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中邮核心成长混合(590002)

中邮核心成长混合:2017年半年度报告查看PDF公告

 
 
中 邮 核 心 成长 混 合 型 证券 投 资 基 金 
2017 年 半年 度 报 告 
 
2017 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 中邮创业基 金管理股份有限公 司 
基金托 管人: 中国农业银 行股份有限公司 
送出日 期:2017 年8 月29 日 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 
第 2 页 共 54 页


§1 重要提 示及目录 1.1 重 要提 示 中邮核心成长混合型证券 投资基金管理人- 中 邮 创 业基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 的董 事 会 及 董 事 保证本报告所 载资料不 存 在虚假记载、 误导性陈 述 或重大遗漏, 并对其内 容 的真实性、 准确性和 完整性 承担 个别 及连 带责 任。本 半年 度报 告已 经全 部独立 董事 签字 同意 ,并 由董事 长签 发。 基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司 ( 简称 : 中 国 农业银 行) 根据 本基 金合 同规定 , 于2017 年 08 月 28 日复 核了 本报 告中的 财务 指标 、净 值表 现、收 益分 配情 况、 财务 会计报 告、 投资 组 合 报告等 内容 ,保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 正。 本报告 财务 资料 未经 审计. 本报告 期 自2017 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 3 页 共 54 页


1.2 目录 §1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2 1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2 1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3 §2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6 2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 6 2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 6 2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 7 2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 8 2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 8 §3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 9 3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 9 3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 9 §4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 11 4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 11 4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 12 4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 12 4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 13 4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 13 4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程 序 等事 项的 说明 .................................................................... 13 4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 13 4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 14 §5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15 5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 15 5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 15 5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 15 §6 半年度财务会计报告( 未经审计) ................................................................................................. 16 6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 16 6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 17 6.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ............................................................................................ 18 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 4 页 共 54 页


6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 19 §7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 36 7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 36 7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 36 7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 37 7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 38 7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 40 7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 40 7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 40 7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比 例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 40 7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 40 7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 41 7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 41 7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 41 §8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 43 8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 43 8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 43 8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 43 §9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 44 § 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 45 10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 45 10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 45 10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 45 10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 45 10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 45 10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 45 10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单 元 的有 关情 况 .............................................................................. 45 10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 49 § 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 53 11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 53 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 5 页 共 54 页


11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 53 § 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 54 12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 54 12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 54 12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 54 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 6 页 共 54 页


§2


基金简介 2.1 基 金基 本情况 基金名 称 中邮核 心成 长混 合型 证券 投资基 金 基金简 称 中邮核 心成 长混 合 基金主 代码 590002 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2007 年 8 月 17 日 基金管 理人 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 9,706,884,990.07 份 2.2 基 金产 品说明 投资目 标 以追求 长期 资本 增值 为目 的,通 过投 资于 具有 核心 竞争力 且能 保持 持续 增长 的企 业,在 充分 控制 风险 的前 提下, 分享 中国 经济 快速 增长的 成果 和实 现基 金资 产的 长期稳 定增 值。 投资策 略 本基金 在投 资策 略上 充分 体现“ 核心 ”与 “成 长” 相结合 的主 线。 “核心 ”体 现在 通过 自上 而下的 研究 ,寻 找促 使宏 观经济 及产 业政 策、 行业 及市 场演化 的核 心驱 动因 素 , 把握上 述方 面未 来变 化的 趋势 ; 从 公司 治理 、 公司 战略、 比较优 势等 方面 来把 握公 司核心 竞争 优势 。 “成长 ”主 要是 指通 过建 立成长 性估 值模 型来 分析 评价公 司的 成长 价值 ,并 进行 横向比 较来 发现 具有 持续 成长优 势的 公司 ,从 而达 到精选 个股 的目 的。 1、资 产配 置策 略 本基金 在构 建和 管理 投资 组合的 过程 中 , 主 要采 取 “自 上而 下 ” 为 主的 投资 方法, 做出资 产配 置及 投资 组合 的构建 ,并 根据 宏观 、产 业景气 、市 场变 化及 时调 整资 产配置 比例 。 本基金 采用 战略 性资 产配 置为主 、战 术性 资产 配置 为辅的 配置 策略 :战 略性 资产 配置首 先要 确定 各类 资产 的预期 回报 率和 波动 率, 然后再 按照 要求 对满 足风 险收 益目标 的资 产进 行混 合; 战术性 资产 配置 增加 了对 市场短 期趋 势判 断的 重视 ,把 握时机 进行 仓位 调整 和波 段操作 ,一 般用 于短 期的 资产配 置。 2、股 票投 资策 略 (1) 行业 配置 策略 本基金 行业 配置 在资 产配 置的基 础上 ,遵 循自 上而 下方式 。具 体方 法是 :


基 于全 球视 野下 的产 业周期 的分 析和 判断 基于 行业 生命 周期 的分 析 基于 行业 内产 业竞 争结 构的分 析 (2) 个股 选择 策略 在选定 的行 业中 ,选 择那 些具有 明显 竞争 优势 、持 续成长 能力 强且 质量 出色 的企 业。股 票的 选择 和组 合构 建通过 以下 几个 方面 进行 : 企业 在行 业中 的地 位和 核心竞 争力 根据迈 克尔 ?波 特的 竞争 理 论, 本基 金重 点投 资那 些拥 有特定 垄断 资源 或不 可替 代 性技术 或资 源优 势, 具有 较高进 入壁 垒或 者较 强定 价能力 ,具 有核 心竞 争力 的行 业。 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 7 页 共 54 页


高成 长性 对每一 个行 业, 分析 其所 处的生 命周 期阶 段。 本基 金将重 点投 资处 于成 长期 的行 业,对 这些 行业 给予 相对 较高估 值。 企业 的质 量 本基金 认为 ,只 有注 重企 业成长 的质 量和 综合 治理 能力才 能准 确发 掘公 司的 内在 价值, 降低 投资 风险 。 本基金 认为 ,通 过上 面核 心竞争 力、 成长 性和 企业 质量三 个方 面的 综合 评价 而选 择出的 企业 将会 充分 反映 本基金 “核 心成 长” 的投 资理念 ,同 时再 辅以 科学 、全 面的风 险控 制, 可以 有效 保障本 基金 实现 长期 稳定 增值的 投资 目标 。 3、债 券投 资策 略 (1)久 期管 理 久期管 理是 债券 组合 管理 的核心 环节 ,是 提高 收益 、控制 风险 的有 效手 段。 (2)期 限结 构配 置 本基金 将在 确定 组合 久期 后, 结 合收 益率 曲线 变化 的预测 , 进 行期 限结 构的 配置。 主要的 配置 方式 有: 梯形 组合、 哑铃 组合 、子 弹组 合。 (3)确 定类 属配 置 类属配 置主 要体 现在 对不 同类型 债券 的选 择, 实现 债券组 合收 益的 优化 。 (4)个 债选 择 本基金 在综 合考 虑上 述配 置原则 基 础 上, 通过 对个 体券种 的价 值分 析, 重点 考察 各券种 的收 益率 、流 动性 、信用 等级 ,选 择相 应的 最优投 资对 象。 4、权 证投 资策 略 本基金 将因 为上 市公 司进 行股权 分置 改革 、或 增发 、配售 等原 因被 动获 得权 证, 或者在 进行 套利 交易 、 避 险交易 等情 形下 主动 投资 权证。 本基 金进 行权 证投 资时, 运用数 量化 期权 定价 模型 ,确定 其合 理内 在价 值, 从而构 建套 利交 易或 避险 交易 组合。 业 绩 比 较 基 准 本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是沪 深 300 指 数,债 券部 分的 业绩 比较 基准 为中国 债券 总指 数。 本基金 的整 体业 绩比 较基 准采用 : 沪深300 指数 × 80% +中 国 债券总 指数 ×20 % 沪深300 指 数是 沪深 证券 交易所 第一 次联 合发 布的 反映A 股市 场整 体走 势的 指数, 由中证 指数 公司 编制 和维 护,是 在上 海和 深圳 证券 市场中 选 取 300 只 A 股作 为样 本编制 而成 的, 指数 样本 覆盖了 沪深 市场 六成 左右 的市值 ,具 有良 好的 市场 代表 性。沪 深300 指 数引 进国 际指数 编制 和管 理的 经验 ,编制 方法 清晰 透明 ,具 有独 立性和 良好 的市 场流 动性 ;与市 场整 体表 现具 有较 高的相 关度 ,且 指数 历史 表现 强于市 场平 均收 益水 平。 因此, 本基 金认 为, 该指 数能够 满足 本基 金的 投资 管理 需要。 风 险 收 益 特 征 本基金 为混 合型 基金 ,其 预期风 险与 预期 收益 高于 债 券型 基金 和货 币市 场基 金, 低于股 票型 基金 ,属 于证 券投资 基金 中的 中等 风险 品种。


2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 中邮创 业基 金管 理股 份 中国农 业银 行股 份有 限公 司 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 8 页 共 54 页


有限公 司 信息披 露负 责人 姓名 侯玉春 林葛 联系电 话 010-82295160 —157 010-66060069 电子邮 箱 houyc@postfund.com.cn tgxxpl@abchina.com 客户服 务电 话


010-58511618 95599 传真 010-82295155 010-68121816 注册地 址 北京市 东城 区和 平里 中 街乙 16 号 北京市 东城 区建 国门 内大 街69 号 办公地 址 北京市 东城 区和 平里 中 街乙 16 号 北京市 西城 区复 兴门 内大 街28 号 凯晨世 贸中 心东 座 F9 邮政编 码 100013 100031 法定代 表人 曹均 周慕冰


2.4 信 息披 露方式


本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 、证 券日 报 登载基金半年度报告正文的管理人互联 网 网址 http://www.postfund.com.cn 基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所


2.5 其 他相 关资料 项目 名称 办公地 址 注册登 记机 构 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 北京市 东城 区和 平里 中街 乙 16 号


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§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要会 计数据 和财 务指标



















































































金额 单位 :人 民币元 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 ) 本期已 实现 收益 -832,235,916.38 本期利 润 -962,863,281.20 加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0984 本期加 权平 均净 值利 润率 -14.59% 本期基 金份 额净 值增 长率 -13.72% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配利 润 -3,663,738,793.80 期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.3774 期末基 金资 产净 值 6,043,146,196.27 期末基 金份 额净 值 0.6226 3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 ) 基金份 额累 计净 值增 长率 -37.74% 注:1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、 投 资 收益、其他收 入(不含 公 允价值变动 收益)扣 除相关费用后 的余额, 本 期利润为本期 已实现收 益 加上本期公允 价值变动 收 益。2.所述 基金业绩 指标不包括持 有人认购 或 交易基金的各 项费用, 计 入费用后实际 收益水平 要 低于所列数 字;3. 期 末可供分配利润采 用期末 资产负债表中未分 配利润 与未分配利润中已 实现部 分的孰低数( 为 期末 余额, 不是 当期 发生 额) 。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 3.32% 0.71% 4.19% 0.54% -0.87% 0.17% 过去三 个月 -10.55% 0.96% 4.84% 0.50% -15.39% 0.46% 过去六 个月 -13.72% 0.98% 8.42% 0.46% -22.14% 0.52% 过去一 年 -24.12% 0.99% 12.75% 0.54% -36.87% 0.45% 过去三 年 23.73% 2.32% 59.38% 1.40% -35.65% 0.92% 自基金 合同 生效起 至今 -37.74% 1.94% -5.63% 1.46% -32.11% 0.48% 注:所述基金 业绩指标 不 包括持有人认 购或交易 基 金的各项费用 ,计入费 用 后实际收益 水平要低中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 10 页 共 54 页


于所列 数字 。 本基金 业绩 衡量 基准 =沪 深 300 收益 率 × 80% +中 国 债券总 指数 收益 率 × 20% 沪深 300 指 数作 为按 流通 股本加 权的 跨两 市蓝 筹股 指数, 其指 数样 本股 市值 覆盖了 上交 所和 深 交 所上市 的所 有股 票市 值 的70% , 具有 较强 的代 表意 义 。 由于基金资产 配置比例 处 于动态变化的 过程中, 需 要通过再平衡 来使资产 的 配置比例符 合基金合 同要求 , 基 准指 数中 沪 深300 指 数和 中国 债券 总指 数每日 分别 计算 收益 率, 然后 按80% 、20%的比 例采取 再平 衡, 再用 循环 计算的 方式 得到 基准 指数 的时间 序列 。 3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 注:按 相关 法规 规定 ,本 基金自 基金 合同 生效 日 起 6 个月 内为 建仓 期。 报告 期内本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 的 有 关约定 。 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 11 页 共 54 页


§4 管理人 报告 4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 基金管 理人 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司成 立 于 2006 年 5 月 8 日 ,截 至 2017 年 6 月 30 日, 本公 司共 管理34 只 开 放式基 金产 品 , 分 别为 中 邮核心 优选 混合 型证 券投 资基金 、 中邮 核心 成 长混合型证券 投资基金 、 中邮核心优势 灵活配置 混 合型证券投资 基金、中 邮 核心主题混 合型证券 投资基 金、 中邮 中小 盘灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、中 邮上 证 380 指 数增 强型证 券投 资基 金 、 中邮战略新兴 产业混合 型 证券投资基金 、中邮稳 定 收益债券型证 券投资基 金 、中邮定期 开放债券 型证券投资基 金、中邮 核 心竞争力灵活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮双 动 力混合型证 券投资基 金、 中邮 货币 市场 基金 、 中邮多 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 中邮 现 金驿站 货币 市场 基金 、 中邮核心科技 灵活配置 混 合型证券投资 基金、中 邮 趋势精选灵活 配置混合 型 证券投资基 金、中邮 稳健添利灵活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮信 息 产业灵活配置 混合型者 证 券投资基金 、中邮乐 享收益灵活配 置混合型 证 券投资基金、 中邮创业 新 优势灵活配置 混合型证 券 投资基金、 中邮新思 路灵活配置混 合型证券 投 资基金、中邮 尊享一年 定 期开放灵活配 置混合型 发 起式证券投 资基金、 中邮绝对 收益 策略定期 开 放混合型发起 式证券投 资 基金、中邮风 格轮动灵 活 配置混合型 证券投资 基金、中邮纯 债聚利债 券 型证券投资基 金、中邮 增 力债券型证券 投资基金 、 中邮低碳经 济灵活配 置混合型证券 投资基金 、 中邮医药健康 灵活配置 混 合型证券投资 基金、中 邮 消费升级灵 活配置混 合型发起式证 券投资基 金 、中邮景泰灵 活配置混 合 型证券投资基 金、中邮 军 民融合灵活 配置混合 型证券投资基 金、中邮 睿 信增强债券型 证券投资 基 金、中邮稳健 合赢债券 型 证券投资基 金、中邮 纯债恒 利债 券型 证券 投资 基金。 4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介 姓 名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理) 期 限 证券 从业 年限 说明 任职日 期 离任 日期 刘 田 基金 经理 2015 年 12 月 24 日 - 2 年 经济学 硕士 ,曾 任北 京凯 盛旭日 电子 科技 有限 公司 销售工 程师 、中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 研究 部研究 员; 现任 中邮 创业 基金管 理股 份有 限公 司中 邮核心 成长 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、中 邮创 新优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、中 邮军民 融合 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经 理。 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 12 页 共 54 页


纪 云 飞 基金 经理 2015 年3 月 30 日 - - 曾担任 首创 证券 有限 责任 公司证 券投 资总 部总 经理 助理、 中邮 创业 基金 管理 股 份 有限 公司 行业 研究 员、 基金经 理助 理; 现担 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司中 邮核 心优 选混 合型 证券投 资基 金基 金经 理、 中邮核 心成 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。 注:基金经理 的任职日 期 及离任日期均 依据基金 成 立日期或中国 证券投资 基 金业协会下 发的《关 于基金 经理 注册 通知 》 、 《 关于基 金经 理变 更通 知》 、 《关于 基金 经理 注销 通知 》日期 。





证券从 业的 含义 遵从 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ,各基金 在 研究 、投资、 交 易等各 方面 受到 公平 对待 ,确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。


报告期内,本 基金的投 资 决策、投资交 易程序、 投 资权限等各方 面均符合 规 定的要求;交 易 行为合法合规 ,未出现 异 常交易、操纵 市场的现 象 ;未发生内幕 交易的情 况 ;相关的信 息披露真 实、完整、准 确、及时 ; 基金各种账户 类、申购 赎 回及其他交易 类业务、 注 册登记业务 均按规定 的程序 、规 则进 行, 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。 4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 在证监会颁发 《证券投 资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见》 后,由金 融 工程 部组织, 对 交易部 和投 资部 相关 人员 进行了 培训 , 督 促相 关人 员严格 遵守 该制 度。 为确 保该制 度的 顺利 执行 , 公司与衡泰软 件共同开 发 了公平交易系 统,并按 月 度、季度、年 度生成各 只 基金之间的 交易价差 分析报告,逐 一分析得 出 结论后发送给 相关部门 和 人员。对于报 告中产生 的 异常情况, 在做出合 理解释后,提 请各部门 相 关人员引起重 视,完善 公 司内部公平交 易制度, 使 之更符合指 导意见精 神,并 避免 类似 情况 再次 发生, 最后 妥善 保存 分析 报告备 查。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 报告期内,所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量未超 过 该证券 当日 成交 量 的5% 。 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 13 页 共 54 页


4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 年初,我们秉 承“重点 布 局新经济,灵 活参与主 题 轮动”的投资 策略。认 为 市场处于长期 底 部区间 , 整体 风险 可控 ; 但是短 期来 看无 显著 增量 资金进 入 , 市 场成 交不 活 跃、 以存 量博 弈为 主。 整体上看,我 们继续采 用 相对灵活的仓 位控制策 略 ,积极布局长 期看好的 “ 新经济”同 时逐步改 善在某 些行 业领 域配 置过 重的问 题, 力争 长期 稳定 地跑赢 基准 。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至 2017 年 6 月 30 日, 本基金 份 额 净值 为 0.6226 元,累 计净 值 0.6226 元 。 份额净 值增 长 率为-13.72% , 业绩 比较 基 准增长 率 为 8.42% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 预计2017 年下 半年, 投资 下行, 消费 平稳, 出口 疲 软, 经 济增 速重 回下 行通 道; 大 宗商 品下 跌和食 品价 格扰 动因 素消 除导 致 PPI 回落 ,CPI 温 和回升 ;汇 率无 忧, 利率 在大宗 资产 定价 中 起 到更为 重要 的作 用。 A 股纳 入MSCI 指数 和投 资 者适当 性管 理制 度的 确立 之后, 机构 投资 者的 投资 和比例 均会 继续 增加, 对 A 股投 资风 格带 来长期 影响 ,具 备价 值创 造能力 的公 司市 场表 现将 明显好 于市 场。 事 实 上,2016 年以 来市 场的 投 资风格 已经 在逐 步改 变, 过去题 材炒 作、 壳资 源炒 作的热 度有 相当 程度 的下降 。市 场更 加注 重业 绩的确 定性 、估 值和 业绩 的匹配 度, 最终 走向 价值 投资的 正道 。 4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明 本基金管理公 司于本报 告 期内成立估值 小组,成 员 由总经理、督 察长、基 金 清算部经理、 基 金经理及基金 会计组成 。 估值小组负责 确定基金 估 值程序及标准 以及对突 发 事件的处理 ,在采用 估值政策和程 序时,充 分 考虑参与估值 流程各方 及 人员的经验、 专业胜任 能 力和独立性 ,通过估 值委员 会、 参考 行业 协会 估值意 见、 参考 独立 第三 方机构 估值 数据 等一 种或 多种方 式的 有效 结合 , 减少或 避免 估值 偏差 的发 生。 4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 本报告期内根 据相关法 律 法规、基金合 同及基金 运 作情况,本基 金未能满 足 利润分配条件 , 故未进 行利 润分 配。 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 14 页 共 54 页


4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明 报告期 内本 基金 持有 人数 或基金 资产 净值 无预 警说 明。 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 15 页 共 54 页


§5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 在托管本基金 的过程中 , 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金 法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定, 对本 基金基金 管 理人 —— 中 邮创业基 金管理 股份 有限 公 司2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日基 金的 投资 运作 , 进行了 认真 、 独 立的 会计核算和必 要的投资 监 督,认真履行 了托管人 的 义务,没有从 事任何损 害 基金份额持 有人利益 的行为 。 5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明 本托管 人认 为, 中邮 创业 基金管 理股 份有 限公 司在 本基金 的投 资运 作、 基金 资产净 值的 计算 、 基金份额申购 赎回价格 的 计算、基金费 用开支及 利 润分配等问题 上,不存 在 损害基金份 额持有人 利益的行为; 在报告期 内 ,严格遵守了 《证券投 资 基金法》等 有 关法律法 规 ,在各重要 方面的运 作严格 按照 基金 合同 的规 定进行 。 5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见 本托管人认为 ,中邮创 业 基金管理股份 有限公司 的 信息披露事务 符合《证 券 投资基金信息 披 露管理办法》 及其他相 关 法律法规的规 定,基金 管 理人所编制和 披露的本 基 金半年度报 告中的财 务指标、净值 表现、收 益 分配情况、财 务会计报 告 、投资组合报 告等信息 真 实、准确、 完整,未 发现有 损害 基金 持有 人利 益的行 为。 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 16 页 共 54 页


§6 半年度 财务会计报告(未 经审计) 6.1 资 产负 债表 会计主 体: 中邮 核心 成长 混合型 证券 投资 基金 报告截 止日 : 2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 资 产 附注号 本期末 2017 年 6 月 30 日 上年度末 2016 年 12 月 31 日 资 产:





银行存 款 6.4.7.1 1,690,052,055.69 836,945,985.02 结算备 付金


2,014,444.11 9,053,605.16 存出保 证金


1,798,781.04 2,045,230.37 交易性 金融 资产 6.4.7.2 4,379,634,519.10 6,281,040,764.76 其中: 股票 投资


4,379,634,519.10 6,280,878,274.16 基金投 资


- - 债券投 资


- 162,490.60 资产支 持证 券投 资


- - 贵金属 投资


- - 衍生金 融资 产 6.4.7.3 - - 买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - - 应收证 券清 算款


- 18,320,869.83 应收利 息 6.4.7.5 1,177,591.28 333,314.25 应收股 利


- - 应收申 购款


135,408.84 1,080,969.03 递延所 得税 资产


- - 其他资 产 6.4.7.6 - - 资产总 计


6,074,812,800.06 7,148,820,738.42 负债和所有者权益 附注号 本期末 2017 年 6 月 30 日 上年度末 2016 年 12 月 31 日 负 债:





短期借 款


- - 交易性 金融 负债


- - 衍生金 融负 债 6.4.7.3 - - 卖出回 购金 融资 产款


- - 应付证 券清 算款


- 13,251,547.29 应付赎 回款


1,439,122.17 1,212,434.21 应付管 理人 报酬


7,333,070.02 9,329,670.20 应付托 管费


1,222,178.34 1,554,945.02 应付销 售服 务费


- - 应付交 易费 用 6.4.7.7 4,119,814.35 6,293,880.52 应交税 费


15,571,200.00 15,571,200.00 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 17 页 共 54 页


应付利 息


- - 应付利 润


- - 递延所 得税 负债


- - 其他负 债 6.4.7.8 1,981,218.91 1,723,755.17 负债合 计


31,666,603.79 48,937,432.41 所有者权益:





实收基 金 6.4.7.9 9,706,884,990.07 9,839,725,413.94 未分配 利润 6.4.7.10 -3,663,738,793.80 -2,739,842,107.93 所有者 权益 合计


6,043,146,196.27 7,099,883,306.01 负债和 所有 者权 益总 计


6,074,812,800.06 7,148,820,738.42 注:报 告截 止日 2017 年 6 月 30 日, 基金 份额 净值 0.6226 元 ,基 金份 额总额 9,706,884,990.07 份。


6.2 利 润表 会计主 体: 中邮 核 心 成长 混合型 证券 投资 基金 本报告 期:2017 年1 月1 日至 2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项 目 附注号 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月 30 日 上年度可比期间 2016 年1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日 一、收入


-888,951,220.74 -1,595,219,288.65 1.利息 收入


9,970,189.43 6,692,523.66 其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 9,635,646.42 6,239,900.32 债券利 息收 入


546.61 452,623.34 资产支 持证 券利 息收 入


- - 买入返 售金 融资 产收 入


333,996.40 - 其他利 息收 入


- - 2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)


-768,368,665.36 -1,031,215,582.42 其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 -784,478,617.41 -1,043,225,217.01 基金投 资收 益


- - 债券投 资收 益 6.4.7.13 -1,443.91 - 资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - - 贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - - 衍生工 具收 益 6.4.7.15 - - 股利收 益 6.4.7.16 16,111,395.96 12,009,634.59 3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.17 -130,627,364.82 -571,247,428.50 4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )


- - 5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.18 74,620.01 551,198.61 减: 二、费用


73,912,060.46 94,802,223.67 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 18 页 共 54 页


1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 49,113,880.35 58,531,917.40 2.托 管费 6.4.10.2.2 8,185,646.81 9,755,319.49 3.销 售服 务费 6.4.10.2.3 - - 4.交 易费 用 6.4.7.19 16,334,229.87 26,234,213.67 5.利 息支 出


- - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出


- - 6.其 他费 用 6.4.7.20 278,303.43 280,773.11 三、利润总额(亏损 总额 以“-” 号填列) -962,863,281.20 -1,690,021,512.32 减:所 得税 费用


- - 四、 净利润 ( 净亏损以 “- ” 号填 列) -962,863,281.20 -1,690,021,512.32


6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表 会计主 体: 中邮 核心 成长 混合型 证券 投资 基金 本报告 期:2017 年1 月1 日至 2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至2017 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一 、 期 初 所 有 者 权 益 ( 基 金 净值) 9,839,725,413.94 -2,739,842,107.93 7,099,883,306.01 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金净值 变动 数( 本期 利润 ) - -962,863,281.20 -962,863,281.20 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的基金 净值 变动 数 (净值 减少 以“- ”号 填列 ) -132,840,423.87 38,966,595.33 -93,873,828.54 其中:1.基 金申 购款 222,919,333.53 -74,003,334.66 148,915,998.87 2.基金 赎回 款 -355,759,757.40 112,969,929.99 -242,789,827.41 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净值 减少 以 “- ” 号 填 列) - - - 五 、 期 末 所 有 者 权 益 ( 基 金 净值) 9,706,884,990.07 -3,663,738,793.80 6,043,146,196.27 项目 上年度可比期间 2016 年 1 月 1 日至2016 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 19 页 共 54 页


一 、 期 初 所 有 者 权 益 ( 基 金 净值) 10,043,259,344.88 -93,040,822.95 9,950,218,521.93 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金净值 变动 数( 本期 利润 ) - -1,690,021,512.32 -1,690,021,512.32 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的基金 净值 变动 数 (净值 减少 以“- ”号 填列 ) 88,272,351.40 -35,597,936.49 52,674,414.91 其中:1.基 金申 购款 787,468,975.00 -189,922,147.12 597,546,827.88 2.基金 赎回 款 -699,196,623.60 154,324,210.63 -544,872,412.97 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净值 减少 以 “- ” 号 填 列) - - - 五 、 期 末 所 有 者 权 益 ( 基 金 净值) 10,131,531,696.28 -1,818,660,271.76 8,312,871,424.52


报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署: ______ 周克______














______ 周克______














____ 吕伟 卓____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 6.4 报 表附 注 6.4.1 基 金基 本情况 中邮核 心成 长混 合型 证券 投资基 金 (以 下简 称 “本 基金” ) 经中 国证 券监 督管 理委员 会 (以 下 简称 “ 中国 证监 会” ) 证 监 基金字[2007]219 号 《关 于同意 中邮 核心 成长 股票 型证券 投资 基金 募集 的批复》核 准,由中 邮创 业基金管理 股份有限 公司 依照《中华 人民共和 国证 券投资基金 法》 、 《证 券投资基金 运作管理 办法》 、 《证券投资 基金销售 管理 办法》等有 关规定和 《中 邮核心成长 股票型 证券投 资基 金基 金合 同》 发起, 并 于 2007 年 8 月 17 日 募集 成立 。本 基金 为 契约型 开放 式, 存续 期限不 定, 首次 设立 募集 包括认 购资 金 利 息共 募 集 14,956,625,039.16 元, 业经北 京京 都会 计师 事务所 有限 责任 公司 北京 京都验 字(2007 )第 045 号验资 报告 予以 验证 。本 基金的 基金 管理 人 为 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 ,基 金托 管人 为中 国农业 银行 股份 有限 公司 。 根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法》 、 《证券投 资基金运作管 理办法》 等 有关规定和《 中 邮核心成长股 票型证券 投 资基金基金合 同》的有 关 规定,本基金 的投资范 围 为具有良好 流动性的 金融工具,包 括国内依 法 发行上市的股 票、债券 及 法律、法规或 中国证监 会 允许基金投 资的其他 金融工具。在 正常市场 情 况下,本基金 投 资组合 中 各类资产占基 金净值的 目 标比例为: 股票资产中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 20 页 共 54 页


占基金资产的 比例为 60%-95% ,债券、 权证、短 期金 融工具以及证 监会允许 投 资的其他金融 工具 占基金资产的 比例为 0%-40% 。 ( 其中,权 证的投资 比 例为基金资产 净值的 0%-3% ,本基金管理 人 管理的 全部 基金 持有 同一 权证的 比例 不超 过该 权证 的10 %) , 并保 持不 低于 基 金资产 净 值 5% 的现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 。 6.4.2 会 计报 表的编 制基 础 本基金 财务 报表 以基 金持 续经营 为基 础编 制, 执行 财政 部 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业 会 计准则 》 和中 国证 券业 协 会 2007 年5 月15 日 颁布 的 《 证券 投资 基金 会计 核 算业务 指引 》 、 中国 证 监会 2010 年 2 月 8 日 颁 布的证 监会 公告[2010]5 号《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模版 3 号 〈年 度报告 和半 年度 报告 〉 》 及 中国证 监会 发布 的关 于基 金行业 实务 操作 的有 关规 定。 6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明 本公司基于上 述编制基 础 的财务报表符 合企业会 计 准则的要求, 真实完整 地 反映了基金财 务 状况、 经营 成果 和所 有者 权益( 基金 净值 )变 动等 有关信 息。 6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计 本报告 期本 基金 所采 用的 会计政 策与 最近 一期 年度 报告相 一致 。 6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说 明 6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明 本报告 期内 本基 金无 会计 政策变 更。 6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明 本报告 期内 本基 金无 会计 估计变 更。 6.4.5.3 差 错更 正的说 明 本报告 期内 本基 金无 差错 更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通 知》 、 财 税字[2004]78 号 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部 国家 税中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 21 页 共 54 页


务总局关于企 业所得税 若 干优惠政策的 通知 》 、财 税[2012]85 号《 财政部 国 家税务总局 证 监会 关于实施上市 公司股息 红 利差别化个人 所得税政 策 有关问题的通 知》及 其 他 相关税务法 规和实务 操作, 本基 金主 要税 项列 示如下 : 1 .以 发行 基金 方式 募集 资 金,不 属于 营业 税征 收范 围,不 征收 营业 税。 2. 对基金取得 的企业债 券 利息收入,由 发行债券 的 企业在向基金 派发利息 时 代扣代缴 20% 的 个人所得税, 暂不征收 企 业所得税;基 金从公开 发 行和转让市场 取得的上 市 公司股票, 持股期限 在 1 个 月以 内( 含 1 个 月 )的, 其股 息红 利所 得全 额计入 应纳 税所 得额 ;持 股期限 在 1 个月 以上 至1 年 (含1 年) 的, 暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额; 持 股期 限超 过1 年的 , 暂减 按25% 计 入应 纳 税所得 额。 上述 所得 统一 适用 20% 的 税率 计征 个人 所得税。 3. 基金 卖出 股票 按0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ,买入 股票 不征 收股 票交 易印花 税。 4. 对证 券投 资基 金从 证券 市场中 取得 的收 入 , 包 括 买卖股 票 、 债 券的 差价 收 入, 股权 的股 息、 红利收 入, 债券 的利 息收 入及其 他收 入, 暂不 征收 企业所 得税 。 6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明 6.4.7.1 银 行存 款 单位: 人民 币元 项目 本期末 2017 年 6 月 30 日 活期存 款 690,052,055.69 定期存 款 1,000,000,000.00 其中: 存款 期 限1-3 个月 - 存款期 限1 个月 以内 1,000,000,000.00 其他存 款 - 合计: 1,690,052,055.69


6.4.7.2 交 易性 金融资 产 单位: 人民 币元 项目 本期末 2017 年 6 月 30 日 成本 公允价 值 公允价 值变 动 股票 4,899,623,849.76 4,379,634,519.10 -519,989,330.66 贵 金 属 投 资- 金 交 所 黄金合 约 - - - 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 22 页 共 54 页


债券 交易所 市场 - - - 银行间 市场 - - - 合计 - - - 资产支 持证 券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 4,899,623,849.76 4,379,634,519.10 -519,989,330.66


6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债 本基金 本期 末未 持有 衍生 金融资 产/ 负债 。 6.4.7.4 买 入返 售金融 资产 6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额 本基金 本期 末未 持有 买入 返售金 融资 产。 6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券 本基金 本期 末未 持有 买断 式逆回 购金 融资 产。 6.4.7.5 应 收利 息 单位: 人民 币元 项目 本期末 2017 年 6 月 30 日 应收活 期存 款利 息 493,629.62 应收定 期存 款利 息 682,416.65 应收其 他存 款利 息 - 应收结 算备 付金 利息 815.85 应收债 券利 息 - 应收买 入 返 售证 券利 息 - 应收申 购款 利息 0.70 应收黄 金合 约拆 借孳 息 - 其他 728.46 合计 1,177,591.28


6.4.7.6 其 他资 产 本基金 本期 末未 持有 其他 资产。 6.4.7.7 应 付交 易费用 单位: 人民 币元 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 23 页 共 54 页


项目 本期末 2017 年 6 月 30 日 交易所 市场 应付 交易 费用 4,119,814.35 银行间 市场 应付 交易 费用 - 合计 4,119,814.35


6.4.7.8 其 他负 债











单位 :人 民币 元 项目 本期末 2017 年6 月30 日 应付券 商交 易单 元保 证金 - 应付赎 回费 370.63 预提费 用 877,861.65 其他 1,102,986.63 合计 1,981,218.91


6.4.7.9 实 收基 金 金额单 位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 基金份 额( 份) 账面金 额 上年度 末 9,839,725,413.94 9,839,725,413.94 本期申 购 222,919,333.53 222,919,333.53 本期赎 回( 以"-" 号填列) -355,759,757.40 -355,759,757.40 - 基金 拆分/ 份额 折算 前 - - 基金拆 分/ 份 额折 算 变 动份 额 - - 本期申 购 - - 本期赎 回( 以"-" 号填列) - - 本期末 9,706,884,990.07 9,706,884,990.07


6.4.7.10 未 分配 利润 单位: 人民 币元 项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计 上年度 末 152,978,411.51 -2,892,820,519.44 -2,739,842,107.93 本期利 润 -832,235,916.38 -130,627,364.82 -962,863,281.20 本 期 基 金份 额 交易 产 生的变 动数 3,199,748.27 35,766,847.06 38,966,595.33 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 24 页 共 54 页


其中: 基金 申购 款 -2,658,694.62 -71,344,640.04 -74,003,334.66 基金赎 回款 5,858,442.89 107,111,487.10 112,969,929.99 本期已 分配 利润 - - - 本期末 -676,057,756.60 -2,987,681,037.20 -3,663,738,793.80


6.4.7.11 存 款利 息收入 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 活期存 款利 息收 入 8,846,964.20 定期存 款利 息收 入 682,416.65 其他存 款利 息收 入 - 结算备 付金 利息 收入 89,287.10 其他 16,978.47 合计 9,635,646.42


6.4.7.12 股 票投 资收益 6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 卖出股 票成 交总 额 5,703,940,073.57 减:卖 出股 票成 本总 额 6,488,418,690.98 买卖股 票差 价收 入 -784,478,617.41


6.4.7.13 债 券投 资收益 6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成 单位: 人民 币元 项目 本期 2017年1月1 日至2017 年6 月30日 债券投 资收 益—— 买 卖债 券 (、 债转 股及 债券 到期 兑 付) 差价收 入 -1,443.91 债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 - 债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 - 合计 -1,443.91 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 25 页 共 54 页


6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入 单位: 人民 币元 项目 本期 2017年1月1 日至2017 年6 月30日 卖出债 券( 、 债 转股 及债 券到期 兑付 )成 交总 额 140,910.90 减: 卖 出债 券 ( 、 债 转股 及债券 到期 兑付 ) 成 本总 额 142,000.00 减:应 收利 息总 额 354.81 买卖债 券差 价收 入 -1,443.91


6.4.7.13.3 资 产支 持证券 投资 收益 本基金 本报 告期 无资 产支 持证券 投资 。 6.4.7.14 贵 金属 投资收 益


本报告 期本 基金 未投 资贵 金属。 6.4.7.15 衍 生工 具收益 本报告 期本 基金 无衍 生工 具投资 。 6.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 其他投 资收 益 单位: 人民 币元 项目 本期收 益金 额 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 国债期 货投 资收 益 - 股指期 货- 投资 收益 -


6.4.7.16 股 利收 益 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 股票投 资产 生的 股利 收益 16,111,395.96 基金投 资产 生的 股利 收益 - 合计 16,111,395.96


6.4.7.17 公 允价 值变动 收益 单位: 人民 币元 项目名 称 本期 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 26 页 共 54 页


2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 1.交易 性金 融资 产 -130,627,364.82 —— 股 票投 资 -130,606,874.22 —— 债 券投 资 -20,490.60 —— 资 产支 持证 券投 资 - —— 贵 金属 投资 - ——其他 - 2.衍生 工具 - —— 权 证投 资 - 3.其他 - 合计 -130,627,364.82


6.4.7.18 其 他收 入 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 基金赎 回费 收入 74,620.01 合计 74,620.01 注:本 基金 的赎 回费 率按 持有期 间递 减, 赎回 费总 额的 25% 归 入基 金资 产。 6.4.7.19 交 易费 用 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月30 日 交易所 市场 交易 费用 16,334,229.87 银行间 市场 交易 费用 - 合计 16,334,229.87


6.4.7.20 其 他费 用 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 审计费 用 59,507.37 信息披 露费 198,354.28 债券帐 户维 护费 9,000.00 银行费 用 8,349.70 其他 3,092.08 合计 278,303.43 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 27 页 共 54 页





6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明 6.4.8.1 或 有事 项 本报告 期内 ,本 基金 不存 在或有 事项 。 6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项 截至2017 年08 月 28 日 , 本基金 不存 在应 披露 的资 产负债 表日 后事 项。 6.4.9 关 联方 关系 6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况 本报告 期未 发生 与本 基金 存在控 制关 系或 其他 重大 利害关 系的 关联 方变 化。 6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的 各关 联方 关联方 名称 与本基 金的 关系 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构 中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构 首创证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司 基金管 理人 股东 控股 的公 司、基 金代 销机 构


6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 6.4.10.1.1 股 票交 易 金额单 位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2017 年1月1 日至2017 年6 月30日 上年度 可比 期间 2016年1月1 日至2016 年6 月30日 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比例 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比例 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 118,857,033.64 0.78% 320,298,295.63 1.86%


6.4.10.1.2 应 支付 关联方 的佣 金































































































金 额 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2017年1月1 日至2017 年6 月30日 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 28 页 共 54 页


当期佣 金 占当期 佣金 总量 的比 例 期末应 付佣 金余额 占期末 应付 佣金 总额的 比例 首创证 券有 限责 任公司 110,691.57 1.08% 0.00 0.00% 关联方 名称 上年度 可比 期间 2016年1月1 日至2016 年6 月30日 当期佣 金 占当期 佣金 总量 的比 例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣金 总额的 比例 首创证券有限责 任公司 298,294.54 1.86% 163,403.03 2.19% 注: 上 述交 易佣 金按 市场 佣 金率计 算, 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 , 并 由券 商承 担的证券结算 风险基金 后 的净额列示。 该类佣金 协 议服务范围还 包括佣金 收 取 方为本基 金提供的 证券投 资研 究成 果和 市场 信息服 务等 。 6.4.10.2 关 联方 报酬 6.4.10.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2016 年1月1 日至2016 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付的管 理费 49,113,880.35 58,531,917.40 其 中 : 支 付 销 售 机 构 的客户 维护 费 8,049,658.44 10,051,743.77 注:支付基金 管理人中 邮 创业基金管理 股份有限 公 司的基金管理 人报酬按 前 一日基金资 产净值的 1.50% 的年 费率 计提 ,逐 日 累计至 每月 月底 ,按 月支 付。其 计算 公式 为: 日基金 管理 人报 酬= 前一 日基金 资产 净值 ×1.50% / 当年天 数。 6.4.10.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2017年1月1 日至2017 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2016年1月1 日至2016 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管 费 8,185,646.81 9,755,319.49 注:支付基金 托管人中 国 农业银行的基 金托管费 按 前一日基金资 产净值 0.25% 的年费率计提 ,逐 日累计 至每 月月 底, 按月 支付。 其计 算公 式为 :





日基金 托管 费= 前一 日基 金资产 净值 ×0.25% /当 年 天数。 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 29 页 共 54 页


6.4.10.3 与关 联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 本报告 期内 及上 年度 可比 期间本 基金 未与 关联 方发 生银行 间同 业市 场的 债券 交易( 含回 购) 。 6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 份额单 位: 份 项目 本期 2017 年1 月1 日至 2017 年 6 月 30 日 上年度 可比 期间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月 30 日 基金合 同生 效日 ( 2007 年 8 月 17 日 )持 有的 基金 份额 - - 期初持 有的 基金 份额 2,137,475.38 2,137,475.38 期间申 购/ 买 入总 份额 - - 期间因 拆 分 变动 份额 - - 减:期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - - 期末持 有的 基金 份额 2,137,475.38 2,137,475.38 期末持 有的 基金 份额 占基金 总份 额比 例 0.0200% 0.0200%


6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 本报告 期末 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方未 投资 本基金 。 6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入 单位: 人民 币元


关联方 名称 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国农 业银 行 股份有 限公 司 690,052,055.69 8,846,964.20 482,372,337.84 6,071,414.30


6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 本报告 期内 及上 年度 可比 期间, 本基 金未 在承 销期 内参与 认购 关联 方承 销的 证券。 6.4.11 利 润分 配情况 本报告 期内 本基 金未 实施 利润分 配。 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 30 页 共 54 页


6.4.12 期 末( 2017 年 6 月 30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券 6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 金额单 位: 人民 币元 6.4.12.1.1 受 限证 券 类 别 :股票 证券 代码 证 券 名 称 成功 认购 日 可流 通日 流通 受限 类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 (单位 : 股 ) 期末 成本总 额 期末估 值总 额 备注 002340 格 林 美 2015 年11 月17 日 2018 年11 月19 日 非公 开发 行流 通受 限 9.50 4.91 54,736,841 199,999,994.50 268,757,889.31 限售 期36 个月 600622 嘉 宝 集 团 2016 年2 月 5 日 2019 年2 月5 日 非公 开发 行流 通受 限 10.81 11.85 18,038,800 149,999,560.00 213,759,780.00 限售 期36 个月 注: 格 林美 (002340 ) 2017 年 5 月19 日实 施分 红: 10 转 3 股 派0.1 元 ( 含税) ; 嘉宝集 团 (600622 ) 2017 年6 月30 日实 施分 红:10 转3 股 派2.1 元 (含税 ) 。 6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 金额单 位: 人民 币元 股票代 码 股 票 名 称 停牌 日期 停牌 原因 期末 估值单 价 复牌日 期 复牌 开盘单 价 数量( 股) 期末 成本总 额 期末估 值总 额 备 注 002766 索 菱 股 份 2017 年 5 月 15 日 重大 事项 33.18 2017 年 8 月15 日 16.75 5,900,000 227,514,823.98 195,762,000.00 - 300252 金 信 诺 2017 年 4 月 27 日 重大 事项 23.28 2017 年 7 月27 日 19.49 3,000,000 93,123,842.50 69,840,000.00 - 600136 当 代 明 诚 2017 年 2 月 13 日 重大 事项 16.79 - - 1,800,000 38,151,801.80 30,222,000.00 - 注:1. 按照证 监会公告[2008]38 号- 《关于进 一步规 范证券投资基 金估值业 务 的指导意见》 以及中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 31 页 共 54 页


《中国 证券 业协 会基 金估 值小组 停牌 股票 估值 的参 考方法 》 的要 求, 上述 股 票中金 信诺 (300252 ) 按“ 指 数收 益法 ”进 行估 值。 2.索菱 股份 (002766 )于2017 年07 月 13 日 实施 分 红:10 送 10 股 派1 元 ( 含税) 。 3.上述 股票 自其 复牌 之日 起且其 交易 体现 了活 跃市 场交易 特征 后, 将按 市场 价格进 行估 值。 6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 本基金 本期 末未 持有 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。 6.4.13 金 融工 具风险 及管 理 6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构 (1) 风险 管理 政策 本基金 管理 人根 据中 国证 监会的 要求 , 建 立了 科学 合理层 次分 明的 内控 组织 架构、 控制 程序 、 控制措 施和 控制 职责 。 本基金管理人 已建立了 一 套较为完整的 决策流程 和 业务操作流程 ,每个员 工 各司其责,监 察 稽核部定期对 各部门、 各 业务流程进行 监察稽核 , 充分保证了各 项管理制 度 和业务流程 的有效执 行。 (2) 风险 治理 组织 架构 本基金 管理 人建 立了 以风 险控制 委员 会为 核心 的 、 由督察 长 、 风 险控 制委 员 会、 监察 稽核 部、 相关职 能部 门和 业务 部门 构成的 风险 管理 架构 体系 。 公司上 述风 险管 理职 能部 门运转 正常 ,充 分发 挥各 自的职 能, 不断 揭示 并化 解各类 风险 。 6.4.13.2 信 用风 险 信用风险指基 金在交易 过 程中可 能发生 交收违约 或 者所投资债券 的发行人 违 约、拒绝支付 到 期本息 等情 况, 从而 导致 基 金资产 损失 和收 益变 化的 风险。 本基 金均 投资 于具 有 良好信 用等 级的 证 券,而且通过 分散化投 资 以分散信用风 险。本基 金 投资于一家公 司发行的 证 券市值不超 过资金资 产净值的 10% ,且本 基金 与由本基金管 理人管理 的 其他基金共同 持有一家 公 司发行的证券 ,不得 超过该 证券 的10% 。





本 基 金 在 交 易 所 进 行 的 交 易 均 与 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 完 成 证 券 交 收 和 款 项 清 算,因 此违 约风 险发 生的 可能性 很小 。 6.4.13.3 流 动性 风险 流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的困难而 导 致损失的 风险 。本基金 的 流动性风险来 自中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 32 页 共 54 页


于投资品种所 处的交易 市 场不活跃而带 来的变现 困 难。本基金所 持大部分 股 票均是交易 相对活跃 的大盘 股, 变现 能力 较强 。


本基金管理人 设专人通 过 独立的检测系 统对流动 性 指标进行监测 和分析, 并 进行动态调整 , 充分保 证本 基金 有充 足的 现金流 。


6.4.13.4 市 场风 险 市场风险是指 金融工具 或 证券的价值对 市场参数 变 化的敏感性, 是基金资 产 运作中所不可 避 免地承受因市 场任何波 动 而产生的风险 。本基金 管 理人已建立了 一套较完 整 的系统性风 险预警和 监控系 统, 利用 设定 系统 参数对 市场 风险 进行 度量 和监控 。主 要通 过调 整 VaR 的最 高和 最低 限以 及日 常VaR 的值 ,实 现对 市场风 险的 控制 和管 理。 6.4.13.4.1 利 率风 险 利率风 险是 指基 金的 财务 状况和 现金 流量 受市 场利 率变动 而发 生波 动的 风险 。本基 金持 有


的大部分金融 资产和金 融 负债不计息, 因此本基 金 的收入及经营 活动的现 金 流量在很大程 度 上独立 于市 场利 率变 化。 本基金 的生 息资 产主 要为 银行存 款、 结算 备付 金及 债券投 资等 。





下表统计了本 基金面临 的 利率风险敞口 。表中所 示 为本基金资产 及负债的 公 允价值,并按 照 合约规 定的 利率 重新 定价 日或到 期日 孰早 者予 以分 类。 6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口 单位: 人民 币元 本期末


2017 年6 月30 日 1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计 资产








银行存 款 1,690,052,055.69 - - - 1,690,052,055.69 结算备 付金 2,014,444.11 - - - 2,014,444.11 存出保 证金 1,798,781.04 - - - 1,798,781.04 交易性 金融 资产 - - - 4,379,634,519.10 4,379,634,519.10 应收利 息 - - - 1,177,591.28 1,177,591.28 应收申 购款 - - - 135,408.84 135,408.84 资产总 计 1,693,865,280.84 - - 4,380,947,519.22 6,074,812,800.06 负债








应付赎 回款 - - - 1,439,122.17 1,439,122.17 应付管 理人 报酬 - - - 7,333,070.02 7,333,070.02 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 33 页 共 54 页


应付托 管费 - - - 1,222,178.34 1,222,178.34 应付交 易费 用 - - - 4,119,814.35 4,119,814.35 应交税 费 - - - 15,571,200.00 15,571,200.00 其他负 债 - - - 1,981,218.91 1,981,218.91 负债总 计 - - - 31,666,603.79 31,666,603.79 利率敏 感度 缺口 1,693,865,280.84 - - 4,349,280,915.43 6,043,146,196.27 上年度 末 2016 年 12 月 31 日 1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计 资产








银行存 款 836,945,985.02 - - - 836,945,985.02 结算备 付金 9,053,605.16 - - - 9,053,605.16 存出保 证金 2,045,230.37 - - - 2,045,230.37 交易性 金融 资产 162,490.60 - - 6,280,878,274.16 6,281,040,764.76 应收证 券清 算款 - - - 18,320,869.83 18,320,869.83 应收利 息 - - - 333,314.25 333,314.25 应收申 购款 - - - 1,080,969.03 1,080,969.03 资产总 计 848,207,311.15 - - 6,300,613,427.27 7,148,820,738.42 负债








应付证 券清 算款 - - - 13,251,547.29 13,251,547.29 应付赎 回款 - - - 1,212,434.21 1,212,434.21 应付管 理人 报酬 - - - 9,329,670.20 9,329,670.20 应付托 管费 - - - 1,554,945.02 1,554,945.02 应付交 易费 用 - - - 6,293,880.52 6,293,880.52 应交税 费 - - - 15,571,200.00 15,571,200.00 其他负 债 - - - 1,723,755.17 1,723,755.17 负债总 计 - - - 48,937,432.41 48,937,432.41 利率敏 感度 缺口 848,207,311.15 - - 6,251,675,994.86 7,099,883,306.01


6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析 本基金 本报 告期 未持 有债 券投资 ,因 此市 场利 率的 变动对 于本 基金 资产 净值 无重大 影响 。 6.4.13.4.2 其 他价 格风 险 市场价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以 外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场 交易的股票和 债券,所 面 临的最大市场 价格风险 由 所持有的金融 工具的公 允 价值决定。 本基金通 过投资组合的 分散化降 低 市场价格风险 ,并且本 基 金管理人每日 对本基金 所 持有的证券 价格实施 监控。 本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 , 包括国内依法 发行上市 的 股票、债券及 法中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 34 页 共 54 页


律、法规或中 国证监会 允 许基金投资的 其他金融 工 具。本基金投 资组合范 围 为:股票资 产占基金 资产的比例 为 60%-95%, 债券、权证、 短期金融 工 具以及证监会 允许投资 的 其他金融工具 占基金 资产的 比例 为 0%-40% 。 本 基金投 资于 权证 、 资 产支 持 证券的 比例 遵从 法律 法规 及监管 机构 的规 定。 对于中 国证 监会 允许 投资 的创新 类金 融产 品 ( 包括 未来将 推出 的股 指期 货等 衍生金 融产 品) , 将 依 据有关法律法 规进行投 资 管理。如法律 法规或监 管 机构以后允许 基金投资 其 他品种,基 金管理人 在履行适当程 序后,可 以 将其纳入投资 范围。本 基 金股票资产 中 80%以 上投 资于具有 “核心 ” 及 “成长 ”这两 条主线的 股 票。基金管理 人应当自 基 金合同生效之 日起六个 月 内使基金的 投 资组合 比例符 合上 述约 定。 于2017 年06 月30 日, 本 基金面 临的 整体 市场 价格 风险列 示如 下: 6.4.13.4.2.1 其 他价 格风险 敞口 金额单 位: 人民 币元 项目 本期末 2017 年 6 月 30 日 上年度 末 2016 年12 月 31 日 公允价 值 占基金 资产净 值比例 (% ) 公允价 值 占基金 资 产净值 比 例(% ) 交易性 金融 资产-股 票投 资 4,379,634,519.10 72.47 6,280,878,274.16 88.46 交易性 金融 资产 -基金 投资 - - - - 交易性 金融 资产 -债 券投 资 - - 162,490.60 0.00 交 易 性 金 融 资 产 - 贵 金 属 投 资 - - - -


衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - - 其他 - - - - 合计 4,379,634,519.10 72.47 6,281,040,764.76 88.47


6.4.13.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析 假设 固定其 它市 场变 量, 当本 基金基 准上 涨 1% 固定其 它市 场变 量, 当本 基金基 准下 跌 1% 分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 影响金 额( 单位 :人 民币 元) 本期末 ( 2017 年6 月 30 日 ) 上年度 末 ( 2016 年 12 月 31 日 ) 基金净 资产 变动 42,279,251.08 68,064,366.96 基金净 资产 变动 -42,279,251.08 -68,064,366.96


中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 35 页 共 54 页


注: 我们 利用CAPM 模型 计 算得到 上述 结果 ; 其中 , 无风险 收益 率 取 17 年 6 月 30 日十 年期 国债 收 益率 3.56% , 利用 17 年 1 月 3 日以来 基金 日收 益率 与基金 基准 日收 益率 计算 得到基 金的 Beta 系 数为0.97 。 6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项 无。 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 36 页 共 54 页


§7 投资组 合报告 7.1 期 末基 金资产 组合 情况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 4,379,634,519.10 72.09 其中: 股票 4,379,634,519.10 72.09 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,692,066,499.80 27.85 7 其他各 项资 产 3,111,781.16 0.05 8 合计 6,074,812,800.06 100.00 注:由于四舍 五入的原 因 报告期末基金 资产组合 各 项目公允价值 占基金总 资 产的比例分 项之和与 合计可 能有 尾差 。 7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合 7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 49,186,124.33 0.81 C 制造业 2,684,092,988.01 44.42 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 23,403,870.00 0.39 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 579,746,364.77 9.59 J 金融业 715,514,177.19 11.84 K 房地产 业 278,673,994.80 4.61 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 37 页 共 54 页


N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 18,795,000.00 0.31 Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 30,222,000.00 0.50 S 综合 - - 合计 4,379,634,519.10 72.47 注:由 于四 舍五 入原 因公 允价值 占基 金资 产净 值的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。 7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。 7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002617 露笑科技 22,927,449 344,599,558.47 5.70 2 300456 耐威科 技 8,356,193 311,518,875.04 5.15 3 002340 格林美 54,736,841 268,757,889.31 4.45 4 300033 同花顺 4,063,874 252,813,601.54 4.18 5 600622 嘉宝集 团 18,038,800 213,759,780.00 3.54 6 002766 索菱股 份 5,900,000 195,762,000.00 3.24 7 600030 中信证 券 11,177,662 190,243,807.24 3.15 8 603158 腾龙股 份 8,158,085 175,969,893.45 2.91 9 300101 振芯科 技 12,164,121 170,297,694.00 2.82 10 300467 迅游科 技 3,457,296 142,890,043.68 2.36 11 300356 光一科 技 15,063,650 131,204,391.50 2.17 12 002023 海特高 新 12,512,500 128,503,375.00 2.13 13 002414 高德红 外 6,434,007 117,742,328.10 1.95 14 002445 中南文 化 8,783,771 112,871,457.35 1.87 15 601166 兴业银 行 6,050,000 102,003,000.00 1.69 16 601398 工商银 行 19,399,872 101,849,328.00 1.69 17 601601 中国太 保 2,947,700 99,838,599.00 1.65 18 002544 杰赛科 技 4,285,413 97,707,416.40 1.62 19 600893 航发动 力 3,369,167 91,978,259.10 1.52 20 002456 欧菲光 5,000,000 90,850,000.00 1.50 21 601688 华泰证 券 5,062,036 90,610,444.40 1.50 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 38 页 共 54 页


22 600837 海通证 券 6,000,000 89,100,000.00 1.47 23 300482 万孚生 物 1,126,485 79,631,224.65 1.32 24 300252 金信诺 3,000,000 69,840,000.00 1.16 25 001979 招商蛇 口 3,039,055 64,914,214.80 1.07 26 300628 亿联网 络 186,500 56,688,540.00 0.94 27 603160 汇顶科 技 516,686 51,823,605.80 0.86 28 601225 陕西煤 业 6,957,019 49,186,124.33 0.81 29 603111 康尼机 电 3,453,189 42,128,905.80 0.70 30 300297 蓝盾股 份 3,706,812 40,589,591.40 0.67 31 002396 星网锐 捷 1,981,850 38,348,797.50 0.63 32 603989 艾华集 团 925,797 36,328,274.28 0.60 33 603703 盛洋科 技 1,965,200 35,314,644.00 0.58 34 002214 大立科 技 3,500,000 30,310,000.00 0.50 35 600136 当代明诚 1,800,000 30,222,000.00 0.50 36 300424 航新科 技 555,400 26,198,218.00 0.43 37 000750 国海证 券 4,527,705 24,902,377.50 0.41 38 600804 鹏博士 1,332,857 23,658,211.75 0.39 39 002081 金 螳 螂 2,131,500 23,403,870.00 0.39 40 002439 启明星 辰 1,187,500 22,087,500.00 0.37 41 603579 荣泰健 康 158,377 20,560,502.14 0.34 42 603377 东方时 尚 500,000 18,795,000.00 0.31 43 002536 西泵股 份 1,499,822 18,567,796.36 0.31 44 000686 东北证 券 1,688,221 16,966,621.05 0.28 45 600775 南京熊 猫 1,443,000 14,747,460.00 0.24 46 000066 长城电 脑 1,333,712 12,016,745.12 0.20 47 002036 联创电 子 420,000 6,930,000.00 0.11 48 600426 华鲁恒 升 260,000 3,052,400.00 0.05 49 300521 爱司凯 29,742 1,550,153.04 0.03


7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 300033 同花顺 248,861,031.06 3.51 2 300101 振芯科 技 241,585,456.67 3.40 3 600038 中直股 份 209,299,917.56 2.95 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 39 页 共 54 页


4 600030 中信证 券 183,971,878.74 2.59 5 000860 顺鑫农 业 168,051,815.99 2.37 6 603703 盛洋科 技 164,471,756.71 2.32 7 002023 海特高 新 156,938,412.03 2.21 8 000901 航天科 技 141,571,216.62 1.99 9 002456 欧菲光 140,176,223.04 1.97 10 300482 万孚生 物 132,106,229.27 1.86 11 600893 航发动 力 115,883,042.15 1.63 12 601012 隆基股 份 114,708,319.71 1.62 13 603158 腾龙股 份 114,313,994.13 1.61 14 601398 工商银 行 101,627,515.37 1.43 15 601166 兴业银 行 99,717,764.95 1.40 16 002179 中航光 电 97,510,022.69 1.37 17 002178 延华智 能 95,785,229.69 1.35 18 601688 华泰证 券 91,233,220.50 1.28 19 600837 海通证 券 90,515,454.00 1.27 20 601601 中国太 保 90,031,630.87 1.27 注:买 入金 额按 买入 成交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填写 ,不 考虑 相关 交易费 用。 7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 300317 珈伟股 份 251,019,161.49 3.54 2 600797 浙大网 新 233,833,023.92 3.29 3 002410 广联达 214,488,186.71 3.02 4 300081 恒信移 动 206,581,026.64 2.91 5 000971 高升控 股 191,284,132.22 2.69 6 002405 四维图 新 183,954,274.40 2.59 7 600038 中直股 份 167,465,416.86 2.36 8 603703 盛洋科 技 162,143,319.35 2.28 9 002427 尤夫股 份 154,708,890.71 2.18 10 002179 中航光 电 153,881,951.80 2.17 11 000860 顺鑫农 业 142,108,449.77 2.00 12 601012 隆基股 份 138,610,211.34 1.95 13 002766 索菱股 份 126,394,498.22 1.78 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 40 页 共 54 页


14 600775 南京熊 猫 122,198,755.43 1.72 15 000901 航天科 技 111,125,100.34 1.57 16 002445 中南文 化 103,614,992.98 1.46 17 002699 美盛文 化 101,673,549.93 1.43 18 000948 南天信 息 97,585,673.31 1.37 19 002617 露笑科 技 96,798,733.02 1.36 20 600967 内蒙一 机 93,237,433.88 1.31 注:卖 出金 额按 卖出 成交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填列 ,不 考虑 相关 交易费 用。 7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 4,717,781,810.14 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 5,703,940,073.57 注:买 入股 票成 本及 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额(成 交单 价乘 以成 交数 量)填 列, 不考 虑相 关交易 费用 。 7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券 。 7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券 。 7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本报告 期本 基金 未进 行的 贵金属 投资 。 7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 41 页 共 54 页


7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 股指期 货的 投资 。 7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。 7.12 投 资组 合报告 附注 7.12.1


本基金 投资 的中 信证 券 (600030), 中信 证券 股份 有限 公司于 二〇 一七 年五 月二 十四日 发布 《 关 于收到 中国 证监 会行 政处 罚事先 告知 书的 公告 》 , 违 反了 《证 券公 司融 资融 券 业务管 理办 法 》 第 十 一条的规定, 未按照规 定 与客户签订业 务合同; 收 到了中国证券 监督管理 委 员会《行政 处罚事先 告知书 》 (处 罚字 【2017 】57 号) , 对 公司 及相 关责 任人给 予拟 处罚 的决 定。 除此, 基金 投资 的前 十名其他证券 的发行主 体 没有被监管部 门立案调 查 的,也没有在 报告编制 日 前一年内受 到公开谴 责、处 罚的 情形 。 7.12.2


基金投 资的 前十 名股 票, 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票。 7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 1,798,781.04 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,177,591.28 5 应收申 购款 135,408.84 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 3,111,781.16 7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 42 页 共 54 页


7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值 占基金 资产 净值 比 例(% ) 流通受 限情 况说 明 1 002340 格林美 268,757,889.31 4.45 非公开 发行 2 600622 嘉宝集 团 213,759,780.00 3.54 非公开 发行 3 002766 索菱股 份 195,762,000.00 3.24 重大事 项


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§8 基金份 额持有人信息 8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 份额单 位: 份 持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 692,729 14,012.53 29,659,404.17 0.31% 9,677,225,585.90 99.69%


8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持有本 基金 30,641.37 0.0003% 注:本 公司 从业 人员 持有 本基金 份额 总量 的数 量区 间为 0-10 万份 。 8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部 门负责 人 持 有本 开放 式基 金 0 本基金 基金 经 理 持有 本开 放式基 金 0


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§9 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 ( 2007 年 8 月 17 日 ) 基金 份额 总额 14,956,625,039.16 本报告 期期 初基 金份 额总 额 9,839,725,413.94 本报告 期基 金总 申购 份额 222,919,333.53 减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 355,759,757.40 本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 9,706,884,990.07


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§10 重大事 件揭示 10.1 基 金份 额持有 人大 会决议 本报告 期没 有举 行基 金份 额持有 人大 会。








10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 自 2017 年 1 月 10 日起 , 唐亚明 先生 任本 基金 管理 人副总 经理;自 2017 年 6 月 19 日起 ,曹 均先生 新任 本基 金管 理人 董事长。 本基 金托 管人 的 专门基 金托 管部 门本 报告 期内未 发生 重大 人 事 变动。





10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管人业 务的 诉讼 事项 。





10.4 基 金投 资策略 的改 变 本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。





10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 本报 告 期内 未改 聘为 本基 金进行 审计 的会 计师 事务 所。





10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 基金管 理人 、基 金托 管人 及其高 级管 理人 员未 受监 管部门 稽查 或处 罚。





10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


备注 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 46 页 共 54 页


长江证 券 2 2,416,492,327.63 23.19% 2,250,483.03 23.19% - 财富证 券 3 1,278,391,085.32 12.27% 1,190,567.34 12.27% - 方正证 券 1 1,158,370,653.05 11.11% 1,078,793.31 11.11% - 天风证 券 2 1,025,218,169.15 9.84% 954,788.42 9.84% - 中信证 券 3 807,772,939.14 7.75% 752,278.81 7.75% - 湘财证 券 1 758,107,361.43 7.27% 706,022.16 7.27% - 宏信证 券 1 689,832,506.59 6.62% 642,442.53 6.62% - 招商证 券 1 334,219,901.96 3.21% 311,258.17 3.21% - 长城证 券 2 287,350,014.72 2.76% 267,608.77 2.76% - 诚浩证 券 1 260,617,548.69 2.50% 242,713.95 2.50% - 银河证 券 1 229,118,893.85 2.20% 213,378.45 2.20% - 山西证 券 1 217,820,542.44 2.09% 202,856.15 2.09% - 广发证 券 1 217,252,137.41 2.08% 202,327.41 2.08% - 光大证 券 1 168,824,859.54 1.62% 157,225.99 1.62% - 兴业证 券 2 139,126,455.99 1.33% 129,568.45 1.33% - 首创证 券 2 118,857,033.64 1.14% 110,691.57 1.14% - 东吴证 券 1 116,981,915.84 1.12% 108,944.83 1.12% - 广州证 券 1 58,192,065.54 0.56% 54,193.92 0.56% - 国泰君 安 1 51,396,188.50 0.49% 47,864.62 0.49% - 申银万 国 1 49,156,519.25 0.47% 45,779.65 0.47% - 信达证 券 2 33,745,924.43 0.32% 31,427.64 0.32% - 华融证 券 1 4,876,839.60 0.05% 4,541.78 0.05% - 中银国 际 2 - - - - - 华泰证 券 1 - - - - - 中泰证 券 1 - - - - - 联合证 券 1 - - - - - 海通证 券 1 - - - - - 国联证 券 1 - - - - - 民生证 券 1 - - - - - 国信证 券 1 - - - - - 高华证 券 2 - - - - - 渤海证 券 1 - - - - - 安信证 券 2 - - - - - 东方证 券 1 - - - - - 中信建 投 3 - - - - - 中金公 司 2 - - - - - 日信证 券 1 - - - - - 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 47 页 共 54 页


平安证 券 1 - - - - - 华创证 券 1 - - - - - 德邦证 券 1 - - - - - 中国中 投 2 - - - - - 江海证 券 1 - - - - - 华鑫证 券 1 - - - - - 中航证 券 1 - - - - - 联讯证 券 2 - - - - - 国金证 券 1 - - - - - 注:选 择专 用交 易单 元的 标准和 程序 : (1) 券商 经纪 人财 务状 况 良好 、 经 营行 为规 范、 风 险管理 先进 、 投资 风格 与 中邮创 业基 金管 理有 限公司 有互 补性 、在 最近 一年内 无重 大违 规行 为。


(2) 券商 经纪 人具 有较 强 的综合 服务 能力 :能 及时 、全面 、定 期提 供高 质量 的关于 宏观 、行 业、 资本市场、个 股分析的 报 告及丰富全面 的信息咨 询 服务;有很强 的分析能 力 ,能根据中 邮创业基 金管理有限公 司所管理 基 金的特定要求 ,提供研 究 报告,具有开 发量化投 资 组合模型的 能力以及 其他综 合服 务能 力。


(3) 券商 经纪 人能 提供 最 优惠合 理的 佣金 率: 与其 他券商 经纪 人 相 比, 该券 商经纪 人能 够提 供最 优惠合 理的 佣金 率。 基金管理人根 据以上标 准 进行考察后确 定证券公 司 的选择。基金 管理人与 被 选择的证券 公司签订 委托协 议, 报中 国证 监会 备案并 通知 基金 托管 人。 10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比 例 成交金 额 占当期 债 券回购 成交总 额 的比例 成交金 额 占当期 权 证 成交总 额 的比例 长江证 券 - - - - - - 财富证 券 - - - - - - 方正证 券 - - - - - - 天风证 券 - - - - - - 中信证 券 - - 700,000,000.00 23.33% - - 湘财证 券 - - 1,200,000,000.00 40.00% - - 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 48 页 共 54 页


宏信证 券 - - - - - - 招商证 券 - - 400,000,000.00 13.33% - - 长城证 券 - - - - - - 诚浩证 券 140,910.90 100.00% - - - - 银河证 券 - - - - - - 山西证 券 - - - - - - 广发证 券 - - - - - - 光大证 券 - - - - - - 兴业证 券 - - - - - - 首创证 券 - - - - - - 东吴证 券 - - - - - - 广州证 券 - - - - - - 国泰君 安 - - 700,000,000.00 23.33% - - 申银万 国 - - - - - - 信达证 券 - - - - - - 华融证 券 - - - - - - 中银国 际 - - - - - - 华泰证 券 - - - - - - 中泰证 券 - - - - - - 联合证 券 - - - - - - 海通证 券 - - - - - - 国联证 券 - - - - - - 民生证 券 - - - - - - 国信证 券 - - - - - - 高华证 券 - - - - - - 渤海证 券 - - - - - - 安信证 券 - - - - - - 东方证 券 - - - - - - 中信建 投 - - - - - - 中金公 司 - - - - - - 日信证 券 - - - - - - 平安证 券 - - - - - - 华创证 券 - - - - - - 德邦证 券 - - - - - - 中国中 投 - - - - - - 江海证 券 - - - - - - 华鑫证 券 - - - - - - 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 49 页 共 54 页


中航证 券 - - - - - - 联讯证 券 - - - - - - 国金证 券 - - - - - -


10.8 其 他重 大事件 序 号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期 1 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 旗下 部分 基金 参加东 亚银 行 ( 中国 ) 有 限公司 基金 定投 费率 优惠 活 动的公 告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年1 月3 日 2 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 旗下 部分 基金 参加上 海基 煜基 金销 售有 限公司 基金 参加 申购 费率 优惠活 动的 公告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年1 月 12 日 3 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 旗下 部分 基金 开通 和 耕传 承基 金销 售有 限公司 基金 定投 业务 并参 加申购 及定 投费 率优 惠活 动的公 告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年1 月 12 日 4 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 旗下 部分 基金 开通上 海万 得投 资顾 问有 限公司 基金 定投 业务 并参 加申购 及定 投费 率优 惠活 动的公 告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年1 月 12 日 5 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 旗下 部分 基金 开通奕 丰金 融服 务 ( 深圳 ) 有限 公司 基金 定投 业务 的 公告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年1 月 12 日 6 中邮创 业 基 金管 理股 份有 限公司 关于 增加 和耕 传承 基金销 售有 限公 司为 代销 机构的 公告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年1 月 12 日 7 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于 增加 上海 基煜 基金销 售有 限公 司为 代销 机构的 公告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年1 月 12 日 8 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于 增加 上海 万得 投资顾 问有 限公 司为 代销 机构的 公告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年1 月 12 日 9 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于 增加 奕丰 金融 服务( 深圳 )有 限公 司为 代销 机 构的 公告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年1 月 12 日 10 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 旗下 部分 基金 开通北 京微 动利 投资 管理 有限公 司基 金定 投业 务并 参加申 购及 定投 费率 优惠 活动的 公告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年1 月 19 日 11 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 旗下 部分 基金 开通浙 江金 观诚 财富 管理 有限公 司基 金定 投业 务并 参加申 购及 定投 费率 优惠 活动的 公告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年1 月 19 日 12 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于 增 加 浙江 金观 中国证 券报 、 上 2017 年1中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 50 页 共 54 页


诚财富 管理 有限 公司 为代 销机构 的公 告 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 月 19 日 13 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于 增加 北京 微动 利投资 管理 有限 公司 为代 销机构 的公 告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年1 月 19 日 14 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 旗下 部分 基金 参加首 创证 券有 限责 任公 司基金 申购 及定 投优 惠活 动的公 告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年1 月 21 日 15 中邮核 心成 长混 合型 证券 投资基 金 2016 年第4 季度 报告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年1 月 21 日 16 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 旗下 部分 基金 开通上 海华 信证 券有 限责 任公司 基金 定投 业务 并参 加申购 及定 投费 率优 惠活 动的公 告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年2 月 15 日 17 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于 增加 上海 华信 证券有 限责 任公 司为 代销 机构的 公告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年2 月 15 日 18 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 旗下 部分 基金 参加上 海天 天基 金销 售有 限公司 基金 定投 及定 投优 惠活动 的公 告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年2 月 16 日 19 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 旗下 部分 基金 参加交 通银 行股 份有 限公 司基金 手机 银行 申购 及定 投优惠 活动 的公 告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年2 月 23 日 20 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 旗下 部分 基金 开通金 惠家 保险 代理 有限 公司基 金定 投业 务并 参加 申购及 定投 费率 优惠 活动 的公告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年3 月 16 日 21 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于 增加 金惠 家保 险代理 有限 公司 为代 销机 构 的公 告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年3 月 16 日 22 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 旗下 部分 基金 开通宜 信普 泽投 资顾 问 ( 北京) 有限 公司 基金 定投 业 务并参 加申 购及 定投 费率 优惠活 动的 公告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年3 月 16 日 23 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 旗下 部分 基金 开通北 京格 上富 信投 资顾 问有限 公司 基金 定投 业务 并参加 申购 及定 投费 率优 惠活动 的公 告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年3 月 21 日 24 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关 于 增加 北京 格上 富信投 资顾 问有 限公 司为 代销机 构的 公告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年3 月 21 日 25 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 旗下 部分 基金 参加东 亚银 行 ( 中国 ) 有 限公司 基金 定投 费率 优惠 活 动的公 告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年3 月 31 日 26 中邮核 心成 长混 合型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年3 月 31 日 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 51 页 共 54 页


27 中邮核 心成 长混 合型 证券 投资基 金更 新招 募说 明书 (2017 年第 1 号) 中国证 券报 、 上 海证券 报 、 证券 时报、 证券 日报 2017 年4 月1 日 28 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 旗下 部分 基金 开通济 安财 富 ( 北京 ) 资 本管理 有限 公司 基金 定投 业 务并参 加申 购及 定投 费率 优惠活 动的 公告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年4 月6 日 29 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于 增加 济安 财富 (北京 )资 本管 理有 限公 司为代 销机 构的 公告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年4 月6 日 30 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 旗下 部分 基金 调整济 安财 富 ( 北京 ) 资 本管理 有限 公司 基金 申购 起 点金额 的公 告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年4 月8 日 31 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 旗下 部分 基金 开通上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司 基金 定投 业务 并参加 申购 及定 投费 率优 惠活动 的公 告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年4 月 13 日 32 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 旗下 部分 基金 开通泰 诚财 富基 金销 售 ( 大连) 有限 公司 基金 定投 业 务并参 加申 购及 定投 费率 优惠活 动的 公告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年4 月 13 日 33 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于 增加 上海 凯石 财富基 金销 售有 限公 司为 代销机 构的 公告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年4 月 13 日 34 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于 增加 泰诚 财富 基金销 售( 大连 )有 限公 司为代 销机 构的 公告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年4 月 13 日 35 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于 增加 天津 万家 财富资 产管 理有 限公 司为 代销机 构的 公告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年4 月 18 日 36 中邮核 心成 长混 合型 证券 投资基 金 2017 年第1 季度 报告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证 券 时报、 证券 日报 2017 年4 月 21 日 37 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 旗下 部分 基金 参加交 通银 行股 份有 限公 司基金 手机 银行 申购 及定 投优惠 活动 的公 告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年4 月 22 日 38 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于 参加 广发 证券 股份有 限公 司申 购费 率优 惠的公 告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年4 月 26 日 39 中邮核 心成 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理变 更公 告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年4 月 27 日 40 关于中 邮创 业 基 金管 理股 份有限 公司 旗下 部分 基金 开通联 储证 券有 限责 任公 司基金 定投 业务 并参 加申 购及定 投费 率优 惠活 动的 公告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年5 月5 日 41 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于 开通 广发 证券 股份有 限公 司基 金定 投业 务并参 加定 投申 购费 率优 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 2017 年5 月5 日 中邮核心成长混合 2017 年半年 度报告 第 52 页 共 54 页


惠的公 告 时报、 证券 日报 42 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于 增加 联储 证券 有限责 任公 司为 代销 机构 的公告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年5 月5 日 43 关于中 邮创 业基 金管 理 股 份有限 公司 开通 官方 微信 平台基 金定 投业 务并 参加 定投费 率优 惠活 动的 公告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年5 月 18 日 44 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于 代销 机构 调整 基金申 购费 率的 公告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年5 月 24 日 45 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 旗下 部分 基金 开通中 泰证 券股 份有 限公 司基金 定投 业务 并参 加申 购及定 投费 率优 惠活 动的 公告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年6 月8 日 46 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 旗下 部分 基 金 参加江 苏银 行电 子银 行渠 道申购 费率 及定 期定 额投 资费率 优惠 活动 的公 告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年6 月9 日 47 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 旗下 部分 基金 调整上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司 基金 申购 费率优 惠活 动的 公告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年6 月 22 日 48 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 旗下 部分 基金 开通北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司基 金定 投业 务并参 加认 、申 购及 定投 费率优 惠活 动的 公告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年6 月 29 日 49 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于 增加 北京 肯特 瑞财富 投资 管理 有限 公司 为代销 机构 的公 告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年6 月 29 日 50 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 旗下 部分 基金 参加东 亚银 行 ( 中国 ) 有 限公司 基金 定投 费率 优惠 活 动的公 告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年6 月 30 日 51 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 旗下 部分 基金 参加交 通银 行股 份有 限公 司基金 手机 银行 申购 及定 投优惠 活动 的公 告 中国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报、 证券 日报 2017 年6 月 30 日


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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息 11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 无。 11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 无





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§12 备查文 件目录 12.1 备 查文 件目录 1. 中 国证 监会 批准 中邮 核 心成长 混合 型证 券投 资基 金募集 的文 件


2. 《中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》


3. 《中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》


4. 《中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 》


5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照


6. 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照


7. 报 告期 内 基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告 12.2 存 放地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。 12.3 查 阅方 式 投资者 可于 营业 时间 查阅 ,或登 陆基 金管 理人 网站 查阅。


投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后, 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。


投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 基金 管理 人中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司。


客户服 务中 心电 话:010-58511618


400-880-1618





基金管 理人 网址 :www.postfund.com.cn 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公 司 2017 年 8 月 29 日