银 华 鑫 盛 定增 灵 活 配 置混 合 型
证 券 投 资 基金
2017 年 半年 度 报 告
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 银华基金管 理股份有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年8 月29 日 银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 7
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 8
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 9
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 9
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 11
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 11
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 13
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 13
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 14
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 15
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 15
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 15
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 15
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 16
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 16
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 16
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 16
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 17
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 17
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 18
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 19 银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
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6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 20
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 36
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 36
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 36
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 37
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 37
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 38
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 38
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 38
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 38
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 38
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38
7.11 报告 期末 本基 金 投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 39
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 40
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户 数及 持有 人结 构 ................................................................................ 40
8.2 期 末上 市基 金前 十名 持有人 .................................................................................................... 40
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 40
8.4 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 41
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 42
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 43
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 43
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 43
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 43
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 43
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 43
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 43
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 43
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 46
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 48 银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
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11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 48
11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 48
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 49
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 49
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 49
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 49
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本 情况
基金名 称 银华鑫 盛定 增灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金简 称 银华鑫 盛定 增灵 活配 置混 合
场内简 称 银华鑫 盛
基金主 代码 501022
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 10 月 14 日
基金管 理人 银华基 金管 理股 份有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,105,706,716.68 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 上海证 券交 易所
上市日 期 2016 年 11 月 10 日
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
基于对 宏观 经济 、资 本 市 场的深 入分 析和 理解 ，在 基
金合同 生效 后二 年内 （含 第二年 ）， 通过 对定 向增 发
项目的 深入 研究 ，利 用定 向增发 项目 的事 件性 特征 与
折价优 势， 优选 能够 改善 、提升 企业 基本 面与 经营 状
况的定 向增 发股 票进 行投 资，追 求超 越业 绩比 较基 准
的投资 回报 ，力 求实 现基 金资产 的长 期稳 定增 值。 本
基金按 照基 金合 同约 定自 动转型 为上 市开 放式 基金
（LOF ） 后， 通过 精选 具有 估值优 势和 成长 优势 的公 司
股票进 行投 资， 力争 获取 超越业 绩比 较基 准的 收益 ，
追求基 金资 产的 长期 稳定 增值。
投资策 略
本基金 在基 金合 同生 效后 二年内 （含 第二 年） ，通 过
对国际 和国 内宏 观经 济、 行业发 展趋 势和 公司 综合 竞
争力的 分析 、以 及定 向增 发项目 优势 的深 入研 究， 利
用定向 增发 项目 的事 件性 特征与 折价 优势 ，优 选能 够
改善、 提升 企业 基本 面与 经营状 况的 定向 增发 股票 进
行投资 。将 定向 增发 提升 企业盈 利水 平与 推动 产业 升
级作为 基金 投资 主线 ，形 成以定 向增 发为 核心 的投 资
策略。
本基金 按照 基金 合同 约定 自动转 型为 上市 开放 式基 金
（LOF ） 后 ， 在积 极把 握宏 观经济 周期 、 证券 市场 变 化
以及证 券市 场参 与各 方行 为逻辑 的基 础上 ，通 过精 选
具有估 值优 势和 成长 优势 的公司 股票 进行 投 资 ，力 争
获取超 越业 绩比 较基 准的 收益。
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 基金合 同生 效后 二年 内 （ 含银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
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第二年） ， 股票 资产 占基 金 资产的 比例 为 0%-100%；非
公开发 行股 票资 产占 非现 金基金 资产 的比 例不 低于
80%； 每个 交易 日日 终， 在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的
交易保 证金 后， 本基 金应 当保持 不低 于交 易保 证金 一
倍的现 金。
本基金 按照 基金 合同 约定 自动转 型为 上市 开放 式基 金
（LOF） 后， 股 票资 产占 基 金资产 的比 例 为 0%-95%；每
个交易 日日 终， 在扣 除股 指期货 合约 需缴 纳的 交易 保
证金后 ，保 持不 低于 基金 资产净 值 5% 的 现金 或者 到 期
日在一 年以 内的 政府 债券 。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数收 益率 ×50 % + 中国 债券 总指 数收 益率
×50%
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 证券 投资 基金， 其预 期收 益和 预期 风
险水平 高于 债券 型基 金和 货币市 场基 金， 属于 中高 预
期风险 、中 高预 期收 益的 基金产 品。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理股 份有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杨文辉 郭明
联系电 话 (010)58163000 (010)66105799
电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 95588
传真 (010)58163027 (010)66105798
注册地 址
广东省 深圳 市深 南大 道
6008 号特 区报 业大 厦 19 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址
北京市 东城 区东 长安 街 1 号
东方广 场东 方经 贸 城 C2 办
公楼 15 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 100738 100140
法定代 表人 王珠林 易会满
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《上海 证券 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.yhfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 办公地 址
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2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大 街17 号
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -8,796,913.52
本期利 润 -6,550,361.79
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0059
本期加 权平 均净 值利 润率 -0.59%
本期基 金份 额净 值增 长率 -0.60%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -8,413,477.80
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0076
期末基 金资 产净 值 1,099,736,109.61
期末基 金份 额净 值 0.995
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 -0.50%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 。
3、 本 报告 中所 列示 的基 金 业绩指 标不 包括 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 ， 例如 ： 基 金的 认购、
申购、 赎回 费等 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低于 所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.12% 0.34% 3.01% 0.34% -1.89% 0.00%
过去三 个月 -1.29% 0.32% 2.97% 0.33% -4.26% -0.01%
过去六 个月 -0.60% 0.23% 4.96% 0.30% -5.56% -0.07%
自基金 合同
生效起 至今
-0.50% 0.19% 3.96% 0.34% -4.46% -0.15%
注：沪 深300 指 数收 益率 ×50%+ 中国 债券 总指 数收 益率 × 50%
本基金 股票 投资 部分 选取 沪深 300 指 数作 为业 绩比 较基准 ，该 指数 能够 较为 全面地 反映 中国 股 票银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
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市场的状况； 债券投资 部 分选择中国债 券总指数 作 为业绩比较基 准，该指 数 能够较为全 面地反映
中国固 定收 益市 场的 状况 ，具有 广泛 的市 场代 表性 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 本基 金合 同生 效日 期 为 2016 年10 月14 日， 自 基金合 同生 效日 起到 本报 告期末 不满 一年 ， 按
基金合同的规 定，本基 金 自基金合同生 效起六个 月 为建仓期，建 仓期结束 时 本基金的各 项资产配
置比例 已达 到基 金合 同的 规定：
基金合 同生 效后 二年 内 （ 含第二 年） ， 股 票资 产占 基 金资产 的比 例 为0%-100% ； 非公 开发 行股 票资
产占非现金基 金资产的 比 例不低于 80% ；每个 交易 日日终在扣除 股指期货 合 约需缴纳的交 易保证
金后，本基金 应当保持 不 低于交易保证 金一倍的 现 金。本基金按 照基金合 同 约定自动转 型为上市
开放式基金（LOF）后 ，股 票资产占基金 资产的比例为 0%-95% ；每个 交易日日 终在扣除股指 期货
合约需 缴纳 的交 易保 证金 后， 保 持不 低于 基金 资产 净值 5% 的 现金 或者 到期 日 在一年 以内 的政 府债
券。 银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日， 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7
号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币， 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别
为： 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会
许可的 其他 业务 。 公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。 银 华基金 管理 有限 公司 的法 定名称 已 于 2016 年8
月9 日 起变 更为 “银 华基 金管理 股份 有限 公司 ”。
截至2017 年6 月30 日， 本基金 管理 人管 理 着 79 只 证券投 资基 金， 具体 包括 银华优 势企 业证
券投资 基金 、银 华保 本增 值证券 投资 基金 、银 华- 道 琼斯 88 精 选证 券投 资基 金 、银华 货币 市场 证
券投资基金、 银华核心 价 值优选混合型 证券投资 基 金、银华优质 增长混合 型 证券投资基 金、银华
富裕主题混合 型证券投 资 基金、银华领 先 策略混 合 型证券投资基 金、银华 全 球核心优选 证券投资
基金 、 银 华内 需精 选混 合 型证券 投资 基金(LOF) 、 银 华增强 收益 债券 型证 券投 资基金 、 银华 和谐 主
题灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、银 华沪 深 300 指 数分级 证券 投资 基金 、银 华深证 100 指数 分 级
证券投资基金 、银华信 用 债券型证券投 资基金（LOF ） 、银华成长先 锋混合型 证 券投资基金 、银华
信用双 利债 券型 证券 投资 基金 、 银 华抗 通胀 主题 证 券投资 基金 （LOF ） 、 银 华 中证等 权 重 90 指数 分
级证券投资基 金、银华 永 祥保本混合型 证券投资 基 金、银华消费 主题分级 混 合型证券投 资基金、
银华中证内地 资源主题 指 数 分级证券投 资基金、 银 华永泰积极债 券型证券 投 资基金、银 华中小盘
精选混 合型 证券 投资 基金 、 银 华纯 债信 用主 题债 券 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 上证 50 等 权重 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 银华 上证50 等权 重交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 银 华中
证中 票50 指数 债券 型证 券 投资基 金 （LOF ） 、 银 华永 兴纯债 债券 型发 起式 证券 投资基 金 （LOF ） 、 银
华交易型货币 市场基金 、 银华信用四季 红债券型 证 券投资基金、 银华中证 转 债指数增强 分级证券
投资基 金、 银华 信用 季季 红债券 型证 券投 资基 金、 银华中 证 800 等 权重 指数 增强分 级证 券投 资 基
金、银华永利 债券型证 券 投资基金、银 华恒生中 国 企业指数分级 证券投资 基 金、银华多 利宝货币
市场基金、银 华永益分 级 债券型证券投 资基金、 银 华活钱宝货币 市场基金 、 银华双月定 期理财债
券型证券投资 基金、银 华 高端制造业灵 活配置混 合 型证券投资基 金、银华 惠 增利货币市 场 基金、
银华回 报灵 活配 置定 期开 放混合 型发 起式 证券 投资 基金、 银华 泰利 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金、银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
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银华中 国 梦30 股票 型证 券 投资基 金、 银华 恒利 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 银华 聚利 灵活 配置
混合型证券投 资基金、 银 华汇利灵活配 置混合型 证 券投资基金、 银华稳利 灵 活配置混合 型证券投
资基金、银华 战略 新兴 灵 活配置定期开 放混合型 发 起式证券投资 基金、银 华 逆向投资灵 活配置定
期开放混合型 发起式证 券 投资基金、银 华互联网 主 题灵活配置混 合型证券 投 资基金、银 华生态环
保主题灵活配 置混合型 证 券投资基金、 银华合利 债 券型证券投资 基金、银 华 添益定期开 放债 券型
证券投资基金 、银华远 景 债券型证券投 资基金、 银 华双动力债券 型证券投 资 基金、银华 大数据灵
活配置定期开 放混合型 发 起式证券投资 基金、银 华 量化智慧动力 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
银华多元视野 灵活配置 混 合型证券投资 基金、银 华 惠添益货币市 场基金、 银 华鑫锐定增 灵活配置
混合型证券投 资基金、 银 华 通利灵活配 置混合型 证 券投资基金、 银华沪港 深 增长股票型 证券投资
基金、银华鑫 盛定增灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、银华添泽定 期开放债 券 型证券投资 基金、银
华体育 文化 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 银 华上 证5 年 期国 债指 数证 券投 资基金 、 银 华上 证 10
年期国债指数 证券投资 基 金、银华盛世 精选灵活 配 置混合型发起 式证券投 资 基金、银华 惠安定期
开放混合型证 券投资基 金 、银华添润定 期开放债 券 型证券投资基 金、银华 惠 丰定期开放 混合型证
券投资 基金 、银 华中 债-5 年期国 债期 货期 限匹 配金 融债指 数证 券投 资基 金、 银华中 债-10 年 期国
债期货期限匹 配金融债 指 数证 券投资基 金、银华 万 物互联灵活配 置混合型 证 券投资基金 、银华中
证5 年 期地 方政 府债 指数 证券投 资基 金、 银华 中证10 年期 地方 政府 债指 数证 券投资 基金 、 银 华中
债 AAA 信用 债指 数证 券投 资基金 。同 时， 本基 金管 理人管 理着 多个 全国 社保 基金、 企业 年金 和 特
定客户 资产 管理 投资 组合 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
王鑫钢
先生
本基金
的基金
经理
2016 年10 月14
日
- 8 年
硕士学 位 。2008 年3 月加
盟银华 基金 管理 有限 公
司，曾 担任 行业 研究 员、
行业研 究组 长及 基金 经理
助理职 务。 自 2013 年 2
月 7 日 起担 任银 华优 势企
业证券 投资 基金 基金 经
理， 自2015 年5 月6 日起
兼任银 华成 长先 锋混 合型
证券投 资基 金基 金经 理，
自2016 年8 月1 日 起兼 任
银华鑫 锐定 增灵 活配 置混银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
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合型证 券投 资基 金基 金经
理， 自2017 年3 月17 日
起兼任 银华 惠安 定期 开放
混合型 证券 投资 基金 基金
经理， 自2017 年 5 月 2
日起兼 任银 华万 物互 联灵
活配置 混合 型证 券投 资基
金基金 经理 ， 自 2017 年5
月 12 日起 兼任 银华 惠丰
定期开 放混 合型 证券 投资
基金基 金经 理。 具有 从业
资格。 国籍 ：中 国。
注：1 、此 处 的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效之日 或公 司作 出决 定之 日。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 鑫盛 定增 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 和其 他
有关法律法 规的规定, 本着 诚实信用、 勤勉尽责 的原 则管理和运 用基金资 产,在 严格控制风 险的基
础上, 为基金 份额持有 人谋 求最大利益, 无损害基 金份 额持有人利 益的行为 。本 基金无违法 、违规
行为。 本基 金投 资组 合符 合有关 法规 及基 金合 同的 约定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 制 定
了《公平交易 制度》和 《 公平交易执行 制度》等 ， 并建立了健全 有效的公 平 交易执行体 系，保证
公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。
在投资决策环 节，本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台，为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研
究支持。同时 ， 在投资 决 策过程中，各 基金经理 、 投资经理严格 遵守本基 金 管理人的各 项投资管
理制度 和投 资授 权制 度， 保证各 投资 组合 的独 立投 资决策 机制 。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡” 的原 则， 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节，本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析， 并出具公 平 交易执行情况 分
析报告；另外 ，本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
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定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
综上所 述， 本基 金管 理人 在本报 告期 内严 格 执 行了 公平交 易制 度的 相关 规定 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
本报告期内， 本基金管 理 人所有投资组 合不存在 参 与的交易所公 开竞价同 日 反向交易成交 较
少的单 边交 易量 超过 该证 券当日 成交 量 的5% 的情 况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期 内， 国内 宏观 经济 整体运 行平 稳， 一、 二季 度 GDP 同比 增速 都 为6.9% 。 基建 投资 增速
仍维持高位， 房地产行 业 经历了全国性 的强力限 购 政策，但棚改 发力三、 四 线城市去库 存，一、
二线城市加大 供地力度 ， 使得房地产投 资仍然维 持 较高增速，供 给侧改革 使 得工业企业 盈利能力
大幅提 升， 其资 产负 债表 进一步 修复 。全 球发 达国 家的经 济继 续复 苏， 出口 持续向 好。
2017 年上 半年 ， 定 增市 场 政策频 出。 证监 会 在2 月 对定增 出台 新规 ， 全 部采 用发行 日首 日定
价规则 ， 且 再融 资需 间 隔18 个 月；5 月底 证监 会修 订发布 了 《 上市 公司 股东 、 董监 高减 持股 份的
若干规 定 》 ； 同时 沪深 交易 所分别 发布 了 《上 市公 司 股东及 董事 、 监事 、 高级 管理人 员减 持股 份实
施细则 》 （ 以下 简称 《减 持 新规》 ） 。其 中， 减持 上市 公司非 公开 发行 股份 的， 在解禁 后 12 个 月内
不得超 过其 持股 量 的50% ； 通过大 宗交 易方 式减 持股 份， 在 连 续 90 个自 然日 内 不得超 过公 司股 份
总数 的2% ， 且 受让 方在受 让后 6 个月 内不 得转 让。 定增市 场的 相关 政策 对定 增市场 运行 进行 了 有
效而细致的规 范，要求 上 市公司主要参 与者（包 括 大股东、高管 和特别投 资 者）树立价 值创造理
念，强化机构 投资者定 价 作用，引导价 值投资理 念 ，保障资本市 场稳定发 展 ，并针对个 别机构利
用信息优势和 资金优势 进 行一二级市场 套利、定 向 增发逐渐演变 成为上市 公 司资本运作 工具的现
象进行 了有 效遏 制。
本基金认为， 定增新规 和 减持新规等政 策对定增 的 影响短期偏负 面，中长 期 偏正面 。短期 来
看，定增市场 供给方——上市公司的定 增项目会 减 少，从中长期 来看还会 保 证一个稳定 的体量；
定增市 场需 求方 的数 量会 因为解 禁后 流动 性问 题大 大减少 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 0.995 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为-0.60% ， 同期 业绩
比较基 准增 长率 为4.96% 。
银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
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4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
在“减持新规 ”的背景 下 ，本基金封闭 期两年， 已 投的部分项 目 50%通 过二 级市场减持外 ，
解禁受限的 50% 股份 可能 通过大宗交易 卖出。同 时 基金管理人也 在多渠道 就 减持新政沟通 ，依据
后续的 沟通 情况 再做 具体 的投资 决策 。
展望未来，在 宏观经济 转 型背景下，所 谓加杠杆 的 间接融资的渠 道来加速 发 展已经进入瓶 颈
期。新兴产业 的快速发 展 快速崛起，以 及传统产 业 的转型升级都 离不开这 个 增发并购这 个直接融
资的一个渠道 ，上市公 司 增发和并购的 需求非常 旺 盛。其次，在 目前流动 性 充裕并且无 风险利率
和预期收益率 的下降的 环 境下，定增市 场被关注 ， 最主要的原因 就是第一 它 有天然的折 价率。第
三，定增和并 购市场监 管 是不断趋严， 经过过去 几 年的快速发展 ，定增和 并 购市场确实 出现了众
多乱象，监管 更多是为 了 防范风险，监 管趋严， 从 来都是一个短 空长多的 影 响，有助于 整体市场
长久的 发展 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管理人 设立估值 委 员会（委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责研究 、 指 导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员
和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金
日常估值业务 ；估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执
行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ； 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
报告期内，本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人 数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。 银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对银华鑫 盛定增灵 活 配置混合型证 券投资基 金 的托管过程中 ，
严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他法 律法规和 基 金合同的有关 规定，不 存 在任何损害 基金份额
持有人 利益 的行 为， 完全 尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 银华鑫盛 定 增灵活配置混 合型证券 投 资基金的管理 人 ——银 华 基金管理股份 有
限公司在银华 鑫盛定增 灵 活配 置混合型 证券投资 基 金的投资运作 、基金资 产 净值计算、 基金份额
申购赎回价格 计算、基 金 费用开支等问 题上，不 存 在任何损害基 金份额持 有 人利益的行 为，在各
重要方 面的 运作 严格 按照 基金合 同的 规定 进行 。 本 报 告期内,银 华鑫 盛定 增灵 活 配置混 合型 证券 投
资基金 未进 行利 润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对银华基 金 管理股份有限 公司编制 和 披露的银华鑫 盛定增灵 活 配置混合型证 券
投资基 金2017 年半 年度 报 告中财 务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分 配情 况 、 财 务会 计报告 、 投资 组合 报
告等内 容进 行了 核查 ，以 上内 容 真实 、准 确和 完整 。 银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 银华 鑫盛 定增 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 536,171,815.69 238,539,015.36
结算备 付金
- 53,901,363.64
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产 6.4.7.2 565,596,204.09 80,196,311.50
其中： 股票 投资
565,596,204.09 80,196,311.50
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 735,632,388.30
应收利 息 6.4.7.5 107,223.54 169,964.83
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 364.14 364.14
资产总 计
1,101,875,607.46 1,108,439,407.77
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
- -
应付管 理人 报酬
1,797,861.17 1,873,721.20
应付托 管费
224,732.62 234,215.17
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 - - 银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
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应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 116,904.06 45,000.00
负债合 计
2,139,497.85 2,152,936.37
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 1,105,706,716.68 1,105,706,716.68
未分配 利润 6.4.7.10 -5,970,607.07 579,754.72
所有者 权益 合计
1,099,736,109.61 1,106,286,471.40
负债和 所有 者权 益总 计
1,101,875,607.46 1,108,439,407.77
注 ： 报 告 截 止 日 2017 年 06 月 30 日 ， 基 金 份 额 净 值 为 人 民 币 0.995 元 ， 基 金 份 额 总 额 为
1,105,706,716.68 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 银华 鑫盛 定增 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月 30 日
一、收入
5,848,420.23
1.利息 收入
2,726,161.24
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 2,219,384.51
债券利 息收 入
-
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
506,776.73
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
875,707.26
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 6.4.7.13 -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 -
股利收 益 6.4.7.16 875,707.26
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17
2,246,551.73
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
-
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 -
减： 二、费用
12,398,782.02 银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
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1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 10,955,015.44
2．托 管费 6.4.10.2.2 1,369,376.92
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 -
4．交 易费 用 6.4.7.19 -
5．利 息支 出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6．其 他费 用 6.4.7.20 74,389.66
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-6,550,361.79
减：所 得税 费用
-
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
-6,550,361.79
注：本 基金 于2016 年10 月 14 日成 立， 因此 无上 年 度可比 期间 。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银华 鑫盛 定增 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币 元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,105,706,716.68 579,754.72 1,106,286,471.40
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -6,550,361.79 -6,550,361.79
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,105,706,716.68 -5,970,607.07 1,099,736,109.61 银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
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注：本 基金 于2016 年10 月 14 日成 立， 因此 无上 年 度可比 期间 。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王立 新______
______ 凌 宇翔______
____ 龚飒____
基金管 理人 负责 人
主管 会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
银华鑫盛定增 灵活配置 混 合型证券投资 基金（以 下 简称“本基金” ） ，系经中 国证券监督管 理
委员会（以下 简称“中国 证监会 ” ）证监 许可[2016]1442 号《 关于准予 银华鑫 盛定增灵活配 置混
合型证 券投 资基 金注 册的 批复》 的注 册， 由 银华 基金 管理股 份有 限公 司于2016 年8 月24 日至2016
年 10 月 10 日向 社会 公开 募集， 募集 期结 束经 安永 华明会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙） 验证 出 具
安永华 明 （2016 ） 验 字第60468687_A40 号 验资 报告 后， 向中 国证 监会 报送 基 金备案 材料 。 基金 合
同于2016 年10 月 14 日 生 效。 本基 金为 契约 型 ， 在 基金 合 同生 效后 两年 内 （ 含第二 年 ） 不 开放 申
购、赎回业务 ，但可上 市 交易。基金合 同生效后 第 二个年度对日 起，本基 金 按照基金合 同约定自
动转型为上市 开放式基 金 （LOF） ，并更 名为银华 鑫 盛灵活配置混 合型证券 投 资基金（LOF ） ，接受
场内、场外申 购与赎回 等 业务，并继续 上市交易 ， 存续期限不定 。本基金 设 立时募集的 扣除认购
费后的 有效 净认 购金 额为 人民 币 1,104,822,230.22 元， 有 效认 购资 金在 募集 期 间产生 的利 息为 人
民币884,486.46 元 。 以 上 实收基 金合 计为 人民 币1,105,706,716.68 元， 折 合1,105,706,716.68
份基金份额。 本基金的 基 金管理人为银 华基金管 理 股份有限公司 ，注册登 记 机构为中国 证券登记
结算有 限责 任公 司， 基金 托管人 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票（包括中 小
板股票 、 创 业板 股票 及其 他经中 国证 监会 核准 上市 的股票 ） 、 债 券 （国 债、 金 融债、 企业 债券、 公
司债券、央行 票据、中 期 票据、短期融 资券、超 短 期融资券、次 级债券、 地 方政府债券 、可转换
公司债 券及 分离 交易 可转 债、可 交换 债券 以 及 其他 中国证 监会 允许 投资 的债 券） 、 资产 支持 证券 、
债券回购、非 金融企业 债 务融资工具、 同业存单 、 银行存款、现 金、权证 、 股指期货以 及法律法
规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 （但 须符合 中国 证监 会相 关规 定） 。 如法 律法 规或 监
管机构以后允 许基金投 资 其他品种，基 金管理人 在 履行适当程序 后，可以 将 其纳入投资 范围。基
金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 基 金 合 同 生 效 后 二 年 内 （ 含 第 二 年 ） ， 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为
0%-100% ； 非公 开发 行股 票 资产占 非现 金基 金资 产的 比例不 低 于 80% ； 每 个交 易 日日终 在扣 除股 指银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
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期货合约需缴 纳的交易 保 证金后，本基 金 应当保 持 不低于交易保 证金一倍 的 现金。本基 金按照基
金合同约定自 动转型 为 上 市开放式基金 （LOF） 后， 股票资产占基 金资产的 比 例为 0%-95%；每 个
交易日 日终 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后， 保持 不低 于基 金资 产净 值5% 的现 金或 者
到期日在一年 以内的政 府 债券。如法律 法规或中 国 证监会变更投 资品种的 投 资比例限制 ，基金管
理人在履行适 当程序后 ， 可以调整上述 投资品种 的 投资比例，其 投资比例 遵 循届时有效 的法律法
规和相 关规 定。 业绩 比较 基准： 沪 深300 指数 收益 率 ×50 %+ 中 国债 券总 指数 收益率 ×50 % 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金2017 年 06 月 30 日 的财 务状 况以 及2017 年 上半 年的 经
营成果 和基 金净 值变 动情 况。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本报告 期所 采 用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 说明 的重大 会计 政策 变更 。 银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
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6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 说明 的重大 会计 估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调 整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
6.4.6.2 营 业税 、增 值税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继 续 免征 营业 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金， 开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融 商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为， 以资管 产品管理银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
第 23 页 共 49 页
人为增 值税 纳税 人；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2017]2 号文《关 于资管产品增 值税政策有 关问题的补充 通
知》 的 规定 ，2017 年7 月1 日 （ 含） 以后 ， 资 管产 品 运营过 程中 发生 的增 值税 应税行 为， 以资 管
产品管 理人 为增 值税 纳税 人， 按 照现 行规 定缴 纳增 值税。 对资 管产 品在2017 年7 月1 日 前运 营过
程中发生的增 值税应税 行 为，未缴纳增 值税的， 不 再缴纳；已缴 纳增值税 的 ，已纳税额 从资管产
品管理 人以 后月 份的 增值 税应纳 税额 中抵 减。
6.4.6.3 企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基 金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政 策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入 ， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
6.4.6.4 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改 革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股 期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
第 24 页 共 49 页
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
活期存 款 536,171,815.69
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 536,171,815.69
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 563,153,333.36 565,596,204.09 2,442,870.73
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 563,153,333.36 565,596,204.09 2,442,870.73
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末未 持有衍 生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资 产
注：本 基金 本报 告期 末未 持有买 入返 售金 融资 产。 银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
第 25 页 共 49 页
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 107,223.54
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 -
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 -
合计 107,223.54
6.4.7.6 其 他资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
其他应 收款 364.14
待摊费 用 -
合计 364.14
6.4.7.7 应付 交 易费用
注：本 基金 本报 告期 末无 应付交 易费 用。
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 -
预提费 用 116,904.06
合计 116,904.06
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元 银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
第 26 页 共 49 页
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 1,105,706,716.68 1,105,706,716.68
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 1,105,706,716.68 1,105,706,716.68
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 383,435.72 196,319.00 579,754.72
本期利 润 -8,796,913.52 2,246,551.73 -6,550,361.79
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
- - -
其中： 基金 申购 款 - - -
基金赎 回款 - - -
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -8,413,477.80 2,442,870.73 -5,970,607.07
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 2,176,518.81
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 42,865.70
其他 -
合计 2,219,384.51
银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
第 27 页 共 49 页
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
注：本 基金 于本 报告 期无 买卖股 票差 价收 入。
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
注：本 基金 于本 报告 期无 买卖债 券差 价收 入。
6.4.7.13.2 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 于本 报告 期无 买卖资 产支 持证 券差 价收 入。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
6.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
注：本 基金 于本 报告 期无 买卖贵 金属 差价 收入 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
6.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
注：本 基金 于本 报告 期无 买卖衍 生工 具差 价收 入。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 875,707.26
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 875,707.26
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 2,246,551.73
—— 股 票投 资 2,246,551.73
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 - 银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
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——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 2,246,551.73
6.4.7.18 其 他收 入
注：本 基金 于本 报告 期无 其他收 入。
6.4.7.19 交 易费 用
注：本 基金 于本 报告 期无 交易费 用。
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
审计费 用 22,315.49
信息披 露费 49,588.57
债券账 户维 护费 1,500.00
银行费 用 985.60
合计 74,389.66
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需要 说明 的资 产负 债表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金 本报 告期 存在 控制 关系或 者其 他重 大利 害关 系的关 联方 没有 发生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
银华基 金管 理股 份有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构 银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
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中国工 商银 行股 份有 限公 司（ “ 中国 工商
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行交 易。 本基金 于 2016 年 10 月 14 日成立 ， 因 此无
上年度 可比 期间 。
6.4.10.1 关 联方 报酬
6.4.10.1.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
10,955,015.44 -
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,281,477.45 -
注：基金管理 费每日计 提 ，按月支付。 基金管理 费 按前一日的基 金资产净 值 的 2.00% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下：
H=E×2 .00% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.10.1.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,369,376.92 -
注：基金托管 费每日计 提 ，按月支付。 基金托管 费 按前一日的基 金资产净 值 的 0.25% 的
年费 率
计提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
第 30 页 共 49 页
6.4.10.2 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 于本 报告 期未 与关联 方进 行银 行间 同业 市场的 债券 （含 回购 ）交 易。
6.4.10.3 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.3.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的管 理人 于本 报告期 未运 用固 有资 金投 资本基 金。
6.4.10.3.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方本 报告 期末均 未持 有本 基金 份额 。
6.4.10.4 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银
行
536,171,815.69 2,176,518.81
6.4.10.5 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 未在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券。
6.4.10.6 其 他关 联交易 事项 的说明
本 基金 本报 告期 无需 要说 明的其 他关 联交 易事 项。
6.4.11 利 润分 配情况
注：本 基金 于本 报告 期未 进行利 润分 配。
6.4.12 期 末（ 2017 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证
券
名
称
成功
认购
日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
601969
海
南
矿
2017
年2 月
13 日
2018
年2
月9
非公
开发
行流
10.14 10.30 10,848,126 109,999,997.64 111,735,697.80 - 银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
第 31 页 共 49 页
业 日 通受
限
000778
新
兴
铸
管
2017
年4 月
5 日
2018
年4
月6
日
非公
开发
行流
通受
限
5.15 5.52 19,805,825 101,999,998.75 109,328,154.00 -
600063
皖
维
高
新
2017
年5 月
9 日
2018
年5
月9
日
非公
开发
行流
通受
限
4.65 4.13 21,505,376 99,999,998.40 88,817,202.88 -
000903
云
内
动
力
2016
年12
月20
日
2017
年12
月21
日
非公
开发
行流
通受
限
8.15 4.30 19,631,900 79,999,992.50 84,417,170.00 -
002040
南
京
港
2017
年1 月
18 日
2018
年1
月19
日
非公
开发
行流
通受
限
14.84 15.94 4,521,563 67,099,994.92 72,073,714.22 -
002171
楚
江
新
材
2017
年1 月
19 日
2018
年1
月22
日
非公
开发
行流
通受
限
15.05 14.83 3,986,711 60,000,000.55 59,122,924.13 -
002250
联
化
科
技
2017
年1 月
17 日
2018
年1
月18
日
非公
开发
行流
通受
限
15.96 14.30 2,389,975 38,144,001.00 34,176,642.50 -
600738
兰
州
民
百
2017
年6 月
21 日
2018
年6
月21
日
非公
开发
行流
通受
限
7.70 7.72 767,448 5,909,349.60 5,924,698.56 -
银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
第 32 页 共 49 页
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 本报 告期 末未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 的股票 。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本报 告期 末未 持有 债券正 回购 交易 中作 为抵 押的债 券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金管理人 建立了以 董 事会风险控制 委员会为 核 心的，由董事 会风险控 制 委员会、经营 管
理层及各具体 业务部门 组 成的三道风险 监控防线 ； 并在后两道监 控防线中 ， 由独立于公 司管理层
和其他业务部 门的督察 长 和监察稽核部 对公司合 规 风险状况及各 部门风险 控 制措施进行 检查、监
督及报 告。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等 级的 证券 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ； 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估，
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
本 基 金 所 持 大 部 分 证 券 在 证 券 交 易 所 上 市 ， 其 余 亦 可 在 银 行 间 同 业 市 场 交 易 ， 因 此 ， 除 在
6.4.12 中 列示 的部 分基 金 资产流 通暂 时受 限制 不能 自由转 让的 情况 外， 均能 及时变 现。 此外 ， 本
基金可通过卖 出回购金 融 资产方式借入 短期资金 应 对流动性需求 ，其上限 一 般不超过基 金持有的
债券资产的公 允价值。 本 基金于资产负 债表日所 持 有的金融负债 的合约约 定 剩余到期 日 均为一年
以内且一般不 计息，可 赎 回基金份额净 值（所有 者 权益）无固定 到期日且 不 计息，因此 账面余额银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
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一般即 为未 折现 的合 约到 期现金 流量 。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时根据设定的 流动性比 例 要求，对流动 性
指标进 行持 续的 监测 和分 析。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。利率敏感性 金
融工具均面临 由于市场 利 率上升 而导致 公允价值 下 降的风险。本 基金的生 息 资产主要为 银行存款
等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2017 年6 月30 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
536,171,815.69 - - - - - 536,171,815.69
交易性 金融 资产
- - - - - 565,596,204.09 565,596,204.09
应收利 息
- - - - - 107,223.54 107,223.54
其他资 产
- - - - - 364.14 364.14
资产总 计 536,171,815.69 - - - - 565,703,791.77 1,101,875,607.46
负债
应付管 理人 报酬 - - - - - 1,797,861.17 1,797,861.17
应付托 管费 - - - - - 224,732.62 224,732.62
其他负 债 - - - - - 116,904.06 116,904.06
负债总 计 - - - - - 2,139,497.85 2,139,497.85
利率敏 感度 缺口 536,171,815.69 - - - - 563,564,293.92 1,099,736,109.61
上年度 末
2016 年12 月31
日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 238,539,015.36 - - - - - 238,539,015.36
结算备 付金 53,901,363.64 - - - - - 53,901,363.64
交易性 金融 资产 - - - - - 80,196,311.50 80,196,311.50
应收证 券清 算款 - - - - - 735,632,388.30 735,632,388.30
应收利 息 - - - - - 169,964.83 169,964.83
其他资 产 - - - - - 364.14 364.14 银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
第 34 页 共 49 页
资产总 计 292,440,379.00 - - - - 815,999,028.77 1,108,439,407.77
负债
应付管 理人 报酬 - - - - - 1,873,721.20 1,873,721.20
应付托 管费 - - - - - 234,215.17 234,215.17
其他负 债 - - - - - 45,000.00 45,000.00
负债总 计 - - - - - 2,152,936.37 2,152,936.37
利率敏 感度 缺口 292,440,379.00 - - - - 813,846,092.40 1,106,286,471.40
注： 上 表统 计了 本基 金交 易的利 率风 险敞 口。 表中 所示为 本基 金资 产及 交易 形成负 债的 公允 价值 ，
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
注： 本 基金 在报 告 期 末持 有 的利率 敏感 性资 产主 要为 银行存 款, 除此 外的 金融 资 产和金 融负 债均 不
计息， 因此 市场 利率 的变 动对本 基金 资产 净值 无重 大影响 。
6.4.13.4.2 其 他价 格风险
其他价格风险 主要为市 场 价格风险，市 场价格风 险 是指基金所持 金融工具 的 公允价值或未 来
现金流量因除 市场利率 和 外汇汇率以外 的市场价 格 因素变动而发 生波动的 风 险。本基金 主要投资
于证券交易所 上市或银 行 间同业市场交 易的股票 和 债券，所面临 的最大市 场 价格风险由 所持有的
金融工具的公 允价值决 定 。本基金通过 投资组合 的 分散化降低市 场价格风 险 ，并且本基 金管理人
每日对 本基 金所 持有 的证 券价格 实施 监控 。
本 基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票（包括中 小
板股票 、 创 业板 股票 及其 他经中 国证 监会 核准 上市 的股票 ） 、 债 券 （国 债、 金 融债、 企业 债券、 公
司债券、央行 票据、中 期 票据、短期融 资券、超 短 期融资券、次 级债券、 地 方政府债券 、可转换
公司债 券及 分离 交易 可转 债、可 交换 债券 以及 其他 中国证 监会 允许 投资 的债 券） 、 资产 支持 证券 、
债券回购、非 金融企业 债 务融资工具、 同业存单 、 银行存款、现 金、权证 、 股指期货以 及法律法
规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 （但 须符合 中国 证监 会相 关规 定） 。 如法 律法 规或 监
管机构以 后允 许基金投 资 其他品种，基 金管理人 在 履行适当程序 后，可以 将 其纳入投资 范围。本
基金的投资组合比例为：基金合同生效后二年内（含第二年） ，股票资产占基金资产的比例为
0%-100% ； 非公 开发 行股 票 资产占 非现 金基 金资 产的 比例不 低 于 80% ； 每 个交 易 日日终 在扣 除股 指
期货合约需缴 纳的交易 保 证金后，本基 金应当保 持 不低于交易保 证金一倍 的 现金。本基 金按照基
金合同约定自 动转型为 上 市开放式基金 （LOF） 后， 股票资产占基 金资产的 比 例为 0%-95%；每 个
交易日 日终 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后， 保持 不低 于基 金资 产净 值5% 的现 金或 者
到期日在一年 以内的政 府 债券。如法律 法规或中 国 证监会变更投 资品种的 投 资比例限制 ，基金管银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
第 35 页 共 49 页
理人在履行适 当程序后 ， 可以调整上述 投资品种 的 投 资比例，其 投资比例 遵 循届时有效 的法律法
规和相 关规 定。 于本 报告 期末， 本基 金面 临的 整体 其他价 格风 险列 示如 下：
6.4.13.4.2.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
上年度 末
2016 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 565,596,204.09 51.43 80,196,311.50 7.25
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交 易 性 金 融 资 产 － 贵 金 属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 565,596,204.09 51.43 80,196,311.50 7.25
6.4.13.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
假定本 基金 的业 绩比 较基 准变 化5% ，其 他变 量不 变 ；
用期末 时点 比较 基准 浮 动5%基金 资产 净值 相应 变化 来估测 组合 市场 价格 风险 ；
Beta 系数 是根 据自 基金 成 立日至 本报 告期 末所 有交 易日的 基金 资产 净值 和基 准指
数数据 回归 得出 ，反 映了 基金和 基准 的相 关性 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2017 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2016 年 12 月
31 日 ）
+5% 5,637,822.88 -
-5% -5,637,822.88 -
注：本基金管 理人运用 定 量分析方法对 本基金的 市 场价格风险进 行分析。 上 表为市场价 格风险的
敏感性分析， 反映了在 其 他变量不变的 假设下， 证 券投资价格发 生合理、 可 能的变动 时 ，将对基
金资产 净值 产生 的影 响。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
第 36 页 共 49 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 565,596,204.09 51.33
其中： 股票 565,596,204.09 51.33
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售 金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 536,171,815.69 48.66
7 其他各 项资 产 107,587.68 0.01
8 合计 1,101,875,607.46 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 111,735,697.80 10.16
C 制造业 375,862,093.51 34.18
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 5,924,698.56 0.54
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 72,073,714.22 6.55
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - - 银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
第 37 页 共 49 页
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 565,596,204.09 51.43
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 投资 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601969 海南矿 业 10,848,126 111,735,697.80 10.16
2 000778 新兴铸 管 19,805,825 109,328,154.00 9.94
3 600063 皖维高 新 21,505,376 88,817,202.88 8.08
4 000903 云内动 力 19,631,900 84,417,170.00 7.68
5 002040 南 京 港 4,521,563 72,073,714.22 6.55
6 002171 楚江新 材 3,986,711 59,122,924.13 5.38
7 002250 联化科 技 2,389,975 34,176,642.50 3.11
8 600738 兰州民 百 767,448 5,924,698.56 0.54
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述股 票。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601969 海南矿 业 109,999,997.64 9.94
2 000778 新兴铸 管 101,999,998.75 9.22
3 600063 皖维高 新 99,999,998.40 9.04
4 002040 南 京 港 67,099,994.92 6.07
5 002171 楚江新 材 60,000,000.55 5.42 银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
第 38 页 共 49 页
6 002250 联化科 技 38,144,001.00 3.45
7 600738 兰州民 百 5,909,349.60 0.53
注：1 、“ 买入 金额 ”按 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑交 易费用 。
2、本 基金 本报 告期 仅买 入 上述股 票。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
注：本 基金 本报 告期 内无 股票卖 出交 易。
7.4.3 买 入股 票的成 本 总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 483,153,340.86
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 -
注： “买 入股 票成 本总 额 ” 和 “卖 出股 票收 入总 额 ” 均按 买卖 成交 金额 （ 成 交单价 乘以 成交 数量 ）
填列， 不考 虑交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券 。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
第 39 页 共 49 页
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 不存在 被监 管部门 立案 调查， 或在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
7.12.2 本 基金 投资的 前十 名 股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 107,223.54
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 364.14
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 107,587.68
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 601969 海南矿 业 111,735,697.80 10.16 非公开 发行
2 000778 新兴铸 管 109,328,154.00 9.94 非公开 发行
3 600063 皖维高 新 88,817,202.88 8.08 非公开 发行
4 000903 云内动 力 84,417,170.00 7.68 非公开 发行
5 002040 南 京 港 72,073,714.22 6.55 非公开 发行
6 002171 楚江新 材 59,122,924.13 5.38 非公开 发行
7 002250 联化科 技 34,176,642.50 3.11 非公开 发行
8 600738 兰州民 百 5,924,698.56 0.54 非公开 发行
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，比 例的分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。 银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
7,921 139,591.81 561,102,617.02 50.75% 544,604,099.66 49.25%
8.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额
比例
1 海通证 券股 份有 限公 司 30,000,350.00 8.40%
2
上海汽 车集 团股 权投 资有 限
公司－ 上汽 投资 －颀 瑞 1 号
28,344,597.00 7.94%
3 申万宏 源证 券有 限公 司 14,999,675.00 4.20%
4
通用技 术集 团投 资管 理有 限
公司
13,100,000.00 3.67%
5
中国通 用技 术( 集团) 控股 有
限责任 公司
12,900,000.00 3.61%
6
中国对 外经 济贸 易信 托有 限
公司－ 金锝 量化 套利 集合 资
金信托 计划
9,432,268.00 2.64%
7
天安人 寿保 险股 份有 限公 司
－万能 产品
8,915,098.00 2.50%
8
上海铂 绅投 资中 心（ 有限 合
伙）－ 铂绅 四号 证券 投资 基
金（私 募）
5,851,897.00 1.64%
9 天津信 托有 限责 任公 司 5,825,787.00 1.63%
10
海通资 管－ 上海 银行 －海 通
赢家系 列－ 半年 鑫集 合资 产
管理计 划
3,744,314.00 1.05%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
214.01 0.00%
银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
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8.4 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
注：截至本报 告期末， 本 基金管理人高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责人持有本 基金份额
总量的 数量 区间 为0 ；本 基金的 基金 经理 持有 本基 金份额 总量 的数 量区 间 为0。
银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2016 年 10 月14 日 ）基 金份 额 总额 1,105,706,716.68
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,105,706,716.68
本报告 期基 金总 申购 份额 -
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 -
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,105,706,716.68
银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，无 基金 份额 持有人 大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未发 生重 大人 事变 动。
10.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
本报告 期内 ，本 基金 托管 人未发 生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产以 及基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 由安 永华 明会 计师 事务所(特 殊普 通合 伙)为 本基金 提供 审计 服务， 本 报告期 内未 变 更
为其审 计的 会计 师事 务所 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 基金 管理 人 、 托 管人 的托 管业 务部 门 及其相 关高 级管 理人 员无 受稽查 或处 罚等
情况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
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交易单 元
数量 成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
备注
中 信 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
招 商 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
中 国 中 投 证
券 有 限 责 任
公司
1 - - - - -
西 部 证 券股
份有限 公司
2 - - - - -
方 正 证 券 股
份有限 公司
2 - - - - -
浙 商 证 券 股
份有限 公司
2 - - - - -
华 泰 证 券 股
份有限 公司
2 - - - - -
瑞 银 证 券 有
限责任 公司
1 - - - - -
信 达 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
国 泰 君 安 证
券 股 份 有 限
公司
1 - - - - -
国 联 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
英 大 证 券 有
限责任 公司
1 - - - - -
莫 尼 塔 投 资
发 展 有 限 公
司
2 - - - - -
长 城 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
中 泰 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
国 信 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
东 吴 证 券 股
份有限 公司
2 - - - - -
安 信 证 券 股
份有限 公司
2 - - - - -
爱 建 证 券 有
限责任 公司
1 - - - - - 银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
第 45 页 共 49 页
光 大 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
西 藏 同 信 证
券 股 份 有 限
公司
1 - - - - -
国 海 证 券 股
份有限 公司
2 - - - - -
中 国 国 际 金
融有限 公司
2 - - - - -
兴 业 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
注：1 、 基金 专用 交易 单元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 ， 能 及时 、 全面 、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。
2、 基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 为根 据标 准进 行考 察后 ， 确 定证 券经 营机 构 的选择 。 经公 司批 准
后与被 选择 的证 券经 营机 构签订 协议 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
中 信 证 券 股
份有限 公司
- - 1,400,000,000.00 100.00% - -
招 商 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
中 国 中 投 证
券 有 限 责 任
公司
- - - - - -
西 部 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
方 正 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
浙 商 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
华 泰 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
瑞 银 证 券 有 - - - - - - 银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
第 46 页 共 49 页
限责任 公司
信 达 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
国 泰 君 安 证
券 股 份 有 限
公司
- - - - - -
国 联 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
英 大 证 券 有
限责任 公司
- - - - - -
莫 尼 塔 投 资
发 展 有 限 公
司
- - - - - -
长 城 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
中 泰 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
国 信 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
东 吴 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
安 信 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
爱 建 证 券 有
限责任 公司
- - - - - -
光 大 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
西 藏 同 信 证
券 股 份 有 限
公司
- - - - - -
国 海 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
中 国 国 际 金
融有限 公司
- - - - - -
兴 业 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
《银华 基金 管理 股份 有限 公司
2016 年12 月31 日 基金 净值 公告》
四大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 1 月 3 日
2
《银华 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 基金 投资 非公 开发 行股票
上海证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 1 月 19 日 银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
第 47 页 共 49 页
的公告 》
3
《银华 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 基金 投资 非公 开发 行股票
的公告 》
上海证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 1 月 20 日
4
《银华 鑫盛 定增 灵活 配置 混合型
证券投 资基 金2016 年第4 季度报
告》
上海证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 1 月 21 日
5
《银华 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 基金 投资 非公 开发 行股票
的公告 》
上海证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 1 月 23 日
6
《银华 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 基金 投资 非公 开发 行股票
的公告 》
上海证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 2 月 15 日
7
《银华 鑫盛 定增 灵活 配置 混合型
证券投 资基 金2016 年年 度 报告 》
本基金 管理 人网 站 2017 年 3 月 31 日
8
《银华 鑫盛 定增 灵活 配置 混合型
证券投 资基 金2016 年年 度 报告
摘要》
上海证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 3 月 31 日
9
《银华 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 基金 投资 非公 开发 行股票
的公告 》
上海证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 4 月 7 日
10
《银华 鑫盛 定增 灵活 配置 混合型
证券投 资基 金2017 年第1 季度报
告》
上海证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 4 月 21 日
11
《银华 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 基金 投资 非公 开发 行股票
的公告 》
上海证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 5 月 11 日
12
《银华 鑫盛 定增 灵活 配置 混合型
证券投 资基 金更 新招 募说 明书
（2017 年第 1 号） 》
本基金 管理 人网 站 2017 年 5 月 27 日
13
《银华 鑫盛 定增 灵活 配置 混合型
证券投 资基 金更 新招 募说 明书摘
要（2017 年第1 号） 》
上海证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 5 月 27 日
14
《银华 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 基金 投资 非公 开发 行股票
的公告 》
上海证 券报 、 证券 时
报及本 基金 管理 人
网站
2017 年 6 月 23 日
15
《银华 基金 管理 股份 有限 公司关
于使用 建设 银行 卡网 上直 销优惠
的公告 》
四大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 6 月 30 日
银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
第 48 页 共 49 页
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：本 基金 本报 告期 内不 存在持 有基 金份 额比 例达 到或者 超 过20% 的单 一投 资者的 情况 。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
银华鑫盛定增灵活配置混合 2017 年半年度报告
第 49 页 共 49 页
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
12.1.1 银 华鑫 盛定 增灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 募集申 请获 中国 证监 会注 册的文 件
12.1.2 《银 华鑫 盛定 增灵 活配置 混 合 型证 券投 资基 金招募 说明 书》
12.1.3 《银 华鑫 盛定 增灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》
12.1.4 《银 华鑫 盛定 增灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议 》
12.1.5 《银 华基 金管 理股 份有限 公司 开放 式基 金业 务规则 》
12.1.6
银 华基 金管 理股 份有限 公司 批准 成立 批件 、营业 执照 、公 司章 程
12.1.7
基 金托 管人 业务 资格批 件和 营业 执照
12.2 存 放地 点
上述备查文本 存放在本 基 金管理人或基 金托管人 的 办公场所。本 报告存放 在 本基金管理人 及
托管人 住所 ，供 公众 查阅 、复制 。
12.3 查 阅方 式
投资者可免费 查阅，在 支 付 工本费后， 可在合理 时 间内取得上述 文件的复 制 件或复印件。 相
关公开 披露 的法 律文 件， 投资者 还可 在本 基金 管理 人网站 （www.yhfund.com.cn ）查 阅。
银 华基 金管理 股份 有限公 司
2017 年 8 月 29 日
