新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
2017 年半年度报告
2017 年 6月 30日
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年八月二十九日新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理 人的董事 会、 董事保证 本报告所 载资料不 存在虚假记 载、 误导性陈 述或重大遗 漏， 并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董事签 字同意， 并由董事长 签发。
基金托管人 中国建设 银行股份有 限公司根 据本基金 合同规定， 于 2017 年 8 月 28 日复核 了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在虚假 记载、误 导性陈述或 者重大遗 漏。
基金管理人 承诺以诚 实信用、勤 勉尽责的 原则管理 和运用基金 资产，但 不保证基金 一定盈利 。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招募说 明书及其 更新。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期 自 2017 年 3 月 2 日起至 6 月 30 日止。新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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1.2 目录
1
重要提示及目录....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提 示.......................................................................................................................................... 2
2
基金简介................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基 本情况.................................................................................................................................. 5
2.2 基金产 品说明.................................................................................................................................. 5
2.3 基金管 理人和基 金托管人.............................................................................................................. 5
2.4 信息披 露方式.................................................................................................................................. 6
2.5 其他相 关资料.................................................................................................................................. 6
3
主要财务指标和基金净值表现............................................................................................................... 6
3.1 主要会 计数据和 财务指标.............................................................................................................. 6
3.2 基金净 值表现.................................................................................................................................. 7
4
管理人报告............................................................................................................................................... 8
4.1 基金管 理人及基 金经理情况.......................................................................................................... 8
4.2 管理人 对报告期 内本基金运 作遵规守 信情况的 说明 .................................................................. 9
4.3 管理人 对报告期 内公平交易 情况的专 项说明 ............................................................................ 10
4.4 管理人 对报告期 内基金的投 资策略和 业绩表现 的说明 ............................................................ 10
4.5 管理人 对宏观经 济、证券市 场及行业 走势的简 要展望 ............................................................ 11
4.6 管理人 对报告期 内基金估值 程序等事 项的说明 ........................................................................ 11
4.7 管理人 对报告期 内基金利润 分配情况 的说明 ............................................................................ 12
4.8 报告期 内管理人 对本基金持 有人数或 基金资产 净值预警情 形的说明 .................................... 12
5
托管人报告............................................................................................................................................. 13
5.1 报告期 内本基金 托管人遵规 守信情况 声明 ................................................................................ 13
5.2 托管人 对报告期 内本基金投 资运作遵 规守信、 净值计算、 利润分配 等情况的说 明 ............ 13
5.3 托管人 对本半年 度报告中财 务信息等 内容的真 实、准确和 完整发表 意见 ............................ 13
6
半年度财务会计报告（未经审计）..................................................................................................... 13
6.1 资产负 债表.................................................................................................................................... 13
6.2 利润表............................................................................................................................................ 14
6.3 所有者 权益（基 金净值）变 动表................................................................................................ 15
6.4 报表附 注........................................................................................................................................ 16
7
投资组合报告......................................................................................................................................... 37
7.1 期末基 金资产组 合情况................................................................................................................ 37
7.2 报告期 末按行业 分类的股票 投资组合........................................................................................ 37
7.3 期末按 公允价值 占基金资产 净值比例 大小排序 的所有股票 投资明细 .................................... 38
7.4 报告期 内股票投 资组合 的重大变动............................................................................................. 41
7.5 期末按 债券品种 分类的债券 投资组合........................................................................................ 42
7.6 期末按 公允价值 占基金 资产净值比 例大小排 序的前五名 债券投资 明细 ................................. 42
7.7 期末按 公允价值 占基金资产 净值比例 大小排序 的所有资产 支持证券 投资明细 .................... 42
7.8 报告期 末按公允 价值占基金 资产净值 比例大小 排序的前五 名贵金属 投资明细 .................... 42
7.9 期末按 公允价值 占基金资产 净值比例 大小排序 的前五名权 证投资明 细 ................................ 43
7.10 报告期末 本基金投 资的股指 期货交易 情况说明 ...................................................................... 43
7.11 报告期 末本基金 投资的国债 期货交易 情况说明 ....................................................................... 43
7.12 投资组合 报告附注...................................................................................................................... 43
8
基金份额持有人信息............................................................................................................................. 44
8.1 期末基 金份额持 有人户数及 持有人结 构 .................................................................................... 44新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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9
开放式基金份额变动............................................................................................................................. 44
10
重大事件揭示....................................................................................................................................... 45
10.1 基金份额 持有人大 会决议.......................................................................................................... 45
10.2 基金管理 人、基金 托管人的 专门基金 托管部门 的重大人事 变动 .......................................... 45
10.3 涉及基金 管理人、 基金财产 、基金托 管业务的 诉讼 .............................................................. 45
10.4 基金投资 策略的改 变.................................................................................................................. 45
10.5 报告期 内改聘会 计师事务所 情况............................................................................................... 45
10.6 管理人 、托管人 及其高级管 理人员受 稽查或处 罚等情况 ....................................................... 45
10.7 基金租用 证券公司 交易单元 的有关情 况 .................................................................................. 45
10.8 其他重大 事件.............................................................................................................................. 47
11 影响投资者决策的其他重要信息......................................................................................................... 48
12
备查文件目录....................................................................................................................................... 48
12.1 备查文件 目录.............................................................................................................................. 48
12.2 存放地点...................................................................................................................................... 49
12.3 查阅方式...................................................................................................................................... 49新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金
基金简称 新华外延增 长主题灵 活配置混合
基金主代码 003238
交易代码 003238
基金运作方 式 契约型开放 式
基金合同生 效日 2017 年 3 月 2 日
基金管理人 新华基金管 理股份有 限公司
基金托管人 中国建设银 行股份有 限公司
报告期末基 金份额总 额 368,276,413.65 份
基金合同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
重点关注国 家产业升 级发展过程 中带来的 投资机会 ， 综合运用 多种投资 策
略， 精选外 延增长主 题的优质企 业进行投 资， 在严格控制 基金资产 净值下
行风险的基 础上，力 争为投资人 提供长期 稳定的回 报。
投资策略
投资策略方 面， 本基金将 以大类资产 配置策略 为基础， 采取积 极的股票 投
资策略和稳 健的债券 投资策略。 大类资产 配置策略 主要运用战 略性资产 配
置策略和战 术性资产 配置策略。 股票投资 策略指通 过对外延增 长主题个 股
的持续跟踪 ， 以研究 员以及基金 经理的实 地调研、 密切跟踪以 及扎实的 案
头分析工作 为基础， 采用自上而 下与自下 而上相结 合的选股策 略， 动态精
选能够充分 受益于外 延增长为主 题的优质 股票进行 投资。 具体运作 方法包
括外延增长 主题相关 股票的界定 和个股挖 掘等方法 。 债券投资 策略主要 运
用久期调整 策略、 收益率 曲线配置策 略、 债券类 属配置策 略、 骑乘策 略等。
业绩比较基 准 中证 800 指数收 益率×60% ＋中国债券 总指数收 益率×40%
风险收益特 征
本基金为混 合型基金 ， 属于证券 投资基金 中的中等 预期风险中 等预期收 益
品种， 预期风险 和预期收 益低于股票 型基金， 高于债券型 基金和货 币市场
基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 新华基金管 理股份有 限公司 中国建设银 行股份有 限公司
信 息 披 露
负责人
姓名 齐岩 田青
联系电话 010-68779688 010-67595096
电子邮箱 qiyan@ncfund.com.cn tianqing.zh@ccb.com
客户服务电 话 4008198866 010-67595096
传真 010-68779528 010-66275865新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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注册地址
重庆市江北 区聚贤岩 广场6 号
力帆中心2 号楼19 层
北京市西城 区金融大 街25 号
办公地址
重庆市江北 区聚贤岩 广场6 号
力帆中心2 号楼19 层
北京市西城 区闹市口 大街1 号
院1 号楼
邮政编码 400010 100033
法定代表人 陈重 王洪章
2.4 信息披露方式
本基金选定 的信息披 露报纸名称
中国证券报 、 证券时 报、 上海证券报 、 证券
日报
登载基金半 年度报告 正文的管理 人互联网 网址 www.ncfund.com.cn
基金半年度 报告备置 地点 基金管理人 、基金托 管人的办公 地
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机 构 新华基金管 理股份有 限公司
北京市海淀 区西三环 北路 11 号海通时 代商
务中心 C1 座
3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2017年 3月 2日（基金合同生效日）至
2017年 6月 30日）
本期已实现 收益 -3,643,281.93
本期利润 -10,177,707.62
加权平均基 金份额本 期利润 -0.0246
本期加权平 均净值利 润率 -2.50%
本期基金份 额净值增 长率 -2.25%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2017年 6月 30日)
期末可供分 配利润 -8,303,540.72
期末可供分 配基金份 额利润 -0.0225
期末基金资 产净值 359,972,872.93
期末基金份 额净值 0.9775
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2017年 6月 30日)
基金份额累 计净值增 长率 -2.25%
注：1 、本期已 实现收益 指基金本 期利息收 入、投资 收益、其他收入（ 不含公允 价值变 动收益）
扣除相关费 用后的余 额，本期利 润为本期 已实现收 益加上本期 公允价值 变动收益；
2 、 以上所 述基金业 绩指标 不包括持有 人认购或 交易基金的 各项费用 （例如 基金申购费 赎回费等 ） ，新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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计入费用后 实际收益 水平要低于 所列数字 。
3 、 对期末可 供分配利 润， 采用期末资 产负债表 中未分配利 润与未分 配利润中 已实现部分 的孰低
数（为期末 余额，不 是当期发生 数）。
4 、本基金 合同生效 日为 2017 年 3 月 2 日，至 2017 年 6 月 30 日披露日 未满一 年。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 1.25% 0.35% 3.40% 0.38% -2.15% -0.03%
过去三个月 -1.94% 0.32% 1.44% 0.41% -3.38% -0.09%
自基金合同 生
效起至今
-2.25% 0.27% 1.25% 0.39% -3.50% -0.12%
注：1 、本基金 于 2017 年 3 月 2 日基金合 同生效；
2 、 本基金股 票投资部 分的业绩比 较基准采 用中证 800 指数收益 率， 债券投 资部分的业 绩比较基
准选择中国 债券总指 数收益率， 复合业绩比 较基准 为 60%× 中证 800 指数收 益率+40%× 中国债券 总指
数收益率。
3 、本基金 对业绩比 较基准 采用每日再 平衡的计 算方法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
新华外延增 长主题灵 活配置混合 型证券投 资基金
份额累计净 值增长率 与业绩比较 基准收益 率历史走 势对比图
（2017 年 3 月 2 日至 2017 年 6 月 30 日）注 ：1 、 本基金 于 2017 年 3
2 、 本基金 建仓期为 6 个月 ，
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
新华基金管 理股份有 限公司经中 国证券监 督管理委 员会批复
注册地为重 庆市 ， 是我国 西部首家基 金管理公 司
截至 2017 年 6 月 30 日 ， 新华基金管 理股份有 限公司旗下 管理着四 十七只开 放式基金
优选分红混合型证券投资基金 、
型证券投资 基金 、 新华钻石 品质企业混 合型证券 投资基金
新华中小市值优选混合型证券投资基金
证券 投资基金 、 新华纯债添利债券型发起式证券投资基金
基金 、 新华趋势领航混合型证券投资基金
宝货币市场 基金 、 新华信 用增益债券 型证券投 资基金
鑫益灵活配置混合型证券投资基金
合型证券投资基金 、 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金
基金 、 新华阿鑫一号保本混合型证券投资基金
新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金
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3 月 2 日基金合 同生效 ， 至 2017 年 6 月 30 日披露 日未满一年
， 本报告期 ， 本基金 处于建仓期 。
4
管理人报告
基金管理人及基金经理情况
基金管理人及其管理基金的经验
新华基金管 理股份有 限公司经中 国证券监 督管理委 员会批复 ， 于 2004 年 12
是我国 西部首家基 金管理公 司 。
新华基金管 理股份有 限公司旗下 管理着四 十七只开 放式基金
、 新华优选成长混合型证券投资基金 、 新华泛资源优势灵活配置混合
新华钻石 品质企业混 合型证券 投资基金 、 新华行 业周期轮 换混合型证 券投资基 金
新华中小市值优选混合型证券投资基金 、 新华灵活主题混合型证券投资基金 、 新华优选消费混合型
新华纯债添利债券型发起式证券投资基金 、 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资
新华趋势领航混合型证券投资基金 、 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金
新华信 用增益债券 型证券投 资基金 、 新华惠鑫 债券型证 券投资基 金
鑫益灵活配置混合型证券投资基金 、 新华阿里一号保本混合型证券投资基金 、 新华鑫利灵活配置混
新华鑫安保本一号混合型证券投资基金 、 新华中证环保产业指数分级证券投资
新华阿鑫一号保本混合型证券投资基金 、 新华活期添利货币市场基金 、 新华增盈回报债
新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
日披露 日未满一年 。
12 月 9 日注册成 立 。
新华基金管 理股份有 限公司旗下 管理着四 十七只开 放式基金 ， 即新华
新华泛资源优势灵活配置混合
新华行 业周期轮 换混合型证 券投资基 金 、
新华优选消费混合型
新华行业轮换灵活配置混合型证券投资
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 、 新华壹诺
新华惠鑫 债券型证 券投资基 金 （LOF ） 、 新华
新华鑫利灵活配置混
新华中证环保产业指数分级证券投资
新华增盈回报债 券型新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、新华万银多元策略灵活 配置混合型证券投资基
金、新华稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华战略新兴产业 灵活配置混合型证券投
资基金、新华鑫回报混合型证券投资基金、新华阿鑫二号保本混合型证券投 资基金、新华积极价值
灵活配置混合型证券投资基金、新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资 基金、新华信用增强债
券型证券投 资基金 、 新华鑫 动力灵活配 置混合型 证券投资基 金、 新华丰 盈回报债 券型证券投 资基金 、
新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金、新华双利债券型证券投资 基金、新华恒稳添利债
券型证券投资基金、新华丰利债券型证券投资基金、新华鑫锐混合型证券投 资基金、新华鑫弘灵活
配置混合型证券投资基金、新华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金、新华华 瑞灵活配置混合型证券
投资基金、新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金、新华红利回报 混合型证券投资基金、
新华华盛灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫丰灵活配置混合型证券投资 基金和新华鑫裕灵活配
置混合型证 券投资基 金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的 基金经理
（助理）期 限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
付伟
本基金基金 经
理，新华战 略
新兴产业灵 活
配置混合型 证
券投资基金 基
金经理、新 华
优选成长混 合
型证券投资 基
金基金经理 、
新华中小市 值
优选混合型 证
券投资基金 基
金经理、新 华
钻石品质企 业
混合型证券 投
资基金基金 经
理。
2017-03-0
2
- 7
西安交通大 学工学硕 士， 北京大学
工商管理硕 士,7 年证券从 业经验。
历 任 北 京 四 方 继 保 自 动 化 股 份 有
限公司项目 经理， 新华基金 管理股
份有限公司 行业研究 员、 制造业与
TMT 组组长 ，先后负 责新能源、
机械、 军工、 汽车、 通信、 食品饮
料等多个行 业的研究。 现任新华战
略 新 兴 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投资基金基 金经理、 新华优 选成长
混合型证券 投资基金 基金经理、 新
华 中 小 市 值 优 选 混 合 型 证 券 投 资
基金基金经 理、 新华钻 石品质企业
混合型证券 投资基金 基金经理、 新
华 外 延 增 长 主 题 灵 活 配 置 混 合 型
证券投资基 金基金经 理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期，新华基金管理股份有限公司作为新华外延增长主题灵活配置混合 型证券投资基金的
管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《新华外延增长主题灵活配 置混合型证券投资基金新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产，
在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损 害基金持有人利益的行
为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证 监会颁布 的《 证券投资基 金管理公 司公平交易 制度指导 意见》 （2011 年修订 ） ，公 司
制定了 《新华基 金管理股 份有限公司 公平交易 管理制度》 。 制度的 范围包括 境内上市 股票、 债券的 一
级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析 、投资决策、交易执行
等投资管理 活动相关 的各个环节 。
场内交易，投资指令统一由交易部下达，并且启动交易系统公平交易模块。 根据公司制度，严
格禁止不同 投资组合 之间互为对 手方的交 易，严格 控制不同投 资组合之 间的同日反 向交易。
场外交易中，对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易，交 易部根据各投资组
合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。如有异议，由交易部报投 资总监、督察长、金融
工程部和监察稽核部，再次进行审核并确定最终分配结果。如果督察长认为 有必要，可以召开风险
管理委员会会议，对公平交易的结果进行评估和审议。对于银行间市场交易 、固定收益平台、交易
所大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易部下达投资指令，交 易部向银行间市场或交
易对手询价 、 成交确认 ， 并根据“ 时间优先 、 价格优 先” 的原则保证 各投资组 合获得公平 的交易机 会。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期，公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的 采集，通过平均溢
价率、 买入/ 卖出溢 价率以 及利益输送 金额等多 个层面来判 断不同投 资组合之 间在某一时 间段是否 存
在违反公平交易原则的异常情况，未发现重大异常情况，且不存在报告期内 所有投资组合参与的交
易所公开竞 价同日反 向交易成交 较少的单 边成交量 超过该证券 当日成交 量的 5% 的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
上半年市场风格分化明显，以业绩驱动为核心，低估值蓝筹、优质消费、周 期股等板块轮番上
涨，而成长股，特别是新兴产业类板块表现一般，整体出现一定幅度下跌。 本基金仓位较低，注重
个股选择， 精选具有 外延增长预 期的个股 ，长期持 有，追求获 取长期超 额收益。新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金于 2017 年 3 月 2 日成立， 截至 2017 年 6 月 30 日，本 基金份额 净值为 0.9775 元，本报
告期份额净 值增长率 为-2.25% ，同期比 较基准的 增长率为 1.25% 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
随着供给侧改革持续推进，制造业产能过剩缓解明显，经济出现一定程度复 苏迹象，全年经济
下行风险不大，有利于资本市场稳定。但金融去杠杆、加强监管的持续推进 ，抑制了市场的风险偏
好，预计市 场波动仍 会反复。
未来更多关 注市场的 结构性机会 ，重点布 局安全边 际与外延预 期兼备的 个股。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
有关参与估 值流程各 方及人员（ 或小组） 的职责分 工：
一、估值工 作小组的 职责分工
公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由运作保障部负责人 、基金会计、投资
管理部、交 易部、监 察稽核部人 员组成。 每个成员 都可以指定 一个临时 或者长期的 授权人员 。
估值工作小 组职责：
① 制定估 值制度并 在必要 时修改；
② 确保估 值方法符 合现行 法规；
③ 批准证 券估值的 步骤和 方法；
④ 对异常 情况做出 决策。
运作保障部负责人是估值工作小组的组长，运作保障部负责人在基金会计或 者其他两个估值小
组成员的建 议下，可 以提议召集 估值工作 小组会议 。
估值决策由 估值工作 小组 2/3 或以上多 数票通过 。
二、基金会 计的职责 分工
基金会计负责日常证券资产估值。基金会计和公司投资管理部相互独立。在 按照本估值制度和
相关法规估 值后，基 金会计定期 将证券估 值表向估 值工作小组 报告，至 少每月一次 。
基金会计职 责：
① 获得独 立、完整 的证券 价格信息；
② 每日证 券估值；
③ 检查价 格波动并 进行一 般准确性评 估；新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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④ 向交易 员或基金 经理核 实价格异常 波动，并 在必要时向 估值工作 小组报告 ；
⑤ 对每日 证券价格 信息和 估值结果进 行记录；
⑥ 对估值 调整和人 工估值 进行记录；
⑦ 向估值 工作小组 报送月 度估值报告 。
基金会计认 为必要， 可以提议召 开估值工 作小组会 议。
三、投资管 理部的职 责分工
① 接受监 察稽核部 对所投 资证券价格 异常波动 的问讯；
② 对停牌 证券、价 格异常 波动证券、 退市证券 提出估值建 议；
③ 评价并 确认基金 会计提 供的估值报 告；
④ 向估值 工作小组 报告任 何他/ 她认为 可能的估 值偏差。
四、交易部 的职责分 工
① 对基金 会计的证 券价格 信息需求做 出即时回 应；
② 通知基 金会计关 于证券 停牌、价格 突发性异 常波动、退 市等特定 信息；
③ 评价并 确认基金 会计提 供的估值报 告。
五、监察稽 核部的职 责分工
① 监督证 券的整个 估值过 程；
② 确保估 值工作小 组制定 的估值政策 得到遵守 ；
③ 确保公 司的估值 制度和 方法符合现 行法律、 法规的要求 ；
④ 评价现 行估值方 法是否 恰当反应证 券公允价 格的风险；
⑤ 对于估 值表中价 格异常 波动的证券 向投资部 问讯；
⑥ 对于认 为不合适 或者不 再合适的估 值方法提 交估值工作 小组讨论 。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内 ，本基金 未进行利润 分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或 者基金资产净值低
于五千万元 的情况。新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期 ， 中国建 设银行股 份有限公司 在本基金 的托管过程 中， 严格遵 守了 《证券投资 基金法》 、
基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基金托 管人应尽 的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现基金 管理人有 损害基金份 额持有人 利益的行 为。
报告期内， 本基金未 实施利润分 配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告等内 容，保证 复核内容不 存在虚假 记载、误 导性陈述或 者重大遗 漏。
6
半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体： 新华外延 增长主题灵 活配置混 合型证券 投资基金
报告截止日 ：2017 年 6 月 30 日
单位：人民 币元
资产 附注号
本期末
2017年 6月 30日
资 产： -
银行存款 6.4.7.1 240,617,619.03
结算备付金 1,259,065.02
存出保证金 68,878.79
交易性金融 资产 6.4.7.2 116,707,671.47
其中：股票 投资 116,707,671.47
基金投资 -
债券投资 -
资产支持证 券投资 -
贵金属投资 -新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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衍生金融资 产 -
买入返售金 融资产 -
应收证券清 算款 4,041,267.17
应收利息 6.4.7.3 43,428.06
应收股利 -
应收申购款 19.98
递延所得税 资产 -
其他资产 -
资产总计 362,737,949.52
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017年 6月 30日
负 债： -
短期借款 -
交易性金融 负债 -
衍生金融负 债 -
卖出回购金 融资产款 -
应付证券清 算款 943,373.90
应付赎回款 835,581.12
应付管理人 报酬 457,904.13
应付托管费 76,317.35
应付销售服 务费 -
应付交易费 用 6.4.7.4 292,090.44
应交税费 -
应付利息 -
应付利润 -
递延所得税 负债 -
其他负债 6.4.7.5 159,809.65
负债合计 2,765,076.59
所有者权益： -
实收基金 6.4.7.6 368,276,413.65
未分配利润 6.4.7.6 -8,303,540.72
所有者权益合计 359,972,872.93
负债和所有者权益总计 362,737,949.52
注： 本基金 2017 年 3 月 2 日成立， 报告截止 日 2017 年 6 月 30 日未满一 年， 基金份额 净值 0.9775
元，基金份 额总额 368,276,413.65 份。
6.2 利润表
会计主体： 新华外延 增长主题灵 活配置混 合型证券 投资基金
本报告期：2017 年 3 月 2 日（基金合 同生效日 ）至 2017 年 6 月 30 日
单位：人民 币元
项目 附注号 本期新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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2017年 3月 2日（基金合同生效日）至 2017
年 6月 30日
一、收入 -7,147,681.87
1. 利息收入 1,308,393.44
其中：存款 利息收入 6.4.7.8 676,298.95
债券利息收 入 -
资产支持证 券利息收 入 -
买入返售金 融资产收 入 632,094.49
其他利息收 入 -
2. 投资收益 （损失以“-” 填列） -2,143,748.83
其中：股票 投资收益 6.4.7.9 -2,962,271.58
基金投资收 益 -
债券投资收 益 -
资产支持证 券投资收 益 -
贵金属投资 收益 -
衍生工具收 益 -
股利收益 6.4.7.10 818,522.75
3. 公允 价 值变 动 收益 （损 失 以“-” 号
填列）
6.4.7.11 -6,534,425.69
4. 汇兑收益 （损失以“ －” 号填列） -
5. 其他收入 （损失以“-” 号填列） 6.4.7.12 222,099.21
减：二、费用 3,030,025.75
1 ．管理人 报酬 2,012,246.78
2 ．托管费 335,374.47
3 ．销售服 务费 -
4 ．交易费 用 6.4.7.13 520,060.07
5 ．利息支 出 -
其中：卖出 回购金融 资产支出 -
6 ．其他费 用 6.4.7.14 162,344.43
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
-10,177,707.62
减：所得税 费用 -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -10,177,707.62
注： 本基金 2017 年 3 月 2 日成立， 报告截 止日 2017 年 6 月 30 日未满一 年。 无上年度 可比期间
数据。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体： 新华外延 增长主题灵 活配置混 合型证券 投资基金
本报告期：2017 年 3 月 2 日（基金合 同生效日 ）至 2017 年 6 月 30 日
单位：人民 币元
项目 本期新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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2017年 3月 2日（基金合同生效日）至 2017年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所 有者权益 （基
金净值）
432,690,734.09 - 432,690,734.09
二、 本期经 营活动产 生的
基金 净值变 动数（本 期利
润）
- -10,177,707.62 -10,177,707.62
三、 本期基 金份额交 易产
生的 基金净 值变动数 （净
值减少以“-” 号填列）
-64,414,320.44 1,874,166.90 -62,540,153.54
其中：1. 基金申 购款 1,600,270.02 -50,225.40 1,550,044.62
2. 基金赎回 款 -66,014,590.46 1,924,392.30 -64,090,198.16
四、 本期向 基金份额 持有
人分 配利润 产生的基 金净
值变动 （净值 减少以“-” 号
填列）
- - -
五、 期末所 有者权益 （基
金净值）
368,276,413.65 -8,303,540.72 359,972,872.93
注： 本基金 2017 年 3 月 2 日成立， 报告截 止日 2017 年 6 月 30 日未满一 年。 无上年度 可比期间
数据。
报表附注为 财务报表 的组成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 ，财务 报表由下 列负责人 签署：
基金管理人 负责人： 陈重，主管 会计工作 负责人： 张宗友，会 计机构负 责人：徐端 骞
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
新华 外延 增长 主题 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金( 以下简 称“ 本基 金”) 系经 中国证 券监 督管 理委
员会（以下简称“ 中国证监 会” ）证监许可[2016]1724 号文准予注册，由新华基 金管理股份有限公司
发起募集的 契约型开 放式基金， 于 2017 年 1 月 23 日至 2 月 24 日向社 会公开 募集， 首次募集资 金总
额 432,690,734.09 元, 其中募集净 认购资金 金额 432,628,673.66 元， 募集资 金产生利息 62,060.43 元，
并经瑞华会 计师事务 所有限公司 瑞华验字[2017] 第 01360008 号验资 报告予以 验证。 2017 年 3 月 2 日
办理基金备案手续，基金合同正式生效。本基金为契约型开放式证券投资基 金，存续期不限定，本
基金管理人 为新华基 金管理股份 有限公司 ，基金托 管人为中国 建设银行 股份有限公 司。
根据《新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及《 新华外延增长主题
灵活配置混 合型证券 投资基金基 金合同 》 的有关 规定, 本基金 的投资范 围为具 有良好流动 性的金融 工新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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具， 包括国 内依法发 行上市的股 票 （包括 中小板、 创业板及其 他经中国 证监会核准 上市的股 票） 、 权
证、股指期货、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募 债、次级债、可转换债
券、 可交换 债券、 分离交 易可转债、 央行票据 、 中期票据 、 短期融 资券等） 、 资产支持证 券、 债券回
购、银行存款、现金及到期日在一年以内的政府债券等，以及法律法规或中 国证监会允许基金投资
的其他金融 工具 （但须符 合中国证 监会相关 规定） 。 本基金股 票资产投 资比例为 基金资产 的 0—95% ，
权证投资占 基金资产 净值的比例 为 0-3% ， 现金或 者到期日 在一年以 内的政府 债券不低于 基金资产 净
值的 5% 。 投资于 外延增长 主题的证券 资产不低 于本基金非 现金基金 资产的 80% 。 本基金所 指的外延
增长主要指上市公司通过并购重组实现企业生产经营规模的迅速扩张和业务 领域的多元化拓展，所
界定外延增长主题的股票为已经实施、正在进行外延增长或通过分析有外延 增长预期的发行上市的
股票。
本财务报表 由本基金 的基金管理 人新华基 金管理股 份有限公司 于 2017 年 8 月 28 日批准报 出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金财务 报表以持 续经营假设 为基础编 制， 根据实际发 生的交易 和事项， 按照财政部 于 2006
年 2 月 15 日发布的 《企业 会计准则—— 基本准 则》 、 及其后颁布 和修订 的 41 项具体会 计准则、 企业
会计准则应 用指南、 企业会计准 则解释及 其他相关 规定 （以下 合称“ 企业会计 准则” ） 、 中国证 券投资
基金业协会 于 2012 年 11 月 16 日颁布的 《证券投 资基金会 计核算业 务指引》 、 《新华外延 增长主题 灵
活配置混合型证券投资基金基金合同》和中国证券监督管理委员会发布的关 于基金行业实务操作的
有关规定进 行确认、 计量和编制 财务报表 。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基 金的财务状况、经
营成果和基 金净值变 动情况等有 关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
6.4.4.1 会计年度
本基金会计 年度为公 历 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止。
本期财务报 表的实际 编制期间 为 2017 年 3 月 2 日( 基金合同生 效日) 至 2017 年 6 月 30 日。
6.4.4.2记账本位币
本基金以人 民币为记 账本位币。新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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6.4.4.3金融资产和金融负债的分类
（1 ）金融 资产的分 类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融资产、贷款和应
收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基 金对金融资产的持有意
图和持有能 力。
本基金目前 以交易目 的持有的股 票投资、 债券投资 和衍生工 具( 主要为 权证投资) 分类为以公 允价
值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在 资产负债表中以衍生金
融资产列示外，其他以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产 在资产负债表中以交易
性金融资产 列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融 资产和其他各类应
收款项等。
本基金目前 暂无金融 资产分类为 可供出售 金融资产 及持有至到 期投资。
（2 ）金融 负债的分 类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融负债和其他金融
负债。
本基金目前 暂无金融 负债分类为 以公允价 值计量且 其变动计入 当期损益 的金融负债 。
本基金持有 的其他金 融负债包括 卖出回购 金融资产 款和其他各 类应付款 项等。
除衍生工具所产生的金融负债外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损 益的金融负债在资
产负债表中以交易性金融负债列示。衍生工具所产生的金融负债在资产负债 表中以衍生金融负债列
示。
6.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按取得 时的公允价值作为
初始确认金 额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票、债券以及不作为 有效套期工具的衍
生工具等，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；支付的价款中包含已 宣告但尚未发放的现金
股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。 应收款项和其他金融负
债的相关交 易费用计 入初始确认 金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计 量，期间取得的利
息或现金股利，应当确认为当期收益。应收款项和其他金融负债采用实际利 率法，以成本进行后续新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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计量，在摊 销时产生 的利得或损 失，应当 确认为当 期收益。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎 所有的风险和报酬
已转移时，终止确认该金融资产；金融负债的现时义务全部或部分已经解除 的，终止确认该金融负
债或其一部分。处置该金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额 之间的差额应确认为投
资收益，同 时调整公 允价值变动 收益。
本基金主要 金融工具 的成本计价 方法具体 如下：
（1 ）股票 投资
股票投资成 本按交易 日股票的公 允价值入 账，相关 交易费用直 接计入当 期损益。
因股权分置改革而获得的非流通股股东支付的现金对价，于股权分置实施复 牌日冲减股票投资
成本； 股票持有 期间获得 的股票股 利( 包括送 红股和公 积金转增股 本) 以及因 股权分置改 革而获得 的股
票，于除息 日按股权 登记日持有 的股数及 送股或转 增比例，计 算确定增 加的股票数 量。
卖出股票于 交易日确 认股票投资 收益。卖 出股票按 移动加权平 均法结转 成本。
（2 ）债券 投资
买入债券于交易日确认为债券投资。债券投资成本按债券的公允价值入账， 相关交易费用直接
计入当期损益，上述公允价值不包含债券起息日或上次除息日至购买日止的 利息（作为应收利息单
独核算） 。
配售及认购新发行的分离交易可转债，于实际取得日按照估值方法对分离交 易可转债的认购成
本进行分摊 ，确认应 归属于债券 部分的成 本。
买入零息债券视同到期一次还本付息的附息债券，根据其发行价、到期价和 发行期限推算内含
报酬率后， 逐日确认 债券利息收 入。
卖出债券于 交易日确 认债券投资 收益。卖 出债券按 移动加权平 均法结转 成本。
（3 ）权证 投资
权证投资于 交易日按 公允价值入 账，相关 交易费用 直接计入当 期损益。
获赠的权证( 包括配 股权证) ，在除权日 按照持有的 股数及获 赠比例， 计算确定 增加的权证 数量，
成本为零。
配售及认购新发行的分离交易可转债而取得的权证，于实际取得日按照估值 方法对分离交易可
转债的认购 成本进行 分摊，确认 应归属于 权证部分 的成本。
卖出权证于 交易日确 认权证投资 收益。卖 出权证的 成本按移动 加权平均 法结转。
（4 ）分离 交易可转 债
申购新发行的分离交易可转债于获得日，按可分离权证公允价值占分离交易 可转债全部公允价新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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值的比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证投资 成本，按实际支付的全
部价款扣减 可分离权 证确定的成 本确认债 券成本。
上市后，上 市流通的 债券和权证 分别按上 述（2 ） 、 （3 ）中相关 原则进行 计算。
（5 ）买入 返售金融 资产
买入返售金融资产为本基金按照返售协议约定先买入再按固定价格返售证券 等金融资产所融出
的资金。
买入返售金 融资产按 交易日应支 付或实际 支付的全 部价款入账 ，相关交 易费用计入 初始成本 。
买入返售金 融资产于 返售到期日 按账面余 额结转。
（6 ）卖出 回购金融 资产款
卖出回购金融资产款为本基金按照回购协议先卖出再按固定价格买入票据、 证券等金融资产所
融入的资金 。
卖出回购金 融资产款 于交易日按 照应收或 实际收到 的金额入账 ，相关交 易费用计入 初始成本 。
卖出回购金 融资产款 于回购到期 日按账面 余额结转 。
6.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
（1 ）估值 原则
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能 收到或者转移一项
负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资 产或者转移负债的有序
交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该 交易在相关资产或负债
的最有利市 场进行。
存在活跃市场的金融资产或金融负债以活跃市场中的报价确定公允价值。不 存在活跃市场的金
融资产或金融负债采用估值技术确定公允价值。采用估值技术得出的结果反 映估值日在公平交易中
可能采用的交易价格。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进 行的市场交易中使用的
价格、参照 实质上相 同的其他金 融工具的 当前公允 价值、现金 流量折现 法和期权定 价模型等 。
对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，采用市价确定公允价值； 估值日无市价，但
最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格 的重大事件的，采用最
近交易市价 确定公允 价值。
对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价，且最近交易日后经济环境发 生了重大变化或证
券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日 的基金资产净值的影响
在 0.25 ％以上 的，参考 类似投资 品种的现 行市价及 重大变化等 因素，调 整最近交易 市价，确 定公允新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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价值。
当投资品种 不再存在 活跃市场， 且其潜在 估值调整 对前一估值 日的基金 资产净值的 影响在 0.25 ％
以上的, 采用市 场参与者 普遍认同 ， 且被以 往市场实 际交易价格 验证具有 可靠性的估 值技术， 确定投
资品种的公 允价值。
（2 ）主要 资产的估 值方法
①股票投资
上市交易的股票按其估值日在证券交易所挂牌的市场交易收盘价估值；估值 日无交易且最近交
易日后经济环境未发生重大变化的，按最近交易日的市场交易收盘价估值； 估值日无交易且最近交
易日后经济环境发生了重大变化的，参考类似投资品种的现行市价及重大变 化因素，调整最近交易
市价以确定 公允价值 并估值。
首次公开发行但未上市的股票按采用估值技术确定的公允价值估值，在估值 技术难以可靠计量
公允价值的 情况下按 成本估值。
首次公开发行有明确锁定期的股票，在同一股票上市交易后，在锁定期内按 估值日证券交易所
挂牌的同一 股票的市 场交易收盘 价估值。
由于送股、转增股、配股和公开增发形成的暂时流通受限制的股票，按估值 日在证券交易所挂
牌的同一股 票的市场 交易收盘价 估值。
非公开发行股票在锁定期内的估值方法为：若在证券交易所挂牌的同一股票 的市场交易收盘价
低于非公开 发行股票 的初始投资 成本， 按估值日 证券交易所 挂牌的同 一股票的 市场交易收 盘价估值 ；
若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初 始投资成本，按锁定期
内已经过交 易天数占 锁定期内总 交易天数 的比例将 两者之间差 价的一部 分确认为估 值增值。
②债券投资
对在交易所 市场上市 交易或挂牌 转让的实 行净价交 易的固定收 益品种 （含上 交所可交换 债） ， 选
取中证指数 有限公司 提供的相应 品种当日 的估值净 价作为公允 价值。
对在交易所 市场上市 交易的可转 换债券 （含深 交所可交换 债券） ， 采用交易 所每日收 盘价 （估值
全价）扣减 上一起息 日至估值日 每百元债 券的税后 应计利息（ 算头算尾 ）后的价格 作为公允 价值。
对在交易所 市场挂牌 转让的资产 支持证券 、私募债 券和未上市 债券，采 用成本估值 。
对于银行间市场上的固定收益品种，选取中国债券登记结算有限公司提供的 相应品种当日的估
值净价加上上一起息日至估值日每百元债券的税前应计利息（算头算尾）减 去上一起息日至估值日
每百元债券 的税后应 计利息（算 头算尾） 后的价格 作为公允价 值。
③如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值，本基金 的管理人应根据具新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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体情况与基 金托管人 商定后按最 能反映公 允价值的 价格估值。
6.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利 现在是可执行的，
同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金 融资产和金融负债以相
互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资 产负债表内分别列示，
不予相互抵 销。
6.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的 实收基金份额变动
分别于基金 申购确认 日及基金赎 回确认日 确认。
6.4.4.8损益平准金
损益平准金指申购、赎回、转入、转出及红利再投资等事项导致基金份额变 动时，相关款项中
包含的未分配利润。根据交易申请日利润分配（未分配利润）已实现与未实 现部分各自占基金净值
的比例，损益平准金分为已实现损益平准金和未实现损益平准金。损益平准 金于基金申购确认日或
基金赎回确 认日认列 ，并于月末 全额转入 利润分配 （未分配利 润） 。
6.4.4.9收入/(损失)的确认和计量
（1 ）利息 收入
存款利息收 入按存款 的本金与适 用利率逐 日计提。
债券利息收入在持有债券期内，按债券的票面价值和票面利率计算的利息扣 除适用情况下由债
券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额，逐日确认债券利息收入。贴息 债视同到期一次性还本
付息的附息 债，根据 其发行价、 到期价和 发行期限 推算内含票 面利率后 ，逐日确认 债券利息 收入。
买入返售金融资产收入按买入返售金融资产的摊余成本在返售期内以实际利 率法逐日计提，若
合同利率与 实际利率 差异较小， 则采用合 同利率计 算确定利息 收入。
（2 ）投资 收益
股票投资收 益为卖出 股票交易日 的成交总 额扣除应 结转的股票 投资成本 的差额确认 。
债 券 投 资 收 益 于 交 易 日 按 卖 出 债 券 交 易 日 的 成 交 总 额 扣 除 应 结 转 的 债 券 投 资 成 本 与 应 收 利 息
（若有）后 的差额确 认。
衍生工具投 资收益为 交易日的成 交总额扣 除应结转 的衍生工具 投资成本 后的差额确 认。新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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股利收入于除息日按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除由上市公 司代扣代缴的个人
所得税后的 净额确认 。
（3 ）公允 价值变动 损益
公允价值变动损益系本基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产 、交易性金融负债
等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于相关金融资产或 金融负债卖出或到期时
转出计入投 资收益。
（4 ）其他 收入
其他收入在 主要风险 和报酬已经 转移给对 方， 经济利 益很可能流 入且金额 可以可靠计 量时确 认。
6.4.4.10费用的确认和计量
（1 ）基金 管理费按 前一日 基金资产净 值的 1.5% 年费率计提 ；
（2 ）基金 托管费按 前一日 基金资产净 值的 0.25% 年费率计 提；
（3 ） 卖出回购 金融资产 支出， 按卖出回购 金融资产 的摊余成本 及实际利 率 （当实际 利率与合 同
利率差异较 小时，也 可以用合同 利率）在 回购期内 逐日计提；
（4 ） 其他费 用系根据 有关法规及 相应协议 规定， 按实际支 出金额， 列入当期 基金费用。 如果影
响基金份额 净值小数 点后第三位 的，则采 用待摊或 预提的方法 。
6.4.4.11基金的收益分配政策
（1 ） 本计划收 益分配方 式分为两 种： 现金分红 与红利再投 资， 投资者可 选择现金红 利或将现 金
红利自动转 为基金份 额进行再投 资；若投 资者不选 择，本基金 默认的收 益分配方式 是现金分 红；
（2 ） 基金收 益分配后 基金份额净 值不能低 于面值， 即基金收益 分配基准 日的基金份 额净值减 去
每单位基金 份额收益 分配金额后 不能低于 面值；
（3 ）每一 基金份额 享有同 等分配权；
（4 ）法律 法规或监 管机关 另有规定的 ，从其规 定。
6.4.4.12其他重要的会计政策和会计估计
本报告期本 基金无其 他需要披露 的重要会 计政策和 会计估计。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金报告 期未发生 会计政策变 更。新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金报告 期未发生 会计估计变 更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金报告 期未发生 差错更正。
6.4.6 税项
1 、印花税
经国务院批 准，财政 部、国家税 务总局决 定从 2008 年 9 月 19 日起，调 整证券 （股票）交 易印
花税征收方 式， 将对买 卖、 继承、 赠与所书 立的 A 股、B 股股权 转让书据 按 0.1% 的税率对 双方当事
人征收证券（股票）交易印花税，调整为单边征税，即对买卖、继承、赠与 所书立的Ａ股、Ｂ股股
权转让书据 的出让 按 0.1% 的税率征收 证券（股 票）交易印 花税，对 受让方不 再征税。
2 、营业税 、增值税 、企业 所得税
根据财政部 、 国家税 务总局财税[2004]78 号 《关于证 券投资基金 税收政策 的通知》 、 财税[2016]36
号 《关于全 面推开营 业税改征增 值税试点 的通知》 、 财税[2016]46 号 《关于进 一步明确全 面推开营 改
增试点金融 业有关政 策的通知》 、 财税[2016]70 号 《关于金融 机构同业 往来等增 值税补充政 策的通知 》
的规定： 2016 年 5 月 1 日前，以发 行基金方 式募集资金 不属于营 业税征收 范围，不征 收营业税 。
对证券投资 基金管理 人运用基金 买卖股票 、 债券的 差价收入免 征营业税 。 自 2016 年 5 月 1 日起， 金
融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股 票、债券的转让收入免
征增值税， 对金融同 业往来利息 收入亦免 征增值税 。
根据财政部 、国家税务 总局财税[2008]1 号文《关 于企业所 得税若干优 惠政策 的通知》的 规定：
对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债券的 利息收入 及其他收入 ，暂不征 收企业所 得税。
3 、个人所 得税
根据 财政 部、国 家税务 总局财 税[1998]55 号《关 于证券 投资 基金有 关税收 问题的 通知 》 、财税
[2012]85 号 《关于实施 上市公司 股息红利 差别化个 人所得税政 策有关问 题的通知》 、 财税 [2015] 101
号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定 ：对基金取得的企业债
券利息收入 ，应由发 行债券的企 业在向基 金支付利 息时代扣代 缴 20% 的个人 所得税。对 基金从上 市
公司取得的 股息红利 所得， 持股期限 在 1 个月以内( 含 1 个月) 的， 其股息 红利所得全 额计入应 纳税所
得额；持股 期限在 1 个月以上至 1 年( 含 1 年) 的，暂减按 50% 计入应 纳税所 得额；持股 期限超过 1
年的，暂免 征收个人 所得税。上 市公司派 发股息红 利时，对个 人持股 1 年以内（含 1 年）的 ，上市新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 25 页共 49 页
公司暂不扣 缴个人所 得税。上述 所得统一 适用 20% 的税率计征 个人所得 税。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
活期存款 240,617,619.03
定期存款 -
其他存款 -
合计 240,617,619.03
注：本基 金 2017 年 3 月 2 日成立，报 告截止 日 2017 年 6 月 30 日未满一 年。
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
成本 公允价值 公允价值变 动
股票 123,242,097.16 116,707,671.47 -6,534,425.69
贵 金 属 投 资- 金 交 所 黄
金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 123,242,097.16 116,707,671.47 -6,534,425.69
注：本基 金 2017 年 3 月 2 日成立，报 告截止 日 2017 年 6 月 30 日未满一 年。
6.4.7.3 应收利息
单位：人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应收活期存 款利息 42,890.22
应收定期存 款利息 -
应收其他存 款利息 -
应收结算备 付金利息 537.84新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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应收债券利 息 -
应收买入返 售证券利 息 -
应收申购款 利息 -
应收黄金合 约拆借孳 息 -
其他 -
合计 43,428.06
注：1 、应收结 算备付金 利息包括 存出保证 金利息。
2 、本基金 2017 年 3 月 2 日成立，报 告截止 日 2017 年 6 月 30 日未满一 年。
6.4.7.4 应付交易费用
单位：人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
交易所市场 应付交易 费用 292,090.44
银行间市场 应付交易 费用 -
合计 292,090.44
注：本基 金 2017 年 3 月 2 日成立，报 告截止 日 2017 年 6 月 30 日未满一 年。
6.4.7.5 其他负债
单位：人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应付券商交 易单元保 证金 -
应付赎回费 2,099.46
其他应付款 -
预提费用 157,710.19
合计 159,809.65
注：本基 金 2017 年 3 月 2 日成立，报 告截止 日 2017 年 6 月 30 日未满一 年。
6.4.7.6 实收基金
金额单位： 人民币元
项目
本期
2017 年 3 月 2 日（基金 合同生效 日）至 2017 年 6 月 30 日
基金份额（ 份） 账面金额
基金合同生 效日 432,690,734.09 432,690,734.09
本期申购 1,600,270.02 1,600,270.02
本期赎回（ 以“-” 号填列） -66,014,590.46 -66,014,590.46
本期末 368,276,413.65 368,276,413.65
注：本基 金 2017 年 3 月 2 日成立，报 告截止 日 2017 年 6 月 30 日未满一 年。新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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6.4.7.7 未分配利润
单位：人民 币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润 合计
本期利润 -3,643,281.93 -6,534,425.69 -10,177,707.62
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
275,809.68 1,598,357.22 1,874,166.90
其中：基金 申购款 -3,933.88 -46,291.52 -50,225.40
基金赎回款 279,743.56 1,644,648.74 1,924,392.30
本期已分配 利润 - - -
本期末 -3,367,472.25 -4,936,068.47 -8,303,540.72
注：本基 金 2017 年 3 月 2 日成立，报 告截止 日 2017 年 6 月 30 日未满一 年。
6.4.7.8 存款利息收入
单位：人民 币元
项目
本期
2017 年 3 月 2 日（基金 合同生效 日）至 2017 年 6 月 30
日
活期存款利 息收入 665,193.10
定期存款利 息收入 -
其他存款利 息收入 -
结算备付金 利息收入 11,105.85
其他 -
合计 676,298.95
注：1 、结算备 付金利息 收入包括 存出保证 金利息收 入。
2 、本基金 2017 年 3 月 2 日成立，报 告截止 日 2017 年 6 月 30 日未满一 年。
6.4.7.9 股票投资收益
单位：人民 币元
项目
本期
2017 年 3 月 2 日（基金 合同生效 日）至 2017 年 6 月 30 日
卖出股票成 交总额 144,117,992.84
减：卖出股 票成本总 额 147,080,264.42
买卖股票差 价收入 -2,962,271.58
注：本基 金 2017 年 3 月 2 日成立，报 告截止 日 2017 年 6 月 30 日未满一 年。
6.4.7.10 股利收益
单位：人民 币元
项目
本期
2017 年3 月2 日（基金 合同生效日 ）至2017 年6 月30 日新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 28 页共 49 页
股票投资产 生的股利 收益 818,522.75
基金投资产 生的股利 收益 -
合计 818,522.75
注：本基 金 2017 年 3 月 2 日成立，报 告截止 日 2017 年 6 月 30 日未满一 年。
6.4.7.11 公允价值变动收益
单位：人民 币元
项目名称
本期
2017 年3 月2 日（基金 合同生效日 ）至2017 年6 月30 日
1. 交易性金 融资产 -6,534,425.69
—— 股票投 资 -6,534,425.69
—— 债券投 资 -
—— 资产支 持证券投 资 -
—— 基金投 资 -
—— 贵金属 投资 -
—— 其他 -
2. 衍生工具 -
—— 权证投 资 -
3. 其他 -
合计 -6,534,425.69
注：本基 金 2017 年 3 月 2 日成立，报 告截止 日 2017 年 6 月 30 日未满一 年。
6.4.7.12 其他收入
单位：人民 币元
项目
本期
2017 年3 月2 日（基金 合同生效日 ）至2017 年6 月30 日
基金赎回费 收入 204,794.07
其他 17,305.14
合计 222,099.21
注：本基 金 2017 年 3 月 2 日成立，报 告截止 日 2017 年 6 月 30 日未满一 年。
6.4.7.13 交易费用
单位：人民 币元
项目
本期
2017 年3 月2 日（基金 合同生效日 ）至2017 年6 月30 日
交易所市场 交易费用 520,060.07
银行间市场 交易费用 -
合计 520,060.07
注：本基 金 2017 年 3 月 2 日成立，报 告截止 日 2017 年 6 月 30 日未满一 年。新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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6.4.7.14 其他费用
单位：人民 币元
项目
本期
2017 年3 月2 日（基金 合同生效日 ）至2017 年6 月30 日
审计费用 31,738.30
信息披露费 125,971.89
债券账户维 护费 -
汇划手续费 4,634.24
其他 -
合计 162,344.43
注：本基 金 2017 年 3 月 2 日成立，报 告截止 日 2017 年 6 月 30 日未满一 年。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
截至 2017 年 6 月 30 日，本基金 未发生需 要披露的 或有事项。
6.4.8.2资产负债表日后事项
截至财务报 告签发日 ，本基金未 发生需要 披露的重 大资产负债 表日后事 项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内 本基金不 存在控制关 系或其他 重大利害 关系的关联 方发生变 化的情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的 关系
新华基金管 理股份有 限公司 基金管理人 、基金发 起人
中国建设银 行股份有 限公司 基金托管人
恒泰证券股 份有限公 司 基金管理人 股东
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期
2017 年3 月2 日（基金 合同生效日 ）至2017 年6 月30 日
成交金额 占当期股票 成交总额 的比例新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 30 页共 49 页
恒泰证券股 份有限
公司
35,056,703.18 8.47%
注： 本基金 2017 年 3 月 2 日成立， 报告截 止日 2017 年 6 月 30 日未满一 年。 无上年度 可比期间
数据。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金 2017 年 3 月 2 日成 立， 报告截 止日 2017 年 6 月 30 日未满一 年， 本基金 本报告期无 通过
关联方交易 单元进行 的权证交易 。
6.4.10.1.3 债券交易
本基金 2017 年 3 月 2 日成 立， 报告截 止日 2017 年 6 月 30 日未满一 年， 本基金 本报告期无 通过
关联方交易 单元进行 的债券交易 。
6.4.10.1.4 债券回购交易
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期
2017 年3 月2 日（基金 合同生效日 ）至2017 年6 月30 日
成交金额 占当期债券 回购成交 总额的比例
恒泰证券股 份有限公
司
200,000,000.00 15.04%
注： 本基金 2017 年 3 月 2 日成立， 报告截 止日 2017 年 6 月 30 日未满一 年。 无上年度 可比期间
数据。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期
2017 年3 月2 日（基金 合同生效日 ）至2017 年6 月30 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣 金余额
占期末应付 佣
金总额的比 例
恒泰证券股 份有限公
司
25,637.06 7.56% 24,580.65 8.42%
注： 本基金 2017 年 3 月 2 日成立， 报告截 止日 2017 年 6 月 30 日未满一 年。 无上年度 可比期间
数据。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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单位：人民 币元
项目
本期
2017 年3 月2 日（基金 合同生效日 ）至2017 年6 月30 日
当期发生的 基金应支 付的管理费 2,012,246.78
其中：支付 销售机构 的客户维护 费 1,293,983.24
注：1 、基 金管 理人 报酬按前 一日 基金 资产 净值 1.5% 的年 费率 逐日 计提, 逐日累 计至 每月 月底,
按月支付。
其计算公式 为: 日管理 人报酬= 前一日基 金资产净 值×1.5%/ 当年天数 。
2 、本基金 2017 年 3 月 2 日成立，报 告截止日 2017 年 6 月 30 日未满 一年。无 上年度可比 期间
数据。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民 币元
项目
本期
2017 年3 月2 日（基金 合同生效日 ）至2017 年6 月30 日
当期发生的 基金应支 付的托管费 335,374.47
注：1 、基金托 管费按前 一日的基 金资产净 值 0.25% 的年费率逐 日计提确 认。
其计算公式 为: 日托管 人报酬= 前一日基 金资产净 值×0.25%/ 当年天数 。
2 、本基金 2017 年 3 月 2 日成立，报 告截止 日 2017 年 6 月 30 日未满一 年。无 上年度可比 期间
数据。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报 告期未与 关联方进行 银行间同 业市场的 债券（含回 购）交易 。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
报告期内基 金管理人 未发生运用 固有资金 投资本基 金的情况。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
报告期内， 除基金管 理人之外的 其他关联 方未投资 本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民 币元
关联方名称
本期
2017 年3 月2 日（基金 合同生效日 ）至2017 年6 月30 日
期末余额 当期利息收 入新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 32 页共 49 页
中国建设银 行股份有 限公
司
240,617,619.03 665,193.10
注：本基 金 2017 年 3 月 2 日成立，报 告截止 日 2017 年 6 月 30 日未满一 年。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在报 告期内未 参与关联方 承销证券 。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报 告期间无 利润分配事 项。
6.4.12 期末（2017年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位： 人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类 别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
00287
9
长缆
科技
2017-0
6-05
2017-0
7-07
网下
中签
18.02 18.02
1,313.
00
23,660
.26
23,660
.26
-
00288
2
金龙
羽
2017-0
6-15
2017-0
7-17
网下
中签
6.20 6.20
2,966.
00
18,389
.20
18,389
.20
-
60393
3
睿能
科技
2017-0
6-28
2017-0
7-06
网下
中签
20.20 20.20 857.00
17,311
.40
17,311
.40
-
60330
5
旭升
股份
2017-0
6-30
2017-0
7-10
网下
中签
11.26 11.26
1,351.
00
15,212
.26
15,212
.26
-
30067
0
大烨
智能
2017-0
6-26
2017-0
7-03
网下
中签
10.93 10.93
1,259.
00
13,760
.87
13,760
.87
-
30067
2
国科
微
2017-0
6-30
2017-0
7-12
网下
中签
8.48 8.48
1,257.
00
10,659
.36
10,659
.36
-
30067
1
富满
电子
2017-0
6-27
2017-0
7-05
网下
中签
8.11 8.11 942.00
7,639.
62
7,639.
62
-
60361
7
君禾
股份
2017-0
6-23
2017-0
7-03
网下
中签
8.93 8.93 832.00
7,429.
76
7,429.
76
-
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位： 人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
数量
( 单位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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价
00256
7
唐人神
2017-06
-05
筹划重
大资产
重组
9.70
2017-0
8-14
9.54 45,000.00 425,484.00 436,500.00 -
60171
7
郑煤机
2017-04
-24
筹划重
大资产
重组
7.79 - - 100,000.00 866,000.00 779,000.00 -
00269
6
百洋股
份
2017-06
-22
筹划重
大资产
重组
20.87
2017-0
7-03
21.74 60,000.00 1,559,166.00 1,252,200.00 -
30014
5
中金环
境
2017-06
-28
筹划重
大资产
重组
16.92 - - 108,000.00 1,627,314.73 1,827,360.00 -
30029
1
华录百
纳
2017-04
-19
筹划重
大资产
重组
20.02 - - 50,000.00 991,239.00 1,001,000.00 -
30034
0
科恒股
份
2017-06
-05
筹划重
大资产
重组
40.11 - - 20,000.00 914,360.00 802,200.00 -
00040
3
ST 生
化
2017-06
-21
筹划重
大资产
重组
30.93 - - 59,925.00 1,735,923.19 1,853,480.25 -
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
报告期末， 本基金无 银行间市场 债券正回 购余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
报告期末， 本基金无 交易所市场 债券正回 购余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及 市场风险。本基金
管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及 内部控制流程，通过可
靠的管理及 信息系统 持续监控上 述各类风 险。
本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险管理委员 会、监察稽核部、
相关职能部 门和业务 部门构成的 四级风险 管理架构 体系。新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金 均投资于具有良好信用
等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发 行的证券市值不超过基
金资产净值 的 10% ，且本 基金与由本 基金管理 人管理的其 他基金共 同持有一 家公司发行 的证券， 不
得超过该证 券的 10% 。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交 收和款项清算，因
此违约风险 发生的可 能性很小。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一 方面来自于基金份
额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处 的交易市场不活跃而带
来的变现困 难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易 。本基金可通过卖
出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金 持有的债券资产的公允
价值。本基金所持有的金融负债的合约约定到期日均为一年以内且不计息， 因此账面余额即为未折
现的合约到 期现金流 量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部 门设定流动性比例
要求，对流 动性指标 进行持续的 监测和分 析。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波动的 风险，包 括利率风险 、外汇风 险和其他 价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险 。本基金持有的大
部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量 在很大程度上独立于市
场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金及债券投资等 。下表统计了本基金面
临的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约 规定的利率重新定价日
或到期日孰 早者予以 分类。新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民 币元
本期末
2017 年 6 月 30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 240,617,619.03 - - -
240,617,619.0
3
结算备付金 1,259,065.02 - - - 1,259,065.02
存出保证金 68,878.79 - - - 68,878.79
交易性金融 资产 - - - 116,707,671.47
116,707,671.4
7
应收证券清 算款 - - - 4,041,267.17 4,041,267.17
应收利息 - - - 43,428.06 43,428.06
应收申购款 - - - 19.98 19.98
资产总计 241,945,562.84 - - 120,792,386.68
362,737,949.5
2
负债
应付证券清 算款 - - - 943,373.90 943,373.90
应付赎回款 - - - 835,581.12 835,581.12
应付管理人 报酬 - - - 457,904.13 457,904.13
应付托管费 - - - 76,317.35 76,317.35
应付交易费 用 - - - 292,090.44 292,090.44
其他负债 - - - 159,809.65 159,809.65
负债总计 - - - 2,765,076.59
2,765,076.5
9
利率敏感度 缺口 241,945,562.84 - - 118,027,310.09 359,972,872.9
3
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
其他市场变 量不变， 市场利率上 升 25 个基点
其他市场变 量不变， 市场利率下 降 25 个基点
分析 相关风险变 量的变动
对资产负债 表日基金 资产净值的
影响金额（ 单位：人 民币万元）
本期末
2017 年 6 月 30 日新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 36 页共 49 页
市场利率上 升 25.00 bp 增加约 60
市场利率下 降 25.00 bp 减少约 60
注： 本基金 管理人运用 XRisk Suite 风险控制 系统对本 基金投资组 合中的银 行存款、 结算备 付金、
存出保证金 和债券类 资产做出以 上利率风 险的敏感 性分析
6.4.13.4.2外汇风险
本基金的资 产与负债 均已人民币 计价，因 此无外汇 风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
在其他价格风险分析中，本基金管理人主要分析市场价格风险的影响。市场 价格风险是指基金
所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市 场价格因素变动而发生
波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股 票和债券，所面临的最
大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合 的分散化降低市场价格
风险，并且 本基金管 理人每日对 本基金所 持有的证 券价格实施 监控。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位： 人民币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
公允价值 占基金资产 净值比例 （% ）
交易性金融 资产－股 票投资 116,707,671.47 32.42
交易性金融 资产— 基金投 资 - -
交易性金融 资产－贵 金属投资 - -
衍生金融资 产－权证 投资 - -
合计 116,707,671.47 32.42
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
其他市场变 量不变, 本基金 业绩比较基 准上升 1%
其他市场变 量不变, 本基金 业绩比较基 准下降 1%
分析 相关风险变 量的变动
对资产负债 表日基金 资产净值的
影响金额（ 单位：人 民币万元）
本期末
2017 年 6 月 30 日新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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本 基 金 业 绩 比 较 基 准 上
升 1%
增加约 94
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 下
降 1%
减少约 94
注： 1. 本基金 的整体业绩 比较基准为 中证 800 指数收益率×60% ＋中国 债券总 指数收益率×40% ；
2. 本基金 管理人运 用 XRISK SUITE 风险控 制系统 对本基金投 资组合中 股票资产做 出以上其 他
价格风险的 敏感性分 析。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负 债表日本 基金无需要 说明的其 他重要事 项。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额
占基金总资 产的比
例（% ）
1 权益投资 116,707,671.47 32.17
其中：股票 116,707,671.47 32.17
2 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产支持证 券 - -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中： 买断式 回购的买 入返售金 融
资产
- -
6 银行存款和 结算备付 金合计 241,876,684.05 66.68
7 其他各项资 产 4,153,594.00 1.15
8 合计 362,737,949.52 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
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（％）
A 农、林、牧 、渔业 2,391,200.00 0.66
B 采矿业
- -
C 制造业 61,917,525.75 17.20
D 电力、热力 、燃气及 水生产和供 应业
1,882,500.00 0.52
E 建筑业 1,035,920.00 0.29
F 批发和零售 业
6,267,875.00 1.74
G 交通运输、 仓储和邮 政业
896,000.00 0.25
H 住宿和餐饮 业
- -
I 信息传输、 软件和信 息技术服务 业
13,067,763.86 3.63
J 金融业
8,969,600.00 2.49
K 房地产业
7,183,800.00 2.00
L 租赁和商务 服务业
3,664,847.12 1.02
M 科学研究和 技术服务 业
- -
N 水利、环境 和公共设 施管理业
- -
O 居民服务、 修理和其 他服务业
- -
P 教育
751,800.00 0.21
Q 卫生和社会 工作
- -
R 文化、体育 和娱乐业
8,678,839.74 2.41
S 综合
- -
合计 116,707,671.47 32.42
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值
占基金资产 净
值比例( ％)
1 002517 恺英网络 150,000 5,278,500.00 1.47
2 600373 中文传媒 150,074 3,528,239.74 0.98
3 600109 国金证券 280,000 3,281,600.00 0.91
4 002445 中南文化 240,044 3,084,565.40 0.86
5 600151 航天机电 360,018 2,962,948.14 0.82
6 000779 三毛派神 200,812 2,809,359.88 0.78
7 600520 中发科技 150,000 2,775,000.00 0.77
8 600743 华远地产 640,000 2,700,800.00 0.75
9 600686 金龙汽车 200,000 2,660,000.00 0.74新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 39 页共 49 页
10 002188 巴士在线 100,000 2,570,000.00 0.71
11 603728 鸣志电器 110,000 2,566,300.00 0.71
12 002594 比亚迪 50,000 2,497,500.00 0.69
13 300426 唐德影视 100,000 2,366,000.00 0.66
14 000776 广发证券 120,000 2,070,000.00 0.58
15 600306 商业城 150,000 2,062,500.00 0.57
16 002279 久其软件 160,082 2,009,029.10 0.56
17 603228 景旺电子 40,000 1,930,000.00 0.54
18 002500 山西证券 200,000 1,916,000.00 0.53
19 600742 一汽富维 100,000 1,911,000.00 0.53
20 603986 兆易创新 24,146 1,878,800.26 0.52
21 000403 ST 生化 59,925 1,853,480.25 0.51
22 300145 中金环境 108,000 1,827,360.00 0.51
23 600501 航天晨光 120,000 1,794,000.00 0.50
24 600085 同仁堂 50,000 1,748,000.00 0.49
25 600750 江中药业 50,000 1,737,500.00 0.48
26 600030 中信证券 100,000 1,702,000.00 0.47
27 300581 晨曦航空 40,000 1,676,000.00 0.47
28 300052 中青宝 100,000 1,616,000.00 0.45
29 000926 福星股份 120,000 1,464,000.00 0.41
30 000823 超声电子 99,942 1,441,163.64 0.40
31 600562 国睿科技 50,000 1,377,000.00 0.38
32 600760 中航黑豹 40,000 1,324,800.00 0.37
33 300231 银信科技 100,000 1,320,000.00 0.37
34 002213 特 尔 佳 60,000 1,319,400.00 0.37
35 300516 久之洋 20,000 1,269,800.00 0.35
36 002696 百洋股份 60,000 1,252,200.00 0.35
37 600399 抚顺特钢 200,000 1,248,000.00 0.35
38 603868 飞科电器 20,000 1,236,800.00 0.34
39 600390 五矿资本 99,912 1,209,934.32 0.34
40 600965 福成股份 100,000 1,139,000.00 0.32
41 603368 柳州医药 19,500 1,116,375.00 0.31
42 600641 万业企业 100,000 1,116,000.00 0.31
43 600855 航天长峰 49,988 1,058,745.84 0.29
44 600138 中青旅 50,000 1,053,000.00 0.29
45 603929 亚翔集成 46,000 1,035,920.00 0.29
46 600305 恒顺醋业 100,000 1,026,000.00 0.29
47 000800 一汽轿车 100,000 1,017,000.00 0.28
48 600573 惠泉啤酒 99,909 1,013,077.26 0.28
49 300291 华录百纳 50,000 1,001,000.00 0.28
50 600048 保利地产 100,000 997,000.00 0.28
51 002829 星网宇达 30,000 989,700.00 0.27
52 600875 东方电气 100,000 958,000.00 0.27
53 600977 中国电影 50,000 936,000.00 0.26新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 40 页共 49 页
54 600268 国电南自 150,000 925,500.00 0.26
55 000501 鄂武商Ａ 50,000 923,000.00 0.26
56 300031 宝通科技 50,000 919,500.00 0.26
57 300054 鼎龙股份 90,000 915,300.00 0.25
58 600240 华业资本 100,000 906,000.00 0.25
59 601991 大唐发电 200,000 904,000.00 0.25
60 300029 天龙光电 100,000 903,000.00 0.25
61 600125 铁龙物流 100,000 896,000.00 0.25
62 300166 东方国信 63,998 859,493.14 0.24
63 603096 新经典 20,000 847,600.00 0.24
64 600828 茂业商业 100,000 832,000.00 0.23
65 002036 联创电子 50,000 825,000.00 0.23
66 600099 林海股份 60,000 821,400.00 0.23
67 300315 掌趣科技 100,000 816,000.00 0.23
68 300340 科恒股份 20,000 802,200.00 0.22
69 603078 江化微 10,000 797,400.00 0.22
70 000733 振华科技 50,000 795,000.00 0.22
71 601717 郑煤机 100,000 779,000.00 0.22
72 600388 龙净环保 50,000 776,500.00 0.22
73 600778 友好集团 100,000 773,000.00 0.21
74 603377 东方时尚 20,000 751,800.00 0.21
75 000785 武汉中商 50,000 561,000.00 0.16
76 600744 华银电力 100,000 492,000.00 0.14
77 600995 文山电力 50,000 486,500.00 0.14
78 002567 唐人神 45,000 436,500.00 0.12
79 603996 中新科技 20,000 342,000.00 0.10
80 300059 东方财富 20,100 241,602.00 0.07
81 601952 苏垦农发 10,425 144,594.75 0.04
82 002880 卫光生物 998 75,548.60 0.02
83 603043 广州酒家 1,810 45,738.70 0.01
84 300666 江丰电子 2,276 43,448.84 0.01
85 300662 科锐国际 1,656 41,847.12 0.01
86 603380 易德龙 1,298 35,370.50 0.01
87 603879 永悦科技 1,227 28,343.70 0.01
88 603335 迪生力 2,230 24,864.50 0.01
89 002879 长缆科技 1,313 23,660.26 0.01
90 002881 美格智能 989 22,608.54 0.01
91 603679 华体科技 809 21,438.50 0.01
92 603938 三孚股份 1,246 20,932.80 0.01
93 002882 金龙羽 2,966 18,389.20 0.01
94 603933 睿能科技 857 17,311.40 0.00
95 603305 旭升股份 1,351 15,212.26 0.00
96 300669 沪宁股份 841 14,650.22 0.00
97 300670 大烨智能 1,259 13,760.87 0.00新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 41 页共 49 页
98 603286 日盈电子 890 13,528.00 0.00
99 300672 国科微 1,257 10,659.36 0.00
100 300671 富满电子 942 7,639.62 0.00
101 603617 君禾股份 832 7,429.76 0.00
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买 入金额
占期末 基金资
产净值比例
（％）
1 000166 申万宏源 8,902,912.74 2.47
2 600028 中国石化 6,972,000.00 1.94
3 600104 上汽集团 6,169,500.68 1.71
4 600036 招商银行 5,689,000.00 1.58
5 600887 伊利股份 5,607,421.00 1.56
6 002517 恺英网络 5,141,068.00 1.43
7 601688 华泰证券 5,057,248.00 1.40
8 000776 广发证券 5,047,600.90 1.40
9 601336 新华保险 4,982,895.00 1.38
10 601288 农业银行 4,930,000.00 1.37
11 601398 工商银行 4,765,000.00 1.32
12 002500 山西证券 4,418,999.00 1.23
13 600109 国金证券 3,880,595.54 1.08
14 600743 华远地产 3,370,424.00 0.94
15 601669 中国电建 3,315,147.00 0.92
16 600015 华夏银行 3,291,000.00 0.91
17 600520 中发科技 3,222,608.99 0.90
18 002445 中南文化 3,169,264.87 0.88
19 600373 中文传媒 3,101,969.45 0.86
20 601989 中国重工 3,100,099.15 0.86
注：本项“ 买入金额” 均按买卖成 交金额（ 成交单价 乘以数量） 填列，不 考虑相关交 易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖 出金额
占期末 基金资
产净值比例
（％）
1 000166 申万宏源 8,386,072.67 2.33
2 600028 中国石化 7,088,000.00 1.97
3 600104 上汽集团 6,277,967.08 1.74新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 42 页共 49 页
4 600887 伊利股份 6,039,079.93 1.68
5 600036 招商银行 5,743,000.00 1.60
6 601336 新华保险 5,253,800.00 1.46
7 601688 华泰证券 5,094,405.00 1.42
8 601288 农业银行 5,060,000.00 1.41
9 601398 工商银行 4,830,000.00 1.34
10 601669 中国电建 3,427,401.00 0.95
11 600015 华夏银行 3,232,000.00 0.90
12 000776 广发证券 3,101,354.00 0.86
13 601328 交通银行 3,020,253.68 0.84
14 603626 科森科技 2,919,037.00 0.81
15 002736 国信证券 2,645,166.00 0.73
16 601989 中国重工 2,642,669.12 0.73
17 601628 中国人寿 2,475,000.00 0.69
18 002739 万达电影 2,157,272.00 0.60
19 000750 国海证券 2,144,000.00 0.60
20 002450 康得新 1,983,657.00 0.55
注：本项“ 卖出金额” 均按买卖成 交金额（ 成交单价 乘以数量） 填列，不 考虑相关交 易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位： 人民币元
买入股票的 成本（成 交）总额 270,322,361.58
卖出股票的 收入（成 交）总额 144,117,992.84
注：买入股 票成本、 卖出股票收 入均按买 卖成交金 额（成交单 价乘以成 交数量）填 列，不考 虑
交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
报告期末本 基金未持 有债券。
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
报告期末本 基金未持 有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
报告期末本 基金未持 有资产支持 证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金属 。新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 43 页共 49 页
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报 告期末未 持有股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在股指期货的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则。即在 市场风险大幅累计
时的避险操作，减小基金投资组合因市场下跌而遭受的市场风险；同时利用 股指期货流动性好、交
易成本低等 特点，通 过股指期货 对投资组 合的仓位 进行及时调 整，提高 投资组合的 运作效率 。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金合同 尚无国债 期货投资政 策。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报 告期末未 持有国债期 货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报 告期末未 持有国债期 货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期末本基金 投资的前十名证券没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内收
到公开谴责 、处罚的 情形。
7.12.2 本报告期 内，本基 金投资的前 十名股票 没有超出基 金合同规 定的备选 股票库。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 68,878.79
2 应收证券清 算款 4,041,267.17
3 应收股利 -
4 应收利息 43,428.06
5 应收申购款 19.98新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 44 页共 49 页
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,153,594.00
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末 本基金未 持有处于转 股期的可 转换债券 。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末 本基金前 十名股票不 存在流通 受限的情 况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五 入的原因 ，分项之和 与合计项 之间可能 存在尾差。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位： 份
持有人户数( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
4,540 81,118.15 0.00 0.00% 368,276,413.70 100.00%
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生 效日（2017 年 3 月 2 日）基金 份额总额 432,690,734.09
基金合同生 效日起至 报告期期末 基金总申 购份额 1,600,270.02
减：基金合 同生效日 起至报告期 期末基金 总赎回份 额 66,014,590.46
基金合同生 效日起至 报告期期末 基金拆分 变动份额 -
本报告期期 末基金份 额总额 368,276,413.65新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 45 页共 49 页
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内 本基金未 召开基金份 额持有人 大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2017 年 2 月 17 日，林艳 芳女士离任 本基金管 理人新华基 金管理股 份有限公 司副总经理 。
本报告期内 基金托管 人无重大人 事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内 本基金未 有涉及基金 管理人、 基金财产 、基金托管 业务的诉 讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内 本基金未 有基金投资 策略的改 变。
10.5报告期内改聘会计师事务所情况
本报告期内 本基金未 有改聘会计 师事务所 的情况。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内 本基金不 存在管理人 、托管人 及其高级 管理人员受 监管部门 稽查或处罚 的情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位： 人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券 商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
东北证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
新时代证券 1 - - - - -
方正证券 1 97,567,783.54 23.58% 71,351.48 21.03% -
申银万国 1 84,812,874.16 20.49% 78,986.12 23.28% -
渤海证券 1 71,682,373.88 17.32% 66,757.82 19.68% -
华创证券 1 61,015,970.09 14.74% 44,620.98 13.15% -
恒泰证券 2 35,056,703.18 8.47% 25,637.06 7.56% -
中信建投证 券 1 26,521,457.17 6.41% 19,395.13 5.72% -
国金证券 1 26,480,404.54 6.40% 24,661.23 7.27% -
广发证券 1 7,326,953.21 1.77% 5,358.21 1.58% -
安信证券 1 3,370,414.00 0.81% 2,464.74 0.73% -新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 46 页共 49 页
注：本基金 根据中国 证券监督管 理委员会 《关于加 强证券投资 基金监管 有关问题的 通知》（ 证
监基字[1998]29 号）以 及《关于 完善证券 投资基金 交易席位制 度有关问 题的通知》 （证监基 金字
[2007]48 号）的有 关规定 ，本基金报 告期内共 租用 15 个交易 席位。
一、交易席 位的分配 依据
交易席位的 分配以券 商实力及其 所提供的 研究支持 为基础，主 要考察点 包括：
1 、经营行 为稳健规 范，内 控制度健全 。
2 、具备基 金运作所 需的高 效、安全的 通讯条件 ，交易设施 满足基金 进行证券 交易的需要 。
3 、具有较 强的全方 位金融 服务能力和 水平。
二、交易席 位的选择 流程
1 、研究部 根据上述 标准考 察后确定选 用交易席 位的券商。
2 、与被选 中的证券 经营机 构签订席位 租用协议 。
三、交易量 的分配
交易量的分 配以券商 所提供的服 务及研究 支持为基 础，主要考 察点包括 ：
1 、 券商提 供独立的 或第三 方研究报告 及服务， 包括宏观经 济、 行业分析 、 公司 研发、 市场数据 、
财经信息、 行业期刊 、组合分析 软件、绩 效评估、 研讨会、统 计信息、 交易评估等 ，用以支 持投资
决策。
2 、以季度 为单位对 经纪商 通过评分的 方式进行 考核，由基 金经理 、研究员 和交易 员分别打 分，
根据经纪商 给投资带 来的增值确 定经济商 的排名。
考核的内容 包括上一 季度经纪交 易执行情 况、提供 研究报告数 量、研究 报告质量和 及时性、 受
邀讲解次数 及效果、 主动推介次 数及效果 等。考核 结果将作为 当期交易 量分配的依 据，交易 量大小
和评分高低 成正比。
3 、交易部 负责落实 交易量 的实际分配 工作。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位： 人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
东北证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 47 页共 49 页
银河证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
申银万国 - -
200,000,0
00.00
15.04% - -
渤海证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
恒泰证券 - -
200,000,0
00.00
15.04% - -
中信建投证 券 - -
930,000,0
00.00
69.92% - -
国金证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方 式
法定披露日
期
1
新 华 外 延 增 长 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金基金份 额发售公 告
中国证券报 、公司网 站 2017-01-18
2
新 华 外 延 增 长 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金合同摘 要
中国证券报 、公司网 站 2017-01-18
3
新 华 外 延 增 长 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金招募说 明书
中国证券报 、公司网 站 2017-01-18
4
新 华 外 延 增 长 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金基金合 同
公司网站 2017-01-18
5
新 华 外 延 增 长 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金托管协 议
公司网站 2017-01-18
6
新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 新 华 外 延 增
长 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 增 加 招 商 银 行 股
份有限公司 为销售机 构的公告
中国证券报 、证券时 报、
上海证券报 、证券日 报、
公司网站
2017-01-21
7
新 华 外 延 增 长 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金基金生 效公告
中国证券报 、证券时 报、
上海证券报 、证券日 报、
公司网站
2017-03-03
8
新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 调 整 凯 石 财
富 代 销 的 部 分 开 放 式 基 金 定 投 金 额 下 限 的 公
告
中国证券报 、证券时 报、
上海证券报 、证券日 报、
公司网站
2017-03-24
9
新 华 外 延 增 长 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金开放日 常申购、 赎回业务公 告
中国证券报 、证券时 报、
上海证券报 、证券日 报、
公司网站
2017-05-03新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 48 页共 49 页
10
关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 大 泰 金 石 为 销 售 机 构
并参加申购 费率优惠 活动的公告
中国证券报 、证券时 报、
上海证券报 、证券日 报、
公司网站
2017-05-04
11
新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 在 蚂 蚁 基 金 开 通 定 投 业 务 并 参 加 费 率 优 惠
活动的公告
中国证券报 、证券时 报、
上海证券报 、证券日 报、
公司网站
2017-05-11
12
关 于 新 华 外 延 增 长 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 在 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 开 通 定 期
定额投资业 务及基金 转换业务的 公告
中国证券报 、证券时 报、
上海证券报 、证券日 报、
公司网站
2017-05-11
13
新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开
放 式 基 金 通 过 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 办 理 基
金转换业务 的公告
中国证券报 、证券时 报、
上海证券报 、证券日 报、
公司网站
2017-05-25
14
新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 增 加 上 海 基 煜 基 金 销 售 有 限 公 司 为 销 售 机
构并参加申 购费率优 惠活动的公 告
中国证券报 、证券时 报、
上海证券报 、证券日 报、
公司网站
2017-06-28
15
新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基
金 参 加 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 手 机 银 行 渠 道
基 金 申 购 及 定 期 定 额 投 资 手 续 费 率 优 惠 活 动
的公告
中国证券报 、证券时 报、
上海证券报 、证券日 报、
公司网站
2017-06-30
11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内 本基金未 有影响投资 者决策的 其他重要 信息。
12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
（一）中国 证监会批 准新华外延 增长主题 灵活配置 混合型证券 投资基金 募集的文件
（二）关于 申请募集 新华外延增 长主题灵 活配置混 合型证券投 资基金之 法律意见书
（三）新华 外延增长 主题灵活配 置混合型 证券投资 基金托管协 议
（四）新华 外延增长 主题灵活配 置混合型 证券投资 基金基金合 同
（五）新华 基金管理 股份有限公 司开放式 基金业务 规则
（六） 《新华外 延增长主 题灵活配 置混合型 证券投资 基金招募说 明书》
（七） 基金管 理人业务 资格批件 、营业执 照和公司 章程
（八） 基金托 管人业务 资格批件 及营业执 照
（九）中国 证监会要 求的其他文 件新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 49 页共 49 页
12.2 存放地点
基金管理人 、基金托 管人住所。
12.3 查阅方式
投资者可在 营业时间 内免费查阅 ，也可按 工本费购 买复印件， 或通过本 基金管理人 网站查阅 。
新华基金管理股份有限公司
二〇一七年八月二十九日
