博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招
募说明书摘要
2017 年第1 号
博时富 嘉纯 债债 券型 证券 投资基 金 ( 以下 简称 “本 基金 ” ) 的 发行 已获 中国 证监会 证监
许可[2016]2375 号 文批 准 。 自 2017 年 1 月 16 日至 2017 年 1 月 17 日通 过销 售机构 公开 发
售 。本 基金 为契 约型 开放 式,存 续期 间为 不定 期。 本基金 的基 金合 同 于 2016 年 01 月 20 正
式生效 。
【重要 提示】
1 、 本 基金 根据2016 年 10 月20 日中 国证 券监 督管 理 委员会 ( 以下 简称 “中 国 证监会 ” )
《关于 准予 博时 富嘉 纯债 债券型 证券 投资 基金 注册 的批复 》 (证 监许 可[2016]2375 号) 进 行
募集。
2 、基金 管理人 保证招 募说 明书的内 容真 实、准 确、 完整。本 招募 说明书 经中 国证监 会
注册, 但中 国证 监会 对本 基金募 集的 注册 , 并 不表 明其对 本基 金的 投资 价值 和市场 前景 作出
实质性 判断 或保 证, 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
3 、投资 有风险 ,投资 者认 购(或申 购) 基金份 额时 应认真阅 读基 金合同 、本 招募说 明
书等信 息披 露文 件, 自主 判断基 金的 投资 价值 , 全 面认 识 本基 金产 品的 风险 收益特 征 , 应 充
分考虑 投资 者自 身的 风险 承受能 力, 并对 认购 (或 申购) 基金 的意 愿、 时机 、 数量 等投 资行
为作出 独立 决策 。 基 金管 理人提 醒投 资者 基金 投资 的 “买 者自 负” 原则, 在投 资者作 出投 资
决策后 ,基 金运 营状 况与 基金净 值变 化导 致的 投资 风险, 由投 资者 自行 负担 。
4 、本基 金投资 于证券 市场 ,基金净 值会 因为证 券市 场波动等 因素 产生波 动, 投资者 在
投资本 基金 前 , 应全 面了 解本基 金的 产品 特性 , 理 性判断 市场 , 并承担 基金 投资中 出现 的 各
类风险 ,包括 :因政 治、 经济、 社会等 环境因 素对 证券价 格产生 影响而 形成 的系统 性风险 、
个别证 券特 有的 非系 统性 风险、 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 、 本
基金的 特定 风险 等等 。
5 、 本基 金为 债券 型基 金, 预期收 益和 预期 风险 高于 货币市 场基 金, 但低 于混 合 型基金 、
股票型 基金 ,属 于中 低预 期风险/收 益的 产品 。 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
6 、本基 金的投 资范围 主要 包括国债 、金 融债、 企业 债、公司 债、 地方政 府债 、央行 票
据、 中 期票 据、 短期 融资 券、 资 产支 持证 券、 公开 发行的 次级 债、 可分 离交 易可转 债的 纯债
部分 、 债 券回 购、 银行 存 款等法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 ( 但须 符
合中国 证监 会的 相关 规定 ) 。
本基金 不投 资于 股票 、 权 证等权 益类 资产 , 也 不投 资于可 转换 债券 (可 分离 交易可 转 债
的纯债 部分 除外 ) 、 可交 换 债券。
如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资的其 他品 种,基金 管理 人在履 行适 当程序后 ,
可以将 其纳 入投 资范 围。
7 、 基金 的投 资组 合比 例为 : 本基 金对 债券 的投 资比 例不低 于基 金资 产 的80 % ; 本基 金
持有现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券投 资比 例不低 于基 金资 产净 值 的5% 。
8 、本基 金初始 募集面 值为 人民币 1.00 元。 在市场 波动因素 影响 下,本 基金 净值可 能
低于初 始面 值, 本基 金投 资者有 可能 出现 亏损 。
9 、基金 的过往 业绩并 不预 示其未来 表现 ,基金 管理 人管理的 其他 基金的 业绩 也不构 成
对本基 金业 绩表 现的 保证 。
10 、 基 金管 理人 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产, 但不
保证基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。
11 、 本 招募 说明 书 ( 更新) 所载内 容截 止日 为 2017 年 7 月 20 日, 有 关财 务数 据和净 值
表现截 止日 为2017 年 6 月30 日( 财务 数据 未经 审 计) 。
一、 基 金管 理人
一、基金管理人概况
名称: 博时基 金管 理有 限公 司
住所: 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层
办公地 址: 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
法定代 表人 :张 光华
成立时 间: 1998 年7 月13 日
注册资 本: 2.5 亿 元人 民币
存续期 间: 持续经 营 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
联系人 :
韩强
联系电 话:
(0755 )8316 9999
博时基 金管 理有 限公 司 ( 以下简 称 “ 公司” ) 经 中国 证监会 证监 基字[1998]26 号文批 准
设立 。 目 前公 司股 东为 招 商证券 股份 有限 公司 , 持 有股 份49% ; 中国 长城 资 产管理 公司 , 持
有股份 25% ;天 津港 (集 团)有 限公 司, 持有 股份 6%; 上海 汇华 实业 有限 公 司,持 有股 份
12 % ; 上 海盛 业股 权投 资 基金有 限公 司 , 持 有股 份6% ; 广 厦建 设集 团有 限责 任公司 , 持有
股份 2% 。 注册 资本 为2.5 亿元人 民币 。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设两 大总 部和 二十 八个直 属部 门 , 分别 是 : 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏
观策略 部、交 易部、 指数 与量化 投资部 、特定 资产 管理部 、多元 资产管 理部 、年金 投资部 、
产品规 划部、 营销服 务部 、客户 服务中 心、市 场部 、养老 金业务 中心、 战略 客户部 、机构-
上海、 机构- 南方、 券商 业 务部、 零售- 北京、 零售- 上海、 零售- 南方、 央企 业 务部、 互联 网
金 融部 、 董 事会 办公 室、 办公室 、 人 力资 源部、 财 务部、 信息 技术 部、 基 金 运作部 、 风 险管
理部和 监察 法律 部。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票
投资部 (含各 投资风 格小 组) 、研 究部。 股票 投资部 负责进 行股票 选择和 组合 管理。 研究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户
组、国 际组 和研 究组 ,分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。
市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、 销售 组织 、 目 标 和费用 管理 、 销售督 导与 营销培 训管
理、 公司 零售 渠道银 行总 行管理 与维 护 、 推动 金融 同业业 务合 作与 拓展 、 国 际业务 的推 动 与
协作等 工作 。 战略 客户 部负 责北方 地区 由国 资委 和财 政部直 接管 辖企 业以 及该 区域机 构客 户
的销售 与服 务工 作。 机构- 上海和 机构-南 方分 别主 要 负责华 东地 区、 华南 地区 以及其 他指 定
区域的 机构 客户 销售 与服 务工作 。 养老 金业务 中心 负责公 司社 保基 金、 企业 年金 、 基 本养 老
金及职 业年 金的 客户 拓展 、 销 售与 服务 、 养 老金 研 究与政 策咨 询 、 养老 金销 售支持 与中 台运
作协调 、相关 信息服 务等 工作。 券商业 务部负 责券 商渠道 的开拓 和销售 服务 。 零售- 北京 、
零售- 上海、 零售-南 方负 责公司 全国 范围 内零 售客 户的渠 道销 售和 服务 。 央 企业务 部负 责招
商局集 团签 约机 构客 户、 重要中 央企 业及 其财 务公 司等客 户的 拓展 、 合 作业 务落地 与服 务等
工作。 营销 服务 部负 责营 销策划 、销 售支 持、 品牌 传播、 对外 媒体 宣传 等工 作。 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 与量 化投 资部 负责 公司各 类指 数
与量化 投资 产品 的研 究和 投资管 理工 作 。 特 定资 产管 理部负 责公 司权 益类 特定 资产专 户和 权
益类社 保投 资组 合的 投资 管理及 相 关 工作 。 多元 资产 管理部 负责 公司 的基 金中 基金投 资产 品
的研究 和投 资管 理工 作 。 年 金投资 部负 责公 司所 管理 企业年 金等 养老 金资 产的 投资管 理及 相
关工作 。 产 品规 划部 负责 新产品 设计 、 新 产品 报批 、 主管 部门 沟通 维护 、 产 品维护 以及 年金
方案设 计等 工作 。 互 联网 金融部 负责 公司 互联 网金 融战略 规划 的设 计和 实施 , 公司 互联 网金
融的平 台建 设 、 业务 拓展 和客户 运营 , 推动公 司相 关业务 在互 联网 平台 的整 合与创 新 。 客 户
服务中 心负 责零 售客 户的 服务和 咨询 工作 。
董事会办 公室 专门负 责股 东会、董 事会 、监事 会及 董事会各 专业 委员会 各项 会务工作 ;
股东关 系管理 与董、 监事 的联络 、沟通 及服务 ;基 金行业 政策、 公司治 理、 战略发 展研究 、
公司文 化建 设 ; 与公 司治 理及发 展战 略等 相关 的重 大信息 披露 管理 ; 政 府公 共关系 管理 ; 党
务工作 ; 博时 慈善基 金会 的管理 及运 营等 。 办 公室 负责公 司的 行政 后勤 支持 、 会 议及 文件 管
理、外 事活动 管理、 档案 管理及 工会工 作等。 人力 资源部 负责公 司的人 员招 聘、培 训发展 、
薪酬福 利、 绩效 评估 、 员 工沟通 、 人 力资 源信 息管 理工作 。 财 务部 负责 公司 预算管 理、 财务
核 算 、 成 本 控制 、 财 务 分析 等 工 作 。 信息 技 术 部 负责 信 息 系 统 开发 、 网 络 运行 及 维 护 、IT
系统安 全及 数据 备份 等工 作。 基 金运 作部 负责 基金 会计和 基金 注册 登记 等业 务。 风 险管 理部
负责建 立和 完善 公司 投资 风险管 理制 度与 流程 , 组织 实施公 司投 资风 险管 理与 绩效分 析工 作 ,
确保公 司各类 投资风 险得 到良好 监督与 控制。 监察 法律部 负责对 公司投 资决 策、基 金运作 、
内部管 理、 制度 执行 等方 面进行 监察 , 并 向公 司管 理层和 有关 机构 提供 独立 、 客观 、 公 正的
意见和 建议 。
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 , 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈 阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外, 还设有 全资 子公司 博时资 本管理 有限 公司, 以及境 外子公 司博 时基金 (国际 )
有限公 司。
截止 到2017 年6 月30 日 , 公司 总人 数为512 人, 其中研 究员 和基 金经 理超 过 87% 拥有
硕士及 以上 学位 。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。
二、主要成员情况 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
张光华 先生 , 博 士, 董事 长。 历 任国 家外 汇管 理局 政研室 副主 任, 计划 处处 长, 中 国人
民银行 海南 省分 行副 行长 、 党委 委员 , 中 国人 民银 行广州 分行 副行 长、 党委 副书记 , 广 东发
展银行 行长、 党委 副书 记 , 招商 银行副 行长、 执行 董事、 副 董事 长、 党 委副 书记, 在 招商 银
行任职 期间 曾兼 任永 隆银 行副董 事长 、 招 商基 金管 理有限 公司 董事 长、 招商 信诺人 寿保 险有
限公司董 事长 、招银 国际 金融有限 公司 董事长 、招 银金融租 赁有 限公司 董事 长。2015 年 8
月起, 任博 时基 金管 理有 限公司 董事 长暨 法定 代表 人。
熊剑涛 先生 , 硕士 , 工程 师, 董事 。1992 年 5 月至1993 年4 月任 职于 深圳 山 星电子 有
限公司。1993 年起 ,历任 招商银行 总行 电脑部 信息 中心副经 理, 招商证 券股 份有限公 司电
脑部副 经理 、 经 理 、 电 脑中 心总经 理、 技术 总监 兼信 息技术 中心 总经 理;2004 年 1 月至 2004
年 10 月 ,被 中国 证监 会借 调至南 方证 券行 政接 管组 任接管 组成 员;2005 年 12 月起 任招 商
证券股 份有 限公 司副 总裁 , 现分 管经 纪业 务、 资产 管理业 务、 信息 技术 中心 , 兼任 招商 期货
有限公 司董 事长 、中 国证 券业协 会证 券经 纪专 业委 员会副 主任 委员 。 2014 年 11 月 起, 任
博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 董事 。
江向阳 先生 ,董 事。2015 年 7 月起 任博 时基 金管 理 有限公 司总 经理 。中 共党 员,南 开
大学国 际金 融博 士, 清华 大学金 融媒 体 EMBA 。1986-1990 年就 读于 北京 师范 大 学信息 与情 报
学系 , 获 学士 学位 ; 1994-1997 年 就读 于中 国政 法大 学 研究生 院 , 获 法学 硕士 学位 ; 2003-2006
年,就 读于 南开 大学 国际 经济研 究所 ,获 国际 金融 博士学 位。2015 年 1 月至 7 月, 任招 商
局金融 集团 副总 经理 、 博 时基金 管理 有限 公司 党委 副书记 。 历任 中国证 监会 办公厅 、 党办 副
主任兼 新闻办 (网信 办) 主任; 中国证 监会办 公厅 副巡视 员;中 国证监 会深 圳专员 办处长 、
副专员 ;中 国证 监会 期货 监管部 副处 长、 处长 ;中 国农业 工程 研究 设计 院情 报室干 部。
王金宝 先生 , 硕士 , 董事 。1988 年7 月至 1995 年4 月在 上海 同济 大学 数学 系 工作 , 任
教师。1995 年 4 月进 入招 商证券 ,先 后任 上海 澳门 路营业 部总 经理 、上 海地 区总部 副总 经
理(主 持工作) 、投 资部总 经理、 投资部 总经理 兼固 定收益 部总经 理、股 票销 售交易 部总经
理 ( 现更 名为 机构 业务 总 部) 、 机 构业 务董 事总 经理 。2002 年 10 月至2008 年7 月 , 任 博时
基金管 理有 限公 司第 二届 、第三 届监 事会 监事 。2008 年 7 月 起, 任博 时基 金 管理有 限公 司
第四届 至第 六届 董事 会董 事。
陈克庆先 生, 北京大 学工 商管理硕 士。2001 年起历 任世纪证 券投 资银行 北京 总部副 总
经理, 国信 证券 投行 业务 部副总 经理 , 华 西证 券投 资银行 总部 副总 经理 、 董 事总经 理。2014
年加入 中国 长城 资产 管理 公司, 现任 投资 投行 事业 部副总 经理 。 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
杨林峰 先生 ,硕 士, 高级 经济师 ,董 事。1988 年 8 月就职 于国 家纺 织工 业部 ,1992 年
7 月至 2006 年 6 月任 职于 中国华 源集 团有 限公 司, 先后任 华源 发展 股份 有限 公司( 上海 证
交所上 市公 司) 董秘 、副 总经理 、常 务副 总经 理等 职。2006 年 7 月 就职 于上 海市国 资委 直
属上海 大盛 资产 有限 公司 , 任战 略投 资部 副总 经理 。2007 年 10 月 至今, 出任 上海盛 业股 权
投资基 金有 限公 司执 行董 事、 总 经理。2011 年7 月至 2013 年8 月, 任博 时基 金管理 有公 司
第五届 监事 会监 事 。2013 年8 月 起 , 任 博时 基金 管 理有限 公司 第五 届 、 第 六 届董事 会董 事。
顾立基 先生 , 硕士 , 独立 董事 。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂, 任共 青
团总支书 记;1983 年起, 先后任招 商局 蛇口工 业区 管理委员 会办 公室秘 书、 主任;招 商局
蛇口工 业区免 税品有 限公 司董事 总经理 ;中国 国际 海运集 装箱股 份有限 公司 董事副 总经理 、
总经理 ; 招商 局蛇 口工 业区 有限公 司副 总经 理 、 国 际招 商局贸 易投 资有 限公 司董 事副总 经理 ;
蛇口招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理; 招商 局蛇 口工业 区有 限公 司董 事总 经理; 香港 海通
有限公 司董 事总 经理 ; 招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理、 招商 局蛇 口工 业区有 限公 司副
总经理 。2008 年退 休。2008 年 2 月至 今, 任清 华大 学深圳 研究 生院 兼职 教授 ;2008 年 11
月至 2010 年 10 月, 兼任 招商局 科技 集团 有限 公司 执行董 事;2009 年 6 月至 今,兼 任中 国
平安保 险( 集团 )股 份有 限公司 外部 监事 、监 事会 主席;2011 年 3 月至 今, 兼任湘 电集 团
有限公 司外 部董 事;2013 年 5 月至 2014 年 8 月, 兼任德 华安 顾人 寿保 险有 限公司 (ECNL )
董事;2013 年6 月至 今, 兼任深 圳市 昌红 科技 股份 有限公 司独 立董 事。2014 年 11 月起 , 任
博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 独立 董事 。
李南峰先 生, 学士, 独立 董事。1969 年起先 后在中 国人民解 放军 酒泉卫 星基 地、四 川
大学经 济系 、 中 国人 民银 行、 深 圳国 际信 托投 资公 司、 华 润深 国投 信托 有限 公司工 作, 历任
中国人 民银 行总 行金 融研 究所研 究院 、 深 圳特 区人 行办公 室主 任, 深圳 国际 信托投 资公 司副
总经理、总经理、 董事长 、党委书记,华润 深国投 信托有限公司总经 理、副 董事长。1994
年至2008 年曾 兼任 国信 证 券股份 有限 公司 董事 、 董 事长。2010 年退 休。2013 年 8 月 起, 任
博时基 金管 理有 限公 司第 五届、 第六 届董 事会 独立 董事。
何迪先生 ,硕 士,独 立董 事。1971 年 起,先 后在北 京西城区 半导 体器件 厂、 北京东 城
区电子 仪器 一厂 、 中 共北 京市委 党校 、 社 科院 美国 研究所 、 加 州大 学伯 克利 分校、 布鲁 津斯
学会、 标准 国际 投资 管理 公 司工作 。 1997 年9 月 至今 任瑞银 投资 银行 副主 席。 2008 年1 月,
何迪先 生建 立了 资助 、 支 持中国 经济 、 社 会与 国际 关系领 域中 长期 问题 研究 的非营 利公 益组
织 “ 博源 基金 会” , 并 担任 该基金 会总 干事 。2012 年7 月起 , 任博 时基 金管 理 有限公 司第 五
届、第 六届 董事 会独 立董 事。 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
车晓昕女 士, 硕士, 监事 。1983 年起 历任郑 州航空 工业管理 学院 助教、 讲师 、珠海 证
券有限 公司 经 理 、 招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司
财务管 理董 事总 经理 。2008 年7 月起 ,任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
陈良生 先生 , 中 央党 校经 济学硕 士。1980 年至2000 年就职 于中 国农 业银 行巢 湖市支 行
及安徽 省分 行。 2000 年起 就职于 中国 长城 资产 管理 公司, 历 任合 肥办 事处 综合 管理部 部长 、
福州办 事处 党委 委员 、总 经理、 福建 省分 公司 党委 书记、 总经 理。2017 年 4 月至今 任中 国
长城资 产管 理股 份有 限公 司机构 协同 部专 职董 监事 。
赵兴利 先生 , 硕士 , 监 事 。1987 年至1995 年就 职于 天津港 务局 计财 处 。1995 年至 2012
年5 月 先后 任天 津港 贸易 公司财 务科 科长 、 天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份有
限公司 财务 部总 经理 、 天 津港财 务有 限公 司常 务副 总经理 。2012 年5 月筹 备 天津港 ( 集团 )
有限公 司金 融事 业部 , 2011 年 11 月 至今 任天 津港 ( 集团 ) 有 限公 司金 融事 业 部副部 长 。 2013
年3 月 起, 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。
郑波先生 ,博 士,监 事。2001 年 起先后 在中国 平安 保险公司 总公 司、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公 司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ,任博 时基 金
管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
黄健斌先 生, 工商管 理硕 士。1995 年 起先后 在广发 证券有限 公司 、广发 基金 管理有 限
责任公司 投资 管理部 、中 银国际基 金管 理有限 公司 基金管理 部工 作。2005 年 加入博时 基金
管理公 司 , 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总
经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定收 益部 总经理 。 现 任公司 总经 理助 理兼 固定 收益总 部董 事总
经理、 年金 投资 部总 经理 、 社保 组合 投资 经理 、 高 级投资 经理 、 兼 任博 时资 本管理 有限 公司
董事。2016 年3 月 18 日至 今担 任博 时基 金管 理有 限公司 监事 会员 工监 事。
严斌先 生, 硕士 ,监 事。1997 年 7 月起 先后 在华 侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限 公
司工作 。现 任博 时基 金管 理有限 公司 财务 部副 总经 理。2015 年 5 月 起, 任博 时基金 管理 有
限公司 第六 届监 事会 监事 。
3 、高 级管 理人 员
张光华 先生 ,简 历同 上。
江向阳 先生 ,简 历同 上。
王德英先 生, 硕士, 副总 经理。1995 年起先 后在北 京清华计 算机 公司任 开发 部经理 、
清华紫 光股 份公 司 CAD 与 信息事 业部 任总 工程 师。2000 年加 入博 时基金 管理 有限公 司, 历博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
任行政 管理 部副 经理 , 电 脑部副 经理 、 信 息技 术部 总经理 、 公 司代 总经 理。 现任公 司副 总经
理,主 管 IT、 运作 、指数 与量化 投资等 工作, 博时 基金(国际) 有 限公司 及博 时资本 管理有
限公司 董事 。
董良泓先 生,CFA ,MBA , 副总经理 。1993 年 起先后 在中国技 术进 出口总 公司 、中技 上
海投资 公司 、 融通基 金管 理有限 公司 、 长城基 金管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作 。2005 年2
月加入 博时 基金 管理 有限 公司 , 历 任社 保股票 基金 经理 , 特 定资 产高级 投资 经理 , 研 究部 总
经理兼 特定 资产 高级 投资 经理 、 社 保股 票基金 经理 、 特 定资 产管 理部总 经理 、 博 时资 本管 理
有限公 司董 事。 现任 公司 副总经 理兼 高级 投资 经理 、 社保 组合 投资 经理 , 兼 任博时 基金 (国
际)有 限公 司董 事。
邵凯先 生, 经济 学硕 士, 副总经 理。1997 年至1999 年在河 北省 经济 开发 投资 公司从 事
投资管 理工 作。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司, 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组
合经理 、 社保 债券基 金基 金经理 、 固定 收益部 副总 经理兼 社保 债券 基金 基金 经理 、 固 定收 益
部总经 理、 固定 收益 投资 总监、 社保 组合 投资 经理 。 现任 公司 副总 经理 、 兼 任博时 基金 (国
际)有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。
徐卫先生 ,硕 士,副 总经 理。1993 年 起先后 在深圳 市证券管 理办 公室、 中国 证监会 、
摩根士 丹利 华鑫 基金 工作 。2015 年 6 月加 入博 时基 金管理 有限 公司 ,现 任公 司副总 经理 兼
博时资 本管 理有 限公 司董 事、博 时基 金( 国际) 有限 公司董 事。
孙麒清女 士, 商法学 硕士 ,督察长 。曾 供职于 广东 深港律师 事务 所。2002 年 加入博 时
基金管 理有 限公 司, 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经理 。 现 任公 司督察 长, 兼任
博时基 金( 国际 )有 限公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。
4 、本 基金 基金 经理
王申先 生, 博士 。2002 年 起先后 在友 邦保 险、 申银 万 国证 券、 国金 证券 工作 。2013 年
加入博 时基 金管 理有 限公 司, 历任 固定 收益研 究主 管、 固定 收益 总部研 究组 副总监 。 现任 固
定收益 总部 研究 组总 监兼 博时宏 观回 报债 券型 证券 投资基 金(2015 年 5 月 22 日至 今) 、 博
时新财 富混 合型 证券 投资 基金 (2015 年6 月24 日至 今) 、 , 博时 智臻 纯债 债券 型证券 投资 基
金(2016 年8 月 30 日至 今) 、 博时 丰达 纯债 债券 基 金(2016 年 11 月 8 日至 今) 、 博时 锦禄
纯债债 券基 金 (2016 年11 月 8 日 至今 ) 、 博时 富鑫 纯 债债券 基金 (2016 年 11 月17 日 至今) 、
博时民 丰纯 债债 券基 金 (2016 年 11 月30 日至 今) 、 博 时鑫润 混合 基金 (2016 年 12 月7 日) 、
博时安 慧 18 个月 定开 债基 金(2016 年 12 月 16 日 至 今) 、 博时 鑫泰 混合 基金 (2016 年 12
月29 日至 今) 、 博 时合 惠 货币基 金 (2017 年1 月13 日至今 ) 、 博时 民泽 纯债 债 券基金 (2017博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
年 1 月 13 日至 今) 、博 时 富嘉纯 债债 券基 金(2017 年 1 月 20 日至 今) 、博 时 汇享纯 债债 券
基金 (2017 年2 月 28 日 至 今) 、 博时 富腾纯 债债 券基 金 (2017 年 6 月27 日至 今 ) 的基 金经
理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
委员: 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊、 过钧 、白 仲光
江向阳 先生 ,简 历同 上。
邵凯先 生, 简历 同上 。
黄健斌 先生 ,简 历同 上。
李权胜 先生 ,硕 士。2001 年起先 后在 招商 证券 、银 华基金 工作 。2006 年 加入 博时基 金
管理有 限公 司, 历任 研究 员、 研 究员 兼基 金经 理助 理、 特 定资 产投 资经 理、 特定资 产管 理部
副总经 理 、 博 时医疗 保健 行业股 票基 金基 金经 理、 股票投 资部 副总 经理 、 股 票投资 部成 长 组
投资总 监 。 现 任董事 总经 理兼股 票投 资部 总经 理兼 价值组 投资 总监 、 博 时精 选混合 基金 、 博
时新趋 势混 合基 金的 基金 经理。
欧阳凡 先生 ,硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加 入
博时基 金管 理 有 限公 司, 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理 、 社 保组 合投资 经理 助理 。 现 任特 定
资产管 理部 总经 理兼 社保 组合投 资经 理。
魏凤春先 生, 经济学 博士 。1993 年起 先后在 山东经 济学院、 江南 证券、 清华 大学、 江
南证券、 中信 建投证 券公 司工作。2011 年加 入博时 基金管理 有限 公司, 历任 投资经理 、博
时抗通 胀增 强回 报 (QDII-FOF) 基金、 博时 平衡 配置 混合基 金的 基金 经理 。 现 任首席 宏观 策
略分析 师兼 宏观 策略 部总 经理、 多元 资产 管理 部总 经理。
王俊先 生, 硕士,CFA 。2008 年 从上 海交 通大 学硕 士 研究生 毕业 后加 入博 时基 金管理 有
限公司 。 历 任研 究员 、 金 融 地产 与公 用事 业组 组长 、 研究 部副 总经 理、 博时 国企改 革股 票基
金、 博时 丝路 主题 股票 基金 的基金 经理 。 现任 研究 部总 经理兼 博时 主题 行业 混合(LOF) 基 金、
博时沪 港深 优质 企业 混合 基金、 博时 沪港 深成 长企 业混合 基金 、 博 时沪 港深 价值优 选混 合基
金的基 金经 理。
过钧先 生 , 硕 士 ,CFA 。1995 年 起先 后在 上海 工艺 品 进出口 公司 、 德国 德累 斯 顿银行 上
海分行、 美国 Lowes 食品 有限公司 、美 国通用 电气 公司、华 夏基 金固定 收益 部工作。2005
年加入 博时 基金 管理 有限 公司 , 历 任基 金经理 、 博 时稳定 价值 债券 投资 基金 的基金 经理 、 固
定收益 部副 总经 理、 博时 转债 增 强债 券型 证券 投资 基金、 博时 亚洲 票息 收益 债券型 证券 投资
基金 、 博 时裕 祥分级 债券 型证券 投资 基金 、 博 时双 债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博时 新财 富博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 现 任董 事总 经理 兼固定 收益 总部 公募 基金 组投资 总监 、 博
时信用 债券 投资 基金 、 博 时稳健 回报 债券 型证 券投 资基金 (LOF ) 、 博 时新 收 益灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 博 时新 机遇混 合型 证券 投资 基金 、 博时 新价 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金、 博时 新策 略灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 博 时鑫源 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 博
时乐臻 定期 开放 混合 型证 券投资 基金 、 博 时新 起点 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 博时 双债
增强债 券型 证券 投资 基金 、 博时 鑫惠 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 博 时鑫 瑞灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、博 时鑫 润灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理。
白仲光 先生 , 博士 。1991 年起先 后在 石家 庄无 线电 九厂 、 石 家庄 经济 学院 、 长 盛基金 、
德邦基金 、上 海金珀 资产 管理公司 工作 。2015 年加 入博时基 金管 理有限 公司 ,现任董 事总
经理兼 年金 投资 部投 资总 监、股 票投 资部 绝对 收益 组投资 总监 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、 基 金托 管人
(一)基金托管人概 况
1 、基 本情 况
名称: 招商 银行 股份 有限 公司( 以下 简称 “招 商银 行” )
设立日 期:1987 年4 月8 日
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
注册资 本:252.20 亿元
法定代 表人 :李 建红
行长: 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号: 证监基 金字[2002]83 号
电话:0755 —83199084
传真:0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人:张 燕
2 、发 展概 况
招商银 行成 立 于 1987 年 4 月 8 日, 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行,总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ,招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股, 并于2002 年3 月成博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
功地发 行 了15 亿A 股,4 月 9 日 在上 交所 挂牌 ( 股 票代码 :600036 ) , 是 国内 第一家 采用 国
际会计 标准 上市 的公 司。2006 年9 月 又成 功发 行了22 亿 H 股,9 月 22 日 在香 港联交 所挂 牌
交易( 股票 代码 :3968), 10 月5 日行使 H 股超 额配 售,共 发行 了 24.2 亿 H 股 。截至 2017
年3 月 31 日, 本 集团 总资 产 60,006.74 亿 元人 民币 , 高级 法下 资本 充足 率14.43%, 权 重法
下资本 充足 率12.08% 。
2002 年8 月 ,招 商银 行成 立基金 托管 部;2005 年 8 月,经 报中 国证 监会 同意 ,更名 为
资产托 管部 , 下设 业务 管 理室 、 产 品管 理室 、 业务 营运室 、 稽核 监察 室 、 基 金外包 业务 室5
个职能 处室 ,现 有员 工 60 人。2002 年 11 月, 经中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格, 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行;2003 年 4 月, 正式
办理基 金托管 业务。 招商 银行作 为托管 业务资 质最 全的商 业银行 ,拥有 证券 投资基 金托管 、
受托投资 管理 托管、 合格 境外机构 投资 者托管 (QFII ) 、全国 社会保 障基 金托 管、保险 资金
托管、 企业 年金 基金 托管 等业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 , 独 创 “6S 托管 银 行” 品 牌体 系, 以 “保 护 您的业 务、 保护 您的 财富 ” 为历 史使 命,
不断创 新托管 系统、 服务 和产品 :在业 内率先 推出 “网上 托管银 行系统 ” 、托 管业务 综合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 , 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 , 开 办国 内首 个 托管银 行网 站,
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划 、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、 第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基金 、 第一 只 “1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管 ,实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ,得 到了 同业 认可 。
招商银 行资 产托 管业 务持 续稳健 发展 , 社会影 响力 不断提 升, 四度 蝉联 获 《 财 资》 “ 中国
最佳托 管专 业银 行” 。2016 年 6 月招 商银 行荣 膺 《 财资》 “ 中国 最佳 托管 银行 奖” , 成 为国 内
唯一获 奖项 国内 托管 银行 ; “托 管通 ” 获得 国内 《 银 行家 》2016 中国 金融 创新 “十 佳金 融产
品创新 奖” ;7 月荣 膺2016 年中 国资 产管 理【 金贝 奖】 “ 最佳 资产 托管 银行” 。
(二)主要人员情况
李建红 先生 ,本 行董 事长 、非执 行董 事,2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管理 专业 硕士 , 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司
董事长 , 兼任 招商局 国际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国
国际海 运集 装箱 (集 团 ) 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本 投资有 限责任 公司 董事长 。曾任 中国远 洋运 输(集 团)总 公司总 裁助 理、总 经济师 、博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
副总裁 ,招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ,本 行行 长、 执行董 事,2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位, 高 级 经济 师。 曾于 2003 年7 月至 2013 年 5 月历 任上
海银行 副行 长 、 中国 建设 银行上 海市 分行 副行 长、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设银行 零售 业 务
总监兼 北京 市分 行行 长。
丁伟先 生 , 本 行副 行长 。 大学本 科毕 业 , 副 研究 员 。1996 年 12 月加 入本 行 , 历任杭 州
分行办 公室 主任 兼营 业部 总经理 , 杭 州分 行行 长助 理、 副 行长 , 南 昌支 行行 长, 南 昌分 行行
长,总 行人 力资 源部 总经 理,总 行行 长助 理,2008 年 4 月起 任本 行副 行长 。 兼任招 银国 际
金融有 限公 司董 事长 。
姜然女 士 , 招 商银行 资产 托管部 总经 理 , 大学 本科 毕业 , 具 有基 金托管 人高 级管理 人 员
任职资 格。先 后供职 于中国 农业 银行黑 龙江省 分行 , 华商 银行, 中国农业 银行 深圳 市 分行 ,
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月加 盟招 商银 行至今 ,历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理、 高级 经理 、 总 经理 助理等 职。 是国 内首 家推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计、 开发 者之
一,具 有 20 余年 银行 信贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验 。
(三)基金托管业务 经营 情况
截至2017 年3 月 31 日, 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管285 只开 放式 基金 。
三、
相关 服务 机构
一、基金份额发售机 构
(一) 直销 机构
1 、博 时基 金管 理有 限公 司 北京直 销中 心
名称: 博时基 金管 理有 限公 司北 京直销 中心
地址:
北 京市 建国 门内 大街 18 号 恒基 中心1 座23 层
电话: 010-65187055
传真:
010-65187032
联系人 :韩 明亮
博时一 线通 : 95105568 ( 免长途 话费 )
2 、博 时基 金管 理有 限公 司 上海分 公司
名称: 博时基 金管 理有 限公 司上 海分公 司
地址:
上 海市 黄浦 区中 山南 路 28 号久 事大 厦 25 层 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
电话: 021-33024909
传真:
021-63305180
联系人 : 郁 天娇
3 、博 时基 金管 理有 限公 司 总公司
名称: 博时基 金管 理有 限公 司总 公司
注册地 址:
深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号 招商 银 行大 厦 29 层
办公地 址 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
电话: 0755-83169999
传真:
0755-83199450
联系人 :程 姣姣
(二) 代销 机构
(1)深圳众 禄金融控 股股份 有限公 司
注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人: 薛峰
联系人: 童彩平
电话: 0755-33227950
传真: 0755-33227951
客户服务电话: 400-678-8887
网址: https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(2)上海天 天基金销 售有限 公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人: 其实
联系人: 潘世友
电话: 021-54509998
传真: 021-64385308
客户服务电话: 400-181-8188
网址: http://www.1234567.com.cn
(3)上海好 买基金销 售有限 公司
注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ~906 室
法定代表人: 杨文斌
联系人: 张茹
电话: 021-20613610
客户服务电话: 400-700-9665
网址: http://www.ehowbuy.com
(4)蚂蚁( 杭州)基 金销售 有限公 司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人: 陈柏青
联系人: 朱晓超
电话: 021-60897840
传真: 0571-26697013
客户服务电话: 400-076-6123
网址: http://www.fund123.cn
(5)浙江同 花顺基金 销售有 限公司
注册地址: 杭州市西湖区文二西路 1 号元 茂大厦 903 室
办公地址: 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人: 凌顺平
联系人: 吴杰
电话: 0571-88911818
传真: 0571-86800423
客户服务电话: 400-877-3772
网址: www.5ifund.com
(6)北京恒 天明泽基 金销售 有限公 司
注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号 乐成中心 A 座23 层
法定代表人: 周斌
联系人: 马鹏程
电话: 010-57756074
传真: 010-56810782
客户服务电话: 400-786-8868
网址: http://www.chtfund.com
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(7)北京钱 景基金销 售有限 公司
注册地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代表人: 赵荣春
联系人: 魏争
电话: 010-57418829
传真: 010-57569671
客户服务电话: 400-893-6885
网址: www.qianjing.com
(8)深圳富 济财富管 理有限 公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址: 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人: 齐小贺
联系人: 陈勇军
电话: 0755-83999907
传真: 0755-83999926
客户服务电话: 0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
(9)上海陆 金所资产 管理有 限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
电话: 021-20665952
传真: 021-22066653
客户服务电话: 400-821-9031
网址: www.lufunds.com
(10) 珠海盈米 财富管 理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔12 楼 B1201-1203
法定代表人: 肖雯
联系人: 吴煜浩
电话: 020-89629099
传真: 020-89629011 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
客户服务电话: 020-80629066
网址: www.yingmi.cn
(11) 深圳市金 斧子基 金销售有限 公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人: 赖任军
联系人: 张烨
电话: 0755-66892301
传真: 0755-66892399
客户服务电话: 400-950-0888
网址: www.jfzinv.com
(12) 北京蛋卷 基金销 售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
法定代表人: 钟斐斐
联系人: 戚晓强
电话: 15810005516
传真: 010-85659484
客户服务电话: 400-061-8518
网址: danjuanapp.com
二、登记机构
名称:
博 时基 金管 理有限 公司
住所:
广 东省 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 29 层
办公地 址: 北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
法定代 表人 :张 光华
电话:
010-65171166
传真:
010-65187068
联系人 :
许鹏
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称: 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
负责人 :廖 海
电话: 021- 51150298
传真: 021- 51150398
联系人 :刘 佳
经办律 师: 廖海 、刘 佳
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 :李 丹
联系电 话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
联系人 :张 振波
经办注 册会 计师 :薛 竞、 张振波
四 、基 金的 名称
博时富 嘉纯 债债 券型 证券 投资基 金
五 、基 金的 类型
债券型
六 、基 金运 作方 式
本基金 运作 方式 为契 约型 开放式 ,存 续期 间为 不定 期。
七 、基 金的 投资 目标
在严格 控制 投资 组合 风险 的前提 下 , 力争 长期 内实 现超越 业绩 比较 基准 的投 资回报 。 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
八 、基 金的 投资 范围
本基金 的投 资范 围主 要为 包括国 债 、 金 融债 、 企业 债 、 公 司债 、 地方 政府 债、 央 行票据 、
中期票 据、 短期 融资 券、 资 产支持 证券 、 公 开发 行的 次 级债、 可分 离交 易可 转债 的 纯债部 分、
债券回 购、 银行 存款 等法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 (但须 符合 中国
证监会 的相 关规 定) 。
本基金 不投 资于 股票 、 权 证等权 益类 资产 , 也 不投 资于可 转换 债券 (可 分离 交易可 转 债
的纯债 部分 除外 )、 可交 换债券 。
基金的投 资组 合比例 为: 本基金对 债券 的投资 比例 不低于基 金资 产的 80 %; 本基金 持
有现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 投资 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资的其 他品 种,基金 管理 人在履 行适 当程序后 ,
可以将 其纳 入投 资范 围。
九 、基 金的 投资 策略
本基金 通过 自上 而下 和自 下而上 相结 合、 定性 分析 和定量 分析 相补 充的 方法 , 确定 资产
在固定 收益 类证 券之 间的 配置比 例。 充分 发挥 基金 管理人 长期 积累 的信 用研 究成果 , 利 用自
主开发 的信 用分 析系 统, 深入挖 掘价 值被 低估 的标 的券种 , 以获 取最大 化的 信用溢 价 。 本 基
金采用 的投 资策 略包 括: 期限结 构策 略、 信用 策略 、 互换 策略 、 息 差策 略等 。 在谨 慎投 资的
前提下 ,力 争获 取高 于业 绩比较 基准 的投 资收 益。
在以上 战略 性资 产配 置的 基础上 , 本 基金 通过 自上 而下和 自下 而上 相结 合、 定性分 析和
定量分 析相 补充 的方 法, 进 行前瞻 性的 决策 。 一 方面, 本基金 将分 析众 多的 宏观 经济 变 量 ( 包
括 GDP 增 长率 、CPI 走势 、M2 的 绝对 水平 和增 长率 、 利率 水平 与走 势等 ) , 并关注 国家 财
政、 税 收、 货币、 汇率 政 策和其 它证 券市 场政 策等 。 另一 方面 , 本 基金 将对 债券市 场整 体收
益率曲 线变 化进 行深 入细 致分析 , 从而 对市场 走势 和波动 特征 进行 判断 。 在 此基础 上 , 确 定
资产在 固定 收益 类证 券之 间的配 置比 例。
本基金 灵活 应用 各种 期限 结构策 略、 信用 策略 、 互 换策略 、 息 差策 略, 在严 格控制 组合
风险的 前提 下, 最大 化实 现组合 收益 。
1 、期限 结构策 略。通 过预 测收益率 曲线 的形状 和变 化趋势, 对各 类型债 券进 行久期 配
置; 当收 益率 曲线走 势难 以判断 时 , 参 考基准 指数 的样本 券久 期构 建组 合久 期, 确保 组合 收博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
益超过 基准 收益 。 具 体来 看, 又 分为 跟踪 收益 率曲 线的骑 乘策 略和 基于 收益 率曲线 变化 的子
弹策略 、杠 铃策 略及 梯式 策略。
1 )骑乘 策略是 当收益 率曲 线比较陡 峭时 ,也即 相邻 期限利差 较大 时,买 入期 限位于 收
益率曲 线陡 峭处 的债 券, 通过债 券的 收益 率的 下滑 ,进而 获得 资本 利得 收益 。
2 )子弹 策略是 使投资 组合 中债券久 期集 中于收 益率 曲线的一 点, 适用于 收益 率曲线 较
陡时; 杠铃 策略 是使 投资 组合中 债券 的久 期集 中在 收益率 曲线 的两 端, 适用 于收益 率曲 线两
头下降 较中 间下 降更 多的 蝶式变 动 ; 梯 式策 略是 使投 资组合 中的 债券 久期 均匀 分布于 收益 率
曲线, 适用 于收 益率 曲线 水平移 动。
2 、信用 策略。 信用债 收益 率等于基 准收 益率加 信用 利差,信 用利 差收益 主要 受两个 方
面的影 响, 一是 该信 用债 对应信 用水 平的 市场 平均 信用利 差曲 线走 势; 二是 该信用 债本 身的
信用变 化。 基于 这两 方面 的因素 ,我 们分 别采 用以 下的分 析策 略:
1 )基于 信用利 差曲线 变化 策略 :一 是分 析经济 周期 和相关市 场变 化对信 用利 差曲线 的
影响, 二是 分析 信用 债市 场容量 、 结 构、 流动 性等 变化趋 势对 信用 利差 曲线 的影响 , 最 后综
合各种 因素 ,分 析信 用利 差曲线 整体 及分 行业 走势 ,确定 信用 债券 总的 及分 行业投 资比例 。
2 )基于 信用债 信用变 化策 略:发行 人信 用发生 变化 后,我们 将采 用变化 后债 券信用 级
别所对 应的 信用 利差 曲线 对公司 债 、 企 业债 定价 。 影 响信用 债信 用风 险的 因素 分为行 业风 险、
公司风 险 、 现 金流风 险 、 资产负 债风 险和 其他 风险 等五个 方面 。 我们主 要依 靠内部 评级 系统
分析信 用债 的相 对信 用水 平、违 约风 险及 理论 信用 利差。
3 、互换 策略 。 不同券 种在 利息、违 约风 险、久 期、 流动性、 税收 和衍生 条款 等方面 存
在差别 , 投 资管 理人 可以 同时买 入和 卖出 具有 相近 特性的 两个 或两 个以 上券 种, 赚 取收 益级
差。互 换策 略分 为两 种:
1 )替代 互换。 判断未 来利 差曲线走 势, 比较期 限相 近的债券 的利 差水平 ,选 择利差 较
高的品 种 , 进 行价值 置换 。 由 于利 差水 平受流 动性 和信用 水平 的影 响, 因此 该策略 也可 扩 展
到新老 券置 换 、 流动 性和 信用的 置换 , 即在相 同收 益率下 买入 近期 发行 的债 券, 或是 流动 性
更好的 债券 ,或 在相 同外 部信用 级别 和收 益率 下, 买入内 部信 用评 级更 高的 债券。
2 )市场 间利差 互换。 一般 在公司信 用 债 和国家 信用 债之间进 行。 如果预 期信 用利差 扩
大, 则用 国家 信用债 替换 公司信 用债 ; 如果预 期信 用利差 缩小 , 则用公 司信 用债替 换国 家 信博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
用债。
4 、息差 策略。 通过正 回购 ,融资买 入收 益率高 于回 购成本的 债券 ,从而 获得 杠杆放 大
收益。
5 、个券 挖掘策 略。本 部分 策略强调 公司 价值挖 掘的 重要性, 在行 业周期 特征 、公司 基
本面风 险特 征基 础上 制定 绝对收 益率 目标 策略 , 甄 别具有 估值 优势 、 基 本面 改善的 公司 , 采
取高度 分散 策略 ,重 点布 局优势 债券 ,争 取提 高组 合超额 收益 空间 。
6 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将通 过对 资产 支持 证券基 础资 产及 结构 设计 的研究 , 结 合多 种定 价模 型, 根 据基
金资产 组合 情况 适度 进行 资产支 持证 券的 投资 。 本基 金将在 国内 资产 证券 化品 具体政 策框 架
下, 通 过宏 观经 济、 提前 偿还率 、 资 产池 结构 及所 在行业 景气 变化 等因 素的 研究, 对个 券进
行风险 分析 和价 值评 估后 选择风 险调 整收 益高 的品 种进行 投资 。 本基 金将 严格 控制产 支持 证
券的总 体投 资规 模并 进行 分散, 以降 低流 动性 风险 。
十 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为: 中债综 合财 富 ( 总值) 指 数收益 率×90%+1 年 期定 期存款 利率
(税后 )×10%
本基金选择上述业绩 比较 基准的原因为本基金 是通 过债券资产的配置和 个券 的选择来
增强债 券投资 的收益 。中 债综合 财富( 总值) 指数 由中央 国债登 记结算 有限 责任公 司编制 ,
该指数 旨在 综合 反映 债券 全市场 整体 价格 和投 资回 报情况 。 指数 涵盖 了银 行间 市场和 交易 所
市场 , 具 有广 泛的市 场代 表性 , 适 合作 为市场 债券 投资收 益的 衡量 标准 ; 由 于本基 金投 资 于
债券的 比例 不低 于基 金资 产的 80% , 持 有现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金
资产净 值的 5%, 采用 90% 作为业 绩比 较基 准中 债券 投资所 代表 的权 重,10% 作 为现金 资产 所
对应的 权重 可以 较好 的反 映本基 金 的 风险 收益 特征 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出, 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 , 或 者市 场发 生变化 导致 本业
绩比较 基准 不再 适用 或本 业绩比 较基 准停 止发 布时 , 本基金 管理 人在 与基 金托 管人协 商一 致 ,
可调整 或变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告, 而无 需召 开基金 份额 持有 人大 会。
十 一、 基金 的风 险收 益特 征 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
本基金 为债 券型 基金 , 预 期收益 和预 期风 险高 于货 币市场 基金 , 但低于 混合 型基金 、 股
票型基 金, 属于 中低 风险/ 收益的 产品 。
十 二、 基金 投资 组合 报告
博时基 金管 理公 司的 董事 会 及董 事保 证本 报告 所载 资料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈述 或
重大遗 漏, 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基金托管 人根 据本基 金合 同规定, 复核 了本报 告中 的净值表 现和 投资组 合报 告等内容 ,
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年6 月30 日, 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 - -
其中: 股票 - -
2 固定收 益投 资 507,669,500.00 98.14
其中: 债券 507,669,500.00 98.14
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的
买入返 售金 融资 产
- -
6
银行存 款和 结算 备付
金合计
3,665,768.62 0.71
7 其他各 项资 产 5,934,263.66 1.15
8 合计 517,269,532.28 100.00
2 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
( %)
1 国家债 券 59,528,000.00 11.81
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 197,440,000.00 39.19 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
其中: 政策 性金 融债 197,440,000.00 39.19
4 企业债 券 56,556,000.00 11.22
5 企业短 期融 资券 30,075,000.00 5.97
6 中期票 据 35,233,500.00 6.99
7 可转债 (可 交换 债) - -
8 同业存 单 128,837,000.00 25.57
9 其他 - -
10 合计 507,669,500.00 100.76
5 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( %)
1 170401 17 农发 01 500,000 49,810,000.00 9.89
2 160012 16 附 息国 债 12 500,000 49,600,000.00 9.84
3
111797
278
17 包 商 银 行
CD063
500,000 49,435,000.00 9.81
4 170403 17 农发 03 500,000 49,075,000.00 9.74
5 160208 16 国开 08 500,000 48,915,000.00 9.71
6 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 投 资组 合报 告附 注
11.1 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查, 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 。
11.2 基金 投 资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 - 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
4 应收利 息 5,934,263.66
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,934,263.66
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
报告期 末本 基金 未持 有处 于转股 期的 可转 换债 券。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 三、 基金 的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 ,基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较
阶段
净值增 长
率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2017.1.20-2017.06.30 0.55% 0.07% 0.16% 0.07% 0.39% 0.00%
十 四、 基金 的费 用与 税收
一、基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ;
2 、基 金托 管人 的托 管费 ;
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费; 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6 、基 金的 证券 交易 费用 ;
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ;
8 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用;
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 0.30% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 :
H =E× 0.30% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后 , 基 金托 管人 按照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式在 次月 前3 个工 作日 内从基 金财 产
中一次 性支 付给 基金 管理 人。若 遇法 定节 假日 、公 休假 等 ,支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.10% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下:
H =E× 0.10% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后 , 基 金托 管人 按照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式于 次月 前3 个工 作日 内从基 金财 产
中一次 性支 取。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类”中 第 3 -9 项费 用, 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费
用实际 支 出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1 、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失; 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用;
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 , 由基 金份 额持 有人 承担, 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
十 五、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求, 对本 基金 管理人 于 2017 年1 月13 日刊登 的本 基金 原招 募说 明书 《博 时富 嘉
纯债债 券型 证券 投资 基金 募集招 募说 明书 》进 行了 更新, 并根 据本 基金 管理 人 对本基 金实 施
的投资 经营 活动 进行 了内 容补充 和更 新, 主要 补充 和 更新的 内容 如下 :
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中,对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ;
2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中,对 基金 托管 人的 基本 情况进 行了 更新 ;
3 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中, 对基 金份 额发 售机 构进行 了更 新;
4 、在 “六 、基 金的 募集 与 基金合 同的 生效 ”中 ,更 新了基 金的 成立 信息 ;
5 、 在 “ 七、 基金 份额 的申 购与赎 回” 更新 了 “ (七) 申购份 额与 赎回 金额 的计 算方式 ”
以及基 金的 转换 和定 期定 额投资 计划 的内 容;
6 、 在 “ 八 、 基 金的 投资 ” 中 , 更新 了 “ (九 ) 基金 投 资组合 报告 ” 的内 容 , 数 据内容 截
止时间 为2017 年6 月 30 日;
7 、 在 “ 九、 基金 的业 绩” 中, 新 增了 基金 业绩 的内 容, 数 据内 容截 止时 间为2017 年 6
月30 日;
8 、在 “二 十一 、其 它应 披 露的事 项” 中根 据最 新情 况对相 关应 披露 事项 进行 了更新 :
( 一)、2017 年 07 月19 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《博 时富 嘉纯 债债 券型 证券投 资基 金2017 年第2 季度报 告》 ;
( 二)、2017 年 04 月22 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《博 时富 嘉纯 债债 券型 证券投 资基 金2017 年第1 季度报 告》 ; 博时富嘉纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
( 三)、2017 年 02 月23 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了 《 关于 博时 旗下 部分 基金 开通直 销网 上交 易定 期投 资业务 和对 直销 网上 投资 者交易 费率 优
惠的公 告》 ;
( 四)、2017 年 02 月21 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《博 时富 嘉纯 债债 券型 证券投 资基 金开 放日 常申 购、赎 回业 务的 公告 》 ;
( 五)、2017 年 02 月21 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《博 时富 嘉纯 债债 券型 证券投 资基 金开 放日 常转 换、定 期定 额投 资业 务的 公告》 ;
( 六)、2017 年 02 月21 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了 《 博时 富嘉 纯债 债券 型证 券投资 基金 暂停 大额 申购 、 转换转 入 、 定 期定 额投 资业 务的公 告》 ;
( 七)、2017 年 01 月21 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告
了《博 时富 嘉纯 债债 券型 证券投 资基 金- 基金 合同 生 效公告 》 ;
博时基 金管 理有 限公 司
2017 年 9 月 2 日