工 银 瑞信 大 盘 蓝筹 混 合 型 证券 投 资 基金
更 新 的招 募 说 明书
( 2 0 1 7 年第 2 号)
基 金 管 理 人 ： 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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重 要 提 示
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2 0 0 8 年 5 月 3 0 日 证 监 许 可 [ 2 0 0 8 ] 7 5 4 号 文 核 准 募 集 。 本
基 金 的 基 金 合 同 于 2 0 0 8 年 8 月 4 日 正 式 生 效 , 并 于 2 0 1 5 年 8 月 5 日 进 行 了 更 新 。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核
准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断
或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 认 购 或 申 购 基 金 份 额 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投 资 者 在 投 资
本 基 金 前 ， 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理 性 判 断 市 场 ，
并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 ， 包 括 ： 因 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生
影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 、 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 、 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程
中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 、 本 基 金 的 特 定 风 险 等 等 。 本 基 金 是 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 收 益 及 风 险
水 平 高 于 债 券 型 基 金 ， 低 于 股 票 型 基 金 ， 属 于 风 险 水 平 中 高 的 基 金 。 本 基 金 主 要 投 资 于 大 盘
蓝 筹 股 票 , 在 混 合 型 基 金 中 属 于 较 高 风 险 水 平 的 投 资 产 品 。 本 基 金 初 始 募 集 净 值 1 元 。 在 市 场
波 动 因 素 影 响 下 ， 本 基 金 净 值 可 能 低 于 初 始 面 值 ， 本 基 金 投 资 者 有 可 能 出 现 亏 损 。 投 资 者 在
投 资 本 基 金 之 前 ， 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 ， 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益
特 征 和 产 品 特 性 ， 并 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理 性 判 断 市 场 ， 谨 慎 做 出 投 资 决 策 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。
基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 。
基 金 管 理 人 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 向 投 资 者 保 证 最 低 收 益 。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 7 年 8 月 3 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 数 据 截 止 日 为
2 0 1 7 年 6 月 3 0 日 （ 财 务 数 据 未 经 审 计 ） 。 本 招 募 说 明 书 已 经 基 金 托 管 人 复 核 。工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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目 录
重 要 提 示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
一 、 绪 言 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
二 、 释 义 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
三 、 基 金 管 理 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
四 、 基 金 托 管 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6
五 、 相 关 服 务 机 构 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 8
六 、 基 金 的 募 集 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 3
七 、 基 金 合 同 的 生 效 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 3
八 、 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 与 转 换 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 4
九 、 基 金 的 投 资 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 2
十 、 基 金 的 业 绩 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 4
十 一 、 基 金 的 财 产 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 6
十 二 、 基 金 财 产 的 估 值 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 6
十 三 、 基 金 的 收 益 与 分 配 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 0
十 四 、 基 金 的 费 用 与 税 收 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 1
十 五 、 基 金 的 会 计 与 审 计 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 2
十 六 、 基 金 的 信 息 披 露 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 3
十 七 、 基 金 的 风 险 揭 示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 6
十 八 、 基 金 合 同 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 8
十 九 、 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 0
二 十 、 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 0
二 十 一 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 0
二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 3
二 十 三 、 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 4
二 十 四 、 备 查 文 件 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 4
附 件 一 ： 基 金 合 同 摘 要 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 5
附 件 二 ： 基 金 托 管 协 议 摘 要 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 0工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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一 、 绪 言
《 工 银 瑞 信 大 盘 蓝 筹 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 （ 以 下 简 称 “ 本 招 募 说 明 书 ” ）
依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 基 金 法 》 ” ） 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售
管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 销 售 办 法 》 ” ） 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 （ 以 下 简
称 “ 《 运 作 办 法 》 ” ） 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 以 及 《 工 银
瑞 信 大 盘 蓝 筹 混 合 型 证 券 投 资 基 金 合 同 》 （ 以 下 简 称 “ 基 金 合 同 ” ） 编 写 。
本 招 募 说 明 书 阐 述 了 工 银 瑞 信 大 盘 蓝 筹 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 投 资 目 标 、 策 略 、 风 险 、
费 率 等 与 投 资 者 投 资 决 策 有 关 的 全 部 必 要 事 项 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 招 募
说 明 书 。
基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 ， 并 对 其
真 实 性 、 准 确 性 、 完 整 性 承 担 法 律 责 任 。
本 基 金 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 。 本 招 募 说 明 书 由 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有
限 公 司 解 释 。 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息 ，
或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 。
本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基 金
当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 者 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份
额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接
受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 者 欲 了 解
基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
二 、 释 义
本 招 募 说 明 书 中 ， 除 非 文 义 另 有 所 指 ， 下 列 词 语 或 简 称 代 表 如 下 含 义 ：
基 金 或 本 基 金 ： 指 工 银 瑞 信 大 盘 蓝 筹 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ；
基 金 合 同 ： 指 《 工 银 瑞 信 大 盘 蓝 筹 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 及 对工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 ；
招 募 说 明 书 ： 指 《 工 银 瑞 信 大 盘 蓝 筹 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 及
其 定 期 更 新 ；
发 售 公 告 ： 指 《 工 银 瑞 信 大 盘 蓝 筹 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公
告 》
托 管 协 议 指 《 工 银 瑞 信 大 盘 蓝 筹 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》 及 其
任 何 有 效 修 订 和 补 充 ；
中 国 证 监 会 ： 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ；
中 国 银 监 会 ： 指 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 ；
《 基 金 法 》 ： 指 2 0 0 3 年 1 0 月 2 8 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会
第 五 次 会 议 通 过 ， 并 经 2 0 1 2 年 1 2 月 2 8 日 第 十 一 届 全 国 人 民
代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 修 订 ， 自 2 0 1 3 年 6 月 1 日
起 实 施 的 ， 并 经 2 0 1 5 年 4 月 2 4 日 第 十 二 届 全 国 人 民 代 表 大
会 常 务 委 员 会 第 十 四 次 会 议 《 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会
关 于 修 改 < 中 华 人 民 共 和 国 港 口 法 > 等 七 部 法 律 的 决 定 》 修 改
的 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时
做 出 的 修 订
《 销 售 办 法 》 ： 指 中 国 证 监 会 2 0 1 3 年 3 月 1 5 日 颁 布 、 同 年 6 月 1 日 实 施 的
《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的
修 订
《 运 作 办 法 》 ： 指 2 0 1 4 年 7 月 7 日 由 中 国 证 监 会 公 布 并 于 2 0 1 4 年 8 月 8 日
起 施 行 的 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 及 不 时 做
出 的 修 订 ；
《 信 息 披 露 办 法 》 ： 指 中 国 证 监 会 2 0 0 4 年 6 月 8 日 颁 布 、 同 年 7 月 1 日 实 施 的 《 证
券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 不 时 作 出 的 修 订 ；
元 ： 指 人 民 币 元 ；
基 金 管 理 人 ： 指 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 ；
基 金 托 管 人 ： 指 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 ；
基 金 合 同 当 事 人 ： 指 受 基 金 合 同 约 束 ， 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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律 主 体 ， 包 括 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 ；
注 册 登 记 业 务 ： 指 本 基 金 登 记 、 存 管 、 清 算 和 交 收 业 务 ， 具 体 内 容 包 括 投 资
者 基 金 账 户 管 理 、 基 金 份 额 注 册 登 记 、 清 算 及 基 金 交 易 确 认 、
发 放 红 利 、 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 等 ；
注 册 登 记 机 构 ： 指 办 理 本 基 金 注 册 登 记 业 务 的 机 构 。 本 基 金 的 注 册 登 记 机 构
为 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限
公 司 委 托 代 为 办 理 本 基 金 注 册 登 记 业 务 的 机 构 ；
投 资 者 ： 指 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 和 法 律 法
规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 ；
个 人 投 资 者 ：
指 年 满 1 8 周 岁 ， 合 法 持 有 现 时 有 效 的 中 华 人 民 共 和 国 居 民 身
份 证 、 军 人 证 件 等 有 效 身 份 证 件 的 中 国 公 民 ， 以 及 依 据 有 关
法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 批 准 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 其
他 自 然 人 ；
机 构 投 资 者 ： 指 在 中 国 境 内 合 法 注 册 登 记 或 经 有 权 政 府 部 门 批 准 设 立 和 有
效 存 续 并 依 法 可 以 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 企 业 法 人 、 事 业 法
人 、 社 会 团 体 或 其 他 组 织 ；
合 格 境 外 机 构 投 资 者 ： 指 符 合 《 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 》 及 相
关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资
基 金 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 ；
基 金 份 额 持 有 人 ： 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 者 ；
基 金 份 额 持 有 人 大 会 ： 指 按 照 基 金 合 同 第 九 部 分 之 规 定 召 集 、 召 开 并 由 基 金 份 额 持
有 人 或 其 合 法 的 代 理 人 进 行 表 决 的 会 议 ；
基 金 募 集 期 ： 指 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 中 载 明 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 的 基
金 份 额 募 集 期 限 ， 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 最 长 不 超 过 3 个 月 ；
基 金 合 同 生 效 日 ： 指 基 金 募 集 的 基 金 份 额 总 额 、 募 集 金 额 和 基 金 份 额 持 有 人 人
数 符 合 相 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 ， 基 金 管 理 人 依 据 《 基
金 法 》 向 中 国 证 监 会 办 理 备 案 手 续 后 ， 中 国 证 监 会 的 书 面 确
认 之 日 ；
基 金 合 同 终 止 日 ： 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后 ， 基 金 财 产 清 算
完 毕 ， 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期 ；
存 续 期 ： 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 ；工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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工 作 日 ： 指 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 ；
业 务 规 则 ： 指 《 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 证 券 投 资 基 金 注 册 登 记 业 务
规 则 》 ， 是 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 注 册
登 记 运 作 方 面 的 业 务 规 则 ， 由 注 册 登 记 机 构 、 销 售 机 构 和 投
资 人 共 同 遵 守 ；
基 金 销 售 业 务 ： 指 基 金 的 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转 换 、 非 交 易 过 户 、 转 托 管 及
定 期 定 额 投 资 等 业 务 ；
认 购 ： 指 在 基 金 募 集 期 内 ， 投 资 者 按 照 基 金 合 同 的 规 定 申 请 购 买 本
基 金 基 金 份 额 的 行 为 ；
申 购 ： 指 在 基 金 合 同 生 效 后 的 存 续 期 间 ， 投 资 者 申 请 购 买 本 基 金 基
金 份 额 的 行 为 ；
赎 回 ： 指 在 基 金 合 同 生 效 后 的 存 续 期 间 ， 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合
同 规 定 的 条 件 要 求 基 金 管 理 人 购 回 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 ；
基 金 转 换 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 管 理 人 规 定 的 条 件 ， 申 请 将 其 持 有
的 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人
管 理 的 其 他 基 金 的 基 金 份 额 的 行 为 ；
转 托 管 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 基 金 账 户 内 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 从
一 个 销 售 机 构 托 管 到 另 一 销 售 机 构 的 行 为 ；
巨 额 赎 回 ： 本 基 金 单 个 开 放 日 ， 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上
基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基
金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 日 基 金 总 份
额 的 1 0 % 时 ；
投 资 指 令 ： 指 基 金 管 理 人 在 运 用 基 金 财 产 进 行 投 资 时 ， 向 基 金 托 管 人 发
出 的 资 金 划 拨 及 实 物 券 调 拨 等 指 令 ；
直 销 机 构 ： 指 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 包 括 直 销 中 心 及 网 上 交 易 系
统 ） ；
代 销 机 构 ： 指 符 合 《 销 售 办 法 》 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件 ， 取 得 基
金 代 销 业 务 资 格 并 接 受 基 金 管 理 人 委 托 代 为 办 理 本 基 金 认
购 、 申 购 、 赎 回 和 其 他 基 金 业 务 的 机 构 ；工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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销 售 机 构 ： 指 直 销 机 构 和 本 基 金 代 销 机 构 ；
基 金 销 售 网 点 ： 指 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 及 基 金 代 销 机 构 的 代 销 网 点 ；
指 定 媒 体 ： 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 和 互 联 网 网
站 ；
基 金 账 户 ： 指 注 册 登 记 机 构 为 基 金 投 资 者 开 立 的 记 录 其 持 有 的 由 该 注 册
登 记 机 构 办 理 注 册 登 记 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账
户 ；
交 易 账 户 ： 指 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售 机 构 办 理
认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转 换 及 转 托 管 等 业 务 而 引 起 的 基 金 份 额
变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 ；
开 放 日 ： 指 为 投 资 者 办 理 基 金 申 购 、 赎 回 等 业 务 的 工 作 日 ；
交 易 时 间 ： 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 、 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 ， 具 体 时
间 见 基 金 份 额 发 售 公 告 ；
T 日 ： 指 销 售 机 构 受 理 投 资 者 申 购 、 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 日 期 ；
T + n 日 ： 指 T 日 后 （ 不 包 括 T 日 ） 第 n 个 工 作 日 ， n 指 自 然 数 ；
基 金 收 益 ： 指 基 金 投 资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 买 卖 证 券 价 差 、 银
行 存 款 利 息 、 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和
费 用 的 节 约 ；
基 金 资 产 总 值 ： 指 基 金 持 有 的 各 类 有 价 证 券 、 银 行 存 款 本 息 、 应 收 申 购 款 以
及 以 其 他 资 产 等 形 式 存 在 的 基 金 财 产 的 价 值 总 和 ；
基 金 资 产 净 值 ： 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 ；
基 金 份 额 净 值 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 余 额 所 得 的 单 位
基 金 份 额 的 价 值 ；
基 金 资 产 估 值 ： 指 计 算 、 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值 ， 以 确 定 基 金 资 产 净 值
和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 ；
指 定 媒 体 ： 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 、 互 联 网 网 站
及 其 他 媒 体 ；
法 律 法 规 ： 指 中 华 人 民 共 和 国 现 行 有 效 的 法 律 、 行 政 法 规 、 司 法 解 释 、
地 方 法 规 、 地 方 规 章 、 部 门 规 章 及 其 他 规 范 性 文 件 以 及 对 于工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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该 等 法 律 法 规 的 不 时 修 改 和 补 充 ；
不 可 抗 力 ： 指 任 何 无 法 预 见 、 无 法 克 服 、 无 法 避 免 的 事 件 和 因 素 ， 包 括
但 不 限 于 洪 水 、 地 震 及 其 他 自 然 灾 害 、 战 争 、 疫 情 、 骚 乱 、
火 灾 、 政 府 征 用 、 没 收 、 法 律 变 化 、 突 发 停 电 或 其 他 突 发 事
件 、 证 券 交 易 场 所 非 正 常 暂 停 或 停 止 交 易 等 。
三 、 基 金 管 理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
基 金 管 理 人 基 本 情 况
名 称 ： 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 、 甲 5 号 6 层 甲 5 号 6 0 1 、 甲 5 号 7 层 甲 5 号 7 0 1 、 甲 5
号 8 层 甲 5 号 8 0 1 、 甲 5 号 9 层 甲 5 号 9 0 1
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6 - 9 层
法 定 代 表 人 ： 郭 特 华
成 立 日 期 ： 2 0 0 5 年 0 6 月 2 1 日
批 准 设 立 机 关 ： 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会
批 准 设 立 文 号 ： 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 基 金 字 【 2 0 0 5 】 9 3 号
中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 银 监 复 【 2 0 0 5 】 1 0 5 号
经 营 范 围 ： 基 金 募 集 ； 基 金 销 售 ； 资 产 管 理 以 及 中 国 证 监 会 许 可 的 其 它 业 务 。
组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司
注 册 资 本 ： 2 亿 元 人 民 币
联 系 人 ： 朱 碧 艳
联 系 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 1 - 9 9 9 9
股 权 结 构 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 占 公 司 注 册 资 本 的 8 0 % ； 瑞 士 信 贷 银 行 股 份 有 限
公 司 占 公 司 注 册 资 本 的 2 0 % 。
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 ． 董 事 会 成 员工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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尚 军 先 生 ， 董 事 ， 中 国 工 商 银 行 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 资 深 专 家 、 专 职 派 出 董 事 。 复
旦 大 学 工 商 管 理 （ 国 际 ） 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 中 国 工 商 银 行 河 南 郑 州 分 行 团 委 书 记 、 国
际 部 副 总 经 理 ， 河 南 分 行 国 际 部 副 总 经 理 、 储 蓄 处 处 长 、 国 际 业 务 处 处 长 ， 河 南 分 行 副 行 长 、
党 委 委 员 ， 陕 西 分 行 党 委 书 记 、 行 长 等 职 务 。
N e i l H a r v e y 聂 瀚 文 先 生 ， 董 事 ， 是 瑞 士 信 贷 （ 香 港 ） 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ， 常 驻 香 港 。
聂 先 生 是 瑞 信 大 中 华 区 主 席 兼 香 港 C E O ， 同 时 他 也 是 亚 太 区 资 产 管 理 主 席 ； 并 为 亚 太 区 运 营
委 员 会 成 员 。 聂 先 生 从 事 投 资 银 行 和 资 产 管 理 业 务 长 达 三 十 年 ， 在 亚 太 地 区 工 作 二 十 年 ，
拥 有 对 新 兴 市 场 和 亚 太 区 的 丰 富 经 验 和 深 入 了 解 。 聂 先 生 在 瑞 士 信 贷 工 作 了 十 七 年 ， 担 任 过
很 多 要 职 ， 他 之 前 曾 为 亚 太 区 和 新 兴 市 场 资 产 管 理 部 主 管 。 此 前 ， 亦 曾 担 任 亚 洲 （ 除 日 本 ）
投 资 银 行 部 和 固 定 收 益 业 务 负 责 人 。 另 外 ， 他 在 瑞 信 和 其 他 公 司 都 担 过 要 职 ， 负 责 澳 大 利 亚 、
非 洲 、 日 本 、 拉 美 、 中 东 、 土 耳 其 和 俄 罗 斯 地 区 的 业 务 。
郭 特 华 女 士 ： 董 事 ， 博 士 ， 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 ， 兼 任 工 银 瑞 信 资 产
管 理 （ 国 际 ） 有 限 公 司 董 事 长 。 历 任 中 国 工 商 银 行 总 行 商 业 信 贷 部 、 资 金 计 划 部 副 处 长 ， 中
国 工 商 银 行 总 行 资 产 托 管 部 处 长 、 副 总 经 理 。
王 一 心 女 士 ， 董 事 ， 高 级 经 济 师 ， 中 国 工 商 银 行 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 高 级 专 家 、 专
职 董 事 。 历 任 中 国 工 商 银 行 专 项 融 资 部 （ 公 司 业 务 二 部 、 营 业 部 ） 副 总 经 理 ； 中 国 工 商 银 行
营 业 部 历 任 副 处 长 、 处 长 ； 中 国 工 商 银 行 总 行 技 术 改 造 信 贷 部 经 理 。
王 莹 女 士 ， 董 事 ， 高 级 会 计 师 ， 中 国 工 商 银 行 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 高 级 专 家 、 专 职
派 出 董 事 ， 于 2 0 0 4 年 1 1 月 获 得 国 际 内 审 协 会 注 册 内 部 审 计 师 （ C e r t i f i e d I n t e r n a l A u d i t o r )
资 格 证 书 。 历 任 中 国 工 商 银 行 国 际 业 务 部 外 汇 清 算 处 负 责 人 ， 中 国 工 商 银 行 清 算 中 心 外 汇 清
算 处 负 责 人 、 副 处 长 ， 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 督 局 外 汇 业 务 稽 核 处 副 处 长 、 处 长 ， 中 国 工 商 银
行 内 部 审 计 局 境 外 机 构 审 计 处 处 长 ， 工 行 悉 尼 分 行 内 部 审 计 师 、 风 险 专 家 。
田 国 强 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 ， 上 海 财 经 大 学 经 济 学 院 院 长 ， 上 海 财 经 大 学 高 等
研 究 院 院 长 ， 美 国 德 州 A & M 大 学 经 济 系 A l f r e d F . C h a l k 讲 席 教 授 。 首 批 中 组 部 “ 千 人 计 划 ”
入 选 者 及 其 国 家 特 聘 专 家 ， 首 批 人 文 社 会 科 学 长 江 学 者 讲 座 教 授 ， 曾 任 上 海 市 人 民 政 府 特 聘
决 策 咨 询 专 家 ， 中 国 留 美 经 济 学 会 会 长 （ 1 9 9 1 - 1 9 9 2 ） 。 2 0 0 6 年 被 《 华 尔 街 电 讯 》 列 为 中 国
大 陆 十 大 最 具 影 响 力 的 经 济 学 家 之 一 。 主 要 研 究 领 域 包 括 经 济 理 论 、 激 励 机 制 设 计 、 中 国 经
济 等 。
孙 祁 祥 女 士 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 ， 北 京 大 学 经 济 学 院 院 长 ， 教 授 ， 博 士 生 导 师 ， 享
受 国 务 院 政 府 特 殊 津 贴 专 家 。 兼 任 北 京 大 学 中 国 保 险 与 社 会 保 障 研 究 中 心 主 任 ， 中 国 金 融 学工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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会 学 术 委 员 会 委 员 、 常 务 理 事 ， 中 国 保 险 学 会 副 会 长 ， 教 育 部 高 等 学 校 经 济 学 类 学 科 专 业 教
学 指 导 委 员 会 委 员 ， 美 国 国 际 保 险 学 会 董 事 会 成 员 、 学 术 主 持 人 ， 美 国 C . V . S t a r r 冠 名 教
授 。 曾 任 亚 太 风 险 与 保 险 学 会 主 席 、 美 国 国 家 经 济 研 究 局 、 美 国 印 第 安 纳 大 学 、 美 国 哈 佛 大
学 、 香 港 大 学 访 问 学 者 。 在 《 经 济 研 究 》 等 学 术 刊 物 上 发 表 论 文 1 0 0 多 篇 ， 主 持 过 2 0 多 项
由 国 家 部 委 和 国 际 著 名 机 构 委 托 的 科 研 课 题 。
J a n e D e B e v o i s e 女 士 ， 独 立 董 事 ， 香 港 大 学 艺 术 系 博 士 ， 历 任 银 行 家 信 托 公 司 （ 1 9 9 8
年 与 德 意 志 银 行 合 并 ） 董 事 总 经 理 、 所 罗 门 · 古 根 海 姆 基 金 会 副 主 席 及 项 目 总 监 、 香 港 政
府 委 任 的 展 览 馆 委 员 会 成 员 、 香 港 西 九 龙 文 娱 艺 术 馆 咨 询 小 组 政 府 委 任 委 员 。 2 0 0 3 年 至 今
担 任 香 港 亚 洲 艺 术 文 献 库 董 事 局 董 事 及 主 席 ， 2 0 0 9 年 至 今 担 任 美 国 亚 洲 艺 术 文 献 库 总 裁 。
2 ． 监 事 会 成 员
郑 剑 锋 先 生 ： 监 事 ， 金 融 学 科 学 双 硕 士 。 2 0 0 5 年 1 2 月 起 ， 郑 剑 锋 先 生 任 职 于 中 国 工 商
银 行 监 事 会 办 公 室 ， 先 后 担 任 综 合 管 理 处 处 长 、 监 督 专 员 和 监 事 会 办 公 室 副 主 任 ， 主 要 负 责
风 险 、 内 控 及 董 事 高 管 履 职 的 监 督 检 查 工 作 。 2 0 1 4 年 6 月 起 ， 郑 剑 锋 先 生 被 任 命 为 中 国 工
商 银 行 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 集 团 派 驻 子 公 司 董 监 事 办 公 室 高 级 专 家 、 专 职 派 出 董 事 。
黄 敏 女 士 ： 监 事 ， 金 融 学 学 士 。 黄 敏 女 士 于 2 0 0 6 年 加 入 C r e d i t S u i s s e G r o u p ( 瑞 士 信
贷 集 团 ) ， 先 后 担 任 全 球 投 资 银 行 战 略 部 助 理 副 总 裁 、 亚 太 区 投 资 银 行 战 略 部 副 总 裁 、 中 国
区 执 行 首 席 运 营 官 ， 资 产 管 理 大 中 国 区 首 席 运 营 官 , 现 任 资 产 管 理 中 国 区 负 责 人 。
洪 波 女 士 ： 监 事 ， 硕 士 。 A C C A 非 执 业 会 员 。 2 0 0 5 年 至 2 0 0 8 年 任 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所
高 级 审 计 员 ； 2 0 0 8 年 至 2 0 0 9 年 任 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司 监 察 稽 核 总 部 业 务 主 管 ； 2 0 0 9 年 6 月
加 入 工 银 瑞 信 法 律 合 规 部 ， 现 任 内 控 稽 核 部 总 监 。
倪 莹 女 士 ： 监 事 ， 硕 士 。 2 0 0 0 年 至 2 0 0 9 年 任 职 于 中 国 人 民 大 学 ， 历 任 副 科 长 、 科 长 ，
校 团 委 副 书 记 。 2 0 0 9 年 至 2 0 1 1 年 就 职 于 北 京 市 委 教 工 委 ， 任 干 部 处 副 调 研 员 。 2 0 1 1 年 加 入 工
银 瑞 信 战 略 发 展 部 ， 现 任 副 总 监 。
章 琼 女 士 ： 监 事 ， 硕 士 。 2 0 0 1 年 至 2 0 0 3 年 任 职 于 富 友 证 券 财 务 部 ； 2 0 0 3 年 至 2 0 0 5 年 任 职
于 银 河 基 金 ， 担 任 注 册 登 记 专 员 。 2 0 0 5 年 加 入 工 银 瑞 信 运 作 部 ， 现 任 工 银 瑞 信 运 作 部 联 席 总
监 。
3 ． 高 级 管 理 人 员
郭 特 华 女 士 ： 总 经 理 ， 简 历 同 上 。
朱 碧 艳 女 士 ： 硕 士 ， 国 际 注 册 内 部 审 计 师 ， 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 ， 兼
任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 监 事 。 1 9 9 7 － 1 9 9 9 年 中 国 华 融 信 托 投 资 公 司 证 券 总 部 经 理 ，工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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2 0 0 0 － 2 0 0 5 年 中 国 华 融 资 产 管 理 公 司 投 资 银 行 部 、 证 券 业 务 部 高 级 副 经 理 。
江 明 波 先 生 ： 硕 士 ， 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 ， 兼 任 工 银 瑞 信 资 产 管 理
（ 国 际 ） 有 限 公 司 固 定 收 益 投 资 总 监 ， 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 。 2 0 0 0 年 7 月 至 2 0 0 1
年 1 1 月 ， 任 职 于 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 ， 担 任 研 究 员 ； 2 0 0 1 年 1 2 月 至 2 0 0 6 年 1 2 月 ， 任
职 于 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 研 究 员 、 基 金 经 理 助 理 、 普 天 债 券 基 金 经 理 、 社 保 债 券 组
合 、 社 保 回 购 组 合 基 金 经 理 、 机 构 理 财 部 总 监 助 理 、 固 定 收 益 小 组 负 责 人 。 2 0 0 6 年 加 入 工
银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 。
杜 海 涛 先 生 ： 硕 士 ， 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 ， 兼 任 工 银 瑞 信 资 产 管 理
（ 国 际 ） 有 限 公 司 董 事 ， 1 9 9 7 年 7 月 至 2 0 0 2 年 9 月 ， 任 职 于 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 ， 历 任
职 员 、 债 券 （ 金 融 工 程 ） 研 究 员 ； 2 0 0 2 年 1 0 月 至 2 0 0 3 年 5 月 ， 任 职 于 宝 盈 基 金 管 理 有 限
公 司 ， 历 任 研 究 员 、 基 金 经 理 助 理 ； 2 0 0 3 年 6 月 至 2 0 0 6 年 3 月 ， 任 职 于 招 商 基 金 管 理 有 限
公 司 ， 历 任 研 究 员 、 基 金 经 理 。 2 0 0 6 年 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 。
赵 紫 英 女 士 ： 博 士 ， 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 ， 1 9 8 9 年 8 月 至 1 9 9 3 年
5 月 ， 任 职 于 中 国 工 商 银 行 海 淀 支 行 ， 从 事 国 际 业 务 ； 1 9 9 4 年 6 月 至 2 0 0 2 年 4 月 ， 任 职 于
中 国 工 商 银 行 北 京 市 分 行 国 际 业 务 部 ， 历 任 综 合 科 科 长 、 国 际 业 务 部 副 总 经 理 ； 2 0 0 2 年 5 月
至 2 0 0 5 年 6 月 ， 任 职 于 中 国 工 商 银 行 牡 丹 卡 中 心 ， 历 任 市 场 营 销 部 副 总 经 理 、 清 算 部 副 总 经
理 。 2 0 0 5 年 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 。
郝 炜 先 生 ： 硕 士 ， 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 ， 兼 任 工 银 瑞 信 资 产 管 理
（ 国 际 ） 有 限 公 司 董 事 ， 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 。 2 0 0 1 年 4 月 至 2 0 0 5 年 6 月 ， 任 职 于
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 。 2 0 0 5 年 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 。
4 ． 本 基 金 基 金 经 理
王 筱 苓 女 士 ， 2 0 年 证 券 从 业 经 验 ； 曾 任 中 国 银 行 全 球 金 融 市 场 部 首 席 交 易 员 ； 2 0 0 5 年
加 入 工 银 瑞 信 ， 曾 任 工 银 核 心 价 值 混 合 基 金 、 工 银 精 选 平 衡 混 合 型 基 金 、 工 银 稳 健 成 长 混 合
基 金 基 金 经 理 、 专 户 投 资 部 专 户 投 资 经 理 ， 现 任 权 益 投 资 部 副 总 监 ， 2 0 1 1 年 1 0 月 1 1 日 至
2 0 1 7 年 7 月 1 9 日 ， 担 任 工 银 瑞 信 中 小 盘 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 2 年 1 2 月
5 日 至 今 ， 担 任 工 银 瑞 信 大 盘 蓝 筹 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 4 年 6 月 2 6 日 至 今 ，
担 任 工 银 瑞 信 绝 对 收 益 混 合 型 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 4 年 1 2 月 3 0 日 至 今 ， 担 任 工 银 瑞 信 消 费
服 务 行 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 5 年 8 月 6 日 至 今 ， 担 任 工 银 瑞 信 新 蓝 筹 股 票
型 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 6 年 4 月 2 0 日 至 今 ， 担 任 工 银 瑞 信 沪 港 深 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 ； 2 0 1 6 年 1 0 月 2 7 日 至 今 ， 担 任 工 银 瑞 信 现 代 服 务 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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经 理 。
历 任 基 金 经 理 ：
陈 守 红 先 生 ， 2 0 0 8 年 8 月 4 日 至 2 0 1 1 年 4 月 1 3 日 ， 担 任 工 银 大 盘 蓝 筹 基 金 基 金 经 理 。
胡 文 彪 先 生 ， 2 0 1 1 年 3 月 1 6 日 至 2 0 1 7 年 7 月 1 9 日 ， 担 任 工 银 瑞 信 大 盘 蓝 筹 混 合 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 。
5 ． 投 资 决 策 委 员 会 成 员
郭 特 华 女 士 ， 投 资 决 策 委 员 会 主 任 ， 简 历 同 上 。
江 明 波 先 生 ， 简 历 同 上 。
杜 海 涛 先 生 ， 简 历 同 上 。
宋 炳 珅 先 生 ， 1 3 年 证 券 从 业 经 验 ； 曾 任 中 信 建 投 证 券 有 限 公 司 研 究 员 ； 2 0 0 7 年 加 入 工
银 瑞 信 ， 现 任 权 益 投 资 总 监 兼 研 究 部 总 监 。 2 0 1 2 年 2 月 1 4 日 至 今 ， 担 任 工 银 瑞 信 添 颐 债 券
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 3 年 1 月 1 8 日 至 今 ， 担 任 工 银 双 利 债 券 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 3
年 1 月 2 8 日 至 2 0 1 4 年 1 2 月 5 日 ， 担 任 工 银 瑞 信 6 0 天 理 财 债 券 型 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 4 年 1
月 2 0 日 至 今 ， 担 任 工 银 瑞 信 红 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 4 年 1 月 2 0 日 至 2 0 1 7
年 5 月 2 7 日 ， 担 任 工 银 瑞 信 核 心 价 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 4 年 1 0 月 2 3 日 至
今 ， 担 任 工 银 瑞 信 研 究 精 选 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 4 年 1 1 月 1 8 日 至 今 ， 担 任 工 银 医 疗
保 健 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 5 年 2 月 1 6 日 至 今 ， 担 任 工 银 战 略 转 型 主 题 股 票 基 金 基
金 经 理 ； 2 0 1 7 年 4 月 1 2 日 至 今 ， 担 任 工 银 瑞 信 中 国 制 造 2 0 2 5 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 。
欧 阳 凯 先 生 ， 1 5 年 证 券 从 业 经 验 ； 曾 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 ； 2 0 1 0 年 加 入
工 银 瑞 信 ， 现 任 固 定 收 益 投 资 总 监 。 2 0 1 0 年 8 月 1 6 日 至 今 ， 担 任 工 银 双 利 债 券 型 基 金 基 金
经 理 ， 2 0 1 1 年 1 2 月 2 7 日 至 2 0 1 7 年 4 月 2 1 日 担 任 工 银 保 本 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 3 年 2
月 7 日 至 2 0 1 7 年 2 月 6 日 担 任 工 银 保 本 2 号 混 合 型 发 起 式 基 金 ( 自 2 0 1 6 年 2 月 1 9 日 起 变 更
为 工 银 瑞 信 优 质 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ) 基 金 经 理 ， 2 0 1 3 年 6 月 2 6 日 起 至 今 担 任 工 银 瑞
信 保 本 3 号 混 合 型 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 3 年 7 月 4 日 起 至 今 担 任 工 银 信 用 纯 债 两 年 定 期 开 放
基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 4 年 9 月 1 9 日 起 至 今 担 任 工 银 新 财 富 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 5
年 5 月 2 6 日 起 至 今 担 任 工 银 丰 盈 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 。
黄 安 乐 先 生 ， 1 4 年 证 券 从 业 经 验 ； 先 后 在 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 担 任 研 究 员 ， 国 信 证
券 经 济 研 究 所 担 任 资 深 分 析 师 ， 国 信 证 券 资 产 管 理 总 部 担 任 投 资 经 理 、 研 究 员 ； 2 0 1 0 年 加
入 工 银 瑞 信 ， 现 任 权 益 投 资 总 监 。 2 0 1 1 年 1 1 月 2 3 日 至 今 ， 担 任 工 银 瑞 信 主 题 策 略 混 合 型工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 3 年 9 月 2 3 日 至 今 ， 担 任 工 银 瑞 信 精 选 平 衡 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 4
年 1 0 月 2 2 日 至 今 ， 担 任 工 银 高 端 制 造 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 5 年 4 月 2 8 日 至 今 ，
担 任 工 银 新 材 料 新 能 源 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 6 年 1 月 2 9 日 至 今 ， 担 任 工 银 瑞 信 国
家 战 略 主 题 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 7 年 4 月 2 1 日 至 今 ， 担 任 工 银 瑞 信 互 联 网 加 股 票 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
李 剑 峰 先 生 ， 1 4 年 证 券 从 业 经 验 ； 曾 任 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 业 务 经 理 、 高 级
副 经 理 ； 2 0 0 8 年 加 入 工 银 瑞 信 ， 曾 任 固 定 收 益 研 究 员 ， 现 任 固 定 收 益 投 资 总 监 。
上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
（ 三 ） 基 金 管 理 人 的 职 责
1 ． 依 法 募 集 基 金 ， 办 理 或 者 委 托 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理
基 金 份 额 的 发 售 、 申 购 、 赎 回 和 登 记 事 宜 ；
2 ． 办 理 基 金 备 案 手 续 ；
3 ． 对 所 管 理 的 不 同 基 金 资 产 分 别 管 理 、 分 别 记 账 ， 进 行 证 券 投 资 ；
4 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ；
5 ． 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ；
6 ． 编 制 中 期 和 年 度 基 金 报 告 ；
7 ． 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 确 定 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ；
8 ． 办 理 与 基 金 资 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ；
9 ． 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
1 0 ． 保 存 基 金 资 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ；
1 1 ． 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ；
1 2 ． 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 职 责 。
（ 四 ） 基 金 管 理 人 承 诺
1 ． 本 基 金 管 理 人 将 根 据 基 金 合 同 的 规 定 ， 按 照 招 募 说 明 书 列 明 的 投 资 目 标 、 策 略 及 限
制 等 全 权 处 理 本 基 金 的 投 资 。
2 ． 本 基 金 管 理 人 不 从 事 违 反 《 证 券 法 》 的 行 为 ， 并 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 ， 采 取 有 效
措 施 ， 防 止 违 反 《 证 券 法 》 行 为 的 发 生 。
3 ． 本 基 金 管 理 人 不 从 事 违 反 《 基 金 法 》 的 行 为 ， 并 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 ， 采 取 有 效
措 施 ， 保 证 基 金 财 产 不 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（ 1 ） 承 销 证 券 ；工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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（ 2 ） 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ；
（ 3 ） 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
（ 4 ） 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ；
（ 5 ） 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 发 行 的 股 票 或
者 债 券 ；
（ 6 ） 买 卖 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管
人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ；
（ 7 ） 将 基 金 资 产 用 于 购 买 基 金 管 理 人 股 东 发 行 和 承 销 期 内 承 销 的 有 价 证 券 ；
（ 8 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ；
（ 9 ） 依 照 法 律 、 行 政 法 规 有 关 规 定 ， 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。
4 ． 本 基 金 管 理 人 将 加 强 人 员 管 理 ， 强 化 职 业 操 守 ， 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 、
法 规 及 行 业 规 范 ， 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ， 不 从 事 以 下 行 为 ：
（ 1 ） 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ；
（ 2 ） 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ；
（ 3 ） 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ；
（ 4 ） 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ；
（ 5 ） 其 它 法 律 法 规 以 及 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 禁 止 的 行 为 。
5 ． 基 金 经 理 承 诺
（ 1 ） 依 照 有 关 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取
利 益 。
（ 2 ） 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 、 被 代 理 人 、 被 代 表 人 、 受 雇 人 或 任 何 其 他 第 三 人 谋 取 不
当 利 益 。
（ 3 ） 不 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 以 及 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投
资 内 容 、 基 金 投 资 计 划 等 信 息 。
（ 4 ） 不 以 任 何 形 式 为 除 基 金 管 理 人 以 外 的 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 。
（ 五 ） 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度
1 ． 内 部 控 制 的 原 则
（ 1 ） 健 全 性 原 则 。 内 部 控 制 应 当 包 括 公 司 的 各 项 业 务 、 各 个 部 门 或 机 构 和 各 级 人 员 ，
并 涵 盖 到 决 策 、 执 行 、 监 督 、 反 馈 等 各 个 环 节 。
（ 2 ） 有 效 性 原 则 。 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法 ， 建 立 合 理 的 内 控 程 序 ， 维 护 内 控 制 度工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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的 有 效 执 行 。
（ 3 ） 独 立 性 原 则 。 基 金 管 理 人 各 机 构 、 部 门 和 岗 位 职 责 应 当 保 持 相 对 独 立 ， 基 金 管 理
人 基 金 资 产 、 自 有 资 产 、 其 他 资 产 的 运 作 应 当 分 离 。
（ 4 ） 相 互 制 约 原 则 。 基 金 管 理 人 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 应 当 权 责 分 明 、 相 互 制 衡 。
（ 5 ） 成 本 效 益 原 则 。 基 金 管 理 人 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本 ， 提 高 经 济
效 益 ， 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 。
2 ． 内 部 控 制 的 主 要 内 容
（ 1 ） 控 制 环 境
董 事 会 下 设 公 司 治 理 与 风 险 控 制 委 员 会 ， 负 责 对 公 司 治 理 结 构 进 行 定 期 的 评 估 、 检 验 ，
提 出 对 公 司 治 理 结 构 的 修 改 和 完 善 方 案 ， 对 公 司 经 营 管 理 和 基 金 投 资 业 务 进 行 风 险 管 理 和 合
规 性 控 制 ， 对 公 司 内 部 稽 核 审 计 工 作 结 果 进 行 审 查 和 监 督 并 向 董 事 会 报 告 ； 董 事 会 下 设 资 格
审 查 与 薪 酬 委 员 会 ， 负 责 对 股 东 推 荐 的 董 事 人 选 资 格 、 高 级 管 理 人 员 资 格 、 独 立 董 事 资 格 进
行 审 查 ， 拟 定 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 薪 酬 和 激 励 政 策 ， 报 股 东 会 或 董 事 会 批 准 。
公 司 管 理 层 在 总 经 理 领 导 下 ， 认 真 执 行 董 事 会 确 定 的 内 部 控 制 战 略 ， 为 了 有 效 贯 彻 公 司
董 事 会 制 定 的 经 营 方 针 及 发 展 战 略 ， 总 经 理 下 设 执 行 委 员 会 ， 负 责 公 司 日 常 经 营 管 理 活 动 中
的 重 要 决 策 ， 执 行 委 员 会 下 设 投 资 决 策 委 员 会 和 风 险 管 理 委 员 会 ， 就 基 金 投 资 和 风 险 控 制 等
发 表 专 业 意 见 及 建 议 ， 投 资 决 策 委 员 会 是 基 金 的 最 高 投 资 决 策 机 构 。
公 司 设 立 督 察 长 ， 对 董 事 会 负 责 ， 主 要 负 责 对 公 司 内 部 控 制 的 合 法 合 规 性 、 有 效 性 和 合
理 性 进 行 审 查 ， 发 现 重 大 风 险 事 件 时 向 公 司 董 事 会 和 中 国 证 监 会 报 告 。
（ 2 ） 风 险 评 估
a ） 董 事 会 下 属 的 公 司 治 理 与 风 险 控 制 委 员 会 和 督 察 长 对 公 司 内 外 部 风 险 进 行 评 估 ；
b ) 执 行 委 员 会 下 属 的 风 险 管 理 委 员 会 负 责 对 公 司 经 营 管 理 中 的 重 大 突 发 性 事 件 和 重 大
危 机 情 况 进 行 评 估 ， 制 定 危 机 处 理 方 案 并 监 督 实 施 ； 负 责 对 基 金 投 资 和 运 作 中 的 重 大 问 题 和
重 大 事 项 进 行 风 险 评 估 ；
c ) 各 级 部 门 负 责 对 职 责 范 围 内 的 业 务 所 面 临 的 风 险 进 行 识 别 和 评 估 。
（ 3 ） 控 制 活 动
控 制 活 动 包 括 自 我 控 制 、 职 责 分 离 、 监 察 稽 核 、 实 物 控 制 、 业 绩 评 价 、 严 格 授 权 、 资 产
分 离 等 政 策 、 程 序 或 措 施 。
控 制 活 动 体 现 为 ： 自 我 控 制 以 各 岗 位 的 目 标 责 任 制 为 基 础 ， 是 内 部 控 制 的 第 一 道 防 线 。
在 公 司 内 部 建 立 科 学 、 严 格 的 岗 位 分 离 制 度 、 授 权 制 度 、 资 产 分 离 制 度 等 ， 在 相 关 部 门 和 相工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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关 岗 位 之 间 建 立 重 要 业 务 处 理 凭 据 传 递 和 信 息 沟 通 制 度 ， 后 续 部 门 及 岗 位 对 前 一 部 门 及 岗 位
负 有 监 督 责 任 ， 使 相 互 监 督 制 衡 的 机 制 成 为 内 部 控 制 的 第 二 道 防 线 。 充 分 发 挥 督 察 长 和 内 控
稽 核 部 对 各 岗 位 、 各 部 门 、 各 机 构 、 各 项 业 务 全 面 监 察 稽 核 作 用 ， 建 立 内 部 控 制 的 第 三 道 防
线 。
（ 4 ） 信 息 与 沟 通
公 司 建 立 双 向 的 信 息 交 流 途 径 ， 形 成 了 自 上 而 下 的 信 息 传 播 渠 道 和 自 下 而 上 的 信 息 呈 报
渠 道 。 通 过 建 立 有 效 的 信 息 交 流 渠 道 ， 保 证 了 公 司 员 工 及 各 级 管 理 人 员 可 以 充 分 了 解 与 其 职
责 相 关 的 信 息 ， 并 及 时 送 达 适 当 的 人 员 进 行 处 理 。 公 司 根 据 组 织 架 构 和 授 权 制 度 ， 建 立 了 清
晰 的 业 务 报 告 系 统 。
（ 5 ） 内 部 监 控
内 部 监 控 由 公 司 治 理 与 风 险 控 制 委 员 会 、 督 察 长 、 风 险 管 理 委 员 会 和 内 控 稽 核 部 等 部 门
在 各 自 的 职 权 范 围 内 开 展 。 本 公 司 设 立 了 独 立 于 各 业 务 部 门 的 内 控 稽 核 部 ， 其 中 监 察 稽 核 人
员 履 行 内 部 稽 核 职 能 ， 检 查 、 评 价 公 司 内 部 控 制 制 度 合 理 性 、 完 备 性 和 有 效 性 ， 监 督 公 司 内
部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 ， 揭 示 公 司 内 部 管 理 及 基 金 运 作 中 的 风 险 ， 及 时 提 出 改 进 意 见 ， 促 进
公 司 内 部 管 理 制 度 有 效 地 执 行 。
3 ． 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 的 声 明
（ 1 ） 基 金 管 理 人 确 知 建 立 、 实 施 和 维 持 内 部 控 制 制 度 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的 责 任 ；
（ 2 ） 上 述 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 、 准 确 ；
（ 3 ） 本 公 司 承 诺 将 根 据 市 场 环 境 的 变 化 及 公 司 的 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度 。
四 、 基 金 托 管 人
（ 一 ） 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 简 称 “ 中 国 银 行 ” ）
住 所 及 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
首 次 注 册 登 记 日 期 ： 1 9 8 3 年 1 0 月 3 1 日
注 册 资 本 ： 人 民 币 贰 仟 柒 佰 玖 拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹 佰 玖 拾 伍 元 整
法 定 代 表 人 ： 田 国 立
基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 【 1 9 9 8 】 2 4 号工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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托 管 部 门 信 息 披 露 联 系 人 ： 王 永 民
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 9 4 9 4 2
中 国 银 行 客 服 电 话 ： 9 5 5 6 6
（ 二 ） 基 金 托 管 部 门 及 主 要 人 员 情 况
中 国 银 行 托 管 业 务 部 设 立 于 1 9 9 8 年 ， 现 有 员 工 1 1 0 余 人 ， 大 部 分 员 工 具 有 丰 富 的 银 行 、
证 券 、 基 金 、 信 托 从 业 经 验 ， 且 具 有 海 外 工 作 、 学 习 或 培 训 经 历 ， 6 0 ％ 以 上 的 员 工 具 有 硕 士
以 上 学 位 或 高 级 职 称 。 为 给 客 户 提 供 专 业 化 的 托 管 服 务 ， 中 国 银 行 已 在 境 内 、 外 分 行 开 展 托
管 业 务 。
作 为 国 内 首 批 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 、 基
金 （ 一 对 多 、 一 对 一 ） 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 Q F I I 、 R Q F I I 、 Q D I I 、 境 外 三 类 机 构 、 券 商 资
产 管 理 计 划 、 信 托 计 划 、 企 业 年 金 、 银 行 理 财 产 品 、 股 权 基 金 、 私 募 基 金 、 资 金 托 管 等 门 类
齐 全 、 产 品 丰 富 的 托 管 业 务 体 系 。 在 国 内 ， 中 国 银 行 首 家 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 分 析 等 增 值 服
务 ， 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 增 值 服 务 ， 是 国 内 领 先 的 大 型 中 资 托 管 银 行 。
（ 三 ） 证 券 投 资 基 金 托 管 情 况
截 至 2 0 1 7 年 0 6 月 3 0 日 ， 中 国 银 行 已 托 管 6 1 1 只 证 券 投 资 基 金 ， 其 中 境 内 基 金 5 7 4 只 ，
Q D I I 基 金 3 7 只 ， 覆 盖 了 股 票 型 、 债 券 型 、 混 合 型 、 货 币 型 、 指 数 型 等 多 种 类 型 的 基 金 ， 满
足 了 不 同 客 户 多 元 化 的 投 资 理 财 需 求 ， 基 金 托 管 规 模 位 居 同 业 前 列 。
（ 四 ） 托 管 业 务 的 内 部 控 制 制 度
中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 管 理 与 控 制 工 作 是 中 国 银 行 全 面 风 险 控 制 工 作 的 组 成 部 分 ， 秉
承 中 国 银 行 风 险 控 制 理 念 ， 坚 持 “ 规 范 运 作 、 稳 健 经 营 ” 的 原 则 。 中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险
控 制 工 作 贯 穿 业 务 各 环 节 ， 通 过 风 险 识 别 与 评 估 、 风 险 控 制 措 施 设 定 及 制 度 建 设 、 内 外 部 检
查 及 审 计 等 措 施 强 化 托 管 业 务 全 员 、 全 面 、 全 程 的 风 险 管 控 。
2 0 0 7 年 起 ， 中 国 银 行 连 续 聘 请 外 部 会 计 会 计 师 事 务 所 开 展 托 管 业 务 内 部 控 制 审 阅 工 作 。
先 后 获 得 基 于 “ S A S 7 0 ” 、 “ A A F 0 1 / 0 6 ” “ I S A E 3 4 0 2 ” 和 “ S S A E 1 6 ” 等 国 际 主 流 内 控 审 阅 准
则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。 2 0 1 7 年 ， 中 国 银 行 继 续 获 得 了 基 于 “ I S A E 3 4 0 2 ” 和 “ S S A E 1 6 ”
双 准 则 的 内 部 控 制 审 计 报 告 。 中 国 银 行 托 管 业 务 内 控 制 度 完 善 ， 内 控 措 施 严 密 ， 能 够 有 效 保
证 托 管 资 产 的 安 全 。
（ 五 ） 托 管 人 对 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 的 相
关 规 定 ， 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 法 律 、 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定 ， 或 者
违 反 基 金 合 同 约 定 的 ， 应 当 拒 绝 执 行 ， 及 时 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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机 构 报 告 。 基 金 托 管 人 如 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 法 律 、 行 政
法 规 和 其 他 有 关 规 定 ， 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的 , 应 当 及 时 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 及 时 向 国 务
院 证 券 监 督 管 理 机 构 报 告 。
五 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 基 金 份 额 发 售 机 构
1 ． 直 销 机 构
名 称 ： 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 、 甲 5 号 6 层 甲 5 号 6 0 1 、 甲 5 号 7 层 甲 5 号 7 0 1 、 甲 5
号 8 层 甲 5 号 8 0 1 、 甲 5 号 9 层 甲 5 号 9 0 1
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6 - 9 层
法 定 代 表 人 ： 郭 特 华
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 1 - 9 9 9 9
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 8 3 1 0 0
联 系 人 ： 王 秋 雅
网 址 ： w w w . i c b c c s . c o m . c n
投 资 者 还 可 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 开 户 并 申 购 本 基 金 。
2 ． 销 售 机 构
（ 1 ） 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
传 真 ： 0 1 0 － 6 6 1 0 7 9 1 4
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . i c b c . c o m . c n /
（ 2 ） 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
法 定 代 表 人 ： 田 国 立
联 系 人 ： 侯 燕 鹏
传 真 ： 0 1 0 － 6 6 5 9 4 4 3 1
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 6
网 址 ： h t t p : / / w w w . b o c . c n /
（ 3 ） 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章
联 系 人 ： 张 静
传 真 ： 0 1 0 － 6 6 2 7 5 6 5 4
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 3
网 址 ： w w w . c c b . c o m
（ 4 ） 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
法 定 代 表 人 ： 周 慕 冰
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 9
网 址 ： h t t p : / / w w w . a b c h i n a . c o m
（ 5 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 1 8 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明
联 系 人 ： 张 宏 革
电 话 ： 0 2 1 － 5 8 7 8 1 2 3 4
传 真 ： 0 2 1 － 5 8 4 0 8 4 8 3
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 9
网 址 ： h t t p : / / w w w . b a n k c o m m . c o m /
（ 6 ） 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 李 建 红
联 系 人 ： 邓 炯 鹏
电 话 ： 0 7 5 5 － 8 3 1 9 8 8 8 8
传 真 ： 0 7 5 5 － 8 3 1 9 5 0 4 9
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 5
网 址 ： h t t p : / / w w w . c m b c h i n a . c o m /
（ 7 ） 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 2 5 号 光 大 中 心
法 定 代 表 人 ： 唐 双 宁
联 系 人 ： 朱 红
电 话 ： 0 1 0 － 6 3 6 3 6 1 5 3
传 真 ： 0 1 0 － 6 3 6 3 6 1 5 7
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 5
网 址 ： h t t p : / / w w w . c e b b a n k . c o m
（ 8 ） 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 1 7 号 首 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 1 7 号
法 定 代 表 人 ： 闫 冰 竹
联 系 人 ： 谢 小 华
电 话 ： 0 1 0 － 6 6 2 2 3 5 8 7
传 真 ： 0 1 0 － 6 6 2 2 6 0 4 5
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 6
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（ 9 ） 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 西 绒 线 胡 同 2 8 号 天 安 国 际 办 公 大 楼
法 定 代 表 人 ： 洪 崎工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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联 系 人 ： 董 云 巍
电 话 ： 0 1 0 － 5 8 5 6 0 6 6 6
传 真 ： 0 1 0 － 5 7 0 9 2 6 1 1
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . c m b c . c o m . c n /
（ 1 0 ） 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 肖 遂 宁
联 系 人 ： 张 青
电 话 ： 0 7 5 5 － 2 2 1 6 6 1 1 8
传 真 ： 0 7 5 5 － 2 5 8 4 1 0 9 8
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 1 1 - 3
网 址 ： h t t p : / / w w w . b a n k . p i n g a n . c o m
（ 1 1 ） 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 常 振 明
联 系 人 ： 丰 靖
传 真 ： 0 1 0 － 6 5 5 5 0 8 2 8
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 8
网 址 ： h t t p : / / b a n k . e c i t i c . c o m /
（ 1 2 ） 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 天 津 市 河 西 区 马 场 道 2 0 1 - 2 0 5 号
办 公 地 址 ： 天 津 市 河 西 区 马 场 道 2 0 1 - 2 0 5 号
法 定 代 表 人 ： 李 伏 安
联 系 人 ： 王 宏
电 话 ： 0 2 2 - 5 8 3 1 6 6 6 6
传 真 ： 0 2 2 - 5 8 3 1 6 5 6 9
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 4 1工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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（ 1 3 ） 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
法 定 代 表 人 ： 吴 建
联 系 人 ： 郑 鹏
电 话 ： 0 1 0 － 8 5 2 3 8 6 6 7
传 真 ： 0 1 0 － 8 5 2 3 8 6 8 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 7
网 址 ： h t t p : / / w w w . h x b . c o m . c n /
（ 1 4 ） 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
法 定 代 表 人 ： 吉 晓 辉
联 系 人 ： 于 慧
电 话 ： 0 2 1 － 6 1 6 1 8 8 8 8
传 真 ： 0 2 1 － 6 3 6 0 2 4 3 1
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . s p d b . c o m . c n
（ 1 5 ） 北 京 农 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 内 大 街 4 1 0 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 9 号 金 融 街 中 心 B 座
法 定 代 表 人 ： 乔 瑞
联 系 人 ： 王 薇 娜
电 话 ： 0 1 0 - 6 3 2 2 9 4 7 5
传 真 ： 0 1 0 - 6 3 2 2 9 4 7 8
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 1 9 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . b j r c b . c o m
（ 1 6 ） 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号 杭 州 银 行 大 厦工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
2 3
办 公 地 址 ： 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号 杭 州 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 太 普
联 系 人 ： 严 峻
电 话 ： 0 5 7 1 － 8 5 1 0 8 1 9 5
传 真 ： 0 5 7 1 － 8 5 1 0 6 5 7 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 5 0 8 ; 0 5 7 1 - 9 6 5 2 3
网 址 ： h t t p : / / w w w . h z b a n k . c o m . c n
（ 1 7 ） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 人 ： 刘 晨
电 话 ： 0 2 1 － 2 2 1 6 9 0 8 1
传 真 ： 0 2 1 － 2 2 1 6 9 1 3 4
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 7 8 8 ； 9 5 5 2 5
网 址 ： h t t p : / / w w w . e b s c n . c o m /
（ 1 8 ） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 6 1 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 德 红
联 系 人 ： 芮 敏 祺
电 话 ： 0 2 1 － 3 8 6 7 6 6 6 6
传 真 ： 0 2 1 － 3 8 6 7 0 1 6 1
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 1 / 4 0 0 - 8 8 8 8 - 6 6 6
网 址 ： h t t p : / / w w w . g t j a . c o m /
（ 1 9 ） 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 2 － 6 层
法 定 代 表 人 ： 陈 有 安
联 系 人 ： 田 薇工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
2 4
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 5 6 8 4 3 0
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 6 8 9 9 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 8 8 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n /
（ 2 0 ） 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 常 青
联 系 人 ： 权 唐
电 话 ： 0 1 0 － 8 5 1 3 0 5 8 8
传 真 ： 0 1 0 － 6 5 1 8 2 2 6 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 1 0 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . c s c 1 0 8 . c o m /
（ 2 1 ） 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 － 4 5 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 － 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 宫 少 林
联 系 人 ： 林 生 迎
电 话 ： 0 7 5 5 — 8 2 9 6 0 2 2 3
传 真 ： 0 7 5 5 － 8 2 9 4 3 6 3 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 1 1 1 ； 9 5 5 6 5
网 址 ： h t t p : / / w w w . n e w o n e . c o m . c n /
（ 2 2 ） 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 路 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 A 层
办 公 地 址 ： 北 京 朝 阳 区 新 源 南 路 6 号 京 城 大 厦
法 定 代 表 人 ： 王 东 明
联 系 人 ： 陈 忠
电 话 ： 0 1 0 － 8 4 5 8 8 8 8 8
传 真 ： 0 1 0 － 8 4 8 6 5 5 6 0
客 户 服 务 电 话 ： 0 1 0 — 8 4 5 8 8 8 8 8工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
2 5
网 址 ： h t t p : / / w w w . c s . e c i t i c . c o m /
（ 2 3 ） 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 9 9 号 标 力 大 厦
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 民 生 路 1 1 9 9 弄 五 道 口 广 场 1 号 楼 2 1 层
法 定 代 表 人 ： 兰 荣
联 系 人 ： 谢 高 得
电 话 ： 0 2 1 － 3 8 5 6 5 7 8 5
传 真 ： 0 2 1 － 3 8 5 6 5 7 8 3
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 1 2 3
网 址 ： h t t p : / / w w w . x y z q . c o m . c n /
（ 2 4 ） 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 淮 海 中 路 9 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号 海 通 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 王 开 国
联 系 人 ： 金 芸 、 李 笑 鸣
电 话 ： 0 2 1 － 2 3 2 1 9 2 7 5
传 真 ： 0 2 1 － 6 3 6 0 2 7 2 2
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 3
网 址 ： h t t p : / / w w w . h t s e c . c o m /
（ 2 5 ） 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 2 9 号 澳 柯 玛 大 厦 1 5 层
办 公 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 杨 宝 林
联 系 人 ： 吴 忠 超
电 话 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 3 2 6
传 真 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 6 0 5
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 4 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . z x w t . c o m . c n
（ 2 6 ） 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
2 6
办 公 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 崔 少 华 （ 代 行 ）
联 系 人 ： 李 良
电 话 ： 0 2 7 - 6 5 7 9 9 9 9 9
传 真 ： 0 2 7 - 8 5 4 8 1 9 0 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 9 ; 4 0 0 8 - 8 8 8 - 9 9 9
网 址 ： h t t p : / / w w w . 9 5 5 7 9 . c o m /
（ 2 7 ） 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层 （ 邮 编 ： 2 0 0 0 3 1 ）
法 定 代 表 人 ： 李 梅
联 系 人 ： 黄 维 琳 、 钱 达 琛
电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 9 8 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 8 2 2 4
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 3 或 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
网 址 ： w w w . s w h y s c . c o m
（ 2 8 ） 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 1 1 1 号
办 公 地 址 ： 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 1 1 1 号
法 定 代 表 人 ： 刘 汝 军
联 系 人 ： 张 同 亮
电 话 ： 0 4 7 1 － 4 9 1 3 9 9 8
传 真 ： 0 4 7 1 － 4 9 3 0 7 0 7
客 户 服 务 电 话 ： 0 4 7 1 - 4 9 6 1 2 5 9
网 址 ： h t t p : / / w w w . c n h t . c o m . c n /
（ 2 9 ） 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
法 定 代 表 人 ： 牛 冠 兴
联 系 人 ： 陈 剑 虹工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
2 7
电 话 ： 0 7 5 5 － 8 2 8 2 5 5 5 1
传 真 ： 0 7 5 5 － 8 2 5 5 8 3 5 5
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 0 1 0 0 1
网 址 ： h t t p : / / w w w . e s s e n c e s . c o m . c n
（ 3 0 ） 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 1 7 9 号
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 1 7 9 号
法 定 代 表 人 ： 凤 良 志
联 系 人 ： 李 蔡
电 话 ： 0 5 5 1 － 2 2 7 2 1 0 1
传 真 ： 0 5 5 1 － 2 2 7 2 1 0 0
客 户 服 务 电 话 ： 全 国 统 一 热 线 4 0 0 8 8 8 8 7 7 7 ， 安 徽 省 内 热 线 9 6 8 8 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . g y z q . c o m . c n
（ 3 1 ） 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
联 系 人 ： 齐 晓 燕
电 话 ： 0 7 5 5 － 8 2 1 3 0 8 3 3
传 真 ： 0 7 5 5 － 8 2 1 3 3 9 5 2
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 6
网 址 ： h t t p : / / w w w . g u o s e n . c o m . c n /
（ 3 2 ） 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 5 层 、 1 7 层 、 1 8 层 、 2 4 层 、 2 5
层 、 2 6 层
法 定 代 表 人 ： 马 昭 明
联 系 人 ： 盛 宗 凌
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 0 0 0
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 9 6 2工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
2 8
公 司 网 站 ： w w w . l h z q . c o m
客 服 电 话 ： 9 5 5 1 3 ， 4 0 0 - 8 8 8 8 - 5 5 5
（ 3 3 ） 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 无 锡 市 县 前 东 街 1 6 8 号
办 公 地 址 ： 江 苏 省 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 国 联 金 融 大 厦 7 0 2 室
法 定 代 表 人 ： 范 炎
联 系 人 ： 沈 刚
电 话 ： 0 5 1 0 － 8 2 8 3 1 6 6 2
传 真 ： 0 5 1 0 － 8 2 8 3 0 1 6 2
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 5 2 8 8 （ 全 国 ） ， 0 5 1 0 - 8 2 5 8 8 1 6 8 （ 无 锡 ）
网 址 ： h t t p : / / w w w . g l s c . c o m . c n
（ 3 4 ） 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 5 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 盘 古 大 观 A 座 4 0 F - 4 3 F
法 定 代 表 人 ： 何 亚 刚
联 系 人 ： 李 小 雅
电 话 ： 0 1 0 - 5 9 3 5 5 9 3 0
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 5 3 7 9 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 9 - 5 6 1 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . e 5 6 1 8 . c o m
（ 3 5 ） 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 天 河 区 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 4 3 楼 （ 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 ）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、 1 8 、 1 9 、 3 6 、 3 8 、 3 9 、 4 1 、 4 2 、 4 3 、 4 4
楼
法 定 代 表 人 ： 孙 树 明
联 系 人 ： 黄 岚
电 话 ： 0 2 0 － 8 7 5 5 5 8 8 8
传 真 ： 0 2 0 － 8 7 5 5 5 3 0 5
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 5 或 致 电 各 地 营 业 网 点
网 址 ： h t t p : / / w w w . g f . c o m . c n /工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
2 9
（ 3 6 ） 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 黄 耀 华
联 系 人 ： 高 峰
电 话 ： 0 7 5 5 － 8 3 5 1 6 0 9 4
传 真 ： 0 7 5 5 － 8 3 5 1 6 1 9 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 6 6 6 8 8 8
网 址 ： h t t p : / / n e w . c g w s . c o m /
（ 3 7 ） 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 6 6 号 未 来 资 产 大 厦 2 3 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 上 海 环 球 金 融 中 心 5 7 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 林
联 系 人 ： 袁 月
电 话 ： 0 7 5 5 - 3 6 6 5 9 3 8 5
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 7 7 7 8 2 2
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 2 0 9 8 9 8 ; 0 2 1 - 3 8 9 2 9 9 0 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . c n h b s t o c k . c o m
（ 3 8 ） 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
办 公 地 址 ： 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 春 峰
联 系 人 ： 王 兆 权
电 话 ： 0 2 2 － 2 8 4 5 1 8 6 1
传 真 ： 0 2 2 － 2 8 4 5 1 8 9 2
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 5 1 5 9 8 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . b h z q . c o m
（ 3 9 ） 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 十 路 2 0 5 1 8 号
办 公 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号 2 3 层工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
3 0
法 定 代 表 人 ： 李 玮
联 系 人 ： 吴 阳
电 话 ： 0 5 3 1 － 8 1 2 8 3 9 3 8
传 真 ： 0 5 3 1 － 8 1 2 8 3 9 0 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . q l z q . c o m . c n /
（ 4 0 ） 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 - 1 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 9 2 8 号 东 海 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 朱 科 敏
联 系 人 ： 汪 汇
电 话 ： 0 2 1 - 5 0 5 8 6 6 6 0
传 真 ： 0 2 1 - 5 8 3 1 9 5 9 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 1 ; 4 0 0 8 8 8 8 5 8 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . l o n g o n e . c o m . c n
（ 4 1 ） 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 层 - 2 1 层 及 第
0 4 层 0 1 、 0 2 、 0 3 、 0 5 、 1 1 、 1 2 、 1 3 、 1 5 、 1 6 、 1 8 、 1 9 、 2 0 、 2 1 、 2 2 、 2 3 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 3 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 0 4 、 1 8 层 至 2 1 层
法 定 代 表 人 ： 龙 增 来
联 系 人 ： 刘 毅
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 3 4 4 2
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 6 5 3 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 0 0 8 0 0 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . c h i n a - i n v s . c n /
（ 4 2 ） 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 宇 翔
联 系 人 ： 郑 舒 丽工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
3 1
电 话 ： 0 7 5 5 － 2 2 6 2 6 1 7 2
传 真 ： 0 7 5 5 － 8 2 4 0 0 8 6 2
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 1 6 1 6 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . p i n g a n . c o m /
（ 4 3 ） 中 航 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 南 昌 市 抚 河 北 路 2 9 1 号
办 公 地 址 ： 南 昌 市 抚 河 北 路 2 9 1 号
法 定 代 表 人 ： 杜 航
联 系 人 ： 余 雅 娜
电 话 ： 0 7 9 1 - 6 7 6 8 7 6 3
传 真 ： 0 7 9 1 - 6 7 8 9 4 1 4
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 6 6 - 5 6 7
网 址 ： h t t p : / / w w w . a v i c s e c . c o m /
（ 4 4 ） 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 3 3 6 号
法 定 代 表 人 ： 郁 忠 民
网 址 ： w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 1 - 9 6 2 5 1 8
（ 4 5 ） 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
法 定 代 表 人 ： 徐 勇 力
联 系 人 ： 汤 漫 川
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 3 1 6
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 2 4 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 9 9 3
网 址 ： h t t p : / / w w w . d x z q . n e t . c n
（ 4 6 ） 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
办 公 地 址 ： 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
3 2
法 定 代 表 人 ： 侯 巍
联 系 人 ： 郭 熠
电 话 ： 0 3 5 1 － 8 6 8 6 6 5 9
传 真 ： 0 3 5 1 － 8 6 8 6 6 1 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 6 6 1 6 1 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . i 6 1 8 . c o m . c n /
（ 4 7 ） 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 5 1 0 号 南 半 幢 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 5 0 0 号 城 建 国 际 中 心 2 6 楼
法 定 代 表 人 ： 方 加 春
联 系 人 ： 罗 芳
电 话 ： 0 2 1 - 6 8 7 6 1 6 1 6
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 7 6 7 9 8 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 1 2 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . t e b o n . c o m . c n
（ 4 8 ） 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 2 层 － 2 9 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 2 层 － 2 9 层
法 定 代 表 人 ： 王 益 民
联 系 人 ： 吴 宇
电 话 ： 0 2 1 － 6 3 3 2 5 8 8 8 － 3 1 0 8
传 真 ： 0 2 1 － 6 3 3 2 6 1 7 3
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 0 3
网 址 ： h t t p : / / w w w . d f z q . c o m . c n
（ 4 9 ） 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层
办 公 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 至 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 黄 金 琳
联 系 人 ： 张 腾
电 话 ： 0 5 9 1 － 8 7 3 8 3 6 2 3工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
3 3
传 真 ： 0 5 9 1 － 8 7 3 8 3 6 1 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 3 2 6 （ 福 建 省 外 请 加 拨 0 5 9 1 ）
网 址 ： h t t p : / / w w w . h f z q . c o m . c n
（ 5 0 ） 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 1 9 、 2 0 楼
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 1 9 、 2 0 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 东
联 系 人 ： 林 洁 茹
电 话 ： 0 2 0 － 8 8 8 3 6 9 9 9
传 真 ： 0 2 0 － 8 8 8 3 6 6 5 4
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 1 3 0 3
网 址 ： h t t p : / / w w w . g z s . c o m . c n
（ 5 1 ） 中 信 证 券 （ 浙 江 ） 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 2 9 号 迪 凯 银 座 2 2 层
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 2 9 号 迪 凯 银 座 2 2 层
法 定 代 表 人 ： 沈 强
联 系 人 ： 周 妍
电 话 ： 0 5 7 1 － 8 6 8 1 1 9 5 8
传 真 ： 0 5 7 1 － 8 5 7 8 3 7 7 1
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 7 1 - 9 5 5 4 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . b i g s u n . c o m . c n /
（ 5 2 ） 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 高 冠 江
联 系 人 ： 唐 静
电 话 ： 0 1 0 － 6 3 0 8 0 9 8 5
传 真 ： 0 1 0 － 6 3 0 8 0 9 7 8
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 0 8 8 9 9
网 址 ： h t t p : / / w w w . c i n d a s c . c o m工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
3 4
（ 5 3 ） 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 8 层
办 公 地 址 ： 中 国 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 8 层
法 定 代 表 人 ： 金 立 群
联 系 人 ： 罗 春 蓉 武 明 明
电 话 ： 0 1 0 － 6 5 0 5 1 1 6 6
传 真 ： 0 1 0 － 6 5 0 5 1 1 5 6
客 户 服 务 电 话 ： ( 0 1 0 ) 8 5 6 7 9 2 3 8 / 8 5 6 7 9 1 6 9 ; ( 0 7 5 5 ) 8 3 1 9 5 0 0 0 ; ( 0 2 1 ) 6 3 8 6 1 1 9 5 ; 6 3 8 6 1 1 9 6
网 址 ： h t t p : / / w w w . c i c c . c o m . c n /
（ 5 4 ） 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 2 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层
办 公 地 址 ： 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 2 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层
法 定 代 表 人 ： 雷 杰
联 系 人 ： 郭 军 瑞
电 话 ： 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 5 0 3
传 真 ： 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 2 1 4
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 1
网 址 ： h t t p : / / w w w . f o u n d e r s c . c o m
（ 5 5 ） 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
办 公 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 余 维 佳
联 系 人 ： 张 婷
电 话 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 2 2 0
传 真 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 2 1 2
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 9 6 0 9 6
网 址 ： h t t p : / / w w w . s w s c . c o m . c n
（ 5 6 ） 厦 门 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 二 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
办 公 地 址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 二 号 莲 富 大 厦 十 七 楼工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
3 5
法 定 代 表 人 ： 傅 毅 辉
联 系 人 ： 卢 金 文
电 话 ： 0 5 9 2 － 5 1 6 1 8 1 6
传 真 ： 0 5 9 2 － 5 1 6 1 1 0 2
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 9 2 - 5 1 6 3 5 8 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . x m z q . c n
（ 5 7 ） 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 3 0 8 号
办 公 地 址 ： 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 6 3 8 号 财 富 大 厦
法 定 代 表 人 ： 李 晓 安
联 系 人 ： 李 昕 田
电 话 ： 0 9 3 1 － 8 8 8 8 0 8 8
传 真 ： 0 9 3 1 － 4 8 9 0 5 1 5
客 户 服 务 电 话 ： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 6 1 9 / 4 8 9 0 6 1 8 / 4 8 9 0 1 0 0
网 址 ： h t t p : / / w w w . h l z q g s . c o m /
（ 5 8 ） 联 讯 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 惠 州 市 下 埔 路 1 4 号
法 定 代 表 人 ： 徐 刚
联 系 人 ： 丁 宁
电 话 ： 0 1 0 - 6 4 4 0 8 8 2 0
传 真 ： 0 1 0 - 6 4 4 0 8 2 5 2
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 9 2 9
网 址 ： h t t p : / / w w w . l x z q . c o m . c n
（ 5 9 ） 西 藏 东 方 财 富 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 拉 萨 市 北 京 中 路 1 0 1 号
法 定 代 表 人 ： 陈 宏
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 6 5 3 5 0 0 2
传 真 ： 0 2 1 - 3 6 5 3 3 0 1 7
联 系 人 ： 汪 尚 斌
公 司 网 址 ： w w w . x z s e c . c o m工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
3 6
客 户 咨 询 电 话 ： 4 0 0 8 8 - 1 1 1 7 7
（ 6 0 ） 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 A 座 3 、 5 层
法 定 代 表 人 ： 宋 德 清
联 系 人 ： 黄 恒
联 系 电 话 ： 0 1 0 － 5 8 5 6 8 2 3 5
联 系 传 真 ： 0 1 0 － 5 8 5 6 8 0 6 2
公 司 网 址 ： w w w . h r s e c . c o m . c n
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 5 8 5 6 8 1 1 8
（ 6 1 ） 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 吉 林 省 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号
办 公 地 址 ： 吉 林 省 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号
法 定 代 表 人 ： 矫 正 中
联 系 人 ： 潘 锴
电 话 ： 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 7 0 9
传 真 ： 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 7 9 5
客 户 服 务 电 话 ： 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 7 0 9
网 址 ： h t t p : / / w w w . n e s c . c n
（ 6 2 ） 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司
地 址 ： 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 1 5 5 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼
法 定 代 表 人 ： 况 雨 林
客 服 电 话 ： 0 8 7 1 - 3 5 7 7 9 4 6
联 系 人 ： 高 国 泽
电 话 ： 0 8 7 1 - 3 5 7 7 9 4 2
（ 6 3 ） 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 南 京 市 江 东 中 路 2 2 8 号
办 公 地 址 ： ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 2 2 8 号 华 泰 证 券 广 场 、 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4 0 1 1
号 港 中 旅 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 ： 周 易工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
3 7
联 系 人 ： 庞 晓 芸
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 1 9 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 9 6 2 （ 深 圳 ）
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 7
网 址 ： h t t p : / / w w w . h t s c . c o m . c n /
（ 6 4 ） 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 1 0 号
办 公 地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 1 0 号
法 定 代 表 人 ： 菅 明 军
联 系 人 ： 程 月 艳 范 春 艳
电 话 ： 0 3 7 1 - 6 9 0 9 9 8 8 2
传 真 ： 0 3 7 1 - 6 5 5 8 5 8 9 9
客 户 服 务 电 话 ： 0 3 7 1 - 9 6 7 2 1 8 ; 4 0 0 8 1 3 9 6 6 6
网 址 ： h t t p : / / w w w . c c n e w . c o m /
（ 6 5 ） 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 常 喆
网 址 ： w w w . g u o d u . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 8 - 8 1 1 8
（ 6 6 ） 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层
法 定 代 表 人 ： 刘 汝 军
联 系 人 ： 马 骏 杰
电 话 ： 0 1 0 - 8 3 5 6 1 3 2 9
传 真 ： 0 1 0 - 8 3 5 6 1 0 9 4
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 9 8 - 9 8 9 8
网 址 ： w w w . x s d z q . c n
（ 6 7 ） 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
3 8
注 册 地 址 ： 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
办 公 地 址 ： 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 人 ： 冉 云
联 系 人 ： 金 喆
电 话 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 1 2 6
传 真 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 1 2 6
客 服 电 话 ： 9 5 3 1 0
网 址 ： w w w . g j z q . c o m . c n
（ 6 8 ） 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 2 8 号 C 座 5 层
法 定 代 表 人 ： 林 义 相
联 系 人 ： 林 爽
电 话 ： 0 1 0 － 6 6 0 4 5 6 0 8
传 真 ： 0 1 0 － 6 6 0 4 5 5 0 0
客 户 服 务 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . t x s e c . c o m
（ 6 9 ） 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5 0 4 7 号 发 展 银 行 大 厦 2 5 楼 I 、 J 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5 0 4 7 号 发 展 银 行 大 厦 2 5 楼 I 、 J 单 元
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 人 ： 童 彩 萍
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 0
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 8 0 7 9 8
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 7 8 8 - 8 8 7
网 址 ： h t t p s : / / w w w . z l f u n d . c n / ; w w w . j j m m w . c o m
（ 7 0 ） 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层
法 定 代 表 人 ： 闫 振 杰工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
3 9
联 系 人 ： 宋 丽 冉
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 2 0 2 0 0 8 8
传 真 ： 0 1 0 — 6 2 0 2 0 0 8 8 - 8 8 0 2
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 6 6 6 1
网 址 ： h t t p : / / w w w . m y f u n d . c o m
（ 7 1 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 二 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 9 楼
法 定 代 表 人 ： 其 实
联 系 人 ： 潘 世 友
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 4 5 0 9 9 8 8 - 7 0 1 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 1 8 1 8 - 1 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 4 3 8 5 3 0 8
网 址 ： w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
（ 7 2 ） 蚂 蚁 （ 杭 州 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3 5 8 8 号 恒 生 大 厦 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青
联 系 人 ： 周 嬿 旻
电 话 ： 0 5 7 1 - 2 8 8 2 9 7 9 0 ， 0 2 1 - 6 0 8 9 7 8 6 9
传 真 ： 0 5 7 1 - 2 6 6 9 8 5 3 3
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3
网 址 ： h t t p : / / w w w . f u n d 1 2 3 . c n
（ 7 3 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 6 8 5 弄 3 7 号 4 号 楼 4 4 9 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌
联 系 人 ： 薛 年
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 8 8 7 0 0 1 1 - 6 7 0 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
4 0
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 5 9 6 9 1 6
网 址 ： h t t p : / / w w w . e h o w b u y . c o m /
（ 7 4 ） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7 6 5 0 号 2 0 5 室
办 公 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 8 0 1 室
法 定 代 表 人 ： 汪 静 波
联 系 人 ： 李 玲
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 0 2 7 5 0
传 真 ： 0 2 1 - 3 8 5 0 9 7 7 7
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 5 3 9 9
网 址 ： h t t p : / / w w w . n o a h - f u n d . c o m
（ 7 5 ） 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 王 莉
联 系 人 ： 习 甜
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 5 6 5 0 9 2 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 9 2 0 - 0 0 2 2
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 6 5 7 3 5 7
网 址 ： h t t p : / / l i c a i k e . h e x u n . c o m /
( 7 6 ) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 拱 墅 区 霞 湾 巷 2 3 9 号 8 号 楼 4 楼 4 0 3 室
办 公 地 址 ： 杭 州 市 教 工 路 1 8 号 E A C 欧 美 中 心 A 座 D 区 8 层
法 定 代 表 人 ： 陆 彬 彬
联 系 人 ： 鲁 盛
联 系 电 话 ： 0 5 7 1 - 5 6 0 2 8 6 1 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 6 8 - 0 0 5 8
传 真 ： 0 5 7 1 - 5 6 8 9 9 7 1 0
网 址 ： w w w . j i n c h e n g - f u n d . c o m
（ 7 7 ） 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
4 1
注 册 地 址 ： 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5 4 7 5 号 1 0 3 3 室
办 公 地 址 ： 上 海 东 方 路 9 8 9 号 中 达 大 厦 2 楼
法 定 代 表 人 ： 李 兴 春
联 系 人 ： 徐 雪 吟
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 0 5 8 3 5 3 3 - 3 0 1 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 9 2 1 - 7 7 5 5
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 5 8 3 5 3 3
网 址 ： w w w . l e a d f u n d . c o m . c n
（ 7 8 ） 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 B 座 4 6 楼 0 6 - 1 0 单 元
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 9 1 号 金 地 中 心 A 座 6 层
法 定 代 表 人 ： 赵 学 军
联 系 人 ： 景 琪
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 5 2 1 5 2 6 6
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 8 5 5 7 2 9 9 9
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 1 8 5 6 7 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . h a r v e s t w m . c n /
( 7 9 ) 众 升 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 5 号 楼 3 2 0 1 内
办 公 地 址 ： 中 国 北 京 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 盘 古 大 观 3 2 0 1
法 定 代 表 人 ： 李 招 弟
联 系 人 ： 高 晓 芳
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 9 3 9 3 9 2 0 - 8 1 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 7 6 9 9 8 8
传 真 ： 0 1 0 - 5 9 3 9 3 0 7 4
网 址 ： w w w . z s c f f u n d . c o m
（ 8 0 ） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 9 0 3 室
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼
法 定 代 表 人 ： 凌 顺 平工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
4 2
联 系 人 ： 杨 翼
联 系 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 8 9 1 1 8 1 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 7 7 3 - 7 7 2
网 址 : w w w . 5 i f u n d . c o m
（ 8 1 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 5 2 6 号 2 幢
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 5 5 5 号 裕 景 国 际 B 座 1 6 层
法 定 代 表 人 ： 张 跃 伟
联 系 人 ： 单 丙 烨
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 9 1 8 3 2
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 8 9 - 1 2 8 9
传 真 ： 0 2 1 - 2 0 6 9 1 8 6 1
网 址 : h t t p : / / w w w . e r i c h f u n d . c o m
（ 8 2 ） 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 企 大 厦 C 座 9 层
法 定 代 表 人 ： 马 令 海
联 系 人 ： 邓 洁
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 8 3 2 5 3 8 8 - 1 1 0 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 5 0 7 7 7 1
传 真 ： 0 1 0 - 5 8 3 2 5 2 8 2
网 址 ： t . j r j . c o m
（ 8 3 ） 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 （ 北 京 ） 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 9 号 楼 1 5 层 1 8 0 9
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 S O H O 现 代 城 C 座 1 8 0 9
法 定 代 表 人 ： 沈 伟 桦
联 系 人 ： 王 巨 明
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 5 8 9 2 7 8 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 0 9 - 9 5 0 0
网 址 : w w w . y i x i n f u n d . c o m工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
4 3
( 8 4 ) 一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 7 0 2
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2 2 0 8
法 定 代 表 人 ： 吴 雪 秀
联 系 人 ： 苏 昊
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 8 3 1 2 8 7 7 - 8 0 3 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 1 - 1 5 6 6
网 址 ： w w w . y i l u c a i f u . c o m
( 8 5 ) 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 1 幢 1 层 、 2 层 、 9 层 、 1 1 层 、 1 2 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 光 华 路 1 6 号 中 期 大 厦 A 座 9 层
法 定 代 表 人 ： 王 兵
联 系 人 ： 赵 森
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 5 8 0 7 3 9 9
客 服 电 话 ： 9 5 1 6 2
网 址 ： w w w . c i f c o . n e t
( 8 6 ) 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 1 幢 1 1 层 1 1 0 3 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 6 号 中 国 中 期 大 厦 A 座 1 1 层
法 定 代 表 人 ： 路 瑶
联 系 人 ： 侯 英 建
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 5 8 0 7 8 6 5
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 6 5 8 0 7 6 0 9
网 址 ： w w w . c i f c o f u n d . c o m
( 8 7 ) 中 天 嘉 华 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 石 景 山 区 八 大 处 高 科 技 西 井 路 3 号 3 号 楼 7 4 5 7 房 间
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 京 顺 路 5 号 曙 光 大 厦 C 座 1 层
法 定 代 表 人 ： 黄 俊 辉
联 系 人 ： 张 立 新
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 8 2 7 6 7 8 5工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
4 4
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 5 0 - 9 9 7 2
网 址 ： w w w . s i n o w e l . c o m
( 8 8 ) 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 延 庆 县 延 庆 经 济 开 发 区 百 泉 街 1 0 号 2 栋 2 3 6 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 甲 4 0 号 二 十 一 世 纪 大 厦 A 3 0 3
法 定 代 表 人 ： 杨 涛
联 系 人 ： 周 君
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 3 5 7 0 5 6 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 9 - 9 8 6 8
网 址 ： w w w . t d y h f u n d . c o m
（ 8 9 ） 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 1 号 楼 1 2 层 1 2 0 8 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 1 号 楼 1 2 层 1 2 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 罗 细 安
联 系 人 ： 李 皓
联 系 电 话 ： 1 3 5 2 1 1 6 5 4 5 4
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 1 - 8 8 1 1
网 址 ： w w w . z e n g c a i w a n g . c o m
（ 9 0 ） 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 2 1 7 号 1 6 楼 B 单 元
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 2 1 7 号 1 6 楼 B 单 元
法 定 代 表 人 ： 刘 惠
联 系 人 ： 冯 立
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 8 0 1 3 3 5 3 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 8 - 1 0 1 6
网 址 ： w w w . f u n d h a i y i n . c o m
（ 9 1 ） 上 海 大 智 慧 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 浦 东 杨 高 南 路 4 2 8 号 1 号 楼 1 0 - 1 1 层
办 公 地 址 ： 上 海 浦 东 杨 高 南 路 4 2 8 号 1 号 楼 1 0 - 1 1 层
法 定 代 表 人 ： 申 健工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
4 5
联 系 人 ： 付 江
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 2 1 9 9 8 8 * 3 1 7 8 1
客 服 电 话 ： 0 2 0 - 2 0 2 1 9 9 3 1
网 址 ： h t t p s : / / 8 . g w . c o m . c n /
（ 9 2 ） 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 1 0 0 号 1 9 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 1 0 0 号 1 9 层
法 定 代 表 人 ： 冯 修 敏
联 系 人 ： 周 丹
电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 2 3 9 9 9 * 8 3 1 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 2 0 2 8 1 9
网 站 ： f u n d . b u n d t r a d e . c o m
（ 9 3 ） 汉 口 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 9 3 3 号
办 公 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 9 3 3 号
法 定 代 表 人 ： 陈 新 民
联 系 人 ： 李 欣
电 话 ： 0 2 7 - 8 2 6 5 6 7 0 4
传 真 ： 0 2 7 - 8 2 6 5 6 2 3 6
客 服 电 话 ： 9 6 5 5 8 （ 武 汉 ） 4 0 0 6 0 9 6 5 5 8 （ 全 国 ）
网 址 ： w w w . h k b c h i n a . c o m
（ 9 4 ） 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 1 2 9 号 大 连 国 际 金 融 中 心 A 座 - 大 连 期 货 大 厦
3 8 、 3 9 层
办 公 地 址 ： 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 1 2 9 号 大 连 国 际 金 融 中 心 A 座 - 大 连 期 货 大 厦
3 8 、 3 9 层
法 定 代 表 人 ： 董 永 成
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 1 6 9 - 1 6 9
网 址 ： w w w . d a t o n . c o m . c n
（ 9 5 ） 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 府 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 南 二 环 9 5 9 号 财 智 中 心 B 1 座
法 定 代 表 人 ： 李 工
联 系 人 ： 甘 霖
电 话 ： 0 5 5 1 － 6 5 1 6 1 6 6 6
传 真 ： 0 5 5 1 － 6 5 1 6 1 6 0 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 5 1 8 / 4 0 0 8 0 9 6 5 1 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . h a z q . c o m /
（ 9 6 ） 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 1 5 4 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 江 宁 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 高 建 平
联 系 人 ： 刘 玲
电 话 ： 0 2 1 - 5 2 6 2 9 9 9 9
客 服 电 话 ： 9 5 5 6 1
网 址 ： w w w . c i b . c o m . c n
（ 9 7 ） 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4 楼
办 公 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 唐 家 墩 路 3 2 号 国 资 大 厦 B 座 4 楼
法 定 代 表 人 ： 余 磊
联 系 电 话 ： 0 2 7 — 8 7 6 1 8 8 8 9
传 真 ： 0 2 7 — 8 7 6 1 8 8 8 2
联 系 人 ： 刘 鑫
客 服 电 话 ： 0 2 7 — 8 7 6 1 8 8 8 9
公 司 网 址 ： h t t p : / / w w w . t f z q . c o m
（ 9 8 ） 中 信 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5
室 、 1 4 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、
1 4 层工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
4 7
法 定 代 表 人 ： 张 皓
联 系 人 ： 韩 钰
电 话 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 5 4
传 真 ： 0 1 0 - 5 7 7 6 2 9 9 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 9 9 0 - 8 8 2 6
网 址 ： w w w . c i t i c s f . c o m
（ 9 9 ） 泛 华 普 益 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 成 都 市 成 华 区 建 设 路 9 号 高 地 中 心 1 1 0 1 室
办 公 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 锦 江 区 下 东 大 街 2 1 6 号 喜 年 广 场 A 座 1 5 0 2 室
联 系 人 ： 付 勇 斌
电 话 ： 0 2 8 - 8 6 7 5 8 8 2 0
传 真 ： 0 2 8 - 8 6 7 5 8 8 2 0 - 8 0 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 5 8 8 - 5 8 8
网 址 ： w w w . p y f u n d . c o m . c n /
( 1 0 0 ) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼 0 9 单 元
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
法 定 代 表 人 ： 郭 坚
联 系 人 ： 宁 博 宇
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 6 5 9 5 2
传 真 ： 0 2 1 - 2 2 0 6 6 6 5 3
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 2 1 9 0 3 1
网 址 ： w w w . l u f u n d s . c o m
( 1 0 1 ) 北 京 虹 点 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 1 6 层 1 6 0 3 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 1 6 层 1 6 0 3 室
法 定 代 表 人 ： 胡 伟
联 系 人 ： 张 婷 婷
电 话 ： 0 1 0 － 6 6 0 4 5 6 0 8
传 真 ： 0 1 0 － 6 6 0 4 5 5 0 0工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 6 8 - 1 1 7 6
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( 1 0 2 ) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 2 7 7 号 3 层 3 1 0 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 5 1 8 号 8 号 楼 3 层
法 定 代 表 人 ： 燕 斌
联 系 人 ： 凌 秋 艳
电 话 ： 0 2 1 - 5 2 8 2 2 0 6 3
传 真 ： 0 2 1 - 5 2 9 7 5 2 7 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 4 6 - 6 7 8 8
网 址 ： w w w . 6 6 z i c h a n . c o m
（ 1 0 3 ） 君 德 汇 富 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 1 8 号 1 5 层 办 公 楼 一 座 1 5 0 2 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 1 8 号 恒 基 中 心 办 公 楼 一 座 2 2 0 2 室
法 定 代 表 人 ： 李 振
联 系 人 ： 魏 尧
电 话 ： 0 1 0 - 6 5 1 8 1 0 2 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 1 7 4 7 8 2 / 6 5 2 3 1 1 8 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 6 6 - 9 3 5 5
网 址 ： w w w . k s t r e a s u r e . c o m
（ 1 0 4 ） 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 7 6 5 号 6 0 2 - 1 1 5 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 继 武
联 系 人 ： 王 哲 宇
电 话 ： 0 2 1 - 6 3 3 3 3 3 8 9
传 真 ： 0 2 1 - 6 3 3 3 3 3 9 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 4 3 3 3 8 9
网 址 ： w w w . l i n g x i a n f u n d . c o m
（ 1 0 5 ） 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
4 9
注 册 地 址 ： 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 1 1 3 号 景 山 财 富 中 心 3 4 1
办 公 地 址 ： 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 1 1 3 号 景 山 财 富 中 心 3 4 1
法 定 代 表 人 ： 梁 洪 军
联 系 人 ： 季 长 军
电 话 ： 0 1 0 - 5 2 6 0 9 6 5 6
传 真 ： 0 1 0 - 5 1 9 5 7 4 3 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 9 - 6 6 6 5
网 址 ： w w w . b u y f o r y o u . c o m . c n
（ 1 0 6 ） 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室 （ 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书
有 限 公 司 ）
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 4 1 8 室
法 定 代 表 人 ： 齐 小 贺
联 系 人 刘 勇
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 0 7 - 8 1 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 2 6
客 户 服 务 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 0 7
网 址 ： w w w . j i n q i a n w o . c n
( 1 0 7 ) 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 5 号 楼 2 1 5 A
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 5 号 楼 2 1 5 A
法 定 代 表 人 ： 梁 蓉
联 系 人 ： 赵 海 峰
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 1 5 4 8 2 8
传 真 ： 0 1 0 - 8 8 0 6 7 5 2 6
客 户 服 务 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 1 5 4 8 2 8
网 址 ： w w w . 5 i r i c h . c o m
( 1 0 8 ) 中 证 金 牛 （ 北 京 ） 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 丰 台 区 东 管 头 1 号 2 号 楼 2 - 4 5 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 宣 武 门 外 大 街 甲 一 号 新 华 社 第 三 工 作 区 A 座 5 层工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
5 0
法 定 代 表 人 ： 彭 运 年
联 系 人 ： 孙 雯
电 话 ： 0 1 0 - 5 9 3 3 6 5 1 9
传 真 ： 0 1 0 - 5 9 3 3 6 5 1 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 9 0 9 9 9 8
网 址 ： w w w . j n l c . c o m
（ 1 0 9 ） 和 耕 传 承 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 心 怡 路 西 广 场 路 南 升 龙 广 场 2 号 楼 7 0 1
办 公 地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 心 怡 路 西 广 场 路 南 升 龙 广 场 2 号 楼 7 0 1
法 定 代 表 人 ： 李 淑 慧
联 系 人 ： 裴 小 龙
电 话 ： 0 3 7 1 - 5 5 2 1 3 1 9 6
传 真 ： 0 3 7 1 - 8 5 5 1 8 3 9 7
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 0 - 5 5 5 - 6 7 1
网 址 ： w w w . h g c c p b . c o m
（ 1 1 0 ） 汉 口 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 9 3 3 号
办 公 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 9 3 3 号
法 定 代 表 人 ： 陈 新 民
联 系 人 ： 李 欣
电 话 ： 0 2 7 - 8 2 6 5 6 7 0 4
传 真 ： 0 2 7 - 8 2 6 5 6 2 3 6
客 服 电 话 ： 9 6 5 5 8 （ 武 汉 ） 4 0 0 6 0 9 6 5 5 8 （ 全 国 ）
网 址 ： w w w . h k b c h i n a . c o m
（ 1 1 1 ） 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号
办 公 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号
法 定 代 表 人 ： 何 沛 良
联 系 人 ： 林 培 珊
电 话 ： 0 7 6 9 - 2 2 8 6 6 2 5 4工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
5 1
传 真 ： 0 6 7 9 - 2 2 8 6 6 2 8 2
客 服 电 话 ： 0 7 6 9 - 9 6 1 1 2 2
网 址 ： w w w . d r c b a n k . c o m
（ 1 1 2 ） 齐 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 山 东 省 淄 博 市 张 店 区 金 晶 大 道 1 0 5 号
办 公 地 址 ： 山 东 省 淄 博 市 张 店 区 金 晶 大 道 1 0 5 号
法 定 代 表 人 ： 杲 传 勇
联 系 人 ： 郭 媛 媛
电 话 ： 0 5 3 3 - 2 1 7 8 8 8 8 - 9 5 3 5
传 真 ： 0 5 3 3 - 2 1 6 3 7 6 6
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 6 - 9 6 5 8 8
网 址 ： w w w . q s b a n k . c c
（ 1 1 3 ） 德 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 山 东 省 德 州 市 三 八 东 路 1 2 6 6 号
办 公 地 址 ： 山 东 省 德 州 市 三 八 东 路 1 2 6 6 号
法 定 代 表 人 ： 孙 玉 芝
联 系 人 ： 王 方 震
电 话 ： 0 5 3 4 - 2 2 9 7 3 2 6
传 真 ： 0 5 3 3 - 2 2 9 7 3 2 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 4 - 9 6 5 8 8
网 址 ： w w w . d z b c h i n a . c o m
（ 1 1 4 ） 威 海 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 威 海 市 宝 泉 路 9 号
办 公 地 址 ： 威 海 市 宝 泉 路 9 号
法 定 代 表 人 ： 谭 先 国
联 系 人 ： 刘 文 静
电 话 ： 0 6 3 1 - 5 2 1 1 6 5 1
传 真 ： 0 6 3 1 - 5 2 1 5 7 2 6
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 0 - 9 6 6 3 6
网 址 ： w w w . w h c c b . c o m工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
5 2
（ 1 1 5 ） 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 ７ ０ ０ 号
办 公 地 址 ： 浙 江 省 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 ７ ０ ０ 号
法 定 代 表 人 ： 陆 华 裕
联 系 人 ： 胡 技 勋
电 话 ： 0 5 7 4 - 8 9 0 6 8 3 4 0
传 真 ： 0 5 7 4 - 8 7 0 5 0 0 2 4
客 服 电 话 ： 9 5 5 7 4
网 址 ： w w w . n b c b . c o m . c n
（ 1 1 6 ） 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 2 0 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 学 民
联 系 人 ： 吴 军
传 真 ： 0 7 5 5 - 2 5 8 3 8 7 0 1
客 服 电 话 ： 9 5 3 5 8
网 址 : w w w . f i r s t c a p i t a l . c o m . c n
（ 1 1 7 ） 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 3 8 9 号 志 远 大 厦 1 8 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 北 展 北 街 9 号 华 远 企 业 号 D 座 3 单 元
法 定 代 表 人 ： 李 长 伟
联 系 人 ： 唐 昌 田
传 真 ： 0 1 0 - 8 8 3 2 1 7 6 3
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 6 5 0 9 9 9
网 址 ： w w w . t p y z q . c o m
（ 1 1 8 ） 北 京 钱 景 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 S O H O 1 0 0 8 - 1 0 1 2
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 S O H O 1 0 0 8 - 1 0 1 2
法 定 代 表 人 ： 赵 荣 春
联 系 人 ： 盛 海 娟工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
5 3
电 话 ： 0 1 0 - 5 7 4 1 8 8 1 3
传 真 ： 0 1 0 - 5 7 5 6 9 6 7 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 9 3 - 6 8 8 5
网 址 ： w w w . q i a n j i n g . c o m
（ 1 1 9 ） 奕 丰 金 融 服 务 （ 深 圳 ） 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室 （ 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘
书 有 限 公 司 ）
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 海 岸 城 大 厦 东 座 1 1 1 5 、 1 1 1 6 、 1 3 0 7 室
法 定 代 表 人 ： T A N Y I K K U A N
联 系 人 ： 陈 广 浩
电 话 ： 0 7 5 5 8 9 4 6 0 5 0 0
传 真 ： 0 7 5 5 2 1 6 7 4 4 5 3
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 8 4 - 0 5 0 0
网 址 ： w w w . i f a s t p s . c o m . c n
（ 1 2 0 ） 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 - 3 4 9 1
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 1 2 楼 B 1 2 0 1 - 1 2 0 3
法 定 代 表 人 ： 肖 雯
联 系 人 ： 钟 琛
电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 9 9
传 真 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 1 1
客 服 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 6 6
网 址 ： w w w . y i n g m i . c n
（ 1 2 1 ） 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 怀 柔 区 九 渡 河 镇 黄 坎 村 7 3 5 号 0 3 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 甲 6 号 万 通 中 心 D 座 2 1 & 2 8 层
法 定 代 表 人 ： 蒋 煜
联 系 人 ： 蒋 宸
电 话 ： 0 1 0 - 5 8 1 7 0 9 1 1
传 真 ： 0 1 0 - 5 8 1 7 0 8 0 0工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
5 4
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 1 8 8 8 6 6
网 址 ： h t t p : / / f u n d . s h e n g s h i v i e w . c o m /
（ 1 2 2 ） 上 海 基 煜 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路 1 8 0 0 号 2 号 楼 6 1 5 3 室 （ 上 海 泰 和 经 济 发
展 区 ）
办 公 地 址 ： 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 5 1 8 号 A 1 0 0 2 室
法 定 代 表 人 ： 王 翔
联 系 人 ： 蓝 杰
电 话 ： 0 2 1 - 6 5 3 7 0 0 7 7 - 2 2 0
传 真 ： 0 2 1 - 5 5 0 8 5 9 9 1
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 1 - 6 5 3 7 0 0 7 7
网 址 ： w w w . j i y u f u n d . c o m . c n
（ 1 2 3 ） 深 圳 前 海 京 西 票 号 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 甚 至 是 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 海 德 一 道 8 8 号 中 州 控 股 中 心 A 座 1 6 0 6
法 定 代 表 人 ： 吴 永 宏
联 系 人 ： 邹 冲
电 话 ： 1 5 9 2 0 0 6 3 8 3 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 8 6 6 8
网 址 ： w w w . p h 6 . c o m
（ 1 2 4 ） 南 京 途 牛 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 南 京 市 玄 武 区 玄 武 大 道 6 9 9 - 1 号
办 公 地 址 ： 南 京 市 玄 武 区 玄 武 大 道 6 9 9 - 1 号
法 定 代 表 人 ： 宋 时 琳
联 系 人 ： 贺 杰
电 话 ： 1 8 5 5 1 6 1 2 2 7 6
传 真 ： 0 2 5 - 8 6 8 5 3 9 6 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 7 - 9 9 9 - 9 9 9 转 3
网 址 ： h t t p : / / j r . t u n i u . c o m /
（ 1 2 5 ） 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
5 5
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 1 1 层 1 1 0 8
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 1 1 层 1 1 0 8
法 定 代 表 人 ： 王 伟 刚
联 系 人 ： 李 瑞 真
电 话 ： 0 1 0 - 5 6 2 8 2 1 4 0
传 真 ： 0 1 0 - 6 2 6 8 0 8 2 7
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 1 9 - 9 0 5 9
网 址 ： w w w . f u n d z o n e . c n
（ 1 2 6 ） 北 京 格 上 富 信 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 1 9 号 楼 7 0 1 内 0 9 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 1 9 号 楼 7 0 1 内 0 9 室
法 定 代 表 人 ： 李 悦 章
联 系 人 ： 曹 庆 展
电 话 ： 0 1 0 - 8 5 9 3 2 4 5 0
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 9 8 3 3 3 3
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 6 6 - 8 5 8 6
网 址 ： w w w . i g e s a f e . c o m
（ 1 2 7 ） 北 京 广 源 达 信 基 金 销 售 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 2 8 号 C 座 六 层 6 0 5 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 宏 泰 东 街 浦 项 中 心 B 座 1 9 层
法 定 代 表 人 ： 齐 剑 辉
联 系 人 ： 王 英 俊
电 话 ： 0 1 0 - 5 2 7 9 8 6 3 4
传 真 ： 0 1 0 - 8 2 0 5 5 8 6 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 2 3 - 6 0 6 0
网 址 ： w w w ： n i u n i u f u n d . c o m
（ 1 2 8 ） 上 海 万 得 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 福 山 路 3 3 号 1 1 楼 B 座
办 公 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 福 山 路 3 3 号 8 楼
法 定 代 表 人 ： 王 廷 富工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
5 6
联 系 人 ： 沈 杰
电 话 ： 0 2 1 - 5 1 3 2 7 1 8 5
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 7 1 0 1 6 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 0 2 0 3
（ 1 2 9 ） 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 五 层 5 1 2 2 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 甲 1 9 号 S O H O 嘉 盛 中 心 3 0 层 3 0 0 1 室
法 定 代 表 人 ： 李 悦
联 系 人 ： 张 晔
电 话 ： 0 1 0 - 5 6 6 4 2 6 0 0
传 真 ： 0 1 0 - 5 6 6 4 2 6 2 3
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 - 9 8 0 - 6 1 8
网 址 ： w w w . c h t f u n d . c o m
（ 1 3 0 ） 天 津 国 美 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座 二 层 2 0 2 - 1 2 4 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 霄 云 路 2 6 号 鹏 润 大 厦 B 座 1 9 层
法 定 代 表 人 ： 丁 东 华
联 系 人 ： 郭 宝 亮
电 话 ： 0 1 0 - 5 9 2 8 7 0 6 1
传 真 ： 0 1 0 - 5 9 2 8 7 8 2 5
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 1 1 1 - 0 8 8 9
网 址 ： w w w . g o m e f u n d . c o m
（ 1 3 1 ） 泰 诚 财 富 基 金 销 售 （ 大 连 ） 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号
办 公 地 址 ： 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号
法 定 代 表 人 ： 林 卓
联 系 人 ： 姜 焕 洋
电 话 ： 0 4 1 1 - 8 8 8 9 1 2 1 2
传 真 ： 0 4 1 1 - 8 4 3 9 6 5 3 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 4 1 1 - 9 9 9工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
5 7
网 址 ： w w w . t a i c h e n g c a i f u . c o m
（ 1 3 2 ） 金 惠 家 保 险 代 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 升 园 公 寓 1 号 楼 1 层 南 部
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 门 外 大 街 1 8 号 丰 联 广 场 A 座 1 0 0 9
法 定 代 表 人 ： 夏 予 柱
联 系 人 ： 胡 明 哲
电 话 ： 1 5 8 1 0 2 0 1 3 4 0
传 真 ： 0 2 8 - 6 2 8 2 5 3 2 7
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 5 5 7 3 3 3
网 址 ： w w w . j h j h o m e . n e t
（ 1 3 3 ） 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 ( 西 扩 ) N - 1 、 N - 2 地 块 新 浪 总 部 科
研 楼 5 层 5 1 8 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 ( 西 扩 ) N - 1 、 N - 2 地 块 新 浪 总 部 科
研 楼 5 层 5 1 8 室
法 定 代 表 人 ： 李 昭 琛
联 系 人 ： 吴 翠
电 话 ： 0 1 0 - 6 0 6 1 9 6 0 7
传 真 ： 8 6 1 0 - 6 2 6 7 6 5 8 2
客 户 服 务 电 话 ： 0 1 0 - 6 2 6 7 5 3 6 9
网 址 ： w w w . x i n c a i . c o m
（ 1 3 4 ） 徽 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 合 肥 安 庆 路 7 9 号 天 徽 大 厦 A 座
办 公 地 址 ： 合 肥 安 庆 路 7 9 号 天 徽 大 厦 A 座
法 定 代 表 人 ： 李 宏 鸣
联 系 人 ： 叶 卓 伟
电 话 ： 0 5 5 1 - 6 2 6 6 7 6 3 5
传 真 ： 0 5 5 1 - 6 2 6 6 7 6 8 4
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 5 8 8
网 址 ： w w w . h s b a n k . c o m . c c工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
5 8
（ 1 3 5 ） 天 津 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 天 津 市 河 西 区 友 谊 路 1 5 号
办 公 地 址 ： 天 津 市 河 西 区 友 谊 路 1 5 号
法 定 代 表 人 ： 袁 福 华
联 系 人 ： 李 岩
电 话 ： 0 2 2 - 2 8 4 0 5 6 8 4
传 真 ： 0 2 2 - 2 8 4 0 5 6 3 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 9 6 0 2 9 6
网 址 ： w w w . b a n k - o f - t i a n j i n . c o m . c n
（ 1 3 6 ） 云 南 红 塔 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 云 南 省 玉 溪 市 东 风 南 路 2 号
办 公 地 址 ： 云 南 省 玉 溪 市 东 风 南 路 2 号
法 定 代 表 人 ： 旃 绍 平
联 系 人 ： 常 奕 潍
电 话 ： 0 8 7 7 - 2 0 6 0 6 0 7
传 真 ： 0 8 7 7 - 2 0 6 1 6 0 3
客 户 服 务 电 话 ： 0 8 7 7 - 9 6 5 2 2
网 址 ： h t t p : / / w w w . y x c c b . c o m . c n
（ 1 3 7 ） 江 苏 紫 金 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 南 京 市 建 邺 区 梦 都 大 街 1 3 6 号
办 公 地 址 ： 南 京 市 建 邺 区 梦 都 大 街 1 3 6 号
法 定 代 表 人 ： 张 小 军
联 系 人 ： 游 丹
电 话 ： 0 2 5 - 8 8 8 6 6 6 4 5
传 真 ： 0 2 5 - 8 8 8 6 6 7 2 4
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 5 - 9 6 0 0 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . z j r c b a n k . c o m
（ 1 3 8 ） 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 7 2 8 号
办 公 地 址 ： 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 7 2 8 号工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
5 9
法 定 代 表 人 ： 王 兰 凤
联 系 人 ： 朱 瑞 良
电 话 ： 0 5 1 2 - 6 9 8 6 8 3 6 4
传 真 ： 0 5 1 2 - 6 9 8 6 8 3 7 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 0 6 7
网 址 ： w w w . s u z h o u b a n k . c o m
（ 1 3 9 ） 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 2 3 9 号
办 公 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号 华 西 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 杨 炯 阳
联 系 人 ： 金 达 勇
电 话 ： 0 7 5 5 － 8 3 0 2 5 7 2 3
传 真 ： 0 7 5 5 － 8 3 0 2 5 9 9 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 8 1 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . h x 1 6 8 . c o m . c n
（ 1 4 0 ） 富 滇 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 昆 明 市 拓 东 路 4 1 号
办 公 地 址 ： 昆 明 市 拓 东 路 4 1 号
法 定 代 表 人 ： 夏 蜀
联 系 人 ： 杨 翊 琳
电 话 ： 0 8 7 1 - 6 3 1 4 0 3 2 4
传 真 ： 0 8 7 1 - 6 3 1 9 4 4 7 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 - 9 6 5 3 3
网 址 ： w w w . f u d i a n - b a n k . c o m
（ 1 4 1 ） 弘 业 期 货 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 南 京 市 中 华 路 5 0 号 弘 业 大 厦
办 公 地 址 ： 南 京 市 中 华 路 5 0 号 弘 业 大 厦
法 定 代 表 人 ： 周 剑 秋
电 话 ： 0 2 5 - 5 2 2 7 8 8 7 0
传 真 ： 0 2 5 - 5 2 3 1 3 0 6 8工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
6 0
联 系 人 ： 孙 朝 旺
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 8 - 1 2 8 8
网 址 ： w w w . f t o l . c o m . c n
（ 1 4 2 ） 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 解 放 路 1 1 1 号
办 公 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 1 6 0 2 室
法 定 代 表 人 ： 沈 继 宁
联 系 人 ： 徐 轶 青
电 话 ： 0 5 7 1 － 8 7 8 2 2 3 5 9
传 真 ： 0 5 7 1 － 8 7 9 2 5 1 0 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 3 3 6 （ 上 海 地 区 9 6 2 3 3 6 ）
网 址 ： h t t p : / / w w w . c t s e c . c o m
（ 1 4 3 ） 江 海 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
办 公 地 址 ： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
法 定 代 表 人 ： 孙 名 扬
联 系 人 ： 张 宇 宏
电 话 ： 0 4 5 1 － 8 2 3 3 6 8 6 3
传 真 ： 0 4 5 1 － 8 2 2 8 7 2 1 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 6 6 2 2 8 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . j h z q . c o m . c n
（ 1 4 4 ） 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 山 西 省 大 同 市 大 北 街 1 3 号
办 公 地 址 ： 太 原 市 长 治 路 1 1 1 号 山 西 世 贸 中 心 A 座 F 1 2 、 F 1 3
法 定 代 表 人 ： 董 祥
联 系 人 ： 薛 津
电 话 ： 0 3 5 1 － 4 1 3 0 3 2 2
传 真 ： 0 3 5 1 － 4 1 9 2 8 0 3
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 7 1 2 1 2 1 2
（ 1 4 5 ） 上 海 通 华 财 富 资 产 管 理 有 限 公 司工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
6 1
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 同 丰 路 6 6 7 弄 1 0 7 号 2 0 1 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 金 桥 路 2 8 号 新 金 桥 大 厦 5 楼
法 定 代 表 人 ： 周 盛
联 系 人 ： 金 昌 明
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 6 1 7 6 6 9 3 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 6 9 - 5 1 5 6
网 址 ： h t t p s : / / w w w . t o n g h u a f u n d . c o m
（ 1 4 6 ） 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 6 6 号 1 号 楼 2 2 层 2 6 0 3 - 0 6
办 公 地 址 ： 北 京 市 亦 庄 经 济 开 发 区 科 创 十 一 街 十 八 号 院 京 东 集 团 总 部 A 座
法 定 代 表 人 ： 江 卉
联 系 人 ： 万 容
电 话 ： 0 1 0 - 8 9 1 8 8 3 4 5
传 真 ： 8 9 1 8 9 5 6 6
客 户 服 务 电 话 ： 个 人 业 务 ： 9 5 1 1 8 企 业 业 务 ： 4 0 0 0 8 8 8 8 1 6
网 址 ： h t t p : / / f u n d . j d . c o m
（ 1 4 7 ） 上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 东 大 名 路 6 8 7 号 1 幢 2 楼 2 6 8 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 3 号 通 泰 大 厦 B 座 1 6 层
法 定 代 表 人 ： 毛 淮 平
联 系 人 ： 仲 秋 玥
电 话 ： 0 1 0 - 8 8 0 6 6 6 3 2
传 真 ： 0 1 0 - 8 8 0 6 6 2 1 4
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 7 - 5 6 6 6
网 址 ： w w w . a m c f o r t u n e . c o m
（ 1 4 8 ） 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号 院 6 号 楼 2 单 元 2 1 层 2 2 2 5 0 7
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 阜 通 东 大 街 望 京 S O H O T 3 A 座 1 9 层
法 定 代 表 人 ： 钟 斐 斐
联 系 人 ： 戚 晓 强工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
6 2
电 话 ： 0 1 0 - 6 1 8 4 0 6 8 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 1 8 4 0 6 9 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 0 6 1 8 5 1 8
网 址 ： h t t p s : / / d a n j u a n a p p . c o m
基 金 管 理 人 可 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 办 法 》 和 基 金 合 同 等 的 规 定 ， 选 择 其
他 符 合 要 求 的 机 构 销 售 本 基 金 ， 并 及 时 履 行 公 告 义 务 。
（ 二 ） 注 册 登 记 机 构
名 称 ： 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 、 甲 5 号 6 层 甲 5 号 6 0 1 、 甲 5 号 7 层 甲 5 号 7 0 1 、 甲 5 号 8
层 甲 5 号 8 0 1 、 甲 5 号 9 层 甲 5 号 9 0 1
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6 层
法 定 代 表 人 ： 郭 特 华
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 1 - 9 9 9 9
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 8 3 3 4 8
联 系 人 ： 朱 辉 毅
（ 三 ） 律 师 事 务 所 及 经 办 律 师
名 称 ： 北 京 市 德 恒 律 师 事 务 所
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 十 二 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 十 二 层
负 责 人 ： 王 丽
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 7 5 8 8 8
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 5 2 3 2 1 8 1
经 办 律 师 ： 徐 建 军 、 李 晓 明
（ 四 ） 会 计 师 事 务 所 及 经 办 注 册 会 计 师
名 称 ： 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 ， 东 三 办 公 楼 1 6 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 ， 东 三 办 公 楼 1 6 层
法 定 代 表 人 ： 葛 明
经 办 注 册 会 计 师 ： 王 静 ， 王 珊 珊
联 系 电 话 ： （ 0 1 0 ） 5 8 1 5 2 1 4 5工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
6 3
传 真 ： （ 0 1 0 ） 5 8 1 1 4 6 4 5
联 系 人 ： 王 珊 珊
六 、 基 金 的 募 集
（ 一 ） 基 金 募 集 的 依 据
本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 法 律
法 规 的 有 关 规 定 募 集 。 本 基 金 募 集 申 请 已 经 中 国 证 监 会 2 0 0 8 年 5 月 3 0 日 证 监 许 可 [ 2 0 0 8 ] 7 5 4
号 文 核 准 。
（ 二 ） 基 金 类 型
混 合 型 基 金 。
（ 三 ） 基 金 的 运 作 方 式
契 约 型 、 开 放 式 。
（ 四 ） 基 金 存 续 期 间
不 定 期 。
（ 五 ） 基 金 的 面 值
本 基 金 每 份 基 金 份 额 的 面 值 为 人 民 币 1 . 0 0 元 。
七 、 基 金 合 同 的 生 效
（ 一 ） 基 金 合 同 生 效
本 基 金 基 金 合 同 已 于 2 0 0 8 年 8 月 4 日 生 效 。 基 金 合 同 于 2 0 1 5 年 8 月 5 日 进 行 了 更 新 。
（ 二 ） 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 产 规 模
基 金 合 同 存 续 期 内 ， 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 2 0 0 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5 0 0 0 万 元 的 ，
基 金 管 理 人 应 当 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ； 连 续 2 0 个 工 作 日 出 现 前 述 情 形 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 向
中 国 证 监 会 说 明 原 因 和 报 送 解 决 方 案 。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 另 有 规 定 的 ， 按 其 规 定 办 理 。工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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八 、 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 与 转 换
（ 一 ） 申 购 与 赎 回 办 理 的 场 所
本 基 金 的 销 售 机 构 包 括 基 金 管 理 人 和 基 金 管 理 人 委 托 的 代 销 机 构 。 投 资 者 可 以 在 销 售 机
构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 的 申 购 与 赎 回 。 销 售
机 构 名 单 和 联 系 方 式 见 上 述 第 五 章 第 （ 一 ） 条 。
基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 代 销 机 构 ， 并 予 以 公 告 。 销 售 机 构 可 以 根 据 情 况 增 加
或 者 减 少 其 销 售 城 市 、 网 点 ， 并 另 行 公 告 。
（ 二 ） 申 购 与 赎 回 办 理 的 开 放 日 及 时 间
1 ． 开 放 日 及 开 放 时 间
本 基 金 的 开 放 日 为 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 同 时 开 放 交 易 的 工 作 日 。 具 体 业 务
办 理 时 间 以 销 售 机 构 公 布 时 间 为 准 。
若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况 ， 基 金 管 理 人 将 视
情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整 并 公 告 。
基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 或 者 转
换 。 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 、 赎 回 或 转 换 申 请 的 ， 其 基 金 份 额 申
购 、 赎 回 价 格 为 下 次 办 理 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 时 间 所 在 开 放 日 的 价 格 。
2 ． 申 购 与 赎 回 的 开 始 时 间
本 基 金 自 2 0 0 8 年 1 1 月 3 日 起 开 始 办 理 日 常 申 购 和 赎 回 业 务 。
（ 三 ） 申 购 与 赎 回 的 原 则
1 ． “ 未 知 价 ” 原 则 ， 即 基 金 的 申 购 与 赎 回 价 格 以 受 理 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净
值 为 基 准 进 行 计 算 ；
2 ． 基 金 采 用 金 额 申 购 和 份 额 赎 回 的 方 式 ， 即 申 购 以 金 额 申 请 ， 赎 回 以 份 额 申 请 ；
3 ． 基 金 份 额 持 有 人 在 赎 回 基 金 份 额 时 ， 基 金 管 理 人 按 先 进 先 出 的 原 则 ， 即 对 该 基 金 份
额 持 有 人 在 该 销 售 机 构 托 管 的 基 金 份 额 进 行 赎 回 处 理 时 ， 申 购 确 认 日 期 在 先 的 基 金 份 额 先 赎
回 ， 申 购 确 认 日 期 在 后 的 基 金 份 额 后 赎 回 ， 以 确 定 所 适 用 的 赎 回 费 率 ；
4 ． 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 当 日 开 放 时 间 结 束 前 撤 销 ， 在 当 日 的 开 放 时 间 结 束 后工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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不 得 撤 销 ；
5 ． 基 金 管 理 人 在 不 损 害 基 金 份 额 持 有 人 权 益 的 情 况 下 可 更 改 上 述 原 则 ， 但 最 迟 应 在 新
的 原 则 实 施 前 3 个 工 作 日 予 以 公 告 。
（ 四 ） 申 购 与 赎 回 的 程 序
1 . 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式
基 金 投 资 者 须 按 销 售 机 构 规 定 的 手 续 ， 在 开 放 日 的 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回 的 申
请 。
投 资 者 申 购 本 基 金 ， 须 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 全 额 交 付 申 购 款 项 。
投 资 者 提 交 赎 回 申 请 时 ， 其 在 销 售 机 构 （ 网 点 ） 必 须 有 足 够 的 基 金 份 额 余 额 。
2 . 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认
基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日 ( T
日 ) ， 并 在 T + 1 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 。 T 日 提 交 的 有 效 申 请 ， 投 资 人 可 在 T + 2 日 到 销
售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 。
3 . 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付
申 购 采 用 全 额 交 款 方 式 ， 若 资 金 在 规 定 时 间 内 未 全 额 到 账 则 申 购 不 成 功 ， 申 购 款 项 将 退
回 投 资 者 账 户 。
投 资 者 赎 回 申 请 成 交 后 ， 基 金 管 理 人 应 通 过 注 册 登 记 机 构 按 规 定 向 投 资 者 支 付 赎 回 款 项 ，
赎 回 款 项 在 自 受 理 基 金 投 资 者 有 效 赎 回 申 请 之 日 起 不 超 过 7 个 工 作 日 的 时 间 内 划 往 投 资 者 银
行 账 户 。 在 发 生 巨 额 赎 回 时 ， 赎 回 款 项 的 支 付 办 法 按 基 金 合 同 和 有 关 法 律 法 规 规 定 处 理 。
（ 五 ） 申 购 与 赎 回 的 数 额 限 制
根 据 我 公 司 于 2 0 1 4 年 1 1 月 1 日 刊 登 在 三 大 报 、 公 司 网 站 上 的 《 关 于 工 银 瑞 信 基 金 管 理
有 限 公 司 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 调 整 申 购 、 赎 回 、 定 投 及 单 个 账 户 最 低 保 留 份 额 限 制 等 业 务 规
则 的 公 告 》 ， 自 2 0 1 4 年 1 1 月 5 日 起 ， 本 基 金 的 申 购 与 赎 回 的 数 额 限 制 调 整 如 下 ：
1 ． 代 销 网 点 和 本 公 司 网 上 交 易 系 统 每 个 基 金 账 户 单 笔 申 购 最 低 金 额 为 1 0 元 人 民 币 ； 直
销 中 心 每 个 基 金 账 户 首 次 最 低 申 购 金 额 为 1 0 0 万 元 人 民 币 ， 已 在 直 销 中 心 有 认 购 或 申 购 本 基
金 记 录 的 投 资 者 不 受 首 次 申 购 最 低 金 额 的 限 制 ， 单 笔 申 购 最 低 金 额 为 1 0 元 人 民 币 ；
2 ． 基 金 份 额 持 有 人 在 销 售 机 构 赎 回 时 ， 每 次 赎 回 申 请 不 得 低 于 1 0 份 基 金 份 额 。 基 金 份
额 持 有 人 赎 回 时 或 赎 回 后 在 销 售 机 构 （ 网 点 ） 单 个 交 易 账 户 保 留 的 基 金 份 额 余 额 不 足 1 0 份 的 ，
余 额 部 分 基 金 份 额 在 赎 回 时 需 同 时 全 部 赎 回 。
3 ． 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况 ， 合 理 调 整 对 申 购 金 额 和 赎 回 份 额 的 数 量 限 制 ， 基 金 管工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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理 人 进 行 前 述 调 整 必 须 提 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。
（ 六 ） 申 购 费 与 赎 回 费
1 ． 申 购 费
本 基 金 对 申 购 设 置 级 差 费 率 ， 申 购 费 率 随 申 购 金 额 的 增 加 而 递 减 ， 本 基 金 最 高 申 购 费 率
不 超 过 3 ％ ， 投 资 者 可 以 多 次 申 购 本 基 金 ， 申 购 费 率 按 每 笔 申 购 申 请 单 独 计 算 。
本 基 金 的 申 购 费 率 见 下 表 ：
费 用 种 类 情 形 费 率
申 购 费 率
M < 1 0 0 万
1 . 5 %
1 0 0 万 ≤ M < 3 0 0 万
1 . 0 %
3 0 0 万 ≤ M < 5 0 0 万
0 . 8 %
M ≥ 5 0 0 万
按 笔 收 取 ， 1 , 0 0 0 元 / 笔
注 ： M 为 申 购 金 额 。
本 基 金 的 申 购 费 用 由 申 购 人 承 担 ， 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 注 册 登 记 等 各 项
费 用 ， 不 列 入 基 金 财 产 。
2 ． 赎 回 费
本 基 金 最 高 赎 回 费 率 不 超 过 3 ％ ， 赎 回 费 率 见 下 表 。
费 用 种 类 情 形 费 率
赎 回 费 率
持 有 期 < 1 年 0 . 5 %
1 年 ≤ 持 有 期 < 2 年 0 . 2 5 %
持 有 期 ≥ 2 年 0 %
注 ： 1 年 为 3 6 5 天 。
本 基 金 的 赎 回 费 用 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 其 中 不 低 于 2 5 % 的 部 分 归 入 基 金 财 产 ， 其 余
部 分 用 于 支 付 注 册 登 记 费 等 相 关 手 续 费 。
3 ． 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 情 形 下 调 整 申 购 费 率 和 赎 回 费
率 。 费 率 如 发 生 变 更 ， 基 金 管 理 人 应 在 调 整 实 施 3 个 工 作 日 前 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒
体 上 刊 登 公 告 。
（ 七 ） 申 购 份 数 与 赎 回 金 额 的 计 算 方 式
1 ． 申 购 份 额 的 计 算 方 式 ：
申 购 本 基 金 的 申 购 费 用 采 用 前 端 收 费 模 式 （ 即 申 购 基 金 时 缴 纳 申 购 费 ） ， 申 购 份 额 的 计
算 方 式 如 下 ：
净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 / （ 1 ＋ 申 购 费 率 ）工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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申 购 费 用 = 申 购 金 额 － 净 申 购 金 额
申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值
例 ： 某 投 资 者 投 资 5 万 元 申 购 本 基 金 ， 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 1 . 0 5 元 ， 则 可 得 到
的 申 购 份 额 为 ：
净 申 购 金 额 ＝ 5 0 , 0 0 0 / （ 1 ＋ 1 . 5 % ） ＝ 4 9 , 2 6 1 . 0 8 元
申 购 费 用 ＝ 5 0 , 0 0 0 － 4 9 , 2 6 1 . 0 8 ＝ 7 3 8 . 9 2 元
申 购 份 额 ＝ 4 9 , 2 6 1 . 0 8 / 1 . 0 5 ＝ 4 6 , 9 1 5 . 3 1 份
即 ： 投 资 者 投 资 5 万 元 申 购 本 基 金 ， 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 1 . 0 5 元 ， 则 其 可 得 到
4 6 , 9 1 5 . 3 1 份 基 金 份 额 。
2 ． 赎 回 金 额 的 计 算
本 基 金 的 净 赎 回 金 额 为 赎 回 金 额 扣 减 赎 回 费 用 。 其 中 ，
赎 回 金 额 ＝ 赎 回 份 数 × T 日 基 金 份 额 净 值
赎 回 费 用 ＝ 赎 回 金 额 × 赎 回 费 率
净 赎 回 金 额 = 赎 回 金 额 － 赎 回 费 用
赎 回 费 用 以 人 民 币 元 为 单 位 ， 计 算 结 果 按 照 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 小 数 点 后 两 位 ； 赎 回 金
额 结 果 按 照 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 小 数 点 后 两 位 , 由 此 误 差 产 生 的 损 失 由 基 金 财 产 承 担 ， 产 生
的 收 益 归 基 金 财 产 所 有 。
例 ： 某 投 资 者 赎 回 本 基 金 1 万 份 基 金 份 额 ， 持 有 时 间 为 两 年 六 个 月 ， 对 应 的 赎 回 费 率 为
0 % ， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 1 . 2 5 元 ， 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 ：
赎 回 金 额 = 1 0 , 0 0 0 × 1 . 2 5 = 1 2 , 5 0 0 元
赎 回 费 用 = 1 2 , 5 0 0 × 0 % = 0 元
净 赎 回 金 额 = 1 2 , 5 0 0 - 0 = 1 2 , 5 0 0 元
即 ： 投 资 者 赎 回 本 基 金 1 万 份 基 金 份 额 ， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 1 . 2 5 元 ， 则 其 可
得 到 的 赎 回 金 额 为 1 2 , 5 0 0 元 。
3 ． 基 金 份 额 净 值 计 算
T 日 基 金 份 额 净 值 = T 日 基 金 资 产 净 值 / T 日 登 记 在 册 的 基 金 份 额 总 数 。
基 金 份 额 净 值 为 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 登 记 在 册 的 基 金 份 额 总 数 ， 基 金 份 额 净
值 单 位 为 元 ， 计 算 结 果 保 留 在 小 数 点 后 三 位 ， 小 数 点 后 第 四 位 四 舍 五 入 。 由 此 产 生 的 误 差 在
基 金 财 产 中 列 支 。
T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算 ， 并 在 T ＋ 1 日 公 告 。 遇 特 殊 情 况 ， 经 中 国 证 监工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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会 同 意 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
（ 八 ） 申 购 与 赎 回 的 注 册 登 记
1 ． 经 基 金 销 售 机 构 同 意 ， 基 金 投 资 者 提 出 的 申 购 和 赎 回 申 请 ， 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时
间 之 前 可 以 撤 销 。
2 ． 投 资 者 T 日 申 购 基 金 成 功 后 ， 基 金 注 册 登 记 机 构 在 T ＋ 1 日 为 投 资 者 增 加 权 益 并 办 理 注
册 登 记 手 续 ， 投 资 者 自 T ＋ 2 日 起 有 权 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 。
3 ． 投 资 者 T 日 赎 回 基 金 成 功 后 ， 基 金 注 册 登 记 机 构 在 T ＋ 1 日 为 投 资 者 扣 除 权 益 并 办 理 相
应 的 注 册 登 记 手 续 。
4 ． 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内 ， 对 上 述 注 册 登 记 办 理 时 间 进 行 调 整 ， 并 最
迟 于 开 始 实 施 前 3 个 工 作 日 予 以 公 告 。
( 九 ) 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形
在 如 下 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 可 以 拒 绝 或 暂 停 接 受 投 资 者 的 申 购 申 请 ：
（ 1 ） 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 管 理 人 无 法 受 理 投 资 者 的 申 购 申 请 ；
（ 2 ） 证 券 交 易 场 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 ；
（ 3 ） 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 ；
（ 4 ） 基 金 财 产 规 模 过 大 ， 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种 ， 或 其 他 可 能 对 基 金
业 绩 产 生 负 面 影 响 ， 从 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 的 情 形 ；
（ 5 ） 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 其 他 基 金 份 额 持 有 人
利 益 时 。
（ 6 ） 法 律 法 规 规 定 或 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
基 金 管 理 人 决 定 拒 绝 或 暂 停 接 受 某 些 投 资 者 的 申 购 申 请 时 ， 申 购 款 项 将 退 回 投 资 者 账 户 。
基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接 受 申 购 申 请 时 ， 应 当 依 法 公 告 。 在 暂 停 申 购 的 情 形 消 除 时 ， 基 金 管 理
人 应 及 时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理 并 予 以 公 告 。
( 十 ) 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形
在 如 下 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 可 以 暂 停 接 受 投 资 者 的 赎 回 申 请 ：
（ 1 ） 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 管 理 人 无 法 支 付 赎 回 款 项 ；
（ 2 ） 证 券 交 易 场 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 ；
（ 3 ） 基 金 连 续 发 生 巨 额 赎 回 ， 根 据 基 金 合 同 规 定 ， 可 以 暂 停 接 受 赎 回 申 请 的 情 况 ；
（ 4 ） 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 的 情 况 ；
（ 5 ） 法 律 法 规 规 定 或 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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发 生 上 述 情 形 之 一 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 当 日 向 中 国 证 监 会 备 案 ， 并 及 时 公 告 。 已 接 受
的 赎 回 申 请 ， 基 金 管 理 人 应 当 足 额 支 付 ； 如 暂 时 不 能 足 额 支 付 ， 应 当 按 单 个 赎 回 申 请 人 已 被
接 受 的 赎 回 申 请 量 占 已 接 受 的 赎 回 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人 ， 其 余 部 分 在 后 续 开 放
日 予 以 支 付 。
在 暂 停 赎 回 的 情 况 消 除 时 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 并 及 时 公 告 。
（ 十 一 ） 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式
1 . 巨 额 赎 回 的 认 定
单 个 开 放 日 中 ， 本 基 金 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 （ 赎 回 申 请 总 份 额 扣 除 申 购 总 份 额 后 的 余
额 ） 与 净 转 出 申 请 （ 转 出 申 请 总 份 额 扣 除 转 入 申 请 总 份 额 后 的 余 额 ） 之 和 超 过 上 一 日 基 金 总
份 额 的 1 0 % ， 为 巨 额 赎 回 。
2 . 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式
出 现 巨 额 赎 回 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 根 据 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 接 受 全 额 赎 回 或 部
分 延 期 赎 回 。
（ 1 ） 接 受 全 额 赎 回 ： 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 兑 付 投 资 者 的 全 部 赎 回 申 请 时 ， 按 正 常
赎 回 程 序 执 行 。
（ 2 ） 部 分 延 期 赎 回 ： 当 基 金 管 理 人 认 为 兑 付 投 资 者 的 赎 回 申 请 有 困 难 ， 或 认 为 兑 付 投
资 者 的 赎 回 申 请 进 行 的 资 产 变 现 可 能 使 基 金 资 产 净 值 发 生 较 大 波 动 时 ， 基 金 管 理 人 在 当 日 接
受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 日 基 金 总 份 额 1 0 ％ 的 前 提 下 ， 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理 。 对 于 当 日 的
赎 回 申 请 ， 应 当 按 单 个 基 金 份 额 持 有 人 申 请 赎 回 份 额 占 当 日 申 请 赎 回 总 份 额 的 比 例 ， 确 定 该
基 金 份 额 持 有 人 当 日 受 理 的 赎 回 份 额 ； 未 受 理 部 分 除 投 资 者 在 提 交 赎 回 申 请 时 选 择 将 当 日 未
获 受 理 部 分 予 以 撤 销 者 外 ， 延 迟 至 下 一 开 放 日 办 理 ， 赎 回 价 格 为 下 一 个 开 放 日 的 价 格 。 转 入
下 一 开 放 日 的 赎 回 申 请 不 享 有 赎 回 优 先 权 ， 以 此 类 推 ， 直 到 全 部 赎 回 为 止 。
（ 3 ） 当 发 生 巨 额 赎 回 并 延 期 办 理 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 通 过 邮 寄 、 传 真 或 招 募 说 明 书 规
定 的 其 他 方 式 ， 在 3 个 交 易 日 内 通 知 基 金 份 额 持 有 人 ， 说 明 有 关 处 理 方 法 ， 同 时 在 至 少 一 种
中 国 证 监 会 指 定 媒 体 予 以 公 告 。
（ 4 ） 暂 停 接 受 和 延 缓 支 付 ： 本 基 金 连 续 2 个 开 放 日 以 上 发 生 巨 额 赎 回 ， 基 金 管 理 人 认 为
有 必 要 ， 可 暂 停 接 受 赎 回 申 请 ； 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项 ， 但 延 缓 期 限 不
得 超 过 2 0 个 工 作 日 ， 并 应 当 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 公 告 。
3 . 巨 额 赎 回 的 公 告
当 发 生 巨 额 赎 回 并 顺 延 赎 回 时 ， 基 金 管 理 人 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 ， 并 在 2 日 内 通 过工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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指 定 媒 体 、 基 金 管 理 人 的 公 司 网 站 或 销 售 机 构 的 网 点 刊 登 公 告 ， 说 明 有 关 处 理 方 法 。
( 十 二 ) 暂 停 申 购 或 赎 回 的 公 告 和 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告
1 . 发 生 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 的 ， 基 金 管 理 人 当 日 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 ， 并 在 规
定 期 限 内 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 公 告 。
2 . 暂 停 申 购 或 赎 回 期 间 结 束 ， 基 金 重 新 开 放 时 ， 基 金 管 理 人 应 按 规 定 公 告 并 报 中 国 证 监
会 备 案 。
（ 1 ） 如 果 发 生 暂 停 的 时 间 为 一 天 ， 基 金 管 理 人 将 于 重 新 开 放 日 ， 在 至 少 一 种 中 国 证 监
会 指 定 报 刊 或 其 他 相 关 媒 体 ， 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 ， 并 公 告 最 近 一 个 开 放 日
的 基 金 份 额 净 值 。
（ 2 ） 如 果 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 一 天 但 少 于 两 周 ， 暂 停 结 束 ， 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回
时 ， 基 金 管 理 人 将 提 前 2 个 工 作 日 ， 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 报 刊 或 其 他 相 关 媒 体 ， 刊 登
基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 ， 并 在 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 日 公 告 最 近 一 个 开 放 日 的 基 金 份
额 净 值 。
（ 3 ） 如 果 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 两 周 ， 暂 停 期 间 ， 基 金 管 理 人 应 每 两 周 至 少 重 复 刊 登 暂
停 公 告 一 次 ； 当 连 续 暂 停 时 间 超 过 两 个 月 时 ， 可 对 重 复 刊 登 暂 停 公 告 的 频 率 进 行 调 整 。 暂 停
结 束 ， 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 时 ， 基 金 管 理 人 应 提 前 2 个 工 作 日 ， 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会
指 定 报 刊 或 其 他 相 关 媒 体 连 续 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 ， 并 在 重 新 开 放 申 购 或 赎
回 日 公 告 最 近 一 个 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 。
（ 十 三 ） 基 金 转 换
1 . 基 金 的 转 换
基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与 基 金 管 理 人
管 理 的 、 且 由 同 一 登 记 结 算 机 构 办 理 登 记 结 算 的 其 他 基 金 之 间 的 转 换 业 务 ， 基 金 转 换 可 以 收
取 一 定 的 转 换 费 ， 相 关 规 则 请 参 照 基 金 管 理 人 根 据 相 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 制 定 并 发
布 的 相 关 公 告 。
2 . 基 金 的 转 换 业 务 办 理 时 间
基 金 转 换 业 务 办 理 时 间 与 基 金 的 申 购 、 赎 回 时 间 约 定 相 同 。 投 资 者 办 理 基 金 转 换 业 务 时 ,
转 出 方 的 基 金 必 须 处 于 可 赎 回 状 态 , 转 入 方 的 基 金 必 须 处 于 可 申 购 状 态 。 如 果 涉 及 转 换 的 基
金 有 一 只 不 处 于 开 放 日 , 基 金 转 换 申 请 处 理 为 失 败 。
具 体 业 务 办 理 机 构 和 相 关 规 则 参 见 基 金 管 理 人 的 有 关 公 告 。
3 . 转 换 费工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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转 换 费 率 详 见 基 金 管 理 人 发 布 的 基 金 转 换 业 务 的 公 告 。
基 金 管 理 人 可 以 调 整 转 换 费 率 或 收 费 方 式 ， 并 最 迟 将 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 开 始 实 施 前
3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 公 告 。
（ 十 四 ） 基 金 的 非 交 易 过 户 、 转 托 管 、 冻 结
（ 1 ） 基 金 注 册 登 记 机 构 只 受 理 继 承 、 捐 赠 、 司 法 强 制 执 行 和 经 注 册 登 记 机 构 认 可 的 其
他 情 况 下 的 非 交 易 过 户 。 其 中 ：
“ 继 承 ” 指 基 金 份 额 持 有 人 死 亡 , 其 持 有 的 基 金 份 额 由 其 合 法 的 继 承 人 继 承 ；
“ 捐 赠 ” 仅 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 合 法 持 有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质 的 基 金 会 或 社 会
团 体 的 情 形 ；
“ 司 法 强 制 执 行 ” 是 指 司 法 机 构 依 据 生 效 司 法 文 书 将 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 强
制 划 转 给 其 他 自 然 人 、 法 人 、 社 会 团 体 或 其 他 组 织 。
办 理 非 交 易 过 户 业 务 必 须 提 供 基 金 注 册 登 记 机 构 规 定 的 相 关 资 料 。
（ 2 ） 符 合 条 件 的 非 交 易 过 户 申 请 自 申 请 受 理 日 起 ， 二 个 月 内 办 理 ； 申 请 人 按 基 金 注 册
登 记 机 构 规 定 的 标 准 缴 纳 过 户 费 用 。
（ 3 ） 基 金 份 额 持 有 人 可 以 办 理 其 基 金 份 额 在 不 同 销 售 机 构 的 转 托 管 手 续 。 基 金 销 售 机
构 可 以 按 照 规 定 标 准 收 取 转 托 管 费 。
（ 4 ） 基 金 注 册 登 记 机 构 只 受 理 国 家 有 权 机 关 依 法 要 求 的 基 金 账 户 或 基 金 份 额 的 冻 结 与
解 冻 。 基 金 账 户 或 基 金 份 额 被 冻 结 的 ， 被 冻 结 部 分 产 生 的 权 益 一 并 冻 结 ， 且 基 金 注 册 登 记 机
构 会 将 投 资 者 的 现 金 红 利 自 动 转 购 基 金 份 额 。
（ 5 ） 根 据 相 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 基 金 管 理 人 将 可 以 办 理 其 他 基 金 业 务 ， 并 制 定 和 实 施
相 应 的 业 务 规 则 。
( 十 五 ) 基 金 的 转 托 管
基 金 份 额 持 有 人 可 办 理 已 持 有 基 金 份 额 在 不 同 销 售 机 构 之 间 的 转 托 管 ， 基 金 销 售 机 构 可
以 按 照 规 定 的 标 准 收 取 转 托 管 费 。
( 十 六 ) 定 期 定 额 投 资 计 划
定 期 定 额 投 资 是 基 金 申 购 业 务 的 一 种 方 式 ， 投 资 者 可 通 过 基 金 销 售 机 构 提 交 申 请 ， 约 定
每 期 扣 款 日 、 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式 ， 由 指 定 的 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 者 指 定 资 金
账 户 内 自 动 完 成 扣 款 和 基 金 申 购 申 请 。 定 期 定 额 投 资 并 不 构 成 对 基 金 日 常 申 购 、 赎 回 等 业 务
的 影 响 ， 投 资 者 在 办 理 相 关 基 金 定 期 定 额 投 资 的 同 时 ， 仍 然 可 以 进 行 日 常 申 购 、 赎 回 业 务 。
基 金 管 理 人 已 开 通 本 基 金 在 直 销 机 构 和 部 分 代 销 机 构 的 定 期 定 额 投 资 业 务 ， 具 体 内 容 详工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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见 基 金 管 理 人 和 其 他 有 关 基 金 定 期 定 额 投 资 的 公 告 。
( 十 七 ) 基 金 的 冻 结 和 解 冻
基 金 登 记 结 算 机 构 只 受 理 国 家 有 权 机 关 依 法 要 求 的 基 金 份 额 的 冻 结 与 解 冻 ， 以 及 登 记 结
算 机 构 认 可 、 符 合 法 律 法 规 的 其 他 情 况 下 的 冻 结 与 解 冻 。 基 金 账 户 或 是 基 金 份 额 被 冻 结 的 ，
对 冻 结 部 分 产 生 的 权 益 一 并 冻 结 。
九、 基金 的投资
（ 一 ） 投 资 目 标
通 过 投 资 大 盘 蓝 筹 型 股 票 ， 追 求 基 金 资 产 长 期 稳 定 的 增 值 和 收 益 ， 在 合 理 风 险 限 度 内 ，
力 争 持 续 实 现 超 越 业 绩 基 准 的 超 额 收 益 。
（ 二 ） 投 资 理 念
大 盘 蓝 筹 股 票 占 股 票 市 场 大 部 分 市 值 ， 选 择 经 营 稳 健 、 经 营 历 史 长 、 财 务 状 况 良 好 、 具
有 行 业 领 先 优 势 以 及 估 值 合 理 的 大 盘 蓝 筹 股 票 进 行 投 资 ， 回 避 了 企 业 初 创 期 的 经 营 风 险 ， 并
在 保 持 基 金 资 产 较 高 流 动 性 的 基 础 上 ， 获 得 长 期 稳 健 的 资 产 增 值 ， 充 分 分 享 中 国 股 票 市 场 长
期 发 展 的 成 果 。
（ 三 ） 投 资 范 围
本 基 金 的 投 资 范 围 限 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 、 债
券 、 中 央 银 行 票 据 、 回 购 ， 以 及 法 律 法 规 允 许 或 经 中 国 证 监 会 批 准 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金 融
工 具 ， 其 中 ， 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 6 0 % - 9 5 % ， 债 券 、 现 金 等 金 融 工 具 占 基 金 资 产 的
比 例 为 5 % - 4 0 % ， 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可
以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
（ 四 ） 投 资 策 略
1 . 类 别 资 产 配 置 策 略
本 基 金 运 用 国 际 化 的 视 野 审 视 中 国 经 济 和 资 本 市 场 ， 依 据 定 量 和 定 性 相 结 合 的 方 法 ， 考
虑 经 济 情 景 、 类 别 资 产 收 益 风 险 预 期 等 因 素 ， 在 股 票 与 债 券 等 资 产 类 别 之 间 进 行 资 产 配 置 。
（ 1 ） 经 济 前 景 分 析
本 基 金 定 期 评 估 宏 观 经 济 和 投 资 环 境 ， 确 定 未 来 市 场 发 展 的 主 要 推 动 因 素 ， 预 测 关 键 的工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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经 济 变 量 ， 判 断 未 来 宏 观 经 济 的 三 个 可 能 的 情 景 （ 正 面 ， 中 性 ， 负 面 ） ， 并 给 出 每 个 情 景 发
生 的 概 率 。
（ 2 ） 类 别 资 产 收 益 风 险 预 期
针 对 宏 观 经 济 未 来 三 个 可 能 的 预 期 情 景 ， 分 别 预 测 股 票 和 债 券 类 资 产 未 来 的 收 益 和 风 险 ，
并 对 每 类 资 产 未 来 收 益 的 稳 定 性 进 行 评 估 。 将 每 类 资 产 的 预 期 收 益 与 目 前 的 市 场 情 况 进 行 对
比 ， 揭 示 未 来 收 益 可 能 发 生 的 结 构 性 变 化 ， 并 对 这 一 变 化 进 行 评 估 。
结 合 上 述 分 析 的 结 果 ， 拟 定 基 金 资 产 在 股 票 及 债 券 等 资 产 类 别 之 间 的 配 置 方 案 。
2 . 行 业 配 置 策 略
本 基 金 根 据 各 行 业 所 处 生 命 周 期 、 行 业 竞 争 结 构 、 行 业 景 气 度 变 动 趋 势 等 因 素 ， 对 各 行
业 的 相 对 投 资 价 值 进 行 综 合 分 析 ， 挑 选 优 势 行 业 和 景 气 行 业 ， 进 行 重 点 投 资 。 本 基 金 行 业 配
置 包 括 以 下 程 序 ：
（ 1 ） 行 业 生 命 周 期 分 析
对 每 一 个 行 业 ， 分 析 其 所 处 生 命 周 期 阶 段 。 本 基 金 将 重 点 投 资 处 于 增 长 期 与 成 熟 期 的 行
业 ， 对 这 些 行 业 给 予 较 高 评 分 ， 而 对 处 于 发 育 期 的 行 业 保 持 谨 慎 投 资 ， 给 予 较 低 的 评 分 ， 对
处 于 衰 退 期 的 行 业 避 免 投 资 。 但 是 ， 某 些 行 业 虽 然 从 大 类 行 业 看 属 于 衰 退 性 行 业 ， 其 中 某 些
细 分 行 业 仍 然 处 于 增 长 期 或 者 成 熟 期 ， 具 有 较 好 的 发 展 前 景 或 较 强 的 盈 利 能 力 ， 本 基 金 将 对
这 些 细 分 行 业 的 公 司 进 行 投 资 。
（ 2 ） 行 业 竞 争 结 构 分 析
本 基 金 重 点 从 以 下 几 个 方 面 考 察 各 行 业 的 竞 争 结 构 ， 分 析 各 行 业 的 盈 利 能 力 ：
a . 产 品 定 价 能 力 ；
b . 上 游 行 业 谈 判 能 力 ；
c . 行 业 进 入 壁 垒 ；
d . 技 术 、 产 品 的 可 替 代 性 ；
e . 行 业 内 部 竞 争 状 况 等 。
本 基 金 重 点 投 资 于 那 些 拥 有 特 定 垄 断 资 源 ， 或 具 有 不 可 替 代 性 技 术 或 资 源 优 势 ， 具 有 较
高 进 入 壁 垒 ， 或 者 具 有 较 强 定 价 能 力 ， 利 润 率 较 高 的 行 业 。
（ 3 ） 行 业 景 气 度 变 动 趋 势 分 析
本 基 金 将 分 析 各 个 行 业 在 国 民 经 济 所 处 不 同 运 行 阶 段 的 表 现 情 况 ， 分 析 国 家 宏 观 经 济 政
策 对 这 些 行 业 的 影 响 程 度 ， 判 断 各 行 业 在 近 中 期 的 景 气 度 。 对 那 些 近 中 期 所 处 宏 观 经 济 环 境
有 利 ， 尤 其 是 进 入 景 气 度 拐 点 性 好 转 的 行 业 给 予 较 高 的 评 分 ， 而 对 那 些 近 中 期 所 处 宏 观 经 济工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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环 境 不 利 、 尤 其 是 受 宏 观 经 济 政 策 负 面 影 响 较 大 、 进 入 景 气 度 下 降 通 道 的 行 业 给 予 较 低 的 评
分 。
在 上 述 分 析 的 基 础 上 ， 结 合 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 ， 综 合 分 析 各 行 业 近 中 期 的 相 对 投 资
价 值 ， 挑 选 出 那 些 具 有 较 好 发 展 前 景 及 较 强 盈 利 能 力 的 优 势 行 业 ， 以 及 那 些 随 着 国 民 经 济 运
行 周 期 变 动 ， 进 入 景 气 度 好 转 或 者 处 于 景 气 度 上 升 阶 段 的 景 气 行 业 ， 进 行 重 点 投 资 。
3 . 股 票 选 择 策 略
本 基 金 的 股 票 资 产 主 要 投 资 于 大 盘 蓝 筹 型 股 票 ， 投 资 于 大 盘 蓝 筹 股 票 的 资 产 占 股 票 投 资
资 产 的 比 例 不 低 于 8 0 % 。 蓝 筹 股 票 是 指 那 些 经 营 稳 健 、 财 务 状 况 良 好 、 公 司 在 所 属 行 业 处 于
领 导 地 位 的 公 司 股 票 。 蓝 筹 股 票 一 般 具 有 较 好 的 分 红 记 录 ， 在 投 资 者 心 中 形 象 良 好 。 本 基 金
建 立 系 统 化 、 纪 律 化 的 投 资 流 程 ， 遵 循 初 选 投 资 对 象 、 公 司 治 理 评 估 、 行 业 地 位 与 竞 争 优 势
评 估 、 公 司 财 务 分 析 、 投 资 吸 引 力 评 估 、 组 合 构 建 及 优 化 等 过 程 ， 选 择 具 有 投 资 价 值 的 大 盘
蓝 筹 股 票 ， 构 造 投 资 组 合 。
图1 股 票 投资 策略
公 司 治 理 评 估
行 业 地 位 与 竞 争 优 势 分 析
公 司 财 务 分 析
投 资 吸 引 力 评 估
组 合 构 建 优 化
初 选 投 资 对 象工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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（ 1 ） 初 选 投 资 对 象
本 基 金 采 用 以 下 标 准 对 股 票 进 行 筛 选 ， 确 定 基 金 的 初 步 备 选 投 资 对 象 ：
a . 规 模 较 大 ， 流 通 市 值 规 模 在 A 股 市 场 中 排 名 前 三 分 之 一 或 在 各 自 行 业 内 流 通 市 值 处 于
前 三 分 之 一 ， 或 者 公 司 主 营 业 务 收 入 在 A 股 市 场 中 排 名 前 三 分 之 一 或 在 各 自 行 业 内 主 营 业 务
收 入 处 于 前 三 分 之 一 ；
b . 经 营 业 绩 优 良 ， 过 去 三 年 净 资 产 收 益 率 处 于 行 业 前 5 0 % ， 且 不 存 在 亏 损 记 录 ；
c . 注 重 投 资 者 回 报 ， 过 去 三 年 至 少 存 在 一 次 现 金 分 红 、 股 票 分 红 或 其 它 分 红 记 录 。
通 过 I P O 新 发 行 的 股 票 可 以 成 为 本 基 金 的 备 选 投 资 对 象 。 上 述 行 业 标 准 为 全 球 行 业 分 类
体 系 （ G I C S ， G l o b a l I n d u s t r y C l a s s i f i c a t i o n S t a n d a r d ） 的 二 级 行 业 。
（ 2 ） 公 司 治 理 评 估
公 司 治 理 结 构 是 保 证 上 市 公 司 持 续 、 稳 定 、 健 康 发 展 的 重 要 条 件 ， 是 保 证 上 市 公 司 谋 求
股 东 价 值 最 大 化 的 重 要 因 素 。 本 基 金 认 为 具 有 良 好 公 司 治 理 机 制 的 公 司 具 有 以 下 几 个 方 面 的
特 征 ：
a . 公 司 治 理 框 架 保 护 并 便 于 行 使 股 东 权 利 ， 公 平 对 待 所 有 股 东 ；
b . 尊 重 公 司 相 关 利 益 者 的 权 利 ；
c . 公 司 信 息 披 露 及 时 、 准 确 、 完 整 ；
d . 公 司 董 事 会 勤 勉 、 尽 责 ， 运 作 透 明 ；
e . 公 司 股 东 能 够 对 董 事 会 成 员 施 加 有 效 的 监 督 ， 公 司 能 够 保 证 外 部 审 计 机 构 独 立 、 客
观 地 履 行 审 计 职 责 。
不 符 合 上 述 治 理 准 则 的 公 司 ， 本 基 金 将 给 予 其 较 低 的 评 级 。
（ 3 ） 行 业 地 位 与 竞 争 优 势 分 析
企 业 在 行 业 中 的 相 对 竞 争 力 是 决 定 企 业 成 败 的 关 键 。 企 业 在 行 业 中 的 相 对 竞 争 优 势 取 决
于 企 业 战 略 、 经 营 管 理 水 平 及 技 术 创 新 能 力 等 多 方 面 因 素 。 本 基 金 认 为 ， 具 有 较 强 竞 争 优 势
的 企 业 具 有 以 下 一 项 或 多 项 特 点 ：
a . 已 建 立 起 市 场 化 经 营 机 制 、 决 策 效 率 高 、 对 市 场 变 化 反 应 灵 敏 并 内 控 有 力 ；
b . 具 有 与 行 业 竞 争 结 构 相 适 应 的 、 清 晰 的 竞 争 战 略 ；
c . 在 行 业 内 拥 有 成 本 优 势 、 规 模 优 势 、 品 牌 优 势 或 其 它 特 定 优 势 ， 或 者 在 特 定 领 域 具
有 原 材 料 、 专 有 技 术 或 其 它 专 有 资 源 ；
d . 具 有 较 强 技 术 创 新 能 力 。
本 基 金 认 为 ， 具 有 上 述 特 点 的 企 业 ， 能 够 在 行 业 内 保 持 持 续 的 领 导 地 位 ， 成 为 行 业 内 蓝工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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筹 股 票 ， 并 给 投 资 者 带 来 良 好 回 报 ， 从 而 是 本 基 金 重 点 投 资 的 对 象 。
（ 4 ） 财 务 分 析
从 资 产 流 动 性 、 经 营 效 率 、 盈 利 能 力 等 方 面 分 析 公 司 的 财 务 状 况 及 变 化 趋 势 ， 考 察 企 业
持 续 发 展 能 力 ， 并 力 图 通 过 公 司 财 务 报 表 相 关 项 目 的 关 联 关 系 ， 剔 除 存 在 重 大 陷 阱 或 财 务 危
机 的 公 司 。 本 基 金 将 对 那 些 财 务 稳 健 、 盈 利 能 力 强 、 经 营 效 率 高 的 上 市 公 司 给 予 较 高 的 评 级 。
（ 5 ） 投 资 吸 引 力 评 估
本 基 金 将 采 用 市 盈 率 、 市 净 率 、 市 现 率 、 市 销 率 等 相 对 估 值 指 标 ， 净 资 产 收 益 率 、 销 售
收 入 增 长 率 等 盈 利 指 标 、 增 长 性 指 标 以 及 其 他 指 标 对 公 司 进 行 多 方 面 的 综 合 评 估 。 在 综 合 评
估 的 基 础 上 ， 确 定 本 基 金 的 重 点 备 选 投 资 对 象 。 对 每 一 只 备 选 投 资 股 票 ， 采 用 现 金 流 折 现 模
型 （ D C F 模 型 、 D D M 模 型 等 ） 等 方 法 评 估 公 司 股 票 的 合 理 内 在 价 值 ， 同 时 结 合 股 票 的 市 场 价 格 ，
选 择 最 具 有 投 资 吸 引 力 的 股 票 构 建 投 资 组 合 。
（ 6 ） 组 合 构 建 及 优 化
基 于 基 金 组 合 中 单 个 证 券 的 预 期 收 益 及 风 险 特 性 ， 对 组 合 进 行 优 化 ， 在 合 理 风 险 水 平 下
追 求 基 金 收 益 最 大 化 ， 同 时 监 控 组 合 中 证 券 的 估 值 水 平 ， 在 证 券 价 格 明 显 高 于 其 内 在 合 理 价
值 时 适 时 卖 出 证 券 。
4 . 其 它 投 资 策 略
由 于 流 动 性 管 理 及 策 略 性 投 资 的 需 要 ， 本 基 金 将 进 行 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 等 固 定 收 益
类 证 券 以 及 可 转 换 债 券 的 投 资 。 债 券 投 资 策 略 包 括 利 率 策 略 、 信 用 策 略 等 ， 由 相 关 领 域 的 专
业 研 究 人 员 提 出 独 立 的 投 资 策 略 建 议 ， 经 固 定 收 益 投 资 团 队 讨 论 ， 并 经 投 资 决 策 委 员 会 批 准
后 形 成 固 定 收 益 证 券 指 导 性 投 资 策 略 。
本 基 金 还 将 在 法 规 允 许 的 范 围 内 ， 基 于 谨 慎 原 则 利 用 权 证 以 及 其 它 金 融 工 具 进 行 套 利 交
易 或 风 险 管 理 ， 为 基 金 收 益 提 供 增 加 价 值 。 本 基 金 进 行 权 证 投 资 时 ， 将 在 对 权 证 标 的 证 券 进
行 基 本 面 研 究 及 估 值 的 基 础 上 ， 结 合 股 价 波 动 率 等 参 数 ， 运 用 数 量 化 期 权 定 价 模 型 ， 确 定 其
合 理 内 在 价 值 ， 从 而 构 建 套 利 交 易 或 避 险 交 易 组 合 。
（ 五 ） 投 资 管 理 程 序
本 基 金 专 注 基 本 面 研 究 ， 遵 循 系 统 化 、 程 序 化 的 投 资 流 程 以 保 证 投 资 决 策 的 科 学 性 与 一
致 性 。
1 . 投 资 决 策 依 据
（ 1 ） 根 据 投 资 研 究 人 员 关 于 宏 观 经 济 、 金 融 市 场 、 行 业 及 上 市 公 司 等 方 面 的 独 立 、 客
观 研 究 成 果 进 行 决 策 ；工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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（ 2 ） 遵 守 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ；
（ 3 ） 以 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 为 基 金 投 资 决 策 的 准 则 。
2 . 投 资 程 序
本 基 金 管 理 人 建 立 了 规 范 的 投 资 管 理 流 程 和 严 格 的 风 险 管 理 体 系 ， 贯 彻 于 投 资 研 究 、 投
资 决 策 、 组 合 构 建 、 交 易 执 行 、 风 险 管 理 及 绩 效 评 估 的 全 过 程 。
图 2 投资 管理 流程
（ 1 ） 投 资 研 究
研 究 员 独 立 开 展 研 究 工 作 ， 在 借 鉴 外 部 研 究 成 果 的 基 础 上 ， 开 展 宏 观 经 济 及 政 策 分 析 、
债 券 市 场 分 析 、 行 业 及 上 市 公 司 分 析 ， 为 投 资 决 策 委 员 会 及 各 基 金 经 理 提 供 独 立 、 统 一 的 投
资 决 策 支 持 平 台 。
（ 2 ） 投 资 决 策
投 资 决 策 委 员 会 是 基 金 投 资 的 最 高 决 策 机 构 ， 决 定 基 金 总 体 投 资 策 略 及 资 产 配 置 方 案 ，
审 核 基 金 经 理 提 交 的 投 资 计 划 ， 提 供 指 导 性 意 见 ， 并 审 核 其 他 涉 及 基 金 投 资 管 理 的 重 大 问 题 。
基 金 经 理 在 公 司 总 体 投 资 策 略 的 指 导 下 ， 根 据 基 金 合 同 关 于 投 资 目 标 、 投 资 范 围 及 投 资
限 制 等 规 定 ， 制 定 相 应 的 投 资 计 划 ， 报 投 资 决 策 委 员 会 审 批 。
（ 3 ） 投 资 组 合 构 建
基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 议 ， 在 权 限 范 围 内 ， 评 估 证 券 的 投 资 价 值 ， 选 择 证 券
构 建 基 金 投 资 组 合 ， 并 根 据 市 场 变 化 调 整 基 金 投 资 组 合 ， 进 行 投 资 组 合 的 日 常 管 理 。
（ 4 ） 交 易 执 行
交 易 员 负 责 在 合 法 合 规 的 前 提 下 ， 执 行 基 金 经 理 的 投 资 指 令 ， 并 实 施 一 线 风 险 监 控 。
（ 5 ） 风 险 分 析 及 绩 效 评 估
风 险 管 理 部 对 投 资 组 合 的 风 险 水 平 及 基 金 的 投 资 绩 效 进 行 评 估 ， 报 风 险 管 理 委 员 会 ， 抄
送 投 资 决 策 委 员 会 、 投 资 总 监 及 基 金 经 理 ， 并 就 基 金 的 投 资 组 合 提 出 风 险 管 理 建 议 。
法 律 合 规 部 对 基 金 的 投 资 行 为 进 行 合 规 性 监 控 ， 并 对 投 资 过 程 中 存 在 的 风 险 隐 患 向 基 金
经 理 、 投 资 总 监 、 投 资 决 策 委 员 会 及 风 险 管 理 委 员 会 进 行 风 险 提 示 。
（ 六 ） 业 绩 比 较 基 准
交易执行 投资研究 组合构建 风险分析
与绩效评估
投资决策
风 险 管 理工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 业 绩 基 准 收 益 率 = 8 0 % × 沪 深 3 0 0 指 数 收 益 率 + 2 0 % × 上 证 国 债
指 数 收 益 率 。
沪 深 3 0 0 指 数 是 由 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 授 权 ， 由 中 证 指 数 有 限 公 司 开 发 的
中 国 A 股 市 场 指 数 , 它 的 样 本 选 自 沪 深 两 个 证 券 市 场 , 覆 盖 了 大 部 分 流 通 市 值 ， 其 成 份 股
票 为 中 国 A 股 市 场 中 代 表 性 强 、 流 动 性 高 的 主 流 投 资 股 票 , 能 够 反 映 A 股 市 场 总 体 发 展 趋
势 。
本 基 金 是 混 合 型 基 金 ， 基 金 在 运 作 过 程 中 将 维 持 6 0 % - 9 5 % 比 例 的 股 票 资 产 ， 其 余 资 产 投
资 于 债 券 及 其 它 具 有 高 流 动 性 的 短 期 金 融 工 具 ， 从 长 期 看 ， 股 票 资 产 平 均 配 置 比 例 约 为 8 0 % ，
债 券 资 产 的 配 置 比 例 约 为 2 0 % ， 因 此 本 基 金 将 业 绩 比 较 基 准 中 股 票 指 数 与 债 券 指 数 的 权 重 确
定 为 8 0 % 与 2 0 % ， 并 用 上 证 国 债 指 数 收 益 率 代 表 债 券 资 产 收 益 率 。
随 着 市 场 环 境 的 变 化 ， 如 果 上 述 业 绩 比 较 基 准 不 适 用 本 基 金 时 ， 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据
维 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则 ， 根 据 实 际 情 况 对 业 绩 比 较 基 准 进 行 相 应 调 整 。 调 整 业
绩 比 较 基 准 应 经 基 金 托 管 人 同 意 ， 报 中 国 证 监 会 备 案 ， 基 金 管 理 人 应 在 调 整 前 3 个 工 作 日 在
中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 上 刊 登 公 告 。
（ 七 ） 风 险 收 益 特 征
本 基 金 是 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 收 益 及 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 ， 低 于 股 票 型 基 金 ， 属 于
风 险 水 平 中 高 的 基 金 。 本 基 金 主 要 投 资 于 大 盘 蓝 筹 股 票 , 在 混 合 型 基 金 中 属 于 较 高 风 险 水 平
的 投 资 产 品 。
（ 八 ） 投 资 组 合 限 制 与 禁 止 行 为
1 . 组 合 限 制
基 金 管 理 人 运 用 基 金 财 产 进 行 证 券 投 资 ， 本 基 金 的 投 资 遵 守 下 列 限 制 ：
（ 1 ） 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ；
（ 2 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过 该 证 券 的 1 0 % ；
（ 3 ） 本 基 金 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 6 0 % - 9 5 % ， 债 券 、 现 金 等 金 融 工 具 占 基 金 资 产
的 比 例 为 5 % - 4 0 % ；
（ 4 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 百 分 之 三 ； 本 基 金 管 理
人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的 百 分 之 十 ； 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入
权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 千 分 之 五 ；
（ 5 ） 基 金 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 所 申 报 的 金 额 不 超 过 基 金 的 总 资 产 ， 所 申 报 的 股 票 数 量
不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ；工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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（ 6 ） 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 百 分
之 四 十 ；
（ 7 ） 基 金 持 有 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % ；
（ 8 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 限 制 。
2 . 禁 止 行 为
依 照 《 基 金 法 》 及 《 运 作 办 法 》 等 法 律 法 规 的 规 定 ， 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活
动 ：
（ 1 ） 承 销 证 券 ；
（ 2 ） 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ；
（ 3 ） 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
（ 4 ） 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ；
（ 5 ） 向 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 发 行 的 股
票 或 者 债 券 ；
（ 6 ） 买 卖 与 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 其 基 金 管 理 人 、 基 金
托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ；
（ 7 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ；
（ 8 ） 依 照 法 律 、 行 政 法 规 有 关 规 定 ， 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。
3 . 若 将 来 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 发 生 修 改 或 变 更 ， 致 使 本 款 前 述 约 定 的 投
资 禁 止 行 为 和 投 资 组 合 比 例 限 制 被 修 改 或 取 消 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 本 基 金 可 相
应 调 整 或 取 消 有 关 禁 止 行 为 和 投 资 限 制 规 定 。
（ 九 ） 投 资 组 合 比 例 调 整
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 六 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同
的 约 定 。 因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金
投 资 不 符 合 基 金 合 同 约 定 的 投 资 比 例 规 定 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 十 个 交 易 日 内 进 行 调 整 。
（ 十 ） 基 金 管 理 人 代 表 基 金 行 使 所 投 资 证 券 产 生 的 权 利 的 处 理 原 则 和 方 法
1 ． 有 利 于 基 金 财 产 的 安 全 与 增 值 ；
2 ． 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 所 投 资 证 券 产 生 的 权 利 ， 保 护 基 金
投 资 者 的 利 益 。
（ 十 一 ） 基 金 的 融 资 、 融 券 政 策
本 基 金 可 以 按 照 国 家 的 有 关 法 律 法 规 规 定 进 行 融 资 、 融 券 。工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
8 0
（ 十 二 ） 基 金 的 投 资 组 合 报 告
本 投 资 组 合 报 告 期 为 2 0 1 7 年 4 月 1 日 起 至 6 月 3 0 日 止 （ 财 务 数 据 未 经 审 计 ） 。
1 . 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 2 7 0 , 5 2 9 , 0 7 9 . 3 9 7 3 . 6 8
其 中 ： 股 票 2 7 0 , 5 2 9 , 0 7 9 . 3 9 7 3 . 6 8
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 5 9 , 7 5 2 , 0 0 0 . 0 0 1 6 . 2 7
其 中 ： 债 券 5 9 , 7 5 2 , 0 0 0 . 0 0 1 6 . 2 7
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融 资 产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 3 4 , 4 6 2 , 2 3 5 . 5 9 9 . 3 9
8 其 他 资 产 2 , 4 2 6 , 9 9 7 . 0 7 0 . 6 6
9 合 计 3 6 7 , 1 7 0 , 3 1 2 . 0 5 1 0 0 . 0 0
注 ： 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 金 额 占 基 金 总 资 产 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 。
1 . 2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
1 . 2 . 1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 1 5 , 9 7 2 , 6 1 9 . 0 0 4 . 3 7
C 制 造 业 1 1 1 , 8 8 2 , 3 6 8 . 9 1 3 0 . 6 0
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 6 , 9 4 2 , 9 0 6 . 0 0 1 . 9 0
E 建 筑 业 1 2 , 0 5 4 , 6 8 0 . 0 0 3 . 3 0
F 批 发 和 零 售 业 1 4 , 4 8 3 , 1 6 1 . 0 8 3 . 9 6工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
8 1
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 7 , 8 4 5 , 5 1 9 . 0 0 2 . 1 5
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 5 , 0 4 4 , 4 4 4 . 6 2 1 . 3 8
J 金 融 业 7 3 , 5 2 6 , 0 0 6 . 7 4 2 0 . 1 1
K 房 地 产 业 1 6 , 1 1 0 , 7 3 0 . 6 2 4 . 4 1
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 3 , 8 3 4 , 4 3 0 . 4 0 1 . 0 5
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 2 , 8 3 2 , 2 1 3 . 0 2 0 . 7 7
S 综 合 - -
合 计 2 7 0 , 5 2 9 , 0 7 9 . 3 9 7 3 . 9 9
注 ： 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 。
1 . 2 . 2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
无 。
1 . 3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比
例 （ ％ ）
1 6 0 0 0 3 6 招 商 银 行 5 9 0 , 5 4 0 1 4 , 1 1 9 , 8 1 1 . 4 0 3 . 8 6
2 6 0 0 1 7 6 中 国 巨 石 1 , 2 0 1 , 1 7 6 1 3 , 1 8 8 , 9 1 2 . 4 8 3 . 6 1
3 6 0 1 9 3 9 建 设 银 行 2 , 0 6 9 , 3 0 0 1 2 , 7 2 6 , 1 9 5 . 0 0 3 . 4 8
4 6 0 0 0 2 8 中 国 石 化 2 , 0 9 5 , 6 0 0 1 2 , 4 2 6 , 9 0 8 . 0 0 3 . 4 0
5 6 0 1 1 5 5 新 城 控 股 6 2 9 , 9 3 3 1 1 , 6 7 8 , 9 5 7 . 8 2 3 . 1 9
6 6 0 1 3 2 8 交 通 银 行 1 , 8 0 6 , 7 0 0 1 1 , 1 2 9 , 2 7 2 . 0 0 3 . 0 4
7 0 0 0 3 3 3 美 的 集 团 2 5 6 , 4 7 2 1 1 , 0 3 8 , 5 5 4 . 8 8 3 . 0 2
8 6 0 0 0 7 9 人 福 医 药 5 5 2 , 6 0 0 1 0 , 8 4 2 , 0 1 2 . 0 0 2 . 9 7
9 6 0 1 9 3 3 永 辉 超 市 1 , 3 9 1 , 3 0 1 9 , 8 5 0 , 4 1 1 . 0 8 2 . 6 9工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
8 2
1 0 6 0 1 6 2 8 中 国 人 寿 3 4 7 , 1 0 0 9 , 3 6 4 , 7 5 8 . 0 0 2 . 5 6
1 . 4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 5 9 , 7 5 2 , 0 0 0 . 0 0 1 6 . 3 4
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 5 9 , 7 5 2 , 0 0 0 . 0 0 1 6 . 3 4
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中 期 票 据 - -
7 可 转 债 （ 可 交 换 债 ） - -
8 同 业 存 单 - -
9 其 他 - -
1 0 合 计 5 9 , 7 5 2 , 0 0 0 . 0 0 1 6 . 3 4
注 ： 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 。
1 . 5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比
例 （ ％ ）
1 1 7 0 2 0 4 1 7 国 开 0 4 4 0 0 , 0 0 0 3 9 , 8 2 8 , 0 0 0 . 0 0 1 0 . 8 9
2 1 7 0 4 0 1 1 7 农 发 0 1 2 0 0 , 0 0 0 1 9 , 9 2 4 , 0 0 0 . 0 0 5 . 4 5
1 . 6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
1 . 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
1 . 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
8 3
1 . 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
1 . 9 . 1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 投 资 ， 也 无 期 间 损 益 。
1 . 9 . 2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 报 告 期 内 ， 本 基 金 未 运 用 股 指 期 货 进 行 投 资
1 . 1 0 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
1 . 1 0 . 1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 报 告 期 内 ， 本 基 金 未 运 用 国 债 期 货 进 行 投 资
1 . 1 0 . 2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 投 资 ， 也 无 期 间 损 益 。
1 . 1 0 . 3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 报 告 期 内 ， 本 基 金 未 运 用 国 债 期 货 进 行 投 资
1 . 1 1 投 资 组 合 报 告 附 注
1 . 1 1 . 1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 报 告 编 制 日 前 一
年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 投 资 决 策 程 序 说 明 ：
中 国 人 寿 ：
违 规 行 为 ：
公 司 采 取 退 保 金 直 接 冲 减 退 保 年 度 保 费 收 入 的 方 式 处 理 长 期 险 非 正 常 退 保 业 务 。
处 分 类 型 ：
违 反 了 《 中 华 人 民 共 和 国 保 险 法 》 相 关 规 定 ， 被 罚 款 4 0 万 元 。
投 资 决 策 流 程 符 合 公 司 的 制 度 要 求 ， 目 前 公 司 经 营 状 况 良 好 ， 业 绩 稳 定 ， 对 投 资 无 重 大
影 响 。
1 . 1 1 . 2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
1 . 1 1 . 3 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 6 2 , 6 1 5 . 9 7
2 应 收 证 券 清 算 款 1 8 9 , 2 1 6 . 2 1
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 6 9 8 , 7 5 1 . 7 6工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
8 4
5 应 收 申 购 款 1 , 4 7 6 , 4 1 3 . 1 3
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 2 , 4 2 6 , 9 9 7 . 0 7
1 . 1 1 . 4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
1 . 1 1 . 5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
无 。
1 . 1 1 . 6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
无 。
十 、 基 金 的 业 绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保
证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 向 投 资 者 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资
有 风 险 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
1 ． 本 基 金 合 同 生 效 日 为 2 0 0 8 年 8 月 4 日 ， 基 金 合 同 生 效 以 来 （ 截 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日 ） 的 投
资 业 绩 及 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 ：
阶 段
净 值 增
长 率 ①
净 值 增
长 率 标
准 差 ②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 ③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④
① － ③ ② － ④
2 0 0 8 . 8 . 4 — 2 0 0 8 . 1 2 . 3 1 - 3 . 5 0 % 0 . 4 6 % - 2 8 . 5 2 % 2 . 4 8 % 2 5 . 0 2 % - 2 . 0 2 %
2 0 0 9 年 7 3 . 3 8 % 1 . 8 3 % 7 3 . 6 0 % 1 . 6 4 % - 0 . 2 2 % 0 . 1 9 %
2 0 1 0 年 - 1 0 . 2 8 % 1 . 6 1 % - 9 . 1 2 % 1 . 2 6 % - 1 . 1 6 % 0 . 3 5 %
2 0 1 1 年 - 3 0 . 2 1 % 1 . 3 4 % - 1 9 . 6 7 % 1 . 0 4 %
- 1 0 . 5 4
%
0 . 3 0 %
2 0 1 2 年 - 1 . 9 6 % 1 . 3 9 % 7 . 0 4 % 1 . 0 2 % - 9 . 0 0 % 0 . 3 7 %工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
8 5
2 0 1 3 年 3 . 5 9 % 1 . 2 0 % - 5 . 3 0 % 1 . 1 1 % 8 . 8 9 % 0 . 0 9 %
2 0 1 4 年 4 7 . 6 3 % 1 . 1 1 % 4 1 . 1 6 % 0 . 9 7 % 6 . 4 7 % 0 . 1 4 %
2 0 1 5 年 7 . 1 3 % 2 . 4 7 % 6 . 9 8 % 1 . 9 9 % 0 . 1 5 % 0 . 4 8 %
2 0 1 6 年 - 6 . 5 7 % 1 . 4 9 % - 8 . 1 6 % 1 . 1 2 % 1 . 5 9 % 0 . 3 7 %
2 0 1 7 . 1 . 1 - 2 0 1 7 . 6 . 3 0 1 4 . 7 3 % 0 . 5 6 % 8 . 6 5 % 0 . 4 5 % 6 . 0 8 % 0 . 1 1 %
自 基 金 合 同 生 效 起 至 今 8 0 . 3 9 % 1 . 5 3 % 3 8 . 3 8 % 1 . 3 6 % 4 2 . 0 1 % 0 . 1 7 %
2 ． 工 银 瑞 信 大 盘 蓝 筹 混 合 型 证 券 投 资 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
的 历 史 走 势 对 比 图
（ 2 0 0 8 年 8 月 4 日 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日 ）
注 ： 1 ． 本 基 金 基 金 合 同 生 效 日 为 2 0 0 8 年 8 月 4 日 。
2 ． 按 基 金 合 同 规 定 ， 本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 起 6 个 月 内 为 建 仓 期 。 截 至 报 告 期 末 本 基 金
的 各 项 投 资 符 合 基 金 合 同 关 于 投 资 范 围 、 投 资 禁 止 行 为 与 限 制 的 规 定 ： 股 票 资 产 占 基 金 资 产
净 值 的 比 例 为 6 0 % - 9 5 % ， 债 券 及 现 金 资 产 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 5 % － 4 0 % 。工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
8 6
十 一 、 基 金 的 财 产
（ 一 ） 基 金 资 产 总 值
本 基 金 基 金 资 产 总 值 包 括 基 金 所 持 有 的 各 类 有 价 证 券 、 银 行 存 款 本 息 、 基 金 的 应 收 款 项
和 其 他 投 资 所 形 成 的 价 值 总 和 。
（ 二 ） 基 金 资 产 净 值
本 基 金 基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 价 值 。
（ 三 ） 基 金 财 产 的 账 户
本 基 金 根 据 相 关 法 律 法 规 、 规 范 性 文 件 开 立 基 金 资 金 账 户 以 及 证 券 账 户 ， 与 基 金 管 理 人
和 基 金 托 管 人 自 有 的 财 产 账 户 以 及 其 他 基 金 财 产 账 户 独 立 。
（ 四 ） 基 金 财 产 的 保 管 与 处 分
1 ． 本 基 金 财 产 独 立 于 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 的 固 有 财 产 ， 并 由 基 金 托 管 人 保 管 。
2 ． 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 因 基 金 财 产 的 管 理 、 运 用 或 者 其 他 情 形 而 取 得 的 财 产 和 收
益 ， 归 基 金 财 产 。
3 ． 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 因 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 等 原 因 进 行
清 算 的 ， 基 金 财 产 不 属 于 其 清 算 范 围 。
4 ． 基 金 财 产 的 债 权 不 得 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 固 有 财 产 的 债 务 相 抵 销 ； 不 同 基 金
财 产 的 债 权 债 务 ， 不 得 相 互 抵 销 。 非 因 基 金 财 产 本 身 承 担 的 债 务 ， 不 得 对 基 金 财 产 强 制 执 行 。
十 二 、 基 金 财 产 的 估 值
( 一 ) 估 值 日
基 金 合 同 生 效 后 ， 每 个 开 放 日 和 披 露 日 对 基 金 财 产 进 行 估 值 。
( 二 ) 估 值 对 象
基 金 所 持 有 的 金 融 资 产 和 金 融 负 债 。
( 三 ) 估 值 方 法
1 ． 股 票 估 值 方 法
( 1 ) 上 市 流 通 股 票 按 估 值 日 其 所 在 证 券 交 易 所 的 收 盘 价 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 且 最 近工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
8 7
交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 以 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 ； 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境
发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ，
确 定 公 允 价 格 。
( 2 ) 未 上 市 股 票 的 估 值 ：
1 ） 首 次 发 行 未 上 市 的 股 票 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公
允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 计 量 ；
2 ） 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 新 股 等 发 行 未 上 市 的 股 票 ， 按 估 值 日 在 证 券 交 易 所
挂 牌 的 同 一 股 票 的 收 盘 价 估 值 ；
3 ） 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 ， 按 交 易 所 上 市 的 同
一 股 票 的 收 盘 价 估 值 ；
4 ） 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 流 通 受 限 股 票 ， 按 监 管 机 构 或 行 业 协 会 有 关 规 定 确 定 公
允 价 值 ；
( 3 ) 在 任 何 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 如 采 用 本 项 第 ( 1 ) － ( 2 ) 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行
估 值 ， 均 应 被 认 为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法 。 但 是 ， 如 果 基 金 管 理 人 有 充 足 的 理 由 认 为 按 本 项
第 ( 1 ) － ( 2 ) 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人 可
根 据 具 体 情 况 ， 并 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 ；
( 4 ) 国 家 有 最 新 规 定 的 ， 按 其 规 定 进 行 估 值 。
2 、 债 券 估 值 办 法
( 1 ) 证 券 交 易 所 市 场 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 ， 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且
最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 ； 如 最 近 交 易 日 后 经 济
环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市
价 ， 确 定 公 允 价 格 ；
( 2 ) 证 券 交 易 所 市 场 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债
券 应 收 利 息 ( 自 债 券 计 息 起 始 日 或 上 一 起 息 日 至 估 值 当 日 的 利 息 ) 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ， 估 值
日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 净 价 估 值 ；
如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因
素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 ；
( 3 ) 交 易 所 以 大 宗 交 易 方 式 转 让 的 资 产 支 持 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值
技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 进 行 后 续 计 量 ；
( 4 ) 发 行 未 上 市 债 券 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
8 8
情 况 下 ， 按 成 本 进 行 后 续 计 量 ；
( 5 ) 在 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 及 交 易 所 固 定 收 益 平 台 交 易 的 债
券 等 固 定 收 益 品 种 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ；
( 6 ) 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的 ， 按 债 券 所 处 的 市 场 分 别 估 值 ；
( 7 ) 在 任 何 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 如 采 用 本 项 第 ( 1 ) － ( 6 ) 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行
估 值 ， 均 应 被 认 为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法 。 但 是 ， 如 果 基 金 管 理 人 有 充 足 的 理 由 认 为 按 本 项
第 ( 1 ) － ( 6 ) 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人 在
综 合 考 虑 市 场 成 交 价 、 市 场 报 价 、 流 动 性 、 收 益 率 曲 线 等 多 种 因 素 基 础 上 形 成 的 债 券 估 值 ，
基 金 管 理 人 可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 ；
( 8 ) 国 家 有 最 新 规 定 的 ， 按 其 规 定 进 行 估 值 。
3 ． 权 证 估 值
( 1 ) 基 金 持 有 的 权 证 ， 从 持 有 确 认 日 起 到 卖 出 日 或 行 权 日 止 ， 上 市 交 易 的 权 证 按 估 值 日
在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 该 权 证 的 收 盘 价 估 值 ； 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未
发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 ； 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ，
可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 ；
未 上 市 交 易 的 权 证 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ； 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情
况 下 ， 按 成 本 计 量 ； 因 持 有 股 票 而 享 有 的 配 股 权 ， 以 及 停 止 交 易 、 但 未 行 权 的 权 证 ， 采 用 估
值 技 术 确 定 公 允 价 值 ；
( 2 ) 在 任 何 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 如 采 用 本 项 第 ( 1 ) 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 ，
均 应 被 认 为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法 。 但 是 ， 如 果 基 金 管 理 人 有 充 足 的 理 由 认 为 按 本 项 第 ( 1 )
小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 具 体 情
况 ， 并 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 ；
( 3 ) 国 家 有 最 新 规 定 的 ， 按 其 规 定 进 行 估 值 。
4 ． 如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 基 金 合 同 订 明 的 估 值 方 法 、 程 序 及 相
关 法 律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 ， 应 立 即 通 知 对 方 ， 共 同 查 明 原
因 ， 双 方 协 商 解 决 。
5 ． 根 据 有 关 法 律 法 规 ， 基 金 资 产 净 值 计 算 和 基 金 会 计 核 算 的 义 务 由 基 金 管 理 人 承 担 。
本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 ， 因 此 ， 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 相 关
各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值 的
计 算 结 果 对 外 予 以 公 布 。工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
8 9
( 四 ) 估 值 程 序
基 金 日 常 估 值 由 基 金 管 理 人 同 基 金 托 管 人 一 同 进 行 。 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 完 成 估
值 后 ， 将 估 值 结 果 以 书 面 形 式 报 给 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管 人 按 基 金 合 同 规 定 的 估 值 方 法 、 时
间 、 程 序 进 行 复 核 ， 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 签 章 返 回 给 基 金 管 理 人 ， 由 基 金 管 理 人 对 外 公 布 。
月 末 、 年 中 和 年 末 估 值 复 核 与 基 金 会 计 账 目 的 核 对 同 时 进 行 。
( 五 ) 估 值 错 误 的 处 理
1 ． 当 基 金 资 产 的 估 值 导 致 基 金 份 额 净 值 小 数 点 后 三 位 内 发 生 差 错 时 ， 视 为 基 金 份 额 净
值 估 值 错 误 。
2 ． 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 将 采 取 必 要 、 适 当 合 理 的 措 施 确 保 基 金 资 产 估 值 的 准 确 性 、
及 时 性 。 当 基 金 份 额 净 值 出 现 错 误 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以 纠 正 ， 并 采 取 合 理 的 措 施 防
止 损 失 进 一 步 扩 大 ； 当 计 价 错 误 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 公 告 ， 并 报 中
国 证 监 会 备 案 。
3 ． 前 述 内 容 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 另 有 规 定 的 ， 按 其 规 定 处 理 。
( 六 ) 暂 停 估 值 的 情 形
1 ． 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 交 易 所 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业 时 ；
2 ． 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 无 法 准 确 评 估 基 金 财 产 价 值 时 ；
3 ． 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
( 七 ) 基 金 净 值 的 确 认
用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 负 责 计 算 ， 基 金 托 管 人 进 行 复 核 。 基 金
管 理 人 应 于 每 个 工 作 日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 基 金 份 额 净 值 并 发 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管
人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 确 认 后 发 送 给 基 金 管 理 人 ， 由 基 金 管 理 人 对 基 金 份 额 净 值 予 以 公 布 。
基 金 份 额 净 值 的 计 算 精 确 到 0 . 0 0 1 元 ， 小 数 点 后 第 四 位 四 舍 五 入 。 国 家 另 有 规 定 的 ， 从
其 规 定 。
( 八 ) 特 殊 情 况 的 处 理
1 ． 基 金 管 理 人 按 本 章 第 （ 三 ） 款 有 关 估 值 方 法 规 定 的 第 1 项 中 的 第 （ 3 ） 小 项 条 款 、 第 2
项 中 的 第 （ 7 ） 小 项 条 款 、 第 3 项 中 的 第 （ 2 ） 小 项 进 行 估 值 时 ， 所 造 成 的 误 差 不 作 为 基 金 份
额 净 值 错 误 处 理 。
2 ． 由 于 不 可 抗 力 原 因 ， 或 由 于 证 券 交 易 所 及 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 ， 基 金 管 理
人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 ， 但 未 能 发 现 错 误 的 ， 由 此
造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责 任 。 但 基 金 管 理 人 应 当工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影 响 。
十 三 、 基 金 的 收 益 与 分 配
( 一 ) 基 金 收 益 的 构 成
1 ． 基 金 收 益 包 括 ： 基 金 投 资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 买 卖 证 券 差 价 、 银 行 存 款 利
息 以 及 其 他 收 入 。
2 ． 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 或 费 用 的 节 约 应 计 入 收 益 。
( 二 ) 基 金 净 收 益
基 金 净 收 益 为 基 金 收 益 扣 除 按 照 有 关 法 律 法 规 规 定 可 以 在 基 金 收 益 中 扣 除 的 费 用 等 项
目 后 的 余 额 。
( 三 ) 收 益 分 配 原 则
本 基 金 收 益 分 配 应 遵 循 下 列 原 则 ：
1 ． 基 金 收 益 分 配 采 用 现 金 方 式 ， 投 资 者 可 选 择 将 获 取 的 现 金 红 利 自 动 转 为 基 金 份 额 进
行 再 投 资 ； 基 金 份 额 持 有 人 事 先 未 做 出 选 择 的 ， 默 认 的 分 红 方 式 为 现 金 红 利 ；
2 ． 每 一 基 金 份 额 享 有 同 等 分 配 权 ；
3 ． 基 金 当 期 收 益 先 弥 补 上 一 年 度 亏 损 后 ， 方 可 进 行 当 期 收 益 分 配 ；
4 ． 基 金 收 益 分 配 后 每 份 基 金 份 额 的 净 值 不 能 低 于 面 值 ；
5 ． 如 果 基 金 当 期 出 现 亏 损 ， 则 不 进 行 收 益 分 配 ；
6 ． 在 符 合 有 关 基 金 分 红 条 件 的 前 提 下 ， 基 金 每 年 收 益 分 配 不 少 于 一 次 ， 至 多 六 次 ；
7 ． 全 年 基 金 收 益 分 配 比 例 不 得 低 于 年 度 基 金 已 实 现 净 收 益 的 5 0 % 。 基 金 合 同 生 效 不 满 三
个 月 ， 收 益 可 不 分 配 ；
8 ． 法 律 法 规 或 监 管 机 构 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
( 四 ) 收 益 分 配 方 案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 载 明 基 金 收 益 的 范 围 、 基 金 收 益 分 配 对 象 、 分 配 原 则 、 分 配 时 间 、
分 配 数 额 及 比 例 、 分 配 方 式 及 有 关 手 续 费 等 内 容 。
( 五 ) 收 益 分 配 方 案 的 确 定 与 公 告
基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 定 ， 并 由 基 金 托 管 人 核 实 后 确 定 ， 基 金 管 理 人 按 法 律工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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法 规 的 规 定 向 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。
（ 六 ） 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用
1 ． 收 益 分 配 采 用 红 利 再 投 资 方 式 免 收 再 投 资 的 费 用 。
2 ． 收 益 分 配 时 发 生 的 银 行 转 账 等 手 续 费 用 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 承 担 ； 如 果 基 金 份 额
持 有 人 所 获 现 金 红 利 不 足 支 付 前 述 银 行 转 账 等 手 续 费 用 ， 注 册 登 记 机 构 可 将 该 基 金 份 额 持 有
人 的 现 金 红 利 按 分 红 除 权 日 的 基 金 份 额 净 值 转 为 基 金 份 额 。
十 四 、 基 金 的 费 用 与 税 收
( 一 ) 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用
1 ． 基 金 费 用 的 种 类
（ 1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
（ 2 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
（ 3 ） 因 基 金 的 证 券 交 易 或 结 算 而 产 生 的 费 用 （ 包 括 但 不 限 于 经 手 费 、 印 花 税 、 证 管 费 、
过 户 费 、 手 续 费 、 券 商 佣 金 、 权 证 交 易 的 结 算 费 及 其 他 类 似 性 质 的 费 用 等 ） ；
（ 4 ） 基 金 合 同 生 效 以 后 的 信 息 披 露 费 用 ；
（ 5 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
（ 6 ） 基 金 合 同 生 效 以 后 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ；
（ 7 ） 基 金 的 资 金 汇 划 费 用 ；
（ 8 ） 按 照 国 家 有 关 法 律 法 规 规 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 。
2 ． 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 按 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 ， 法 律 法
规 另 有 规 定 时 从 其 规 定 。
3 ． 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
（ 1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费
基 金 管 理 人 的 基 金 管 理 费 按 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 % 年 费 率 计 提 。
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 1 . 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 ，
基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 1 0 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。
（ 2 ） 基 金 托 管 人 的 基 金 托 管 费
基 金 托 管 人 的 基 金 托 管 费 按 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 年 费 率 计 提 。
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H = E × 0 . 2 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 ，
基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 1 0 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 。
( 3 ) 本 章 第 （ 一 ） 款 第 1 项 的 第 （ 3 ） 至 第 （ 8 ） 小 项 费 用 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 根
据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 ， 列 入 当 期 基 金 费 用 。
4 ． 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
本 条 第 （ 一 ） 款 约 定 以 外 的 其 他 费 用 ， 以 及 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全
履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 等 不 列 入 基 金 费 用 。
5 . 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 ， 无 须 召 开 基 金
份 额 持 有 人 大 会 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 3 个 工 作 日 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公
告 。
( 二 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
本 基 金 的 申 购 费 、 赎 回 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 、 收 取 方 式 和 使 用 方 式 详 见 本 招 募 说 明
书 第 八 章 第 ( 六 ) 款 及 第 ( 七 ) 款 的 相 关 规 定 。
( 三 ) 基 金 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 依 照 国 家 法 律 法 规 的 规 定 履 行 纳 税 义 务 。
十 五 、 基 金 的 会 计 与 审 计
( 一 ) 基 金 的 会 计 政 策
1 ． 基 金 的 会 计 年 度 为 公 历 每 年 1 月 1 日 至 1 2 月 3 1 日 。工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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2 ． 基 金 核 算 以 人 民 币 为 记 账 本 位 币 ， 以 人 民 币 元 为 记 账 单 位 。
3 ． 会 计 核 算 制 度 按 国 家 有 关 的 会 计 核 算 制 度 执 行 。
4 ． 本 基 金 独 立 建 账 、 独 立 核 算 。
5 ． 本 基 金 会 计 责 任 人 为 基 金 管 理 人 。
6 ． 基 金 管 理 人 应 保 留 完 整 的 会 计 账 目 、 凭 证 并 进 行 日 常 的 会 计 核 算 ， 按 照 有 关 法 律 法
规 规 定 编 制 基 金 会 计 报 表 ， 基 金 托 管 人 定 期 与 基 金 管 理 人 就 基 金 的 会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进
行 核 对 并 以 书 面 方 式 确 认 。
( 二 ) 基 金 的 审 计
1 ． 基 金 管 理 人 聘 请 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 相 独 立 的 、 具 有 从 事 证 券 业 务 资 格 的 会
计 师 事 务 所 及 其 注 册 会 计 师 等 对 基 金 年 度 财 务 报 表 及 其 他 规 定 事 项 进 行 审 计 ；
2 ． 会 计 师 事 务 所 更 换 经 办 注 册 会 计 师 ， 应 事 先 征 得 基 金 管 理 人 同 意 ；
3 ． 基 金 管 理 人 认 为 有 充 足 理 由 更 换 会 计 师 事 务 所 ， 须 经 基 金 托 管 人 同 意 ， 并 报 中 国 证
监 会 备 案 。 基 金 管 理 人 应 在 更 换 会 计 师 事 务 所 后 2 日 内 公 告 。
十 六 、 基 金 的 信 息 披 露
基 金 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 中 国 证 监 会 规 定 时 间 内 ， 将 应 予 披 露 的 基 金 信 息 通 过 至 少 一
种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 互 联 网 网 站 等 媒 介 披 露 ， 并 保 证 投 资 者
能 够 按 照 基 金 合 同 约 定 的 时 间 和 方 式 查 阅 或 者 复 制 公 开 披 露 的 信 息 资 料 。
（ 一 ） 基 金 招 募 说 明 书 、 基 金 合 同 、 基 金 托 管 协 议
基 金 募 集 申 请 经 中 国 证 监 会 核 准 后 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 基 金 份 额 发 售 的 3 日 前 ， 将 招 募
说 明 书 、 基 金 合 同 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 ； 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 将 基 金 合 同 、
基 金 托 管 协 议 登 载 在 各 自 公 司 网 站 上 。
基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 每 6 个 月 结 束 之 日 起 4 5 日 内 ， 更 新 招 募 说 明 书 并 登
载 在 网 站 上 ， 将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 上 。 基 金 管 理 人 应 当 在 公 告 的 1 5
日 前 向 中 国 证 监 会 报 送 更 新 的 招 募 说 明 书 ， 并 就 有 关 更 新 内 容 提 供 书 面 说 明 。
（ 二 ） 基 金 份 额 发 售 公 告
基 金 管 理 人 应 当 就 基 金 份 额 发 售 的 具 体 事 宜 编 制 基 金 份 额 发 售 公 告 ， 并 在 披 露 招 募 说 明工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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书 的 当 日 登 载 于 指 定 报 刊 和 网 站 上 。
（ 三 ） 基 金 合 同 生 效 公 告
基 金 管 理 人 应 当 在 基 金 合 同 生 效 的 次 日 在 指 定 媒 体 和 网 站 上 登 载 基 金 合 同 生 效 公 告 。
（ 四 ） 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 公 告
基 金 合 同 生 效 后 ， 在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 前 ， 基 金 管 理 人 应 当 至 少 每 周 公 告
一 次 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 。
在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 之 后 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 开 放 日 的 次 日 ， 通 过 网
站 、 基 金 份 额 销 售 网 点 以 及 其 他 媒 介 ， 披 露 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 。
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 。
基 金 管 理 人 应 当 在 前 述 最 后 一 个 市 场 交 易 日 的 次 日 ， 将 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 和 基 金
份 额 累 计 净 值 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 。
（ 五 ） 定 期 报 告
基 金 定 期 报 告 由 基 金 管 理 人 按 照 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 颁 布 的 有 关 证 券 投 资 基 金 信 息
披 露 内 容 与 格 式 的 相 关 文 件 的 规 定 单 独 编 制 ， 由 基 金 托 管 人 按 照 法 律 法 规 的 规 定 对 相 关 内 容
进 行 复 核 。 基 金 定 期 报 告 ， 包 括 基 金 年 度 报 告 、 基 金 半 年 度 报 告 和 基 金 季 度 报 告 。
1 ． 基 金 年 度 报 告 ： 基 金 管 理 人 应 当 在 每 年 结 束 之 日 起 9 0 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 年 度 报 告 ，
并 将 年 度 报 告 正 文 登 载 于 网 站 上 ， 将 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 上 。 基 金 年 度 报 告 的 财 务
会 计 报 告 应 当 经 过 审 计 。
2 ． 基 金 半 年 度 报 告 ： 基 金 管 理 人 应 当 在 上 半 年 结 束 之 日 起 6 0 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 半 年
度 报 告 ， 并 将 半 年 度 报 告 正 文 登 载 在 网 站 上 ， 将 半 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 上 。
3 ． 基 金 季 度 报 告 ： 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 季 度 结 束 之 日 起 1 5 个 工 作 日 内 ， 编 制 完 成 基
金 季 度 报 告 ， 并 将 季 度 报 告 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 。
基 金 合 同 生 效 不 足 2 个 月 的 ， 基 金 管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或 者 年
度 报 告 。
法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
（ 六 ） 临 时 报 告 与 公 告
基 金 发 生 重 大 事 件 ， 有 关 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 2 日 内 编 制 临 时 报 告 书 ， 予 以 公 告 ， 并
在 公 开 披 露 日 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备
案 。
前 款 所 称 重 大 事 件 ， 是 指 可 能 对 基 金 份 额 持 有 人 权 益 或 者 基 金 份 额 的 价 格 产 生 重 大 影 响工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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的 事 件 ， 包 括 ：
1 ． 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 开 ；
2 ． 终 止 基 金 合 同 ；
3 ． 转 换 基 金 运 作 方 式 ；
4 ． 更 换 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 ；
5 ． 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 法 定 名 称 、 住 所 发 生 变 更 ；
6 ． 基 金 管 理 人 股 东 及 其 出 资 比 例 发 生 变 更 ；
7 ． 基 金 募 集 期 延 长 ；
8 ． 基 金 管 理 人 的 董 事 长 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 和 基 金 托 管 人 基 金 托
管 部 门 负 责 人 发 生 变 动 ；
9 ． 基 金 管 理 人 的 董 事 在 一 年 内 变 更 超 过 5 0 % ；
1 0 ． 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 基 金 托 管 部 门 的 主 要 业 务 人 员 在 一 年 内 变 动 超 过 3 0 % ；
1 1 ． 涉 及 基 金 管 理 人 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼 ；
1 2 ． 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 受 到 监 管 部 门 的 调 查 ；
1 3 ． 基 金 管 理 人 及 其 董 事 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 受 到 严 重 行 政 处 罚 ，
基 金 托 管 人 及 其 基 金 托 管 部 门 负 责 人 受 到 严 重 行 政 处 罚 ；
1 4 ． 重 大 关 联 交 易 事 项 ；
1 5 ． 基 金 收 益 分 配 事 项 ；
1 6 ． 管 理 费 、 托 管 费 等 费 用 计 提 标 准 、 计 提 方 式 和 费 率 发 生 变 更 ；
1 7 ． 基 金 份 额 净 值 计 价 错 误 达 基 金 份 额 净 值 0 . 5 % ；
1 8 ． 基 金 改 聘 会 计 师 事 务 所 ；
1 9 ． 基 金 变 更 、 增 加 、 减 少 基 金 代 销 机 构 ；
2 0 ． 基 金 更 换 基 金 注 册 登 记 机 构 ；
2 1 ． 基 金 开 始 办 理 申 购 、 赎 回 ；
2 2 ． 基 金 申 购 、 赎 回 费 率 及 其 收 费 方 式 发 生 变 更 ；
2 3 ． 基 金 发 生 巨 额 赎 回 并 延 期 支 付 ；
2 4 ． 基 金 连 续 发 生 巨 额 赎 回 并 暂 停 接 受 赎 回 申 请 ；
2 5 ． 基 金 暂 停 接 受 申 购 、 赎 回 申 请 后 重 新 接 受 申 购 、 赎 回 ；
2 6 ． 基 金 份 额 上 市 交 易 ；
2 7 ． 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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2 8 ． 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 事 项 。
（ 七 ） 公 开 澄 清
在 基 金 合 同 期 限 内 ， 任 何 公 共 媒 体 中 出 现 的 或 者 在 市 场 上 流 传 的 消 息 可 能 对 基 金 份 额 价
格 产 生 误 导 性 影 响 或 者 引 起 较 大 波 动 的 ， 相 关 信 息 披 露 义 务 人 知 悉 后 应 当 立 即 对 该 消 息 进 行
公 开 澄 清 ， 并 将 有 关 情 况 立 即 报 告 中 国 证 监 会 。
（ 八 ） 信 息 披 露 文 件 的 存 放 与 查 阅
招 募 说 明 书 公 布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 代 销 机 构 的 住 所 ，
投 资 者 可 免 费 查 阅 。 投 资 者 在 支 付 工 本 费 后 ， 可 在 合 理 时 间 内 取 得 上 述 文 件 复 印 件 。
基 金 定 期 报 告 公 布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 住 所 ， 投 资 者 可 免
费 查 阅 。 投 资 者 在 支 付 工 本 费 后 ， 可 在 合 理 时 间 内 取 得 上 述 文 件 复 印 件 。
十 七 、 基 金 的 风 险 揭 示
本 基 金 的 投 资 风 险 包 括 投 资 组 合 的 风 险 、 管 理 风 险 、 合 规 性 风 险 、 操 作 风 险 以 及 其 他 风
险 。
（ 一 ） 投 资 组 合 的 风 险
投 资 组 合 的 风 险 主 要 包 括 市 场 风 险 、 信 用 风 险 及 流 动 性 风 险 。
1 ． 市 场 风 险
证 券 市 场 价 格 因 受 各 种 因 素 的 影 响 而 引 起 的 波 动 ， 将 使 本 基 金 资 产 面 临 潜 在 的 风 险 ， 本
基 金 的 市 场 风 险 来 源 于 基 金 股 票 资 产 与 债 券 资 产 市 场 价 格 的 波 动 。 影 响 股 票 与 债 券 市 场 价 格
波 动 的 风 险 包 括 但 不 限 于 以 下 多 种 风 险 因 素 ：
（ 1 ） 政 策 风 险
货 币 政 策 、 财 政 政 策 、 产 业 政 策 等 国 家 宏 观 经 济 政 策 的 变 化 导 致 证 券 市 场 价 格 波 动 ， 影
响 基 金 收 益 而 产 生 风 险 。
（ 2 ） 经 济 周 期 风 险
经 济 运 行 具 有 周 期 性 的 特 点 ， 证 券 市 场 的 收 益 水 平 受 到 宏 观 经 济 运 行 状 况 的 影 响 ， 也 呈
现 周 期 性 变 化 ， 基 金 投 资 于 债 券 与 上 市 公 司 的 股 票 ， 其 收 益 水 平 也 会 随 之 发 生 变 化 ， 从 而 产
生 风 险 。工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
9 7
（ 3 ） 利 率 风 险
金 融 市 场 利 率 的 波 动 会 导 致 股 票 市 场 及 债 券 市 场 的 价 格 和 收 益 率 的 变 动 ， 同 时 直 接 影 响
企 业 的 融 资 成 本 和 利 润 水 平 。 基 金 投 资 于 股 票 和 债 券 ， 其 收 益 水 平 会 受 到 利 率 变 化 的 影 响 ，
从 而 产 生 风 险 。
（ 4 ） 通 货 膨 胀 风 险
基 金 持 有 人 的 收 益 将 主 要 通 过 现 金 形 式 来 分 配 ， 如 果 发 生 通 货 膨 胀 ， 现 金 的 购 买 力 会 下
降 ， 从 而 影 响 基 金 的 实 际 收 益 。
（ 5 ） 汇 率 风 险
汇 率 的 变 化 可 能 对 国 民 经 济 不 同 部 门 造 成 不 同 的 影 响 ， 从 而 导 致 本 基 金 所 投 资 的 上 市 公
司 业 绩 及 其 股 票 价 格 。
（ 6 ） 上 市 公 司 经 营 风 险
上 市 公 司 的 经 营 受 多 种 因 素 影 响 。 如 果 基 金 所 投 资 的 上 市 公 司 经 营 不 善 ， 其 股 票 价 格 可
能 下 跌 ， 或 者 能 够 用 于 分 配 的 利 润 减 少 ， 使 基 金 投 资 收 益 下 降 。 虽 然 本 基 金 可 通 过 分 散 化 投
资 减 少 这 种 非 系 统 性 风 险 ， 但 并 不 能 完 全 消 除 该 种 风 险 。
（ 7 ） 债 券 收 益 率 曲 线 变 动 的 风 险
债 券 收 益 率 曲 线 变 动 风 险 是 指 与 收 益 率 曲 线 非 平 行 移 动 有 关 的 风 险 ， 单 一 的 久 期 指 标 并
不 能 充 分 反 映 这 一 风 险 的 存 在 。
（ 8 ） 再 投 资 风 险
市 场 利 率 下 降 将 影 响 固 定 收 益 类 证 券 利 息 收 入 的 再 投 资 收 益 率 ， 这 与 利 率 上 升 所 带 来 的
价 格 风 险 互 为 消 长 。
2 ． 信 用 风 险
债 券 发 行 人 出 现 违 约 、 拒 绝 支 付 到 期 本 息 ， 或 由 于 债 券 发 行 人 信 用 质 量 降 低 导 致 债 券 价
格 下 降 的 风 险 ， 信 用 风 险 也 包 括 证 券 交 易 对 手 因 违 约 而 产 生 的 证 券 交 割 风 险 。
3 ． 流 动 性 风 险
因 市 场 交 易 量 不 足 ， 导 致 证 券 不 能 迅 速 、 低 成 本 地 转 变 为 现 金 的 风 险 。 流 动 性 风 险 还 包
括 由 于 本 基 金 出 现 投 资 者 大 额 赎 回 ， 致 使 本 基 金 没 有 足 够 的 现 金 应 付 基 金 赎 回 支 付 的 要 求 所
引 致 的 风 险 。
（ 二 ） 管 理 风 险
在 基 金 管 理 运 作 过 程 中 ， 基 金 管 理 人 的 研 究 水 平 、 投 资 管 理 水 平 直 接 影 响 基 金 收 益 水 平 ，
如 果 基 金 管 理 人 对 经 济 形 势 和 证 券 市 场 判 断 不 准 确 、 获 取 的 信 息 不 全 、 投 资 操 作 出 现 失 误 ，工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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都 会 影 响 基 金 的 收 益 水 平 。
（ 三 ） 合 规 性 风 险
是 指 本 基 金 的 投 资 运 作 不 符 合 相 关 法 律 、 法 规 的 规 定 和 基 金 合 同 的 要 求 而 带 来 的 风 险 。
（ 四 ） 操 作 风 险
基 金 运 作 过 程 中 ， 因 内 部 控 制 存 在 缺 陷 或 者 人 为 因 素 造 成 操 作 失 误 或 违 反 操 作 规 程 等 引
致 的 风 险 ， 例 如 ， 越 权 违 规 交 易 、 会 计 部 门 欺 诈 、 交 易 错 误 、 I T 系 统 故 障 等 风 险 。
（ 五 ） 其 他 风 险
战 争 、 自 然 灾 害 等 不 可 抗 力 因 素 的 出 现 ， 将 会 严 重 影 响 证 券 市 场 的 运 行 ， 可 能 导 致 基 金
资 产 的 损 失 。 金 融 市 场 危 机 、 行 业 竞 争 、 代 理 商 违 约 等 超 出 基 金 管 理 人 自 身 直 接 控 制 能 力 之
外 的 风 险 ， 可 能 导 致 基 金 或 者 基 金 份 额 持 有 人 利 益 受 损 。
十 八 、 基 金 合 同 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算
( 一 ) 基 金 合 同 的 变 更
1 ． 变 更 基 金 合 同 涉 及 法 律 法 规 规 定 或 基 金 合 同 约 定 应 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过
的 事 项 的 ， 应 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。
2 ． 变 更 基 金 合 同 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 应 报 中 国 证 监 会 核 准 或 备 案 ， 并 自 中 国 证
监 会 核 准 或 出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生 效 。
3 ． 但 如 因 相 应 的 法 律 法 规 发 生 变 动 并 属 于 基 金 合 同 必 须 遵 照 进 行 修 改 的 情 形 ， 或 者 基
金 合 同 的 修 改 不 涉 及 基 金 合 同 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 变 化 或 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实
质 性 不 利 影 响 的 ， 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 ， 而 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 修 改
后 公 布 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
( 二 ) 基 金 合 同 的 终 止
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 基 金 合 同 应 当 终 止 ：
1 ． 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 ；
2 ． 因 重 大 违 法 、 违 规 行 为 ， 被 中 国 证 监 会 责 令 终 止 的 ；
3 ． 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 职 责 终 止 ， 在 六 个 月 内 没 有 新 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 承
接 的 ；
4 ． 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 情 形 。工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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基 金 合 同 终 止 后 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 有 权 依 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 办
法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 行 使 请 求 给 付 报 酬 、 从 基 金 资 产 中 获 得 补 偿 的
权 利 。
( 三 ) 基 金 财 产 的 清 算
1 ． 基 金 合 同 终 止 ， 应 当 按 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 对 基 金 财 产 进 行 清 算 。
2 ． 基 金 财 产 清 算 组
（ 1 ） 自 基 金 合 同 终 止 事 由 之 日 起 3 0 个 工 作 日 内 由 基 金 管 理 人 组 织 成 立 基 金 财 产 清 算 组 ，
在 基 金 财 产 清 算 组 接 管 基 金 财 产 之 前 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 按 照 基 金 合 同 和 托 管 协 议
的 规 定 继 续 履 行 保 护 基 金 财 产 安 全 的 职 责 。
（ 2 ） 基 金 财 产 清 算 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的
注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 财 产 清 算 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人
员 。
（ 3 ） 基 金 财 产 清 算 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 。 基 金 财 产 清 算
组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
3 ． 清 算 程 序
（ 1 ） 基 金 合 同 终 止 情 形 发 生 后 ， 由 基 金 财 产 清 算 组 统 一 接 管 基 金 财 产 ；
（ 2 ） 基 金 财 产 清 算 组 根 据 基 金 财 产 的 情 况 确 定 清 算 期 限 ；
（ 3 ） 基 金 财 产 清 算 组 对 基 金 财 产 进 行 清 理 和 确 认 ；
（ 4 ） 对 基 金 财 产 进 行 评 估 和 变 现 ；
（ 5 ） 制 作 清 算 报 告 ；
（ 6 ） 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 外 部 审 计 ， 聘 请 律 师 事 务 所 对 清 算 报 告 出 具 法
律 意 见 书 ；
（ 7 ） 将 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 ；
（ 8 ） 对 基 金 财 产 进 行 分 配 。
4 ． 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 ， 清 算 费 用 由
基 金 财 产 清 算 组 优 先 从 基 金 财 产 中 支 付 。
5 ． 基 金 剩 余 财 产 的 分 配
基 金 财 产 按 下 列 顺 序 清 偿 ：
（ 1 ） 支 付 清 算 费 用 ；工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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（ 2 ） 交 纳 所 欠 税 款 ；
（ 3 ） 清 偿 基 金 债 务 ；
（ 4 ） 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 。
基 金 财 产 未 按 前 款 （ 1 ） 、 （ 2 ） 、 （ 3 ） 项 规 定 清 偿 前 ， 不 分 配 给 基 金 份 额 持 有 人 。
6 ． 基 金 财 产 清 算 的 公 告
基 金 财 产 清 算 组 做 出 的 清 算 报 告 经 会 计 师 事 务 所 审 计 ， 律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 ，
报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。
7 ． 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。
十 九 、 基 金 合 同 的 内 容 摘 要
基 金 合 同 的 内 容 摘 要 见 附 件 一 。
二 十 、 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要
基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 见 附 件 二 。
二 十 一 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务
基 金 管 理 人 承 诺 为 本 基 金 的 份 额 持 有 人 提 供 一 系 列 的 服 务 （ 基 金 管 理 人 将 根 据 基 金 份 额
持 有 人 的 需 要 和 有 关 情 况 ， 增 加 或 修 改 ） 。 具 体 内 容 如 下 ：
（ 一 ） 关 于 基 金 账 户 确 认
公 司 向 首 次 开 立 基 金 账 户 的 客 户 寄 送 《 基 金 账 户 确 认 书 》 （ 公 司 获 得 投 资 人 准 确 的 邮 寄
地 址 ） 。 《 基 金 账 户 确 认 书 》 将 在 客 户 开 户 后 1 5 个 工 作 日 内 寄 送 。
在 基 金 募 集 期 间 新 开 户 的 客 户 ， 公 司 将 于 基 金 合 同 生 效 后 的 1 5 个 工 作 日 内 寄 送 《 基 金 账
户 确 认 书 》 。工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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（ 二 ） 关 于 对 账 单 服 务
1 ． 公 司 的 网 站 、 热 线 电 话 提 供 对 账 单 自 助 下 载 服 务 。
（ 1 ） 份 额 持 有 人 可 登 录 公 司 网 站 （ w w w . i c b c c s . c o m . c n ） 进 入 “ 网 上 交 易 ” 栏 目 ， 输
入 开 户 证 件 号 码 或 基 金 账 号 ， 自 助 查 询 或 下 载 任 意 时 段 的 对 账 单 。
（ 2 ） 份 额 持 有 人 用 带 有 传 真 机 的 电 话 ， 拨 打 公 司 热 线 电 话 （ 4 0 0 8 1 1 9 9 9 9 ） ， 选 择 自 助 服
务 ， 按 “ 3 ” 后 ， 输 入 需 要 下 载 的 对 账 单 日 期 ， 进 行 对 账 单 自 助 传 真 。
2 ． 公 司 将 按 照 份 额 持 有 人 的 需 求 ， 提 供 纸 质 、 电 子 邮 件 、 短 信 对 账 单 。 上 述 对 账 单 需
份 额 持 有 人 通 过 电 话 、 邮 件 、 短 信 等 向 公 司 主 动 定 制 。 其 中 ：
（ 1 ） 电 子 邮 件 对 账 单 ： 公 司 为 定 制 电 子 邮 件 对 账 单 的 份 额 持 有 人 提 供 月 度 、 季 度 和 年
度 电 子 对 账 单 。 电 子 对 账 单 在 每 月 、 季 、 年 度 结 束 后 1 5 个 工 作 日 内 向 份 额 持 有 人 指 定 的 电 子
信 箱 发 送 。
（ 2 ） 手 机 短 信 对 账 单 ： 公 司 为 定 制 手 机 短 信 对 账 单 的 份 额 持 有 人 发 送 交 易 发 生 时 间 段
的 季 度 手 机 短 信 账 单 。 手 机 短 信 对 账 单 在 每 季 度 、 年 度 结 束 后 1 5 个 工 作 日 内 向 份 额 持 有 人 指
定 的 手 机 号 码 发 送 。
（ 3 ） 纸 质 对 账 单 ： 公 司 为 定 制 纸 制 对 账 单 的 份 额 持 有 人 寄 送 交 易 发 生 期 间 的 季 度 纸 质
对 账 单 。 季 度 内 无 交 易 发 生 ， 公 司 将 不 邮 寄 该 季 度 纸 质 对 账 单 。 定 制 纸 质 对 账 单 的 份 额 持 有
人 将 获 得 年 度 对 账 单 。 纸 质 对 账 单 的 寄 送 时 间 为 每 季 度 或 年 度 结 束 后 的 1 5 个 工 作 日 内 。
3 ． 提 示 ： 由 于 份 额 持 有 人 提 供 的 邮 寄 地 址 、 手 机 号 码 、 电 子 邮 箱 不 详 或 因 邮 局 投 递 差
错 、 通 讯 故 障 、 延 误 等 原 因 ， 造 成 对 账 单 无 法 按 时 准 确 送 达 ， 请 及 时 到 原 基 金 销 售 网 点 或 致
电 本 公 司 客 服 中 心 办 理 相 关 信 息 变 更 。 如 需 补 发 对 账 单 ， 敬 请 拨 打 客 服 热 线 电 话 。
（ 三 ） 关 于 收 益 分 配 方 式
本 基 金 默 认 的 收 益 分 配 方 式 是 现 金 分 红 ， 份 额 持 有 人 可 通 过 销 售 机 构 选 择 现 金 分 红 或 红
利 再 投 资 ， 并 通 过 本 公 司 网 站 、 客 户 服 务 中 心 或 销 售 机 构 查 询 基 金 收 益 分 配 方 式 。
（ 四 ） 关 于 定 期 定 额 投 资
本 基 金 可 通 过 销 售 机 构 和 我 公 司 网 上 交 易 系 统 为 份 额 持 有 人 提 供 定 期 定 额 投 资 的 服 务 ，
即 份 额 持 有 人 可 通 过 固 定 的 渠 道 ， 采 用 固 定 期 限 、 固 定 金 额 的 方 式 申 购 基 金 份 额 。 定 期 定 额
投 资 金 额 限 制 以 销 售 机 构 规 定 及 相 关 公 告 为 准 。
（ 五 ） 关 于 资 讯 服 务
公 司 为 份 额 持 有 人 提 供 本 基 金 信 息 、 基 金 投 资 报 告 、 宏 观 形 势 分 析 、 基 金 净 值 等 多 种 资
讯 （ 电 子 版 ） 。 如 需 通 过 手 机 或 电 子 邮 件 获 得 上 述 资 讯 ， 份 额 持 有 人 可 通 过 公 司 网 站 或 热 线工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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电 话 定 制 。
（ 六 ） 关 于 联 络 方 式
公 司 提 供 多 种 联 络 方 式 ， 供 份 额 持 有 人 与 公 司 及 时 沟 通 ， 主 要 包 括 ：
1 ． 热 线 电 话 ： 4 0 0 8 1 1 9 9 9 9 （ 免 长 途 费 ） ， 客 户 服 务 传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 8 3 1 0 0 。
（ 1 ） 人 工 服 务 ： 我 公 司 为 客 户 提 供 每 天 2 4 小 时 人 工 服 务 ， 内 容 包 括 ： 账 户 信 息 查 询 、
基 金 产 品 咨 询 、 业 务 规 则 解 答 及 网 上 交 易 咨 询 等 服 务 。
（ 2 ） 自 助 电 话 服 务 ： 公 司 提 供 每 天 2 4 小 时 自 动 语 音 服 务 ， 客 户 可 通 过 热 线 电 话 进 行 账
户 信 息 、 基 金 份 额 、 基 金 净 值 、 基 金 对 账 单 、 最 新 公 告 的 自 助 查 询 ， 以 及 下 载 对 账 单 等 操 作 。
2 ． 在 线 客 户 服 务
公 司 网 站 设 置 了 “ 在 线 客 服 ” 栏 目 ， 份 额 持 有 人 可 通 过 登 录 公 司 网 站 首 页 ， 点 击 “ 在 线
客 服 ” 图 标 通 过 网 络 在 线 开 展 相 关 咨 询 。 在 线 客 服 服 务 时 间 为 每 天 2 4 小 时 ， 内 容 包 括 ： 基 金
产 品 咨 询 、 业 务 规 则 解 答 及 网 上 交 易 咨 询 等 服 务 。
3 ． 电 子 邮 件 和 电 话 留 言
份 额 持 有 人 可 向 公 司 客 户 服 务 电 子 邮 箱 （ c u s t o m e r s e r v i c e @ i c b c c s . c o m . c n ） 、 热 线 电 话
（ 按 “ 6 ” ） 发 送 邮 件 或 留 言 ， 您 的 各 种 服 务 需 求 将 在 一 个 工 作 日 内 得 到 回 复 。
（ 七 ） 关 于 电 子 化 交 易
份 额 持 有 人 可 以 通 过 本 公 司 电 子 自 助 交 易 系 统 （ 7 * 2 4 小 时 服 务 ） 办 理 基 金 交 易 业 务 ， 包
括 ： 基 金 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转 换 、 撤 单 、 分 红 方 式 变 更 及 查 询 等 业 务 。 电 子 化 交 易 方 式 有 ：
网 上 交 易 ： 客 户 可 以 使 用 多 家 银 行 的 银 行 卡 通 过 网 上 交 易 系 统 自 助 办 理 基 金 交 易 业 务 。
网 址 ： h t t p s : / / e t r a d e . i c b c c s . c o m . c n / w e b T r a d i n g / v i e w / h t m l / l o g i n / l o g i n . h t m l 。
手 机 A P P 客 户 端 ： 操 作 简 单 、 应 用 灵 活 ， 客 户 可 随 时 随 地 通 过 手 机 客 户 端 办 理 业 务 。 下
载 方 式 ： 客 户 可 以 通 过 在 本 公 司 官 网 下 载 ， 也 可 以 通 过 A p p S t o r e 、 9 1 助 手 、 安 卓 网 等 应 用
市 场 搜 索 下 载 。
微 信 交 易 ： 客 户 可 通 过 关 注 “ 工 银 微 财 富 ” 的 微 信 服 务 号 ， 使 用 开 户 身 份 证 号 绑 定 账 户
即 可 办 理 基 金 交 易 业 务 。
电 子 化 交 易 的 具 体 交 易 操 作 方 法 参 考 公 司 网 站 “ 网 上 交 易 ” 栏 目 下 相 关 交 易 指 引 。
（ 八 ） 关 于 网 站 服 务
公 司 网 站 为 客 户 提 供 账 户 查 询 、 产 品 信 息 查 询 、 公 告 信 息 查 询 、 基 金 资 讯 、 投 资 策 略 报
告 、 交 易 状 态 查 询 、 基 金 认 购 / 申 购 / 赎 回 / 定 期 定 额 计 算 器 专 业 理 财 工 具 、 定 期 定 额 投 资 理
财 规 划 、 财 富 俱 乐 部 积 分 兑 换 、 微 博 / 微 信 / 网 站 活 动 参 与 和 交 流 等 内 容 的 服 务 。工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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（ 九 ） 客 户 意 见 、 建 议 或 投 诉 处 理
份 额 持 有 人 可 以 通 过 本 公 司 热 线 电 话 、 电 子 邮 箱 、 传 真 、 在 线 客 服 等 渠 道 对 基 金 管 理 人
和 销 售 机 构 提 出 意 见 、 建 议 或 投 诉 。
（ 十 ） 如 本 招 募 说 明 书 存 在 任 何 您 / 贵 机 构 无 法 理 解 的 内 容 ， 请 联 系 本 公 司 客 户 服 务 电
话 。 请 确 保 投 资 前 ， 您 / 贵 机 构 已 经 全 面 理 解 了 本 招 募 说 明 书 。
二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项
本 基 金 招 募 说 明 书 更 新 期 间 ， 本 基 金 及 基 金 管 理 人 的 有 关 公 告 如 下 ：
1 . 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 变 更 公 告 ， 2 0 1 7 - 0 2 - 0 8 ；
2 . 关 于 增 加 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司 为 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 销 售
机 构 的 公 告 ， 2 0 1 7 - 0 3 - 1 7 ；
3 . 关 于 增 加 江 海 证 券 有 限 公 司 为 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 销 售 机 构
的 公 告 ， 2 0 1 7 - 0 3 - 2 3 ；
4 . 关 于 增 加 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司 为 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 销 售
机 构 的 公 告 ， 2 0 1 7 - 0 4 - 2 0 ；
5 . 关 于 增 加 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 为 旗 下 基 金 销 售 机 构 并 进 行 费 率 调 整
的 公 告 ， 2 0 1 7 - 0 4 - 2 0 ；
6 . 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加 交 通 银 行 手 机 银 行 渠 道 基 金 申 购 及
定 期 定 额 投 资 手 续 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 ， 2 0 1 7 - 0 4 - 2 2 ；
7 . 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 副 总 经 理 变 更 的 公 告 ， 2 0 1 7 - 0 4 - 2 5 ；
8 . 关 于 直 销 电 子 自 助 交 易 系 统 开 展 基 金 转 换 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 ， 2 0 1 7 - 0 6 - 2 6 ；
9 . 关 于 增 加 上 海 通 华 财 富 资 产 管 理 有 限 公 司 为 旗 下 基 金 销 售 机 构 的 公 告 ， 2 0 1 7 - 0 6 - 3 0 ；
1 0 . 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加 交 通 银 行 网 上 银 行 基 金 申 购 手 续 费
费 率 优 惠 活 动 的 公 告 ， 2 0 1 7 - 0 7 - 0 3 ；
1 1 . 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加 交 通 银 行 手 机 银 行 渠 道 基 金 申 购 及
定 期 定 额 投 资 手 续 费 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 ， 2 0 1 7 - 0 7 - 0 3 ；
1 2 . 关 于 增 加 弘 业 期 货 股 份 有 限 公 司 为 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 销 售
机 构 的 公 告 ， 2 0 1 7 - 0 7 - 0 5 ；工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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1 3 . 关 于 增 加 上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 为 旗 下 基 金 销 售 机 构 的 公 告 ， 2 0 1 7 - 0 7 - 0 7 ；
1 4 . 关 于 增 加 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司 为 旗 下 基 金 销 售 机 构 的 公 告 ， 2 0 1 7 - 0 7 - 1 1 ；
1 5 . 关 于 工 银 瑞 信 大 盘 蓝 筹 混 合 型 证 券 投 资 基 金 变 更 基 金 经 理 的 公 告 ， 2 0 1 7 - 0 7 - 2 0 。
二 十 三 、 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式
本 基 金 招 募 说 明 书 存 放 在 基 金 管 理 人 的 办 公 场 所 和 营 业 场 所 ， 并 刊 登 在 基 金 管 理 人 的 网
站 上 ； 投 资 者 可 免 费 查 阅 。 在 支 付 工 本 费 后 ， 可 在 合 理 时 间 内 取 得 上 述 文 件 的 复 制 件 或 复 印
件 。
基 金 管 理 人 保 证 文 本 的 内 容 与 公 告 的 内 容 完 全 一 致 。
二 十 四 、 备 查 文 件
（ 一 ） 中 国 证 监 会 核 准 工 银 瑞 信 大 盘 蓝 筹 混 合 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 文 件
（ 二 ） 《 工 银 瑞 信 大 盘 蓝 筹 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》
（ 三 ） 《 工 银 瑞 信 大 盘 蓝 筹 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》
（ 四 ） 法 律 意 见 书
（ 五 ） 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照
（ 六 ） 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照
以 上 第 （ 一 ） 至 （ 五 ） 项 备 查 文 件 存 放 在 基 金 管 理 人 办 公 场 所 、 营 业 场 所 ， 第 （ 六 ） 项
文 件 存 放 于 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 。 基 金 投 资 者 在 营 业 时 间 可 免 费 查 阅 ， 在 支 付 工 本 费 后 ，
可 在 合 理 时 间 内 取 得 上 述 文 件 的 复 制 件 或 复 印 件 。
工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司
二 〇 一 七 年 八 月 三 十 一 日工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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附 件 一 ： 基 金 合 同 摘 要
一 、 基 金 合 同 当 事 人 的 权 利 与 义 务
( 一 ) 基 金 份 额 持 有 人
基 金 投 资 者 购 买 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 即 视 为 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 基 金 投 资 者 自
依 据 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 当 事 人 。 基 金 份 额 持 有 人 作
为 当 事 人 并 不 以 在 基 金 合 同 上 书 面 签 章 为 必 要 条 件 。 每 份 基 金 份 额 具 有 同 等 的 合 法 权 益 。
( 二 ) 基 金 管 理 人 的 权 利
（ 1 ） 依 法 募 集 基 金 ， 办 理 基 金 备 案 手 续 ；
（ 2 ） 依 照 法 律 法 规 和 基 金 合 同 独 立 管 理 运 用 基 金 财 产 ；
（ 3 ） 根 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 制 订 、 修 改 并 公 布 有 关 基 金 认 购 、 申 购 、 赎 回 、
转 托 管 、 基 金 转 换 、 非 交 易 过 户 、 冻 结 、 收 益 分 配 等 方 面 的 业 务 规 则 ；
（ 4 ） 根 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 决 定 本 基 金 的 相 关 费 率 结 构 和 收 费 方 式 ， 获 得 基
金 管 理 费 ， 收 取 认 购 费 、 申 购 费 、 赎 回 费 及 其 他 事 先 核 准 或 公 告 的 合 理 费 用 以 及 法 律 法 规 规
定 的 其 他 费 用 ；
（ 5 ） 根 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 销 售 基 金 份 额 ；
（ 6 ） 在 基 金 合 同 的 有 效 期 内 ， 在 不 违 反 公 平 、 合 理 原 则 以 及 不 妨 碍 基 金 托 管 人 遵 守 相
关 法 律 法 规 及 其 行 业 监 管 要 求 的 基 础 上 ， 基 金 管 理 人 有 权 对 基 金 托 管 人 履 行 基 金 合 同 的 情 况
进 行 必 要 的 监 督 。 如 认 为 基 金 托 管 人 违 反 了 法 律 法 规 或 基 金 合 同 规 定 对 基 金 财 产 、 其 他 基 金
合 同 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的 ， 应 及 时 呈 报 中 国 证 监 会 和 中 国 银 监 会 ， 以 及 采 取 其 他 必
要 措 施 以 保 护 本 基 金 及 相 关 基 金 合 同 当 事 人 的 利 益 ；
（ 7 ） 根 据 基 金 合 同 的 规 定 选 择 适 当 的 基 金 代 销 机 构 并 有 权 依 照 代 销 协 议 和 有 关 法 律 法
规 对 基 金 代 销 机 构 行 为 进 行 必 要 的 监 督 和 检 查 ；
（ 8 ） 自 行 担 任 基 金 注 册 登 记 机 构 或 选 择 、 更 换 基 金 注 册 登 记 代 理 机 构 ， 办 理 基 金 注 册
登 记 业 务 ， 并 按 照 基 金 合 同 规 定 对 基 金 注 册 登 记 代 理 机 构 进 行 必 要 的 监 督 和 检 查 ；
（ 9 ） 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 ， 拒 绝 或 暂 停 受 理 申 购 和 赎 回 的 申 请 ；
（ 1 0 ） 在 法 律 法 规 允 许 的 前 提 下 ， 为 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 依 法 为 基 金 进 行 融 资 、 融 券 ；
（ 1 1 ） 依 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 制 订 基 金 收 益 分 配 方 案 ；工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
1 0 6
（ 1 2 ） 按 照 法 律 法 规 ， 代 表 基 金 对 被 投 资 企 业 行 使 股 东 权 利 ， 代 表 基 金 行 使 因 投 资 于 其
他 证 券 所 产 生 的 权 利 ；
（ 1 3 ） 在 基 金 托 管 人 职 责 终 止 时 ， 提 名 新 的 基 金 托 管 人 ；
（ 1 4 ） 依 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 1 5 ） 以 基 金 管 理 人 的 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律
行 为 ；
（ 1 6 ） 选 择 、 更 换 律 师 、 审 计 师 、 证 券 经 纪 商 或 其 他 为 基 金 提 供 服 务 的 外 部 机 构 并 确 定
有 关 费 率 ；
（ 1 7 ） 法 律 法 规 、 基 金 合 同 规 定 的 其 他 权 利 。
( 三 ) 基 金 管 理 人 的 义 务
（ 1 ） 依 法 募 集 基 金 ， 办 理 或 者 委 托 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办
理 基 金 份 额 的 发 售 、 申 购 、 赎 回 和 登 记 事 宜 ；
（ 2 ） 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ， 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ；
（ 3 ） 办 理 基 金 备 案 手 续 ；
（ 4 ） 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 、 决 策 ， 以 专 业 化 的 经 营 方 式
管 理 和 运 作 基 金 财 产 ；
（ 5 ） 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 保 证 所 管 理
的 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立 ， 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理 、 分 别 记 账 ， 进 行
证 券 投 资 ；
（ 6 ） 按 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金 收 益 ；
（ 7 ） 除 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外 ， 不 得 以 基 金 财 产 为 自 己 及 任 何 第
三 人 谋 取 利 益 ， 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ；
（ 8 ） 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 的 财 务 会 计 报 告 ；
（ 9 ） 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ；
（ 1 0 ） 编 制 中 期 和 年 度 基 金 报 告 ；
（ 1 1 ） 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 开 放 式 基 金 份 额 认 购 、 申 购 、 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法
符 合 基 金 合 同 等 法 律 文 件 的 规 定 ；
（ 1 2 ） 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 确 定 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ；
（ 1 3 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ；
（ 1 4 ） 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 、 投 资 意 向 等 。 除 基 金 法 、 基 金 合 同 及工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
1 0 7
其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 以 保 密 ， 不 得 向 他 人 泄 露 ；
（ 1 5 ） 按 规 定 受 理 申 购 和 赎 回 申 请 ， 及 时 、 足 额 支 付 赎 回 款 项 ；
（ 1 6 ） 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 、 代 表 基 金 签 订 的 重 大 合 同 及 其
他 相 关 资 料 ；
（ 1 7 ） 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金
托 管 人 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 1 8 ） 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施 其 他 法 律 行 为 ；
（ 1 9 ） 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ；
（ 2 0 ） 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 应 承 担
赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ；
（ 2 1 ） 基 金 托 管 人 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金
托 管 人 追 偿 ；
（ 2 2 ） 法 律 法 规 、 基 金 合 同 及 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 义 务 。
( 四 ) 基 金 托 管 人 的 权 利
（ 1 ） 依 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 安 全 保 管 基 金 财 产 ；
（ 2 ） 依 照 基 金 合 同 的 约 定 获 得 基 金 托 管 费 ；
（ 3 ） 监 督 基 金 管 理 人 对 本 基 金 的 投 资 运 作 ；
（ 4 ） 在 基 金 管 理 人 职 责 终 止 时 ， 提 名 新 的 基 金 管 理 人 ；
（ 5 ） 依 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 6 ） 法 律 法 规 、 基 金 合 同 规 定 的 其 他 权 利 。
( 五 ) 基 金 托 管 人 的 义 务
（ 1 ） 安 全 保 管 基 金 财 产 ；
（ 2 ） 设 立 专 门 的 基 金 托 管 部 ， 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所 ， 配 备 足 够 的 、 合 格 的 熟 悉 基
金 托 管 业 务 的 专 职 人 员 ， 负 责 基 金 财 产 托 管 事 宜 ；
（ 3 ） 按 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 ；
（ 4 ） 除 依 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外 ， 不 得 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取 利
益 ， 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财 产 ；
（ 5 ） 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 确 保 基 金 财 产 的 完 整 和 独 立 ；
（ 6 ） 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 订 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 及 有 关 凭 证 ；
（ 7 ） 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ；工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
1 0 8
（ 8 ） 按 照 基 金 合 同 的 约 定 ， 根 据 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 ， 及 时 办 理 清 算 、 交 割 事 宜 ；
（ 9 ） 保 守 基 金 商 业 秘 密 。 除 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基 金
信 息 公 开 披 露 前 应 予 以 保 密 ， 不 得 向 他 人 泄 露 ；
（ 1 0 ） 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ；
（ 1 1 ） 对 基 金 财 务 会 计 报 告 、 中 期 和 年 度 基 金 报 告 的 相 关 内 容 出 具 意 见 ， 说 明 基 金 管 理
人 在 各 重 要 方 面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 基 金 合 同 的 规 定 进 行 ； 如 果 基 金 管 理 人 有 未 执 行 基 金 合
同 规 定 的 行 为 ， 还 应 当 说 明 基 金 托 管 人 是 否 采 取 了 适 当 的 措 施 ；
（ 1 2 ） 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ；
（ 1 3 ） 复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ；
（ 1 4 ） 按 规 定 制 作 相 关 账 册 并 与 基 金 管 理 人 核 对 ；
（ 1 5 ） 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 支 付 基 金 收 益 和 赎 回 款 项 ；
（ 1 6 ） 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额
持 有 人 大 会 ；
（ 1 7 ） 按 照 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ；
（ 1 8 ） 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 损 失 ， 应 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ；
（ 1 9 ） 基 金 管 理 人 因 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 为 基 金 向 基 金 管 理 人 追 偿 ；
（ 2 0 ） 法 律 法 规 、 基 金 合 同 及 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 义 务 。
( 六 ) 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利
（ 1 ） 分 享 基 金 财 产 收 益 ；
（ 2 ） 参 与 分 配 清 算 后 的 剩 余 基 金 财 产 ；
（ 3 ） 依 法 申 请 赎 回 其 持 有 的 基 金 份 额 ；
（ 4 ） 按 照 规 定 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 5 ） 出 席 或 者 委 派 代 表 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 对 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 事 项 行
使 表 决 权 ；
（ 6 ） 查 阅 或 者 复 制 公 开 披 露 的 基 金 信 息 资 料 ；
（ 7 ） 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ；
（ 8 ） 对 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 份 额 销 售 机 构 损 害 其 合 法 权 益 的 行 为 依 法 提 起
诉 讼 ；
（ 9 ） 法 律 法 规 、 基 金 合 同 规 定 的 其 他 权 利 。
( 七 ) 基 金 份 额 持 有 人 的 义 务工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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（ 1 ） 遵 守 法 律 法 规 及 基 金 合 同 ；
（ 2 ） 缴 纳 基 金 认 购 、 申 购 款 项 及 基 金 合 同 规 定 的 费 用 ；
（ 3 ） 在 持 有 的 基 金 份 额 范 围 内 ， 承 担 基 金 亏 损 或 者 基 金 合 同 终 止 的 有 限 责 任 ；
（ 4 ） 不 从 事 任 何 有 损 基 金 、 其 他 基 金 份 额 持 有 人 及 其 他 基 金 合 同 当 事 人 合 法 利 益 的 活
动 ；
（ 5 ） 执 行 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ；
（ 6 ） 返 还 在 基 金 交 易 过 程 中 因 任 何 原 因 ， 自 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 基 金 管 理 人 的
代 理 人 处 获 得 的 不 当 得 利 ；
（ 7 ） 法 律 法 规 及 基 金 合 同 规 定 的 其 他 义 务 。
二 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会
（ 一 ） 本 基 金 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 由 本 基 金 的 基 金 份 额 持 有 人 组 成 。
（ 二 ） 有 以 下 情 形 之 一 时 ， 应 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ：
1 、 终 止 基 金 合 同 ；
2 、 转 换 基 金 运 作 方 式 ；
3 、 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 ， 但 根 据 法 律 法 规 的 要 求 提 高 该 等 报 酬 标
准 的 除 外 ；
4 、 更 换 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 ；
5 、 变 更 基 金 类 别 ；
6 、 变 更 基 金 投 资 目 标 、 范 围 或 策 略 ；
7 、 变 更 基 金 份 额 持 有 人 大 会 议 事 程 序 、 表 决 方 式 和 表 决 程 序 ；
8 、 本 基 金 与 其 他 基 金 合 并 ；
9 、 对 基 金 合 同 当 事 人 权 利 、 义 务 产 生 重 大 影 响 ， 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 变 更 基
金 合 同 等 其 他 事 项 ；
1 0 、 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 事 项 。
（ 三 ） 有 以 下 情 形 之 一 的 ， 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ：
1 、 调 低 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 ；
2 、 在 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 变 更 本 基 金 的 申 购 费 率 、 赎 回 费 率 或 收 费 方 式 ；
3 、 因 相 应 的 法 律 法 规 发 生 变 动 而 应 当 对 基 金 合 同 进 行 修 改 ；
4 、 对 基 金 合 同 的 修 改 不 涉 及 基 金 合 同 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 变 化 ；工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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5 、 对 基 金 合 同 的 修 改 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 ；
6 、 除 法 律 法 规 或 基 金 合 同 规 定 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 以 外 的 其 他 情 形 。
（ 四 ） 召 集 方 式 ：
1 、 除 法 律 法 规 或 基 金 合 同 另 有 约 定 外 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理 人 召 集 。
2 、 基 金 托 管 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提
议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 基 金 托 管 人 。
基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 ； 基 金 管 理 人 决 定 不 召
集 ， 基 金 托 管 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 自 行 召 集 。
3 、 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 （ 含 1 0 % ， 下 同 ） 的 基 金 份 额 持 有 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额
持 有 人 大 会 的 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 1 0
日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 托 管 人 。
基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 ； 基 金 管 理 人 决 定 不 召
集 ， 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 向 基 金 托 管 人 提 出
书 面 提 议 。
基 金 托 管 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基
金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 管 理 人 ； 基 金 托 管 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 6 0
日 内 召 开 。
4 、 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 书 面 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大
会 ， 而 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 都 不 召 集 的 ， 代 表 基 金 份 额1 0 % 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权
自 行 召 集 ， 并 至 少 提 前 3 0 日 报 中 国 证 监 会 备 案 。
5 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应
当 配 合 ， 不 得 阻 碍 、 干 扰 。
6 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 负 责 选 择 确 定 开 会 时 间 、 地 点 、 方 式 和 权 益 登 记 日 。
（ 五 ） 通 知
召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 召 集 人 应 当 于 会 议 召 开 前 3 0 天 ， 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定
的 信 息 披 露 媒 体 公 告 通 知 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 不 得 就 未 经 公 告 的 事 项 进 行 表 决 。 基 金 份 额
持 有 人 大 会 通 知 将 至 少 载 明 以 下 内 容 ：
1 、 会 议 召 开 的 时 间 、 地 点 、 方 式 ；
2 、 会 议 拟 审 议 的 主 要 事 项 、 议 事 程 序 和 表 决 方 式 ；
3 、 代 理 投 票 授 权 委 托 书 送 达 时 间 和 地 点 ；工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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4 、 会 务 常 设 联 系 人 姓 名 、 电 话 ；
5 、 权 益 登 记 日 ；
6 、 如 采 用 通 讯 表 决 方 式 ， 还 应 载 明 具 体 通 讯 方 式 、 委 托 的 公 证 机 关 及 其 联 系 方 式 和 联
系 人 、 书 面 表 达 意 见 的 寄 交 和 收 取 方 式 、 投 票 表 决 的 截 止 日 以 及 表 决 票 的 送 达 地 址 等 内 容 。
（ 六 ） 开 会 方 式
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 开 方 式 包 括 现 场 开 会 和 通 讯 方 式 开 会 。 现 场 开 会 由 基 金 份 额 持
有 人 本 人 出 席 或 通 过 授 权 委 派 其 代 理 人 出 席 ， 现 场 开 会 时 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代
表 应 当 出 席 ； 通 讯 方 式 开 会 指 按 照 基 金 合 同 的 相 关 规 定 以 通 讯 的 书 面 方 式 进 行 表 决 。 会 议 的
召 开 方 式 由 召 集 人 确 定 ， 但 决 定 基 金 管 理 人 更 换 或 基 金 托 管 人 的 更 换 、 转 换 基 金 运 作 方 式 和
终 止 基 金 合 同 事 宜 必 须 以 现 场 开 会 方 式 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
现 场 开 会 同 时 符 合 以 下 条 件 时 ， 可 以 进 行 基 金 份 额 持 有 人 大 会 议 程 ：
1 、 亲 自 出 席 会 议 者 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 和 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额
的 凭 证 和 授 权 委 托 书 等 文 件 符 合 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 会 议 通 知 的 规 定 ；
2 、 经 核 对 ， 汇 总 到 会 者 出 示 的 在 权 益 登 记 日 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 显 示 ， 全 部 有 效 凭 证
所 对 应 的 基 金 份 额 占 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 5 0 % 以 上 （ 含 5 0 % ， 下 同 ） 。
在 同 时 符 合 以 下 条 件 时 ， 通 讯 开 会 的 方 式 视 为 有 效 ：
1 、 召 集 人 按 基 金 合 同 规 定 公 布 会 议 通 知 后 ， 在 两 个 工 作 日 内 连 续 公 布 相 关 提 示 性 公 告 ；
2 、 召 集 人 按 照 会 议 通 知 规 定 的 方 式 收 取 基 金 份 额 持 有 人 的 书 面 表 决 意 见 ；
3 、 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基
金 份 额 占 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 5 0 % 以 上 ；
4 、 直 接 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他 人 出 具 书 面 意 见 的 其 他 代 表 ， 同
时 提 交 的 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 和 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 和 授 权
委 托 书 等 文 件 符 合 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 会 议 通 知 的 规 定 ；
5 、 会 议 通 知 公 布 前 已 报 中 国 证 监 会 备 案 。
如 果 开 会 条 件 达 不 到 上 述 的 条 件 ， 则 召 集 人 可 另 行 确 定 并 公 告 重 新 表 决 的 时 间 ( 至 少 应
在 2 5 个 工 作 日 后 ) ， 且 确 定 有 权 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 资 格 的 权 益 登 记 日 应 保 持 不 变 。
采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决 时 ， 符 合 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 会 议 通 知 规 定 的 书 面 表 决 意 见 即
视 为 有 效 的 表 决 ； 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛 盾 的 视 为 弃 权 表 决 ， 但 应 当 计 入 出 具 书 面 意 见
的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基 金 份 额 总 数 。
（ 七 ） 议 事 内 容 与 程 序工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
1 1 2
1 、 议 事 内 容 及 提 案 权
（ 1 ） 议 事 内 容 限 为 本 条 前 述 第 （ 二 ） 款 规 定 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 事 由 范 围 内 的
事 项 。
（ 2 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 可 以 在 大 会 召
集 人 发 出 会 议 通 知 前 向 大 会 召 集 人 提 交 需 由 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 。
（ 3 ） 对 于 基 金 份 额 持 有 人 提 交 的 提 案 ， 大 会 召 集 人 应 当 按 照 以 下 原 则 对 提 案 进 行 审 核 ：
a 、 关 联 性 。 大 会 召 集 人 对 于 基 金 份 额 持 有 人 提 案 涉 及 事 项 与 基 金 有 直 接 关 系 ， 并 且 不
超 出 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 职 权 范 围 的 ， 应 提 交 大 会 审 议 ； 对 于 不
符 合 上 述 要 求 的 ， 不 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 。 如 果 召 集 人 决 定 不 将 基 金 份 额 持 有 人 提
案 提 交 大 会 表 决 ， 应 当 在 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 上 进 行 解 释 和 说 明 。
b 、 程 序 性 。 大 会 召 集 人 可 以 对 基 金 份 额 持 有 人 的 提 案 涉 及 的 程 序 性 问 题 做 出 决 定 。 如
将 其 提 案 进 行 分 拆 或 合 并 表 决 ， 需 征 得 原 提 案 人 同 意 ； 原 提 案 人 不 同 意 变 更 的 ， 大 会 主 持 人
可 以 就 程 序 性 问 题 提 请 基 金 份 额 持 有 人 大 会 做 出 决 定 ， 并 按 照 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 程
序 进 行 审 议 。
（ 4 ） 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 ，
或 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 ， 未 获 得 基 金 份 额 持 有
人 大 会 审 议 通 过 ， 就 同 一 提 案 再 次 提 请 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 ， 其 时 间 间 隔 不 少 于 6 个 月 。
法 律 法 规 另 有 规 定 的 除 外 。
（ 5 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 不 得 对 未 事 先 公 告 的 议 事 内 容 进 行 表 决 。
2 、 议 事 程 序
在 现 场 开 会 的 方 式 下 ， 首 先 由 召 集 人 宣 读 提 案 ， 经 讨 论 后 进 行 表 决 ， 并 形 成 大 会 决 议 ，
报 经 中 国 证 监 会 核 准 或 备 案 后 生 效 。 在 通 讯 表 决 开 会 的 方 式 下 ， 首 先 由 召 集 人 在 会 议 通 知 中
公 布 提 案 ， 在 所 通 知 的 表 决 截 止 日 期 第 二 个 工 作 日 由 大 会 聘 请 的 公 证 机 关 的 公 证 员 统 计 全 部
有 效 表 决 并 形 成 决 议 ， 报 经 中 国 证 监 会 核 准 或 备 案 后 生 效 。
（ 八 ） 表 决
1 、 基 金 份 额 持 有 人 所 持 每 份 基 金 份 额 享 有 平 等 的 表 决 权 。
2 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 分 为 一 般 决 议 和 特 别 决 议 ：
（ 1 ） 特 别 决 议
对 于 特 别 决 议 应 当 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 （ 含 三 分 之
二 ） 通 过 。工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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（ 2 ） 一 般 决 议
对 于 一 般 决 议 应 当 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 所 持 表 决 权 的 5 0 % 以 上 通 过 。
更 换 基 金 管 理 人 或 者 基 金 托 管 人 、 转 换 基 金 运 作 方 式 或 终 止 基 金 合 同 应 当 以 特 别 决 议 通
过 方 为 有 效 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 采 取 记 名 方 式 进 行 投 票 表 决 。
采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决 时 ， 符 合 会 议 通 知 规 定 的 书 面 表 决 意 见 视 为 有 效 表 决 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分 开 审 议 、 逐 项 表
决 。
（ 九 ） 计 票
1 、 现 场 开 会
（ 1 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 为 召 集 人 授 权 出 席 大 会 的 代 表 ， 如 大 会 由 基 金 管 理
人 或 基 金 托 管 人 召 集 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基
金 份 额 持 有 人 中 推 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大 会 召 集 人 授 权 的 一 名 监 督 员 ( 如 果 基 金 管
理 人 为 召 集 人 ， 则 监 督 员 由 基 金 托 管 人 担 任 ； 如 基 金 托 管 人 为 召 集 人 ， 则 监 督 员 由 基 金 托 管
人 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 指 定 ) 共 同 担 任 监 票 人 ； 如 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 召
集 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 推
举 三 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 担 任 监 票 人 。
（ 2 ） 监 票 人 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 表 决 后 立 即 进 行 清 点 并 由 大 会 主 持 人 当 场 公 布 计 票
结 果 。
（ 3 ） 如 果 大 会 主 持 人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 有 怀 疑 ， 可 以 对 所 投 票 数 进 行 重 新 清 点 ； 如
果 大 会 主 持 人 未 进 行 重 新 清 点 ， 而 出 席 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 者 基 金 份 额 持 有 人 代 理 人 对
大 会 主 持 人 宣 布 的 表 决 结 果 有 异 议 ， 其 有 权 在 宣 布 表 决 结 果 后 立 即 要 求 重 新 清 点 ， 大 会 主 持
人 应 当 立 即 重 新 清 点 并 公 布 重 新 清 点 结 果 。 重 新 清 点 仅 限 一 次 。
（ 4 ） 在 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 担 任 召 集 人 的 情 形 下 ， 如 果 在 计 票 过 程 中 基 金 管 理 人
或 者 基 金 托 管 人 拒 不 配 合 的 ， 则 参 加 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权 推 举 三 名 基 金 份 额 持 有 人 代
表 共 同 担 任 监 票 人 进 行 计 票 。
2 、 通 讯 方 式 开 会
在 通 讯 方 式 开 会 的 情 况 下 ， 计 票 方 式 可 采 取 如 下 方 式 ：
由 大 会 召 集 人 聘 请 的 公 证 机 关 的 公 证 员 进 行 计 票 。
（ 十 ） 生 效 与 公 告工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 按 照 《 基 金 法 》 有 关 法 律 法 规 规 定 表 决 通 过 的 事 项 ， 召 集 人 应
当 自 通 过 之 日 起 5 日 内 报 中 国 证 监 会 核 准 或 者 备 案 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 自 中 国
证 监 会 依 法 核 准 或 者 出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生 效 。
2 、 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 对 全 体 基 金 份 额 持 有 人 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人
均 有 法 律 约 束 力 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有
人 大 会 的 决 定 。
3 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 应 当 自 中 国 证 监 会 核 准 或 出 具 无 异 议 意 见 后 2 日 内 ， 由 基 金
份 额 持 有 人 大 会 召 集 人 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 公 告 。
4 ． 如 果 采 用 通 讯 方 式 进 行 表 决 ， 在 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 时 ， 必 须 将 公 证 书 全
文 、 公 证 机 关 、 公 证 员 姓 名 等 一 同 公 告 。
（ 十 一 ） 法 律 法 规 或 监 管 机 关 对 基 金 份 额 持 有 人 大 会 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
三 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 更 换 条 件 和 程 序
（ 一 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 更 换 条 件
1 、 有 下 列 情 形 之 一 的 ， 基 金 管 理 人 职 责 终 止 ， 须 更 换 基 金 管 理 人 ：
（ 1 ） 基 金 管 理 人 被 依 法 取 消 基 金 管 理 资 格 ；
（ 2 ） 基 金 管 理 人 依 法 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 被 依 法 宣 告 破 产 ；
（ 3 ） 基 金 管 理 人 被 基 金 份 额 持 有 人 大 会 解 任 ；
（ 4 ） 法 律 法 规 规 定 或 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
2 、 有 下 列 情 形 之 一 的 ， 基 金 托 管 人 职 责 终 止 ， 须 更 换 基 金 托 管 人 ：
（ 1 ） 基 金 托 管 人 被 依 法 取 消 基 金 托 管 资 格 ；
（ 2 ） 基 金 托 管 人 依 法 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 被 依 法 宣 告 破 产 ；
（ 3 ） 基 金 托 管 人 被 基 金 份 额 持 有 人 大 会 解 任 ；
（ 4 ） 法 律 法 规 规 定 或 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
（ 二 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 更 换 程 序
1 、 基 金 管 理 人 的 更 换 程 序
原 基 金 管 理 人 退 任 后 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 需 在 6 个 月 内 选 任 新 基 金 管 理 人 。 在 新 基 金
管 理 人 产 生 前 ， 中 国 证 监 会 可 指 定 临 时 基 金 管 理 人 。
（ 1 ） 提 名 ： 新 任 基 金 管 理 人 由 基 金 托 管 人 或 代 表 1 0 ％ 以 上 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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提 名 。
（ 2 ） 决 议 ： 基 金 份 额 持 有 人 大 会 对 更 换 基 金 管 理 人 形 成 有 效 决 议 。
（ 3 ） 核 准 并 公 告 ： 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 自 通 过 之 日 起 5 日 内 ， 由 大 会 召 集 人 报 中 国
证 监 会 核 准 ， 并 应 自 中 国 证 监 会 核 准 后 2 日 内 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 上
公 告 。
（ 4 ） 交 接 ： 基 金 管 理 人 职 责 终 止 的 ， 应 当 妥 善 保 管 基 金 管 理 业 务 资 料 ， 及 时 办 理 基 金
管 理 业 务 的 移 交 手 续 ， 新 基 金 管 理 人 或 者 临 时 基 金 管 理 人 应 当 及 时 接 收 。 新 任 基 金 管 理 人 或
临 时 基 金 管 理 人 应 与 基 金 托 管 人 核 对 基 金 资 产 总 值 和 净 值 。
（ 5 ） 审 计 并 公 告 ： 基 金 管 理 人 职 责 终 止 的 ， 应 当 按 照 规 定 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 基 金 财
产 进 行 审 计 ， 并 将 审 计 结 果 予 以 公 告 ， 同 时 报 中 国 证 监 会 备 案 。
（ 6 ） 基 金 名 称 变 更 ： 基 金 管 理 人 更 换 后 ， 本 基 金 应 替 换 或 删 除 基 金 名 称 中 与 原 基 金 管
理 人 有 关 的 名 称 或 商 号 字 样 。
2 、 基 金 托 管 人 的 更 换 程 序
原 基 金 托 管 人 退 任 后 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 需 在 六 个 月 内 选 任 新 基 金 托 管 人 。 在 新 基 金
托 管 人 产 生 前 ， 中 国 证 监 会 可 指 定 临 时 基 金 托 管 人 。
（ 1 ） 提 名 ： 新 任 基 金 托 管 人 由 基 金 管 理 人 或 代 表 1 0 ％ 以 上 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人
提 名 。
（ 2 ） 决 议 ： 基 金 份 额 持 有 人 大 会 对 更 换 基 金 托 管 人 形 成 有 效 决 议 。
（ 3 ） 核 准 并 公 告 ： 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 自 通 过 之 日 起 五 日 内 ， 由 大 会 召 集 人 报 中
国 证 监 会 核 准 ， 并 应 自 中 国 证 监 会 核 准 后 两 日 内 在 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 上 公 告 。
（ 4 ） 交 接 ： 基 金 托 管 人 职 责 终 止 的 ， 应 当 妥 善 保 管 基 金 财 产 和 基 金 托 管 业 务 资 料 ， 及
时 办 理 基 金 财 产 和 基 金 托 管 业 务 的 移 交 手 续 ， 新 基 金 托 管 人 或 者 临 时 基 金 托 管 人 应 当 及 时 接
收 。 新 任 基 金 托 管 人 或 临 时 基 金 托 管 人 与 基 金 管 理 人 核 对 基 金 资 产 总 值 和 净 值 。
（ 5 ） 审 计 并 公 告 ： 基 金 托 管 人 职 责 终 止 的 ， 应 当 按 照 规 定 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 基 金 财
产 进 行 审 计 ， 并 将 审 计 结 果 予 以 公 告 ， 同 时 报 中 国 证 监 会 备 案 。
四 、 基 金 托 管
本 基 金 财 产 由 基 金 托 管 人 依 法 保 管 。 基 金 管 理 人 应 与 基 金 托 管 人 按 照 《 基 金 法 》 、 基 金
合 同 及 其 他 有 关 法 律 法 规 规 定 订 立 《 工 银 瑞 信 大 盘 蓝 筹 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》 ， 以工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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明 确 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 之 间 在 基 金 份 额 持 有 人 名 册 登 记 、 基 金 财 产 的 保 管 、 基 金 财 产
的 管 理 和 运 作 及 相 互 监 督 等 相 关 事 宜 中 的 权 利 、 义 务 及 职 责 ， 确 保 基 金 财 产 的 安 全 ， 保 护 基
金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
五 、 基 金 合 同 的 变 更 与 终 止
（ 一 ） 基 金 合 同 的 变 更
1 、 变 更 基 金 合 同 涉 及 法 律 法 规 规 定 或 基 金 合 同 约 定 应 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过
的 事 项 的 ， 应 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。
2 、 变 更 基 金 合 同 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 应 报 中 国 证 监 会 核 准 或 备 案 ， 并 自 中 国 证
监 会 核 准 或 出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生 效 。
3 、 但 如 因 相 应 的 法 律 法 规 发 生 变 动 并 属 于 基 金 合 同 必 须 遵 照 进 行 修 改 的 情 形 ， 或 者 基
金 合 同 的 修 改 不 涉 及 基 金 合 同 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 变 化 或 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实
质 性 不 利 影 响 的 ， 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 ， 而 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 修 改
后 公 布 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
（ 二 ） 基 金 合 同 的 终 止
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 基 金 合 同 应 当 终 止 ：
1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 ；
2 、 因 重 大 违 法 、 违 规 行 为 ， 被 中 国 证 监 会 责 令 终 止 的 ；
3 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 职 责 终 止 ， 在 六 个 月 内 没 有 新 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 承
接 的 ；
4 、 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 情 形 。
基 金 合 同 终 止 后 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 有 权 依 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 办
法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 行 使 请 求 给 付 报 酬 、 从 基 金 资 产 中 获 得 补 偿 的
权 利 。
六 、 基 金 份 额 的 注 册 登 记
（ 一 ） 本 基 金 基 金 份 额 的 注 册 登 记 业 务 指 本 基 金 登 记 、 存 管 、 清 算 和 交 收 业 务 ， 具 体 内
容 包 括 投 资 者 基 金 账 户 管 理 、 基 金 份 额 注 册 登 记 、 清 算 及 基 金 交 易 确 认 、 发 放 红 利 、 建 立 并
保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 等 。工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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（ 二 ） 本 基 金 的 注 册 登 记 业 务 由 基 金 管 理 人 或 基 金 管 理 人 委 托 的 其 他 符 合 条 件 的 机 构 办
理 。 基 金 管 理 人 委 托 其 他 机 构 办 理 本 基 金 注 册 登 记 业 务 的 ， 应 与 代 理 机 构 签 订 委 托 代 理 协 议 ，
以 明 确 基 金 管 理 人 和 代 理 机 构 在 投 资 者 基 金 账 户 管 理 、 基 金 份 额 注 册 登 记 、 清 算 及 基 金 交 易
确 认 、 代 理 发 放 红 利 、 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 等 事 宜 中 的 权 利 和 义 务 ， 保 护 基 金 投
资 者 和 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
（ 三 ） 注 册 登 记 机 构 履 行 如 下 职 责 ：
1 、 建 立 和 保 管 基 金 份 额 持 有 人 开 户 资 料 、 交 易 资 料 、 基 金 份 额 持 有 人 名 册 等 ；
2 、 配 备 足 够 的 专 业 人 员 办 理 本 基 金 的 注 册 登 记 业 务 ；
3 、 严 格 按 照 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 条 件 办 理 本 基 金 的 注 册 登 记 业 务 ；
4 、 接 受 基 金 管 理 人 的 监 督 ；
5 、 保 持 基 金 份 额 持 有 人 名 册 及 相 关 的 申 购 与 赎 回 等 业 务 记 录 1 5 年 以 上 ；
6 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 基 金 账 户 信 息 负 有 保 密 义 务 ， 因 违 反 该 保 密 义 务 对 投 资 者 或 基
金 带 来 的 损 失 ， 须 承 担 相 应 的 赔 偿 责 任 ， 但 按 照 法 律 法 规 的 规 定 进 行 披 露 的 情 形 除 外 ；
7 、 按 基 金 合 同 及 招 募 说 明 书 、 定 期 更 新 的 招 募 说 明 书 的 规 定 ， 为 投 资 者 办 理 非 交 易 过
户 、 转 托 管 等 业 务 、 提 供 基 金 收 益 分 配 等 其 他 必 要 的 服 务 ；
8 、 在 法 律 、 法 规 允 许 的 范 围 内 ， 对 注 册 登 记 业 务 的 办 理 时 间 进 行 调 整 ， 并 最 迟 于 开 始
实 施 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 公 告 ；
9 、 法 律 法 规 规 定 的 其 他 职 责 。
（ 四 ） 注 册 登 记 机 构 履 行 上 述 职 责 后 ， 有 权 取 得 注 册 登 记 费 。
七 、 违 约 责 任
（ 一 ） 基 金 合 同 当 事 人 不 履 行 基 金 合 同 或 履 行 基 金 合 同 不 符 合 约 定 的 ， 应 当 承 担 违 约 责
任 。
（ 二 ） 因 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 在 履 行 各 自 职 责 的 过 程 中 ， 违 反 《 基 金 法 》 或 者 违 反
基 金 合 同 约 定 ， 给 基 金 财 产 或 者 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 害 的 ， 应 当 分 别 对 各 自 的 行 为 依 法 承
担 赔 偿 责 任 ， 因 共 同 行 为 给 基 金 财 产 或 者 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 害 的 ， 应 当 承 担 连 带 赔 偿 责
任 。
（ 三 ） 一 方 当 事 人 违 反 基 金 合 同 ， 给 其 他 基 金 合 同 当 事 人 或 基 金 财 产 造 成 损 失 的 ， 应 承
担 相 应 的 赔 偿 责 任 。
（ 四 ） 发 生 下 列 情 况 时 ， 当 事 人 可 以 免 责 ：工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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1 . 不 可 抗 力 ； 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 因 不 可 抗 力 不 能 履 行 托 管 协 议 的 ， 可 根 据 不 可 抗
力 的 影 响 部 分 或 全 部 免 除 责 任 ， 但 法 律 另 有 规 定 的 除 外 。 任 何 一 方 迟 延 履 行 后 发 生 不 可 抗 力
的 ， 不 能 免 除 责 任 。
2 . 基 金 管 理 人 和 / 或 基 金 托 管 人 按 照 有 效 的 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 的 规 定 作 为 或 不 作 为
而 造 成 的 损 失 等 ；
3 . 基 金 管 理 人 由 于 按 照 基 金 合 同 规 定 的 投 资 原 则 行 使 或 不 行 使 其 投 资 权 而 造 成 的 损 失
等 。
（ 五 ） 在 发 生 一 方 或 多 方 当 事 人 违 约 的 情 况 下 ， 基 金 合 同 能 够 继 续 履 行 的 应 当 继 续 履 行 。
（ 六 ） 基 金 合 同 当 事 人 一 方 违 约 后 ， 其 他 当 事 方 应 当 采 取 适 当 措 施 防 止 损 失 的 扩 大 ； 没
有 采 取 适 当 措 施 致 使 损 失 扩 大 的 ， 不 得 就 扩 大 的 损 失 要 求 赔 偿 。 守 约 方 因 防 止 损 失 扩 大 而 支
出 的 合 理 费 用 由 违 约 方 承 担 。
八 、 争 议 的 处 理
（ 一 ） 基 金 合 同 适 用 中 华 人 民 共 和 国 法 律 并 从 其 解 释 。
（ 二 ） 基 金 合 同 的 当 事 人 之 间 因 基 金 合 同 产 生 的 或 与 基 金 合 同 有 关 的 争 议 可 通 过 友 好 协
商 解 决 ， 但 若 自 一 方 书 面 提 出 协 商 解 决 争 议 之 日 起 6 0 日 内 争 议 未 能 以 协 商 方 式 解 决 的 ， 则 任
何 一 方 有 权 将 争 议 提 交 位 于 北 京 的 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 ， 根 据 提 交 仲 裁 时 该 会 的 仲
裁 规 则 进 行 仲 裁 。 仲 裁 裁 决 是 终 局 的 ， 对 仲 裁 各 方 当 事 人 均 具 有 约 束 力 。
（ 三 ） 除 争 议 所 涉 内 容 之 外 ， 基 金 合 同 的 其 他 部 分 应 当 由 基 金 合 同 当 事 人 继 续 履 行 。
九 、 基 金 合 同 的 效 力
（ 一 ） 基 金 合 同 是 基 金 合 同 当 事 人 之 间 的 法 律 文 件 。 基 金 合 同 于 投 资 者 缴 纳 认 购 的 基 金
份 额 的 款 项 时 成 立 ， 自 基 金 募 集 结 束 报 中 国 证 监 会 备 案 并 获 中 国 证 监 会 书 面 确 认 后 生 效 。
（ 二 ） 基 金 合 同 的 有 效 期 自 其 生 效 之 日 起 至 本 基 金 财 产 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公
告 之 日 止 。
（ 三 ） 基 金 合 同 自 生 效 之 日 起 对 包 括 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 在 内 的
基 金 合 同 各 方 当 事 人 具 有 同 等 的 法 律 约 束 力 。
（ 四 ） 基 金 合 同 正 本 一 式 六 份 ， 除 上 报 有 关 监 管 机 构 一 式 二 份 外 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托
管 人 各 持 有 二 份 ， 每 份 具 有 同 等 的 法 律 效 力 。工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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十 、 其 它 事 项
基 金 合 同 如 有 未 尽 事 宜 ， 由 基 金 合 同 当 事 人 各 方 按 有 关 法 律 法 规 和 规 定 协 商 解 决 。工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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附 件 二 ： 基 金 托 管 协 议 摘 要
一 、 托 管 协 议 当 事 人
( 一 ) 基 金 管 理 人
名 称 ： 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 、 甲 5 号 6 层 甲 5 号 6 0 1 、 甲 5 号 7 层 甲 5 号 7 0 1 、 甲 5 号 8
层 甲 5 号 8 0 1 、 甲 5 号 9 层 甲 5 号 9 0 1
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6 - 9 层
法 定 代 表 人 : 郭 特 华
成 立 时 间 ： 2 0 0 5 年 0 6 月 2 1 日
批 准 设 立 机 关 ： 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会
批 准 设 立 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 【 2 0 0 5 】 9 3 号
中 国 银 监 会 银 监 复 [ 2 0 0 5 ] 1 0 5 号
组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司
注 册 资 本 ： 贰 亿 元 人 民 币
经 营 范 围 ： 基 金 募 集 ； 基 金 销 售 ； 资 产 管 理 以 及 中 国 证 监 会 许 可 的 其 它 业 务
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
（ 二 ） 基 金 托 管 人
名 称 ： 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 简 称 “ 中 国 银 行 ” ）
住 所 及 办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
首 次 注 册 登 记 日 期 ： 1 9 8 3 年 1 0 月 3 1 日
注 册 资 本 ： 人 民 币 贰 仟 柒 佰 玖 拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹 佰 玖 拾 伍 元 整
法 定 代 表 人 ： 田 国 立
基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 【 1 9 9 8 】 2 4 号
托 管 业 务 部 总 经 理 ： 肖 伟
托 管 部 门 信 息 披 露 联 系 人 ： 王 永 民
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 9 4 9 4 2
中 国 银 行 客 服 电 话 ： 9 5 5 6 6工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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经 营 范 围 ： 吸 收 人 民 币 存 款 ； 发 放 短 期 、 中 期 和 长 期 贷 款 ； 办 理 结 算 ； 办 理 票 据 贴 现 ；
发 行 金 融 债 券 ； 代 理 发 行 、 代 理 兑 付 、 承 销 政 府 债 券 ； 买 卖 政 府 债 券 ； 从 事 同 业 拆 借 ； 提 供
信 用 证 服 务 及 担 保 ； 代 理 收 付 款 项 及 代 理 保 险 业 务 ； 提 供 保 险 箱 服 务 ； 外 汇 存 款 ； 外 汇 贷 款 ；
外 汇 汇 款 ； 外 汇 兑 换 ； 国 际 结 算 ； 同 业 外 汇 拆 借 ； 外 汇 票 据 的 承 兑 和 贴 现 ； 外 汇 借 款 ； 外 汇
担 保 ； 结 汇 、 售 汇 ； 发 行 和 代 理 发 行 股 票 以 外 的 外 币 有 价 证 券 ； 买 卖 和 代 理 买 卖 股 票 以 外 的
外 币 有 价 证 券 ； 自 营 外 汇 买 卖 ； 代 客 外 汇 买 卖 ； 外 汇 信 用 卡 的 发 行 和 代 理 国 外 信 用 卡 的 发 行
及 付 款 ； 资 信 调 查 、 咨 询 、 见 证 业 务 ； 组 织 或 参 加 银 团 贷 款 ； 国 际 贵 金 属 买 卖 ； 海 外 分 支 机
构 经 营 与 当 地 法 律 许 可 的 一 切 银 行 业 务 ； 在 港 澳 地 区 的 分 行 依 据 当 地 法 令 可 发 行 或 参 与 代 理
发 行 当 地 货 币 ； 经 中 国 人 民 银 行 批 准 的 其 他 业 务 。
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
二 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 和 核 查
（ 一 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 建 立 相 关 的 技 术 系
统 ， 对 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 进 行 监 督 。 主 要 包 括 以 下 方 面 ：
1 、 对 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 对 象 进 行 监 督 。 基 金 管 理 人 应 将 拟 投 资 的 股 票 库 、 债 券 库
等 各 投 资 品 种 的 具 体 范 围 提 供 给 基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人 可 以 根 据 实 际 情 况 的 变 化 ， 对 各 投
资 品 种 的 具 体 范 围 予 以 更 新 和 调 整 ， 并 通 知 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管 人 根 据 上 述 投 资 范 围 对 基
金 的 投 资 进 行 监 督 ；
2 、 对 基 金 投 融 资 比 例 进 行 监 督 ；
3 、 对 基 金 投 资 禁 止 行 为 进 行 监 督 。 为 对 基 金 禁 止 从 事 的 关 联 交 易 进 行 监 督 ， 基 金 管 理
人 和 基 金 托 管 人 应 相 互 提 供 与 本 机 构 有 控 股 关 系 的 股 东 或 与 本 机 构 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的
公 司 名 单 ；
4 、 对 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 债 券 市 场 进 行 监 督 。 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 提 供 其 银 行
间 债 券 市 场 交 易 的 交 易 对 手 库 ， 交 易 对 手 库 由 银 行 间 交 易 会 员 中 财 务 状 况 较 好 、 实 力 雄 厚 、
信 用 等 级 高 的 交 易 对 手 组 成 。 基 金 管 理 人 可 以 根 据 实 际 情 况 的 变 化 ， 及 时 对 交 易 对 手 库 予 以
更 新 和 调 整 ， 并 提 前 5 个 工 作 日 通 知 基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 交
易 对 手 应 符 合 交 易 对 手 库 的 范 围 。 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 交 易
对 手 是 否 符 合 交 易 对 手 库 进 行 监 督 ；
5 、 基 金 托 管 人 对 银 行 间 市 场 交 易 的 交 易 方 式 的 控 制 按 如 下 约 定 进 行 监 督 。工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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基 金 管 理 人 在 银 行 间 市 场 交 易 的 交 易 方 式 主 要 包 括 以 下 几 种 ：
( 1 ） 银 行 间 现 券 买 卖 ， 买 入 时 实 行 见 券 付 款 、 卖 出 时 实 行 见 款 付 券 ；
( 2 ） 银 行 间 回 购 交 易 ， 正 回 购 时 实 行 见 款 押 券 ， 逆 回 购 时 实 行 先 押 券 后 付 款 ；
( 3 ） 如 遇 特 殊 情 况 无 法 按 照 以 上 方 式 执 行 交 易 ， 基 金 经 理 需 报 本 基 金 管 理 人 的 投 资 总 监
批 准 。
6 、 基 金 如 投 资 银 行 存 款 ， 基 金 管 理 人 应 根 据 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 事 先
确 定 符 合 条 件 的 所 有 存 款 银 行 的 名 单 ， 并 及 时 提 供 给 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管 人 据 以 对 基 金 投
资 银 行 存 款 的 交 易 对 手 是 否 符 合 上 述 名 单 进 行 监 督 ；
7 、 对 法 律 法 规 规 定 及 《 基 金 合 同 》 约 定 的 基 金 投 资 的 其 他 方 面 进 行 监 督 。
（ 二 ） 基 金 托 管 人 应 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 对 基 金 资 产 净 值
计 算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关
信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核 查 。
（ 三 ） 基 金 托 管 人 在 上 述 第 （ 一 ） 、 （ 二 ） 项 的 监 督 和 核 查 中 发 现 基 金 管 理 人 违 反 法 律 法
规 的 规 定 、 《 基 金 合 同 》 及 托 管 协 议 的 约 定 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ，
基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 并 改 正 。 在 限 期
内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托
管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告 。
（ 四 ） 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 及 托 管 协 议
的 规 定 ， 应 当 拒 绝 执 行 ， 立 即 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告 。 基 金 托 管 人 发 现
基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 指 令 违 反 法 律 法 规 和 其 他 有 关 规 定 ， 或 者 违 反 《 基 金 合
同 》 、 托 管 协 议 约 定 的 ， 应 当 立 即 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告 。
（ 五 ） 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 的 监 督 和 核 查 ， 包 括 但 不 限 于 ： 在 规 定
时 间 内 答 复 基 金 托 管 人 并 改 正 ， 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ， 对 基 金 托 管 人 按 照 法
规 要 求 需 向 中 国 证 监 会 报 送 基 金 监 督 报 告 的 ， 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 提 供 相 关 数 据 资 料 和 制
度 等 。
三 、 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 的 业 务 核 查
1 、 在 托 管 协 议 的 有 效 期 内 ， 在 不 违 反 公 平 、 合 理 原 则 以 及 不 妨 碍 基 金 托 管 人 遵 守 相 关
法 律 法 规 及 其 行 业 监 管 要 求 的 基 础 上 ， 基 金 管 理 人 有 权 对 基 金 托 管 人 履 行 托 管 协 议 的 情 况 进
行 必 要 的 核 查 ， 核 查 事 项 包 括 但 不 限 于 基 金 托 管 人 安 全 保 管 基 金 财 产 、 开 设 基 金 财 产 的 资 金工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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账 户 和 证 券 账 户 、 复 核 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 、 根 据 基 金 管 理 人 指
令 办 理 清 算 交 收 、 相 关 信 息 披 露 和 监 督 基 金 投 资 运 作 等 行 为 。
2 、 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 擅 自 挪 用 基 金 财 产 、 未 对 基 金 财 产 实 行 分 账 管 理 、 无 正
当 理 由 未 执 行 或 延 迟 执 行 基 金 管 理 人 资 金 划 拨 指 令 、 泄 露 基 金 投 资 信 息 等 违 反 法 律 法 规 、 《 基
金 合 同 》 及 托 管 协 议 有 关 规 定 时 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠 正 ， 基 金 托 管 人
收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 并 以 书 面 形 式 对 基 金 管 理 人 发 出 回 函 。 在 限 期 内 ， 基 金 管 理 人 有 权 随
时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 托 管 人 改 正 。 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 通 知 的 违 规 事 项 未
能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 管 理 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
3 、 基 金 托 管 人 应 积 极 配 合 基 金 管 理 人 的 核 查 行 为 ， 包 括 但 不 限 于 ： 提 交 相 关 资 料 以 供
基 金 管 理 人 核 查 托 管 财 产 的 完 整 性 和 真 实 性 ， 在 规 定 时 间 内 答 复 基 金 管 理 人 并 改 正 。
四 、 基 金 财 产 的 保 管
（ 一 ） 基 金 财 产 保 管 的 原 则
1 、 基 金 财 产 应 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 固 有 财 产 。
2 、 基 金 托 管 人 应 安 全 保 管 基 金 财 产 ， 未 经 基 金 管 理 人 的 合 法 合 规 指 令 或 法 律 法 规 、 《 基
金 合 同 》 及 托 管 协 议 另 有 规 定 ， 不 得 自 行 运 用 、 处 分 、 分 配 基 金 的 任 何 财 产 。
3 、 基 金 托 管 人 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 。
4 、 基 金 托 管 人 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 。
5 、 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 规 定 外 ， 基 金 托
管 人 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财 产 。
（ 二 ） 基 金 合 同 生 效 前 募 集 资 金 的 验 资 和 入 账
1 、 基 金 募 集 期 满 或 基 金 管 理 人 宣 布 停 止 募 集 时 ， 募 集 的 基 金 份 额 总 额 、 基 金 募 集 金 额 、
基 金 份 额 持 有 人 人 数 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 等 有 关 规 定 的 ， 由 基 金 管 理 人 在 法 定 期 限
内 聘 请 具 有 从 事 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 对 基 金 进 行 验 资 ， 并 出 具 验 资 报 告 ， 出 具 的 验
资 报 告 应 由 参 加 验 资 的 2 名 以 上 （ 含 2 名 ） 中 国 注 册 会 计 师 签 字 方 为 有 效 。
2 、 基 金 管 理 人 应 将 属 于 本 基 金 财 产 的 全 部 资 金 划 入 在 基 金 托 管 人 处 为 本 基 金 开 立 的 基
金 银 行 账 户 中 ， 并 确 保 划 入 的 资 金 与 验 资 确 认 金 额 相 一 致 。
（ 三 ） 基 金 的 银 行 账 户 的 开 设 和 管 理
1 、 基 金 托 管 人 应 负 责 本 基 金 的 银 行 账 户 的 开 设 和 管 理 。
2 、 基 金 托 管 人 以 本 基 金 的 名 义 开 设 本 基 金 的 银 行 账 户 。 本 基 金 的 银 行 预 留 印 鉴 由 基 金工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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托 管 人 保 管 和 使 用 。 本 基 金 的 一 切 货 币 收 支 活 动 ， 包 括 但 不 限 于 投 资 、 支 付 赎 回 金 额 、 支 付
基 金 收 益 、 收 取 申 购 款 ， 均 需 通 过 本 基 金 的 银 行 账 户 进 行 。
3 、 本 基 金 银 行 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基
金 管 理 人 不 得 假 借 本 基 金 的 名 义 开 立 其 他 任 何 银 行 账 户 ； 亦 不 得 使 用 本 基 金 的 银 行 账 户 进 行
本 基 金 业 务 以 外 的 活 动 。
4 、 基 金 银 行 账 户 的 管 理 应 符 合 《 中 华 人 民 共 和 国 票 据 法 》 、 《 人 民 币 银 行 结 算 账 户 管 理
办 法 》 、 《 现 金 管 理 条 例 》 、 《 人 民 币 利 率 管 理 规 定 》 、 《 关 于 大 额 现 金 支 付 管 理 的 通 知 》 、 《 支 付
结 算 办 法 》 以 及 其 他 有 关 规 定 。
（ 四 ） 基 金 进 行 定 期 存 款 投 资 的 账 户 开 设 和 管 理
基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 以 基 金 名 义 在 基 金 托 管 人 认 可 的 存 款 银 行 的 指 定 营
业 网 点 开 立 存 款 账 户 ， 并 负 责 该 账 户 的 日 常 管 理 以 及 银 行 预 留 印 鉴 的 保 管 和 使 用 。 基 金 管 理
人 应 派 专 人 协 助 办 理 开 户 事 宜 。 在 上 述 账 户 开 立 和 账 户 相 关 信 息 变 更 过 程 中 ， 基 金 管 理 人 应
提 前 向 基 金 托 管 人 提 供 开 户 或 账 户 变 更 所 需 的 相 关 资 料 ， 并 对 基 金 托 管 人 给 予 积 极 配 合 和 协
助 。
（ 五 ） 基 金 证 券 账 户 和 资 金 账 户 的 开 设 和 管 理
1 、 基 金 托 管 人 应 当 代 表 本 基 金 ， 以 基 金 托 管 人 和 本 基 金 联 名 的 方 式 在 中 国 证 券 登 记 结
算 有 限 责 任 公 司 开 设 证 券 账 户 。
2 、 本 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基
金 管 理 人 不 得 出 借 或 转 让 本 基 金 的 证 券 账 户 ； 亦 不 得 使 用 本 基 金 的 证 券 账 户 进 行 本 基 金 业 务
以 外 的 活 动 。
3 、 基 金 托 管 人 以 自 身 法 人 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 立 结 算 备 付 金 账 户 ，
用 于 办 理 基 金 托 管 人 所 托 管 的 包 括 本 基 金 在 内 的 全 部 基 金 在 证 券 交 易 所 进 行 证 券 投 资 所 涉
及 的 资 金 结 算 业 务 。 结 算 备 付 金 的 收 取 按 照 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 规 定 执 行 。
4 、 在 托 管 协 议 生 效 日 之 后 ， 本 基 金 被 允 许 从 事 其 他 投 资 品 种 的 投 资 业 务 的 ， 涉 及 相 关
账 户 的 开 设 、 使 用 的 ， 若 无 相 关 规 定 ， 则 基 金 托 管 人 应 当 比 照 并 遵 守 上 述 关 于 账 户 开 设 、 使
用 的 规 定 。
（ 六 ） 债 券 托 管 专 户 的 开 设 和 管 理
基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 管 理 人 负 责 以 基 金 的 名 义 申 请 并 取 得 进 入 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 市
场 的 交 易 资 格 ， 并 代 表 基 金 进 行 交 易 ； 基 金 托 管 人 负 责 以 基 金 的 名 义 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有
限 责 任 公 司 开 设 银 行 间 债 券 市 场 债 券 托 管 账 户 ， 并 代 表 基 金 进 行 银 行 间 债 券 市 场 债 券 和 资 金工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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的 清 算 。 在 上 述 手 续 办 理 完 毕 之 后 ， 由 基 金 托 管 人 负 责 向 中 国 人 民 银 行 报 备 。
（ 七 ） 基 金 财 产 投 资 的 有 关 有 价 凭 证 的 保 管
基 金 财 产 投 资 的 实 物 证 券 、 银 行 定 期 存 款 存 单 等 有 价 凭 证 由 基 金 托 管 人 负 责 妥 善 保 管 。
（ 八 ） 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 及 有 关 凭 证 的 保 管
基 金 托 管 人 按 照 法 律 法 规 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 及
有 关 凭 证 。 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 有 关 重 大 合 同 后 应 在 收 到 合 同 正 本 后 3 0 日 内 将 一 份 正 本
的 原 件 提 交 给 基 金 托 管 人 。 除 托 管 协 议 另 有 规 定 外 ， 基 金 管 理 人 在 代 表 基 金 签 署 与 基 金 有 关
的 重 大 合 同 时 应 保 证 基 金 一 方 持 有 两 份 以 上 的 正 本 ， 以 便 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 至 少 各 持
有 一 份 正 本 的 原 件 。 重 大 合 同 由 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 按 规 定 各 自 保 管 至 少 1 5 年 。
五 、 基 金 资 产 净 值 计 算 和 会 计 核 算
（ 一 ） 基 金 资 产 净 值 的 计 算 和 复 核
1 、 基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 价 值 。 基 金 份 额 净 值 是 指 计 算 日 基 金
资 产 净 值 除 以 计 算 日 该 基 金 份 额 总 数 后 的 价 值 。
2 、 基 金 管 理 人 应 每 开 放 日 对 基 金 财 产 估 值 。 估 值 原 则 应 符 合 《 基 金 合 同 》 、 《 证 券 投 资
基 金 会 计 核 算 办 法 》 及 其 他 法 律 法 规 的 规 定 。 用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额
净 值 由 基 金 管 理 人 负 责 计 算 ， 基 金 托 管 人 复 核 。 基 金 管 理 人 应 于 每 个 开 放 日 结 束 后 计 算 得 出
当 日 的 该 基 金 份 额 净 值 ， 并 在 盖 章 后 以 传 真 方 式 发 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管 人 应 在 收 到 上
述 传 真 后 对 净 值 计 算 结 果 进 行 复 核 ， 并 在 盖 章 后 以 传 真 方 式 将 复 核 结 果 传 送 给 基 金 管 理 人 ，
由 基 金 管 理 人 对 外 公 布 。 月 末 、 年 中 和 年 末 估 值 复 核 与 基 金 会 计 账 目 的 核 对 同 时 进 行 。
3 、 当 相 关 法 律 法 规 或 《 基 金 合 同 》 规 定 的 估 值 方 法 不 能 客 观 反 映 基 金 财 产 公 允 价 值 时 ，
基 金 管 理 人 可 根 据 具 体 情 况 ， 并 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
4 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 《 基 金 合 同 》 订 明 的 估 值 方 法 、 程 序 以
及 相 关 法 律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 ， 双 方 应 及 时 进 行 协 商 和 纠
正 。
5 、 当 基 金 资 产 的 估 值 导 致 基 金 份 额 净 值 小 数 点 后 三 位 内 发 生 差 错 时 ， 视 为 基 金 份 额 净
值 估 值 错 误 。 当 基 金 份 额 净 值 出 现 错 误 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以 纠 正 ， 并 采 取 合 理 的 措
施 防 止 损 失 进 一 步 扩 大 ； 当 计 价 错 误 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 公 告 ， 并
报 中 国 证 监 会 备 案 。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 关 对 前 述 内 容 另 有 规 定 的 ， 按 其 规 定 处 理 。
6 、 由 于 基 金 管 理 人 对 外 公 布 的 任 何 基 金 净 值 数 据 错 误 ， 导 致 该 基 金 财 产 或 基 金 份 额 持工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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有 人 的 实 际 损 失 ， 基 金 管 理 人 应 对 此 承 担 责 任 。 若 基 金 托 管 人 计 算 的 净 值 数 据 正 确 ， 则 基 金
托 管 人 对 该 损 失 不 承 担 责 任 ； 若 基 金 托 管 人 计 算 的 净 值 数 据 也 不 正 确 ， 则 基 金 托 管 人 也 应 承
担 部 分 未 正 确 履 行 复 核 义 务 的 责 任 。 如 果 上 述 错 误 造 成 了 基 金 财 产 或 基 金 份 额 持 有 人 的 不 当
得 利 ， 且 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 已 各 自 承 担 了 赔 偿 责 任 ， 则 基 金 管 理 人 应 负 责 向 不 当 得 利
之 主 体 主 张 返 还 不 当 得 利 。 如 果 返 还 金 额 不 足 以 弥 补 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 已 承 担 的 赔 偿
金 额 ， 则 双 方 按 照 各 自 赔 偿 金 额 的 比 例 对 返 还 金 额 进 行 分 配 。
7 、 由 于 证 券 交 易 所 及 其 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 ， 或 由 于 其 他 不 可 抗 力 原 因 ， 基
金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 ， 但 是 未 能 发 现 该 错
误 的 ， 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责 任 。 但 基 金
管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影 响 。
8 、 如 果 基 金 托 管 人 的 复 核 结 果 与 基 金 管 理 人 的 计 算 结 果 存 在 差 异 ， 且 双 方 经 协 商 未 能
达 成 一 致 ， 基 金 管 理 人 可 以 按 照 其 对 基 金 份 额 净 值 的 计 算 结 果 对 外 予 以 公 布 ， 基 金 托 管 人 可
以 将 相 关 情 况 报 中 国 证 监 会 备 案 。
（ 二 ） 基 金 会 计 核 算
1 、 基 金 账 册 的 建 立
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 在 《 基 金 合 同 》 生 效 后 ， 应 按 照 双 方 约 定 的 同 一 记 账 方 法 和 会
计 处 理 原 则 ， 分 别 独 立 地 设 置 、 登 记 和 保 管 基 金 的 全 套 账 册 ， 对 双 方 各 自 的 账 册 定 期 进 行 核
对 ， 互 相 监 督 ， 以 保 证 基 金 财 产 的 安 全 。 若 双 方 对 会 计 处 理 方 法 存 在 分 歧 ， 应 以 基 金 管 理 人
的 处 理 方 法 为 准 。
2 、 会 计 数 据 和 财 务 指 标 的 核 对
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 定 期 就 会 计 数 据 和 财 务 指 标 进 行 核 对 。 如 发 现 存 在 不 符 ， 双
方 应 及 时 查 明 原 因 并 纠 正 。
3 、 基 金 财 务 报 表 和 定 期 报 告 的 编 制 和 复 核
基 金 财 务 报 表 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 每 月 分 别 独 立 编 制 。 月 度 报 表 的 编 制 ， 应 于 每
月 终 了 后 5 个 工 作 日 内 完 成 ； 招 募 说 明 书 在 《 基 金 合 同 》 生 效 后 每 六 个 月 更 新 并 公 告 一 次 ，
于 该 等 期 间 届 满 后 4 5 日 内 公 告 。 季 度 报 告 应 在 每 个 季 度 结 束 之 日 起 1 0 个 工 作 日 内 编 制 完 毕 并
于 每 个 季 度 结 束 之 日 起 1 5 个 工 作 日 内 予 以 公 告 ； 半 年 度 报 告 在 会 计 年 度 半 年 终 了 后 4 0 日 内 编
制 完 毕 并 于 会 计 年 度 半 年 终 了 后 6 0 日 内 予 以 公 告 ； 年 度 报 告 在 会 计 年 度 结 束 后 6 0 日 内 编 制 完
毕 并 于 会 计 年 度 终 了 后 9 0 日 内 予 以 公 告 。 基 金 合 同 生 效 不 足 两 个 月 的 ， 基 金 管 理 人 可 以 不 编
制 当 期 季 度 报 告 ， 半 年 度 报 告 或 者 年 度 报 告 。工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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基 金 管 理 人 在 月 度 报 表 完 成 当 日 ， 将 报 表 盖 章 后 提 供 给 基 金 托 管 人 复 核 ； 基 金 托 管 人 在
收 到 后 应 立 即 进 行 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 季 度 报 告 完 成 当
日 ， 将 有 关 报 告 提 供 给 基 金 托 管 人 复 核 ， 基 金 托 管 人 应 在 收 到 后 5 个 工 作 日 内 完 成 复 核 ， 并
将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 半 年 度 报 告 完 成 当 日 ， 将 有 关 报 告 提 供 给 基
金 托 管 人 复 核 ， 基 金 托 管 人 应 在 收 到 后 1 0 个 工 作 日 内 完 成 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金
管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 年 度 报 告 完 成 当 日 ， 将 有 关 报 告 提 供 基 金 托 管 人 复 核 ， 基 金 托 管 人 应
在 收 到 后 1 5 个 工 作 日 内 完 成 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托
管 人 之 间 的 上 述 文 件 往 来 均 以 加 密 传 真 的 方 式 或 双 方 商 定 的 其 他 方 式 进 行 。
基 金 托 管 人 在 复 核 过 程 中 ， 发 现 双 方 的 报 表 存 在 不 符 时 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 共
同 查 明 原 因 ， 进 行 调 整 ， 调 整 以 双 方 认 可 的 账 务 处 理 方 式 为 准 ； 若 双 方 无 法 达 成 一 致 以 基 金
管 理 人 的 账 务 处 理 为 准 。 核 对 无 误 后 ， 基 金 托 管 人 在 基 金 管 理 人 提 供 的 报 告 上 加 盖 托 管 业 务
部 门 公 章 或 者 出 具 加 盖 托 管 业 务 部 门 公 章 的 复 核 意 见 书 ， 双 方 各 自 留 存 一 份 。 如 果 基 金 管 理
人 与 基 金 托 管 人 不 能 于 应 当 发 布 公 告 之 日 之 前 就 相 关 报 表 达 成 一 致 ， 基 金 管 理 人 有 权 按 照 其
编 制 的 报 表 对 外 发 布 公 告 ， 基 金 托 管 人 有 权 就 相 关 情 况 报 证 监 会 备 案 。
六 、 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 登 记 与 保 管
（ 一 ） 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容
基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容 包 括 但 不 限 于 基 金 份 额 持 有 人 的 名 称 和 持 有 的 基 金 份 额 。
基 金 份 额 持 有 人 名 册 包 括 以 下 几 类 ：
1 、 基 金 募 集 期 结 束 时 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ；
2 、 基 金 权 益 登 记 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ；
3 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 登 记 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ；
4 、 每 半 年 度 最 后 一 个 交 易 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。
（ 二 ） 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 提 供
对 于 每 半 年 度 最 后 一 个 交 易 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 基 金 管 理 人 应 在 每 半 年 度 结 束 后
5 个 工 作 日 内 定 期 向 基 金 托 管 人 提 供 。 对 于 基 金 募 集 期 结 束 时 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 、 基 金
权 益 登 记 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 以 及 基 金 份 额 持 有 人 大 会 登 记 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ，
基 金 管 理 人 应 在 相 关 的 名 册 生 成 后 5 个 工 作 日 内 向 基 金 托 管 人 提 供 。
（ 三 ） 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 保 管
基 金 托 管 人 应 妥 善 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 如 基 金 托 管 人 无 法 妥 善 保 存 持 有 人 名 册 ，工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 更新的招募说明书
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基 金 管 理 人 应 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告 ， 并 代 为 履 行 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 职 责 。 基 金 托
管 人 应 对 基 金 管 理 人 由 此 产 生 的 保 管 费 给 予 补 偿 。
七 、 争 议 解 决 方 式
（ 一 ） 托 管 协 议 适 用 中 华 人 民 共 和 国 法 律 并 从 其 解 释 。
（ 二 ） 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 之 间 因 托 管 协 议 产 生 的 或 与 托 管 协 议 有 关 的 争 议 可 通 过
友 好 协 商 解 决 。 但 若 自 一 方 书 面 提 出 协 商 解 决 争 议 之 日 起 6 0 日 内 争 议 未 能 以 协 商 方 式 解 决 的 ，
则 任 何 一 方 有 权 将 争 议 提 交 位 于 北 京 的 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 ， 根 据 提 交 仲 裁 时 该 会
现 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 。 仲 裁 裁 决 是 终 局 的 ， 对 仲 裁 各 方 当 事 人 均 具 有 约 束 力 。
（ 三 ） 除 争 议 所 涉 的 内 容 之 外 ， 托 管 协 议 的 当 事 人 仍 应 履 行 托 管 协 议 的 其 他 规 定 。
八 、 托 管 协 议 的 变 更 与 终 止
（ 一 ） 托 管 协 议 的 变 更
托 管 协 议 双 方 当 事 人 经 协 商 一 致 ， 可 以 对 协 议 进 行 变 更 。 变 更 后 的 新 协 议 ， 其 内 容 不 得
与 《 基 金 合 同 》 的 规 定 有 任 何 冲 突 。 变 更 后 的 新 协 议 应 当 报 中 国 证 监 会 核 准 。
（ 二 ） 托 管 协 议 的 终 止
发 生 以 下 情 况 ， 托 管 协 议 应 当 终 止 ：
1 、 《 基 金 合 同 》 终 止 ；
2 、 本 基 金 更 换 基 金 托 管 人 ；
3 、 本 基 金 更 换 基 金 管 理 人 ；
4 、 发 生 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 或 其 他 法 律 法 规 规 定 的 终 止 事 项 。
