信诚主题轮动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2017年第 1次更新）
信诚主题轮动灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
（2017 年第 1次更新）
基金管理人：信诚基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
本基金于2017年 1月23日基金合同正式生效。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2017 年 7 月 23 日，有关财务数据
和净值表现截止日为2017年 6月 30日（未经审计）。 信诚主题轮动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2017年第 1次更新）
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一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人：信诚基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9
层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9
层
法定代表人：张翔燕
成立日期：
2005年9月30 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号
注册资本：
贰亿元人民币
电话：
（021）68649788
联系人：
唐世春
股权结构：
股 东
出资额
（ 万 元 人 民
币）
出资比例
（%）
中信信托有限责任公司
9800 49
英国保诚集团股份有限公司
9800 49
中新苏州工业园区创业投资有限公司
400 2
合 计
20000 100
（二）主要人员情况
张翔燕女士，董事长，工商管理硕士。历任中信银行总行营业部副总经理、综合计划
部总经理，中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理，中信证券股份有
限公司副总经济师，中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副
总裁、中国中信集团有限公司业务协同部主任，现任中信信托有限责任公司副董事长、中
信信诚资产管理有限公司（信诚基金管理有限公司之子公司）董事长。
王道远先生，董事，工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、
信托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副
总经理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事
长。
Guy Robert STRAPP 先生，董事，商科学士。历任瀚亚投资（香港）有限公司首席执
行官，英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资（新加坡）有限公司首席执信诚主题轮动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2017年第 1次更新）
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行官。现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资（香港）有限公司首席执行官。
魏秀彬女士，董事，新加坡籍，工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域
合规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首
席风险官。
吕涛先生，董事，总经理，工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总
经理、中信基金管理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司，2009 年 2 月已与华
夏基金管理有限公司合并）总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有
限公司副总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。
孙麟麟先生，独立董事，商科学士。历任安永会计师事务所（香港）资产管理审计团
队亚太区联合领导人，安永会计师事务所（旧金山）美国西部资产管理市场审计团队领导
等职。现任 Lattice Strategies Trust 独立受托人、Nippon Wealth Bank 独立董事、
Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund
LLC. 独立董事。
夏执东先生，独立董事，经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设
银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合
伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。
杨思群先生，独立董事，经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究
员，现任清华大学经济管理学院经济系副教授。
注：原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自 2012 年 2 月 14 日起正式更名为
瀚亚投资，其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。
2、基金管理人监事会成员
於乐女士，执行监事，经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通
用电气金融财务（中国）有限公司人力资源经理。现任信诚基金管理有限公司首席人力资
源官。
3、经营管理层人员情况
吕涛先生，董事，总经理，工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总
经理、中信基金管理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司，2009 年 2 月已与华
夏基金管理有限公司合并）总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有
限公司副总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。
桂思毅先生，副总经理，工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员，
中乔智威汤逊广告有限公司财务主管，德国德累斯登银行上海分行财务经理，信诚基金管
理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任信诚基金管理有限
公司副总经理、首席财务官，中信信诚资产管理有限公司董事。
唐世春先生，副总经理，法学硕士。历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有信诚主题轮动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2017年第 1次更新）
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限公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼
董事会秘书；信诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚资产管理有限公司董
事。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。
4、督察长
周浩先生，督察长，法学硕士，历任中国证券监督管理委员会主任科员、公职律师、
副调研员，上海航运产业基金管理有限公司合规总监，国联安基金管理有限公司督察长。
现任信诚基金管理有限公司督察长，中信信诚资产管理有限公司监事。
5、基金经理
张光成先生，工商管理硕士，CFA。曾任职于欧洲货币(上海)有限公司，担任研究总
监；于兴业全球基金管理有限公司，担任基金经理。2011 年 7 月加入信诚基金管理有限公
司，历任投资经理，信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金的基金经理。现任股票投资总监，
信诚周期轮动混合型证券投资基金（LOF）、信诚幸福消费混合型证券投资基金、信诚主题
轮动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
王颖女士，经济学硕士。曾任职于平安资产管理有限责任公司，担任研究经理。2016
年 9 月加入信诚基金管理有限公司，历任助理投资经理、基金经理助理。现任信诚主题轮
动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
6、投资决策委员会成员
胡喆女士，总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监；
王国强先生，固定收益总监、基金经理；
董越先生，交易总监；
张光成先生，股票投资总监、基金经理；
王睿先生，研究副总监、基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983年 10月31日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942 信诚主题轮动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2017年第 1次更新）
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中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银
行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具
有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分
行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、
基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2017 年 06 月 30 日，中国银行已托管 611 只证券投资基金，其中境内基金 574
只，QDII 基金 37 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9
层
法定代表人：张翔燕
电话： （021）6864 9788
联系人：杨德智
投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务，
具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：http://www.xcfunds.com/。
2、其他销售机构
（1）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
法定代表人：其实
公司网址：www.1234567.com.cn 信诚主题轮动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2017年第 1次更新）
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客服电话：400-1818-188
具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基
金或变更上述销售机构，并及时公告。
（二）登记机构
名称：信诚基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
法定代表人：张翔燕
客服电话：400-6660066
联系人：金芬泉
电话：021-68649788
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
经办律师：黎明、孙睿
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
法定代表人：李丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：赵钰
经办注册会计师：薛竞、赵钰
四、基金的名称
信诚主题轮动灵活配置混合型证券投资基金
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五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
在严格控制风险并保证流动性的前提下，追求超越业绩比较基准的收益。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包含
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、金融债、地方政府
债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换
债券、资产支持证券、证券公司短期债及其他中国证监会允许投资的债券)、债券回购、货
币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但
须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0%-95%；基金持有全部权证的
市值不得超过基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
金后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产
净值的5%。
如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做
相应调整。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本
市场资金环境、证券市场走势的分析，在评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率的
基础上，动态优化调整权益类、固定收益类等大类资产的配置。在严格控制风险的前提
下，力争获得超越业绩比较基准的收益。
2、主题投资策略
本基金的股票投资将运用主题投资策略构建投资组合。随着中国经济发展和经济结构
的转型，在技术经济效益、人口年龄结构变化以及国家政策导向等因素的影响下，将不断
涌现出的有影响力的投资主题。
（1）挖掘投资主题 信诚主题轮动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2017年第 1次更新）
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基金管理人通过系统、细致、前瞻性的宏观经济和国家政策等因素研究，发掘具备成
长性、具有投资价值的主题行业；
（2）主题投资
每个细分主题行业都有一个成长周期，通常可以分为引入期、成长期、成熟期和衰退
期四个阶段，处于不同成长阶段的主题具有不同的市场走势。引入期即起步时期，该主题
还未成熟，技术也缺乏成功的经验，但具有较大的发展潜力。处于成长期中的主题产品市
场需求迅速上升，企业利润不断增加，盈利机会较多，也是较好的介入时机。处在成熟期
的主题市场占有率较高，产品生产技术成熟，是主题成长周期的鼎盛时期，是实现投资收
益的时期。衰退期是主题成长周期的最后阶段，技术水平落后，利润持续降低，主题发展
出现停滞甚至衰退趋势。通过判断主题的成长周期进行主题配置，可以增厚投资收益和规
避投资风险。
（3）主题轮动
经济发展具备多层次、多元化、长周期的特点，资本市场上会同时出现多个相关或独
立的投资主题，在不同阶段各投资主题的效应也强弱有别。本基金通过紧密跟踪经济发展
趋势，关注因内在驱动因素变化所引起的投资主题的转换和轮动，根据投资主题的传导路
径和轮动效应，把握新旧投资主题的转换时机，适时调整基金资产在不同的投资主题间的
配置比例，分享不同投资主题兴起所带来的投资机遇。
3、股票投资策略
在确定各投资主题相关行业与领域的基础上，本基金通过自上而下及自下而上相结合
的方法挖掘优质的上市公司，严选其中安全边际较高的个股构建投资组合：自上而下地分
析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会；自下而上地
评判企业的产品、核心竞争力、管理层、治理结构等；并结合企业基本面和估值水平进行
综合的研判，严选安全边际较高的个股。
4、固定收益投资策略
本基金将根据当前宏观经济形势、金融市场环境，运用基于债券研究的各种投资分析
技术，进行个券精选。
5、股指期货、权证等投资策略
本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产品。
基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金
在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本
着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益
特性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情
况下的流动性风险以进行有效的现金管理。 信诚主题轮动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2017年第 1次更新）
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本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易，控制基金组合风险，
获取超额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基
础上，结合股价波动率等参数，运用数量化定价模型，确定其合理内在价值，构建交易组
合。
6、资产支持证券投资策策略
对于资产支持证券，本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成和质量
等因素，研究资产支持证券的收益和风险匹配情况，采用数量化的定价模型跟踪债券的价
格走势，在严格控制投资风险的基础上选择合适的投资对象以获得稳定收益。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围，本基金可以相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新
或相关公告中公告。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：65%×沪深 300指数收益率+35%×中证综合债指数收益率
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金、低于股票型
基金，属于较高风险、较高收益的品种。
十一、基金投资组合报告（未经审计）
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同的约定，于2017年7月20日复核了本招
募说明书中的投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告的财务数据截止至2017年6月30日。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 122,023,114.47 82.50
其中：股票 122,023,114.47 82.50
2 固定收益投资 13,459,200.00 9.10
其中：债券 13,459,200.00 9.10
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 10,600,000.00 7.17
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 1,390,254.62 0.94
7 其他资产 440,840.72 0.30 信诚主题轮动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2017年第 1次更新）
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8 合计 147,913,409.81 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 514,458.00 0.35
B 采矿业 1,683,066.00 1.16
C 制造业 46,857,912.43 32.26
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,845,808.00 1.96
E 建筑业 5,662,331.00 3.90
F 批发和零售业 4,632,130.60 3.19
G 交通运输、仓储和邮政业 2,856,113.00 1.97
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,428,909.62 3.74
J 金融业 41,891,672.00 28.84
K 房地产业 7,729,853.82 5.32
L 租赁和商务服务业 277,288.00 0.19
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 504,376.00 0.35
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,139,196.00 0.78
S 综合 - -
合计 122,023,114.47 84.01
2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
- - -
合计 - -
本基金本报告期末未持有沪港通投资的股票。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例(%)
1 601398 工商银行 1,131,000 5,937,750.00 4.09
2 601336 新华保险 108,300 5,566,620.00 3.83
3 600036 招商银行 229,400 5,484,954.00 3.78
4 601939 建设银行 762,200 4,687,530.00 3.23
5 601288 农业银行 1,188,800 4,184,576.00 2.88
6 601318 中国平安 73,800 3,661,218.00 2.52
7 000776 广发证券 211,000 3,639,750.00 2.51
8 000858 五 粮 液 64,000 3,562,240.00 2.45
9 000002 万
科Ａ 128,706 3,213,788.82 2.21
10 601601 中国太保 85,300 2,889,111.00 1.99
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 信诚主题轮动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2017年第 1次更新）
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序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 3,497,200.00 2.41
2 央行票据 - -
3 金融债券 9,962,000.00 6.86
其中:政策性金融债 9,962,000.00 6.86
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 13,459,200.00 9.27
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 170401 17 农发 01 100,000 9,962,000.00 6.86
2 010213 02 国债⒀ 35,000 3,497,200.00 2.41
注:本基金本报告期末仅持有上述债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2) 本基金投资股指期货的投资政策
基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在
股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎
原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。此外,
本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性
风险以进行有效的现金管理。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货的
投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批
准。此外,基金管理人还将做好培训和准备工作。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1) 本期国债期货投资政策
本基金投资范围不包括国债期货投资。
2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
3) 本期国债期货投资评价
本基金投资范围不包括国债期货投资。
11. 投资组合报告附注
1) 广发证券股份有限公司(简称广发证券)于 2016 年 11 月 28 日收到中国证券监督管
理委员会的《行政处罚决定书》的公告。原因为广发证券未按照《证券登记结算管理办
法》第 24 条,《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》第
6 条、第 8 条、第 13 条,《中国证监会关于加强证券经纪业务管理的规定》第 3 条第(4)项,
《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第 50 条的规定对客户的身份信息进信诚主题轮动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2017年第 1次更新）
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行审查和了解,违反了《证券公司监督管理条例》第28 条第 1款规定。
对广发证券的投资决策程序的说明:广发证券已于2016年11月公告该事项,根据对市
场和公司的研究,本基金管理人认为市场已对该事件做出充分反应,根据券商行业盈利情况
和公司估值做出买入决策,符合投资决策流程。
除此之外,其余本基金前十名证券的发行主体均没有被监管部门立案调查,或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚。
2) 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。
3) 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 89,960.59
2 应收证券清算款 164,059.90
3 应收股利 -
4 应收利息 186,820.23
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 440,840.72
4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况.
6) 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾
差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本招募说明书。基金业绩数据截至 2017年 6月 30日。
（一） 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2017 年 1 月 23 日至
2017年6月 30日
13.90% 0.91% 6.03% 0.38% 7.87% 0.53%
（二） 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 信诚主题轮动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2017年第 1次更新）
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注: 1、基金合同生效起至本报告期末不满一年(本基金合同生效日为2017年1月23日)。
2、本基金建仓期自2017年1月23日至2017年7月23日,截至本报告期末,本基金尚处于建仓
期。
十三、费用概览
(一) 与基金运作有关的费用
1．基金费用的种类
1）基金管理人的管理费；
2）基金托管人的托管费；
3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5）基金份额持有人大会费用；
6）基金的证券、期货交易费用；
7）基金的银行汇划费用；
8）基金的账户开户费用、账户维护费用；
9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2．基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如
下：
H＝E× 0.60%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费 信诚主题轮动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2017年第 1次更新）
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E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人
核对一致后，由基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，
基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时
支付的，顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E× 0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人
核对一致后，由基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性提取，基金管理人无
需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延
至最近可支付日支付。
上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用 ”，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3）《基金合同》生效前的相关费用；
4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
二、与基金销售有关的费用
1、本基金的基金份额在申购时收取申购费用。申购费用由投资人承担，不列入基金财
产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
基金份额的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回
基金份额时收取。 信诚主题轮动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2017年第 1次更新）
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2、本基金的申购费率如下：
单笔申购金额（含申购
费）
申购费率
M < 50万 1.50%
50万 ≤ M < 200万 1.20%
200万 ≤ M < 500万 0.80%
M ≥ 500万 1000元/笔
（注：M：申购金额；单位：元）
3、基金份额的赎回费率
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。基金管理人可以在不违反法律法规的情形下，确定赎回费用归入基金财产的比例，
未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
本基金的赎回费率如下：
对持续持有期少于 7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，对持续持有期少于 30日
的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期
少于3个月的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财
产；对持续持有期不少于3个月但少于6个月的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不
低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期不少于6个月的投资人，将不低于赎
回费总额的25%计入基金财产；其余用于支付登记费和其他必要的手续费，其中，1 个月为
30日。具体赎回费率结构如下：
持续持有期（Y） 赎回费率
Y<7天 1.50%
7天≤Y<30天 0.75%
30 天≤Y<1年 0.50%
1年≤Y<2年 0.25%
Y≥2年 0
注：Y：持有时间，其中1年为365 日，2年为730日
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按
相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和赎回费率。
信诚主题轮动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2017年第 1次更新）
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十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》（以下简称“运作办法”）、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资
基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的
投资管理活动，对原《信诚主题轮动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》进行了更
新，主要更新的内容如下：
1、 在“重要提示”部分更新了相应日期；
2、 在“第三部分 基金管理人”部分，更新了相关成员的内容；
3、 在“第四部分 基金托管人”部分，更新了托管人的相关信息；
4、 在“第六部分 基金的募集”部分，删除了募集目标等内容，增加了本基金的实际
募集期限以及募集的基本情况；
5、 在“第七部分 基金合同的生效”部分，删除了基金备案的条件等内容，增加了本
基金的实际合同生效日期。
6、 在“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分，删除了有关基金管理人申购与赎回
的相关规定，增加了“本基金于 2017年2月9日开始办理基金日常申购赎回业务”；
7、 在“第九部分 基金的投资”部分，增加了“基金投资组合报告”，财务数据截止
至2017年6月30 日；
8、 在“第十部分 基金的业绩”部分，增加了该节的内容，数据截止至 2017 年 6 月
30 日；
9、 在“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”部分，更新了网上交易服务相关信
息。
10、 在“第二十二部分 其他应披露事项”部分，披露了自 2017 年 1 月 24 日以来涉及
本基金的相关公告。
信诚基金管理有限公司
2017年9月5日
