银 华 沪 港 深增 长 股 票 型证 券 投 资 基金
2017 年 半年 度 报 告
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 银华基金管 理股份有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年8 月29 日 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 7
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 12
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 12
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 13
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 14
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 14
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 14
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 15
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 16
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 16
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 16
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 16
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 17
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 17
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 18
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 19 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
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6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 20
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 38
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 38
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 38
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 39
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 41
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 43
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 43
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 43
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 43
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 43
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 43
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国 债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 43
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 43
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 45
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 45
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 45
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 45
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 46
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 47
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 47
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 47
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 47
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 47
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 47
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 47
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 47
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 54
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 57
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 57 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
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11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 57
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 58
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 58
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 58
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 58
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银华沪 港深 增长 股票 型证 券投资 基金
基金简 称 银华沪 港深 增长 股票
基金主 代码 001703
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 8 月 10 日
基金管 理人 银华基 金管 理股 份有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 56,373,822.81 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 通过 积极 优选 具备 利润创 造能 力并 且估 值水 平
具备竞 争力 的优 势沪 港 深 上市公 司， 同时 通过 优化 风
险收益 配比 ，力 求实 现基 金资产 的长 期稳 定增 值。
投资策 略
本基金 坚持 “自 下而 上” 为主、 “自 上而 下” 为辅 的
投资视 角， 在实 际投 资过 程中充 分体 现“ 业绩 持续 增
长、分 享投 资收 益” 这个 核心理 念。 重点 投资 于受 惠
于中国 经济 转型 、升 级， 且处于 合理 价位 的具 备核 心
竞争力 的沪 港深 股票 。对 上市公 司进 行系 统性 分析 ，
其中偏 重： 估值 采用 多种 估值方 法， 包括P/E （ 预期 ） 、
P/B、PCF 、 相 对于 NAV 的溢/折 价、DDM 、ROE ， 与 历 史、
行业和 市场 的比 较。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票投 资比 例为 基金 资产 的
80%-95% （其 中投 资于 港股 通标的 股票 的比 例为 基金 资
产的 0%-95% ） ；每 个交 易 日日终 ，在 扣除 股 指 期货 合
约需缴 纳的 交易 保证 金后 ，应当 保持 不低 于基 金资 产
净值 5% 的 现金 或到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数收 益率 ×45 % + 恒生 指数 收益 率 ×4 5%+ 中
证全债 指数 收益 率 × 10%
风险收 益特 征
本基金 是股 票型 证券 投资 基金， 属于 证券 投资 基金 中
较高预 期风 险、 较高 预期 收益的 品种 ，其 预期 收益 和
预期风 险水 平高 于混 合型 证券投 资基 金、 债券 型证 券
投资基 金及 货币 市场 基金 。本基 金将 投资 香港 联合 交
易所上 市的 股票 ， 需 承担 汇率风 险以 及境 外市 场风 险。
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理股 份有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杨文辉 田青
联系电 话 (010)58163000 （010 ）67595096
电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 （010 ）67595096
传真 (010)58163027 （010 ）66275853
注册地 址
广东省 深圳 市深 南大 道
6008 号特 区报 业大 厦 19 层
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址
北京市 东城 区东 长安 街 1 号
东方广 场东 方经 贸 城 C2 办
公楼 15 层
北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号
院1 号 楼长 安兴 融中 心
邮政编 码 100738 100033
法定代 表 人 王珠林 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《证券 时报 》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.yhfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 办公地 址
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 银华基 金管 理股 份有 限公 司
北京市 东城 区东 长安 街1 号东方 广
场东方 经贸 城 C2 办 公楼15 层
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 10,396,177.05
本期利 润 17,049,679.57
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2451
本期加 权平 均净 值利 润率 22.79%
本期基 金份 额净 值增 长率 23.86%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 6,440,170.30
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1142
期末基 金资 产净 值 66,182,364.20
期末基 金份 额净 值 1.174
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 25.10%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3、本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 交易 基金的 各项 费用 ，例 如： 基金的 认购 、 申 购、
赎回费 等， 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 7.71% 0.95% 2.54% 0.49% 5.17% 0.46%
过去三 个月 11.70% 0.99% 5.87% 0.48% 5.83% 0.51%
过去六 个月 23.86% 0.89% 12.49% 0.45% 11.37% 0.44%
自 基金 合同
生效起 至今
25.10% 0.71% 12.24% 0.56% 12.86% 0.15%
注：沪 深300 指 数收 益率 ×45%+ 恒生 指数 收益 率 × 4 5%+ 中 证全 债指 数收 益率 × 10% 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
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沪深 300 指 数的 市值 覆盖 率高、 样本 股集 中了 市场 中大量 优质 股票 、流 动性 好，可 以成 为反 映 沪
深两个市场整 体走势的 “ 晴雨表 ”，适 合作为本 基 金股票投资的 比较基准 。 恒生指数是 以香港股
票市场 中 的50 家上 市股 票 为成份 股样 本， 以其 发行 量为权 数的 加权 平均 股价 指数， 是反 映香 港股
市价幅趋势最 有影响的 一 种股价指数。 中证全债 指 数为综合反映 沪深证券 交 易所 和银行 间债券市
场价格 变动 趋势 ，为 债券 投资者 提供 投资 分析 工具 和业绩 评价 基准 。
本基金 管理 人认 为， 该业 绩 比较基 准目 前能 够忠 实地 反映本 基金 的风 险收 益特 征和资 产配 置结 构 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 合同 生效 日期 为 2016 年 8 月 10 日 ，自 基金合 同生 效日 起到 本报 告期末 不满 一年 ， 按
基金合同的规 定，本基 金 自基金合同生 效起六个 月 为建仓期，建 仓期结束 时 本基金的各 项资产配
置比例已达到 基金合同 的 规定：股票投 资比例为 基 金资产的 80%-95% （其中 投资于港股通 标的股
票的比 例为 基金 资产 的 0%-95%） ； 每 个交 易日 日终 ， 在扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后，
应当保 持不 低于 基金 资产 净值 5% 的 现金 或到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 。 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日， 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7
号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币， 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别
为： 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会
许可的 其他 业务 。 公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。 银 华基金 管理 有限 公司 的法 定名称 已 于 2016 年8
月9 日 起变 更为 “银 华基 金管理 股份 有限 公司 ”。
截至2017 年6 月30 日， 本基金 管理 人管 理 着 79 只 证券投 资基 金， 具 体 包括 银华优 势企 业证
券投资 基金 、银 华保 本增 值证券 投资 基金 、银 华- 道 琼斯 88 精 选证 券投 资基 金 、银华 货币 市场 证
券投资基金、 银华核心 价 值优选混合型 证券投资 基 金、银华优质 增长混合 型 证券投资基 金、银华
富裕主题混合 型证券投 资 基金、银华领 先策略混 合 型证券投资基 金、银华 全 球核心优选 证券投资
基金 、 银 华内 需精 选混 合 型证券 投资 基金(LOF) 、 银 华增强 收益 债券 型证 券投 资基金 、 银华 和谐 主
题灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、银 华沪 深 300 指 数分级 证券 投资 基金 、银 华深证 100 指数 分 级
证券投资基金 、银华信 用 债券型证券投 资基金（LOF ） 、银华成长 先 锋混合型 证 券投资基金 、银华
信用双 利债 券型 证券 投资 基金 、 银 华抗 通胀 主题 证 券投资 基金 （LOF ） 、 银 华 中证等 权 重 90 指数 分
级证券投资基 金、银华 永 祥保本混合型 证券投资 基 金、银华消费 主题分级 混 合型证券投 资基金、
银华中证内地 资源主题 指 数分级证券投 资基金、 银 华永泰积极债 券型证券 投 资基金、银 华中小盘
精选混 合型 证券 投资 基金 、 银 华纯 债信 用主 题债 券 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 上证 50 等 权重 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 银华 上证50 等权 重交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 银 华中
证中 票50 指数 债券 型证 券 投资基 金 （LOF ） 、 银 华永 兴纯债 债券 型发 起式 证券 投资基 金 （LOF ） 、 银
华交易型货币 市场基金 、 银华信用四季 红债券型 证 券投资基金、 银华中证 转 债指数增强 分级证券
投资基 金、 银华 信用 季季 红债券 型证 券投 资基 金、 银华中 证 800 等 权重 指数 增强分 级证 券投 资 基
金、银华永利 债券型证 券 投资基金、银 华恒生中 国 企业指数分级 证券投资 基 金、银华多 利宝货币
市场基金、银 华永益分 级 债券型证券投 资基金、 银 华活钱宝货币 市场基金 、 银华双月定 期理财债
券型证券投资 基金、银 华 高端制造业灵 活配置混 合 型证券投资基 金、银华 惠 增利货币市 场 基金、
银华回 报灵 活配 置定 期开 放混合 型发 起式 证券 投资 基 金、 银华 泰利 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金、银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
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银华中 国 梦30 股票 型证 券 投资基 金、 银华 恒利 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 银华 聚利 灵活 配置
混合型证券投 资基金、 银 华汇利灵活配 置混合型 证 券投资基金、 银华稳利 灵 活配置混合 型证券投
资基金、银华 战略新兴 灵 活配置定期开 放混合型 发 起式证券投资 基金、银 华 逆向投资灵 活配置定
期开放混合型 发起式证 券 投资基金、银 华互联网 主 题灵活配置混 合型证券 投 资基金、银 华生态环
保主题灵活配 置混合型 证 券投资基金、 银华合利 债 券型证券投资 基金、银 华 添益定期开 放债 券型
证券投资基金 、银华远 景 债券型证券投 资基金、 银 华双动 力债券 型证券投 资 基金、银华 大数据灵
活配置定期开 放混合型 发 起式证券投资 基金、银 华 量化智慧动力 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
银华多元视野 灵活配置 混 合型证券投资 基金、银 华 惠添益货币市 场基金、 银 华鑫锐定增 灵活配置
混合型证券投 资基金、 银 华通利灵活配 置混合型 证 券投资基金、 银华沪港 深 增长股票型 证券投资
基金、银华鑫 盛定增灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、银华添泽定 期开放债 券 型证券投资 基金、银
华体育 文化 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 银 华上 证5 年 期国 债指 数证 券投 资基金 、 银 华上 证 10
年期国债指数 证券投资 基 金、银华盛世 精选灵活 配 置混合型发起 式证券投 资 基金、银华 惠安定期
开放混合型证 券投资基 金 、银华添润定 期开放债 券 型证券投资基 金、银华 惠 丰定期开放 混合型证
券投资 基金 、银 华中 债-5 年期国 债期 货期 限匹 配金 融债指 数证 券投 资基 金、 银华中 债-10 年 期国
债期货期限匹 配金融债 指 数证券投资基 金、银华 万 物互联灵活配 置混合型 证 券投资基金 、银华中
证5 年 期地 方政 府债 指数 证券投 资基 金、 银华 中证10 年期 地方 政府 债指 数证 券投资 基金 、 银 华中
债 AAA 信用 债指 数证 券投 资基金 。同 时， 本基 金管 理人管 理着 多个 全国 社保 基金、 企业 年金 和 特
定客户 资产 管理 投资 组合 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及 基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
周可彦
先生
本基金
的基金
经理
2016 年8 月10
日
- 14 年
硕士学 位。 历任 中国 银河
证券有 限公 司研 究员 ，申
万巴黎 基金 管理 有限 公司
高级分 析师 ，工 银瑞 信基
金管理 有限 公司 高级 分析
师，嘉 实基 金管 理有 限公
司高级 分析 师， 曾担 任嘉
实泰和 价值 封闭 式基 金基
金经理 职务 ，华 夏基 金管
理有限 公司 投资 经理 ，天
弘基金 管理 有限 公司 投资
部总经 理， 曾担 任天 弘精银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
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选混合 型证 券投 资基 金基
金经理 职务 。2013 年 8 月
加盟银 华基 金管 理有 限公
司。 自2013 年10 月 22
日起担 任银 华富 裕主 题混
合型证 券投 资基 金基 金经
理， 自2015 年5 月6 日起
兼任银 华和 谐主 题灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金基
金经理 。具 有从 业资 格。
国籍： 中国 。
周书女
士
本基金
的基金
经理助
理
2016 年9 月7 日 - 5 年
硕士学 位， 曾就 职于 纽约
彭博总 部、 上海 申万 研究 、
纽约 FLYP 服装 贸易 公司 ，
2012 年11 月加 入银 华基
金，历 任信 用研 究员 、行
业研究 员、 研究 组长 ，现
任投资 管理 一部 基金 经理
助理。 具有 从业 资格 。国
籍：中 国。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效之日 或公 司作 出决 定之 日。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 沪港 深增 长 股票型 证券 投资 基金 基金 合同 》 和 其他 有关 法
律法规的规定, 本着 诚 实 信用 、 勤 勉 尽 责 的原 则 管 理和 运 用 基 金 资 产,在 严 格 控制 风 险 的 基 础 上,
为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益,无 损害 基金 份 额 持 有人利 益的 行为 。本 基金 无违法 、违 规行 为。
本基金 投资 组合 符合 有关 法规及 基金 合同 的约 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 制 定
了《公平交易 制度》和 《 公平交易执行 制度》等 ， 并建立了健全 有效的公 平 交易执行体 系，保证
公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
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在投资决策环 节，本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台，为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研
究支持。同时 ，在投资 决 策过程中，各 基金经理 、 投资经理严格 遵守本基 金 管理人的各 项 投资管
理制度 和投 资授 权制 度， 保证各 投资 组合 的独 立投 资决策 机制 。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡” 的原 则， 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节，本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析， 并出具公 平 交易执行情况 分
析报告；另外 ，本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不
定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
综上所 述， 本基 金管 理人 在本报 告期 内严 格执 行了 公平交 易制 度的 相关 规定 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
本报告期内， 本基金管 理 人所有投资组 合不存在 参 与的交易所公 开竞价同 日 反向交易成交 较
少的单 边交 易量 超过 该证 券当日 成交 量 的5% 的情 况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年上 半年 ， 沪 深300 指数上 涨10.78% ， 创业 板 指数下 跌 7.34% ， 中小 板指 数上 涨 7.33% ，
恒生指 数上 涨17.11% 。 一 季度监 管相 对宽 松 ， 经 济 形势较 好 ， 信 贷超 预期 、 需求超 预期 、 改革 超
预期、大部分 优质上市 公 司业绩超预期 。二季 度 ， 金融去杠杆集 中推进对 经 济的预期和 股市的信
心造成 了一 些不 利影 响， 但随着 金融 去杠 杆告 一段 落， 前 期因 去杠 杆出 现的 恐慌性 下跌 告一 段落 ，
在A 股加入 MSCI 的 催化 下 ， 市场 风险 偏好 向上 修复 ， 加上经 济基 本面 好转 带来 的企业 盈利 预期 改
善和流 动性 边际 企稳 以及 汇率贬 值压 力减 小， 沪 深 300 指 数和 恒生 指数 齐涨 。二季 度， 市场 对下
半年的国内经 济走势出 现 担忧，但管理 人认为不 必 过于担心，主 要由于出 口 复苏和制造 业投资恢
复， 房 地产 投资 不必 过于 悲观， 中国 经济 结构 正进 入消费 主导 ， 第 三产 业 占GDP 比 重已 超过50%，
经济波 动性 收敛 。
本基金在此期 间没 有参 与 花样繁多的各 类主题炒 作 ，坚持深入研 究行业和 公 司基本面，结 合
当前的 估值 水平 ，自 下而 上为主 不断 优化 组合 ，比 较大幅 度跑 赢业 绩比 较基 准和行 业平 均。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.174 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 23.86% ， 同期 业绩银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
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比较基 准增 长率 为12.49% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 增长与监 管 的节奏仍是年 度主要矛 盾 ，开会年求稳 是总基调 ， 经济与政策在 各
自的上下轨间 运动。在 经 济稳中向好、 去杠杆、 严 监管和稳健的 货币政策 背 景下，基金 管理人判
断流动 性将继 续维持紧 平 衡状态。今年 下半年全 球 库存周期回落 中消费的 稳 定可能是经 济的主要
支撑力。一是 居民收入 滞 后于经济，对 总量仍是 支 撑，同时，本 轮房地产 与 消费的关系 与前面几
轮不同，主要 是房地产 周 期的分化与消 费升级的 渗 透。展望三季 度，如果 经 济复苏持续 ，流动性
不大幅 收紧 ，配 合“ 十九 大”的 召开 ，下 一季 度有 望迎来 较好 的行 情。 港股 方面， 相对 于 A 股有
折价的 标的 依然 很多 ，股 息率优 势依 然存 在， 未来 优质标 的依 旧看 好。
本基金将遵循 自己的投 资 框架和原则， 以研究驱 动 投资，自下而 上的个股 选 择为主，坚持 从
公司和 行业 的基 本面 研究 出发， 在股 价低 位 买 入或 增持投 资价 值显 著的 标的 ，稳中 求进 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管理人 设立估值 委 员会（委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责 研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员
和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金
日常估值业务 ；估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执
行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ； 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 于2017 年4 月 21 日发布 分红 公告 ，向 于 2017 年 4 月 25 日 在本 基金 注册登 记机 构登
记在册 的本 基金 全体 基金 份额持 有人 ， 按 每 10 份基金 份额 分配 红利 人民 币 0.700 元 ， 实 际分 配收
益金额 为人 民 币2,986,409.59 元。 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
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4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
报告期内，本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管 人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金实 施利 润分配 的金 额 为2,986,409.59 元。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 银华 沪港 深增 长股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 3,762,698.18 85,514,869.70
结算备 付金
91,646.46 289,728.20
存出保 证金
42,066.28 23,923.17
交易性 金融 资产 6.4.7.2 62,325,039.71 44,330,667.02
其中： 股票 投资
62,325,039.71 44,330,667.02
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
6,082,878.65 -
应收利 息 6.4.7.5 2,482.98 11,280.70
应收股 利
101,255.39 -
应收申 购款
700,970.22 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
73,109,037.87 130,170,468.79
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 1,232,690.86
应付赎 回款
6,644,318.64 198,890.32
应付管 理人 报酬
91,969.47 165,296.82
应付托 管费
15,328.24 27,549.47
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 54,406.36 168,168.20 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
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应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 120,650.96 70,490.79
负债合 计
6,926,673.67 1,863,086.46
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 56,373,822.81 126,983,461.46
未分配 利润 6.4.7.10 9,808,541.39 1,323,920.87
所有者 权益 合计
66,182,364.20 128,307,382.33
负债和 所有 者权 益总 计
73,109,037.87 130,170,468.79
注： 报 告截 止 日2017 年 06 月 30 日 ， 银 华沪港 深增 长股票 型证 券投 资基 金份 额净值 人民 币 1.174
元，基 金份 额总 额56,373,822.81 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 银华 沪港 深增 长股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月 30 日
一、收入
18,072,917.26
1.利息 收入
78,614.78
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 66,948.82
债券利 息收 入
-
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
9,849.43
其他利 息收 入
1,816.53
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
10,643,735.36
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 10,088,275.64
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 6.4.7.13 -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 -
股利收 益 6.4.7.16 555,459.72
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17
6,653,502.52
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
-
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 697,064.60
减： 二、费用
1,023,237.69 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
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1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 565,344.79
2．托 管费 6.4.10.2.2 94,224.15
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 -
4．交 易费 用 6.4.7.19 289,358.80
5．利 息支 出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6．其 他费 用 6.4.7.20 74,309.95
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
17,049,679.57
减：所 得税 费用
-
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
17,049,679.57
注：本 基金 合同 生效 日 为2016 年8 月10 日， 故无 上年度 可比 期间 。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银华 沪港 深增 长股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
126,983,461.46 1,323,920.87 128,307,382.33
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 17,049,679.57 17,049,679.57
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-70,609,638.65 -5,578,649.46 -76,188,288.11
其中：1.基 金申 购款 89,337,452.44 9,907,452.80 99,244,905.24
2. 基金 赎回 款 -159,947,091.09 -15,486,102.26 -175,433,193.35
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- -2,986,409.59 -2,986,409.59
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
56,373,822.81 9,808,541.39 66,182,364.20 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
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注：本 基金 合同 生效 日 为2016 年8 月10 日， 故无 上年度 可比 期间 。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王立 新______
______ 凌 宇翔______
____ 龚飒____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
银华沪 港深增 长股票型 证 券投资基金（ 以下简称 “ 本基金” ） ，系经 中国证券 监督管理委员 会
（以下简称“ 中国证监会 ” ）证监许可[2015]1576 号 《关于准予银 华沪港深增 长股票型证券 投资
基金注 册的 批复 》的 注册 ，由银 华基 金管 理股 份有 限公司 于 2016 年 6 月 20 日至 2016 年 8 月 5
日向社会公开募集，募集期结束经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证出具安永华明
（2016 ） 验 字第60468687_A35 号 验资 报告 后， 向 中国 证监会 报送 基金 备案 材料 。 基金 合同 于 2016
年8 月10 日生 效。 本基 金 为契约 型开 放式 ， 存续 期 限不定 。 设立 时募 集的 扣 除认购 费后 的有 效净
认购金 额为 人民 币232,771,521.50 元， 有 效认 购资 金在募 集期 间产 生的 利息 为人民 币 96,091.15
元。以 上实 收基 金合 计为 人民币 232,867,612.65 元 ，折合 232,867,612.65 份 基金份 额。 本基 金
的基金管理人 和注册登 记 机构均为银华 基金管理 股 份有限公司， 基金托管 人 为中国建设 银行股份
有限公 司。
本基金的投资 范围为依 法 发行或上市的 股票、债 券 等金融工具及 法律法规 或 中国证监会允 许
基金投资的其 他金融工 具 。具体包括： 国内依法 发 行上市的股票 （包含中 小 板股票、创 业板股票
及其他 经中 国证 监 会 核准 上市的 股票 ） 、 港股 通标 的 股票、 权证 、 股 指期 货、 债 券 （国 债、 金融 债、
企业 （ 公司 ） 债、 次级 债 、 可转 换公 司债 券 （ 含分 离交易 的可 转换 公司 债券 ） 、 央行 票据 、 短 期融
资券、 超短 期融 资券 、 中 期票据 、 地 方政 府债 券、 可交换 债券 等） 、 资 产支持 证券、 债券 回购 、 银
行存款（包括 定期存款 和 协议存款）等 固定收益 类 资产以及现金 ，以及法 律 法规或中国 证监会允
许基金 投资 的其 他金 融工 具 （但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ） 。 如法 律法 规 或监管 机构 以后 允许
基金投资其他 品种，基 金 管理人在履行 适当程序 后 ，可以将其纳 入投资范 围 。基金的投 资组合比
例 为 ： 股 票 投 资 比 例 为 基 金 资 产 的 80%-95% （ 其 中 投 资 于 港 股 通 标 的 股 票 的 比 例 为 基 金 资 产 的
0%-95% ） ； 每个 交易 日日 终 ， 在 扣除 股指 期货 合约 需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 应 当保持 不低 于基 金资
产净 值5% 的现 金或 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券。 业绩比 较基 准： 沪深300 指数收 益率 ×45 %+ 恒
生指数 收益 率 × 45%+ 中证 全债指 数收 益率 ×10 % 。 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
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6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息 披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 真实、完 整 地反映了本基 金本报告 期 末的财务状况 以
及本报 告期 的经 营成 果和 净值变 动情 况。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 不涉 及会 计政策 变更 事项 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 事项 说明 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
6.4.6.1 境 内投 资
6.4.6.1.1 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
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证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收 印 花税 。
6.4.6.1.2 营业 税、 增值 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（ 封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ， 金融机 构 开展的买 断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2017]2 号文《关 于资管产品增 值税政策有 关问题的补充 通
知》 的 规定 ，2017 年7 月1 日 （ 含） 以后 ， 资 管产 品 运营过 程中 发生 的增 值税 应税行 为， 以资 管
产品管 理人 为增 值税 纳税 人， 按 照现 行规 定缴 纳 增 值税。 对资 管产 品在2017 年7 月1 日 前运 营过
程中发生的增 值税应税 行 为，未缴纳增 值税的， 不 再缴纳；已缴 纳增值税 的 ，已纳税额 从资管产
品管理 人以 后月 份的 增值 税应纳 税额 中抵 减。
6.4.6.1.3 企业 所得 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
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用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置 试 点改革有 关 税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
6.4.6.1.4 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股 票 ，持 股 期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
6.4.6.2 境外 投资
本基金 运作 过程 中涉 及的 境外投 资的 税项 问题 ， 根 据财政 部、 国家 税务 总局 财税[2014]81 号
文《关于沪港 股票市场 交 易互联互通机 制试点有 关 税收政策的通 知》及其 他 境内外相关 税务法规
的规定 和实 务操 作执 行
银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
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6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
活期存 款 3,762,698.18
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 3,762,698.18
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 54,537,030.75 62,325,039.71 7,788,008.96
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 54,537,030.75 62,325,039.71 7,788,008.96
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末未 持有衍 生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资 产期 末余 额
注：本 基金 本报 告期 末未 持有买 入返 售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有买 断式 逆回 购。 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
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6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 2,382.23
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 41.30
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 23.83
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 35.62
合计 2,482.98
6.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末未 持有其 他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 54,406.36
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 54,406.36
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 3,746.90
预提费 用 116,904.06
合计 120,650.96
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
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项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 126,983,461.46 126,983,461.46
本期申 购 89,337,452.44 89,337,452.44
本期赎 回( 以"-" 号填列) -159,947,091.09 -159,947,091.09
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 56,373,822.81 56,373,822.81
注：本 期申 购中 包含 转入 份额及 金额 ，本 期赎 回中 包含转 出份 额及 金额 。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 658,645.97 665,274.90 1,323,920.87
本期利 润 10,396,177.05 6,653,502.52 17,049,679.57
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-1,628,243.13 -3,950,406.33 -5,578,649.46
其中： 基金 申购 款 5,071,110.70 4,836,342.10 9,907,452.80
基金赎 回款 -6,699,353.83 -8,786,748.43 -15,486,102.26
本期已 分配 利润 -2,986,409.59 - -2,986,409.59
本期末 6,440,170.30 3,368,371.09 9,808,541.39
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 62,224.91
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 4,329.83
其他 394.08
合计 66,948.82
银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
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6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 93,629,101.00
减：卖 出股 票成 本总 额 83,540,825.36
买卖股 票差 价收 入 10,088,275.64
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
注：本 基金 本报 告期 无买 卖债券 差价 收入 。
6.4.7.13.2 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 无资 产支持 证券 差价 收入 。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
6.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
注：本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资差 价收 入。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
6.4.7.15.1 衍生 工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
注：本 基金 本报 告期 无买 卖衍生 工具 差价 收入 。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 555,459.72
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 555,459.72
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称 本期 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
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2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 6,653,502.52
—— 股 票投 资 6,653,502.52
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投 资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 6,653,502.52
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 697,064.60
合计 697,064.60
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 289,358.80
银行间 市场 交易 费用 -
合计 289,358.80
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
审计费 用 22,315.49
信息披 露费 49,588.57
证券组 合费_ 港 股通 240.04
银行费 用 2,131.37
证券组 合费_ 港 股通_ 深圳 34.48
合计 74,309.95 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
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6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需要 说明 的资 产负 债表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金 本报 告期 存在 控制 关 系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方无 发生 变化 的情 况。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
第一创 业证 券股 份有 限公 司（ “ 第一 创
业” ）
基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
东北证 券股 份有 限公 司（ “ 东北 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
银华基 金管 理股 份有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司（ “ 中国 建设
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
本基金 合同 生效 日 为2016 年8 月10 日故 无上 半年 度 可比期 间。
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
东北证 券 11,473,600.29 6.09%
第一创 业 8,654,564.54 4.59%
6.4.10.1.2 债 券交 易
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行债 券交易 。 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
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6.4.10.1.3 债 券回 购交易
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行债 券回购 交易 。
6.4.10.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行权 证交易 。
6.4.10.1.5 应 支付 关 联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
东北证 券 10,685.51 6.56% 10,685.51 19.64%
第一创 业 8,059.96 4.95% - -
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至2017 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
565,344.79
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
343,390.38
注：基金管理 费每日计 提 ，按月支付。 基金管理 费 按前一日的基 金资产净 值 的 1.50% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
94,224.15
注：基金托管 费每日计 提 ，按月支付。 基金托管 费 按前一日的基 金资产净 值 的 0.25% 的
年费 率银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
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计提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 未与 关联方 进行 银行 间同 业市 场的债 券（ 含回 购） 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 本报 告期 内基 金管理 人未 运用 固有 资金 投资本 基金 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方本 报告 期末均 未持 有本 基金 份额 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银
行
3,762,698.18 62,224.91
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 未在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的其 他关 联交 易事 项。
6.4.11 利 润分 配情况
金额单 位： 人民 币元
序
号
权益
登记日
除息日 每10 份
基金份 额分 红
数
现金形式
发放总 额
再投资 形式
发放总 额
本期利 润分 配
合计
备注
场内 场外 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
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1
2017 年4
月25 日
-
2017 年
4 月 25
日
0.7000 2,685,564.02 300,845.57 2,986,409.59
合
计
- -
0.7000 2,685,564.02 300,845.57 2,986,409.59
6.4.12 期 末（ 2017 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/增 发证 券 而流通 受限 的证 券。
6.4.12.2 期 末持 有的 暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
600559
老白
干酒
2017
年1
月23
日
重
大
事
项
28.44 - - 105,800 2,549,312.00 3,008,952.00 -
601088
中国
神华
2017
年6
月5
日
重
大
事
项
23.48 - - 7,800 139,958.75 183,144.00 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场 债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
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6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
本基金管理人 建立了以 董 事会风险控制 委员会为 核 心的，由董事 会风险控 制 委员会、经营 管
理层及各 具体 业务部门 组 成的三道风险 监控防线 ； 并在后两道监 控防线中 ， 由独立于公 司管理层
和其他业务部 门的督察 长 和监察稽核部 对公司合 规 风险状况及各 部门风险 控 制措施进行 检查、监
督及报 告。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等 级的 证券 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ； 基 金 在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估，
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
本 基 金 所 持 大 部 分 证 券 在 证 券 交 易 所 上 市 ， 其 余 亦 可 在 银 行 间 同 业 市 场 交 易 ， 因 此 ， 除 在
6.4.12 中 列示 的部 分基 金 资产流 通暂 时受 限制 不能 自由转 让的 情况 外， 均能 及时变 现。 此外 ， 本
基金可通过卖 出回购金 融 资产方式借入 短期资金 应 对流动性需求 ，其上限 一 般不 超过基 金持有的
债券资产的公 允价值。 本 基金于资产负 债表日所 持 有的金融负债 的合约约 定 剩余到期 日 均为一年
以内且一般不 计息，可 赎 回基金份额净 值（所有 者 权益）无固定 到期日且 不 计息，因此 账面余额
一般即 为未 折现 的合 约到 期现金 流量 。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时根据设定的 流动性比 例 要求，对流动 性银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
第 34 页 共 58 页
指标进 行持 续的 监测 和分 析。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况 和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。利率敏感性 金
融工具 均面 临由 于市 场利 率上升 而导 致公 允价 值下 降的风 险。 本基 金的 生息 资 产主要 为银 行存 款、
结算备 付金 及存 出保 证金 等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2017 年6 月30 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
3,762,698.18 - - - - - 3,762,698.18
结算备 付金
91,646.46 - - - - - 91,646.46
存出保 证金
38,576.78 - - - - 3,489.50 42,066.28
交易性 金融 资产
- - - - - 62,325,039.71 62,325,039.71
应收证 券清 算款
- - - - - 6,082,878.65 6,082,878.65
应收利 息
- - - - - 2,482.98 2,482.98
应收股 利
- - - - - 101,255.39 101,255.39
应收申 购款
9.95 - - - - 700,960.27 700,970.22
资产总 计 3,892,931.37 - - - - 69,216,106.50 73,109,037.87
负债
应付赎 回款 - - - - - 6,644,318.64 6,644,318.64
应付管 理人 报酬 - - - - - 91,969.47 91,969.47
应付托 管费 - - - - - 15,328.24 15,328.24
应付交 易费 用 - - - - - 54,406.36 54,406.36
其他负 债 - - - - - 120,650.96 120,650.96
负债总 计 - - - - - 6,926,673.67 6,926,673.67
利率敏 感度 缺口 3,892,931.37 - - - - 62,289,432.83 66,182,364.20
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 85,514,869.70 - - - - - 85,514,869.70 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
第 35 页 共 58 页
结算备 付金 289,728.20 - - - - - 289,728.20
存出保 证金 23,923.17 - - - - - 23,923.17
交易性 金融 资产 - - - - - 44,330,667.02 44,330,667.02
应收利 息 - - - - - 11,280.70 11,280.70
资产总 计 85,828,521.07 - - - - 44,341,947.72 130,170,468.79
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 1,232,690.86 1,232,690.86
应付赎 回款 - - - - - 198,890.32 198,890.32
应付管 理人 报酬 - - - - - 165,296.82 165,296.82
应付托 管费 - - - - - 27,549.47 27,549.47
应付交 易费 用 - - - - - 168,168.20 168,168.20
其他负 债 - - - - - 70,490.79 70,490.79
负债总 计 - - - - - 1,863,086.46 1,863,086.46
利率敏 感度 缺口 85,828,521.07 - - - - 42,478,861.26 128,307,382.33
注： 上 表统 计了 本基 金交 易的利 率风 险敞 口。 表中 所示为 本基 金资 产及 交易 形成负 债的 公允 价值 ，
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
注： 本 基金 在报 告期 末持 有 的利率 敏感 性资 产主 要为 银行存 款, 除此 外的 金融 资 产和金 融负 债均 不
计息， 因此 市场 利率 的变 动对本 基金 资产 净值 无重 大影响 。
6.4.13.4.2 其 他价 格风险
其他价格风险 主要为市 场 价格风险，市 场价格风 险 是指基金所持 金融工具 的 公允价值或未 来
现金流量因除 市场利率 和 外汇汇率以外 的市场价 格 因素变动而发 生波动的 风 险。本基金 主要投资
于证券交易所 上市或银 行 间同业市场交 易的股票 和 债 券，所面临 的最大市 场 价格风险由 所持有的
金融工具的公 允价值决 定 。本基金通过 投资组合 的 分散化降低市 场价格风 险 ，并且本基 金管理人
每日对 本基 金所 持有 的证 券价格 实施 监控 。
本基金投资于 依法发行 或 上市的股票、 债券等金 融 工具及法律法 规或中国 证 监会允许基金 投
资的其他金融 工具。具 体 包括：国内依 法发行上 市 的股票（包含 中小板股 票 、创业板股 票及其他
经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 港 股通 标的 股票、 权证、 股指 期货 、 债 券 （ 国债、 金融 债、 企业
（公司 ） 债 、 次 级债 、 可 转 换公司 债券 （含 分离 交易 的可转 换公 司债 券） 、 央 行 票据、 短期 融资 券、
超短期 融资 券 、 中期 票据 、 地方 政府 债券、 可交 换 债券等 ） 、 资 产支 持证 券、 债券回 购、 银行 存款
（包括定期存 款和协议 存 款）等固定收 益类资产 以 及现金，以及 法律法规 或 中国证监会 允许基金
投资的其他 金融工具( 但须 符合中国证 监会的相 关规 定)。如法律 法规或监 管机 构以后允许 基金投
资其他品种， 基金管理 人 在履行适当程 序后，可 以 将其纳入投 资 范围。基 金 的投资组合 比例为：银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
第 36 页 共 58 页
股票投 资比 例为 基金 资产 的 80%-95% （其 中投 资于 港股通 标的 股票 的比 例为 基金资 产 的 0%-95%）；
每个交 易日 日终 ， 在 扣除 股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ， 应 当保 持不 低于基 金资 产净 值 5%
的现金或到期 日在一年 以 内的政府债券 。于本报 告 期末，本基金 面临的整 体 其他价格风 险列示如
下：
6.4.13.4.2.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
上年度 末
2016 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 62,325,039.71 94.17 44,330,667.02 34.55
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交 易 性 金 融 资 产 － 贵 金 属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 62,325,039.71 94.17 44,330,667.02 34.55
6.4.13.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
假定本 基金 的业 绩比 较基 准变 化5% ，其 他变 量不 变 ；
用期末 时点 比较 基准 浮 动5%基金 资产 净值 相应 变化 来估测 组合 市场 价格 风险 ；
Beta 系数 是根 据自 基金 成 立日至 本报 告期 末所 有交 易日的 基金 资产 净值 和基 准指
数数据 回归 得出 ，反 映了 基金和 基准 的相 关性 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2017 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2016 年 12 月
31 日 ）
+5% 2,253,091.79 2,317,212.22
-5% -2,253,091.79 -2,317,212.22
注：本基金管 理人运用 定 量分析方法对 本基金的 市 场价格风险进 行分析。 上 表为市场价 格风险的
敏感性分析， 反映了在 其 他变量不变的 假设下， 证 券投资价格发 生合理、 可 能的变动时 ，将对基
金资产 净值 产生 的影 响。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金 并无 须说 明的 其他 重要 事项。 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
第 37 页 共 58 页
银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
第 38 页 共 58 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 62,325,039.71 85.25
其中： 股票 62,325,039.71 85.25
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,854,344.64 5.27
7 其他各 项资 产 6,929,653.52 9.48
8 合计 73,109,037.87 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 4,218,012.29 6.37
C 制造业 44,849,774.37 67.77
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 1,154,160.00 1.74
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 3,637,089.81 5.50
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - - 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
第 39 页 共 58 页
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 53,859,036.47 81.38
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 基础 材料 - -
B 消费 者非 必需 品 951,486.81 1.44
C 消费 者常 用品 201,756.68 0.30
D 能源 4,243,226.16 6.41
E 金融 1,822,961.81 2.75
F 医疗 保健 186,168.84 0.28
G 工业 915,078.42 1.38
H 信息 技术 - -
I 电信 服务 - -
J 公用 事业 - -
K 地产 业 145,324.52 0.22
合计 8,466,003.24 12.79
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600809 山西汾 酒 140,062 4,858,750.78 7.34
2 000596 古井贡 酒 88,335 4,500,668.25 6.80
3 600519 贵州茅 台 8,802 4,153,223.70 6.28
4 002304 洋河股 份 46,111 4,002,895.91 6.05
5 000858 五 粮 液 55,033 3,063,136.78 4.63
6 000425 徐工机 械 809,778 3,036,667.50 4.59
7 600559 老白干 酒 105,800 3,008,952.00 4.55
8 600582 天地科 技 614,754 2,821,720.86 4.26 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
第 40 页 共 58 页
9 600031 三一重 工 270,137 2,196,213.81 3.32
10 600702 沱牌舍 得 75,700 2,014,377.00 3.04
11 S01171
兖州煤 业股
份
284,000 1,725,424.96 2.61
12 603589 口子窖 42,918 1,664,789.22 2.52
13 H01898 中煤能 源 495,000 1,623,965.11 2.45
14 601601 中国太 保 45,573 1,543,557.51 2.33
15 601699 潞安环 能 194,462 1,520,692.84 2.30
16 000568 泸州老 窖 25,539 1,291,762.62 1.95
17 601100 恒立液 压 77,700 1,265,733.00 1.91
18 000581 威孚高 科 47,300 1,225,070.00 1.85
19 600305 恒顺醋 业 112,723 1,156,537.98 1.75
20 603368 柳州医 药 20,160 1,154,160.00 1.74
21 601336 新华保 险 21,354 1,097,595.60 1.66
22 000983 西山煤 电 123,078 1,079,394.06 1.63
23 H02628 中国人 寿 51,000 1,055,694.49 1.60
24 600197 伊力特 37,100 724,563.00 1.09
25 000528 柳
工 72,515 626,529.60 0.95
26 S00368 中外运 航运 351,500 600,995.54 0.91
27 002216 三全食 品 69,500 598,395.00 0.90
28 000937 冀中能 源 91,859 562,177.08 0.85
29 601318 中国平 安 11,200 555,632.00 0.84
30 601225 陕西煤 业 75,777 535,743.39 0.81
31 000423 东阿阿 胶 7,038 505,961.82 0.76
32 600779 水井坊 17,269 424,472.02 0.64
33 600547 山东黄 金 11,644 336,860.92 0.51
34 H01088 中国神 华 22,000 331,857.89 0.50
35 H01171
兖州煤 业股
份
52,000 315,922.88 0.48
36 601179 中国西 电 56,700 315,252.00 0.48
37 H02313 申洲国 际 7,000 311,670.07 0.47
38 S02601 中国太 保 11,200 310,090.46 0.47
39 H00966 中国太 平 18,000 309,014.24 0.47
40 002536 西泵股 份 22,900 283,502.00 0.43
41 601628 中国人 寿 10,015 270,204.70 0.41
42 S01898 中煤能源 75,000 246,055.32 0.37
43 000661 长春高 新 1,700 219,487.00 0.33
44 S00288 万洲国 际 29,500 201,756.68 0.30
45 S00874 白云山 10,000 186,168.84 0.28 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
第 41 页 共 58 页
46 H00880 澳博控 股 26,000 185,717.52 0.28
47 601088 中国神 华 7,800 183,144.00 0.28
48 S01157 中联重 科 53,800 177,437.56 0.27
49 600660 福耀玻 璃 6,600 171,864.00 0.26
50 601398 工商银 行 32,400 170,100.00 0.26
51 S01336 新华保 险 4,300 148,162.62 0.22
52 S00817 中国金 茂 52,000 145,324.52 0.22
53 H01128 永利澳 门 8,800 139,311.58 0.21
54 000930 中粮生 化 12,800 137,984.00 0.21
55 H00027 银河娱 乐 3,000 123,418.22 0.19
56 002572 索菲亚 2,958 121,278.00 0.18
57 000157 中联重 科 25,354 113,839.46 0.17
58 S00895 东江环 保 10,200 109,774.52 0.17
59 600761 安徽合 力 6,600 86,460.00 0.13
60 H02282 美高梅 中国 4,800 72,322.04 0.11
61 600320 振华重 工 13,700 70,966.00 0.11
62 002601 佰利联 4,047 66,289.86 0.10
63 002534 杭锅股 份 6,720 63,571.20 0.10
64 H01928
金沙中 国有
限公司
2,000 62,056.28 0.09
65 000680 山推股 份 10,800 58,860.00 0.09
66 S01128 永利澳 门 3,600 56,991.10 0.09
67 H00525
广深铁 路股
份
8,000 26,870.80 0.04
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000596 古井贡 酒 4,687,228.72 3.65
2 600702 沱牌舍 得 3,804,530.45 2.97
3 601336 新华保 险 3,639,508.78 2.84
4 000425 徐工机 械 3,526,911.00 2.75
5 600582 天地科 技 3,363,197.00 2.62
6 000937 冀中能 源 3,361,516.00 2.62
7 600031 三一重 工 3,048,754.00 2.38 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
第 42 页 共 58 页
8 603589 口子窖 2,536,681.00 1.98
9 01171 兖州煤 业股 份 2,455,598.83 1.91
10 601699 潞安环 能 2,274,427.00 1.77
11 000858 五粮液 1,979,117.00 1.54
12 600519 贵州茅 台 1,553,123.00 1.21
13 600547 山东黄 金 1,501,476.00 1.17
14 600873 梅花生 物 1,423,613.00 1.11
15 601601 中国太 保 1,420,498.00 1.11
16 000983 西山煤 电 1,395,214.00 1.09
17 00175 吉利汽 车（ 一千 ） 1,324,171.95 1.03
18 600305 恒顺醋 业 1,312,629.12 1.02
19 000709 河钢股 份 1,309,643.00 1.02
20 000581 威孚高 科 1,291,541.65 1.01
注：“ 买入 金额 ”按 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 交易 费用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600519 贵州茅 台 8,661,746.36 6.75
2 600298 安琪酵 母 8,417,361.06 6.56
3 600535 天士力 3,812,674.60 2.97
4 600702 沱牌舍 得 3,152,142.00 2.46
5 000937 冀中能 源 2,835,264.66 2.21
6 000568 泸州老 窖 2,739,673.01 2.14
7 601336 新华保 险 2,631,852.42 2.05
8 600809 山西汾 酒 2,474,333.83 1.93
9 601006 大秦铁 路 1,972,767.82 1.54
10 000858 五粮液 1,930,625.66 1.50
11 600779 水井坊 1,908,396.45 1.49
12 02333 长城汽 车 1,890,550.60 1.47
13 00175 吉利汽 车（ 一千 ） 1,634,733.91 1.27
14 002507 涪陵榨 菜 1,528,298.83 1.19
15 603589 口子窖 1,503,195.66 1.17
16 600873 梅花生 物 1,456,841.00 1.14
17 000709 河钢股 份 1,441,667.00 1.12 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
第 43 页 共 58 页
18 000895 双汇发 展 1,410,617.98 1.10
19 002572 索菲亚 1,316,881.49 1.03
20 600507 方大特 钢 1,312,594.00 1.02
注： “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 94,881,695.53
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 93,629,101.00
注： “买 入股 票成 本总 额 ” 和 “卖 出股 票收 入总 额 ” 均按 买卖 成交 金额 （ 成 交单价 乘以 成交 数量 ）
填列， 不考 虑交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 不存在 被监 管部门 立案 调查， 或在
报告 编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
7.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
第 44 页 共 58 页
序号 名称 金额
1 存出保 证金 42,066.28
2 应收证 券清 算款 6,082,878.65
3 应收股 利 101,255.39
4 应收利 息 2,482.98
5 应收申 购款 700,970.22
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,929,653.52
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基 金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600559 老白干 酒 3,008,952.00 4.55 重大事 项
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，比 例的分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
第 45 页 共 58 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
2,000 28,186.91 0.00 0.00% 56,373,822.81 100.00%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
133,071.13 0.24%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
注：截至本报 告期末， 本 基金管理人高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责人持有本 基金份额
总量的 数量 区间 为0 ；本 基金的 基金 经 理 持有 本基 金份额 总量 的数 量区 间 为0。
银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
第 46 页 共 58 页
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2016 年 8 月 10 日 ） 基金 份额 总额 232,867,612.65
本报告 期期 初基 金份 额总 额 126,983,461.46
本报告 期基 金总 申购 份额 89,337,452.44
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 159,947,091.09
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 56,373,822.81
注：总 申购 份额 含转 入份 额，总 赎回 份额 含转 换出 份额。 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
第 47 页 共 58 页
§10 重大事 件揭 示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，无 基金 份额 持有人 大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未发 生重 大人 事变 动。
10.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
本报告 期内 ，本 基金 托管 人未发 生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产以 及基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内， 本基 金未 变更 为其审 计的 会计 师事 务所 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 基金 管理 人 、 托 管人 的托 管业 务部 门 及其相 关高 级管 理人 员无 受稽查 或处 罚等
情况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
第 48 页 共 58 页
交易单 元
数量 成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
备注
招 商 证 券 股
份有限 公司
2 30,369,003.66 16.11% 24,927.16 15.31% -
方 正 证 券 股
份有限 公司
5 30,048,761.83 15.94% 21,975.43 13.49% -
华 创 证 券 有
限责任 公司
2 26,653,174.28 14.14% 24,822.12 15.24% -
北 京 高 华 证
券 有 限 责 任
公司
1 13,755,894.76 7.30% 12,811.02 7.87% -
天 风 证 券 股
份有限 公司
4 13,711,519.94 7.27% 10,027.22 6.16%
新增 4 个
交易单 元
广 发 证 券 股
份有限 公司
2 12,450,921.95 6.60% 11,595.51 7.12% -
东 北 证 券 股
份有限 公司
4 11,473,600.29 6.09% 10,685.51 6.56% -
国 金 证 券 股
份有限 公司
2 9,305,136.07 4.94% 8,665.70 5.32% -
第 一 创 业 证
券 股 份 有 限
公司
2 8,654,564.54 4.59% 8,059.96 4.95% -
海 通 证 券 股
份有限 公司
2 7,023,561.00 3.73% 6,541.03 4.02% -
中 泰 证 券 股
份有限 公司
1 6,272,611.67 3.33% 5,841.65 3.59% -
华 融 证 券 股
份有限 公司
1 6,222,608.69 3.30% 5,795.42 3.56% -
中 国 国 际 金
融有限 公司
2 6,191,199.21 3.28% 5,765.68 3.54% -
长 江 证 券 股
份有限 公司
2 2,986,592.72 1.58% 2,781.43 1.71% -
华 泰 证 券 股
份有限 公司
5 2,961,821.92 1.57% 2,165.92 1.33% -
渤 海 证 券 股
份有限 公司
1 429,824.00 0.23% 400.28 0.25% -
广 州 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
国 都 证 券 股
份有限 公司
2 - - - - -
国 信 证 券 股
份有限 公司
3 - - - - -
光 大 证 券 股 2 - - - - - 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
第 49 页 共 58 页
份有限 公司
宏 信 证 券 有
限责任 公司
2 - - - - -
红 塔 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
华 安 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
华 宝 证 券 有
限责任 公司
1 - - - - -
东 莞 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
华 福 证 券 有
限责任 公司
1 - - - - -
东 兴 证 券 股
份有限 公司
2 - - - - -
东 吴 证 券 股
份有限 公司
3 - - - - -
江 海 证 券 有
限公司
2 - - - - -
民 生 证 券 股
份有限 公司
2 - - - - -
中 国 民 族 证
券 有 限 责 任
公司
0 - - - -
撤销 1 个
交易单 元
平 安 证 券 有
限责任 公司
2 - - - - -
东 方 证 券 股
份有限 公司
3 - - - - -
国 融 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
瑞 银 证 券 有
限责任 公司
1 - - - - -
上 海 证 券 有
限责任 公司
1 - - - - -
申 万 宏 源 集
团 股 份 有 限
公司
2 - - - - -
首 创 证 券 有
限责任 公司
2 - - - - -
长 城 证 券 股
份有限 公司
3 - - - - -
西 部 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - - 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
第 50 页 共 58 页
西 南 证 券 股
份有限 公司
2 - - - -
新增 1 个
交易单 元
湘 财 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
兴 业 证 券 股
份有限 公司
3 - - - - -
中 国 银 河 证
券 股 份 有 限
公司
1 - - - - -
上 海 华 信 证
券 有 限 责 任
公司
1 - - - - -
安 信 证 券 股
份有限 公司
3 - - - - -
中 国 中 投 证
券 有 限 责 任
公司
0 - - - -
撤销 1 个
交易单 元
中 信 建 投 证
券 股 份 有 限
公司
1 - - - - -
中信证 券 （山
东） 有限 责任
公司
1 - - - - -
中 信 证 券 股
份有限 公司
3 - - - - -
中 银 国 际 证
券 有 限 责 任
公司
2 - - - - -
中 原 证 券 股
份有限 公司
2 - - - - -
太 平 洋 证 券
股 份 有 限 公
司
2 - - - - -
新 时 代 证 券
股 份 有 限 公
司
2 - - - - -
南 京 证 券 有
限责任 公司
1 - - - -
新增 1 个
交易单 元
国 泰 君 安 证
券 股 份 有 限
公司
2 - - - - -
注：1 、 基金 专用 交易 单元 的选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 ， 能 及时 、 全面 、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
第 51 页 共 58 页
个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。
2、 基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 为根 据标 准进 行考 察后 ， 确 定证 券经 营机 构 的选择 。 经公 司批 准
后与被 选择 的证 券经 营机 构签订 协议 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券 商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
招 商 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
方 正 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
华 创 证 券 有
限责任 公司
- - 30,000,000.00 56.60% - -
北 京 高 华 证
券 有 限 责 任
公司
- - 23,000,000.00 43.40% - -
天 风 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
广 发 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
东 北 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
国 金 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
第 一 创 业 证
券 股 份 有 限
公司
- - - - - -
海 通 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
中 泰 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
华 融 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
中 国 国 际 金
融有限 公司
- - - - - -
长 江 证 券 股
份有限 公司
- - - - - - 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
第 52 页 共 58 页
华 泰 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
渤 海 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
广 州 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
国 都 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
国 信 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
光 大 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
宏 信 证 券 有
限责任 公司
- - - - - -
红 塔 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
华 安 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
华 宝 证 券 有
限责任 公司
- - - - - -
东 莞 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
华 福 证 券 有
限责任 公司
- - - - - -
东 兴 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
东 吴 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
江 海 证 券 有
限公司
- - - - - -
民 生 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
中 国 民 族 证
券 有 限 责 任
公司
- - - - - -
平 安 证 券 有
限责任 公司
- - - - - -
东 方 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
国 融 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
瑞 银 证 券 有
限责任 公司
- - - - - -
上 海 证 券 有 - - - - - - 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
第 53 页 共 58 页
限责任 公司
申 万 宏 源 集
团 股 份 有 限
公司
- - - - - -
首 创 证 券 有
限责任 公司
- - - - - -
长 城 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
西 部 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
西 南 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
湘 财 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
兴 业 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
中 国 银 河 证
券 股 份 有 限
公司
- - - - - -
上 海 华 信 证
券 有 限 责 任
公司
- - - - - -
安 信 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
中 国 中 投 证
券 有 限 责 任
公司
- - - - - -
中 信 建 投 证
券 股 份 有 限
公司
- - - - - -
中信证 券 （山
东） 有限 责任
公司
- - - - - -
中 信 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
中 银 国 际 证
券 有 限 责 任
公司
- - - - - -
中 原 证 券 股
份有限 公司
- - - - - -
太 平 洋 证 券
股 份 有 限 公
司
- - - - - -
新 时 代 证 券 - - - - - - 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
第 54 页 共 58 页
股 份 有 限 公
司
南 京 证 券 有
限责任 公司
- - - - - -
国 泰 君 安 证
券 股 份 有 限
公司
- - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
《银华 基金 管理 股份 有限 公司
2016 年12 月31 日 基金 净值 公告》
四大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 1 月 3 日
2
《银华 沪港 深增 长股 票型 证券投
资基 金2016 年第 4 季度 报 告》
证券时 报及 本基 金
管理人 网站
2017 年 1 月 21 日
3
《银华 沪港 深增 长股 票型 证券投
资基金 因非 港股 通交 易日 暂停申
购、赎 回及 定期 定额 投资 业务的
公告》
证券时 报及 本基 金
管理人 网站
2017 年 1 月 25 日
4
《银华 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 持有 的老 白干酒
估值方 法调 整的 公告 》
三大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 2 月 22 日
5
《银华 基金 管理 股份 有限 公 司关
于旗下 部分 基金 参加 交通 银行手
机银行 渠道 费率 优惠 活动 的公
告》
四大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 2 月 23 日
6
《银华 基金 关于 增加 上海 华信证
券为旗 下部 分基 金代 销机 构公
告》
四大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 2 月 24 日
7
《关于 增加 凤凰 金信 （银 川）投
资管理 有限 公司 为旗 下部 分基金
销售机 构并 参加 其费 率优 惠活动
的公告 》
四大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 2 月 28 日
8
《关于 增加 天津 国美 基金 销售有
限公司 为旗 下部 分基 金销 售机构
并参加 其费 率优 惠活 动的 公告》
四大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 2 月 28 日
9
《银华 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 参加 上海 好买基
金销售 有限 公司 网上 费率 优惠活
动的公 告》
四大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 3 月 9 日
10
《关于 旗下 部分 基金 参加 上海华
信证券 费率 优惠 活动 的公 告》
四大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 3 月 18 日 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
第 55 页 共 58 页
11
《银华 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 参加 宜信 普泽投
资顾问 （北 京） 有限 公司 网上费
率优惠 活动 的公 告》
四大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 3 月 21 日
12
《银华 沪港 深增 长股 票型 证券投
资基金 更新 招募 说明 书摘 要
（2017 年第 1 号） 》
证券时 报及 本基 金
管理人 网站
2017 年 3 月 27 日
13
《银华 沪港 深增 长股 票型 证券投
资基金 更新 招募 说明 书 （2017 年
第1 号 ） 》
本基金 管理 人网 站 2017 年 3 月 27 日
14
《银华 沪港 深增 长股 票型 证券投
资基金 因非 港股 通交 易日 暂停申
购、赎 回及 定期 定额 投资 业务的
公告》
证券时 报及 本基 金
管理人 网站
2017 年 3 月 29 日
15
《银华 沪港 深增 长股 票型 证券投
资基 金2016 年 年度 报告 》
本基金 管理 人网 站 2017 年 3 月 31 日
16
《银华 沪港 深增 长股 票型 证券投
资基 金2016 年 年度 报告 摘 要》
证券时 报及 本基 金
管理人 网站
2017 年 3 月 31 日
17
《银华 沪港 深增 长股 票型 证券投
资基金 因非 港股 通交 易日 暂停申
购、赎 回及 定期 定额 投资 业务的
公告》
证券时 报及 本基 金
管理人 网站
2017 年 4 月 13 日
18
《关于 银华 沪港 深增 长股 票型证
券投资 基金 在上 海银 行开 通申
购、赎 回、 定期 定额 投资 业务的
公告》
证券时 报及 本基 金
管理人 网站
2017 年 4 月 21 日
19
《银华 沪港 深增 长股 票型 证券投
资基金 分红 公告 》
证券时 报及 本基 金
管理人 网站
2017 年 4 月 21 日
20
《银华 沪港 深增 长股 票型 证券投
资基 金2017 年第 1 季 度 报 告》
证券时 报及 本基 金
管理人 网站
2017 年 4 月 21 日
21
《银华 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 参加 交通 银行手
机银行 渠道 费率 优惠 活动 的公
告》
四大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 4 月 22 日
22
《银华 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 持有 的商 赢环
球、山 东黄 金估 值方 法调 整的公
告》
三大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 4 月 26 日
23
《银华 沪港 深增 长股 票型 证券投
资基金 因非 港股 通交 易日 暂停申
购、赎 回及 定期 定额 投资 业务的
公告》
证券时 报及 本基 金
管理人 网站
2017 年 5 月 2 日
24
《银华 沪港 深增 长股 票型 证券投
资基金 因非 港股 通交 易日 暂停及
证券时 报及 本基 金
管理人 网站
2017 年 5 月 24 日 银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
第 56 页 共 58 页
恢复申 购、 赎回 及定 期定 额... 》
25
《银华 基金 管理 股份 有限 公司关
于增加 上海 华夏 财富 投资 管理有
限公司 为旗 下部 分基 金代 销机构
的公告 》
四大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 6 月 1 日
26
《银华 基金 管理 股份 有限 公司关
于增加 上海 通华 财富 资产 管理有
限公司 为旗 下部 分基 金代 销机构
并参与 其优 惠费 率活 动的 公告》
四大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 6 月 1 日
27
《关于 参加 上海 长量 基金 销售投
资顾问 有限 公 司 费率 优惠 的公
告》
四大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 6 月 22 日
28
《银华 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 持有 的中 国神华
估值方 法调 整的 公告 》
三大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 6 月 29 日
29
《关于 增加 包商 银行 股份 有限公
司为旗 下部 分基 金申 购、 赎回、
定期定 额投 资及 转换 业务 办理机
构的公 告》
证券时 报及 本基 金
管理人 网站
2017 年 6 月 30 日
30
《银华 基金 管理 股份 有限 公司关
于使用 建设 银行 卡网 上直 销优惠
的公告 》
四大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 6 月 30 日
银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
第 57 页 共 58 页
§11 影响投 资者决策 的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：本 基金 本报 告期 内不 存在持 有基 金份 额比 例达 到或者 超 过20% 的单 一投 资者的 情况 。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本基金 管理 人 于2017 年7 月18 日披 露了 《关 于银 华 沪港深 增长 股票 型证 券投 资基金 增加 特
别 风险揭示 并相应修 订基金 合同和招 募说明书 相关内 容的公告 》 ，按 照《关于落 实< 通 过沪港 通
机制参 与香 港股 票市 场交 易的公 募基 金注 册审 计指 引>相 关要 求的 通知 》 要求 ， 本 基金 管理 人 在
本基金 产品 的基 金合 同、 招募说 明书 中进 行了 特别 风险揭 示。
银华沪港深增长股票 2017 年半 年度报告
第 58 页 共 58 页
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
12.1.1 银 华沪 港深 增长 股 票型证 券投 资基 金募 集申 请获中 国证 监会 注册 的文 件
12.1.2 《银 华沪 港深 增长 股票型 证券 投资 基金 招募 说明书 》
12.1.3 《银 华沪 港深 增长 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》
12.1.4 《银 华沪 港深 增长 股票型 证券 投资 基金 托管 协议》
12.1.5 《银 华基 金管 理股 份有限 公司 开放 式基 金业 务规则 》
12.1.6
银 华基 金管 理股 份有限 公司 批准 成立 批件 、营业 执照 、公 司章 程
12.1.7
基 金托 管人 业务 资格批 件和 营业 执照
12.2 存 放地 点
上述备查文本 存放在本 基 金 管理人或基 金托管人 的 办公场所。本 报告存放 在 本基金管理人 及
托管人 住所 ，供 公众 查阅 、复制 。
12.3 查 阅方 式
投资者可免费 查阅，在 支 付工本费后， 可在合理 时 间内取得上述 文件的复 制 件或复印件。 相
关公开 披露 的法 律文 件， 投资者 还可 在本 基金 管理 人网站 （www.yhfund.com.cn ）查 阅。
银 华基 金管理 股份 有限公 司
2017 年 8 月 29 日
