新能源：定期份额折算结果及恢复交易的公告查看PDF公告
鹏 华 中证新 能 源指数 分 级证券 投 资基金
定 期 份额折 算 结果及 恢 复交易 的 公告
根据《鹏华中证新能源指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称 “ 基金
合同” ） 及 深 圳 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 相 关 业 务 约 定 ，
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 本公司” ）以2017 年09 月01 日 为 基 金 份 额 折
算基准日，对在该日登记在册的鹏华新能源A 份额（场内简称：新能源A ，基金
代码：150279 ）和鹏华中证新能源指数分级证券投资基金份额（基金简称：鹏
华 新 能 源 分 级 ， 场 内 简 称 ： 新 能 源 ， 基 金 代 码 ：160640 ） （ 以 下 简 称 “ 本基金” ）
办理了定期份额折算业务，现将折算结果及恢复交易相关事项公告如下：
一、份额折算结果
2017 年09 月01 日，鹏华新能源分级份额的场外份额经折算后的份额数按截
位 法 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 余 额 部 分 计 入 基 金 资 产 ； 鹏 华 新 能 源 分 级 份 额 的 场
内 份 额 、 鹏 华 新 能 源A 份 额 经 折 算 后 的 份 额 数 取 整 计 算 （ 最 小 单 位 为1 份 ） ， 余
额 部 分 计入基 金 资 产。基 金 份 额折算 比 例 按截位 法 精 确到小 数 点 后第9 位，如下
表所示：
基金份额名称
折算前基金份额
（单位：份）
新增份额
折算比例
折算后基金份额
（单位：份）
折算后基金份额净值
（单位：元）
鹏华新能源分级
场外份额
38,572,139.00 0.024515303 39,517,746.67 0.918
鹏华新能源分级
场内份额
1,037,340.00 0.024515303 1,479,133.00 0.918
鹏华新能 A 份额 8,491,913.00 0.049030606 8,491,913.00 1.000
注：鹏华新能源A 份额经折算后产生新增的鹏华新能源分级场内份额。
投 资 者 自 公 告 之 日 起 可 查 询 经 基 金 份 额 登 记 人 及 本 公 司 确 认 的 折 算 后 份 额 。
二、恢复交易
自2017 年09 月05 日起，本基金恢复申购、赎回、转换、定期定额投资、转
托 管 （ 包 括 系 统 内 转 托 管 、 跨 系 统 转 托 管 ） 、 配 对 转 换 业 务 。 鹏 华 新 能 源A 份
额将于2017 年09月05日上午开市复牌。
三、重要提示
1 、 根 据《深 圳 证 券交易 所 证 券投资 基 金 交易和 申 购 赎回实 施 细 则》，2017
年09 月05 日 鹏 华 新 能 源A 即 时 行 情 显 示 的 前 收 盘 价 为2017 年09 月04 日 的 鹏 华 新
能源A 的 基 金 份 额 参 考 净 值 ， 即1.000 元 ， 由 于 鹏 华 新 能 源A 折 算 前 存 在 折价交
易情形，2017 年09 月01 日 的 收 盘 价 为1.033 元 ， 扣 除 约 定 收 益 后 为0.988 元，与
2017 年09 月05 日 的 前 收 盘 价 存 在 较 大 差 异 。2017 年09 月05 日 当 日 鹏 华 新 能 源A
份额可能出现交易价格波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
2 、 鹏 华 新 能 源A 份 额 的 约 定 应 得 收 益 将 折 算 成 鹏 华 新 能 源 分 级 场 内 份 额 分
配 给 鹏 华 新 能 源A 份 额 的 持 有 人 ， 而 鹏 华 新 能 源 分 级 份 额 为 跟 踪 中 证 新 能 源 指
数 的 基 础 份 额 ， 其 份 额 净 值 将 随 市 场 涨 跌 而 变 化 ， 因 此 鹏 华 新 能 源A 份 额 持 有
人 预 期 收 益 的 实 现 存 在 一 定 的 不 确 定 性 ， 可 能 会 承 担 因 市 场 下 跌 而 遭 受 损 失 的
风险。
3 、 根 据 深 圳 证 券 交 易 所 的 相 关 业 务 规 则 ， 鹏 华 新 能 源A 份 额 新 增 份 额 折 算
成 鹏 华 新 能 源 分 级 份 额 的 场 内 份 额 数 和 鹏 华 新 能 源 分 级 份 额 的 场 内 份 额 经 折 算
后 的 份 额数取 整 计 算（最 小 单 位为1 份 ） ，舍去 部 分 计入基 金 财 产，持 有 极 小 数
量 鹏 华 新 能 源A 份 额 、 鹏 华 新 能 源 分 级 份 额 的 持 有 人 ， 存 在 折 算 后 份 额 因 为 不
足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。
4 、 根 据《鹏 华 中 证新能 源 指 数分级 证 券 投资基 金 基 金合同 》 中 关于鹏 华 新
能源A 份 额 （ 场 内 简 称 ： 新 能 源A ；基金代码：150279 ）约定年基准收益率的相
关 约 定 ： 鹏 华 新 能 源A 份 额 约 定 年 基 准 收 益 率 为 “ 基 金 合 同 生 效 日 中 国 人 民 银 行
公布的金融机构人民币一年期存款基准利率（税后）＋3 ％ ” ， 同 期 银 行 人 民 币
一 年 期 定 期 存 款 利 率 以 最 近 一 次 份 额 折 算 基 准 日 次 日 中 国 人 民 银 行 公 布 的 金 融
机 构 人 民 币 一 年 期 存 款 基 准 利 率 为 准 。 鉴 于2017 年09 月02 日 中 国 人 民 银 行 公 布的金融机构人民币一年期定期存款基准利率为1.5% ，因此鹏华新能源A 份额约
定年基准收益率从2017年09月01 日起调整为4.5% 。
5 、 在 二级市 场 可 以做交 易 的 证券公 司 并 不全部 具 备 中国证 监 会 颁发的 基 金
销 售 业 务 资 格 ， 而 投 资 者 只 能 通 过 具 备 基 金 销 售 业 务 资 格 的 证 券 公 司 赎 回 基 金
份 额 。 因 此 ， 如 果 投 资 者 通 过 不 具 备 基 金 销 售 业 务 资 格 的 证 券 公 司 购 买 鹏 华 新
能源A 份 额 ， 在 定 期 份 额 折 算 后 ， 则 折 算 新 增 的 鹏 华 新 能 源 分 级 份 额 无 法 赎 回 。
投 资 者 可 以 选 择 在 折 算 前 将 鹏 华 新 能 源A 份 额 卖 出 ， 或 者 在 折 算 后 将 新 增 的 鹏
华新能源分级份额转托管到具有基金销售业务资格的证券公司后赎回。
6 、 基 金管理 人 承 诺以诚 实 信 用、勤 勉 尽 责的原 则 管 理和运 用 基 金资产 ， 但
不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 投 资 者 投 资 于 本 基 金 前 应 认 真 阅 读
本 基 金 的 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 及 更 新 等 相 关 法 律 文 件 。 敬 请 投 资 者 注 意 投 资
风险。
投 资 者 若 希 望 了 解 基 金 份 额 折 算 业 务 详 情 ， 请 登 陆 本 公 司 网 站 ：
www.phfund.com 或者 拨打本公司客服电话：400-6788-999 ( 免长途话费) 。
特此公告。
鹏 华 基 金 管理 有 限 公 司
2017 年 09 月 05 日
