前海联合泳隆混合：开放日常赎回、转换转出业务的公告查看PDF公告
新 疆 前海 联 合泳 隆 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金 开 放 日常 赎回 、转换 转出业务 的 公告 公告送出 日期：2017 年 8 月30 日 1. 公告基 本信息 基 金名称 新 疆前海 联合泳隆 灵活配 置混合 型 证券投 资基金 基 金简称 前 海联合 泳隆混合 基 金主代 码 004128 基 金运作 方式 契 约型开 放式 基 金合同 生效日 2017 年 8 月 29 日 基 金管理 人名称 新 疆前海 联合基金 管理有 限公司 基 金托管 人名称 宁波 银行 股份有限 公司 基 金注册 登记机构 名称 新 疆前海 联合基金 管理有 限公司 公 告依据 《 中华人 民共和国 证券投 资基金 法 》 、 《公 开募集证 券投资 基金运 作 管理办 法》 、 《证 券投资 基金信 息 披露管 理办法》 等法律 法规以 及 《 新疆 前海联合 泳隆灵 活配置 混 合型证 券投资基 金 基金 合同 》 、 《 新疆前 海联合泳 隆灵活 配置混合 型证券 投资基金 招募说 明书》 该 基金是 否开放赎回 、转 换 转出 是 赎 回起始 日 2017 年 8 月 30 日 转 换转出 起始日 2017 年 8 月 30 日 备 注： 投资者 范围 指符合 法律法规 的可投 资于证券 投资基 金 的 个人投 资者、 机 构投资 者、 合格 境外机 构投资者 以及法 律 法 规或中 国证监会 允许购 买证券投 资基金 的其他投 资人。 2. 日常赎 回业务 的 办理时间 投 资人在 开放日办 理基金 份额的赎 回， 具 体办理时 间为 上 海证券 交易所、 深圳 证券交 易所 的正常 交易日的 交易时 间， 但 基金管 理人根据 法律法 规、 中国 证监会 的要求或 基金合 同 的 规定公 告暂停赎 回时除 外。 基 金合同 生效后， 若出现 新的证券 交易市 场、 证券 交易 所 交易时 间变更或 其他特 殊情况， 基金 管理人 将视 情况对 前 述 开放日 及开放时 间进行 相应的调 整， 但应在 实施 日 前依 照 《 证券投 资基金 信 息披露 管理办法 》 的 有关规 定在 指定媒 介 上 公告。 3. 日常赎回 业务 3.1 赎回份额限 制 投 资者可 将其全部 或部分 基金份额 赎回。 本基金对 每个 投 资人每 个基金交 易账户 的最低基 金份额 余额不设 限制 ， 对 单 个投资 人累计持 有的基 金份额不 设上限 。 3.2 赎回费率 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人 承 担，在 基金份额 持有人 赎回基金 份额时 收取。 本 基金的 赎回费率 如下： 持 有期限 （N ） 赎 回费率 N ＜7 日 1.50% 7 日≤N ＜30 日 0.75% 30日≤N ＜1 年 0.50% 1 年≤N ＜2 年 0.25% N ≥2 年 0% 备 注：N 为基 金持有 期限。 对于持续持有基金份额少于30 日的投资人收取的赎回 费 ， 将全 额计入基 金财产 ； 对持续 持有基 金份额长 于或等 于 30 日 但 少 于3 个 月 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 的75% 计 入 基 金 财 产 ； 对 持续持 有基 金份额 长于或等 于3 个月但 少于6 个月 的投 资 人 收 取 的 赎 回 费 的50% 计入基金财产；对持续持有基金份 额 长 于 或 等 于6 个 月 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 的25% 归 入 基 金 财 产。 未计入 基金 财产的 部分用于 支付登 记费和其 他必要 的手 续费。 针 对持有 期限而言 ，3 个月指90 日，6 个月 指180 日，1 年指365 日。 3.3 其他与赎回 相 关的事项 （1 ） 赎回以份额申请，遵循 “ 未 知 价 ” 原 则 ， 即 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 。 （2 ） 基金份额持有人在提交赎回申请时，赎回成立； 登 记 机 构 确 认 赎 回 时 ， 赎 回 生 效 。 投 资 人 赎 回 申 请 成 功 后 ， 基 金管理 人将在T ＋7 日 （包括 该日 ） 内支付 赎回款项 。 （3 ） 在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照 基 金合同 的有关条 款处理 。 （4 ） 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上 述 规 定 赎 回 份 额 的 限 制 。 基 金 管 理 人 将 在 调 整 实施 前 依 照 《 证券投 资基金信 息披露 管理办法 》 的 有关规 定在 指定媒介 上 公告并 报中国证 监会备 案。 4. 日常转换 转出业务 4.1 转换转出费率 4.1.1 转 换业务费 用 基 金 转 换 费 用 由 转 出 基 金 的 赎 回 费 用 加 上 转 出 与 转 入基 金申购 费用补差 （外扣 ） 两 部分 构成， 具体收取 情况视 每 次 转 换 时 两 只 基 金 的 申 购 费 差 异 情 况 和 转 出 基 金 的 赎 回 费 而 定。基 金转换费 用由基 金份额持 有人承 担 。
转出 基金赎回 费： 按转出 基金 正常赎 回时的赎 回费率 收 取 费用。 申 购费用 补差 （以 下简称 “补差费 ” ） ： 当 转出基金 申购 费 低于转 入基金申 购费时 ， 则按差 额收取 补差费； 当转出 基 金 申购费 高于或等 于转入 基金申购 费时， 不收取 补 差费 。 4.1.2 基 金转换份 额的计 算 基 金转换 计算公式 如下： 转 出 基 金 赎 回 手 续 费 ＝ 转 出 份 额 × 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额净值 ×转出基 金赎回 手续费率 转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值- 转 出 基金赎 回手续费 补差费（外扣）= 转 出 金 额 × 转 入 基 金 的 申 购 费 率/ （1 ＋ 转入基 金申购费 率） － 转出金额 ×转出 基金申购 费率/ （1 ＋ 转出基 金申购费 率） 转 换费用 ＝转出基 金赎回 手续费＋ 补差费 例 如 ： 某 基 金 份 额 持 有 人 持 有 本 基 金10,000.00 份 基 金 份额3 个 月 后 决 定 转 换 为 新 疆 前 海 联 合 海 盈 货 币 市 场 基 金 ， 本 基金对 应前端申 购费率 为1.50% ， 赎回费 率为0.50% ， 假设 转 换当日 转出基金 份额净 值是1.0800 元 ， 转 入基金的 份额净值是1.000 元，并且转入基金对应的前端申购费率为0% ，则 可 得到的 转换份额 为： 转 出 基 金 赎 回 手 续 费 ＝10,000.00 ×1.0800 ×0.50 ％＝ 54.00 元 转 出金额=10,000.00 ×1.0800 －54.00=10,746.00 元 补 差费 （ 外扣 ） ＝0 元 （ 当转出基 金申购 费高于或 等于 转 入基金 申购费时 ，不收 取 补差费 ） 转 换费用 ＝54.00+0 ＝54.00 元 转 入份额 ＝（10,746.00 －0 ）/1.000 ＝10,746.00 份 4.2 其他与转换 转出 相关的 事项 4.2.1 转换 转出业 务适用 基金范围 本 基 金 转 换 转出业 务 适 用 于 本 基 金 与 本 公 司 旗 下 管 理 的 新疆前 海联合海 盈货币 市场基金 （简称 “新 疆前 海联合 海 盈 货币A ” ， 基金代 码：002247 ； “新 疆前海 联合海盈 货币B”， 基 金代码 ：002248 ）之 间的基 金转换 转出。 4.2.2 基 金转换业 务规则 （1 ）基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有的 某 只 基 金 的 部 分 或 全 部 份 额 转 换 为 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 另 一只开 放式基金 的份额 ； （2 ）基金转换只能转换为本公司管理的、同一注册登 记 人登记 存管的、 同一基 金账户下 的基金 份额， 并 只能在 同一 销售机 构进行， 且该 销售机 构须 同时代 理拟转出 基金及 拟 转 入基金 的销售； （3 ）拟转出的基金必须处于可赎回状态，拟转入的基 金 必须处 于可申购 状态； （4 ） 投资者 只能在 相同收 费模式下 进行基 金转换， 即" 前 端 转 前 端 、 后 端 转 后 端" 的 模 式 ， 而 不 能 将 前 端 收 费 基 金 份 额转换 为后端收 费基金 份额 ， 或 将后端 收费基金 份额转 换 为 前端收 费基金份 额。 目前本 公司 旗下基 金产品均 采用前 端 收 费模式 ， 可以互 相转换 。 如今后 本公司 开通后端 收费模 式 基 金 的 转 换 业 务 ， 具 体 转 换 业 务 规 则 以 相 关 公 告 内 容 为 准 ； （5 ）基金转换遵循“份额转换”的原则，转换申请份 额 精确到 小数点后 两位 ， 单笔 转换 申请份 额不得低 于100 份； （6 ）对于基金分红时，权益登记日申请转换转出的基 金 份额享 有该次分 红权益 ， 权 益登 记日申 请转换转 入的基 金 份 额不享 有该次分 红权益 ； （7 ）基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转 换 申请受 理当日各 转出 、 转入 基金 的份额 净值为基 准进行 计 算； （8 ）转换业务遵循“先进先出”的业务规则，先确认 的 认购或 者申购的 基金份 额在转换 时先转 换； （9 ）单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份 额 之 和 超 出 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的10% 时，为巨额赎回。发 生 巨 额 赎 回 时 ， 基 金 转 出 与 基 金 赎 回 具 有 相 同 的 优 先 级 ， 基 金管理 人可根据 基金资 产组合情 况， 决定全 额转 出或部 分 转 出， 并 且对于基 金转出 和基金赎 回， 将 采取相同 的比例 确 认 。 在转 出申请得 到部分 确认的情 况下， 未确认的 转出申 请 将 不予以 顺延； （10 ） 转 入基金的 持有时 间将重新 计算， 与转出基 金的 持 有时间 无关； （11 ）投资者在T 日办理的基金转换申请，基金注册登 机 构在T+1 日 内为投 资者对 该交易的 有效性 进行确认 ， 在T ＋ 2 日 后 （ 包 括 该 日 ） 投 资 者 可 通 过 基 金 份 额 发 售 机 构 或 以 基 金份 额发 售机构规 定的其 他方式查 询成交 情况 。 5. 基金销 售机构 5.1 直销机构 新 疆前海 联合 基金 管理有 限公司 5.2 其他销售机构 本 基 金 暂 未 通 过 其 他 销 售 机 构 代 理 赎 回 及转换转出 业 务。 基 金管理 人可以根 据情况 变化 、 增 加或者 减少销售 机构 ， 并 另行公 告。 6. 基金份 额净值 公 告/ 基金收益 公告的 披露安排 在 开始办 理基金份 额赎回 及转换转 出后， 基金 管理 人 将 在 每个开 放日的次 日， 通 过 其网站 、 基金 份额发售 网点以 及 其 他媒介 ， 披 露开 放日的 基金份额 净值和 基金份额 累计净 值。 7. 其他需 要提示 的 事项 本 公告仅 对本基金 的开放 日常 赎回 、 转换 转出 业务 事项 予 以说明 。 投资者 欲了解 本基金详 细情况 ， 可通过 本基金 管 理 人 网 站 （www.qhlhfund.com ） 查 阅 本 基 金 相 关 法 律 文 件 。 风 险提示 ： 本基金 管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉尽 责的 原 则管理 和运作基 金资产 ， 但不保 证基金 一定盈利 ， 也不 保 证 最低收 益。 敬请 投资人 注意投资 风险。 投资者投 资于 本 基 金 前应认 真阅读本 基金的 《 基金合 同》 和 《招募说 明书》 或 更 新的《 招募说明 书》 。 特 此公告 。 新 疆前海 联合基金 管理有 限公司 二 〇一七 年八月三十 日
