银 华 中 国梦 30 股 票型 证 券 投 资基 金
2017 年 半年 度 报 告
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 银华基金管 理股份有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年8 月29 日 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 12
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 12
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 13
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 13
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 14
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 14
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 15
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 15
5.3 托 管人 对本 半 年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 15
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 16
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 16
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 17
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 18 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
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6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 19
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 36
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 36
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 36
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投 资 明细 ................................ 37
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 38
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 41
7.6 期 末按 公允 价 值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 41
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 41
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 41
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 41
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 41
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的 国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 41
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 41
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 43
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持 有 人结 构 ................................................................................ 43
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 43
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 43
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 44
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 45
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 45
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 45
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 45
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 45
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 45
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 45
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 45
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 49
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 51
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 51 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
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11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 51
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 52
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 52
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 52
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 52
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银华中 国 梦30 股票 型证 券 投资基 金
基金简 称 银华中 国 梦30 股票
基金主 代码 001163
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 4 月 29 日
基金管 理人 银华基 金管 理股 份有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,594,652,777.43 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 通过 积极 寻找 由中 国经济 发展 模式 调整 和经 济
增长方 式转 型而 带来 的投 资机会 ，投 资于 引领 和符 合
这个转 型过 程、 有望 在实 现“中 国梦 ”过 程中 成长 为
中国经 济未 来蓝 筹的 优质 公司， 在严 格控 制投 资组 合
风险的 前提 下， 追求 超越 业绩比 较基 准的 投资 回报 ，
力争实 现基 金资 产的 中长 期稳健 增值 。
投资策 略
本基金 充分 发挥 基金 管理 人的研 究优 势， 在运 用资 产
配置策 略确 定大 类资 产配 置比例 以有 效规 避系 统性 风
险的基 础上 ， 精选 经济 转 型中符 合 “新 战略 、 新 模 式、
新发展 ”方 向、 具有 良好 的公司 治理 水平 、具 备可 持
续增长 潜力 和合 理估 值水 平的上 市公 司， 通过 集中 投
资，力 争实 现基 金资 产的 长期稳 健增 值。
业绩比 较基 准
中证 800 指 数收 益率 ×90 % + 中债 总财 富指 数收 益率
×10%
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 证券 投资 基金， 属于 证券 投资 基金 中
较高预 期风 险、 较高 预期 收益的 品种 ，其 预期 风险 和
预期收 益水 平高 于混 合型 证券投 资基 金、 债券 型证 券
投资基 金及 货币 市场 基金 。
2.3 基 金管 理人 和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理股 份有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杨文辉 田青
联系电 话 (010)58163000 （010 ）67595096 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
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电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 （010 ）67595096
传真 (010)58163027 （010 ）66275853
注册地 址
广东省 深圳 市深 南大 道
6008 号特 区 报 业大 厦 19 层
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址
北京市 东城 区东 长安 街 1 号
东方广 场东 方经 贸 城 C2 办
公楼 15 层
北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号
院1 号 楼长 安兴 融中 心
邮政编 码 100738 100033
法定代 表人 王珠林 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《证券 时报 》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.yhfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 办公地 址
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 银华基 金管 理股 份有 限公 司
北京市 东城 区东 长安 街1 号东方 广
场东方 经贸 城 C2 办 公楼15 层
银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -5,058,504.52
本期利 润 212,068,486.80
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1305
本期加 权平 均净 值 利 润率 14.36%
本期基 金份 额净 值增 长率 15.41%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -210,460,498.32
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1320
期末基 金资 产净 值 1,564,873,828.14
期末基 金份 额净 值 0.981
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 -1.90%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 。
3、 本 报告 中所 列示 的基 金 业绩指 标不 包括 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 ， 例如 ： 基 金的 认购、
申购、 赎回 费等 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低于 所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 6.98% 0.82% 4.69% 0.57% 2.29% 0.25%
过去三 个月 5.83% 0.86% 2.77% 0.59% 3.06% 0.27%
过去六 个月 15.41% 0.81% 6.18% 0.54% 9.23% 0.27%
过去一 年 12.76% 0.81% 10.16% 0.63% 2.60% 0.18%
自基金 合同
生效起 至今
-1.90% 1.65% -20.24% 1.71% 18.34% -0.06% 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
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注： 中 证800 指 数收 益率 ×90%+ 中债 总财 富指 数收 益率 × 10% 。 中 证800 指 数 是由中 证指 数有 限公
司编制 的综 合反 映沪 深证 券市场 内大 中小 市值 公司 的整体 状况 的指 数。 中 证 800 指 数的 成份 股由
中证 500 指 数和 沪深 300 指数成 份股 一起 构成 。中 债总财 富指 数是 由中 央国 债登记 结算 有限 责 任
公司编制的中 国债券指 数 。中债总财富 指数同时 覆 盖了上海证券 交易所、 银 行间以及银 行柜台债
券市场上的主 要固定收 益 类证券，具有 广泛的市 场 代表性，能够 反映债券 市 场总体走势 。本基金
管理人 认为 ，该 业绩 比较 基准目 前能 够忠 实地 反映 本基金 的风 险收 益特 征和 资产配 置结 构。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：按基金合 同的规定 ， 本基金自基金 合同生效 起 六个月为建仓 期，建仓 期 结束时本基 金的各项
资产配置比例 已达到基 金 合同的规定： 本基金所 持 有的股票占基 金资产的 比 例为 80%-95%； 其中
投资于 本基 金界 定的 符合 “ 新战 略、 新模 式、 新发 展 ”的 30 只 上市 公司 股票 的 资产占 非现 金基 金
资产的 比例不 低于 80% 。 每个交易日日 终在扣除 股 指期货需缴纳 的交易保 证 金后，现金或 到期日
在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的5% 。 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日， 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7
号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币， 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别
为： 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业 务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会
许可的 其他 业务 。 公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。 银 华基金 管理 有限 公司 的法 定名称 已 于 2016 年8
月9 日 起变 更为 “银 华基 金管理 股份 有限 公司 ”。
截至2017 年6 月30 日， 本基金 管理 人管 理 着 79 只 证券投 资基 金， 具体 包括 银华优 势企 业证
券投资 基金 、银 华保 本增 值证券 投资 基金 、银 华- 道 琼斯 88 精 选证 券投 资基 金 、银华 货币 市场 证
券投资基金、 银华核心 价 值优选混合型 证券投资 基 金、银华优质 增长混合 型 证券投资基 金、银华
富裕主题混合 型证券投 资 基金、银华领 先策略混 合 型证券投资基 金、银华 全 球核心优选 证 券投资
基金 、 银 华内 需精 选混 合 型证券 投资 基金(LOF) 、 银 华增强 收益 债券 型证 券投 资基金 、 银华 和谐 主
题灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、银 华沪 深 300 指 数分级 证券 投资 基金 、银 华深证 100 指数 分 级
证券投资基金 、银华信 用 债券型证券投 资基金（LOF ） 、银华成长先 锋混合型 证 券投资基金 、银华
信用双 利债 券型 证券 投资 基金 、 银 华抗 通胀 主题 证 券投资 基金 （LOF ） 、 银 华 中证等 权 重 90 指数 分
级证券投资基 金、银华 永 祥保本混合型 证券投资 基 金、银华消费 主题分级 混 合型证券投 资基金、
银华中证内地 资源主题 指 数分级证券投 资基金、 银 华永泰积极债 券型证券 投 资基金、银 华中小盘
精选混 合型 证券 投资 基金 、 银 华纯 债信 用主 题债 券 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 上证 50 等 权重 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 银华 上证50 等权 重交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 银 华中
证中 票50 指数 债券 型证 券 投资基 金 （LOF ） 、 银 华永 兴纯债 债券 型发 起式 证券 投资基 金 （LOF ） 、 银
华交易型货币 市场基金 、 银华信用四季 红债券型 证 券投资基金、 银华中证 转 债指数增强 分级证券
投资基 金、 银华 信用 季季 红债券 型证 券投 资基 金、 银华中 证 800 等 权重 指数 增强分 级证 券投 资 基
金、银华永利 债券型证 券 投资基金、银 华恒生中 国 企业指数分 级 证券投资 基 金、银华多 利宝货币
市场基金、银 华永益分 级 债券型证券投 资基金、 银 华活钱宝货币 市场基金 、 银华双月定 期理财债
券型证券投资 基金、银 华 高端制造业灵 活配置混 合 型证券投资基 金、银华 惠 增利货币市 场 基金、
银华回 报灵 活配 置定 期开 放混合 型发 起式 证券 投资 基金、 银华 泰利 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金、银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
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银华中 国 梦30 股票 型证 券 投资基 金、 银华 恒利 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 银华 聚利 灵活 配置
混合型证券投 资基金、 银 华汇利灵活配 置混合型 证 券投资基金、 银华稳利 灵 活配置混合 型证券投
资基金、银华 战略新兴 灵 活配置定期开 放混合型 发 起式证券投资 基 金、银 华 逆向投资灵 活配置定
期开放混合型 发起式证 券 投资基金、银 华互联网 主 题灵活配置混 合型证券 投 资基金、银 华生态环
保主题灵活配 置混合型 证 券投资基金、 银华合利 债 券型证券投资 基金、银 华 添益定期开 放债 券型
证券投资基金 、银华远 景 债券型证券投 资基金、 银 华双动力债券 型证券投 资 基金、银华 大数据灵
活配置定期开 放混合型 发 起式证券投资 基金、银 华 量化智慧动力 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
银华多元视野 灵活配置 混 合型证券投资 基金、银 华 惠添益货币市 场基金、 银 华鑫锐定增 灵活配置
混合型证券投 资基金、 银 华通利灵活配 置混合型 证 券投资基金、 银华沪港 深 增长股票型 证券投资
基金、银华鑫 盛定增灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、银华添泽定 期开放债 券 型证券投资 基金、银
华体育 文化 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 银 华上 证5 年 期国 债指 数证 券投 资基金 、 银 华上 证 10
年期国债指数 证券投资 基 金、银华盛世 精选灵活 配 置混合型发起 式证券投 资 基金、银华 惠安定期
开放混合型证 券投资基 金 、银华添润定 期开放债 券 型证券投资基 金、银华 惠 丰定期开放 混合型证
券投资 基金 、银 华中 债-5 年期国 债期 货期 限匹 配金 融债指 数证 券投 资基 金、 银华中 债-10 年 期国
债期货期限匹 配金融债 指 数证券投资基 金、银华 万 物互联灵活配 置混合型 证 券 投资基金 、银华中
证5 年 期地 方政 府债 指数 证券投 资基 金、 银华 中证10 年期 地方 政府 债指 数证 券投资 基金 、 银 华中
债 AAA 信用 债指 数证 券投 资基金 。同 时， 本基 金管 理人管 理着 多个 全国 社保 基金、 企业 年金 和 特
定客户 资产 管理 投资 组合 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
薄官辉
先生
本基金
的基金
经理
2015 年4 月29
日
- 12 年
硕士学 位 。2004 年7 月至
2006 年5 月任 职于 长江 证
券股份 有限 公司 研究 所，
任研究 员， 从事 农 业 、食
品饮料 行业 研究 。2006 年
6 月至2009 年5 月 ， 任 职
于中信 证券 股份 有限 公司
研究部 ，任 高级 研究 员，
从事农 业、 食品 饮料 行业
研究 。2009 年6 月 加入 银
华基金 管理 有限 公司 研究
部，曾 任消 费组 食品 饮料银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
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行业研 究员 、大 宗商 品组
研究主 管、 研究 部总 监助
理、研 究部 副总 监， 自
2016 年11 月 7 日起 兼任
银华高 端制 造业 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 基金
经理。 具有 从业 资格 。国
籍：中 国
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效之日 或公 司作 出决 定之 日。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理 办法 》及 其各 项实 施准则 、 《 银华 中国 梦 30 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 和其 他有 关 法
律法规的规定, 本着 诚 实 信用 、 勤 勉 尽 责 的原 则 管 理和 运 用 基 金 资 产,在 严 格 控制 风 险 的 基 础 上,
为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益,无 损害 基金 份额 持 有人利 益的 行为 。本 基金 无违法 、违 规行 为。
本基金 投资 组合 符合 有关 法规及 基金 合 同 的约 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 制 定
了《公平交易 制度》和 《 公平交易执行 制度》等 ， 并建立了健全 有效的公 平 交易执行体 系，保证
公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。
在投资决策环 节，本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台，为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研
究支持。同时 ，在投资 决 策过程中，各 基金经理 、 投资经理严格 遵守本基 金 管理人的各 项投资管
理制度 和投 资授 权制 度， 保证各 投资 组合 的独 立投 资决策 机制 。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡” 的原 则， 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节，本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析， 并出具公 平 交易执行情况 分
析报告；另外 ，本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不
定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
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综上所 述， 本基 金管 理人 在本报 告期 内严 格执 行了 公平交 易制 度的 相关 规定 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
本报告期内， 本基金管 理 人所有投资组 合不存在 参 与的交易所公 开竞价同 日 反向交易成交 较
少的单 边交 易量 超过 该证 券当日 成交 量 的5% 的情 况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年 市场 对宏 观经 济的 预期可 谓一 波三 折。 年初 市场的 预期 是 PPI 价 格指 数见顶 ，导 致 从
2016 年下 半年 开始 的随 着 大宗商 品价 格上 涨而 开始 的补库 存周 期结 束， 宏观 经济增 长短 期见 顶，
经济重新进入 下行阶段 。 对宏观经济的 悲观预期 叠 加管理层加强 金融监管 、 推进金融去 杠杆，导
致市场 资金 利率 系统 性提 高。 但 是从2017 年6 月 份 开始， 伴随 着 三 四线 地产 销售超 预期 以及 上半
年地产 开工 数据 较好 ，经 济数据 表明 宏观 经济 继续 向好， 年初 悲观 的预 期被 修正。
从流动 性方 面看 ， 美 联储 分 别在 2017 年 3 月和6 月 两 次加息 ， 并 且暗 示将 要收 缩 资产负 债表 ，
国内资 金 利 率也 比年 初有 系统性 的上 升。
证券市场的表 现在上半 年 表现差异明显 ，年初在 对 宏观经济预期 悲观、资 金 利率上行的背 景
下，资金保持 了对景气 度 高的白酒、家 电、电子 、 家装等估值合 理、业绩 增 速比较确定 业绩白马
股的偏 好， 上 证 50 指 数表 现优异 。而 从 2017 年 6 月 起，随 着对 宏观 经济 悲观 预期的 修正 ，叠 加
供给侧 改革 的影 响， 估值 受到压 抑的 投 资 品如 钢铁 、煤炭 和有 色等 行业 上涨 明显。
本报告 期的 市场 走势 符合 上季度 报告 中对 结构 性机 会的判 断， 而且 重点 持仓 仍 然集中 在白 酒、
家电、电子等 行业中， 通 过深度研究发 掘个股、 集 中持仓，本基 金充分享 受 到了市场的 上涨，本
报告期 基金 净值 上 涨15.41% 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 0.981 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 15.41% ， 同期 业绩
比较基 准收 益率 为6.18% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2017 年下 半年 ， 我 们 对中国 经济 增长 比较 乐观 。 首 先是 内生 动力 比较 强 ， 三 四线 城市 地
产的旺销、棚 改货币化 的 推进带动地产 投资超预 期 ；下半年中国 共产党 “ 十 九大 ”的召 开推动改
革深化，继续 推动经济 增 长。从外部来 看，美欧 经 济复苏带动中 国出口变 好 ，对中国经 济增长形
成比较 大的 拉动 。
我们 对2017 年 下半 年市 场 充满信 心。 从市 场总 体来 看， 经 济数 据维 持高 位带 动悲观 预期 被修银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
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正，而且资金 利率的不 再 上升已经改变 了年初以 来 的偏向白马的 结构性行 情 ，热点会发 散到其他
的行业和板块 。从公司 质 地来看，经过 供给侧改 革 ，周期性行业 的利润大 幅 增长， 这些 企业的资
产负债表得到 较好的修 复 ，资产质量得 到明显提 高 ；消费品企业 继续受益 于 居 民消费升 级。从大
类资产配置的 角度看， 目 前资金投资方 向比较缺 乏 ，景气度高、 成长快、 估 值合理的上 市公司股
票在全 社会 资产 中属 于较 优质的 资产 。
展望本 基 金2017 年 下半 年 的操作 ， 行 业景 气度 、 公 司 业绩增 速和 估值 三者 的合 理搭配 是我 们
选择投资标的 首要标准 ， 这些公司集中 在白酒、 家 电、电子、家 装、新能 源 汽车以及受 益于供给
侧改革的行业 。我们将 密 切跟踪经济复 苏的状况 ， 及时调整配置 结构，选 择 最具成长性 的行业，
精选个股，重 点投向在 实 现中国梦过程 中真正成 长 为国民经济支 柱企业的 上 市公司，争 取实现基
金资产 的保 值增 值。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金 估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管理人 设立估值 委 员会（委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员
和负责基金日 常估值业 务 的基 金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金
日常估值业务 ；估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执
行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ； 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
报告期内，本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 银华 中国 梦 30 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 231,802,813.88 210,623,506.18
结算备 付金
2,469,676.40 7,024,412.73
存出保 证金
802,393.89 948,406.44
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,337,476,146.38 1,269,467,874.31
其中： 股票 投资
1,337,476,146.38 1,269,467,874.31
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 19,782,562.06
应收利 息 6.4.7.5 42,690.09 45,294.09
应收股 利
- -
应收申 购款
21,177.81 19,745.80
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
1,572,614,898.45 1,507,911,801.61
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 71,799,011.88
应付赎 回款
3,767,298.90 2,252,488.77
应付管 理人 报酬
1,845,060.67 1,856,200.73
应付托 管费
307,510.13 309,366.80
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 1,636,492.97 3,531,416.98 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
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应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 184,707.64 194,322.75
负债合 计
7,741,070.31 79,942,807.91
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 1,594,652,777.43 1,679,272,588.69
未分配 利润 6.4.7.10 -29,778,949.29 -251,303,594.99
所有者 权益 合计
1,564,873,828.14 1,427,968,993.70
负债和 所有 者权 益总 计
1,572,614,898.45 1,507,911,801.61
注：报 告截 止日 2017 年 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 0.981 元， 基金 份额 总 额 1,594,652,777.43
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 银华 中国 梦 30 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入
232,531,096.61 -230,704,355.10
1.利息 收入
745,493.83 829,354.17
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 745,493.83 823,228.43
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 6,125.74
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
14,577,439.12 -206,230,121.64
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 5,529,539.33 -211,260,228.76
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 9,047,899.79 5,030,107.12
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17
217,126,991.32 -25,489,556.55
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 81,172.34 185,968.92 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
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减： 二、费用
20,462,609.81 23,224,974.24
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 10,962,586.93 11,244,147.83
2．托 管费 6.4.10.2.2 1,827,097.86 1,874,024.63
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 7,550,277.30 9,991,700.18
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 122,647.72 115,101.60
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
212,068,486.80 -253,929,329.34
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
212,068,486.80 -253,929,329.34
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银华 中国 梦 30 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,679,272,588.69 -251,303,594.99 1,427,968,993.70
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 212,068,486.80 212,068,486.80
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-84,619,811.26 9,456,158.90 -75,163,652.36
其中：1.基 金申 购款 67,173,733.30 -2,256,454.38 64,917,278.92
2. 基金 赎回 款 -151,793,544.56 11,712,613.28 -140,080,931.28
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,594,652,777.43 -29,778,949.29 1,564,873,828.14 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
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项目
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,843,224,768.71 15,981,251.77 1,859,206,020.48
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -253,929,329.34 -253,929,329.34
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-22,678,419.08 2,168,385.09 -20,510,033.99
其中：1.基 金申 购款 74,069,766.61 -13,120,783.89 60,948,982.72
2. 基金 赎回 款 -96,748,185.69 15,289,168.98 -81,459,016.71
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,820,546,349.63 -235,779,692.48 1,584,766,657.15
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1
至 6.4 财 务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王立 新______
______ 凌 宇翔______
____ 龚飒____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
银华中 国 梦 30 股票 型证 券 投资基 金（ 以下 简称 “本 基金 ” ） ， 系经 中国 证券 监 督管理 委员 会
（以下 简称 “中 国证 监会 ” ） 证 监许 可[2015]402 号 《关于 准予 银华 中国 梦 30 股票型 证券 投资 基
金注册 的批 复》 的注 册， 由银华 基金 管理 股份 有限 公司 于 2015 年 4 月 13 日至 2015 年 4 月 24 日
向社会 公开 募集 ，基 金合 同于 2015 年 4 月 29 日 生效， 首次 设立 募集 规模 为 2,660,777,422.23
份基金份额。 本基金为 契 约型开放式， 存续期限 不 定。本基金的 基金管理 人 和注册登记 机构均为
银华基 金管 理股 份有 限公 司，基 金托 管人 为中 国建 设银行 股份 有 限 公司 。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票（含中小 板银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
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股票、 创业 板股 票及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债券 、 中 期票 据、 资产支 持证 券、 货币
市场工 具 、 银 行存 款 （ 包 括定期 存款 和协 议存 款） 、 股指期 货与 权证 以及 法律 法规或 中国 证监 会允
许基金投资的 其他金融 工 具。如法律法 规或监管 机 构以后允许基 金投资其 他 品种，基金 管理人在
履行适当程序 后，可以 将 其纳入 投资范 围。基金 的 投资组合比例 为：本基 金 所持有的股 票占基金
资产的 比例 为80%-95% ； 其中投 资于 本基 金界 定的 符合 “ 新战 略、 新模 式、 新发展 ” 的 30 只上 市
公司股票的资 产占非现 金 基金资产的比 例不低 于 80% 。每个交易日 日终在扣 除 股指期货需缴 纳的
交易保 证金 后， 现金 或到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的5% 。 如 果法 律法 规或
中国证监会变 更投资品 种 的投资比例限 制，基金 管 理人在履行适 当程序后 ， 可以调整上 述投资品
种的投 资比 例。 业绩 比较 基准： 中 证800 指数 收益 率 ×90 %+ 中 债总 财富 指数 收益率 ×10 % 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第 3 号 《半 年度报 告的 内容 与 格
式》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露编 报规 则》 第 3 号《 会计报 表附 注的 编制 及披 露》 、 《 证券 投资 基 金
信息披 露XBRL 模板 第3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》及其 他中 国证 监会 颁布 的相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基 金 2017 年 6 月 30 日 的财 务
状况以 及2017 年度 上半 年 的经营 成果 和净 值变 动情 况。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
6.4.4.1 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
本基金 本报 告期 间无 需要 说明的 其他 重要 会计 政策 和会计 估计 事项 。 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
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6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调 整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
6.4.6.2 营 业税 、增 值税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券 投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增 试 点金 融 业银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
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有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业 存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为 ，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2017]2 号文《关 于资管产品增 值税政策有 关问题的补充 通
知》 的 规定 ，2017 年7 月1 日 （ 含） 以后 ， 资 管产 品 运营过 程中 发生 的增 值税 应税行 为， 以资 管
产品管 理人 为增 值税 纳税 人， 按 照现 行规 定缴 纳增 值税。 对资 管产 品在2017 年7 月1 日 前运 营过
程中发生的增 值税应税 行 为，未缴纳增 值税的， 不 再缴纳；已缴 纳增值税 的 ，已纳税额 从资管产
品管理 人以 后月 份的 增值 税应纳 税额 中抵 减。
6.4.6.3 企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收 入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
6.4.6.4 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通 股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利 息 所得 暂免 征
收个人 所得 税； 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
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根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
活期存 款 231,802,813.88
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 231,802,813.88
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,126,313,155.10 1,337,476,146.38 211,162,991.28
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - - 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
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基金 - - -
其他 - - -
合计 1,126,313,155.10 1,337,476,146.38 211,162,991.28
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 衍 生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
注：本 基金 本报 告期 末无 买入返 售金 融资 产余 额。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 本报 告期 末无 买断式 逆回 购交 易中 取得 的债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 40,195.63
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,111.40
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 1,021.96
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 361.10
合计 42,690.09
6.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末未 持有其 他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,636,492.97 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
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银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 1,636,492.97
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 488.09
预提费 用 184,219.55
合计 184,707.64
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 1,679,272,588.69 1,679,272,588.69
本期申 购 67,173,733.30 67,173,733.30
本期赎 回( 以"-" 号填列) -151,793,544.56 -151,793,544.56
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 1,594,652,777.43 1,594,652,777.43
注：本 期申 购中 含转 换入 份额及 金额 ，本 期赎 回中 含转换 出份 额及 金额 。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -217,148,431.38 -34,155,163.61 -251,303,594.99
本期利 润 -5,058,504.52 217,126,991.32 212,068,486.80
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
11,746,437.58 -2,290,278.68 9,456,158.90
其中： 基金 申购 款 -8,978,947.60 6,722,493.22 -2,256,454.38
基金赎 回款 20,725,385.18 -9,012,771.90 11,712,613.28
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -210,460,498.32 180,681,549.03 -29,778,949.29 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
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6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 698,704.85
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 38,155.95
其他 8,633.03
合计 745,493.83
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 2,597,480,992.25
减：卖 出股 票成 本总 额 2,591,951,452.92
买卖股 票差 价收 入 5,529,539.33
6.4.7.13 债 券投 资收益
注：本 基金 本报 告期 无债 券投资 收益 。
6.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 无资 产支持 证券 投资 收益 。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
注：本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
注：本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益 。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
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项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 9,047,899.79
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 9,047,899.79
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 217,126,991.32
—— 股 票投 资 217,126,991.32
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 217,126,991.32
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 75,596.35
转换费 收入 5,575.99
合计 81,172.34
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 7,550,277.30
银行间 市场 交易 费用 -
合计 7,550,277.30
银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
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6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
审计费 用 44,630.98
信息披 露费 49,588.57
债券帐 户维 护费 18,600.00
银行费 用 9,828.17
合计 122,647.72
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金并 无需 做披 露的 重大 资产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
西南证 券股 份有 限公 司（ “ 西南 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
第一创 业证 券股 份有 限公 司（ “ 第一 创
业” ）
基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
东北证 券股 份有 限公 司（ “ 东北 证券 ”） 基金管 理人 股东
银华基 金管 理股 份有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司（ “ 中国 建设
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称 本期 上年度 可比 期间 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
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2017 年1月1 日至2017 年6 月30日 2016年1月1 日至2016 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
东北证 券 261,375,209.86 5.19% - -
西南证 券 59,116,711.08 1.17% - -
第一创 业 291,570,089.13 5.78% - -
6.4.10.1.2 债 券交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券回 购交易 。
6.4.10.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
东北证 券 243,419.81 5.40% 243,419.81 14.87%
西南证 券 55,054.98 1.22% 55,054.98 3.36%
第一创 业 271,540.71 6.03% - -
注：本 基金 上年 度可 比期 间无应 支付 关联 方的 佣金 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
10,962,586.93 11,244,147.83
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
4,900,179.53 6,347,824.77
注：基金管理 费每日计 提 ，按月支付。 基金管理 费 按前一日的基 金资产净 值 的 1.50% 的年费率 计银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
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提。计 算方 法如 下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,827,097.86 1,874,024.63
注：基金托管 费每日计 提 ，按月支 付。 基金托管 费 按前一日的基 金资产净 值 的 0.25% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注： 本基 金本 报告 期及 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券 （含 回购 ） 交 易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的管 理人 于本 报告期 及上 年度 可比 期间 均未运 用固 有资 金投 资本 基金份 额。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 于本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 本基 金份额 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银
行
231,802,813.88 698,704.85 203,920,657.76 763,253.58
银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
第 31 页 共 52 页
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无需 要说 明的 其他关 联交 易事 项。
6.4.11 利 润分 配情况
注：本 基金 本报 告期 未进 行利润 分配 。
6.4.12 期 末（ 2017 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本报 告期 末未 因认购 新发/增 发而 于期 末 持有流 通受 限证 券。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股
票
名
称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
300145
中
金
环
境
2017
年 6
月 28
日
重
大
事
项
16.92 - - 862,110 14,845,266.68 14,586,901.20 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控上 述各 类风 险。
银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
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本基金管理人 建立了以 董 事会风险控制 委员会为 核 心的，由董事 会风险控 制 委员会、经营 管
理层及各具体 业务部门 组 成的三道风险 监控防线 ； 并在后两道监 控防线中 ， 由独立于公 司管理层
和其他业务部 门的督察 长 和监察稽核部 对公司合 规 风险状况及各 部门风险 控 制措施进行 检查、监
督及报 告。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导 致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等 级的 证券 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ； 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估，
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
本 基 金 所 持 大 部 分 证 券 在 证 券 交 易 所 上 市 ， 其 余 亦 可 在 银 行 间 同 业 市 场 交 易 ， 因 此 ， 除 在
6.4.12 中 列示 的部 分基 金 资产流 通暂 时受 限制 不能 自由转 让的 情况 外， 均能 及时变 现。 此外 ， 本
基金可通过卖 出回购金 融 资产方式借入 短期资金 应 对流动性需求 ，其上限 一 般不超过基 金持有的
债券资产的公 允价值。 本 基金于资产负 债表日所 持 有的金融负债 的合约约 定 剩余到期 日 均为一年
以内且一般不 计息，可 赎 回基金份额净 值（所有 者 权益）无固定 到期日且 不 计息，因此 账面余额
一般即 为未 折现 的合 约到 期现金 流量 。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时根据设定的 流动性比 例 要求，对流动 性
指标进 行持 续的 监测 和分 析。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。利率敏感性 金
融工具 均面 临由 于市 场利 率上升 而导 致公 允价 值下 降的风 险。 本基 金的 生息 资 产主要 为银 行存 款、银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
第 33 页 共 52 页
结算备 付金 及存 出保 证金 等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2017 年 6 月30
日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款
231,802,813.88 - - - - - 231,802,813.88
结算备 付金
2,469,676.40 - - - - - 2,469,676.40
存出保 证金
802,393.89 - - - - - 802,393.89
交易性 金融 资产
- - - - - 1,337,476,146.38 1,337,476,146.38
应收利 息
- - - - - 42,690.09 42,690.09
应收申 购款
- - - - - 21,177.81 21,177.81
资产总 计 235,074,884.17 - - - - 1,337,540,014.28 1,572,614,898.45
负债
应付赎 回款 - - - - - 3,767,298.90 3,767,298.90
应付管 理人 报酬 - - - - - 1,845,060.67 1,845,060.67
应付托 管费 - - - - - 307,510.13 307,510.13
应付交 易费 用 - - - - - 1,636,492.97 1,636,492.97
其他负 债 - - - - - 184,707.64 184,707.64
负债总 计 - - - - - 7,741,070.31 7,741,070.31
利率敏 感度 缺口 235,074,884.17 - - - - 1,329,798,943.97 1,564,873,828.14
上年度 末
2016 年 12 月31
日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 210,623,506.18 - - - - - 210,623,506.18
结算备 付金 7,024,412.73 - - - - - 7,024,412.73
存出保 证金 948,406.44 - - - - - 948,406.44
交易性 金融 资产 - - - - - 1,269,467,874.31 1,269,467,874.31
应收证 券清 算款 - - - - - 19,782,562.06 19,782,562.06
应收利 息 - - - - - 45,294.09 45,294.09
应收申 购款 - - - - - 19,745.80 19,745.80
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 218,596,325.35 - - - - 1,289,315,476.26 1,507,911,801.61
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 71,799,011.88 71,799,011.88
应付赎 回款 - - - - - 2,252,488.77 2,252,488.77
应付管 理人 报酬 - - - - - 1,856,200.73 1,856,200.73
应付托 管费 - - - - - 309,366.80 309,366.80 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
第 34 页 共 52 页
应付交 易费 用 - - - - - 3,531,416.98 3,531,416.98
其他负 债 - - - - - 194,322.75 194,322.75
负债总 计 - - - - - 79,942,807.91 79,942,807.91
利率敏 感度 缺口 218,596,325.35 - - - - 1,209,372,668.35 1,427,968,993.70
注： 上 表统 计了 本基 金交 易的利 率风 险敞 口。 表中 所示为 本基 金资 产及 交易 形成负 债的 公允 价值 ，
并按照 合约 规定 的 重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
注： 本 基金 于报 告期 持有 的 利率敏 感性 资产 主要 为银 行存款,除 此外 的金 融资 产 和金融 负债 均不 计
息，因 此市 场利 率的 变动 对本基 金资 产净 值无 重大 影响。
6.4.13.4.2 其 他价 格风险
其他价格风险 主要为市 场 价格风险，市 场价格风 险 是指基金所持 金融工具 的 公允价值或未 来
现金流量因除 市场利率 和 外汇汇率以外 的市场价 格 因素变动而发 生波动的 风 险。本基金 主要投资
于证券交易所 上市或银 行 间同业市场交 易的股票 和 债券，所面临 的最大市 场 价格风险由 所持有的
金融工具的公 允价值决 定 。本基金通过 投资组合 的 分散化降 低市 场价格风 险 ，并且本基 金管理人
每日对 本基 金所 持有 的证 券价格 实施 监控 。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票（含中小 板
股票、 创业 板股 票及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债券 、 中 期票 据、 资产支 持证 券、 货币
市场工 具 、 银 行存 款 （ 包 括定期 存款 和协 议存 款） 、 股指期 货与 权证 以及 法律 法规或 中国 证监 会允
许基金投资的 其他金融 工 具。基金的投 资组合比 例 为：基金的投 资组合比 例 为：本基金 所持有的
股票占基金资 产的比例 为 80%-95% ；其中投 资于本基 金界定的符合 “新战略 、 新模式、新发 展 ”
的30 只上 市公 司股 票的 资 产占非 现金 基金 资产 的比 例不低 于 80% 。 每个 交易 日 日终在 扣除 股指 期
货需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 现金 或到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。 于 本
报告期 末， 本基 金面 临的 整体其 他价 格风 险列 示如 下：
6.4.13.4.2.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度 末
2016 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,337,476,146.38 85.47 1,269,467,874.31 88.90 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
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交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交 易 性 金 融 资 产 － 贵 金 属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,337,476,146.38 85.47 1,269,467,874.31 88.90
6.4.13.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
假定本 基金 的业 绩比 较基 准变 化5% ，其 他变 量不 变 ；
用期末 时点 比较 基准 浮 动5% 基 金资 产净 值相 应变 化 来估测 组合 市场 价格 风险 ；
Beta 系数 是根 据过 去一 个 年度的 基金 资 产 净值 和基 准指数 数据 回归 得出 ，反 映了
基金和 基准 的相 关性 （如 基金成 立日 至期 末不 足一 个年度 的， 以基 金成 立日 至期
末所有 交易 日的 基金 资产 净值和 基数 指数 数据 回归 得出） 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2017 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2016 年 12 月
31 日 ）
+5% 80,736,724.70 89,062,870.51
-5% -80,736,724.70 -89,062,870.51
注：本基金管 理人运用 定 量分 析方法对 本基金的 市 场价格风险进 行分析。 上 表为市场价 格风险的
敏感性分析， 反映了在 其 他变量不变的 假设下， 证 券投资价格发 生合理、 可 能的变动时 ，将对基
金资产 净值 产生 的影 响。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
第 36 页 共 52 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,337,476,146.38 85.05
其中： 股票 1,337,476,146.38 85.05
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 234,272,490.28 14.90
7 其他各 项资 产 866,261.79 0.06
8 合计 1,572,614,898.45 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,123,940,413.72 71.82
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 57,919,888.60 3.70
F 批发和 零售 业 48,101,392.56 3.07
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 31,315,166.10 2.00
K 房地产 业 66,913,655.00 4.28
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 9,285,630.40 0.59 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
第 37 页 共 52 页
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,337,476,146.38 85.47
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 投资 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600519 贵州茅 台 187,591 88,514,813.35 5.66
2 000858 五 粮 液 1,468,533 81,738,546.78 5.22
3 002475 立讯精 密 2,709,449 79,224,288.76 5.06
4 000568 泸州老 窖 1,503,460 76,045,006.80 4.86
5 002185 华天科 技 9,333,062 67,571,368.88 4.32
6 600048 保利地 产 6,711,500 66,913,655.00 4.28
7 000333 美的集 团 1,526,174 65,686,528.96 4.20
8 002035 华帝股 份 2,592,803 62,745,832.60 4.01
9 002250 联化科 技 4,253,212 60,820,931.60 3.89
10 600298 安琪酵 母 2,336,296 60,439,977.52 3.86
11 600068 葛洲坝 5,153,015 57,919,888.60 3.70
12 300136 信维通 信 1,232,148 49,310,562.96 3.15
13 600584 长电科 技 3,055,073 49,033,921.65 3.13
14 601933 永辉超 市 6,793,982 48,101,392.56 3.07
15 603515 欧普照 明 1,311,909 47,386,153.08 3.03
16 000910 大亚圣 象 1,772,285 44,023,559.40 2.81
17 603808 歌力思 1,380,932 40,765,112.64 2.61
18 002415 海康威 视 1,236,619 39,942,793.70 2.55
19 603833 欧派家 居 355,442 39,048,858.12 2.50
20 600036 招商银 行 1,309,710 31,315,166.10 2.00
21 601689 拓普集 团 699,712 23,433,354.88 1.50
22 603898 好莱客 645,413 22,557,184.35 1.44
23 002050 三花智 控 1,348,900 22,014,048.00 1.41
24 600702 沱牌舍 得 716,900 19,076,709.00 1.22 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
第 38 页 共 52 页
25 002572 索菲亚 448,980 18,408,180.00 1.18
26 600703 三安光 电 928,560 18,292,632.00 1.17
27 600690 青岛海 尔 1,184,300 17,823,715.00 1.14
28 000915 山大华 特 417,038 15,376,191.06 0.98
29 300145 中金环 境 862,110 14,586,901.20 0.93
30 000888 峨眉山 Ａ 731,152 9,285,630.40 0.59
31 000651 格力电 器 1,779 73,241.43 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600702 沱牌舍 得 101,223,569.60 7.09
2 000980 众泰汽 车 96,709,554.79 6.77
3 002589 瑞康医 药 81,332,971.62 5.70
4 002185 华天科 技 74,150,899.87 5.19
5 601689 拓普集 团 72,855,261.92 5.10
6 601117 中国化 学 72,721,523.60 5.09
7 600690 青岛海 尔 68,769,601.18 4.82
8 603808 歌力思 68,677,535.73 4.81
9 600048 保利地 产 68,613,762.80 4.80
10 002475 立讯精 密 68,453,728.65 4.79
11 300136 信维通 信 64,161,270.09 4.49
12 000998 隆平高 科 62,347,031.22 4.37
13 600068 葛洲坝 61,074,941.70 4.28
14 002250 联化科 技 60,338,415.90 4.23
15 603833 欧派家 居 59,990,270.47 4.20
16 002024 苏宁云 商 58,754,086.87 4.11
17 600584 长电科 技 57,424,948.22 4.02
18 000703 恒逸石 化 57,265,540.95 4.01
19 002456 欧菲光 56,799,425.19 3.98
20 000881 中广核 技 56,669,990.10 3.97
21 601155 新城控 股 51,238,734.13 3.59
22 600884 杉杉股 份 49,468,551.75 3.46
23 603515 欧普照 明 48,069,455.04 3.37 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
第 39 页 共 52 页
24 601933 永辉超 市 44,369,941.60 3.11
25 600376 首开股 份 43,967,282.68 3.08
26 600115 东方航 空 43,744,985.17 3.06
27 600688 上海石 化 43,232,248.14 3.03
28 000910 大亚圣 象 41,462,238.69 2.90
29 600703 三安光 电 37,083,734.18 2.60
30 002415 海康威 视 37,066,934.46 2.60
31 002493 荣盛石 化 34,265,916.42 2.40
32 600298 安琪酵 母 33,694,676.72 2.36
33 300009 安科生 物 31,499,128.20 2.21
34 600036 招商银 行 30,363,762.40 2.13
35 300033 同花顺 30,208,140.00 2.12
36 601601 中国太 保 30,197,047.79 2.11
37 600021 上海电 力 30,136,998.60 2.11
38 002195 二三四 五 29,969,463.31 2.10
39 002035 华帝股 份 29,644,482.96 2.08
40 601233 桐昆股 份 28,621,069.91 2.00
注：“ 买入 金额 ”按 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 交易 费用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002456 欧菲光 113,838,808.74 7.97
2 002589 瑞康医 药 86,423,523.88 6.05
3 600702 沱牌舍 得 84,467,625.32 5.92
4 000980 众泰汽 车 81,377,051.60 5.70
5 600690 青岛海 尔 74,265,278.45 5.20
6 600104 上汽集 团 72,853,026.79 5.10
7 300033 同花顺 69,639,944.25 4.88
8 600031 三一重 工 68,801,161.68 4.82
9 002554 惠博普 67,836,014.76 4.75
10 000630 铜陵有 色 67,835,311.89 4.75
11 601117 中国化 学 63,752,690.83 4.46
12 000970 中科三 环 61,668,997.80 4.32
13 000998 隆平高 科 61,334,970.41 4.30 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
第 40 页 共 52 页
14 002229 鸿博股 份 60,558,647.97 4.24
15 600298 安琪酵 母 60,064,185.94 4.21
16 000881 中广核 技 59,173,159.38 4.14
17 600998 九州通 57,072,205.74 4.00
18 601155 新城控 股 57,051,870.18 4.00
19 000703 恒逸石 化 56,409,929.66 3.95
20 002024 苏宁云 商 55,866,712.60 3.91
21 601689 拓普集 团 55,314,483.12 3.87
22 002462 嘉事堂 49,518,389.99 3.47
23 002239 奥特佳 48,570,623.80 3.40
24 000338 潍柴动 力 46,935,928.24 3.29
25 600884 杉杉股 份 46,169,378.93 3.23
26 000568 泸州老 窖 45,320,247.71 3.17
27 300136 信维通 信 45,047,684.43 3.15
28 600688 上海石 化 44,781,982.54 3.14
29 600115 东方航 空 44,303,828.62 3.10
30 600376 首开股 份 44,026,809.22 3.08
31 000858 五 粮 液 38,035,543.43 2.66
32 002493 荣盛石 化 35,244,596.76 2.47
33 300097 智云股 份 32,598,881.80 2.28
34 002195 二三四 五 30,576,784.80 2.14
35 000333 美的集 团 30,195,938.49 2.11
36 600021 上海电 力 29,519,531.29 2.07
37 000157 中联重 科 29,475,328.44 2.06
38 300009 安科生 物 29,373,332.65 2.06
39 600068 葛洲坝 29,286,760.80 2.05
40 601601 中国太 保 28,944,798.39 2.03
41 000521 美菱电 器 28,932,819.30 2.03
注： “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,442,832,733.67
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,597,480,992.25
注： “买 入股 票成 本总 额 ” 和 “卖 出股 票收 入总 额 ” 均按 买卖 成交 金额 （ 成 交单价 乘以 成交 数量 ）
填列， 不考 虑交 易费 用。 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
第 41 页 共 52 页
7.5 期 末按 债券品 种 分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 不存在 被监 管部门 立案 调查， 或在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
7.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 802,393.89
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 42,690.09
5 应收申 购款 21,177.81
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 866,261.79
银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
第 42 页 共 52 页
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，比 例的分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
25,845 61,700.63 50,657,548.12 3.18% 1,543,995,229.31 96.82%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
37,380.77 0.00%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
注：截至本报 告期末， 本 基金管理人高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责人持有本 基金 份额
总量的 数量 区间 为0 ；本 基金的 基金 经理 持有 本基 金份额 总量 的数 量区 间 为0。
银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
第 44 页 共 52 页
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 4 月 29 日 ） 基金 份额 总额 2,660,777,422.23
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,679,272,588.69
本报告 期基 金总 申购 份额 67,173,733.30
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 151,793,544.56
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,594,652,777.43
注：本 期申 购 中 含转 换入 份额， 本期 赎回 中含 转换 出份额 。 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
第 45 页 共 52 页
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，无 基金 份额 持有人 大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未发 生重 大人 事变 动。
10.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
本报告 期内 ，本 基金 托管 人未发 生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产以 及基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内， 本基 金未 变更 为其审 计的 会计 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 基金 管理 人 、 托 管人 的托 管业 务部 门 及其相 关高 级管 理人 员无 受稽查 或处 罚等
情况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
第 46 页 共 52 页
交易单 元
数量 成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
备注
天风证券股
份有限 公司
4 879,336,269.77 17.45% 789,998.84 17.53%
新增 4 个
交易单 元
华泰证券股
份有限 公司
5 507,443,373.04 10.07% 371,091.54 8.24% -
上海华信证
券有限责任
公司
1 427,163,926.11 8.47% 397,818.12 8.83% -
中国国际金
融有限 公司
2 362,109,593.85 7.18% 337,232.82 7.48% -
招商证券股
份有限 公司
2 323,162,855.70 6.41% 300,964.28 6.68% -
第一创业证
券股份有限
公司
2 291,570,089.13 5.78% 271,540.71 6.03% -
中银国际证
券有限责任
公司
2 289,881,793.28 5.75% 269,970.47 5.99% -
东北证券股
份有限 公司
4 261,375,209.86 5.19% 243,419.81 5.40% -
东吴证券股
份有限 公司
3 230,285,649.62 4.57% 168,409.25 3.74% -
长江证券股
份有限 公司
2 226,956,632.49 4.50% 211,364.02 4.69% -
平安证券有
限责任 公司
2 226,498,940.36 4.49% 210,938.75 4.68% -
广发证券股
份有限 公司
2 165,258,734.64 3.28% 153,906.00 3.42% -
东方证券股
份有限 公司
3 156,970,586.32 3.11% 146,186.81 3.24% -
国泰君安证
券股份有限
公司
2 147,267,247.79 2.92% 137,150.53 3.04% -
华融证券股
份有限 公司
1 140,494,267.89 2.79% 130,841.95 2.90% -
首创证券有
限责任 公司
2 126,070,963.04 2.50% 117,410.59 2.61% -
方正证券股
份有限 公司
5 120,088,383.50 2.38% 99,939.41 2.22% -
西南证券股
份有限 公司
2 59,116,711.08 1.17% 55,054.98 1.22%
新增 1 个
交易单 元
华创证券有 2 54,138,830.65 1.07% 50,418.91 1.12% - 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
第 47 页 共 52 页
限责任 公司
申万宏源集
团股份有限
公司
2 45,123,667.80 0.90% 42,022.67 0.93% -
中国民族证
券有限责任
公司
0 - - - -
撤销 1 个
交易单 元
中泰证券股
份有限 公司
1 - - - - -
国融证券股
份有限 公司
1 - - - - -
瑞银证券有
限责任 公司
1 - - - - -
上海证券有
限责任 公司
1 - - - - -
西部证券股
份有限 公司
1 - - - - -
湘财证券股
份有限 公司
1 - - - - -
兴业证券股
份有限 公司
3 - - - - -
中国银河证
券股份有限
公司
1 - - - - -
中国中投证
券有限责任
公司
0 - - - -
撤销 1 个
交易单 元
中信建投证
券股份有限
公司
1 - - - - -
中信证 券 （山
东） 有限 责任
公司
1 - - - - -
中信证券股
份有限 公司
3 - - - - -
中原证券股
份有限 公司
2 - - - - -
太平洋证券
股份有限公
司
2 - - - - -
新时代证券
股份有限公
司
2 - - - - -
民生证券股 2 - - - - - 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
第 48 页 共 52 页
份有限 公司
江海证券有
限公司
2 - - - - -
华福证券有
限责任 公司
1 - - - - -
华宝证券有
限责任 公司
1 - - - - -
华安证券股
份有限 公司
1 - - - - -
红塔证券股
份有限 公司
1 - - - - -
海通证券股
份有限 公司
2 - - - - -
国信证券股
份有限 公司
3 - - - - -
国金证券股
份有限 公司
2 - - - - -
国都证券股
份有限 公司
2 - - - - -
广州证券股
份有限 公司
1 - - - - -
光大证券股
份有限 公司
2 - - - - -
北京高华证
券有限责任
公司
1 - - - - -
东莞证券股
份有限 公司
1 - - - - -
东兴证券股
份有限 公司
2 - - - - -
长城证券股
份有限 公司
3 - - - - -
安信证券股
份有限 公司
3 - - - - -
宏信证券有
限责任 公司
2 - - - - -
南京证券有
限责任 公司
1 - - - -
新增 1 个
交易单 元
渤海证券股
份有限 公司
1 - - - - -
注：1 、 基金 专用 交易 单元 的 选择 标准 为该 证券 经营 机构具 有较 强的 研究 服务 能力 ， 能 及时 、 全面 、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分 析报 告、 市场 服务 报告以 及全 面的 信息 服务 。 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
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2、 基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 为根 据标 准进 行考 察后 ， 确 定证 券经 营机 构 的选择 。 经公 司批 准
后与被 选择 的证 券经 营机 构签订 协议 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
注：本 基金 本报 告期 未通 过交易 单元 进行 债券 交易 、债券 回购 交易 、权 证交 易。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
《银华 基 金 管理 股份 有限 公司
2016 年12 月31 日 基金 净值 公告》
四大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 1 月 3 日
2
《银华 中国 梦 30 股 票型 证 券投
资基 金2016 年第 4 季度 报 告》
证券时 报及 本基 金
管理人 网站
2017 年 1 月 21 日
3
《银华 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 参加 交通 银行手
机银行 渠道 费率 优惠 活动 的公
告》
四大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 2 月 23 日
4
《银华 基金 关于 增加 上海 华信证
券为旗 下部 分基 金代 销机 构公
告》
四大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 2 月 24 日
5
《关于 旗下 部分 基金 在 首 创证券
开通定 期定 额投 资及 转换 业务并
参加首 创证 券费 率优 惠活 动的公
告》
四大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 2 月 27 日
6
《关于 增加 凤凰 金信 （银 川）投
资管理 有限 公司 为旗 下部 分基金
销售机 构并 参加 其费 率优 惠活动
的公告 》
四大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 2 月 28 日
7
《关于 增加 天津 国美 基金 销售有
限公司 为旗 下部 分基 金销 售机构
并参加 其费 率优 惠活 动的 公告》
四大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 2 月 28 日
8
《银华 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 参加 上海 好买基
金销售 有限 公司 网上 费率 优惠活
动的公 告》
四大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 3 月 9 日
9
《关于 旗下 部分 基金 参加 上海华
信证券 费率 优惠 活动 的公 告》
四大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 3 月 18 日
10
《银华 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 参加 宜信 普泽投
资顾问 （北 京） 有限 公司 网上费
率优惠 活动 的公 告》
四大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 3 月 21 日 银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
第 50 页 共 52 页
11
《银华 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 参加 中国 工商银
行个人 电子 银行 基金 申购 费率优
惠活动 的公 告》
三大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 3 月 31 日
12
《银华 中国梦 30 股 票型 证 券投
资基 金2016 年 年度 报告 》
本基金 管理 人网 站 2017 年 3 月 31 日
13
《银华 中国 梦 30 股 票型 证 券投
资基 金2016 年 年度 报告 摘 要》
证券时 报及 本基 金
管理人 网站
2017 年 3 月 31 日
14
《银华 中国 梦 30 股 票型 证 券投
资基 金2017 年第 1 季度 报 告》
证券时 报及 本基 金
管理人 网站
2017 年 4 月 21 日
15
《银华 基金 管理 股份 有限 公司关
于旗下 部分 基金 参加 交通 银行手
机银行 渠道 费率 优惠 活动 的公
告》
四大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 4 月 22 日
16
《银华 基金 管理 股份 有限 公司关
于增加 上海 华夏 财富 投资 管理有
限公司 为旗 下部 分基 金代 销机构
的公告 》
四大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 6 月 1 日
17
《银华 基金 管理 股份 有限 公司关
于增加 上海 通华 财富 资产 管理有
限公司 为旗 下部 分基 金代 销机构
并参与 其优 惠费 率活 动的 公告》
四大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 6 月 1 日
18
《银华 中国 梦 30 股 票型 证 券投
资基金 更新 招募 说明 书 （2017 年
第1 号 ） 》
本基金 管理 人网 站 2017 年 6 月 13 日
19
《银华 中国 梦 30 股 票型 证 券投
资基金 更新 招募 说明 书摘 要
（2017 年第 1 号） 》
证券时 报及 本基 金
管理人 网 站
2017 年 6 月 13 日
20
《关于 参加 上海 长量 基金 销售投
资顾问 有限 公司 费率 优惠 的公
告》
四大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 6 月 22 日
21
《银华 基金 管理 股份 有限 公司关
于使用 建设 银行 卡网 上直 销优惠
的公告 》
四大证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2017 年 6 月 30 日
银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
第 51 页 共 52 页
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：本 基金 本报 告期 内不 存在持 有基 金份 额比 例达 到或者 超 过20% 的单 一投 资者的 情况 。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
银华中国梦 30 股票 2017 年半 年度报告
第 52 页 共 52 页
§12 备查文 件目 录
12.1 备 查文 件目录
12.1.1 银 华中 国梦30 股 票型证 券投 资基 金基 金募 集申请 获中 国证 监会 注册 的文件
12.1.2 《银 华中 国 梦30 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》
12.1.3 《银 华中 国 梦30 股 票型证 券投 资基 金招 募说 明书》
12.1.4 《银 华中 国 梦30 股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》
12.1.5 《 银华 基金 管理 股 份有限 公司 开放 式基 金业 务规则 》
12.1.6 本 基金 管理 人业 务 资格批 件和 营业 执照
12.1.7 本 基金 托管 人业 务 资格批 件和 营业 执照
12.1.8 本 报告 期内 本基 金 管理人 在指 定媒 体上 披露 的各项 公告
12.2 存 放地 点
上述备查文本 存放在本 基 金管理人或基 金托管人 的 办公场所。本 报告存放 在 本基金管理人 及
托管人 住所 ，供 公众 查阅 、复制 。
12.3 查 阅方 式
投资者可免费 查阅，在 支 付工本费后， 可在合理 时 间内取得上述 文件的复 制 件或复印件。 相
关公开 披露 的法 律文 件， 投资者 还可 在本 基金 管理 人网站 （www.yhfund.com.cn ）查 阅。
银 华基 金管理 股份 有限公 司
2017 年 8 月 29 日
