中邮创新优势灵活配置混合型证券投资
基金更新招募说明书摘要
（2017 年第 2 号）
基 金管 理 人： 中 邮 创业 基 金管 理 股份 有 限公司
基 金 托管 人 ： 中 国 农业 银 行股 份 有限 公 司
二零一 七 年 九月
重要提示
本基金 根据 2015 年 4 月 21 日中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 准予 中邮 创新 优势灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 注册的 批复 》 （ 证监 许可[2015]682 号） 的注 册进 行募 集 。
基 金 管理 人保 证本 招募 说明 书 的内 容真 实、 准确 、完 整 。本 招募 说明 书经 中国 证 监会
注册 ， 但中 国证 监会 对本基 金募 集的 注册 ，并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 做出 实质 性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
投 资 有风 险， 投资 人认 购（ 或 申购 ）基 金时 应认 真阅 读 本招 募说 明书 ，全 面认 识 本基
金 产品 的风 险收 益特 征和产 品特 性， 充分 考虑 自身的 风险 承受 能力 ，理 性判断 市场 ，对 认
购基金 的意 愿 、 时 机 、 数 量等投 资行 为作 出独 立决 策。 投资 人在 获得 基金 投 资收益 的同 时，
亦 承担 基金 投资 中出 现的各 类风 险 。 本基 金投 资中小 企业 私募 债券 ，中 小 企业 私募 债是 根
据 相关 法律 法规 由非 上市中 小企 业采 用非 公开 方式发 行的 债券 。由 于不 能公开 交易 ，一 般
情 况下 ，交 易不 活跃 ，潜在 较大 流动 性风 险。 当发债 主体 信用 质量 恶化 时，受 市场 流动 性
所 限， 本基 金可 能无 法卖出 所持 有的 中小 企业 私募债 ，由 此可 能给 基金 净值带 来更 大的 负
面 影响 和损 失。 本基 金的特 定风 险详 见招 募说 明书“ 风险 揭示 ”章 节。 基金管 理人 提醒 投
资者基 金投 资的 “ 买 者自 负 ” 原则， 在投 资者 作出 投资 决策后， 基金 运营 状况 与 基金净 值变 化
引致的 投资 风险 ，由 投资 者自行 负责 。
投 资者 应当 认真 阅读 《基金 合同 》 、 《 招募 说明 书》等 基金 法律 文件 ，了 解基 金 的风 险
收 益特 征， 根据 自身 的投资 目的 、投 资期 限、 投资经 验、 资产 状况 等判 断基金 是否 和自 身
的 风险 承受 能力 相适 应，并 通过 基金 管理 人或 基金管 理人 委托 的具 有基 金代销 业务 资格 的
其他机 构购 买基 金。
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金财 产， 但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日为 2017 年 7 月 23 日， 有关 财务 数据 和净 值表现 数
据截止 日 为 2017 年 6 月 30 日。 本更 新招 募说 明书 已经基 金托 管人 复核 。
本 更 新招 募说 明书 摘要 摘自 更 新招 募说 明书 正文 ，投 资 者欲 了解 详细 内容 ，应 阅 读更
新招募 说明 书 正 文。
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一 、基金管理人
（一） 基金管理人基 本情 况
名
称： 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司
成立时 间：2006 年 5 月 8 日
住
所： 北京 市 东 城区 和平里 中街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市 东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 ：曹 均
注 册资 本：3.041 亿 元 人民币
股 权结 构：
股东名 称 出资比 例
首创证 券有 限责 任公 司 46.37%
中国邮 政集 团公 司 28.61%
三井住 友银 行股 份有 限公 司 23.67%
华创证 券有 限责 任公 司 0.60%
财富证 券有 限责 任公 司 0.31%
天风证 券股 份有 限公 司 0.23%
国金证 券股 份有 限公 司 0.07%
恒泰证 券股 份有 限公 司 0.07%
华金证 券股 份有 限公 司 0.07%
总
计 100%
公司客 服电 话：400-880-1618
公司联 系电 话：010-82295160
联系人 ： 李 晓蕾
（二）主要人员情况
1. 董事会成员
曹均先 生， 中共 党员 ，经 济学硕 士。 曾任 河北 省财 政厅主 任科 员、 中央 财政 金融学 院
教师 、 北 京京 广中心 有限 公司中 方财 务总 监、 日本 大和证 券北 京代 表处 代表 、 北 京利 达行 房
地产集 团副 总经 理、 北京 永事达 投资 顾问 有限 责任 公司总 经理 、 首 创证 券经 纪有限 责任 公司
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财务总 监 （其 中：1998 年12 月-2000 年 1 月为 公司 筹备期 ） 、 首创 证券 有限 责 任公司 副总 经
理；现 任 中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 董事 长。
周克先 生， 董事 ， 中 共党 员 。曾 任中 信实 业银 行北 京分行 制度 科科 长； 中信 实业银 行
总行开 发部 副总 经理 ； 中 信实业 银行 总行 阜成 门支 行行长 ； 首创 证券有 限公 司副总 经理 ； 现
任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司总 经理 、首 誉光 控资产 管理 有限 公司 董事 长。
王洪亮 先生 ，中 共党 员， 经济学 硕士 。曾 任深 圳外 汇经纪 中心 业务 经理 、中 国新技 术
创业投 资公 司深 圳证 券部 部门经 理、 首创 证券 经纪 有限责 任公 司深 圳证 券营 业部总 经理 、 首
创证券 有限 责任 公司 深圳 证券营 业部 总经 理、 首创 证券有 限责 任公 司经 纪业 务总部 总经 理 、
首创证 券有 限责 任公 司总 经理助 理、 经纪 业务 总部 总经理 ， 现 担任 首创 证券 有限责 任公 司副
总经理 。
张志名 先生 ，中 共党 员， 经济学 硕士 。曾 任首 创证 券有限 责任 公司 固定 收益 部交易 员 、
首创证 券有 限责 任公 司固 定收益 部总 经理 助理 、首 创证券 有限 责任 公司 固定 收益部 副总 经
理、 首 创证 券有 限责 任公 司固定 收益 总部 总经 理， 现担任 首创 证券 有限 责任 公司固 定收 益事
业部、 事业 部总 裁兼 销售 交易部 总经 理。
马敏先 生 ， 董 事， 中共 党 员， 大学 本科 学历 ， 会 计 师。 曾任 广西 壮族 自治 区 财政厅 商财
处干部 、 广西 壮族自 治区 财政厅 商财 处副 主任 科员 、 广 西财 政厅 商财处 主任 科员 、 财 政部 商
贸司内 贸二 处主 任科 员、 财政部 经贸 司粮 食处 主任 科员 、 财 政部 经建司 粮食 处副处 长 、 财 政
部经建 司粮 食处 处长 、 财 政部经 建司 交通 处处 长、 财政部 经建 司粮 食处 处长 、 财 政部 经建 司
粮食处 调研 员 、 中国 邮政 集团公 司财 务部 干部 、 中 国邮政 集团 公司 财务 部总 经理助 理 。 现 任
中国邮 政集 团公 司财 务部 副总经 理。
金昌雪 先生 ， 董事 ， 大 学 本科 。 曾 任职 于北 京煤 炭 管理干 部学 院 （期 间曾 赴 日本东 丽大
学任教 、赴日 本埼玉 大学 研究生 院进 修） ；日 本住友 银行北 京代表 处职员 、代 表；日 本三井
住友银 行北 京代 表处 副代 表见北 京分 行筹 备组 副组 长；2008 年 3 月 至今 ，任 三井住 友银 行
（中国 ）有 限公 司北 京分 行副行 长、 总行 行长 助理 。
王忠林 先生 ， 董 事， 曾 在中 国人民 银行 总行 办公 厅任 职； 在 中国 证券 监督 管理 委员会 任
职， 历 任法 律部 稽查 处负 责人； 稽查 局信 访处 副处 长、 处 长； 办公 厅信 访办 主任；2009 年 3
月，自 中国 证监 会退 休。
刘桓先 生， 董事 ， 大 学本 科。 曾 就职 于北 京市 朝阳 区服务 公司 ；1978 年至 1982 年， 就
读于中 央财 经金 融学 院；1982 年7 月 至今 ， 就 职于 中 央财经 大学 ， 现 任中 央财 经大学 教授 。
期间 于2004 年4 月至 2005 年6 月， 在北 京市 地方 税务局 挂职 锻炼 ，任 职局 长助理 。
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戴昌久 先生， 董事 ，法 学 硕士。 曾在财 政部 条法 司 工作（1993 年美 国波士 顿 大学访 问
学者） ； 曾 任职 于中 洲会 计 师事务 所 ； 1996 年 2 月 至 今， 任北 京市 昌久 律师 事务 所 （ 主任 / 支
部书记） 。期间 任北 京市律 师协会 五届、 六届理 事会 理事； 北京市 律师协 会预 算委员 会副主
任、 主 任； 北京 市律 师协 会税务 专业 委员 会副 主任 ； 全国 律师 协会 财务 委员 会委员 ； 曾 任南
方基金 管理 公司 、(香港) 裕田中 国发 展有 限公 司 独 立董事 ； 现 任深 圳天 源迪 科信息 技术 股
份 有限 公司 、信 达金 融租 赁有限 公司 独立 董事 。
2. 监事会成员
赵永祥 先生 ， 监 事长 ， 中 共党员 ， 硕 士研 究生 ， 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管理 局计
财处干 部 、 河 北省邮 电管 理局经 营财 务处 干部 、 石 家庄市 邮政 局副 局长 、 借 调国家 邮政 局 计
财部任 副处长 、石家 庄市 邮政局 党委副 书记及 副局 长（主 持工作） 、石 家庄市 邮政局 局长及
党委书 记、 河北 省邮 政局 助理巡 视员 、 中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理及 河北省 邮政 公司
助理巡 视员 、中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理。 现任中 国邮 政集 团公 司审 计局局 长。
周 桂岩 先生 ， 监 事 ， 法学硕 士 。 曾 任中国 信息 信托投 资公 司证 券部 经理 助理兼 北京 营业
部总经 理 ； 北 京凯源 律师 事务所 律师 ； 航空信 托投 资有限 责任 公司 证券 部总 经理 ； 首 创证 券
有限责 任公 司资 产管 理总 部总经 理； 现任 首创 证券 有限责 任公 司合 规总 监兼 合规部 经理 ， 首
创京都 期货 有限 公司 董事 长；有 二十 多年 证券 从业 经历。
张钧涛 先生 ， 监 事， 大学 学历。 曾任 西南 证券 北京 营业部 客户 经理 ； 中 国民 族证券 北京
知春路 营业 部副 总经 理； 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 综合 管理 部副 总经 理、 营 销部 副总
经理、 营销 部总 经理 ，现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司营 销总 监。
刘桓先 生， 监事， 大学 学 历 。 曾任 真维 斯国 际香 港有 限 公司北 京分 公司 行政 人事 部主任 ；
北京国 声文 化艺 术有 限公 司副总 经理 ； 北 京时 代泛 洋广告 有限 公司 总经 理； 北京尚 世先 锋广
告有限 公司 总经 理； 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司客户 服务 部部 门总 经理 助理， 营销 部副
总经理 、人 力资 源部 总经 理；现 任公 司基 金运 营总 监。
潘丽女 士 ， 监 事， 大学 学 历。 先后 就职 于英 国 3 移 动通讯 公司 、 武汉 城投 房 产集团 有限
公司、 雀巢 （中 国） 有 限 公司、 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司、 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公
司，现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 营销 总部 副总经 理。
3. 公司高级管理人员
周克先 生 ， 董 事， 中共 党 员 。 曾任 中信 实业 银行 北 京分行 制度 科科 长 ； 中 信 实业银 行总
行开发 部副 总经 理； 中信 实业银 行总 行阜 成门 支行 行长 ； 首 创证 券有限 公司 副总经 理 ； 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 总经 理、 首誉 光控 资产管 理有 限公 司董 事长 。
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张静女 士， 经济 学硕 士， 中 共党员 ， 曾 任中 国旅 行社 总社集 团证 券部 、 人 力资 源部职 员；
中国国 际技 术智 力合 作公 司人力 资源 部副 经理 ； 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司人力 资源 部
总经理 、公 司人 力资 源总 监、总 经理 助理 ，现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司副 总经 理 、
中邮创 业国 际资 产管 理有 限公司 董事 长。
李小丽 女士 ， 大 学本 科 ， 中共党 员， 曾任 邮电 部邮 政运输 局财 务处 会计 师； 国家邮 政局
邮政储 汇局 （ 中国邮 政储 蓄银行 前身 ） 资金调 度中 心主任 ； 中国 邮政集 团公 司财务 部资 深 经
理，现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 副总 经理 。
唐亚明 先生 ， 本科 ， 经 济 学学士 曾任 职于 联合 证券 赛格科 技园 营业 部、 深圳 赛格财 务公
司、 中 信实 业银 行、 首创 证券有 限责 任公 司、 中邮 创业基 金管 理有 限公 司、 首誉光 控资 产管
理有限 公司 ，现 任中 邮创 业基金 管理 股份 有限 公司 副总经 理。
郭建华 先生 ， 工 学硕 士 ， 曾 任长城 证券 有限 公司 研发 中心总 经理 助理 、 长 城证 券有限 公
司海口 营业 部总 经理 ，现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司督 察长 。
4. 本基金基金经理
刘田 先生 ： 经济 学硕 士， 曾任 中邮 核心 成长 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理助理 ， 现担 任
中邮核 心成 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 中 邮创 新优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 、中 邮军 民融 合灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
5 、投资决策委员会 成员
本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 ：
委员会 主席 ：
周克先 生， 见公 司高 级管 理人员 介绍 。
委员：
张萌女 士： 商学、 经济 学 硕士， 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银
行悉尼 分行 资金 部助 理 、 澳 大利亚 康联 首域 全球 资产 管理公 司全 球固 定收 益与 信用投 资部 基
金交易 经理 、 中邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 固定 收益部 负责 人 、 固定 收益 部总经 理 ， 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 固定 收益 副总 监兼 中邮稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金基 金
经理、 中邮 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 双动 力混 合型 证券 投资基 金基 金经
理、 中 邮稳 健添 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮纯 债聚 利债 券 型证 券投 资基
金基金 经理 、 中 邮增 力债 券型证 券投 资基 金 基 金经 理、 中 邮睿 信增 强债 券型 证券投 资基 金 基
金经理 、 中 邮稳 健合 赢债 券型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮纯 债 恒 利债 券 型 证券投 资基 金基
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金经理 、中 邮睿 利 增 强债 券型证 券投 资基 金基 金经 理 。
刘涛先 生： 工商 管理 硕士 ， 中共 党员 ， 曾 任中 国民 族国际 信托 投资 公司 职员 、 安信 证券
股份有 限公 司研 究员 、 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司行 业研 究员 、 中 邮核 心主题 混合 型证
券投资 基金 基金 经理 助理 、研究 部副 总经 理、 研究 部总经 理 。
任泽松 先生 ： 理学硕 士 ， 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐晟 资产管 理有
限公司 行业 研究 员、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 核心 成长混 合型 证券
投资基 金基 金经 理助 理、 中邮战 略新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理、 投 资部 总经
理助理 、 投资 部副总 经理 、 投 资部 总经 理， 现任 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司任 泽松 投资
工作室 总负 责人 、 中 邮战 略新兴 产业 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中 邮双 动力混 合型 证券
投资基 金基 金经 理、 中邮 核心竞 争力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 信息 产业
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 。 中 邮尊 享一 年定期 开放 灵活 配置 混合 型发起 式证 券
投资基 金基 金经 理、 中邮 绝对收 益策 略定 期开 放混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮
增力债 券型 证券 投资 基金 基金经 理。
陈梁先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任大 连实 德集 团市 场专 员、 华夏 基金 管理有 限公 司行业 研究
员、 中 信产 业投 资基 金管 理有限 公司 高级 研究 员、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 研究 部副
总经理 、 中 邮乐 享收 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ， 现 任中 邮创 业基金 管理 股份
有限公 司投 资部 副总 经理 、 中邮 多策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮核 心主
题混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、中 邮稳 健 合 赢债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。
黄礴先 生 ： 理 学硕士 ， 曾 任新时 代证 券有 限公 司研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公
司行业 研究 员、 银华 基金 管理有 限公 司研 究员 、 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司研 究部 新兴
产业研 究组 组长 ，现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司研 究部 总经 理、 固定 收益部 负责 人 、
专户理 财二 部负 责人 。
俞科进 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 徽省 池州市 殷汇 中学教 师 、 中 国人保 寿险 有限公 司 职
员、 长 江证 券股 份有 限公 司金融 工程 分析 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司金融 工程 研究
员、 中邮 核心 竞争力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理助 理 、 量化 投 资 部员工 ， 现任 中
邮上 证380 指数 增强 型证 券投资 基金 基金 经理 、 中邮 绝对收 益策 略定 期开 放混 合型发 起式 证
券投资 基金 基金 经理 。
许进财 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金 管
理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理， 现任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 许进 财投 资工 作室 总负责 人 、 中 邮中 小盘 灵活 配置混 合型 证
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券投资 基金 基金 经理 、 中 邮趋势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 乐享 收益
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中邮 睿信 增强债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮
稳健合 赢债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 、 中 邮未 来新 蓝筹灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金
经理、 中邮 睿利 增强 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 。
聂 璐女 士 ： 硕士 研究 生， 曾任 中邮 创业基 金管 理股份 有限 公司 研究 员、 首誉光 控资 产 管
理有限 公司 投资 经理 ，现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司投 资经 理。
刘田先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理， 现担 任
中邮核 心成 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 中 邮创 新优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 、中 邮军 民融 合灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
张腾先 生 ： 工 学硕士 ， 曾 任申银 万国 证券 研究 所研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公
司行业 研究 员、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理， 现任中 邮创 业基
金管理 股份 有限 公司 中邮 核心优 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 中 邮低碳 经济 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
曹思女 士 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 行业 研究 员、 中邮中 小盘
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理助 理 、 中 邮核 心竞争 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理 ， 现 任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 中邮 核心科 技创 新灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金基 金经 理。
周楠先 生 ： 工 商管理 硕士 ， 曾 任大 唐微 电子技 术有 限公司 工程 师 、 大唐 电信 科技股 份 有
限公司 产品 工程 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 战略 新兴产 业混 合型
证券投 资基 金基 金经 理助 理、中 邮核 心竞 争力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理助 理 ，
现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 中邮 信息 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、
中邮消 费升 级灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理。
杨欢先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 国银 河证 券股 份有 限公司 研究 部研 究员 、 中 邮创业 基金
管理股 份有 限公 司行 业研 究员、 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经 理 助理 ， 现
任中邮 中小 盘灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中邮 趋势 精选 灵活 配置 混合型 基金 基
金经理 、中 邮未 来新 蓝筹 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
吴 昊先 生 ： 理学 硕士 ， 曾 任宏 源证 券股份 有限 公司固 定收 益研 究员 、 中 邮创业 基金 管 理
股份有 限公 司固 定收 益研 究员、 中邮 双动 力混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理， 现 任中 邮创
业基金 管理 股份 有限 公司 中邮稳 定收 益债 券型 基金 基金经 理 、 中 邮稳 健添 利灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理、 中邮乐 享收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮景 泰灵
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活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
李晓博 先生 ： 经 济学 硕士， 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 中邮 定期 开放 债券型 证
券投资 基金 基金 经理 助理 ，现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司固 定收 益研 究员。
许忠海 先生 ： 理学硕 士 ， 曾任贝 迪中 国区 研发 中心 工程师 、 方正 证券股 份有 限公司 行业
研究员 、 中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基
金经理 、 中 邮创 新优 势灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ， 现 任中 邮核 心竞争 力灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
6 、上述人员之间均不 存在近亲属关系。
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二、基金托管人
（一）基金托管人情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有 商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内部 控制 审 计，并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明了 独立公 正第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理、 内部 控制 的健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
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加强能 力建 设 ， 品 牌声 誉 进一步 提升 ， 在2010 年首 届 “ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成
绩突出， 获“ 最佳托 管银 行”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官 》杂志 颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年荣 获第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至 2016
年连续 荣获 上海 清算 所授 予的 “ 托管 银行 优秀 奖” 和 中央国 债登 记 结 算有 限责 任公司 授予 的
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ；2015 年、2016 年荣 获中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳
发展奖 ”称 号。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 处、 证券 投资 基金托 管处 、
委托资 产托 管处 、 境 外资 产托管 处、 保险 资产 托管 处、 风 险管 理处、 技术 保障 处、 营 运中 心、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 140 名， 其中 具有高 级职 称的 专家30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营 情况
截止到 2017 年6 月30 日 ， 中 国农业 银行 托管 的 封闭式 证券 投资 基金 和开 放式证 券投 资
基金 共372 只。
三 、 相 关 服 务 机构
（一）基金份额发售 机构
1、直 销机 构
（1 ）中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 直销 中心
住所： 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 ：曹 均
联系人 ：杨 帆
电话：010 －82290840
传真：010 －82294138
网址：www.postfund.com.cn
（2） 中邮 基金 官方 微信 平 台 —— 中邮 基金 服务 号
13
（3） 京东 金融 基金 直销 平 台中邮 基金 旗舰 店
公司地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院
公司网 址：http://jr.jd.com
客服电 话：400-098-8511
（4） 中邮 创业 基金 网上 直 销平台 ：https://i.postfund.com.cn/
2. 代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：刘 一宁
电话：010-85108227
客户服 务电 话：95599
网址：http://www.abchina.com/cn/
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：杨 菲
联系电 话：010-66105662
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ： 李 国华
联系人 ：王 硕
传真： （010 ）68858117
客服电 话：95580
14
网址：www.psbc.com
（4） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号 楼长 安兴融 中心
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
联系人 ：王 琳
网址：www.ccb.com
（5） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东路154 号
办公地 址： 上海 市江 宁路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：李 博
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（6） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
联系人 ： 张 宏革
电话：021-58781234
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址： www.cmbchina.com
（8） 晋商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
15
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
法定代 表人 ：阎 俊生
客服电 话：95105588
网址：www.jshbank.com
（9） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：0755-25879756 、021-38637673
客服热 线：95511-3
网址： www.bank.pingan.com
（10） 东亚 银行 （中 国） 有限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼
法定代 表人 ：李 国宝
联 系 人： 杨俊
客服电 话：800 830 3811
网址：www.hkbea.com.cn
（11） 首创 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
法定代 表人 ：毕 劲松
联系人 ：刘 宇
客服电 话：400 620 0620
网址：www.sczq.com.cn
（12） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
16
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（13） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：顾 凌
电话：010-84683893
客服电 话：4008895548
网址：www.ecitic.com
（14） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 内大 街 2 号凯 恒大 厦 B 座 18 层
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（15） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
联系人 ：黄 岚
客服电 话：(020) 95575 或 致电各 地营 业网 点
网址：www.gf.com.cn
（16） 申万 宏源 证券 有限 公司（ 原申 银万 国）
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：王 叔胤
电话：021-33389888
17
客服电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（17） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司（ 原宏 源证 券）
注册地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ） 北京 南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：王 怀春
客服电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（18） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
客服电 话：95521
网址： www.gtja.com
（19） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话: ：0755-82492193
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(20) 开源 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
办公地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：付 琦
18
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（21） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
（22） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18 、19 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：王 虹
联系电 话：021-20655183
业务传 真：021-20655196
客服电 话：96326 （ 福建 ）400-88-96326（全 国）
网址：www.hfzq.com.cn
（23） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
（24） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：赖 奕欣
19
客户服 务电 话：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.htsec.com
（25） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省 福 州市 湖东 路268 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（26） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联 系 人： 杨磊
电话：028-86199665
传真：028-86199079
客服电 话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（27） 中泰 证券 股份 有限 公司（ 原齐 鲁证 券）
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ： 许 曼华
客服电 话：95538
网址：http://www.zts.com.cn/
（28） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：金 夏
电话：0755-83516289
客服电 话：0755-33680000
400-6666-888
网址：www.cgws.com
（29） 光大 证券 股份 有限 公司
20
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：何 耀
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
（30） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ： 李工
联系人 ：范 超
客户服 务电 话：95318
网址： www.hazq.com
（31） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
联系电 话：010-83561146
客户服 务电 话：4006989898 或 95399
网址：www.xsdzq.cn
（32） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市金 融一 街 8 号
法定代 表人 ：姚 志勇
联系人 ：祁 昊
客服电 话：95570
网址： www.glsc.com.cn
（33） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：姜 昧军
21
联系人 ：王 雯
联系电 话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
（34） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：史 江蕊
电话：010-64818358
客服电 话：95335 ；400-8866-567
网址：www.avicsec.com
(35) 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ： 尹伶
联系电 话：010-66045152
客服电 话： 010-66045678
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（36） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（37） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵
22
联系人 ：奚 博宇
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 400 8888 999
网址： www.95579.com
（38） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：周 一涵
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：021-58991896
全国统 一总 机：95511
网址： stock.pingan.com
（39） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 松北 区创新 三 路 833 号 13 楼
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：周 俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服 务热 线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（40） 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦北 楼 10 层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
客户服 务电 话：95564
网址：http://www.lxsec.com
(41) 北京 展恒 基金 销售 股 份有限 公司
23
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公区 地址 ：北 京市 朝阳 区安苑 路 15-1 号邮电 新闻 大厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：李 波桥
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
(42) 宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ：程 刚
联系电 话：010-52855713
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
(43) 北京 创金 启富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 座 综合 楼 712 号
法定代 表人 ： 梁蓉
联系人 ：李 婷婷
联系电 话：010-66154828 转 801
客户服 务电 话：010-88067525
网址：www.5irich.com
（44） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司（ 原杭 州数 米）
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
24
（45） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（46） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
（47） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ： 杨文 斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613600
传真：021-68596919
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（48） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街 18 号 同 花顺大 楼 4 层
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：刘 晓倩
联系电 话：13116765372
客服电 话：4008-773-772
25
网址： www.5ifund.com
（49） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 （北 楼 ）25 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
客服电 话:400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（50） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司（ 原万 银财富 ）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招娣
联系人 ：李 艳
联系电 话：010-59497361
传真：010-64788105
客服电 话：400-876-9988
财富网 址：www.zscffund.com
（51） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 娟
联系电 话：021-80359115
客服电 话：400 －821 －5399
网站：www.noah-fund.com
（52） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ： 杜娟
26
联系电 话： （8610 ）67000988-6075
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（53） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
电话：021-2069-1831
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
(54) 网信 证券 有限 责任 公 司（原 诚浩 证券 ）
注册地 址： 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号
法定代 表人 ：王 晓
联系人 ：贾 丽媛
电话：024-22955449
网址： www.chstock.com
（55） 天风 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：夏 旻
电话：027-87618882
客服电 话：400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
(56) 东莞 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
联系人 ：李 荣
联系电 话：0769-22115712
27
客服电 话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
(57) 东海 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
(58) 国海 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 光大 银行 大 厦 3F
法人： 张雅 锋
联系人 ：牛 孟宇
客服电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
(59) 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87406168
传真：029-87406387
联系人 ：梁 承华
网址：www.westsecu.com.cn
客户服 务电 话： 95582
（60） 东兴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层
28
法定代 表人 ：魏 庆华
联系电 话：010-66555316
联系人 ：汤 漫川
客服电 话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn
(61) 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 山东 省青 岛市 市南区 东海 西 路 28 号五 楼
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：赵 艳青
客服电 话：95548
网址：www.citicssd.com
（62） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 39 号 第一 上海 中 心 C 座 6 层
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ：张 晔
联系电 话：010-58845312
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
（63） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（64） 中期 资产 管理 有限 公司（ 原中 期时 代）
29
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 2 层
法定代 表人 ：姜 新
联系人 ：尹 庆
客服电 话： 010-65807865
网址：www.cifcofund.com
（65） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
电话：010-83363099
客户服 务电 话：400-166-1188
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/
（66） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 厦 C 座 702
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 厦 C 座 702
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：宋 志强
客户服 务电 话：400-001-1566
公司网 站：www.yilucaifu.com
（67） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
客户服 务电 话：400-893-6885
公司网 站：www.qianjing.com
（68） 方正 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
30
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：齐 冬妮
电话：010-57398059
客服电 话：95571
网址：http://www.foundersc.com/
（69） 中国 中投 证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
客服电 话：95532 、400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
（70） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
联系电 话：0755-82130833
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（71） 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
客服电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（72） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 57 层
31
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-501222222
联系人 ：楼 斯佳
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（73） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼 7、8 层和 深圳 市华 侨城深 南
大道9010 号
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：刘 军
电话：0755- 83734659
传真：0755-82960582
客户服 务电 话：95329
网址：www.zszq.com
（74） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 四号 文化 创新 工场 一层 109
法定代 表人 ： 徐福 星
联系人 ：徐 娜
联系电 话：010-68292940
客服电 话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
（75） 浙商 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座
办公地 址： 杭州 市江 干区 五星 路 201 号浙 商证 券大 楼 8 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：陈 姗姗
电话：021-80108643
32
客服：95345
（76 ） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：许 黎婧
电
话：010-65807848
客服电 话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（77 ） 中信 期货 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 18 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
电话：13718246886
传真：0755-83217421
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（78） 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心一 座 22 层
法定代 表人 ：李 振
电话：010-53361051
传真：65174782
联 系 人： 周雯
客服电 话：400-057-8855
网址：www.kingstartimes.com
（79） 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
33
法定代 表人 ： 杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
电话：010-52723273
服务热 线：95584
公司网 址：www.hx168.com.cn
（80） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号 1033 室
法定代 表人 ：李 兴春
联 系 人： 曹 怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电 话：400-921-7755
网址： http://a.leadfund.com.cn/
（81） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（82） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 西绒线 胡 同 28 号天 安国 际 办公大 楼
法定代 表人 ：洪 崎
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（83） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅 路 1801 号凯 科国 际大 厦 7 楼
34
法定代 表人 ：金 佶
电话： 021-33323999
传真：021-33323837
联 系 人： 陈云 卉
客服电 话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（84 ） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联 系 人： 宁博 宇
客服电 话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（85 ） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
电话： 010-56282140
传真：010-62680827
联 系 人： 丁 向坤
客服电 话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
（86 ） 上海 云湾 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （ 上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 中国 （ 上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层
法定代 表人 ： 戴新 装
电话：021-20538888
传真：021-20538999
35
联 系 人： 江辉
客服电 话：400-820-1515
网址：http://www.zhengtongfunds.com/
（87 ）北 京微 动利 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：季 长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：http://www.buyforyou.com.cn/
（88 ） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：孙 成岩
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
客户服 务电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（89 ） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入住 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
联系人 ：叶 健
客服电 话：400-684-0500
36
网址：www.ifastps.com.cn
（90 ） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客户服 务电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（91 ） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海 泰和经 济
发展区 ）
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 488 号 太平 金 融大 厦 1503 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：蓝 杰
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
客户服 务电 话：400-820-5369
网址： www.jiyufund.com.cn
（92 ） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：郭 兆英
电话： 00371-85518391
传真：0371-85518397
客户服 务电 话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
（93 ） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
37
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联 系 人： 任 敏、 陈曦
客服电 话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
（94 ） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
电话：010-58170949
传真：010-58170800
联 系 人： 殷雯
客服电 话：400 818 8866
网址：www.gscaifu.com
（95 ） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司（ 原乐 融多 源）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联 系 人： 牛亚 楠
客服电 话：4006180707
网址：www.hongdianfund.com
（96 ） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
电话：010-59336533
38
传真：010-59336500
联 系 人： 仲 甜甜
客服电 话：4008909998
网址：www.jnlc.com
（97 ）中 国民 族证 券有 限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号 5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼
法定代 表人 ： 何亚 刚
联系人 ：齐 冬妮
电话：010-5935 5546
客服电 话：40088 95618
网址：www.e5618.com
（98 ） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期 （西 扩）N-1 、N-2 地 块新浪 总
部科技 研 楼 5 层 518 室
办公地 址： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期 （西 扩）N-1 、N-2 地 块新浪 总
部科技 研 楼 5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
电话：010-62675369
传真：010-62675979
联 系 人： 付 文红
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（99 ） 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：张 林
电话：010-85594745
传真：010-65983333
39
客户服 务电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（100 ）上 海凯 石财 富基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市 黄 浦区 延安东 路１ 号 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：黄 祎
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服 务电 话：4006-433-389
公司网 址：www.vstonewealth.com
（101 ）泰 诚财 富基 金销 售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽 宁省 大连 市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：姜 焕洋
电话：0411-88891212-325
传真：0411-84396536
客户服 务电 话：400-6411-999
公司网 址：www.haojiyoujijin.com
（102 ）天 津万 家财 富资 产 管理有 限公 司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号滨 海浙 商大 厦公 寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平洋 保险 大厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
联系人 ：邵 玉磊
电话：010-59013825
传真：010-59013707
客户服 务电 话：010-59013825
网址：http://www.wanjiawealth.com/
（103 ）济 安财 富（ 北京 ） 资本管 理有 限公 司
40
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号北 京财 富 中心 A 座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服 务电 话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（104 ）上 海华 信证 券有 限 责任公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号环 球金 融 中心 9 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号明 天广 场 18 －22 楼
法定代 表人 ：郭 林
联系人 ：陈 媛
客服电 话：4008205999
网址信 息：www.shhxzq.com
（105 ）联 储证 券有 限责 任 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店 B 座 26 楼
办公地 址： 北京 市东 城区 北三环 东 路 36 号环球 贸易 中心 A 座 27 层
法定代 表人 ：沙 常明
联系人 ：丁 倩云
联系方 式：010-56177851
客户服 务电 话: 400-620-6868
公司网 站: www.lczq.com
（106 ）金 惠家 保险 代理 有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门外 大 街 2 号万 通新 世 界 A 座 2107
法定代 表人 ：夏 予柱
联系人 ：胡 明哲
电话：010-68091380
传真：010-68091380
41
客户服 务电 话：400-855-7333
网址：www.jhjfund.com
（107 ） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代 表人 ： 江卉
联系人 ：万 容
联系电 话：010-89188345
客服电 话： 400-098-8511
传真： 010-89188000
公司网 址：http://jr.jd.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其他 符合要 求的 机构 销售 本基 金， 并 及时
公告。
( 二) 基 金注 册登 记机 构
名称： 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司
住所： 北京 市 东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市 东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 ：曹均
联系人 ：李 焱
电话：010-82295160
传真：010-82292422
( 三) 律 师事 务所 和经 办律 师
名称： 北京 市瑞 天律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 莲花 池东路 甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层1507 室
负责人 ：李飒
联系人 ：李 飒
电话：010-62116298
传真：010-62216298
经办律 师： 李飒
刘 敬华
( 四) 会计 师事 务所 和经 办 注册会 计师
名称： 致同 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
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住所： 北京 市建 国门 外大 街 22 号赛 特广 场五 层
法定代 表人 ：徐 华
联系人 ：卫 俏嫔
联系电 话：010-85665232
传真电 话：010-85665320
经办注 册会 计师 ： 卫 俏嫔
李惠 琦
四、基金的名称
本基金 名称 ：中邮 创 新优 势 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
五、 基金的 类型
本基金 类型 ：契 约开 放式 、 混合 型
六、投资目标
本基 金通 过合 理的 动态 资产配 置 ， 在 严格 控制 风 险并保 证充 分流 动性 的前 提下 ， 充 分挖
掘和利 用中 国科 技进 步和 创新过 程中 带来 的投 资机 会，谋 求基 金资 产的 长期 稳定增 值。
七、投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券( 含中 小企 业私 募债券)、 可转
换债券 、 银 行存 款、 货币 市场工 具、 权证 、 股 指期 货、 资 产支 持证 券以 及法 律法规 或中 国证
监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具( 但须 符合 中国 证 监会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为：
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例为 0% –95% ， 投 资 于债券 、 银 行存 款、 货 币市 场工具 、
现金、 权证、 资产 支持 证券 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他证 券品种 占基 金
资产的 比例 为 5%-100% ， 其 中权证 投资 占基 金资 产净 值的比 例 为0% –3%； 扣除 股指期 货合 约
需缴纳的 交易 保证金 后现 金或者到 期日 在一年 以内 的政府债 券不 低于基 金资 产净值 的 5% ，
本基金 持有 的单 只中 小企 业私募 债券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净值的 10% 。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
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期货交 易所 的业 务规 则。
八、 投资策略
（一） 大类 资产 配置 策略
本基金根据各项重要 的经 济指标分析宏观经济 发展 变动趋势，判断当前 所处 的经济周
期， 进 而对 未来 做出 科学 预测。 在此 基础 上， 结合 对流动 性及 资金 流向 的分 析， 综 合股 市和
债市估 值及 风险 分析 进行 灵活的 大类 资产 配置 。 此 外， 本 基金 将持 续地 进行 定期与 不定 期的
资产配 置风 险监 控， 适时 地做出 相应 的调 整。
（二） 股票 投资 策略
本基金 主要 投资 于具 有创 新优势 的上 市公 司 。 具 有创 新优势 的公 司通 过提 供差 异性的 甚
至具有 颠覆 性的 产品 或服 务为公 司创 造出 广阔 的蓝 海市场 ， 或者 通过 工艺 流程 的改进 甚至 变
革明显 提升 性能 或降 低成 本从而 为公 司带 来优 势的 市场份 额或 者明 显高 于行 业的盈 利能 力 。
因而， 在市 场表 现中 ，能 够为投 资者 带来 较高 的回 报，这 类企 业是 本基 金重 点投资 对象 。
1 、创 新优 势企 业的 筛选
本基金 所指 的创 新优 势， 包括技 术创 新优 势和 商业 创新优 势两 种类 型。 技术 创新优 势是
指企业 创造 和应 用新 知识 和新技 术 ， 采 用新工 艺或 新的生 产方 式 ， 开发 生产 新产品 ， 提供 新
的服务 ， 提 高产 品 质 量、 或降低 产品 成本 ， 占 据市 场并实 现市 场价 值的 优势 。 商业 创新 优势
是指企 业通 过商 业模 式、 市场营 销、 管理 体系 、 生 产流程 等方 面的 创新 ， 使 企业的 盈利 能力
和竞争 实力 得到 持续 改善 的优势 。
（1） 技术 创新 优势
本基金 将重 点研 究企 业技 术创新 的竞 争力 及其 市场 前景， 并对 企业 研发 管理 体系、 研发
规划、 人才 吸引 力及 激励 制度进 行分 析
1 ）技术 创新的 竞争力 分析 ：通过专 家访 谈、竞 争对 手调研、 产业 链上下 游公 司交流 等
手段 ， 有 效判 断企业 技术 和产品 创新 的先 进程 度， 被模仿 的难 易程 度， 从而 有效判 断企 业 技
术创新 优势 的可 持续 性。
2 ） 研 发投 入分析 ： 公 司为 保证技 术领 先地 位， 应确 保研发 资金 的规 模和 持续 性； 同 时，
确保人 力资 源投 入与 经费 投入水 平适 当增 长。 对企 业研发 投入 的评 判， 所采 用的主 要量 化指
标包括 ：研 究开 发费 用占 销售收 入的 比重 ，近 三年 研究开 发费 用的 规模 以及 增长情 况等 。
3 ）研发 能力分 析：本 基金 从企业专 利申 请量、 发明 专利比重 、拥 有专利 数量 、专有 技
术、新 产品 推出 周期 等方 面对企 业的 研发 能力 进行 分析。
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（2） 商业 创新 优势
本基金 认为 商业 创新 活动 是一种 节约 人力 和资 本的 活动 ， 即 以更 少的 人力 和资 本投入 取
得更大 的增 长。 本基 金将 辨识企 业是 否在 商业 模式 、 市场 营销 、 管 理体 系、 生 产流程 等商 业
行为方 面有 创新 优势 。 本 基金将 重点 分析 商业 创新 优势的 持续 性， 分析 企业 的商业 创新 优势
在商业 模式 的可 复制 性， 促进销 售收 入增 长、 市场 份额增 长、 成本 降低 等方 面的持 续性 。
对于传 统产 业的 上市 公司 ， 如 果已 在或 正在管 理制 度、 营销 体系 、 技 术开 发 和生产 体系
等方面 进行 创新 ，具 有较 大潜在 发展 前景 和经 济效 应，也 属于 本基 金的 主要 投资范 围。
2 、创 新管 理能 力分 析
对具有 创新 优势 的某 些 企 业而言 ，尽 管不 断有 创新 活动， 却不 能产 生利 润， 究其原 因 ，
主要在 于创 新管 理能 力欠 缺， 无法 实现 创新成 果的 商业价 值 。 因 此， 本基 金 将对企 业的 创新
管理能 力进 行分 析， 比如 ： 企业 的技 术前 瞻能 力、 企业的 技术 管理 能力 （是 否具有 科学 规范
的研发 管理体 系、激 励和 人才培 养机制） 、企 业创新 与发展 战略的 匹配能 力、 企业的 资源整
合能力 以及 企业 的市 场开 拓能力 等； 通过 市场 份额 增长、 成本 降低 等各 项具 体指标 对企 业的
创新管 理能 力进 行评 价。
3 、创 新优 势企 业产 业链
本基金 认为 除上 文所 述的 创新优 势企 业之 外 ， 还 可以 将产业 链中 可以 受益 于创 新优势 企
业成长 和发 展 的 上下 游优 秀的上 市公 司也 纳入 本基 金股票 库 。 这 类上 市公 司虽 然分布 在创 新
优势企 业的 产业 链上 下游 ， 但他们 将受 益于 为创 新优 势企业 提供 原材 料或 者应 用创新 优势 企
业的新 技术 新模 式获 得利 润。
（四） 债券 投资 策略
在债券 投资 部分 ， 本 基金 在债券 组合 平均 久期 、 期 限结构 和类 属配 置的 基础 上， 对影 响
个别债 券定 价的 主要 因素 ， 包括 流动性 、 市场 供求 、 信用 风险、 票息及 付息 频率、 税 赋、 含
权等因 素进 行分 析， 选择 具有良 好投 资价 值的 债券 品种进 行投 资。
（五） 权证 投资 策略
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融工具 进行 套利 、 避 险交 易， 控 制基
金组 合 风险 ， 获取超 额收 益。 本基 金进 行权证 投资 时， 将在 对权 证标的 证券 进行基 本面 研 究
及估值 的基 础上 ， 结 合股 价 波动率 等参 数， 运用 数量 化 期权定 价模 型， 确定 其合 理 内在价 值，
从而构 建套 利交 易或 避险 交易组 合 。 未 来， 随着 证 券市场 的发 展 、 金融 工具 的丰富 和交 易方
式的创 新等 ，基 金还 将积 极寻求 其他 投资 机会 ，履 行适当 程序 后更 新和 丰富 组合投 资 策 略 。
（六） 股指 期货 投资 策略
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本基金 将在 注重 风险 管理 的前提 下， 以套 期保 值为 目的， 遵循 有效 管理 原则 经充分 论证
后适度 运用 股指 期货 。 通 过对股 票现 货和 股指 期货 市场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股指 期货 定价
模型， 采用 估 值 合理 、 流 动性好 、 交 易活 跃的 期货 合约， 对本 基金 投资 组合 进行及 时、 有效
地调整 和优 化， 提高 投资 组合的 运作 效率 。
（七） 中小 企业 私募 债券 投资策 略
中小企 业私 募债 是指 中小 微型企 业在 中国 境内 以非 公开方 式发 行和 转让 ， 约定 在一定 期
限还本 付息 的公 司债 券。 与传统 的信 用债 相比 ， 中 小企业 私募 债具 有高 风险 和高收 益的 显著
特点。
目前市场上正在或即 将发 行的中小企业私募债 的期 限通常都在三年以下 ，久 期风险较
低； 其风 险点 主要集 中在 信用和 流通 性 。 由于 发行 规模都 比较 小 ， 这在 一定 程度上 决定 了 其
二级市 场的 流通 性有 限， 换手率 不高 ， 所以本 基金 在涉及 中小 企业 私募 债投 资时 ， 会 将重 点
放在一 级市 场， 在有 效规 避信用 风险 的同 时获 取信 用利差 大的 个券 ，并 持有 到期。
对单个 券种 的分 析判 断与 其它信 用类 固定 收益 品种 的方法 类似 。 在 信用 研究 方面， 本基
金会加 强自 下而 上的 分析 ， 将 机构 评级 与内部 评级 相结合 ， 着重 通过发 行方 的财务 状况 、 信
用背景 、 经 营能 力、 行业 前景、 个体 竞争 力等 方面 判断其 在期 限内 的偿 付能 力， 尽 可能 对发
行人进 行充 分详 尽地 调研 和分析 ； 会 倾向 于大 券商 承销的 有上 市诉 求的 企业 。 鉴于 其信 用风
险大， 流通 性弱 ，本 基金 会严格 防范 风险 。所 有中 小企业 私募 债在 投资 前都 必须实 地调 研 ，
研究报 告由 研究 员 双 人会 签，并 对投 资比 例有 严格 控制。 重大 投资 决策 需上 报投资 委 员 会 。
（八） 资产 支持 证券 投资 策略
本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征， 估计 违约 率和提 前偿 付比 率， 并利 用收益 率曲
线和期 权定 价模 型， 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资
规模并 进行 分散 投资 ，以 降低流 动性 风险 。
九 、 业 绩 比 较 基准
本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 ：沪 深 300 指数 ×60% ＋上 证国 债指 数 ×40%
本基金 股票 投资 的业 绩比 较基准 为沪 深 300 指 数 ， 债 券投资 的业 绩比 较基 准为 上证国 债
指数， 主要 基于 以下 原因 ：
沪深300 指数 是由上 海和 深圳证 券市 场中 选取300 只A 股作 为样 本编制 而成 的成份 股 指
数， 覆盖 了沪 深市场 六成 左右的 市值 ， 具有良 好的 市场代 表性 和市 场流 动性 。 沪 深 300 指数
与市场 整体 表现 具有 较高 的相关 性， 且指 数历 史表 现强于 市场 平均 收益 水平 ， 具有 良好 的投
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资价值 。 该 指数 由中 证指 数公司 在引 进国 际指 数编 制和管 理经 验的 基础 上编 制和维 护， 编制
方法的 透明 度高 ，具 有独 立性。
上证国债 指数 是以上 海证 券交易所 上市 的所有 固定 利率国债 为样 本, 按照 国债 发行量 加
权而成 。 上 证国 债指 数编 制合理 、 透 明、 运用 广泛 ， 具有 较强 的代 表性 和权 威性， 能够 满足
本基 金 的投 资管 理需 要。
随着市 场环 境的 变化 ， 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金 或 市场 推出 代表 性更强 、 投
资者认 同度 更高 且更 能够 表征本 基金 风险 收益 特征 的指数 时 ， 本 基金 管理 人可 以依据 维护 基
金份额 持有 人合 法权 益的 原则， 根据 实际 情况 对业 绩比较 基准 进行 相应 调整 。 调整 业绩 比较
基准应 经基 金托 管人 同意 ， 报中 国证 监会 备案， 基金 管理人 应在 调整 前 3 个工 作日在 中国 证
监会指 定的 信息 披露 媒介 上刊登 公告 。
十、 风 险 收 益 特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场基 金， 低 于股
票型基 金， 属于 证券 投资 基金中 的中 等风 险品 种。
十 一 、 投 资限 制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例 为 0% –95% ， 投资 于债 券、 银行 存款 、货币 市
场工具 、 现金 、 权 证、 资产 支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 证券 品
种占基 金资 产的 比例 为 5%-100% ；
（2）本 基金每 个交易 日日 终在扣除 股指 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ，应 当 保持 不
低于基 金资 产净 值 5 ％的 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
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（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别) 资产 支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的 10 ％；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ） 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 回 购 融 入 的 资 金 余 额 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的
40% 。 债券 回购 最长 期限 为１年 ， 债券 回购 到期 后 不得展 期 ； 本 基金 的基 金 资产总 值不 得超
过基金 资产 净值 的 140% ；
（15） 本基 金参 与股 指期 货交易 依据 以下 标准 构建 组合：
（15.1 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值， 不得 超过 基金资 产
净值 的10% ；
（15.2） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和不 得
超过基 金资 产净 值的95% ， 其中， 有价 证券 指股 票、 债券（ 不含 到期 日在 一年 以内的 政府 债
券）、 权证 、资 产支 持证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ；
（15.3） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过本 基金 持有的 股
票总市 值的20% ；
（15.4 ）本 基金 所持 有的 股票市 值和 买入 、卖 出股 指期货 合约 价值 ，合 计（ 轧差计 算 ）
应当符 合基 金合 同关 于股 票投资 比例 的有 关约 定， 即占基 金资 产的0%-95% ；
（15.5 ） 本 基金 在任 何交 易 日内交 易 （ 不包 括平 仓） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超
过上一 交易 日基 金资 产净 值的 20% ；
（16） 本基 金持 有的 单只 中小企 业私 募债 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 10% ；
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
因证券 、 期 货市 场波 动、 上市公 司合 并、 基金 规模 变动、 股权 分置 改革 中支 付对价 等基
金管理人 之外 的因素 致使 基金投资 比例 不符合 上述 规定投资 比例 的，基 金管 理人应当 在 10
个交易 日内 进行 调整 。
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基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的， 应当 符合 基金 的投 资目标 和投 资策 略， 遵循 持有人 利益 优先 原则 ， 防 范利益 冲突 ， 建
立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 ， 按 照市 场公 平合 理价格 执行 。 相 关交 易必 须事先 得到 基金
托管人 的同 意 ， 并按 法律 法规予 以披 露 。 重大 关联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议 ， 并 经
过三分 之二 以上 的独 立董 事通过 。基 金管 理人 董事 会应至 少每 半年 对关 联交 易事项 进行 审
查。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日 起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 此期 间， 基金的 投资 范围 、 投 资策 略应当 符合 基金 合同 的约 定。 基 金托 管人
对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
十 二 、 禁止行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
上述组 合限 制、 禁止 行为 的设定 依据 为本 基金 合同 生效时 法律 法规 及监 管机 关的要 求 ，
如果法 律法 规或 监管 机关 对上述 组合 限制 、 禁 止行 为进行 调整 的， 基金 管理 人将按 照调 整后
的规定 执行 。
十 三 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
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本投资 组合 报告 期 为2017 年4 月1 日起至 6 月 30 日 止。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 643,610,213.60 84.97
其中： 股票
643,610,213.60 84.97
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
113,308,148.80 14.96
8 其他资 产
526,448.00 0.07
9 合计
757,444,810.40
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 报告期 末基 金资 产组 合各 项金额 占基 金总 资产 的比 例分项 之和 与合
计可能 有尾 差。
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 400,718,229.75 53.17
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 37,908,954.72 5.03
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,044,500.00 0.67
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 42,518,479.05 5.64
J 金融业 147,771,550.08 19.61
K
房地产 业
4,010,000.00 0.53
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 5,638,500.00 0.75
Q 卫生和 社会 工作
- -
50
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 643,610,213.60 85.39
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
2.2 报 告期 末按 行业 分类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
本报告 期末 本基 金未 投资 港股通 股票 。
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300482 万孚生 物 949,967 67,153,167.23 8.91
2 603158 腾龙股 份 3,099,917 66,865,209.69 8.87
3 300456 耐威科 技 1,600,000 59,648,000.00 7.91
4 002617 露笑科 技 3,600,000 54,108,000.00 7.18
5 300467 迅游科 技 1,028,571 42,510,839.43 5.64
6 600180 瑞茂通 2,700,068 37,908,954.72 5.03
7 300600 瑞特股 份 580,000 32,306,000.00 4.29
8 000776 广发证 券 1,800,000 31,050,000.00 4.12
9 601211 国泰君 安 1,500,069 30,766,415.19 4.08
10 600030 中信证 券 1,800,070 30,637,191.40 4.06
4、报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 权证。
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9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 股指期 货。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 将在 注重 风险 管理 的前提 下， 以套 期保 值为 目的， 遵循 有效 管理 原则 经充分 论证
后适度 运用 股指 期货 。 通 过对股 票现 货和 股指 期货 市场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股指 期货 定价
模型， 采用 估值 合理 、 流 动性好 、 交 易活 跃的 期货 合约， 对本 基金 投资 组合 进行及 时、 有效
地调整 和优 化， 提高 投资 组合的 运作 效率 。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金 不 参与 国债期 货的 投资 。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
11.1
本基金 投资 的广 发证 券（000776 ） ，广 发证 券股 份有 限公司 违反 了《 证券 公司 监督管 理
条例 》 第 二十 八条规 定 ， 未采取 有效 措施 严格 审查 客户身 份的 真实 性， 未切 实防范 客户 借用
证券交 易通 道违 规从 事交 易活动 ； 于二 〇一 六年 十一 月二十 五日 收到 了中 国证 券监督 管理 委
员会 《 行政 处罚 决定 书》 （ 【2016 】128 号） ， 对 公司 给予警 告、 没收 违法 所得 和罚款 的处 分 。
本基金 投资 的中 信证 券（600030 ） ，中 信证 券股 份有 限公司 于二 〇一 七年 五月 二十四 日
发布《 关于 收到 中国 证监 会行政 处罚 事先 告知 书的 公告》 ，违 反了 《证 券公 司 融资融 券业 务
管理办 法 》 第 十一条 的规 定， 未按 照规 定与客 户签 订业务 合同 ； 收到了 中国 证券监 督管 理 委
员会《 行政 处罚 事先 告知 书》 （ 处罚 字【2017 】57 号） ， 对公 司及 相关 责任 人 给予拟 处罚 的
决定 。 除 此， 基金 投资 的 前十名 其他 证券 的发 行主 体没有 被监 管部 门立 案调 查的 ， 也 没有 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
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11.2
基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 392,982.93
2 应收证 券清 算款 25,871.62
3 应收股 利 -
4 应收利 息 53,142.14
5 应收申 购款 54,451.31
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 526,448.00
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本报告 期末 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
12 、基 金的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
截至2017 年6 月 30 日 ， 过去三 个月 的投 资业 绩及 同期基 准的 比较 如下 表所 示：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -14.29% 1.22% 3.70% 0.37% -17.99% 0.85%
十 四 、 基 金 的 费用 与 税 收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 或仲 裁费；
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5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 账户 开户 费 及 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如
下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值基金 管理 费每 日计 算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月支 付，
由基金管理人向基金 托管 人发送基金管理费划 款指 令，基金托管人复核 后于 次月前 3
个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金管 理人 。 若 遇法 定节 假日 、 公 休 假等 ， 支 付
日期顺 延至 法定 节假 日 、 休息日 结束 之日 起 3 个工 作日内 或不 可抗 力情 形消 除之日 起 3
个工作 日内 支付 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法
如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托 管
人发送 基金 托管 费划 款指 令， 基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一
次性支 付给 基金 托管 人。 若遇法 定节 假日 、 公 休日 等， 支 付日 期顺 延至 法定 节假日 、 休
息日结 束之 日 起 3 个 工作 日内或 不可 抗力 情形 消除 之日 起 3 个 工作 日内 支付 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 －7 项 费用 ” ，根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财
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产的损 失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 费、 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌 情调 低基 金管 理费率 、 基
金托管 费率 ， 无 须召 开基 金份额 持有 人大 会。 提高 上述费 率需 经基 金份 额持 有人大 会决 议通
过。基 金管 理人 须最 迟于 新费率 实施 日 2 日前 在指 定媒介 刊登 公告 。
（ 五） 基金 税收
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由基 金份 额持 有人 承担， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。 本 基金 运作 过程中 涉及 的各 纳税 主体 ， 其纳 税义 务按
国家税 收法 律、 法规 执行 。
十 五 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其 它 有 关 法 律法 规 的 要 求， 对 本 基 金 管理 人 于2017年3 月7 日 刊 登 的本 基 金 更新 招 募 说 明书
（ 《中邮 创 新优 势 灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 招募说 明书 》 ） 进 行了 更新 ， 主要 更新 的
内容如 下：
1、在 “一 、基 金管 理人” ， 对基 金管 理人 情况 进行 了更新 ；
2、在 “四 、基 金托 管人” ， 对基 金托 管人 情况 进行 了更新 ；
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ” ，对 基金 份额 发售 机构 的 内容均 进行 了更 新；
4、 在“ 九、 基金 的投 资” ， 对基 金的 组合 报告 等 内容进 行了 更新 ；
5、在 “二 十 一 、其 他应 披 露事项 ”， 增加 了本 次更 新内容 期间 的历 次公 告。
中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司
2017 年 9 月 4 日
