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长信富泰纯债C(519942)

长信富泰纯债:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告







长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 长信富泰 纯 债 一年 定 期 开 放 债 券型 证 券 投 资 基 金 更新的招 募 说 明书 摘要 2017 年第【2】号 基金管理人:长信基金管理有限责任公司 基金托管人: 国泰君安证券股份有限公司 长信富泰纯债一年定期开放债券型证券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 根 据 2015 年 11 月 13 日 经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 《关于准予长信富泰纯债一年定期开放债券型证券投资基金注册的批复》 (证监 许可 【2015】2617 号) 和 2016 年 6 月13 日中国 证监会证券基金机构监管部 《关 于长信富泰纯债一年定期开放债券型证券投资基金延期募集备案的回函》 (机构 部函【2016 】1344 号 )进行募集。本基金合同于 2016 年7 月21 日正式生效。 重 要提 示 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中 国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益, 同时承担相应的投资风险。 投资本基 金可能遇到的风险包括: 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产 生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 利率风险, 本基金 持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风 险, 债券投资出现亏损的风险; 基 金运作风险, 包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。 本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中的较低风险品种, 其预期风险与 收益高于货币市场基金, 低于混合型基金和股票型基金。 本基金的投资范围为具





长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 有良好流动性的金融工具, 包括 国债、 央行票据、 金融债、 地方政府债、 企业债、 公司债、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、次级债券、 可分离交易可转债的纯债部分、 债券回购、 银行存款 (包括协议存款、 定期存款 及其他银行存款) 、 货币市场工具、 国债期货及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具, 但须符合中国证监会相关规定。 本基金不参与权证、 股票 等权益类资产投资, 可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。 如法 律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 投资人应当认真阅读 《 基金合同》 、 《招募说 明书》 等基金法律文件 , 了解 基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况 等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2017 年7 月21 日, 有关财务数据 和净值截止日为2017 年6 月30 日 (财务数据未经审计) 。 本基金托管人国泰君 安证券股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。 一 、基 金管理 人 (一)基金管理人概况 基金管理人概况 名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司 注册地 址 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼 邮政编 码 200120 批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会 批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号 注册资 本 壹亿陆 仟伍 佰万 元人 民币 设立日 期 2003 年5 月9 日 组织形 式 有限责 任公 司 法定代 表人 成善栋 电话 021-61009999 传真 021-61009800 联系人 魏明东 存续期 间 持续经 营








长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 经营范 围 基金管 理业 务 , 发 起设 立 基金 , 中 国证 监会 批准 的 其他业 务。 【 依法 须 经批准 的项 目, 经相 关部 门批准 后方 可开 展经 营活 动】 股权结 构 股东名称 出资额 出资比例 长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 44.55% 上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 31.21% 武汉钢 铁股 份有 限公 司 2500.5 万元 15.15% 上海彤 胜投 资管 理中 心( 有限合 伙 ) 751 万元 4.55% 上海彤 骏投 资管 理中 心( 有限合 伙 ) 749 万元 4.54% 总计 16500 万元 100% (二)主要人员情况 1、基金管理人的董事会成员情况 董事会成员 姓名 职务 性别 简历 成善栋 董事长 男 中 共 党 员, 硕 士研 究生 ,IMBA , 曾任 职 中国 人民 银 行 上海 市 分行 静安 区 办事 处 办公 室 科员 ,中 国 人 民 银行 上 海市 分行 、 工商 银 行上 海 市分 行办 公 室科员 、 科长 , 上 海巴 黎 国际银 行信 贷部 总经 理, 工 商 银行 上 海市 分行 办 公室 副 主任 、 管理 信息 部 总 经 理、 办 公室 主任 、 党委 委 员、 副 行长 ,并 历 任 上 海 市 金 融 学 会 副 秘 书 长, 上 海 城 市 金 融 学 会 副会长 、秘 书长 。 刘元瑞 非独立 董 事 男 中 共 党员 , 硕士 研究 生 ,现 任 长江 证 券股 份有 限 公 司 副总 裁 。历 任长 江 证券 股 份有 限 公司 钢铁 行 业 研 究分 析 师、 研究 部 副主 管 ,长 江 证券 承销 保 荐 有 限公 司 总裁 助理 , 长江 证 券股 份 有限 公司 研 究部副 总经 理、 研究 所总 经理。 陈谋亮 非独立 董 事 男 中 共 党员 , 法学 硕士 , 工商 管 理博 士 ,高 级经 济 师 , 高级 商 务谈 判师 。 曾任 湖 北省 委 组织 部“ 第 三梯队 干部 班” 干部 , 中 国第二 汽车 制造 厂干 部, 湖 北 经济 学 院讲 师、 特 聘教 授 ,扬 子 石化 化工 厂 保 密 办主 任 、集 团总 裁 办、 股 改办 、 宣传 部、 企 管处管 理干 部、 集团 法律 顾问 , 中 石化/ 扬子 石化 与 德 国巴 斯 夫合 资特 大 型一 体 化石 化 项目 中方 谈 判 代 表, 交 大南 洋部 门 经理 兼 董事 会 证券 事务 代 表 , 海欣 集 团董 事会 秘 书处 主 任、 战 略投 资部 总 监、总 裁助 理、 副总 裁 、 总裁 。 何宇城 非独立 董 事 男 中共党 员, 硕 士,MBA 、EMPACC。 现 任武 汉钢 铁有 限 公 司副 总 经理 。曾 任 宝钢 计 划财 务 部助 理会 计 师 , 宝钢 资 金管 理处 费 用综 合 管理 , 宝钢 成本 管 理 处 冷轧 成 本管 理主 办 、主 管 ,宝 钢 股份 成本 管 理处综 合主 管 , 宝 钢股 份 财务部 预算 室综 合主 管, 宝 钢 股份 财 务部 副部 长 ,宝 钢 分公 司 炼钢 厂副 厂 长 , 不锈 钢 分公 司副 总 经理 , 宝钢 股 份钢 管条 钢 事 业 部 副 总 经 理 兼 南 通 宝 钢 钢 铁 有 限 公 司 董事 长、经 营财 务部 部长 。 覃波 非独立 董 男 中共党 员, 硕士 ,上 海国 家会计 学 院 EMBA 毕 业,





长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 事 具有基 金从 业资 格。 现任 长信基 金管 理有 限责 任 公司总 经理 、投 资决 策委 员会主 任委 员。 曾任 职 于长江 证券 有限 责任 公司 。2002 年 加入 长信 基金 管理有 限责 任公 司, 历任 市场开 发部 区域 经理 、 营销策 划部 副总 监、 市场 开发部 总监 、专 户理 财 部总监 、总 经理 助理 、副 总经理 。 吴稼祥 独立董 事 男 经济学 学士 ,研 究员 。现 任中国 生物 多样 性保 护 与绿色 发展 基金 会副 理事 长、中 国体 制改 革研 究 会公共 政策 研究 部研 究员 。曾任 职中 共中 央宣 传 部和中 共中 央书 记处 办公 室、华 能贵 诚信 托投 资 公司独 立董 事。 谢红兵 独立董 事 男 中共党 员, 学士 。曾 任营 教导员 、军 直属 政治 处 主任, 交通 银行 上海 分行 杨浦支 行副 行长 、营 业 处处长 兼房 地产 信贷 部经 理、静 安支 行行 长、 杨 浦支行 行长 ,交 通银 行基 金托管 部副 总经 理、 总 经理, 交银 施罗 德基 金管 理有限 公司 董事 长, 中 国交银 保险(香港)副 董事 长。 徐志刚 独立董 事 男 中共党 员, 经济 学博 士, 曾任中 国人 民银 行上 海 市徐汇 区办 事处 办公 室副 主任、 信贷 科副 科长 、 党委副 书记 ,中 国工 商银 行上海 市分 行办 公室 副 主任 、 主 任 、 金 融调 研室 主任 、 浦 东分 行副 行长 , 上海实 业( 集团 )有 限公 司董事 、副 总裁 ,上 海 实业金 融控 股有 限公 司董 事、总 裁, 上海 实业 财 务有限 公司 董事 长、 总经 理,德 勤企 业咨 询( 上 海)有 限公 司华 东区 财务 咨询主 管合 伙人 、全 球 金融服 务行 业合 伙人 。 注:上述人员之间均 不存 在近亲属关系 2、监事会成员 监事会成员 姓名 职务 性别 简历 吴伟 监事 会 主席 男 中共党员,研究生学历。 现任武汉钢铁股份有 限 公司经营财务部总经理。 历任武钢计划财务部 驻 工业港财务科副科长、科 长、资金管理处主任 科 员、预算统计处处长,武 汉钢铁股份有限公司 计 划财务 部副 部长 。 陈水元 监事 男 硕士研究生,会计师、经 济师。现任长江证券 股 份有限公司执行副总裁、 财务负责人。曾任湖 北 证券有限责任公司营业部 财务主管、经纪事业 部 财务经理,长江证券有限 责任公司经纪事业部 总 经理助理、经纪业务总部 总经理助理、营业部 总 经理,长江证券股份有限 公司营业部总经理总 裁 特别助 理。 杨爱民 监事 男 中共党员,在职研究生学 历,会计师。现任上 海 海欣集团股份有限公司财 务总监。曾任甘肃铝 厂 财务科副科长、科长,甘 肃省铝业公司财务处 副





长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 处长、处长,上海海欣集 团审计室主任、财务 副 总监。 李毅 监事 女 中共党员,硕士。现任长 信基金管理有限责任 公 司总经理助理兼零售服务 部总监。曾任长信基 金 管理有 限责 任公 司综 合行 政部副 总监 。 孙红辉 监事 男 中共党员,硕士。现任长 信基金管理有限责任 公 司总经理助理、运营总监 兼基金事务部总监。 曾 任职于上海机械研究所、 上海家宝燃气具公司 和 长江证 券有 限责 任公 司。 魏明东 监事 男 中共党员,硕士。 现 任 长信 基 金 管 理 有 限 责 任公 司综合行政部总监兼人力 资源总监 。 曾 任 职 于上 海市徐汇区政府、华夏证 券股份有限公司和国 泰 基金管 理有 限公 司。 注:上述人员之间均 不存 在近亲属关系 3、经理层成员 经理层成员 姓名 职务 性别 简历 覃波 总经理 男 简历同 上。 周永刚 督察长 男 经济学 硕士 ,EMBA 。 现任 长 信基金 管理 有限 责 任公司 督察 长。 曾任 湖北 证 券有限 责任 公司 武 汉自治 街营 业部 总经 理, 长 江证券 有限 责任 公 司 北 方 总 部 总 经 理 兼 北 京 展 览 路 证 券 营 业 部 总经理 , 长 江证 券有 限责 任 公司经 纪业 务总 部 副总经 理兼 上海 代表 处主 任、 上 海汉 口路 证券 营业部 总经 理。 邵彦明 副总经 理 男 硕士 , 毕 业于 对外 经济 贸 易大学 , 具有 基金 从 业资格 。 现 任长 信基 金管 理 有限责 任公 司副 总 经理兼 北京 分公 司总 经理 。 曾任职 于北 京市 审 计局、 上海 申银 证券 公司 、 大鹏 证券 公司、嘉 实 基金 管理有 限公 司 。2001 年作 为筹备 组成 员加入 长信 基金 , 历 任公 司 北京代 表处 首席 代 表、公 司总 经理 助理 。 李小羽 副总经 理 男 上海交 通大 学工 学学 士, 华 南理工 大学 工学 硕 士, 具有 基金 从业 资格 , 加 拿大特 许投 资经 理 资格(CIM ) 。 曾 任 职 长 城 证 券 公 司 、 加 拿 大 Investors Group Financial Services Co. , Ltd 。2002 年加入 本公 司( 筹备 ) , 先后任 基 金经理 助理 、 交易 管理 部 总监 、 固 定收 益部 总 监、 长 信中 短债 证券 投资 基 金和长 信纯 债一 年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金的 基金 经理 。 现 任长信 基金 管理 有限 责任 公司副 总经 理、 长信 利丰债 券型 证券 投资 基金 、 长信利 富债 券型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 可 转 债 债 券 型 证 券 投 资 基





长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 金、长 信利 广灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 长信利 保债 券型 证券 投资 基金、 长信 金葵 纯债 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 长信 利盈 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 长信 利发 债券 型证券 投资 基金 、 长 信利 众 债券型 证券 投资 基 金 (LOF ) 、 长信 富 安 纯债 一 年定期 开放 债券 型 证券投资基金 和 长 信 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型证券 投资 基金 的基 金经 理。 程燕春 副总经 理 男 华中科 技大 学技 术经 济学 士, 具 有基 金从 业资 格 , 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理, 曾 任中 国建 设银 行江 西 省分行 南昌 城东 支 行副行 长, 中国 建设 银行 纪 检监察 部案 件检 查 处监察 员, 中国 建设 银行 基金托 管部 市场 处、 信息披 露负 责人 , 融 通基 金 管理有 限公 司筹 备 组成员 、 总经 理助 理兼 北 京分公 司总 经理 、 上 海分公 司总 经理 、 执行 监 事, 金元 惠理 基金 管 理有限 公司 首席 市场 官, 历 任长信 基金 管理 有 限责任 公司 总经 理销 售助 理、总 经理 助理 。 注: 1、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ; 2、自 2017 年 8 月 8 日起 ,李小羽先生不再担 任 长 信利发债券型证券投 资基 金的基金经 理。 4、基金经理 本基金基金经理情况 姓名 职务 任职时间 简历 姜锡峰 基金经 理 自2016 年7 月 28 日 起至今 管理学 硕士 , 上海 财经 大学 企业管 理专 业研 究生 毕业 , 曾 任湘 财证 券股 份有 限公司 担任 债券 研究 员、 浦银 安盛基 金管 理有 限公司 债券 研究 员、 基 金经理 助理 ,2016 年 5 月 加入长 信基 金管 理有 限责任 公司 , 担 任基 金经 理助理 , 从事固 定收 益 研究相 关工 作 。 现 任长 信利 泰灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 长 信利 发债 券型证 券投 资基 金、 长 信富泰 纯债 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 长信先 锐债 券型 证券 投资 基金 、 长 信先 利半 年定 期开放 混合 型证 券投 资基 金、 长信 稳益 纯债 债券 型证券 投资 基金 、 长信 富全 纯债一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金和 长信 富民纯 债一 年定 期开 放债券 型 证 券投 资基 金的 基金经 理。 刘波 基金经 理 2016年7月21 日至2016 年12 月22日 曾任本 基金 的基 金经 理 注:








长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 1、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ; 2、自 2017 年 8 月 8 日起, 姜锡峰 先生不再担任 长信 利发债券型证券投资 基金 的基金经理。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 姓名 职务 覃波 总经理 、投 资决 策委 员会 主任委 员 李小羽 副总经 理、 投资 决策 委员 会执行 委员 、 长 信利 丰债 券型证 券投 资基 金、 长信 可转债 债券 型证 券投 资基 金、 长 信利 富债券 型证 券 投资基 金、 长信利 保债 券 型证券 投资 基金、 长信 利 广灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长 信金葵 纯债 一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、长 信利 盈灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 长信利 发债 券型 证券 投资 基金、 长信 利众 债券 型证 券投资 基金 (LOF ) 、 长 信 富 安 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型证券 投资 基金 的基 金经 理 常松 总经理 助理 兼混 合策 略部 总监、 投资 决策委 员会 执 行委员 、 长 信量化 多策 略 股票型 证券 投资 基金 和长 信金利 趋势 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理 安昀 总经理 助理 兼权 益投 资部 总监、 投资 决策 委员 会执 行委员 杨帆 国际业 务部 副总 监、 投 资 决策委 员会 执行 委员、 长 信海外 收益 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 长 信美国 标准 普 尔 100 等权 重指数 增强 型证 券投 资基 金和长 信上 证港 股通 指数 型发起 式证 券投 资基 金的 基金经 理 高远 研究发 展部 总监 、 长 信银 利精选 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理 易利红 股票交 易部 总监 兼债 券交 易部总 监 张文琍 固定收 益部 总监 、 长信 纯 债壹号 债券 型证 券投 资基 金 、长信 利鑫 债券 型证 券 投资基 金 (LOF) 、 长信 利 息收益 开放 式证 券投 资基 金 、 长 信富 平纯 债一 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金 、 长 信稳 益纯债 债券 型 证券投 资基 金、 长 信富 民 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 富 海 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型证券 投资 基金 的基 金经 理 陆莹 长信利 息收 益开 放式 证券 投资基 金 、 长 信纯 债半 年 债券型 证券 投基 金和 长信 稳健纯 债债 券型 证券 投资 基金的 基金 经理 邓虎 FOF 投资 部总 监、 长信 改 革红利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、长 信新 利灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 长 信 中 证 一 带 一 路 主 题 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、长信 中证 能源互 联网主 题指数 型证 券投资 基金(LOF )、 长信睿 进灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 中 证 上 海 改 革 发 展 主 题 指 数 型 证 券 投 资 基 金(LOF ) 的基 金经 理 叶松 绝对收 益部 总监、 长信 增 利动态 策略 混合 型证 券投 资基金 、 长 信恒利 优势 混 合型证 券投 资基 金、 长 信 创新驱 动股 票型 证券 投资 基金、 长信 内需成 长混 合 型证券 投资 基金 、 长信 双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 和长 信多 利灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理 左金保 量化投 资部 总监、 长信 量 化多策 略股 票型 证券 投资 基金、 长信 医疗保 健行 业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 (LOF ) 、 长信 量化 先 锋混合 型证 券投 资基 金、 长信量 化中 小盘 股票 型证 券投资 基金 、 长信 中证 一 带一路 主题 指数 分级 证券 投资基 金、 长信利 泰灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 长信 先锐 债券型 证券 投 资基金 、 长 信利发 债券 型 证券投 资基 金、 长 信电 子 信息行 业量 化灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 长 信 先利半 年定 期开 放混 合型 证券投 资基 金、 长 信国 防





长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 军 工 量 化 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 中 证 上 海 改 革 发 展 主 题 指 数 型证券 投资 基金 (LOF) 的 基金经 理 张飒岚 固收专 户投 资部 总监 兼投 资经理 姚奕帆 量化专 户投 资部 投资 经理 注: 1、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ; 2、自2017 年8 月 1 日起,安昀先生不再担任 权益 投资部总监; 3、自 2017 年 8 月1 日起 , 叶松先生开 始担任权益 投资部总监, 不再担任绝 对收益部总监; 4、 自2017 年8 月 1 日起,常松先生开始担任 长信 先优债券型证券投资 基金 的基金经理 ; 5、自 2017 年 8 月8 日起 , 李小羽先生不再 担任 长 信利发债券型证券投 资基 金的基金经理 ; 6、自 2017 年 8 月18 日起 , 张文琍女士开始 担任长 信稳势纯债债券型证 券投 资基金的基金 经理; 7、 自 2017 年 8 月30 日起 , 常松先生开始担任长信 中证 500 指数增强型证券 投资基金的基 金经理 。 二 、基 金托管 人 (一)基金托管人基本情况 1、基本情况 名称: 国泰君安证券股份有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号32 层 法定代表人:杨德红 成立时间 :1999 年8 月18 日 基金托管业务批准文号: 证监许可[2014]511 号 组织形式:股份有限公司


批准设立机关及批准设立文号:证监机构字[1999]77 号 注册资本: 柒拾陆亿贰仟伍佰万元人民币 存续期间:持续经营


电话:021-38676666 联系人: 王健 国泰君安证券前身为国泰证券和君安证券,1999 年8 月18 日两公司合并新 设为国泰君安证券股份有限公司。2015 年6 月26 日国泰君安证券在上交所上市 交易 ,证券简称为 “ 国泰君安”,证券代码为 “601211”。截至 2016 年 12 月 31 日,国泰君安证券注册资本为 76.25 亿元人民币,直接设有 6 家境内子公司





长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 和1 家境外子公司, 并在全国设有 31 家分公司、368 家证券营业部和 17 家期货 营业部 , 是国内最早开展各类创新业务的券商之一。2008-2016 年, 公司连续九 年在中国证监会证券公司分类评价中被评为 A 类 AA 级,为目前证券 公司获得的 最高评级。 2、主要人员情况 陈忠义先生,中国国籍,无境外居留权,1970 年10 月出生,经济学学士, 中级经济 师,现 任国泰 君安证券 资产托 管部总 经理。1993 年参加 工 作,曾任职 于君安证券清算部总经理助理、 国泰君安证券营运中心副总经理、 光大证券营运 管理总部总经理等职。 “全国金融五一劳动奖章” 、 “金融服务能手” 称号获得者, 中国证券业协会托管结算专业 委员会副主任委员, 带领团队设计的 “ 直通式证券 清算质量 管理国 际化标 准平台” ,被评 为上海 市 2011 年度 金融创 新 奖二等奖。 2014 年 2 月起任国泰君安证券资产托管部总经理。 国泰君安证券资产托管部,现有员工全部具备基金从业资格及本科以上学 历, 管理人员及业务骨干均具有多年基金、 证券和银行的从业经验, 从业人员囊 括了经济师、 会计师、 注册会计师、 律师、 国际注册内部审计师等中高级专业技 术职称及专业资格, 专业背景覆盖了金融、 会计、 经济、 法律、 计算 机等各领域, 是一支诚实勤勉、 积极进取、 专业分布合理, 职业技能优良的资产托管从业人员 队伍。 3、基金托管业务经营情况 国泰君安证券获得证券投资基金托管资格以来, 广泛开展了公募基金、 基金 专户、 券商资管计划、 私募基金等基金托管业务, 与 建信、 平安大华 、 华夏、 天 弘、 富国、 银华、 鹏华 、 华安、 长信、 中融等 多家基金公司及其子公司建立了托 管合作关系, 截止 2017 年 7 月 21 日托管公 募基金 21 只,专业的 服务和可靠的 运营获得了管理人的一致认可。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标


严格遵守国家法律法规、行业规章及公司内相关管理规定,加强内部管理, 保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的梳 理、 评估、 监控, 有效 地实现对各项业务风险的监控和管理, 确保业务稳健运行,





长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 国泰君安证券在 董事会中内设风险控制委员会 , 是公司风险管理的最高决策 机构 ; 公司在经营管理层 面设置风险管理委员会 , 对公司经营风险实行统筹管理, 对风险管理重大事项进行审议与决策; 风险管理部门包括专职履行风险管理职责 的风险管理部、合规部、法律部、稽核审计部,以 及计划财务部、信息技术部、 营运中心等履行其他风险管理职责的部门。 资产托管部设置风控合规岗和稽核监控岗, 负责制定本部门风险管理规章制 度, 分析报告部门整体风险管理状况, 评估检查风险管理执行情况并提出改进建 议, 抓住要害环节和关键风险, 协助业务运营岗位进行专项化解, 监督风险薄弱 环节的整改情况; 同时部门设置风险评估及处置小组, 由资产托管部总经理及各 小组、 运营中心负责人组成, 负责对重大风险事项进行评估、 确定风险管理违规 事项的处理意见、突发事件应急管理等事项。 3、内部控制制度及措施 根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理 办法》 《 证券投 资基金 托管业务 管理办 法》等 法律法规 ,基金 托管人 制定了一整 套严密、 高效的证券投资基金托管管理规章制度, 确保基金托管业务运行的规范、 安全、 高效, 包括 《国 泰君安证券资产托管业务管理暂行办法》 、 《国泰君安证券 资产托管部内部控制与风险管理操作规程》 、 《国泰君安证券资产托管部稽核监控 操作规程》 、 《国泰君安证券资产托管部突发事件与危机处理规程》 、 《国泰君安证 券资产托管部保密规程》 、 《国泰君安证券资产托管部资产保管操作规程》 、 《国泰 君安证券资 产托管部档案管理操作规程》 等, 并根据市场变化和基金业务的发展 不断加以完善。 做到业务管理制度化, 技术系统完整独立, 核心作业区实行封闭 管理,业务分工合理,有关信息披露由专人负责。 基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、 事中控制和事后稽核 的动态管理过程来实施内部风险控制; 安全保管基金财产, 保持基金财产的独立 性; 实行经营场所封闭式双门禁管理, 并配备录音和录像监控系统; 建立独立的 托管运营系统并进行防火墙设置; 实施严格的岗位冲突矩阵管理, 重要岗位设置 双人复核机制, 建立严格有效的操作制约体系; 深入进行职业道德教 育, 树立内





长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 控优先的理念, 培养部门全体员工的风险防范和保密意识; 配备专门的稽核监控 岗对基金托管业务运行进行内部稽核审查, 以保证基金托管业务内部控制的有效 性。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 基金托管人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基 金运作管理办法》 等有关法律法规的规定及 《基金合同》 约定, 制定投资监督标 准与监督流程, 对基金合同生效之后所委托资产的投资范围、 投资比例、 投资限 制等进行严格监督, 及时提示管理人违规风险, 并定期编写基金投资运作监督报 告, 报 送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节 中, 对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对基金资产的核算、 基金资产净 值的计算、 对各基金费用的提取与开支情况、 基金的申购资金的到账 与赎回资金 的划付 、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 2、监督程序 基金托管人发现基金管理人有违反 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公 开募集证券投资基金运作管理办法》 等有关法律法规和 《基金合同》 的行为, 应 当及时通知基金管理人予以纠正, 基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调 整。 基金托管人有权随时对通 知事项进行复查, 督促基金管理人改正。 基金管理 人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报告中国证 监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 应立即报告中国证监会, 同 时通知基金管理人限期纠正。 三 、相 关服务 机构 (一)基金份额 销售 机构 1、直销中心:长信基金 管 理有限责任公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 9 楼 法定代 表人 :成 善栋 联系人 :王 瑞英 电话:021-61009916 传真:021-61009917 客户服 务电 话:400-700-5566 公司网 站:www.cxfund.com.cn 2、场外代销机构








长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 (1 ) 交通 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :张 宏革 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (2 ) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :李 建红 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服 务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com (3 ) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :唐 苑 电话:021-61618888 传真:021-63604199 客户服 务电 话:95528 网址:www.spdb.com.cn (4 ) 兴业 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦 办公地 址: 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦 法定代 表人 :高 建平 联系人 :蒋 怡 电话:0591-87839338 传真:0591-87841932 客户服 务电 话:95561 网址:www.cib.com.cn (5 ) 平安 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 法定代 表人 :孙 建一 联系人 :张 莉 电话:0755-22166118 传真:0755-25841098 客户服 务电 话:95511-3 网址:bank.pingan.com (6 ) 长江 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :尤 习贵 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服 务电 话:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com (7 ) 第一 创业 证券 股份 有 限公司








长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 法定代 表人 :刘 学民 联系人 :吴 军 电话:0755-23838751 传真:0755-25831754 客户服 务电 话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (8 ) 东吴 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 法定代 表人 :范 力 联系人 :陆 晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 客户服 务电 话:400 860 1555 网址:www.dwzq.com.cn (9 ) 光大 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :刘 晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服 务电 话:95525 网址:www.ebscn.com (10 ) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服 务电 话:96326 ( 福 建省外 请先 拨 0591 ) 网址:www.hfzq.com.cn (11 ) 国都 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 法定代 表人 :王 少华 联系人 :李 弢 电话:010-84183389 传真:010-84183311-3389 客户服 务电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (12 ) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 办公地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏 电话:028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客户服 务电 话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (13 ) 国盛 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 南昌 市北 京西 路 88 号( 江信 国际 金融 大 厦)








长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 办公地 址: 南昌 市北 京西 路 88 号( 江信 国际 金融 大 厦) 法定代 表人 :马 跃进 联系人 :俞 驰 电话:0791-86283080 传真:0791-86288690 客户服 务电 话:4008-222-111 网址:www.gsstock.com (14 ) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法人代 表人 :杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:95521 传真:021-38670666 客户服 务热 线:4008888666 网址:www.gtja.com (15 ) 华安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券 法定代 表人 :李 工 联系人 :汪 燕 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 客户服 务电 话:96518 、400-80-96518 网址:www.hazq.com (16 ) 华龙 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼 办公地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :邓 鹏怡 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客户服 务电 话:4006898888 网址:www.hlzqgs.com.cn (17 ) 江海 证券 有限 公司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :高 悦铭 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客户服 务电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (18 ) 平安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼(518048 ) 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :周 一涵 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 客户服 务电 话:95511 —8 网址:www.stock.pingan.com (19 ) 中泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号








长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 法定代 表人 :李 玮 联系人 :王 霖 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客户服 务电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (20 ) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券 办公地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :龚 德雄 联系人 :许 曼华 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客户服 务电 话:4008918918 、021-962518 网址:www.962518.com (21 ) 申万 宏源 证券 有限 公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :黄 莹 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服 务电 话:95523 或4008895523 网址: www.swhysc.com (22 ) 天风 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 中国 湖北 省武 汉 市东湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼 办公地 址: 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :翟 璟 电话:027-87618882 传真:027-87618863 客服电 话:028-86711410 网址:www.tfzq.com (23 ) 天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701 办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层 法定代 表人 :林 义相 联系人 :尹 伶 电话:010-66045529 传真:010-66045518 客户服 务电 话:010-66045678 网址:www.txsec.com (24 ) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 办公地 址: 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大. 五道 口广 场 1 号楼 21 层 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :夏 中苏 电话:021-38565785 客户服 务电 话:400-8888-123 网址:www.xyzq.com.cn (25 ) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :黄 婵君








长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 电话:0755-82960223 传真:0755-82943121 客户服 务电 话:95565 或400-8888-111 网址:www.newone.com.cn (26 ) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 共炎 联系人 :邓 颜 电话:010-66568292 传真:010-66568990 客户服 务电 话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (27 ) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :张 颢 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客户服 务电 话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (28 ) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :王 东明 联系人 :侯 艳红 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客户服 务电 话:95558 网址:www.citics.com (29 ) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层(266061) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服 务电 话:95548 网址:www.citicssd.com (30 ) 中山 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 法定代 表人 :吴 永良 联系人 :罗 艺琳 电话:0755-83734659 传真:0755-82960582 客户服 务电 话:95329 网址:www.zszq.com.cn (31 ) 信达 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :鹿 馨方 电话:010-63081000 传真:010-63080978








长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 客服热 线:95321 网址:www.cindasc.com (32 ) 西南 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :吴 坚 联系人 :张 煜 电话:023-63786633 传真:023-63786212 客服热 线:4008096096 网址:www.swsc.com.cn (33 ) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 幢202 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场B 座6 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :韩 爱彬 电话:0571-81137494 传真:4000-766-123 客户服 务电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (34 ) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :马 良婷 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客户服 务电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (35 ) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :徐 诚 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客户服 务电 话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (36 ) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :苗 汀 电话:021-58870011 传真:021-68596916 客户服 务电 话:4007009665 网址:www.ehowbuy.com (37 ) 和讯 信息 科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :吴 卫东 电话:021-68419822 传真:021-20835779 客户服 务电 话:400-920-0022 网址:www.licaike.com








长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 (38 ) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :朱 钰 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客户服 务电 话:400-1818-188 网址:fund.eastmoney.com (39 ) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 法定代 表人 :冯 修敏 联系人 : 陈云 卉 电话:021-33323999-5611 传真:021-33323830 客户服 务电 话:4008202819 网址:www.chinapnr.com (40 ) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼09 单元 办公地 址: 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 :郭 坚 联系人 : 宁博 宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服 务电 话: 4008219031 网址:www.lufunds.com (41 ) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼A506 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :朱 真卿 电话:021-22267943 传真:021-22268089 客户服 务电 话:400-928-2266 网址:www.dtfortune.com (42 ) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司 注册地 址: 中 国( 上海 ) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 办公地 址: 上 海长 宁区 福 泉北 路 518 号 8 座 3 楼 法定代 表人 :燕 斌


联系人 :陈 东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服 务电 话:400-046-6788 网址: www.66zichan.com (43 ) 海银 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 6 楼 法定代 表人 : 刘惠 联系人 :毛 林 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客户服 务电 话:4008081016 网址: www.fundhaiyin.com








长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 (44 ) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦4 楼 法定代 表人 :陈 继武 联系人 :葛 佳蕊 电话:021-80365020 传真:021-63332523 客户服 务电 话:4006433389 网址:www.vstonewealth.com (45 ) 上海 利得 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 :李 兴春 联系人 :徐 鹏 电话:86-021-50583533 传真:86-021-50583633 客户服 务电 话:400-921-7755 网站:http://a.leadfund.com.cn/ (46 ) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 注册地 址: 珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :钟 琛 电话:020-89629012 传真:020-89629011 客户服 务电 话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn (47 ) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108 法定代 表人 :王 伟刚 联系人 :丁 向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客户服 务电 话:400-619-9059 网站:www.hcjijin.com (48 ) 深圳 前海 微众 银行 股份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋 201 室 ( 入驻 深圳 市前 海商务 秘书 有 限公司 ) 办公地 址: 广东 省深 圳市 南山区 田厦 金牛 广 场A 座36 楼、37 楼 法定代 表人 :顾 敏 联系人 :罗 曦 电话:0755-89462447 传真:0755-86700688 客户服 务电 话:400-999-8877 网站:www.webank.com (49 ) 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层 法定代 表人 :李 一梅 联系人 :仲 秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客户服 务电 话:4008175666 网站:www.amcfortune.com








长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 3、场内销售机构 场内代 销机 构是 指有 基金 代销资 格的 上海 证券 交易 所会员 ,名 单详 见上 海证 券交易 所网 站:http://www.sse.com.cn


基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。 ( 二) 其他相 关机 构 信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所 名称 中国证 券登 记结 算有 限责任 公司 上海源 泰律 师事 务所 毕马威 华振 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 ) 注册地 址 北京市 西城 区太 平桥 大街 17 号 上海市 浦东 南 路 256 号 华夏银 行大 厦 1405 室 北京市 东城 区 东 长安 街1 号东方 广场 东 2 座办 公楼 8 层 办公地 址 北京市 西城 区太 平桥 大街 17 号 上海市 浦东 南 路 256 号 华夏银 行大 厦 1405 室 上海南 京西 路 1266 号恒 隆广 场 50 楼 法定代 表人 周明 廖海( 负责 人) 邹俊( 执行 事务 合伙 人) 联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-22122888 传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889 联系人 崔巍 廖海、 刘佳 王国蓓 (王 国蓓 、薛 晨俊 为经办 注册 会计 师) 四 、基 金的名 称 长信富泰纯债一年定期开放债券型证券投资基金 五 、基 金的类 型 契约型开放式 六 、基 金的 投 资目 标 本基金为纯债基金, 以获取高于业绩比较基准的回报为目标, 追求每年较高 的绝对回报 七 、基 金的 投 资范 围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国债、 央行票据、 金 融债、 地方政府债、 企业债、 公司债、 中期票据、 短期融资券、 超级短期融资券、 资产支持证券、 次级债券、 可分离交易可转债的纯债部分、 债券回购、 银行存款





长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 (包括协 议存款 、定期 存款及其 他银行 存款) 、货币市 场工具 、国债 期货 及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规 定。 本基金不参与权证、 股票等权益类资产投资, 可转债仅投资二级市场可分离 交易可转债的纯债部分。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人 在履行适当 程序后, 可以将其纳入投资范围, 其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 基金的投资组合比例为: 投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,但 在每次开放期前三个月、 开放期及开放期结束后三个月的期间内, 基金投资不受 上述比例限制; 开放期内, 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保 证金后, 本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的5%; 在非开放期,本基金不受该比例的限制。 八 、基 金的 投 资策 略 本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。 1、封闭期投资策略 (1 )资产配置策略 本基金将在基金合同约定的投资范围内, 通过对宏观经济运行状况、 国家货 币政策和财政政策、 国家产业政策及资本市场资金环境的研究, 积极把握宏观经 济发展趋势、 利率走势、 债券市场相对收益率、 券种的流动性以及信用水平, 优 化固定收益类金融工具的资产比例配置。 在有效控制风险的基础上, 适时调整组 合久期,以获得基金资产的稳定增值,提高基金总体收益率。 (2 )类属配置策略 对于债券资产 而言, 是信用债、 金融债和国债之间的比例配置。 当宏观经济 转向衰退周期, 企业信用风险将普遍提高, 此时降低信用债投资比例, 降低幅度 应该结合利差预期上升幅度和持有期收益分析结果来进行确定。 相反, 当宏观经 济转向复苏, 企业信用风险普遍下降, 此时应该提高信用债投资比例, 提高幅度 应该结合利差预期下降幅度和持有期收益分析结果来进行确定。 此外, 还将考察 一些特殊因素对于信用债配置产生影响, 其中包括供给的节奏, 主要投资主体的





长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 投资习惯, 以及替代资产的冲击等均对信用利差产生影响, 因此, 在中国市场分 析信用债投资机会, 不仅需要分析信用风险 趋势, 还需要分析供需面和替代资产 的冲击等因素, 最后, 在预期的利差变动范围内, 进行持有期收益分析, 以确定 最佳的信用债投资比例和最佳的信用债持有结构。 (3 )个券选择策略 本基金主要根据各品种的收益率、 流动性和信用风险等指标, 挑选被市场低 估的品种。在严控风险的前提下,获取稳定的收益。在确定债券组合久期之后, 本基金将通过对不同信用类别债券的收益率基差分析, 结合税收差异、 信用风险 分析、期权定价分析、利差分析以及交易所流动性分析,判断个券的投资价值, 以挑选风险收益相匹配的券种,建立具体的个券组合。 (4 )骑乘策略 骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时, 也即相邻期限利差较大时, 可以买 入期限位于收益率曲线陡峭处的债券, 也即收益率水平处于相对高位的债券, 随 着持有期限的延长, 债券的剩余期限将会缩短, 从而此时债券的收益率水平将会 较投资期初有所下降, 通过债券的收益率的下滑, 进而获得资本利得收益。 骑乘 策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度。 若收益率曲线较为陡峭, 则随着 债券剩余期限的缩短, 债券的收益率水平将会有较大下滑, 进而获得较高的资本 利得。 (5 )息差策略 息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形, 通过正回购将所获得资 金投资 于债券的策略。息差策略实际上也就是杠杆放大策略,进行放大策略时, 必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系, 只有当债券收益率高于回购资 金成本(即回购利率)时,息差策略才能取得正的收益。 (6 )利差策略 利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析, 从而对利差水平的未 来走势做出判断, 进而相应地进行债券置换。 影响两期限相近债券的利差水平的 因素主要有息票因素、流动性因素及信用评级因素等。当预期利差水平缩小时, 可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券, 通过两债券利差的缩小获得 投资收益; 当预期利差水平扩大时, 可 以买入收益率低的债券同时卖出收益率高





长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 的债券,通过两债券利差的扩大获得投资收益。 (7 )资产支持证券的投资策略 资产支持证券是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产, 通过一定的结 构性安排,对资产中的风险与收益进行分离组合,进而转换成可以出售、流通, 并带有固定收入的证券的过程。 资产支持证券的定价受市场利率、 发行条款、 标 的资产的构成及质量、 提前偿还率等多种因素影响。 本基金将在基本面分析和债 券市场宏观分析的基础上, 对资产支持证券的交易结构风险、 信用风险、 提前偿 还风险和利率风险等进行分析,采取包括收益率曲线策略、信用 利差曲线策略、 预期利率波动率策略等积极主动的投资策略,投资于资产支持证券。 (8 )国债期货的投资策略 本基金通过对基本面和资金面的分析, 对国债市场走势做出判断, 以作为确 定国债期货的头寸方向和额度的依据。 当中长期经济高速增长, 通货膨胀压力浮 现, 央行政策趋于紧缩时, 本基金建立国债期货空单进行套期保值, 以规避利率 风险, 减少利率上升带来的亏损; 反之, 在经 济增长趋于回落, 通货膨胀率下降, 甚至通货紧缩出现时,本基金通过建立国债期货多单,以获取更高的收益。 2、开放期投资策略 开放期内, 本基金为保持较高的组合流动性, 方便投资人安排投资, 在遵守 本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种, 减小基金净值的波动。 九 、基 金的 业 绩比 较基准 三年期银行定期存款利率(税后)+4% 本基金选 择 三 年期银 行 定期存款 利率 (税后 )+4%作为业 绩比 较基准 的原因 如下:


1、本基 金是债 券型基 金,主要 投资于 各类固 定收益类 金融工 具,强 调基金 资产的稳 定增值 ,以 三 年期银行 定期存 款利率 (税后)+4% 作为 业绩 比较基准, 符合本基金的风险收益特征; 2、本基金以获取高于 三年期银行定期存款利率(税后)+4%的回报为目标, 追求每年 较高的 绝对回 报。以 三 年期银 行定期 存款利率 (税后 )+4% 作为本基金





长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 的业绩比较基准, 能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、 投资策略以及投资 业绩。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时, 本基 金管理人在与基金托管人协商一致, 并履行适当程序后调整或变更业绩比较基准 并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。 十 、基 金的 风 险收 益特征 本基金为债券型基金, 属于证券投资基金 中的较低风险品种, 其预期风险与 收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 十一 、 基金投 资组 合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基 金 托 管 人 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 , 复 核 了 本 报 告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月30 日 (摘自本基金2017 年2 季 报) ,本报告中所列财务数据未经审计。 ( 一) 报告期 末基 金资产 组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


1,091,981,350.00 92.72 其中: 债券


1,091,981,350.00 92.72 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


50,000,195.00 4.25 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产


- - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计


19,218,540.01 1.63








长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 8 其他资 产


16,534,361.76 1.40 9 合计





1,177,734,446.77





100.00 注:本基金本报告期未通过 港股通交易机制投资港股。 ( 二) 报告期 末 按 行业分 类的 股票投 资组 合 1 、 报 告期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合 本基金本报告期末未持有股票。 2 、报 告期末 按行 业分类 的 港股 通投 资股 票投资 组合 本基金本报告期末未持有股票。 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 本基金本报告期末未持有股票。 ( 四) 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 ( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 79,000,000.00 7.33 其中: 政策 性金 融债 79,000,000.00 7.33 4 企业债 券 398,974,350.00 36.99 5 企业短 期融 资券 20,080,000.00 1.86 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 593,927,000.00 55.07 9 其他 - - 10 合计 1,091,981,350.00 101.25 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 170210 17 国开 10 800,000 79,000,000.00 7.33 2 111710296 17 兴 业银 行CD296 500,000 49,825,000.00 4.62 3 111799901 17 成 都银 行CD104 500,000 49,820,000.00 4.62








长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 4 111709244 17 浦 发银 行CD244 500,000 49,815,000.00 4.62 5 111709159 17 浦 发银 行CD159 500,000 49,465,000.00 4.59 (六) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未投资贵金属。 (八) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本基金本报告期末未持有权证。 ( 九) 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 1 、本 期国债 期货 投资政 策 本基金通过对基本面和资金面的分析, 对国债市场走势做出判断, 以作为确 定国债期货的头寸方向和额度的依据。 当中长期经济高速增长, 通货膨胀压力浮 现, 央行政策趋于紧缩时, 本基金建立国债期货空单进行套期保值, 以规避利率 风险, 减少利率上升带来的亏损; 反之, 在经 济增长趋于回落, 通货膨胀率下降, 甚至通货紧缩出现时,本基金通过建立国债期货多单,以获取更高的收益。 2 、报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细 代码 名称 持仓量 (买/ 卖) 合约市 值 (元) 公允价 值变 动(元 ) 风险指 标说 明








公允价 值变 动总 额合 计 ( 元) - 国债期 货投 资本 期收 益( 元) -84,426.15 国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 (元 ) 21,726.15 注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 3 、本 期国债 期货 投资评 价








长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 国债期货 有助于 管理组 合的久期 、流动 性风险 水平。本 基金按 照相关 法律法 规, 结合宏观经济形势和政策趋势的分析, 对国债市场走势作出判断。 同时, 本 基金对国债期货与现货间的基差、 国债期货的波动率、 资金利率和 IRR 等指标进 行跟踪, 力争为投资人提供安全、 稳健的投资收益。 本基金国债期货投资符合既 定的投资政策和投资目标。 ( 十一 ) 投 资组合 报告 附注 1 、 报 告期 内本基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体未 出现被 监管 部门立 案调 查或 在 报告 编制期 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。 2、本基 金本报 告期 末未 投资 股票, 不 存在 投资 的前 十名股 票超 出基金 合同 规定 的 备选 股票库 的情 形。 3 、 其 他资产 的构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 71,709.81 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 16,462,651.95 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 16,534,361.76 4 、报 告期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5 、 报 告期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 本基金本报告期末未持有股票。 6 、投 资组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 十二 、 基金的 业绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 , 但不保证基金一定盈利 , 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未 来表现。 投资有风险 , 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。








长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 2017 年 2 季度及历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收 益率比较: 长信富泰纯债一年定开债券 A 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2016 年7 月 21 日 ( 合同 生效日 ) 至 2016 年12 月31 日 0.29% 0.13% 3.06% 0.02% -2.77% 0.11% 2017 年1 月 1 日至2017 年3 月 31 日 0.37% 0.05% 1.68% 0.02% -1.31% 0.03% 2017 年4 月 1 日至2017 年6 月 30 日 0.07% 0.08% 1.70% 0.02% -1.63% 0.06% 长信富泰纯债一年定开债券 C 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2016 年7 月 21 日 ( 合同 生效日 ) 至 2016 年12 月31 日 0.11% 0.13% 3.06% 0.02% -2.95% 0.11% 2017 年1 月 1 日至2017 年3 月 31 日 0.27% 0.05% 1.68% 0.02% -1.41% 0.03% 2017 年4 月 1 日至2017 年6 月 30 日 -0.03% 0.08% 1.70% 0.02% -1.73% 0.06% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变 动的 比较








长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 注:1、本基金基金合同生效日为 2016 年 7 月 21 日,基金合同生效日至本报告 期末,本基金运作时间未满一年。图示日期为 2016 年 7 月 21 日至2017 年 6 月 30 日。 2、按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。报告 期末已完成建仓但报告期末距建仓结束不满一年; 建仓期结束时, 本 基金的各项 投资比例已符合基金合同的约定。 十三 、 费用概况








长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 (一 )基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服务费; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券 、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券账户开户费用、银行账户维护费用; 10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二 )基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.7%年费率 计提 。基金 管 理费的 计算方法如下: H= E×0.7%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计 提, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人于次 月首日起2 个工作日内向基金托管人发送基金管理费划款指令, 经基金托管人复 核无误后于2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假 日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的 托管 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.2% 的年费 率计 提。基 金 托管费 的计算方法如下: H= E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值








长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 基金托管费每日计 提, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人于次 月首日起2 个工作日内向基金托管人发送基金托管费划款指令, 经基金托管人复 核无误后于2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假 日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至至最近可支付日支付。 3、基金销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.4% 。本 基金销 售 服务费将 专门用 于本基 金的销售 与基金 份额持 有人服务 。 销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法 如下: H= E×0.4%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付。 由基金管理人 于次月首日起2 个工作日内向基金托管人发送销售服务费划付指令, 基金托管人 复核无误后于2 个工作日内从基金财产中支付到指定账户。 基金销售服务费由登 记机构代收, 登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 若遇法定 节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至 最近可支付日支付。 上述 “ (一) 基金费用的种类 ”中第4-10 项费用, 根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三 )不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》 生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他相 关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 (四 )费用调整








长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。 调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等费率, 须召开基金 份额持有人大会审议; 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等 费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登 公告。 (五 )基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 (六) 、与基金销售有关的费用 申购与赎回的价格、费用及其用途 1、 本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。本基金的 A 类基金份额在申购时收取申购费, 赎回时根据持有期限收取赎回费;C 类基金份 额不收取申购费和赎回费,但从该类别基金资产中计提销售服务费。 2、申购费率 本基金A 类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用;C 类基金份额不 收取申购费。两类基金的申购费率如下(场内外申购费率相同) :


基金份额类别 单笔申购金额 (M, 含申购 费) 申购费率 A 类基 金份 额 M<100 万元 0.6% 100 万 元≤M<500 万元 0.3% M≥500 万元 每笔 1000 元 C 类基 金份 额 0 注:M 为申购金额 3、赎回费率 本基金A 类基金份额的赎回 费率随持有时间的增加而递减 ;C 类基金份额不 收取赎回费。两类基金的赎回费率如 下(场内外赎回费率相同) : 基金份额类别 持有期限(N) 赎回费率 A 类基 金份 额 N<2 年 0.05% N≥2 年 0 C 类基 金份 额 0 注:N 为持有期限








长信富泰纯债一年定期开 放债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 A 类基金份额的 赎回费用由赎回基金份额的 A 类基金份额持有人承担,赎回 费用的25%归基金财产, 其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费 。 十 四 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资 基金运 作管理办法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信 息披露管理 办法》 及其它有关法律法规的要求, 并结合本基金管理人对基金实施的投资经营 活动,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“三、基金管理人”部分, 更新了 公司股权结构、主要人员情况; 2、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人 信息; 3、在“ 五、相 关服务 机构”部 分的内 容, 更 新了相关 服务机 构的信 息 以及 会计事务所信息 ; 4、在“ 九、基 金份额 的申购与 赎回” 部分, 更新了产 品开放 申购赎 回的信 息; 5、 在“ 十一、 基金投 资组合报 告 ”、“ 十二 、基金的 业绩 ” 部分 , 更新了 相应内容; 6、 在“二十四 、其它应披露的事项”部分,更新了相应内容 。 长 信基 金管理 有限 责任公 司 二 〇一 七年九 月二 日