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浦银新经济(519126)

浦银新经济:2017年半年度报告查看PDF公告

 
 
浦银 安盛 新经 济结 构灵 活配 置混 合型 证券
投资 基金 
2017 年半 年度 报告 
 
2017 年 6 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:浦银 安盛基金 管理有限 公司 
基金托管 人:交通 银行股份 有限公司 
送出日期 :2017 年 8 月 28 日 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 
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§1 重要提示 及目录 1.1 重要提示 基金管理 人的 董事会 、董 事保证 本报 告所载 资料 不存在 虚假 记载、 误导 性陈述 或重 大遗漏, 并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本半年 度报 告已经 三 分 之 二 以上独立董事签字同意,并由董事长签发。


基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 8 月 22 日复核 了本报告 中的财 务指 标、净 值表 现、利 润分 配情况 、财 务会计 报告 、投资 组合 报告等 内容 ,保证 复 核 内 容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利。 基金的 过往 业绩并 不代 表其未 来表 现。投 资有 风险, 投资 者在作 出投 资决策 前应 仔细阅 读 本 基 金 的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2017 年1 月1 日起至 6 月30 日止。 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 3 页 共 55 页


1.2 目录 §1 重要 提示及 目录 ................................................................................................................................... 2 1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2 1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3 §2 基金 简介 ............................................................................................................................................... 6 2.1 基金基本 情况 .............................................................................................................................. 6 2.2 基金产品 说明 .............................................................................................................................. 6 2.3 基金管理 人和基金托管人 .......................................................................................................... 7 2.4 信息披露 方式 .............................................................................................................................. 7 2.5 其他相关 资料 .............................................................................................................................. 7 §3 主要 财务指 标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 8 3.1 主要会计 数据和财务指标 .......................................................................................................... 8 3.2 基金净值 表现 .............................................................................................................................. 8 3.3 其他指标 .................................................................................................... 错误!未定义 书签。 §4 管理 人 报告 ......................................................................................................................................... 10 4.1 基金管理 人及基金经理情况 .................................................................................................... 10 4.2 管理人对 报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 12 4.3 管理人对 报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 12 4.4 管理人对 报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 13 4.5 管理人对 宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 13 4.6 管理人对 报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 13 4.7 管理人对 报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 14 4.8 报告期内 管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 14 §5 托管 人 报告 ......................................................................................................................................... 15 5.1 报告期内 本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 15 5.2 托管人对 报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 15 5.3 托管人对 本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 15 §6 半年 度财务 会计报告( 未经审计) ................................................................................................. 16 6.1 资产负债 表 ................................................................................................................................ 16 6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 17 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 4 页 共 55 页


6.3 所有者权 益(基金净值)变动表 ............................................................................................ 18 6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 19 §7 投资 组合报 告 ..................................................................................................................................... 38 7.1 期末基金 资产组合情况 ............................................................................................................ 38 7.2 期末按行 业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 38 7.3 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 39 7.4 报告期内 股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 40 7.5 期末按债 券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 43 7.6 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 44 7.7 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 44 7.8 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 44 7.9 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 44 7.10 报告期 末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 44 7.11 报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 44 7.12 投资组 合报告附注 .................................................................................................................. 45 §8 基金 份额持 有人信息 ......................................................................................................................... 47 8.1 期末基金 份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 47 8.2 期末基金 管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 47 8.3 期末基金 管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 47 §9 开放 式基金 份额变动 ......................................................................................................................... 48 §10 重大事件 揭示 ................................................................................................................................... 49 10.1 基金份 额持有人大会决议 ...................................................................................................... 49 10.2 基金管 理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 49 10.3 涉及基 金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 49 10.4 基金投 资策略的改变 .............................................................................................................. 49 10.5 为基金 进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 49 10.6 管理人 、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 49 10.7 基金租 用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 49 10.8 其他重 大事件 .......................................................................................................................... 51 §11 影响投资 者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 54 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 5 页 共 55 页


11.1 报告期 内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20% 的情况 ...................................... 54 11.2 影响投 资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 54 §12 备查文件 目录 ................................................................................................................................... 55 12.1 备查文 件目录 .......................................................................................................................... 55 12.2 存放地 点 .................................................................................................................................. 55 12.3 查阅方 式 .................................................................................................................................. 55 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 6 页 共 55 页


§2


基金简 介 2.1 基金基本情况 基金名称 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 浦银安盛新经济结构混合 基金主代码 519126 交易代码 519126 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014 年 5 月20 日 基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 80,120,519.99 份 基金合同存续期 不定期


2.2 基金产品说明 投资目标 本基金通过在股票、固定收益证券、现金等资产的积 极灵活配置,并通过重点关注受益于中国经济结构转 型趋势、以及新的经济结构变化包括新城乡结构、新 需求结构、新产业结构带来的投资机会,在严格控制 风险并保证充分流动性的前提下,谋求基金资产的长 期稳定增值。 投资策略 (一)资产配置策略 资产配置策略采用浦银安盛资产配置模型,通过宏观 经济、估值水平、流动性和市场政策等四个因素的分 析框架,动态把握不同资产类别的投资价值、投资时 机以及其风险收益特征的相对变化,进行股票、固定 收益证券和现金等大类资产的合理配置,在严格控制 投资风险的基础上追求基金资产的长期持续稳定增 长。 (二)股票投资策略 本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略,通过 重点投资受益于中国经济结构转型趋势、新的经济结 构包括新城乡结构、新需求结构、新产业结构的相关 行业股票,并保持对中国经济结构调整的趋势以及经 济结构调整对相关行业及上市公司影响的密切跟踪和 研究分析,对属于新经济结构投资主题范畴的上市公 司进行重点投资。 业绩比较基准 55%× 中证 500 指数(000905 )+ 45%× 中证全债指数 风险收益特征 本基金为混合型基金,本基金属于中高风险、中高收浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 7 页 共 55 页


益的基金品种,其预期风险和预期收益高于债券型基 金和货币市场基金,低于股票型基金。


2.3 基金管理人和 基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 浦银安盛基金管理有限公 司 交通银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 顾佳 陆志俊 联系电话 021-23212888 95559 电子邮箱 compliance@py-axa.com luzj@bankcomm.com 客户服务电话


021-33079999 或 400-8828-999 95559 传真 021-23212985 021-62701216 注册地址 中国 (上海) 自由贸易试验 区浦东大道981 号3 幢316 室 上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址 上海市淮海中路 381 号中 环广场 38 楼 上海市浦东新区银城中路 188 号 邮政编码 200020 200120 法定代表人 谢伟 牛锡明


2.4 信息披露方式


本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海 证券报》 、 《 证券时报》 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 www.py-axa.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所


2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号


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§3 主要财务 指标和基 金净值表 现 3.1 主要会计数据 和财务指标



















































































金额单位: 人民币元 3.1.1 期间数 据和指标 报告期(2017 年 1 月1 日 - 2017 年 6 月 30 日 ) 本期已实现收益 -15,701,278.24 本期利润 -856,977.27 加权平均基金份额本期利润 -0.0102 本期加权平均净值利润率 -0.74% 本期基金份额净值增长率 -0.94% 3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2017 年6 月30 日 ) 期末可供分配利润 -24,579,995.46 期末可供分配基金份额利润 -0.3068 期末基金资产净值 110,264,598.44 期末基金份额净值 1.376 3.1.3 累计期 末指标 报告期末( 2017 年6 月30 日 ) 基金份额累计净值增长率 37.60% 注:1 、 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2 、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 (不含公允价值变动收益) 扣 除 相 关费用后的余额。 3 、本期利润 为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 4 、期末可供 分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值 增长率及其 与同期业绩 比较基准收 益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 7.50% 0.95% 3.51% 0.52% 3.99% 0.43% 过去三个月 -1.57% 1.06% -2.16% 0.58% 0.59% 0.48% 过去六个月 -0.94% 1.00% -1.08% 0.50% 0.14% 0.50% 过去一年 -3.57% 1.06% 0.46% 0.51% -4.03% 0.55% 过去三年 37.46% 2.24% 41.17% 1.14% -3.71% 1.10% 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 9 页 共 55 页


自基金合同 生效起至今 37.60% 2.20% 46.58% 1.12% -8.98% 1.08%


3.2.2 自基金合同生 效以来基金 份额累计净 值增长率变 动及其与同 期业绩比较 基准收 益率变动的比 较


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§4 管理人报 告 4.1 基金管理人及 基金经理情 况 4.1.1 基金管理人及 其管理基金 的经验 浦银安盛基金管理有限公司(以下简称“浦银安盛” )成立 于 2007 年 8 月,股东为上海浦东 发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及 上海国盛集团资产有限公司,公司总 部设在上海, 注册资本为人民币 2.8 亿元, 股东 持股比例分别为 51% 、39% 和 10 %。 公 司主要从事 基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务。 截至 2017 年6 月30 日止 , 浦银安盛旗下共管理 33 只基金, 即浦银安盛价值成长混合型证券 投资基 金、 浦银安 盛优 化收益 债券 型证券 投资 基金、 浦银 安盛精 致生 活灵活 配置 混合型 证 券 投 资 基金、浦银安盛红利精选混合型证券投资基金、浦银安盛沪深 300 指 数增强型证券投资基金、浦 银安盛 货币 市场证 券投 资基金 、浦 银安盛 稳健 增利债 券型 证券投 资基 金(LOF) 、浦银安 盛 中 证 锐 联基本面 400 指数证券投 资基金、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛战 略新兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛季季 添利定 期开 放债券 型证 券投资 基金 、浦银 安盛 消费升 级灵 活配置 混合 型证券 投资 基金、 浦 银 安 盛 日日盈 货币 市场基 金、 浦银安 盛新 经济结 构灵 活配置 混合 型证券投资 基金、 浦银 安盛盛 世精 选灵 活配置 混合 型证券 投资 基金、 浦银 安盛月 月盈 安心养 老定 期支付 债券 型证券 投资 基金、 浦 银 安 盛 增长动 力灵 活配置 混合 型证券 投资 基金、 浦银 安盛医 疗健 康灵活 配置 混合型 证券 投资基 金 、 浦 银 安盛睿 智精 选灵活 配置 混合型 证券 投资基 金、 浦银安 盛幸 福聚利 定期 开放债券型 证券投 资基 金、 浦银安 盛盛 鑫定期 开放 债券型 证券 投资基 金、 浦银安 盛盛 元纯债 债券 型证券 投资 基金、 浦 银 安 盛 日日丰货币市场基金、 浦银安盛幸福聚益 18 个月 定期开放债券型证券投资基金、 浦银安盛盛泰纯 债债券型证券投资基金、 浦银安盛日日鑫货币市场基金、 浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金、 浦银安 盛经 济带崛 起灵 活配置 混合 型证券 投资 基金、 浦银 安盛安 和回 报定期 开放 混合型 证 券 投 资 基金、 浦银 安盛盛 跃纯 债债券 型证 券投资 基金 、浦银 安盛 盛勤纯 债债 券型证 券投 资基金 及 浦 银 安 盛中证锐联沪港深基本面 100 指数 证券投资基金(LOF) 。 公司信息 技术 系统由 信息 技术系 统基 础设施 系统 以及有 关业 务应用 系统 构成。 信息 技术系统 基础设 施系 统包括 机房 工程系 统、 网络集 成系 统,这 些系 统在公 司筹 建之初 由专 业的系 统 集 成 公 司负责 建成 ,之后 日常 的维护 管理 由公司 负责 ,但与 第三 方服务 公司 签订有 技术 服务合 同 , 由 其浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 11 页 共 55 页


提供定 期的 巡检及 特殊 情况下 的技 术支持 。公 司业务 应用 系统主 要包 括开放 式基 金登记 过 户 子 系 统、直 销系 统、资 金清 算系统 、投 资交易 系统 、估值 核算 系统、 网上 交易系 统、 呼叫中 心 系 统 、 外服系 统、 营销数 据中 心系统 等。 这些系 统也 主要是 在公 司筹建 之初 采购专 业系 统提供 商 的 产 品 建设而 成, 建成之 后在 业务运 作过 程中根 据公 司业务 的需 要进行 了相 关的系 统功 能升级 , 升 级 由 系统提 供商 负责完 成, 升级后 的系 统也均 是系 统提供 商对 外提供 的通 用系统 。业 务应用 系 统 日 常 的维护 管理 由公司 负责 ,但与 系统 提供商 签订 有技术 服务 合同, 由其 提供定 期的 巡检及 特 殊 情 况 下的技 术支 持。除 上述 情况外 ,我 公司未 委托 服务机 构代 为办理 重要 的、特 定的 信息技 术 系 统 开 发、维护事项。 另外,本 公司 可以根 据自 身发展 战略 的需要 ,委 托资质 良好 的基金 服务 机构代 为办 理基金份 额登记、估值核算等业务。 4.1.2 基金经理(或 基金经理小 组)及基金 经理助理简 介 姓名 职务 任本基金的基金经理(助理)期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 褚艳辉 公司旗 下浦银 安盛新 经济结 构混合 基金、 浦 银安盛 盛世精 选混合 基金基 金经理、 浦银安 盛经济 带崛起 混合基 金、 浦银 安盛安 和回报 定期开 放混合 基金基 金经理。 2014 年 7 月28 日 - 9 褚艳辉先生,南京理工大 学经济学硕士。2004 年至 2010 年, 先 后就职于上海 信息中心、爱建证券公司 从事宏观经济、政策以及 制造与消费行业研究工 作,后在上海汽车财务公 司担任投资经理助理之 职。2011 年4 月加盟我司 担任高级行业研究员。 2013 年 2 月至 2014 年 6 月,担任本公司权益类基 金基金经理助理。2014 年 6 月起,担任 公司旗下浦 银安盛盛世精选混合基金 基金经理。 2014 年7 月起, 兼任公司旗下浦银安盛新 经济结构混合基金基金经 理。2017 年2 月起, 兼任 公司旗下浦银安盛经济带 崛起混合基金基金经理。 2017 年 3 月 起, 兼任公司 旗下浦银安盛安和回报定 期开放混合基金基金经浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 12 页 共 55 页


理。 注:1 、述任 职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 2 、证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定 4.2 管理人对报告 期内本基金 运作遵规守 信情况的说 明 本报告期 内, 本基金 管理 人严格 遵守 《证券 投资 基金法 》及 其他相 关法 律法规 、证 监会规定 和基金合同的约定, 以及公司的规章制度, 本着诚实守信、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金资产 , 在严格 控制 风险的 前提 下,为 基金 份额持 有人 谋求最 大利 益。报 告期 内未有 损害 基金份 额 持 有 人 利益的行为。 4.3 管理人对报告 期内公平交 易情况的专 项说明 4.3.1 公平交易制度 的执行情况 报告期内, 本基金管理人根据 《公平交易管理规定》 , 建立健全有效的公平交易执行体系, 保 证公平对待旗下的每一个投资组合。 在具体执 行中 ,在投 资决 策流程 上, 构建统 一的 研究平 台, 为所有 投资 组合公 平的 提供研究 支持。 同时 ,在投 资决 策过程 中, 严格遵 守公 司的各 项投 资管理 制度 和投资 授权 制度, 保 证 公 募 基金及 专户 业务的 独立 投资决 策机 制;在 交易 执行环 节上 ,详细 规定 了面对 多个 投资组 合 的 投 资 指令的 交易 执行的 流程 和规定 ,以 保证投 资执 行交易 过程 的公平 性; 从事后 监控 角度上 , 一 方 面 是定期对股票交易情况进行分析, 对不同时间窗口 (同日,3 日,5 日 ) 发生的不同组合对同一股 票的同 向交 易及反 向交 易进行 价差 分析, 并进 行统计 显著 性的检 验, 以确定 交易 价差对 相 关 基 金 的业绩 差异 的贡献 度; 同时对 旗下 投资组 合及 其各投 资类 别的收 益率 差异的 分析 ;另一 方 面 是 公 司对公 平交 易制度 的遵 守和相 关业 务流程 的执 行情况 进行 定期检 查, 并对发 现的 问题进 行 及 时 的 报告。 4.3.2 异常交易行为 的专项说明 本报告期 内未 发现本 基金 存在违 反法 律、法 规、 中国证 监会 和证券 交易 所颁布 的相 关规范性 文件中 认定 的异常 交易 行为。 报告 期内未 发生 旗下所 有投 资组合 参与 的交易 所公 开竞价 同 日 反 向 交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的 情形。 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 13 页 共 55 页


4.4 管理人对报告 期内基金的 投资策略和 业绩表现的 说明 4.4.1 报告期内基金 投资策略和 运作分析 上半年,股票市场演绎了风格上的“冷热分明” ,结构上呈现出“越大越美” 、 “越 便宜越好” 的特征。 我们认为, 这其中既体现沪港通、 深港通等增量资金的偏好, 也有市场风险情绪的原因, 但最终可能反映了中观产业结构上的改变。 报告期内 ,本 基金保 持着 较高的 股票 仓位。 代表 新兴经 济主 题的股 票回 调较多 ,这 对本基金 的净值 产生 了一定 的影 响。考 虑到 新股发 行数 量增多 、并 购重组 步伐 放慢、 估值 等因素 可 能 在 短 期内难 以改 变,市 场对 业绩内 生增 长确定 性的 追求更 加严 格。本 基金 适时调 整了 组合结 构 , 增 配 了低估值稳健增长的品种,减持了部分估值偏高的品种。总体看,业绩表现略好于比较基准。 4.4.2 报告期内基金 的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.3760 元; 本 报告期基金份额净值增长率为-0.94%,业绩 比较基准收益率为-1.08% 。 4.5 管理人对宏观 经济、证券 市场及行业 走势的简要 展望 下半年, 基建 投资的 托底 、制造 业投 资的修 复、 进出口 的改 善,特 别是 消费内 需的 提升,国 内经济 有望 展现其 韧性 一面。 金融 去杠杆 和供 给侧结 构性 改革为 经济 增长质 量保 驾护航 。 货 币 政 策不太会出现方向性的变化,利率进一步提升的空间不大。 证券市场 改革 效果将 逐步 体现, 包括 IPO 、再融 资、减 持新 规等。 国际 投资者 通过 沪港通、 深港通,以及新近的 MSCI 指数,可能 对 A 股的投 资理念、市场格局、估值体系等产生影响。 中观的行 业层 面上, 随着 钢铁、 煤炭 、有色 、化 工等行 业供 给侧改 革的 推进, 行业 格局得到 改善。新能源汽车、消费电子、可选消费品等仍是亮点,值得关注。 4.6 管理人对报告 期内基金估 值程序等事 项的说明 本基金管 理人 为确保 基金 估值工 作符 合相关 法律 法规和 基金 合同的 规定 ,确保 基金 资产估值 的公平 、合 理,有 效维 护投资 人的 利益, 设立 了浦银 安盛 基金管 理有 限公司 估值 委员会 ( 以 下 简 称“估 值委 员会” ) , 制 定了估 值政 策和估 值程 序。估 值委 员会成 员由 公司分 管高 管、金 融工 程 部 负责人 、研 究部负 责人 、风险 管理 部和监 察稽 核部负 责人 、基金 运营 部负责 人组 成。估 值委 员会 成员均具有 5 年以上专业 工作经历,具备良好的专业经验、胜任能力和独立性。估值委员会的职浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 14 页 共 55 页


责主要 包括 :保证 基金 估值的 公平 、合理 ;制 订健全 、有 效的估 值政 策和程 序; 确保对 投 资 品 种 进行估值时估值政策和程序的一贯性;定期对估值政策和程序进行评价等。 参与估值 流程 的各方 还包 括本基 金托 管银行 和会 计师事 务所 。托管 人根 据法律 法规 要求对基 金估值 及净 值计算 履行 复核责 任, 当存有 异议 时,托 管银 行有责 任要 求基金 管理 公司作 出 合 理 解 释,通 过积 极商讨 达成 一致意 见。 会计师 事务 所对估 值委 员会采 用的 相关估 值模 型、假 设 及 参 数 的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金基金经理未参与或决定基金的估值。 本基金管 理人 与中央 国债 登记结 算有 限责任 公司 签订了 《中 债收益 率曲 线和中 债估 值最终用 户服务协议》 。 本基金管理人与中证指数有限公司签订了《债券估值数据服务协议》 。 4.7 管理人对报告 期内基金利 润分配情况 的说明 本基金《 基金 合同》 第十 六部分 第三 条约定 ,在 符合有 关基 金分红 条件 的前提 下, 本基金每 年收益分配次数最多为 6 次,每次 收益分配比例不得低于该次期末可供分配利润的 20% ,若 《基 金合同》生效不满 3 个 月可不进行收益分配。 本基金本报告期内未进行利润分配,符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.8 报告期内管理 人对本基金 持有人数或 基金资产净 值预警情形 的说明 1 、本报告期 内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。 2 、本报告期 内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 15 页 共 55 页


§5 托管人报 告 5.1 报告期内本基 金托管人遵 规守信情况 声明 2017 半年度,基金托管人在浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金的托管过程 中,严 格遵 守了《 证券 投资基 金法 》及其 他有 关法律 法规 、基金 合同 、托管 协议 ,尽职 尽 责 地 履 行了托管人应尽的义务,不存在任何损害基金持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告 期内本基金 投资运作遵 规守信、净 值计算、利 润分配等情 况的说明 2017 半年度 , 浦银安盛基金管理有限公司在浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基 金投资 运作 、基金 资产 净值的 计算 、基金 份额 申购赎 回价 格的计 算、 基金费 用开 支等问 题 上 , 托 管人未发现损害基金持有人利益的行为。 本报告期内本基金未进行收益分配。 5.3 托管人对本半 年度报告中 财务信息等 内容的真实 、准确和完 整发表意见 2017 半年度 , 由浦银安盛基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关浦银安盛新经济 结构灵 活配 置混合 型证 券投资 基金 的半年 度报 告中财 务指 标、净 值表 现、收 益分 配情况 、 财 务 会 计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 16 页 共 55 页


§6 半年度财 务会计报 告(未经 审计) 6.1 资产负债表 会计主体:浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日: 2017 年6 月 30 日 单位:人民币元 资 产 附注号 本期末 2017 年 6 月 30 日 上年度末 2016 年 12 月 31 日 资 产:





银行存款 6.4.7.1 13,141,544.61 11,295,661.53 结算备付金


510,155.22 448,796.21 存出保证金


81,634.36 82,468.69 交易性金融资产 6.4.7.2 98,148,067.94 107,092,836.93 其中:股票投资


98,148,067.94 107,092,836.93 基金投资


- - 债券投资


- - 资产支持证券投资


- - 贵金属投资


- - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - 5,000,000.00 应收证券清算款


2,896,206.82 101,976.84 应收利息 6.4.7.5 1,937.78 6,172.60 应收股利


- - 应收申购款


3,291.36 52,489.76 递延所得税资产


- - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计


114,782,838.09 124,080,402.56 负债和所有者 权益 附注号 本期末 2017 年 6 月 30 日 上年度末 2016 年 12 月 31 日 负 债:





短期借款


- - 交易性金融负债


- - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款


- - 应付证券清算款


3,366,967.48 332,424.97 应付赎回款


589,105.33 113,222.16 应付管理人报酬


132,379.20 156,244.77 应付托管费


22,063.18 26,040.79 应付销售服务费


- - 应付交易费用 6.4.7.7 283,372.24 189,348.32 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 17 页 共 55 页


应交税费


- - 应付利息


- - 应付利润


- - 递延所得税负债


- - 其他负债 6.4.7.8 124,352.22 220,213.47 负债合计


4,518,239.65 1,037,494.48 所有者权益:





实收基金 6.4.7.9 80,120,519.99 88,590,487.26 未分配利润 6.4.7.10 30,144,078.45 34,452,420.82 所有者权益合计


110,264,598.44 123,042,908.08 负债和所有者权益总计


114,782,838.09 124,080,402.56 注:报告截止日 2017 年6 月30 日, 基金份额净值 1.376 元 ,基金份额总额 80,120,519.99 份。


6.2 利润表 会计主体:浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30 日 单位:人民币元 项 目 附注号 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 上年度可比期 间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 一、收入


1,101,018.99 -16,695,655.22 1. 利息收入


52,859.02 43,695.16 其中:存款利息收入 6.4.7.11 46,713.26 43,695.16 债券利息收入


69.86 - 资产支持证券利息收入


- - 买入返售金融资产收入


6,075.90 - 其他利息收入


- - 2. 投资收益( 损失以“- ”填列)


-13,851,331.79 -13,650,827.60 其中:股票投资收益 6.4.7.12 -14,711,620.59 -13,835,782.45 基金投资收益


- - 债券投资收益 6.4.7.13 29,255.14 - 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 831,033.66 184,954.85 3. 公允价值变 动收益 (损失以 “- ” 号填列) 6.4.7.17 14,844,300.97 -3,242,844.59 4. 汇兑收益 ( 损失以 “- ” 号填列)


- - 5. 其他收入 ( 损失以 “- ” 号填列) 6.4.7.18 55,190.79 154,321.81 减: 二 、费用


1,957,996.26 1,513,967.53 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 18 页 共 55 页


1 .管理人报 酬 6.4.10.2.1 855,470.39 631,985.42 2 .托管费 6.4.10.2.2 142,578.38 105,330.83 3 .销售服务 费 6.4.10.2.3 - - 4 .交易费用 6.4.7.19 824,855.16 650,699.72 5 .利息支出


- - 其中:卖出回购金融资产支出


- - 6 .其他费用 6.4.7.20 135,092.33 125,951.56 三、利润总额 (亏损总额 以“- ” 号填列) -856,977.27 -18,209,622.75 减:所得税费用


- - 四、 净利润 (净亏损以 “- ”号 填 列) -856,977.27 -18,209,622.75


6.3 所有者权益( 基金净值) 变动表 会计主体:浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30 日 单位:人民币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合 计 一、 期初所有者权益 (基 金净值) 88,590,487.26 34,452,420.82 123,042,908.08 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润) - -856,977.27 -856,977.27 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 (净值减少以 “-”号填 列) -8,469,967.27 -3,451,365.10 -11,921,332.37 其中:1. 基金 申购款 9,470,551.02 3,504,372.88 12,974,923.90 2.基金赎回 款 -17,940,518.29 -6,955,737.98 -24,896,256.27 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“- ”号填列) - - - 五、 期末所有者权益 (基 金净值) 80,120,519.99 30,144,078.45 110,264,598.44 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 19 页 共 55 页


项目 上年度可比期 间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合 计 一、 期初所有者权益 (基 金净值) 70,162,385.09 46,859,725.68 117,022,110.77 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润) - -18,209,622.75 -18,209,622.75 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 (净值减少以 “-”号填 列) -723,573.17 989,455.25 265,882.08 其中:1. 基金 申购款 25,838,577.48 7,717,531.50 33,556,108.98 2.基金赎回 款 -26,562,150.65 -6,728,076.25 -33,290,226.90 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“- ”号填列) - - - 五、 期末所有者权益 (基 金净值) 69,438,811.92 29,639,558.18 99,078,370.10


报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署: ______郁蓓 华______














______ 郁蓓华______














____钱琨____ 基金管理人负责人














主管会 计工作负责人














会计机构负 责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 浦银安盛 新经 济结构 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金( 以下 简称 “ 本基 金”) 经中 国证券 监督管 理委员会( 以 下简称“中国证监会”) 证监许可? 2014]365 号 《 关于核准浦银安盛新经济结构灵活 配置混 合型 证券投 资基 金募集 的批 复》核 准, 由浦银 安盛 基金管 理有 限公司 依照 《中华 人 民 共 和 国证券 投资 基金法 》和 《浦银 安盛 新经济 结构 灵活配 置混 合型证 券投 资基金 基金 合同》 负 责 公 开 募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集 910,360,506.96 元, 业经 普华永道中天会计师事务所( 特殊普 通合伙) 普华 永道中天验字(2014) 第浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 20 页 共 55 页


273 号验资报 告予以验证。 经向中国证监会备案, 《浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资 基金基金合同》 于2014 年5 月20 日正式生效, 基 金合同生效日的基金份额总额为910,482,036.11 份基金份额, 其中认购资金利息折合 121,529.15 份 基金份额。 本基金的基金管理人为浦银安盛基 金管理有限公司,基金托管人为交通银行股份有限公司。 根据《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》和 《浦 银安盛 新经 济结构 灵活 配置混 合型 证券投资 基金基 金合 同》的 有关 规定, 本基 金的投 资范 围为为 具有 良好流 动性 的金融 工具 ,包括 国 内 依 法 发行上市的股票( 含中小 板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券 ( 含中小企业私募 债) 、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。本基金的股票投资比例为基金资产的 0%-95% ; 现金、 债券资产、 资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5% -100% ; 每个 交易 日日终 在扣 除股指 期货 合约需 缴纳 的交易 保证 金后, 保持 现金或 到期日 在 一 年 期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 自基金合同生效日至 2015 年9 月30 日, 本基金的 业绩比较基准为:55%× 中证 500 指数+ 45%× 中信标普全债指数。根据本基金的基金管理人于 2015 年 11 月 13 日发布 的《关于变更旗下基金业绩比较基准并相应修订基金合同部分条款的公 告》 ,自 2015 年 10 月 1 日起,本基金业绩比较基准变更为:55%× 中证 500 指数+ 45%× 中证全 债指数。 6.4.2 会计报表的编 制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本 准则》 、 各项具体会计准则及相关规定( 以下合称 “企业会计准则”) 、 中国证监会颁布的 《证券 投 资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年 度报告和半年度报告> 》 、 中国证券投资基金业协会( 以下简 称 “中国基金业协会”) 颁 布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《浦银安 盛新经济结构灵活配置 混合型证券投资基金 基 金合同》 和在财务报表附注所列示的中国证监会、 中国基金业协会发布的 有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 6.4.3 遵循企业会计 准则及其他 有关规定的 声明 本基金 2017 年 1 月1 日至 2017 年6 月 30 日期间 财务报表符合企业会计准则的要求,真实 、 完整地反映了本基金2017 年6 月30 日的财务状况以及2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日期间 的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 21 页 共 55 页


6.4.4 本报告期所采 用的会计政 策、会计估 计与最近一 期年度报告 相一致的说 明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会计差错更正 的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号 《财 政部、 国家税务总局关于证券投资基金税收 政策的通知》 、财税[2008]1 号《关于 企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85 号《关 于 实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税[2015]101 号 《关于上市公 司股息红 利差 别化个 人所 得税政 策有 关问题 的通 知》 、财 税[2016]36 号《 关 于全 面推 开营业税改 征增值税 试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关 于进 一 步明 确全 面 推开 营改 增 试点 金融 业有关政策 的通知》 、 财税[2016]70 号 《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》 、 及其他相关财税 法规和实务操作,主要税项列示如下: (1) 于2016 年 5 月1 日 前, 以发行基 金方式募集资金不属于营业税征收范围, 不征收 营业税 。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自 2016 年 5 月1 日起, 金融业 由缴 纳营业 税改 为缴纳 增值 税。对 证券 投资基 金管 理人运 用基 金买卖 股票 、债券 的 转 让 收 入免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。 (2) 对基金从 证券市 场中 取得的 收入 ,包括 买卖 股票、 债券 的差价 收入 ,股票 的股 息、红利 收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3) 对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20% 的个人所 得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在 1 个月以 内( 含 1 个月) 的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年( 含 1 年) 的,暂减 按 50% 计入应纳 税所得额; 持股期限超过 1 年的, 暂免征收个人所得税。 对基金持有的上市公司限 售 股,解 禁后 取得的 股息 、红利 收入 ,按照 上述 规定计 算纳 税,持 股时 间自解 禁日 起计算 ; 解 禁 前 取得的股息、 红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。 上述所得统一适用 20% 的税率 计征个人 所得税。 (4) 基金卖 出股票按 0.1% 的税率缴纳 股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 22 页 共 55 页


6.4.7 重要财务报表 项目的说明 6.4.7.1 银行存款 单位:人民币元 项目 本期末 2017 年 6 月30 日 活期存款 13,141,544.61 定期存款 - 其中:存款期限 1-3 个月 - 其他存款 - 合计: 13,141,544.61


6.4.7.2 交易性金融资 产 单位:人民币元 项目 本期末 2017 年 6 月30 日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 91,621,421.69 98,148,067.94 6,526,646.25 贵金属投资- 金交所 黄金合约 - - - 债券 交易所市场 - - - 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 91,621,421.69 98,148,067.94 6,526,646.25


6.4.7.3 衍生金融资产/负债 注:本基金在本报告期末未持有衍生金融资产/ 负债。 6.4.7.4 买入返售金融 资产 6.4.7.4.1 各项买入返售 金融资产期 末余额 注:本基金在本报告期末未持有买入返售金融资产。 6.4.7.4.2 期末买断式逆 回购交易中 取得的债券 注:本基金在本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 23 页 共 55 页


6.4.7.5 应收利息 单位:人民币元 项目 本期末 2017 年 6 月30 日 应收活期存款利息 1,698.02 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 206.64 应收债券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 33.12 合计 1,937.78 注:此处其他列示的是基金存于上交所与深交所的结算保证金的期末应收利息。 6.4.7.6 其他资产 注:本基金在本报告期末未持有其他资产。 6.4.7.7 应付交易费用 单位:人民币元 项目 本期末 2017 年 6 月30 日 交易所市场应付交易费用 283,372.24 银行间市场应付交易费用 - 合计 283,372.24


6.4.7.8 其他负债











单位 :人民币元 项目 本期末 2017 年 6 月30 日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 379.89 预提费用 123,972.33 合计 124,352.22


6.4.7.9 实收基金 金额单位:人民币元 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 24 页 共 55 页


项目 本期 2017 年 1 月1 日至2017 年 6 月30 日 基金份额(份) 账面金额 上年度末 88,590,487.26 88,590,487.26 本期申购 9,470,551.02 9,470,551.02 本期赎回( 以"-" 号填列) -17,940,518.29 -17,940,518.29 - 基金拆分/ 份额折算前 - - 基金拆分/ 份额折算变动份额 - - 本期申购 - - 本期赎回( 以"-" 号填列) - - 本期末 80,120,519.99 80,120,519.99 注:申购含红利再投、转换入份额,赎回含转换出份额。 6.4.7.10 未分配利润 单位:人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 -10,239,974.02 44,692,394.84 34,452,420.82 本期利润 -15,701,278.24 14,844,300.97 -856,977.27 本期基金份额交易 产生的变动数 1,361,256.80 -4,812,621.90 -3,451,365.10 其中:基金申购款 -1,518,704.77 5,023,077.65 3,504,372.88 基金赎回款 2,879,961.57 -9,835,699.55 -6,955,737.98 本期已分配利润 - - - 本期末 -24,579,995.46 54,724,073.91 30,144,078.45


6.4.7.11 存款利息收入 单位:人民币元 项目 本期 2017 年 1 月1 日至2017 年 6 月30 日 活期存款利息收入 42,733.55 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 3,328.37 其他 651.34 合计 46,713.26 注:此处其他列示的是基金上交所与深交所结算保证金利息以及基金申购款滞留利息。 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 25 页 共 55 页


6.4.7.12 股票投资收益 6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股 票差价收入 单位:人民币元 项目 本期 2017 年 1 月1 日至2017 年 6 月30 日 卖出股票成交总额 274,732,583.63 减:卖出股票成本总额 289,444,204.22 买卖股票差价收入 -14,711,620.59


6.4.7.13 债券投资收益 6.4.7.13.1 债券投资收益 项目构成 单位:人民币元 项目 本期 2017年1 月1 日至2017年6 月30日 债券投资收 益——买 卖 债券(、债 转股及债 券到期兑付)差价收入 29,255.14 债券投资收益——赎回差价收入 - 债券投资收益——申购差价收入 - 合计 29,255.14


6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债 券差价收入 单位:人民币元 项目 本期 2017年1 月1 日至2017年6 月30日 卖出债券(、 债转股及债券到期兑付)成交 总额 284,325.00 减:卖出债券(、 债转股及债券到期兑付) 成本总额 255,000.00 减:应收利息总额 69.86 买卖债券差价收入 29,255.14


6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差 价收入 注:本基金在本报告期内无债券投资收益——赎回差价收入。 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 26 页 共 55 页


6.4.7.13.4 债券投资收益——申购 差价收入 注:本基金在本报告期内无债券投资收益——申购差价收入。 6.4.7.13.5 资产支持证券 投资收益 注:本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。 6.4.7.14 贵金属投资收 益


6.4.7.14.1 贵金属投资收 益项目构成 注:本基金本报告期内无贵金属投资收益。 6.4.7.14.2 贵金属投资收 益——买卖 贵金属差价 收入 注:本基金本报告期内无贵金属投资收益。 6.4.7.14.3 贵金属投资收 益——赎回 差价收入 注:本基金本报告期内无贵金属投资收益。 6.4.7.14.4 贵金属投资收 益——申购 差价收入 注:本基金本报告期内无贵金属投资收益。 6.4.7.15 衍生工具收益 6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权 证差价收入 注:本基金本报告期内无衍生工具收益。 6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投 资收益 注:本基金本报告期内无衍生工具收益。 6.4.7.16 股利收益 单位:人民币元 项目 本期 2017 年 1 月1 日至2017 年 6 月30 日 股票投资产生的股利收益 831,033.66 基金投资产生的股利收益 - 合计 831,033.66


浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 27 页 共 55 页


6.4.7.17 公允价值变动 收益 单位:人民币元 项目名称 本期 2017 年 1 月1 日至2017 年 6 月30 日 1.交易性金 融资产 14,844,300.97 ——股票投资 14,844,300.97 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 合计 14,844,300.97


6.4.7.18 其他收入 单位:人民币元 项目 本期 2017 年 1 月1 日至2017 年 6 月30 日 基金赎回费收入 50,325.27 转换费收入 4,865.52 合计 55,190.79 注:1. 本基 金的赎回费率按持有期间递减,不低于赎回费总额的 25% 归 入基金资产。 2. 本基金的 转换费由转出基金赎回费和基金申购补差费构成, 其中不低于赎回费部分的 25% 归入 转出基金的基金资产。 6.4.7.19 交易费用 单位:人民币元 项目 本期 2017 年 1 月1 日至2017 年 6 月30 日 交易所市场交易费用 824,855.16 银行间市场交易费用 - 合计 824,855.16


6.4.7.20 其他费用 单位:人民币元 项目 本期 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 28 页 共 55 页


2017 年 1 月1 日至2017 年 6 月30 日 审计费用 29,752.78 信息披露费 94,219.55 银行汇划费用 1,120.00 债券帐户维护费 9,000.00 其他费用 1,000.00 合计 135,092.33 注:此处其他费用列示的是上清所费用。 6.4.8 或有事项、资 产负债表日 后事项的说 明 6.4.8.1 或有事项 截至本财务报告批准报出日,本基金未发生需要披露的或有事项。 6.4.8.2 资产负债表日 后事项 截至本财务报告批准报出日,本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在 控制关系或 其他重大利 害关系的关 联方发生变 化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2 本报告期与基 金发生关联 交易的各关 联方 关联方名称 与本基金的关系 浦银安盛基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构 交通银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构 注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立,并以一般交易价格为定价基础。


6.4.10 本报告期及上 年度可比期 间的关联方 交易 6.4.10.1 通过关联方交 易单元进行 的交易 6.4.10.1.1 股票交易 注:本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.10.1.2 债券交易 注:本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 29 页 共 55 页


6.4.10.1.3 债券回购交易 注:本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 6.4.10.1.4 权证交 易 注:本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.10.1.5 应支付关联方 的佣金 注:本基金在本报告期与上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 上年度可比期间 2016年1 月1 日至2016年6 月30日 当期发生的基金应支付 的管理费 855,470.39 631,985.42 其中: 支付销售机构的客 户维护费 374,594.56 272,634.17 注:在通常情况下,基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年 费率计提。 计算方法如下: H=E×1.5%/ 当年天数 H 为每日应计 提的基金管理费 E 为前一日的 基金资产净值 6.4.10.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2017年1 月1 日至2017年6 月30日 上年度可比期间 2016年1 月1 日至2016年6 月30日 当期发生的基金应支付 的托管费 142,578.38 105,330.83 注:在通常情况下,基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25% 的年 费率计提。 计算方法如下: H=E×0.25%/当年天数 H 为每日应计 提的基金托管费 E 为前一日的 基金资产净值 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 30 页 共 55 页


6.4.10.2.3 销售服务费 注:本基金无销售服务费。 6.4.10.3 与关联方进行 银行间同业 市场的债券(含回购) 交易 注: 本基金在 本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易。 6.4.10.4 各关联方投资 本基金的情 况 6.4.10.4.1 报告期内基金 管理人运用 固有资金投 资本基金的 情况 注:基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。 6.4.10.4.2 报告期末除基 金管理人之 外的其他关 联方投资本 基金的情况 注:除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。 6.4.10.5 由关联方保管 的银行存款 余额及当期 产生的利息 收入 单位:人民币元


关联方 名称 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 上年度可比期间 2016 年 1 月1 日至2016 年 6 月30 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 交通银行股 份有限公司 13,141,544.61 42,733.55 10,669,730.35 38,935.06 注:本基金的银行存款由基金托管人交通银行股份有限公司保管,按银行同业利率计息。 6.4.10.6 本基金在承销 期内参与关 联方承销证 券的情况 注:本基金在本报告期与上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。 6.4.10.7 其他关联交易 事项的说明 本基金在本报告期与上年度可比期间均无其他关联交易事项。 6.4.11 利润分配情况 注:本基金在本报告期未进行利润分配。 6.4.12 期末( 2017 年 6 月 30 日 )本 基金持有的流 通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而 于期末持有 的流通受限 证券 注:本基金在本报告期末未持有因认购新发/ 增 发证券而流通受限的证券。 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 31 页 共 55 页


6.4.12.2 期末持有的暂 时停牌等流 通受限股票 金额单位:人民币元 股票代 码 股 票 名 称 停牌 日期 停 牌 原 因 期末 估值单 价 复牌 日期 复牌 开盘单 价 数量(股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注 300065 海 兰 信 2016 年 12 月 8 日 临 时 停 牌 24.49 2017 年 7 月 6 日 23.07 167,880 3,260,254.18 4,111,381.20 - 000716 黑 芝 麻 2017 年 1 月 3 日 临 时 停 牌 8.06 - - 368,000 2,854,058.00 2,966,080.00 - 600657 信 达 地 产 2017 年 2 月 20 日 临 时 停 牌 5.76 - - 350,000 2,326,435.00 2,016,000.00 - 注:本基金截至 2017 年 6 月 30 日止 持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌 的股票,该类股票将在所公布事项的重大影响消除后,经交易所批准复牌。 6.4.12.3 期末债券正回 购交易中作 为抵押的债 券 6.4.12.3.1 银行间市场债 券正回购 截止本报告期末 2017 年 6 月 30 日止 ,本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回 购证券款余额。 6.4.12.3.2 交易所市场债 券正回购 截止本报告期末 2017 年 6 月 30 日止 ,本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖 出回购证券款余额。 6.4.13 金融工具风险 及管理 本基金为 主动 投资的 混合 型证券 投资 基金, 属于 中高风 险、 中高收 益的 基金品 种, 其预期风 险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票 (含中小板、 创业板 及其 他经中 国证 监会核 准上 市的股 票) 、 债券( 含中 小企业 私募 债) 、货 币市 场工具 ( 含 中 期票据) 、 权证、 资产支持证券、 股 指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 32 页 共 55 页


具 (但须符合中国证监会的相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基 金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金的股票投资比例为基金资产的 0%-95% ,其中 投资于 受益 于新经 济结 构包括 新城 乡结构 、新 需求结 构、 新产业 结 构 相 关行业股票 的 比例 不低于 非现 金资产 的 80% ;现 金、 债券资 产、 资产支 持证 券及中 国证 监会允 许基金 投 资 的 其他证券品种占基金资产比例为 0% -100%; 每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保 证金后,保持现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 本基金在 日常 经营活 动中 面临的 与这 些金融 工具 相关的 风险 主要包 括信 用风险 、流 动性风险 及市场 风险 。本基 金的 基金管 理人 从事风 险管 理的主 要目 标是争 取将 以上风 险控 制在限 定 的 范 围 之内,使本基金在科学的风险管理的前提下,实现基金财产的安全和增值。 6.4.13.1 风险管理政策 和组织 架构 本基金管 理人 奉行全 面风 险管理 ,设 立了三 层次 的风险 控制 体系: 第一 层次为 各业 务部门对 各自部 门潜 在风险 的自 我管理 和检 查;第 二层 次为公 司总 经理领 导的 管理层 、风 险控制 委 员 会 、 风险管 理部 的风险 管理 ;第三 层次 为董事 会层 面对公 司的 风险管 理, 包括董 事会 、合规 及 审 计 委 员会、督察长。 本基金管 理人 下设的 各业 务部门 是公 司第一 线风 险控制 的实 施者, 均备 有符合 法律 法规、公 司政策 的业 务流程 ,其 中包含 与其 业务相 关的 风险控 制措 施、风 险管 理计划 、工 作流程 和 管 理 责 任。这些流程均得到公司管理层的批准。 本基金管 理人 设立的 风险 控制委 员会 是公司 经营 层 面负 责风 险 管理 的最 高 权利 机构 ,主要负 责制定 公司 的风险 管理 政策, 并监 督实施 ,确 保公司 整体 风险暴 露得 到有效 的识 别、评 估 、 监 控 和控制 。公 司设立 风险 管理部 与监 察稽核 部监 控公司 面临 的各类 风险 。风险 管理 部建立 了 定 性 和 数量化 分析 模型进 行基 金投资 风险 和绩效 评估 ,根据 基金 相关法 律法 规、公 司基 本制度 及 业 务 流 程,对 信息 披露、 法律 文件等 进行 事中审 核, 并对基 金管 理人经 营活 动及各 职能 部门履 职 情 况 的 合法合规性进行监督和检查。 董事会下 属的 合规及 审计 委员会 ,负 责对公 司整 体风险 管理 和内部 控制 的有效 性进 行审议和 评估。 同时 ,督察 长及 合规及 审计 委员会 负责 检查、 评价 公司风 险控 制的充 分性 和有效 性 , 并 向 董事会报告。 本基金的 基金 管理人 对于 金融工 具的 风险管 理方 法主要 是通 过定性 分析 和定量 分析 的方法去 估测各 种风 险可能 产生 的损失 。从 定性分 析的 角度出 发, 判断风 险损 失的严 重程 度和出 现 同 类 风 险损失 的频 度。而 从定 量分析 的角 度出发 ,根 据本基 金的 投资目 标, 结合基 金资 产所运 用 金 融 工浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 33 页 共 55 页


具特征通过特定的风险量化指标、 模型, 日常的量化报告, 确定风险 损失的限度和相应置信程度 , 及时可靠地对各种风险进行监督、 检查和评估, 并通过相应决策, 将 风险控制在可承受的范围内 。 6.4.13.2 信用风险 信用风险 是指 基金在 交易 过程中 因交 易对手 未履 行合约 责任 ,或者 基金 所投资 证券 之发行人 出现违约、拒绝支付到期本息等情况,导致基金资产损失和收益变化的风险。 本公司在 交易 前对交 易对 手的资 信状 况进行 了充 分的评 估。 本基金 的银 行存款 存放 在本基金 的托管 行交 通银行 和其 他资质 较好 的银行 ,因 而与银 行存 款相关 的信 用风险 不重 大。本 基 金 在 交 易所进 行的 交易均 以中 国证券 登记 结算有 限责 任公司 为交 易对手 完成 证券交 收和 款项清 算 , 因 此 违约风 险可 能性很 小; 在银行 间同 业市场 进行 交易前 均对 交易对 手进 行信用 评估 并对证 券 交 割 方 式进行限制以控制相应的信用风险。 本基金的 基金 管理人 建立 了信用 风险 管理流 程, 通过对 投资 品种信 用等 级评估 来控 制证券发 行人的信用风险,且通过分散化投资以分散信用风险。 6.4.13.2.1 按短期信用评 级列示的债 券投资 注: 于 2017 年6 月30 日 , 本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为0%(2016 年 12 月 31 日:0%) 。 6.4.13.2.2 按长期信用评 级列示的债 券投资 注: 于 2017 年6 月30 日 , 本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为0%(2016 年 12 月 31 日:0.00%) 。 6.4.13.3 流动性风险 流动性风 险是 指基金 所持 金融工 具变 现的难 易程 度。本 基金 的流动 性 风 险 一方 面来 自于基金 份额持 有人 可随时 要求 赎回其 持有 的基金 份额 ,另一 方面 来自于 投资 品种所 处的 交易市 场 不 活 跃 而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。 针对兑付 赎回 资金的 流动 性风险 ,本 基金的 基金 管理人 对本 基金的 申购 赎回情 况进 行严密监 控,保 持基 金投资 组合 中的可 用现 金头寸 与之 相匹配 。本 基金的 基金 管理人 在基 金合同 中 设 计 了 巨额赎 回条 款,约 定在 非常情 况下 赎回申 请的 处理方 式, 控制因 开放 申购赎 回模 式带来 的 流 动 性 风险,有效保障基金持有人利益。 针对投资 品种 变现的 流动 性风险 ,本 基金的 基金 管理人 通过 独 立的 风险 管 理部 门设 定流动性 比例要 求, 对流动 性指 标进行 持续 的监测 和分 析,包 括组 合持仓 集中 度指标 、组 合在短 时 间 内 变 现能力 的综 合指标 、组 合中变 现能 力较差 的投 资品种 比例 以及流 通受 限制的 投资 品种比 例 等 。 本浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 34 页 共 55 页


基 金投 资于一 家公 司发行 的股 票市值 不超 过基金 资产 净值的 10% , 且本 基金 与由本 基金的 基 金 管 理 人管 理的其 他基 金共同 持有 一家公 司发 行的证 券不 得超过 该证 券 的 10% 。 本基 金所持大 部 分 证 券在证券交易所上市, 其余亦可在银行间同业市场交易, 因此除附注 6.4.12 中列示的部 分基金资 产流通 暂时 受限制 不能 自由转 让的 情况外 ,其 余均能 及时 变现。 此外 ,本基 金可 通过卖 出 回 购 金 融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。 本基金所 持有 的全部 金融 负债的 合约 约定到 期日 均为一 个月 以内且 不计 息,可 赎回 基金份额 净值( 所有者 权益) 无固定 到期日且不计息,因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。 6.4.13.4 市场风险 市场风险 是指 基金所 持金 融工具 的公 允价值 或未 来现金 流量 因所处 市场 各类价 格因 素的变动 而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险 是指 金融工 具的 公允价 值或 现金流 量受 市场利 率变 动而发 生波 动的风 险 。 利率敏感 性金融 工具 均面临 由于 市场利 率上 升而导 致公 允价值 下降 的风险 ,其 中浮动 利率 类金融 工 具 还 面 临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 本基金的 基金 管理人 定期 对本基 金面 临的利 率敏 感性缺 口进 行监控 ,并 通过调 整投 资组合的 久期等方法对上述利率风险进行管理。 本基金持 有的 大部分 金融 资产和 金融 负债不 计息 ,因此 本基 金的收 入及 经营活 动的 现金流量 在很大 程度 上独立 于市 场利率 变化 。本基 金持 有的利 率敏 感性资 产主 要为银 行存 款、结 算 备 付 金 及债券投资等。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位:人民币元 本期末


2017 年 6 月30 日 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 资产








银行存款 13,141,544.61 - - - 13,141,544.61 结算备付金 510,155.22 - - - 510,155.22 存出保证金 81,634.36 - - - 81,634.36 交易性金融资产 - - - 98,148,067.94 98,148,067.94 应收证券清算款 - - - 2,896,206.82 2,896,206.82 应收利息 - - - 1,937.78 1,937.78 应收申购款 - - - 3,291.36 3,291.36 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 35 页 共 55 页


其他资产 - - - - - 资产总计 13,733,334.19 - - 101,049,503.90 114,782,838.09 负债








应付证券清算款 - - - 3,366,967.48 3,366,967.48 应付赎回款 - - - 589,105.33 589,105.33 应付管理人报酬 - - - 132,379.20 132,379.20 应付托管费 - - - 22,063.18 22,063.18 应付交易费用 - - - 283,372.24 283,372.24 其他负债 - - - 124,352.22 124,352.22 负债总计 - - - 4,518,239.65 4,518,239.65 利率敏感度缺口 13,733,334.19 - - 96,531,264.25 110,264,598.44 上年度末 2016 年 12 月 31 日 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 资产








银行存款 11,295,661.53 - - - 11,295,661.53 结算备付金 448,796.21 - - - 448,796.21 存出保证金 82,468.69 - - - 82,468.69 交易性金融资产 - - - 107,092,836.93 107,092,836.93 买入返售金融资产 5,000,000.00 - - - 5,000,000.00 应收证券清算款 - - - 101,976.84 101,976.84 应收利息 - - - 6,172.60 6,172.60 应收申购款 - - - 52,489.76 52,489.76 其他资产 - - - - - 资产总计 16,826,926.43 - - 107,253,476.13 124,080,402.56 负债








应付证券清算款 - - - 332,424.97 332,424.97 应付赎回款 - - - 113,222.16 113,222.16 应付管理人报酬 - - - 156,244.77 156,244.77 应付托管费 - - - 26,040.79 26,040.79 应付交易费用 - - - 189,348.32 189,348.32 其他负债 - - - 220,213.47 220,213.47 负债总计 - - - 1,037,494.48 1,037,494.48 利率敏感度缺口 16,826,926.43 - - 106,215,981.65 123,042,908.08 注:表 中所 示为本 基金 资产及 负债 的公允 价值 ,并按 照合 约规定 的利 率重新 定价 日或到 期 日 孰 早 者予以分类。 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析 注:于 2017 年 6 月 30 日 ,本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例不超过 20%(2016 年12 月 31 日: 不超过 20%) , 因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2016 年 12 月 31 日:同) 。 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 36 页 共 55 页


6.4.13.4.2 外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基 金的所有资产及负债以人民币计价,因此无重大外汇风险。 6.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格 风险 是指基 金所 持金融 工具 的公允 价值 或未来 现金 流量因 除市 场利率 和外 汇汇率以 外的市 场价 格因素 变动 而发生 波动 的风险 。本 基金主 要投 资于证 券交 易所上 市或 银行间 同 业 市 场 交易的 股票 和债券 ,所 面临的 其他 价格风 险来 源于单 个证 券发行 主体 自身经 营情 况或特 殊 事 项 的 影响,也可能来源于证券市场整体波动的影响。 本 基金 的基金 管理 人在构 建和 管理投 资组 合的过 程中 ,采用" 自上 而下"的策略 ,通过 对宏观 经济情况及政策的分析,结合证券市场运行情况,做出资产配置及组合构建的决定;同时采用" 自下而上" 的 策略通过对单个证券的定性分析及定量分析, 选 择符合基金合同约定范围的投资品种 进行投 资。 本基金 的基 金管理 人定 期结合 宏观 及微观 环境 的变化 ,对 投资策 略、 资产配 置 、 投 资 组合进行修正,来主动应对可能发生的市场价格风险。 本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金的股票投资比例为基金资产的 0%-95% ,其中 投资于 受益 于新 经济结 构包括 新城 乡结构 、新 需求结 构、 新产业 结构 相关行业股票 的 比例 不低于 非现 金资产 的 80% ;现 金、 债券资 产、 资产支 持证 券及中 国证 监会允 许基金 投 资 的 其他证券品种占基金资产比例为 0% -100%; 每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保 证金后, 保持现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 此外, 本基金的 基金管 理人 每日对 本基 金所持 有的 证券价 格实 施监控 ,定 期运用 多种 定量方 法对 基金进 行 风 险 度 量,测试本基金面临的潜在价格风险,及时可靠地对风险进行跟踪和控制。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口 金额单位:人民币元 项目 本期末 2017 年 6 月30 日 上年度末 2016 年 12 月 31 日 公允价值 占基金 资产净 值比例 (% ) 公允价值 占基金资 产净值比 例(% ) 交易性金融资产- 股票投 资 98,148,067.94 89.01 107,092,836.93 87.04 交易性金融资产-基金投资 - - - - 交易性金融资产-债券投资 - - - - 交易性金融资产-贵金属投 资 - - - -


浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 37 页 共 55 页


衍生金融资产-权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 98,148,067.94 89.01 107,092,836.93 87.04


6.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分 析 假设 除本基金业绩比较标准外的其他市场变量保持不变 分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额(单位:人民币元) 本期末( 2017 年 6 月 30 日 ) 上年度末 ( 2016 年12 月 31 日 ) 业绩比较基准上升 500 基点 7,571,606.20 10,513,651.85 业绩比较基准下降 500 基点 -7,571,606.20 -10,513,651.85





浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 38 页 共 55 页


§7 投资组合 报告 7.1 期末基金资 产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 (% ) 1 权益投资 98,148,067.94 85.51 其中:股票 98,148,067.94 85.51 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产 支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 13,651,699.83 11.89 7 其他各项资产 2,983,070.32 2.60 8 合计 114,782,838.09 100.00


7.2 期末按行业分 类的股票投 资组合 7.2.1 报告期末按行 业分类的境 内股票投资 组合


金额单位 :人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 62,974,151.27 57.11 D 电力、 热力、 燃气及水生产和供 应业 1,210,300.67 1.10 E 建筑业 4,451,040.00 4.04 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 6,481,996.00 5.88 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息技术服务 业 9,464,920.00 8.58 J 金融业 3,108,300.00 2.82 K 房地产业 8,032,860.00 7.29 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 39 页 共 55 页


L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 2,424,500.00 2.20 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 98,148,067.94 89.01


7.2.2 报告期末按行 业分类的 港股通投资股 票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通股票。 7.3 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序的 所有股票投 资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 000651 格力电器 110,000 4,528,700.00 4.11 2 300065 海兰信 167,880 4,111,381.20 3.73 3 600029 南方航空 438,000 3,810,600.00 3.46 4 002241 歌尔股份 193,600 3,732,608.00 3.39 5 600309 万华化学 120,000 3,436,800.00 3.12 6 601231 环旭电子 216,000 3,393,360.00 3.08 7 000568 泸州老窖 66,000 3,338,280.00 3.03 8 002635 安洁科技 90,900 3,292,398.00 2.99 9 002456 欧菲光 180,000 3,270,600.00 2.97 10 600048 保利地产 328,000 3,270,160.00 2.97 11 600036 招商银行 130,000 3,108,300.00 2.82 12 000716 黑芝麻 368,000 2,966,080.00 2.69 13 000063 中兴通讯 120,000 2,848,800.00 2.58 14 600066 宇通客车 128,000 2,812,160.00 2.55 15 000858 五粮液 50,000 2,783,000.00 2.52 16 600809 山西汾酒 80,000 2,775,200.00 2.52 17 000002 万科 A 110,000 2,746,700.00 2.49 18 002008 大族激光 78,800 2,729,632.00 2.48 19 300166 东方国信 200,000 2,686,000.00 2.44 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 40 页 共 55 页


20 600009 上海机场 71,600 2,671,396.00 2.42 21 600702 沱牌舍得 99,931 2,659,163.91 2.41 22 000786 北新建材 159,945 2,533,528.80 2.30 23 600176 中国巨石 228,000 2,503,440.00 2.27 24 600779 水井坊 100,000 2,458,000.00 2.23 25 300070 碧水源 130,000 2,424,500.00 2.20 26 300588 熙菱信息 68,000 2,365,720.00 2.15 27 600388 龙净环保 150,000 2,329,500.00 2.11 28 600487 亨通光电 80,726 2,264,364.30 2.05 29 300197 铁汉生态 168,000 2,231,040.00 2.02 30 002174 游族网络 70,000 2,223,200.00 2.02 31 000090 天健集团 200,000 2,220,000.00 2.01 32 300297 蓝盾股份 200,000 2,190,000.00 1.99 33 603808 歌力思 72,800 2,149,056.00 1.95 34 600657 信达地产 350,000 2,016,000.00 1.83 35 600452 涪陵电力 26,501 1,210,300.67 1.10 36 300666 江丰电子 2,276 43,448.84 0.04 37 300669 沪宁股份 841 14,650.22 0.01


7.4 报告期内股票 投资组合的 重大变动 7.4.1 累计买入金额 超出期初基 金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例(%) 1 600779 水井坊 4,890,962.80 3.98 2 600801 华新水泥 4,653,650.83 3.78 3 002271 东方雨虹 3,884,226.07 3.16 4 000049 德赛电池 3,853,524.00 3.13 5 600068 葛洲坝 3,808,678.64 3.10 6 002236 大华股份 3,772,648.00 3.07 7 000651 格力电器 3,628,208.00 2.95 8 000402 金融街 3,610,452.00 2.93 9 600491 龙元建设 3,522,214.60 2.86 10 600029 南方航空 3,508,815.00 2.85 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 41 页 共 55 页


11 300495 美尚生态 3,440,789.00 2.80 12 002241 歌尔股份 3,328,788.16 2.71 13 601117 中国化学 3,295,000.00 2.68 14 002051 中工国际 3,276,684.00 2.66 15 600048 保利地产 3,163,183.00 2.57 16 002573 清新环境 3,085,133.00 2.51 17 000568 泸州老窖 2,959,560.00 2.41 18 002719 麦趣尔 2,942,342.50 2.39 19 600036 招商银行 2,940,391.00 2.39 20 300355 蒙草生态 2,937,600.00 2.39 21 601231 环旭电子 2,937,065.72 2.39 22 000615 京汉股份 2,923,153.00 2.38 23 601668 中国建筑 2,914,540.00 2.37 24 300532 今天国际 2,885,438.00 2.35 25 300070 碧水源 2,884,425.00 2.34 26 002456 欧菲光 2,866,193.00 2.33 27 603898 好莱客 2,832,566.00 2.30 28 600702 沱牌舍得 2,829,145.61 2.30 29 002436 兴森科技 2,823,762.00 2.29 30 002242 九阳股份 2,811,524.75 2.28 31 600309 万华化学 2,791,000.00 2.27 32 600009 上海机场 2,767,420.00 2.25 33 600184 光电股份 2,738,344.00 2.23 34 300432 富临精工 2,736,903.09 2.22 35 300166 东方国信 2,686,124.22 2.18 36 300164 通源石油 2,638,131.00 2.14 37 603197 保隆科技 2,620,399.00 2.13 38 000858 五粮液 2,617,500.00 2.13 39 300115 长盈精密 2,591,256.00 2.11 40 002008 大族激光 2,571,877.00 2.09 41 002635 安洁科技 2,563,546.00 2.08 42 600066 宇通客车 2,547,028.00 2.07 43 600325 华发股份 2,534,217.00 2.06 44 600343 航天动力 2,532,188.00 2.06 45 601601 中国太保 2,495,700.00 2.03 46 000800 一汽轿车 2,487,095.00 2.02 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 42 页 共 55 页


47 000002 万科 A 2,478,786.00 2.01 48 002035 华帝股份 2,467,136.00 2.01 49 002384 东山精密 2,461,763.00 2.00 注:" 本期累计买入金额" 按买入成交金额 (成交单价乘以成交数量) 填列, 不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额 超出期初基 金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例(%) 1 600325 华发股份 6,422,805.00 5.22 2 600068 葛洲坝 4,916,995.68 4.00 3 002271 东方雨虹 4,551,640.00 3.70 4 002236 大华股份 4,400,417.47 3.58 5 600801 华新水泥 4,281,720.00 3.48 6 000049 德赛电池 3,850,259.00 3.13 7 000608 阳光股份 3,686,836.00 3.00 8 000568 泸州老窖 3,600,871.56 2.93 9 000402 金融街 3,502,138.36 2.85 10 601688 华泰证券 3,462,286.64 2.81 11 300422 博世科 3,423,507.00 2.78 12 600562 国睿科技 3,251,425.00 2.64 13 002353 杰瑞股份 3,207,319.00 2.61 14 603085 天成自控 3,155,065.55 2.56 15 300379 东方通 3,132,496.00 2.55 16 002200 云投生态 3,083,605.13 2.51 17 600491 龙元建设 2,954,922.00 2.40 18 000561 烽火电子 2,949,440.00 2.40 19 600425 *ST 青松 2,926,007.00 2.38 20 300224 正海磁材 2,921,922.62 2.37 21 002279 久其软件 2,872,000.00 2.33 22 002242 九阳股份 2,865,213.44 2.33 23 000529 广弘控股 2,833,810.00 2.30 24 600779 水井坊 2,833,764.00 2.30 25 300355 蒙草生态 2,829,788.31 2.30 26 300495 美尚生态 2,818,336.64 2.29 27 603197 保隆科技 2,810,400.00 2.28 28 002384 东山精密 2,787,442.00 2.27 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 43 页 共 55 页


29 601117 中国化学 2,779,576.07 2.26 30 300426 唐德影视 2,762,696.00 2.25 31 002051 中工国际 2,752,609.00 2.24 32 601601 中国太保 2,749,500.00 2.23 33 002035 华帝股份 2,736,084.00 2.22 34 601668 中国建筑 2,720,340.00 2.21 35 600031 三一重工 2,700,970.00 2.20 36 300264 佳创视讯 2,652,000.00 2.16 37 000752 西藏发展 2,645,093.24 2.15 38 603778 乾景园林 2,643,000.00 2.15 39 300327 中颖电子 2,628,914.00 2.14 40 300579 数字认证 2,625,561.00 2.13 41 002573 清新环境 2,586,098.25 2.10 42 000425 徐工机械 2,584,000.00 2.10 43 000615 京汉股份 2,572,716.00 2.09 44 300164 通源石油 2,554,071.00 2.08 45 000800 一汽轿车 2,529,217.00 2.06 46 002719 麦趣尔 2,518,120.81 2.05 47 000759 中百集团 2,491,735.00 2.03 48 000039 中集集团 2,481,538.00 2.02 49 002058 威尔泰 2,472,286.00 2.01 50 300115 长盈精密 2,470,694.00 2.01 51 002142 宁波银行 2,467,341.00 2.01 52 603898 好莱客 2,461,920.00 2.00 注:" 本期累计卖出金额" 按卖出成交金额 (成交单价乘以成交数量) 填列, 不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成 本总额及卖 出股票的收 入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 265,655,134.26 卖出股票收入(成交)总额 274,732,583.63 注:" 买入股 票的成本" 和" 卖出股票的 收入" 均按买 卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列, 不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品 种分类的债 券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 44 页 共 55 页


7.6 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名债券 投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的所有资产支 持证券投资 明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公 允价值占基 金资产净值 比例大小排 序的前五名 贵金属投资 明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名权证 投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基 金投资的股 指期货交易 情况说明 7.10.1 报告期末本基 金投资的股 指期货持仓 和损益明细 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 7.10.2 本基金投资股 指期货的投 资政策 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 7.11 报告期末本基 金投资的国 债期货交易 情况说明 7.11.1 本期国债期货 投资政策 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.2 报告期末本 基金投资的国 债期货持仓 和损益明细 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 45 页 共 55 页


7.11.3 本期国债期货 投资评价 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 7.12 投资组合报告 附注 7.12.1


本基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 除歌尔 股份 以外不 存在 被监管 部门 立案调 查或 在本报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。歌尔股份于 2016 年 7 月 14 日收到中国证券监督管 理委员会山东监管局 《关于对歌尔股份有限公司采取责令改正措施的决定》 。 本基金管理人的研究 部门对歌尔股份保持了及时的研究跟踪,投资决策符合本基金管理人的投资流程。 7.12.2


本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。 7.12.3 期末其他各项 资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 81,634.36 2 应收证券清算款 2,896,206.82 3 应收股利 - 4 应收利息 1,937.78 5 应收申购款 3,291.36 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,983,070.32


7.12.4 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允 价值 占基金资产净值比 例(% ) 流通受限情况说明 1 300065 海兰信 4,111,381.20 3.73 停牌 注:本基金本报告期末前十名股票中除海兰信外不存在其他流通受限股票。 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 46 页 共 55 页


浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 47 页 共 55 页


§8 基金份额 持有人信 息 8.1 期末基金份额 持有人户数 及持有人结 构 份额单位:份 持有人户数 ( 户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 5,969 13,422.77 0.00 0.00% 80,120,519.99 100.00%


8.2 期末基金管理 人的从业人 员持有本基 金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 224,733.51 0.28%


8.3 期末基金管理 人的从业人 员持有本开 放式基金份 额总量区间 的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、 基金投资和研究部 门负责人持有本开放式基金 0~10 本基金基金经理持有本开放式基金 0~10


浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 48 页 共 55 页


§9 开放式基 金份额变 动 单位:份 基金合同生效日( 2014 年 5 月20 日 )基金份额 总额 910,482,036.11 本报告期期初基金份额总额 88,590,487.26 本报告期基金总申购份额 9,470,551.02 减: 本报告期 基金总赎回份额 17,940,518.29 本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) - 本报告期期末基金份额总额 80,120,519.99 注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 49 页 共 55 页


§10 重大事件 揭示 10.1 基金份额持有 人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。








10.2 基金管理人、 基金托管人 的专门基金 托管部门的 重大人事变 动 报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。





10.3 涉及基金管理 人、基金财 产、基金托 管业务的诉 讼 报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。





10.4 基金投资策略 的改变 报告期内基金投资策略未发生改变。








10.5 为基金进行审 计的会计师 事务所情况 本报告期内,为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所( 特殊普 通合伙) , 未有改聘情况发生。





10.6 管理人、托管 人及其高级 管理人员受 稽查或处罚 等情况 本报告期内, 管理人、 托管人及其高级管理人员未受到有权机关调查、 司法纪检部门采取强 制措施、 被移送司法机关或追究刑事责任、 中国证监会稽查、 中国证监会行政处罚、 证券市场禁 入、认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。





10.7 基金租用证券 公司交易单 元的有关情 况


10.7.1 基金租用证券 公司交易单 元进行股票 投资及佣金 支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金


备注 成交金额 占当期股票 佣金 占当期佣金 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 50 页 共 55 页


成交总额的比 例 总量的比例 国信证券 1 197,402,902.46 36.60% 183,841.09 36.60% - 东北证券 1 177,272,441.86 32.87% 165,093.76 32.87% - 天风证券 1 164,644,725.22 30.53% 153,334.25 30.53% - 川财证券 2 - - - - - 爱建证券 1 - - - - - 国金证券 1 - - - - - 浙商证券 2 - - - - - 东方证券 1 - - - - - 光大证券 1 - - - - - 中信证券 2 - - - - - 西藏东方财 富证券 1 - - - - - 广发证券 1 - - - - - 中信建投 1 - - - - - 安信证券 1 - - - - - 申万宏源 2 - - - - - 东兴证券 1 - - - - - 第一创业 1 - - - - - 平安证券 1 - - - - - 长江证券 1 - - - - - 招商证券 2 - - - - - 海通证券 1 - - - - - 注:1 、证券 经营机构交易单元选择的标准和程序:


(1 )选择证 券经营机构交易单元的标准


财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格;


具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需要;


具备较强的综合研究能力,能及时、全面地为基金提供研究服务支持;


佣金费率合理;


本基金管理人要求的其他条件。


(2 )选择证 券经营机构交易单元的程序


本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构;


基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。 2 、报告期内 租用证券公司交易单元的变更情况:


浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 51 页 共 55 页





本基金本 报告期内无租用证券公司交易单元的变更情况。 10.7.2 基金租用证券 公司交易单 元进行其他 证券投资的 情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 国信证券 - - 5,000,000.00 100.00% - - 东北证券 - - - - - - 天风证券 284,325.00 100.00% - - - - 川财证券 - - - - - - 爱建证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 浙商证券 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 光大证券 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 西藏东方财 富证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 申万宏源 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 第一创业 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 招商证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - -


10.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 浦银安盛基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增上海农商银行 报刊及公司网站 2017 年 1 月13 日 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 52 页 共 55 页


为代销机构 并开通基金定投及 基金转换业务和参加申购费率优 惠活动的公告 2 浦银安盛关于旗下部分基金新增 北京肯特瑞财富投资管理有限公 司为代销机构并开 通定 投业务 及参加其费率优惠活动的公告 报刊及公司网站 2017 年 1 月19 日 3 浦银安盛新经济结构灵活配置混 合型证券投资基金2016 年第4 季 度报告 报刊及公司网站 2017 年 1 月19 日 4 关于旗下部分基金参加交通银行 手机银行基金申购及基金定投业 务费率优惠活动的公告 报刊及公司网站 2017 年 2 月22 日 5 关于旗下部分基金在北京肯特瑞 财富投资管理有限公司开通基金 转换业务的公告 报刊及公司网站 2017 年 3 月14 日 6 浦银安盛基金管理有限公司关于 基金行业高级管理人员变更公告 报刊及公司网站 2017 年 3 月23 日 7 关于董事会换届的公告 报刊及公司网站 2017 年 3 月23 日 8 关于旗下部分基金参加工商银行 个人电子银行基金申购费率优惠 活动的公告 报刊及公司网站 2017 年 3 月30 日 9 浦银安盛新经济结构灵活配置混 合型证券投资基金 2016 年年度 报告 公司网站 2017 年 3 月30 日 10 浦银安盛新经济结构灵活配置混 合型证券投资基金 2016 年年度 报告摘要 报刊及公司网站 2017 年 3 月30 日 11 关于旗下部分基金参加广发证券 基金申购业务费率优惠活动的公 告 报刊及公司网站 2017 年 4 月7 日 12 浦银安盛基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增上海天天基金 销售有限公司为代销机构及开通 定投业务、基金转换业务并参加 其费率优惠活动的公告 报刊及公司网站 2017 年 4 月12 日 13 关于旗下部分基金参加交通银行 手机银行基金申购及基金定投业 务费率优惠活动的公告 报刊及公司网站 2017 年 4 月22 日 14 浦银安盛新经济结构灵活配置混 合型证券投资基金2017 年第1 季 度报告 报刊及公司网站 2017 年 4 月24 日 15 浦银安盛基金管理有限公司关于 基金行业高级管理人员变更公告 报刊及公司网站 2017 年 4 月28 日 浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 第 53 页 共 55 页


16 关于旗下部分基金在珠海盈米财 富管理有限公司开通基金转换业 务并参加费率优惠的公告 报刊及公司网站 2017 年 5 月11 日 17 浦银安盛基金管理有限公司关于 旗下部分基金参加交通银手机银 行基金申购及基金定投业务费率 优惠活动的公告 报刊及公司网站 2017 年 6 月30 日


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§11 影响投资 者决策的 其他重要 信息 11.1 报告期内单一 投资者持有 基金份额比 例达到或超 过 20% 的情况 注:本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20% 的 情况。 11.2 影响投资者决 策的其他重 要信息 1 、 因浦银安 盛基金管理有限公司 (以下简称“公司”) 第三届董事会任期届满, 根据 《公 司章程》 的规定, 经公司 2017 年 第一次股东会会议审议通过, 选举产 生公司第 四届董事会 成 员,共 11 名董事。详见本基金管理人于 2017 年 3 月 23 日 发布的《浦银安盛基金管理有限公 司关于董事会换届的公告》 。 2 、2017 年4 月 26 日, 谢伟先生担任浦银安盛基金管理有限公司董事长, 详见本公司于 2017 年 4 月28 日 发布的《浦银安盛基金管理有限公司关于基金行业高级管理人员变更公告》 。





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§12 备查文件 目录 12.1 备查文件目录 1 、中国证监 会批准浦银安盛浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金设立的文件 2 、浦银安盛 新经济结构灵活配置混合型证券投资基金基金合同 3 、浦银安盛 新经济结构灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 4 、浦银安盛 新经济结构灵活配置混合型证券投资基金托管协议 5 、基金管理 人业务资格批件、营业执照、公司章程 6 、基金托管 人业务资格批件和营业执照 7 、本报告期 内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告 8 、中国证监 会要求的其他文件 12.2 存放地点 上海市淮海中路 381 号 中环广场 38 楼基金管理 人办公场所。 12.3 查阅方式 投资者可 登录 基金管 理人 网站(www.py-axa.com )查阅, 或在 营业时 间内 至基金 管理 人办公 场所免费查阅。 投资者对本报告书如有疑问,可咨询基金管理人。 客户服务中心电话:400-8828-999 或 021-33079999 。 浦银安盛基金 管理有限公 司 2017 年 8 月 28 日