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银华高端制造(000823)

银华高端制造:2017年半年度报告

 
 
银 华 高 端 制造 业 灵 活 配置 混 合 型 
证 券 投 资 基金 
2017 年 半年 度 报 告 
 
2017 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 银华基金管 理股份有限公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
送出日 期:2017 年8 月29 日 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 
第 2 页 共 50 页


§1 重要提 示及目录 1.1 重 要提 示 基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 , 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二 以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2017 年 8 月 25 日 复核 了本 报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 3 页 共 50 页


1.2 目录 §1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2 1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2 1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3 §2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6 2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 6 2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 6 2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6 2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7 2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7 §3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 8 3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 8 3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8 §4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10 4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10 4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 12 4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 12 4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 13 4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 13 4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 14 4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 14 4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 14 §5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15 5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 15 5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 15 5.3 托管 人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 15 §6 半年度财务会计报告( 未经审计) ................................................................................................. 16 6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 16 6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 17 6.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ............................................................................................ 18 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 4 页 共 50 页


6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 19 §7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 34 7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 34 7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 34 7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所 有 股票 投资 明细 ................................ 35 7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 36 7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 39 7.6 期末 按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 39 7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 39 7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 39 7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 40 7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 40 7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 40 7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 40 §8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 41 8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 41 8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 41 8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 41 §9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 42 § 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 43 10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 43 10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 43 10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 43 10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 43 10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 43 10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 43 10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 43 10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 47 § 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 49 11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 49 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 5 页 共 50 页


11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 49 § 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 50 12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 50 12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 50 12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 50 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 6 页 共 50 页


§2


基金简介 2.1 基 金基 本情况 基金名 称 银华高 端制 造业 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金简 称 银华高 端制 造业 混合 基金主 代码 000823 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 11 月 13 日 基金管 理人 银华基 金管 理股 份有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 416,828,307.43 份 基金合 同存 续期 不定期


2.2 基 金产 品说明 投资目 标 本基金 通过 精选 高端 制造 行业的 优质 上市 公司 进行 投 资,积 极把 握中 国制 造业 的产业 升级 所带 来的 投资 机 会,追 求超 越业 绩比 较基 准的投 资回 报, 力争 实现 基 金资产 的中 长期 稳定 增值 。 投资策 略 本基金 在大 类资 产配 置过 程中, 在严 格控 制投 资组 合 风险的 前提 下, 将优 先考 虑对于 股票 类资 产的 配置 , 在采取 精选 策略 构造 股票 组合 的 基础 上, 将剩 余资 产 配置于 债券 、权 证、 资产 支持证 券、 货币 市场 工具 、 银行存 款( 包括 定期 存款 和协议 存款 )和 法律 法规 或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 品种 。


业绩比 较基 准 50%*申 银万 国制 造业 指数 +50%* 中证 全债 指数 。 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ,属 于证券 投资 基金 中较 高预 期 风险、 较高 预期 收益 的品 种,其 预期 风险 收益 水平 高 于债券 型基 金及 货币 市场 基金。




























































































2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 银华基 金管 理股 份有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 杨文辉 田青 联系电 话 (010)58163000 (010 )67595096 电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com 客户服 务电 话


4006783333,(010)85186558 (010 )67595096 传真 (010)58163027 (010 )66275853 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 7 页 共 50 页


注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道 6008 号特 区报 业大 厦 19 层 北京市 西城 区金 融大 街 25 号 办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方广 场东 方经 贸 城 C2 办 公楼 15 层 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号 院1 号 楼长 安兴 融中 心 邮政编 码 100738 100033 法定代 表人 王珠林 王洪章


2.4 信 息披 露方式


本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》 登载基金半年度报告正文的管理人互联 网 网址 http://www.yhfund.com.cn 基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 办公地 址


2.5 其 他相 关资料 项目 名称 办公地 址 注册登 记机 构 银华基 金管 理股 份有 限公 司 北京市 东城 区东 长安 街1 号东方 广 场东方 经贸 城 C2 办 公楼15 层


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§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要会 计数据 和财 务指标



















































































金额 单位 :人 民币元 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 ) 本期已 实现 收益 -1,238,934.87 本期利 润 18,684,289.99 加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0430 本期加 权平 均净 值利 润率 5.50% 本期基 金份 额净 值增 长率 5.57% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配利 润 -128,550,558.21 期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.3084 期末基 金资 产净 值 339,900,783.73 期末基 金份 额净 值 0.815 3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 ) 基金份 额累 计净 值增 长率 -18.50% 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。 3、本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 交易 基金的 各项 费用 ,例 如: 基金的 认购 、申 购、 赎回费 等, 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于所 列数 字。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 5.98% 0.75% 3.21% 0.48% 2.77% 0.27% 过去三 个月 3.30% 0.66% -2.63% 0.53% 5.93% 0.13% 过去六 个月 5.57% 0.65% -1.25% 0.48% 6.82% 0.17% 过去一 年 -5.89% 0.75% -1.30% 0.48% -4.59% 0.27% 自基金 合同 生效起 至今 -18.50% 2.17% 25.38% 1.12% -43.88% 1.05% 注:本基金业 绩比较基 准 :50%*申银 万国制造 业指 数+50%* 中 证全债指 数。 本基金股票部 分主要银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 9 页 共 50 页


投资于高端制 造行业股 票 。申银万国制 造业指数 对 制造行业股票 具有较强 的 代表性,适 合作为本 基金股票部分 的业绩比 较 基准。固定收 益部分的 业 绩比较基准则 采用能够 较 好的反映债 券市场变 动全貌的中证 全债指数 。 基于本基金的 投资范围 和 投资比例限制 ,选用上 述 业绩比较基 准能够较 好的反 映本 基金 的风 险收 益特征 。 3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 注:按基金合 同的规定 , 本基金自基金 合同生效 起 六个月为建仓 期,建仓 期 结束时本基 金的各项 资产配 置比 例已 达到 基金 合同的 规定 : 股 票投 资占 基金资 产的 比例 为 0%-95% , 其余 资产 投资 于股 指期货、债券 、权证、 资 产支持证券、 货币市场 工 具、银行存款 (包括定 期 存款和协议 存款)等 金融工 具, 其中 投资 于本 基金界 定的 高端 制造 业行 业范围 内股 票和 债券 不低 于非现 金资 产 的 80% ; 基金持 有的 全部 权证 的市 值不得 超过 基金 资产 净值 的3% ; 每个 交易 日日 终 在 扣除股 指期 货保 证 金 以后, 基金 保留 的现 金或 投资于 在一 年以 内的 政府 债券的 比例 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 10 页 共 50 页


§4 管理人 报告 4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日, 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7 号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币, 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别 为: 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及 山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会 许可的 其他 业务 。 公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。 银 华基金 管理 有限 公司 的法 定名称 已 于 2016 年8 月9 日 起变 更为 “银 华基 金管理 股份 有限 公司 ”。 截至2017 年6 月30 日, 本基金 管理 人管 理 着 79 只 证券投 资基 金, 具体 包括 银华优 势企 业证 券投资 基金 、银 华保 本增 值证券 投资 基金 、银 华- 道 琼斯 88 精 选证 券投 资基 金 、银华 货币 市场 证 券投资基金、 银华核心 价 值优选混合型 证券投资 基 金、银华优质 增长混合 型 证券投资基 金、银华 富裕主题混合 型证券投 资 基金、银华领 先策略混 合 型证券投资基 金、银华 全 球核心优选 证券投资 基金 、 银 华内 需精 选 混 合 型证券 投资 基金(LOF) 、 银 华增强 收益 债券 型证 券投 资基金 、 银华 和谐 主 题灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、银 华沪 深 300 指 数分级 证券 投资 基金 、银 华深证 100 指数 分 级 证券投资基金 、银华信 用 债券型证券投 资基金(LOF ) 、银华成长先 锋混合型 证 券投资基金 、银华 信用双 利债 券型 证券 投资 基金 、 银 华抗 通胀 主题 证 券投资 基金 (LOF ) 、 银 华 中证等 权 重 90 指数 分 级证券投资基 金、银华 永 祥保本混合型 证券投资 基 金、银华消费 主题分级 混 合型证券投 资基金、 银华中证内地 资源主题 指 数分级证券投 资基金、 银 华永泰积极债 券型证券 投 资基金、银 华中小盘 精选混 合型 证券 投资 基金 、 银 华纯 债信 用主 题债 券 型证券 投资 基金 (LOF ) 、 上证 50 等 权重 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 银华 上证50 等权 重交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 银 华中 证中 票50 指数 债券 型证 券 投资基 金 (LOF ) 、 银 华永 兴纯债 债券 型发 起式 证券 投资基 金 (LOF ) 、 银 华交易型货币 市场基金 、 银华信用四季 红债券型 证 券投资基金、 银华中证 转 债指数增强 分级证券 投资基 金、 银华 信用 季季 红债券 型证 券投 资基 金、 银华中 证 800 等 权重 指数 增强分 级证 券投 资 基 金、银华永利 债券型证 券 投资基金、银 华恒生中 国 企业指数分级 证券投资 基 金、银华多 利 宝货币 市场基金、银 华永益分 级 债券型证券投 资基金、 银 华活钱宝货币 市场基金 、 银华双月定 期理财债 券型证券投资 基金、银 华 高端制造业灵 活配置混 合 型证券投资基 金、银华 惠 增利货币市 场 基金、 银华回 报灵 活配 置定 期开 放混合 型发 起式 证券 投资 基金、 银华 泰利 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金、银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 11 页 共 50 页


银华中 国 梦30 股票 型证 券 投资基 金、 银华 恒利 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 银华 聚利 灵活 配置 混合型证券投 资基金、 银 华汇利灵活配 置混合型 证 券投资基金、 银华稳利 灵 活配置混合 型证券投 资基金、银华 战略新兴 灵 活配置定期开 放混合型 发 起式证券投资 基金、银 华 逆向投资灵 活配置 定 期开放混合型 发起式证 券 投资基金、银 华互联网 主 题灵活配置混 合型证券 投 资基金、银 华生态环 保主题灵活配 置混合型 证 券投资基金、 银华合利 债 券型证券投资 基金、银 华 添益定期开 放债 券型 证券投资基金 、银华远 景 债券型证券投 资基金、 银 华双动力债券 型证券投 资 基金、银华 大数据灵 活配置定期开 放混合型 发 起式证券投资 基金、银 华 量化智慧动力 灵活配置 混 合型证券投 资基金、 银华多元视野 灵活配置 混 合型证券投资 基金、银 华 惠添益货币市 场基金、 银 华鑫锐定增 灵活配置 混合型证券投 资基金、 银 华通利灵活配 置混合型 证 券投资基金、 银华沪港 深 增长股票型 证券投资 基金、 银华鑫 盛定增灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、银华添泽定 期开放债 券 型证券投资 基金、银 华体育 文化 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 银 华上 证5 年 期国 债指 数证 券投 资基金 、 银 华上 证 10 年期国债指数 证券投资 基 金、银华盛世 精选灵活 配 置混合型发起 式证券投 资 基金、银华 惠安定期 开放混合型证 券投资基 金 、银华添润定 期开放债 券 型证券投资基 金、银华 惠 丰定期开放 混合型证 券投资 基金 、银 华中 债-5 年期国 债期 货期 限匹 配金 融债指 数证 券投 资基 金、 银华中 债-10 年 期国 债期货期限匹 配金融债 指 数证券投资基 金、银华 万 物互联灵活配 置混合型 证 券投资基金 、银华中 证5 年期 地 方政 府债 指数 证券投 资基 金、 银华 中证10 年期 地方 政府 债指 数证 券投资 基金 、 银 华中 债 AAA 信用 债指 数证 券投 资基金 。同 时, 本基 金管 理人管 理着 多个 全国 社保 基金、 企业 年金 和 特 定客户 资产 管理 投资 组合 。 4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 薄官辉 先生 本基金 的基金 经理 2016 年11 月7 日 - 12 年 硕士学 位 。2004 年7 月至 2006 年5 月任 职于 长江 证 券股份 有限 公司 研究 所, 任研究 员, 从事 农业 、食 品饮料 行业 研究 。2006 年 6 月至2009 年5 月 , 任 职 于中信 证券 股份 有限 公司 研究部 ,任 高级 研究 员, 从事农 业、 食品 饮料 行业 研究 。2009 年6 月 加入 银 华基金 管理 有限 公司 研究 部,曾 任消 费组 食品 饮料银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 12 页 共 50 页


行业研 究员 、大 宗商 品组 研究主 管、 研究 部总 监助 理、研 究部 副总 监, 自 2015 年4 月29 日起 担任 银华中 国 梦30 股票 型证 券投资 基金 基金 经理 。具 有从业 资格 。国 籍: 中国 注:1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效之日 或公 司作 出决 定之 日。


2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规 守 信情 况的说 明 本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资 基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披 露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 高端 制造 业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同 》 和 其 他有关法律 法规的规 定,本 着诚实信用 、勤勉尽 责的 原则管理和 运用基金 资产, 在严格控制 风险的 基础上,为基 金份额持 有人 谋求最大利 益,无损害 基金 份额持有人 利益的行 为。 本基金无违 法、违 规行为 。本 基金 投资 组合 符合有 关法 规及 基金 合同 的约定 。 4.3 管 理人 对报 告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人根 据中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 , 制 定 了《公平交易 制度》和 《 公平交易执行 制度》等 , 并建立了健全 有效的公 平 交易执行体 系,保证 公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。 在投资决策环 节,本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台,为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研 究支持。同时 ,在投资 决 策过程中,各 基金经理 、 投资经理严格 遵守本基 金 管理人的各 项投资管 理制度 和投 资授 权制 度, 保证各 投资 组合 的独 立投 资决策 机制 。 在交易 执行 环节 , 本 基金 管理人 实行 集中 交 易 制度 , 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、 综合平 衡” 的原 则, 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。 在事后监控环 节,本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析, 并出具公 平 交易执行情况 分 析报告;另外 ,本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不 定期的 检查 ,并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。 综上所 述, 本基 金管 理人 在本报 告期 内严 格执 行了 公平交 易制 度的 相关 规定 。 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 13 页 共 50 页


4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 ,本 基金 未发 现存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。 本报告期内, 本基金管 理 人所有投资组 合不存在 参 与的交易所公 开竞价同 日 反向交易成交 较 少的单 边交 易量 超过 该证 券当日 成交 量 的5% 的情 况 。 4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 上半年 市场 对宏 观经 济的 预期变 化较 大。 年初 市场 的预期 是 PPI 价 格指 数见 顶, 导 致 从 2016 年下半年开始 的随着大 宗 商品价格上涨 而开始的 补 库存周期结束 ,宏观经 济 增长短期见 顶,经济 重新进入下行 阶段。对 宏 观经济的悲观 预期叠加 管 理层加强金融 监管、推 进 金融去杠杆 ,导致市 场资金 利率 系统 性提 高。 但是 从 2017 年6 月 份开 始 , 伴随 着三 四线 地产 销售 超预期 以及 上半 年地 产开工 数据 较好 ,经 济数 据表明 宏观 经济 继续 向好 ,年初 悲观 的预 期被 修正 。 从流动 性方 面看 , 美 联储 分 别在 2017 年 3 月和6 月 两 次加息 , 并 且暗 示将 要收 缩 资产负 债表 , 国内资 金利 率 也 比年 初有 系统性 的上 升。 证券市场的表 现在上半 年 表现差异明显 ,年初在 对 宏观经济预期 悲观、资 金 利率上行的背 景 下,资金保持 了对景气 度 高的白酒、家 电、电子 、 家装等估值合 理、业绩 增 速比较确定 业绩白马 股的偏 好, 上 证 50 指 数表 现优异 。而 从 2017 年 6 月 起,随 着对 宏观 经济 悲观 预期的 修正 ,叠 加 供给侧 改革 的影 响, 估值 受到压 抑的 投资 品如 钢铁 、煤炭 和有 色等 行业 上涨 明显。


本报告期的市 场走势符 合 上季度报告中 对结构性 机 会的判断,而 且重点持 仓 集中在家电、 电 子、机 械和 轻工 等行 业, 通过深 度研 究发 掘个 股、 集中持 仓, 本报 告期 基金 净值上 涨 5.57% 。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至报 告期 末, 本基 金份 额净值 为 0.815 元, 本报 告期份 额净 值增 长率 为 5.57% , 同期 业绩 比较基 准收 益率 为-1.25% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 展望2017 年下 半年 , 我 们 对中国 经济 增长 比较 乐观 。 首 先是 内生 动力 比较 强 , 三 四线 城市 地 产的旺销、棚 改货币化 的 推进带动地产 投资超预 期 ;下 半年中国 共产党 “ 十 九大 ”的召 开推动改 革深化,继续 推动经济 增 长。从外部来 看,美欧 经 济复苏带动中 国出口变 好 ,对中国经 济增长形 成比较 大的 拉动 。 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 14 页 共 50 页


我们 对2017 年 下半 年市 场 充满信 心。 从市 场总 体来 看, 经 济数 据维 持高 位带 动悲观 预期 被修 正,而且资金 利率的不 再 上升已经改变 了年初以 来 的偏向白马的 结构性行 情 ,热点会发 散到其他 的行业和板块 。从公司 质 地来看,经过 供给侧改 革 ,周期性行业 的利润大 幅 增长, 这些 企业的资 产负债表得到 较好的修 复 ,资产质量得 到明显提 高 ;消费品企业 继续受益 于 居民消费升 级。从大 类资产配置的 角度看, 目 前资金投资方 向比 较缺 乏 ,景气度高、 成长快、 估 值合理的上 市公司股 票在全 社会 资产 中属 于较 优质的 资产 。 展望2017 年下 半年 的投 资 机会 , 结 合本 基金 的契 约 , 主 要集 中在 三方 面 , 首 先, 随着 宏观 经 济的走稳和企 业利润增 速 改善和提高, 企业再投 资 的规模会扩大 。其次, 新 兴行业如新 能源汽车 等始终保持较 快的增长 , 设备投资的增 速较好。 最 后,成熟的家 电、消费 电 子和家具行 业估值和 增速的匹配度 也较好。 行 业景气度、公 司业绩增 速 和估值三者的 合理搭配 是 我们选择投 资标的首 要标准。我们 将密切跟 踪 经济复苏的状 况,及时 调 整配置结构, 选择最具 成 长性的行业 ,精选个 股,争 取实 现基 金资 产的 保值增 值。 4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明 报告期内,本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以 及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定,日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行,基金 份额净值由基 金管理人 完 成估值后,经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年 中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。 本基金管理人 设立估值 委 员会(委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核 部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ) , 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员 和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金 日常估值业务 ;估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执 行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。


参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ; 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定 价服务 。 4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。 4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明 报告期内,本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净 值低于 五千 万元 的情 形。 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 15 页 共 50 页


§5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 本报告期,中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中, 严格遵守 了 《证券投资基 金 法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 , 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 , 完全 尽职 尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。 5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明 本报告期,本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定,对本基金 的 基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核,对 本基金的 投 资运作方面 进行了监 督,未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。 报告期 内, 本基 金未 实施 利润分 配。 5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见 本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资 组合报 告等 内容 ,保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 16 页 共 50 页


§6 半年度 财务会计报告(未 经审计) 6.1 资 产负 债表 会计主 体: 银华 高端 制造 业灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 报告截 止日 : 2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 资 产 附注号 本期末 2017 年 6 月 30 日 上年度末 2016 年 12 月 31 日 资 产:





银行存 款 6.4.7.1 93,367,456.38 141,260,322.07 结算备 付金


1,339,771.39 2,846,487.11 存出保 证金


306,662.02 626,145.05 交易性 金融 资产 6.4.7.2 247,219,622.28 209,761,564.85 其中: 股票 投资


247,219,622.28 209,761,564.85 基金投 资


- - 债券投 资


- - 资产支 持证 券投 资


- - 贵金属 投资


- - 衍生金 融资 产 6.4.7.3 - - 买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - - 应收证 券清 算款


- 1,952,408.50 应收利 息 6.4.7.5 19,644.01 24,385.74 应收股 利


- - 应收申 购款


4,033.22 26,039.33 递延所 得税 资产


- - 其他资 产 6.4.7.6 - - 资产总 计


342,257,189.30 356,497,352.65 负债和所有者权益 附注号 本期末 2017 年 6 月 30 日 上年度末 2016 年 12 月 31 日 负 债:





短期借 款


- - 交易性 金融 负债


- - 衍生金 融负 债 6.4.7.3 - - 卖出回 购金 融资 产款


- - 应付证 券清 算款


- 6,932,689.56 应付赎 回款


833,185.49 556,831.24 应付管 理人 报酬


411,635.15 449,956.08 应付托 管费


68,605.87 74,992.66 应付销 售服 务费


- - 应付交 易费 用 6.4.7.7 773,481.73 1,520,535.49 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 17 页 共 50 页


应交税 费


- - 应付利 息


- - 应付利 润


- - 递延所 得税 负债


- - 其他负 债 6.4.7.8 269,497.33 180,788.14 负债合 计


2,356,405.57 9,715,793.17 所有者权益:





实收基 金 6.4.7.9 416,828,307.43 449,329,791.36 未分配 利润 6.4.7.10 -76,927,523.70 -102,548,231.88 所有者 权益 合计


339,900,783.73 346,781,559.48 负债和 所有 者权 益总 计


342,257,189.30 356,497,352.65 注:报 告截 止 日2017 年6 月 30 日, 基金 份额 净值0.815 元, 基金 份额 总额416,828,307.43 份。


6.2 利 润表 会计主 体: 银华 高端 制造 业灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 本报告 期:2017 年1 月1 日至 2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项 目 附注号 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月 30 日 上年度可比期间 2016 年1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日 一、收入


24,306,117.54 -112,277,227.53 1.利息 收入


459,148.61 370,942.75 其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 459,148.61 370,942.75 债券利 息收 入


- - 资产支 持证 券利 息收 入


- - 买入返 售金 融资 产收 入


- - 其他利 息收 入


- - 2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)


3,896,508.69 -123,840,993.66 其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 3,350,324.59 -125,027,112.47 基金投 资收 益


- - 债券投 资收 益 6.4.7.13 - - 资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - - 贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - - 衍生工 具收 益 6.4.7.15 - - 股利收 益 6.4.7.16 546,184.10 1,186,118.81 3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.17 19,923,224.86 11,054,683.68 4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )


- - 5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.18 27,235.38 138,139.70 减: 二、费用


5,621,827.55 14,585,121.15 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 18 页 共 50 页


1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 2,524,025.74 2,941,865.08 2.托 管费 6.4.10.2.2 420,670.94 490,310.85 3.销 售服 务费 6.4.10.2.3 - - 4.交 易费 用 6.4.7.19 2,464,401.24 10,942,193.40 5.利 息支 出


- - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出


- - 6.其 他费 用 6.4.7.20 212,729.63 210,751.82 三、利润总额(亏损 总额 以“-” 号填列) 18,684,289.99 -126,862,348.68 减:所 得税 费用


- - 四、 净利润 ( 净亏损以 “- ” 号填 列) 18,684,289.99 -126,862,348.68


6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表 会计主 体: 银华 高端 制造 业灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 本报告 期:2017 年1 月1 日至 2017 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 449,329,791.36 -102,548,231.88 346,781,559.48 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - 18,684,289.99 18,684,289.99 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) -32,501,483.93 6,936,418.19 -25,565,065.74 其中:1.基 金申 购款 8,804,269.66 -1,954,675.18 6,849,594.48 2. 基金 赎回 款 -41,305,753.59 8,891,093.37 -32,414,660.22 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 416,828,307.43 -76,927,523.70 339,900,783.73 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 19 页 共 50 页


项目 上年度可比期间 2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 481,695,423.34 62,529,976.65 544,225,399.99 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - -126,862,348.68 -126,862,348.68 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) -3,033,231.86 -39,655.72 -3,072,887.58 其中:1.基 金申 购款 49,306,579.93 -8,426,761.97 40,879,817.96 2. 基金 赎回 款 -52,339,811.79 8,387,106.25 -43,952,705.54 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 478,662,191.48 -64,372,027.75 414,290,163.73


报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署: ______ 王立 新______














______ 凌 宇翔______














____ 龚飒____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 6.4 报 表附 注 6.4.1 基 金基 本情况 银华高端制造 业灵活配 置 混合型证券投 资基金(以 下 简称 “本基金 ”)系由 基金 管理人银华 基 金管理股份 有限公司 依照 《中华人民 共和国证 券投 资基金法》 、 《 银华高端 制 造业灵活配 置混合 型 证券投 资基 金基 金合 同》 及其他 有关 法律 法规 的规 定, 经 中国 证券 监督 管理 委员会(以 下简 称 “ 中 国证监 会”) 证 监基 金字[2014]813 号 文批 准公 开发 行。 本 基金 为契 约型 开放 式基金 , 存 续期 限为 不定期 ,首 次设 立募 集基 金份额 为 2,287,258,664.91 份 ,经 德勤 华永 会计 师 事务所( 特 殊普 通合 伙) 北 京分 所验 证。 《 银华 高端制 造业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基 金 合同 》 于2014 年 11 月 13银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 20 页 共 50 页


日正式生效。 本基金的 基 金管理人和注 册登记机 构 均为银华基金 管理股份 有 限公司,基 金托管人 为中国 建设 银行 股份 有限 公司( 以下 简称 “中 国建 设 银行”) 。 根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 基 金合 同 及公告 的 《银 华高 端制 造 业灵活 配置 混合 型证券投资基 金招募说 明 书》的有关规 定,本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融 工具,包 括国内 依法 发行 上市 的股 票(含 中小 板、 创业 板及 其 他经中 国证 监会 核准 上市 的股票)、 债券( 包含 国债、金融 债、企业( 公司) 债、次级债 、可转换 债券(含分离交易 可 转债)、 央 行票据、短 期 融资 券、 超短 期融 资券 、 中 期 票据等)、 股指 期货 、 权 证 、 资 产支 持证 券、 货币 市 场工具 、 银行 存款( 包 括定期存款 和协议存 款)以 及法律法规 或中国证 监会 允许基金投 资的其他 金融 工具(但须符 合中国 证监会 相关 规定)。 本基 金 的业绩 比较 基准 : 50 %× 申 银万国 制造 业指 数+ 50% × 中证全 债指 数。 6.4.2 会 计报 表的编 制基 础 本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会 计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 ( 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ) 编 制, 同 时, 对于 在具 体会计核算和 信息披露 方 面,也参考 了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会 计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关 于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金 信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第 3 号 《半 年度报 告的 内容 与 格 式》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露编 报规 则》 第 3 号《 会计报 表附 注的 编制 及披 露》 、 《 证券 投资 基 金 信息披 露XBRL 模板 第3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 及其他 中国 证监 会及 中国 证券投 资基 金业 协 会颁布 的相 关规 定。 本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。 6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明 本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ,真 实、 完整 地反映 了本 基 金 2017 年 6 月 30 日 的财 务 状况以 及2017 上半 年度 的 经营成 果和 净值 变动 情况 。 6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计 本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。 6.4.4.1 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计 本基金 本报 告期 间无 需要 说明的 其他 重要 会计 政策 和会计 估计 事项 。 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 21 页 共 50 页


6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明 6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明 本基金 本报 告期 不涉 及会 计政策 变更 事项 。 6.4.5.2 会 计估 计变 更 的说 明 本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。 6.4.5.3 差 错更 正的说 明 本基金 无需 说明 的重 大会 计差错 更正 。 6.4.6 税项 根据财政部、 国家税务总 局财税[2004]78 号文《关 于证券投资基 金税收政策 的通知 》 、财 税 [2005]102 号文 《关 于股 息红利 个人 所得 税有 关政 策的通 知》 、财 税[2008]1 号《财 政部 、国 家税 务总局 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、2008 年9 月 18 日 《上 海、 深 圳证券 交易 所关 于 做 好证券交易印 花税征收 方 式调整工作的 通知 》 、财 税[2012]85 号文 《关于实 施 上市公司股息 红利 差别化 个人 所得 税政 策有 关问题 的通 知》 、 财 税[2015]101 号文 《关 于上 市公 司 股息红 利差 别化 个 人所得 税政 策有 关问 题的 通知》 、 财 税[2016]36 号 《 关于全 面推 开营 业税 改征 增值税 试点 的通 知》 及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ,主 要税 项列 示如 下:





(1) 以 发行 基金 方式 募 集资金 ,不 属于 营业 税征 收范围 ,不 缴纳 营业 税; (2) 证 券投 资基 金(封 闭式 证券投 资基 金, 开放 式证 券投资 基金)管 理人 运用 基 金买卖 股票 、 债 券免征 营业 税和 增值 税; (3) 对 证券 投资 基金 从证 券 市场中 取得 的收 入, 包括 买卖股 票、 债券 的差 价收 入, 股 权的 股息 、 红利收 入, 债券 的利 息收 入及其 他收 入, 暂不 缴纳 企业所 得税 ; (4) 对 基金 所持 上市 公司 股 票, 持 股期 限在1 个 月以 内(含1 个月)的 , 其 股息 红利所 得全 额计 入应纳 税所 得额 ;持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年( 含 1 年)的 ,其 股息 红利 所 得暂减 按 50% 计入 应 纳税所 得额 ; 持股 期限 超 过 1 年 的, 其股息 红利 所 得暂免 征收 个人 所得 税。 上述所 得统 一适 用 20% 的税率 计征 个人 所得 税; (5) 对 基金 取得 的债 券利 息 收入, 由发 行债 券的 企业 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴 20% 的 个人所 得税 ,暂 不缴 纳企 业所得 税; (6) 对 于基 金从 事A 股买 卖 , 出让 方 按 0.10% 的 税率 缴 纳证券(股票)交 易印 花税 , 对受 让方 不 再缴纳 印花 税。 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 22 页 共 50 页


6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明 6.4.7.1 银 行存 款 单位: 人民 币元 项目 本期末 2017 年6 月30 日 活期存 款 93,367,456.38 定期存 款 - 其中: 存款 期 限1-3 个月 - 其他存 款 - 合计: 93,367,456.38


6.4.7.2 交 易性 金融资 产 单位: 人民 币元 项目 本期末 2017 年 6 月 30 日 成本 公允价 值 公允价 值变 动 股票 231,531,151.12 247,219,622.28 15,688,471.16 贵 金 属 投 资- 金 交 所 黄金合 约 - - - 债券 交易所 市场 - - - 银行间 市场 - - - 合计 - - - 资产支 持证 券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 231,531,151.12 247,219,622.28 15,688,471.16


6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债 注:本 基金 本报 告期 末未 持有衍 生金 融资 产/ 负债 。 6.4.7.4 买 入返 售金融 资产 6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额 注:本 基金 本报 告期 末未 持有买 入返 售金 融资 产。 6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券 注:本 基金 本报 告期 末未 持有买 断式 逆回 购交 易中 取得的 债券 。 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 23 页 共 50 页


6.4.7.5 应 收利 息 单位: 人民 币元 项目 本期末 2017 年 6 月 30 日 应收活 期存 款利 息 18,830.08 应收定 期存 款利 息 - 应收其 他存 款利 息 - 应收结 算备 付金 利息 602.90 应收债 券利 息 - 应收买 入返 售证 券利 息 - 应收申 购款 利息 73.03 应收黄 金合 约拆 借孳 息 - 其他 138.00 合计 19,644.01


6.4.7.6 其 他资 产 注:本 基金 本报 告期 末未 持有其 他资 产。 6.4.7.7 应 付交 易费用 单位: 人民 币元 项目 本期末 2017 年 6 月 30 日 交易所 市场 应付 交易 费用 773,481.73 银行间 市场 应付 交易 费用 - 合计 773,481.73


6.4.7.8 其 他负 债











单位 :人 民币 元 项目 本期末 2017 年6 月30 日 应付券 商交 易单 元保 证金 - 应付赎 回费 1,060.04 预提费 用 268,437.29 合计 269,497.33


6.4.7.9 实 收基 金 金额单 位: 人民 币元 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 24 页 共 50 页


项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 基金份 额( 份) 账面金 额 上年度 末 449,329,791.36 449,329,791.36 本期申 购 8,804,269.66 8,804,269.66 本期赎 回( 以"-" 号填列) -41,305,753.59 -41,305,753.59 - 基金 拆分/ 份额 折算 前 - - 基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - - 本期申 购 - - 本期赎 回( 以"-" 号填列) - - 本期末 416,828,307.43 416,828,307.43 注:本 期申 购中 包含 转入 份额及 金额 ,本 期赎 回中 包含转 出份 额及 金额 。 6.4.7.10 未 分配 利润 单位: 人民 币元 项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计 上年度 末 -137,451,547.58 34,903,315.70 -102,548,231.88 本期利 润 -1,238,934.87 19,923,224.86 18,684,289.99 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 变动 数 10,139,924.24 -3,203,506.05 6,936,418.19 其中: 基金 申购 款 -2,746,276.27 791,601.09 -1,954,675.18 基金赎 回款 12,886,200.51 -3,995,107.14 8,891,093.37 本期已 分配 利润 - - - 本期末 -128,550,558.21 51,623,034.51 -76,927,523.70


6.4.7.11 存 款利 息收入 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 活期存 款利 息收 入 442,652.20 定期存 款利 息收 入 - 其他存 款利 息收 入 - 结算备 付金 利息 收入 13,087.81 其他 3,408.60 合计 459,148.61


银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 25 页 共 50 页


6.4.7.12 股 票投 资收益 6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 卖出股 票成 交总 额 846,056,634.16 减:卖 出股 票成 本总 额 842,706,309.57 买卖股 票差 价收 入 3,350,324.59


6.4.7.13 债 券投 资收益 注:本 基金 本报 告期 无债 券投资 收益 。 6.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益 注:本 基金 本报 告期 无资 产支持 证券 投资 收益 。 6.4.7.14 贵 金属 投资收 益


注:本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益。 6.4.7.15 衍 生工 具收益 注:本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益 。 6.4.7.16 股 利收 益 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 股票投 资产 生的 股利 收益 546,184.10 基金投 资产 生的 股利 收益 - 合计 546,184.10


6.4.7.17 公 允价 值变动 收益 单位: 人民 币元 项目名 称 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 1.交易 性金 融资 产 19,923,224.86 —— 股 票投 资 19,923,224.86 —— 债 券投 资 - —— 资 产支 持证 券投 资 - 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 26 页 共 50 页


—— 贵 金属 投资 - ——其他 - 2.衍生 工具 - —— 权 证投 资 - 3.其他 - 合计 19,923,224.86


6.4.7.18 其 他收 入 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 基金赎 回费 收入 24,232.05 转换费 收入 3,003.33 合计 27,235.38


6.4.7.19 交 易费 用 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月30 日 交易所 市场 交易 费用 2,464,401.24 银行间 市场 交易 费用 - 合计 2,464,401.24


6.4.7.20 其 他费 用 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 审计费 用 39,671.58 信息披 露费 148,765.71 债券账 户维 护费 18,600.00 银行费 用 5,692.34 合计 212,729.63


银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 27 页 共 50 页


6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明 6.4.8.1 或有 事项 截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。 6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项 截至财 务报 表批 准日 ,本 基金无 需做 披露 的资 产负 债表日 后事 项。 6.4.9 关 联方 关系 6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况 本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。 6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方 关联方 名称 与本基 金的 关系 银华基 金管 理股 份有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构 中国建 设银 行股 份有 限公 司( “ 建设 银 行” ) 基金托 管人 、基 金代 销机 构 注:以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款 订 立。


6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 6.4.10.1.1 股 票交 易 注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行股 票交 易。 6.4.10.1.2 债 券交 易 注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。 6.4.10.1.3 债 券回 购交易 注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券回 购交易 。 6.4.10.1.4 权 证交 易 注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。 6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金 注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无应 支付 关联方 的佣 金。 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 28 页 共 50 页


6.4.10.2 关 联方 报酬 6.4.10.2.1 基金 管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2016年1月1 日至2016 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的管理 费 2,524,025.74 2,941,865.08 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,076,007.29 1,252,281.16 注:基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: H=E×1 .50% / 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管理费每 日计提, 按 月支付。由基 金托管人 根 据与基金管理 人核对一 致 的财务数据 ,自动在 月初 5 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付, 基金 管理 人无 需再 出具资 金划 拨指 令 。 费用自 动扣 划后 ,基 金管 理人应 进行 核对 ,如 发现 数据不 符, 及时 联系 基金 托管人 协商 解决 。 6.4.10.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2017年1月1 日至2017 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2016年1月1 日至2016 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管 费 420,670.94 490,310.85 注:基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: H=E ×0 .25% / 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托管费每 日计提, 按 月支付。由基 金托管人 根 据与基金管理 人核对一 致 的财务数据 ,自动在 月初 5 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付, 基金 管理 人无 需再 出具资 金划 拨指 令 。 费用自 动扣 划后 ,基 金管 理人应 进行 核对 ,如 发现 数据不 符, 及时 联系 基金 托管人 协商 解决 。 6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 注: 本基 金本 报告 期及 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券 (含 回购 ) 交 易 。 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 29 页 共 50 页


6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运 用 固有 资金投 资本 基金的 情况 注:本 基金 的管 理人 本报 告期及 上年 度可 比期 间均 未运用 固有 资金 投资 本基 金。 6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 注:除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 于本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 本基 金份额 。 6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入 单位: 人民 币元


关联方 名称 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 建设银 行 93,367,456.38 442,652.20 24,240,670.48 313,644.71


6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。 6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 需要 说明 的其 他关联 交易 事项 。 6.4.11 利 润分 配情况 注:本 基金 本报 告期 未进 行利润 分配 。 6.4.12 期 末( 2017 年 6 月 30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券 6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 注:本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/增 发而 于 期末流 通受 限的 证券 。 6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 注:本 基金 本报 告期 末未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 股票。 6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 本基金 本报 告期 末无 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。 6.4.13 金 融工 具风险 及管 理 6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构 本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 30 页 共 50 页


金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ,并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程,通 过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。


本基金管理人 建立了以 董 事会风险控制 委员会为 核 心的,由董事 会风险控 制 委员会、经营 管 理层及各具体 业务部 门 组 成的三道风险 监控防线 ; 并在后两道监 控防线中 , 由独立于公 司管理层 和其他业务部 门的督察 长 和监察稽核部 对公司合 规 风险状况及各 部门风险 控 制措施进行 检查、监 督及报 告。 6.4.13.2 信 用风 险 信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任,或 者基金所 投 资证券之发行 人 出现违约、拒 绝支付到 期 本息,导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好 信用等 级的 证券 ,且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。 本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 , 因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ; 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估, 以控制 相应 的信 用风 险。 6.4.13.3 流 动性 风险 流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金 份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额, 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃 而带来 的变 现困 难。 本基金所持大 部分证券 在 证券交易所上 市,其余 亦 可在银行间同 业市场交 易 。此外,本基 金 可通过卖出回 购金融资 产 方式借入短期 资金应对 流 动性需求,其 上限一般 不 超过基金持 有的债券 资产的公允价 值。本基 金 于资产负债表 日所持有 的 金融负债的合 约约定剩 余 到期日均为 一年以内 且一般不计息 ,可赎回 基 金份额净值( 所有者权 益 )无固定到期 日且不计 息 ,因此账面 余额一般 即为未 折现 的合 约到 期现 金流量 。 本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求,并 同 时根据设定的 流动性比 例 要求,对流动 性 指标进 行持 续的 监测 和分 析。 6.4.13.4 市 场风 险 市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动 而发生 波动 的风 险, 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。 6.4.13.4.1 利 率风 险 利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。利率敏感性 金银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 31 页 共 50 页


融工具 均面 临由 于市 场利 率上升 而导 致公 允价 值下 降的风 险。 本基 金的 生息 资 产主要 为银 行存 款、 结算备 付金 及存 出保 证金 等。 6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口 单位: 人民 币元 本期末


2017 年 6 月30 日 1 个月 以内 1-3 个 月 3 个月 -1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计 资产











银行存 款 93,367,456.38 - - - - - 93,367,456.38 结算备 付金 1,339,771.39 - - - - - 1,339,771.39 存出保 证金 306,662.02 - - - - - 306,662.02 交易性 金融 资产 - - - - - 247,219,622.28 247,219,622.28 应收利 息 - - - - - 19,644.01 19,644.01 应收申 购款 198.81 - - - - 3,834.41 4,033.22 资产总 计 95,014,088.60 - - - - 247,243,100.70 342,257,189.30 负债











应付赎 回款 - - - - - 833,185.49 833,185.49 应付管 理人 报酬 - - - - - 411,635.15 411,635.15 应付托 管费 - - - - - 68,605.87 68,605.87 应付交 易费 用 - - - - - 773,481.73 773,481.73 其他负 债 - - - - - 269,497.33 269,497.33 负债总 计 - - - - - 2,356,405.57 2,356,405.57 利率敏 感度 缺口 95,014,088.60 - - - - 244,886,695.13 339,900,783.73 上年度 末 2016 年12 月31 日 1 个月 以内 1-3 个 月 3 个月 -1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计 资产











银行存 款 141,260,322.07 - - - - - 141,260,322.07 结算备 付金 2,846,487.11 - - - - - 2,846,487.11 存出保 证金 626,145.05 - - - - - 626,145.05 交易性 金融 资产 - - - - - 209,761,564.85 209,761,564.85 应收证 券清 算款 - - - - - 1,952,408.50 1,952,408.50 应收利 息 - - - - - 24,385.74 24,385.74 应收申 购款 - - - - - 26,039.33 26,039.33 其他资 产 - - - - - - - 资产总 计 144,732,954.23 - - - - 211,764,398.42 356,497,352.65 负债











应付证 券清 算款 - - - - - 6,932,689.56 6,932,689.56 应付赎 回款 - - - - - 556,831.24 556,831.24 应付管 理人 报酬 - - - - - 449,956.08 449,956.08 应付托 管费 - - - - - 74,992.66 74,992.66 应付交 易费 用 - - - - - 1,520,535.49 1,520,535.49 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 32 页 共 50 页


其他负 债 - - - - - 180,788.14 180,788.14 负债总 计 - - - - - 9,715,793.17 9,715,793.17 利率敏 感度 缺口 144,732,954.23 - - - - 202,048,605.25 346,781,559.48 注: 上 表统 计了 本基 金交 易的利 率风 险敞 口。 表中 所示为 本基 金资 产及 交易 形成负 债的 公允 价值 , 并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。 6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析 注: 本 基金 于报 告期 末持 有 的利率 敏感 性资 产主 要为 银行存 款, 除此 外的 金融 资 产和金 融负 债均 不 计息, 因此 市场 利率 的变 动对本 基金 资产 净值 无重 大影响 。 6.4.13.4.2 其 他价 格风险 其他价格风险 主要为市 场 价格风险,市 场价格风 险 是指基金所持 金融工具 的 公允价值或未 来 现金流量因除 市场利率 和 外汇汇率以外 的市场价 格 因素变动而发 生波动的 风 险。本基金 主要投资 于证券交易所 上市或银 行 间同业市场交 易的股票 和 债券,所面 临 的最大市 场 价格风险由 所持有的 金融工具的公 允价值决 定 。本基金通过 投资组合 的 分散化降低市 场价格风 险 ,并且本基 金管理人 每日对 本基 金所 持有 的证 券价格 实施 监控 。 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 含中 小板 、 创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票) 、 债券 (包含 国债 、 金 融债、 企 业 (公 司) 债、 次 级 债、可转换 债券(含 分离 交易可转债) 、央行票 据、 短期融资券 、超短期 融资 券、中期票 据等) 、 股指期货、权 证、资产 支 持证券、货币 市场工具 、 银行存款(包 括定期存 款 和协议存款 )以及法 律法规或中 国证监会 允 许 基金投资的 其他金融 工具( 但须符合中 国证监会 相关 规定)。本基 金为混 合型基 金, 基金 的投 资组 合比例 为: 股票 投资 占基 金资产 的比 例 为 0%-95% , 其余资 产投 资于 股指 期货、债券、 权证、资 产 支持证券、货 币市场工 具 、银行存款( 包括定期 存 款和协议存 款)等金 融工具,其中 投资于本 基 金界定的高端 制造业行 业 范围内 股票和 债券不低 于 非现金资产 的 80% ; 基金持 有的 全部 权证 的市 值不得 超过 基金 资产 净值 的3% ; 每个 交易 日日 终在 扣除股 指期 货保 证 金 以后, 基金 保留 的现 金或 投资于 在一 年以 内的 政府 债券的 比例 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 于本 报 告期末 ,本 基金 面临 的整 体其他 价格 风险 列示 如下 : 6.4.13.4.2.1 其 他价 格风险 敞口 金额单 位: 人民 币元 项目 本期末 2017 年6 月30 日 上年度 末 2016 年12 月 31 日 公允价 值 占基金 资产净 公允价 值 占基金 资 产净值 比银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 33 页 共 50 页


值比例 (% ) 例(% ) 交易性 金融 资产-股 票投 资 247,219,622.28 72.73 209,761,564.85 60.49 交易性 金融 资产 -基金 投资 - - - - 交易性 金融 资产 -债 券投 资 - - - - 交 易 性 金 融 资 产 - 贵 金 属 投 资 - - - -


衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - - 其 他 - - - - 合计 247,219,622.28 72.73 209,761,564.85 60.49


6.4.13.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析 假设 假定本 基金 的业 绩比 较基 准变 化5% ,其 他变 量不 变 ; 用期末 时点 比较 基准 浮 动5% 基 金资 产净 值相 应变 化 来估测 组合 市场 价格 风险 ; Beta 系数 是根 据过 去一 个 年度的 基金 资产 净值 和基 准指数 数据 回归 得出 ,反 映了 基金和 基准 的相 关性 。 分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 影响金 额( 单位 :人 民币 元) 本期末 ( 2017 年6 月 30 日 ) 上年度 末 ( 2016 年 12 月 31 日 ) +5% 21,413,408.95 31,067,369.84 -5% -21,413,408.95 -31,067,369.84


注:本基金管 理人运用 定 量分析方法对 本基金的 市 场价格风险进 行分析。 上 表为市场价 格风险的 敏感性分析, 反映了在 其 他变量不变的 假设下, 证 券投资价格发 生合理、 可 能的变动时 ,将对基 金资产 净值 产生 的影 响。 6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项 截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 34 页 共 50 页


§7 投资组 合报告 7.1 期 末基 金资产 组 合 情况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 247,219,622.28 72.23 其中: 股票 247,219,622.28 72.23 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 94,707,227.77 27.67 7 其他各 项资 产 330,339.25 0.10 8 合计 342,257,189.30 100.00


7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合 7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 247,219,622.28 72.73 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 - - 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 35 页 共 50 页


L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 247,219,622.28 72.73


7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 投资 股票 。 7.3 期 末按 公允 价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002475 立讯精 密 950,650 27,797,006.00 8.18 2 000333 美的集 团 508,900 21,903,056.00 6.44 3 600584 长电科 技 984,869 15,807,147.45 4.65 4 000910 大亚圣 象 569,400 14,143,896.00 4.16 5 002185 华天科 技 1,933,040 13,995,209.60 4.12 6 600031 三一重 工 1,713,050 13,927,096.50 4.10 7 002236 大华股 份 605,184 13,804,247.04 4.06 8 603515 欧普照 明 373,090 13,476,010.80 3.96 9 600703 三安光 电 683,426 13,463,492.20 3.96 10 600885 宏发股 份 337,415 13,459,484.35 3.96 11 600114 东睦股 份 767,844 13,437,270.00 3.95 12 002035 华帝股 份 480,806 11,635,505.20 3.42 13 603833 欧派家 居 99,290 10,907,999.40 3.21 14 002635 安洁科 技 299,400 10,844,268.00 3.19 15 002008 大族激 光 312,300 10,818,072.00 3.18 16 002508 老板电 器 170,600 7,417,688.00 2.18 17 600990 四创电 子 115,500 7,159,845.00 2.11 18 603898 好莱客 149,595 5,228,345.25 1.54 19 600151 航天机 电 411,000 3,382,530.00 1.00 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 36 页 共 50 页


20 002572 索菲亚 72,961 2,991,401.00 0.88 21 300450 先导智 能 30,700 1,589,339.00 0.47 22 600104 上汽集 团 733 22,759.65 0.01 23 000049 德赛电 池 136 7,046.16 0.00 24 002614 奥佳华 47 854.46 0.00 25 600702 沱牌舍 得 2 53.22 0.00


7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 000333 美的集 团 27,803,786.00 8.02 2 002242 九阳股 份 26,002,934.38 7.50 3 600031 三一重 工 25,461,181.50 7.34 4 600584 长电科 技 24,114,816.82 6.95 5 300136 信维通 信 23,898,771.54 6.89 6 002008 大族激 光 23,833,342.30 6.87 7 600703 三安光 电 23,764,335.54 6.85 8 002185 华天科 技 23,090,896.18 6.66 9 002475 立讯精 密 22,732,160.51 6.56 10 600690 青岛海 尔 22,473,332.30 6.48 11 000651 格力电器 20,914,146.00 6.03 12 002415 海康威 视 20,405,527.55 5.88 13 600884 杉杉股 份 16,983,852.02 4.90 14 603833 欧派家 居 15,797,514.80 4.56 15 002035 华帝股 份 14,912,347.48 4.30 16 000066 长城电 脑 14,865,360.87 4.29 17 600761 安徽合 力 14,815,530.53 4.27 18 300033 同花顺 13,991,847.28 4.03 19 600110 诺德股 份 13,885,625.00 4.00 20 000980 众泰汽 车 13,840,985.00 3.99 21 002241 歌尔股 份 13,840,099.00 3.99 22 300124 汇川技 术 13,817,099.60 3.98 23 000039 中集集 团 13,804,890.00 3.98 24 603808 歌力思 13,761,717.81 3.97 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 37 页 共 50 页


25 603515 欧普照 明 13,600,468.50 3.92 26 002236 大华股 份 13,426,516.48 3.87 27 002430 杭氧股 份 13,414,236.35 3.87 28 600114 东睦股 份 13,055,174.39 3.76 29 002639 雪人股 份 12,977,879.60 3.74 30 000910 大亚圣 象 12,850,229.20 3.71 31 600885 宏发股 份 12,810,602.60 3.69 32 600718 东软集 团 12,538,842.61 3.62 33 600297 广汇汽车 12,253,497.50 3.53 34 000157 中联重 科 12,096,000.00 3.49 35 601689 拓普集 团 11,914,005.71 3.44 36 600335 国机汽 车 11,730,365.31 3.38 37 000528 柳





工 11,298,006.83 3.26 38 000881 中广核 技 10,833,738.36 3.12 39 002078 太阳纸 业 10,499,107.20 3.03 40 002396 星网锐 捷 10,357,741.45 2.99 41 600702 沱牌舍 得 10,345,546.23 2.98 42 002195 二三四 五 10,325,818.00 2.98 43 002611 东方精 工 10,201,771.00 2.94 44 002456 欧菲光 10,156,586.66 2.93 45 600570 恒生电 子 10,137,793.25 2.92 46 000049 德赛电 池 9,937,132.26 2.87 47 002635 安洁科 技 9,928,248.64 2.86 48 002222 福晶科 技 8,809,408.96 2.54 49 600990 四创电 子 8,572,665.75 2.47 50 603898 好莱客 7,869,686.80 2.27 51 600562 国睿科 技 7,002,449.60 2.02 52 000596 古井贡 酒 6,998,819.24 2.02 注:“ 买入 金额 ”按 成交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填列 ,不 考虑 交易 费用。 7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 000333 美的集 团 31,771,086.62 9.16 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 38 页 共 50 页


2 002242 九阳股 份 27,942,787.06 8.06 3 600031 三一重 工 24,880,081.67 7.17 4 300136 信维通 信 24,660,830.98 7.11 5 600690 青岛海 尔 24,050,690.47 6.94 6 000651 格力电 器 23,479,990.31 6.77 7 600104 上汽集 团 21,779,822.84 6.28 8 002035 华帝股 份 21,656,528.42 6.25 9 002415 海康威 视 20,898,137.45 6.03 10 002456 欧菲光 19,784,977.52 5.71 11 000338 潍柴动 力 18,826,735.74 5.43 12 002554 惠博普 17,832,701.53 5.14 13 600884 杉杉股 份 16,089,855.11 4.64 14 002008 大族激 光 15,350,429.72 4.43 15 300124 汇川技 术 14,701,960.26 4.24 16 002241 歌尔股 份 14,699,293.59 4.24 17 600110 诺德股 份 14,241,016.00 4.11 18 603808 歌力思 13,505,631.76 3.89 19 600297 广汇汽 车 13,374,690.47 3.86 20 000521 美菱电 器 13,360,301.70 3.85 21 000039 中集集 团 13,357,953.42 3.85 22 601689 拓普集 团 13,266,384.40 3.83 23 600761 安徽合 力 13,220,184.01 3.81 24 002430 杭氧股 份 13,132,511.43 3.79 25 300033 同花顺 12,798,683.45 3.69 26 000528 柳





工 12,766,774.19 3.68 27 000748 长城信 息 12,729,699.03 3.67 28 002639 雪人股 份 12,556,505.00 3.62 29 600718 东软集 团 12,537,267.95 3.62 30 000066 长城电 脑 12,133,598.99 3.50 31 600335 国机汽 车 12,028,834.04 3.47 32 002462 嘉事堂 12,007,768.68 3.46 33 000157 中联重 科 11,621,201.00 3.35 34 002185 华天科 技 11,536,707.29 3.33 35 300213 佳讯飞 鸿 11,495,187.01 3.31 36 002229 鸿博股 份 11,343,763.72 3.27 37 000980 众泰汽 车 11,164,968.85 3.22 38 600703 三安光 电 11,143,959.26 3.21 39 002078 太阳纸 业 10,934,704.05 3.15 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 39 页 共 50 页


40 600060 海信电 器 10,789,596.30 3.11 41 600570 恒生电 子 10,355,755.50 2.99 42 600702 沱牌舍 得 10,325,707.55 2.98 43 603000 人民网 10,053,589.83 2.90 44 000881 中广核 技 10,051,099.96 2.90 45 002195 二三四 五 10,003,428.11 2.88 46 002396 星网锐 捷 9,990,998.65 2.88 47 000049 德赛电 池 8,894,885.56 2.56 48 000718 苏宁环 球 8,848,782.28 2.55 49 002222 福晶科 技 8,637,203.80 2.49 50 002611 东方精 工 8,578,437.30 2.47 51 002073 软控股 份 7,479,526.35 2.16 52 600562 国睿科 技 7,248,893.93 2.09 53 002614 奥佳华 7,198,230.57 2.08 54 002589 瑞康医 药 7,101,731.00 2.05 55 300100 双林股 份 6,953,788.25 2.01 注: “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额(成 交单 价乘 以成 交数 量)填 列, 不考 虑交 易费 用。 7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 860,241,142.14 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 846,056,634.16 注: “买 入股 票成 本总 额 ” 和 “卖 出股 票收 入总 额 ” 均按 买卖 成交 金额 ( 成 交单价 乘以 成交 数量 ) 填列, 不考 虑交 易费 用。 7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 40 页 共 50 页


7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 7.12 投 资组 合报告 附注 7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 不存在 被监 管部门 立案 调查, 或在 报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。 7.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。 7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证 金 306,662.02 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 19,644.01 5 应收申 购款 4,033.22 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 330,339.25


7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。 7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有 尾 差。 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 41 页 共 50 页


§8 基金份 额持有人信息 8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 份额单 位: 份 持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 20,869 19,973.56 526,896.94 0.13% 416,301,410.49 99.87%


8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持有本 基金 124,574.78 0.03%


8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 注:截至本报 告期末, 本 基金管理人高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责人持有本 基金份额 总量的 数量 区间 为0 ;本 基金的 基金 经理 持有 本基 金份额 总量 的数 量区 间 为0。 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 42 页 共 50 页


§9 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 ( 2014 年 11 月13 日 )基 金份 额 总额 2,287,258,664.91 本报告 期期 初基 金份 额总 额 449,329,791.36 本报告 期基 金总 申购 份额 8,804,269.66 减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 41,305,753.59 本报告 期 基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 416,828,307.43 注:本 期申 购中 包含 转入 份额及 金额 ,本 期赎 回中 包含转 出份 额及 金额 。 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 43 页 共 50 页


§10 重大事 件揭示 10.1 基 金份 额持有 人大 会决议 本报告 期内 ,无 基金 份额 持有人 大会 决议 。








10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 10.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动 本报告 期内 ,本 基金 管理 人未发 生重 大人 事变 动。 10.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动 本报告 期内 ,本 基金 托管 人未发 生重 大人 事变 动。





10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 本报告 期内 ,无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产以 及基 金托管 业务 的诉 讼。





10.4 基 金投 资策略 的改 变 本报告 期内 ,基 金投 资策 略未发 生改 变。





10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 报告期 内本 基金 未变 更为 其审计 的会 计师 事务 所。





10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 本报告 期内 , 基金 管理 人 、 托 管人 的托 管业 务部 门 及其相 关高 级管 理人 员无 受稽查 或处 罚等 情况。





10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元 进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


备注 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 44 页 共 50 页


例 方正证券股 份有限 公司 5 404,146,074.27 24.11% 341,474.60 23.00% - 天风证券股 份有限 公司 4 280,710,915.30 16.74% 258,583.36 17.42% 新增 4 个 交易单 元 长江证券股 份有限 公司 2 192,148,928.47 11.46% 178,948.85 12.05% - 华泰证券股 份有限 公司 5 151,074,513.11 9.01% 110,480.52 7.44% - 招商证券股 份有限 公司 2 146,580,238.15 8.74% 136,509.77 9.20% - 广发证券股 份有限 公司 2 143,629,234.34 8.57% 133,761.84 9.01% - 东方证券股 份有限 公司 3 67,112,621.90 4.00% 62,502.32 4.21% - 海通证券股 份有限 公司 2 62,978,230.64 3.76% 58,651.50 3.95% - 中国国际金 融有限 公司 2 60,516,358.15 3.61% 56,358.79 3.80% - 东兴证券股 份有限 公司 2 36,462,229.50 2.17% 33,957.65 2.29% - 国泰君安证 券股份有限 公司 2 36,305,563.93 2.17% 33,811.02 2.28% - 南京证券股 份有限 公司 1 28,688,888.33 1.71% 20,980.00 1.41% 新增 1 个 交易单 元 新时代证券 股份有限公 司 2 20,056,578.88 1.20% 18,678.57 1.26% - 东吴证券股 份有限 公司 3 15,993,782.40 0.95% 11,696.37 0.79% - 中信证券股 份有限 公司 3 14,032,484.20 0.84% 13,068.56 0.88% - 首创证券有 限责任 公司 2 11,205,409.10 0.67% 10,435.90 0.70% - 国信证券股 份有限 公司 3 4,823,807.89 0.29% 4,492.37 0.30% - 北京高华证 券有限责任 公司 1 101,196.00 0.01% 94.25 0.01% - 民生证券股 份有限 公司 2 - - - - - 平安证券有 2 - - - - - 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 45 页 共 50 页


限责任 公司 瑞银证券有 限责任 公司 1 - - - - - 上海证券有 限责任 公司 1 - - - - - 西部证券股 份有限 公司 1 - - - - - 西南证券股 份有限 公司 2 - - - - 新增 1 个 交易单 元 湘财证券股 份有限 公司 1 - - - - - 兴业证券股 份有限 公司 3 - - - - - 中泰证券股 份有限 公司 1 - - - - - 中原证券股 份有限 公司 2 - - - - - 太平洋证券 股份有限公 司 2 - - - - - 第一创业证 券股份有限 公司 2 - - - - - 上海华信证 券有限责任 公司 1 - - - - - 申万宏源集 团股份有限 公司 2 - - - - - 中国民族证 券有限责任 公司 0 - - - - 撤销 1 个 交易单 元 中国银河证 券股份有限 公司 1 - - - - - 中国中投证 券有限责任 公司 0 - - - - 撤销 1 个 交易单 元 中信建投证 券股份有限 公司 1 - - - - - 中银国际证 券有限责任 公司 2 - - - - - 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 46 页 共 50 页


华融证券股 份有限 公司 1 - - - - - 华福证券有 限责任 公司 1 - - - - - 华创证券有 限责任 公司 2 - - - - - 华宝证券有 限责任 公司 1 - - - - - 华安证券股 份有限 公司 1 - - - - - 红塔证券股 份有限 公司 1 - - - - - 国融证券股 份有限 公司 1 - - - - - 国金证券股 份有限 公司 2 - - - - - 国都证券股 份有限 公司 2 - - - - - 广州证券股 份有限 公司 1 - - - - - 光大证券股 份有限 公司 2 - - - - - 东莞证券股 份有限 公司 1 - - - - - 东北证券股 份有限 公司 4 - - - - - 长城证券股 份有限 公司 3 - - - - - 渤海证券股 份有限 公司 1 - - - - - 安信证券股 份有限 公司 3 - - - - - 中信证 券 (山 东) 有限 责任 公司 1 - - - - - 宏信证券有 限责任 公司 2 - - - - - 江海证券有 限公司 2 - - - - - 注:1 ) 基金 专用 交易 单元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 , 能 及时 、 全面 、 定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务,包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、 个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 47 页 共 50 页








2 ) 基 金专 用交 易单 元 的选择 程序 为根 据标 准进 行考察 后 , 确 定证 券经 营 机构的 选择 。 经公 司 批准后 与被 选择 的证 券经 营机构 签订 协议 。 10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况 注:本 基金 本报 告期 未通 过交易 单元 进行 债券 交易 、债券 回购 交易 、权 证交 易。 10.8 其 他重 大事件 序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期 1 《银华 基金 管理 股份 有限 公司 2016 年12 月31 日 基金 净值 公告》 四大证 券报 及本 基 金管理 人网 站 2017 年 1 月 3 日 2 《银华 高端 制造 业灵 活配 置混合 型证券 投资 基 金2016 年第4 季度 报告》 三大证 券报 及本 基 金管理 人网 站 2017 年 1 月 21 日 3 《银华 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗下 部分 基金 参加 交通 银行手 机银行 渠道 费率 优惠 活动 的公 告》 四大证 券报 及本 基 金管理 人网 站 2017 年 2 月 23 日 4 《银华 基金 关于 增加 上海 华信证 券为旗 下部 分基 金代 销机 构公 告》 四大证 券报 及本 基 金管理 人网 站 2017 年 2 月 24 日 5 《关于 旗下 部分 基金 在首 创证券 开通定 期定 额投 资及 转 换 业务并 参加首 创证 券费 率优 惠活 动的公 告》 四大证 券报 及本 基 金管理 人网 站 2017 年 2 月 27 日 6 《关于 增加 凤凰 金信 (银 川)投 资管理 有限 公司 为旗 下部 分基金 销售机 构并 参加 其费 率优 惠活动 的公告 》 四大证 券报 及本 基 金管理 人网 站 2017 年 2 月 28 日 7 《关于 增加 天津 国美 基金 销售有 限公司 为旗 下部 分基 金销 售机构 并参加 其费 率优 惠活 动的 公告》 四大证 券报 及本 基 金管理 人网 站 2017 年 2 月 28 日 8 《银华 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗下 部分 基金 参加 上海 好买基 金销售 有限 公司 网上 费率 优惠活 动的公 告》 四大证 券报 及本 基 金管理 人网 站 2017 年 3 月 9 日 9 《关于 旗下 部分 基金 参加 上海华 信证券 费率 优惠 活动 的公 告》 四大证 券报 及本 基 金管理 人网 站 2017 年 3 月 18 日 10 《银华 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗下 部分 基金 参加 宜信 普泽投 资顾问 (北 京) 有限 公司 网上费 四大证 券报 及本 基 金管理 人网 站 2017 年 3 月 21 日 银华高端制造业混合 2017 年半 年度报告 第 48 页 共 50 页


率优惠 活动 的公 告》 11 《银华 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗下 部分 基金 参加 中国 工商银 行个人 电子 银行 基金 申购 费率优 惠活动 的公 告》 三大证 券报 及本 基 金管理 人网 站 2017 年 3 月 31 日 12 《银华 高端 制造 业灵 活配 置混合 型证券 投资基金 2016 年 年 度报 告》 本基金 管理 人网 站 2017 年 3 月 31 日 13 《银华 高端 制造 业灵 活配 置混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报 告摘要 》 三大证 券报 及本 基 金管理 人网 站 2017 年 3 月 31 日 14 《银华 高端 制造 业灵 活配 置混合 型证券 投资 基 金2017 年第1 季度 报告》 三大证 券报 及本 基 金管理 人网 站 2017 年 4 月 21 日 15 《银华 基金 管理 股份 有限 公司关 于旗下 部分 基金 参加 交通 银行手 机银行 渠道 费率 优惠 活动 的公 告》 四大证 券报 及本 基 金管理 人网 站 2017 年 4 月 22 日 16 《银华 基金 管理 股份 有限 公司关 于增加 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公司 为旗 下部 分基 金代 销机构 的公告 》 四大证 券报 及本 基 金管理 人网 站 2017 年 6 月 1 日 17 《银华 基金 管理 股份 有限 公司关 于增加 上海 通华 财富 资产 管理有 限公司 为旗 下部 分基 金代 销机构 并参与 其优 惠费 率活 动的 公告》 四大证 券报 及本 基 金管理 人网 站 2017 年 6 月 1 日 18 《关于 参加 上海 长量 基金 销售投 资顾问 有限 公司 费率 优惠 的公 告》 四大证 券报 及本 基 金管理 人网 站 2017 年 6 月 22 日 19 《银华 高端 制造 业灵 活配 置混合 型证券 投资 基金 更新 招募 说明书 (2017 年第 1 号) 》 本基金 管理 人网 站 2017 年 6 月 27 日 20 《银华 高端 制造 业灵 活配 置混合 型证券 投资 基金 更新 招募 说明书 摘要(2017 年第 1 号) 》 三大证 券报 及本 基 金管理 人网 站 2017 年 6 月 27 日 21 《银华 基金 管理 股份 有限 公司关 于使用 建设 银行 卡网 上直 销优惠 的公告 》 四大证 券报 及本 基 金管理 人网 站 2017 年 6 月 30 日


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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息 11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 注:本 基金 本报 告期 内不 存在持 有基 金份 额比 例达 到或者 超 过20% 的单 一投 资者的 情况 。 11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 无。





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§12 备查文 件目录 12.1 备 查文 件目录 12.1.1 银 华高 端制 造业 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金募集 申请 获中 国证 监会 注册的 文件 12.1.2 《银 华高 端制 造业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 12.1.3 《银 华高 端制 造业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 》 12.1.4 《银 华高 端制 造业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金托 管协 议》 12.1.5 《 银华 基金 管理 股 份有限 公司 开放 式基 金业 务规则 》 12.1.6 本 基金 管理 人业 务 资格批 件和 营业 执照 12.1.7 本 基金 托管 人业 务 资格批 件和 营业 执照 12.1.8 本 报告 期内 本 基 金 管理人 在指 定媒 体上 披露 的各项 公告 12.2 存 放地 点 上述备查文本 存放在本 基 金管理人或基 金托管人 的 办公场所。本 报告存放 在 本基金管理人 及 托管人 住所 ,供 公众 查阅 、复制 。 12.3 查 阅方 式 投资者可免费 查阅,在 支 付工本费后, 可在合理 时 间内取得上述 文件的复 制 件或复印件。 相 关公开 披露 的法 律文 件, 投资者 还可 在本 基金 管理 人网站 (www.yhfund.com.cn )查 阅。 银 华基 金管理 股份 有限公 司 2017 年 8 月 29 日