鹏华健康环保灵活配置混合型
证券投资基金
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人: 鹏华基金管理有限公司
基金托管人:中国 工商银行股份有限公司
二零一七 年九月
1
重要提 示
本基金 经 2015 年 8 月 3 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 《 关 于准 予鹏 华健 康环保 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金注册 的批 复 》 注册 , 进 行募集 。 根据 相关 法律 法 规, 本基 金基 金
合同已 于 2016 年 1 月 20 日正式 生效 , 基 金管 理人 于 该日起 正式 开始 对基 金财 产进行 运作 管
理。
本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人在 投资
本基金前 ,应全面 了解本 基金的产 品特性, 充分考 虑自身的 风险承受 能力, 理性判断 市场 ,
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 , 包括 但不 限于 : 系统性 风险 、 非 系统 性风 险 、 管 理风 险、
流动性 风险 、本 基金 特定 风险及 其他 风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一定 盈利,也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ,
在投资 人作 出投 资决 策后 , 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 , 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ,投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写 , 并经 中国 证监 会核 准 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得 基金 份额 , 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 , 其持 有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承认 和接受 ,并按照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同 及其他 有关规定 享有权利 、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 基金 合同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年 7 月 19 日 , 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为
2017 年 6 月 30 日( 未 经审 计) 。
更新的招募说明书摘要
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第 一部 分基金 管理 人
(一)基金管理人概 况
1、名 称: 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所: 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期:1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 :何 如
5、办 公地 址: 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话: (0755 )82021233 传真 : (0755 )82021155
7、联 系人 : 吕 奇志
8、注 册资 本: 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 :
出资人名称 出资额(万元) 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A. )
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总计 15,000 100%
(二)主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 , 董 事长 , 硕 士 , 高 级会 计师 , 国 籍: 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记, 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 , 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ,鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 , 董事 , 经 济 学博士 , 讲师 , 国 籍: 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理 、
中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员, 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司总 裁、 党总 支书记 。
孙煜扬 先生 , 董事 , 经济 学博士 , 国籍 : 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 (集 团) 有限 公司 助理 总经 理、 香港 深业控 股有 限公 司 副总经 理、更新的招募说明书摘要
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中国高新 技术产业 投资管 理有限公 司董事长 兼行政 总 裁、鹏 华基金管 理有限 公司董事 总裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁、 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。
周中国 先生 , 董事 , 会计 学硕士 研究 生 , 国 籍 : 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ;2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派
财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理;2015 年 6 月至 今任 国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。
Massimo Mazzini 先生, 董事, 经济 和商 学学 士。 国籍: 意大 利。 曾在 安达 信(Arthur
Andersen MBA )从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ,历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司(CAAM
SGR ) 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团(Credit Agricole Alternative Investments Group )
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )
投资方 案部 投资 总监 、Epsilon 资产 管理 股份 公司 (Epsilon SGR ) 首席 执行 官, 欧利盛 资本
股份公 司(Eurizon Capital S.A. ) (卢 森堡 )首 席执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本
资产管 理股 份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )市 场 及业务 发展 总监 。
Andrea Vismara 先生, 董 事, 法 学学 士, 律 师, 国 籍: 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师, 先后 在法 国农业 信贷 集团 (Credit Agricole Group ) 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 (CAAM SGR ) 法 务部 、 产 品开 发部 , 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 (Eurizon Capital
SGR S.p.A. ) 治 理与 股 权部 工 作 ,现 在 担任 意 大利欧 利 盛 资本 资 产管 理 股份公 司 (Eurizon
Capital SGR S.p.A ) 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理, 欧 利盛 资本 股份 公司 (Eurizon Capital
S.A. )( 卢森 堡) 企业 服 务部总 经理 。
史际春 先生 , 独立 董事 , 法学博 士 , 国 籍: 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 , 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 , 国 务院 特殊 津贴 专家 , 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生, 独立 董事, 大 学本科 , 国 籍: 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑, 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 , 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 , 中 国银 监会 政
策法规 部( 研究 局) 主任 (局长 )等 职务 ;2005 年 6 月至 2007 年 12 月, 任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ;2007 年 12 月至 2010 年 12 月 , 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。 更新的招募说明书摘要
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高臻女 士 , 独 立董 事, 工 商管理 硕士 , 国籍 : 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 , 负 责
贷款管理 和运营, 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ;2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限 公 司, 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生 , 监 事会 主席 , 研究生 学历 , 国籍 : 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作,曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事, 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司董 事长 。
陈冰女 士, 监事 , 本 科学 历 , 国籍 : 中 国。 曾 任国 信证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 , 现任国 信证 券资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先生 ,监事 ,工 商管 理学 士, 国籍: 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出 纳 部 、 税 务师 事 务 所、菲 亚 特 汽 车 发动 机 和 变速器 平 台 管 控 管理 团 队 工作、 圣 保 罗 IMI
资产管 理 SGR 企业 经管 部 、圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股
份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. )财 务管 理和 投 资经理 ,现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 财务 负责 人。
于丹女 士 , 职 工监 事, 法 学硕士 , 国籍 : 中 国 。 历 任北京 市金 杜 (深 圳) 律 师事 务 所律
师;2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司, 历任 监察稽 核部 法务 主管 ,现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 , 职工 监事 , 大专学 历 , 国 籍 : 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基 金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监;2011 年 7 月 加盟 鹏 华基金 管理 有
限公司 ,现 任登 记结 算部 总经理 。
刘嵚先 生 , 职 工监 事, 管 理学硕 士 , 国 籍: 中国 。 历任毕 马威 ( 中国 ) 管 理 顾问公 司咨
询顾问 , 南方 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司副 总经 理;2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司, 现任 首席 市场 官兼 市场发 展部 、北 京分 公司 总经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生, 董事 长, 简历 同前。
邓召明 先生 ,董 事, 总裁 ,简历 同前 。
高阳先 生, 副总 裁, 特许 金融分 析师 (CFA ) , 经 济学硕 士 , 国籍 : 中 国。 历任中国国
际金融 有限 公司 经理 , 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 , 现 任鹏 华 基金管 理有 限公更新的招募说明书摘要
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司副总 裁。
邢彪先 生 , 副 总裁 , 工 商 管理硕 士 、 法 学硕 士, 国 籍: 中国 。 历 任中 国人 民 大学校 办科
员, 中国 证监 会办 公厅 副 处级秘 书 , 全 国社 保基 金 理事会 证券 投资 部处 长 、 股权资 产部 ( 实
业投资 部) 副主 任, 并于 2014 年至 2015 年 期间 担 任中国 证监 会第 16 届 主板 发审委 专职 委
员,现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。
高鹏先 生 , 副 总裁 , 经济 学硕士 , 国籍 : 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理 , 鹏 华基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事 、
督察长 ,现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。
苏波先 生 , 副 总裁 , 管理 学博士 , 国籍 : 中国 。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副 所
长、 投资 部经 理, 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 , 易 方达 基 金管理 有限 公司
信息技术 部总经理 助理, 鹏华基金 管理有限 公司总 裁助理、 机构理财 部总经 理、职工 监事 ,
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高永杰 先生 , 督察 长, 法 学硕士 , 国籍 : 中 国。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部 , 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘 书处 副处 级秘 书、 发 行监管 部副 处长 、 人事 教 育部副 处长 、 处
长,现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 督察 长。
韩亚庆先 生,副总 裁,经 济学硕士 ,国籍: 中国。 历任国家 开发银行 资金局 主任科员 、
全国社 会保 障基 金理 事会 投资部 副调 研员 、 南方 基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、 固
定收益 部总 监 , 现 任鹏 华基 金管理 有限 公司 副总 裁 、 固 定收益 投资 总监 、 固定 收益 部总 经 理 。
4、本 基金 基金 经理
蒋鑫女 士, 国籍 中国, 经 济学硕 士,7 年 金融 证券 从业经 验。 历任 中国 中投 证券有 限责
任公司 研究 总部 研究 员 ; 2015 年 4 月 加盟 鹏华 基金 管 理有限 公司 , 担任 研究 部资 深研究 员,
2016 年 6 月 起担 任鹏 华健 康环保 混合 基金 基金 经理 ,2017 年 5 月起 兼任 鹏华 新能源 产业 混
合基金 基金 经理 。蒋 鑫女 士具备 基金 从业 资格 。
蒋鑫管 理其 他基 金情 况:
2017 年 5 月起 兼任 鹏华 新 能源产 业混 合基 金基 金经 理。
本基金 历任 基金 经理 :
2016 年 1 月至 2016 年 6 月郑川 江、 梁浩 先生
2016 年 6 月至 2017 年 3 月郑川 江、 梁浩 先生 、蒋 鑫女士
2017 年 3 月至 本招 募说 明 书更新 日 蒋 鑫女 士 更新的招募说明书摘要
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5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
梁浩先 生 , 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 , 鹏华新 兴产 业混 合 、 鹏 华 医药科 技股
票基金 基金 经理 。
赵强先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资副总 监。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
第 二部 分基金 托管人
(一) 基金 托管 人基 本情 况
名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 : 易 会 满
注 册 资 本 : 人 民 币 35,640,625.71 万元
联 系 电 话 :010-66105799
联 系 人 : 郭 明
( 二 ) 主 要 人 员 情 况
截至2017 年 3 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 205 人 , 平 均 年 龄 30 岁,
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产更新的招募说明书摘要
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品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2017 年 3 月 , 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 709 只 。 自 2003 年 以 来 , 本 行 连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 53 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最
多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
第 三部 分相关 服务 机构
一、基 金份 额 销 售机 构
1、直 销机 构
(1) 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
联系电 话:0755-82021233
传真:0755-82021155
联系人 :吕 奇志
网址:www.phfund.com
(2) 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
联系电 话:010-88082426
传真:010-88082018
联系人 :李 筠
(3) 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室
联系电 话:021-68876878
传真:021-68876821
联系人 :李 化怡
(4) 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司 更新的招募说明书摘要
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办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话:027-85557881
传真:027-85557973
联系人 :祁 明兵
(5) 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号富 力 中心 24 楼 07 单元
联系电 话:020-38927993
传真:020-38927990
联系人 :周 樱
2、银 行销 售机 构
(1) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册( 办公 )地 址: 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :易 会满
客户服 务电 话:95588 ( 全 国)
传真:010-66107913
联系人 :刘 秀宇
联系电 话:010-66105799
网址:www.icbc.com.cn
(2) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 :李 建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
联系人 :邓 炯鹏
客服电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
(3) 交通 银行 股份 有限 公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
电话:021-58781234
更新的招募说明书摘要
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传真:021-58408483
联系人 :张 宏革
客户服 务电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
(4) 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :洪 崎
客户服 务电 话:95568
联系人 :穆 婷
传真:010-58560666
网址:www.cmbc.com.cn
(5) 平安 银行 股份 有限 公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 东 路 5047 号
法定代 表人 :谢 永林
联系人 :张莉
电话:021-38637673
客服电 话:95511-3
网址:bank.pingan.com
(6) 珠海 华润 银行 股份 有 限公司
注册( 办公 )地 址: 中国 广东珠 海市 吉大 九洲 大道 东 1346 号
法定代 表 人 :刘 晓勇
客服电 话:400-880-0338 或 96588 ( 广东 省外 请加 拨 0756 )
联系人 :李 阳
网址:www.crbank.com.cn
(7) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :王 洪章
联系人 :王 未雨
客户服 务电 话:95533 更新的招募说明书摘要
10
传真:010-66275654
网址:www.ccb.com
(8) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册( 办公 ) 地 址: 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
客户服 务热 线:95528
联系人 :唐 苑
电话:021-61618888
传真:021-63604199
公司网 站:www.spdb.com.cn
(9) 中信 银行 股份 有限 公 司
地址: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :李 庆萍
联系人 :迟 卓
客服电 话:95558
网站:bank.ecitic.com
(10) 福建 海峡 银行 股份 有限公 司
办公地 址: 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
法定代 表人 :苏 素华
客户服 务电 话:400-893-9999
联系人 :黄 钰雯
网址:www.fjhxbank.com
(11) 广州 农村 商业 银行 股 份有限 公司
办公地 址: 广 州市 天河 区 珠江新 城华 夏 路 1 号 信合 大厦
法定代 表人 : 王继 康
客服电 话:95313
网址:www.grcbank.com
(12) 中国 银行 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市复兴 门内 大 街1 号
法定代 表人 :田 国立 更新的招募说明书摘要
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统一客 户服 务电 话:95566
联系人 :陈 洪源
公司网 站:www.boc.cn
3、证 券公 司销 售机 构
(1) 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 :张 佑君
联系人 :张 于爱
联系电 话:010-60833799
传真:010-60833739
网址:www.citics.com
(2) 中信 证券 (山 东) 有 限责任 公司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
联系电 话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服 务电 话:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
(3) 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 共炎
联系电 话:010 -66568430
联系人 :邓 颜
客户服 务电 话:400-8888-888 或95551
网址:www.chinastock.com.cn
(4) 安信 证券 股份 有限 公 司 更新的招募说明书摘要
12
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 :牛 冠兴
联系电 话:0755-82825551
传真:0755-82558355
联系人 :陈 剑虹
客户服 务电 话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
(5) 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :杨 泽柱
联系电 话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人 :李 良
客户服 务电 话:95579 或4008888999
网址:www.95579.com
(6) 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :李 芳芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服 务电 话:95525
公司网 站:www.ebscn.com
(7) 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路 66 号 6 号楼
办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街1 88 号
更新的招募说明书摘要
13
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐
传真:010-65182261
客服电 话:4008888108
网址:www.csc108.com
(8) 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层
法定代 表人 :何 如
联系电 话:0755 -82130833
传真:0755-82133952
联系人 :周 杨
客户服 务电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(9) 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 上海 广东 路 689 号
办公地 址: 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 :王 开国
联系电 话:021 -23219275
联系人 :李 笑鸣
客户服 务电 话:95553
网址:www.htsec.com
(10) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :杨 德红
客服电 话:400-8888-666 / 95521
联系人 :芮 敏祺
联系电 话:021-38676666
传真:021-38670666 更新的招募说明书摘要
14
网址:www.gtja.com
(11) 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 :李 梅
联系电 话:021-33388229
联系人 :李 玉婷
客户服 务电 话:95523 或4008895523
传真:021-33388224
网址:www.swhysc.com
(12) 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
联系人 :尹 旭航
联系电 话:010-63081493
传真:010-63081344
客服热 线:95321
网址:www.cindasc.com
(13) 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系电 话:0755-83516289
联系人 :胡 永君
网址:www.cgws.com
(14) 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔19 层、20 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔19 层、20 层
法定代 表人 :邱 三发 更新的招募说明书摘要
15
联系人 : 梁薇
联系电 话:020-88836999
传真号 码:020-88836654
客服热 线:95396
网址:www.gzs.com.cn
(15) 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 :杨 炯洋
联系人 :谢 国梅
联系电 话:010-52723273
传真:028-86150040
客户服 务咨 询电 话:95584
网址:www.hx168.com.cn
(16) 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
法定代 表人 :林 俊波
联系人 :李 欣
联系电 话:021 -38784580
传真:021-68865680
客户服 务电 话:95351(主)/400-888-1551
网址:www.xcsc.com
(17) 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 楼
办公地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦6 楼
法定代 表人 :刘 建武
联系人 :梁 承华
电话:029-87406649
传真:029-87406710 更新的招募说明书摘要
16
客户服 务电 话:95582
网址:www.westsecu.com
(18) 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 :余 磊
联系人 :崔 成
电话:027-87610052
传真:027-87618863
客户服 务电 话:4008005000
网址:http://www.tfzq.com
(19) 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 (b) 单元
办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 :俞 洋
联系人 :杨 莉娟
电话:021-54967552
传真:021-54967032
客户服 务电 话: 021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
(20) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表: 冉云
联系人 :刘 婧漪
电话:028-86690057
传真:028-86690126
服务热 线:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(21) 中泰 证券 股份 有限 公司 更新的招募说明书摘要
17
注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
法定代 表人 :李 玮
联系电 话:021-20315290
联系人 :许 曼华
客户服 务电 话:95538
网址:www.zts.com.cn
(22) 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 :詹 露阳
联系人 :周 一涵
联系电 话:021 -38637463
传真:0755-82435367
客户服 务电 话:95511-8
网址:stock.pingan.com
(23) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 云际道 立达 公 寓F 座 渤海 证券
法定代 表人 : 王 春峰
联系人 :蔡 霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
网址:www.ewww.com.cn
(24) 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
法定代 表人 :丁 学东
电话:010-65051166
传真:010-85679203 更新的招募说明书摘要
18
联系人 :杨 涵宇
客户服 务电 话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
(25) 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋04 、18-21 层
法定代 表人 :高 涛
联系人 :万 玉琳
联系电 话:0755-82023442
客户服 务热 线:400 600 8008 、95532
网址:www.china-invs.cn
(26) 第一 创业 证 券 股份 有限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 :刘 学民
客户服 务电 话:95358
联系电 话:0755-23838750
传真:0755-25838701
联系人 :毛 诗莉
网址:www.firstcapital.com.cn
(27) 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :吴 坚
联系人 :张 煜
联系电 话:023-63786141
客户服 务电 话:4008096096
传真:023-63786212
网址:www.swsc.com.cn 更新的招募说明书摘要
19
(28) 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12-18 层
法定代 表人 :祝 献忠
联系人 :李 慧灵
联系电 话:010-85556100
传真:010-85556088
客服电 话:95390
网址:www.hrsec.com.cn
(29) 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 :李 刚
客户服 务电 话:400-860-8866
联系电 话:029-63387256
联系人 :黄 芳
网址:www.kysec.cn
(30) 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖南 长沙 市芙 蓉中路二段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 :雷 杰
联系人 :郭 军瑞
联系电 话:010-57398063
客户服 务电 话:95571
网址:www.foundersc.com
(31) 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座40F-43F
法定代 表人 :赵 大建
联系人 :齐 冬妮 更新的招募说明书摘要
20
联系电 话:010-59355807
传真:010-56437013
网址:http://www.e5618.com/
(32) 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
法定代 表: 冯鹤 年
联系人 :王 超
电话:010-85127561
服务热 线:400 -619 -8888
公司网 站:www.mszq.com
4、期 货公 司销 售机 构
(1) 中信 建投 期货 有限 公 司
注册地 址 : 重庆 市渝 中区 中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B, 名义 层 11-A , 8-B4 , 9-B、
C
办公地 址: 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 :彭 文德
客户服 务电 话:400-8877-780-0
联系电 话:023-86769637
传真:023-86769629
联系人 :刘 芸
网址: www.cfc108.com
(2) 中信 期货 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 ( 二期) 北座13 层1301-1305 室、
14 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 ( 二期) 北座13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 :张 皓
客服电 话:400-990-8826
联系人 : 洪诚 更新的招募说明书摘要
21
联系电 话:0755-23953913
公司网 站:www.citicsf.com
5、第 三方 销售 机构
(1) 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司
住所: 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层222507
办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京SOHO ,T2,B 座2507
法定代 表人 :钟 斐斐
联系人 :翟 相彬
联系电 话:010-61840688
客服电 话:4000-618-518
网址:danjuanapp.com
(2) 北京 恒天 明泽 基金 销 售有限 公司
住所: 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址: 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 :黄 永伟
联系人 :侯 仁凤
联系电 话:010-57756068
客服电 话:400-786-8868
网址: www.chtfund.com
(3) 北京 汇成 基金 销售 有 限公司
住所: 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
法定代 表人 :王 伟刚
联系人 :丁 向坤
联系电 话:010-56282140
客服电 话:4006199059
网址:www.fundzone.cn
(4) 北京 乐融 多源 投资 咨 询有限 公司
住所: 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号 1 号楼 1603
办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层222 单元 更新的招募说明书摘要
22
法定代 表人 :董 浩
联系人 :陈 铭洲
联系电 话:010-56580666
传真:010-56580660
客服电 话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
(5) 北京 展恒 基金 销售 有 限公司
办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 : 闫 振杰
联系人 :马 林
传真:010-62020355
客服电 话:4008188000
网址:www.myfund.com
(6) 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
客服电 话:4000-766-123
传真:0571-26698533
联系人 : 周 嬿旻
网址:www.fund123.cn
(7) 和讯 信息 科技 有限 公 司
住所: 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :于 扬
联系电 话:021-20835888
客服电 话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(8) 南京 苏宁 基金 销售 有 限公司
住所: 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号 更新的招募说明书摘要
23
办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 :钱 燕飞
联系人 :喻 明明
联系电 话:025-66996699-884131
客服电 话:95177
网址:www.snjijin.com
(9) 诺亚 正行 (上 海) 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 :汪 静波
客服电 话:400-821-5399
传真:021-38509777
联系人 : 何 菁菁
网址:www.noah-fund.com
(10) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ~906 室
住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 :杨 文斌
客服电 话:400-700-9665
传真:021-50325989
联系人 :陶 怡
网址:www.howbuy.com
(11) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
住所: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场19 楼
办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 :张 皛
联系人 :黄 敏儿
联系电 话:020-38788892-823
客服电 话:440-8202-819
网址:fund.bundtrade.com
(12) 上海 利得 基金 销售 有限公 司 更新的招募说明书摘要
24
住所: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 :李 兴春
联系人 :曹 怡晨
联系电 话:021-50583533
客服电 话:400-921-7755
网址:a.leadbank.com.cn
(13) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 :郭 坚
联系人 :何 雪
联系电 话:021-20662010
客服电 话:4008219031
网址:www.lu.com
(14) 上海 天天 基金 销售 有限公司
住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :高 莉莉
联系电 话:020-87599527
客服电 话:4001818188
网址:www.1234567.com.cn
(15) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 : 张 跃伟
联系人 :刘 琼
电话:021-58788678-8201
传真:021 —58787698
客服电 话:400-089-1289 更新的招募说明书摘要
25
公司网 站:www.erichfund.com
(16) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所: 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006#
办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 :马 令海
联系人 :邓 洁
联系电 话:010-58321388-1105
客服电 话:400-116-1188
网址:8.jrj.com.cn
(17) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 :薛 峰
客服电 话:4006-788-887
传真:0755-82080798
联系人 :邓 爱萍
网址:www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
(18) 天相 投资 顾问 有限 公司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 :林 义相
客服电 话:010-66045678
传真:010-66045527
联系人 :林 爽
网址:www.txsec.com
(19) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层 1809
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表人 :唐宁
联系人 :王 巨明
联系电 话:010-52855650
客服电 话:400-6099-200 更新的招募说明书摘要
26
网址:www.yixinfund.com
(20) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
办公地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 : 李 晓涛
客服电 话:(0571)56768888
传真:0571-88911818
联系人 :蒋 泽君
网址:www.10jqka.com.cn
(21) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所: 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 :肖 雯
联系人 :黄 敏嫦
联系电 话:020-89629099
客服电 话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(22) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
住所: 北京 市 海 淀区 中关 村东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地 址: 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部A 座17 层
注册资 本:2000 万元
法定代 表人 :陈 超
客服电 话:95118
网址:fund.jd.com
联系人 :江 卉
传真:010-89189566
(23) 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
住所: 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 :李 一梅
联系人 :仲 秋玥 更新的招募说明书摘要
27
电话:010-88066632
传真:010-88066552
客服电 话:400-817-5666
网站:www.amcfortune.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 , 根据 实情 , 选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金
或变更 上述 销售 机构 ,并 及时公 告。
二、登 记机 构
名称: 鹏华 基金 管理 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
法定代 表人 :何 如
联系人 :吴 群莉
联系电 话:0755-82021106
传真:0755-82021165
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称: 广东 嘉得 信律 师事 务所
住所: 深圳 市罗 湖区 笋岗 东路中 民时 代广 场 A 座 201
负责人 :闵 齐双
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201
联系电 话:0733-32981099
传真:0755-33033086
联系人 :鲍 泽飞
经办律 师: 闵齐 双、 鲍泽 飞
四、会 计师 事务 所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 :李 丹
联系电 话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
更新的招募说明书摘要
28
联系人 :陈 熹
经办注 册会 计师 : 许 康玮 、陈熹
第 四部 分基金 的名 称
本基金 名称 :鹏华 健 康环 保灵活 配置 混合 型 证 券投 资基金
第 五部 分基金 的运 作方式 与类 型
契约型 开放 式, 混合 型基 金
第 六部 分基金 的投 资目标
本基金 为混 合型 基金 , 通 过积极 灵活 的资 产配 置 , 并精选 健康 环保 主题 股票 , 在 有效 控
制风险 前提 下, 力求 超额 收益与 长期 资本 增值 。
第 七部 分基金 的投 资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包括国 内依 法发 行的 股票 (包 含中 小
板、创业 板及其他 经中国 证监会核 准上市的 股票) 、 债券(含 国债、金 融债、 企业债、 公 司
债、 央行 票据 、 中 期票 据 、 短 期融 资券 、 次 级债 、 可转换 债券 、 可交 换债 券 、 中 小企 业私 募
债、并购 重组私募 债等) 、 货币市场 工具、权 证、资 产支持证 券、股指 期货以 及法律法 规 或
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 (但 须符 合中国 证监 会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为: 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 0% -95% ;投 资于 健 康环保 主
题的公司发 行的证券占非现金基金资 产的比例不低于 80% ;每个交易日日 终在扣除股指 期
货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后, 基金 保留 的现 金以 及 投资于 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的
比例合 计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
如果法 律法 规对 该比 例要 求有变 更的 , 以变 更后 的 比例为 准 , 本 基金 的投 资 范围会 做相
应调整 。
更新的招募说明书摘要
29
第 八部 分基金 的投 资策略
一、 基金的 投资 策略
1、资 产配 置策 略
本基金 将通 过跟 踪考 量通 常的宏 观经 济变 量 ( 包括 GDP 增长 率、 CPI 走 势、 M2 的 绝对
水平和 增长 率 、 利 率水 平 与走势 等 ) 以 及各 项国 家 政策 (包 括财 政、 货币 、 税收 、 汇 率政 策
等) 来判 断经 济周 期目 前 的位置 以及 未来 将发 展的 方向 , 在 此基 础上 对各 大 类资产 的风 险和
预期收 益率 进行 分析 评估 , 制 定股 票、 债券 、 现 金等 大类资 产之 间的 配置 比例 、 调 整原 则 和
调整范 围。
2、股 票投 资策 略
本基金 通过 自上 而下 及自 下而上 相结 合的 方法 挖掘 优质的 公司 , 构建 股票 投 资组合 。 核
心思路在 于:1) 自上而下 地分析行 业的增长 前景、 行业结构 、商业模 式、竞 争要素等 分 析
把握其投 资机会;2)自下 而上地评 判企业的 核心竞 争力、管 理层、治 理结构 等以及其 所 提
供的产 品和 服务 是否 契合 未来行 业增 长的 大趋 势, 对 企业基 本面 和估 值水 平进 行综合 的研 判 ,
深度挖 掘优 质的 个股 。
(1) 健康 环保 主题 的定 义
本基金 所投 资的 健康 环保 主题包 括健 康产 业和 环保 产业。
1)健康产 业涉及医 药用品 、保健用 品、营养 食品、 医疗器械 、医疗服 务、养 老地产 、
度假地 产 、 健 康金 融、 旅 游航空 、 智慧 医疗 、 互 联 网医疗 、 医药 流通 、 医 疗 信息化 、 保健 器
具、 休闲 健身 、 文化 产业 、 户 外运 动服 装及 器械 、 健康管 理 、 健 康咨 询等 多 个与人 类健 康紧
密相关 的生 产和 服务 领域 。
2)环保产 业指的是 广义的 环保,即 人类为协 调与环 境的关系 、解决环 境问题 、节约 能
源所采 取的 行动 的总 称 , 具体包 括环 保行 业 (环 保 设备 、 环 保服 务、 清洁 生 产技术 及清 洁产
品、 资源 利用 、 新 材料 、 环保物 联网 等 ) 以 及环 保 优势行 业 (金 融地 产、 公 共事业 、 商业 旅
游、信 息服 务、 食品 饮料 、消费 、生 态农 业等 ) 。
未来如 果基 金管 理人 认为 有更适 当的 健康 环保 主题 的划分 标准 , 基 金管 理人 有 权对上 述
界定方 法进 行变 更 。 本 基 金由于 上述 原因 变更 界定 方法不 需经 基金 份额 持有 人大会 通过 , 但
应及时 告知 基金 托管 人并 公告。
若因基金管理人界定方法 的调整等原因导致本基金 持有的健康环保主题的证 券的比例
低于非 现金 基金 资产 的 80% ,本 基金 将在 三十 个交 易日之 内进 行调 整。
(2) 自上 而下 的行 业遴 选 更新的招募说明书摘要
30
本基金 将自 上而 下地 进行 行业遴 选 , 重 点关 注行 业 增长前 景 、 行 业利 润前 景 和行业 成功
要素 。 对 行业 增长 前景 , 主要分 析行 业的 外部 发展 环境 、 行 业的 生命 周期 以 及行业 波动 与经
济周期 的关 系等 ; 对行 业 利润前 景 , 主 要分 析行 业 结构 , 特 别是 业内 竞争 的 方式 、 业 内竞 争
的激烈 程度 、 以及 业内 厂 商的谈 判能 力等 。 基于 对 行业结 构的 分析 形成 对业 内竞争 的关 键成
功要素 的判 断, 为预 测企 业经营 环境 的变 化建 立起 扎实的 基础 。
(3) 自下 而上 的个 股选 择
本基金 通过 定性 和定 量相 结合的 方法 进行 自下 而上 的个股 选择 , 对 企业 基本 面 和估值 水
平进行 综合 的研 判, 精选 优质个 股。
1)定 性分 析
本基金 通过 以下 两方 面标 准对股 票的 基本 面进 行研 究分析 并筛 选出 优质 的公 司:
一方面 是竞 争力 分析 , 通 过对公 司竞 争策 略和 核心 竞争力 的分 析 , 选 择具 有 可持续 竞争
优势的 公司 或未 来具 有广 阔成长 空间 的公 司 。 就 公 司竞争 策略 , 基于 行业 分 析的结 果判 断策
略的有 效性 、 策略 的实 施 支持和 策略 的执 行成 果 ; 就核心 竞争 力 , 分 析公 司 的现有 核心 竞争
力,并 判断 公司 能否 利用 现有的 资源 、能 力和 定位 取得可 持续 竞争 优势 。
另一方 面是 管理 层分 析 , 通过着 重考 察公 司的 管理 层以及 管理 制度 , 选择 具 有良好 治理
结构、 管理 水平 较高 的优 质公司 。
2)定 量分 析
本基金 通过 对公 司定 量的 估值分 析 , 挖 掘优 质的 投 资标的 。 通过 对估 值方 法 的选择 和估
值倍数 的比 较 , 选 择股 价 相对低 估的 股票 。 就估 值 方法而 言 , 基 于行 业的 特 点确定 对股 价最
有影响 力的 关键 估值 方法 (包 括 PE 、PEG 、PB 、PS、EV/EBITDA 等) ; 就 估值倍 数而 言,
通过业 内比 较、 历史 比较 和增长 性分 析, 确定 具有 上升基 础的 股价 水平 。
3、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 将采 取久 期策略 、 收益 率曲 线策 略 、 骑 乘策 略、 息差 策略 、 个 券选择 策
略、信用 策略等积 极投资 策略,自 上而下地 管理组 合的久期 ,灵活地 调整组 合的券种 搭配 ,
同时精 选个 券, 以增 强组 合的持 有期 收益 。
(1) 久期 策略
久期管 理是 债券 投资 的重 要考量 因素 , 本基 金将 采 用以 “目 标久 期” 为中 心、 自上而 下
的组合 久期 管理 策略 。
(2) 收益 率曲 线策 略
收益率 曲线 的形 状变 化是 判断市 场整 体走 向的 一个 重要依 据, 本基 金将 据此 调 整组合 长 、更新的招募说明书摘要
31
中、短 期债 券的 搭配 ,并 进行动 态调 整。
(3) 骑乘 策略
本基金 将采 用基 于收 益率 曲线分 析对 债券 组合 进行 适时调 整的 骑乘 策略 , 以 达 到增强 组
合的持 有期 收益 的目 的。
(4) 息差 策略
本基金 将采 用息 差策 略, 以达到 更好 地利 用杠 杆放 大债券 投资 的收 益的 目的 。
(5) 个券 选择 策略
本基金将 根据单个 债券到 期收益率 相对于市 场收益 率曲线的 偏离程度 ,结合 信用等级 、
流动性 、 选择 权条 款、 税 赋特点 等因 素 , 确 定其 投 资价值 , 选择 定价 合理 或 价值被 低估 的债
券进行 投资 。
(6) 信用 策略
本基金 通过 主动 承担 适度 的信用 风险 来获 取信 用溢 价, 根据 内、 外部 信用 评 级结果 , 结
合对类 似债 券信 用利 差的 分析以 及对 未来 信用 利差 走势的 判断 , 选择 信用 利 差被高 估 、 未 来
信用利 差可 能下 降的 信用 债进行 投资 。
4、权 证投 资策 略
本基金 通过 对权 证标 的证 券基 本 面的 研究 , 并结 合 权证定 价模 型及 价值 挖掘 策略 、 价 差
策略、 双向 权证 策略 等寻 求权证 的合 理估 值水 平, 追求稳 定的 当期 收益 。
5、中 小企 业私 募债 投资 策 略
中小企 业私 募债 券是 在中 国境内 以非 公开 方式 发行 和转让 , 约 定在 一定 期限 还 本付息 的
公司债 券 。 由 于其 非公 开 性及条 款可 协商 性 , 普 遍 具有较 高收 益 。 本 基金 将 深入研 究发 行人
资信及 公司 运营 情况 , 合 理合规 合格 地进 行中 小企 业私募 债券 投资 。 本基 金 在投资 过程 中密
切监控 债券 信用 等级 或发 行人信 用等 级变 化情 况, 尽力规 避风 险, 并获 取超 额收益 。
6、股 指期 货投 资策 略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 , 以 套期 保值 为目 标 , 选 择流 动性 好、 交易 活 跃的股 指期
货合约 , 充分 考虑 股指 期 货的风 险收 益特 征 , 通 过 多头或 空头 的套 期保 值策 略, 以改 善投 资
组合的 投资 效果 ,实 现股 票组合 的超 额收 益。
7、资 产支 持证 券的 投资 策 略
本基金 将综 合运 用战 略资 产配置 和战 术资 产配 置进 行资产 支持 证券 的投 资组 合管理 , 并
根据信 用风 险 、 利 率风 险 和流动 性风 险变 化积 极调 整投资 策略 , 严格 遵守 法 律法规 和基 金合
同的约 定, 在保 证本 金安 全和基 金资 产流 动性 的基 础上获 得稳 定收 益。 更新的招募说明书摘要
32
二、投 资决 策依 据及 程序
1、投 资决 策依 据
(1) 有关 法律 、法 规和 基 金合同 的有 关规 定。
(2) 经济 运行 态势 和 证 券 市场走 势。
(3) 投资 对象 的风 险收 益 配比。
2、投 资决 策程 序
(1)投资 决策委员 会:确 定本基金 总体资产 分配和 投资策略 。投资决 策委员 会定期 召
开会议 ,如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议,可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。
(2) 基金 经理 ( 或管 理小 组) : 设计 和调 整投 资组 合 。 设 计和 调整 投资 组合 需 要考虑 的
基本因 素包 括 : 每 日基 金 申购和 赎回 净现 金流 量 ; 基金合 同的 投资 限制 和比 例限制 ; 研究 员
的投资 建议 ;基 金经 理的 独立判 断; 绩效 与风 险评 估小组 的建 议等 。
(3)集中 交易室: 基金经 理向集中 交易室下 达投资 指令,集 中 交易室 经理收 到投资 指
令后分 发予 交易 员, 交易 员收到 基金 投资 指令 后准 确执行 。
(4)绩效 与风险评 估小组 :对基金 投资组合 进行评 估,向基 金经理( 或管理 小组) 提
出调整 建议 。
(5) 监察 稽核 部: 对投 资 流程等 进行 合法 合规 审核 、监督 和检 查。
(6)本基 金管理人 在确保 基金份额 持有人利 益的前 提下有权 根据市场 环境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资决 策程 序,并 予以 公告 。
第 九部 分基金 的业 绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 :
中 证医 药卫生 指数 收益 率×40% + 中证环 保产 业指数 收益 率×40%+ 中 证综合债 指数 收
益率×20%
中证医 药卫 生指 数是 由中 证指数 有限 公司 编制 并发 布。该 指数 反映 了沪 深 A 股医药 卫
生行业 的整 体表 现, 将中 证 800 指数 800 只 样本 股 中的全 部医 药卫 生行 业成 份股编 制而 成,
综合反 映了 沪深 A 股市 场 的医药 卫生 行业 整体 表现 。中证 环保 产业 指数 是根 据联合 国环 境
与经济 综合 核算 体系 对于 环保产 业的 界定 方法 , 将 符合资 源管 理 、 清 洁技 术 和产品 、 污染 管
理的公 司纳 入环 保产 业主 题, 采用 等权 重加 权方 式 , 反映上 海和 深圳 市场 环保 产业公 司表 现
的指数 。 中 证综 合债 指数 的 选样债 券的 信用 类别 覆盖 中债总 指数 是由 中央 国债 登记结 算有 限更新的招募说明书摘要
33
责任公 司编 制的 反映 债券 全市场 整 体 价格 和投 资回 报情况 的指 数 , 具 有很 高 的代表 性 。 基 于
本基金 的投 资范 围和 投资 比例限 制, 选用 上述 业绩 比 较基准 能够 忠实 反映 本基 金的风 险收 益
特征。
如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出, 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 比较基 准的 指数 时 , 本 基 金管理 人与 基金
托管人 协商 一致 后可 以在 报中国 证监 会备 案以 后变 更业绩 比较 基准 并及 时公 告, 但 不需 要 召
开基金 份额 持有 人大 会。
第 十部 分基金 的风 险收益 特征
本基金 属于 混合 型基 金 , 其预期 的风 险和 收益 高于 货币市 场基 金 、 债 券基 金 , 低 于股 票
型基金 , 属 于证 券投 资基 金中中 高风 险、 中高 预期 收益的 品种 。
第 十一 部分基 金的 投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带的 法律 责任 。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定, 已于2017 年7 月 17
日复核 了本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 , 保 证复 核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2017 年6 月30 日(未 经 审计)
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 158,929,553.18 70.98
其中: 股票
158,929,553.18 70.98
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中: 债券
- -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
33,300,000.00 14.87
其中: 买断 式回 购的 买入 返售 - - 更新的招募说明书摘要
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金融资 产
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
31,195,978.64 13.93
8 其他资 产
486,959.56 0.22
9 合计
223,912,491.38 100.00
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 10,693,908.46 5.50
C 制造业 117,286,198.60 60.30
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 10,788,171.90 5.55
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 2,408,639.62 1.24
J 金融业 4,360,600.00 2.24
K 房地产 业 4,930,527.60 2.53
L 租赁和 商务 服务 业 2,201,600.00 1.13
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 6,259,907.00 3.22
S 综合 - -
合计 158,929,553.18 81.71
3、 报告期 末按 市值 占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的前 十名股 票明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
(%)
1 300156 神雾环 保 310,000 10,155,600.00 5.22
2 000968 *ST 煤气 678,901 9,816,908.46 5.05 更新的招募说明书摘要
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3 002508 老板电 器 190,000 8,261,200.00 4.25
4 600885 宏发股 份 203,223 8,106,565.47 4.17
5 002050 三花智 控 489,911 7,995,347.52 4.11
6 002705 新宝股 份 416,980 6,267,209.40 3.22
7 002185 华天科 技 810,000 5,864,400.00 3.02
8 002450 康得新 260,000 5,855,200.00 3.01
9 000963 华东医 药 110,000 5,467,000.00 2.81
10 002241 歌尔股 份 256,000 4,935,680.00 2.54
4、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6、报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8、 报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
注: 本 基金 本报 告期 末未 持有权 证投 资。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
(1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
注: 本 基金 本报 告期 内未 发生股 指期 货投 资 。
(2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
注: 本 基金 将根 据风 险管 理的原 则, 以套 期保 值为 目标, 选择 流动 性好 、交 易活跃 的股
指期货 合约 , 充分 考虑 股 指期货 的风 险收 益特 征 , 通过多 头或 空头 的套 期保 值策略 , 以改 善
投资组 合的 投资 效果 ,实 现股票 组合 的超 额收 益 。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情 况 说明
(1) 本期 国债 期货 投资 政 策
注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
(2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。 更新的招募说明书摘要
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(3) 本期 国债 期货 投资 评 价
注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
11、报 告期 末投 资组 合报 告附注
(1) 本基 金投 资的 前十 名 证券之 一的 歌尔 股份 有限 公司( 以下 简称 “公 司” ) 于 2016
年7 月14 日收 到中 国证 券 监 督 管理 委员 会山 东监 管 局 ( 以下 简称 “山 东证 监 局” ) 《关 于对
歌尔股 份有 限公 司采 取 责 令改正 措施 的决 定》 ( 【2016 】 32 号) 。 现 将有 关事 项公 告如下 : 根
据中国 证监 会《 上市 公司 现场检 查办 法》 (证 监会 公 告【2010 】12 号) 、 《关 于上市 公司 建
立内幕 信息 知情 人登 记管 理制度 的规 定》 (证 监会 公 告【2011 】30 号) 的有 关规定 ,山 东
证监局 对公 司 2015 年以 来内幕 信息 知情 人登 记管 理情况 进行 了专 项 检查 。 经查, 主要 存
在以下 问题 : 1、《 2014 年 年报披 露》 、 《2015 年一 季 报披露 》 、 《2015 年 半年 报 披露》 、 《2015
年三季 报披 露》 、 《2015 年 年报披 露》 、 《2016 年 一季 报 披露 》 相 关的 内幕 信息 知 情人 档案 ,
未登记 董事 、监 事、 高级 管理人 员、 签字 会计 师以 外的审 计机 构项 目组 成员 、 重 要财 务岗
位人员 知悉 内幕 信息 情况 。内幕 信息 知情 人名 单明 显不符 合定 期报 告编 制 、 审计、 通知 、
审议、 披露 所涉 及的 岗位 和人员 情况 。 2、《 2014 年年度 利润 分配 》 、 《2015 年年度 利润 分
配》相 关的 内幕 信息 知情 人档 案, 未登 记董 事、 监 事、高 级管 理人 员、 实际 控制人 等内 幕
信息知 情人 。内 幕信 息 知 情人名 单明 显不 符合 利润 分配商 议筹 划、 论证 、提 议、通 知、 审
议所涉 及的 人员 情 况。 3、 《员 工持 股计划 》 、 《重 大事 项停牌 》 相 关的 内幕 信息 知 情人档 案,
登记的 内 幕信 息知 情人 与 该事项 所需 的审 批权 限明 显不匹 配。 在向 相关 部门 报告重 大事 项
后, 未登 记相 关部 门工 作 人员知 悉内 幕信 息情 况 。 针对以 上问 题 , 山 东证 监 局决定 对公 司
采取责 令改 正的 行政 监管 措施。 公司 将 依据 《公 司 法》 、 《 证券 法》 、 《深 圳证 券交易 所中 小
企业板 上市 公司 规范 运作 指引》 、 《关 于上 市公 司建 立内幕 信息 知情 人登 记管 理制度 的规 定 》
(证监 会公 告【2011 】 30 号) 等相 关规 定, 对照 公 司现行 《内 幕信 息知 情人 管理制 度》 ,
积极做 好上 述问 题 的整 改 工作, 进一 步加 强内 幕信 息知情 人档 案的 合规 管理 , 公司 将按 照
山东证 监 局要 求 30 日 内 完成整 改工 作并 披露 整改 报告。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 : 本基 金管 理人 长 期跟踪 研究 该股 票 , 从 监 管措施 公告
中知悉 , 相关 问题 对于 公 司经营 并不 构成 重大 实质 性影响 。 对公 司的 财务 状 况及经 营成 果并
不产生 重大 实质 性影 响 。 本次监 管措 施对 该股 票的 投资价 值不 产生 重大 影响 。 该 证券 的投 资
已执行 内部 严格 的投 资决 策流程 ,符 合法 律法 规和 公司制 度的 规定 。
本基金 投资 的前 十名 证券 中的其 它证 券本 期没 有发 行主体 被监 管部 门立 案调 查的、 或在更新的招募说明书摘要
37
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的证 券 。
(2) 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
(3) 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 66,754.66
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 -1,066.12
5 应收申 购款 421,271.02
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 486,959.56
(4 ) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券
(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
注:无 。
(6) 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
第 十二 部分基 金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 , 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 , 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
本基金 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 (本 报告 中 所列财 务
数据未 经审 计) :
净值增
长率1
净值增 长
率标准 差
2
业绩比 较
基准收 益
率 3
业绩比 较基
准收益 率标
准差 4
1-3 2-4
2016 年1 月20 日
( 基金 合同 生效 日)至
2016 年 12 月 31 日
2.80%
0.51% 3.96% 1.19% -1.16% -0.68% 更新的招募说明书摘要
38
2017 年1 月1 日至
2017 年6 月30 日
17.41%
0.77% 2.38% 0.58% 15.03% 0.19%
自基金 合同 生效 日至
2017 年6 月30 日
20.70%
0.61% 6.44% 1.02% 14.26% -0.41%
第 十三 部分基 金的 费用与 税收
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ;
2、基 金托 管人 的托 管费 ;
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6、基 金的 证券 交易 费用 ;
7、基 金的 银行 汇划 费用 ;
8、证 券账 户开 户费 用、 账 户维护 费用 ;
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 :
H =E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 自动 在月 初 2 个 工作日 内 、 按 照指 定的 账 户路径 进行
资金支付 ,管理人 无需再 出具资金 划拨指令 。若遇 法定节假 日、休息 日等, 支付日期 顺延 。
费用自 动扣 划后 ,管 理人 应进行 核对 ,如 发现 数据 不符, 及时 联系 托管 人协 商解决 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托管费 的计 算方 法 如 下 :
H =E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 更新的招募说明书摘要
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基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 自动 在月 初 2 个 工作日 内 、 按 照指 定的 账 户路径 进行
资金支付 ,管理人 无需再 出具资金 划拨指令 。若遇 法定节假 日、休息 日等, 支付日期 顺延 。
费用自 动扣 划后 ,管 理人 应进行 核对 ,如 发现 数据 不符, 及时 联系 托管 人协 商解决 。
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 3-9 项 费用” , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定, 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
三、与 基金 销售 有关 的费 用
1、申 购费
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资人实施差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 等 , 包 括 全国社 会保 障基 金 、 可 以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金
单一计 划以 及集 合计 划 。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 , 基金 管
理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围, 并按 规 定向中 国证 监
会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。
通过基金 管理人的 直销柜 台申购本 基金基金 份额的 养老金客 户适用下 表特定 申购费率 ,
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 :
申购金额 M (元) 一般 申购费率 特定申购费率
M<100 万 1.5% 0.6%
100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。 投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 ,
适用费 率按 单笔 分别 计算 。
申购费 用由 投资 人承 担 , 不列入 基金 财产 , 主要 用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登记 等
各项费 用。
2、赎 回费
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示:
持有年限(Y ) 赎回费率
Y <7 天 1.5% 更新的招募说明书摘要
40
7 天≤Y<30 天 0.75%
30 天≤Y <1 年 0.5%
1 年≤Y <2 年 0.25%
Y≥2 年 0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担, 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。 对 持续 持有 期少 于 30 日的投 资人 收取 的赎 回费 全额计 入基 金财 产; 对持 续持有 期不 少
于 30 日但 少于 3 个 月的 投 资人收 取的 赎回 费总 额 的 75% 计 入基 金财 产; 对持 续持有 期不 少
于 3 个 月但 少于 6 个月 的 投资人 收取 的赎 回费 总额 的 50% 计入 基金 财产 ;对 持续持 有期 不
少于 6 个月 的投 资人 ,将 赎回费 总额的 25% 计入 基 金财产 (1 年以 365 天记 ) 。上述 未纳 入
基金财 产的 赎回 费 用 于支 付登记 费和 其他 必要 的手 续费。
四、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失;
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用;
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 , 由 基金 份额 持有 人承 担 , 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
第 十四 部 分对 招募 说明书 更新 部分的 说明
本基金 管理 人根 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 它
有关法 律法 规的 规定 , 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 , 对 本基金 管理 人原
公告的 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ,主 要更 新的 内容如 下:
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 和有 关财 务数 据的截 止更新的招募说明书摘要
41
日期。
2、对 “第 三部 分 基 金管 理人” 部分 内容 进行 了更 新。
3、对 “第 四部 分 基 金托 管人” 部分 内容 进行 了更 新。
4、对 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”内 容进 行了 更新 。
5、对 “第 七部 分 基 金份 额 的申 购与 赎回 ”内 容进 行了更 新。
6、对 “第 八部 分 基 金的 投资” 部分 内容 进行 了更 新。
7、对 “第 九部 分 基 金的 业绩” 部 分内 容进 行了 更 新。
8、对 “ 第 二十 部分 对基 金 份额持 有人 的服 务 ” 部分 内容进 行了 更新 。
9、对 “第 二十 一部 分 其 他应披 露事 项” 部分 内容 进行了 更新 。
鹏华基金管理有限公 司
2017 年 9 月