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中邮核心优势(590003)

中邮核心优势:2017年半年度报告查看PDF公告

 
 
中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金 
2017 年 半 年度 报 告 
 
2017 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 中邮创业基 金管理股份有限公 司 
基金托 管人: 中国农业银 行股份有限公司 
送出日 期:2017 年8 月29 日 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 
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§1 重要提 示及目录 1.1 重 要提 示 中邮创业基金 管理股份 有 限公司的董事 会及董事 保 证本报告所载 资料不存 在 虚假记载、误 导 性陈述或重大 遗漏,并 对 其内容的真实 性、准确 性 和完整性承担 个别及连 带 责任。本半 年度报告 已经全 部独 立董 事签 字同 意,并 由董 事长 签发 。 基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司 ( 简称 : 中 国 农业银 行) 根据 本基 金合 同规定 , 于2017 年8 月28 日复 核了 本报 告 中的财 务指 标 、 净 值表 现 、 收 益分 配情 况 、 财 务会 计报告 、 投资 组合 报 告等内 容, 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 正。 本报告 财务 资料 未经 审计 。 本报告 期 自2017 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 3 页 共 67 页


1.2 目录 §1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2 1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2 1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3 §2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6 2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 6 2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 6 2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 7 2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7 2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 8 §3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 9 3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 9 3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 9 3.3 其 他指 标 ....................................................................................................... 错误! 未定义书签。 §4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 12 4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 12 4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 13 4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 13 4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 14 4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 14 4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 15 4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 15 4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 15 §5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 16 5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 16 5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 16 5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 16 §6 半年度财务会计报告( 未经审计) ................................................................................................. 17 6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 17 6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 18 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 4 页 共 67 页


6.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ............................................................................................ 20 6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 22 §7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 42 7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 42 7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 42 7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 43 7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 46 7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 48 7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 48 7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 49 7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 49 7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 49 7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 49 7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 49 7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 50 §8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 52 8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 52 8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 52 8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 52 §9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 53 § 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 54 10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 54 10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 54 10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 54 10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 54 10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 54 10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 54 10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 54 10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 58 § 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 66 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 5 页 共 67 页


11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 66 11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 66 § 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 67 12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 67 12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 67 12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 67 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 6 页 共 67 页


§2


基金 简介 2.1 基 金基 本情况 基金名 称 中邮核 心优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 基金简 称 中邮核 心优 势灵 活配 置混 合 基金主 代码 590003 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2009 年 10 月 28 日 基金管 理人 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 596,153,707.36 份


2.2 基 金产 品说明 投资目 标 通 过 合理 的动 态资 产配 置, 在 严格 控制 风险 并保 证充 分 流 动性 的前 提下 ,充 分挖 掘 和利 用中 国经 济结 构调 整过程 中的 投资 机会 , 谋 求基金 资产 的长 期 稳 定增 值。 投资策 略 通 过 对宏 观经 济形 势以 及市 场 状况 的深 入分 析, 采用 灵 活 的大 类资 产配 置策 略, 应 用系 统化 的风 险管 理工 具 准 确跟 踪和 全程 监控 投资 组 合风 险, 力求 在较 低的 风险水 平上 , 为 投资 者提 供超越 业绩 比较 基准 的收 益。 本 基 金重 点投 资核 心优 势企 业 ,因 为这 类企 业能 够获 得 持 续 稳 定 的 发 展 以 及 超 过 行 业 平 均 水 平 的 超 额 利 润 , 投资 这类 公司 能够 增强 基 金对 证券 市场 系统 性风 险 的 抵御 能力 ,充 分分 享中 国 经济 结构 调整 过程 中的 投资机 会, 实现 基金 资产 的长期 稳定 增值 。 业绩比 较基 准 本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是沪 深300 指 数, 债券部 分的 业绩 比较 基准 为上证 国债 指数 。 整体业 绩比 较基 准= 沪深 300 指数 ×6 0% + 上证 国债 指中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 7 页 共 67 页


数×40 % 风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型证 券投 资基 金 ,其 预期 风险 和预 期收 益 高 于债 券型 基金 和货 币市 场 基金 ,但 低于 股票 型基 金。


2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限公司 中国农 业银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 侯玉春 林葛 联系电 话 010-82295160 —157 010-66060069 电子邮 箱 houyc@postfund.com.cn tgxxpl@abchina.com 客户服 务电 话


010-58511618 95599 传真 010-82295155 010-68121816 注册地 址 北 京 市 东 城 区 和 平 里 中 街 乙16 号 北京市东城区建国门内大 街 69 号 办公地 址 北 京 市 东 城 区 和 平 里 中 街 乙16 号 北京市西城区复兴门内大 街 28 号凯晨 世贸 中心 东 座 F9 邮政编 码 100013 100031 法定代 表人 曹均 周慕冰


2.4 信 息披 露方式


本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 、证 券日 报 登载基金半年度报告正文的管理人 互 联 网 网址 www.postfund.com.cn 基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所


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2.5 其 他相 关资料 项目 名称 办公地 址 注册登 记机 构 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 北京市 东城 区和 平里 中街 乙 16 号


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§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要会 计数据 和财 务指标



















































































金额 单位 :人 民币元 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 ) 本期已 实现 收益 -97,831,049.60 本期利 润 -144,051,598.08 加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2450 本期加 权平 均净 值利 润率 -14.27% 本期基 金份 额净 值增 长率 -13.44% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配利 润 355,982,826.46 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.5971 期末基 金资 产净 值 952,136,533.82 期末基 金份 额净 值 1.597 3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 ) 基金份 额累 计净 值增 长率 88.11% 注:1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入(不含 公 允价值变动 收益)扣 除相关费用后 的余额, 本 期利润为本期 已实现收 益 加上本期公允 价值变动 收 益。2.所述 基金业绩 指标不包括持 有人认购 或 交易基金的各 项费用, 计 入费用后实际 收益水平 要 低于所列数 字。3. 期 末可供分配利 润采用期 末 资产负债表中 未分配利 润 与未分配利润 中已实现 部 分的孰低数 (为期末 余额, 不是 当前 发生 额) 。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 1.27% 1.05% 3.04% 0.40% -1.77% 0.65% 过去三 个月 -9.21% 1.09% 3.70% 0.37% -12.91% 0.72% 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 10 页 共 67 页


过去六 个月 -13.44% 1.05% 6.55% 0.34% -19.99% 0.71% 过去一 年 -23.95% 1.02% 10.36% 0.40% -34.31% 0.62% 过去三 年 41.45% 2.00% 48.03% 1.05% -6.58% 0.95% 自基金 合同 生效起 至今 88.11% 1.57% 24.96% 0.92% 63.15% 0.65% 注:1. 所述基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用,计入 费 用后实际收 益水平要 低于所 列数 字。 2. 关 于业 绩基 准的 说明 本基金 业绩 衡量 基准 =沪 深 300 指数 ×60 % + 上证 国 债指数 ×40 % 沪深 300 指 数作 为按 自由 流通股 本加 权的 跨两 市蓝 筹股指 数, 其指 数样 本股 市值覆 盖了 上 交 所和深 交所 上市 的所 有股 票市值 的 70% , 具有 较强 的代表 意义 。 由于基金资产 配置比例 处 于动态 变化的 过程中, 需 要通过再平衡 来使资产 的 配置比例符合 基 金合同 要求 ,基 准指 数中 沪深 300 指 数和 上海 国债 指数每 日分 别计 算收 益率 ,然后 按 60% 、 40%的比 例 采取 再平 衡, 再 用循环 计算 的方 式得 到基 准指数 的时 间序 列。 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 11 页 共 67 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 注:按 相关 法规 规定 ,本 基金自 基金 合同 生效 日 起 6 个月 内为 建仓 期。 报告 期内本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 的有 关约定 。 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 12 页 共 67 页


§4 管理人 报告 4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 基金管 理人 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司成 立 于 2006 年 5 月 8 日 ,截 至 2017 年 6 月 30 日, 本公 司共 管理34 只 开 放式基 金产 品 , 分 别为 中 邮核心 优选 混合 型证 券投 资基金 、 中邮 核心 成 长混合型证券 投资基金 、 中邮核心优势 灵活配置 混 合型证券投资 基金、中 邮 核心主题混 合型证券 投资基 金、 中邮 中小 盘灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、中 邮上 证 380 指 数增 强型证 券投 资基 金 、 中邮战略新兴 产业混合 型 证券投资基金 、中邮稳 定 收益债券型证 券投资基 金 、中邮定期 开放债券 型证券投资基 金、中邮 核 心竞争力灵活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮双 动 力混合型证 券投资基 金、 中邮 货币 市场 基金 、 中邮多 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 中邮 现 金驿站 货币 市场 基金 、 中邮核心科技 灵活配置 混 合型证券投资 基金、中 邮 趋势精选灵活 配置混合 型 证券投资基 金、中邮 稳健添利灵活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮信 息 产业灵活配置 混合型者 证 券投资基金 、中邮乐 享收益灵活配 置混合型 证 券投资基金、 中邮创业 新 优势灵活配置 混合型证 券 投 资基金、 中邮新思 路灵活配置混 合型证券 投 资基金、中邮 尊享一年 定 期开放灵活配 置混合型 发 起式证券投 资基金、 中邮绝对收益 策略定期 开 放混合型发起 式证券投 资 基金、中邮风 格轮动灵 活 配置混合型 证券投资 基金、中邮纯 债聚利债 券 型证券投资基 金、中邮 增 力债券型证券 投资基金 、 中邮低碳经 济灵活配 置混合型证券 投资基金 、 中邮医药健康 灵活配置 混 合型证券投资 基金、中 邮 消费升级灵 活配置混 合型发起式证 券投资基 金 、中邮景泰灵 活配置混 合 型证券投资基 金、中邮 军 民融合灵活 配置混合 型证券投资基 金、中邮 睿 信增强债券型 证券投资 基 金、中邮稳健 合赢债券 型 证券投资基 金、中邮 纯债恒 利债 券型 证券 投资 基金。 4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 张腾 基金经 理 2015 年3 月18 日 - 3 年 工学硕 士, 曾任 申银 万国 证券研 究所 研究 员、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 13 页 共 67 页


投资基 金基 金经 理助 理兼 行业研 究员 ,现 任中 邮核 心优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、中 邮低 碳经 济灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。 注:基金经理 的任职日 期 及离任日期均 依据基金 成 立日期或中国 证券投资 基 金业协会下 发的《关 于基金 经理 注册 通知 》 、 《 关于基 金经 理变 更通 知》 、 《关于 基金 经理 注销 通知 》日期 。





证券从 业的 含义 遵从 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ,各基金 在 研究、投资、 交 易等各 方面 受到 公平 对待 ,确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。


报告期内,本 基金的投 资 决策、投资交 易程序、 投 资权限等各方 面均符合 规 定的要求;交 易 行为合法合规 ,未出现 异 常交易、操纵 市场的现 象 ; 未发生内幕 交易的情 况 ;相关的信 息披露真 实、完整、准 确、及时 ; 基金各种账户 类、申购 赎 回及其他交易 类业务、 注 册登记业务 均按规定 的程序 、规 则进 行, 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。 4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 在证监会颁发 《证券投 资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见》 后,由金 融 工程部组织, 对 交易部 和投 资部 相关 人员 进行了 培训 , 督 促相 关人 员严格 遵守 该制 度。 为确 保该制 度的 顺利 执行 , 公司与衡泰软 件共同开 发 了公平交易系 统,并按 月 度、季度、年 度生成各 只 基金之间的 交易价差 分析报告,逐 一 分析得 出 结论后发送给 相关部门 和 人员。对于报 告中产生 的 异常情况, 在做出合 理解释后,提 请各部门 相 关人员引起重 视,完善 公 司内部公平交 易制度, 使 之更符合指 导意见精 神,并 避免 类似 情况 再次 发生, 最后 妥善 保存 分析 报告备 查。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 报告期内,所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量未超 过 该证券 当日 成交 量 的5% 。 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 14 页 共 67 页


4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 今年开年之初 ,市场弱 势 震荡,之后随 着对基建 及 房地产复 苏预 期的变化 , 市场迎来了一 波 以周期品为代 表的行情 , 刺激市场回暖 并进一步 蔓 延至其他板块 。随着一 季 报业绩的披 露及半年 报业绩预计的 展望,业 绩 增速较低或大 幅低预期 的 个股暴跌更证 实了市场 对 业绩增长确 定性的看 重。 接 近年 中,市 场开 始逐 步担忧 六月 底的 半年 度 MPA 考核 将进 一步 加剧 金融 监管带 来的 流动 性紧 张,也推动了 市场风格 朝 低风险流动性 好的白马 股 的配置,虽然 最终季节 性 资金紧张在 央行的呵 护下顺 利过 渡。 相应 的, 成长型 股票 板块 则因 为流 动性较 差和 资金 净流 出效 应表现 普遍 欠佳 。 本基金在年初 市场回调 中 ,出于谨慎性 的原则和 对 市场恐慌的过 度反 应, 在 回调的最底部 将 仓位降到了基 金历史上 偏 低的水平,而 且在之后 的 回暖中仓位迟 迟没有加 上 来;另一方 面,投资 策略上仍延续 了此前的 投 资思路,持股 上仍以成 长 型个股为主, 持股结构 直 到二季度时 才做出调 整调整,结合 基金规模 及 重仓股个股流 动性,择 机 降仓或调仓至 一些业绩 增 速较好而估 值不高的 银行非银及消 费板块的 优 质个股,给基 金净值带 来 了正的贡献, 但由于整 体 流动性较差 ,调仓带 来的正 收益 未能 弥补 原有 持仓的 下跌 ,报 告期 内整 个组合 表现 仍差 强人 意。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 截止 2017 年 6 月 30 日, 本基金 份额 净值 为 1.597 元,累 计净 值 为 1.777 元 。本报 告期 份 额 净值增 长率 为-13.44% , 同 期业绩 比较 基准 增长 率 为6.55% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 二季度经济增 长略超预 期 ,但从前瞻性 指标及可 寻 迹象判断来看 ,后续几 个 季度或将温和 放 缓,但也不宜 太过悲观 , 我们认为当前 环境下“ 经 济维稳”仍然 是一条重 要 的底线,后 续也有相 应的对 冲政 策储 备。 我们判断下半 年货币政 策 略将略微宽松 ,而收益 率 曲线有可能温 和陡峭化 , 金融行业的盈 利 或将环 比改 善, 我们 较为 看好金 融板 块 ( 银行、 券 商、 保 险) 。 基 于调 整后 的 增长和 通胀 预测 , 我 们看好 大消 费、 制造 业技 术升级 以及 出口 相关 行业 的增长 。 若 IPO 的发 行速 度大幅 放缓 ,则 加 大 次新股 的配 置力 度。 年初以来,显 著超额收 益 的行业和主题 包括消费 品 、苹果产业链 、京津冀 主 题等,下半年 我 们看好的主题 包括新能 源 汽车主题、PPP 主题 、苹 果创新等。有 部分行业 和 主题经过上半 年的大 幅调整,已经 处于历史 的 底部,需要边 际改善的 预 期或者催化剂 来驱动板 块 反弹,我们 将密切跟 踪这类 主题 、行 业, 一旦 出现正 面催 化, 行业 有望 迎来底 部反 弹。 关注 国企 改主题 相关 机会 。 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 15 页 共 67 页


4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明 本基金公司于 本报告期 内 成立估值小组 ,成员由 总 经理 、督察长 、基金清 算 部经理、基金 经 理及基金会计 组成。估 值 小组负责确定 基金估值 程 序及标准以及 对突发事 件 的处理,在 采用估值 政策和 程序 时 , 充 分考 虑 参与估 值流 程各 方及 人员 的经验 、 专业 胜任 和独 立 性, 通过 估值 委员 会、 参考行业协会 估值意见 、 参考独立第三 方机构估 值 数据等一种或 多种方式 的 有效结合, 减少或避 免估值 偏差 的发 生。 4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 本报告 期内 根据 相关 法律 法规、 基金 合同 及基 金运 作情况 ,未 进行 利润 分配 。 4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明 报告期 内本 基金 持有 人数 或基金 资产 净值 无预 警说 明。 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 16 页 共 67 页


§5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 在托管本基金 的过程中 , 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金 法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、基金托 管 协议的约定, 对本基金 管 理人 —— 中 邮创业基 金管理 股份 有限 公 司 2017 年 01 月01 日至2017 年 06 月 30 日基 金的 投资 运作 ,进行 了认 真、 独 立的会计核算 和必要的 投 资监督,认真 履行了托 管 人的义务,没 有从事任 何 损害基金份 额持有人 利益的 行为 。 5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明 本托管 人认 为 , 中邮 创业 基金管 理股 份有 限公 司在 本基金 的投 资运 作、 基金 资产净 值的 计算 、 基金份 额申 购赎 回价 格的 计算、 基金 费用 开支 等问 题上, 不存 在损 害基 金份 额持有 人利 益的 行为 ; 在报告期内, 严格遵守 了 《证券投资基 金法》等 有 关法律法规, 在各重要 方 面的运作严 格按照基 金合同 的规 定进 行。 5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见 本托管人认为 ,中邮创 业 基金管理股份 有限公司 的 信息披露事务 符合《证 券 投资基金信息 披 露管理办法》 及其他相 关 法律法规的规 定,基金 管 理人所编制和 披露的本 基 金半年度报 告中的财 务指标、净值 表现、收 益 分配情况、财 务会计报 告 、投资组合报 告等信息 真 实、准确、 完整,未 发现有 损害 基金 持有 人利 益的行 为。 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 17 页 共 67 页


§6 半年度 财务会计报告(未 经审计) 6.1 资 产负 债表 会计主 体: 中邮 核心 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 报告截 止日 : 2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 资 产 附注号 本期末 2017 年 6 月 30 日 上年度末 2016 年 12 月 31 日 资 产:





银行存 款 6.4.7.1 118,114,799.83 94,590,134.07 结算备 付金


487,953.91 802,116.84 存出保 证金


254,137.71 485,458.68 交易性 金融 资产 6.4.7.2 844,973,759.68 1,006,259,161.86 其中: 股票 投资


689,404,759.68 799,693,851.86 基金投 资


- - 债券投 资


155,569,000.00 206,565,310.00 资产支 持证 券投 资


- - 贵金属 投资


- - 衍生金 融资 产 6.4.7.3 - - 买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - - 应收证 券清 算款


286,163.84 69,742,394.18 应收利 息 6.4.7.5 2,043,957.09 3,888,868.94 应收股 利


- - 应收申 购款


252,629.84 306,159.33 递延所 得税 资产


- - 其他资 产 6.4.7.6 - - 资产总 计


966,413,401.90 1,176,074,293.90 负债和所有者权益 附注号 本期末 2017 年 6 月 30 日 上年度末 2016 年 12 月 31 日 负 债:





中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 18 页 共 67 页


短期借 款


- - 交易性 金融 负债


- - 衍生金 融负 债 6.4.7.3 - - 卖出回 购金 融资 产款


- 22,000,000.00 应付证 券清 算款


- - 应付赎 回款


1,304,754.00 722,721.90 应付管 理人 报酬


1,093,302.12 1,558,696.54 应付托 管费


182,217.04 259,782.78 应付销 售服 务费


- - 应付交 易费 用 6.4.7.7 702,476.42 678,100.14 应交税 费


9,917,287.96 9,917,287.96 应付利 息


- 39,821.65 应付利 润


- - 递延所 得税 负债


- - 其他负 债 6.4.7.8 1,076,830.54 819,084.63 负债合 计


14,276,868.08 35,995,495.60 所有者权益:





实收基 金 6.4.7.9 596,153,707.36 618,007,884.96 未分配 利润 6.4.7.10 355,982,826.46 522,070,913.34 所有者 权益 合计


952,136,533.82 1,140,078,798.30 负债和 所有 者权 益总 计


966,413,401.90 1,176,074,293.90 注:报 告截 止 日2017 年6 月 30 日, 基金 份额 净值1.597 元, 基金 份额 总额596,153,707.36 份。


6.2 利 润表 会计主 体: 中邮 核心 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 本报告 期:2017 年1 月1 日至 2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项 目 附注号 本期 2017 年 1 月 1 日至 上年度可比期间 2016 年1 月1 日至中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 19 页 共 67 页


2017 年6 月 30 日 2016 年 6 月 30 日 一、收入


-132,967,039.03 -1,507,671.03 1.利息 收入


4,136,049.28 4,634,008.94 其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 1,152,947.53 1,132,408.99 债券利 息收 入


2,904,740.61 3,498,843.04 资产支 持证 券利 息收 入


- - 买入返 售金 融资 产收 入


78,361.14 2,756.91 其他利 息收 入


- - 2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)


-91,116,489.87 -97,877,587.64 其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 -93,943,019.53 -97,016,087.78 基金投 资收 益


- - 债券投 资收 益 6.4.7.13 -1,117,126.93 -1,984,093.94 资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.3 - - 贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - - 衍生工 具收 益 6.4.7.15 - - 股利收 益 6.4.7.16 3,943,656.59 1,122,594.08 3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.17 -46,220,548.48 90,555,843.79 4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )


- - 5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.18 233,950.04 1,180,063.88 减: 二、费用


11,084,559.05 19,535,285.22 1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 7,517,676.07 10,228,764.59 2.托 管费 6.4.10.2.2 1,252,945.97 1,704,794.12 3.销 售服 务费


- - 4.交 易费 用 6.4.7.19 2,011,242.34 6,903,225.70 5.利 息支 出


15,512.65 412,811.81 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出


15,512.65 412,811.81 6.其 他费 用 6.4.7.20 287,182.02 285,689.00 三、利润总额(亏损 总额 以“-” -144,051,598.08 -21,042,956.25 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 20 页 共 67 页


号填列) 减:所 得税 费用


- - 四、 净利润 ( 净亏损以 “- ” 号填 列) -144,051,598.08 -21,042,956.25


6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表 会计主 体: 中邮 核心 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 本报告 期:2017 年1 月1 日至 2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 618,007,884.96 522,070,913.34 1,140,078,798.30 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - -144,051,598.08 -144,051,598.08 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) -21,854,177.60 -22,036,488.80 -43,890,666.40 其中:1. 基 金申 购款 111,850,890.10 76,451,437.44 188,302,327.54 2. 基金 赎回 款 -133,705,067.70 -98,487,926.24 -232,192,993.94 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 596,153,707.36 355,982,826.46 952,136,533.82 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 21 页 共 67 页


金净值 ) 项目 上年度可 比期间 2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 651,040,939.12 710,711,020.52 1,361,751,959.64 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - -21,042,956.25 -21,042,956.25 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) 180,766,587.03 224,914,118.43 405,680,705.46 其中:1. 基 金申 购款 721,800,481.31 706,424,784.37 1,428,225,265.68 2. 基金 赎回 款 -541,033,894.28 -481,510,665.94 -1,022,544,560.22 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 831,807,526.15 914,582,182.70 1,746,389,708.85


报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署: ______ 周克______














______ 周克______














____ 吕伟 卓____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 22 页 共 67 页


6.4 报 表附 注 6.4.1 基 金基 本情况 中邮核 心优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 (以 下 简称 “本 基金” ) 经中 国证 券监督 管理 委员 会 (以 下简 称 “ 中国 证监 会” ) 证监 基金 字[2009]811 号 《 关于 核准 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券投资基金 募集的批 复 》核准,由中 邮创业基 金 管理 股份 有限 公司依照 《 中华人民共 和国证券 投资基金法》 、 《证券投 资 基金运作管 理办法》 、 《 证 券投资基金 销售管理 办法 》等有关规 定和《 中 邮核心 优势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 发 起, 并 于2009 年10 月 28 日募 集成 立。 本 基金为 契约 型开 放式 , 存 续期限 不定 , 首 次设 立募 集包括 认购 资金 利息 共募 集3,942,346,068.45 元,业 经京 都天 华会 计师 事务所 有限 公司 京都 天华 验字(2009) 第 079 号 验资 报告予 以验 证。 本 基 金的基 金管 理人 为中 邮创 业基金 管理 股份 有限 公司 ,基金 托管 人为 中国 农业 银行股 份有 限公 司。 根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《中 邮 核心 优势灵活 配置混合 型 证券投资基金 基 金合同》的有 关规定, 本 基金的投资范 围为具有 良 好流动性的金 融工具, 包 括国内依法 发行上市 的股票、债券 及法律、 法 规或中国证监 会允许基 金 投资的其他金 融工具。 在 正常市场情 况下,本 基金投资组合 中各类资 产 占基金净值的 目标比例 为 :股票资产占 基金资产 的 比例为 30%-80% ,债 券资产占基金 资产的 15%-65% ,权证的 投资比例为 基 金资产净值的 0%-3%, 并 保持不低于基 金资 产5% 的现 金或 者到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 。 6.4.2 会 计报 表的编 制基 础 本基金 财务 报表 以基 金持 续经营 为基 础编 制, 执行 财 政部颁 布的 企 业 会计 准则 及其应 用指 南、 解释及 其他 有关 规定 ( 统 称 “ 企业 会计 准则 ” ) 和 中 国证券 业协 会2007 年5 月15 日颁 布的 《 证券 投资基 金会 计核 算业 务指 引》 、 中国 证监会 2010 年 2 月 8 日颁布 的证 监会 公 告[2010]5 号 《证 券 投资基 金信 息披 露XBRL 模板 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 及中 国证 监会 发布 的关于 基金 行业 实 务操作 的有 关规 定。 6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明 本基金基于上 述编制基 础 的财务报表符 合企业会 计 准则的要求, 真实完整 地 反映了基金财 务 状况、 经营 成果 和所 有者 权益( 基金 净值)变 动等 有 关信息 。 6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计 本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 23 页 共 67 页


6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明 6.4.5.1 差 错更 正的说 明 无。 6.4.6 税项 根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通 知》 、 财 税[2004]78 号 《 关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 、 财 税[2008]1 号 《财 政部 国 家税 务 总局 关于企业 所得税若 干 优惠政策的通 知 》 、财税[2015]101 号《财 政部 国家 税务总局 证监 会 关于实施上市 公司股息 红 利差别化个人 所得税政 策 有关问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《财政 部 国家税务总局 关于全面 推 开营业税改征 增值税试 点 的通知 》 、财税[2016]46 号《财政部 国 家税 务总局 关 于进 一步 明确 全 面推开 营改 增 试 点金 融业 有关政 策的 通知 》 、 财税[2016]70 号 《财 政部 国家税 务总 局关 于金 融机 构同业 往来 等增 值税 政策 的补充 通知 》 及 其他 相关 税 务法规 和实 务操 作, 本基金 主要 税项 列示 如下 : 1 . 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入, 由发 行债 券的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的 个人所 得税 ;基 金从 公开 发行和 转让 市场 取得 的上 市公司 股票 ,持 股期 限超 过 1 年 的, 股息 红 利 所得暂 免征 收个 人所 得税 。持股 期限 在 1 个月 以内 (含 1 个月 )的 ,其 股息 红利所 得全 额计 入 应 纳税所 得额 ;持 股期 限在 1 个月以 上至 1 年 (含 1 年)的 ,暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额; 上述 所得统 一适 用20% 的 税率 计征个 人所 得税 。 2 .基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税,买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。 3 . 对证 券投 资基 金从 证券 市场中 取得 的收 入 , 包 括 买卖股 票 、 债 券的 差价 收 入, 股权 的股 息、 红利收 入, 债券 的利 息收 入及其 他收 入, 暂不 征收 企业所 得税 。 4.于 2016 年5 月1 日 前 , 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 , 不 征收 营业 税。 基金买 卖股 票 、 债 券的 差 价收入 不予 征收 营业 税 。 自 2016 年5 月1 日 起, 金 融业由 缴纳 营业 税改 为缴纳增值税 。对证券 投 资基金管理人 运用基金 买 卖股票、债券 的差价收 入 及 基金取得 的以下利 息收入免征 增值税:a )同 业存款;b ) 买入返售 金融 资产(质押 式、买断 式) ;c)国债、地 方政 府债;d) 金融 债券 。 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 24 页 共 67 页


6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明 6.4.7.1 银 行存 款 单位: 人民 币元 项目 本期末 2017 年6 月30 日 活期存 款 118,114,799.83 定期存 款 - 其中: 存款 期 限1-3 个月 - 其他存 款 - 合计: 118,114,799.83


6.4.7.2 交 易性 金 融资 产 单位: 人民 币元 项目 本期末 2017 年 6 月 30 日 成本 公允价 值 公允价 值变 动 股票 817,719,669.85 689,404,759.68 -128,314,910.17 贵 金 属 投 资- 金 交 所 黄金合 约 - - - 债券 交易所 市场 - - - 银行间 市场 160,580,073.81 155,569,000.00 -5,011,073.81 合计 160,580,073.81 155,569,000.00 -5,011,073.81 资产支 持证 券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 978,299,743.66 844,973,759.68 -133,325,983.98


中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 25 页 共 67 页


6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债 本基金 本期 末未 持有 衍生 金融资 产/ 负债 。 6.4.7.4 买 入返 售金融 资产 6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额 本基金 本期 末, 未持 有各 项买入 返售 金融 资产 。 6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券 本基金 本期 末未 持有 买断 式逆回 购金 融资 产。 6.4.7.5 应 收利 息 单位: 人民 币元 项目 本期末 2017 年 6 月 30 日 应收活 期存 款利 息 35,937.90 应收定 期存 款利 息 - 应收其 他存 款利 息 - 应收结 算备 付金 利息 197.64 应收债 券利 息 2,006,315.84 应收买 入返 售证 券利 息 - 应收申 购款 利息 1,402.75 应收黄 金合 约拆 借孳 息 - 其他 102.96 合计 2,043,957.09


6.4.7.6 其 他资 产 本基金 本期 末未 持有 其他 资产。 6.4.7.7 应 付交 易费用 单位: 人民 币元 项目 本期末 2017 年 6 月 30 日 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 26 页 共 67 页


交易所 市场 应付 交易 费用 702,476.42 银行间 市场 应付 交易 费用 - 合计 702,476.42


6.4.7.8 其 他负 债











单位 :人 民币 元 项目 本期末 2017 年6 月30 日 应付券 商交 易单 元保 证金 - 应付赎 回费 2,351.42 预提费 用 977,861.65 其他 96,617.47 合计 1,076,830.54


6.4.7.9 实 收基 金 金额单 位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 基金份 额( 份) 账面金 额 上年度 末 618,007,884.96 618,007,884.96 本期申 购 111,850,890.10 111,850,890.10 本期赎 回( 以"-" 号填列) -133,705,067.70 -133,705,067.70 本期末 596,153,707.36 596,153,707.36


6.4.7.10 未 分配 利润 单位: 人民 币元 项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计 上年度 末 622,201,342.61 -100,130,429.27 522,070,913.34 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 27 页 共 67 页


本期利 润 -97,831,049.60 -46,220,548.48 -144,051,598.08 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 变动 数 -27,518,603.52 5,482,114.72 -22,036,488.80 其中: 基金 申购 款 102,980,346.12 -26,528,908.68 76,451,437.44 基金赎 回款 -130,498,949.64 32,011,023.40 -98,487,926.24 本期已 分配 利润 - - - 本期末 496,851,689.49 -140,868,863.03 355,982,826.46


6.4.7.11 存 款利 息收入 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 活期存 款利 息收 入 1,140,278.59 定期存 款利 息收 入 - 其他存 款利 息收 入 - 结算备 付金 利息 收入 8,065.84 其他 4,603.10 合计 1,152,947.53


6.4.7.12 股 票投 资收益 6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 卖出股 票成 交总 额 653,283,262.35 减:卖 出股 票成 本总 额 747,226,281.88 买卖股 票差 价收 入 -93,943,019.53


中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 28 页 共 67 页


6.4.7.13 债 券投 资收益 6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成 单位: 人民 币元 项目 本期 2017年1月1 日至2017 年6 月30日 债 券 投资 收 益——买卖 债券 ( 、债 转 股及 债 券到期 兑付 )差 价收 入 -1,117,126.93 债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 - 债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 - 合计 -1,117,126.93


6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入 单位: 人民 币元 项目 本期 2017年1月1 日至2017 年6 月30日 卖 出 债券 ( 、 债转 股及 债券 到 期兑 付) 成交 总额 47,789,147.80 减 : 卖出 债券 ( 、 债转 股及 债 券到 期兑 付) 成本总 额 48,405,996.73 减:应 收利 息总 额 500,278.00 买卖债 券差 价收 入 -1,117,126.93


6.4.7.13.3 资 产支 持证券 投资 收益 本报告 期间 ,本 基金 无资 产支持 证券 投资 。 6.4.7.14 贵 金属 投资收 益


本报告 期间 ,本 基金 无贵 金属投 资。 6.4.7.15 衍 生工 具收益 本报告 期本 基金 无衍 生工 具投资 。 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 29 页 共 67 页


6.4.7.16 股 利收 益 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 股票投 资产 生的 股利 收益 3,943,656.59 基金投 资产 生的 股利 收益 - 合计 3,943,656.59


6.4.7.17 公 允价 值变动 收益 单位: 人民 币元 项目名 称 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 1.交易 性金 融资 产 -46,220,548.48 —— 股 票投 资 -43,630,235.21 —— 债 券投 资 -2,590,313.27 —— 资 产支 持证 券投 资 - —— 贵 金属 投资 - ——其他 - 2.衍生 工具 - —— 权 证投 资 - 3.其他 - 合计 -46,220,548.48


6.4.7.18 其 他收 入 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 基金赎 回费 收入 233,950.04 合计 233,950.04 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 30 页 共 67 页


注:本 基金 的赎 回费 率按 持有期 间递 减, 赎回 费总 额的 25% 归 入基 金资 产。 6.4.7.19 交 易费 用 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月30 日 交易所 市场 交易 费用 2,011,242.34 银行间 市场 交易 费用 - 合计 2,011,242.34


6.4.7.20 其 他费 用 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 审计费 用 59,507.37 信息披 露费 198,354.28 银行结 算费 用 3,104.13 中债债 券帐 户维 护费 9,000.00 上清所 债券 账户 维护 费 9,600.00 其他 7,616.24 合计 287,182.02


6.4.8 或 有事 项 、资 产负 债表日 后事 项的说 明 6.4.8.1 或 有事 项 本报告 期内 本基 金不 存在 或有事 项。 6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项 截至2017 年8 月24 日, 本基金 不存 在应 披露 的资 产负债 表日 后事 项。 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 31 页 共 67 页


6.4.9 关 联方 关系 6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况 本报告 期未 发生 与本 基金 存在控 制关 系或 其他 重大 利害关 系的 关联 方变 化。 6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方 关联方 名称 与本基 金的 关系 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构 中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构 首创证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司 基金管 理人 股东 控股 的公 司、基 金代 销机 构


6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 本报告 期及 上年 度可 比期 间,本 基金 未发 生通 过关 联方交 易单 元进 行交 易的 情况。 6.4.10.2 关 联方 报酬 6.4.10.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月1 日 至2017 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2016年1月1 日 至2016 年6 月30 日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的管理 费 7,517,676.07 10,228,764.59 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,716,064.95 2,150,736.12 注:支付基金 管理人中 邮 创业基金管理 股份有限 公 司的基金管理 人报酬按 前 一日基金资 产净值的 1.50% 的年 费率 计提 ,逐 日 累计至 每月 月底 ,按 月支 付。计 算公 式为 : 日基金 管理 人报 酬= 前一 日基金 资产 净值 ×1.50% / 当年天 数 6.4.10.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 32 页 共 67 页


项目 本期 2017年1月1 日至2017 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2016年1月1 日至2016 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管 费 1,252,945.97 1,704,794.12 注:支付基金 托管人中 国 农业银行股份 有限公司 的 基金托管费按 前一日基 金 资产净值 0.25%的年 费率计 提, 逐日 累计 至每 月月底 ,按 月支 付。 计算 公式为 : 日基金 托管 费= 前一 日基 金资产 净值 ×0.25% / 当年 天数 6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 本报告 期及 上年 度可 比期 间,本 基金 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 (含回 购) 交易 。 6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 份额单 位: 份 项目 本期 2017 年 1 月 1 日 至2017 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2016 年 1 月 1 日 至 2016 年6 月30 日 期初持 有的 基金 份额 961,007.95 961,007.95 期间申 购/ 买 入总 份额 - - 期间因 拆分 变动 份额 - - 减:期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - - 期末持 有的 基金 份额 961,007.95 961,007.95 期末持 有的 基金 份额 占基金 总份 额比 例 0.16% 0.16%


6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 本报告 期末 及上 年度 末, 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 未投 资本 基金 。 6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入 单位: 人民 币元


中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 33 页 共 67 页


关联方 名称 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国农 业银 行股份 有限 公司 118,114,799.83 1,140,278.59 141,034,387.01 1,074,446.97


6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 本报告 期及 上年 度可 比期 间本基 金未 在承 销期 内参 与认购 关联 方承 销的 证券 。 6.4.11 利 润分 配情况 本报告 期本 基金 未实 施利 润分配 。 6.4.12 期 末( 2017 年 6 月 30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券 6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 金额单 位: 人民 币元 6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 :股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 (单位 : 股) 期末 成本总 额 期末估 值 总额 备注 002879 长缆 科技 2017 年 6 月7 日 2017 年7 月 7 日 新股流 通受限 18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 - 002882 金龙 羽 2017 年 6 月19 日 2017 年7 月 17 日 新股流 通受限 6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 - 603933 睿能 科技 2017 年 6 月30 2017 年7 月 新股流 通受限 20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 - 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 34 页 共 67 页


日 6 日 300670 大烨 智能 2017 年 6 月28 日 2017 年7 月 3 日 新股流 通受限 10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 - 603331 百达 精工 2017 年 6 月29 日 2017 年7 月 5 日 新股流 通受限 9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 - 300671 富满 电子 2017 年 6 月29 日 2017 年7 月 5 日 新股流 通受限 8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 - 603617 君禾 股份 2017 年 6 月27 日 2017 年7 月 3 日 新股流 通受限 8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 - 6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 金额单 位: 人民 币元 股票代 码 股 票 名 称 停牌 日期 停 牌 原 因 期末 估值单 价 复牌 日期 复牌 开盘单 价 数量( 股) 期末 成本总 额 期末估 值总 额 备注 600146 商 赢 环 球 2017 年 1 月 5 日 重 大 事 项 32.36 - - 1,108,500 26,769,566.60 35,871,060.00 - 603336 宏 辉 果 蔬 2017 年 6 月21 日 重 大 事 项 28.40 2017 年 7 月 5 日 27.60 1,000 43,674.43 28,400.00 - 注:按照证监 会公告【2008 】38 号- 《关 于进一步 规 范证券投资基 金估值业 务 的指导意见》 以及中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 35 页 共 67 页


《中国证券业 协会基金 估 值工作小组停 牌股票估 值 的参考方法》 的要求, 上 述股票(600146)商 赢环球 ,按 “指 数收 益法 ” 进行 估值 。 6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购 本基金 本期 末未 持有 银行 间市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。 6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购 本基金 本期 末未 持有 交易 所市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。 6.4.13 金 融工 具风险 及管 理 6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构 (1) 风险 管理 政策 本基金 管理 人根 据中 国证 监会的 要求 , 建 立了 科学 合理层 次分 明的 内控 组织 架构、 控制 程序 、 控制措 施和 控制 职责 。 本基金管理人 已建立了 一 套较为完整的 决策流程 和 业务操作流程 ,每个员 工 各司其责,监 察 稽核部定 期对 各部门、 各 业务流程进行 监察稽核 , 充分保证了各 项管理制 度 和业务流程 的有效执 行。 (2) 风险 管理 组织 架构 本基金 管理 人建 立了 以风 险控制 委员 会为 核心 的 、 由督察 长 、 风 险控 制委 员 会、 监察 稽核 部、 相关职 能部 门和 业务 部门 构成的 风险 管理 架构 体系 。 公司上 述风 险管 理职 能部 门运转 正常 ,充 分发 挥各 自的职 能, 不断 揭示 并化 解各类 风险 。 6.4.13.2 信 用风 险 信用风险指基 金在交易 过 程中可能发生 交收违约 或 者所投资债券 的发行人 违 约、拒绝支付 到 期本息 等情 况, 从而 导致 基 金资产 损失 和收 益变 化的 风险。 本基 金均 投资 于具 有 良好信 用等 级的 证 券,而且通过 分散化投 资 以分散信用风 险。本基 金 投资于一家公 司发行的 证 券市值不超 过资金资 产净值的 10% ,且本 基金 与由本基金管 理人管理 的 其他基金共同 持有一家 公 司发行的证券 ,不得 超过该 证券 的10% 。


本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 , 因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 。 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 36 页 共 67 页


6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资 本基金 未持 有按 短期 信用 评级列 示的 债券 投资 。 6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资 单位: 人民 币元 长期信 用评 级 本期末 2017 年6 月30 日 上年度 末 2016 年 12 月 31 日 AAA - - AAA 以 下 20,204,000.00 20,108,000.00 未评级 135,365,000.00 186,457,310.00 合计 155,569,000.00 206,565,310.00 注:债 券评 级取 自第 三方 评级机 构的 债项 评级 。 6.4.13.3 流 动性 风险 流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的困难而 导 致损失的风险 。本基金 的 流动性风险来 自 于投资品种所 处的交易 市 场不活跃而带 来的变现 困 难。本基金所 持大部分 股 票均是交易 相对活跃 的大盘 股, 变现 能力 较强 。


本基金管理人 设专人通 过 独立的检测系 统对流动 性 指标进行监测 和分析, 并 进行动态调整 , 充分保 证本 基金 有充 足的 现金流 。 6.4.13.4 市 场风 险 市场风险是指 金融工具 或 证券的价值对 市场参数 变 化的敏感性, 是基金资 产 运作中所不可 避 免地承受因市 场任何波 动 而产生的风险 。本基金 管 理人已建立了 一套较完 整 的系统性风 险预警和 监控系 统, 利用 设定 系统 参数对 市场 风险 进行 度量 和监控 。主 要通 过调 整 VaR 的最 高和 最低 限以 及日 常VaR 的值 ,实 现对 市场风 险的 控制 和管 理。 6.4.13.4.1 利 率风 险 利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金持有 的 大部分金融资 产和金融 负 债不计息,因 此本基金 的 收入及经营活 动的现金 流 量在很大程 度上独立 于市场利率变 化。本基 金 的生息资产主 要为银行 存 款、结算备付 金及债券 投 资等。下表 统计了本 基金面临的利 率风险敞 口 。表中所示为 本基金资 产 及负债的公允 价值,并 按 照合约规定 的利率重 新定价 日或 到期 日孰 早者 予以分 类。 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 37 页 共 67 页


6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口 单位: 人民 币元 本期末


2017 年6 月 30 日 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 资产








银行存 款 118,114,799.83 - - - 118,114,799.83 结算备 付 金 487,953.91 - - - 487,953.91 存出保 证 金 254,137.71 - - - 254,137.71 交易性 金 融资产 - 97,036,000.00 58,533,000.00 689,404,759.68 844,973,759.68 衍生金 融 资产 - - - - - 买入返 售 金融资 产 - - - - - 应收证 券 清算款 - - - 286,163.84 286,163.84 应收利 息 - - - 2,043,957.09 2,043,957.09 应收股 利 - - - - - 应收申 购 款 - - - 252,629.84 252,629.84 其他资 产 - - - - - 资产总计 118,856,891.45 97,036,000.00 58,533,000.00 691,987,510.45 966,413,401.90 负债








应付证 券 清算款 - - - - - 应付赎 回 - - - 1,304,754.00 1,304,754.00 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 38 页 共 67 页


款 应付管 理 人报酬 - - - 1,093,302.12 1,093,302.12 应付托 管 费 - - - 182,217.04 182,217.04 应付交 易 费用 - - - 702,476.42 702,476.42 应交税 费 - - - 9,917,287.96 9,917,287.96 应付利 息 - - - - - 应付利 润 - - - - - 其他负 债 - - - 1,076,830.54 1,076,830.54 负债总计 - - - 14,276,868.08 14,276,868.08 利率敏感 度缺口 118,856,891.45 97,036,000.00 58,533,000.00 677,710,642.37 952,136,533.82 上年度末 2016 年 12 月31 日 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 资产








银行存 款 94,590,134.07 - - - 94,590,134.07 结算备 付 金 802,116.84 - - - 802,116.84 存出保 证 金 485,458.68 - - - 485,458.68 交易性 金 融资产 34,094,390.00 111,750,920.00 60,720,000.00 799,693,851.86 1,006,259,161.86 衍生金 融 资产 - - - - - 买入返 售 金融资 产 - - - - - 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 39 页 共 67 页


应收证 券 清算款 - - - 69,742,394.18 69,742,394.18 应收利 息 - - - 3,888,868.94 3,888,868.94 应收股 利 - - - - - 应收申 购 款 - - - 306,159.33 306,159.33 资产总计 129,972,099.59 111,750,920.00 60,720,000.00 873,631,274.31 1,176,074,293.90 负债








卖出回 购 金融资 产 款 22,000,000.00 - - - 22,000,000.00 应付证 券 清算款 - - - - - 应付赎 回 款 - - - 722,721.90 722,721.90 应付管 理 人报酬 - - - 1,558,696.54 1,558,696.54 应付托 管 费 - - - 259,782.78 259,782.78 应付交 易 费用 - - - 678,100.14 678,100.14 应付利 息 - - - 39,821.65 39,821.65 应交税 费 - - - 9,917,287.96 9,917,287.96 应付利 润 - - - - - 其他负 债 - - - 819,084.63 819,084.63 负债总计 22,000,000.00 - - 13,995,495.60 35,995,495.60 利率敏感 度缺口 107,972,099.59 111,750,920.00 60,720,000.00 859,635,778.71 1,140,078,798.30


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6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析 假设 市场利 率平 移上 升 25 个 基 点且其 他市 场变 量保 持不 变 市场利 率平 移下 降 25 个 基 点且其 他市 场变 量保 持不 变 分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 影响金 额( 单位 :人 民币 元) 本期末 ( 2017 年 6 月 30 日 ) 上年度 末( 2016 年12 月31 日 ) 基金净 资产 变动 -1,668,174.74 -1,998,994.29 基金净 资产 变动 1,723,610.22 2,068,123.66


6.4.13.4.2 其 他价 格风险 市场价 格风 险 市场价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以 外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本 基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场 交易的股票和 债券,所 面 临的最大市场 价格风险 由 所持有的金融 工具的公 允 价值决定。 本基金通 过投资组合的 分散化降 低 市场价格风险 ,并且本 基 金管理人每日 对本基金 所 持有的证券 价格实施 监控。 本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 , 包括国内依法 发行上市 的 股票、债券、 货 币市场工具、 权证、资 产 支持证券以及 法律法规 和 中国证监会允 许基金投 资 的其他金融 工具。如 法律法规和监 管机构以 后 允许基金投资 的其他品 种 ,基金管理人 在履行适 当 程序后,可 以将其纳 入投资范围。 本基金为 混 合型基金,基 金的投资 组 合比例为:股 票资产占 基 金资产的 30%~80% , 债券资 产占 基金 资产 的15%~65% , 权 证占 基金 资产 净 值的0%~3% , 并 保持 现金 或 者到期 日在 一年 以 内的政 府债 券的 比例 合计 不低于 基金 资产 净值 的 5%。 本基 金投 资于 核心 优势 企业的 股票 比例 不低 于基金 股票 资产 的80% 。 于2017 年06 月30 日, 本 基金面 临的 整体 市场 价格 风险列 示如 下: 6.4.13.4.2.1 其 他价 格风险 敞口 金额单 位: 人民 币元 项目 本期末 2017 年6 月30 日 上年度 末 2016 年12 月 31 日 公允价 值 占基金 公允价 值 占基金 资中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 41 页 共 67 页


资产净 值比例 (% ) 产净值 比 例(% ) 交易性 金融 资产-股 票投 资 689,404,759.68 72.41 799,693,851.86 70.14 交易性 金融 资产 -基金 投资 - - - - 交易性 金融 资产 -债 券投 资 155,569,000.00 16.34 206,565,310.00 18.12 交 易 性 金 融 资 产 - 贵 金 属 投 资 - - - -


衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - - 其他 - - - - 合计 844,973,759.68 88.75 1,006,259,161.86 88.26


6.4.13.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析 假设 固定其 它市 场变 量, 当本 基金基 准上 涨 1% 固定其 它市 场变 量, 当本 基金基 准下 跌 1% 分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 影响金 额( 单位 :人 民币 元) 本期末 ( 2017 年6 月 30 日 ) 上年度 末 ( 2016 年 12 月 31 日 ) 基金净 资产 变动 8,351,125.91 12,723,869.57 基金净 资产 变动 -8,351,125.91 -12,723,869.57


注:利 用 CAPM 模型 计算 得到上 述结 果, 其中 ,无 风险收 益率 取 2017 年 06 月 30 日十 年期 国债 收益 率 3.56% , 利 用 2017 年 1 月 3 日 以来 基金 日收 益率与 基金 基准 日收 益率 计算得 到基 金 的 Beta 系数 为 1.21 。 6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项 无。 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 42 页 共 67 页


§7 投资组 合报告 7.1 期 末基 金资产 组合 情况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 689,404,759.68 71.34 其中: 股票 689,404,759.68 71.34 2 固定收 益投 资 155,569,000.00 16.10 其中: 债券 155,569,000.00 16.10








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 118,602,753.74 12.27 7 其他各 项资 产 2,836,888.48 0.29 8 合计 966,413,401.90 100.00 注:由于四舍 五入的原 因 报告期末基金 资产组合 各 项金额占基金 总资产的 比 例分项之和 与合计可 能有尾 差。 7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合 7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 5,823.66 0.00 C 制造业 326,808,893.16 34.32 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 - - 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 43 页 共 67 页


E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 62,937,708.00 6.61 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 99,507,989.86 10.45 J 金融业 148,418,674.50 15.59 K 房地产 业 27,933.04 0.00 L 租赁和 商务 服务 业 2,232.10 0.00 M 科学研 究和 技术 服务 业 9,162.00 0.00 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 51,686,343.36 5.43 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 689,404,759.68 72.41 注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之 和 与合 计可 能有尾 差。 7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合 本报告 期末 本基 金未 投资 港股通 股票 。 7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002624 完美世 界 1,712,844 58,750,549.20 6.17 2 300424 航新科 技 1,239,800 58,481,366.00 6.14 3 300081 恒信移 动 4,302,800 53,182,608.00 5.59 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 44 页 共 67 页


4 300266 兴源环 境 1,681,794 51,664,711.68 5.43 5 300356 光一科 技 5,155,375 44,903,316.25 4.72 6 002341 新纶科 技 2,381,532 44,415,571.80 4.66 7 000728 国元证 券 3,400,000 41,548,000.00 4.36 8 002414 高德红 外 2,249,454 41,165,008.20 4.32 9 300556 丝路视 觉 1,247,152 40,744,455.84 4.28 10 600146 商赢环 球 1,108,500 35,871,060.00 3.77 11 000725 京东方 A 7,800,000 32,448,000.00 3.41 12 002765 蓝黛传 动 2,939,784 32,014,247.76 3.36 13 601939 建设银 行 3,800,000 23,370,000.00 2.45 14 600015 华夏银 行 2,400,000 22,128,000.00 2.32 15 000783 长江证 券 2,000,000 18,940,000.00 1.99 16 300274 阳光电 源 1,699,930 18,852,223.70 1.98 17 600109 国金证 券 1,000,000 11,720,000.00 1.23 18 600298 安琪酵 母 450,000 11,641,500.00 1.22 19 601398 工商银 行 1,999,938 10,499,674.50 1.10 20 002640 跨境通 450,000 9,562,500.00 1.00 21 600837 海通证 券 500,000 7,425,000.00 0.78 22 603179 新泉股 份 145,958 6,409,015.78 0.67 23 600030 中信证 券 300,000 5,106,000.00 0.54 24 601211 国泰君 安 200,000 4,102,000.00 0.43 25 601688 华泰证 券 200,000 3,580,000.00 0.38 26 600682 南京新 百 5,000 184,500.00 0.02 27 002880 卫光生 物 998 75,548.60 0.01 28 603801 志邦股 份 1,405 47,489.00 0.00 29 603043 广州酒 家 1,810 45,738.70 0.00 30 300666 江丰电 子 2,276 43,448.84 0.00 31 603326 我乐家 居 1,452 40,612.44 0.00 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 45 页 共 67 页


32 002820 桂发祥 901 30,624.99 0.00 33 603336 宏辉果 蔬 1,000 28,400.00 0.00 34 603879 永悦科 技 1,227 28,343.70 0.00 35 600053 九鼎投 资 799 27,933.04 0.00 36 603335 迪生力 2,230 24,864.50 0.00 37 603536 惠发股 份 1,008 24,141.60 0.00 38 002879 长缆科 技 1,313 23,660.26 0.00 39 002881 美格智 能 989 22,608.54 0.00 40 600593 大连圣 亚 812 21,631.68 0.00 41 603679 华体科 技 809 21,438.50 0.00 42 603938 三孚股 份 1,246 20,932.80 0.00 43 002882 金龙羽 2,966 18,389.20 0.00 44 603933 睿能科 技 857 17,311.40 0.00 45 300669 沪宁股 份 841 14,650.22 0.00 46 300670 大烨智 能 1,259 13,760.87 0.00 47 603286 日盈电 子 890 13,528.00 0.00 48 603331 百达精 工 999 9,620.37 0.00 49 300215 电科院 900 9,162.00 0.00 50 000554 泰山石 油 1,000 8,100.00 0.00 51 300671 富满电 子 942 7,639.62 0.00 52 300041 回天新 材 600 7,632.00 0.00 53 603617 君禾股 份 832 7,429.76 0.00 54 300083 劲胜精 密 640 5,913.60 0.00 55 002445 中南文 化 454 5,833.90 0.00 56 600759 洲际油 气 961 5,823.66 0.00 57 300073 当升科 技 200 4,988.00 0.00 58 300494 盛天网 络 200 4,638.00 0.00 59 002450 康得新 200 4,504.00 0.00 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 46 页 共 67 页


60 002210 飞马国 际 130 2,232.10 0.00 61 002456 欧菲光 112 2,035.04 0.00 62 603998 方盛制 药 100 1,386.00 0.00 63 300119 瑞普生 物 84 1,196.16 0.00 64 300061 康耐特 56 1,031.52 0.00 65 300264 佳创视 讯 80 707.20 0.00 66 600252 中恒集 团 129 521.16 0.00


7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 300556 丝路视 觉 81,216,929.24 7.12 2 002765 蓝黛传 动 58,887,220.56 5.17 3 002341 新纶科 技 43,851,339.12 3.85 4 600682 南京新 百 42,528,236.00 3.73 5 000728 国元证 券 42,217,751.36 3.70 6 300266 兴源环 境 42,124,283.88 3.69 7 002659 中泰桥 梁 35,454,137.70 3.11 8 600759 洲际油 气 31,596,870.00 2.77 9 000725 京东方 A 30,552,530.00 2.68 10 601939 建设银 行 23,523,000.00 2.06 11 600015 华夏银 行 21,747,500.00 1.91 12 000783 长江证 券 18,970,217.00 1.66 13 300274 阳光电 源 18,061,308.47 1.58 14 002159 三特索 道 14,329,601.71 1.26 15 600298 安琪酵 母 13,513,971.00 1.19 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 47 页 共 67 页


16 000568 泸州老 窖 13,399,631.00 1.18 17 002445 中南文 化 13,334,570.95 1.17 18 300041 回天新 材 12,676,711.24 1.11 19 600109 国金证 券 11,981,859.00 1.05 20 300424 航新科 技 11,535,354.07 1.01 注:买 入金 额均 按买 入成 交金额 (成 交单 价乘 以成 交数量 )填 列, 不考 虑相 关交易 费用 。 7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 300266 兴源环 境 85,572,471.60 7.51 2 002445 中南文 化 74,180,540.32 6.51 3 600759 洲际油 气 66,966,240.47 5.87 4 300215 电科院 52,756,537.11 4.63 5 300041 回天新 材 52,617,726.45 4.62 6 600682 南京新 百 39,752,731.44 3.49 7 600146 商赢环 球 34,217,276.00 3.00 8 002659 中泰桥 梁 31,067,056.46 2.72 9 300081 恒信移 动 27,687,605.73 2.43 10 300424 航新科 技 26,756,586.00 2.35 11 002414 高德红 外 22,109,858.58 1.94 12 300556 丝路视 觉 21,766,453.18 1.91 13 300356 光一科 技 17,736,113.00 1.56 14 002765 蓝黛传 动 15,368,031.68 1.35 15 002159 三特索 道 13,811,701.05 1.21 16 000568 泸州老 窖 13,542,242.45 1.19 17 002624 完美世 界 12,581,122.55 1.10 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 48 页 共 67 页


18 600036 招商银 行 11,043,725.00 0.97 19 600809 山西汾 酒 8,685,208.32 0.76 20 000554 泰山石 油 5,838,300.00 0.51 注:卖 出金 额均 按卖 出成 交金额 (成 交单 价乘 以成 交数量 )填 列, 不考 虑相 关交易 费用 。 7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 680,567,424.91 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 653,283,262.35 注:买 入股 票成 本及 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额(成 交单 价乘 以成 交数 量)填 列, 不考 虑相 关交易 费用 。 7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 金额单 位: 人民 币元 序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 28,710,000.00 3.02 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 106,655,000.00 11.20 其中: 政策 性金 融债 106,655,000.00 11.20 4 企业债 券 20,204,000.00 2.12 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 155,569,000.00 16.34


7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 49 页 共 67 页


序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 160206 16 国开 06 800,000 76,832,000.00 8.07 2 150210 15 国开 10 300,000 29,823,000.00 3.13 3 150023 15 附息国债 23 300,000 28,710,000.00 3.02 4 088043 08 湘 有色 债 200,000 20,204,000.00 2.12 注:本 报告 期末 本基 金仅 持有以 上 4 只债 券。 7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。 7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本报告 期末 本基 金未 持有 股指期 货。 7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 股指期 货的 投资 。 7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策 根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 50 页 共 67 页


7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。 7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价 本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。 7.12 投 资组 合报告 附注 7.12.1


本报告期内基金投资 的前 十名证券的发行主体 无被 监管部门立案调查, 无在 报告编制日前一 年内受到公开谴责、 处罚 。 7.12.2


基金投资的前十名股 票, 均为基金合同规定备 选股 票库之内股票。 7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 254,137.71 2 应收证 券清 算款 286,163.84 3 应收股 利 - 4 应收利 息 2,043,957.09 5 应收申 购款 252,629.84 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 2,836,888.48


7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金 报告 期末 未持 有处 于转股 期的 可转 换债 券。 7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 金额单 位: 人民 币元 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 51 页 共 67 页


序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值 占基金 资产 净值 比 例(% ) 流通受 限情 况说 明 1 600146 商赢环 球 35,871,060.00 3.77 重大事 项


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§8 基金份 额持有人信息 8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 份额单 位: 份 持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总 份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 41,153 14,486.28 121,523,668.51 20.38% 474,630,038.85 79.62%


8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持有本 基金 40,489.65 0.0068%


8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部 门负责 人 持 有本 开放 式基 金 0 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0~10


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§9 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 ( 2009 年 10 月28 日 )基 金份 额 总额 3,942,346,068.45 本报告 期期 初基 金份 额总 额 618,007,884.96 本报告 期基 金总 申购 份额 111,850,890.10 减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 133,705,067.70 本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 596,153,707.36


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§10 重大事 件揭示 10.1 基 金份 额持有 人大 会决议 本报告 期 没 有举 行基 金份 额持有 人大 会。








10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 自 2017 年 1 月 10 日起 , 唐亚明 先生 任本 基金 管理 人副总 经理;自 2017 年 6 月 19 日起 ,曹 均先生 新任 本基 金管 理人 董事长。 本基 金托 管人 的 专门基 金托 管部 门本 报告 期内未 发生 重大 人 事 变动。





10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管人业 务的 诉讼 事项 。





10.4 基 金投 资策略 的改 变 本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。





10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 本报告 期内 未改 聘为 本基 金进行 审计 的会 计师 事务 所。





10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 基金管 理人 、基 金托 管人 及其高 级管 理人 员未 受监 管部门 稽查 或处 罚。





10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称


股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


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交易单 元 数量 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 备注 招商证券股 份有限 公司 1 737,279,815.12 55.38% 686,629.93 55.38% - 中泰证券股 份有限 公司 2 346,885,697.09 26.06% 323,055.23 26.06% - 民生证券股 份有限 公司 2 115,790,432.33 8.70% 107,835.54 8.70% - 渤海证券股 份有限 公司 1 100,076,923.30 7.52% 93,201.70 7.52% - 中信证券股 份有限 公司 1 21,862,408.81 1.64% 20,360.33 1.64% - 申银宏源证 券有限 公司 1 9,378,609.00 0.70% 8,734.11 0.70% - 金元证券股 份有限 公司 1 - - - - - 中信建投证 券股份有限 公司 1 - - - - - 广发证券股 份有限 公司 1 - - - - 退租 兴业证券股 份有限 公司 1 - - - - - 东方证券股 份有限 公司 1 - - - - - 安信证券股 份有限 公司 1 - - - - - 平安证券有 1 - - - - - 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 56 页 共 67 页


限责任 公司 长城证券股 份有限 公司 1 - - - - - 国信证券股 份有限 公司 1 - - - - - 申万宏源西 部证券有限 公司 1 - - - - - 注: :1. 选 择专 用交 易单 元 的标准 和程 序: (1) 券商 经纪 人财 务状 况 良好 、 经 营行 为规 范、 风 险管理 先进 、 投资 风格 与 中邮创 业基 金管 理 股 份有限 公司 有互 补性 、在 最近一 年内 无重 大违 规行 为。


(2) 券商 经纪 人具 有较 强 的综合 服务 能力 :能 及时 、全面 、定 期提 供高 质量 的关于 宏观 、行 业、 资本市场、个 股分析的 报 告及丰富全面 的信息咨 询 服务;有很强 的分析能 力 ,能根据中 邮创业基 金管理 股份有 限公司所 管 理基金的特定 要求,提 供 研究报告,具 有开发量 化 投资组合模 型的能力 以及其 他综 合服 务能 力。


(3) 券商 经纪 人能 提供 最 优惠合 理的 佣金 率: 与其 他券商 经纪 人相 比, 该券 商经纪 人能 够提 供最 优惠合 理的 佣金 率。


基金管理人根 据以上标 准 进行考察后确 定证券公 司 的选择。基金 管理人与 被 选择的证券 公司签订 委托协 议, 报中 国证 监会 备案并 通知 基金 托管 人。 10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比 例 成交金 额 占当期 债 券回购 成交总 额 的比例 成交金 额 占当期 权证 成交总 额的 比例 招 商 证 券 股 份有限 公司 - - - - - - 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 57 页 共 67 页


中 泰 证 券 股 份有限 公司 36,832,295.90 77.89% 130,000,000.00 94.27% - - 民 生 证 券 股 份有限 公司 - - - - - - 渤 海 证 券 股 份有限 公司 - - - - - - 中 信 证 券 股 份有限 公司 - - - - - - 申 银 宏 源 证 券有限 公司 10,456,573.90 22.11% 7,900,000.00 5.73% - - 金 元 证 券 股 份有限 公司 - - - - - - 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公司 - - - - - - 广 发 证 券 股 份有限 公司 - - - - - - 兴 业 证 券 股 份有限 公司 - - - - - - 东 方 证 券 股 份有限 公司 - - - - - - 安 信 证 券 股 份有限 公司 - - - - - - 平 安 证 券 有 限责任 公司 - - - - - - 长 城 证 券 股 份有限 公司 - - - - - - 国 信 证 券 股 份有限 公司 - - - - - - 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 58 页 共 67 页


申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公司 - - - - - -


10.8 其 他重 大事件 序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期 1 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司旗 下部 分基 金参 加东 亚银行 (中国 )有 限公 司基 金定 投费率 优惠活 动的 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 1 月 3 日 2 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司旗 下部 分基 金参 加上 海基煜 基金销 售有 限公 司基 金参 加申购 费率优 惠活 动的 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 1 月 12 日 3 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司旗 下部 分基 金开 通和 耕传承 基金销 售有 限公 司基 金定 投业务 并参加 申购 及定 投费 率优 惠活动 的公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 1 月 12 日 4 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司旗 下部 分基 金开 通上 海万得 投资顾 问有 限公 司基 金定 投业务 并参加 申购 及定 投费 率优 惠活动 的公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 1 月 12 日 5 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司旗 下部 分基 金开 通奕 丰金融 服务( 深圳 )有 限公 司基 金定投 业务的 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 1 月 12 日 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 59 页 共 67 页


6 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于增 加和 耕传 承基 金销 售有限 公司为 代销 机构 的公 告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 1 月 12 日 7 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于增 加上 海基 煜基 金销 售有限 公司 为 代销 机构 的公 告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 1 月 12 日 8 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于增 加上 海万 得投 资顾 问有限 公司为 代销 机构 的公 告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 1 月 12 日 9 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于增 加奕 丰金 融服 务( 深圳) 有限公 司为 代销 机构 的公 告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 1 月 12 日 10 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司旗 下部 分基 金开 通北 京微动 利投资 管理 有限 公司 基金 定投业 务并参 加申 购及 定投 费率 优惠活 动的公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 1 月 19 日 11 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司旗 下部 分基 金开 通浙 江金观 诚财富 管理 有限 公司 基金 定投业 务并参 加申 购及 定投 费率 优惠活 动的公 告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 1 月 19 日 12 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于增 加浙 江金 观诚 财富 管理有 限公司 为代 销机 构的 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 1 月 19 日 13 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于增 加北 京微 动利 投资 管理有 限公司 为代 销机 构的 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 1 月 19 日 14 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 中国证 券报 、 上海 证 2017 年 1 月 21 日 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 60 页 共 67 页


公司旗 下部 分基 金参 加首 创证券 有限责 任公 司基 金申 购及 定投优 惠活动 的公 告 券报、 证券 时报、 证 券日报 15 中邮核 心优 势灵 活配 置混 合型证 券投资 基 金2016 年第4 季 度报告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 1 月 21 日 16 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司旗 下部 分基 金开 通上 海华信 证券有 限责 任公 司基 金定 投业务 并参加 申购 及定 投费 率优 惠活动 的公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 2 月 15 日 17 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于增 加上 海华 信证 券有 限责任 公司为 代销 机构 的公 告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 2 月 15 日 18 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司旗 下部 分基 金参 加上 海天天 基金销 售有 限公 司基 金定 投及定 投优惠 活动 的公 告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 2 月 16 日 19 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司旗 下部 分基 金参 加交 通银行 股份有 限公 司基 金手 机银 行申购 及定投 优惠 活动 的公 告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 2 月 23 日 20 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司旗 下部 分基 金开 通金 惠家保 险代理 有限 公司 基金 定投 业务并 参加申 购及 定投 费率 优惠 活动的 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 3 月 16 日 21 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于增 加金 惠家 保险 代理 有限公 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 2017 年 3 月 16 日 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 61 页 共 67 页


司为代 销机 构的 公告 券日报 22 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司旗 下部 分基 金开 通宜 信普泽 投资顾 问( 北京 )有 限公 司基金 定投业 务并 参加 申购 及定 投费率 优惠活 动的 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 3 月 16 日 23 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司旗 下部 分基 金开 通北 京格上 富信投 资顾 问有 限公 司基 金定投 业务并 参加 申购 及定 投费 率优惠 活动的 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 3 月 21 日 24 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于增 加北 京格 上富 信投 资顾问 有限公 司为 代销 机构 的公 告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 3 月 21 日 25 中邮核 心优 势灵 活配 置混 合型证 券投资 基金 基金 经理 变更 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 3 月 25 日 26 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司旗 下部 分基 金参 加中 国工商 银行股 份有 限公 司基 金申 购费率 优惠活 动的 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 3 月 30 日 27 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司旗 下部 分基 金参 加东 亚银行 (中国 )有 限公 司基 金定 投费率 优惠活 动的 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 3 月 31 日 28 中邮核 心优 势灵 活配 置混 合型证 券投资 基 金2016 年 年度 报 告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 3 月 31 日 29 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 中国证 券报 、 上海 证 2017 年 4 月 6 日 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 62 页 共 67 页


公司旗 下部 分基 金开 通济 安财富 (北京 )资 本管 理有 限公 司基金 定投业 务并 参加 申购 及定 投费率 优惠活 动的 公告 券报、 证券 时报、 证 券日报 30 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于增 加济 安财 富( 北京 )资本 管理有 限公 司为 代销 机构 的公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 4 月 6 日 31 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司旗 下部 分基 金调 整济 安财富 (北京 )资 本管 理有 限公 司基金 申购起 点金 额的 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 4 月 8 日 32 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司旗 下部 分基 金开 通上 海凯石 财富基 金销 售有 限公 司基 金定投 业务并 参加 申购 及定 投费 率优惠 活动的 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 4 月 13 日 33 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司旗 下部 分基 金开 通泰 诚财富 基金销 售( 大连 )有 限公 司基金 定投业 务并 参加 申购 及定 投费率 优惠活 动的 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 4 月 13 日 34 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于增 加上 海凯 石财 富基 金销售 有限公 司为 代销 机构 的公 告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 4 月 13 日 35 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于增 加泰 诚财 富基 金销 售(大 连)有 限公 司为 代销 机构 的公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 4 月 13 日 36 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于增 加天 津万 家财 富资 产管理 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 2017 年 4 月 18 日 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 63 页 共 67 页


有限公 司为 代销 机构 的公 告 券日报 37 中邮核 心优 势灵 活配 置混 合型证 券投资 基 金2017 年第1 季 度报告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 4 月 21 日 38 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司旗 下部 分基 金参 加交 通银行 股份有 限公 司基 金手 机银 行申购 及定投 优惠 活动 的公 告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 4 月 22 日 39 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于参 加广 发证 券股 份有 限公司 申购费 率优 惠的 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 4 月 26 日 40 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司旗 下部 分基 金开 通联 储证券 有限责 任公 司基 金定 投业 务并参 加申购 及定 投费 率优 惠活 动的公 告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时 报、 证 券日报 2017 年 5 月 5 日 41 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于开 通广 发证 券股 份有 限公司 基金定 投业 务并 参加 定投 申购费 率优惠 的公 告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 5 月 5 日 42 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于增 加联 储证 券有 限责 任公司 为代销 机构 的公 告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 5 月 5 日 43 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司开 通官 方微 信平 台基 金定投 业务并 参加 定投 费率 优惠 活动的 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 5 月 18 日 44 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于代 销机 构调 整基 金申 购费率 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 2017 年 5 月 24 日 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 64 页 共 67 页


的公告 券日报 45 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司旗 下部 分基 金开 通中 泰证券 股份有 限公 司基 金定 投业 务并参 加申购 及定 投费 率优 惠活 动的公 告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 6 月 8 日 46 中邮核 心优 势灵 活配 置混 合型证 券投资 基金 更新 招募 说明 书 (2017 年第 1 号) 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 6 月 9 日 47 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司旗 下部 分基 金参 加江 苏银行 电子银 行渠 道申 购费 率及 定期定 额投资 费率 优惠 活动 的公 告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 6 月 9 日 48 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司旗 下部 分基 金调 整上 海长量 基金销 售投 资顾 问有 限公 司基金 申购费 率优 惠活 动的 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 6 月 22 日 49 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司旗 下部 分基 金开 通北 京肯特 瑞财富 投资 管理 有限 公司 基金定 投业务 并参 加认 、申 购及 定投费 率优惠 活动 的公 告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 6 月 29 日 50 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司旗 下部 分基 金参 加东 亚银行 (中国 )有 限公 司基 金定 投费率 优惠活 动的 公告 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 6 月 30 日 51 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司旗 下部 分基 金参 加交 通银行 股份有 限公 司基 金手 机银 行申购 中国证 券报 、 上海 证 券报、 证券 时报、 证 券日报 2017 年 6 月 30 日 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 65 页 共 67 页


及定投 优惠 活动 的公 告


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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息 11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 无。 11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 无。 中邮核心优势灵活配置混合 2017 年半年度报告 第 67 页 共 67 页


§12 备查文 件目录 12.1 备 查文 件目录 1. 中 国证 监会 批准 中邮 核 心优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 募集 的文 件


2. 《中 邮核 心优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》


3. 《中 邮核 心优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》


4. 《中 邮核 心优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金招 募说明 书》


5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照


6. 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照


7. 报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告 12.2 存 放地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。 12.3 查 阅方 式 投资者 可于 营业 时间 查阅 , 或登 陆基 金管 理人 网站 查阅。


投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后, 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。


投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 基金 管理 人中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司。


客户服 务中 心电 话:010-58511618


400-880-1618





基金管 理人 网址 :www.postfund.com.cn 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公 司 2017 年 8 月 29 日