新丝路：定期份额折算结果及恢复交易的公告查看PDF公告
鹏 华新丝 路指数 分级 证券投 资基金 定 期份额 折算结 果及 恢复交 易的公 告
根 据 《 鹏 华 新 丝 路 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 （ 简 称 “ 基 金 合 同 ” ） 及上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则，鹏华基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 本 公 司 ” ）以2017 年09 月01 日 为 基 金 份 额 折 算 基 准 日，对 在该 日登 记在 册 的鹏华 新丝 路A 份 额（ 场内简 称： 新丝 路A ， 基金代 码： 502027 ）和鹏华新丝路分级份额（基金简称：鹏华新丝路分级，场内简称：新 丝 路 ， 基 金 代 码 ：502026 ， 包 括 场 内 份 额 、 场 外 份 额 ） （ 以 下 简 称 “ 本基金” ） 办理了定期份额折算业务，现将折算结果及恢复交易相关事项公告如下： 一、份额折算结果 2017 年09 月01 日，鹏华新丝路分级份额的场外份额经折算后的份额数按截 位法保留到小数点后两位，余额部分计入基金资产；鹏华新丝路分级份额的场 内份额、鹏华新丝路A 份额经折算后的份额数 取整计算（最小单位为1 份），不 足1 份 的 零 碎 份 加 总 后 保 留 至 整 数 位 （ 最 小 单 位 为1 份 ） ， 按 各 个 场 内 份 额 持 有 人的零碎 份 从大 到小的 排序，依 次向相 应的基 金份额持 有人记 增1份 ，直到所有 零碎份的合计份额分配完毕。 折算前后鹏华新丝路分级场外份额、鹏华新丝路分级场内份额、鹏华新丝 路A 份额，新增份额折算比例，以及折算后基金份额净值如下表所示： 基金份额名称 折算前基金份额 （单位：份） 新增份额 折算比例 折算后基金份额 （单位：份） 折算后基金份额净值 （单位：元） 鹏华新丝路分级 场外份额 4,986,423.11 0.026774 5,119,929.60 0.840 鹏华新丝路分级 场内份额 1,401,897.00 0.026774 1,572,808.00 0.840 鹏华新丝路 A 份 额 2,490,719.00 0.053549 2,490,719.00 1.000 133,376.00（注） 注：鹏华新丝路A 份额经折算后产生新增的鹏华新丝路分级场内份额。 投资者自公告之日起可查询经基金份额登记人及本公司确认的折算后份额。 二、恢复交易 自2017 年09 月05 日起，本基金恢复申购、赎回、转换、定期定额投资、转 托 管 （ 包 括 系 统 内 转 托 管 、 跨 系 统 转 托 管 ） 、 配 对 转 换 业 务 ， 鹏 华 新 丝 路A 份 额及场内鹏华新丝路分级份额将于2017年09 月05日开市起复牌。 三、重要提示 1 、 根 据 上 海 证 券 交 易 所 相 关 业 务 规 则 ，2017 年09 月05 日 鹏 华 新 丝 路A 即时 行 情 显 示 的 前 收 盘 价 为2017 年09 月04 日 的 鹏 华 新 丝 路A 的 基 金 份 额 参 考 净 值 ， 即1.000 元，由于鹏华新丝路A 折算前存在溢价交易情形，2017 年09 月01 日的收 盘价为1.087 元， 扣除 约定收益 后为1.042 元 ，与2017年09 月05 日的 前收盘价 存在 较大差异。2017 年09 月05 日 当 日 鹏 华 新 丝 路A 份 额 可 能 出 现 交 易 价 格 波 动 的 情 形。敬请投资者注意投资风险。 2、 根据 上海 证券交 易 所相关业 务规 则，2017 年09月05 日鹏 华新丝 路 分级场 内份额即时行情显示的前收盘价为2017 年09 月04 日的鹏华新丝路分级份额的基 金份额净值，即0.846 元，由于鹏华新丝路分 级场内份额折算前存在 折价交易情 形，2017 年09 月01 日 的 收 盘 价 为0.856 元 ， 与2017 年09 月05 日 的 前 收 盘 价 存 在 较 大差异。2017 年09 月05日当日鹏华新丝路 分 级 场 内 份 额 可 能 出 现 交 易 价 格 大 幅 波动的情形。敬请投资者注意投资风险。 3 、 鹏 华 新 丝 路A 份 额 的 约 定 应 得 收 益 将 折 算 成 鹏 华 新 丝 路 分 级 场 内 份 额 分 配 给 鹏 华 新 丝 路A 份 额 的 持 有 人 ， 而 鹏 华 新 丝 路 分 级 份 额 为 跟 踪 新 丝 路 指 数 的 基 础 份 额 ， 其 份 额 净 值 将 随 市 场 涨 跌 而 变 化 ， 因 此 鹏 华 新 丝 路A 份 额 持 有 人 预 期 收 益 的 实 现 存 在 一 定 的 不 确 定 性 ， 可 能 会 承 担 因 市 场 下 跌 而 遭 受 损 失 的 风 险 。 4 、 根 据 上 海 证 券 交 易 所 的 相 关 业 务 规 则 ， 鹏 华 新 丝 路A 份 额 新 增 份 额 折 算 成鹏华新丝路分级份额的场内份额数和鹏华新丝路分级份额的场内份额经折算 后 的 份 额 数 取 整 计 算 （ 最 小 单 位 为1 份 ） ， 不 足1 份 的 零 碎 份 加 总 后 保 留 至 整 数 位（最小 单位为1份） ，按各个 场内份 额持有 人零碎份 从大到 小的排 序，依次向相应的基 金份额 持有人 记增1份 ，直到 所有零 碎份的合 计份 额 分配完 毕。鹏华新 丝路A 份 额 或 鹏 华 新 丝 路 分 级 场 内 份 额 的 份 额 持 有 人 存 在 无 法 获 得 新 增 鹏 华 新 丝路分级场内份额的可能性。 5、根据 《鹏华 新丝路 指数分级 证券投 资基金 基金合同 》中关 于鹏华 新丝路 A 份 额（ 场内 简称 ：新丝 路A ； 基金 代码 ：502027 ） 约定 年基 准收 益率 的 相关 规 定 ： 鹏 华 新 丝 路A 份 额 约 定 年 基 准 收 益 率 为 “ 同 期 银 行 人 民 币 一 年 期 定 期 存 款 利 率（税后）＋3 ％ ” ，同期银行人民币一年期定期存款利率以最近一次份额折算 基 准 日 次 日 中 国 人 民 银 行 公 布 的 金 融 机 构 人 民 币 一 年 期 定 期 存 款 基 准 利 率 为 准 。 鉴于2017 年09 月02 日 中 国 人 民 银 行 公 布 的 金 融 机 构 人 民 币 一 年 期 定 期 存 款 基 准 利率为1.5% ， 因 此 鹏 华 新 丝 路A 份 额 约 定 年 基 准 收 益 率 从2017 年09 月01 日 起 调 整为4.5% 。 6、二级 市场可 以做交 易的证券 公司并 不全部 具备中国 证监会 颁发的 基金销 售 资 格 ， 而 投 资 者 只 能 通 过 具 备 基 金 销 售 资 格 的 证 券 公 司 赎 回 基 金 份 额 。 因 此 ， 如 果 投 资 者 通 过 不 具 备 基 金 销 售 资 格 的 证 券 公 司 购 买 鹏 华 新 丝 路A 份 额 ， 在 定 期份额折算后，则折算新增的鹏华新丝路分级份额无法赎回。投资者可以选择 在 折 算 前 将 鹏 华 新 丝 路A 份 额 卖 出 ， 或 者 在 折 算 后 将 新 增 的 鹏 华 新 丝 路 分 级 份 额转托管到具有基金销售资格的证券公司后赎回。 7、基金 管理人 承诺以 诚实信用 、勤勉 尽责的 原则管理 和运用 基金资 产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读 本基金的基金合同和招募说明书及更新等相关法律文件。敬请投资者注意投资 风险。 投资者若希望了解基金份额折算业务详情，请登陆本公司网站： www.phfund.com 或者拨 打本公司客服电话：400-6788-999 ( 免长途话 费) 。 特此公告。 鹏 华基 金管理 有限 公司 2017 年 09 月 05 日
