中 邮 核 心 主题 混 合 型 证券 投 资 基 金
2017 年 半年 度 报 告
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 中邮创业基 金管理股份有限公 司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年8 月29 日 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
中邮核心主题混合型证券投资基金管理人----- 中 邮创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 的 董 事 会 及
董事保证本报 告所载资 料 不存在虚假记 载、误导 性 陈述或重大遗 漏，并对 其 内容的真实 性、准确
性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。本 半年 度报 告已 经全部 独立 董事 签字 同意 ，并由 董事 长签 发。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年08 月28 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、收益分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 财务 资料 未经 审计 。
本报告 期 自2017 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 ........................................................................................................ 11
2.4 信 息披 露方 式 ............................................................................................................................ 12
2.5 其 他相 关资 料 ............................................................................................................................ 12
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ......................................................................................................... 13
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 ........................................................................................................ 13
3.2 基 金净 值表 现 ............................................................................................................................ 13
3.3 其 他指 标 ....................................................................................................... 错误! 未定义书签。
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 15
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 15
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 17
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 17
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 18
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 18
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 19
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 19
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 19
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 20
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 20
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 20
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 20
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 21
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 21
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 22 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
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6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 24
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 26
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 44
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 44
7.2 期 末按 行业 分 类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 44
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 45
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 47
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 50
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 错误! 未定义书签。
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 50
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 51
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 51
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 51
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 51
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 51
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 53
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 53
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 53
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 53
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 54
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 55
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 55
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 55
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 55
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 55
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 55
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 55
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 55
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 57
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ...................................................................... 错误! 未 定义 书签 。 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
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11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ......... 错误! 未定义书签。
11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 ............................................................. 错误! 未定义书签。
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 65
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 65
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 65
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 65
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 中邮核 心主 题混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 中邮核 心主 题混 合
基金主 代码 590005
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 5 月 19 日
基金管 理人 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 800,689,414.33 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 重点 关注 中国 经济 结构调 整过 程中 带来 的投 资
机会， 采用 主题 策略 和核 心策略 相结 合的 方法 筛选 核
心主题 企业 ，在 严格 控制 风险并 保证 充分 流动 性的 前
提下， 谋求 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
投资策 略
1. 大 类资 产配 置策 略
本基金 根据 各项 重要 的经 济指标 分析 宏观 经济 发展 变
动趋势 ，判 断当 前所 处的 经济周 期， 进而 对未 来做 出
科学预 测。 在此 基础 上， 结合对 流动 性及 资金 流向 的
分析， 综合 股市 和债 市估 值及风 险分 析进 行大 类资 产
配置。 此外 ，本 基金 将持 续地进 行定 期与 不定 期的 资
产配置 风险 监控 ，适 时地 做出相 应的 调整 。
2. 股 票投 资策 略
本基金 采用 主题 投资 策略 与核心 投资 策略 相结 合的 方
法进行 股票 投资 ：主 题投 资策略 是自 上而 下挖 掘出 可
能导致 经济 结构 发生 根本 性变化 的因 素， 分析 这些 根
本变化 的内 涵， 再形 成与 之相匹 配的 投资 主题 ，然 后中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
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再选择 能够 受益 于该 投资 主题的 上市 公司 ，构 建股 票
组合进 行投 资。 本基 金采 用主题 投资 策略 作为 股票 投
资的主 要策 略， 在具 体的 择股过 程中 还将 核心 投资 策
略作为 辅助 策略 ，同 等条 件下优 先选 择具 有核 心竞 争
力的企 业进 行投 资。
(1) 主题 挖掘
本基金 在进 行主 题挖 掘的 时候采 用纵 向和 横向 相结 合
的方式 ，同 时关 注主 题的 生命周 期。
本基金 将通 过自 上而 下的 方式， 从宏 观经 济、 国家 政
策、社 会文 化、 人口 结构 、科技 进步 等多 个纵 向角 度
出发， 在深 入研 究的 基础 上，分 析影 响经 济发 展和 企
业盈利 的关 键性 因素 ，从 而前瞻 性 地 挖掘 出中 国经 济
结构调 整过 程中 不断 涌现 出的有 深刻 影响 力的 投资 主
题。 横 向的 主题 挖掘 主要 是指将 “中 国经 济结 构调 整”
从生产 领域 、流 通领 域、 消费领 域、 区域 经济 和资 本
市场五 个方 向分 解， 把握 经济结 构调 整的 脉搏 ，细 分
出具有 实际 投资 意义 的细 分主题 。
在主 题挖 掘同 时， 本基 金 还将判 断 “ 主题 的生 命周
期”并 对其 进行 阶段 划分 。 “主 题的 生命 周期 ”是指
投资主 题对 经济 和资 本市 场的影 响持 续期 。对 “主题
的生命 周期 ” 进 行阶 段划 分的根 据是 投资 主题 对经 济
和资本 市场 影响 力的 强弱 。主题 的生 命周 期一 般分 为
四个阶 段： 主题 萌芽 、主 题形成 、主 题实 现和 主题 衰
退。
(2) 主题 配置
在主题 挖掘 的基 础上 ，基 金管理 人定 期召 开投 资决 策
委员会 会议 ，由 宏观 经济 研究员 、策 略研 究员 、行 业
研究员 和基 金经 理对 主题 进行评 估， 综合 考虑 主题 发
展阶段 、主 题催 化因 素、 主题市 场容 量、 主题 估值 水中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
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平等因 素， 确定 每个 主题 的配置 权重 范围 ，从 而进 行
主题配 置。
(3) 个 股选 择
本基金 通过 主题 投资 策略 和核心 投资 策略 相结 合的 方
法构建 股票 备选 库和 精选 库， 重 点投 资核 心主 题企 业。
核心主 题企 业是 指与 本基 金确立 的投 资主 题相 符且 具
有核心 竞争 力的 企业 。核 心投资 策略 是指 对企 业核 心
竞争力 的综 合评 价方 法， 主要从 公司 盈利 模式 、政策
环境、 财务 状况 、治 理结 构以及 市场 估值 等方 面进 行
评估。 通过 定性 和定 量分 析相结 合的 方法 筛选 出具 有
如下特 质的 上市 公司 进行 投资： 主营 业务 突出 ，发 展
战略明 晰， 具有 良好 的创 新能力 ，信 息披 露透 明； 主
要股东 资信 良好 ，持 股结 构相对 稳定 ，注 重中 小股 东
利益 ， 无 非经 营性 占款 ； 管理规 范 ， 企 业家 素质 突 出，
具有合 理的 管理 层激 励与 约束机 制， 建立 科学 的管 理
与组织 架构 ；具 有持 续经 营能力 和偿 债能 力， 资产 负
债率合 理； 业务 稳定 运行 ， 收入 及利 润保 持合 理增 长，
资产盈 利能 力较 高， 净资 产收益 率处 在领 先水 平； 财
务管理 能力 较强 ， 现 金收 支安排 有序 ； 股 东回 报良 好，
分红比 例稳 定。
备选 库的 构建
在确立 投资 主题 及投 资主 题配置 比例 之后 ，本 基金 将
选择与 投资 主题 相关 联的 股票进 入备 选库 ，并 依据 个
股的“ 主题 相关 度” 排序 。本基 金主 要根 据企 业能 够
受惠于 投资 主题 的程 度来 确定“ 主题 相关 度” 。具 体
来说， 就是 由研 究员 衡量 主题因 素对 企业 的主 营业 务
收入、 主营 业务 利润 等财 务指标 的影 响程 度并 打分 ，
作为企 业和 投资 主题 的相 关度标 准。 打分 的依 据主 要
有以下 几个 方面 ： 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
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公司 所处 行业 受宏 观经 济环境 和国 家产 业政 策的 影
响程度 。
公司 主营 业务 收入 和利 润受此 主题 驱动 的变 动幅
度。
公司 的盈 利模 式。
公司 竞争 力分 析， 包括 管理者 素质 、 市 场营 销能 力、
技术创 新能 力、 专有 技术 、特许 权、 品牌 、重 要客 户
等。
公司 财务 状况 及财 务管 理能力 ，包 括财 务安 全性 指
标，反 映行 业特 性的 主要 财务指 标、 公司 股权 与债 权
融资能 力与 成本 分析 、公 司再投 资收 益率 分析 等。
精选 库的 构建
在备选 库的 基础 上， 精选 主题相 关度 得分 高、 流动 性
好、市 场估 值合 理且 具有 核心竞 争力 的优 质上 市公 司
构成本 基金 的精 选库 。
主题 相关 度由 研究 员根 据公司 业绩 受主 题驱 动弹 性
的大小 进行 打分 确定 ；
流动 性指 标主 要参 考流 动市值 、总 市值 和日 均成 交
金额等 指标 ；
估值 指标 选用 市盈 率、 市净 率 和市 销率 ；
企业 核心 竞争 力的 评价 采用 核 心投 资策 略， 兼顾 价
值和成 长因 素， 采用 定性 和定量 相结 合的 方法 配合 研
究员实 地调 研结 果筛 选公 司发展 战略 明晰 、具 备比 较
优势、 治理 结构 良好 的企 业。具 体而 言， 应从 以下 方
面精选 个股 ：
公司 主营 业务 突出 ，发 展战略 明晰 ，具 有良 好的 创
新能力 和优 良的 核心 竞争 力，信 息披 露透 明。
主要 股东 资信 良好 ，持 股结构 相对 稳定 ，注 重中 小
股东利 益， 无非 经营 性占 款；管 理规 范， 企业 家素 质中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
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突出， 具有 合理 的管 理层 激励与 约束 机制 ，建 立科 学
的管理 与组 织架 构。
具有 持续 经营 能力 和偿 债能力 ，资 产负 债率 合理 。
主营业 务 稳 定运 行， 收入 及利润 保持 合理 增长 ，资 产
盈利能 力较 高。 净资 产收 益率处 在领 先水 平。
财务 管理 能力 较强 ，现 金收支 安排 有序 。
股东 回报 良好 ，分 红比 例较为 稳定 。
3. 债 券投 资策 略
(1) 平 均久 期配 置
本基金 通过 对宏 观经 济形 势和宏 观经 济政 策进 行分
析，预 测未 来的 利率 趋势 ，并据 此积 极调 整债 券组 合
的平均 久期 ，在 控制 债券 组合风 险的 基础 上提 高组 合
收益。
(2) 期 限结 构配 置
结合对 宏观 经济 形势 和政 策的判 断， 运用 统计 和数 量
分析技 术， 本基 金对 债券 市场收 益率 曲线 的期 限结 构
进行分 析， 预测 收益 率曲 线的变 化趋 势， 制定 组合 的
期限结 构配 置策 略。
(3) 类 属配 置
本基金 对不 同类 型债 券的 信用风 险、 流动 性、 税赋 水
平等因 素进 行分 析， 研究 同期限 的国 债、 金融 债、 央
票、企 业债 、公 司债 、短 期融资 券之 间的 利差 和变 化
趋势， 制定 债券 类属 配置 策略， 确定 组合 在不 同类 型
债券品 种上 的配 置比 例。
(4) 回 购套 利
本基金 将在 相关 法律 法规 以及基 金合 同限 定的 比例
内，适 时适 度运 用回 购交 易套利 策略 以增 强组 合的 收
益率， 比如 运用 回购 与现 券之间 的套 利、 不同 回购 期
限之间 的套 利进 行低 风险 的套利 操作 。 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
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4. 权 证投 资策 略
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融
工具进 行套 利、 避险 交 易 ，控制 基金 组合 风险 ，获 取
超额收 益。 未来 ，随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的
丰富和 交易 方式 的创 新等 ，基金 还将 积极 寻求 其他 投
资机会 ，履 行适 当程 序后 更新和 丰富 组合 投资 策略 。
业绩比 较基 准
整体业 绩比 较基 准= 沪深300 指数 ×8 0% ＋ 上证 国债 指
数×20 %
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，其 预期风 险与 预期 收益 高于 债
券型基 金和 货币 市场 基金 ，低于 股票 型基 金， 属于 证
券投资 基金 中的 中等 风险 品种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称
中邮创 业基 金管 理股 份有
限公司
招商银 行股 份有 限公 司
信息 披 露负 责人
姓名 侯玉春 张燕
联系电 话 010-82295160 —157 0755-83199084
电子邮 箱 houyc@postfund.com.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话
010－58511618 95555
传真 010-82295155 0755-83195201
注册地 址
北京市 东城 区和 平里 中街
乙16 号
深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银
行大厦
办公地 址
北京市 东城 区和 平里 中街
乙16 号
深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银
行大厦
邮政编 码 100013 518040
法定代 表人 曹均 李建红
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2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 、证 券日 报
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.postfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所.
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 北京市 东城 区和 平里 中街 乙 16 号
中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 11,769,670.30
本期利 润 73,685,564.47
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0880
本期加 权平 均净 值利 润率 5.10%
本期基 金份 额净 值增 长率 5.19%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 468,655,624.33
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.5853
期末基 金资 产净 值 1,428,510,334.16
期末基 金份 额净 值 1.784
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 106.16%
注：1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关费用后 的余额， 本 期利润为本期 已实现收 益 加上本期公允 价值变动 收 益。2.所述 基金业绩
指标不包括持 有人认购 或 交易基金的各 项费用， 计 入费用后实际 收益水平 要 低于所列数 字；3. 期
末可供分 配 利 润 采用 期 末资 产 负 债 表 中 未 分配 利 润与 未 分 配 利 润 中 已实 现 部分 的 孰 低 数( 为 期末
余额， 不是 当期 发生 额) 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 4.57% 0.71% 4.01% 0.54% 0.56% 0.17% 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
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过去三 个月 2.06% 0.79% 4.90% 0.49% -2.84% 0.30%
过去六 个月 5.19% 0.81% 8.65% 0.45% -3.46% 0.36%
过去一 年 6.06% 0.85% 13.30% 0.54% -7.24% 0.31%
过去三 年 77.87% 2.09% 59.07% 1.40% 18.80% 0.69%
自基金 合同
生效起 至今
106.16% 1.65% 35.86% 1.22% 70.30% 0.43%
注：1. 所述基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收 益水平要
低于所 列数 字。
本基金 业绩 衡量 基准 ＝沪 深 300 指数 ×80 % ＋ 上证 国 债指数 ×20 %
沪深 300 指 数作 为按 流通 股本加 权的 跨两 市蓝 筹股 指数， 其指 数样 本股 市值 覆盖了 上交 所和 深 交
所上市 的所 有股 票市 值 的70% ， 具有 较强 的代 表意 义 。
由于基金资产 配置比例 处 于动态变化的 过程中， 需 要通过再平衡 来使资产 的 配置比例符 合基金合
同要求 ， 基 准指 数中 沪 深300 指 数和 上证 国债 指数 每日分 别计 算收 益率 ， 然 后按80% 、20% 的比 例
采取再 平衡 ，再 用循 环计 算的方 式得 到基 准指 数的 时间序 列。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：按 相关 法规 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 日 起 6 个月 内为 建仓 期。 报告 期内本 基金 的各 项投
资比例 符合 基金 合同 的有 关约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司成 立 于 2006 年 5 月 8 日 ，截 至 2017 年 6 月 30
日， 本公 司共 管理34 只 开 放式基 金产 品 ， 分 别为 中 邮核心 优选 混合 型证 券投 资基金 、 中邮 核心 成
长混合 型证券 投资基金 、 中邮核心优势 灵活配置 混 合型证券投资 基金、中 邮 核心主题混 合型证券
投资基 金、 中邮 中小 盘灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、中 邮上 证 380 指 数增 强型证 券投 资基 金 、
中邮战略新兴 产业混合 型 证券投资基金 、中邮稳 定 收益债券型证 券投资基 金 、中邮定期 开放债券
型证券投资基 金、中邮 核 心竞争力灵活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮双 动 力混合型证 券投资基中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
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金、 中邮 货币 市场 基金 、 中邮多 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 中邮 现 金驿站 货币 市场 基金 、
中邮核心科技 灵活配置 混 合型证券投资 基金、中 邮 趋势精选灵活 配置混合 型 证券投资基 金、中邮
稳健添利灵 活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮信 息 产业灵活配置 混合型者 证 券投资基金 、中邮乐
享收益灵活配 置混合型 证 券投资基金、 中邮创业 新 优势灵活配置 混合型证 券 投资基金、 中邮新思
路灵活配置混 合型证券 投 资基金、中邮 尊享一年 定 期开放灵活配 置混合型 发 起式证券投 资基金、
中邮绝对收益 策略定期 开 放混合型发起 式证券投 资 基金、中邮风 格轮动灵 活 配置混合型 证券投资
基金、中邮纯 债聚利债 券 型证券投资基 金、中邮 增 力债券型证券 投资基金 、 中邮低碳经 济灵活配
置混合型证券 投资基金 、 中邮医药健康 灵活配置 混 合型证券投资 基金、中 邮 消费升级灵 活配置混
合型发起式证 券投资 基 金 、中邮景泰灵 活配置混 合 型证券投资基 金、中邮 军 民融合灵活 配置混合
型证券投资基 金、中邮 睿 信增强债券型 证券投资 基 金、中邮稳健 合赢债券 型 证券投资基 金、中邮
纯债恒 利债 券型 证券 投资 基金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈梁
基金经
理
2015 年3 月13
日
- 7 年
曾担任 大连 实德 集团 市场
专员、 华夏 基金 管理 有限
公司行 业研 究员 、中 信产
业投资 基金 管理 有限 公司
高级研 究员 ，现 任中 邮创
业基金 管理 股份 有限 公司
投资部 副 总 经理 兼中 邮多
策略灵 活配 置混 合基 金基
金经理 、中 邮核 心主 题混
合型证 券投 资基 金基 金经
理、中 邮稳 健添 利灵 活配
置混合 型基 金基 金经 理。
国晓雯
基金经
理
2015 年8 月3 日 - 8 年
经济学 硕士 ，曾 任中 国人
寿资产 管理 有限 公司 股票中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
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投资部 研究 员、 中邮 创业
基金管 理股 份有 限公 司行
业研究 员； 现任 中邮 创业
基金管 理股 份有 限公 司中
邮核心 主题 混合 型证 券投
资基金 基金 经理 、中 邮风
格轮动 灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 基金 经理 、中
邮新思 路灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金基 金经 理。
注：基金经理 的任职日 期 及离任日期均 依据基金 成 立日期或中国 证券投资 基 金 业协会下 发的《关
于基金 经理 注册 通知 》 、 《 关于基 金经 理变 更通 知》 、 《关于 基金 经理 注销 通知 》日期 。
证券从 业的 含义 遵从 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ，各基金 在 研究、投资、 交
易等各 方面 受到 公平 对待 ，确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。
报告期内，本 基金的投 资 决策、投资交 易程序、 投 资权限等各方 面均符合 规 定的要求；交 易
行为合法合规 ，未出现 异 常交易、操纵 市场的现 象 ；未发生内幕 交易的情 况 ；相关 的信 息披露真
实、完整、准 确、及时 ； 基金各种账户 类、申购 赎 回及其他交易 类业务、 注 册登记业务 均按规定
的程序 、规 则进 行， 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
在证监会颁发 《证券投 资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见》 后，由金 融 工程部组织， 对
交易部 和投 资部 相关 人员 进行了 培训 ， 督 促相 关人 员严格 遵守 该制 度。 为确 保该制 度的 顺利 执行 ，
公司与衡泰软 件共同开 发 了公平交易系 统，并按 月 度、季度、年 度生成各 只 基金之间的 交易价差
分析报告，逐 一分析得 出 结论后发送给 相关部 门 和 人员。对于报 告中产生 的 异常情况， 在做出合
理解释后，提 请各部门 相 关人员引起重 视，完善 公 司内部公平交 易制度， 使 之更符合指 导意见精
神，并 避免 类似 情况 再次 发生， 最后 妥善 保存 分析 报告备 查。 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内，所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量未超 过
该证券 当日 成交 量 的5% 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
开年市场在流 动性紧缩 的 背景下急速下 跌，其后 企 稳缓步上行。 过去几年 持 续的产能 去化 和
16 年 以来 的供 给侧 结构 性 改革已 经初 见成 效， 很多 周期性 行业 的供 给端 已经 呈现了 良好 的收 缩。
盈利确定性的 行业和公 司 ，以及明显受 益于供给 侧 改革的部分周 期性行业 表 现抢眼。一 季度低估
值的家电板块 、食品饮 料 板块和煤炭涨 幅居前， 估 值较高的农林 牧渔、纺 织 服装、计算 机则位于
跌幅榜 前列 。
二季度初在在 银监会密 集 监管政策出台 的背景下 ， 银行系统自查 和银监局 的 入住督查对银 行
体系的 相关 业务 扩张 形成 明显制 约， 资本 市场 的地 下水系 统受 到明 确影 响， 操作型 个股 闪崩 频现 。
6 月份以来央 行持续性 的 资金净投放有 效缓解了 市 场对于流动性 紧张的担 心 。市场 热点 以蓝筹为
主，逐 步有 所扩 散， 市场 有所反 弹。
上半年 整体 来看 ，盈 利具 有高确 定性 和持 续性 的蓝 筹标的 表现 较好 ，指 数上 中证 100 表现抢
眼，而 代表 大量 中小 市值 标的的 中 证1000 指 数出 现 了较大 幅度 下跌 。
操作上，核心 主题立足 于 相对收益，整 体保持了 中 性仓位。一季 度立足确 定 性，选择具有 良
好业绩 兑现 能力 的经 典成 长个股 为底 仓。 同时 基于 供给侧 改革 和 PPI 同 比大 幅上行 ，波 段操 作 了
估值低，盈利 有弹性， 明 显受益于价格 上行的造 纸 、建材和炼化 等部分周 期 标的。二 季 度基于 A
股纳 入MSCI 的 边际 变化 优 选部分 食品 饮料 和家 电的 蓝筹标 的。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至 2017 年 6 月 30 日， 本基金 份额 净值 为 1.784 元，累 计净 值 1.944 元。 份额净 值增 长 率
为5.19% ， 业绩 比较 基准 增长率 为 8.65% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
下半年随着经 济下行趋 势 的确立，以及 在监管下 金 融机构对资产 和负债端 的 稳步收缩，市 场中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
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对于流动性不 确定的担 心 将缓解，股市 有望对流 动 性状况脱敏， 在股债商 品 三类资产中 率先走出
来。
17 年 至今 的金 融监 管是 机 构的微 观监 管为 主， 央行 货币政 策以 对冲 辅助 。 股 市受到 风险 偏好
的压制 大于 流动 性溢 价受 到的冲 击。 同时MSCI 将 A 股纳入 新兴 市场 指数 有助 于吸引 海外 投资 者 系
统性关 注A 股， 优化 投资 者结构 ，A 股“ 美股 化 ” 踏上征 程， 市场 风格 不太 容易出 现切 换。
从投资思路上 ，随着股 市 对流动性环境 的脱敏， 基 金仓位将逐步 回归中性 。 方向上更看重 投
资标的所在行 业的趋势 和 标的自身的质 地。优选 目 前抱团大股票 中由“传 统 经济模式向 消费驱动
模式转 型、 产业 升级 伴随 行业集 中度 提升 ”这 个过 程中出 现 的 alpha 公 司和 之前被 市场 遗弃 的 小
市值的 小而 美的 标的 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理公 司于本报 告 期内成立估值 小组，成 员 由总经理、督 察长、基 金 清算部经 理、 基
金经理及基金 会计组成 。 估值小组负责 确定基金 估 值程序及标准 以及对突 发 事件的处理 ，在采用
估值政策和程 序时，充 分 考虑参与估值 流程各方 及 人员的经验、 专业胜任 能 力和独立性 ，通过估
值委员 会、 参考 行业 协会 估值意 见、 参考 独立 第三 方机构 估值 数据 等一 种或 多种方 式的 有效 结合 ，
减少或 避免 估值 偏差 的发 生。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告期内根 据相关法 律 法规、基金合 同及基金 运 作情况，本基 金未能满 足 利润分配条件 ，
故未进 行利 润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
报告期 内本 基金 持有 人 数 或基金 资产 净值 无预 警说 明。 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
托管人声明， 在本报告 期 内，基金托管 人 ——招 商 银行股份有限 公司不存 在 任何损害基金 份
额持有人利益 的行为， 严 格遵守了《中 华人民共 和 国证券投资基 金法》及 其 他有关法律 法规、基
金合同 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内基 金管理人 在 投资运作、基 金资产净 值 的计算、利润 分配、基 金 份额申购赎回 价
格的计 算 、 基 金费 用开 支 等问题 上 ， 不 存在 任何 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行 为 ， 严 格遵 守了 《 中
华人民共和国 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 ， 在各重要方面 的运作严 格 按照基金合 同的规定
进行。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本半年 度报 告中 财务 指标 、 净 值表 现 、 财 务会 计报 告、 利润 分配 、 投资 组合 报告等 内容 真实 、
准确和 完整 ，不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
招商银 行股 份有 限公 司
二 O 一 七 年 八月 二十 四日 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 中邮 核心 主题 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 197,384,826.74 231,527,854.36
结算备 付金
3,668,445.11 1,590,369.70
存出保 证金
801,651.46 1,082,610.66
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,233,025,106.97 1,203,829,074.91
其中： 股票 投资
1,233,025,106.97 1,203,829,074.91
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
286,294.45 34,553,137.49
应收利 息 6.4.7.5 82,186.80 89,860.09
应收股 利
- -
应收申 购款
45,804.98 260,446.86
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
1,435,294,316.51 1,472,933,354.07
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
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负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
1,518,518.39 801,712.76
应付管 理人 报酬
1,741,732.58 1,918,288.39
应付托 管费
290,288.74 319,714.72
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 2,353,789.27 1,985,251.50
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 879,653.37 621,548.59
负债合 计
6,783,982.35 5,646,515.96
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 800,689,414.33 865,156,449.45
未分配 利润 6.4.7.10 627,820,919.83 602,130,388.66
所有者 权益 合计
1,428,510,334.16 1,467,286,838.11
负债和 所有 者权 益总 计
1,435,294,316.51 1,472,933,354.07
注： 报告 截止 日2017 年 06 月 30 日 ， 基 金份 额净 值1.784 元 ， 基 金份 额总 额800,689,414.33 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 中邮 核心 主题 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号 本期 上年度可比期间 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
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2017 年 1 月 1 日至
2017 年6 月 30 日
2016 年1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入
93,512,097.10 -644,636,429.44
1.利息 收入
2,687,112.69 2,153,382.95
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 1,414,713.79 2,153,382.95
债券利 息收 入
1,133,741.30 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
138,657.60 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
28,802,645.41 -309,745,019.79
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 18,268,175.29 -310,970,965.50
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 10,534,470.12 1,225,945.71
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17
61,915,894.17 -337,781,181.26
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 106,444.83 736,388.66
减： 二、费用
19,826,532.63 25,083,082.69
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 10,750,087.69 12,954,388.42
2．托 管费 6.4.10.2.2 1,791,681.31 2,159,064.76
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 7,006,249.42 9,670,984.26
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 278,514.21 298,645.25 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
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三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
73,685,564.47 -669,719,512.13
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
73,685,564.47 -669,719,512.13
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 中邮 核心 主题 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
865,156,449.45 602,130,388.66 1,467,286,838.11
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 73,685,564.47 73,685,564.47
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-64,467,035.12 -47,995,033.30 -112,462,068.42
其中：1.基 金申 购款 39,991,514.69 28,909,712.35 68,901,227.04
2. 基金 赎回 款 -104,458,549.81 -76,904,745.65 -181,363,295.46
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
- - - 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
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以“- ”号填 列）
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
800,689,414.33 627,820,919.83 1,428,510,334.16
项目
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
969,209,924.48 1,336,458,918.46 2,305,668,842.94
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -669,719,512.13 -669,719,512.13
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
172,413,968.51 111,667,865.93 284,081,834.44
其中：1.基 金申 购款 527,661,280.65 370,935,456.00 898,596,736.65
2. 基金 赎回 款 -355,247,312.14 -259,267,590.07 -614,514,902.21
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,141,623,892.99 778,407,272.26 1,920,031,165.25
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负 责 人签 署：
______ 周克______
______ 周克______
____ 吕伟 卓____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
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6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本 基金” ） 经中 国证 券监 督管 理委员 会 （以 下
简称“ 中国 证监 会” ） 证 监许可[2010] 319 号 《关 于核准 中邮 核心 主题 股票 型证券 投资 基金 募 集
的批复》核 准，由中 邮创 业基金管理 有限公司 依照 《中华人民 共和国证 券投 资基金法》 、 《 证券投
资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金销售管 理办 法》等有关 规定和《 中邮 核心主题股 票型证 券
投资基 金基 金合 同》 发起 ，并 于 2010 年 5 月 19 日 募集成 立。 本基 金为 契约 型开放 式， 存续 期 限
不定， 首次 设立 募集 包括 认购资 金利 息共 募 集 2,233,879,213.39 元， 业 经京 都天华 会计 师事 务所
有限公 司京 都天 华验 字（2010）第 057 号 验资 报告 予 以验证 。本 基金 的基 金管 理人为 中邮 创业 基
金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 招商 银行 股份 有限 公司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《中 邮 核心主题股票 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定， 本基 金的 投 资范围为具有 良好流动 性 的金融工具， 包括国内 依 法发行上市 的股票、
债券及法律、 法规或中 国 证监会允许基 金投资的 其 他金融工具。 在正常市 场 情况下，本 基金投资
组合中各类资 产占基金 净 值的目标比例 为：股票 资 产占基金资产 的比例 为 60%-95%，债 券资产 占
基金资 产的 比例 为 0%-40% ， 权证 的投 资比 例为 基金 资产净 值的 0%-3% ， 并保 持不低 于基 金资 产净
值5 ％ 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 财务 报表 以基 金持 续经营 为基 础编 制， 执行 财政 部 2006 年 2 月 15 日 颁布的 企业 会 计
准则和 中国 证券 业协 会 2007 年 5 月 15 日颁 布的 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 》 、 中国 证监
会 2010 年 2 月 8 日颁 布 的证监 会公 告[2010]5 号 《证券 投资 基金 信息 披 露 XBRL 模版 3 号 〈年 度
报告和 半年 度报 告〉 》及 中 国证监 会发 布的 关于 基金 行业实 务操 作的 有关 规定 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金基于上 述编制基 础 的财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 真实完整 地 反映了基金财 务
状况、 经营 成果 和所 有者 权益（ 基金 净值 ）变 动等 有关信 息。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本报告 期本 基金 所采 用的 会计政 策与 最近 一期 年度 报告相 一致 。 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
第 27 页 共 65 页
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本报告 期内 本基 金无 会计 政策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本报告 期内 本基 金无 会计 估计变 更。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财 税[2004]78 号 《 关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 、 财 税[2008]1 号 《财 政部 国 家税 务
总局 关于企业 所得税若 干 优惠政策的通 知 》 、财税[2015]101 号《财 政部 国家 税务总局 证监 会
关于实施上市 公司股息 红 利差别化个人 所得税政 策 有关问题的通 知 》 、财 税[2016]36 号《财政 部
国家税务总局 关于全面 推 开营业税改征 增值税试 点 的通知 》 、财税[2016]46 号《财政部 国 家税
务总局 关 于进 一步 明确 全 面推开 营改 增 试 点金 融业 有关政 策的 通知 》 、 财税[2016]70 号 《财 政部
国家税 务总 局关 于金 融机 构同业 往来 等增 值税 政策 的补充 通知 》 及 其他 相关 税 务法规 和实 务操 作，
本基金 主要 税项 列示 如下 ：
1 ． 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所 得税 ；基 金从 公开 发行和 转让 市场 取得 的上 市公司 股票 ，持 股期 限超 过 1 年 的， 股息 红 利
所得暂 免征 收 个 人所 得税 。持股 期限 在 1 个月 以内 （含 1 个月 ）的 ，其 股息 红利所 得全 额计 入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月以 上至 1 年 （含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 上述
所得统 一适 用20% 的 税率 计征个 人所 得税 。
2 ．基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
3 ． 对证 券投 资基 金从 证券 市场中 取得 的收 入 ， 包 括 买卖股 票 、 债 券的 差价 收 入， 股权 的股 息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
4．于 2016 年5 月1 日 前 ， 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。
基金买 卖股 票 、 债 券的 差 价收入 不予 征收 营业 税 。 自2016 年5 月1 日 起， 金 融业由 缴纳 营业 税改
为缴纳增值税 。对证券 投 资基金管理人 运用基金 买 卖股票、债券 的差价收 入 及 基金取得 的以下利
息收入免征 增值税：a ）同 业存款；b ） 买入返售 金融 资产（质押 式、买断 式） ；c）国债、地 方政
府债；d） 金融 债券 。 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
第 28 页 共 65 页
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
活期存 款 197,384,826.74
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 197,384,826.74
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,104,134,731.94 1,233,025,106.97 128,890,375.03
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,104,134,731.94 1,233,025,106.97 128,890,375.03
中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
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6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本期 末未 持有 衍生 金融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本期 末未 持有 买入 返售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本期 末未 持有 买断 式逆回 购金 融资 产。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 80,175.29
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,650.80
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 0.01
应收黄 金合 约 拆 借孳 息 -
其他 360.70
合计 82,186.80
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本期 末未 持有 其他 资产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
第 30 页 共 65 页
交易所 市场 应付 交易 费用 2,353,789.27
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 2,353,789.27
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 1,791.72
预提费 用 877,861.65
合计 879,653.37
6.4.7.9 实收 基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 865,156,449.45 865,156,449.45
本期申 购 39,991,514.69 39,991,514.69
本期赎 回( 以"-" 号填列) -104,458,549.81 -104,458,549.81
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 800,689,414.33 800,689,414.33
中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
第 31 页 共 65 页
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 493,296,658.26 108,833,730.40 602,130,388.66
本期利 润 11,769,670.30 61,915,894.17 73,685,564.47
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-36,410,704.23 -11,584,329.07 -47,995,033.30
其中： 基金 申购 款 22,424,841.98 6,484,870.37 28,909,712.35
基金赎 回款 -58,835,546.21 -18,069,199.44 -76,904,745.65
本期已 分配 利润 - - -
本期末 468,655,624.33 159,165,295.50 627,820,919.83
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 1,380,000.40
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 27,465.84
其他 7,247.55
合计 1,414,713.79
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
第 32 页 共 65 页
卖出股 票成 交总 额 2,322,654,613.47
减：卖 出股 票成 本总 额 2,304,386,438.18
买卖股 票差 价收 入 18,268,175.29
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
卖 出 债券 （ 、 债转 股及 债券 到 期兑 付） 成交
总额
100,000,000.00
减 ： 卖出 债券 （ 、 债转 股及 债 券到 期兑 付）
成本总 额
98,853,800.00
减：应 收利 息总 额 1,146,200.00
6.4.7.13.2 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 无资 产支 持证券 投资 收益 。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 无贵 金属 投资收 益。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本报告 期本 基金 无衍 生工 具投资 。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 10,534,470.12
基金投 资产 生的 股利 收益 - 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
第 33 页 共 65 页
合计 10,534,470.12
6.4.7.17 公 允价 值变 动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 61,915,894.17
—— 股 票投 资 61,915,894.17
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 61,915,894.17
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 106,444.83
合计 106,444.83
注：本 基金 的赎 回费 率按 持有期 间递 减， 赎回 费总 额的 25% 归 入基 金资 产。
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月30 日 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
第 34 页 共 65 页
交易所 市场 交易 费用 7,005,849.42
银行间 市场 交易 费用 400.00
合计 7,006,249.42
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
审计费 用 59,507.37
信息披 露费 198,354.28
银行结 算费 7,257.86
上清所 债券 账户 维护 费 7,500.00
其他 5,894.70
合计 278,514.21
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
本报告 期内 ，本 基金 不存 在或有 事项 。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至2017 年8 月24 日 ， 本基金 不存 在应 披露 的资 产负债 表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期未 发生 与本 基金 存在控 制关 系或 其他 重大 利害关 系的 关联 方变 化
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 基金管 理人,基 金注 册登 记 机构, 基金 销售 机构
招商银 行股 份 有 限公 司 基金托 管人,基 金代 销机 构
首创证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东, 基金 代 销机构 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
第 35 页 共 65 页
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 基金管 理人 股东 控股 的公 司,基 金代 销机 构
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间本 基金 未通 过关 联方 交易单 元进 行交 易。
6.4.10.1 关 联方 报酬
6.4.10.1.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
10,750,087.69 12,954,388.42
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
3,958,939.92 4,673,142.65
注：支付基金 管理人中 邮 创业基金管理 有限公司 的 基金管理费， 按前一日 基 金资产净值 的 1.50%
的年费 率计 提， 逐日 累计 至每月 月底 ，按 月支 付。 计算公 式为 ：
日 基金 管理 人报 酬＝ 前 一日基 金资 产净 值 × 1.50 % ／当年 天数
6.4.10.1.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,791,681.31 2,159,064.76
注：支付基金 托管人招 商 银行股份有限 公司的基 金 托管费，按前 一日基金 资 产净值的 0.25%的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 计算 公式为 ：
日 基金 托管 费＝ 前一 日 基金资 产净 值 × 0.25 % ／ 当 年天数 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
第 36 页 共 65 页
6.4.10.2 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本报告 期内 本基 金未 与关 联方进 行银 行间 同业 市场 的债券 （含 回购 ）交 易。
6.4.10.3 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.3.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2010 年
5 月 19 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 13,757,195.62 13,757,195.62
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 13,757,195.62 13,757,195.62
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
1.7100% 1.2100%
6.4.10.3.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期及 上年 度可 比期 间 除基 金管 理人 之外 的其 他关联 方未 投资 本基 金。
6.4.10.4 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
招商银 行股
份有限 公司
197,384,826.74 1,380,000.40 295,100,826.15 2,079,559.38 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
第 37 页 共 65 页
6.4.10.5 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本报告 期内 本基 金未 在承 销期内 参与 认购 关联 方承 销 的证 券。
6.4.11 利 润分 配情况
本报告 期内 本基 金未 实施 利润分 配。
6.4.12 期 末（ 2017 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
600622
嘉宝
集团
2016
年2 月
5 日
2019
年2
月5
日
非公
开发
行流
通受
限
10.81 11.85 6,244,338 51,924,072.97 73,995,405.30 -
002879
长缆
科技
2017
年6 月
7 日
2017
年7
月7
日
新股
流通
受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017
年6 月
19 日
2017
年7
月17
日
新股
流通
受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603933
睿能
科技
2017
年6 月
30 日
2017
年7
月6
日
新股
流通
受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 - 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
第 38 页 共 65 页
300670
大烨
智能
2017
年6 月
28 日
2017
年7
月3
日
新股
流通
受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
603331
百达
精工
2017
年6 月
29 日
2017
年7
月5
日
新股
流通
受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富满
电子
2017
年6 月
29 日
2017
年7
月5
日
新股
流通
受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617
君禾
股份
2017
年6 月
27 日
2017
年7
月3
日
新股
流通
受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股
票
名
称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
002638
勤
上
光
电
2017
年2
月6
日
重
大
事
项
8.73 - - 2,613,171 25,862,426.04 22,812,982.83 -
中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
第 39 页 共 65 页
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本期 末未 持有 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
（1） 风险 管理 政策
本基金 管理 人根 据中 国证 监会的 要求 ， 建 立了 科学 合理层 次分 明的 内控 组织 架构、 控制 程序 、
控制措 施和 控制 职责 。
本基金管理人 已建立了 一 套较为完整的 决策流程 和 业务操作流程 ，每个员 工 各司其责，监 察
稽核部定期对 各部门、 各 业务流程进行 监察稽核 ， 充分保证了各 项管理制 度 和业务流程 的有效执
行。
（2） 风险 管理 组织 架构
本基金 管理 人建 立了 以风 险控制 委员 会为 核心 的 、 由督察 长 、 风 险控 制委 员 会、 监察 稽核 部、
相关职 能部 门和 业务 部门 构成的 风 险 管理 架构 体系 。
公司上 述风 险管 理职 能部 门运转 正常 ，充 分发 挥各 自的职 能， 不断 揭示 并化 解各类 风险 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险指基 金在交易 过 程中可能发生 交收违约 或 者所投资债券 的发行人 违 约、拒绝支付 到
期本息 等情 况, 从而 导致 基 金资产 损失 和收 益变 化的 风险。 本基 金均 投资 于具 有 良好信 用等 级的 证
券，而且通过 分散化投 资 以分散信用风 险。本基 金 投资于一家公 司发行的 证 券市值不超 过资金资
产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金管 理人管理 的 其他基金共同 持有一家 公 司发行的证券 ，不得
超过该 证券 的10% 。
本基金在交易所进行的 交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清
算，因 此违 约风 险发 生的 可能性 很小 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的困难而 导 致损失的风险 。本基金 的 流动性风险来 自
于投资品种所 处的交易 市 场不活跃而带 来的变现 困 难。本基金所 持大部分 股 票均是交易 相对活跃
的大盘 股， 变现 能力 较强 。
本基金管理人设专人通 过独立的检测系统对流动性指标进行监测和分析，并进行动态调
整，充 分保 证本 基金 有充 足的现 金流 。 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
第 40 页 共 65 页
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 金融工具 或 证券的价值对 市场参数 变 化的敏感性， 是基金资 产 运作中所不可 避
免地承受因市 场任何波 动 而产生的风险 。本基金 管 理人已建立了 一套较完 整 的系统性风 险预警和
监控系 统， 利用 设定 系统 参数对 市场 风险 进行 度量 和监控 。主 要通 过调 整 VaR 的最 高和 最低 限以
及日 常VaR 的值 ，实 现对 市场风 险的 控制 和管 理。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金持有 的
大部分金融资 产和金融 负 债不计息，因 此本基金 的 收入及经营活 动的现金 流 量在很大程 度上独立
于市场利率变 化。本基 金 的生息资产主 要为银行 存 款、结算备付 金及债券 投 资等。下表 统计了本
基金面临的利 率风险敞 口 。表中所示为 本基金资 产 及负债的公允 价 值，并 按 照合约规定 的利率重
新定价 日或 到期 日孰 早者 予以分 类。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2017 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 197,384,826.74 - - - 197,384,826.74
结算备 付金 3,668,445.11 - - - 3,668,445.11
存出保 证金 801,651.46 - - - 801,651.46
交易性 金融 资产 - - - 1,233,025,106.97 1,233,025,106.97
应收证 券清 算款 - - - 286,294.45 286,294.45
应收利 息 - - - 82,186.80 82,186.80
应收申 购款 - - - 45,804.98 45,804.98
资产总 计 201,854,923.31 - - 1,233,439,393.20 1,435,294,316.51
负债
应付赎 回款 - - - 1,518,518.39 1,518,518.39
应付管 理人 报酬 - - - 1,741,732.58 1,741,732.58
应付托 管 费 - - - 290,288.74 290,288.74
应付交 易费 用 - - - 2,353,789.27 2,353,789.27 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
第 41 页 共 65 页
其他负 债 - - - 879,653.37 879,653.37
负债总 计 - - - 6,783,982.35 6,783,982.35
利率敏 感度 缺口 201,854,923.31 - - 1,226,655,410.85 1,428,510,334.16
上年度 末
2016 年12 月 31
日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存款 231,527,854.36 - - - 231,527,854.36
结算备 付金 1,590,369.70 - - - 1,590,369.70
存出保 证金 1,082,610.66 - - - 1,082,610.66
交易性 金融 资产 - - - 1,203,829,074.91 1,203,829,074.91
应收证 券清 算款 - - - 34,553,735.62 34,553,735.62
应收利 息 - - - 89,860.09 89,860.09
应收申 购款 - - - 260,446.86 260,446.86
资产总 计 234,200,834.72 - - 1,238,733,117.48 1,472,933,952.20
负债
应付证 券清 算款 - - - 598.13 598.13
应付赎 回款 - - - 801,712.76 801,712.76
应付管 理人 报酬 - - - 1,918,288.39 1,918,288.39
应付托 管费 - - - 319,714.72 319,714.72
应付交 易费 用 - - - 1,985,251.50 1,985,251.50
其他负 债 - - - 621,548.59 621,548.59
负债总 计 - - - 5,647,114.09 5,647,114.09
利率敏 感度 缺口 234,200,834.72 - - 1,233,086,003.39 1,467,286,838.11
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券投 资， 因此 市场 利率的 变动 对于 本基 金资 产净值 无重 大影 响。
6.4.13.4.2 其 他价 格风险
市场价 格风 险 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
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市场价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的最大市场 价格风险 由 所持有的金融 工具的公 允 价值决定。 本基金通
过投资组合的 分散化降 低 市场价格风险 ，并且本 基 金管理人每日 对本基金 所 持有的证券 价格实施
监控。
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的 股票( 包括创业
板) 、 债 券 、 货 币市 场工 具 、 权 证 、 资 产支 持证 券以 及法律 法规 和中 国证 监会 允许基 金 投 资的 其他
金融工 具。 如法 律法 规和 监管机 构以 后允 许基 金投 资的其 他品 种， 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ，
可以将其纳入 投资范围 。 本基金为股票 型基金， 基 金的投资组合 比例为： 股 票资产占基 金资产的
60%~95% ， 债券 资产 占基 金 资产 的 0%~40% ， 权 证占 基 金资产 净值 的 0%~3% ， 并保 持现金 或者 到期 日
在一年 以内 的政 府债 券的 比例合 计不 低于 基金 资产 净值 的 5%。 本基 金投 资于 核心主 题企 业的 股 票
比例不 低于 基金 股票 资产 的 80% 。
于2017 年6 月30 日 ，本 基金面 临的 整体 市场 价格 风险列 示如 下：
6.4.13.4.2.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度 末
2016 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,233,025,106.97 86.32 1,203,829,074.91 82.04
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交 易 性 金 融 资 产 － 贵 金 属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - - 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
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合计 1,233,025,106.97 86.32 1,203,829,074.91 82.04
6.4.13.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
1. 固 定其 它市 场变 量， 当 本基金 基准 上 涨1%
2. 固 定其 它市 场变 量， 当 本基金 基准 下 跌1%
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2017 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2016 年 12 月
31 日 ）
基金净 资产 变动 13,901,837.20 11,632,566.39
基金净 资产 变动 -13,901,837.20 -11,632,566.39
注： 我们 利用CAPM 模型 计 算得到 上述 结果 ； 其中 ， 无风险 收益 率 取 2017 年6 月 30 日十 年期 国债
收益 率3.56%， 利用 2017 年 1 月3 日 以来 基金 日收 益率与 基金 基准 日收 益率 计算得 到基 金 的 Beta
系数 为1.13 。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
无。 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,233,025,106.97 85.91
其中： 股票 1,233,025,106.97 85.91
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投 资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 201,053,271.85 14.01
7 其他各 项资 产 1,215,937.69 0.08
8 合计 1,435,294,316.51 100.00
注：由于四舍 五入的原 因 报告期末基金 资产组合 各 项目公允价值 占基金总 资 产的比例分 项之和与
合计可 能有 尾差 。
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代 码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 81,324,000.00 5.69
B
采矿业 - -
C
制造业 943,117,143.65 66.02
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 - - 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
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应业
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
7,639.62 0.00
J
金融业 106,387,000.00 7.45
K
房地产 业 102,189,323.70 7.15
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,233,025,106.97 86.32
注：由 于四 舍五 入原 因公 允价值 占基 金资 产净 值的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港 股通 投资 股票 。
7.3 期 末按 公允 价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000711 京蓝科 技 5,400,000 81,324,000.00 5.69
2 600622 嘉宝集 团 6,244,338 73,995,405.30 5.18 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
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3 600056 中国医 药 2,800,000 72,660,000.00 5.09
4 300156 神雾环 保 2,200,000 72,072,000.00 5.05
5 600660 福耀玻 璃 2,700,000 70,308,000.00 4.92
6 000820 金城股 份 1,850,000 70,263,000.00 4.92
7 600572 康恩贝 8,400,008 58,128,055.36 4.07
8 000063 中兴通 讯 2,400,000 56,976,000.00 3.99
9 002507 涪陵榨 菜 4,500,000 50,580,000.00 3.54
10 600176 中国巨 石 4,500,000 49,410,000.00 3.46
11 601601 中国太 保 1,400,000 47,418,000.00 3.32
12 600201 生物股 份 1,300,000 46,241,000.00 3.24
13 600702 沱牌舍 得 1,680,000 44,704,800.00 3.13
14 601318 中国平 安 900,000 44,649,000.00 3.13
15 002466 天齐锂 业 800,000 43,480,000.00 3.04
16 600519 贵州茅 台 90,000 42,466,500.00 2.97
17 000651 格力电 器 800,000 32,936,000.00 2.31
18 603989 艾华集 团 800,000 31,392,000.00 2.20
19 000333 美的集 团 720,000 30,988,800.00 2.17
20 002508 老板电 器 700,000 30,436,000.00 2.13
21 600518 康美药 业 1,350,000 29,349,000.00 2.05
22 002415 海康威 视 900,000 29,070,000.00 2.03
23 001979 招商蛇 口 1,319,940 28,193,918.40 1.97
24 002036 联创电 子 1,700,017 28,050,280.50 1.96
25 002638 勤上光 电 2,613,171 22,812,982.83 1.60
26 603833 欧派家 居 135,000 14,831,100.00 1.04
27 002572 索菲亚 359,994 14,759,754.00 1.03
28 601688 华泰证 券 800,000 14,320,000.00 1.00
29 002435 长江润 发 50,000 857,000.00 0.06
30 603801 志邦股 份 1,405 47,489.00 0.00 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
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31 603043 广州酒 家 1,810 45,738.70 0.00
32 300666 江丰电 子 2,276 43,448.84 0.00
33 603335 迪生力 2,230 24,864.50 0.00
34 002879 长缆科 技 1,313 23,660.26 0.00
35 002881 美格智 能 989 22,608.54 0.00
36 603679 华体科 技 809 21,438.50 0.00
37 603938 三孚股 份 1,246 20,932.80 0.00
38 002882 金龙 2,966 18,389.20 0.00
39 603933 睿能科 技 857 17,311.40 0.00
40 300669 沪宁股 份 841 14,650.22 0.00
41 300670 大烨智 能 1,259 13,760.87 0.00
42 603286 日盈电 子 890 13,528.00 0.00
43 603331 百达精 工 999 9,620.37 0.00
44 300671 富满电 子 942 7,639.62 0.00
45 603617 君禾股 份 832 7,429.76 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000333 美的集 团 115,398,526.65 7.86
2 000651 格 力电 器 89,668,002.88 6.11
3 600966 博汇纸 业 85,026,808.19 5.79
4 600068 葛洲坝 80,956,883.01 5.52
5 600518 康美药 业 78,945,419.57 5.38
6 600056 中国医 药 72,843,884.79 4.96
7 300156 神雾环 保 72,329,193.27 4.93 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
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8 600660 福耀玻 璃 70,354,464.18 4.79
9 600201 生物股 份 68,448,872.54 4.66
10 603833 欧派家 居 60,753,694.46 4.14
11 600340 华夏幸 福 59,073,813.00 4.03
12 000401 冀东水 泥 54,135,494.73 3.69
13 601601 中国太 保 51,538,493.22 3.51
14 000858 五 粮 液 50,715,088.55 3.46
15 600801 华新水 泥 50,260,386.46 3.43
16 000709 河钢股 份 48,566,683.00 3.31
17 600338 西藏珠 峰 47,577,762.51 3.24
18 002078 太阳纸 业 47,274,179.37 3.22
19 600519 贵州茅 台 47,239,950.20 3.22
20 002053 云南能 投 46,298,331.75 3.16
21 600169 太原重 工 45,860,356.04 3.13
22 002179 中航光 电 45,724,578.20 3.12
23 000063 中兴通 讯 45,344,024.40 3.09
24 002200 云投生 态 45,234,666.92 3.08
25 600176 中国巨 石 44,787,151.26 3.05
26 600702 沱牌舍 得 44,655,998.30 3.04
27 002068 黑猫股 份 44,066,567.35 3.00
28 601318 中国平 安 43,945,255.80 3.00
29 002065 东华软 件 43,091,343.59 2.94
30 002466 天齐锂 业 41,840,158.55 2.85
31 002508 老板电 器 41,404,152.64 2.82
32 601117 中国化 学 31,993,385.00 2.18
33 300072 三聚环 保 31,095,948.00 2.12
34 600567 山鹰纸 业 30,658,788.73 2.09
35 600466 蓝光发 展 30,643,672.00 2.09 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
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36 002036 联创电 子 29,473,685.32 2.01
注：买 入金 额按 买入 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填写 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位 ： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002435 长江润 发 107,861,774.12 7.35
2 000711 京蓝科 技 99,848,074.80 6.80
3 600966 博汇纸 业 90,793,128.54 6.19
4 000333 美的集 团 87,452,987.17 5.96
5 000967 盈峰环 境 82,708,938.20 5.64
6 600068 葛洲坝 72,374,905.88 4.93
7 000404 华意压 缩 67,886,371.77 4.63
8 600328 兰太实 业 65,080,868.59 4.44
9 000651 格力电 器 60,276,525.80 4.11
10 000858 五 粮 液 57,243,196.40 3.90
11 000401 冀东水 泥 56,181,185.47 3.83
12 600518 康美药 业 55,958,182.43 3.81
13 000059 华锦股 份 55,103,901.80 3.76
14 603989 艾华集 团 54,964,339.58 3.75
15 600340 华夏幸 福 54,408,736.38 3.71
16 600338 西藏珠 峰 51,244,248.96 3.49
17 000498 山东路 桥 49,651,883.70 3.38
18 600801 华新水 泥 49,581,680.19 3.38
19 002068 黑猫股 份 47,949,812.00 3.27
20 000709 河钢股 份 47,289,186.94 3.22
21 002179 中航光 电 47,051,274.71 3.21 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
第 50 页 共 65 页
22 002507 涪陵榨 菜 45,056,930.85 3.07
23 600169 太原重 工 43,487,493.45 2.96
24 002200 云投生 态 43,211,825.94 2.95
25 603833 欧派家 居 43,193,787.28 2.94
26 002065 东华软 件 41,707,253.10 2.84
27 002078 太阳纸 业 41,217,699.23 2.81
28 300087 荃银高 科 40,568,170.20 2.76
29 002383 合众思 壮 39,931,785.45 2.72
30 002053 云南能 投 35,839,240.81 2.44
31 600797 浙大网 新 35,377,991.80 2.41
32 600466 蓝光发 展 32,218,291.22 2.20
33 000820 金城股 份 31,025,059.12 2.11
34 300031 宝通科 技 30,955,833.78 2.11
35 600567 山鹰纸 业 29,854,845.25 2.03
36 601398 工商银 行 29,500,995.00 2.01
注：卖 出金 额均 按卖 出成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,271,666,576.07
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,322,654,613.47
注：买 入股 票成 本及 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持 证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
第 51 页 共 65 页
7.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 股指期 货的 投资 。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 国债期 货投 资。
7.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。
7.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1
本报告期内基 金投资的 前 十名证券的发 行主体无 被 监管部门立案 调查，无 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 。
7.11.2
基金投 资的 前十 名股 票均 为基金 合同 规定 备选 股票 股库之 内股 票。
7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 801,651.46
2 应收证 券清 算款 286,294.45
3 应收股 利 - 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
第 52 页 共 65 页
4 应收利 息 82,186.80
5 应收申 购款 45,804.98
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,215,937.69
7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600622 嘉宝集 团 73,995,405.30 5.18 非公开 发行
中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
第 53 页 共 65 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
72,414 11,057.11 1,157,675.06 0.14% 799,531,739.27 99.86%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
30,370.58 0.0038%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
第 54 页 共 65 页
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2010 年 5 月 19 日 ） 基金 份额 总额 2,233,879,213.39
本报告 期期 初基 金份 额总 额 865,156,449.45
本报告 期基 金总 申购 份额 39,991,514.69
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 104,458,549.81
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 800,689,414.33
中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
第 55 页 共 65 页
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期没 有举 行基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
自2017 年6 月19 日 起， 曹均先 生新 任本 基金 管理 人董事 长； 自 2017 年1 月10 日起 ， 唐 亚
明先生 任本 基金 管理 人副 总经理。 本基 金托 管人 的 专门基 金托 管部 门本 报告 期内未 发生 重大 人 事
变动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产 、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管人业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 未改 聘为 本基 金进行 审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
基金管 理人 、基 金托 管人 及其高 级管 理人 员未 受监 管部门 稽查 或处 罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
第 56 页 共 65 页
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
安信证 券 1 1,510,899,361.36 32.91% 1,407,103.66 32.91% -
申银万 国 1 1,217,650,417.41 26.52% 1,133,994.30 26.52% -
方正证 券 2 1,153,087,406.80 25.11% 1,073,870.58 25.11% -
长城证 券 1 498,046,124.86 10.85% 463,826.48 10.85% -
华泰证 券 1 211,616,936.99 4.61% 197,078.37 4.61% -
湘财证 券 1 - - - - -
民族证 券 2 - - - - -
中信证 券 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
华创证 券 2 - - - - -
中投证 券 1 - - - - -
注：1. 选 择专 用交 易单 元 的标准 和程 序：
（1) 券商 经纪 人财 务 状况良 好 、 经 营行 为规 范 、 风 险管 理先 进、 投资 风 格与中 邮创 业基 金管
理有限 公司 有互 补性 、在 最近一 年内 无重 大违 规行 为。
（2) 券商 经纪 人具 有 较强的 综合 服务 能力 ： 能 及时 、 全 面 、 定 期提 供高 质量的 关于 宏观 、 行
业、资本市场 、个股分 析 的报告及丰富 全面的信 息 咨询服务；有 很强的分 析 能力，能根 据中邮创
业基金管理有 限公司所 管 理基金的特定 要求，提 供 研究报告，具 有开发量 化 投资组合模 型的能力
以及其 他综 合服 务能 力。
（3) 券商经纪 人能提 供最优惠合 理 的佣金率 ： 与其他券商经 纪人相比 ， 该券商经纪人 能够提
供最优 惠合 理的 佣金 率。
基金管理人根 据以上标 准 进行考察后确 定证券公 司 的选择。基金 管理人与 被 选择的证券 公司 签订
委托协 议， 报中 国证 监会 备案并 通知 基金 托管 人。
2、报 告期 内租 用交 易单 元 变更情 况： 本报 告期 内本 基金不 存在 交易 单元 退租 情况。
中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
第 57 页 共 65 页
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
安信证 券 - - - - - -
申银万 国 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
长城证 券 - - 150,000,000.00 100.00% - -
华泰证 券 - - - - - -
湘财证 券 - - - - - -
民族证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
瑞银证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
中邮核 心主 题混 合型 证券 投资基
金更新 招募 说明 书（2017 年第1
号）
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 1 月 3 日
2
关于中 邮创 业基 金管 理 股 份有限
公司旗 下部 分基 金参 加东 亚银行
（中国 ）有 限公 司基 金定 投费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 1 月 3 日 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
第 58 页 共 65 页
3
中邮核 心主 题混 合型 证券 投资基
金基金 经理 变更 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 1 月 10 日
4
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金参 加上 海基煜
基金销 售有 限公 司基 金参 加申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 1 月 12 日
5
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通和 耕传承
基金销 售有 限公 司基 金定 投业务
并参加 申购 及定 投费 率优 惠活动
的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 1 月 12 日
6
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通上 海万得
投资顾 问有 限公 司基 金定 投业务
并参加 申购 及定 投费 率优 惠活动
的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 1 月 12 日
7
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通奕 丰金融
服务（ 深圳 ）有 限公 司基 金定投
业务的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 1 月 12 日
8
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公 司
关于增 加和 耕传 承基 金销 售有限
公司为 代销 机构 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 1 月 12 日
9
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加上 海基 煜基 金销 售有限
公司为 代销 机构 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 1 月 12 日
10
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加上 海万 得投 资顾 问有限
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
2017 年 1 月 12 日 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
第 59 页 共 65 页
公司为 代销 机构 的公 告 券日报
11
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加奕 丰金 融服 务（ 深圳）
有限公 司为 代销 机构 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 1 月 12 日
12
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通北 京微动
利投资 管理 有限 公司 基金 定投业
务并参 加申 购及 定投 费率 优惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 1 月 19 日
13
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通浙 江金观
诚财富 管理 有限 公司 基金 定投业
务并参 加申 购及 定投 费率 优惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 1 月 19 日
14
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加浙 江金 观诚 财 富 管理有
限公司 为代 销机 构的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 1 月 19 日
15
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加北 京微 动利 投资 管理有
限公司 为代 销机 构的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 1 月 19 日
16
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金参 加首 创证券
有限责 任公 司基 金申 购及 定投优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 1 月 21 日
17
中邮核 心主 题混 合型 证券 投资基
金2016 年第 4 季度 报告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证 券 时报、 证
券日报
2017 年 1 月 21 日
18
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通上 海华信
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
2017 年 2 月 15 日 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
第 60 页 共 65 页
证券有 限责 任公 司基 金定 投业务
并参加 申购 及定 投费 率优 惠活动
的公告
券日报
19
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加上 海华 信证 券有 限责任
公司为 代销 机构 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 2 月 15 日
20
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金参 加上 海天天
基金销 售有 限公 司基 金定 投及定
投优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 2 月 16 日
21
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金参 加交 通银行
股份有 限公 司基 金手 机银 行申购
及定投 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 2 月 23 日
22
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通金 惠家保
险代理 有限 公司 基金 定投 业务并
参加申 购及 定投 费率 优惠 活动的
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 3 月 16 日
23
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加金 惠家 保险 代理 有限公
司为代 销机 构的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 3 月 16 日
24
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通宜 信普泽
投资顾 问（ 北京 ）有 限公 司基金
定投业 务并 参加 申购 及定 投费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 3 月 16 日
25
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通北 京格上
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
2017 年 3 月 21 日 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
第 61 页 共 65 页
富信投 资顾 问有 限公 司基 金定投
业务并 参加 申购 及定 投费 率优惠
活动的 公告
券日报
26
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加北 京格 上 富 信投 资顾问
有限公 司为 代销 机构 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 3 月 21 日
27
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金参 加中 国工商
银行股 份有 限公 司基 金申 购费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 3 月 30 日
28
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金参 加东 亚银行
（中国 ）有 限公 司基 金定 投费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 3 月 31 日
29
中邮核 心主 题混 合型 证券 投资基
金2016 年 年度 报告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 3 月 31 日
30
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通济 安财富
（北京 ）资 本管 理有 限公 司基金
定投业 务并 参加 申购 及定 投费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 4 月 6 日
31
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加济 安财 富（ 北京 ）资本
管理有 限公 司为 代销 机构 的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 4 月 6 日
32
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金调 整济 安财富
（北京 ）资 本管 理有 限公 司基 金
申购起 点金 额的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 4 月 8 日 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
第 62 页 共 65 页
33
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通上 海凯石
财富基 金销 售有 限公 司基 金定投
业务并 参加 申购 及定 投费 率优惠
活动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 4 月 13 日
34
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通泰 诚财富
基金销 售（ 大连 ）有 限公 司基金
定投业 务并 参加 申购 及定 投费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 4 月 13 日
35
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加上 海凯 石财 富基 金销售
有限公 司为 代销 机构 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 4 月 13 日
36
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加泰 诚财 富基 金销 售（大
连）有 限公 司为 代销 机构 的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 4 月 13 日
37
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加天 津万 家财 富资 产管理
有限公 司为 代销 机构 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 4 月 18 日
38
中邮核 心主 题混 合型 证券 投资基
金2017 年第 1 季度 报告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 4 月 21 日
39
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金参 加交 通银行
股份有 限公 司基 金手 机银 行申购
及定投 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 4 月 22 日
40
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于参 加广 发证 券股 份有 限公司
申购费 率优 惠的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 4 月 26 日 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
第 63 页 共 65 页
41
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通联 储证券
有限责 任公 司基 金定 投业 务并参
加申购 及定 投费 率优 惠活 动的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 5 月 5 日
42
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于开 通广 发证 券股 份有 限公司
基金定 投业 务并 参加 定投 申购费
率优惠 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 5 月 5 日
43
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加联 储证 券有 限责 任公司
为代销 机构 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 5 月 5 日
44
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司开 通官 方微 信平 台基 金定投
业务并 参加 定投 费率 优惠 活动的
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时 报、 证
券日报
2017 年 5 月 18 日
45
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于代 销机 构调 整基 金申 购费率
的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 5 月 24 日
46
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通中 泰证券
股份有 限公 司基 金定 投业 务并参
加申购 及定 投费 率优 惠活 动的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 6 月 8 日
47
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金参 加江 苏银行
电子银 行渠 道申 购费 率及 定期定
额投资 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、证
券日报
2017 年 6 月 9 日
48 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 中国证 券报 、 上海 证 2017 年 6 月 22 日 中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
第 64 页 共 65 页
公司旗 下部 分基 金调 整上 海长量
基金销 售投 资顾 问有 限公 司基金
申购费 率优 惠活 动的 公告
券报、 证券 时报、 证
券日报
49
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通北 京肯特
瑞财富 投资 管理 有限 公司 基金定
投业务 并参 加认 、申 购及 定投费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 6 月 29 日
50
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加北 京肯 特瑞 财富 投资管
理有限 公司 为代 销机 构的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 6 月 29 日
51
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金参 加东 亚银行
（中国 ）有 限公 司基 金定 投费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 6 月 30 日
52
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金参 加交 通银行
股份有 限公 司基 金手 机银 行申购
及定投 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 6 月 30 日
中邮核心主题混合 2017 年半年 度报告
第 65 页 共 65 页
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1. 中 国证 监会 批准 中邮 核 心主题 混合 型证 券投 资基 金募集 的文 件
2. 《中 邮核 心主 题混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》
3. 《中 邮核 心主 题混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》
4. 《中 邮核 心主 题混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 》
5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6. 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7. 报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告
11.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。
11.3 查 阅方 式
投资者 可于 营业 时间 查阅 ，或登 陆基 金管 理人 网站 查阅。
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述 文件 的复 印 件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 基金 管理 人中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司。
客户服 务中 心电 话：010-58511618
400-880-1618
基金管 理人 网址 ：www.postfund.com.cn
中 邮创 业基金 管理 股份有 限公 司
2017 年 8 月 29 日
