西部利得个股 精选股票型 证券投资基 金
2017 年半年 度报告
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 西部利得基 金管理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
送出日 期： 二〇一七年八 月二十九日 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 8 月 28 日复核 了本 报告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期自 2017 年1 月23 日（ 基金 合同 生效 日） 起至6 月 30 日止。 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录
................................................................................................................................... 2
1.1 重要提 示
...................................................................................................................................... 2
1.2 目录
.............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介
............................................................................................................................................... 6
2.1 基金基 本情 况
.............................................................................................................................. 6
2.2 基金产 品说 明
.............................................................................................................................. 6
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人
.......................................................................................................... 9
2.4 信息披 露方 式
............................................................................................................................ 10
2.5 其他相 关资 料
............................................................................................................................ 10
§3 主要财务指标和基金净 值表现
......................................................................................................... 11
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标
........................................................................................................ 11
3.2 基金净 值表 现
............................................................................................................................ 11
3.3 其他指 标
.................................................................................................................................... 12
§4 管理人报告
......................................................................................................................................... 13
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况
.................................................................................................... 13
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明
............................................................ 14
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明
........................................................................ 14
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明
........................................................ 14
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望
........................................................ 15
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明
.................................................................... 15
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明
........................................................................ 16
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明
................................ 16
§5 托管人报告
......................................................................................................................................... 17
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明
............................................................................ 17
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明
........ 17
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见
........................ 17
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计）
................................................................................................. 18
6.1 资产负 债表
................................................................................................................................ 18
6.2 利润表
........................................................................................................................................ 19西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表
............................................................................................ 20
6.4 报表附 注
.................................................................................................................................... 21
§7 投资组合报告
..................................................................................................................................... 42
7.1 期末基 金资 产组 合情 况
............................................................................................................ 42
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
............................................................................................ 42
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细
................................ 43
7.4 报告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动
........................................................................................ 48
7.5 期末按 债券 品 种 分类 的债券 投资 组合
.................................................................................... 50
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
............................ 50
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细
................ 50
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
................ 50
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
............................ 50
7.10 报告 期末 本基 金投 资的股指 期货 交 易情况 说明
.................................................................. 50
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
.................................................................. 51
7.12 投资 组合 报告 附注
.................................................................................................................. 51
§8 基金份额持有人信息
......................................................................................................................... 53
8.1 期末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构
................................................................................ 53
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况
.................................................................... 53
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况
................................ 53
§9 开放式基金份额变动
......................................................................................................................... 54
§10 重大事件揭示
................................................................................................................................... 55
10.1 基金 份额 持有 人大 会决议
...................................................................................................... 55
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动
...................................... 55
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼
.......................................................... 55
10.4 基金 投资 策略 的改 变
.............................................................................................................. 55
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况
.................................................................................. 55
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况
.................................................. 55
10.7 基金 租用 证券 公司 交易单元 的有 关情 况
.............................................................................. 55
10.8 其他 重大 事件
.......................................................................................................................... 57
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
................................................................................................... 58西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的情况
...................................... 58
11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息
.......................................................................................... 58
§12 备查文件目录
................................................................................................................................... 59
12.1 备查 文件 目录
.......................................................................................................................... 59
12.2 存放 地点
.................................................................................................................................. 59
12.3 查阅 方式
.................................................................................................................................. 59
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 西部利 得个 股精 选股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 西部利 得个 股精 选股 票
场内简 称 -
基金主 代码 673090
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 1 月 23 日
基金管 理人 西部利 得基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 150,114,895.91 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 -
上市日 期 -
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ，谋 求基 金资 产的 长
期增值 。
投资策 略
本基金 采取 精选 个股 策略 为主， 资产 配置 策略 为辅 的
综合投 资策 略。 本基金 将综合考 虑主 题， 成长， 价值，
趋势几 个主 要方 面， 在自 上而下 的投 资主 题分 析框 架
下，结 合对 行业 和企 业成 长性的 基本 面研 究， 追求 有
远见地 、准 确地 把握 经济 发展和 变更 中的 个股 投资 机
会；既 考虑 价值 被市 场低 估的个 股， 也考 虑具 有潜 在
高成长 性和 盈利 模式 稳健 的上市 公司 。力 争甄 选具 有
长期投 资价 值的 个股 ，实 现基金 资产 的长 期稳 健持 续
的收益 。
1、资 产配 置策 略
本基金 贯彻 “自 上而 下” 的资产 配置 策略 ，通 过对 宏
观经济 周期 、国 家经 济政 策、证 券市 场流 动性 和大 类
资产相 对收 益特 征等 因素 的综合 分析 ，在 遵守 大类 资
产投资 比例 限制 的前 提下 进行积 极的 资产 配置 ，对 基
金组合 中股 票、 债券 、短 期金融 工具 的配 置比 例进 行
调整和 优化 ，平 衡投 资组 合的风 险与 收益 。本 基金 在
进行资 产配 置时 ，重 点考 察宏观 经济 状况 、资 金流 动
性、资 产估 值水 平和 市场 因素这 四个 方面 。 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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●宏观 经济 状况 ：重 点关 注反映 国家 经济 增长 情况 及
通胀水 平的 宏观 经济 指标 、财政 政策 与货 币政 策、 工
业企业 经营 情况 等；
●资金 流动 性： 主要 考察 货币环 境变 化对 利率 、汇 率
等关键 金融 变量 的影 响， 关注市 场资 金在 各个 资产 市
场间的 流动 ，包 括货 币供 应量、 商业 银行 信贷 、资 金
流动情 况等 ；
●资产 估值 水平 ：通 过对 各类资 产的 相对 估值 和绝 对
估值指 标的 对比 分析 ，寻 找相对 的估 值洼 地。
●市场 因素 ：主 要分 析反 映投资 者情 绪和 市场 动量 特
征等方 面的 指标 来判 断未 来市场 的变 化趋 势。
本基金 通过 对上 述指 标的 深入分 析和 综合 评估 ，确 定
各类资 产的 配置 时机 和配 置比例 。
2、股 票投 资策 略
本基金 管理 人采 取积 极的 股票选 择策 略， 依托 本公 司
的研究 平台 ，综 合采 用基 本面分 析和 深入 调查 研究 相
结合的 研究 方法 ，以 “自 下而上 ”的 方式 精选 出具 备
可持续 的竞 争优 势、 杰出 的成长 潜质 、出 色的 经营 管
理能力 ， 同时有 合理 估 值的上市 公司 ， 构建投 资组 合。
在股票 选择 方面 ，本 基金 将从上 市公 司的 外部 环境 、
核心竞 争力 、盈 利能 力和 盈利质 量、 公司 治理 水平 和
管理层 分析 、估 值水 平等 方面进 行综 合评 价， 精选 具
有较高 投资 价值 的上 市公 司。
具体而 言， 主要 考虑 的因 素包括 ：
1)外部 环境
主要从 宏观 经济 周期 、人 口结构 、社 会生 产能 力等 长
期发展 角度 分析 公司 所处 行业面 临的 发展 机遇 ，同 时
关注政 府的 经济 结构 调整 及产业 升级 等产 业政 策可 能
给行业 带来 的发 展机 遇。 分析行 业因 素对 公司 的影 响
时不仅 考虑 公司 所处 行业 的周期 特征 、行 业景 气度 和
行业集 中度 因素 ，也 要关 注公司 主要 业务 所处 的经 济
区域及 产业 配套 设施 对公 司长期 发展 前景 的影 响
2)核心 竞争 力
本基金 对公 司核 心竞 争力 的考察 主要 分析 公司 的品 牌
优势、 市场 优势 、技 术创 新能力 和竞 争环 境等 因素 。
●品牌 优势
分析公 司是 否在 所属 的行 业已经 拥有 较高 的市 场份
额，是 否有 良好 的市 场知 名度和 较好 的品 牌效 应， 是
否处于 行业 龙头 地位 。
●市场 优势
分析公 司是 否拥 有独 特优 势的资 源， 在销 售渠 道及 营
销网络 等方 面是 否具 有竞 争对手 在中 长期 时间 内难 以
模仿的 显著 优势 。
●技术 创新 能力 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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分析公 司的 产品 自主 创新 情况、 主要 产品 更新 周期 、
专有技 术和 专利 ；是 否能 保持足 够的 研发 投入 以推 动
企业的 持续 发展 等
●竞争 环境
分析公 司所 在行 业的 内部 竞争格 局， 分析 产品 或服 务
提供方 面是 否具 有成 本优 势。分 析公 司议 价能 力、 公
司规模 经济 、替 代品 的威 胁和潜 在竞 争对 手进 入行 业
的壁垒 等因 素。
3)盈利 能力 和盈 利质 量
●盈利 能力
结合公 司所 处行 业的 特点 和发展 趋势 、公 司背 景， 从
财务结 构、 资产 质量 、业 务增长 、利 润水 平、 现金 流
特征等 方面 考察 公司 的盈 利能力 ，专 注于 具有 行业 领
先优势 、资 产质 量良 好、 盈利能 力较 强的 上市 公司 。
●盈利 质量
本基金 不仅 关注 公司 的盈 利能力 ，同 时也 关注 公司 盈
利的质 量， 包括 公司 盈利 的构成 、盈 利的 主要 来源 、
盈利的 可持 续性 和可 预测 性、公 司的 盈利 模式 和扩 张
方式等 方面 。
4)公司 治理 水平 和管 理层 分析
●公司 治理 水平 分析
清晰、 合理 的公 司治 理是 公司不 断良 性发 展的 基础 。
本基金 主要 从股 权结 构的 合理性 、控 股股 东的 背景 和
利益、 董事 会构 成、 信息 披露的 质量 和及 时性 、激 励
机制的 有效 性、 关联 交易 的公允 性、 公司 的管 理层 和
股东的 利益 是否 协调 和平 衡等方 面， 对公 司治 理水 平
进行综 合评 估。
● 公司管 理层 分析
公司管 理层 的素 质和 能力 是决定 公司 能否 良性 发展 、
不断创 造领 先优 势的 关键 因素。 对公 司管 理团 队进 行
评价， 主要 考察 其过 往业 绩、诚 信记 录、 经营 战略 规
划和商 业计 划执 行能 力等 。
5)估值 分析
结合公 司所 处行 业的 特点 及业务 模式 ，运 用相 对估 值
指标和 绝对 估值 模型 相结 合，并 通过 估值 水平 的历 史
纵向比 较和 与同 行业 、全 市场横 向比 较， 评估 上市 公
司的投 资价 值和 安全 边际 ，选择 股价 尚未 反映 内在 价
值或具 有估 值提 升空 间的 上市公 司。 本基 金将 综合 使
用现金 流折 现模(DCF)、市盈率(P/E) 、市 净率(P/B) 、
市销率 （P/S ）以及 利润/ 营运现 金流 等估 值指 标。
3、债 券投 资策 略
本基金 可投 资于 国债 、金 融债、 企业 债和 可转 换债 券
（含可 交换 债券 ）等 债券 品种， 通过 对收 益率 、流 动
性、信 用风 险和 风险 溢价 等因素 的综 合评 估， 确定 国西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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债、金 融债 、企 业债 、短 期金融 工具 等产 品的 投资 比
例，构 建债 券投 资组 合并 不断调 整。
本基金 对国 债的 投资 侧重 于利率 风险 和流 动性 风险 分
析，对 金融 债、 企业 债的 投资侧 重于 信用 风险 分析 。
本基金 还将 关注 可转 债价 格与其 所对 应股 票价 格的 相
对变化 ，综 合考 虑可 转债 的市场 流动 性等 因素 ，确 定
投资可 转债 的投 资品 种和 投资比 例。
4、资 产支 持证 券的 投资 策略
本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 运用 久期 管理 、收 益
率曲线 、个 券选 择和 把握 市场交 易机 会等 积极 策略 ，
在严格 遵守 法律 法规 和基 金合同 基础 上， 通过 信用 研
究和流 动性 管理 ，选 择经风险调 整后 相对 价值 较高 的
品种进 行投 资， 以期 获得 长期稳 定收 益。
5、股 指期 货投 资策 略
在股指 期货 投资 上， 本基 金以避 险保 值、 管理 投资 组
合的系 统性 风险 、 改 善投 资组合 的风 险收 益特 性为 主。
在控制 风险 的前 提下 ， 谨 慎适当 参与 股指 期货 的投 资。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数收 益率*80%+ 中证全 债指 数收 益率*20% 。
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ，其 预期风 险和 预期 收益 高于 货
币市场 基金 、债 券型 基金 和混合 型基 金， 属于 证券 投
资基金 中的 高风 险水 平投 资品种 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 西部利 得基 金管 理有 限公 司 兴业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 赵毅 张志永
联系电 话 021-38572888 021-62677777-212004
电子邮 箱 service@westleadfund.com zhangzhy@cib.com.cn
客户服 务电 话
4007-007-818;021-38572666 95561
传真 021-38572750 021-62159217
注册地 址
中国 （上海 ） 自由贸 易试 验区
杨高南 路 799 号 11 层 02 、 03
单元
福州市 湖东 路154 号
办公地 址
上海市 浦东 新区 陆家 嘴世 纪
金融广 场3 号楼 11 楼
上海市 江宁 路168 号兴业 大厦
20 楼
邮政编 码 200127 200041
法定代 表人 徐剑钧 高建平
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2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《证券 日报 》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.westleadfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点
基金管 理人 处—— 上 海市 浦东新 区陆 家嘴 世纪 金融
广场 3 号楼 11 楼
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 西部利 得基 金管 理有 限公 司
上海市 浦东 新区 陆家 嘴世 纪金融 广
场 3 号楼 11 楼
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月23 日 - 2017 年6 月30 日 )
本期已 实现 收益 2,675,304.77
本期利 润 12,693,609.05
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0781
本期加 权平 均净 值利 润率 7.66%
本期基 金份 额净 值增 长率 7.87%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 1,610,926.37
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0107
期末基 金资 产净 值 161,933,298.56
期末基 金份 额净 值 1.0787
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 7.87%
注：1.本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。
3.期末 可供 分配 利润 ， 采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 5.44% 0.61% 4.22% 0.54% 1.22% 0.07%
过去三 个月 6.61% 0.56% 4.90% 0.50% 1.71% 0.06%
自基金 合同
生效起 至今
7.87% 0.50% 7.37% 0.46% 0.50% 0.04%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
3.3 其他指 标
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
西部利得基金 管理有限 公 司（简称“西 部利得基 金” ，下同）经中 国证券监 督 管理委员会( 证
监许可[2010]864 号)批准成立 于 2010 年7 月20 日 ， 公司 由西 部证 券股 份有 限公司 和上 海利 得财
富资产 管理 有限 公司 合资 设立， 注册 资 本3.5 亿元 人民币 ， 其中西 部证 券股 份有限 公司 出资 51% ，
上海利 得财 富资 产管 理有 限公司 出 资49% ，注 册地 上海。
截至2017 年6 月30 日， 本基金 管理 人共 管理 二十 四只开 放式 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
冷文鹏
本基金
基金经
理
2017 年2 月13
日
- 十一年
中国人 民银 行研 究生 部金
融学硕 士， 曾任 中国 经济
技术投 资担 保有 限公 司产
品经理 、华 夏基 金管 理有
限公司 高级 经理 、新 华基
金管理 有限 公司 研究 员、
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公
司高级 研究 员。2016 年4
月加入 本公 司， 具有 基金
从业资 格， 中国 国籍 。
刘荟
本基金
基金经
理
2017 年1 月23
日
- 八年
辽宁大 学理 学硕 士， 曾任
群益证 券股 份有 限公 司研
究员 。2014 年1 月加入 本
公司， 现任 公司 公募 投资
部副总经理 ，具 有基 金从
业资格 ，中 国国 籍。
注：1.基金经 理的任职 日 期和离任日期 均指公司 作 出决定后正式 对外公告 之 日；若该基 金经理自
基金合 同生 效日 起即 任职 ，则任 职日 期为 基金 合同 生效日 ；
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵循 了《 证券 法》 、 《证券 投资 基金 法》 、本 基 金《基 金合 同》
和其他相关法 律法规的 规 定，本着诚实 信用、勤 勉 尽责的原则管 理和运用 基 金资产，在 严格控制
风险的基础上 ，为基金 份 额持有人谋求 最大利益 。 本报告期内本 基金运作 管 理符合有关 法律法规
和基金 合同 的规 定， 无损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
对于场内交易 ，本基金 管 理人按照时间 优先、价 格 优先的原则， 对满足限 价 条件且对同一 证
券有相同交易 需求的基 金 ，采用了系统 中的公平 交 易模块进行操 作，实现 了 公平交易； 对于场外
交易， 本基 金管 理人 按照 公司制 度和 流程 执行 。
本基金管理人 风险管理 部 负责对各账户 公平交易 进 行事后监察， 在每日公 平 交易报表中记 录
不同投 资组 合当 天整 体收 益率 、分投资 类别（股票 、债券）同向 （1 日 、3 日、5 日）交易价 差分
析、银行间交 易价格偏 离 度分析；并分 别于季度 和 年度末编制公 平交易季 度 及年度收益 率差异分
析报告，对本 基金管理 人 管理的不同投 资组合的 整 体收益率差异 、分投资 类 别（股票、 债券）不
同时间 窗口 同向 （1 日、3 日、5 日） 交易 的交 易价 差以及 T 检验 、 银行 间交 易价格偏 离度 进行 了
分析。
当监控到疑似 异常交易 时 ，本基金管理 人风险管 理 部及时要求相 关投资组 合 经理给予解释 ，
该解释经风险 管理部辨 认 后确认该交易 无异常情 况 后留档备查， 公平交易 季 报及年报由 投资组合
经理、 督察 长、 总经 理签 署后， 由风 险管 理部 妥善 保存分 析报 告备 查。
报告期内，通 过对不同 投 资组合之间的 收益率差 异 比较、对同向 交易和反 向 交易的交易时 机
和交易 价差 监控 分析 ，公 司未发 现整 体公 平交 易执 行出现 异常 的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 本基金未 参 与交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少的单边 交 易量超过该证 券
当日成 交量 5% 的交 易。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本报告期内， 年初以来 ， 补库存因素驱 动下，国 内 经济延续改善 态势，企 业 盈利持续回升 ，
带动市场稳步 上涨，4 月 之后，经济迈 入被动补 库 存阶段，企业 盈利增速 开 始回落，叠 加去杠杆
进一步推进， 金融监管 力 度全面加强， 流动性趋 紧 ，市场出现较 大幅度回 调 ，5 月中旬 以后，随
着监管 效果 初步 显现 ， 资 金压力 有所 缓解 ， 叠加A 股纳 入 MSCI 指数， 风险偏 好显著 回升 ， 市场 显
著回升。市场 结构性行 情 特征明显，消 费龙头及 白 马成长持续强 势，中小 创 板块持续弱 势。基于
市场区间震荡 格局的判 断 ，本基金仓位 总体保持 稳 定，组合风格 稳健均衡 ， 兼顾价值蓝 筹及新兴
成长， 并以 价值 蓝筹 为主 ，基金 业绩 表现 较好 。
衷心感谢持有 人的支持 ， 我们将继续以 诚实信用 、 勤勉尽责的原 则管理基 金 ，努力为持有 人
带来优 异回 报。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内基 金业 绩表 现参 见本报 告第 三部 分“ 主要 财务指 标和 基金 净值 表现 ” 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望未来，国 内经济有 望 维持稳中向好 格局，但 仍 面临一定的不 确定性。 预 计市场总体仍 保
持区间震荡格 局，结构 性 分化程度有望 减弱，一 线 蓝筹向二线价 值成长扩 散 。本基金将 保持组合
风格的 稳健 均衡 ，并 适时 适度调 整组 合个 股。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据相关法律 法规的规 定 ，本基金管理 人制订了 证 券投资基金估 值政策和 程 序，并经本基 金
管理人总经理 办公会议 审 议通过成立了 估值委员 会 。估值委员会 主要负责 基 金估值相关 工作的评
估、决策、执 行和监督 ， 确保基金估值 的公允与 合 理。具体职责 包括对本 基 金管理人估 值政策和
程序的制订和 解释；在 发 生影响估值政 策和程序 的 有效性及适用 性的情况 ， 以及在采用 新投资策
略或投资新品 种时，估 值 委员会负责对 所采用的 估 值模型、假设 及参数的 适 当性进行重 新评估或
修订，必要时 聘请会计 师 事务所进行审 核并出具 意 见。针对个别 投资品种 的 估值方法调 整，均须
通过托 管银 行复 核。
估值委员会的 成员包括 投 资部、研究部 、风险管 理 部、基金运营 部等有关 人 员组成。各成 员
平均具 有 8 年以 上的 基金 相关从 业经 验， 且具 有风 控、证券研 究、 会计 方面 的专业 经验 并具 备必
要的专业知识 和独立性 ， 参与估值流程 各方之间 没 有存在任何重 大利益冲 突 ，并按照制 度规定的
专业职 责分 工和 估值 流程 履行估 值程 序。 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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基金经理如认 为持仓品 种 的估值有被歪 曲或有失 公 允的情况，可 向估值委 员 会报告并提出 相
关意见和建议 ，通过参 与 对估值问题的 讨论和与 估 值委员会共同 商定估值 原 则和政策等 方式，对
估值议 案提 出反 馈意 见。 作为公 司估 值委 员会 委员 ，基金 经理 有权 投票 表决 有关议 案。
本基金 管理 人尚 未签 订任 何与估 值相 关的 定价 服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据基金相关 法律法规 和 基金合同的要 求，结合 本 基金实际运作 情况，本 报 告期内，本基 金
暂未进 行利 润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金未 出 现连续二十个 工作日基 金 份额持有人数 量不满二 百 人或者基金资 产
净值低 于五 千万 元的 情形 。 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
报告期内，本 托管人严 格 遵守《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基
金合同和托管 协议的规 定 ，诚信、尽责 地履行了 基 金托管人义务 ，不存在 损 害本基金份 额持有人
利益的 行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
报告期内，本 托管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议的规定 ， 对基金管理人 在
本基金的投资 运作、基 金 资产净值的计 算、基金 收 益的计算、基 金费用开 支 等方面进行 了必要的
监督、复核和 审查，未 发 现其存在任何 损害本基 金 份额持有人利 益的行为 ； 基金管理人 在报告期
内，严格遵守 了《证券 投 资基金法》等 有关法律 法 规，在各重要 方面的运 作 严格按照基 金合同的
规定进 行。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管 人认 真复 核了 本半 年度报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 收益分 配 情况、 财务会 计报 告、
投资组 合报 告等 内容 ，认 为其真 实、 准确 和完 整， 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 西部 利得 个股 精选股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 13,301,611.34 -
结算备 付金
601,246.91 -
存出保 证金
162,775.12 -
交易性 金融 资产 6.4.7.2 148,005,847.36 -
其中： 股票 投资
148,005,847.36 -
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
170,194.80 -
应收利 息 6.4.7.5 6,167.71 -
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
162,247,843.24 -
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
21.20 -
应付管 理人 报酬
154,858.34 -
应付托 管费
25,809.73 -
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 83,036.25 - 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 50,819.16 -
负债合 计
314,544.68 -
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 150,114,895.91 -
未分配 利润 6.4.7.10 11,818,402.65 -
所有者 权益 合计
161,933,298.56 -
负债和 所有 者权 益总 计
162,247,843.24 -
注： 报告 截止 日2017 年6 月30 日， 基金 份额 净值 1.0787 元， 基金 份额 总额150,114,895.91 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 西部 利得 个股 精选股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月23 日( 基金 合同 生效 日)至2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年 1 月23 日(基
金合同生效日)至
2017 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入
14,857,980.97 -
1.利息 收入
367,111.45 -
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 138,634.35 -
债券利 息收 入
18.32 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
228,458.78 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
4,281,744.91 -
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 3,207,664.11 -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 5,415.68 -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 1,068,665.12 -
3.公允 价值 变动 收益 （损失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17
10,018,304.28 -
4.汇兑 收益 （损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 190,820.33 - 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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减：二、费用
2,164,371.92 -
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 864,671.12 -
2．托 管费 6.4.10.2.2 144,111.90 -
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 1,104,354.78 -
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 51,234.12 -
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
12,693,609.05 -
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号填
列）
12,693,609.05 -
注：本 基金 在本 报告 期成 立，无 上年 度可 比数 据 。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 西部 利得 个股 精选股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月23 日( 基金 合同 生效 日)至2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月23 日(基金合同生效日) 至2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
- - -
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 12,693,609.05 12,693,609.05
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-”号填
列）
150,114,895.91 -875,206.40 149,239,689.51
其中：1.基金申 购款 200,125,973.37 - 200,125,973.37
2.基金 赎回 款 -50,011,077.46 -875,206.40 -50,886,283.86
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基 150,114,895.91 11,818,402.65 161,933,298.56 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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金净值 ）
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
- - -
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- - -
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-”号填
列）
- - -
其中：1.基金申 购款 - - -
2.基金 赎回 款 - - -
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
- - -
注：本 基金 在本 报告 期成 立，无 上年 度可 比数 据 。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 - 至 - 财务 报表 由下列 负责 人签 署：
______ 贺燕 萍______
______ 贺燕萍______
____
6.4 报表附 注
张皞 骏____
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
6.4.1 基 金基 本情况
西部利得个股精选股票型证券投资基金( 以下简称“ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中国证 监会 ”) 证监 许可[2016]2220 号 批复核 准， 由西 部利 得基 金管理 有限 公司 依照
《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 、 本基金 《 基金 合同 》 、
《招募说明书 》等相关 法 律文件负责公 开募集。 本 基金为契约型 开放式， 存 续期限不定 ，首次设
立募集 不包 括认 购资 金利 息共募 集人 民 币2.00 亿元， 业经 毕马 威华 振会 计师 事务所出 具验 资报 告西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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予以验 证。 经向 中国 证监 会备案 ，本 基金 《基 金合 同》 于 2017 年 1 月 23 日 正式生 效。 本基 金的
基金管 理人 为西 部利 得基 金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 兴业 银行 股份 有限 公司。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人西 部利 得基 金管 理有限 公司 批准 于2017 年8 月29 日报 出。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中国证 监会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披露 XBRL 模板第 3 号<年度报 告和 半年 度报告>》 、 中国证 券投 资基 金业协会 颁布 的 《证
券投资基金 会计核算 业务 指引》 、 《西部 利得个股 精 选股票型证 券投资基 金基 金合同》和 中国证 监
会发布 的有 关规 定及 允许 的基金 行业 实务 操作 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 中华 人民 共和国 财政 部( 以下 简称 “ 财政部 ”)于2006 年2 月15 日颁布 的 《企
业会计 准则-基本准 则》 和 38 项具 体会 计准 则、 其 后颁布 的企 业会 计准 则应 用指南 、企 业会 计准
则解释以及其 他相关规 定( 以下合称“企 业会计准 则 ”)的要求， 真实、完 整地 反映了本基 金的财
务状况 、经 营成 果和 基金 净值变 动情 况。
此外本 财务 报表 同时 符合 如财务 报表 附 注6.4.2 所 列示的 其他 有关 规定 的要 求。
6.4.4 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.4.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.4.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.4.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无重 大会计 差错 更正 。
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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6.4.5 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以发行 基金方式 募集 资金不属于营 业税征收 范 围，不征收营 业税。基 金 买卖股票、债 券
的差价 收入 不予 征收 营业 税
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入，暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日起， 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在
1 个月 以内(含 1 个月)的 ，其股 息红 利所 得全 额计 入应纳 税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月以 上至 1
年(含1 年) 的， 暂减按 50% 计入应 纳税 所得 额； 持股期限超 过 1 年的 ， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得
额。对基金持 有的上市 公 司限售股，解 禁后取得 的 股息、红利收 入，按照 上 述规定计算 纳税，持
股时间自解禁 日起计算 ； 解禁前取得的 股息、红 利 收入继续暂减 按 50% 计入 应纳税所得额 。上述
所得统 一适 用20% 的税率 计征个 人所 得税 。
(4) 基金卖 出股 票按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.6 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.6.1 银行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
活期存 款 13,301,611.34
定期存 款 -
其中： 存款 期限 1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 13,301,611.34
6.4.6.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 137,987,543.08 148,005,847.36 10,018,304.28
贵金属投资- 金交所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 137,987,543.08 148,005,847.36 10,018,304.28
6.4.6.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。
6.4.6.4 买 入返 售金融 资产
6.4.6.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末未 持有 买入返 售金 融资 产。
6.4.6.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末未 持有 买断式 逆回 购交 易中 取得 的债券 。
6.4.6.5 应收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 5,823.81
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 270.60
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 73.30
合计 6,167.71
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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6.4.6.6 其他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.6.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 83,036.25
银行间 市场 应付 交易费用 -
合计 83,036.25
6.4.6.8 其他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 0.04
预提费 用 50,819.12
合计 50,819.16
6.4.6.9 实收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 23 日( 基金 合同生效 日) 至 2017 年 6 月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 200,125,973.37 200,125,973.37
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) -50,011,077.46 -50,011,077.46
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 150,114,895.91 150,114,895.91
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.6.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 26 页 共 59 页
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 2,675,304.77 10,018,304.28 12,693,609.05
本 期基 金份 额交 易
产生的 变动 数
-1,064,378.40 189,172.00 -875,206.40
其中： 基金 申购 款 - - -
基金赎 回款 -1,064,378.40 189,172.00 -875,206.40
本期已 分配 利润 - - -
本期末 1,610,926.37 10,207,476.28 11,818,402.65
6.4.6.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 23 日( 基金 合同生效 日) 至 2017 年6
月 30 日
活期存 款利 息收 入 97,868.49
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 22,015.97
其他 18,749.89
合计 138,634.35
6.4.6.12 股 票投 资收益
6.4.6.12.1 股 票投 资收益—— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 23 日( 基金 合同生效 日) 至 2017
年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 710,687,422.65
减：卖 出股 票成 本总 额 707,479,758.54
买卖股 票差 价收 入 3,207,664.11
6.4.6.13 债 券投 资收益
6.4.6.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目 本期 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 27 页 共 59 页
2017年1月23 日( 基金 合同 生效日)至2017 年
6月30 日
债券投资 收益——买卖债券 （、债 转股及 债
券到期 兑付 ）差 价收 入
5,415.68
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 -
合计 5,415.68
6.4.6.13.2 债 券投 资收益—— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月23 日( 基金 合同 生效日)至2017 年
6月30 日
卖出债券 （ 、 债转 股及 债券 到 期兑 付） 成交
总额
214,434.00
减：卖出 债券 （ 、 债转 股及 债 券到 期兑 付）
成本总 额
209,000.00
减：应 收利 息总 额 18.32
买卖债 券差 价收 入 5,415.68
6.4.6.13.3 债 券投 资收益—— 赎回差 价收 入
6.4.6.13.4 债 券投 资收益—— 申购差价收 入
6.4.6.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 内未 投资 资产支 持证 券， 资产 支持 证券投 资收 益为 零。
6.4.6.14 贵 金属 投资收 益
6.4.6.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
本基金 在本 报告 期内 未持 有贵金 属。
6.4.6.14.2 贵 金属 投资收 益—— 买卖 贵金 属差价 收入
本基金 本报 告期 内未 投资 贵金属 ，贵 金属 差价 收入 为零。 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 28 页 共 59 页
6.4.6.14.3 贵 金属 投资收 益—— 赎回 差价 收入
本基金 本报 告期 内未 投资 贵金属 ，贵 金属 赎回 差价 收入为 零。
6.4.6.14.4 贵 金属 投资收 益—— 申购 差价 收入
本基金 本报 告期 内未 投资 贵金属 ，贵 金属 申购 差价 收入为 零。
6.4.6.15 衍 生工 具收益
6.4.6.15.1 衍 生工 具收益—— 买卖权 证差 价收入
本基金 于本 报告 期内 未持 有衍生 工具 。
6.4.6.15.2 衍 生工 具收益—— 其他投 资收 益
单位： 人民 币元
项目
本期收 益金 额
2017 年 1 月 23 日( 基金 合同生效 日) 至 2017 年
6 月 30 日
国债期 货投 资收 益 -
股指期 货- 投资 收益 -
本基金 本报 告期 内未 投资 衍生工 具， 其他 投资 收益 为零。
6.4.6.16 股利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 23 日(基金合 同生效 日) 至 2017 年6
月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,068,665.12
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 1,068,665.12
6.4.6.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2017 年1 月23 日(基金 合同生效 日)至2017
年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 10,018,304.28
——股票投 资 10,018,304.28
——债券投 资 - 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 29 页 共 59 页
——资产支 持证 券投 资 -
——贵金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权证投 资 -
3.其他 -
合计 10,018,304.28
6.4.6.18 其他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 23 日( 基金 合同生效 日) 至 2017
年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 190,820.33
合计 190,820.33
注：1. 本基 金的 赎回 费率 按持有 期间 递减 ，赎 回费 总额不 低 于25% 的部 分归 入基金 资产 。
2.本基金的转 换费由申 购 补差费和转出 基金的赎 回 费两部分构成 ，其中转 出 基金的赎回 费不低于
25%的部分 归入 转出 基金 的基金资 产。
6.4.6.19 交易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 23 日( 基金 合同生效 日) 至 2017
年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 1,104,354.78
银行间 市场 交易 费用 -
合计 1,104,354.78
6.4.6.20 其他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月23 日(基金合 同生效 日)至2017
年 6 月 30 日
审计费 用 27,719.52
信息披 露费 23,099.60
银行汇 划费 用 415.00
合计 51,234.12 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 30 页 共 59 页
6.4.6.21 分部报 告
-
6.4.7 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.7.1 或有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
6.4.7.2 资 产负 债表日 后事 项
截至2017 年6 月30 日止 ，本基 金未 发生 需要 披露 的资产 负债 表日 后事 项。
6.4.8 关 联方 关系
6.4.8.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 ，存 在控 制关 系或其 他重 大利 害关 系的 关联方 未发 生变 化。
6.4.8.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
西部利 得基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
西部证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
利得科 技有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
兴业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.9 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
-
6.4.9.1 通 过关 联方交 易单 元进行的交 易
6.4.9.1.1 股票交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
6.4.9.1.2 债券交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 31 页 共 59 页
6.4.9.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券回 购交 易。
6.4.9.1.4 权证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.9.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间应 支付 关联 方的佣 金均 为零 。
6.4.9.2 关 联方 报酬
6.4.9.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 23 日( 基金 合同生
效日) 至2017 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期发生的基金应支付
的管理 费
864,671.12 -
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
53.61 -
注：支付基金 管理人西 部 利得基金的管 理人报酬 按 前一日基金资 产净值 1.20%的年费率计提 ，逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.20% / 当年天数 。
6.4.9.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月23 日( 基金 合同 生效
日)至2017 年6月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期发生的基金应支付
的托管 费
144,111.90 -
注：支付基金 托管人中 国 兴业银行股份 有限公司 的 基金托管费按 前一日基 金 资产净值 0.20%的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日基金 托管 费＝ 前一 日基 金资产 净值 ×0.20%/ 当年 天数。
6.4.9.2.3 销 售服 务费
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 32 页 共 59 页
6.4.9.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含回购) 交易 。
6.4.9.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.9.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
6.4.9.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 未投 资本 基金 的情况 。
6.4.9.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月23 日( 基金 合同生效 日)
至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
兴业银 行股
份有限 公司
13,301,611.34 97,868.49 - -
注：1. 本基 金的 银行 存款 由基金 托管 人兴 业银 行股 份有限 公司 保管 ，按 银行 同业利 率计 息。
2.本基 金在 本报 告期 成立 ，无上 年度 可比 数据 。
6.4.9.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
6.4.9.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.10 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
6.4.11 期 末（ 2017 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.11.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限证 券类 别：股票
证券 证券 成功 可流 流通受 认购 期末估 数量 期末 期末估 值 备注 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 33 页 共 59 页
代码 名称 认购日 通日 限类型 价格 值单价 （单位 ：
股）
成本总 额 总额
002879
长缆
科技
2017 年
6 月5 日
2017
年7 月
7 日
新股流
通受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017 年
6 月15
日
2017
年7 月
17 日
新股流
通受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603933
睿能
科技
2017 年
6 月28
日
2017
年7 月
6 日
新股流
通受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305
旭升
股份
2017 年
6 月30
日
2017
年7 月
10 日
新股流
通受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大烨
智能
2017 年
6 月26
日
2017
年7 月
3 日
新股流
通受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国科
微
2017 年
6 月30
日
2017
年7 月
12 日
新股流
通受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
603331
百达
精工
2017 年
6 月27
日
2017
年7 月
5 日
新股流
通受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富满
电子
2017 年
6 月27
日
2017
年7 月
5 日
新股流
通受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617
君禾
股份
2017 年
6 月23
日
2017
年7 月
3 日
新股流
通受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
6.4.11.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
002486
嘉麟
杰
2017
年2
月28
临
时
停
8.64 - - 317,100 2,604,923.03 2,739,744.00 - 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 34 页 共 59 页
日 牌
300104
乐视
网
2017
年4
月17
日
临
时
停
牌
30.68 - - 71,600 2,608,272.24 2,196,688.00 -
002621
三垒
股份
2017
年6
月14
日
临
时
停
牌
15.19 - - 143,700 2,646,479.00 2,182,803.00 -
601088
中国
神华
2017
年6
月5
日
临
时
停
牌
22.29 - - 58,500 1,142,455.00 1,303,965.00 -
600462
九有
股份
2017
年3
月24
日
临
时
停
牌
8.14 - - 75,200 603,194.00 612,128.00 -
002418
康盛
股份
2017
年3
月20
日
临
时
停
牌
9.31 - - 63,600 601,226.60 592,116.00 -
002787
华源
控股
2017
年6
月13
日
临
时
停
牌
18.91 - - 30,600 545,751.65 578,646.00 -
600100
同方
股份
2017
年4
月21
日
临
时
停
牌
14.12 - - 40,100 609,711.47 566,212.00 -
601919
中远
海控
2017
年5
月17
日
临
时
停
牌
5.35 - - 88,400 480,383.00 472,940.00 -
002013
中航
机电
2017
年5
月16
日
临
时
停
牌
10.33 - - 43,350 453,870.00 447,805.50 -
601989
中国
重工
2017
年5
月31
日
临
时
停
牌
6.21 - - 70,700 543,328.66 439,047.00 -
600959
江苏
有线
2017
年6
月19
临
时
停
10.57 - - 39,800 418,917.70 420,686.00 - 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 35 页 共 59 页
日 牌
300271
华宇
软件
2017
年6
月22
日
临
时
停
牌
16.59 - - 21,500 353,997.00 356,685.00 -
6.4.11.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.11.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.11.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.12 金 融工 具风险 及管 理
本基金投资范 围为具有 良 好流动性的金 融工具， 包 括国内依法发 行上市的 股 票、债券、货 币
市场工具、权 证、资产 支 持证券、股指 期货以及 法 律法规或中国 证监会允 许 基金投资的 其他金融
工具。本基金 在日常经 营 活动中面临的 与这些金 融 工具相关的风 险主要包 括 信用风险、 流动性风
险及市场风险 。本基金 的 基金管理人力 争在严格 控 制风险的情况 下实现基 金 资产长期增 值，对以
上风险 采取 的风 险管 理政 策如下 所述 ：
6.4.12.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是一只 普通股票 型 证券投资基金 ，在通常 情 况下其预期风 险和预期 收 益高于债券型 基
金和货 币市 场基 金， 但低 于股票 型基 金， 属于 证券 投资基 金中 等风 险水 平的 投资品 种。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，建立了以风 险管理委 员 会为核心，由 督
察长、风险管 理委员会 、 风险管理部和 相关业务 部 门构成的风险 管理架构 体 系。本基金 的基金管
理人在董事会 下设立合 规 审核委员会， 负责对公 司 经营的合法合 规性进行 监 督检查，对 经营活动
进行审计；在 管理层层 面 设立风险管理 委员会， 讨 论和制定公司 日常经营 过 程中风险防 范和控制
措施；在业务 操作层面 ， 由风险管理部 负责协调 并 与各部门合作 完成运作 风 险管理，由 投资风险
管理人 员负 责投 资风 险管 理与绩 效评 估。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 36 页 共 59 页
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告， 确定 风险 损失 的限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.12.2 信用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国兴业银行， 与该银行 存 款相关的信用 风险较低 。 本基金在交 易所进行
的交易均以中 国证券登 记 结算有限责任 公司为交 易 对手完成证券 交收和款 项 清算，违约 风险可能
性很小 。
6.4.12.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
6.4.12.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
6.4.12.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模式带来 的流动性 风 险，有效保障 基金持有 人 利益。针对投 资品种变 现 的流动性风 险，本基
金的基金管理 人通过独 立 的风险管理部 门设定流 动 性比例要求， 对流动性 指 标进行持续 的监测和
分析，包括组 合持仓集 中 度指标、组合 在短时间 内 变现能力的综 合指标、 组 合中变现能 力较差的
投资品种比例 以及流通 受 限制的投资品 种比例等 。 本基金投资于 一家公司 发 行的股票市 值不超过
基金资产净值 的 10% ，且 本基金与由本 基金的基 金 管理人管理的 其他基金 共 同持有一家公 司发行
的证券不得超 过该证券 的 10%。本基金 所持证券 均在 证券交易所上 市，因此 除 附注中列示的 部分西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 37 页 共 59 页
基金资产流通 暂时受限 制 不能自由转让 的情况外 ， 其余均能以合 理价格适 时 变现。此外 ，本基金
可通过卖出回 购金融资 产 方式借入短期 资金应对 流 动性需求，其 上限一般 不 超过基金持 有的债券
投资的 公允 价值 。
6.4.12.3.1 金 融资 产和金 融负 债的到 期期 限分析
6.4.12.4 市场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.12.4.1 利率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、存出
保证金 和结算备 付金 等。
6.4.12.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2017 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
13,301,611.34 - - - 13,301,611.34
结算备 付金
601,246.91 - - - 601,246.91
存出保 证金
162,775.12 - - - 162,775.12
交易性 金融 资产
- - - 148,005,847.36 148,005,847.36
应收证 券清 算款
- - - 170,194.80 170,194.80
应收利 息
- - - 6,167.71 6,167.71 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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其他资 产
- - - - -
资产总 计 14,065,633.37 - - 148,182,209.87 162,247,843.24
负债
应付赎 回款 - - - 21.20 21.20
应付管 理人 报酬 - - - 154,858.34 154,858.34
应付托 管费 - - - 25,809.73 25,809.73
应付交 易费 用 - - - 83,036.25 83,036.25
其他负 债 - - - 50,819.16 50,819.16
负债总 计 - - - 314,544.68 314,544.68
利率敏 感度 缺口 14,065,633.37 - - 147,867,665.19 161,933,298.56
上年度 末
2016 年12 月31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
负债
6.4.12.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
6.4.12.4.2 外汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.12.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的的股票 和债券， 所 面临的其他价 格风险来 源 于单个证券发 行主体自 身 经营情况或 特殊事项
的影响 ，也 可能 来源 于证 券市场 整体 波动 的影 响。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上而下” 的 策略，通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析，选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正， 来应对可
能发生 的市 场价 格风 险。
6.4.12.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股票投 资 148,005,847.36 91.40 - -
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 148,005,847.36 91.40 - -
6.4.12.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2017 年 6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2016 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准上 升5% 8,012,000.00 -
业绩比 较基 准下 降5% -8,012,000.00
6.4.12.4.4 采 用风 险价值 法 管 理风险
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量的方 法
公 允价值计 量结果 所述的层 次，由对 公允价 值计量整 体而言具 有重要 意义的输 入值所属 的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 级输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b)持续的 以公 允价 值计 量的金融 工具
(i) 各层级 金融 工具 公允 价值
于 2017 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以公 允价 值 计量的 金融 工具中 属于 第 一层级 的余 额为
148,005,847.36 元 ，无 属于 第二 层级 的余 额， 无属 于第三 层级 的余 额.
(ii) 公允 价值 所属 层级 间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出现 重大 事项停牌 、 交易 不活 跃( 包括 涨跌停 时的 交易 不
活跃) 、 或属 于非公 开发 行 等情况 ， 本基 金不 会于 停 牌日至 交易 恢复 活跃 日期 间、 交易 不活 跃期
间 及限售期 间不将 相关股票 和债券的 公允价 值列入第 一层级； 并根据 估值调整 中采用的 不可观
察输入 值对 于公 允价 值的 影响程 度， 确定 相关 股票 和债券 公允 价值 应属 第二 层级或 第三 层级 。
(iii) 第三 层级 公允 价值 余额和 本期 变动 金额
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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无。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计量 的金融 工具
于2017 年6 月30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产。
(d)不以公 允价 值计 量的 金融工具
不 以公允价 值计量 的金融资 产和负债 主要包 括应收款 项和其他 金融负 债，其账 面价值与 公允价
值相差 很小 。
(2)除公允 价值 外， 截至 资产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
假设
1.置信 区间
-
2.观察 期 -
分析
风险价 值
（单位 ： 人民币 元 ）
本期末 （2017 年 6 月 30
日）
上年度 末 （2016 年 12 月 31
日）
6.4.13 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1)公允价 值
(a)金融工 具公 允价 值计 量的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次决定 ： 第一层 次： 相同资产或 负债在活 跃市 场上未经调 整的报价 。 第 二层次：除 第一层
次输入 值外 相关 资产 或负 债直接 或间 接可 观察 的输 入值。 第三层 次： 相关资 产或负 债的 不可 观察
输入值 。
(b)持续的 以公 允价 值计 量的金融 工具
(i)各层次 金融 工具 公允 价值
于 2017 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
148,005,847.36 元，无 属于第二 层级 的余 额， 无属 于 第三 层级 的余 额.
(ii)公 允价 值所 属层 级间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包括涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发行等情 况， 本基金 不会 于停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层级；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层级 还是第 三层 级。
(iii) 第三 层级 公允 价值 余额和本 期变 动金 额
无。
(c)非持续 的以 公允 价值 计量的金 融工 具
于2017 年6 月30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产。 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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(d)不以公 允价 值计 量的 金融工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2)除公允 价值 外， 截至 资产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 148,005,847.36 91.22
其中： 股票 148,005,847.36 91.22
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 13,902,858.25 8.57
7 其他各 项资 产 339,137.63 0.21
8 合计 162,247,843.24 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 3,855,484.12 2.38
C 制造业 61,721,876.97 38.12
D
电力 、 热力、 燃气及 水生 产和供
应业
3,766,577.00 2.33
E 建筑业 6,160,119.00 3.80
F 批发和 零售 业 3,627,802.00 2.24
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,730,207.00 2.30
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
7,338,660.62 4.53
J 金融业 46,042,003.95 28.43
K 房地产 业 6,181,498.70 3.82 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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L 租赁和 商务 服务 业 1,240,572.00 0.77
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,738,984.00 1.07
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 2,202,012.00 1.36
S 综合 400,050.00 0.25
合计 148,005,847.36 91.40
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 134,100 6,652,701.00 4.11
2 002142 宁波银 行 325,451 6,281,204.30 3.88
3 000776 广发证 券 279,600 4,823,100.00 2.98
4 601398 工商银 行 652,700 3,426,675.00 2.12
5 601288 农业银 行 962,200 3,386,944.00 2.09
6 600036 招商银 行 127,915 3,058,447.65 1.89
7 002486 嘉麟杰 317,100 2,739,744.00 1.69
8 000651 格力电 器 58,700 2,416,679.00 1.49
9 601668 中国建 筑 243,400 2,356,112.00 1.45
10 000333 美的集 团 53,200 2,289,728.00 1.41
11 601998 中信银 行 359,100 2,258,739.00 1.39
12 601818 光大银 行 557,700 2,258,685.00 1.39
13 600519 贵州茅 台 4,700 2,217,695.00 1.37
14 300104 乐视网 71,600 2,196,688.00 1.36
15 002621 三垒股 份 143,700 2,182,803.00 1.35
16 002286 保龄宝 168,200 2,097,454.00 1.30
17 601211 国泰君 安 101,000 2,071,510.00 1.28
18 600104 上汽集 团 64,500 2,002,725.00 1.24
19 601939 建设银 行 322,300 1,982,145.00 1.22 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 44 页 共 59 页
20 601688 华泰证 券 109,100 1,952,890.00 1.21
21 600030 中信证 券 114,300 1,945,386.00 1.20
22 600837 海通证 券 123,600 1,835,460.00 1.13
23 002209 达 意 隆 137,100 1,834,398.00 1.13
24 601601 中国太 保 50,600 1,713,822.00 1.06
25 600900 长江电 力 98,400 1,513,392.00 0.93
26 000063 中兴通 讯 62,200 1,476,628.00 0.91
27 601336 新华保 险 26,200 1,346,680.00 0.83
28 601088 中国神 华 58,500 1,303,965.00 0.81
29 002236 大华股 份 53,600 1,222,616.00 0.76
30 600887 伊利股 份 52,500 1,133,475.00 0.70
31 601901 方正证 券 105,500 1,047,615.00 0.65
32 600741 华域汽 车 42,200 1,022,928.00 0.63
33 000069 华侨城 Ａ 99,200 997,952.00 0.62
34 001979 招商蛇 口 42,900 916,344.00 0.57
35 600338 西藏珠 峰 22,488 854,319.12 0.53
36 000671 阳 光 城 146,315 851,553.30 0.53
37 600028 中国石 化 143,600 851,548.00 0.53
38 000060 中金岭 南 75,201 842,251.20 0.52
39 600048 保利地 产 83,500 832,495.00 0.51
40 000402 金 融 街 70,500 826,260.00 0.51
41 600383 金地集 团 71,400 818,958.00 0.51
42 000858 五 粮 液 14,500 807,070.00 0.50
43 601600 中国铝 业 175,600 793,712.00 0.49
44 601607 上海医 药 27,300 788,424.00 0.49
45 600660 福耀玻 璃 30,000 781,200.00 0.48
46 601633 长城汽 车 58,600 778,794.00 0.48
47 600019 宝钢股 份 115,600 775,676.00 0.48
48 600066 宇通客 车 35,300 775,541.00 0.48
49 600886 国投电 力 97,400 769,460.00 0.48
50 002146 荣盛发 展 77,200 761,964.00 0.47
51 600436 片仔癀 12,300 750,792.00 0.46
52 600062 华润双 鹤 27,300 748,839.00 0.46
53 002415 海康威 视 23,100 746,130.00 0.46
54 000538 云南白 药 7,900 741,415.00 0.46
55 000826 启迪桑 德 21,100 741,032.00 0.46
56 601985 中国核 电 94,800 740,388.00 0.46
57 600208 新湖中 宝 163,900 737,550.00 0.46
58 601766 中国中 车 72,700 735,724.00 0.45 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 45 页 共 59 页
59 000999 华润三 九 23,100 733,425.00 0.45
60 600276 恒瑞医 药 14,400 728,496.00 0.45
61 601231 环旭电 子 46,300 727,373.00 0.45
62 000963 华东医 药 14,600 725,620.00 0.45
63 000418 小天鹅 Ａ 15,391 720,144.89 0.44
64 600570 恒生电 子 15,400 718,872.00 0.44
65 002456 欧菲光 39,500 717,715.00 0.44
66 600809 山西汾 酒 20,600 714,614.00 0.44
67 600029 南方航 空 82,100 714,270.00 0.44
68 000568 泸州老 窖 14,100 713,178.00 0.44
69 000423 东阿阿 胶 9,800 704,522.00 0.44
70 600703 三安光 电 35,200 693,440.00 0.43
71 600056 中国医 药 26,700 692,865.00 0.43
72 300136 信维通 信 17,300 692,346.00 0.43
73 601006 大秦铁 路 82,300 690,497.00 0.43
74 601111 中国国 航 70,400 686,400.00 0.42
75 002304 洋河股 份 7,900 685,799.00 0.42
76 600820 隧道股 份 67,700 683,770.00 0.42
77 002241 歌尔股 份 35,400 682,512.00 0.42
78 002008 大族激 光 19,600 678,944.00 0.42
79 002410 广联达 36,000 676,800.00 0.42
80 002411 必康股 份 23,400 676,728.00 0.42
81 600132 重庆啤 酒 28,900 673,659.00 0.42
82 600009 上海机 场 18,000 671,580.00 0.41
83 601800 中国交 建 42,200 670,558.00 0.41
84 601186 中国铁 建 55,300 665,259.00 0.41
85 600153 建发股 份 51,400 664,602.00 0.41
86 600170 上海建 工 173,400 662,388.00 0.41
87 601669 中国电 建 83,200 658,944.00 0.41
88 002475 立讯精 密 22,500 657,900.00 0.41
89 000039 中集集 团 36,300 654,489.00 0.40
90 000997 新 大 陆 28,600 648,934.00 0.40
91 600031 三一重 工 78,900 641,457.00 0.40
92 000915 山大华 特 16,900 623,103.00 0.38
93 002065 东华软 件 28,400 618,836.00 0.38
94 601933 永辉超 市 87,100 616,668.00 0.38
95 600462 九有股 份 75,200 612,128.00 0.38
96 000725 京东方 Ａ 146,300 608,608.00 0.38
97 600089 特变电 工 58,700 606,371.00 0.37 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 46 页 共 59 页
98 002418 康盛股 份 63,600 592,116.00 0.37
99 600585 海螺水 泥 25,800 586,434.00 0.36
100 002555 三七互 娱 22,900 585,553.00 0.36
101 002624 完美世 界 16,900 579,670.00 0.36
102 002787 华源控 股 30,600 578,646.00 0.36
103 002024 苏宁云 商 50,600 569,250.00 0.35
104 002027 分众传 媒 41,200 566,912.00 0.35
105 600100 同方股 份 40,100 566,212.00 0.35
106 000425 徐工机 械 149,800 561,750.00 0.35
107 002450 康得新 24,600 553,992.00 0.34
108 600021 上海电 力 44,300 535,587.00 0.33
109 000895 双汇发 展 22,300 529,625.00 0.33
110 300418 昆仑万 维 23,100 528,297.00 0.33
111 002739 万达电 影 10,000 509,700.00 0.31
112 600018 上港集 团 78,000 494,520.00 0.31
113 601919 中远海 控 88,400 472,940.00 0.29
114 000157 中联重 科 104,800 470,552.00 0.29
115 600373 中文传 媒 19,800 465,498.00 0.29
116 600068 葛洲坝 41,200 463,088.00 0.29
117 002013 中航机 电 43,350 447,805.50 0.28
118 002190 成飞集 成 16,700 447,560.00 0.28
119 601989 中国重 工 70,700 439,047.00 0.27
120 600177 雅戈尔 43,120 436,374.40 0.27
121 601888 中国国 旅 14,400 434,016.00 0.27
122 600188 兖州煤 业 35,300 432,072.00 0.27
123 600176 中国巨 石 39,300 431,514.00 0.27
124 600959 江苏有 线 39,800 420,686.00 0.26
125 002343 慈文传 媒 11,000 416,460.00 0.26
126 600507 方大特 钢 48,800 416,264.00 0.26
127 002493 荣盛石 化 42,400 413,824.00 0.26
127 601928 凤凰传 媒 42,400 413,824.00 0.26
128 600348 阳泉煤 业 61,000 413,580.00 0.26
129 002572 索菲亚 10,000 410,000.00 0.25
130 300208 恒顺众 昇 25,500 407,235.00 0.25
131 600352 浙江龙 盛 42,500 405,025.00 0.25
132 000768 中航飞机 21,900 403,836.00 0.25
133 002470 金正大 53,500 402,855.00 0.25
134 000881 中广核 技 21,000 400,050.00 0.25
135 601216 君正集 团 81,100 396,579.00 0.24 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 47 页 共 59 页
136 300144 宋城演 艺 19,000 396,530.00 0.24
137 002206 海 利 得 53,000 393,790.00 0.24
138 600885 宏发股 份 9,800 390,922.00 0.24
139 600893 航发动 力 14,300 390,390.00 0.24
140 002202 金风科 技 25,000 386,750.00 0.24
141 002242 九阳股 份 19,300 379,631.00 0.23
142 002281 光迅科 技 17,000 377,740.00 0.23
143 002465 海格通 信 34,000 365,160.00 0.23
144 600475 华光股 份 17,900 356,747.00 0.22
145 300271 华宇软 件 21,500 356,685.00 0.22
146 002668 奥马电 器 17,380 342,386.00 0.21
147 600739 辽宁成 大 14,600 263,238.00 0.16
148 600298 安琪酵 母 9,600 248,352.00 0.15
149 600612 老凤祥 5,000 244,850.00 0.15
150 600415 小商品 城 33,100 239,644.00 0.15
151 002311 海大集 团 12,700 232,029.00 0.14
152 600201 生物股 份 6,400 227,648.00 0.14
153 600864 哈投股 份 25,000 207,750.00 0.13
154 603801 志邦股 份 1,406 47,522.80 0.03
155 603043 广州酒 家 1,810 45,738.70 0.03
156 300666 江丰电 子 2,276 43,448.84 0.03
157 603335 迪生力 2,230 24,864.50 0.02
158 002879 长缆科 技 1,313 23,660.26 0.01
159 002881 美格智 能 989 22,608.54 0.01
160 603679 华体科 技 809 21,438.50 0.01
161 603938 三孚股 份 1,246 20,932.80 0.01
162 002882 金龙羽 2,966 18,389.20 0.01
163 603933 睿能科 技 857 17,311.40 0.01
164 603305 旭升股 份 1,351 15,212.26 0.01
165 300669 沪宁股 份 841 14,650.22 0.01
166 300670 大烨智 能 1,259 13,760.87 0.01
167 603286 日盈电 子 890 13,528.00 0.01
168 300672 国科微 1,257 10,659.36 0.01
169 603331 百达精 工 999 9,620.37 0.01
170 300671 富满电 子 942 7,639.62 0.00
171 603617 君禾股 份 832 7,429.76 0.00
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 48 页 共 59 页
7.4 报 告期 内股票 投资 组 合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000938 紫光股 份 8,429,097.93 5.21
2 601318 中国平 安 7,998,808.00 4.94
3 002142 宁波银 行 6,065,286.70 3.75
4 000776 广发证 券 5,591,643.00 3.45
5 000156 华数传 媒 5,050,323.95 3.12
6 600104 上汽集 团 4,977,803.00 3.07
7 300146 汤臣倍 健 4,947,721.92 3.06
8 000712 锦龙股 份 4,824,182.00 2.98
9 601288 农业银 行 4,673,525.00 2.89
10 600066 宇通客 车 4,639,642.96 2.87
11 002286 保龄宝 4,422,384.01 2.73
12 601088 中国神 华 4,409,948.00 2.72
13 002202 金风科 技 4,366,387.58 2.70
14 601398 工商银 行 4,341,270.96 2.68
15 000415 渤海金 控 4,335,724.30 2.68
16 601998 中信银 行 4,326,424.41 2.67
17 600016 民生银 行 4,305,486.79 2.66
18 600837 海通证 券 4,269,539.00 2.64
19 000338 潍柴动 力 4,265,952.27 2.63
20 600585 海螺水 泥 4,158,833.00 2.57
21 600036 招商银 行 4,115,632.94 2.54
22 000540 中天金 融 4,074,843.00 2.52
23 000402 金 融 街 3,990,289.60 2.46
24 600188 兖州煤 业 3,935,725.00 2.43
25 600535 天士力 3,890,790.61 2.40
26 601928 凤凰传 媒 3,864,609.00 2.39
27 000963 华东医 药 3,829,046.10 2.36
28 601006 大秦铁 路 3,826,806.00 2.36
29 600028 中国石 化 3,614,107.00 2.23 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 49 页 共 59 页
30 601939 建设银 行 3,605,672.00 2.23
31 600519 贵州茅 台 3,518,814.28 2.17
32 601818 光大银 行 3,407,835.00 2.10
33 002153 石基信 息 3,376,091.77 2.08
34 603798 康普顿 3,355,146.01 2.07
35 000069 华侨城 Ａ 3,294,466.89 2.03
36 601958 金钼股 份 3,267,525.30 2.02
37 300251 光线传 媒 3,258,245.28 2.01
38 600297 广汇汽 车 3,251,412.00 2.01
39 601601 中国太 保 3,241,228.00 2.00
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期末基 金资 产净值 2% 或前 20 名的股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000938 紫光股 份 8,345,871.89 5.15
2 000156 华数传 媒 4,987,923.84 3.08
3 000712 锦龙股 份 4,924,378.79 3.04
4 300146 汤臣倍 健 4,889,424.11 3.02
5 000415 渤海金 控 4,454,264.00 2.75
6 000338 潍柴动 力 4,217,399.65 2.60
7 002202 金风科 技 4,058,192.66 2.51
8 000540 中天金 融 4,007,059.00 2.47
9 600016 民生银 行 3,966,751.00 2.45
10 600066 宇通客 车 3,925,698.40 2.42
11 600535 天士力 3,827,181.92 2.36
12 600188 兖州煤 业 3,665,098.62 2.26
13 600585 海螺水 泥 3,554,005.00 2.19
14 601088 中国神 华 3,486,488.06 2.15
15 603798 康普顿 3,382,052.88 2.09
16 600104 上汽集 团 3,368,850.00 2.08
17 601928 凤凰传 媒 3,366,416.86 2.08
18 300072 三聚环 保 3,360,156.12 2.08
19 002153 石基信 息 3,359,721.63 2.07
20 601958 金钼股 份 3,345,223.69 2.07 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 50 页 共 59 页
21 000963 华东医 药 3,282,200.45 2.03
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 845,467,301.62
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 710,687,422.65
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 报告 期末 未持 有债 券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 报告 期末 未持 有债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 于本 报告 期末 未持 有权证 。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 于本 报告 期末 未持有股指 期货 。
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 51 页 共 59 页
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 于本 报告 期末 未持 有股指 期货 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 于本 报告 期末 未持 有国债 期货 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 于本 报告 期末 未持 有国债 期货 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的前十大 证券 中， 除广发证券 （000776.SZ) 因披露涉嫌违反 《证券 登记结算管理
办法》和《证券公司 监督 管理条例》于 2016 年 11 月 25 日收到中国证券 监督 管理委员会公开处
罚外， 其余证券发 行主体 本期没有被监管部门 立案 调查， 或在报告编 制日前 一年内受到公开谴责、
处罚的情形。
7.12.2
本基金投资的前十名 股票 没有超出基金合同规 定的 备选股票库。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 162,775.12
2 应收证 券清 算款 170,194.80
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,167.71
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 52 页 共 59 页
8 其他 -
9 合计 339,137.63
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002486 嘉麟杰 2,739,744.00 1.69 停牌
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 本报 告中涉 及比 例计 算的 分项 之和与 合计 项之 间可 能存 在尾差 。 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
第 53 页 共 59 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
225 667,177.32 100,017,000.00 66.63% 50,097,895.91 33.37%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管理人所有从业人员
持有本 基金
496.10 0.0003%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基金投资和 研究 部
门负责 人持有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2017 年1 月23 日 ）基金 份额 总额 200,125,973.37
本报告 期期 初基 金份 额总 额 -
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 -
减:基金合 同生 效日 起至 报告期期 末基 金总 赎回 份额 50,011,077.46
基 金合 同生效 日起 至报告期 期末 基金拆 分变 动份额（ 份
额减少 以"-"填列）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额 150,114,895.91
注：本 基金 合同 于2017 年1 月23 日生 效 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 未召 开本 基金 份额持 有人 大会 ，无 基金 份额持 有人 大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 基金 管理 人无 重大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 聘请 毕马 威华 振会 计师事 务所 （特 殊普 通合 伙）为 本基 金进 行审 计。
本报告 期内 ，经 公司 第一 届董事 会第 三十 次会 议决 议， 自 2017 年 1 月 9 日起由普 华永 道中
天会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙） 正式 改聘 为毕 马威 华振会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙） 。详细
信息可 参见 本基 金管 理人 于2017 年1 月10 日 披露 的《关 于旗 下基 金改 聘会 计师事 务所 公告 》 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 无受稽 查或 处罚 等情 况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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交易单 元
数量 成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
备注
中信建 投 1 948,043.18 0.06% 882.93 0.35% -
中泰证 券 2 - - - - -
申万宏 源 2 - - - - -
光大证 券 2 6,985,725.51 0.45% 5,527.75 2.16% -
太平洋 证券 2 - - - - -
平安证 券 2 - - - - -
东北证 券 2 - - - - -
方正证 券 2 - - - - -
东吴证 券 2 - - - - -
海通证 券 1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
华金证 券 2 - - - - -
华创证 券 2 - - - - -
广发证 券 1 - - - - -
西部证 券 2 - - - - -
银河证 券 2 1,546,150,609.71 99.49% 249,397.90 97.49% -
注：1. 基金 租用 席位 的选 择标准 是：
(1)资力雄 厚， 信誉 良好 ；
(2)财务状 况良 好， 各项 财务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
(3)经营行 为规 范， 在最 近一年内 无重 大违 规经 营行 为；
(4) 内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 ；
(5)公司具 有较 强的 研究 能力， 能及 时、 全面、 定期提供具 有相 当质 量的 关于 宏观经 济面 分析 、 行
业发展趋势及 证券市场 走 向、个股分析 的研究报 告 以及丰富全面 的信息服 务 ；能根据基 金投资的
特定要求，提 供专门研 究 报告。选择程 序是：根 据 对各券商提供 的各项投 资 、研究服务 情况的考
评结果 ，符 合席 位券 商标 准的， 由公 司研 究部 提出 席位券 商的 调整 意见 （调 整名单 及调 整原 因） ，
并经公 司批 准。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额 占当期 债券 成交金 额 占当期 债 成交金 额 占当期 权证 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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成交总 额的 比
例
券回购
成交总 额
的比例
成交总 额的
比例
中信建 投 - - - - - -
中泰证 券 - - - - - -
申万宏 源 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
太平洋 证券 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
东北证 券 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
华金证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
西部证 券 - - - - - -
银河证 券 214,434.00 100.00% - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
西部利 得基 金管 理有 限公 司旗下
基金改 聘会 计师 事务 所公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《证券 日
报》 、 《上 海证 券报 》 、
本基金 管理 人网 站
2017 年 1 月 10 日
2
西部利 得基 金管 理有 限公 司关于
等比例 增加 注册 资本 及修 改公司
章程事 项的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《证券 日
报》 、 《上 海证 券报 》 、
本基金 管理 人网 站
2017 年 1 月 25 日
3
西部利 得基 金管 理有 限公 司关于
正式设 立北 京分 公司 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《证券 日
报》 、 《上 海证 券报 》 、
本基金 管理 人网 站
2017 年 3 月 28 日
西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度报告
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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者
类别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序号
持有基金 份
额比例达 到
或者超过20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 - - - - - - -
个人
1 >3 个月 0.00 50,017,000.00 - 50,017,000.00 33.32%
- - - - - - - -
产品特有 风险
本基金为 股票型 基金， 其 主要风险 包括但 不限于 ： 股票价格 波动风 险、流 动 性风险等 。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
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§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
（1）中国 证监 会批 准本 基金设立 的相 关文 件；
（2） 本基 金《 基金 合同》 ；
（3）本基 金《 招募 说明 书》 ；
（4） 本基 金《 托管 协议》 ；
（5）基金 管理 人《 基金 管理资格 证书 》及 《企 业法 人营业 执照 》 ；
（6）报告 期内 本基 金公 告的各项 原稿 。
12.2 存放地 点
本基金 管理 人处—— 上海 市浦东 新区 陆家 嘴世 纪金 融广 场3 号楼 11 楼
12.3 查阅方 式
（1 ） 书面查 询： 查阅 时间 为每工 作日 8:30-11:30 ，13:00-17:30 。 投 资人 可免 费查阅 ， 也可
按工本 费购 买复 印件 。
（2） 网站查 询： 基金管 理人网址 ：http://www.westleadfund.com 投资 人对 本 报告如 有疑 问，
可咨询 本基 金管 理人 西部 利得基 金管 理有 限公 司， 咨询电 话4007-007-818 （免长途 话费 ） 或发电
子邮件 ，E-mail:service@westleadfund.com。
西 部利 得基金 管理 有限公 司
2017 年 8 月 29 日
