信 达 澳 银 新能 源 产 业 股票 型 证 券 投资 基 金
2017 年 半年 度 报 告
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年8 月29 日 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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§1 重要提示及 目录
1.1 重 要 提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合 同规 定， 于 2017 年 8 月 28 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2017 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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1.2 目录
§ 1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§ 2
基金简介 ............................................................................................................................................. 6
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 7
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 8
§ 3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 9
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 9
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 9
§ 4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 12
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 12
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 13
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 13
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 14
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 14
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 15
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 15
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 15
§ 5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 16
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 16
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 16
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 16
§ 6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 17
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 17
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 18 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 20
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 22
§ 7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 41
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 41
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 41
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 42
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 44
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 48
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 48
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 49
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 49
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 49
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 49
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 49
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 50
§ 8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 51
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 51
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 51
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 51
§ 9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 52
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 53
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 53
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 53
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 53
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 53
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 53
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 53
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 53
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 56
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 57 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 57
11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 57
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 58
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 58
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 58
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 58
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§2
基 金简介
2.1 基 金 基本 情况
基金名 称 信达澳 银新 能源 产业 股票 型证券 投资 基金
基金简 称 信达澳 银新 能源 股票
场内简 称 -
基金主 代码 001410
交易代 码 001410
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 7 月 31 日
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 69,470,505.80 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金 产品 说明
投资目 标 本 基 金通 过积 极主 动的 管理 ， 在有 效控 制风 险的 前提
下 ， 精选 新能 源及 其相 关产 业 的优 秀企 业进 行投 资，
为投资 者追 求长 期稳 定的 投资回 报。
投资策 略 本 基 金采 取自 上而 下和 自下 而 上相 结合 的积 极主 动的
投 资 策略 ，并 对投 资组 合 进 行 动态 调整 。由 于本 基金
为 股 票型 基金 ，核 心投 资策 略 为股 票精 选策 略， 同时
辅 以 资产 配置 策略 优化 投资 组 合的 风险 收益 ，提 升投
资组合 回报 。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×85% + 上证 国债 指数 收益 率 ×1 5 %
风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型基 金， 长期 预 期风 险与 收益 高于 混合
型基金 、 债券 型基 金、 货 币市场 基金 ， 属于 较高 风 险、信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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较高预 期收 益率 的基 金产 品。
2.3 基 金 管理 人和 基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称
信达澳 银基 金管 理有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 黄晖 田青
联系电 话 0755-83172666 010-67595096
电子邮 箱 disclosure@fscinda.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-8888-118 010-67595096
传真 0755-83196151 010-66275853
注册地 址
广东省 深圳 市南 山区 科苑
南路（ 深圳 湾段 ）3331 号
阿里巴 巴大 厦 N1 座第 8 层
和第 9 层
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址
广东省 深圳 市南 山区 科苑
南路（ 深圳 湾段 ）3331 号
阿里巴 巴大 厦 T1 座第 8 层
和第 9 层
北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号
院 1 号楼
邮政编 码 518054 100033
法定代 表人 于建伟 王洪章
2.4 信 息 披露 方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《证券 时报 》
登载基金年度 半 报告正文的管理人互联 网
网址
www.fscinda.com 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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基金 半 年度 报告 备置 地点 广东省 深圳 市 南 山区 科苑 南路（ 深圳 湾段 ）3331
号阿里 巴巴 大 厦 T1 座第 8 层和 第 9 层
2.5 其 他 相关 资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
广东省 深圳 市 南 山区 科苑 南路 （深 圳
湾段） 3331 号 阿里 巴巴 大 厦 T1 座第
8 层和 第 9 层
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主 要 会计 数据 和财务 指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 3,647,986.63
本期利 润 12,115,047.04
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1774
本期加 权平 均净 值利 润率 15.43%
本期基 金份 额 净 值增 长率 18.18%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 15,943,984.62
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2295
期末基 金资 产净 值 87,608,291.25
期末基 金份 额净 值 1.261
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 26.10%
注：1 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 （例 如 ， 开 放式 基金
的认购 、申 购及 赎回 费等 ） ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于 所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、期 末可 供分 配利 润为 期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金 净值 表现
3.2.1 基 金 份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
业绩比 较
基准收 益
业绩比 较基
准收益 率标
①－③ ②－④ 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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准差② 率③ 准差④
过去一 个月 10.42% 1.12% 4.25% 0.57% 6.17% 0.55%
过去三 个月 6.77% 1.22% 5.20% 0.52% 1.57% 0.70%
过去六 个月 18.18% 1.11% 9.18% 0.48% 9.00% 0.63%
过去一 年 22.55% 1.03% 14.04% 0.57% 8.51% 0.46%
自基金 合同
生效起 至今
26.10% 1.52% -1.69% 1.29% 27.79% 0.23%
本基金 的业 绩比 较基 准： 沪深 300 指 数收 益率 ×85 % + 上证 国债 指数 收益 率 ×1 5 % 。 由 于基 金资 产配
置比例处于动 态变化的 过 程中，需要通 过再平衡 来 使基金资产的 配置比例 符 合基金合同 要求，基
准指数 每日 按 照85% 、 15% 的比例 采取 再平 衡， 再用 每 日连乘 的计 算方 式得 到基 准指数 的时 间序 列 。
沪深300 指 数的 发布 和调 整由中 证指 数公 司完 成， 上 证国债 指数 收益 率是 由上 海证券 交易 所编 制，
具有较强的代 表性、公 正 性与权威性， 可以较好 地 衡量本基金股 票和债券 投 资的业绩。 指数的详
细编制 规则 敬请 参见 中证 指数公 司和 上海 证券 交易 所网站 ：
http://www.csindex.com.cn
http://www.sse.com.cn
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3.2.2 自 基 金 合同 生效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准
收 益率 变动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2015 年7 月31 日 生效 ，2015 年8 月 25 日 开始 办理申 购、 赎回 业 务 。
2、 本 基金 的投 资组 合比 例 为： 股 票资 产占 基金 资产 的比例 为80%-95% ， 其中 投资于 本基 金定 义的
新能源 产业 主题 相关 的股 票 资产 占非 现金 基金 资产 的比例 不低 于 80% ； 债券 （ 含中小 企业 私募 债、
可转换债券等 ）资产、 现 金、货币市场 工具、股 指 期货及法律法 规或中国 证 监会允许基 金投资的
其他金 融工 具占 基金 资产 的比例 为 5%-20% ； 每 个交 易日日 终在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的交 易 保
证金后，基金 保留的现 金 或投资于到期 日在一年 以 内的政府债券 的 比例合 计 不低于基金 资产净值
的5% ； 权证 的投 资比 例不 超过基 金资 产净 值 的 3%； 资产支 持证 券的 投资 比例 不超过 基金 资产 净 值
的20% 。本 基金 按规 定在 合同生 效后 六个 月内 达到 上述规 定的 投资 比例 。
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§4 管理人报告
4.1 基 金 管理 人及 基金经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理人 及其管 理基 金的经 验
本基金 管理 人信 达澳 银基 金管理 有限 公司 （以 下简 称“公 司” ）成 立 于 2006 年 6 月 5 日， 由
中国信达资产 管理股份 有 限公司（原中 国信达资 产 管理公司）和 澳洲联邦 银 行全资附属 公司康联
首域集团有限 公司共同 发 起，是经中国 证监会批 准 设立的国内首 家由国有 资 产管理公司 控股的基
金管理 公司 ，也 是澳 洲在 中国合 资设 立第 一家 基金 管理公 司。2015 年 5 月 22 日，信 达证 券股 份
有限公司受让 中国信达 资 产管理股份有 限公司持 有 的股权，与康 联首域共 同 持有公司股 份。公司
注册资 本 1 亿元 人民 币， 总部设 在深 圳， 在北 京设 有分公 司。 公司 中方 股东 信达证 券股 份有 限 公
司出资 比例 为 54 ％ ，外 方 股东康 联首 域集 团有 限公 司出资 比例 为 46 ％。
公司建立了健 全的法人 治 理结构，根据 《中华人 民 共和国公司法 》的规定 设 立了股东会、 董
事会和执行监 事。董事 会 层面设立风险 控制委员 会 和薪酬考核委 员会两个 专 门委员会， 并建立了
独立董事制 度。公司 实行 董事会领导 下的总经 理负 责制,由总经 理负责公 司的 日常运作,并 由各委
员会包 括经 营管 理委 员会 、 投资 审议 委员 会、 风险 管理委 员会 、 产 品审 议委 员会、IT 治理 委员 会
协助其 议事 决策 。
公司建立了完 善的组织 架 构，设立了公 募投资总 部 、专户理财部 、市场销 售 总部、产品创 新
部、运营管理 总部、行 政 人事部、财务 会计部、 监 察稽核部、董 事会办公 室 等部门，各 部门分工
协作， 职责 明确 。
截至 2017 年 6 月 30 日， 公司共 管理 十 六 只基 金， 包括信 达澳 银领 先增 长混 合型证 券投 资 基
金、信达澳银 精华灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 信达澳银稳定 价值债券 型 证券投资基 金、信达
澳银中小盘混 合型证券 投 资基金、信达 澳银红利 回 报混合型证券 投资基金 、 信达澳银产 业升级混
合型证 券投 资基 金、 信达 澳银鑫 安债 券型 证券 投资 基金(LOF) 、 信 达澳 银消 费 优选混 合型 证券 投资
基金、信 达澳 银信用债 债 券型证券投资 基金、信 达 澳银慧管家货 币市场基 金 、信达 澳银 转型创新
股票型证券投 资基金、 信 达澳银新能源 产业股票 型 证券投资基金 、信达澳 银 纯债债券型 证券投资
基金、 信达澳 银慧理财 货 币市场基金、 信达澳银 新 目标灵活配置 混合型证 券 投资基金、 信达澳银
新财富 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 。 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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4.1.2 基 金 经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
冯明远
本基金
的基金
经理
2016 年10 月19
日
- 7 年
浙江大 学工 学硕 士 。2010
年 9 月 ，任 平安 证券 综合
研究所 研究 员，2014 年1
月加入 信达 澳银 基金 公
司， 任 研究 咨询 部研 究员 ，
信达澳 银领 先增 长混 合基
金及信 达澳 银转 型创 新股
票基金 基金 经理 助理 、信
达澳银 新能 源产 业股 票基
金基金 经理 （2016 年10
月 19 日起 至今） 。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期、离 任日 期为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 从业 人员 资格 管理 办法的 相关 规定 等。
4.2 管 理 人对 报告 期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》 、 基金 合 同和其 他有 关法 律法 规 、 监管部 门的 相关 规定 ，
依照诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 、 安 全高 效的 原则 管理 和 运用基 金资 产 ， 在 严格 控 制投资 风险 的基 础上 ，
为基金 持有 人谋 求最 大利 益，没 有发 生损 害基 金持 有人利 益的 行为 。
4.3 管 理 人对 报告 期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平 交 易制 度的执 行情 况
本基金 管理 人 对 报告 期内 公司所 管理 的不 同投 资组 合的整 体收 益率 差异 、 分 投资类 别 （ 股票 、
债券） 的收 益率 差异 进行 了分析 ；利 用数 据统 计和 重点审 查价 差原 因相 结合 的方法 ，对 连续 四个信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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季度内 、 不 同时 间窗 口 （ 日内、3 日 内、5 日内） 公 司管理 的不 同投 资组 合同 向交易 价差 进行 了分
析； 对 部分 债券 一级 市场 申购、 非公 开发 行股 票申 购等以 公司 名义 进行 的交 易进行 了审 核和 监控 ，
未发现 公司 所管 理的 投资 组合存 在违 反公 平交 易原 则的情 形。
4.3.2 异 常 交 易行 为的专 项说 明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 ，报 告期 内本公 司所 管理 的投 资组 合未发 生交 易所
公开竞 价的 同日 反向 交易 。
4.4 管 理 人对 报告 期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告 期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2017 年上半年，本基金 的投资聚焦于新能源、科 技等领域。
本基金重点投资了 消费电子领域双电芯、 无线 充电技术相关的公司。 我们 非常看
好电池容量未来的提升趋势 。 无线充电作为一种新型、 炫酷的 充电方式， 未来将会在
消费电子领域普及。中国 科技类企业在上述领域内都有 积极的表现。
本基金亦重点投资了新能源车相关领域公司。 我们 非常看好新能源相关上游资源
资产 ， 锂、 钴作为 稀缺 性战略 资源， 其重要性在未来将显现。 锂电装备龙头亦将受益
于电芯 企业的扩产。
4.4.2 报 告 期 内基 金的业 绩表 现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.261 元, 份额 累 计净值 为 1.261 元, 本报 告 期基金 份额 净
值增长 率 为18.18% ，业 绩 比较基 准收 益率 为 9.18% 。
4.5 管 理 人对 宏观 经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望2017 年下半年， 科技、能源、周期类行业 仍会有较好的投资机会。
2017 年下半年科技类企业将会有更好的投资机会， 经过上半年中小 科技股股价的
大幅下跌，我们相信很多公司 的估值将更具吸引力。
随着全球新能源车 的发展， 行业正向规模化、 成熟化发展， 除我们一直看好 的上信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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游资源 外， 我们相信中 游材料正涌现出真正的 细分领域龙头， 这些龙头企业将 在未来
显现出 成长性。
中国宏观经济将在 未来展现出足够的韧性 。 同 时 中国的周期类行业在环保、 环境
压 力 下 真 展 现 出 不 同 以 往 的 发 展 规 律 。 我们相信以往 的 产 能 严 重 供 过 于 求 将 难以出
现。
4.6 管 理 人对 报告 期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
4.6.1 有关 参与 估值 流程 各方及 人员 （或 小组 ）的 职责分 工、 专业 胜任 能力 和相关 工作 经历
本基金管理人 设立了专 项 的估值小组， 主要职责 是 决策制定估值 政策和估 值 程序。小组成 员
具有估值核算 、投资研 究 、风险管理等 方面的专 业 经验。本小组 设立基金 估 值小组负责 人一名，
由分管 基金 运营 的高 级管 理人员 担任 ； 基金 估值 小 组成员 若干 名 ， 由 公募 投 资总部 、 专户 理财 部、
基金运营部及 监察稽核 部 指定专人并经 经营管理 委 员会审议通过 后担任， 其 中基金运营 部负责组
织小组 工作 的开 展。
4.6.2 基金 经理 参与 或决 定估值 的程 度
基金经理对基 金的估值 原 则和估值程序 可以提出 建 议，但不参与 最终决策 和 日常估值工作 。
估值政 策和 程序 、估 值调 整等与 基金 估值 有关 的业 务，由 基金 估值 小组 采用 集体决 策方 式决 定。
4.6.3 参与 估值 流程 各方 之间存 在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方不 存在 任何重 大利 益冲 突。
4.6.4 已签 约的 与估 值相 关的任 何定 价服 务的 性质 与程度
本基金 管理 人未 签订 任何 有关本 基金 估值 业务 的定 价服务 。
4.7 管 理 人对 报告 期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据《信达澳 银新能源 产 业股票型证券 投资基金 基 金合同》关于 收益分配 的 规定，基金收 益
每年最 多分 配 12 次 ， 每 次 基金收 益分 配比 例不 低于 收益分 配基 准日 可供 分配 利润 的 20% 。 截 止报
告期末 ，本 基金 可供 分配 利润 为 15,943,984.62 元 。根据 相关 法律 法规 和基 金合同 要求 ，本 基 金
管理人 可以 根据 基金 实际 运作情 况进 行利 润分 配。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
无。 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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§5 托管人报告
5.1 报 告 期内 本基 金托管 人遵 规守信 情况 声 明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管 人对 报告 期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说
明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管 人对 本半 年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资 产 负债 表
会计主 体： 信达 澳银 新能 源产业 股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 5,376,129.21 4,163,217.98
结算备 付金
215,873.20 229,717.67
存出保 证金
36,177.13 40,201.34
交易性 金融 资产 6.4.7.2 82,767,527.14 51,338,666.12
其中： 股票 投资
82,767,527.14 51,338,666.12
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
1,202,895.30 -
应收利 息 6.4.7.5 1,361.98 1,098.64
应收股 利
- -
应收申 购款
191,910.38 595.12
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
89,791,874.34 55,773,496.87
负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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2017 年6 月 30 日 2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 4.78
应付赎 回款
1,719,905.14 57,225.54
应付管 理人 报酬
111,420.15 70,652.49
应付托 管费
18,570.02 11,775.42
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 156,006.15 130,470.24
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 177,681.63 150,105.92
负债合 计
2,183,583.09 420,234.39
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 69,470,505.80 51,860,777.68
未分配 利润 6.4.7.10 18,137,785.45 3,492,484.80
所有者 权益 合计
87,608,291.25 55,353,262.48
负债和 所有 者权 益总 计
89,791,874.34 55,773,496.87
注：报 告截 止 日2017 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.261 元， 基金 份额 总额 69,470,505.8 份。
6.2 利润表
会计主 体： 信达 澳银 新能 源产业 股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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项 目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入
13,334,363.10 -6,888,052.90
1.利息 收入
29,280.03 48,711.44
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 29,280.03 48,711.44
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
4,547,707.63 -10,198,035.46
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 4,185,720.14 -10,444,271.85
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 361,987.49 246,236.39
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17
8,467,060.41 3,135,372.65
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 290,315.03 125,898.47
减： 二、费用
1,219,316.06 1,712,324.04
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 579,394.59 563,515.63
2．托 管费 6.4.10.2.2 96,565.79 93,919.29
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 458,880.94 919,246.12
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- - 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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6．其 他费 用 6.4.7.20 84,474.74 135,643.00
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
12,115,047.04 -8,600,376.94
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
12,115,047.04 -8,600,376.94
6.3 所 有 者权 益（ 基金净 值） 变动表
会计主 体： 信达 澳银 新能 源产业 股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
51,860,777.68 3,492,484.80 55,353,262.48
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 12,115,047.04 12,115,047.04
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
17,609,728.12 2,530,253.61 20,139,981.73
其中：1.基 金申 购款 74,770,435.08 13,036,324.65 87,806,759.73
2. 基金 赎回 款 -57,160,706.96 -10,506,071.04 -67,666,778.00
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
- - - 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
69,470,505.80 18,137,785.45 87,608,291.25
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
83,909,261.14 11,222,810.23 95,132,071.37
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -8,600,376.94 -8,600,376.94
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-8,490,825.16 -441,616.01 -8,932,441.17
其中：1.基 金申 购款 21,520,048.08 -1,671,421.46 19,848,626.62
2. 基金 赎回 款 -30,010,873.24 1,229,805.45 -28,781,067.79
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
75,418,435.98 2,180,817.28 77,599,253.26
报表附 注为 财 务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 于建 伟______
______徐 伟文_____
___ 刘 玉兰___ 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表 附注
6.4.1 基 金 基 本情 况
信达澳银新能 源产业股 票 型证券投资基 金(以下简 称 “本基金”) 经中国证 券监 督管理委员 会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可[2015] 第 984 号 《关于 准予 信达 澳银 新能 源产业 股票 型证 券
投资基 金注册 的批复》 核 准，由信达澳 银基金管 理 有限公司依照 《中华人 民 共和国证券 投资基金
法》和《信达 澳银新能 源 产业股票型证 券投资基 金 基金合同》负 责公开募 集 。募集期结 束经安永
华明会 计师 事务 所 （ 特殊 普通合 伙） 验证 并出 具安 永华明 验字(2015) 第60467227_H01 号验 资报 告
后，向 中国 证监 会备 案。 基金合 同 于 2015 年 7 月 31 日 正式 生效 。本 基金 为 契约型 开放 式， 存续
期限不 定 。 首 次设 立募 集 的有效 净认 购资 金 （本 金 ） 为 人民 币286,342,869.31 元 ， 在 首次 募集 期
间有效认购资金产生的利息为人民币 354,644.33 元，以上实 收 基 金 （ 本 息 ） 合 计 为 人 民 币
286,697,513.64 元 ，折 合 286,697,513.64 份 基 金份额 。本 基金 的基 金管 理人为 信达 澳银 基金 管
理有限 公司 ，基 金托 管人 为中国 建设 银行 股份 有限 公司( 以下 简称 “中 国建 设 银行”) 。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 基 金合 同 及招募 说明 书的 有关 规定 ， 本 基金 的投 资
范围为具有良 好流通性 的 金融工具，包 括国内依 法 发行上市的股 票（包括 中 小板、创业 板及其他
经中国 证监 会核 准上 市的 股票等 ） 、 债 券 （ 含中 小企 业私募 债、 可转 换债 券等） 、 债券 回购、 现金 、
货币市场工具 、权证、 股 指期货、资产 支持证券 以 及法律法规或 中国证监 会 允许基金投 资的其他
金融工具。如 法律法规 或 监管机构以后 允许基金 投 资其他品种， 基金管理 人 在履行适当 程序后，
可以将其纳入 投资范围 。 本基金的投资 组合比例 为 ：股票资产占 基金资产 的 比例为 80%-95% ，其
中投资于本基 金定义的 新 能源产业主题 相关的股 票 资产占非现金 基金资产 的 比例不低于 80%；债
券（含中小企 业私募债 、 可转换债券等 ）资产、 现 金、货币市场 工具、股 指 期货及法律 法规或中
国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具占 基金 资产 的比例 为 5%-20% ； 每 个交 易日日 终在 扣除 股 指
期货合约需缴 纳的交易 保 证金后，基金 保留的现 金 或投资于到期 日在一年 以 内的政府债 券的比例
合计不 低于 基金 资产 净值 的 5%； 权证 的投 资比 例不 超过基 金资 产净 值 的3%； 资产支 持证 券的 投 资
比例不 超过 基金 资产 净值 的 20% 。 本基 金的 业绩 比 较基准 为： 沪 深 300 指数 收益率 ×85 %+ 上 证国
债指数 收益 率 × 15% 。
6.4.2 会 计 报 表的 编制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 （ 以下合 称 “ 企业 会计 准则” ） 编制 ， 同 时， 对 于
在具体会计核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 监会发布的关 于 基金行 业 实务操作的 有关规定
及中国 证券 投资 基金 业协 会发布 的若 干基 金行 业实 务操作 相关 规定 。
6.4.3 遵 循 企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 财务 报表 的编 制符 合企业 会计 准则 的要 求， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2017 年 6 月
30 日 的财 务状 况以 及2017 上半 年度 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况。
6.4.4 本报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 的说 明
6.4.4.1 差 错 更正 的说明
本基金 在本 报告 期间 无重 大会计 差错 更正 。
6.4.5 税项
6.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
6.4.6.2 营 业税 、增 值税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基 金，开信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商 品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 。
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人； 根据 财政部 、 国 家税 务总 局财 税[2017]56 号 文 《 关于 资 管产品 增值 税有 关问
题的通 知 》 的 规定 ， 自2018 年1 月1 日起 ， 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 过程 中发生 的增 值税 应
税行为 （以 下简 称“ 资管 产品运 营业 务” ） ，暂 适用 简易计 税方 法， 按 照3% 的 征收率 缴纳 增值 税，
资管产品管理 人未分别 核 算资管产品运 营业务和 其 他业务的销售 额和增值 税 应纳税额的 除外。资
管产品管理人 可选择分 别 或汇总核算资 管产品运 营 业务销售额和 增值税应 纳 税额。对资 管产品在
2018 年1 月1 日前 运营 过 程中发 生的 增值 税应 税行 为， 未 缴纳 增值 税的 ， 不 再缴纳 ； 已 缴纳 增值
税的， 已纳 税额 从资 管产 品管理 人以 后月 份的 增值 税应纳 税额 中抵 减。
6.4.6.3 企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开 放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
6.4.6.4 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自 2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
6.4.6 重 要 财 务报 表项目 的说 明
6.4.6.1 银 行 存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
活期存 款 5,376,129.21
其他存 款
合计： 5,376,129.21
6.4.6.2 交 易 性金 融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 75,221,502.33 82,767,527.14 7,546,024.81 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
其他 - - -
合计 75,221,502.33 82,767,527.14 7,546,024.81
6.4.6.3 衍 生 金融 资产/负债
本基金 本期 末无 衍生 金融 资产/ 负债 。1
6.4.6.4 买 入 返售 金融资 产
本基金 本期 末无 买入 返售 金融资 产 。
6.4.6.5 应 收 利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 1,248.48
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 97.20
其他 16.30
合计 1,361.98
注：其 他指 应收 结算 保证 金利息 。
6.4.6.6 其 他 资产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产 。
6.4.6.7 应 付 交易 费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 156,006.15 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 27 页 共 58 页
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 156,006.15
6.4.6.8 其 他 负债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 3,297.87
预提费 用 174,383.76
- -
合计 177,681.63
6.4.6.9 实 收 基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 51,860,777.68 51,860,777.68
本期申 购 74,770,435.08 74,770,435.08
本期赎 回( 以"-" 号填列) -57,160,706.96 -57,160,706.96
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 69,470,505.80 69,470,505.80
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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6.4.6.10 未 分 配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 9,449,358.56 -5,956,873.76 3,492,484.80
本期利 润 3,647,986.63 8,467,060.41 12,115,047.04
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
2,846,639.43 -316,385.82 2,530,253.61
其中： 基金 申购 款 14,274,470.28 -1,238,145.63 13,036,324.65
基金赎 回款 -11,427,830.85 921,759.81 -10,506,071.04
本期已 分配 利润 - - -
本期末 15,943,984.62 2,193,800.83 18,137,785.45
6.4.6.11 存 款 利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 26,851.85
结算备 付金 利息 收入 2,147.41
其他 280.77
合计 29,280.03
6.4.6.12 股 票 投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 144,702,540.80
减：卖 出股 票成 本总 额 140,516,820.66
买卖股 票差 价收 入 4,185,720.14
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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6.4.6.13 债 券 投 资收益
本基金 本期 无债 券投 资收 益。
6.4.6.14 衍 生 工 具收益
本基金 本期 无衍 生工 具收 益。
6.4.6.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 361,987.49
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 361,987.49
6.4.6.16 公 允 价 值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 8,467,060.41
—— 股 票投 资 8,467,060.41
—— 债 券投 资 -
3.其他 -
合计 8,467,060.41
6.4.6.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 288,491.08
基金转 换费 收入 1,823.95 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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- -
合计 290,315.03
注：1 、 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减， 赎回 费 总额 的 25% 归入 基金 资产 即为 基 金赎 回费 收入 。
2、 本 基金 的转 换费 由赎 回 费和申 购费 补差 两部 分构 成， 其 中赎 回费 部分 的25% 归入转 出基 金的 基
金资产 即为 基金 转换 费收 入。
6.4.6.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 458,880.94
银行间 市场 交易 费用 -
合计 458,880.94
6.4.6.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
审计费 用 24,795.19
信息披 露费 49,588.57
银行费 用 1,090.98
债券托 管账 户维 护费 9,000.00
其他 -
合计 84,474.74
-
6.4.7 或 有 事 项、 资产负 债表 日后事 项的 说明
6.4.7.1 或 有 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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6.4.7.2 资 产 负债 表日后 事项
截至财 务报 告批 准报 出日 ，除 6.4.6 税项 中披 露的 事项外 ，本 基金 无需 要说 明的资 产负 债 表
日后事 项。
6.4.8 关 联 方 关系
6.4.8.1 本 报 告期 存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 本 报 告期 与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 （ “ 信 达 澳 银
基金公 司 ” ）
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 建 设
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
信达证 券股 份有 限公 司(“ 信达证 券”) 基金管 理人 的控 股股 东
康 联 首 域 集 团 有 限 公 司(Colonial First
State Group Limited)
基金管 理人 的股 东
信达新 兴财 富（ 北京 ）资 产管理 有限 公司 基金管 理人 的全 资子 公司
中国信 达资 产管 理股 份有 限公司 对公司 法人 股东 直接 持 股20%以 上的 股东
6.4.9 本 报 告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.9.1 通 过 关联 方交易 单元 进行的 交易
6.4.9.1.1 股票交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间 无 通过 关联 方交 易单 元进行 股票 交易 。
6.4.9.1.2 权证交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间 无 通过 关联 方交 易单 元进行 权证 交易 。
6.4.9.1.3 应 支 付 关联方 的佣 金
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 应付 关联 方的 佣金 。 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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6.4.9.2 关 联 方报 酬
6.4.9.2.1 基 金 管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
579,394.59 563,515.63
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
253,585.67 369,926.63
注： 支 付基 金 管 理人 信达 澳银基 金公 司的 管理 人报 酬按前 一日 基金 资产 净 值1.50% 的年 费率 计提，
逐日累计至每 月月底， 按 月支付。其计 算公式为 ： 日管理人报酬 ＝前一日 基 金资产净值 ×1.5 0%/
当年天 数。
6.4.9.2.2 基 金 托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
96,565.79 93,919.29
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：日 托管 费＝前 一日 基金 资产 净值 ×0.25 %/ 当 年天 数。
6.4.9.3 与 关 联方 进行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购) 交易
本基金 本期 无与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交易 。
6.4.9.4 各 关 联方 投资本 基金 的情况
6.4.9.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本期基 金管 理人 无运 用固 有资金 投资 本基 金。
6.4.9.4.2 报 告 期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本期除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 无投 资本 基金 。 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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6.4.9.5 由 关 联方 保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银
行
5,376,129.21 26,851.85 15,673,220.83 43,829.47
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.9.6 本 基 金在 承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 本期 无在 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 。
6.4.9.7 其 他 关联 交易事 项的 说明
- 本基 金本 期 无 需要 说明 的 其他关 联交 易事 项 。
6.4.10 利 润 分配 情况
本基金 本期 无利 润分 配 。
6.4.11 期末（ 2017 年 6 月 30 日 ）本 基金 持有 的流通 受限 证券
6.4.11.1 因 认 购 新发/ 增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
本基金 期末 未持 有因 认购 新发/ 增发 流通 受限 证券 。
6.4.11.2 期 末 持 有的暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股
票
名
称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
002600
江
粉
磁
2017
年 2
月 27
重
大
事
11.46
2017
年8
月9
6.25 159,300 1,561,689.00 1,825,578.00 - 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 34 页 共 58 页
材 日 项 日
300322
硕
贝
德
2017
年 2
月 23
日
重
大
事
项
17.02
2017
年8
月7
15.32 79,796 1,514,792.80 1,358,127.92 -
300340
科
恒
股
份
2017
年 6
月 5
日
重
大
事
项
40.11 - - 6,457 431,387.81 258,990.27 -
6.4.11.3 期 末 债 券正回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.11.3.1 银 行 间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金 无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余额,无 作为 质押 的 债券。
6.4.11.3.2 交 易 所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基金 无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出
回购证 券款 余额 。 该 类交 易 要求本 基金 在回 购期 内持 有的证 券交 易所 交易 的债 券和/ 或在 新质 押式
回购下转入质 押库的债 券 ，按证券交易 所规定的 比 例折算为标准 券后，不 低 于债券回购 交易的余
额。
6.4.12 金 融 工具 风险及 管理
6.4.12.1 风 险 管 理政策和 组织 架构
本基金 是一 只进 行主 动投 资的股 票型 证券 投资 基金 ， 长期预 期风 险与 收益 高于 货币市 场基 金、
债券基金，属 于风险较 高 、收益较高的 证券投资 基 金产品。本基 金投资的 金 融工具主要 包括股票
投资、债券投 资、权证 投 资及资产支持 证券投资 等 。本基金在日 常经营活 动 中面临的与 这些金融
工具相关的风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基金的基 金 管理人从事 风险管理
的主要目标是 争取将以 上 风险控制在限 定的范围 之 内，使本基金 在风险和 收 益之间取得 最佳的平
衡以实 现“ 风险 和收 益相 匹 配” 的风 险收 益目 标。
本基金的基金 管理人建 立 了由董事会风 险控制委 员 会、经营层风 险管理委 员 会、督察长、 监信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 35 页 共 58 页
察稽核部和相 关业务部 门 构成的风险管 理架构体 系 。在董事会下 设立风险 控 制委员会， 负责审定
重大风险管理 战略、风 险 政策和风险控 制制度； 在 经营层层面设 立风险管 理 委员会，讨 论和制定
公司日常经营 过程中风 险 防范和控制措 施，对公 司 风险管理和控 制政策、 程 序的制定、 风险限额
的设定等问题 向总经理 提 供咨询意见和 建议；在 业 务操作层面的 风险控制 职 责主要由监 察稽核部
具体负责和督 促协调， 并 与各部门合作 完成公司 及 基金运作风险 控制以及 进 行投资风 险 分析与绩
效评估 。监 察稽 核部 对公 司总经 理负 责， 并由 督察 长分管 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.12.2 信用风险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国建设银行， 与该银行 存 款相关的信用 风险不重 大 。本基金在 交易所进
行的交易均以 中国证券 登 记结算有限责 任公司为 交 易对手完成证 券交收和 款 项清算，违 约风险可
能性很小；在 银行间同 业 市场进行交易 前均对交 易 对手进行信用 评估并对 证 券交割方式 进行限制
以控制 相应 的信 用风 险。
本基 金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
于2017 年6 月30 日 ，本 基金未 持有 信用 类债 券。 （2016 年 12 月 31 日 ：同 ）
6.4.12.3 流 动 性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难或 因投 资集中 而无 法在 市场 出现 剧烈波 动的 情况 下以 合理 的价格 变现 。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本 基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 36 页 共 58 页
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的监察稽 核 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等 。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持所 有证券
均在证 券交 易所 上市 ， 因 此， 除 附注6.4.12 中列 示 的部分 基金 资产 流通 暂时 受限制 不能 自由 转让
的情况外，其 余均能以 合 理价格适时变 现。此外 ， 本基金可通过 卖出回购 金 融资产方式 借入短期
资金应 对流 动性 需求 ，其 上限一 般不 超过 基金 持有 的债券 投资 的公 允价 值。
本基金所持有 的全部金 融 负债的合约约 定到期日 均 为一个月以内 且不计息 ， 可赎回基金份 额
净值( 所有 者权 益)无 固定 到期日 且不 计息 ，因 此账 面余额 即为 未折 现的 合约 到期现 金流 量。
6.4.12.4 市场风险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.12.4.1 利率风险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有的 大部分金 融 资产和金融负 债不计息 ， 因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量
在很大 程度 上独 立于 市场 利率变 化。 本基 金持 有的 利率敏 感性 资产 主要 为银 行存款 、 结 算备 付金 、
及存出 保证 金等 。
6.4.12.4.1.1 利 率 风险敞 口
单位： 人民 币元
本期末
2017 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 5,376,129.21 - - - 5,376,129.21 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 37 页 共 58 页
结算备 付金 215,873.20 - - - 215,873.20
存出保 证金 36,177.13 - - - 36,177.13
交易性 金融 资产 - - - 82,767,527.14 82,767,527.14
应收证 券清 算款 - - - 1,202,895.30 1,202,895.30
应收利 息 - - - 1,361.98 1,361.98
应收申 购款 - - - 191,910.38 191,910.38
资产总 计 5,628,179.54 - - 84,163,694.80 89,791,874.34
负债
应付赎 回款 - - - 1,719,905.14 1,719,905.14
应付管 理人 报酬 - - - 111,420.15 111,420.15
应付托 管费 - - - 18,570.02 18,570.02
应付交 易费 用 - - - 156,006.15 156,006.15
其他负 债 - - - 177,681.63 177,681.63
负债总 计 - - - 2,183,583.09 2,183,583.09
利率敏 感度 缺口 5,628,179.54 - - 不适用 不适用
上年度 末
2016 年12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 4,163,217.98 - - - 4,163,217.98
结算备 付金 229,717.67 - - - 229,717.67
存出保 证金 40,201.34 - - - 40,201.34
交易性 金融 资产 - - - 51,338,666.12 51,338,666.12
应收利 息 - - - 1,098.64 1,098.64
应收申 购款 - - - 595.12 595.12
资产总 计 4,433,136.99 - - 51,340,359.88 55,773,496.87
负债
应付证 券清 算款 - - - 4.78 4.78
应付赎 回款 - - - 57,225.54 57,225.54
应付管 理人 报酬 - - - 70,652.49 70,652.49 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 38 页 共 58 页
应付托 管费 - - - 11,775.42 11,775.42
应付交 易费 用 - - - 130,470.24 130,470.24
其他负 债 - - - 150,105.92 150,105.92
负债总 计 - - - 420,234.39 420,234.39
利率敏 感度 缺口 4,433,136.99 - - 不适用 不适用
6.4.12.4.1.2 利 率 风险的 敏感 性分析
于2017 年6 月30 日 ， 本 基金未 持有 交易 性债 券投 资(2016 年12 月31 日： 同) ， 因此 市场 利率 的
变动对 于本 基金 资产 净值 无重大 影响(2016 年12 月31 日 ：同) 。
6.4.12.4.2 外汇风险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
6.4.12.4.3 其 他 价 格风险
其 他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金 以自 下而 上的 精选 证券策 略为 核心 ， 适 度运 用 资产配 置与 行业 配置 策略 调整投 资方 向，
系统有效控制 风险，挖 掘 并长期投资于 能抗击多 重 经济波动，盈 利能力持 续 增长的优势 公司，通
过分享 公司 价值 持续 增长 实现基 金资 产的 长期 增值 。
本基金通 过投 资组合的分 散化降低其他 价格风险。 股票资产占基 金资产的比 例为 80%-95% ，
其中投资于本 基金定义 的 新能源产业主 题相关的 股 票资产占非现 金基金资 产 的比例不低 于 80% ；
债券（含中小 企业私募 债 、可转换债券 等）资产 、 现金、货币市 场工具、 股 指期货及法 律法规或
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 占基 金资 产的比 例 为5%-20%； 每个 交易日 日终 在扣 除 股
指期货合约需 缴纳的交 易 保证金后，基 金保留的 现 金或投资于到 期日在一 年 以内的政府 债券的比
例合计 不低 于基 金资 产净 值的 5% ； 权 证的 投资 比例 不超过 基金 资产 净值 的 3%； 资产 支持 证 券 的投
资比例不超过 基金资产 净 值的 20%。 此外，本 基金 的基金管理人 每日对本 基 金所持有的证 券价格
实施监 控， 定期 运用 多种 定量方 法对 基金 进行 风险 度量， 包 括VaR(Value at Risk) 指标 等来 测试
本基金 面临 的潜 在价 格风 险，及 时可 靠地 对风 险进 行跟踪 和控 制。 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 39 页 共 58 页
6.4.12.4.3.1 其 他 价格风 险敞 口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
上年度 末
2016 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 82,767,527.14 94.47 51,338,666.12 92.75
其他 - - - -
合计 82,767,527.14 94.47 51,338,666.12 92.75
6.4.12.4.3.2 其 他 价格风 险的 敏感性 分析
假设 除沪 深300 指数 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末 （ 2017 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2016 年 12 月
31 日 ）
1．沪 深300 指 数上 升5% 上升 约468 上升 约336
2．沪 深300 指 数下 降5% 下降 约468 下降 约336
6.4.13 有 助 于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
6.4.13.1 公允价值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 及应收款项和 其他金融 负 债，其账面价 值
接近于 公允 价值 。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2017 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层次 的 余 额 为
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 40 页 共 58 页
79,324,830.95 元， 第二 层次 的 余额 为3,442,696.19 元 ，无 属于 第三 层次 的 余额。
(ii) 公允 价值 所属 层次 间 的重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于非公开发 行
等情况，本基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间将相 关股票和
债券的公允价 值列入第 二 层次或第三层 次，上述 事 项解除时将相 关股票和 债 券的公允价 值列入第
一层次 。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
本基金于本报 告期初未 持 有公允价值归 属于第三 层 次的金融工具 ，本基金 本 报告期未发生 第
三层次 公允 价值 转入 转出 情况。
6.4.13.2 承诺事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
6.4.13.3 其他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
6.4.13.4 财务 报表的 批准
本财务 报表 已 于2017 年8 月17 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 41 页 共 58 页
§7 投资组合报 告
7.1 期 末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 82,767,527.14 92.18
其中： 股票 82,767,527.14 92.18
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,592,002.41 6.23
7 其他各 项资 产 1,432,344.79 1.60
8 合计 89,791,874.34 100.00
7.2 期 末 按行 业分 类的股 票投 资组合
7.2.1 报 告 期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 8,919,014.53 10.18
C
制造业 68,357,635.72 78.03
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- - 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 42 页 共 58 页
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
4,613,111.89 5.27
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 877,765.00 1.00
合计 82,767,527.14 94.47
7.2.2 报 告 期 末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
本报告 期末 未持 有港 股通 股票。
7.3 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有股 票投 资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600563 法拉电 子 113,200 5,593,212.00 6.38
2 000050 深天马 Ａ 266,100 5,473,677.00 6.25
3 002456 欧菲光 223,613 4,063,048.21 4.64
4 603626 科森科 技 58,720 3,827,369.60 4.37 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 43 页 共 58 页
5 300545 联得装 备 52,426 3,790,399.80 4.33
6 603993 洛阳钼 业 713,077 3,608,169.62 4.12
7 300050 世纪鼎 利 350,067 3,525,174.69 4.02
8 603228 景旺电 子 70,496 3,401,432.00 3.88
9 603799 华友钴 业 55,707 3,385,871.46 3.86
10 300457 赢合科 技 47,800 3,269,520.00 3.73
11 601958 金钼股 份 443,100 3,177,027.00 3.63
12 002179 中航光 电 82,970 2,587,834.30 2.95
13 300476 胜宏科 技 103,819 2,453,242.97 2.80
14 002831 裕同科 技 31,457 2,359,275.00 2.69
15 002008 大族激 光 64,336 2,228,599.04 2.54
16 002396 星网锐 捷 111,000 2,147,850.00 2.45
17 601225 陕西煤 业 301,813 2,133,817.91 2.44
18 600498 烽火通 信 83,644 2,120,375.40 2.42
19 002594 比亚迪 39,600 1,978,020.00 2.26
20 002273 水晶光 电 92,291 1,903,963.33 2.17
21 600198 大唐电 信 145,682 1,860,359.14 2.12
22 002600 江粉磁 材 159,300 1,825,578.00 2.08
23 002745 木林森 46,100 1,723,679.00 1.97
24 600110 诺德股 份 97,194 1,369,463.46 1.56
25 300322 硕贝德 79,796 1,358,127.92 1.55
26 000049 德赛电 池 22,663 1,174,170.03 1.34
27 300532 今天国 际 46,060 1,087,937.20 1.24
28 002185 华天科 技 146,200 1,058,488.00 1.21
29 600703 三安光 电 47,330 932,401.00 1.06
30 000009 中国宝 安 108,500 877,765.00 1.00
31 002055 得润电 子 34,786 790,685.78 0.90
32 300207 欣旺达 65,721 774,850.59 0.88 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 44 页 共 58 页
33 300285 国瓷材 料 39,000 768,300.00 0.88
34 600884 杉杉股 份 41,164 677,971.08 0.77
35 002341 新纶科 技 36,264 676,323.60 0.77
36 002855 捷荣技 术 36,400 624,624.00 0.71
37 002475 立讯精 密 19,595 572,957.80 0.65
38 300458 全志科 技 20,571 541,840.14 0.62
39 300450 先导智 能 7,416 383,926.32 0.44
40 002387 黑牛食 品 22,251 343,110.42 0.39
41 300340 科恒股 份 6,457 258,990.27 0.30
42 300666 江丰电 子 2,276 43,448.84 0.05
43 300669 沪宁股 份 841 14,650.22 0.02
7.4 报 告 期内 股票 投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累 计 买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300545 联得装 备 7,083,110.00 12.80
2 603626 科森科 技 5,634,800.00 10.18
3 300050 世纪鼎 利 5,550,377.84 10.03
4 002387 黑牛食 品 5,267,057.32 9.52
5 002456 欧菲光 5,134,467.02 9.28
6 600563 法拉电 子 5,049,715.00 9.12
7 603993 洛阳钼 业 4,680,009.00 8.45
8 000050 深天马 Ａ 4,638,925.00 8.38
9 601225 陕西煤 业 4,610,073.11 8.33
10 002460 赣锋锂 业 4,231,787.00 7.65 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 45 页 共 58 页
11 002055 得润电 子 4,157,308.53 7.51
12 002831 裕同科 技 4,062,796.60 7.34
13 002466 天齐锂 业 3,522,361.00 6.36
14 300207 欣旺达 3,458,050.14 6.25
15 002594 比亚迪 3,321,142.00 6.00
16 002241 歌尔股 份 3,293,797.00 5.95
17 600188 兖州煤 业 3,264,166.00 5.90
18 603228 景旺电 子 3,230,962.40 5.84
19 300450 先导智 能 3,163,522.00 5.72
20 300227 光韵达 3,158,556.96 5.71
21 601958 金钼股 份 3,144,884.00 5.68
22 002273 水晶光 电 3,138,649.00 5.67
23 300457 赢合科 技 3,048,508.00 5.51
24 002008 大族激 光 3,031,453.00 5.48
25 600884 杉杉股 份 3,001,361.00 5.42
26 600898 国美通 讯 2,910,035.00 5.26
27 002341 新纶科 技 2,788,883.00 5.04
28 600549 厦门钨 业 2,638,118.00 4.77
29 300458 全志科 技 2,614,655.40 4.72
30 300173 智慧松 德 2,542,840.99 4.59
31 002179 中航光 电 2,478,099.00 4.48
32 600198 大唐电 信 2,099,945.00 3.79
33 002396 星网锐 捷 2,027,812.00 3.66
34 300256 星星科 技 2,020,745.00 3.65
35 000049 德赛电 池 1,998,994.00 3.61
36 300476 胜宏科 技 1,952,163.00 3.53
37 603799 华友钴 业 1,927,738.00 3.48
38 000983 西山煤 电 1,916,535.00 3.46 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 46 页 共 58 页
39 002375 亚厦股 份 1,770,070.24 3.20
40 002475 立讯精 密 1,751,306.50 3.16
41 002497 雅化集 团 1,715,473.00 3.10
42 300410 正业科 技 1,688,564.75 3.05
43 300066 三川智 慧 1,651,445.80 2.98
44 600707 彩虹股 份 1,592,124.00 2.88
45 002600 江粉磁 材 1,561,689.00 2.82
46 002384 东山精 密 1,554,361.00 2.81
47 002745 木林森 1,552,613.31 2.80
48 603005 晶方科 技 1,464,232.50 2.65
49 002123 梦网荣 信 1,457,378.00 2.63
50 600498 烽火通 信 1,306,713.99 2.36
51 600110 诺德股 份 1,123,440.00 2.03
注：本表中累 计买入金 额 是按照买入成 交金额（ 成 交单价乘以成 交数 量） 填 列，不考虑 相关交易
费用。
7.4.2 累 计 卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002475 立讯精 密 5,886,435.24 10.63
2 002460 赣锋锂 业 5,040,549.20 9.11
3 300207 欣旺达 4,781,611.10 8.64
4 002387 黑牛食 品 4,630,255.92 8.36
5 000049 德赛电 池 4,552,099.06 8.22
6 002466 天齐锂 业 4,274,628.63 7.72
7 300545 联得装 备 4,238,841.82 7.66
8 002384 东山精 密 4,171,008.06 7.54 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 47 页 共 58 页
9 300410 正业科 技 4,065,240.54 7.34
10 002241 歌尔股 份 3,677,667.56 6.64
11 600703 三安光 电 3,613,518.18 6.53
12 300450 先导智 能 3,518,703.07 6.36
13 002341 新纶科 技 3,297,459.92 5.96
14 600188 兖州煤 业 3,264,498.22 5.90
15 300083 劲胜智 能 3,163,019.92 5.71
16 603005 晶方科 技 3,133,111.60 5.66
17 002055 得润电 子 2,999,352.35 5.42
18 300227 光韵达 2,974,666.49 5.37
19 600898 国美通 讯 2,822,438.72 5.10
20 601225 陕西煤 业 2,656,322.68 4.80
21 002273 水晶光 电 2,587,972.38 4.68
22 000725 京东方 Ａ 2,489,512.20 4.50
23 600110 诺德股 份 2,467,764.82 4.46
24 603626 科森科 技 2,433,048.82 4.40
25 002375 亚厦股 份 2,347,575.50 4.24
26 600884 杉杉股 份 2,312,086.87 4.18
27 300173 智慧松 德 2,255,903.19 4.08
28 600549 厦门钨 业 2,230,384.87 4.03
29 300458 全志科 技 2,225,068.19 4.02
30 002594 比亚迪 2,185,700.06 3.95
31 300256 星星科 技 2,164,299.12 3.91
32 002497 雅化集 团 2,154,393.60 3.89
33 002456 欧菲光 2,080,992.80 3.76
34 002831 裕同科 技 1,977,929.01 3.57
35 300461 田中精 机 1,913,940.95 3.46
36 002008 大族激 光 1,886,044.28 3.41 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 48 页 共 58 页
37 603993 洛阳钼 业 1,836,225.73 3.32
38 300340 科恒股 份 1,716,850.91 3.10
39 000983 西山煤 电 1,633,519.28 2.95
40 603799 华友钴 业 1,632,453.89 2.95
41 600707 彩虹股 份 1,624,805.94 2.94
42 300066 三川智 慧 1,607,582.01 2.90
43 603729 龙韵股 份 1,588,912.15 2.87
44 600498 烽火通 信 1,587,410.95 2.87
45 002236 大华股 份 1,555,751.33 2.81
46 300322 硕贝德 1,527,758.46 2.76
47 300476 胜宏科 技 1,505,494.88 2.72
48 002123 梦网荣 信 1,317,160.35 2.38
49 300050 世纪鼎 利 1,279,714.80 2.31
50 002288 超华科 技 1,172,014.74 2.12
注：本表中 累 计卖出金 额 是按照卖出成 交金额（ 成 交单价乘以成 交数量） 填 列，不考虑 相关交易
费用。
7.4.3 买 入 股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 163,478,621.27
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 144,702,540.80
注：本 表中 买入 股票 成本 （成交 ）总 额、 卖出 股票 收入（ 成交 ）总 额均 按照 买卖成 交金 额（ 成交
单价乘 以成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末 按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基 金本 报告 期末 未持 有 债券。
7.6 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 49 页 共 58 页
7.7 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 所有资 产支 持证券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报 告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告 期 末本基 金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
7.10.1 报 告 期末 本基金 投资 的股指 期货 持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货
7.10.2 本 基 金投 资股指 期货 的投资 政策
本基金 未参 与投 资股 指期 货。
7.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
7.11.1 本 期 国债 期货投 资政 策
注：本 基金 未参 与投 资国 债期货 。
7.11.2 报 告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 投资国 债期 货。
7.11.3 本 期 国债 期货投 资评 价
注：本 基金 未参 与投 资国 债期货 。 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 50 页 共 58 页
7.12 投 资 组 合报告 附注
7.12.1
本 基 金投 资的前 十名 证券的 发行 主体报 告期 内没有 被监 管部门 立案 调查，
也 没有 在报 告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
7.12.2
本 基 金投 资的前 十名 股票中 ，没 有投资 超出 基金合 同规 定备选 股票 库的情
形。
7.12.3 期 末 其他 各项资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 36,177.13
2 应收证 券清 算款 1,202,895.30
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,361.98
5 应收申 购款 191,910.38
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,432,344.79
7.12.4 期 末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.12.6 投 资 组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 51 页 共 58 页
§8 基金份额持 有人信息
8.1 期 末 基金 份额 持有人 户数 及持有 人结 构
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额 占总份 额比 例
4,513 15,393.42 93.74 0.00% 69,470,412.06 100%
8.2 期 末 基金 管理 人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理 人 所有 从业 人员
持有本 基金
875,551.07 1.26%
8.3 期 末 基金 管理 人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员、 基 金投资 和研 究部 门
负责人 持有 本开 放式 基金
50~100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 10~50
注： 表8.3 填写 说明： 基金 份额总 量的 数量 区间 为 0 、0 至 10 万 份 （含） 、10 万份 至 50 万份 （ 含） 、
50 万 份至100 万份 （含） 、100 万份 以上 。请 按照0 、0~10 、10~50 、50~100 、>=100 的格 式填 写。
同时为 基金 管理 人高 级管 理人员 和基 金经 理的 ，需 分别计 算在 内。
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 52 页 共 58 页
§9 开放式基金 份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 7 月 31 日 ） 基金 份额 总额 286,697,513.64
本报告 期期 初基 金份 额总 额 51,860,777.68
本报告 期基 金总 申购 份额 74,770,435.08
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 57,160,706.96
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 69,470,505.80
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 53 页 共 58 页
§10 重大事件 揭示
10.1 基 金 份 额持有 人大 会决 议
报告期 内， 未召 开基 金份 额持有 人大 会， 未有 相关 决议。
10.2 基 金 管 理人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本基金 管理 人2017 年5 月20 日发 布公 告， 经 信达 澳银基 金管 理有 限公 司 第 四届 董 事会 第十
九次书 面决 议通过, 焦巍 先生离 任信 达澳 银基 金管 理有限 公司 副总 经理 。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门未 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及 基 金管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期 内， 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金 投 资策略 的改 变
报告期 内， 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
10.5 为 基 金 进行审 计的 会计 师事务 所情 况
报告期 内， 本基 金管 理人 继续聘 任安 永华 明会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 为本基 金的 外 部
审计机 构。
10.6 管 理 人 、托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
报告期 内， 未发 生管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员受稽 查或 处罚 等情 况。
10.7 基 金 租 用证券 公司 交易 单元的 有关 情况
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 54 页 共 58 页
10.7.1 基 金 租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信建 投 2 47,439,224.61 15.40% 44,180.19 15.40% -
长江证 券 2 40,501,075.11 13.15% 37,718.83 13.15% -
申万宏 源 2 36,711,293.95 11.92% 34,189.23 11.92% -
银河证 券 1 29,807,927.63 9.68% 27,760.09 9.68% -
招商证 券 2 23,361,396.20 7.58% 21,756.47 7.58% -
中信证 券 2 19,129,640.52 6.21% 17,815.28 6.21% -
国信证 券 2 18,460,503.84 5.99% 17,192.21 5.99% -
华创证 券 1 17,923,461.86 5.82% 16,691.98 5.82% -
国泰君 安 2 16,095,933.03 5.23% 14,990.26 5.23% -
太平洋 证券 1 15,272,264.36 4.96% 14,223.21 4.96% -
东方证 券 1 11,939,469.14 3.88% 11,119.53 3.88% -
世纪证 券 2 8,742,319.86 2.84% 8,141.75 2.84% -
民生证 券 1 8,110,454.25 2.63% 7,553.27 2.63% -
天风证券 2 7,465,642.00 2.42% 6,952.69 2.42% -
平安证 券 1 4,878,084.39 1.58% 4,543.15 1.58% -
东兴证 券 1 2,177,111.25 0.71% 2,027.53 0.71% -
方正证 券 1 - - - - -
高华证 券 1 - - - - -
光大证 券 1 - - - - -
广发证 券 1 - - - - -
国金证 券 1 - - - - -
国联证 券 1 - - - - -
海通证 券 1 - - - - - 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 55 页 共 58 页
恒泰证 券 1 - - - - -
宏信证 券 1 - - - - -
申万宏源 西
部证券
1 - - - - -
中泰证券 1 - - - - -
东吴证 券 1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
联讯证 券 1 - - - - -
中金公 司 2 - - - - -
长城证 券 1 - - - - -
五矿证 券 1 - - - - -
西南证 券 1 - - - - -
兴业证 券 1 - - - - -
银泰证 券 1 - - - - -
浙商证 券 1 - - - - -
中投证 券 1 - - - - -
中信万 通 1 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
安信证 券 1 - - - - -
信达证 券 3 - - - - -
注：根据《 交易单元 及佣 金管理办法》 、 《投资审 议 委员会议事 规则》的 规定 ，交易单元 开设、 增
设或退租由研 究咨询部 提 议，经公司投 资审议委 员 会审议。在分 配交易量 方 面，公司制 订合理的
评分体系，相 关投资研 究 人员于每个季 度最后 20 个工作日对提 供研究报 告 的证券公司的 研究水
平、服务质量 等综合情 况 通过投研管理 系统进行 评 比打分。交易 管理部根 据 上季度研究 服务评分
结果安排研究 机构交易 佣 金分配，每半 年佣金分 配 排名应与上两 个季度研 究 服务评分排 名基本匹
配，并 确保 重点 券商 研究 机构年 度佣 金排 名应 与全 年合计 研究 服务 评分 排名 相匹配 。
10.7.2 基 金 租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
本基金 本报 告期 无租 用证 券公司 交易 单元 进行 其他 证券投 资情 况。 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 56 页 共 58 页
10.8 其 他 重 大事件
序号 公告事项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
信达澳银基金管理有限公司旗
下基金年度净值公告
证监会指定信息披露报纸、
公司网站
2017 年 1 月 3 日
2
关于增加汇成基金和大泰金石
为代销机构、开通转换业务、
参加基金申购费率优惠活动的
公告
证监会指定信息披露报纸、
公司网站
2017 年 1 月 11
日
3
关于旗下基金调整长期停牌股
票估值方法的提示性公告
证监会指定信息披露报纸、
公司网站
2017 年 1 月 14
日
4
关于旗下基金调整长期停牌股
票估值方法的提示性公告
证监会指定信息披露报纸、
公司网站
2017 年 1 月 17
日
5
信达澳银旗下证券投资基金
2016 年第 4 季度报告
证监会指定信息披露报纸、
公司网站
2017 年 1 月 20
日
6 公司对外业务暂停服务公告
证监会指定信息披露报纸、
公司网站
2017 年 1 月 27
日
7
关于增加华西证券为代销机
构、开通转换和定投业务的公
告
证监会指定信息披露报纸、
公司网站
2017 年 2 月 15
日
8
关于参加首创证券基金申购费
率优惠活动的公告
证监会指定信息披露报纸、
公司网站
2017 年 2 月 17
日
9
信达澳银新能源产业股票型证
券投资基金招募说明书 （更新）
2017 年第1 期及摘要
证监会指定信息披露报纸、
公司网站
2017 年 3 月 11
日
10
关于增加中民财富为代销机
构、开通转换和定投业务、参
加基金申购费率优惠活动的公
告
证监会指定信息披露报纸、
公司网站
2017 年 3 月 18
日
11
关于增加植信基金为代销机
构、参加基金申购费率优惠活
动的公告
证监会指定信息披露报纸、
公司网站
2017 年 3 月 21
日
12 公司对外业务暂停服务公告
证监会指定信息披露报纸、
公司网站
2017 年 3 月 31
日
13
信达澳银旗下证券投资基金
2016 年度报告
证监会指定信息披露报纸、
公司网站
2017 年 3 月 31
日
14
关于增加肯特瑞财富为代销机
构、开通转换和定投业务、参
加基金申购费率优惠活动的公
告
证监会指定信息披露报纸、
公司网站
2017 年 4 月 15
日 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 57 页 共 58 页
15
信达澳银旗下证券投资基金
2017 年第1 季度报告
证监会指定信息披露报纸、
公司网站
2017 年 4 月 21
日
16
关于旗下基金调整长期停牌股
票估值方法的提示性公告
证监会指定信息披露报纸、
公司网站
2017 年 4 月 25
日
17
关于旗下基金调整长期停牌股
票估值方法的提示性公告
证监会指定信息披露报纸、
公司网站
2017 年 4 月 26
日
18
信达澳银基金管理有限公司关
于高级管理人员变更的公告
证监会指定信息披露报纸、
公司网站
2017 年 5 月 20
日
19
关于旗下基金调整长期停牌股
票估值方法的提示性公告
证监会指定信息披露报纸、
公司网站
2017 年 5 月 24
日
20
关于参加中泰证券基金申购费
率优惠活动的公告
证监会指定信息披露报纸、
公司网站
2017 年 5 月 26
日
21 公司对外业务暂停服务公告
证监会指定信息披露报纸、
公司网站
2017 年 6 月 30
日
§11 影响投资 者决策的其 他重要信息
11.1 报 告 期 内单一 投资 者持 有基金 份额 比例达 到或 超过 20% 的情况
本基金 本 报 告期 内无 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 超 过 20% 的情 况 。
11.2 影 响 投 资者决 策的 其他 重要信 息
无。
信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 58 页 共 58 页
§12 备查文件 目录
12.1 备查文件 目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、 《信 达澳 银新 能源 产业 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 ；
3 、 《信 达澳 银新 能源 产业 股票型 证券 投资 基金 托管 协议》 ；
4 、法 律意 见书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、本 报告 期内 公开 披露 的 基金资 产净 值、 基金 份额 净值及 其他 临时 公告 。
12.2 存放地点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
12.3 查阅方式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 信达 澳银 基金 管理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-8888-118
网址：www.fscinda.com
