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交银优势(519697)

交银优势:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告



















交银施罗德优势 行业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 交银施罗德优势行业灵活配置混合型 证券投资基金(更新)招募说明书摘要 (2017 年 第 2 号) 基金管 理人:交银施罗德 基金管理有限公司 基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 二〇一 七年七 月 基金招 募说 明书 自 《 基金 合同 》 生效 日起 ,每 6 个 月更新 一次 ,并 于每 6 个 月结束 之日 后的 45 日 内公 告, 更新 内容 截 至每 6 个月 的最 后 1 日。




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 1 【 重要 提示 】 交银施罗德保本混合型证券投资 基金经2008 年11 月14 日中国证券 监督管理 委员会 (以下简称“ 中国证监会 ”)证监许可【2008】1285 号文核准募集。 《交 银施罗德保本混合型证券投资基金基金合同》于 2009 年1 月21 日正式生效。 交银施罗德保本 混合型证券投资基金 (以下使用全称或其简称“交银保本” ) 的 保 本 周 期期 限 为 三年, 自 基 金 合同 生 效 日起至 三 个 公 历年 后 对 应日止 , 如 该 对 应日为非工作日,保本周期到期日顺延至下一个工作日,即于 2012 年 1 月 30 日 保 本 周 期 到期 , 由 于不符 合 保 本 基金 存 续 条件, 按照《 交银 施 罗 德保本 混 合 型 证 券投资基金 基 金 合 同》的 约 定 , 交银 保 本 保本周期到 期 后转 型 为 非保本 的 混 合 型 基金, 名称相应变更为 “交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金” 。 本 基 金 管 理 人按 照 《 中华 人 民 共 和 国证 券 投 资基 金 法 》 、 《证 券 投 资基金 运 作 管 理 办 法 》等 法 律 法规的 有 关 规 定, 并 依 据《交 银 施 罗 德保 本 混 合型证 券 投 资 基 金 基 金 合 同》 的 约 定,在 不 损 害 基金 份 额 持有人 利 益 的 前提 下 , 就变更 后 的 “ 交 银 施 罗 德 优势 行 业 灵活配 置 混 合 型证 券 投 资基金 ” ( 以 下简 称 “ 本基金 ”)修改 其《基金合同》 、 《托管协议》及《招募说明书》 ,并报经中国证监会备案。 基金管理人保证 《 招 募说 明 书 》 的 内 容真 实 、准 确 、 完 整 。 本招 募 说明 书 已 报 经 中 国 证监 会 备案 ,但 并 不 表 明中 国 证 监会对 本 基 金 的价 值 和 收益作 出 实 质 性 判断或保证,也不表明投资于本 基金没有风险。


基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产, 但 不 保 证 投资 本 基 金一定 盈 利 , 也不 保 证 基金份 额 持 有 人的 最 低 收益 。因基金价 格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本 基 金 投 资 于 证券 市 场, 基 金 净 值 会 因为 证 券市 场 波 动 等 因 素产 生 波动 。 投 资 者 在 投 资本 基 金 前,需 全 面 认 识本 基 金 产品的 风 险 收 益特 征 和 产品特 性 , 充 分 考 虑 自 身 的风 险 承 受能力 , 理 性 判断 市 场 ,对认 ( 申 ) 购基 金 的 意愿、 时 机 、 数 量 等 投 资 行为 作 出 独立决 策 。 投 资者 根 据 所持有 份 额 享 受基 金 的 收益, 但 同 时 也 需 承 担 相 应的 投 资 风险。 投 资 本 基金 可 能 遇到的 风 险 包 括: 因 政 治、经 济 、 社 会 等 因 素 对 证券 价 格 波动产 生 影 响 而引 发 的 系统性 风 险 , 个别 证 券 特有的 非 系 统 性 风 险 , 由 于基 金 投 资者连 续 大 量 赎回 基 金 份额产 生 的 流 动性 风 险 ,基金 管 理 人 在




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 2 基 金 管 理 实施 过 程 中产生 的 基 金 管理 风 险 ,本基 金 投 资 债券 引 发 的信用 风 险 , 以 及 本 基 金 投资 策 略 所特有 的 风 险 等等 。 本 基金是 一 只 灵 活配 置 的 混合型 基 金 , 属 于基金中的较高风险品种,风险与预期收益介于股票型基金和债券型基金之间。 投 资 有 风 险 , 投资 者 在 投资本 基 金 前 应认 真 阅读 本 基金的《 招募 说 明书 》和 《 基 金 合 同》 。 过 往业绩 并 不 代 表将 来 表现 。基 金 管 理 人管 理 的 其他基 金 的 业 绩 并不构成新基金业绩表现的保证。 本 摘 要 根 据 基 金合 同 和基 金 招 募 说 明 书编 写 。基 金 合 同 是 约 定基 金 当事 人 之 间 权 利 、 义务 的 法 律文件 。 基 金 投资 人 自 依《基 金 合 同 》取 得 基 金份额 , 即 成 为 基 金 份 额 持有 人 和 本《基 金 合 同 》的 当 事 人,其 持 有 基 金份 额 的 行为本 身 即 表 明 其 对 基 金 合同 的 承 认和接 受 , 并 按照 《 基 金法》 、 《 运 作办 法 》 、基金 合 同 及 其 他 有 关 规 定享 有 权 利、承 担 义 务 。基 金 投 资人欲 了 解 基 金份 额 持 有人的 权 利 和 义 务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 7 月 21 日,有关财务数据和净值表 现截止日为 2017 年 6 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计 。 一、基 金管理人 ( 一) 基金管 理人 概况


名称:交银施罗德基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙) 办公地址: 上海市 浦东新区世纪大道8 号国金中心二期 21-22 楼 邮政编码:200120 法定代表人: 于亚利


成立时间:2005 年 8 月 4 日 注册资本:2 亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人: 郭佳敏


电话: (021)61055793 传真: (021)61055034




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 3 交 银 施 罗 德 基 金管 理 有限 公 司 ( 以 下 简称 “ 公司 ” ) 经 中 国 证监 会 证监 基 金 字[2005]128 号文批准 设立。公司股权结构如下: 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简称 “ 交通银行 ” ) 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 5% ( 二) 主要成 员情 况


1、基金管理人董事会成员


于亚利女士,董事 长,硕士学位。现任交通银行执行董事、副行长。历任交通 银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长,交通银行财务会计部副总经理、 总经理,交通银行预算财务部总经理, 交通银行首席财务官 。 陈朝灯先生,副董事长,博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投 资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理,景 顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。 阮红女士,董事,总经理,博士学位,兼任交银施罗德资产管理有限公司董事 长。历任交通银行办公室副处长、处长,交通银行海外机构管理部副总经理、总经 理,交通银行上海分行副行长,交通银行资产托管部总经理,交通银行投资管理部 总经理。 徐瀚先生,董事,硕士学位。现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交通 银行香港分行电脑中心副总经理,交通银行信息技术部副总经理,交通银行太平洋 信用卡中心副首席执行官、首席执行官。 孙培基先生,董事,学士学位。 现任交通银行上海分行党委委员、纪委书记。 历任交通银行风险管理部副总经理、 交通银行财会部副处长,交通银行董事会办公 室副处长、处长,交通银行预算财务部高级经理,交通银行海南分行副行长,交通 银行审计部副总经理。 李定邦先生,董事,硕士学位,现任施罗德集团亚太区行政总裁。历任施罗德 投资管理有限公司亚洲投资产品总监 ,施罗德投资管理(香港)有限公司行政总裁 兼亚太区基金业务拓展总监。




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 4 谢丹阳先生,独立董事,博士学位。现任香港科技大学经济系教授 。历任武汉 大学经济与管理学院院长、 蒙特利尔大学经济系助理教授,国际货币基金经济学家 和高级经济学家,香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心 主任。 袁志刚先生,独立董事,博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦大 学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。 周林先生, 独立董事, 博士学位。 现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、 教授。历任复旦大学管理科学系助 教,美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授,美 国杜克大学经济系副教授,香港城市大学经济与金融系教授,美国亚利桑那州立大 学凯瑞商学院经济系冠名教授, 上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、 教授。 2、基金管理人监事会成员


王忆军先生, 监事长, 硕士学位。现任交通银行 战略投资部总经理。历任交通 银行办公室副处长, 交通银行公司 业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经 理, 交通银行 投资银行部副总经理 ,交通银行江苏分行副行长。 裴关淑仪女士 ,监事,双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理总 经理、交银施罗德资产管理(香港)有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行 (香港)有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED , 施罗德投资管 理( 香港) 有限公司资讯科技部主管、中国事务 联席董事、交银施罗德 基金管理有限 公司监察稽核及风险管理总监。 张玲菡女士, 监事 、学士学位。现任交银 施罗德基金管理有限公司 市场总监。 历任中国银行福州分行客户经理 ,新华人寿保险公司上海分公司区域经理 ,银河基 金管理有限公司市场部渠道经理 ,交银施罗德基 金管理有限公司渠道经理、渠道部 副总经理、广州分公司副总经理 、营销管理部总经理 。 佘川女士, 监事、 硕士学位。 现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营总监。 历任华泰证券股份有限公司综合发展部经理、投资银行部项目经理,银河基金管理 有限公司监察部总监,交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控 副总监。 3、基金管理人 高级管理人员 阮红女士,总经理。简历同上。























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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 5 许珊燕女士,副总经理,硕士学历,高级经济师,兼任交银施罗德资产管理有 限公司董事。历任湖南大学(原 湖南财经学院 )金融学院讲师,湘财证券有限责任 公司国债部副经理、基金管理总部总经理,湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 夏华龙先生,副总经理,博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济 学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行资产托管部副处长、处长、 高级经理、 副总经理; 交通银行资产托管业务中心副总裁 ; 云南省曲靖市市委 常委、 副市长(挂职) 。 谢卫先生,副总经理,经济学博士,高级经济师。历任中央财经大学金融系教 员;中国社会科学院财经所助理研究员;中国电力信托投资公司基金部副经理;中 国人保信托投资公司证券部副总经理、 总经理、北京证券营业部总经理、证券总部 副总经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公司副总经理。 苏奋先生,督察长,纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场 营销部总经理助理、副总经理,交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经 理、信用风险管理办公室负责人,交通银行投资管理部投资并购高级经理,交银施 罗德基金管理 有限公司 综合管理部总监。 印皓女士,副总经理,上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发部 副主管体改规划员,交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员,交 通银行公司业务部副高级经理、 高级经理,交通银行机构业务部高级经理、总经理 助理、副总经理。 4、本基金基金经理


何帅先生, 上海财经大学硕士,7 年证券行业经验。2010 年至2012 年任国联 安基金管理有限公司研究员。2012 年加入交银施罗德基金管理有限公司,曾任行 业分析师。2015 年7 月9 日起任交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基 金基金经理至今 ,2015 年 9 月 16 日起担任交银施罗德阿尔法核心混合型证券投 资基金基金经理至今 。 历任基金经理: 张迎军先生,2009 年1 月21 日至2015 年 7 月10 日担任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员


委员: 阮红(总经理)




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 6 王少成(权益投资总监、基金经理 )





齐晧(跨境投资总监、投资经理)








于海颖(固定收益(公募)投资总监 、基金经理) 马俊(研究 总监) 上述人员之间无近亲属关系。 上述各项人员信息更新截止日为 2017 年7 月21 日,期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告 。 二、基 金托管人 ( 一) 基金托 管人 情况 1、基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年1 月1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 2、主要人员情况 截至 2017 年3 月末, 中国工商银行资产托管部共有员工 205 人, 平均年龄 30 岁,95%以上员工拥有 大学本科以上学历, 高 管人员均拥有研究生以上学历或高级 技术职称。 3、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托 管 服 务 以 来, 秉 承 “诚实 信 用 、 勤勉 尽 责 ”的宗 旨 , 依 靠严 密 科 学的风 险 管 理 和 内 部 控 制 体系 、 规 范的管 理 模 式 、先 进 的 营运系 统 和 专 业的 服 务 团队, 严 格 履 行 资产托管人职责, 为境 内外广大投资者、 金融 资产管理机构和企业客户提供安全、 高 效 、 专 业的 托 管 服务, 展 现 优 异的 市 场 形象和 影 响 力 。建 立 了 国内托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最成 熟 的 产品线 。 拥 有 包括 证 券 投资基 金 、 信 托资 产 、 保险资 产 、 社 会




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 7 保障基金、 基本养老保险、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、 股权投资基金、 证 券 公 司 集合 资 产 管理计 划 、 证 券公 司 定 向资产 管 理 计 划、 商 业 银行信 贷 资 产 证 券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产 品 体 系 , 同时 在 国 内率先 开 展 绩 效评 估 、 风险管 理 等 增 值服 务 , 可以为 各 类 客 户 提供个性化的托管服务。 截至 2017 年3 月, 中国工商银行共托管证券投资基金 709 只。 自2003 年以来, 本行连续十四年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《全球托管人》 、 香 港 《 财 资》 、 美国 《环 球 金 融 》 、 内 地《 证券 时 报 》 、 《 上 海证 券 报》 等 境 内 外 权 威财经媒体评选的53 项最佳托管银行大奖; 是获得奖项最多的国内托管银行, 优 良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 ( 二) 基金托 管人 的内部 风险 控制制 度说 明 中 国 工 商 银 行 资产 托 管部 自 成 立 以 来 ,各 项 业务 飞 速 发 展 , 始终 保 持在 资 产 托 管 行 业 的优 势 地 位。这 些 成 绩 的取 得 , 是与资 产 托 管 部“ 一 手 抓业务 拓 展 , 一 手 抓 内 控 建设 ” 的 做法是 分 不 开 的。 资 产 托管部 非 常 重 视改 进 和 加强内 部 风 险 管 理 工 作 , 在积 极 拓 展各项 托 管 业 务的 同 时 ,把加 强 风 险 防范 和 控 制的力 度 , 精 心 培 育 内 控 文化 , 完 善风险 控 制 机 制, 强 化 业务项 目 全 过 程风 险 管 理作为 重 要 工 作 来做。 继2005、2007 、2009、2010、2011、2012 、2013、2014 年八次顺利通过评 估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70(审计标准第70 号)审阅 后,2015 年、2016 年中 国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402 (原SAS70 ) 审阅, 迄今已第十 次 获 得 无保留 意 见 的 控制 及 有 效性报 告 , 表 明独 立 第 三方对 我 行 托 管 服务在风险管理、 内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银 行 托 管 服 务的 风 险 控制能 力 已 经 与国 际 大 型托管 银 行 接 轨, 达 到 国际先 进 水 平 。 目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保 证 业 务 运 作 严格 遵 守国 家 有 关 法 律 法规 和 行业 监 管 规 则 , 强化 和 建立 守 法 经 营 、 规 范运 作 的 经营思 想 和 经 营风 格 , 形成一 个 运 作 规范 化 、 管理科 学 化 、 监 控 制 度 化 的内 控 体 系;防 范 和 化 解经 营 风 险,保 证 托 管 资产 的 安 全完整 ; 维 护 持 有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中 国 工 商 银 行 资产 托 管业 务 内 部 风 险 控制 组 织结 构 由 中 国 工 商银 行 稽核 监 察




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 8 部 门 ( 内 控合 规 部 、内部 审 计 局 )、 资 产 托管部 内 设 风 险控 制 处 及资产 托 管 部 各 业 务 处 室 共同 组 成 。总行 稽 核 监 察部 门 负 责制定 全 行 风 险管 理 政 策,对 各 业 务 部 门 风 险 控 制工 作 进 行指导 、 监 督 。资 产 托 管部内 部 设 置 专门 负 责 稽核监 察 工 作 的 内 部 风 险 控制 处 , 配备专 职 稽 核 监察 人 员 ,在总 经 理 的 直接 领 导 下,依 照 有 关 法 律 规 章 , 对业 务 的 运行独 立 行 使 稽核 监 察 职权。 各 业 务 处室 在 各 自职责 范 围 内 实 施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求, 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 (2) 完整性原则。 托 管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和 监 督 制 约 ;监 督 制 约应渗 透 到 托 管业 务 的 全过程 和 各 个 操作 环 节 ,覆盖 所 有 的 部 门、岗位和人员。 (3) 及时性原则 。 托 管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录; 按照 “ 内 控 优 先” 的 原 则,新 设 机 构 或新 增 业 务品种 时 , 必 须做 到 已 建立相 关 的 规 章 制度。 (4) 审慎性原则。 各项业务经营活动必须防范风险, 审慎经营, 保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 (5) 有效性原则。 内 控制度应根据国家政策、 法律及经营管理的需要适时修 改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 (6) 独立性原则。 设 立专门履行托管人职责的管理部门; 直接操作人员和控 制 人 员 必 须相 对 独 立,适 当 分 离 ;内 控 制 度的检 查 、 评 价部 门 必 须独立 于 内 控 制 度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 (1) 严格的隔离制度。 资产托管业务与传统业务实行严格分离, 建立了明确 的 岗 位 职 责、 科 学 的业务 流 程 、 详细 的 操 作手册 、 严 格 的人 员 行 为规范 等 一 系 列 规 章 制 度 ,并 采 取 了良好 的 防 火 墙隔 离 制 度,能 够 确 保 资产 独 立 、环境 独 立 、 人 员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 (2) 高层检查。 主管 行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略 的制定者和 管 理 者 ,要求 下 级 部 门及 时 报 告经营 管 理 情 况和 特 别 情况, 以 检 查 资




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 9 产 托 管 部 在实 现 内 部控制 目 标 方 面的 进 展 ,并根 据 检 查 情况 提 出 内部控 制 措 施 , 督促职能管理部门改进。 (3) 人事控制。 资产 托管部严格落实岗位责任制, 建立 “自控防线 ” 、 “互 控 防 线 ” 、“ 监 控 防线” 三 道 控 制防 线 , 健全绩 效 考 核 和激 励 机 制,树 立 “ 以 人 为 本 ” 的 内控 文 化 ,增强 员 工 的 责任 心 和 荣誉感 , 培 育 团队 精 神 和核心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行定 期 、 定向的 业 务 与 职业 道 德 培训、 签 订 承 诺书 , 使 员工树 立 风 险 防 范与控制理念。 (4) 经营控制。 资产 托管部通过制定计划、 编制预算等方法开展各种业 务营 销 活 动 、 处理 各 项 事务, 从 而 有 效地 控 制 和配置 组 织 资 源, 达 到 资源利 用 和 效 益 最大化目的。 (5) 内部风险管理。 资产托管部通过稽核监察、 风险评估等方式加强内部风 险 管 理 , 定期 或 不 定期地 对 业 务 运作 状 况 进行检 查 、 监 控, 指 导 业务部 门 进 行 风 险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。 (6) 数据安全控制。 我们通过业务操作区相对独立、 数据和传真加密、 数据 传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 (7) 应急准备与响应。 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心, 制定了基于 数据、 应用、 操作、 环 境四个层面的 完备的灾难恢复方案, 并组织员工定期演练。 为 使 演 练 更加 接 近 实战, 资 产 托 管部 不 断 提高演 练 标 准 ,从 最 初 的按照 预 订 时 间 演 练 发 展 到现 在 的 “随机 演 练 ” 。从 演 练 结果看 , 资 产 托管 部 完 全有能 力 在 发 生 灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 (1) 资产托管部内部设置专职稽核监察部门, 配备专职稽核监察人员, 在总 经 理 的 直 接领 导 下 ,依照 有 关 法 律规 章 , 全面贯 彻 落 实 全程 监 控 思想, 确 保 资 产 托管业务健康、稳定地发展。 (2) 完善组织结构, 实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至下 每 个 员 工 的共 同 参 与,只 有 这 样 ,风 险 控 制制度 和 措 施 才会 全 面 、有效 。 资 产 托 管 部 实 施 全员 风 险 管理, 将 风 险 控制 责 任 落实到 具 体 业 务部 门 和 业务岗 位 , 每 位 员 工 对 自 己岗 位 职 责范围 内 的 风 险负 责 , 通过建 立 纵 向 双人 制 、 横向多 部 门 制 的 内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 10 (3) 建立健全规章制度。 资产托管部十分重视内控制度的建设, 一贯坚持把 风 险 防 范 和控 制 的 理念和 方 法 融 入岗 位 职 责、制 度 建 设 和工 作 流 程中。 经 过 多 年 努 力 , 资 产托 管 部 已经建 立 了 一 整套 内 部 风险控 制 制 度 ,包 括 : 岗位职 责 、 业 务 操 作 流 程 、稽 核 监 察制度 、 信 息 披露 制 度 等,覆 盖 所 有 部门 和 岗 位,渗 透 各 项 业 务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。 (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。 资 产 托 管 业务 是 商 业银行 新 兴 的 中间 业 务 ,资产 托 管 部 从成 立 之 日起就 特 别 强 调 规 范 运 作 ,一 直 将 建立一 个 系 统 、高 效 的 风险防 范 和 控 制体 系 作 为工作 重 点 。 随 着 市 场 环 境的 变 化 和托管 业 务 的 快速 发 展 ,新问 题 、 新 情况 不 断 出现, 资 产 托 管 部 始 终 将 风险 管 理 放在与 业 务 发 展同 等 重 要的位 置 , 视 风险 防 范 和控制 为 托 管 业 务生存和发展的生命线。 ( 三) 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序 根据 《基金法》 、 基金合同、 托管协议 和有关基金法规的规定, 基金托管人对 基 金 的 投 资范 围 和 投资对 象 、 基 金投 融 资 比例、 基 金 投 资禁 止 行 为、基 金 参 与 银 行 间 债 券 市场 、 基 金资产 净 值 的 计算 、 基 金份额 净 值 计 算、 应 收 资金到 账 、 基 金 费 用 开 支 及收 入 确 定、基 金 收 益 分配 、 相 关信息 披 露 、 基金 宣 传 推介材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表现 数 据 等进行 监 督 和 核查 , 其 中对基 金 的 投 资比 例 的 监督和 核 查 自 基 金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、 基金合同、 基金托管协议或有关 基 金 法 律 法规 规 定 的行为 , 应 及 时以 书 面 形式通 知 基 金 管理 人 限 期纠正 , 基 金 管 理 人 收 到 通知 后 应 及时核 对 , 并 以书 面 形 式对基 金 托 管 人发 出 回 函确认 。 在 限 期 内 , 基 金 托管 人 有 权随时 对 通 知 事项 进 行 复查, 督 促 基 金管 理 人 改正。 基 金 管 理 人 对 基 金 托管 人 通 知的违 规 事 项 未能 在 限 期内纠 正 的 , 基金 托 管 人应报 告 中 国 证 监会。 基 金 托 管 人 发 现基 金 管理 人 有 重 大 违 规行 为 ,应 立 即 报 告 中 国证 监 会, 同 时 通知基金管理人限期纠正。 三、相 关服务机构




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 11 ( 一) 基金份 额销售 机构


1. 直销机构


本基金直销机构为本公司 直销柜台以及本公司的网上直销交易平台 (网站及 APP ,下同)。 机构名称 : 交银施罗德 基金管理有限公司 住所 :上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙) 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 法定代表人 :于亚利 成立时间:2005 年8 月4 日 电话: (021)61055724 传真: (021)61055054 联系人: 傅鲸 客户服务电话 :400-700-5000(免长途话费) , (021)61055000 网址:www.fund001.com ,www.bocomschroder.com 个 人 投 资 者 可 以通 过 本公 司 网 上 直 销 交易 平台 办理开户、 本 基金 的 申购 、 赎 回 、 定 期 定额 投 资 及转换 等业务,具 体 交 易细则 请 参 阅 本公 司 网 站。 网上直销交 易平台 网址:www.fund001.com ,www.bocomschroder.com 2、代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司 住所:北京市复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2) 中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 传真: (010)85109219




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 12 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (3) 中国建设银行股份有限公司


住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 电话: (010)66275654 传真: (010)66275654 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (4) 中国银行股份有限公司


住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国 立 传真: (010)66594853 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (5) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 传真: (010)68858117 联系人:陈春林 客户服务电话:95580 网址:www.psbc.com (6) 交通银行股份有限公司


住所:上海市浦东新区银城中路 188 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 13 电话: (021)58781234


传真: (021)58408483


联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (7) 招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 电话: (0755)83198888 传真: (0755)83195109 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (8) 上海银行股份有限公司 住所:上海市银城中路 168 号 办公地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人:范一飞 电话: (021)68475888 传真: (021)68476111


联系人:张萍 客户服务电话: (021)962888 网址:www.bankofshanghai.com (9) 中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:常振明 电话: (010)89936330 传真: (010)85230024




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 14 联系人:丰靖 客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com (10 ) 中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号








办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号








法定代表人:洪崎 电话: (010)57092615 传真: (010)57092611


联系人:董云巍 客户服务电话: 95568 网址:www.cmbc.com.cn (11 ) 中国光大银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表人:唐双宁 电话: (010)68098778 传真: (010)68560661 联系人:李伟 客户服务电话:95595 网址:www.cebbank.com (12 )江苏常熟农村商业银行股份有限公司 住所:江苏省常熟市新世纪大道 58 号 办公地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人:宋建明 联系电话: (0512 )52909128 传真: (0512)52909122 联系人:黄晓 客户服务电话:962000




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 15 网址:www.csrcbank.com (13 )东莞农村商业银行股份有限公司 住所:东莞市东城区鸿福东路 2 号


办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:何沛良 电话: (0769)22866254 传真: (0769)22866282 联系人:林培珊


客户服务电话: (0769)961122 网址:www.drcbank.com (14 )江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 电话:0519-80585939 传真:0519-89995170 联系人:蒋姣 客户服务电话:96005 网址:http://www.jnbank.com.cn (15 ) 江苏银行股份有限公司 住所:南京市洪武北路 55 号 办公地址:南京市洪武北路 55 号 法定代表人:夏平 电话: (025)58587018 传真: (025)58587038 联系人:田春慧 客户服务电话:95319 网址:www.jsbchina.cn (16 ) 光大证券股份有限公司




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 16 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话: (021)22169999 传真: (021)22169134 联系人:刘晨 客户服务电话: 10108998 网址:www.ebscn.com (17 ) 国泰君安证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人:万建华 电话: (021)38676161


传真: (021)38670161 联系人:芮敏棋 客户服务电话:95521 ,400-8888-666 网址:www.gtja.com (18 ) 中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话: (010)85130588


传真: (010)65182261


联系人:魏明


客户服务电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (19 ) 海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 17 法定代表人:王开国 电话: (021)23219000 传真: (021)23219100 联系人:李笑鸣 客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com (20 ) 广发证券股份有限公司 住所:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼 法定代表人:王志伟 传真: (020)87555305 联系人:肖中梅 客户服务电话:95575 或致电各地营业网点 网址:www.gf.com.cn (21 ) 中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 电话: (010)66568292 联系人:邓颜 客户服务电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn


(22 ) 招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 电话: (0755)82943666 传真: (0755)82943636 联系人:黄健




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 18 客户服务电话:400-8888-111 ,95565 网址:www.newone.com.cn (23 ) 兴业证券股份有限公司


住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人:兰荣 电话: (021)38565785 传真: (021)38565955 联系人:谢高得 客户服务电话:400-8888-123 网址:www.xyzq.com.cn (24 ) 中信证券股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 电话: (010)60838888 传真: (010)60833739 联系人:陈忠 客户服务电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com (25 ) 申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层


办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代 表人:李梅 电话: (021)33389888 联系人:李清怡 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址:www.sywg.com (26 ) 湘财证券有限责任公司




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 19 住所:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 法定代表人:林俊波 电话: (021)68634518 传真: (021)68865680 联系人:钟康莺 客户服务电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com


(27 ) 国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:王少华 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (28 ) 华泰证券股份有限公司 住所:江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 电话: (0755)82492193 传真: (0755)82492962 联系人:庞晓芸 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (29 ) 中银国际证券有限责任公司 住所:上海市银城中路 200 号 39 层 办公地址:中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层 法定代表人:许刚 联系人:李丹 客户服务电话:400-620-8888




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 20 网址:www.bocichina.com (30 ) 中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 电话: (0532)85022326 传真: (0532)85022605 联系人:吴忠超 客户服务电话: (0532)96577 网址:www.zxwt.com.cn (31 ) 恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 电话: (0471)4979037 传真: (0471)4961259 联系人:王旭华 客户服务电话: (0471)4960762,( 021)68405273 网址:www.cnht.com.cn (32 ) 国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 法定代表人:何如 电话: (0755)82130833 传真: (0755)82133952 联系人:周杨 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (33 ) 国元证券股份有限公司




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 21 住所:安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 客户服务电话:400-8888-777 网址:www.gyzq.com.cn (34 ) 东北证券股份有限公司 住所:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 电话: (0431)85096709 联系人:潘锴 客户服务电话:4006000686,( 0431)85096733 网址:www.nesc.cn (35 ) 中航证券有限公司 住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼


办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼 法定代表人:杜航 电话: (0791)86768681 传真: (0791)86770178 联系人:戴蕾 客户服务电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (36 ) 安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 电话: (0755)82558305 传真: (0755)82558355 联系人:陈剑虹




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 22 客户服务电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn (37 ) 申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市建设路 2 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券 法定代表人:冯戎 电话: (010)88085858 传真: (010)88085195 联系人:李巍 客户服务电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (38 ) 长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 电话: (027)65799999 传真: (027)85481900 联系人:李良 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com (39 ) 平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048) 法定代表人:杨宇翔 电话: (0755)22627802 传真: (0755)82400862 联系人:郑舒丽 客户服务电话:95511-8 网址:www.pingan.com




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 23 (40 ) 中国国际金融股份有限公司 住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 电话: (010)65051166 传真: (010)85679203 联系人:杨涵宇 网址:www.cicc.com.cn (41 ) 华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层 办公地址:福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 电话: (0591)87383623 传真: (0591)87383610 客户服务电话: (0591)96326 网址:www.hfzq.com.cn (42 )联讯证券股份有限公司 住所: 惠州市江北东江三路 55 号广播电视 新闻中心西面一层大堂和三、四 层 办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 法定代表人:徐刚 电话: (021)33606736


传真: (021)33606760


联系人:陈思


客户服务电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn (43 )大同证券有限责任公司 注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 24 办公地址:太原市长治路 111 号山西世贸中 心 A 座 F12、F13 邮政编码:030600 法定代表人:董祥 电 话: (0351)4130322 传 真: (0351)7219891 客服电话:4007121212 网址:www.dtsbc.com.cn (44 )东莞证券股份有限公司 住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 电话: (0769)22115712 传真: (0769)22115712 联系人:李荣 客户服务电话:95328 网址:www.dgzq.com (45 ) 天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 电话: (010)66045529 传真: (010)66045518 联系人:尹伶 客户服务电话: (010)66045678 网址:http://www.txsec.com ,www.jjm.com.cn (46 )华西证券股份有限公司 住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 电话: (028)86135991




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 25 传真: (028)86150400 联系人:周志茹 客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn


(47 )中信期货有限公司 住所: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 电话: (0755)23953913 传真: (0755)83217421 联系人: 洪诚 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (48 ) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区 万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼 法定代表人:陈柏青 电话: (0571)81119792 传真: (0571)22905999 联系人:韩爱彬 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (49 ) 深圳众禄基金销售有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话: (0755)33227953




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 26 传真: (0755)33227951 联系人:汤素娅 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com (50 ) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 电话: (021)20691832 传真: (021)20691861


联系人:单丙烨 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (51 )上海好买基金销售有限公司


住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室


办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室


法定代表人:杨文斌


传真: (021)68596916


联系人:薛年 客户服务电话:400-700-9665


网址:www.ehowbuy.com (52 )诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 电话: (021)38600735 传真: (021)38509777 联系人:方成 客户服务电话:400-821-5399




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 27 网址:www.noah-fund.com (53 )和讯信息科技有限公司


住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 电话: (021)20835789 传真: (021)20835879 联系人:周轶 客户服务电话:4009200022 网址:http://licaike.hexun.com/ (54 )上海天天基金销售有限公司


住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层


办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 电话: (021)54509998 传真: (021)64385308 联系人:潘世友 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (55 )北京钱景财富投资管理有限公司


住所:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话: (010)57418829 传真: (010)57569671 联系人: 魏争 客户服务电话: 400-678-5095 网址:www.niuji.net (56 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 28 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:陈操 电话: (010)58325395 传真: (010)58325282 联系人:刘宝文


客户服务电话:400-850-7771 网址:http://8.jrj.com.cn/ (57 )北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 电话: (010)59601366-7024 传真: (010)62020355 联系人:


马林 客户服务电话:400-888-6661 网址:www.myfund.com


(58 )一路财富(北京)信息科技有限公司 住所:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 法定代表人: 吴雪秀 电话:010-88312877 传真:010-88312099 联系人: 苏昊 客户服务电话:400-001-1566 网址:http://www.yilucaifu.com/ (59 )上海大智慧财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层


办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层























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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 29 法定代表人:申健 电话:021-20219931 传真:021-20219923 联系人:付江


客户服务电话:021-20219931 网址:https://8.gw.com.cn (60 )上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 传真:021-52975270 联系人:凌秋艳 客户服务电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com (61 )宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809


办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:沈伟桦 电话:010-52855713 传真:010-85894285 联系人:程刚 客户服务电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (62 )浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平


电话: (0571)88911818




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 30 传真: (0571)86800423 联系人:吴强


客户服务电话:400-877-3772 网址:www.5ifund.com (63 )北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 法定代表人:罗细安 电话: (010)670009888 传真: (010)670009888-6000 联系人:李皓 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zengcaiwang.com (64 )泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 电话: (0411 )88891212 传真: (0411 )84396536 联系人:薛长平


客户服务电话:4006411999 网址:www.taichengcaifu.com (65 )上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上 海泰和经 济发展区)


办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 电话: (021)65370077 传真: (021)55085991




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 31 联系人:俞申莉 客户服务电话: (021)65370077 网址:http://www.fofund.com.cn/ (66 )珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491


办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203


法定代表人:肖雯


电话: (020)89629099


传真: (020)89629011


联系人:黄敏嫦


客户服务电话: (020)89629066 网址:www.yingmi.cn (67 )深圳富济财富管理有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 电话: (0755)83999907-802 传真: (0755)83999926 联系人: 马力佳 客户服务电话: (0755)83999907 网址:www.jinqianwo.com (68 )上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 电话: (021)20665952 传真: (021)22066653 联系人:宁博宇 客户服务电话:4008219031




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 32 网址:www.lufunds.com (69 )上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人:冯修敏 电话: (021)33323999 传真: (021)33323837 联系人:陈云卉


客户服务电话:4008213999 网址:https://tty.chinapnr.com (70 )北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 电话: (010)65951887 传真: (010)65951887 联系人:姜颖 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com/ (71 )上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 电话:021-63333319 传真:021-63332523 联系人:李晓明 客服电话:4000 178 000 网址:www.lingxianfund.com (72 )上海利得基金销售有限公司




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 33 住所: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 电话:021-50583533 传真:021-50583633 联系人: 徐鹏 客服电话:400-005-6355 网址:a.leadfund.com.cn (73 )大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 电话: (025)68206846 传真: (021)22268089 联系人:何庭宇 客户服务电话:400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com (74 )北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108


办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108


法定代表人:王伟刚


电话: (010)56282140 传真: (010)62680827 联系人:丁向坤 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn 、www.51jijinhui.com (75 )北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室


办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室























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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 34 法定代表人:李悦


电话: (010)56642600 传真: (010)56642623 联系人:张晔 客户服务电话:4007868868 网址:www.chtfund.com (76 )奕丰金融服务(深圳)有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳 市前海商 务秘书有限公司)


办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN


电话: (0755)89460500 传真: (0755)21674453 联系人:叶健 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (77 )浙江金观诚财富管理有限公司 住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 电话: (0571)88337717 传真: (0571)88337666 联系人:孙成岩 客户服务电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com


(78) 北京创金启富投资 管理有限公司 住所: 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室 法定代表人:梁蓉




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 35 电话: (010)66154828 传真: (010)63583991 联系人:李婷婷


客户服务电话:400-6262-818 网址: www.5irich.com (79) 日发资产管理(上 海)有限公司 住所:上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室 办公地址:上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室 法定代表人: 周泉恭 电话: (021)61600500 传真: (021)61600602 联系人:蔡小威


客户服务电话:400-021-1010,( 021)61600500 网址:www.rffund.com (80) 上海云湾投资管理 有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层,200127 办公地址:上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层 法定代表人:戴新装 电话: (021)20538888 传真: (021)20538999 联系人:江辉 客户服务电话:400-820-1515 网址 :www.zhengtongfunds.com


(81) 中证金牛(北京) 投资咨询有限公司 住所: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人: 钱昊旻 电话: (010)59336533 传真: (010)59336500




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 36 联系人: 孟汉霄 客户服务电话:4008-909-998 网址: www.jnlc.com (82 )乾道金融信息服务(北京)有限公司 住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人: 王兴吉 电话: (010)62062880 传真: (010)82057741 联系人:高雪超 客户服务电话: 4000-888-080 网址:www.qiandaojr.com (83 )北京肯特瑞财富管理有限公司 住所:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人:陈超 电话:4000988511 ,4000888816 传真: (010)89188000 联系人:赵德赛 客户服务电话:4000988511 ,4000888816 网址: http://fund.jd.com/ (84 )北京新浪仓石基金销售有限公司 住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块新浪 总部科研楼 5 层 518 室


办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛


电话: (010)60619607 传真:8610-62676582




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 37 联系人:付文红


客户服务电话: (010)62675369 网址:www.xincai.com


(85 )杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室


办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人:陈刚 电话: (0571)85267500 传真: (0571)85269200 联系人:胡璇 客户服务电话: (0571)86655920 网址:www.cd121.com


(86 )北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2B 座 2507 法定代表 人:钟斐斐 电话: (010)61860688 传真: (010)61840699 联系人:戚晓强 客户服务电话:400-0618-518 网址:https://danjuanapp.com/ (87 )凤凰金信(银川)投资管理有限公司 住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402(750000) 办公地址: 北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来 高科技产业园 18 号楼


(100000) 法定代表人:程刚 电话: (010)58160168 传真: (010)58160173 联系人:张旭




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 38 客户服务电话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (88 )深圳市金斧子基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼


办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军


电话: (0755)66892301 传真: (0755)66892399 联系人:张烨


客户服务电话:400-9500-888 网址:www.jfzinv.com (89) 格上富信投资顾问 有限公司 住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室


办公 地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 电话: (010)85594745 传真: (010)65983333 联系人:张林 客户服务电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com


(90 )上海朝阳永续基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人:廖冰 电话:(021)80234888 传真:(021)80234898 客户服务电话:400-699-1888 网址:www.998fund.com




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 39 基 金 管 理 人 可 根据 有 关法 律 法 规 的 要 求, 选 择其 它 符 合 要 求 的机 构 代理 销 售 本基金,并及时公告。 ( 二) 注册登 记机构


名称:中国证券登记结算有限责任公司


住所: 北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人: 周明 电话:(010)50938617 传真:(010)50938907 联系人:周莉 ( 三 ) 出具法 律意 见书的 律师 事务所


名称: 上海源泰律师事务所


住所: 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址: 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 电话: (021)51150298 传真: (021)51150398


联系人: 廖海 经办律师: 梁丽金、刘佳 ( 四 ) 审计基 金财 产的 会 计师 事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼


办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼


执行事务合伙人:李丹


联系电话:(021 )23238888


传真:(021)23238800


联系人: 朱宏宇 经办注册会计师:薛竞、 朱宏宇




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 40 四、基 金的 名称 本基金 名称:交银施罗德 优势行业灵活配置 混合型证券投资基金 五、基 金的 类型 本基金 类型:契约型开放式 六、基 金的投资 目标 根 据 宏 观 经 济 周期 和 市场 环 境 的 变 化 ,自 上 而下 灵 活 配 置 资 产, 积 极把 握 行 业 发 展 趋 势和 行 业 景气轮 换 中 蕴 含的 投 资 机会, 在 控 制 风险 并 保 持基金 资 产 良 好 的流动性的前提下,力求实现基金资产的长期稳定增值。 七、基 金的 投资 方向 本 基 金 的 投 资 范围 为 具有 良 好 流 动 性 的金 融 工具 , 包 括 国 内 依法 发 行上 市 的 股 票 、 债 券、 货 币 市场工 具 、 权 证、 资 产 支持证 券 以 及 法律 法 规 或中国 证 监 会 允 许基金投资的其他金融工具。 如 法 律 法 规 或 监管 机 构以 后 允 许 基 金 投资 的 其他 品 种 , 基 金 管理 人 在履 行 适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为: 股票资产占基金资产的 30%-80%; 债券、 货币市场 工 具 、 权 证、 资 产 支持证 券 以 及 法律 法 规 或中国 证 监 会 允许 基 金 投资的 其 他 证 券 品种占基金资产的20%-70%, 其中基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的 政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。在基金实际管理过程中,管理人 将根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化, 在上述投资组合比例范围内, 适时调整基金资产在股票、债券及货币市场工具间的 配置比例。 八、基 金的 投资策略























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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 41 本 基 金 充 分 发 挥基 金 管理 人 的 研 究 优 势, 将 严谨 、 规 范 化 的 选股 方 法与 积 极 主 动 的 投 资风 格 相 结合, 在 分 析 和判 断 宏 观经济 周 期 和 市场 环 境 变化趋 势 的 基 础 上 , 动 态 调整 投 资 组合比 例 , 自 上而 下 灵 活配置 资 产 ; 通过 把 握 和判断 行 业 发 展 趋 势 及 行 业景 气 程 度变化 , 挖 掘 预期 具 有 良好增 长 前 景 的优 势 行 业,精 选 个 股 , 以谋求超额收益。 1、资产配置 本 基 金 将 采 用 “自 上 而下 ” 的 多 因 素 分析 决 策支 持 系 统 , 结 合定 性 分析 和 定 量 分 析 实 现大 类 资 产的灵 活 配 置 。具 体 而 言,首 先 利 用 经济 周 期 理论, 对 宏 观 经 济 的 经 济 周期 进 行 预测, 在 此 基 础上 形 成 对不同 资 产 市 场表 现 的 预测和 判 断 , 确 定 基 金 资 产在 各 类 别资产 间 的 分 配比 例 , 并随着 各 类 证 券风 险 收 益特征 的 相 对 变 化, 动态调整组合中各类资产的比例, 以规避或分散市场风险, 提高基金收益率。 同 时 , 本 基金 将 充 分借鉴 施 罗 德 集团 公 司 在配置 型 基 金 方面 成 功 的投资 经 验 。 具 体 操 作 中 ,本 基 金 管理人 采 用 经 济周 期 理 论下的 资 产 配 置模 型 , 通过对 宏 观 经 济 运 行 指 标 、利 率 和 货币政 策 等 相 关因 素 的 分析, 对 中 国 的宏 观 经 济运行 情 况 进 行 判 断 和 预 测, 然 后 利用经 济 周 期 理论 确 定 基金资 产 在 各 类别 资 产 间的战 略 配 置 策 略。 2、优势行业选择 国民经济快速增长的背后蕴涵了不 同行业对 GDP 增长贡献率的差异。而不同 行 业 受 宏 观经 济 周 期、行 业 自 身 生命 周 期 以及相 关 结 构 性因 素 的 影响在 不 同 时 期 表现往往具有明显差异。 本 基 金 管 理 人 通过 在 全球 经 济 的 框 架 下建 立 交银 施 罗 德 优 势 行业 评 估体 系 , 采 用 多 因 素的 定 性 与定量 相 结 合 的分 析 和 预测方 法 , 确 定宏 观 及 行业经 济 变 量 的 变 动 对 不 同行 业 的 潜在影 响 , 得 出各 行 业 的相对 投 资 价 值与 投 资 时机, 据 此 挑 选 出预期具有良好增长前景的优势行业,把握行业景气轮换带来的投资机会。 具 体 操 作 中 , 我们 对 行业 的 挑 选 重 点 分为 两 个部 分 , 即 行 业 平均 增 长率 预 测 和 行 业 综 合评 价 。 首先考 察 各 行 业历 史 收 入和 利 润 增 长 表现 , 对 未来行 业 收 入 增 长率和行业平均利润增长率进行预测;对根据预测结果计算的增长率低于 GDP 增 长 率 的 行 业进 行 剔 除。然 后 根 据 交银 施 罗 德优势 行 业 评 估体 系 , 对行业 的 综 合 表 现 和 增 长 空间 进 行 评估和 排 序 , 挑选 出 未 来一段 时 间 内 最具 增 长 前景的 行 业 。 具




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 42 体评估将从宏观经济环境(重点包括宏观经济政策、 产业政策对相关行业发展的影 响) 、 行 业景 气 度 分析和 预 测( 关注 上 下游 行业 对 本 行 业景 气 度影 响、 密 切 追 踪 各 行业景气度指标)、 行 业财务状况(行业盈利能力、 行业经营效率) 和行业竞争力综 合 表 现 四 个方 面 入 手,采 用 定 性 分析 结 合 定量分 析 的 方 法对 行 业 的未来 的 增 长 前 景进行综合评价。 最 后 , 在 完 成 对行 业 增长 预 测 和 行 业 综合 评 价基 础 上 , 通 过 市场 及 各个 行 业 的相对和绝对估值水平 PE、PB 等数据的横向、 纵向分析, 进行估值比较, 并跟踪 各 行 业 的 资金 流 向 、机构 持 仓 特 征等 判 断 行业吸 引 力 , 动态 把 握 行业板 块 轮 换 蕴 涵的投资机会。 3、股票选择 本 基 金 综 合 运 用施 罗 德集 团 的 股 票 研 究分 析 方法 和 其 它 投 资 分析 工 具, 采 用 自 下 而 上 方式 精 选 具有投 资 潜 力 的股 票 构 建股票 投 资 组 合, 前 述 优势行 业 中 股 票 优先入选。具体分以下两个层次进行股票挑选: (1)品质筛选 筛 选 出 在 公 司 治理 、 财务 及 管 理 品 质 上符 合 基 本 品 质 要 求 的 上市 公 司, 构 建 备选股票池,主要筛选指标包括:盈利能力指标(如P/E、P/Cash Flow 、P/FCF、 P/S、P/EBIT 等)、经营效率指标(如ROE、ROA 、Return on operating assets 等) 和财务状况指标(如D/A 、流动比率等)。 (2)多元化价值评估 本 基 金 在 前 述 优势 行 业选 择 体 系 的 基 础上 , 根据 下 述 标 准 挑 选出 其 中具 有 投 资潜力的上市公司构建核心股票池: ①公司治理结构良好,管理规范,信息透明; ②主营业务鲜明,盈利能力强,收入和利润稳定增长; ③ 公 司 具 有 质 量 优 良 的 成 长 性 , 通 过 对 控 制 企 业 盈 利 增 长 质 量 的 指 标( 如 ROIC-WACC 、EVA 等)进行评估,挑选 EVA 不断增长或改善的优质公司; ④公司财务状况良好,具备一定的规模优势和较好的抗风险能力; ⑤ 公 司 在 管 理 制度 、 产品 开 发 、 技 术 进步 方 面具 有 相 当 的 核 心竞 争 优势 , 有 良好的市场知名度和较好的品牌效应,处于行业龙头地位。 对上述核心股票池中的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 43 究,在明确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的。 4、债券投资策略 在 债 券 投 资 方 面, 本 基金 可 投 资 于 国 债、 央 行票 据 、 金 融 债 、企 业 债和 可 转 换 债 券 等 债券 品 种 。 本 基 金 的 债 券投 资 采 取主动 的 投 资 管理 方 式 ,获得 与 风 险 相 匹 配 的 投 资收 益 , 以实现 在 一 定 程度 上 规 避股票 市 场 的 系统 性 风 险和保 证 基 金 资 产的流动性。 在 全 球 经 济 的 框架 下 ,本 基 金 管 理 人 对宏 观 经济 运 行 趋 势 及 其引 致 的财 政 货 币 政 策 变 化作 出 判 断,运 用 数 量 化工 具 , 对未来 市 场 利 率趋 势 及 市场信 用 环 境 变 化 作 出 预 测, 并 综 合考虑 利 率 变 化对 不 同 债券品 种 的 影 响、 收 益 率水平 、 信 用 风 险 的 大 小 、流 动 性 的好坏 等 因 素 ,构 造 债 券组合 。 在 具 体操 作 中 ,本基 金 运 用 久 期 控 制 策 略、 期 限 结构配 置 策 略 、类 属 配 置策略 、 骑 乘 策略 、 杠 杆放大 策 略 和 换 券等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。 5、权证投资策略 本 基 金 的 权 证 投资 以 权证 的 市 场 价 值 分析 为 基础 , 配 以 权 证 定价 模 型寻 求 其 合 理 估 值 水平 , 以 主动式 的 科 学 投资 管 理 为手段 , 充 分 考虑 权 证 资产的 收 益 性 、 流 动 性 及 风险 性 特 征,通 过 资 产 配置 、 品 种与类 属 选 择 ,追 求 基 金资产 稳 定 的 当 期收益。 6、资产支持证券的投资策略 本 基 金 投 资 资 产支 持 证券 将 综 合 运 用 久期 管 理、 收 益 率 曲 线 、个 券 选择 和 把 握 市 场 交 易机 会 等 积极策 略 , 在 严格 控 制 风险的 情 况 下 ,通 过 信 用研究 和 流 动 性 管理,选择风险调整后的收益高的品种 进行投资,以期获得长期稳定收益。 7、其他衍生工具投资策略 本 基 金 将 密 切 跟踪 国 内各 种 衍 生 产 品 的动 向 ,一 旦 有 新 的 产 品推 出 市场 , 将 在 届 时 相 应法 律 法 规的框 架 内 , 制订 符 合 本基金 投 资 目 标的 投 资 策略, 同 时 结 合 对 衍 生 工 具的 研 究 ,在充 分 考 虑 衍生 产 品 风险和 收 益 特 征的 前 提 下,谨 慎 进 行 投 资。 本基金将按照相关法律法规通过利用股票指数期货及其他金融工具进行套利、 避 险 交 易 ,控 制 基 金组合 风 险 , 获取 超 额 收益。 本 基 金 投资 于 股 票指数 期 货 主 要 用于避险交易及套利交易。




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 44 九、基 金的 业绩比较标准


本基金的整体业绩比较基准采用: 60%×沪深 300 指数收益率+40%×中证综合债券指数收益率 本基金股票投资部分的业绩比较基准是沪深 300 指数, 债券投资部分的业绩比 较基准是 中证综合债券 指数。 沪深300 指数是由上海和深圳证券市场中选取300 只A 股作为样本编制而成。 该 指 数 样 本对 沪 深 市场的 覆 盖 度 高, 具 有 良好的 市 场 代 表性 , 投 资者可 以 方 便 地 从报纸、 互联网等财经 媒体中获取。 同时该指 数引进国际指数编制和管理的经验, 编 制 方 法 清晰 透 明 ,具有 独 立 性 和良 好 的 市场流 动 性 ; 与市 场 整 体表现 具 有 较 高 的相关度。沪深 300 指数是目前衡量本基金股票投资业绩的理想基准。同时 ,根 据 本 基 金 的目 标 资 产配置 比 例 来 分配 权 重 ,本基 金 的 业 绩比 较 基 准中加 入 了 中证 综合债券 指数并按照本基金的目标资产配置比例来安排。 如 果 上 述 基 准 指数 停 止计 算 编 制 或 更 改名 称 ,或 者 今 后 法 律 法规 发 生变 化 , 又 或 者 市 场推 出 更 具权威 、 且 更 能够 表 征 本基金 风 险 收 益特 征 的 指数, 则 本 基 金 管理人将视情况调整业绩比较基准, 并及时公告,但不需要召开基金份额持有人大 会。 十、基 金的 风险收益特征 本基金是一只灵活配置的混合型基金,属于基金中的较高风险品种,风险与 预期收益介于股票型基金和债券型基金之间 。 十一、 基金投资组合报告 本 基 金 管 理 人 的董 事 会及 董 事 保 证 本 报告 所 载资 料 不 存 在 虚 假记 载 、误 导 性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定 , 于 2017 年 7 月 19 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 。




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 45 本报告期为 2017 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日 。本报告财务资料未经审计师审 计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 487,316,362.28 75.18 其中:股票 487,316,362.28 75.18 2 固定收益投资 29,844,000.00 4.60 其中:债券 29,844,000.00 4.60 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 120,909,154.48 18.65 7 其他资产 10,161,915.49 1.57 8 合计 648,231,432.25 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 11,971,011.13 1.86 B 采矿业 - - C 制造业 188,337,529.47 29.30 D 电力、 热力、 燃气及水 生产和供 应业 - - E 建筑业 38,778.24 0.01 F 批发和零售业 12,018,556.64 1.87 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - -




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 46 I 信息传输、 软件和信息技术服务 业 75,281,903.96 11.71 J 金融业 39,488,990.20 6.14 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 20,540,872.96 3.20 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 52,799,639.90 8.21 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 21,460,874.60 3.34 R 文化、体育和娱乐业 65,378,205.18 10.17 S 综合 - - 合计 487,316,362.28 75.82 2.2 报告期末按行业分类的 港股通 投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过 港股通投资的股票。 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 002343 慈文传媒 1,408,212 53,314,906.32 8.29 2 300308 中际装备 1,087,426 44,725,831.38 6.96 3 600054 黄山旅游 2,477,403 42,363,591.30 6.59 4 300365 恒华科技 1,057,187 37,741,575.90 5.87 5 600967 内蒙一机 2,113,809 28,811,216.67 4.48 6 603868 飞科电器 407,134 25,177,166.56 3.92 7 002045 国光电器 1,483,309 23,569,780.01 3.67 8 300347 泰格医药 886,813 21,460,874.60 3.34 9 002027 分众传媒 1,492,796 20,540,872.96 3.20 10 002195 二三四五 2,849,603 20,374,661.45 3.17 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 47 值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 29,844,000.00 4.64 其中:政策性金融债 29,844,000.00 4.64 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 (可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 29,844,000.00 4.64 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值( 元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 160217 16 国开 17 300,000 29,844,000.00 4.64 6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 48 (1) 报告期内本基金投 资的前十名证券的发 行 主体未被监管部门立 案 调 查 , 在 本 报 告编 制 日 前一 年 内 本 基 金投 资 的 前十 名 证 券 的 发行 主 体 未受 到公 开谴责和处罚。 (2) 本基金投资的前十 名股票中,没有超出 基 金合同规定的备选股 票 库 之外的股票。 (3) 其他资产构成 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、 基金的业绩 基金业绩截止日为 2017 年 6 月 30 日,所载财务数据未经审计师审计。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产, 但 不 保 证 基金 一 定 盈利, 也 不 保 证最 低 收 益。基 金 的 过 往业 绩 并 不代表 其 未 来 表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下 述 基 金 业 绩 指标 不 包括 持 有 人 认 购 或交 易 基金 的 各 项 费 用 ,计 入 费用 后 实 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 433,479.49 2 应收证券清算款 8,617,941.15 3 应收股利 - 4 应收利息 470,715.16 5 应收申购款 639,779.69 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 10,161,915.49




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 49 际收益水平要低于所列数字。 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 (1) 交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 过去三个月 -1.02% 0.73% 3.75% 0.38% -4.77% 0.35% 2017 年度 上 半年 -0.85% 0.75% 6.43% 0.34% -7.28% 0.41% 2016 年度 4.64% 1.44% -5.60% 0.84% 10.24% 0.60% 2015 年度


81.94% 2.22% 7.75% 1.50% 47.19% 0.12% 2014 年度 38.06% 0.96% 33.63% 0.75% 4.43% 0.21% 2013 年度 10.97% 1.01% -3.46% 0.84% 14.43% 0.17% 基金转型日 2012 年 2 月 3 日-2012 年 12 月 31 日 -2.41% 0.76% 2.71% 0.72% -5.12% 0.04% 注: 交银施罗德保本混合型证券投资基金从 2012 年2 月3 日起正式转型为交 银 施 罗 德 优势 行 业 灵活配 置 混 合 型证 券 投 资基金 , 本 表 列示 的 是 基金转 型 后 的 基 金净值表现, 转型后基金的业绩比较基准为 60% ×沪深300 指数收益率+40%×中信 标普全债指数收益率 。 自 2015 年 10 月 1 日起, 本基金的业绩比较基准 由“60% ×沪深 300 指数收益率+40% ×中信标普全债 指数收益率” 变更为 “60% ×沪深 300 指数收益率+40% ×中 证综合债券指数收益率” ,详情见本基金管理人于 2015 年 9 月 28 日发布的 《交银施罗德基金管理有限公司关于旗下部分基金业绩比较基准变 更并修改基金合同相关内容的公告》 。 (2) 交银施罗德保本混合型证券投资基金 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 2012 年1月 1日-2012 年2月2日 0.37% 0.04% 0.41% 0.03% -0.04% 0.01%




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 50 2011 年度 -0.74% 0.28% 4.54% 0.01% -5.28% 0.27% 2010 年度 4.33% 0.38% 3.38% 0.01% 0.95% 0.37% 2009 年度 (2009 年1 月21 日- 2009 年12 月31 日) 7.50% 0.25% 3.19% 0.01% 4.31% 0.24% 注: 交银施罗德保本混合型证券投资基金从 2012 年 2 月 3 日起正式转型为交 银 施 罗 德 优势 行 业 灵活配 置 混 合 型证 券 投 资基金 , 本 表 列示 的 是 基金转 型 前 的 基 金净值表现,转型前基金的业绩比较基准为三年期银行定期存款收益率。 2、 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 (1) 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2012 年 2 月 3 日至 2017 年 6 月 30 日)




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 51 注 : 交 银 施 罗 德优 势 行业 灵 活 配 置 混 合型 证 券投 资 基 金 由 交 银施 罗 德保 本 混 合型证券投资基金转型而来。 基金转型日为 2012 年2 月3 日。 交银施 罗德优势行 业 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 的投 资 转 型期为 交 银 施 罗德 保 本 混合型 证 券 投 资 基金保本周期到期选择期截止日次日 (即 2012 年2 月3 日) 起的3 个月。 截至投 资 转 型 期 结束 , 交 银施罗 德 优 势 行业 灵 活 配置混 合 型 证 券投 资 基 金各项 资 产 配 置 比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 (2) 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 交银施罗德保本混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2009 年 1 月 21 日至 2012 年 2 月 2 日) 注: 交银施罗德保本混合型证券投资基金的 建仓期为自基金合同生效日起的6个 月。截至建仓期结束,其各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资 比例的约定。 十三、 基金的费用与税收 ( 一) 基金费 用的 种类


1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 52 4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他费 用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 ( 二) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式


1、与基金运作有关的费用 (1)基金管理人的管理费 本 基 金 的 管理费按前一 日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。 管理费的计算 方法如下: H=E ×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基 金 管 理 费 每 日计 提 ,逐 日 累 计 至 每 月月 末 , 按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月 前 2 个工作日内从 基 金 财 产 中一 次 性 支付给 基 金 管 理人 , 若 遇法定 节 假 日 、公休假 等,支 付 日 期 顺 延。 (2)基金托管人的托管费 本基金 的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计算 方法如下: H =E ×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基 金 托 管 费 每 日计 提 , 逐 日 累 计 至 每 月月 末 , 按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月 前 2 个工作日内从 基 金 财 产 中一 次 性 支付给 基 金 托 管人 , 若 遇法定 节 假 日 、公休日 等,支 付 日 期 顺 延。




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 53 上述 ( 一) 基金费用 的种类中第3-8 项费用 , 根据有关法规及相应协议规定 , 按费用实际支出金额列入当期费用 ,由基金托管人从基金财产中支付。 2. 与基金销售有关的费用 (1)申购费 用 本基金目前 提 供前 端 收费 模 式 , 即 在 申购 时 支付 申 购 费 用 ; 日后 本 基金 将 择 机开通 后 端收 费 模 式,即 在 赎 回 时才 支 付 相应的 申 购 费 用, 该 费 用随基 金 份 额 的 持有时间递减。 本 基 金 的 申 购 费用 由 基金 份 额 申 购 人 承担 , 不列 入 基 金 财 产 ,主 要 用于 本 基 金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。 本基金的申购费率如下: 申购费率(前端) 申 购金 额(含 申购 费) 前 端申 购费率 100 万元以下 1.5% 100 万元(含)至 500 万元 1.0% 500 万元以上(含 500 万) 每笔交易1000 元 申购费率(后端) 持 有期 限 后 端申 购费率 1 年以内(含) 1.8% 1 年—3 年(含) 1.2% 3 年—5 年(含) 0.6% 5 年以上 0 因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。 本基金自 2013 年 4 月 11 日起,对通过本公司直销柜台申购 本基金前端基金 份额的养老金客户实施特定申购费率。 养 老 金 客 户 指 基本 养 老基 金 与 依 法 成 立的 养 老计 划 筹 集 的 资 金及 其 投资 运 营 收 益 形 成 的补 充 养 老基金 等 , 具 体包 括 全 国社会 保 障 基 金、 可 以 投资基 金 的 地 方 社 会 保 障 基金 、 企 业年金 单 一 计 划以 及 集 合计划 。 如 将 来出 现 经 养老基 金 监 管 部




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 54 门 认 可 的 新的 养 老 基金类 型 , 本 公司 将 发 布临时 公 告 将 其纳 入 养 老金客 户 范 围 , 并按规定向中国证监会备案。 通 过 本 公 司 直 销柜 台 申购 本 基 金 前 端 基金 份 额的 养 老 金 客 户 特定 申 购费 率 如 下表: 特定申购费率 (前端) 申 购金 额(含 申购 费) 前 端特 定申购 费率 100 万元以下 0.60% 100 万元(含)至 500 万元 0.40% 500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元 有 关 养 老 金 客 户实 施 特定 申 购 费 率 的 具体 规 定以 及 活 动 时 间 如有 变 化, 敬 请 投资人留意本公司发布的相关公告。 (2) 申购份额的计算 目 前 本 基 金 暂 只开 通 场外 申 购 , 且 只 提供 前 端收 费 模 式 。 本 基金 日 后将 择 机 开通场内申购及提供后端申购模式。 1)前端收费模式: 申购总金额=申请总金额 净申购金额=申购总金额/(1+申购费率) ( 注 : 对 于 适 用固 定 金额 申 购 费 用 的 申购 , 净申 购 金 额 = 申 购总 金 额- 固 定 申购费用金额) 申购费用=申购总金额-净申购金额 (注:对于适用固定金额申购费用的申购,申购费用=固定申购费用金额) 申购份额=(申购总金额-申购费用)/ T 日基金份额净值 场内申购金额的有效份额保留到整数位, 剩余部分对应申购资金返还投资者。





例一:某投资者投资 40,000 元 申 购 本 基 金 ,假 设 申 购 当 日 基 金 份 额净 值 为 1.040 元,如果其选择前端收费方式,申购费率为 1.5%,则其可得到的申购份额 为:


申购总金额=40,000 元 净申购金额=40,000/ (1+1.5%)=39,408.87 元 申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 55 申购份额=(40,000-591.13)/1.040=37,893.14 份 如果投资者是场外申购,申购份额为 37,893.14 份。 如果投资者是场内申购,则申购份额为 37,893 份,其余 0.14 份对 应金额返 回给投资者。 2)后端收费模式: 申购总金额=申请总金额 申购份额=申购总金额/T 日基金份额净值 当投资者提出赎回时,后端申购费用的计算方法为: 后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率 例二: 某投资者投资 40,000 元场外申购本基金, 假设申购当日基金 份额净值 为1.040 元,如果其选择后端收 费方式,则其可得到的申购份额为: 申购份额 = 40,000 / 1.040 = 38,461.54 份


即:投资者投资 40,000 元场外申购本基金, 假设申购当日基金份额 净值为 1.040 元, 则可得到 38,461.54 份基金份额, 但其在赎回时需根据其持有时间按对 应的后端申购费率交纳后端申购费用。 (3) 赎回费用 赎回费用由 基金份额 赎回人承担, 赎回费用的 25%归基金财产, 其余用于支付 注册登记费和其他必要的手续费。 本基金的赎回费率如下: 赎回费率 持 有期 限 赎 回费 率 1 年以内(含) 0.5% 1 年—2 年(含) 0.2% 2 年以上 0 本基金由交银施罗德保本混合型证券投资基金转型而来并自2012 年2 月3 日 起适用上述费率,原交银保本赎回费率从该日起不再适用。 交 银 保 本 基 金 份额 持 有人 选 择 继 续 持 有变 更 后的 本 基 金 的 基 金份 额 的, 对 应 基 金 份 额 的持 有 期 限将自 基 金 份 额持 有 人 认购交 银 保 本 的基 金 份 额注册 登 记 日 起 连续计算,即该部分基金份额实际对应赎回费率为 0。




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 56 (4) 赎回金额的计算 赎 回 金 额 为 按 实际 确 认的 有 效 赎 回 份 额乘 以 当日 基 金 份 额 净 值并 扣 除相 应 的 费用,赎回金额单位为元,计算结果保留到小数点后两位,第三位四舍五入。


1) 如果投资者在申购时 选择交纳前端申购费用, 则赎回金额的计算方 法如下: 赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值- 赎回费用 例三: 某投资者赎回通 过前端申购持有的 10,000 份基金份额, 对应 的赎回费 率为0.5% ,假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元,则其可得到的赎回金额为:


赎回费用 = 10,000 ×1.016×0.5% = 50.80 元


赎回金额 = 10,000 ×1.016-50.80 = 10,109.20 元 即:投资者赎回本基 金 10,000 份 基 金 份 额, 假 设 赎 回 当 日 基 金 份额 净 值 是 1.016 元,则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。 2) 如果投资者在申购时 选择交纳后端申购费用, 则赎回金额的计算方 法如下: 赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值 后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-后端申购费用-赎回费用 例四: 某投资者赎回通 过后端申购持有的 10,000 份基金份额, 对应 的后端申 购费率是1.8%, 赎回费率为 0.5%, 假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元, 申购 时的基金份额净值为 1.010 元,则其可得到的赎回金额为:


赎回总额=10,000 ×1.016=10,160 元 后端申购费用=10,000 ×1.010×1.8%=181.80 元 赎回费用=10,160 ×0.5%=50.80 元 赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40 元 即: 投资者赎回本基金 10,000 份基金份额, 对应的赎回费率为 0.5% , 假设赎 回当日基金份额净值是 1.016 元,投资者对应的后端申购费率是 1.8% ,申购时的 基金份额净值为1.010 元,则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。 (5)转换费 1) 每笔基金转换视为 一笔赎回和一笔申购, 基金转换费用相应由转出基金的




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 57 赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。 2)转出基金的赎回费用 转 出 基 金 的 赎 回费 用 按照 各 基 金 最 新 的更 新 招募 说 明 书 及 相 关公 告 规定 的 赎 回费率和计费方式收取,赎回费用的 25% 归入基金财产,其余部分用于支付注册 登记费等相关手续费。 3)前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 前 端 申 购 费用 低 的基 金 向 前 端 申 购费 用 高的 基 金 转 换 , 收 取前 端 申 购补差 费 用 ; 从前 端 申 购费用 高 的 基 金向 前 端 申购费 用 低 的 基 金 或 不 收 取申 购 费 用的基 金 转 换 ,不 收 取 前端申 购 补 差 费用 。 申 购补差 费 用 原 则 上 按 照 转 出确 认 金 额对应 分 档 的 转入 基 金 前端申 购 费 率 减去 转 出 基金前 端 申 购 费 率 差 额 进 行补 差 , 转出与 转 入 基 金的 申 购 补差费 率 按 照 转出 确 认 金额分 档 , 并 随 着转出确认金额递减。 4)后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 后 端 申 购 费用 低 的基 金 向 后 端 申 购费 用 高的 基 金 转 换 , 不 收取 后 端 申购补 差 费 用 , 但 转 入 的基金 份 额 赎 回的 时 候 需全额 收 取 转 入 基 金 的 后 端申 购 费 ;从后 端 申 购 费用 高 的 基金向 后 端 申 购费 用 低 的基金 或 不 收 取 申 购 费 用 的基 金 转 换,收 取 后 端 申购 补 差 费用, 且 转 入 的基 金 份 额赎回 的 时 候 需 全 额 收 取 转入 基 金 的后端 申 购 费 。后 端 申 购补差 费 用 按 照转 出 份 额持有 时 间 对 应 分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。 5)网上直销的申购补差费率优惠 为 更 好 服 务 投 资者 , 本基 金 管 理 人 已 开通 基 金网 上 直 销 业 务 ,个 人 投资 者 可 以通过 “ 网上 直 销 交易平 台 ” 办 理基 金 转 换业务 , 其 中 部分 转 换 业务可 享 受 转 换 费 率 优 惠 ,优 惠 费 率只适 用 于 转 出与 转 入 基金申 购 补 差 费用 , 转 出基金 的 赎 回 费 用 无 优 惠 。可 通 过 网上直 销 交 易 平台 办 理 的转换 业 务 范 围及 转 换 费率优 惠 的 具 体 情况请参阅本基金管理人网站。 具体转换费率水平请参见本基金管理人网站(www.fund001.com , www.bocomschroder.com )列示的相关转换费率表或相关公告。 6) 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进 行 调 整 , 并应 于 调 整后的 收 费 方 式和 费 率 在实施 前 依 照 《信 息 披 露办法 》 的 有 关




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 58 规定在中国证监会指定媒体上公告。 (6) 基金转换份额的计算公式 1)前端收费模式下 基金转换份额的计算公式及举例 转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率 转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购补差费率/(1+对应的转出与转入基金的申购补差费率) ( 注 : 对 于 适 用固 定 金额 申 购 补 差 费 用的 , 转出 与 转 入 基 金 的申 购 补差 费 = 固定金额的申购补差费) 转入基金确认份额= ( 转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换 申请当日转入基金的基金份额净 值 其中: A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 (仅 限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。 转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位, 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四 舍五入,误差部分归基金财产。 例一:某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份 ,持有期 半年,转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元,交银成 长的基金份额 净值为2.2700 元。 若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成 长前端基金份额,则转入交银成长确认的基金份额为: 转出确认金额=100,000 ×1.010=101,000 元 转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元 转入确认金额=101,000-505=100,495 元 转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/(1+0)=0 元 转入基金确认份额=(100,495-0)/2.2700=44,270.93 份 例二:某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份,持有期一年半, 转换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元, 交银趋势的基 金份额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类 基金份额转换




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 59 为交银趋势前端基金份额,则转入交银趋势确认的基金份额为: 转出确认金额=1,000,000 ×1.0200=1,020,000 元 转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元 转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元 转出与转入基金的申购补差费=1,019,490 ×0.5%/(1+0.5%)=5,072.09 元 转入基金确认份额=(1,019,490-5,072.09 )/1.010=1,004,374.17 份 例三:某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份,转换申请当日交银 增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元,交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。若 该投资者将 100,000 份 交银增利 C 类基金份额 转换为交银精选前端基金份额,则 转入交银精选确认的基金份额为: 转出确认金额=100,000 ×1.2500=125,000 元 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=125,000-0=125,000 元 转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/(1+1.5%)=1,847.29 元 转入基金确认份额=(125,000-1,847.29)/2.2700=54,252.30 份 例四:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金 份额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申 请当日交银增利 A/B 类 基金份额净 值为 1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份 交银货币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额,则转入确认的交银增利 A 类基金份额为: 转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=100,000-0=100,000 元 转出与转入基 金的申购补差费=100,000×0.8%/(1+0.8%)=793.65 元 转入基金确认份额=(100,000-793.65+61.52 )/1.2700=78,163.68 份 2)后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例 转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率 转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 60 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购补差费率 转入基金确认份额= ( 转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换 申请当日转入基金的基金份额净值 其中: A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 (仅 限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。 转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位, 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四 舍五入,误差部分归基金财产。 例五:某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份 ,持有期 一年半, 转换申请当日 交银主题的基金份额净值为 1.2500 元, 交银 稳健的基金份 额净值为2.2700 元。 若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银 稳健后端基金份额,则转入交银稳健确认的基金份额为: 转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元 转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元 转入确认金额=125,000-250=124,750 元 转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元 转入基金确认份额=(124,750-0)/2.2700=54,955.95 份 例六:某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份 ,持有期 一年半, 转换申请当日 交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元, 交银 货币的基金份 额净值为1.00 元。 若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货 币,则转入交银货币的基金份额为: 转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元 转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元 转入确认金额=125,000-250=124,750 元 转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元 转入基金确认份额=(124,750-1497)/1.00=123,253.00 份 例七:某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份 ,持有期 三年半, 转换申请当日 交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元, 交银 增利 B 类基金




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 61 份额的基金份额净值为 1.0500。若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额 转换为交银增利B 类基金份额,则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为: 转出确认金额=100,000 ×0.850=85,000 元 转出基金的赎回费=85,000×0=0 元 转入确认金额=85,000-0=85,000 元 转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元 转入基金确认份额=(85,000-170)/1.0500=80,790.48 份 例八:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金 份额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申 请当日交银增利 B 类基 金份额净值 为 1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交 银货币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额,则转入确认的交银增利 B 类 基金份额为: 转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=100,000-0=100,000 元 转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元 转入基金确认份额=(100,000-0+61.52)/1.2700=78,788.60 份 (7) 直销机构的有关费率 投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠, 有关费率优惠活动的具体费率折 扣及活动起止时间如有变化,敬请投资者留意本基金管理人的有关公告,届时费率 优惠相关事项以最新公告为准: 1 ) 通 过 本 基 金 管 理 人 直 销 柜 台 办 理 本 基 金 前 端 基 金 份 额 申 购 业 务 的 投 资 者 , 享受申购费率一折优惠;对上述实施特定申购费率的养老金客户而言,以其目前适 用的特定申购费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。 若享有折扣前的 原申购费率为固定费用的,则按原固定费率执行,不再享有费率折扣。 2 ) 通 过 本 基 金 管 理 人 网 上 直 销 交 易 平 台 办 理 本 基 金 前 端 基 金 份 额 申 购 及 定 期 定额投资业务的个人投资者享受申购费率及定期定额 投资费率优惠, 赎回费率标准




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 62 不变。具体优惠费率请参见本基金管理人网站列示的网上直销交易平台申购费率 表、定期定额投资费率表或相关公告。 本 公 司 基 金 网 上直 销 业务 已 开 通 的 银 行卡 及 各银 行 卡 交 易 金 额限 额 请参 阅 本 公司网站。 个 人 投 资 者 通 过本 基 金管 理 人 网 上 直 销交 易 平台 申 购 本 基 金 的单 笔 最低 金 额 为 10 元(含) ,单笔定 期定额投资最低金额为 10 元(含) ,单笔转 换份额不得低 于10 份, 投资者可将 其全部或部分基金份额转换成其它基金, 单笔 转换申请不受 转入基金最低申购限额限制。 本 基金管理人 可根 据 业务 情 况 调 整 上述 交易 费用 和 限 额 要 求 , 并 依 据相 关 法 规的要求 提前进行公告。 (8) 基金管理人可以根据 《基金合同》 的相关约定调整费率或收费方式, 最 新 的费率和 收费方式 在更 新 的 招 募说 明 书 中列示 。 费 率 或 收费方式 如发 生 变 更 , 基 金 管 理 人应 于 新 的费率 或 收 费 方式 实 施 日前 依 照 《 信 息披 露 办 法》的 有 关 规 定 在指定 媒体上 公告。 (9) 基金管理人可以在不违背法律法规规定及 《基金合同》 约定的 情形下根 据 市 场 情 况制 定 基 金促销 计 划 , 针对 特 定 地域范 围 、 特 定行 业 、 特定职 业 的 投 资 者 以 及 以 特定 交 易 方式( 如 网 上 交易 、 电 话交易 等 ) 等 进行 基 金 交易的 投 资 者 定 期 或 不 定 期地 开 展 基金促 销 活 动 。在 基 金 促销活 动 期 间 ,按 相 关 监管部 门 要 求 履 行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 ( 三) 不列入 基金 费用的 项目 下列费用不列入基金费用: 1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》 生效前的相关费用, 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息披露费用等费用; 4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目。




















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(更新)招募说明书摘要(2017 年第2 号) 63 ( 四) 费用调整


基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 协 商 一 致 后 ,可 根 据基 金 发 展 情 况 调整 基 金管 理 费 率和基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率或基金托管费率等费率, 须召开基金份额持有人大会审议; 调低基金管理费率或 基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。 基 金 管 理 人 必 须最 迟 于新 的 费 率 实 施 日前 依 照《 信 息 披 露 办 法》 的 有关 规 定 在指定媒体上公告。 ( 五) 基金税 收


本 基 金 运 作 过 程中 涉 及的 各 纳 税 主 体 ,其 纳 税义 务 按 国 家 税 收法 律 、法 规 执 行。 十四、 对招募说明书更新 部分的说明 总 体更 新


(一)更新了“重要提示”中相关内容。 (二)更新了“三、基金管理人”中相关内容。 (三)更新了“四、基金托管人”中相关内容。 (四)更新了“五、相关服务机构”中相关内容。 (五 )更新了“十、基金的投资”中“基金投资组合报告”相关内容,数据截 止到2017 年6 月30 日 。 (六 )更新了“十一、基金的业绩”中相关内容,数据截止到 2017 年 6 月 30 日。 (七 )更新了“二十三、其他应披露事项”中的相关内容。








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二○一七 年九月四日