西部利得天添益货币：开放日常申购、赎回及转换业务的公告查看PDF公告
西部利得天添益货币市场基金开放日常申购、赎回及转换业务的公告 第 1 页 共 5 页 西部利得天添益货币市场基金 开放日常申购、赎回及转换业务的公告 公告 送 出日期 ：2017 年 8 月 30 日 1 公告 基本信 息 基金名 称 西部利 得天添益 货币 市场 基金 基金简 称 西部利 得天添益 货币 基金主 代码 675131 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2017 年8 月 1 日 基金管 理人 名称 西部利 得基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 宁波银行股 份有 限公 司 公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《公 开募 集证 券投资 基金 运作 管理办 法》 等法 律法 规以 及 《西部利 得 天添益 货币 市场基 金基金合 同》 、《 西部 利得 天添 益 货 币市场 基金 招募 说明 书》 、 《西部 利得 天添 益货币 市场 基金 份额 发售 公告》 等 申购起 始日 2017 年9 月 4 日 赎回起 始日 2017 年9 月 4 日 转换转 入起 始日 2017 年9 月 4 日 转换转 出起 始日 2017 年9 月 4 日 下属分 级基 金的 基金 简称 西部利 得天添益 货币 A 西部利 得天添益 货币 B 下属分 级基 金的 交易 代码 675131 675132 该分级基金是否开放申购、 赎回及 转换 业务 是 是 2 日常 申购 、赎回 及转换 业务 的办理 时间 投资人在开放 日办理基 金 份额的申购、 赎回和转 换业务 ，具体办 理时间为 上 海证券交易所 、 深圳证券交易 所的正常 交 易日的交易时 间，但基 金 管理人根据法 律法规、 中 国证监会的 要求或基 金合同 的规 定公 告暂 停申 购、赎 回时 除外 。 基金合同生效 后，若出 现 新的证券交易 市场，证 券 交易所交易时 间变更或 其 他特殊情况， 基 金管理人将视 情况对前 述 开放日及开放 时间进行 相 应的调整，但 应在实施 日 前依照《信 息披露办 法》的 有关 规定 进行 公告 。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 西部利得天添益货币市场基金开放日常申购、赎回及转换业务的公告 第 2 页 共 5 页 投资人 通过 本基 金代 销机 构及网 上交 易系 统办 理A 类基金 份额 申购 时， 单笔 申购最 低金 额为 1.00 元， 每笔 追加 申购 的最低金 额为 1.00 元。通 过直销机 构办 理 A 类基 金份 额首次 申购 的最 低 金额 为 50,000 元， 追加 申购最低 金额 为 1,000 元； 首次申 购B 类基 金份 额的 最低金 额为 人民 币 500 万元， 追加 申购 B 类 基金份 额的 最低 金额 为人 民币10000.00 元。 已有 认/申购 本基 金记 录的 投资人 不受 首次 申购 最低 金额的 限制 ，但 受追 加申 购最低 金额 的限 制。 代销 机构的 投资 人欲 转入 直销机 构进 行交 易要 受直 销机构 最低 金额 的限 制。 投资人 可多 次申 购， 对单 个投资 人累 计持 有份 额不设 上限 限制 。 3.2 申购 费率 本基金 不收 取申 购费 用。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 基金份 额持 有人 在销 售机 构赎回 时， 每笔 赎回 申请 不得低 于 1.00 份基 金份 额。基 金份 额持 有人赎 回时 或赎 回后 将导 致在销 售机 构（ 网点 ）保 留的基 金份 额余 额不 足 1.00 份的， 在赎 回时 须一次 性全 部赎 回。 4.2 赎回 费率 本基金 在通 常情 况下 不收 取赎回 费用 。 在满足 相关 流动 性风 险管 理要求 的前 提下 ，当 本基 金持有 的现 金、 国债 、中 央银行 票据 、政 策性金 融债 券以 及 5 个 交 易日内 到期 的其 他金 融工 具占基 金资 产净 值的 比例 合计低 于 5% 且偏 离度为 负时 ，为 确保 基金 平稳运 作， 避免 诱发 系统 性风险 ，基 金管 理人 应当 对当日 单个 基金 份额 持有人 申请 赎回 基金 份额 超过基 金总 份额 1% 以上 的赎回 申请 征收 1% 的强 制赎回 费用 ，并 将上 述赎回 费用 全额 计入 基金 财产。 基金 管理 人与 基金 托管人 协商 确认 上述 做法 无益于 基金 利益 最大 化的情 形除 外。 日 常转 换业务 5.1 转换 费率 1、转 换费 用由 二部 分组 成 ：转出 基金 赎回 费和 转入 基金与 转出 基金 的申 购补 差费。 2、 赎回费 ： 转出 基金 的赎 回费率 按持 有年 限递 减 ， 具体各 基金 的赎 回费 率请 参见各 基金 的招 募说明 书或 在本 公司 网站 （www.westleadfund.com ）查询 。基 金转 换费 用中 转出基 金的 赎回 费总 额的归 入转 出基 金的 基金 财产的 比例 参照 赎回 费率 的规定 。 3、 申购补 差费 ： 当转 出基 金申购 费率 低于 转入 基金 申购费 率时 ， 费用 补差 为 按照转 出基 金金西部利得天添益货币市场基金开放日常申购、赎回及转换业务的公告 第 3 页 共 5 页 额计算 的申 购费 用差 额； 当转出 基金 申购 费率 不低 于转入 基金 申购 费率 时， 不收取 费用 补差 。 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 1、本 基金 在直 销柜 台、 网 上直销 及代 销机 构开 通了 转换业 务， 详情 请咨 询各 销售机 构。 2、基金转 换的 申请 方式 基金份 额持 有人 必须 根据 基金管 理人 和基 金销 售机 构规定 的手 续， 在开 放日 的交易 时间 段内 提出基 金转 换申 请。 投资 人办理 基金 转换 业务 时， 转出方 的基 金必 须处 于可 赎回状 态， 转入 方的 基金必 须处 于可 申购 状态 。基金 转换 只能 在同 一销 售机构 进行 ，转 换的 两只 基金必 须都 是同 一销 售机构 同时 代理 销售 的本 公司管 理的 基金 。 3、基金转 换申 请的 确认 基金管 理人 以收 到基 金转 换申请 的当 天作 为基 金转 换申请 日 （T 日） ， 并在 T+1 工作 日对 该交 易的有 效性 进行 确认 。 投资人可 在 T+2 工作 日及 之后 到其提 出基 金转 换申 请的 网点进 行成 交查 询 。 基金份 额持 有人 申请 转换 时，遵 循“ 先进 先出 ”的 原则， 即份 额登 记日 期在 前的先 转换 出， 份额登 记日 期在 后的 后转 换出， 如果 转换 申请 当日 ，同时 有赎 回申 请的 情况 下，则 遵循 先赎 回后 转换的 处理 原则 。 4、转换的 数额 限制 基金转 换遵 循“ 份额 转换 ”的原 则， 转换 申请 份额 精确到 小数 点后 两位 。本 公司基 金单 笔转 换申请 的最 低份 额为 10 份 ， 基金 份额 持有 人可 将其 全部或 部分 基金 份额 转换 。 单笔 转换 申请 不受 转入基 金最 低申 购金 额的 限制 6 基金 销售 机构 6.1 直销机 构 投资者 可以 拨打 本公 司客 户服务 电 话4007-007-818 或（021 ）38572666 。 西部利 得基 金管 理有 限公 司 地址： 上海 市浦 东新 区杨 高南 路799 号陆 家嘴 世纪 金融广 场3 号楼 11 层（ 邮编 200127 ） 总机： （021 ）38572888
传真： （021 ）38572860
客服电 话：4007-007-818；（ 021 ）38572666 联系人 ：陈眉媚 网址：www.westleadfund.com 在发售期间， 客户可以 通 过本公司客户 服务中心 电 话进行发售相 关事宜的 问 询、开放式基 金西部利得天添益货币市场基金开放日常申购、赎回及转换业务的公告 第 4 页 共 5 页 的投资 咨询 及投 诉等 。直 销客户 还可 以通 过本 公司 客户服 务中 心电 话查 询汇 入资金 的到 账情 况。 6.2 代销机 构 本基金 的代 销机 构包 括深 圳市新 兰德 证券 投资 咨询 有限公 司、 泰诚 财富 基金 销售( 大连) 有限 公司、 西部 证券 股份 有限 公司、 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司、 申万 宏源西 部证 券有 限公 司、申万宏 源证 券有 限公 司 、浙江同 花顺 基金 销售 有限公 司 、 中国 银河 证券 股份有 限公 司、 中泰 证券股 份有 限公 司、 奕丰 金融服 务( 深圳) 有限 公司 、长城 证券 股份 有限 公司 、招商 证券 股份 有限 公司、 光大 证券 股份 有限 公司、 国金 证券 股份 有限 公司、 上海 好买 基金 销售 有限公 司、 北京 汇成 基金销 售有 限公 司、 北京 钱景基 金销 售有 限公 司、 东海证 券股 份有 限公 司、 上海利 得基 金销 售有 限公司 、 上 海联 泰资 产管 理有限 公司 、 上 海万 得基 金销售 有限 公司 、 上 海华 信证券 有限 责任 公司 、 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司、上 海天 天基 金销 售有 限公司 、宁 波银 行股 份有 限公司 、武汉市 伯嘉 基金销 售有 限公 司、 天津 万家财 富资 产管 理有 限公 司、北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司 （排 名不 分先后 ） 。 7 基金 份额 净值公 告/基 金收 益公告 的披 露安排 2017 年9 月4 日起 ， 基金 管理人 将通 过中 国证 监会 指定的 信息 披露 媒体 、 各 销售机 构及 指 定 网点营 业场 所、 基金 管理 人 网站等 媒介 公布 上一 个基 金开放 日的 基金 份额 净值 。 敬请投 资者 留意 。 8 其他 需要 提示的 事项 1、 基金管 理 人可根 据市 场情况 ， 合理调 整对 申购 金额和赎 回份 额的 数量 限制 ， 基金管 理人 进 行前述 调整 须按 照《 信息 披露管 理办 法》 有关 规定 至少在 一种 中国 证监 会指 定媒体 上刊 登公 告。 2、 基金 管理 人可 以根 据 《基金合 同》 的相关 约定 调整费率 或收 费方 式， 基金管理人 应于 新的 费率或 收费 方式 实施 前依 照《信 息披 露管 理办 法》 的有关 规定 ，在 至少 一家 指定报 刊及 基金 管理 人网站 公告 。 3、 本公告 仅对 本基 金开 放申购 、 赎回 及转换 业务 有 关事项 予以 说明 。 投资 者 欲了解 本基 金的 详细情 况， 请详 细阅 读刊 登在2017 年4 月 25 日《 证券日 报》 上的 《 西部利 得 天添 益 货币市 场基 金招募 说明 书》 。 投 资者 亦 可通过 本公 司网 站或 相关 代销机 构查 阅 《 西部 利得 天添益 货币 市场 基金 基金合 同》 和《 西部 利得 天添益 货币 市场 基金 招募 说明书 》等 相关 资料 。 4、有关本 基金 开放 申购 、赎回 和转换 业务 的具 体规 定若有 变化 ，本 公司 将另 行公告 。 西部利得天添益货币市场基金开放日常申购、赎回及转换业务的公告 第 5 页 共 5 页 5、投资者 可以 登陆 西部 利得基金 管理 有限 公司 网站www.westleadfund.com 或拨打西 部利 得 基金管 理有 限公 司客 户服 务热 线4007-007-818 进行相关咨 询。 6、 风险 提示 ： 基金 管理 人 承诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不保 证 基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 投资 者投 资于 本基金 前应 认真 阅读 本基 金的基 金合 同和 招募 说明书 。 西部利得基金管理有限公司 2017 年8 月30 日
