前海开源沪港深农业主题精选灵活配置
混合型证券投资基金(LOF )
招募说明书(更新)摘要
(2017 年 第2 号)
基金管 理人: 前海开 源基金 管理有 限公司
基金托 管人: 中国银 河证券 股份有 限公司
截止日 :2017 年 7 月 20 日
招募 说明书 (更新) 摘要
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重要提示
前海开 源沪 港深农 业 主 题精选 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金(LOF )(以下简 称“ 本基
金” ) 由前海开源中证大农业指数分级证券投资基金转型而来。 自 2016 年6 月8 日至 2016
年 7 月6 日, 前海开源中证大农业指数分级证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大
会, 会议审议通过了 《关于前海开源中证大农业指数分级证券投资基金转型相关事项的议案》 ,
同 意 前 海 开 源 中 证 大 农 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 转 型 为 前 海 开 源 沪 港 深 农 业 主 题 精 选 灵 活
配置混合 型 证券投资 基 金(LOF),其基金类 别 、基金费 率 、投资目 标 、投资范 围 和投资策
略等相关事宜均发生变更; 基于该等变更, 基金 合同亦进行相应修改。 上述基金转型事项已
于 2016 年 7 月 8 日经持 有人大会表决通过生效,自 2016 年 7 月 20 日起 ,《前海开源沪港
深农业主 题 精选灵活 配 置混合型 证 券投资基 金 (LOF)基金合同》生 效 ,《前海 开 源中证大
农业指数分级证券投资基金基金合同》同日失效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本 招募说明书报中国证监会备
案, 但并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没
有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场, 基金净值 会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资人在投资
本基金前 , 应全面了 解 本基金的 产 品特性, 充 分考虑自 身 的风险承 受 能力,理 性 判断市场,
并承担基金投资中出现的各类风险, 包括但不限于: 市场风险、 信用风险、 管理风险、 流 动
性风险、 操作和技术风险、 合规性风险、 股指期货投资风险、 本基金特有的风险及其他风险
等。 本基金为混合型基金, 属于中高风险收益的投资品种, 其预期风险和预期收益水平高于
货币型基金、 债券型基金, 低于股票型基金。 本基金若投资港股通标的股票, 需承担汇率风
险以及境外市场的风险。
本基金可投资中小企业私募债券, 当基金所投资 的中小企业私募债券之债务人出现违约,
或在交易过程中发生交收违约, 或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等, 可
能造成基金财产损失。 此外, 受市场规模及交易活跃程度的影响, 中小企业私募债券可能无
法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出, 存在一定的流动性风险, 从而对基金收益
造成影响。
基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证
基金一定 盈 利,也不 保 证最低收 益 。基金管 理 人提醒投 资 人基 金投 资 的“买者 自 负”原则,
在投资人作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行承
担。 投资有风险, 投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息
披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
招募 说明书 (更新) 摘要
2
特别风险揭示: 本基金基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股, 本基金基
金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、 投资策略等发生较大的调整, 存在不对港股进
行投资的可能。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年7 月20
日,有关财务数据和净值表现截止日 2017 年6 月 30 日(未 经审计)。
招募 说明书 (更新) 摘 要
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一 、 基 金 管理 人
( 一 ) 基金管 理 人 概况
1 、名称:前 海开源基金管理有限公司
2 、住所:深 圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室( 入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
3 、设立日期 :2013 年 1 月 23 日
4 、法定代表 人:王兆华
5 、批准设立 机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751 号
6 、组织形式 :有限责任公司
7 、办公地址 :深圳市福田区深南大道 7006 号万 科富春东方大厦 22 楼
8 、电话:0755-88601888
传真:0755-83181169
9 、联系人: 胥阿南
10 、注册资 本:人民币 2.0 亿元
11 、存续期 限:持续经营
12 、 股权结 构: 开源证券股份有限公司出资 1/4 , 北京市中盛金期投资管理有限公司 出
资 1/4 , 北京 长和世纪资产管理有限公司出资 1/4 , 深圳市和合投信资产管理合伙企业( 有限
合伙) 出资 1/4 。
( 二 ) 主要人 员 情 况
1 、基金管理 人董事会成员
王兆华先生, 董事长, 本科学历, 国籍: 中国。 历任中国人民银行西安市分行职员, 中
国工商银行西安市开发区支行副行长、 分行信贷处处长, 华夏证券西安营业部总经理、 华夏
证券济南管 理总部党委 书记兼总经 理、华夏证 券总裁助理 兼重庆分公 司党委书记 、总经理 ,
华夏证券总裁助理, 开源证券董事长、 总经理, 现任开源证券董事、 前海开源基金管理有限
公司董事长。
龚方雄先生, 荣誉董事长, 宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。 国籍: 中 国香
港。 曾任纽约联邦储备银行经济学家, 美国银行首席策略师、 全球货币及利率市场策略部联
席主管, 摩根大通中国区研究部主管、 首席市场策略师、 首席大中华区经济学家、 中国综 合
公司(企业)投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行
主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。
王宏远先生, 联席董事长, 西安交通大学经济学硕士, 美国哥伦比亚大学公共管理硕士,
招募 说明书 (更新) 摘 要
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国籍: 中国。 曾任深圳特区证券有限公司行业研究员, 南方基金管理有限公司 投资总监、 副
总经理, 中信证券股份有限公司首席投资官、 自营负责人, 现任前海开源基金管理有限公司
联席董事长。
朱永强先生, 执行董事长, 硕士研究生, 国籍: 中国。 历任华泰证券股份有限公司电脑
工程部总经理、 技术总监, 网上交易部总经理; 北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁; 华
泰联合证券有限责任公司总裁助理、 副总裁; 中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员
会董事总经理; 中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监, 兼任经纪管理总部总经理,
现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。
蔡颖女士, 董事、 公司总经理, 硕士研究生, 国籍: 中国。 历任南方证券广州分公司营
业部电脑部主管、 经纪业务部主管、 电子商务部副经理, 南方基金管理有限公司广州代表处
首席代表、 南方区域总部高级经理, 鹏华基金管理有限公司华南营销中心 (广州) 副总经理、
广州分公司总经理, 现任前海开源基金管理有限公司董事、 公司总经理, 前海开源资产管理
有限公司董事长。
Mr Yan Charles Wang ( 王岩先生),董事,学士学位,国籍:加拿大。从 1993 年 起,
曾任职加拿大美林证券,美国 Clemente Capital 董事、大中国区主管,美国纽约州立养老
金另类投资 部主管,美 国磐石基金 大中国区主 管、董事总 经理,美国 橡树资本中 国区主管 、
董事总经理, 长安街资本合伙人, 现任美国米尔斯坦中国总裁。 曾是美国机构有限投资者协
会(ILPA ) 创始会员,中国风险协会(CVCA ) 顾问。现任前海开源基金 管 理 有 限 公 司 董 事 。
范镭先生, 董事, 本科学历, 国籍: 中国。 曾任职中国建设银行武汉分行、 华安保险北
京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。
向松祚先生, 独立董事, 教授, 高级经济师, 国籍: 中国。 著名经济学家、 国际金融战
略专家, 中国人民大学博士, 美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士, 英国 剑桥大学
经济系和嘉丁管理学院访问学者。 现任中国人民大学财政金融学院教授、 国际货币研究所理
事兼副所长、 美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、 国际货币金融机构官方论坛
(OMFIF )顾问委员会副 主席、世界 经济论坛(World Economic Forum ) 国际货币体 系改革
分论坛咨询顾问, 曾任中 国农业银行首席经济学家。
申嫦娥女士 ,独立董事 ,博士,教 授,博士生 导师,中国 注册会计师 (非执业会 员) ,
国家税务总 局特邀监察 员(2003-2010 ),国籍:中国。历 任西安交通 大学助教、 讲师、 副
教授,北京师范大学副教授、教授。
Mr Shujie Yao (姚树洁先生),独 立董事,教 授,国籍: 英国。英国 诺丁汉大学 当 代
中国学学院院长、 教授, 西安交通大学特聘讲座教授、 重庆大学、 华南师范大学、 华南农业
大学、华中 农业大学、 渭南师范学 院等大学的 特聘教授、 海南大学经 济管理学院 荣誉院长 ;
英国皇家经济学会会员、 英国中国经济协会会员、 美国比较经济学协会会员 、 美国经济协会
会员; 全英专业团体联合会副主席; 《经济研 究》 、 《西 安交通大学学报社科版》 、 《当代
招募 说明书 (更新) 摘 要
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中国》 (英文 ) 等科学杂志的编委。 曾任华南热带农业大学助理教授, 英国牛津大学研究员,
英国朴茨茅斯大学教授、主任,英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。
周新生先生, 独立董事, 管理学博士学位, 经济学教授。 国籍: 中国。 历任陕西财经学
院助教、 讲师、 副教授、 教授、 工业经济系副主任、 研究生部主任、MBA 中心主任 、 院长助
理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007 年 7 月至今任民建陕西省委员会
副主委。 曾任第十二届全国政协 委员, 中国工业经济学会副会长, 中共陕西省委政策研究室
特聘研究员。
2 、基金管理 人监事会成员
骆新都女士, 监事会主席, 经济学硕士, 经济师, 国籍: 中国。 曾任民政部外事处处长、
南方证券有限公司副总裁、 南方基金管理有限公司董事长、 监事会主席。 现任前海开源基金
管理有限公司监事会主席。
李匆先生, 联席监事会主席, 上海交通大学工商管理博士, 美国哥伦比亚大学公共管理
硕士,中国 注册会计师 ,国籍:中 国香港。曾 任职华银国 际信托投资 公司上海证 券营业部 、
华安基金管 理有限公司 基金经理、 香港亨茂投 资集团基金 经理、韩国 未来资产环 球投资( 香
港) 有限公司 高级基金经 理、中国股 票投资部主 管、公司首 席投资官兼 亚太区投资 部主管、
公司投资委员会主席。 现任香港泽源资本创始人、 投资总监及前海开源基金管理有限公司联
席监事会主席。
张学玲女士,监事,会计师,国籍:中国。历任武汉大学财务部副部长。
任福利先生, 监事, 大学本科学历, 国籍: 中国。 曾任职中国建设银行辽宁省分行、 泰
达宏利基金管理有限公司基金运营部、 方正富邦基金管理有限公司基金运营部, 现任前海开
源基金管理有限公司基金事务部总监。
刘彤女士, 监事, 硕士研究生, 国籍: 中国。 曾 任职汉唐证券有限责任公司人力资源经
理、 海王生物股份有限公司人事行政经理、 顺丰速运集团员工关系总监、 英大证券有限责任
公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、 总裁助理, 现任前海开源基金
管理有限公司人力资源部执行总监。
3 、高级管理 人员情况
王兆华先生, 董事长, 本科学历, 国籍: 中国。 历任中国人民银行西安市分行职员, 中
国工商银行西安市开发区支行副行长、 分行信贷处处长, 华夏证券西安营业部总经理、 华夏
证券济南管 理总部党委 书记兼总经 理、华夏证 券总裁助理 兼重庆分公 司党委书记 、总经理 ,
华夏证券总裁助理, 开源证券董事长、 总经理, 现任开源证券董事、 前海开源基金管理有限
公司董事长。
蔡颖女士, 公司总经理, 硕士研究生, 国籍: 中 国。 历任南方证券广州分公司营业部电
脑部主管、 经纪业务部主管、 电子商务部副经理, 南方基金管理有限公司广州代表处首席代
表、 南方区域总部高级经理, 鹏华基金管理有限公司华南营销中心 (广州) 副总经理、 广 州
招募 说明书 (更新) 摘 要
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分公司总经理, 现任前海开源基金管理有限公司董事、 公司总经理, 前海开源资产管理有限
公司董事长。
傅成斌先生, 督察长, 硕 士研究生, 国籍: 中国。 历任中国建设银行深圳分行科技部软
件开发工程师, 南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、 监察稽核部副总监、 执行总监。
现任前海开源基金管理有限公司督察长 、前海开源资产管理有限公司董事 。
4 、本基金基 金经理
柯海东先生 ,中山大学 财务学硕士 ,华中科技 大学工学学 士,武汉大 学管理学双 学士 ,
6 年证券从业 经历。 历任中国中投证券研究总部食品饮料行业分析师, 国泰君安证券研究所
食品饮料行业分析师。 现任前海开源基金管理有限公司投资副总监、 前海开源沪港深景气行
业精选灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合
型证券投资基金(LOF )基金经理。柯海东先生具备基金从业资格。
5 、投资决策 委员会成员情况
投资决策委员会主席王厚琼, 联席投资总监兼研究部行政负责人赵雪芹, 联席投资总监
侯燕琳、刘静、丁骏 、曲扬、邱杰 ,执行投资总监徐立平、薛小波、王霞、谢屹。
6 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。
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二 、 基 金 托管 人
(一)基金托 管 人 情况
名称:中国银河证券股份有限公司(以下简称“银河证券”)
注册地址:中国北京西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人:陈共炎
成立日期:2007 年1 月26 日
批准设立机关和批准设立文号:证监会、证监机构字[2007]25 号
注册资本:101.37 亿元人 民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:证监许可【2014 】629 号
联系人:李蔚
联系电话:95551
中国银河证券股份有限公司是中国证券行业领先的综合性金融服务 提 供 商 , 提 供 经 纪 、
销售和交易、 投资银行等综合证券服务。2007 年 1 月26 日 , 公司经中国证监会批准, 由 中
国银河金融控股有限责任公司作为主发起人,联合 4 家国 内机构投资者 共 同 发 起 正 式 成 立 。
中央汇金投资有限责任公司为公司实际控制人。公司本部设在北京, 注册资本为人民币
101.37 亿元 人民币 。公司于 2013 年5 月22 日在 香港联合 交易所上市,控股股东为中国银
河金融控股有限责任公司。
( 二 ) 主要人 员 情 况
银河证券托管部管理团队具有十年以上银行、 公募基金、 证券清算等金融从业经验, 骨
干员工从公司原有运营部门抽调, 可为客户提供更多安全高效的资金保管、 产品核算及产品
估值等服务。
( 三 ) 基金托 管 业 务经营 情 况
银河证券托管部于 2014 年 1 月正式 成立,在获得证券监管部门批准获得托管资格后已
可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。 托管部拥有 独立的安全监控设施,
稳定、 高效的托管业务系统, 完善的业务管理制度, 同时秉承公司 “忠诚、 包容、 创新、 卓
越”的企业精神,为基金份额持有人利益履行基金托管职责。
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( 四 ) 基金托 管 人 的内部 控 制 制度
1 、内部控制 目标
银河证券作为基金托管人:
(1 ) 托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则, 自觉形成守法经营、
规范运作的经营思想和经营理念。
(2 )建立科 学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,保持托管业务内部控制制
度健全、执行有效。
(3 )防范和 化解经营风险,提高经营管理效益,使托管业务稳健运行和受托资产 安全
完整,实现托管业务的持续、稳定、健康发展。
(4 )不断改 进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程,提高业务运作效率和效
果。
2 、内部控制 组织结构
公司针对资产托管业务建立科学合理、 控制严密、 运行高效的内部控制体系, 保持资产
托管业务的内部控制制度健全、执行有效。
公司审计部、 风险管理部、 法律合规部将根据法律法规和公司相关制度, 定期或不定期
对开展该业务的相关部门进行稽核检查, 评估风险控制措施的有效性, 对发现的问题, 要求
相关部门及时整改,并对整改情况进行监督。
( 五 ) 基金托 管 人 对基金 管 理 人运作 基 金 进行监 督 的 方法和 程 序
银河证券托管部制定投资监督标准与监督流程, 依据法律法规的规定、 基金合同和托管
协议的约定,在授权范围内独立履行对托管资产投资运作的监督职责。
投资监督可以为事中监督和事后监督,主要内容包括:(一)对托 管 资 产 的 投 资 范 围 、
投资比例、 投资限制进行监督; (二 ) 对托管资产的核算估值是否符合相关法律法规和规范
性文件、 基金合同和托管协议的约定进行监督; (三) 对托 管资产的资金运用、 计提和支付
各类费用等情况进行监督; (四) 对 托管资产是否存在透支行为、 应收款项是否及时足额到
账进行监督;(五)对托管资产的收益分配是 否符合法律法规和托管协 议 的 约 定 进 行 监 督 ;
(六)其他法律法规、基金合同和托管协议约定的监督事项。
公司在对托管资产的投资运作监督过程中,发现违反法律、行政法 规 和 其 他 相 关 规 定 ,
或者违反基金合同和托管协议约定的事项, 应当履行通知管理人、 报告监管部门等程序, 并
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持续跟进管理人的后续处理,督促管理人依法履行信息披露义务。
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三 、 相 关 服务 机 构
( 一 ) 基金份 额 销售 机构
1 、场外销售 机构
(1 )直销机 构
1 )前海开源 基金管理有限公司
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富 春东方大厦 10 层
联系人: 胥阿南
电话:(0755)83181190
传真:(0755)83180622
2 )前海开源 基金管理有限公司 电子直销交易
客服电话:4001-666-998
网址:www.qhkyfund.com
微信公众号:qhkyfund
(2 )代销机 构
代
码
代销机构 销售机构信息
1
交通银行股份有限
公司
交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
2
中国邮政储蓄银行
股份有限公司
中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
客服电话:95580
网址:www.psbc.com
3
华夏银行股份有限
公司
华夏银行股份有限公司
地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
电话:010-85238441
传真:010-85238680
客服电话:95577
网址:www.hxb.com.cn/home/cn
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11
4
深圳市新兰德证券
投资咨询有限公司
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10
层 1006#
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓 大厦
16 层
法定代表人:杨懿
联系人:张燕
电话:010-58325388-1588
传真:010-58325300
客服电话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
5
和讯信息科技有限
公司
和讯信息科技有限公司
地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:于杨
电话:(021)20835779
客服电话:4009-200-022
网址:www.hexun.com
6
厦门市鑫鼎盛控股
有限公司
厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦 门第一
广场西座 1501-1504 室
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场
1501-1504
法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客服电话:400-918-0808
网址:www.xds.com.cn
7
诺亚正行 (上海) 基
金销售投资顾问有限公
司
诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广 场 B 座
12F
法定代表人:汪静波
联系人:徐诚
电话:(021)38509639
传真:(021)38509777
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
8
深圳众禄金融控股
股份有限公司
深圳众禄金融控股股份有限公司
地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:(0755)33227950
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12
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com
9
上海天天基金销售
有限公司
上海天天基金销售有限公司
地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号 东方财富大厦
法定代表人:其实
客服电话:4001-818-188
网址:www.1234567.com.cn
1
0
上海好买基金销售
有限公司
上海好买基金销售有限公司
地址:上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号
法定代表人:杨文斌
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
1
1
蚂蚁 (杭州) 基金销
售有限公司
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路
1218 号 1 幢202 室
法定代表人:陈柏青
联系人:徐昳绯
电话:(021)60897840
传真:(0571)26697013
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
1
2
上海长量基金销售
投资顾问有限公司
上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
电话:(021)20691832
传真:(021)20691861
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
1
3
浙江同花顺基金销
售有限公司
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产
业园 2 号楼2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
电话:(0571)88911818
传真:(0571)88910240
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
1
4
北京展恒基金销售
股份有限公司
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦
2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
招募 说明书 (更新) 摘 要
13
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客服电话:400-818-8000
网址:www.myfund.com
1
5
上海利得基金销售
有限公司
上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄61 号 10 号楼 12
楼
法定代表人:李兴春
联系人:徐鹏
电话:86-021-50583533
传真:86-021-50583633
客服电话: 400-921-7755
网址:www.leadbank.com.cn
1
6
宜信普泽投资顾问
(北京)有限公司
宜信普泽投资顾问( 北京) 有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代 城 C
座 18 层 1809
法人代表:沈伟桦
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
1
7
众升财富 (北京) 基
金销售有限公司
众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9
层 908 室
办公地址: 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人:李招弟
联系人:李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话:400-059-8888
网址:www.zscffund.com
1
8
北京增财基金销售
有限公司
北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层
1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层
1208 号
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
客服电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
1
9
北京恒天明泽基金
销售有限公司
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址: 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 五层
5122 室
招募 说明书 (更新) 摘 要
14
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成 中心 A
座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:马鹏程
电话:010-57756084
传真:010-57756199
客服电话:4008-980-618
网址:www.chtfund.com
2
0
北京汇成基金销售
有限公司
北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
室
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
室
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:18001102931
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
2
1
一路财富 (北京) 信
息科技有限公司
一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C
座 702 室
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万 通新世
界广场 A 座2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:段京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
2
2
北京钱景基金销售
有限公司
北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢9 层
1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢9 层
1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:高静
电话:010-59158282
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
2
3
北京新浪仓石基金
销售有限公司
北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际 大
厦 906
招募 说明书 (更新) 摘 要
15
办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际 大
厦 906
法定代表人:张琪
联系人:付文红
电话:010-62676405
客服电话:010-62675369
网址:www.xincai.com
2
4
凤凰金信 (银川) 投
资管理有限公司
凤凰金信(银川)基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技 产业
园 18 号楼
法定代表人:程刚
电话:010-58160168
客服电话:4008105919
网址:www.fengfd.com
2
5
上海联泰资产管理
有限公司
上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国 (上海) 自由贸易试验区富特北路 277
号 3 层310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:4000-466-788
网址:www.66zichan.com
2
6
上海汇付金融服务
有限公司
上海汇付金融服务有限公司
办公地址:上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19
楼
法定代表人:张皛
电话:021-33323999-8318
客服电话:400-820-2819
网址:www.chinapnr.com
2
7
北京虹点基金销售
有限公司
北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层
1603
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层
1603
法定代表人:董浩
联系人:付瑞华
电话:010-56580666
客服电话:400-068-1176
网址:www.jimufund.com
2
8
深圳富济财富管理
有限公司
深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七
道惠恒集团二期 418 室
招募 说明书 (更新) 摘 要
16
办公地址: 深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团 二
期 418 室
法定代表人:刘鹏宇
联系人:马力佳
电话:0755-83999907-815
传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999913
网址:www.jinqianwo.cn
2
9
上海陆金所资产管
理有限公司
上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人:鲍东华
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
3
0
大泰金石基金销售
有限公司
大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大 厦一
号楼 B 区4 楼 A506 室
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大 厦 15
楼
法定代表人:袁顾明
联系人:何庭宇
电话:13917225742
传真:021-22268089
客服电话:400-928-2266
公司网址:www.dtfunds.com
3
1
珠海盈米财富管理
有限公司
珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广
场南塔 12 楼
法定代表人:肖雯
联系人:吴煜浩
电话:020-89629021
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
3
2
奕丰金融服务(深
圳)有限公司
奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋
201 室(入住 深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115
室,1116 室及 1307 室 邮编 518054
招募 说明书 (更新) 摘 要
17
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
办公电话:0755 8946 0500
传真号码:0755 2167 4453
客服电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
3
3
北京肯特瑞财富投
资管理有限公司
北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
法定代表人:陈超
联系人:江卉
客服电话:95118 (个人 业务) 、400-088-8816 ( 企 业
业务)
网址:http://fund.jd.com/
3
4
北京蛋卷基金销售
有限公司
北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元
21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:吴季林
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:400-0618-518
网址:danjuanapp.com
3
5
中信期货有限公司
中信期货有限公司
地址:深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场(二
期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人:张磊
联系人:韩钰
电话:010-60833754
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
3
6
国泰君安证券股份
有限公司
国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618
号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行
大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:朱雅崴
电话:(021)38676767
客服电话:95521
网址:www.gtja.com
3
7
中信建投证券股份
有限公司
中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
招募 说明书 (更新) 摘 要
18
联系人:张颢
电话:(010)85156398
传真:(010)65182261
客服电话:4008-888-108
网址:www.csc108.com
3
8
中信证券股份有限
公司
中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时
代广场(二期)北座
办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:顾凌
电话:(010)60838696
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
3
9
中国银河证券股份
有限公司
中国银河证券股份有限公司
地址: 北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
联系人:邓颜
电话:(010)66568292
传真:(010)66568990
客服电话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
4
0
海通证券股份有限
公司
海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
电话:(021)23219000
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
4
1
申万宏源证券有限
公司
申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
电话:(021)33389888
传真:(021 )33388224
电话委托:(021)962505
客服电话:95523 ,4008-895-523
网址:www.swhysc.com
4
2
长江证券股份有限
公司
长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
招募 说明书 (更新) 摘 要
19
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电话:95579
网址:www.95579.com
4
3
安信证券股份有限
公司
安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35
楼、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35
楼、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
电话:(0755)82555551
客服电话:4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
4
4
渤海证券股份有限
公司
渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号 写字
楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451958
客服电话:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
4
5
华泰证券股份有限
公司
华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证 券广
场
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
4
6
山西证券股份有限
公司
山西证券股份有限公司
地址: 山西省太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东
塔楼
法定代表人:侯巍
客服电话:400-666-1618 、95573
网址:www.i618.com.cn
4
7
中信证券 (山东) 有
限责任公司
中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址: 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座
5 层
招募 说明书 (更新) 摘 要
20
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话:(0532)85022326
客服电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
4
8
东兴证券股份有限
公司
东兴证券股份有限公司
地址:北京市西城区金融大街 5 号 新盛大厦 B 座 12、
15 层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
电话:(010)66555316
客服电话:4008-888-993
网址:www.dxzq.net
4
9
信达证券股份有限
公司
信达证券股份有限公司
地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:(010)63080985
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
5
0
长城证券股份有限
公司
长城证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业 大
厦16、17 层
办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业 大
厦14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:胡永君
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客服电话:400-666-6888
网址:www.cgws.com
5
1
光大证券股份有限
公司
光大证券股份有限公司
地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:(021)22169081
传真:(021)22169134
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
5
2
广州证券股份有限
公司
广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融
中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融
中心主塔 19 层、20 层
招募 说明书 (更新) 摘 要
21
法定代表人:邱三发
联系人:梁微
电话:(020)88836999
客服电话:95396
网址:www.gzs.com.cn
5
3
大同证券有限责任
公司
大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号 桐城中央 21 层
办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A
座12、13 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:(0351)4130322
客服电话:4007-121-212
网址:www.dtsbc.com.cn
5
4
平安证券股份有限
公司
平安证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦
16-20 层
办公地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦
16-20 层
法定代表人:谢永林
联系人:周一涵
电话:021-38637436
传真:021-33830395
客服电话:95511-8
网址:http://stock.pingan.com
5
5
华安证券股份有限
公司
华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中 心华
安证券 B1 座0327 室
法定代表人:李工
联系人:范超
电话:(0551)65161821
传真:(0551)65161672
客服电话:95318
网址:www.hazq.com
5
6
国海证券股份有限
公司
国海证券股份有限公司
注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号
办公地址: 广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国 海大
厦
法定代表人:何春梅
电话:(0755)82047857
传真:(0755)82835785
客服电话:95563
电话委托:95563
招募 说明书 (更新) 摘 要
22
网址:www.ghzq.com.cn
5
7
东莞证券股份有限
公司
东莞证券股份有限公司
地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心
法定代表人:张运勇
客服电话:(0769 )961130
网址:www.dgzq.com.cn
5
8
申万宏源西部证券
有限公司
申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南
路 358 号大 成国际大厦 20 楼2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南
路 358 号大 成国际大厦 20 楼2005 室
法定代表人:许建平
联系人:唐岚
电话:(010)88085258
传真:(010)88085195
客服电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
5
9
中泰证券股份有限
公司
中泰证券股份有限公司
地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:(0531)68889155
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
6
0
华龙证券股份有限
公司
华龙证券股份有限公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大 厦
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大 厦
法定代表人:李晓安
联系人:邓鹏怡
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话:400-689-8888
网址:www.hlzq.com
6
1
中国国际金融股份
有限公司
中国国际金融股份有限公司
地址:北京市建国门外大街 1 号国 贸大厦 2 座27 、28
层
法定代表人:丁学东
联系人:秦朗
电话:(010)85679888-6035
传真:(010)85679535
客服电话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
6
2
华鑫证券有限责任
公司
华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28
招募 说明书 (更新) 摘 要
23
层 A01 、B01 (b )单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
联系人:杨丽娟
电话:(021)54967202
客服电话:4001-099-918 ,(021)32109999 ,
(029)68918888
网址:www.cfsc.com.cn
6
3
中山证券有限责任
公司
中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展
大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展
大楼 7 层、8 层
法定代表人:黄扬录
联系人:刘军
电话:(0755)82943755
传真:(0755)82960582
客服电话:95329
网址:www.zszq.com
6
4
联讯证券股份有限
公司
联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广
播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广
播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话:0752-2119700
客服电话:95564
网址:www.lxsec.com
6
5
国金证券股份有限
公司
国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
6
6
华宝证券有限责任
公司
华宝证券有限责任公司
地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球 金融
中心 57 层
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
电话:(021)68778790
招募 说明书 (更新) 摘 要
24
传真:(021)68777992
客服电话:4008-209-898
网址:www.cnhbstock.com
6
7
爱建证券有限责任
公司
爱建证券有限责任公司
地址: 上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广
场 32 楼
法定代表人:钱华
联系人:王薇
电话:(021)32229888
传真:(021)68728703
客服电话:4001-962-502
网址:www.ajzq.com
6
8
英大证券有限责任
公司
英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三
十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三
十一层
法定代表人:吴骏
联系人:吴尔晖
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
客服电话:400-018-8688
网址:www.ydsc.com.cn
6
9
华融证券股份有限
公司
华融证券股份有限公司
地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国 人保
寿险大厦 12 层
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
联系电话:(010)85556100
传真:(010)85556153
客服电话:400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
7
0
天风证券股份有限
公司
天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2
号高科大厦 4 楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利 广场
A 座37 楼
法定代表人:余磊
联系人:杨晨
电话:027-87610052
传真:027-87618863
客服电话:400-800-5000
网址:www.tfzq.com
招募 说明书 (更新) 摘 要
25
7
1
大通证券股份有限
公司
大通证券股份有限公司
注册地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国 际金
融中心 A 座 大连期货大厦 38、39 层
办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国 际金
融中心 A 座 大连期货大厦 38、39 层
法定代表人:李红光
联系人:谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-82826601
客服电话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
2 、场内发售 机构
本基金的场内发售机构为 具有基金销售业务资格、 经深圳证券交易所和中国证券登记结
算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位 (具体名单可在深圳证券交易所 网站查询) 。
(二)基金登记机构
名称: 中国证券登记结算有限责任公司
住所: 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人: 周明
联系电话:010-59378835
传真:010-59378839
联系人: 朱立元
(三)出具法 律 意 见书的 律 师 事务所
名称: 上海市通力律师事务所
注册地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
经办律师:黎明、陆奇
联系人:陆奇
电话:021-31358666
传真:021-31358600
招募 说明书 (更新) 摘 要
26
(四)审计基 金 资 产的 会 计 师 事务所
名称: 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
住所: 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼4 层
办公地址: 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中 海地产广场 西塔 5-11 层
法定代表人: 杨剑涛
联系人:郭红霞
经办会计师:张富根、郭红霞
电话:010-88095588
传真:010-88091199
四 、 基 金 名称
前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF )
五 、 基 金 的类 型
混合型
六 、 基 金 的运 作
开放式
招募 说明书 (更新) 摘 要
27
七 、 基 金 的投 资
( 一 ) 投资目 标
本基金主要通过精选投资于农业主题相关证券, 在合理控制风险并保持基金资产良好流
动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。
( 二 ) 投资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票 (包括
中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 沪港股票市场交易互联互通机制试
点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港 股 通 标 的 股 票 ” ) 、
债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企 业 债 券 、 公 司 债 券 、
中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 次级债券、 政府支持机构债、 政府支持债券、 地方
政府债、 可转换债券、 可交换债券、 中小企业私募债券及其他中国证监会允许投资的债券) 、
资产支持证券、 债券回购、 银行存款 ( 包括协议存款、 定期存款及其他银行存款) 、 货币市
场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符
合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为: 本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95% ( 其中投资于国内
依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0-95% , 投资于港股通标的股票的比例占基金资产
的 0-95% ), 投资于农业主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80% 。本基金 每个交
易日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的
现金或者到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履行适当程序后,
可以调整上述投资品种的投资比例。
( 三 ) 投资策 略
本基金的投资策略主要有以下五方面内容:
1 、大类资产 配置
在大类资产配置中, 本基金综合运用定性和定量的分析手段, 在对宏观经济因素进行充
招募 说明书 (更新) 摘 要
28
分研究的基础上, 判断宏观经济周期所处阶段。 本基金将依据经济周期理论, 结合对证券市
场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估, 制定本基金在股
票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。
本基金通过对股票等权益类、 债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控, 根据经济
运行周期变动、 市场利率变化、 市场估值、 证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵
活调整。 在各类资产中, 根据其参与市场基本要素的变动, 调整各类资产在基金投资组合中
的比例。
2 、股票投资 策略
本基金采取自上而下宏观分析和自下而上精选个股 相结合的投资策略, 在遵循本基金资
产配置比例限制的前提下,确定各类资产的投资比例。
本基金将精选具有巨大增长潜力、与农业主题相关的上市公司股票 构 建 股 票 投 资 组 合 ,
投资于农业主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80% 。本基金 所指的农业主题包括
种植业、 畜禽养殖、 林业、 渔业、 农 产品加工等农业基础领域, 亦包括为农业提供服务支持
的相关上下游行业, 包括但不限于化肥、 农药、 动物保健、 饲料、 农业互联网化、 农业机械
化等等相关细分子行业。基于前述概念的界定,本基金投资的股票主要包括:
(1 )基础农 业生产商
基础的农业板块是指种 植业、 畜禽养殖、 林业、 渔业、 农产品加工等等细分子行业, 本
基金将仔细甄别各细分子行业所处的景气周期, 精选景气周期向上的子行业, 及具有规模化
竞争优势的企业作为重要投资方向。
(2 )农业相 关上下游产业链
农业相关上下游产业链包括但不限于化肥、 农药、 动物保健、 饲料、 农 业互联网化、 农
业机械化等等细分子行业, 这些相关子行业对基础农业的发展具有重要的支持作用。 本基金
将从政策导向、 技术领先、 商业模式优选等多个维度对农业相关上下游产业链进行筛选, 精
选子行业及投资标的。
农业主题的范畴会随着中国经济结构调整优化的进程不断变化, 基金管理人将持续跟踪
相关行业最新发展变化,发现不断涌现的投资机会,对该范畴进行动态调整。
3 、债券投资 策略
本基金主要基于流动性管理需求投资于债券。 本基金将结合宏观经济变化趋势、 货币政
策及不同债券品种的收益率水平、 流动性和信用风险等因素, 运用久期调整、 凸度挖掘、 信
用分析、 波动性交易、 回购套利等策略, 权衡到期收益率与市场流动性, 精选个券并构建 和
招募 说明书 (更新) 摘 要
29
调整债券组合,在追求债券资产投资收益的同时兼顾流动性和安全性。
4 、权证投资 策略
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。 根据权证对应公司基本面
研究成果确定权证的合理估值, 发现市场对股票权证的非理性定价; 利用权证衍生工具的特
性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收益特征的目的。
5 、中小企业 私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、 收益性和流动性等方面特征进行全方
位的研究和比较, 对个券发行主体的性质、 行业、 经营情况、 以及债券的增信措施等进行 全
面分析, 选择具有优势的品种进行投资, 并通过久期控制和调整、 适度分散投资来管理组合
的风险。
6 、股指期货 投 资策略
本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合
风险收益分析的基础上。 基金管理人将根据宏观经济因素、 政策及法规因素和资本市场因素,
结合定性和定量方法, 确定投资时机。 基金管理人将结合股票投资的总体规模, 以及中国证
监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例。
若相关法律法规发生变化时, 基金管理人期货投资管理从其最新规定, 以符合上述法律
法规和监管要求的变化。
( 四 ) 投资限 制
1 、投资组合 限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1) 本基金股 票投资占基金资产的比例为0-95% ( 其中投资于国内依法发行上市的股票的
比例占基金资产的0-95% , 投资于港股通标的股票的比例占基金资产的0-95% ) , 投资 于农业
主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80% ;
(2) 本基金每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基
金资产净值5 %的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
(3) 本基金持 有一家公司发行的证券 (同一家公司在境内和香港同时上市的A+H 股合计 计
算),其市值不超过基金资产净值的10%;
(4) 本基金管 理人管理的全部基金 持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;
招募 说明书 (更新) 摘 要
30
(5) 本基金持 有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3 %;
(6) 本基金管 理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10 %;
(7) 本基金在 任何交易日买入权证的总金额, 不得超过上一交易日基金资产净值的0.5 %;
(8) 本基金投 资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值
的10 %;
(9) 本基金持 有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20 %;
(10) 本基金 持有的同一( 指同一信用级别) 资产支 持证券的比例, 不得超过该资产支持证
券规模的10 %;
(11) 本基金 管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券, 不得超
过其各类资产支持证券合计规模的10 %;
(12) 本基金 应投资于信用级别评级为BBB 以上( 含BBB) 的资 产支持证券。 基金持有资产支
持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3 个月内
予以全部卖出;
(13) 基金财 产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产, 本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(14) 本基金 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40 %;债 券回购最长期限为1 年, 债券回购到期后不得展期;
(15) 本基金 投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,与基金
托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例, 根据比例进行投资。 基金管
理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度, 防范流动性风险、 法律风险和操作风 险等
各种风险;
(16) 本基金 持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的10% ;
(17) 本基金 投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的10%, 并 且不得超过基金
资产净值的10 %;
(18) 本基金 参与股指期货交易后,依据下列标准建构组合:
1 )本基金在 任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的
10% ;
2 )本基金在 任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超
过基金资产净值的95% ; 其中, 有价证券指股票、 债券 (不含到期日在一年以内的政府债券) 、
权证、资产 支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
招募 说明书 (更新) 摘 要
31
3 )本基金在 任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市
值的20% ;
4 )本基金所 持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当
符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
5 )本基金在 任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上
一交易日基金资产净值的20% ;
(19) 本基金 总资产不得超过基金净资产的140%;
(20) 法律法 规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金管理人运用基金财产投 资证券衍生品种的, 应当根据风险管理的原则, 并制定严格
的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍 生 品 种 的 具 体 比 例 ,
应当符合中国证监会的有关规定。
本基金在开始进行股指期货投资之前, 应与基金托管人就股指期货清算、 估值、 交割等
事宜另行具体协商。
因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投
资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证
监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月 内使基金的投资组合比例符合基金 合同
的有关约定。 在上述期间内, 基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的约定。 基金 托
管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资不再受相关
限制或以变更后的规定为准,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议。
2 、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1 )承销证 券;
(2 )违反规 定向他人贷款或者提供担保;
(3 )从事承 担无限责任的投资;
(4 )买卖其 他基金份额,但是中国证监会另有规定的除 外;
(5 )向基金 管理人、基金托管人出资;
(6 )从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7 )法律、 行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
招募 说明书 (更新) 摘 要
32
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或者从事其他重大关
联交易的, 应当符合基金的投资目标和投资策略, 遵循基金份额持有人利益优先原则, 防范
利益冲突, 建立健全内部审批机制和评估机制, 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须
事先得到基金托管人的同意, 并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事
会审议, 并经过三分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易
事项进行审查。
如法律、 行政法规或监 管部门取消或变更上述禁止性规定, 本基金可不受上述规定的限
制,或以变更后的规定为准,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议。
( 五 ) 业绩比 较 基 准
本基金业绩比较基准为: 中证大农业指数收益率×60%+ 恒生 指数收益率×10%+ 中证 全债
指数收益率×30% 。
业绩比较基准选择理由:
中证大农业指数选取食品分销商、 食品零售、 软饮料、 农产品、 包装食品与肉类 (乳 品
除外) 、 化肥 与农用药剂、 林业产品等行业以及农用机械、 兽药、 动物疫苗以及土地流转等
与农业相关代表性公司股票作为指数样本股,能够表征现代农业上市公 司 的 整 体 股 价 表现。
本基金选择该指数来衡量 A 股投资 部分的绩效。
恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制,以香港股票市场中的 50 家 上市股票为成份
股样本, 以其发行量为权数的加权平均股价指数, 是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种
股价指数。本基金选择该指数来衡量港股投资部分的绩效。
中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场
的跨市场债券指数。 该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、 金融债券及企业
债券组成, 中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。 该指
数的一个重要特点在 于对异常价格和无价情况下使用了模型价, 能更为真实地反映债券的实
际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。
根据本基金的投资范围和投资比例约束, 设定本基金的基准为中证大农业指数收益率×
60%+ 恒生指 数收益率×10%+中证全债 指数收益率×30% ,该基 准能客观衡量本基金的投资绩
效。
如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
招募 说明书 (更新) 摘 要
33
出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时, 本基金管理人协商基
金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时 公告, 但不需要召集基金
份额持有人大会。
( 六 ) 风险收 益 特 征
本基金为混合型基金, 属于中高风险收益的投资品种, 其预期风险和预期收益水平高于
货币型基金、 债券型基金, 低于股票型基金。 本基金如果投资港股通标的股票, 需承担汇 率
风险以及境外市场的风险。
( 七 ) 基金的 投 资 组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等
内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月30 日 (未经审计)。
1 、报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(% )
1 权益投资 36,519,720.97 90.99
其中:股票
36,519,720.97 90.99
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中:债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中:买断式回购的
买入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付
金合计
2,846,266.81 7.09
8 其他资产
769,548.47 1.92
9 合计
40,135,536.25
100.00
注: 权益投资中通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 9,548,236.14 元, 占 资产
净值比例 24.32%。
招募 说明书 (更新) 摘 要
34
2 、报告期末 按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末 按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 5,643,615.00 14.38
B 采矿业 - -
C 制造业 17,575,460.21 44.77
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产
和供应业
- -
E 建筑业 1,453,920.00 3.70
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术
服务业
7,639.62 0.02
J 金融业 - -
K 房地产业 1,324,700.00 3.37
L 租赁和商务服务业 966,150.00 2.46
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理
业
- -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 26,971,484.83 68.71
2.2 报告期末 按行业分类的沪港通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
能源 912,045.05 2.32
工业 503,046.43 1.28
非 日 常 生 活 消
费品
1,044,034.85 2.66
日常消费品 873,301.10 2.22
医疗保健 2,717,283.94 6.92
金融 1,207,389.55 3.08
信息技术 702,737.47 1.79
公用事业 1,588,397.75 4.05
合计 9,548,236.14 24.32
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS) 。
招募 说明书 (更新) 摘 要
35
3 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量 (股) 公允价值(元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1 300087 荃银高科 240,000 3,393,600.00 8.64
2 000998 隆平高科 102,000 2,246,040.00 5.72
3 0874 白云山
104,000 1,936,155.94 4.93
4 000568 泸州老窖 38,200 1,932,156.00 4.92
5 0371 北控水务 集团
302,000 1,588,397.75 4.05
6 600197 伊力特 80,000 1,562,400.00 3.98
7 002568 百润股份 89,567 1,488,603.54 3.79
8 600201 生物股份 41,100 1,461,927.00 3.72
9 000639 西王食品 68,000 1,345,720.00 3.43
10 600104 上汽集团 43,000 1,335,150.00 3.40
注:所用证券代码使用当地市场代码。
4 、报告期末 按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末 本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期 末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2 本基金 投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
10. 报告期末 本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国 债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
招募 说明书 (更新) 摘 要
36
10.2 报告期 末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3 本期国 债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
11 、投资组 合报告附注
11.1 本基金 投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 基金投 资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资 产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 148,927.40
2 应收证券清算款 517,844.66
3 应收股利 95,991.11
4 应收利息 5,187.68
5 应收申购款 1,597.62
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 769,548.47
11.4 报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5 报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值( 元)
占基金资产
净值比例
(% )
流通受限情况说
明
1 300087 荃银高科 3,393,600.00 8.64 重大资产重组
11.6 投资组 合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
招募 说明书 (更新) 摘 要
37
八 、 基 金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证
基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
前海开源中证大农业指数分级证券投资基金(转型前)
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业 绩 比 较 基
准收益率③
业 绩 比 较 基 准
收 益 率 标 准 差
④
①-③ ②-④
2015.06.04
-2015.12.31
5.60% 0.59% -24.97% 3.03% 30.57% -2.44%
2016.01.01-
2016.07.19
-10.76% 2.24% -14.91% 2.01% 4.15% 0.23%
2015.06.04-
2016.07.19
-5.76% 1.61% -36.15% 2.58% 30.39% -0.97%
注:(1 )本 基金转型日期为 2016 年7 月20 日, 该日起原前海开源中证大农业指数分级证
券投资基金正式变更为前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金 (LOF)。
(2 )前海开 源中证大农业指数分级证券投资基金的业绩比较基准为:中证大农业指数收益
率×95% +银 行人民币活期存款利率(税后) ×5%。
前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF )( 转型后)
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业 绩 比 较 基
准收益率③
业 绩 比 较 基 准
收 益 率 标 准 差
④
①-③ ②-④
2016.07.20
-2016.12.31
-1.41% 0.83% 1.34% 0.55% -2.75% 0.28%
2017.1.1-20
17.6.30
2.96% 0.75% -1.53% 0.48% 4.49% 0.27%
2016.7.20-2
017.6.30
1.51% 0.78% -0.21% 0.52% 1.72% 0.26%
注: (1 ) 本基 金转型日期为 2016 年7 月 20 日, 该 日起原前海开源中证大农业指数分级证券
投资基金正式变更为前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF )。
(2 ) 前海开 源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金 (LOF ) 的业绩比较基准为:
沪深 300 指 数收益率×70% +中证全 债指数收益率×30% 。
(3) 自 2017 年 3 月 8 日起,本基金的业绩比较基准由原来的“沪深 300 指数收益率 ×70%
+中证全债 指数收益率 ×30%”,变更为“中证 大农业指数 收益率×60%+ 恒生指数收 益率 ×
10%+ 中证全 债指数收益率×30% ”。
招募 说明书 (更新) 摘 要
38
九 、 基 金 的费 用 与 税 收
( 一 ) 基金费 用 的 种类
1 、基金管理 人的管理费;
2 、基金托管 人的托管费;
3 、《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4 、《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5 、基金份额 持有人大会费用;
6 、基金的证 券、期货交易费用;
7 、基金的银 行汇划费用;
8 、账户开户 费用、账户维护费用;
9 、基金的上 市费和年费;
10 、因投资 相关规定范围内的香港联合交易所上市的股票而产生的各项合理费用;
11 、按照国 家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
( 二 ) 基金费 用 计 提方法 、 计 提标准 和 支 付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5 %年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 :
H =E ×年管 理费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支 付日期顺延。
2 、基金托管 人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 托管费的计算方法如下:
H =E ×年托 管费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发
招募 说明书 (更新) 摘 要
39
送基金托管费划款指令, 基金托管人复 核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述 “( 一) 基金费用的种类” 中第 3 -11 项费用 , 根据有关法规及相应协议规定, 按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
( 三 ) 不列入 基 金 费用的 项 目
下列费用不列入基金费用:
1 、基金管理 人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3 、《基金合 同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披
露费用等费用;
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
( 四 ) 费用调 整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率等相
关费率。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介刊登公告。
( 五 ) 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
招募 说明书 (更新) 摘 要
40
十 、 其 他 应披 露 事 项
(一) 前海开源基金管理有限公司 (以下简称 “ 本公司” ) 的 从业人员在前海开源资产
管理有限公司 (以下简称 “前海开源资管公司” 或 “子公司” ) 兼任董事、 监事及领薪情况
如下:
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长;
本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事;
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事;
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。 本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开
源资管公司兼任职务的情况。
(二)2017 年 1 月20 日至 2017 年7 月 20 日披露 的公告:
2017-07-13 前海开源基金管理有限公司关于旗下沪港深基金修改基金合同的公告
2017-07-06 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加凤凰金信为代销机构及开通
定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2017-07-03 前 海开源基金管理有限公司旗下基金 2017 年半年 度最后一个交易日基金资产净
值、基金份额净值及基金份额累计净值公告
2017-07-01 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公
告
2017-06-29 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在华泰证券开通转换业务的公告
2017-06-01 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF )变更基金经
理的公告
2017-05-23 前 海 开 源 沪 港 深 农 业 主 题 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金(LOF) 主 要 投 资 市 场
节假日暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告
2017-05-15 前海开源基金管理有限公司关于展恒基金费率调整的公告
2017-05-06 关于前海开源基金管理有限公司旗下沪港深基金在直销柜台及电子直销交易系
统调整转换业务金额限制的公告
2017-05-02 前 海 开 源 沪 港 深 农 业 主 题 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金(LOF) 主 要 投 资 市 场
节假日暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告
2017-04-26 前海开源基金管理有限公司关于华夏银行费率调整的公告
2017-04-22 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公
告
2017-04-21 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF )2017 年第 1
季度报告
2017-04-12 前 海 开 源 沪 港 深 农 业 主 题 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金(LOF) 主 要 投 资 市 场
节假日暂停申购、赎回、转换及定期定额投 资业务的公告
2017-03-31 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金 (LOF ) (原前海开源
中证大农业指数分级证券投资基金转型)2016 年年度报告
2017-03-30 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金 (LOF ) (原前海开源
中证大农业指数分级证券投资基金转型)2016 年年度报告摘要
招募 说明书 (更新) 摘 要
41
2017-03-28 前 海 开 源 沪 港 深 农 业 主 题 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金(LOF) 主 要 投 资 市 场
节假日暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告
2017-03-06 前海开源基金管理有限公司关于变更前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混
合型证券投资基金(LOF )业绩比较基准及修改基金合同的公告
2017-03-04 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF )招募说明书
(更新)摘要(2017 年第 1 号)
2017-02-24 前海开源基金管理有限公司关于开源证券费率调整的公告
2017-02-23 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公
告
2017-02-23 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加蚂蚁基金申购补差费
率优惠活动的公告
2017-01-23 前 海 开 源 沪 港 深 农 业 主 题 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金(LOF) 主 要 投 资 市 场
节假日暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告
2017-01-20 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF )2016 年第 4
季度报告
招募 说明书 (更新) 摘 要
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十 一 、 备 查文 件
( 一 ) 备查文 件 名录
1 、中国证监 会 准予变更注册的文件
2 、《前海开 源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF )基金合同》
3、《 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金 (LOF ) 登记结算服务
协议》
4 、《前海开 源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF )托管协议》
5 、法律意见 书
6 、基金管理 人业务资格批件、营业执照
7 、基金托管 人业务资格批件、营业执照
( 二 ) 备查文 件 的 存放地 点 和 投资 人 查 阅 方式
1 、存放地点
《基金合同 》 、 《托管协 议 》 存放在基金管理人和基金托管人处; 其余备查文件存放在
基金管理人处。
2 、查阅方式
投资 人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件。
招募 说明书 (更新) 摘 要
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十 二 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他
有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对本基金的原招募
说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1 、对“基金 管理人”相关信息进行了更新。
2 、对“基金 托管人”相关信息进行了更新。
3 、对“相关 服务机构”相关信息进行了更新。
4 、对“基金 的投资” 相关信息进行了更新 。
5 、在“风险 揭示” 中增加“本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可
能不一致的风险 ” 。
6 、对“托管 协议的内容摘要”相关信息进行了更新。
7 、对“对基 金份额持有人的服务”相关信息进行了更新。
8 、在“其他 应披露事项”部分相关信息进行了更新,披露了期间涉及本基金的公告。
9 、对部分表 述进行了更新。
前 海开 源 基 金管理 有 限 公司
二〇 一 七年 九 月 二 日