鹏 华 医疗 保 健 股票 型 证 券 投资 基 金
2 0 1 7 年 半 年度 报 告
2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
基 金 管 理 人 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ： 2 0 1 7 年 8 月 2 8 日鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
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§ 1 重 要 提 示 及 目 录
1 . 1 重要 提 示
基 金 管 理 人 的 董 事 会 、 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 的 法 律 责 任 。 本 半 年 度 报 告 已 经 三 分 之 二
以 上 独 立 董 事 签 字 同 意 ， 并 由 董 事 长 签 发 。
基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2 0 1 7 年 8 月 2 3 日 复 核 了 本
报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 、 利 润 分 配 情 况 、 财 务 会 计 报 告 、 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核
内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说 明 书 及 其 更 新 。
本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 。
本 报 告 期 自 2 0 1 7 年 1 月 1 日 起 至 6 月 3 0 日 止 。鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
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1 . 2 目录
§ 1 重 要 提 示 及 目 录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
1 . 1 重 要 提 示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
1 . 2 目 录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
§ 2 基 金 简 介 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
2 . 1 基 金 基 本 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
2 . 2 基 金 产 品 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
2 . 3 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
2 . 4 信 息 披 露 方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
2 . 5 其 他 相 关 资 料 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
§ 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
3 . 1 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
3 . 2 基 金 净 值 表 现 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
3 . 3 其 他 指 标 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0
§ 4 管 理 人 报 告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1
4 . 1 基 金 管 理 人 及 基 金 经 理 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1
4 . 2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2
4 . 3 管 理 人 对 报 告 期 内 公 平 交 易 情 况 的 专 项 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2
4 . 4 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 的 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2
4 . 5 管 理 人 对 宏 观 经 济 、 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3
4 . 6 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 估 值 程 序 等 事 项 的 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3
4 . 7 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 利 润 分 配 情 况 的 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4
4 . 8 报 告 期 内 管 理 人 对 本 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 情 形 的 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4
§ 5 托 管 人 报 告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5
5 . 1 报 告 期 内 本 基 金 托 管 人 遵 规 守 信 情 况 声 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5
5 . 2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等 情 况 的 说 明 . . . . . . . . . 1 5
5 . 3 托 管 人 对 本 半 年 度 报 告 中 财 务 信 息 等 内 容 的 真 实 、 准 确 和 完 整 发 表 意 见 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5
§ 6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ） . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6
6 . 1 资 产 负 债 表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6
6 . 2 利 润 表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
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6 . 3 所 有 者 权 益 （ 基 金 净 值 ） 变 动 表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 8
6 . 4 报 表 附 注 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 9
§ 7 投 资 组 合 报 告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7
7 . 1 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7
7 . 2 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7
7 . 3 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所 有 股 票 投 资 明 细 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8
7 . 4 报 告 期 内 股 票 投 资 组 合 的 重 大 变 动 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 3
7 . 5 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 5
7 . 6 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 5
7 . 7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 5
7 . 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 5
7 . 9 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 5
7 . 1 0 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 5
7 . 1 1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 6
7 . 1 2 投 资 组 合 报 告 附 注 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 6
§ 8 基 金 份 额 持 有 人 信 息 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 9
8 . 1 期 末 基 金 份 额 持 有 人 户 数 及 持 有 人 结 构 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 9
8 . 2 期 末 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 持 有 本 基 金 的 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 9
8 . 3 期 末 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 持 有 本 开 放 式 基 金 份 额 总 量 区 间 的 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 9
§ 9 开 放 式 基 金 份 额 变 动 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 0
§ 1 0 重 大 事 件 揭 示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 1
1 0 . 1 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 1
1 0 . 2 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 专 门 基 金 托 管 部 门 的 重 大 人 事 变 动 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 1
1 0 . 3 涉 及 基 金 管 理 人 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 1
1 0 . 4 基 金 投 资 策 略 的 改 变 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 1
1 0 . 5 为 基 金 进 行 审 计 的 会 计 师 事 务 所 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 1
1 0 . 6 管 理 人 、 托 管 人 及 其 高 级 管 理 人 员 受 稽 查 或 处 罚 等 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 1
1 0 . 7 基 金 租 用 证 券 公 司 交 易 单 元 的 有 关 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 1
1 0 . 8 其 他 重 大 事 件 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 3
§ 1 1 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 7鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
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1 1 . 1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 2 0 % 的 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 7
1 1 . 2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 7
§ 1 2 备 查 文 件 目 录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 8
1 2 . 1 备 查 文 件 目 录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 8
1 2 . 2 存 放 地 点 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 8
1 2 . 3 查 阅 方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 8鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
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§ 2 基 金 简 介
2 . 1 基金 基 本 情况
基 金 名 称 鹏 华 医 疗 保 健 股 票 型 证 券 投 资 基 金
基 金 简 称 鹏 华 医 疗 保 健 股 票
场 内 简 称 -
基 金 主 代 码 0 0 0 7 8 0
前 端 交 易 代 码 -
后 端 交 易 代 码 -
基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式
基 金 合 同 生 效 日 2 0 1 4 年 9 月 2 3 日
基 金 管 理 人 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 1 , 2 9 7 , 0 3 8 , 5 3 9 . 9 7 份
基 金 合 同 存 续 期 不 定 期
基 金 份 额 上 市 的 证 券 交 易 所 -
上 市 日 期 -
2 . 2 基金 产 品 说明
投 资 目 标
本 基 金 为 股 票 型 基 金 ， 在 有 效 控 制 风 险 前 提 下 ， 精 选
优 质 的 医 疗 保 健 行 业 上 市 公 司 ， 力 求 超 额 收 益 与 长 期
资 本 增 值 。
投 资 策 略
1 、 资 产 配 置 策 略
本 基 金 将 通 过 跟 踪 考 量 通 常 的 宏 观 经 济 变 量 （ 包 括 G D P
增 长 率 、 C P I 走 势 、 M 2 的 绝 对 水 平 和 增 长 率 、 利 率 水
平 与 走 势 等 ） 以 及 各 项 国 家 政 策 （ 包 括 财 政 、 货 币 、
税 收 、 汇 率 政 策 等 ） 来 判 断 经 济 周 期 目 前 的 位 置 以 及
未 来 将 发 展 的 方 向 ， 在 此 基 础 上 对 各 大 类 资 产 的 风 险
和 预 期 收 益 率 进 行 分 析 评 估 ， 制 定 股 票 、 债 券 、 现 金
等 大 类 资 产 之 间 的 配 置 比 例 、 调 整 原 则 和 调 整 范 围 。
2 、 股 票 投 资 策 略
本 基 金 通 过 自 上 而 下 及 自 下 而 上 相 结 合 的 方 法 挖 掘 优
质 的 上 市 公 司 ， 构 建 股 票 投 资 组 合 。 核 心 思 路 在 于 ： 1 ）
自 上 而 下 地 分 析 行 业 的 增 长 前 景 、 行 业 结 构 、 商 业 模
式 、 竞 争 要 素 等 分 析 把 握 其 投 资 机 会 ； 2 ） 自 下 而 上 地
评 判 企 业 的 核 心 竞 争 力 、 管 理 层 、 治 理 结 构 等 以 及 其
所 提 供 的 产 品 和 服 务 是 否 契 合 未 来 行 业 增 长 的 大 趋
势 ， 对 企 业 基 本 面 和 估 值 水 平 进 行 综 合 的 研 判 ， 深 度
挖 掘 优 质 的 个 股 。
3 、 债 券 投 资 策 略
本 基 金 债 券 投 资 将 采 取 久 期 策 略 、 收 益 率 曲 线 策 略 、
骑 乘 策 略 、 息 差 策 略 、 个 券 选 择 策 略 、 信 用 策 略 等 积
极 投 资 策 略 ， 自 上 而 下 地 管 理 组 合 的 久 期 ， 灵 活 地 调鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
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整 组 合 的 券 种 搭 配 ， 同 时 精 选 个 券 ， 以 增 强 组 合 的 持
有 期 收 益 。
4 、 权 证 投 资 策 略
本 基 金 通 过 对 权 证 标 的 证 券 基 本 面 的 研 究 ， 并 结 合 权
证 定 价 模 型 及 价 值 挖 掘 策 略 、 价 差 策 略 、 双 向 权 证 策
略 等 寻 求 权 证 的 合 理 估 值 水 平 ， 追 求 稳 定 的 当 期 收 益 。
5 、 中 小 企 业 私 募 债 投 资 策 略
中 小 企 业 私 募 债 券 是 在 中 国 境 内 以 非 公 开 方 式 发 行 和
转 让 ， 约 定 在 一 定 期 限 还 本 付 息 的 公 司 债 券 。 由 于 其
非 公 开 性 及 条 款 可 协 商 性 ， 普 遍 具 有 较 高 收 益 。 本 基
金 将 深 入 研 究 发 行 人 资 信 及 公 司 运 营 情 况 ， 合 理 合 规
合 格 地 进 行 中 小 企 业 私 募 债 券 投 资 。 本 基 金 在 投 资 过
程 中 密 切 监 控 债 券 信 用 等 级 或 发 行 人 信 用 等 级 变 化 情
况 ， 尽 力 规 避 风 险 ， 并 获 取 超 额 收 益 。
6 、 股 指 期 货 投 资 策 略
本 基 金 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目 标 ，
选 择 流 动 性 好 、 交 易 活 跃 的 股 指 期 货 合 约 ， 充 分 考 虑
股 指 期 货 的 风 险 收 益 特 征 ， 通 过 多 头 或 空 头 的 套 期 保
值 策 略 ， 以 改 善 投 资 组 合 的 投 资 效 果 ， 实 现 股 票 组 合
的 超 额 收 益 。
业 绩 比 较 基 准
中 证 医 药 卫 生 指 数 收 益 率 × 8 0 % ＋ 中 债 总 指 数 收 益 率
× 2 0 %
风 险 收 益 特 征
本 基 金 属 于 股 票 型 基 金 ， 其 预 期 的 风 险 和 收 益 高 于 货
币 市 场 基 金 、 债 券 基 金 、 混 合 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资
基 金 中 较 高 预 期 风 险 、 较 高 预 期 收 益 的 品 种 。
2 . 3 基金 管 理 人和基 金托 管人
项 目 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人
名 称 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
信 息 披 露 负 责 人
姓 名 张 戈 田 青
联 系 电 话 0 7 5 5 - 8 2 8 2 5 7 2 0 0 1 0 - 6 7 5 9 5 0 9 6
电 子 邮 箱 z h a n g g e @ p h f u n d . c o m . c n t i a n q i n g 1 . z h @ c c b . c o m
客 户 服 务 电 话 4 0 0 6 7 8 8 9 9 9 0 1 0 - 6 7 5 9 5 0 9 6
传 真 0 7 5 5 - 8 2 0 2 1 1 2 6 0 1 0 - 6 6 2 7 5 8 5 3
注 册 地 址
深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8
号 深 圳 国 际 商 会 中 心 第 4 3
层
北 京 市 西 城 区 金 融 街 2 5 号
办 公 地 址
深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8
号 深 圳 国 际 商 会 中 心 第 4 3
层
北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号
院 1 号 楼
邮 政 编 码 5 1 8 0 4 8 1 0 0 0 3 3
法 定 代 表 人 何 如 王 洪 章鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
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2 . 4 信息 披 露 方式
本 基 金 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 名 称 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
登 载 基 金 半 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网
网 址
h t t p : / / w w w . p h f u n d . c o m . c n
基 金 半 年 度 报 告 备 置 地 点
深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 第
4 3 层 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 . 5 其他 相 关 资料
项 目 名 称 办 公 地 址
注 册 登 记 机 构 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳
国 际 商 会 中 心 第 4 3 层鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
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§ 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3 . 1 主要 会 计 数据和 财务 指标
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
3 . 1 . 1 期 间 数 据 和 指 标 报 告 期 ( 2 0 1 7 年 1 月 1 日 - 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日 )
本 期 已 实 现 收 益 - 1 0 2 , 3 9 0 , 4 2 6 . 4 1
本 期 利 润 - 1 1 6 , 3 7 3 , 9 7 4 . 6 4
加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 - 0 . 0 8 5 4
本 期 加 权 平 均 净 值 利 润 率 - 6 . 8 7 %
本 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 - 6 . 7 4 %
3 . 1 . 2 期 末 数 据 和 指 标 报 告 期 末 ( 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日 )
期 末 可 供 分 配 利 润 - 9 4 , 7 6 5 , 8 5 0 . 3 9
期 末 可 供 分 配 基 金 份 额 利 润 - 0 . 0 7 3 1
期 末 基 金 资 产 净 值 1 , 5 6 0 , 7 6 2 , 2 4 9 . 4 4
期 末 基 金 份 额 净 值 1 . 2 0 3
3 . 1 . 3 累 计 期 末 指 标 报 告 期 末 ( 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日 )
基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 2 0 . 3 0 %
注 ： （ 1 ） 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 其 他 收 入 （ 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ）
扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额 ， 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 。
（ 2 ） 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 （ 例 如 ， 开 放 式 基 金 的 申 购 赎 回
费 、 基 金 转 换 费 等 ） ， 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 。
（ 3 ） 期 末 可 供 分 配 利 润 ， 采 用 期 末 资 产 负 债 表 中 未 分 配 利 润 期 末 余 额 和 未 分 配 利 润 中 已 实 现 部 分
的 期 末 余 额 的 孰 低 数 。 表 中 的 “ 期 末 ” 均 指 报 告 期 最 后 一 日 ， 即 6 月 3 0 日 ， 无 论 该 日 是 否 为 开 放
日 或 交 易 所 的 交 易 日 。
3 . 2 基金 净 值 表现
3 .2 .1 基金 份额 净值增 长率 及其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
阶 段
份 额 净 值
增 长 率 ①
份 额 净 值
增 长 率 标
准 差 ②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④
① － ③ ② － ④
过 去 一 个 月 2 . 8 2 % 0 . 7 8 % 4 . 0 0 % 0 . 6 3 % - 1 . 1 8 % 0 . 1 5 %
过 去 三 个 月 - 5 . 7 9 % 0 . 8 0 % 2 . 7 0 % 0 . 5 7 % - 8 . 4 9 % 0 . 2 3 %
过 去 六 个 月 - 6 . 7 4 % 0 . 8 2 % 6 . 0 8 % 0 . 5 4 % - 1 2 . 8 2 % 0 . 2 8 %
过 去 一 年 - 0 . 4 1 % 0 . 8 2 % 1 0 . 1 6 % 0 . 5 8 % - 1 0 . 5 7 % 0 . 2 4 %
自 基 金 合 同
生 效 起 至 今
2 0 . 3 0 % 2 . 2 3 % 3 9 . 4 2 % 1 . 5 3 % - 1 9 . 1 2 % 0 . 7 0 %
注 ： 业 绩 比 较 基 准 = 中 证 医 药 卫 生 指 数 收 益 率 * 8 0 % + 中 债 总 指 数 收 益 率 * 2 0 %鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
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3 .2 .2 自基 金合 同生效 以来 基金份 额累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基准
收益 率变 动 的比 较
注 ： 1 、 本 基 金 基 金 合 同 于 2 0 1 4 年 9 月 2 3 日 生 效 。
2 、 截 至 建 仓 期 结 束 ， 本 基 金 的 各 项 投 资 比 例 已 达 到 基 金 合 同 中 规 定 的 各 项 比 例 。
3 . 3 其他 指 标
注 ： 无 。鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
第 1 1 页 共 5 8 页
§ 4 管 理 人 报 告
4 . 1 基金 管 理 人及基 金经 理情况
4 .1 .1 基金 管理 人及其 管理 基金的 经验
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于 1 9 9 8 年 1 2 月 2 2 日 ， 业 务 范 围 包 括 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资
产 管 理 及 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 。 截 止 本 报 告 期 末 ， 公 司 股 东 由 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 、 意
大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ） 、 深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限
公 司 组 成 ， 公 司 性 质 为 中 外 合 资 企 业 。 公 司 原 注 册 资 本 8 , 0 0 0 万 元 人 民 币 ， 后 于 2 0 0 1 年 9 月 完
成 增 资 扩 股 ， 增 至 1 5 , 0 0 0 万 元 人 民 币 。 截 止 2 0 1 7 年 6 月 ， 公 司 管 理 资 产 总 规 模 达 到 4 5 0 9 . 3 0 亿
元 ， 管 理 1 4 9 只 公 募 基 金 、 1 0 只 全 国 社 保 投 资 组 合 、 2 只 基 本 养 老 保 险 投 资 组 合 。 经 过 近 1 9 年 投
资 管 理 基 金 ， 在 基 金 投 资 、 风 险 控 制 等 方 面 积 累 了 丰 富 经 验 。
4 .1 .2 基金 经理 （或基 金经 理小组 ）及基 金经 理助理 简介
姓 名 职 务
任 本 基 金 的 基 金 经 理 （ 助 理 ） 期 限
证 券 从
业 年 限
说 明
任 职 日 期 离 任 日 期
陈 鹏
本 基 金
基 金 经
理
2 0 1 6 年 1 0 月 1 4
日
- 1 4
陈 鹏 先 生 ， 国 籍 中 国 ， 工
商 管 理 硕 士 ， 1 4 年 证 券 从
业 经 验 。 曾 在 联 合 证 券 有
限 责 任 公 司 任 行 业 研 究
员 ； 2 0 0 6 年 5 月 加 入 鹏 华
基 金 管 理 有 限 公 司 从 事 行
业 研 究 工 作 ， 历 任 行 业 研
究 员 、 鹏 华 价 值 优 势 股 票
（ L O F ） 基 金 基 金 经 理 助
理 ， 2 0 0 7 年 8 月 至 2 0 1 1
年 1 月 担 任 鹏 华 行 业 成 长
证 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 0 8
年 8 月 至 2 0 1 1 年 5 月 担 任
鹏 华 普 丰 基 金 基 金 经 理 ，
2 0 1 1 年 6 月 至 2 0 1 3 年 3
月 担 任 鹏 华 新 兴 产 业 股 票
基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 3 年 1
月 至 2 0 1 4 年 4 月 担 任 鹏 华
普 丰 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 1
年 1 月 起 担 任 鹏 华 中 国 5 0
混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 5
年 5 月 起 兼 任 鹏 华 消 费 领
先 混 合 基 金 基 金 经 理 ，
2 0 1 6 年 1 0 月 起 兼 任 鹏 华
医 疗 保 健 股 票 基 金 基 金 经鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
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理 ， 2 0 1 7 年 5 月 起 兼 任 鹏
华 新 科 技 传 媒 混 合 基 金 基
金 经 理 ， 现 同 时 担 任 权 益
投 资 二 部 副 总 经 理 。 陈 鹏
先 生 具 备 基 金 从 业 资 格 。
本 报 告 期 内 本 基 金 基 金 经
理 未 发 生 变 动 。
注 ： 1 . 任 职 日 期 和 离 任 日 期 均 指 公 司 作 出 决 定 后 正 式 对 外 公 告 之 日 ； 担 任 新 成 立 基 金 基 金 经 理 的 ，
任 职 日 期 为 基 金 合 同 生 效 日 。
2 . 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 关 于 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 。
4 . 2 管理 人 对 报告期 内本 基金运 作遵规 守信 情况的 说明
报 告 期 内 ， 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 《 证 券 投 资 基 金 法 》 等 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定
以 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 本 着 诚 实 守 信 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 作 基 金 资 产 ， 在 严 格 控 制 风 险 的
基 础 上 ， 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 。 本 报 告 期 内 ， 本 基 金 运 作 合 规 ， 不 存 在 违 反 基 金 合 同
和 损 害 基 金 份 额 持 有 利 益 的 行 为 。
4 . 3 管理 人 对 报告期 内公 平交易 情况的 专项 说明
4 .3 .1 公平 交易 制度的 执行 情况
报 告 期 内 ， 本 基 金 管 理 人 严 格 执 行 公 平 交 易 制 度 ， 确 保 不 同 投 资 组 合 在 研 究 、 交 易 、 分 配 等
各 环 节 得 到 公 平 对 待 。
4 .3 .2 异常 交易 行为的 专项 说明
报 告 期 内 ， 本 基 金 未 发 生 违 法 违 规 且 对 基 金 财 产 造 成 损 失 的 异 常 交 易 行 为 。 本 报 告 期 内 未 发
生 基 金 管 理 人 管 理 的 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超
过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5 % 的 情 况 。
4 . 4 管理 人 对 报告期 内基 金的投 资策略 和业 绩表现 的说 明
4 .4 .1 报告 期内 基金投 资策 略和运 作分析
老 龄 化 以 及 医 保 基 金 扩 容 为 医 药 板 块 带 来 持 续 性 红 利 ， 我 们 看 好 P O C T 、 化 学 发 光 、 养 老 服 务
等 高 速 增 长 的 子 板 块 ， 精 选 技 术 领 先 且 内 生 增 速 高 的 I V D 公 司 、 产 品 线 优 秀 且 受 益 医 改 政 策 的 处
方 药 公 司 、 品 牌 壁 垒 高 且 管 理 优 秀 的 中 药 消 费 类 公 司 进 行 投 资 。 由 于 三 月 底 以 来 市 场 出 现 明 显 的
“ 二 八 分 化 ” ， 低 估 值 白 马 股 大 涨 而 高 估 值 个 股 跌 幅 较 大 ， 本 基 金 跑 输 业 绩 基 准 。
4 .4 .2 报告 期内 基金的 业绩 表现
报 告 期 内 ， 本 基 金 净 值 增 长 率 为 - 6 . 7 4 % ， 同 期 上 证 综 指 上 涨 2 . 8 6 % ， 深 证 成 指 上 涨 3 . 4 6 % ， 沪
深 3 0 0 指 数 上 涨 1 0 . 7 8 % 。鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
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4 . 5 管理 人 对 宏观经 济、 证券市 场及行 业走 势的简 要展 望
展 望 下 半 年 ， 预 计 医 保 控 费 趋 严 的 大 政 策 环 境 不 变 ， 但 是 医 保 目 录 扩 容 、 一 致 性 评 价 等 利 好
将 逐 步 兑 现 到 上 市 公 司 的 业 绩 中 ， 研 发 能 力 突 出 的 公 司 将 实 现 长 期 稳 健 的 发 展 。 我 们 认 为 下 半 年
市 场 对 成 长 股 偏 好 会 有 所 回 暖 ， 我 们 将 进 一 步 挖 掘 估 值 与 成 长 匹 配 的 成 长 股 ， 同 时 积 极 把 握 景 气
明 显 上 行 的 原 料 药 子 板 块 。
4 . 6 管理 人 对 报告期 内基 金估值 程序等 事项 的说明
1 . 有 关 参 与 估 值 流 程 各 方 及 人 员 的 职 责 分 工 、 专 业 胜 任 能 力 和 相 关 工 作 经 历 的 描 述
（ 1 ） 日 常 估 值 流 程
基 金 的 估 值 由 基 金 会 计 负 责 ， 基 金 会 计 对 公 司 所 管 理 的 基 金 以 基 金 为 会 计 核 算 主 体 ， 独 立 建
账 、 独 立 核 算 ， 保 证 不 同 基 金 之 间 在 名 册 登 记 、 账 户 设 置 、 资 金 划 拨 、 账 簿 记 录 等 方 面 相 互 独 立 。
基 金 会 计 核 算 独 立 于 公 司 会 计 核 算 。 基 金 会 计 核 算 采 用 专 用 的 财 务 核 算 软 件 系 统 进 行 基 金 核 算 及
帐 务 处 理 ； 每 日 按 时 接 收 成 交 数 据 及 权 益 数 据 ， 进 行 基 金 估 值 。 基 金 会 计 核 算 采 用 基 金 管 理 公 司
与 托 管 银 行 双 人 同 步 独 立 核 算 、 相 互 核 对 的 方 式 ， 每 日 就 基 金 的 会 计 核 算 、 基 金 估 值 等 与 托 管 银
行 进 行 核 对 ； 每 日 估 值 结 果 必 须 与 托 管 行 核 对 一 致 后 才 能 对 外 公 告 。 基 金 会 计 除 设 有 专 职 基 金 会
计 核 算 岗 外 ， 还 设 有 基 金 会 计 复 核 岗 位 ， 负 责 基 金 会 计 核 算 的 日 常 事 后 复 核 工 作 ， 确 保 基 金 净 值
核 算 无 误 。
配 备 的 基 金 会 计 具 备 会 计 资 格 和 基 金 从 业 资 格 ， 在 基 金 核 算 与 估 值 方 面 掌 握 了 丰 富 的 知 识 和
经 验 , 熟 悉 及 了 解 基 金 估 值 法 规 、 政 策 和 方 法 。
（ 2 ） 特 殊 业 务 估 值 流 程
根 据 中 国 证 监 会 公 告 [ 2 0 0 8 ] 3 8 号 《 关 于 进 一 步 规 范 证 券 投 资 基 金 估 值 业 务 的 指 导 意 见 》 的 相
关 规 定 ， 本 公 司 成 立 停 牌 股 票 等 没 有 市 价 的 投 资 品 种 估 值 小 组 ， 成 员 由 基 金 经 理 、 行 业 研 究 员 、
监 察 稽 核 部 、 金 融 工 程 师 、 登 记 结 算 部 相 关 人 员 组 成 。
2 . 基 金 经 理 参 与 或 决 定 估 值 的 程 度
基 金 经 理 不 参 与 或 决 定 基 金 日 常 估 值 。
基 金 经 理 参 与 估 值 小 组 对 停 牌 股 票 估 值 的 讨 论 ， 发 表 相 关 意 见 和 建 议 ， 与 估 值 小 组 成 员 共 同
商 定 估 值 原 则 和 政 策 。
3 . 本 公 司 参 与 估 值 流 程 各 方 之 间 不 存 在 任 何 重 大 利 益 冲 突 。
4 . 本 公 司 现 没 有 进 行 任 何 定 价 服 务 的 签 约 。鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
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4 . 7 管理 人 对 报告期 内基 金利润 分配情 况的 说明
1 . 截 止 本 报 告 期 末 ， 本 基 金 可 供 分 配 利 润 为 - 9 4 , 7 6 5 , 8 5 0 . 3 9 元 ， 期 末 基 金 份 额 净 值 1 . 2 0 3 元 ，
不 符 合 利 润 分 配 条 件 。
2 . 本 基 金 本 报 告 期 内 未 进 行 利 润 分 配 。
4 . 8 报告 期 内 管理人 对本 基金持 有人数 或基 金资产 净值 预警情 形的 说明
无 。鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
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§ 5 托 管 人 报 告
5 . 1 报告 期 内 本基金 托管 人遵规 守信情 况声 明
本 报 告 期 ， 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 在 本 基 金 的 托 管 过 程 中 ， 严 格 遵 守 了 《 证 券 投 资 基 金
法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 和 其 他 有 关 规 定 ， 不 存 在 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 ， 完 全 尽 职 尽
责 地 履 行 了 基 金 托 管 人 应 尽 的 义 务 。
5 . 2 托管 人 对 报告期 内本 基金投 资运作 遵规 守信 、 净值 计算 、 利润 分配 等情况 的说 明
本 报 告 期 ， 本 托 管 人 按 照 国 家 有 关 规 定 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 和 其 他 有 关 规 定 ， 对 本 基 金 的
基 金 资 产 净 值 计 算 、 基 金 费 用 开 支 等 方 面 进 行 了 认 真 的 复 核 ， 对 本 基 金 的 投 资 运 作 方 面 进 行 了 监
督 ， 未 发 现 基 金 管 理 人 有 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 。
报 告 期 内 ， 本 基 金 未 实 施 利 润 分 配 。
5 . 3 托管 人 对 本半年 度报 告中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本 托 管 人 复 核 审 查 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 、 利 润 分 配 情 况 、 财 务 会 计 报 告 、 投 资
组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
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§ 6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6 . 1 资产 负 债 表
会 计 主 体 ： 鹏 华 医 疗 保 健 股 票 型 证 券 投 资 基 金
报 告 截 止 日 ： 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
单 位 ： 人 民 币 元
资 产 附 注 号
本 期 末
2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
上 年 度 末
2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日
资 产 ：
银 行 存 款 6 . 4 . 7 . 1 9 3 , 8 2 9 , 6 1 6 . 0 8 2 6 3 , 3 9 5 , 6 9 4 . 8 2
结 算 备 付 金 1 , 4 5 6 , 4 1 1 . 7 0 2 , 4 8 3 , 5 3 8 . 2 8
存 出 保 证 金 3 1 8 , 2 7 7 . 3 9 9 9 8 , 2 0 4 . 2 2
交 易 性 金 融 资 产 6 . 4 . 7 . 2 1 , 4 7 1 , 3 8 9 , 4 1 7 . 5 5 1 , 6 5 5 , 1 3 1 , 5 5 5 . 7 8
其 中 ： 股 票 投 资 1 , 4 7 1 , 3 8 9 , 4 1 7 . 5 5 1 , 6 5 5 , 1 3 1 , 5 5 5 . 7 8
基 金 投 资 - -
债 券 投 资 - -
资 产 支 持 证 券 投 资 - -
贵 金 属 投 资 - -
衍 生 金 融 资 产 6 . 4 . 7 . 3 - -
买 入 返 售 金 融 资 产 6 . 4 . 7 . 4 - -
应 收 证 券 清 算 款 - -
应 收 利 息 6 . 4 . 7 . 5 2 2 , 2 1 5 . 6 9 6 0 , 0 0 6 . 9 6
应 收 股 利 - -
应 收 申 购 款 1 0 8 , 7 7 9 . 4 1 2 0 5 , 9 0 1 . 1 5
递 延 所 得 税 资 产 - -
其 他 资 产 6 . 4 . 7 . 6 - -
资 产 总 计 1 , 5 6 7 , 1 2 4 , 7 1 7 . 8 2 1 , 9 2 2 , 2 7 4 , 9 0 1 . 2 1
负 债 和 所 有 者 权 益 附 注 号
本 期 末
2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
上 年 度 末
2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日
负 债 ：
短 期 借 款 - -
交 易 性 金 融 负 债 - -
衍 生 金 融 负 债 6 . 4 . 7 . 3 - -
卖 出 回 购 金 融 资 产 款 - -
应 付 证 券 清 算 款 - -
应 付 赎 回 款 2 , 8 8 1 , 7 0 1 . 5 7 2 , 5 5 4 , 8 0 8 . 2 6
应 付 管 理 人 报 酬 1 , 9 0 3 , 0 0 6 . 4 9 2 , 4 4 4 , 4 3 5 . 3 9
应 付 托 管 费 3 1 7 , 1 6 7 . 7 4 4 0 7 , 4 0 5 . 9 0
应 付 销 售 服 务 费 - -
应 付 交 易 费 用 6 . 4 . 7 . 7 8 6 0 , 5 0 2 . 7 8 1 , 0 8 1 , 3 6 8 . 0 5
应 交 税 费 - -
应 付 利 息 - -鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
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应 付 利 润 - -
递 延 所 得 税 负 债 - -
其 他 负 债 6 . 4 . 7 . 8 4 0 0 , 0 8 9 . 8 0 5 0 6 , 1 2 4 . 2 5
负 债 合 计 6 , 3 6 2 , 4 6 8 . 3 8 6 , 9 9 4 , 1 4 1 . 8 5
所 有 者 权 益 ：
实 收 基 金 6 . 4 . 7 . 9 1 , 2 9 7 , 0 3 8 , 5 3 9 . 9 7 1 , 4 8 4 , 8 7 9 , 7 6 0 . 7 8
未 分 配 利 润 6 . 4 . 7 . 1 0 2 6 3 , 7 2 3 , 7 0 9 . 4 7 4 3 0 , 4 0 0 , 9 9 8 . 5 8
所 有 者 权 益 合 计 1 , 5 6 0 , 7 6 2 , 2 4 9 . 4 4 1 , 9 1 5 , 2 8 0 , 7 5 9 . 3 6
负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 1 , 5 6 7 , 1 2 4 , 7 1 7 . 8 2 1 , 9 2 2 , 2 7 4 , 9 0 1 . 2 1
注 ： 报 告 截 止 日 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日 ， 基 金 份 额 净 值 1 . 2 0 3 元 ， 基 金 份 额 总 额 1 , 2 9 7 , 0 3 8 , 5 3 9 . 9 7
份 。
6 . 2 利润 表
会 计 主 体 ： 鹏 华 医 疗 保 健 股 票 型 证 券 投 资 基 金
本 报 告 期 ： 2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
单 位 ： 人 民 币 元
项 目 附 注 号
本 期
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至
2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
一 、 收 入 - 9 8 , 0 5 9 , 6 4 3 . 2 2 - 5 4 3 , 1 0 2 , 0 6 4 . 7 2
1 . 利 息 收 入 6 5 5 , 3 4 3 . 3 5 1 , 3 5 1 , 8 1 6 . 7 7
其 中 ： 存 款 利 息 收 入 6 . 4 . 7 . 1 1 6 5 5 , 3 4 3 . 3 5 1 , 3 5 1 , 8 1 6 . 7 7
债 券 利 息 收 入 - -
资 产 支 持 证 券 利 息 收 入 - -
买 入 返 售 金 融 资 产 收 入 - -
其 他 利 息 收 入 - -
2 . 投 资 收 益 （ 损 失 以 “ - ” 填 列 ） - 8 4 , 9 9 8 , 3 7 1 . 8 8 - 2 9 1 , 1 7 1 , 3 1 7 . 4 1
其 中 ： 股 票 投 资 收 益 6 . 4 . 7 . 1 2 - 8 9 , 5 1 0 , 6 7 7 . 1 8 - 2 9 4 , 8 0 4 , 2 5 6 . 2 1
基 金 投 资 收 益 - -
债 券 投 资 收 益 6 . 4 . 7 . 1 3 - -
资 产 支 持 证 券 投 资 收 益 6 . 4 . 7 . 1 3 . 5 - -
贵 金 属 投 资 收 益 6 . 4 . 7 . 1 4 - -
衍 生 工 具 收 益 6 . 4 . 7 . 1 5 - -
股 利 收 益 6 . 4 . 7 . 1 6 4 , 5 1 2 , 3 0 5 . 3 0 3 , 6 3 2 , 9 3 8 . 8 0
3 . 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “ - ”
号 填 列 ）
6 . 4 . 7 . 1 7
- 1 3 , 9 8 3 , 5 4 8 . 2 3 - 2 5 4 , 8 4 5 , 0 8 1 . 6 4
4 . 汇 兑 收 益 （ 损 失 以 “ - ” 号 填 列 ） - -
5 . 其 他 收 入 （ 损 失 以 “ - ” 号 填 列 ） 6 . 4 . 7 . 1 8 2 6 6 , 9 3 3 . 5 4 1 , 5 6 2 , 5 1 7 . 5 6
减 ： 二 、 费 用 1 8 , 3 1 4 , 3 3 1 . 4 2 3 5 , 3 8 7 , 7 8 7 . 1 7
1 ． 管 理 人 报 酬 6 . 4 . 1 0 . 2 . 1 1 2 , 6 1 2 , 5 6 0 . 3 9 1 6 , 2 2 8 , 2 9 5 . 5 4
2 ． 托 管 费 6 . 4 . 1 0 . 2 . 2 2 , 1 0 2 , 0 9 3 . 4 7 2 , 7 0 4 , 7 1 6 . 0 1鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
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3 ． 销 售 服 务 费 6 . 4 . 1 0 . 2 . 3 - -
4 ． 交 易 费 用 6 . 4 . 7 . 1 9 3 , 3 8 5 , 0 1 4 . 1 8 1 6 , 2 4 1 , 4 9 7 . 5 8
5 ． 利 息 支 出 - -
其 中 ： 卖 出 回 购 金 融 资 产 支 出 - -
6 ． 其 他 费 用 6 . 4 . 7 . 2 0 2 1 4 , 6 6 3 . 3 8 2 1 3 , 2 7 8 . 0 4
三 、 利 润 总 额 （ 亏 损 总 额 以 “ - ”
号 填 列 ）
- 1 1 6 , 3 7 3 , 9 7 4 . 6 4 - 5 7 8 , 4 8 9 , 8 5 1 . 8 9
减 ： 所 得 税 费 用 - -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “ - ” 号 填
列 ）
- 1 1 6 , 3 7 3 , 9 7 4 . 6 4 - 5 7 8 , 4 8 9 , 8 5 1 . 8 9
6 . 3 所有 者 权 益（基 金净 值）变 动表
会 计 主 体 ： 鹏 华 医 疗 保 健 股 票 型 证 券 投 资 基 金
本 报 告 期 ： 2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
实 收 基 金 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金 净 值 ）
1 , 4 8 4 , 8 7 9 , 7 6 0 . 7 8 4 3 0 , 4 0 0 , 9 9 8 . 5 8 1 , 9 1 5 , 2 8 0 , 7 5 9 . 3 6
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期 利 润 ）
- - 1 1 6 , 3 7 3 , 9 7 4 . 6 4 - 1 1 6 , 3 7 3 , 9 7 4 . 6 4
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产 生 的 基 金 净 值 变 动 数
（ 净 值 减 少 以 “ - ” 号 填
列 ）
- 1 8 7 , 8 4 1 , 2 2 0 . 8 1 - 5 0 , 3 0 3 , 3 1 4 . 4 7 - 2 3 8 , 1 4 4 , 5 3 5 . 2 8
其 中 ： 1 . 基 金 申 购 款 5 3 , 0 7 0 , 5 9 3 . 3 6 1 3 , 1 0 1 , 9 5 3 . 7 9 6 6 , 1 7 2 , 5 4 7 . 1 5
2 . 基 金 赎 回 款 - 2 4 0 , 9 1 1 , 8 1 4 . 1 7 - 6 3 , 4 0 5 , 2 6 8 . 2 6 - 3 0 4 , 3 1 7 , 0 8 2 . 4 3
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以 “ - ” 号 填 列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金 净 值 ）
1 , 2 9 7 , 0 3 8 , 5 3 9 . 9 7 2 6 3 , 7 2 3 , 7 0 9 . 4 7 1 , 5 6 0 , 7 6 2 , 2 4 9 . 4 4
项 目
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
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实 收 基 金 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金 净 值 ）
2 , 0 0 1 , 4 7 6 , 0 7 6 . 2 0 1 , 0 0 1 , 9 0 2 , 9 4 5 . 2 2 3 , 0 0 3 , 3 7 9 , 0 2 1 . 4 2
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期 利 润 ）
- - 5 7 8 , 4 8 9 , 8 5 1 . 8 9 - 5 7 8 , 4 8 9 , 8 5 1 . 8 9
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产 生 的 基 金 净 值 变 动 数
（ 净 值 减 少 以 “ - ” 号 填
列 ）
- 2 7 4 , 8 5 4 , 4 8 7 . 0 8 - 6 5 , 0 2 5 , 6 8 7 . 9 3 - 3 3 9 , 8 8 0 , 1 7 5 . 0 1
其 中 ： 1 . 基 金 申 购 款 2 5 2 , 6 4 3 , 2 3 2 . 4 0 4 1 , 7 0 6 , 4 4 8 . 4 0 2 9 4 , 3 4 9 , 6 8 0 . 8 0
2 . 基 金 赎 回 款 - 5 2 7 , 4 9 7 , 7 1 9 . 4 8 - 1 0 6 , 7 3 2 , 1 3 6 . 3 3 - 6 3 4 , 2 2 9 , 8 5 5 . 8 1
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以 “ - ” 号 填 列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金 净 值 ）
1 , 7 2 6 , 6 2 1 , 5 8 9 . 1 2 3 5 8 , 3 8 7 , 4 0 5 . 4 0 2 , 0 8 5 , 0 0 8 , 9 9 4 . 5 2
报 表 附 注 为 财 务 报 表 的 组 成 部 分 。
本 报 告 6 . 1 至 6 . 4 财 务 报 表 由 下 列 负 责 人 签 署 ：
_ _ _ _ _ _ 邓 召 明 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 高 鹏 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 郝 文 高 _ _ _ _
基 金 管 理 人 负 责 人 主 管 会 计 工 作 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人
6 . 4 报表 附 注
6 .4 .1 基金 基本 情况
鹏 华 医 疗 保 健 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下
简 称 “ 中 国 证 监 会 ” ) 证 监 基 金 字 [ 2 0 1 4 ] 第 8 5 9 号 文 《 关 于 准 予 鹏 华 医 疗 保 健 股 票 型 证 券 投 资 基 金
注 册 的 批 复 》 核 准 ， 由 基 金 管 理 人 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 依 照 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》
和 《 鹏 华 医 疗 保 健 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 公 开 募 集 设 立 。 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 ， 存 续
期 限 为 不 定 期 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集 2 , 2 7 2 , 0 3 7 , 1 6 5 . 2 3 元 ， 业 经 普 华 永 道 中
天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 验 证 并 出 具 普 华 永 道 中 天 验 字 ( 2 0 1 4 ) 第 4 9 3 号 验 资 报 告 予 以 验
证 。 经 向 中 国 证 监 会 备 案 ， 《 鹏 华 医 疗 保 健 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 于 2 0 1 4 年 9 月 2 3 日 正
式 生 效 ， 基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为 2 , 2 7 3 , 1 6 7 , 1 0 7 . 5 8 份 基 金 份 额 ， 其 中 认 购 资 金 利 息 折
合 1 , 1 2 9 , 9 4 2 . 3 5 份 基 金 份 额 。 本 基 金 的 基 金 管 理 人 为 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 基 金 托 管 人 为 中 国鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
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建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 。
根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 和 《 鹏 华 医 疗 保 健 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》
的 有 关 规 定 ， 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 包
含 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 、 债 券 ( 含 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、 公 司
债 、 央 行 票 据 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 、 次 级 债 、 可 转 换 债 券 、 中 小 企 业 私 募 债 等 ) 、 货 币 市 场 工
具 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 、 股 指 期 货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但
须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定 ) 。 其 中 ， 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 8 0 % － 9 5 % ； 投 资 于 医 疗 保 健
行 业 上 市 公 司 发 行 的 股 票 占 非 现 金 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 8 0 % ； 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货
合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 基 金 保 留 的 现 金 以 及 投 资 于 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合
计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 ： 中 证 医 药 卫 生 指 数 收 益 率 × 8 0 % ＋ 中 债 总
指 数 收 益 率 × 2 0 % 。
6 .4 .2 会计 报表 的编制 基础
本 基 金 的 财 务 报 表 按 照 财 政 部 于 2 0 0 6 年 2 月 1 5 日 及 以 后 期 间 颁 布 的 《 企 业 会 计 准 则 － 基 本
准 则 》 、 各 项 具 体 会 计 准 则 及 相 关 规 定 ( 以 下 合 称 “ 企 业 会 计 准 则 ” ) 、 中 国 证 监 会 颁 布 的 《 证 券 投
资 基 金 信 息 披 露 X B R L 模 板 第 3 号 < 年 度 报 告 和 半 年 度 报 告 > 》 、 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 颁 布 的 《 证
券 投 资 基 金 会 计 核 算 业 务 指 引 》 、 《 鹏 华 医 疗 保 健 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 和 中 国 证 监 会 允
许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 的 有 关 规 定 编 制 。
6 .4 .3 遵循 企业 会计准 则及 其他有 关规定 的声 明
本 基 金 2 0 1 7 年 上 半 年 财 务 报 表 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要 求 ， 真 实 、 完 整 地 反 映 了 本 基 金 2 0 1 7
年 6 月 3 0 日 的 财 务 状 况 以 及 2 0 1 7 年 上 半 年 的 经 营 成 果 和 基 金 净 值 变 动 情 况 等 有 关 信 息 。
6 .4 .4 本报 告期 所采用 的会 计政策 、会计 估计 与最近 一期 年度报 告相 一致的 说明
本 报 告 期 所 采 用 的 会 计 政 策 、 会 计 估 计 与 最 近 一 期 年 度 报 告 相 一 致 。
6 .4 .5 差错 更正 的说明
本 基 金 本 报 告 期 没 有 发 生 重 大 会 计 差 错 更 正 。
6 .4 .6 税项
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 财 税 [ 2 0 0 2 ] 1 2 8 号 《 关 于 开 放 式 证 券 投 资 基 金 有 关 税 收 问 题 的 通
知 》 、 财 税 [ 2 0 0 4 ] 7 8 号 《 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 关 于 证 券 投 资 基 金 税 收 政 策 的 通 知 》 、 财 税 [ 2 0 0 8 ] 1
号 《 关 于 企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 、 财 税 [ 2 0 1 2 ] 8 5 号 《 关 于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别
化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税 [ 2 0 1 5 ] 1 0 1 号 《 关 于 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
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税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税 [ 2 0 1 6 ] 3 6 号 《 关 于 全 面 推 开 营 业 税 改 征 增 值 税 试 点 的 通 知 》 、 财 税
[ 2 0 1 6 ] 4 6 号 《 关 于 进 一 步 明 确 全 面 推 开 营 改 增 试 点 金 融 业 有 关 政 策 的 通 知 》 、 财 税 [ 2 0 1 6 ] 7 0 号 《 关
于 金 融 机 构 同 业 往 来 等 增 值 税 补 充 政 策 的 通 知 》 及 其 他 相 关 财 税 法 规 和 实 务 操 作 ， 主 要 税 项 列 示
如 下 ：
( 1 ) 于 2 0 1 6 年 5 月 1 日 前 ， 以 发 行 基 金 方 式 募 集 资 金 不 属 于 营 业 税 征 收 范 围 ， 不 征 收 营 业 税 。
对 证 券 投 资 基 金 管 理 人 运 用 基 金 买 卖 股 票 、 债 券 的 差 价 收 入 免 征 营 业 税 。 自 2 0 1 6 年 5 月 1 日 起 ，
金 融 业 由 缴 纳 营 业 税 改 为 缴 纳 增 值 税 。 对 证 券 投 资 基 金 管 理 人 运 用 基 金 买 卖 股 票 、 债 券 的 转 让 收
入 免 征 增 值 税 ， 对 国 债 、 地 方 政 府 债 以 及 金 融 同 业 往 来 利 息 收 入 亦 免 征 增 值 税 。
( 2 ) 对 基 金 从 证 券 市 场 中 取 得 的 收 入 ， 包 括 买 卖 股 票 、 债 券 的 差 价 收 入 ， 股 票 的 股 息 、 红 利
收 入 ， 债 券 的 利 息 收 入 及 其 他 收 入 ， 暂 不 征 收 企 业 所 得 税 。
( 3 ) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
2 0 % 的 个 人 所 得 税 。 对 基 金 从 上 市 公 司 取 得 的 股 息 红 利 所 得 ， 持 股 期 限 在 1 个 月 以 内 ( 含 1 个 月 )
的 ， 其 股 息 红 利 所 得 全 额 计 入 应 纳 税 所 得 额 ； 持 股 期 限 在 1 个 月 以 上 至 1 年 ( 含 1 年 ) 的 ， 暂 减 按
5 0 % 计 入 应 纳 税 所 得 额 ； 持 股 期 限 超 过 1 年 的 ， 暂 免 征 收 个 人 所 得 税 。 对 基 金 持 有 的 上 市 公 司 限 售
股 ， 解 禁 后 取 得 的 股 息 、 红 利 收 入 ， 按 照 上 述 规 定 计 算 纳 税 ， 持 股 时 间 自 解 禁 日 起 计 算 ； 解 禁 前
取 得 的 股 息 、 红 利 收 入 继 续 暂 减 按 5 0 % 计 入 应 纳 税 所 得 额 。 上 述 所 得 统 一 适 用 2 0 % 的 税 率 计 征 个 人
所 得 税 。
( 4 ) 基 金 卖 出 股 票 按 0 . 1 % 的 税 率 缴 纳 股 票 交 易 印 花 税 ， 买 入 股 票 不 征 收 股 票 交 易 印 花 税 。
6 .4 .7 重要 财务 报表项 目的 说明
6 . 4 . 7 . 1 银行 存款
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期 末
2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
活 期 存 款 9 3 , 8 2 9 , 6 1 6 . 0 8
定 期 存 款 -
其 中 ： 存 款 期 限 1 - 3 个 月 -鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
第 2 2 页 共 5 8 页
其 他 存 款 -
合 计 ： 9 3 , 8 2 9 , 6 1 6 . 0 8
6 . 4 . 7 . 2 交易 性金 融资产
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期 末
2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
成 本 公 允 价 值 公 允 价 值 变 动
股 票 1 , 4 4 1 , 3 7 8 , 7 1 7 . 8 9 1 , 4 7 1 , 3 8 9 , 4 1 7 . 5 5 3 0 , 0 1 0 , 6 9 9 . 6 6
贵 金 属 投 资 - 金 交 所
黄 金 合 约
- - -
债 券
交 易 所 市 场 - - -
银 行 间 市 场 - - -
合 计 - - -
资 产 支 持 证 券 - - -
基 金 - - -
其 他 - - -
合 计 1 , 4 4 1 , 3 7 8 , 7 1 7 . 8 9 1 , 4 7 1 , 3 8 9 , 4 1 7 . 5 5 3 0 , 0 1 0 , 6 9 9 . 6 6
6 . 4 . 7 . 3 衍生 金融 资产 / 负债
注 ： 无 。
6 . 4 . 7 . 4 买入 返售 金融资 产
6 . 4 . 7 . 4 . 1 各项 买入 返售金 融资 产期 末 余额
注 ： 无 。
6 . 4 . 7 . 4 . 2 期末 买断 式逆回 购交 易中 取 得的债 券
注 ： 无 。
6 . 4 . 7 . 5 应收 利息
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期 末
2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
应 收 活 期 存 款 利 息 2 1 , 4 1 6 . 9 9
应 收 定 期 存 款 利 息 -
应 收 其 他 存 款 利 息 -
应 收 结 算 备 付 金 利 息 6 5 5 . 4 0
应 收 债 券 利 息 -鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
第 2 3 页 共 5 8 页
应 收 买 入 返 售 证 券 利 息 -
应 收 申 购 款 利 息 -
应 收 黄 金 合 约 拆 借 孳 息 -
其 他 1 4 3 . 3 0
合 计 2 2 , 2 1 5 . 6 9
注 ： 其 他 为 应 收 结 算 保 证 金 利 息 。
6 . 4 . 7 . 6 其他 资产
注 ： 无 。
6 . 4 . 7 . 7 应付 交易 费用
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期 末
2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
交 易 所 市 场 应 付 交 易 费 用 8 6 0 , 5 0 2 . 7 8
银 行 间 市 场 应 付 交 易 费 用 -
合 计 8 6 0 , 5 0 2 . 7 8
6 . 4 . 7 . 8 其他 负债
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期 末
2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
应 付 券 商 交 易 单 元 保 证 金 -
应 付 赎 回 费 1 , 7 3 3 . 7 1
预 提 费 用 3 9 8 , 3 5 6 . 0 9
合 计 4 0 0 , 0 8 9 . 8 0
6 . 4 . 7 . 9 实收 基金
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
基 金 份 额 （ 份 ） 账 面 金 额
上 年 度 末 1 , 4 8 4 , 8 7 9 , 7 6 0 . 7 8 1 , 4 8 4 , 8 7 9 , 7 6 0 . 7 8
本 期 申 购 5 3 , 0 7 0 , 5 9 3 . 3 6 5 3 , 0 7 0 , 5 9 3 . 3 6
本 期 赎 回 ( 以 " - " 号 填 列 ) - 2 4 0 , 9 1 1 , 8 1 4 . 1 7 - 2 4 0 , 9 1 1 , 8 1 4 . 1 7
- 基 金 拆 分 / 份 额 折 算 前 - -
基 金 拆 分 / 份 额 折 算 变 动 份 额 - -
本 期 申 购 - -鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
第 2 4 页 共 5 8 页
本 期 赎 回 ( 以 " - " 号 填 列 ) - -
本 期 末 1 , 2 9 7 , 0 3 8 , 5 3 9 . 9 7 1 , 2 9 7 , 0 3 8 , 5 3 9 . 9 7
注 ： 申 购 含 红 利 再 投 、 转 换 入 份 额 ； 赎 回 含 转 换 出 份 额 。
6 . 4 . 7 . 1 0 未分 配利 润
单 位 ： 人 民 币 元
项 目 已 实 现 部 分 未 实 现 部 分 未 分 配 利 润 合 计
上 年 度 末 4 , 7 5 2 , 9 4 7 . 3 8 4 2 5 , 6 4 8 , 0 5 1 . 2 0 4 3 0 , 4 0 0 , 9 9 8 . 5 8
本 期 利 润 - 1 0 2 , 3 9 0 , 4 2 6 . 4 1 - 1 3 , 9 8 3 , 5 4 8 . 2 3 - 1 1 6 , 3 7 3 , 9 7 4 . 6 4
本 期 基 金 份 额 交 易
产 生 的 变 动 数
2 , 8 7 1 , 6 2 8 . 6 4 - 5 3 , 1 7 4 , 9 4 3 . 1 1 - 5 0 , 3 0 3 , 3 1 4 . 4 7
其 中 ： 基 金 申 购 款 - 8 6 0 , 0 2 1 . 1 3 1 3 , 9 6 1 , 9 7 4 . 9 2 1 3 , 1 0 1 , 9 5 3 . 7 9
基 金 赎 回 款 3 , 7 3 1 , 6 4 9 . 7 7 - 6 7 , 1 3 6 , 9 1 8 . 0 3 - 6 3 , 4 0 5 , 2 6 8 . 2 6
本 期 已 分 配 利 润 - - -
本 期 末 - 9 4 , 7 6 5 , 8 5 0 . 3 9 3 5 8 , 4 8 9 , 5 5 9 . 8 6 2 6 3 , 7 2 3 , 7 0 9 . 4 7
6 . 4 . 7 . 1 1 存款 利息 收入
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
活 期 存 款 利 息 收 入 6 3 7 , 1 4 5 . 6 0
定 期 存 款 利 息 收 入 -
其 他 存 款 利 息 收 入 -
结 算 备 付 金 利 息 收 入 1 4 , 2 7 3 . 8 3
其 他 3 , 9 2 3 . 9 2
合 计 6 5 5 , 3 4 3 . 3 5
注 ： 其 他 为 申 购 款 利 息 收 入 以 及 结 算 保 证 金 利 息 收 入 。
6 . 4 . 7 . 1 2 股票 投资 收益
6 . 4 . 7 . 1 2 . 1 股票 投资 收益 —— 买卖 股票 差价收 入
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
卖 出 股 票 成 交 总 额 1 , 1 5 6 , 5 0 7 , 4 7 0 . 1 9
减 ： 卖 出 股 票 成 本 总 额 1 , 2 4 6 , 0 1 8 , 1 4 7 . 3 7
买 卖 股 票 差 价 收 入 - 8 9 , 5 1 0 , 6 7 7 . 1 8鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
第 2 5 页 共 5 8 页
6 . 4 . 7 . 1 3 债券 投资 收益
6 . 4 . 7 . 1 3 . 1 债券 投资 收益项 目构 成
注 ： 无 。
6 . 4 . 7 . 1 3 . 2 债券 投资 收益 —— 买卖 债券 差价收 入
注 ： 无 。
6 . 4 . 7 . 1 3 . 3 债券 投资 收益 —— 赎回 差价 收入
注 ： 无 。
6 . 4 . 7 . 1 3 . 4 债券 投资 收益 —— 申购 差价 收入
注 ： 无 。
6 . 4 . 7 . 1 3 . 5 资产 支持 证券投 资收 益
注 ： 无 。
6 . 4 . 7 . 1 4 贵金 属投 资收益
6 . 4 . 7 . 1 4 . 1 贵金 属投 资收益 项目 构成
注 ： 无 。
6 . 4 . 7 . 1 4 . 2 贵金 属投 资收益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
注 ： 无 。
6 . 4 . 7 . 1 4 . 3 贵金 属投 资收益 —— 赎回 差价 收入
注 ： 无 。
6 . 4 . 7 . 1 4 . 4 贵金 属投 资收益 —— 申购 差价 收入
注 ： 无 。 ,
6 . 4 . 7 . 1 5 衍生 工具 收益
6 . 4 . 7 . 1 5 . 1 衍生 工具 收益 —— 买卖 权证 差价收 入
注 ： 无 。
6 . 4 . 7 . 1 5 . 2 衍生 工具 收益 —— 其他 投资 收益
注 ： 无 。鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
第 2 6 页 共 5 8 页
6 . 4 . 7 . 1 6 股利 收益
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
股 票 投 资 产 生 的 股 利 收 益 4 , 5 1 2 , 3 0 5 . 3 0
基 金 投 资 产 生 的 股 利 收 益 -
合 计 4 , 5 1 2 , 3 0 5 . 3 0
6 . 4 . 7 . 1 7 公允 价值 变动收 益
单 位 ： 人 民 币 元
项 目 名 称
本 期
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
1 . 交 易 性 金 融 资 产 - 1 3 , 9 8 3 , 5 4 8 . 2 3
— — 股 票 投 资 - 1 3 , 9 8 3 , 5 4 8 . 2 3
— — 债 券 投 资 -
— — 资 产 支 持 证 券 投 资 -
— — 贵 金 属 投 资 -
— — 其 他 -
2 . 衍 生 工 具 -
— — 权 证 投 资 -
3 . 其 他 -
合 计 - 1 3 , 9 8 3 , 5 4 8 . 2 3
6 . 4 . 7 . 1 8 其他 收入
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
基 金 赎 回 费 收 入 2 5 6 , 0 1 6 . 7 3
转 换 费 收 入 1 0 , 9 1 6 . 8 1
合 计 2 6 6 , 9 3 3 . 5 4
6 . 4 . 7 . 1 9 交易 费用
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
交 易 所 市 场 交 易 费 用 3 , 3 8 5 , 0 1 4 . 1 8
银 行 间 市 场 交 易 费 用 -鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
第 2 7 页 共 5 8 页
合 计 3 , 3 8 5 , 0 1 4 . 1 8
6 . 4 . 7 . 2 0 其他 费用
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
审 计 费 用 4 9 , 5 8 8 . 5 7
信 息 披 露 费 1 4 8 , 7 6 7 . 5 2
账 户 维 护 费 9 , 0 0 0 . 0 0
银 行 汇 划 费 用 7 , 3 0 7 . 2 9
合 计 2 1 4 , 6 6 3 . 3 8
6 . 4 . 7 . 2 1 分部 报告
无 。
6 .4 .8 或有 事项 、资产 负债 表日后 事项的 说明
6 . 4 . 8 . 1 或有 事项
无 。
6 . 4 . 8 . 2 资产 负债 表日后 事项
无 。
6 .4 .9 关联 方关 系
6 . 4 . 9 . 1 本报 告期 存在控 制关 系或其 他重大 利害 关系的 关联 方发生 变化 的情况
本 报 告 期 存 在 控 制 关 系 或 其 他 重 大 利 害 关 系 的 关 联 方 没 有 发 生 变 化 。
6 . 4 . 9 . 2 本报 告期 与基金 发生 关联交 易的各 关联 方
关 联 方 名 称 与 本 基 金 的 关 系
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 人 、 基 金 注 册 登 记 机 构 、 基 金 销 售 机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( “ 中 国 建 设
银 行 ” )
基 金 托 管 人 、 基 金 代 销 机 构
国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 （ “ 国 信 证 券 ” ） 基 金 管 理 人 的 股 东 、 基 金 代 销 机 构
注 ： 下 述 关 联 交 易 均 在 正 常 业 务 范 围 内 按 一 般 商 业 条 款 订 立 。鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
第 2 8 页 共 5 8 页
6 .4 .10 本报 告期 及上年 度可 比期间 的关联 方交 易
6 . 4 . 1 0 . 1 通过 关联 方交易 单元 进行的 交易
6 . 4 . 1 0 . 1 . 1 股票 交易
注 ： 无 。
6 . 4 . 1 0 . 1 . 2 债券 交易
注 ： 无 。
6 . 4 . 1 0 . 1 . 3 债券 回购 交易
注 ： 无 。
6 . 4 . 1 0 . 1 . 4 权证 交易
注 ： 无 。
6 . 4 . 1 0 . 1 . 5 应支 付关 联方的 佣金
注 ： 无 。
6 . 4 . 1 0 . 2 关联 方报 酬
6 . 4 . 1 0 . 2 . 1 基金 管理 费
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 6 月
3 0 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的 管 理 费
1 2 , 6 1 2 , 5 6 0 . 3 9 1 6 , 2 2 8 , 2 9 5 . 5 4
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的 客
户 维 护 费
6 , 2 4 2 , 5 0 9 . 3 4 6 , 8 0 3 , 8 4 7 . 2 6
注 ： （ 1 ） 支 付 基 金 管 理 人 鹏 华 基 金 的 管 理 人 报 酬 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 1 . 5 % 的 年 费 率 计 提 ， 逐 日
累 计 至 每 月 月 底 ， 按 月 支 付 。 其 计 算 公 式 为 ： 日 管 理 人 报 酬 ＝ 前 一 日 基 金 资 产 净 值 × 1 . 5 % ÷ 当 年
天 数 。
（ 2 ） 根 据 《 开 放 式 证 券 投 资 基 金 销 售 费 用 管 理 规 定 》 ， 基 金 管 理 人 依 据 销 售 机 构 销 售 基 金 的 保 有
量 提 取 一 定 比 例 的 客 户 维 护 费 ， 用 以 向 基 金 销 售 机 构 支 付 客 户 服 务 及 销 售 活 动 中 产 生 的 相 关 费 用 ，
客 户 维 护 费 从 基 金 管 理 费 中 列 支 。鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
第 2 9 页 共 5 8 页
6 . 4 . 1 0 . 2 . 2 基金 托管 费
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的 托 管 费
2 , 1 0 2 , 0 9 3 . 4 7 2 , 7 0 4 , 7 1 6 . 0 1
注 ： 支 付 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 的 托 管 费 年 费 率 为 0 . 2 5 % ， 逐 日 计 提 ， 按 月 支 付 。
日 托 管 费 = 前 一 日 基 金 资 产 净 值 × 0 . 2 5 % ÷ 当 年 天 数 。
6 . 4 . 1 0 . 2 . 3 销售 服务 费
注 ： 无 。
6 . 4 . 1 0 . 3 与关 联方 进行银 行间 同业市 场的债 券 ( 含回 购 ) 交易
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 及 上 年 度 可 比 期 间 未 发 生 与 关 联 方 进 行 的 银 行 间 同 业 市 场 债 券 ( 含 回 购 ) 交 易 。
6 . 4 . 1 0 . 4 各关 联方 投资本 基金 的情况
6.4.10.4.1 报告 期内 基金管 理人 运用固 有资金 投资 本基金 的情 况
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 及 上 年 度 可 比 期 间 , 本 基 金 管 理 人 未 投 资 、 持 有 本 基 金 。
6 . 4 . 1 0 . 4 . 2 报告 期末 除基金 管理 人之外 的其他 关联 方投资 本基 金的情 况
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 及 上 年 度 末 除 基 金 管 理 人 之 外 的 其 他 关 联 方 没 有 投 资 及 持 有 本 基 金 份 额 。
6 . 4 . 1 0 . 5 由关 联方 保管的 银行 存款余 额及当 期产 生的利 息收 入
单 位 ： 人 民 币 元
关 联 方
名 称
本 期
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
期 末 余 额 当 期 利 息 收 入 期 末 余 额 当 期 利 息 收 入
中 国 建 设 银
行
9 3 , 8 2 9 , 6 1 6 . 0 8 6 3 7 , 1 4 5 . 6 0 3 7 7 , 9 7 8 , 0 9 6 . 7 8 1 , 2 2 8 , 7 8 7 . 3 3
6 . 4 . 1 0 . 6 本基 金在 承销期 内参 与关联 方承销 证券 的情况
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 及 上 年 度 可 比 期 间 未 参 与 关 联 方 承 销 的 证 券 。
6 . 4 . 1 0 . 7 其他 关联 交易事 项的 说明
注 ： 无 。鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
第 3 0 页 共 5 8 页
6 .4 .11 利润 分配 情况
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 内 未 进 行 利 润 分 配 。
6 .4 .12 期末 （ 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日 ）本 基金 持有的 流通 受限证 券
6 . 4 . 1 2 . 1 因认 购新 发 / 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受限 证券
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
6 . 4 . 1 2 . 1 . 1 受 限 证 券 类 别 ： 股 票
证 券
代 码
证 券
名 称
成 功
认 购 日
可 流
通 日
流 通 受
限 类 型
认 购
价 格
期 末 估
值 单 价
数 量
（ 单 位 ：
股 ）
期 末
成 本 总 额
期 末 估 值
总 额
备 注
0 0 2 8 7 9
长 缆
科 技
2 0 1 7 年
6 月 5 日
2 0 1 7
年 7 月
7 日
新 股 流
通 受 限
1 8 . 0 2 1 8 . 0 2 1 , 3 1 3 2 3 , 6 6 0 . 2 6 2 3 , 6 6 0 . 2 6 -
0 0 2 8 8 2
金 龙
羽
2 0 1 7 年
6 月 1 5
日
2 0 1 7
年 7 月
1 7 日
新 股 流
通 受 限
6 . 2 0 6 . 2 0 2 , 9 6 6 1 8 , 3 8 9 . 2 0 1 8 , 3 8 9 . 2 0 -
6 0 3 9 3 3
睿 能
科 技
2 0 1 7 年
6 月 2 8
日
2 0 1 7
年 7 月
6 日
新 股 流
通 受 限
2 0 . 2 0 2 0 . 2 0 8 5 7 1 7 , 3 1 1 . 4 0 1 7 , 3 1 1 . 4 0 -
6 0 3 3 0 5
旭 升
股 份
2 0 1 7 年
6 月 3 0
日
2 0 1 7
年 7 月
1 0 日
新 股 流
通 受 限
1 1 . 2 6 1 1 . 2 6 1 , 3 5 1 1 5 , 2 1 2 . 2 6 1 5 , 2 1 2 . 2 6 -
3 0 0 6 7 0
大 烨
智 能
2 0 1 7 年
6 月 2 6
日
2 0 1 7
年 7 月
3 日
新 股 流
通 受 限
1 0 . 9 3 1 0 . 9 3 1 , 2 5 9 1 3 , 7 6 0 . 8 7 1 3 , 7 6 0 . 8 7 -
3 0 0 6 7 2
国 科
微
2 0 1 7 年
6 月 3 0
日
2 0 1 7
年 7 月
1 2 日
新 股 流
通 受 限
8 . 4 8 8 . 4 8 1 , 2 5 7 1 0 , 6 5 9 . 3 6 1 0 , 6 5 9 . 3 6 -
6 0 3 3 3 1
百 达
精 工
2 0 1 7 年
6 月 2 7
日
2 0 1 7
年 7 月
5 日
新 股 流
通 受 限
9 . 6 3 9 . 6 3 9 9 9 9 , 6 2 0 . 3 7 9 , 6 2 0 . 3 7 -
3 0 0 6 7 1
富 满
电 子
2 0 1 7 年
6 月 2 7
日
2 0 1 7
年 7 月
5 日
新 股 流
通 受 限
8 . 1 1 8 . 1 1 9 4 2 7 , 6 3 9 . 6 2 7 , 6 3 9 . 6 2 -
6 0 3 6 1 7
君 禾
股 份
2 0 1 7 年
6 月 2 3
日
2 0 1 7
年 7 月
3 日
新 股 流
通 受 限
8 . 9 3 8 . 9 3 8 3 2 7 , 4 2 9 . 7 6 7 , 4 2 9 . 7 6 -
注 ： 截 至 本 报 告 期 末 ， 本 基 金 没 有 持 有 因 认 购 新 发 或 增 发 而 流 通 受 限 的 债 券 及 权 证 等 其 他 证 券 。鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
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6 . 4 . 1 2 . 2 期末 持有 的暂时 停牌 等流通 受限股 票
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
股 票 代
码
股
票
名
称
停 牌
日 期
停
牌
原
因
期 末
估 值 单
价
复 牌
日 期
复 牌
开 盘 单
价
数 量 （ 股 ）
期 末
成 本 总 额
期 末 估 值 总 额 备 注
0 0 0 4 0 3
S T
生
化
2 0 1 7
年 6
月 2 2
日
重
大
事
项
3 0 . 9 3 - - 1 , 6 1 9 , 0 0 0 5 3 , 6 3 3 , 1 1 6 . 8 6 5 0 , 0 7 5 , 6 7 0 . 0 0 -
0 0 2 5 0 9
天
广
中
茂
2 0 1 7
年 6
月 1 2
日
重
大
事
项
9 . 2 0 - - 1 , 7 0 6 , 0 6 2 1 1 , 4 7 8 , 7 2 6 . 7 6 1 5 , 6 9 5 , 7 7 0 . 4 0 -
6 0 3 2 3 8
诺
邦
股
份
2 0 1 7
年 5
月 1 5
日
重
大
事
项
2 9 . 3 8
2 0 1 7
年 8
月 2 3
日
3 1 . 9 9 1 , 7 5 0 2 3 , 2 9 2 . 5 0 5 1 , 4 1 5 . 0 0 -
0 0 2 8 5 6
美
芝
股
份
2 0 1 7
年 6
月 1 9
日
重
大
事
项
3 1 . 8 6 - - 1 , 2 3 0 1 4 , 2 8 0 . 3 0 3 9 , 1 8 7 . 8 0 -
6 . 4 . 1 2 . 3 期末 债券 正回购 交易 中作为 抵押的 债券
6 . 4 . 1 2 . 3 . 1 银行 间市 场债券 正回 购
注 ： 截 至 本 报 告 期 末 ， 本 基 金 没 有 从 事 银 行 间 市 场 债 券 正 回 购 交 易 形 成 的 卖 出 回 购 证 券 款 余 额 。
6 . 4 . 1 2 . 3 . 2 交易 所市 场债券 正回 购
注 ： 截 至 本 报 告 期 末 ， 本 基 金 没 有 从 事 交 易 所 市 场 债 券 正 回 购 交 易 形 成 的 卖 出 回 购 证 券 款 余 额 。
6 .4 .13 金融 工具 风险及 管理
6 . 4 . 1 3 . 1 风险 管理 政策和 组织 架构
本 基 金 为 股 票 型 证 券 投 资 基 金 。 本 基 金 投 资 的 金 融 工 具 主 要 包 括 股 票 投 资 、 债 券 投 资 及 权 证
投 资 等 。 本 基 金 在 日 常 经 营 活 动 中 面 临 的 与 这 些 金 融 工 具 相 关 的 风 险 主 要 包 括 信 用 风 险 、 流 动 性
风 险 及 市 场 风 险 。 本 基 金 的 基 金 管 理 人 从 事 风 险 管 理 的 主 要 目 标 是 争 取 将 以 上 风 险 控 制 在 限 定 的
范 围 之 内 ， 使 本 基 金 在 风 险 和 收 益 之 间 取 得 最 佳 的 平 衡 以 实 现 “ 风 险 和 收 益 相 匹 配 ” 的 风 险 收 益
目 标 。 本 基 金 的 基 金 管 理 人 致 力 于 全 面 内 部 控 制 体 系 的 建 设 ， 建 立 了 从 董 事 会 层 面 到 各 业 务 部 门鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
第 3 2 页 共 5 8 页
的 风 险 管 理 组 织 架 构 。 本 基 金 的 基 金 管 理 人 在 董 事 会 下 设 风 险 控 制 和 合 规 审 计 委 员 会 ， 主 要 负 责
制 定 基 金 管 理 人 风 险 控 制 战 略 和 控 制 政 策 、 协 调 突 发 重 大 风 险 等 事 项 ； 督 察 长 负 责 对 基 金 管 理 人
各 业 务 环 节 合 法 合 规 运 作 进 行 监 督 检 查 ， 组 织 、 指 导 基 金 管 理 人 内 部 监 察 稽 核 工 作 ， 并 可 向 董 事
会 和 中 国 证 监 会 直 接 报 告 ； 在 公 司 内 部 设 立 独 立 的 监 察 稽 核 部 ， 专 职 负 责 对 基 金 管 理 人 各 部 门 、
各 业 务 的 风 险 控 制 情 况 进 行 督 促 和 检 查 ， 并 适 时 提 出 整 改 建 议 。 本 基 金 的 基 金 管 理 人 对 于 金 融 工
具 的 风 险 管 理 方 法 主 要 是 通 过 定 性 分 析 和 定 量 分 析 的 方 法 去 估 测 各 种 风 险 产 生 的 可 能 损 失 。 从 定
性 分 析 的 角 度 出 发 ， 判 断 风 险 损 失 的 严 重 程 度 和 出 现 同 类 风 险 损 失 的 频 度 。 而 从 定 量 分 析 的 角 度
出 发 ， 根 据 本 基 金 的 投 资 目 标 ， 结 合 基 金 资 产 所 运 用 金 融 工 具 特 征 通 过 特 定 的 风 险 量 化 指 标 、 模
型 ， 日 常 的 量 化 报 告 ， 确 定 风 险 损 失 的 限 度 和 相 应 置 信 程 度 ， 及 时 可 靠 地 对 各 种 风 险 进 行 监 督 、
检 查 和 评 估 ， 并 通 过 相 应 决 策 ， 将 风 险 控 制 在 可 承 受 的 范 围 内 。
6 . 4 . 1 3 . 2 信用 风险
信 用 风 险 是 指 基 金 在 交 易 过 程 中 因 交 易 对 手 未 履 行 合 约 责 任 ， 或 者 基 金 所 投 资 证 券 的 发 行 人
出 现 违 约 、 拒 绝 支 付 到 期 本 息 等 情 况 ， 导 致 基 金 资 产 损 失 和 收 益 变 化 的 风 险 。 本 基 金 的 基 金 管 理
人 在 交 易 前 对 交 易 对 手 的 资 信 状 况 进 行 了 充 分 的 评 估 。 本 基 金 的 银 行 存 款 存 放 在 本 基 金 的 托 管 行
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ， 与 该 银 行 存 款 相 关 的 信 用 风 险 不 重 大 。 本 基 金 在 交 易 所 进 行 的 交 易
均 以 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 为 交 易 对 手 完 成 证 券 交 收 和 款 项 清 算 ， 违 约 风 险 可 能 性 很 小 ；
在 银 行 间 同 业 市 场 进 行 交 易 前 均 对 交 易 对 手 进 行 信 用 评 估 并 对 证 券 交 割 方 式 进 行 限 制 以 控 制 相 应
的 信 用 风 险 。 本 基 金 的 基 金 管 理 人 建 立 了 信 用 风 险 管 理 流 程 ， 通 过 对 投 资 品 种 信 用 等 级 评 估 来 控
制 证 券 发 行 人 的 信 用 风 险 ， 且 通 过 分 散 化 投 资 以 分 散 信 用 风 险 。 于 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日 ， 本 基 金 未
持 有 信 用 类 债 券 （ 2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日 ： 未 持 有 ） 。
6 . 4 . 1 3 . 3 流动 性风 险
流 动 性 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 变 现 的 难 易 程 度 。 本 基 金 的 流 动 性 风 险 一 方 面 来 自 于 基 金
份 额 持 有 人 可 随 时 要 求 赎 回 其 持 有 的 基 金 份 额 ， 另 一 方 面 来 自 于 投 资 品 种 所 处 的 交 易 市 场 不 活 跃
而 带 来 的 变 现 困 难 或 因 投 资 集 中 而 无 法 在 市 场 出 现 剧 烈 波 动 的 情 况 下 以 合 理 的 价 格 变 现 。 针 对 兑
付 赎 回 资 金 的 流 动 性 风 险 ， 本 基 金 的 基 金 管 理 人 每 日 对 本 基 金 的 申 购 赎 回 情 况 进 行 严 密 监 控 并 预
测 流 动 性 需 求 ， 保 持 基 金 投 资 组 合 中 的 可 用 现 金 头 寸 与 之 相 匹 配 。 本 基 金 的 基 金 管 理 人 在 基 金 合
同 中 设 计 了 巨 额 赎 回 条 款 ， 约 定 在 非 常 情 况 下 赎 回 申 请 的 处 理 方 式 ， 控 制 因 开 放 申 购 赎 回 模 式 带
来 的 流 动 性 风 险 ， 有 效 保 障 基 金 持 有 人 利 益 。 针 对 投 资 品 种 变 现 的 流 动 性 风 险 ， 本 基 金 的 基 金 管
理 人 通 过 独 立 的 风 险 管 理 职 能 部 门 设 定 流 动 性 比 例 要 求 ， 对 流 动 性 指 标 进 行 持 续 的 监 测 和 分 析 ，鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
第 3 3 页 共 5 8 页
包 括 组 合 持 仓 集 中 度 指 标 、 组 合 在 短 时 间 内 变 现 能 力 的 综 合 指 标 、 组 合 中 变 现 能 力 较 差 的 投 资 品
种 比 例 以 及 流 通 受 限 制 的 投 资 品 种 比 例 等 。 本 基 金 投 资 于 一 家 公 司 发 行 的 股 票 市 值 不 超 过 基 金 资
产 净 值 的 1 0 % ， 且 本 基 金 与 由 本 基 金 的 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 共 同 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券
不 得 超 过 该 证 券 的 1 0 % 。 本 基 金 所 持 大 部 分 证 券 在 证 券 交 易 所 上 市 ， 其 余 亦 可 在 银 行 间 同 业 市 场
交 易 ， 因 此 除 附 注 中 列 示 的 部 分 基 金 资 产 流 通 暂 时 受 限 制 不 能 自 由 转 让 的 情 况 外 ， 其 余 金 融 资 产
均 能 以 合 理 价 格 适 时 变 现 。 此 外 ， 本 基 金 可 通 过 卖 出 回 购 金 融 资 产 方 式 借 入 短 期 资 金 应 对 流 动 性
需 求 ， 其 上 限 一 般 不 超 过 基 金 持 有 的 债 券 投 资 的 公 允 价 值 。 本 基 金 所 持 有 的 全 部 金 融 负 债 的 合 约
约 定 到 期 日 均 为 一 个 月 以 内 且 不 计 息 ， 可 赎 回 基 金 份 额 净 值 （ 所 有 者 权 益 ） 无 固 定 到 期 日 且 不 计
息 ， 因 此 账 面 余 额 即 为 未 折 现 的 合 约 到 期 现 金 流 量 。
6 . 4 . 1 3 . 4 市场 风险
市 场 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 所 处 市 场 各 类 价 格 因 素 的 变 动
而 发 生 波 动 的 风 险 ， 包 括 利 率 风 险 、 外 汇 风 险 和 其 他 价 格 风 险 。
6 . 4 . 1 3 . 4 . 1 利率 风险
利 率 风 险 是 指 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 现 金 流 量 受 市 场 利 率 变 动 而 发 生 波 动 的 风 险 。 利 率 敏 感
性 金 融 工 具 均 面 临 由 于 市 场 利 率 上 升 而 导 致 公 允 价 值 下 降 的 风 险 ， 其 中 浮 动 利 率 类 金 融 工 具 还 面
临 每 个 付 息 期 间 结 束 根 据 市 场 利 率 重 新 定 价 时 对 于 未 来 现 金 流 影 响 的 风 险 。 本 基 金 持 有 的 利 率 敏
感 性 资 产 主 要 为 银 行 存 款 、 结 算 备 付 金 及 债 券 投 资 等 ， 其 余 大 部 分 金 融 资 产 和 金 融 负 债 不 计 息 ，
因 此 本 基 金 的 收 入 及 经 营 活 动 的 现 金 流 量 在 很 大 程 度 上 独 立 于 市 场 利 率 变 化 。 本 基 金 的 基 金 管 理
人 定 期 对 本 基 金 面 临 的 利 率 敏 感 性 缺 口 进 行 监 控 。
6 . 4 . 1 3 . 4 . 1 . 1 利率 风险 敞口
单 位 ： 人 民 币 元
本 期 末
2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
1 年 以 内 1 - 5 年 5 年 以 上 不 计 息 合 计
资 产
银 行 存 款
9 3 , 8 2 9 , 6 1 6 . 0 8 - - - 9 3 , 8 2 9 , 6 1 6 . 0 8
结 算 备 付 金
1 , 4 5 6 , 4 1 1 . 7 0 - - - 1 , 4 5 6 , 4 1 1 . 7 0
存 出 保 证 金
3 1 8 , 2 7 7 . 3 9 - - - 3 1 8 , 2 7 7 . 3 9
交 易 性 金 融 资 产
- - - 1 , 4 7 1 , 3 8 9 , 4 1 7 . 5 5 1 , 4 7 1 , 3 8 9 , 4 1 7 . 5 5
应 收 利 息
- - - 2 2 , 2 1 5 . 6 9 2 2 , 2 1 5 . 6 9
应 收 申 购 款
- - - 1 0 8 , 7 7 9 . 4 1 1 0 8 , 7 7 9 . 4 1鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
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其 他 资 产
- - - - 0 . 0 0
资 产 总 计 9 5 , 6 0 4 , 3 0 5 . 1 7 0 . 0 0 0 . 0 0 1 , 4 7 1 , 5 2 0 , 4 1 2 . 6 5 1 , 5 6 7 , 1 2 4 , 7 1 7 . 8 2
负 债
应 付 赎 回 款 - - - 2 , 8 8 1 , 7 0 1 . 5 7 2 , 8 8 1 , 7 0 1 . 5 7
应 付 管 理 人 报 酬 - - - 1 , 9 0 3 , 0 0 6 . 4 9 1 , 9 0 3 , 0 0 6 . 4 9
应 付 托 管 费 - - - 3 1 7 , 1 6 7 . 7 4 3 1 7 , 1 6 7 . 7 4
应 付 交 易 费 用 - - - 8 6 0 , 5 0 2 . 7 8 8 6 0 , 5 0 2 . 7 8
其 他 负 债 - - - 4 0 0 , 0 8 9 . 8 0 4 0 0 , 0 8 9 . 8 0
负 债 总 计 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 6 , 3 6 2 , 4 6 8 . 3 8 6 , 3 6 2 , 4 6 8 . 3 8
利 率 敏 感 度 缺 口 9 5 , 6 0 4 , 3 0 5 . 1 7 0 . 0 0 0 . 0 0 1 , 4 6 5 , 1 5 7 , 9 4 4 . 2 7 1 , 5 6 0 , 7 6 2 , 2 4 9 . 4 4
上 年 度 末
2 0 1 6 年 1 2 月 3 1
日
1 年 以 内 1 - 5 年 5 年 以 上 不 计 息 合 计
资 产
银 行 存 款 2 6 3 , 3 9 5 , 6 9 4 . 8 2 - - - 2 6 3 , 3 9 5 , 6 9 4 . 8 2
结 算 备 付 金 2 , 4 8 3 , 5 3 8 . 2 8 - - - 2 , 4 8 3 , 5 3 8 . 2 8
存 出 保 证 金 9 9 8 , 2 0 4 . 2 2 - - - 9 9 8 , 2 0 4 . 2 2
交 易 性 金 融 资 产 - - - 1 , 6 5 5 , 1 3 1 , 5 5 5 . 7 8 1 , 6 5 5 , 1 3 1 , 5 5 5 . 7 8
应 收 利 息 - - - 6 0 , 0 0 6 . 9 6 6 0 , 0 0 6 . 9 6
应 收 申 购 款 - - - 2 0 5 , 9 0 1 . 1 5 2 0 5 , 9 0 1 . 1 5
资 产 总 计 2 6 6 , 8 7 7 , 4 3 7 . 3 2 - - 1 , 6 5 5 , 3 9 7 , 4 6 3 . 8 9 1 , 9 2 2 , 2 7 4 , 9 0 1 . 2 1
负 债
应 付 赎 回 款 - - - 2 , 5 5 4 , 8 0 8 . 2 6 2 , 5 5 4 , 8 0 8 . 2 6
应 付 管 理 人 报 酬 - - - 2 , 4 4 4 , 4 3 5 . 3 9 2 , 4 4 4 , 4 3 5 . 3 9
应 付 托 管 费 - - - 4 0 7 , 4 0 5 . 9 0 4 0 7 , 4 0 5 . 9 0
应 付 交 易 费 用 - - - 1 , 0 8 1 , 3 6 8 . 0 5 1 , 0 8 1 , 3 6 8 . 0 5
其 他 负 债 - - - 5 0 6 , 1 2 4 . 2 5 5 0 6 , 1 2 4 . 2 5
负 债 总 计 - - - 6 , 9 9 4 , 1 4 1 . 8 5 6 , 9 9 4 , 1 4 1 . 8 5
利 率 敏 感 度 缺 口 2 6 6 , 8 7 7 , 4 3 7 . 3 2 - - 1 , 6 4 8 , 4 0 3 , 3 2 2 . 0 4 1 , 9 1 5 , 2 8 0 , 7 5 9 . 3 6
注 ： 表 中 所 示 为 本 基 金 资 产 及 负 债 的 账 面 价 值 ， 并 按 照 合 约 规 定 的 利 率 重 新 定 价 日 或 到 期 日 孰 早
者 予 以 分 类 。
6 . 4 . 1 3 . 4 . 1 . 2 利率 风险 的敏感 性分 析
注 ： 于 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日 ， 本 基 金 持 有 的 交 易 性 债 券 投 资 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 0 . 0 0 % 。
（ 2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日 ： 未 持 有 ） 因 此 当 利 率 发 生 合 理 、 可 能 的 变 动 时 ， 对 于 本 基 金 资 产 净 值 无 重
大 影 响 （ 2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日 ： 同 ） 。
6 . 4 . 1 3 . 4 . 2 外汇 风险
外 汇 风 险 是 指 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 外 汇 汇 率 变 动 而 发 生 波 动 的 风 险 。 本 基
金 的 所 有 资 产 及 负 债 以 人 民 币 计 价 ， 因 此 无 重 大 外 汇 风 险 。鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
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6 . 4 . 1 3 . 4 . 3 其他 价格 风险
其 他 价 格 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 除 市 场 利 率 和 外 汇 汇 率 以
外 的 市 场 价 格 因 素 变 动 而 发 生 波 动 的 风 险 。 本 基 金 主 要 投 资 于 证 券 交 易 所 上 市 或 银 行 间 同 业 市 场
交 易 的 股 票 和 债 券 ， 所 面 临 的 其 他 价 格 风 险 来 源 于 单 个 证 券 发 行 主 体 自 身 经 营 情 况 或 特 殊 事 项 的
影 响 ， 也 可 能 来 源 于 证 券 市 场 整 体 波 动 的 影 响 。 本 基 金 的 基 金 管 理 人 在 构 建 和 管 理 投 资 组 合 的 过
程 中 ， 采 用 “ 自 上 而 下 ” 的 策 略 ， 通 过 对 宏 观 经 济 情 况 及 政 策 的 分 析 ， 结 合 证 券 市 场 运 行 情 况 ，
做 出 资 产 配 置 及 组 合 构 建 的 决 定 ； 通 过 对 单 个 证 券 的 定 性 分 析 及 定 量 分 析 ， 选 择 符 合 基 金 合 同 约
定 范 围 的 投 资 品 种 进 行 投 资 。 本 基 金 的 基 金 管 理 人 定 期 结 合 宏 观 及 微 观 环 境 的 变 化 ， 对 投 资 策 略 、
资 产 配 置 、 投 资 组 合 进 行 修 正 ， 来 主 动 应 对 可 能 发 生 的 市 场 价 格 风 险 。 本 基 金 通 过 投 资 组 合 的 分
散 化 降 低 其 他 价 格 风 险 。 本 基 金 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 8 0 % － 9 5 % ； 投 资 于 医 疗 保 健 行 业 上
市 公 司 发 行 的 股 票 占 非 现 金 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 8 0 % ； 基 金 持 有 全 部 权 证 的 市 值 不 得 超 过 基 金
资 产 净 值 的 3 % 。 此 外 ， 本 基 金 的 基 金 管 理 人 每 日 对 本 基 金 所 持 有 的 证 券 价 格 实 施 监 控 ， 定 期 运 用
多 种 定 量 方 法 对 基 金 进 行 风 险 度 量 ， 包 括 V a R （ V a l u e a t R i s k ） 指 标 等 来 测 试 本 基 金 面 临 的 潜 在
价 格 风 险 ， 及 时 可 靠 地 对 风 险 进 行 跟 踪 和 控 制 。
6 . 4 . 1 3 . 4 . 3 . 1 其他 价格 风险敞 口
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期 末
2 0 1 7 年 6 月 3 0 日
上 年 度 末
2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日
公 允 价 值
占 基 金
资 产 净
值 比 例
（ % ）
公 允 价 值
占 基 金 资
产 净 值 比
例 （ % ）
交 易 性 金 融 资 产 - 股 票 投 资 1 , 4 7 1 , 3 8 9 , 4 1 7 . 5 5 9 4 . 2 7 1 , 6 5 5 , 1 3 1 , 5 5 5 . 7 8 8 6 . 4 2
交 易 性 金 融 资 产 － 基 金 投 资 - - - -
交 易 性 金 融 资 产 － 债 券 投 资 - - - -
交 易 性 金 融 资 产 － 贵 金 属 投
资
- - - -
衍 生 金 融 资 产 － 权 证 投 资 - - - -
其 他 - - - -
合 计 1 , 4 7 1 , 3 8 9 , 4 1 7 . 5 5 9 4 . 2 7 1 , 6 5 5 , 1 3 1 , 5 5 5 . 7 8 8 6 . 4 2
6 . 4 . 1 3 . 4 . 3 . 2 其他 价格 风险的 敏感 性分析
假 设 除 业 绩 比 较 基 准 外 的 其 他 市 场 变 量 保 持 不 变
分 析 相 关 风 险 变 量 的 变 动 对 资 产 负 债 表 日 基 金 资 产 净 值 的鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
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影 响 金 额 （ 单 位 ： 人 民 币 元 ）
本 期 末 （ 2 0 1 7 年 6 月
3 0 日 ）
上 年 度 末 （ 2 0 1 6 年 1 2 月
3 1 日 ）
业 绩 比 较 基 准 上 升 5 % 6 3 , 4 0 8 , 3 1 8 . 7 0 1 0 6 , 4 1 3 , 9 3 8 . 9 8
业 绩 比 较 基 准 下 降 5 % - 6 3 , 4 0 8 , 3 1 8 . 7 0 - 1 0 6 , 4 1 3 , 9 3 8 . 9 8
6 .4 .14 有助 于理 解和分 析会 计报表 需要说 明的 其他事 项
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 于 2 0 1 6 年 1 2 月 2 1 日 颁 布 的 财 税 [ 2 0 1 6 ] 1 4 0 号 《 关 于 明 确 金 融 房
地 产 开 发 教 育 辅 助 服 务 等 增 值 税 政 策 的 通 知 》 的 规 定 ： ( 1 ) 金 融 商 品 持 有 期 间 ( 含 到 期 ) 取 得 的 非
保 本 收 益 ( 合 同 中 未 明 确 承 诺 到 期 本 金 可 全 部 收 回 的 投 资 收 益 ) ， 不 征 收 增 值 税 ； ( 2 ) 纳 税 人 购 入
基 金 、 信 托 、 理 财 产 品 等 各 类 资 产 管 理 产 品 持 有 至 到 期 ， 不 属 于 金 融 商 品 转 让 ； ( 3 ) 资 管 产 品 运
营 过 程 中 发 生 的 增 值 税 应 税 行 为 ， 以 资 管 产 品 管 理 人 为 增 值 税 纳 税 人 。 上 述 政 策 自 2 0 1 6 年 5 月 1
日 起 执 行 。
此 外 ， 根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 于 2 0 1 7 年 1 月 6 日 颁 布 的 财 税 [ 2 0 1 7 ] 2 号 《 关 于 资 管 产 品
增 值 税 政 策 有 关 问 题 的 补 充 通 知 》 及 2 0 1 7 年 6 月 3 0 日 颁 布 的 财 税 [ 2 0 1 7 ] 5 6 号 《 关 于 资 管 产 品 增
值 税 有 关 问 题 的 通 知 》 的 规 定 ， 资 管 产 品 管 理 人 运 营 资 管 产 品 过 程 中 发 生 的 增 值 税 应 税 行 为 ， 暂
适 用 简 易 计 税 方 法 ， 按 照 3 % 的 征 收 率 缴 纳 增 值 税 。 对 资 管 产 品 在 2 0 1 8 年 1 月 1 日 前 运 营 过 程 中
发 生 的 增 值 税 应 税 行 为 ， 未 缴 纳 增 值 税 的 ， 不 再 缴 纳 ； 已 缴 纳 增 值 税 的 ， 已 纳 税 额 从 资 管 产 品 管
理 人 以 后 月 份 的 增 值 税 应 纳 税 额 中 抵 减 。 上 述 税 收 政 策 对 本 基 金 截 至 本 财 务 报 表 批 准 报 出 日 止 的
财 务 状 况 和 经 营 成 果 无 影 响 。鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
第 3 7 页 共 5 8 页
§ 7 投 资 组 合 报 告
7 . 1 期末 基 金 资产组 合情 况
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序 号 项 目 金 额
占 基 金 总 资 产 的 比 例
（ % ）
1 权 益 投 资 1 , 4 7 1 , 3 8 9 , 4 1 7 . 5 5 9 3 . 8 9
其 中 ： 股 票 1 , 4 7 1 , 3 8 9 , 4 1 7 . 5 5 9 3 . 8 9
2 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 ： 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
3 贵 金 属 投 资 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 9 5 , 2 8 6 , 0 2 7 . 7 8 6 . 0 8
7 其 他 各 项 资 产 4 4 9 , 2 7 2 . 4 9 0 . 0 3
8 合 计 1 , 5 6 7 , 1 2 4 , 7 1 7 . 8 2 1 0 0 . 0 0
7 . 2 期末 按 行 业分类 的股 票投资 组合
7 .2 .1 报告 期末 按行业 分类 的境内 股票投 资组 合
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 5 2 , 9 6 7 . 7 0 0 . 0 0
C 制 造 业 1 , 2 7 6 , 6 0 4 , 4 3 1 . 8 2 8 1 . 7 9
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应 业
1 2 2 , 6 1 8 . 8 0 0 . 0 1
E 建 筑 业 3 8 8 , 2 3 4 . 7 0 0 . 0 2
F 批 发 和 零 售 业 1 2 0 , 3 3 6 , 4 3 9 . 7 4 7 . 7 1
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 3 5 6 , 7 9 0 . 0 2 0 . 0 2
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
4 3 , 4 9 0 , 0 9 2 . 5 6 2 . 7 9
J 金 融 业 3 , 0 5 5 , 0 0 5 . 8 9 0 . 2 0
K 房 地 产 业 2 6 , 4 2 8 , 1 2 8 . 7 2 1 . 6 9
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 4 1 , 8 4 7 . 1 2 0 . 0 0
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 8 6 , 6 5 2 . 8 8 0 . 0 1
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 2 4 4 , 5 6 1 . 2 9 0 . 0 2
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
第 3 8 页 共 5 8 页
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 1 8 1 , 6 4 6 . 3 1 0 . 0 1
S 综 合 - -
合 计 1 , 4 7 1 , 3 8 9 , 4 1 7 . 5 5 9 4 . 2 7
7 .2 .2 报告 期末 按行业 分类 的港股 通投资 股票 投资组 合
注 ： 无 。
7 . 3 期末 按 公 允价值 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的所 有股票 投资 明细
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 6 0 0 7 7 1 广 誉 远 3 , 8 1 9 , 8 0 0 1 5 2 , 6 0 1 , 0 1 0 . 0 0 9 . 7 8
2 0 0 0 5 3 8 云 南 白 药 1 , 1 1 4 , 8 0 0 1 0 4 , 6 2 3 , 9 8 0 . 0 0 6 . 7 0
3 6 0 0 4 7 9 千 金 药 业 4 , 6 1 5 , 0 3 0 6 6 , 7 7 9 , 4 8 4 . 1 0 4 . 2 8
4 3 0 0 4 6 3 迈 克 生 物 2 , 6 0 9 , 8 7 4 6 6 , 5 5 1 , 7 8 7 . 0 0 4 . 2 6
5 3 0 0 4 8 2 万 孚 生 物 9 0 8 , 1 5 4 6 4 , 1 9 7 , 4 0 6 . 2 6 4 . 1 1
6 3 0 0 4 5 6 耐 威 科 技 1 , 5 3 9 , 7 5 9 5 7 , 4 0 2 , 2 1 5 . 5 2 3 . 6 8
7 6 0 0 3 3 2 白 云 山 1 , 8 7 2 , 6 1 2 5 4 , 3 8 0 , 6 5 2 . 4 8 3 . 4 8
8 0 0 2 2 6 2 恩 华 药 业 3 , 3 5 9 , 7 1 2 5 0 , 8 3 2 , 4 4 2 . 5 6 3 . 2 6
9 6 0 3 1 0 8 润 达 医 疗 3 , 1 6 6 , 6 7 3 5 0 , 4 4 5 , 1 0 0 . 8 9 3 . 2 3
1 0 0 0 0 4 0 3 S T 生 化 1 , 6 1 9 , 0 0 0 5 0 , 0 7 5 , 6 7 0 . 0 0 3 . 2 1
1 1 6 0 0 5 3 5 天 士 力 1 , 2 0 0 , 0 0 0 4 9 , 8 4 8 , 0 0 0 . 0 0 3 . 1 9
1 2 3 0 0 1 4 2 沃 森 生 物 3 , 9 9 9 , 9 6 1 4 9 , 4 3 9 , 5 1 7 . 9 6 3 . 1 7
1 3 3 0 0 5 2 1 爱 司 凯 9 4 0 , 3 6 7 4 9 , 0 1 1 , 9 2 8 . 0 4 3 . 1 4
1 4 3 0 0 5 7 1 平 治 信 息 3 1 1 , 0 7 0 4 3 , 1 3 2 , 9 6 6 . 2 0 2 . 7 6
1 5 6 0 0 8 9 3 航 发 动 力 1 , 5 4 9 , 9 5 1 4 2 , 3 1 3 , 6 6 2 . 3 0 2 . 7 1
1 6 6 0 0 0 8 5 同 仁 堂 1 , 1 9 9 , 9 5 0 4 1 , 9 5 0 , 2 5 2 . 0 0 2 . 6 9
1 7 3 0 0 5 9 5 欧 普 康 视 6 3 3 , 7 0 4 3 9 , 6 6 9 , 8 7 0 . 4 0 2 . 5 4
1 8 6 0 0 4 3 6 片 仔 癀 5 6 6 , 4 5 3 3 4 , 5 7 6 , 2 9 1 . 1 2 2 . 2 2
1 9 0 0 2 2 2 3 鱼 跃 医 疗 1 , 3 8 7 , 8 2 2 3 2 , 8 6 3 , 6 2 4 . 9 6 2 . 1 1
2 0 3 0 0 2 9 4 博 雅 生 物 7 7 5 , 0 0 0 3 1 , 9 6 1 , 0 0 0 . 0 0 2 . 0 5
2 1 0 0 2 7 5 8 华 通 医 药 2 , 0 9 9 , 5 8 6 2 9 , 4 7 8 , 1 8 7 . 4 4 1 . 8 9
2 2 0 0 0 6 6 1 长 春 高 新 2 2 3 , 3 7 1 2 8 , 8 3 9 , 4 2 9 . 8 1 1 . 8 5
2 3 0 0 0 5 0 2 绿 景 控 股 2 , 1 8 7 , 7 5 9 2 6 , 4 2 8 , 1 2 8 . 7 2 1 . 6 9
2 4 0 0 2 2 1 9 恒 康 医 疗 1 , 9 9 9 , 9 6 7 2 4 , 0 7 9 , 6 0 2 . 6 8 1 . 5 4
2 5 0 0 2 4 6 2 嘉 事 堂 6 0 0 , 6 2 2 2 3 , 5 9 8 , 4 3 8 . 3 8 1 . 5 1鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
第 3 9 页 共 5 8 页
2 6 6 0 3 5 7 9 荣 泰 健 康 1 8 0 , 0 0 0 2 3 , 3 6 7 , 6 0 0 . 0 0 1 . 5 0
2 7 6 0 0 0 7 9 人 福 医 药 1 , 0 0 2 , 5 0 0 1 9 , 6 6 9 , 0 5 0 . 0 0 1 . 2 6
2 8 0 0 2 4 2 2 科 伦 药 业 9 9 9 , 9 7 4 1 6 , 5 1 9 , 5 7 0 . 4 8 1 . 0 6
2 9 6 0 3 7 1 6 塞 力 斯 1 6 9 , 9 0 0 1 6 , 4 7 8 , 6 0 1 . 0 0 1 . 0 6
3 0 0 0 2 5 0 9 天 广 中 茂 1 , 7 0 6 , 0 6 2 1 5 , 6 9 5 , 7 7 0 . 4 0 1 . 0 1
3 1 0 0 2 4 1 1 必 康 股 份 5 2 8 , 9 9 4 1 5 , 2 9 8 , 5 0 6 . 4 8 0 . 9 8
3 2 6 0 3 6 5 8 安 图 生 物 3 4 9 , 9 3 0 1 5 , 0 8 1 , 9 8 3 . 0 0 0 . 9 7
3 3 0 0 0 5 1 3 丽 珠 集 团 2 0 9 , 9 3 0 1 4 , 2 9 6 , 2 3 3 . 0 0 0 . 9 2
3 4 0 0 0 7 3 9 普 洛 药 业 1 , 7 0 0 , 0 0 0 1 2 , 4 7 8 , 0 0 0 . 0 0 0 . 8 0
3 5 0 0 2 4 3 5 长 江 润 发 6 9 9 , 9 3 5 1 1 , 9 9 6 , 8 8 5 . 9 0 0 . 7 7
3 6 6 0 0 5 9 4 益 佰 制 药 6 0 0 , 0 0 0 9 , 1 5 6 , 0 0 0 . 0 0 0 . 5 9
3 7 3 0 0 4 0 1 花 园 生 物 2 1 3 , 7 3 5 7 , 9 1 8 , 8 8 1 . 7 5 0 . 5 1
3 8 0 0 2 1 0 7 沃 华 医 药 4 9 0 , 6 5 7 6 , 1 3 3 , 2 1 2 . 5 0 0 . 3 9
3 9 0 0 2 8 2 6 易 明 医 药 1 5 9 , 5 0 0 3 , 3 3 9 , 9 3 0 . 0 0 0 . 2 1
4 0 6 0 1 2 2 9 上 海 银 行 1 0 3 , 4 2 4 2 , 6 4 1 , 4 4 8 . 9 6 0 . 1 7
4 1 3 0 0 0 7 8 思 创 医 惠 2 2 3 , 6 0 5 2 , 3 9 9 , 2 8 1 . 6 5 0 . 1 5
4 2 3 0 0 1 8 0 华 峰 超 纤 5 1 , 5 8 7 1 , 3 7 6 , 8 5 7 . 0 3 0 . 0 9
4 3 0 0 0 9 1 5 山 大 华 特 3 1 , 5 8 0 1 , 1 6 4 , 3 5 4 . 6 0 0 . 0 7
4 4 0 0 0 5 9 7 东 北 制 药 9 4 , 4 7 1 1 , 0 5 6 , 1 8 5 . 7 8 0 . 0 7
4 5 6 0 1 2 1 2 白 银 有 色 3 9 , 9 5 8 3 2 5 , 2 5 8 . 1 2 0 . 0 2
4 6 6 0 1 2 2 8 广 州 港 3 2 , 9 1 1 2 8 3 , 6 9 2 . 8 2 0 . 0 2
4 7 6 0 3 8 3 3 欧 派 家 居 2 , 3 2 9 2 5 5 , 8 6 3 . 9 4 0 . 0 2
4 8 3 0 0 6 1 6 尚 品 宅 配 1 , 8 5 8 2 5 1 , 8 7 0 . 4 8 0 . 0 2
4 9 0 0 2 8 5 0 科 达 利 2 , 5 4 8 2 3 1 , 3 3 2 . 9 2 0 . 0 1
5 0 0 0 2 8 3 9 张 家 港 行 1 4 , 3 5 2 2 2 5 , 6 1 3 . 4 4 0 . 0 1
5 1 6 0 1 8 7 8 浙 商 证 券 1 1 , 0 4 9 1 8 7 , 9 4 3 . 4 9 0 . 0 1
5 2 6 0 3 9 8 6 兆 易 创 新 2 , 2 6 6 1 7 6 , 3 1 7 . 4 6 0 . 0 1
5 3 6 0 3 6 2 6 科 森 科 技 2 , 4 9 6 1 6 2 , 6 8 9 . 2 8 0 . 0 1
5 4 3 0 0 6 1 8 寒 锐 钴 业 1 , 6 0 0 1 5 0 , 8 8 0 . 0 0 0 . 0 1
5 5 3 0 0 6 2 5 三 雄 极 光 3 , 9 3 4 1 2 9 , 0 3 5 . 2 0 0 . 0 1
5 6 0 0 2 8 4 1 视 源 股 份 1 , 6 8 0 1 2 4 , 6 8 9 . 6 0 0 . 0 1
5 7 6 0 3 8 3 9 安 正 时 尚 4 , 5 5 0 1 2 3 , 3 9 6 . 0 0 0 . 0 1
5 8 6 0 3 8 1 7 海 峡 环 保 7 , 1 2 9 1 2 2 , 6 1 8 . 8 0 0 . 0 1
5 9 6 0 3 1 6 5 荣 晟 环 保 1 , 7 6 7 1 1 7 , 2 4 0 . 4 5 0 . 0 1
6 0 6 0 1 3 6 6 利 群 股 份 8 , 4 0 0 1 1 6 , 7 6 0 . 0 0 0 . 0 1
6 1 6 0 3 2 2 5 新 凤 鸣 3 , 1 9 7 1 1 5 , 6 6 7 . 4 6 0 . 0 1
6 2 6 0 3 3 3 7 杰 克 股 份 2 , 8 3 3 1 0 9 , 6 3 7 . 1 0 0 . 0 1
6 3 0 0 2 8 6 7 周 大 生 3 , 4 4 4 1 0 6 , 3 5 0 . 7 2 0 . 0 1
6 4 6 0 0 9 3 9 重 庆 建 工 9 , 5 0 0 1 0 1 , 8 4 0 . 0 0 0 . 0 1鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
第 4 0 页 共 5 8 页
6 5 6 0 3 6 0 3 博 天 环 境 2 , 4 2 1 1 0 1 , 6 3 3 . 5 8 0 . 0 1
6 6 0 0 2 8 5 2 道 道 全 1 , 2 7 1 9 6 , 5 9 6 . 0 0 0 . 0 1
6 7 6 0 3 9 8 0 吉 华 集 团 3 , 4 4 9 9 1 , 8 4 6 . 8 7 0 . 0 1
6 8 6 0 1 8 5 8 中 国 科 传 7 , 2 8 0 9 1 , 1 4 5 . 6 0 0 . 0 1
6 9 6 0 3 3 5 8 华 达 科 技 1 , 7 6 9 8 9 , 6 1 7 . 5 4 0 . 0 1
7 0 6 0 3 5 1 7 绝 味 食 品 2 , 4 2 5 8 4 , 5 5 9 . 7 5 0 . 0 1
7 1 3 0 0 6 2 3 捷 捷 微 电 1 , 2 4 2 8 3 , 4 6 2 . 4 0 0 . 0 1
7 2 6 0 3 3 4 5 安 井 食 品 3 , 2 2 7 8 2 , 6 1 1 . 2 0 0 . 0 1
7 3 6 0 3 1 3 3 碳 元 科 技 2 , 4 4 5 8 2 , 0 5 4 . 2 0 0 . 0 1
7 4 6 0 3 1 1 3 金 能 科 技 3 , 4 9 6 8 1 , 5 2 6 . 7 2 0 . 0 1
7 5 6 0 3 7 1 7 天 域 生 态 2 , 4 9 0 8 1 , 1 9 8 . 9 0 0 . 0 1
7 6 6 0 3 1 8 6 华 正 新 材 1 , 8 7 4 8 0 , 1 5 0 . 9 8 0 . 0 1
7 7 6 0 3 3 0 3 得 邦 照 明 2 , 3 9 2 7 9 , 8 6 8 . 8 8 0 . 0 1
7 8 3 0 0 6 4 1 正 丹 股 份 4 , 0 2 0 7 7 , 5 8 6 . 0 0 0 . 0 0
7 9 0 0 2 8 8 0 卫 光 生 物 9 9 8 7 5 , 5 4 8 . 6 0 0 . 0 0
8 0 0 0 2 8 4 5 同 兴 达 1 , 0 4 8 7 5 , 2 4 6 . 4 0 0 . 0 0
8 1 3 0 0 6 6 0 江 苏 雷 利 9 4 6 7 4 , 9 7 9 . 9 6 0 . 0 0
8 2 0 0 2 8 4 8 高 斯 贝 尔 2 , 5 0 0 7 4 , 5 2 5 . 0 0 0 . 0 0
8 3 0 0 2 8 7 2 天 圣 制 药 2 , 0 0 3 7 4 , 0 5 0 . 9 1 0 . 0 0
8 4 6 0 3 6 3 0 拉 芳 家 化 1 , 9 8 5 7 3 , 8 8 1 . 7 0 0 . 0 0
8 5 6 0 3 3 8 5 惠 达 卫 浴 2 , 7 5 0 7 3 , 6 7 2 . 5 0 0 . 0 0
8 6 6 0 3 0 3 2 德 新 交 运 1 , 6 2 8 7 3 , 0 9 7 . 2 0 0 . 0 0
8 7 6 0 3 7 6 8 常 青 股 份 2 , 7 5 5 7 0 , 0 8 7 . 2 0 0 . 0 0
8 8 6 0 3 9 2 0 世 运 电 路 3 , 1 2 5 7 0 , 0 6 2 . 5 0 0 . 0 0
8 9 3 0 0 6 2 7 华 测 导 航 1 , 4 9 8 6 9 , 8 0 6 . 8 0 0 . 0 0
9 0 6 0 3 5 8 6 金 麒 麟 2 , 0 4 6 6 9 , 6 6 6 . 3 0 0 . 0 0
9 1 0 0 2 8 5 1 麦 格 米 特 1 , 7 0 8 6 8 , 0 9 7 . 9 6 0 . 0 0
9 2 6 0 3 2 0 8 江 山 欧 派 1 , 2 2 1 6 5 , 9 7 0 . 6 3 0 . 0 0
9 3 6 0 3 1 7 9 新 泉 股 份 1 , 4 9 5 6 5 , 6 4 5 . 4 5 0 . 0 0
9 4 6 0 3 7 2 8 鸣 志 电 器 2 , 7 1 9 6 3 , 4 3 4 . 2 7 0 . 0 0
9 5 6 0 3 1 3 8 海 量 数 据 1 , 4 2 5 6 3 , 3 8 4 . 0 0 0 . 0 0
9 6 3 0 0 6 1 0 晨 化 股 份 2 , 6 9 4 6 3 , 2 2 8 . 1 8 0 . 0 0
9 7 3 0 0 6 0 0 瑞 特 股 份 1 , 1 2 4 6 2 , 6 0 6 . 8 0 0 . 0 0
9 8 6 0 3 6 3 8 艾 迪 精 密 1 , 6 7 5 5 9 , 7 6 4 . 0 0 0 . 0 0
9 9 6 0 3 8 2 6 坤 彩 科 技 3 , 2 9 9 5 9 , 5 7 9 . 9 4 0 . 0 0
1 0 0 6 0 3 9 6 6 法 兰 泰 克 2 , 5 9 0 5 9 , 5 1 8 . 2 0 0 . 0 0
1 0 1 3 0 0 6 0 2 飞 荣 达 1 , 2 5 4 5 9 , 3 0 1 . 6 6 0 . 0 0
1 0 2 3 0 0 6 0 1 康 泰 生 物 2 , 1 0 9 5 9 , 1 7 8 . 5 4 0 . 0 0
1 0 3 6 0 3 6 1 5 茶 花 股 份 2 , 9 1 5 5 7 , 6 8 7 . 8 5 0 . 0 0鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
第 4 1 页 共 5 8 页
1 0 4 6 0 3 1 9 7 保 隆 科 技 1 , 0 8 6 5 7 , 6 1 2 . 3 0 0 . 0 0
1 0 5 6 0 3 6 2 8 清 源 股 份 2 , 5 8 1 5 7 , 5 5 6 . 3 0 0 . 0 0
1 0 6 6 0 3 6 3 7 镇 海 股 份 1 , 8 0 2 5 6 , 4 7 4 . 6 8 0 . 0 0
1 0 7 0 0 2 8 4 7 盐 津 铺 子 1 , 5 5 3 5 6 , 2 1 8 . 6 0 0 . 0 0
1 0 8 6 0 3 9 5 5 大 千 生 态 1 , 2 5 0 5 5 , 8 5 0 . 0 0 0 . 0 0
1 0 9 3 0 0 5 9 9 雄 塑 科 技 3 , 1 5 5 5 5 , 8 4 3 . 5 0 0 . 0 0
1 1 0 6 0 3 0 9 6 新 经 典 1 , 2 7 0 5 3 , 8 2 2 . 6 0 0 . 0 0
1 1 1 3 0 0 6 3 0 普 利 制 药 1 , 4 8 8 5 3 , 7 1 6 . 8 0 0 . 0 0
1 1 2 3 0 0 6 1 1 美 力 科 技 2 , 4 0 2 5 3 , 6 8 4 . 7 0 0 . 0 0
1 1 3 6 0 3 1 7 7 德 创 环 保 2 , 7 7 9 5 2 , 9 6 7 . 7 4 0 . 0 0
1 1 4 6 0 3 5 0 5 金 石 资 源 2 , 5 7 0 5 2 , 9 6 7 . 7 0 0 . 0 0
1 1 5 6 0 3 6 9 0 至 纯 科 技 3 , 1 0 6 5 2 , 8 9 5 . 1 8 0 . 0 0
1 1 6 0 0 2 8 5 5 捷 荣 技 术 3 , 0 5 6 5 2 , 4 4 0 . 9 6 0 . 0 0
1 1 7 6 0 3 8 0 3 瑞 斯 康 达 2 , 2 4 5 5 2 , 0 1 6 . 6 5 0 . 0 0
1 1 8 0 0 2 8 4 6 英 联 股 份 1 , 4 9 2 5 1 , 9 2 1 . 6 0 0 . 0 0
1 1 9 6 0 3 2 3 8 诺 邦 股 份 1 , 7 5 0 5 1 , 4 1 5 . 0 0 0 . 0 0
1 2 0 0 0 2 8 6 1 瀛 通 通 讯 1 , 6 6 4 5 1 , 2 0 1 . 2 8 0 . 0 0
1 2 1 3 0 0 5 9 6 利 安 隆 2 , 3 1 9 4 9 , 9 9 7 . 6 4 0 . 0 0
1 2 2 6 0 3 9 0 3 中 持 股 份 1 , 0 3 1 4 9 , 2 7 1 . 4 9 0 . 0 0
1 2 3 6 0 3 0 8 1 大 丰 实 业 2 , 5 8 2 4 9 , 0 0 6 . 3 6 0 . 0 0
1 2 4 6 0 3 0 5 0 科 林 电 气 1 , 2 5 6 4 8 , 9 3 3 . 7 6 0 . 0 0
1 2 5 0 0 2 7 7 4 快 意 电 梯 3 , 4 4 1 4 8 , 1 7 4 . 0 0 0 . 0 0
1 2 6 3 0 0 6 5 7 弘 信 电 子 1 , 0 2 1 4 8 , 0 8 9 . 1 0 0 . 0 0
1 2 7 3 0 0 5 8 8 熙 菱 信 息 1 , 3 8 0 4 8 , 0 1 0 . 2 0 0 . 0 0
1 2 8 6 0 3 6 6 5 康 隆 达 1 , 1 8 5 4 7 , 5 7 7 . 7 5 0 . 0 0
1 2 9 6 0 3 8 0 1 志 邦 股 份 1 , 4 0 6 4 7 , 5 2 2 . 8 0 0 . 0 0
1 3 0 6 0 3 0 4 3 广 州 酒 家 1 , 8 1 0 4 5 , 7 3 8 . 7 0 0 . 0 0
1 3 1 3 0 0 5 9 7 吉 大 通 信 2 , 6 4 6 4 5 , 4 0 5 . 3 6 0 . 0 0
1 3 2 0 0 2 8 4 9 威 星 智 能 1 , 0 6 0 4 5 , 2 6 2 . 0 0 0 . 0 0
1 3 3 6 0 3 7 5 8 秦 安 股 份 2 , 4 4 1 4 5 , 0 3 6 . 4 5 0 . 0 0
1 3 4 3 0 0 6 3 9 凯 普 生 物 1 , 0 4 6 4 4 , 8 9 4 . 3 2 0 . 0 0
1 3 5 3 0 0 6 3 3 开 立 医 疗 2 , 3 2 4 4 3 , 2 7 2 . 8 8 0 . 0 0
1 3 6 3 0 0 6 5 8 延 江 股 份 1 , 1 1 0 4 3 , 1 0 1 . 3 0 0 . 0 0
1 3 7 3 0 0 5 9 1 万 里 马 3 , 1 1 6 4 2 , 6 8 9 . 2 0 0 . 0 0
1 3 8 3 0 0 6 6 2 科 锐 国 际 1 , 6 5 6 4 1 , 8 4 7 . 1 2 0 . 0 0
1 3 9 6 0 3 8 5 5 华 荣 股 份 2 , 7 2 8 4 1 , 7 9 2 . 9 6 0 . 0 0
1 4 0 6 0 3 6 6 8 天 马 科 技 2 , 8 2 1 4 1 , 5 8 1 . 5 4 0 . 0 0
1 4 1 0 0 2 8 7 5 安 奈 儿 1 , 1 5 8 4 1 , 5 1 4 . 3 0 0 . 0 0
1 4 2 6 0 3 7 9 7 联 泰 环 保 2 , 1 3 7 4 0 , 6 8 8 . 4 8 0 . 0 0鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
第 4 2 页 共 5 8 页
1 4 3 6 0 3 3 2 6 我 乐 家 居 1 , 4 5 2 4 0 , 6 1 2 . 4 4 0 . 0 0
1 4 4 3 0 0 5 9 3 新 雷 能 1 , 5 1 9 4 0 , 0 8 6 . 4 1 0 . 0 0
1 4 5 0 0 2 8 6 6 传 艺 科 技 1 , 4 8 8 4 0 , 0 7 1 . 8 4 0 . 0 0
1 4 6 6 0 3 7 6 7 中 马 传 动 1 , 7 8 5 3 9 , 7 5 1 . 9 5 0 . 0 0
1 4 7 0 0 2 8 5 6 美 芝 股 份 1 , 2 3 0 3 9 , 1 8 7 . 8 0 0 . 0 0
1 4 8 3 0 0 6 2 2 博 士 眼 镜 1 , 2 8 0 3 8 , 9 5 0 . 4 0 0 . 0 0
1 4 9 6 0 3 3 1 6 诚 邦 股 份 1 , 8 2 4 3 8 , 7 7 8 . 2 4 0 . 0 0
1 5 0 0 0 2 8 4 2 翔 鹭 钨 业 9 3 2 3 8 , 1 1 8 . 8 0 0 . 0 0
1 5 1 3 0 0 6 0 6 金 太 阳 1 , 2 2 8 3 8 , 0 8 0 . 2 8 0 . 0 0
1 5 2 0 0 2 8 6 0 星 帅 尔 7 7 7 3 7 , 9 9 5 . 3 0 0 . 0 0
1 5 3 3 0 0 6 2 1 维 业 股 份 1 , 7 5 8 3 7 , 8 6 7 . 3 2 0 . 0 0
1 5 4 0 0 2 8 6 5 钧 达 股 份 1 , 2 4 6 3 6 , 8 8 1 . 6 0 0 . 0 0
1 5 5 6 0 3 9 2 6 铁 流 股 份 1 , 0 8 2 3 6 , 7 1 2 . 2 6 0 . 0 0
1 5 6 3 0 0 5 9 2 华 凯 创 意 1 , 5 8 3 3 6 , 6 7 8 . 1 1 0 . 0 0
1 5 7 0 0 2 8 6 3 今 飞 凯 达 2 , 2 4 9 3 6 , 3 4 3 . 8 4 0 . 0 0
1 5 8 0 0 2 8 7 7 智 能 自 控 1 , 4 3 6 3 6 , 3 0 2 . 0 8 0 . 0 0
1 5 9 6 0 3 7 8 7 新 日 股 份 1 , 8 4 9 3 6 , 1 8 4 . 9 3 0 . 0 0
1 6 0 6 0 3 3 8 3 顶 点 软 件 8 1 1 3 6 , 1 3 8 . 1 6 0 . 0 0
1 6 1 6 0 3 8 1 1 诚 意 药 业 9 5 3 3 5 , 9 1 8 . 5 7 0 . 0 0
1 6 2 0 0 2 8 6 8 绿 康 生 化 1 , 2 3 4 3 5 , 8 7 2 . 3 8 0 . 0 0
1 6 3 3 0 0 6 0 9 汇 纳 科 技 1 , 0 3 7 3 5 , 5 3 7 . 9 9 0 . 0 0
1 6 4 6 0 3 3 8 0 易 德 龙 1 , 2 9 8 3 5 , 3 7 0 . 5 0 0 . 0 0
1 6 5 3 0 0 6 2 6 华 瑞 股 份 1 , 2 0 8 3 5 , 1 4 0 . 7 2 0 . 0 0
1 6 6 0 0 2 8 7 0 香 山 股 份 1 , 0 4 6 3 5 , 0 9 3 . 3 0 0 . 0 0
1 6 7 6 0 3 0 4 2 华 脉 科 技 1 , 2 3 2 3 5 , 0 1 3 . 4 4 0 . 0 0
1 6 8 3 0 0 6 2 0 光 库 科 技 9 8 6 3 4 , 0 9 5 . 8 8 0 . 0 0
1 6 9 6 0 3 3 2 0 迪 贝 电 气 9 5 8 3 4 , 0 6 6 . 4 8 0 . 0 0
1 7 0 3 0 0 6 0 3 立 昂 技 术 1 , 0 3 4 3 3 , 8 9 4 . 5 2 0 . 0 0
1 7 1 6 0 3 3 8 8 元 成 股 份 8 9 2 3 3 , 5 1 2 . 4 4 0 . 0 0
1 7 2 6 0 3 5 3 8 美 诺 华 1 , 1 2 2 3 3 , 4 8 0 . 4 8 0 . 0 0
1 7 3 3 0 0 6 4 3 万 通 智 控 2 , 0 2 6 3 3 , 1 6 5 . 6 2 0 . 0 0
1 7 4 6 0 3 1 9 6 日 播 时 尚 2 , 0 8 3 3 2 , 6 8 2 . 2 7 0 . 0 0
1 7 5 6 0 3 0 8 9 正 裕 工 业 1 , 0 8 7 3 2 , 5 4 4 . 7 8 0 . 0 0
1 7 6 6 0 3 4 8 8 展 鹏 科 技 1 , 8 3 7 3 2 , 0 7 4 . 0 2 0 . 0 0
1 7 7 6 0 3 4 9 6 恒 为 科 技 9 1 2 3 1 , 3 5 4 . 5 6 0 . 0 0
1 7 8 6 0 3 0 4 1 美 思 德 1 , 0 3 4 3 1 , 3 4 0 . 5 4 0 . 0 0
1 7 9 3 0 0 6 5 2 雷 迪 克 9 6 6 3 0 , 8 6 3 . 7 0 0 . 0 0
1 8 0 3 0 0 6 6 3 科 蓝 软 件 1 , 2 9 3 3 0 , 8 1 2 . 1 9 0 . 0 0
1 8 1 3 0 0 6 3 7 扬 帆 新 材 1 , 3 1 3 3 0 , 6 1 9 . 1 6 0 . 0 0鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
第 4 3 页 共 5 8 页
1 8 2 3 0 0 6 4 7 超 频 三 1 , 2 4 4 3 0 , 6 0 2 . 4 0 0 . 0 0
1 8 3 3 0 0 6 3 5 达 安 股 份 9 4 9 3 0 , 1 7 8 . 2 0 0 . 0 0
1 8 4 6 0 3 2 2 6 菲 林 格 尔 8 7 2 2 9 , 8 9 2 . 1 6 0 . 0 0
1 8 5 3 0 0 6 3 2 光 莆 股 份 1 , 2 3 7 2 9 , 8 1 1 . 7 0 0 . 0 0
1 8 6 3 0 0 5 8 9 江 龙 船 艇 1 , 1 8 9 2 9 , 2 0 1 . 8 4 0 . 0 0
1 8 7 3 0 0 6 0 5 恒 锋 信 息 9 1 6 2 9 , 1 2 8 . 8 0 0 . 0 0
1 8 8 6 0 3 8 7 9 永 悦 科 技 1 , 2 2 7 2 8 , 3 4 3 . 7 0 0 . 0 0
1 8 9 3 0 0 5 1 4 友 讯 达 1 , 0 2 4 2 7 , 5 3 5 . 3 6 0 . 0 0
1 9 0 6 0 3 1 3 9 康 惠 制 药 9 1 0 2 7 , 1 8 1 . 7 0 0 . 0 0
1 9 1 3 0 0 6 5 9 中 孚 信 息 7 7 6 2 7 , 1 7 5 . 5 2 0 . 0 0
1 9 2 6 0 3 2 2 9 奥 翔 药 业 1 , 3 4 0 2 6 , 5 5 8 . 8 0 0 . 0 0
1 9 3 3 0 0 6 5 5 晶 瑞 股 份 8 7 3 2 5 , 8 1 4 . 6 1 0 . 0 0
1 9 4 6 0 3 3 3 5 迪 生 力 2 , 2 3 0 2 4 , 8 6 4 . 5 0 0 . 0 0
1 9 5 6 0 3 5 3 6 惠 发 股 份 1 , 0 0 8 2 4 , 1 4 1 . 6 0 0 . 0 0
1 9 6 0 0 2 8 7 9 长 缆 科 技 1 , 3 1 3 2 3 , 6 6 0 . 2 6 0 . 0 0
1 9 7 6 0 3 2 6 9 海 鸥 股 份 7 9 5 2 3 , 3 5 7 . 1 0 0 . 0 0
1 9 8 0 0 2 8 8 1 美 格 智 能 9 8 9 2 2 , 6 0 8 . 5 4 0 . 0 0
1 9 9 6 0 3 6 7 9 华 体 科 技 8 0 9 2 1 , 4 3 8 . 5 0 0 . 0 0
2 0 0 6 0 3 9 3 8 三 孚 股 份 1 , 2 4 6 2 0 , 9 3 2 . 8 0 0 . 0 0
2 0 1 0 0 2 8 8 2 金 龙 羽 2 , 9 6 6 1 8 , 3 8 9 . 2 0 0 . 0 0
2 0 2 6 0 3 9 3 3 睿 能 科 技 8 5 7 1 7 , 3 1 1 . 4 0 0 . 0 0
2 0 3 6 0 3 3 0 5 旭 升 股 份 1 , 3 5 1 1 5 , 2 1 2 . 2 6 0 . 0 0
2 0 4 3 0 0 6 6 9 沪 宁 股 份 8 4 1 1 4 , 6 5 0 . 2 2 0 . 0 0
2 0 5 3 0 0 6 7 0 大 烨 智 能 1 , 2 5 9 1 3 , 7 6 0 . 8 7 0 . 0 0
2 0 6 6 0 3 2 8 6 日 盈 电 子 8 9 0 1 3 , 5 2 8 . 0 0 0 . 0 0
2 0 7 3 0 0 6 7 2 国 科 微 1 , 2 5 7 1 0 , 6 5 9 . 3 6 0 . 0 0
2 0 8 6 0 3 3 3 1 百 达 精 工 9 9 9 9 , 6 2 0 . 3 7 0 . 0 0
2 0 9 3 0 0 6 7 1 富 满 电 子 9 4 2 7 , 6 3 9 . 6 2 0 . 0 0
2 1 0 6 0 3 6 1 7 君 禾 股 份 8 3 2 7 , 4 2 9 . 7 6 0 . 0 0
7 . 4 报告 期 内 股票投 资组 合的重 大变动
7 .4 .1 累计 买入 金额超 出期 初基金 资产净 值 2 % 或前 2 0 名的 股票 明细
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 本 期 累 计 买 入 金 额
占 期 初 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 0 0 2 4 1 1 必 康 股 份 8 3 , 7 0 7 , 3 2 1 . 6 2 4 . 3 7鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
第 4 4 页 共 5 8 页
2 3 0 0 4 8 2 万 孚 生 物 7 0 , 9 8 2 , 5 3 7 . 0 2 3 . 7 1
3 3 0 0 4 5 6 耐 威 科 技 6 7 , 8 2 1 , 1 1 1 . 4 5 3 . 5 4
4 3 0 0 5 2 1 爱 司 凯 6 6 , 7 9 7 , 4 5 6 . 8 0 3 . 4 9
5 3 0 0 4 6 3 迈 克 生 物 5 7 , 9 8 2 , 1 8 6 . 0 6 3 . 0 3
6 3 0 0 5 7 1 平 治 信 息 4 7 , 0 8 2 , 9 6 6 . 7 8 2 . 4 6
7 6 0 0 8 9 3 航 发 动 力 4 1 , 9 5 0 , 4 4 7 . 4 7 2 . 1 9
8 0 0 2 7 5 8 华 通 医 药 3 9 , 3 1 8 , 8 1 3 . 5 7 2 . 0 5
9 3 0 0 5 9 5 欧 普 康 视 3 7 , 6 9 5 , 2 1 9 . 0 0 1 . 9 7
1 0 3 0 0 0 4 7 天 源 迪 科 3 3 , 9 4 0 , 2 9 5 . 7 4 1 . 7 7
1 1 3 0 0 2 9 4 博 雅 生 物 3 1 , 5 5 0 , 2 8 5 . 2 3 1 . 6 5
1 2 0 0 2 2 2 3 鱼 跃 医 疗 3 0 , 9 8 3 , 2 5 6 . 9 8 1 . 6 2
1 3 6 0 0 4 3 6 片 仔 癀 2 9 , 8 3 3 , 1 2 2 . 6 0 1 . 5 6
1 4 0 0 2 2 1 9 恒 康 医 疗 2 5 , 4 7 9 , 6 0 5 . 1 7 1 . 3 3
1 5 0 0 0 6 6 1 长 春 高 新 2 4 , 9 6 1 , 6 6 7 . 0 4 1 . 3 0
1 6 0 0 2 4 6 2 嘉 事 堂 2 4 , 0 5 5 , 8 3 5 . 0 8 1 . 2 6
1 7 6 0 3 1 0 8 润 达 医 疗 2 3 , 6 9 5 , 6 8 2 . 1 9 1 . 2 4
1 8 6 0 3 5 7 9 荣 泰 健 康 2 2 , 3 2 5 , 8 7 4 . 8 5 1 . 1 7
1 9 0 0 2 8 2 6 易 明 医 药 2 2 , 1 0 0 , 1 3 5 . 9 4 1 . 1 5
2 0 6 0 0 3 3 2 白 云 山 2 1 , 5 2 6 , 5 4 8 . 7 8 1 . 1 2
注 ： 买 入 金 额 按 买 入 成 交 金 额 （ 成 交 单 价 乘 以 成 交 数 量 ） 填 列 ， 不 考 虑 相 关 交 易 费 用 。
7 .4 .2 累计 卖出 金额超 出期 初基金 资产净 值 2 % 或前 2 0 名的 股票 明细
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 本 期 累 计 卖 出 金 额
占 期 初 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 3 0 0 3 0 9 吉 艾 科 技 1 2 1 , 8 7 5 , 8 9 8 . 3 9 6 . 3 6
2 0 0 0 5 3 8 云 南 白 药 1 0 7 , 9 9 7 , 6 6 1 . 8 2 5 . 6 4
3 0 0 0 5 0 2 绿 景 控 股 1 0 0 , 7 4 8 , 6 0 2 . 6 8 5 . 2 6
4 6 0 0 7 7 1 广 誉 远 6 6 , 0 9 4 , 9 1 8 . 9 7 3 . 4 5
5 0 0 2 4 1 1 必 康 股 份 6 1 , 0 1 6 , 2 6 8 . 3 6 3 . 1 9
6 6 0 0 8 3 3 第 一 医 药 6 0 , 2 0 2 , 5 1 3 . 6 5 3 . 1 4
7 0 0 2 5 0 9 天 广 中 茂 5 9 , 5 4 8 , 2 0 2 . 4 2 3 . 1 1
8 3 0 0 1 1 0 华 仁 药 业 4 8 , 7 4 2 , 0 2 6 . 9 0 2 . 5 4
9 6 0 0 7 3 5 新 华 锦 4 4 , 4 6 5 , 8 9 3 . 4 9 2 . 3 2
1 0 3 0 0 0 7 8 思 创 医 惠 3 9 , 9 8 5 , 3 8 8 . 4 3 2 . 0 9
1 1 0 0 2 7 5 0 龙 津 药 业 3 8 , 2 7 4 , 3 4 3 . 2 6 2 . 0 0
1 2 0 0 0 9 1 5 山 大 华 特 3 3 , 8 5 9 , 0 4 7 . 4 1 1 . 7 7鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
第 4 5 页 共 5 8 页
1 3 0 0 2 1 3 1 利 欧 股 份 3 3 , 3 2 5 , 2 8 0 . 7 5 1 . 7 4
1 4 3 0 0 0 4 7 天 源 迪 科 3 1 , 3 0 4 , 6 0 1 . 1 5 1 . 6 3
1 5 6 0 0 3 3 2 白 云 山 2 7 , 3 9 1 , 4 4 9 . 3 7 1 . 4 3
1 6 3 0 0 4 0 4 博 济 医 药 2 5 , 7 8 9 , 1 9 0 . 1 2 1 . 3 5
1 7 0 0 0 7 5 6 新 华 制 药 1 8 , 5 9 8 , 3 6 5 . 0 0 0 . 9 7
1 8 3 0 0 1 8 0 华 峰 超 纤 1 8 , 5 6 6 , 5 1 9 . 0 0 0 . 9 7
1 9 6 0 0 4 7 9 千 金 药 业 1 6 , 2 4 3 , 3 7 2 . 6 8 0 . 8 5
2 0 3 0 0 4 3 8 鹏 辉 能 源 1 5 , 5 9 9 , 9 0 2 . 5 6 0 . 8 1
注 ： 卖 出 金 额 按 卖 出 成 交 金 额 （ 成 交 单 价 乘 以 成 交 数 量 ） 填 列 ， 不 考 虑 相 关 交 易 费 用 。
7 .4 .3 买入 股票 的成本 总额 及卖出 股票的 收入 总额
单 位 ： 人 民 币 元
买 入 股 票 成 本 （ 成 交 ） 总 额 1 , 0 7 6 , 2 5 9 , 5 5 7 . 3 7
卖 出 股 票 收 入 （ 成 交 ） 总 额 1 , 1 5 6 , 5 0 7 , 4 7 0 . 1 9
注 ： 买 入 股 票 成 本 、 卖 出 股 票 收 入 均 按 买 卖 成 交 金 额 （ 成 交 单 价 乘 以 成 交 数 量 ） 填 列 ， 不 考 虑 相
关 交 易 费 用 。
7 . 5 期末 按 债 券品种 分类 的债券 投资组 合
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
7 . 6 期末 按 公 允价值 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前 五名债 券投 资明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
7 . 7 期末 按 公 允价值 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的所 有资产 支持 证券投 资明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 . 8 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
7 . 9 期末 按 公 允价值 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前 五名权 证投 资明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
7 . 1 0 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货交 易情 况说明
7 .1 0.1 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货持 仓和 损益明 细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 未 发 生 股 指 期 货 投 资 。鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
第 4 6 页 共 5 8 页
7 .1 0.2 本基 金投 资股指 期货 的投资 政策
本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目 的 ， 选 择 流 动 性 好 、 交 易 活 跃
的 股 指 期 货 合 约 ， 充 分 考 虑 股 指 期 货 的 风 险 收 益 特 征 ， 通 过 多 头 或 空 头 的 套 期 保 值 策 略 ， 以 改 善
投 资 组 合 的 投 资 效 果 ， 实 现 股 票 组 合 的 超 额 收 益 。
7 . 1 1 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货交 易情 况说明
7 .1 1.1 本期 国债 期货投 资政 策
注 ： 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
7 .1 1.2 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货持 仓和 损益明 细
注 ： 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
7 .1 1.3 本期 国债 期货投 资评 价
注 ： 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
7 . 1 2 投资 组合 报告附 注
7 .1 2.1
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 之 一 的 振 兴 生 化 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 “ S T 生 化 ” 或 “ 公 司 ” ) 于
2 0 1 6 年 7 月 1 2 日 公 告 ， 公 司 收 到 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 山 西 监 管 局 ( 以 下 简 称 “ 山 西 证 监 局 ” )
下 发 的 行 政 监 管 措 施 决 定 书 【 2 0 1 6 】 5 号 《 关 于 对 振 兴 生 化 股 份 有 限 公 司 采 取 责 令 改 正 措 施 的 决
定 》 。 内 容 如 下 ：
经 查 ， 2 0 1 2 年 4 月 2 3 日 ， 山 西 省 运 城 市 中 级 人 民 法 院 出 具 民 事 （ 2 0 1 1 ） 运 中 商 初 字 第 5 3
号 判 决 书 ， 将 山 西 阳 煤 丰 喜 肥 业 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 丰 喜 肥 业 ） 于 山 西 振 兴 集 团 有
限 公 司 （ 以 下 简 称 山 西 振 兴 ） 签 订 的 《 关 于 合 作 建 设 经 营 现 “ 山 西 金 兴 大 酒 店 ” 的 合 同 书 》 之 转
让 协 议 载 明 的 归 山 西 振 兴 所 有 的 权 利 判 决 归 丰 喜 肥 业 所 有 。 你 公 司 未 在 2 0 1 2 年 1 2 月 1 日 发 布 的
《 振 兴 生 化 股 份 有 限 公 司 控 股 股 东 以 资 抵 债 关 联 交 易 公 告 》 中 披 露 交 易 标 的 山 西 金 兴 大 酒 店 涉 及
的 上 述 诉 讼 。
该 行 为 触 及 《 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 （ 2 0 1 2 年 修 订 ） 》 9 . 1 5 和 1 0 . 2 . 8 规 定 披 露 义 务 ，
违 反 了 《 上 市 公 司 信 息 披 露 管 理 办 法 》 第 二 条 的 相 关 规 定 。 根 据 《 上 市 公 司 信 息 披 露 管 理 办 法 》
第 五 十 九 条 之 规 定 ， 我 局 决 定 对 你 公 司 采 取 责 令 改 正 的 监 管 措 施 ， 并 记 入 证 券 期 货 市 场 诚 信 档 案 。
你 公 司 应 自 本 决 定 下 发 之 日 起 1 个 月 内 对 以 下 事 项 进 行 改 正 ， 并 向 我 局 报 送 书 面 整 改 报 告 ：
一 、 补 充 披 露 山 西 金 兴 大 酒 店 相 关 诉 讼 情 况 。鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
第 4 7 页 共 5 8 页
二 、 请 律 师 就 公 司 是 否 实 际 取 得 金 兴 大 酒 店 相 关 权 利 发 表 意 见 ， 请 会 计 师 就 金 兴 大 酒 店 纳 入
公 司 年 报 “ 在 建 工 程 ” 科 目 核 算 的 合 理 性 发 表 意 见 。
针 对 山 西 证 监 局 下 发 的 《 行 政 监 管 措 施 决 定 书 》 ， 公 司 高 度 重 视 ， 公 司 将 按 照 山 西 证 监 局 的 要
求 ， 提 出 切 实 可 行 的 整 改 措 施 和 计 划 ， 形 成 整 改 报 告 ， 及 时 上 报 山 西 证 监 局 。 公 司 将 加 强 规 范 运
作 、 内 部 控 制 管 理 和 信 息 披 露 管 理 ， 进 一 步 提 高 董 事 、 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 履 职 能 力 ， 积 极 按
照 《 行 政 监 管 措 施 决 定 书 》 的 要 求 进 行 整 改 ， 并 及 时 履 行 信 息 披 露 义 务 。
对 该 股 票 的 投 资 决 策 程 序 的 说 明 ： 本 基 金 管 理 人 长 期 跟 踪 研 究 该 股 票 ， 从 监 管 措 施 公 告 中 知
悉 ， 相 关 问 题 对 于 公 司 经 营 并 不 构 成 重 大 实 质 性 影 响 。 对 公 司 的 财 务 状 况 及 经 营 成 果 并 不 产 生 重
大 实 质 性 影 响 。 本 次 监 管 措 施 对 该 股 票 的 投 资 价 值 不 产 生 重 大 影 响 。 该 证 券 的 投 资 已 执 行 内 部 严
格 的 投 资 决 策 流 程 ， 符 合 法 律 法 规 和 公 司 制 度 的 规 定 。
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 中 的 其 它 证 券 本 期 没 有 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 、 或 在 报 告
编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 证 券 。
7 .1 2.2
本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
7 .1 2.3 期末 其他 各项资 产构 成
单 位 ： 人 民 币 元
序 号 名 称 金 额
1 存 出 保 证 金 3 1 8 , 2 7 7 . 3 9
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 2 2 , 2 1 5 . 6 9
5 应 收 申 购 款 1 0 8 , 7 7 9 . 4 1
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 4 4 9 , 2 7 2 . 4 9
7 .1 2.4 期末 持有 的处于 转股 期的可 转换债 券明 细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
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7 .1 2.5 期末 前十 名股票 中存 在流通 受限情 况的 说明
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称
流 通 受 限 部 分 的 公 允
价 值
占 基 金 资 产 净 值 比
例 （ % ）
流 通 受 限 情 况 说 明
1 0 0 0 4 0 3 S T 生 化 5 0 , 0 7 5 , 6 7 0 . 0 0 3 . 2 1 重 大 事 项
7 .1 2.6 投资 组合 报告附 注的 其他文 字描述 部分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 投 资 组 合 报 告 中 数 字 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
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§ 8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8 . 1 期末 基 金 份额持 有人 户数及 持有人 结构
份 额 单 位 ： 份
持 有 人 户 数
( 户 )
户 均 持 有 的
基 金 份 额
持 有 人 结 构
机 构 投 资 者 个 人 投 资 者
持 有 份 额
占 总 份
额 比 例
持 有 份 额
占 总 份
额 比 例
6 8 , 2 8 6 1 8 , 9 9 4 . 2 1 1 , 1 1 8 , 5 0 5 . 4 0 0 . 0 9 % 1 , 2 9 5 , 9 2 0 , 0 3 4 . 5 7 9 9 . 9 1 %
8 . 2 期末 基 金 管理人 的从 业人员 持有本 基金 的情况
项 目 持 有 份 额 总 数 （ 份 ） 占 基 金 总 份 额 比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持 有 本 基 金
1 2 0 , 0 0 4 . 3 9 0 . 0 1 %
注 ： 截 至 本 报 告 期 末 ， 本 基 金 管 理 人 从 业 人 员 投 资 、 持 有 本 基 金 符 合 相 关 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会
规 定 及 相 关 管 理 制 度 的 规 定 。
8 . 3 期末 基 金 管理人 的从 业人员 持有本 开放 式基金 份额 总量区 间的 情况
注 ： （ 1 ） 本 公 司 高 级 管 理 人 员 、 基 金 投 资 和 研 究 部 门 负 责 人 本 报 告 期 末 未 持 有 本 基 金 份 额 。
（ 2 ） 本 基 金 的 基 金 经 理 本 报 告 期 末 未 持 有 本 基 金 份 额 。鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
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§ 9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单 位 ： 份
基 金 合 同 生 效 日 （ 2 0 1 4 年 9 月 2 3 日 ） 基 金 份 额 总 额 2 , 2 7 3 , 1 6 7 , 1 0 7 . 5 8
本 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 1 , 4 8 4 , 8 7 9 , 7 6 0 . 7 8
本 报 告 期 基 金 总 申 购 份 额 5 3 , 0 7 0 , 5 9 3 . 3 6
减 : 本 报 告 期 基 金 总 赎 回 份 额 2 4 0 , 9 1 1 , 8 1 4 . 1 7
本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份 额 减 少 以 " - " 填 列 ） -
本 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 1 , 2 9 7 , 0 3 8 , 5 3 9 . 9 7
注 ： 总 申 购 份 额 含 红 利 再 投 、 转 换 入 份 额 ； 总 赎 回 份 额 含 转 换 出 份 额 。鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
第 5 1 页 共 5 8 页
§ 1 0 重 大 事 件 揭 示
1 0 . 1 基金 份额 持有人 大会 决议
本 基 金 本 报 告 期 内 无 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 。
1 0 . 2 基金 管理 人、基 金托 管人的 专门基 金托 管部门 的重 大人事 变动
1 0 . 2 . 1 基 金 管 理 人 的 重 大 人 事 变 动 ： 报 告 期 内 ， 经 公 司 董 事 会 审 议 通 过 ， 公 司 聘 任 韩 亚 庆 先
生 担 任 公 司 副 总 经 理 。 韩 亚 庆 先 生 任 职 日 期 自 2 0 1 7 年 3 月 2 2 日 起 。
本 公 司 已 将 上 述 变 更 事 项 报 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 深 圳 监 管 局 备 案 。
1 0 . 2 . 2 基 金 托 管 人 的 重 大 人 事 变 动 ： 报 告 期 内 基 金 托 管 人 的 专 门 基 金 托 管 部 门 未 发 生 重 大 的
人 事 变 动 。
1 0 . 3 涉及 基金 管理人 、基 金财产 、基金 托管 业务的 诉讼
本 报 告 期 无 涉 及 对 公 司 运 营 管 理 及 基 金 运 作 产 生 重 大 影 响 的 ， 与 本 基 金 管 理 人 、 基 金 财 产 、
基 金 托 管 业 务 相 关 的 诉 讼 事 项 。
1 0 . 4 基金 投资 策略的 改变
本 基 金 本 报 告 期 基 金 投 资 策 略 未 改 变 。
1 0 . 5 为基 金进 行审计 的会 计师事 务所情 况
本 报 告 期 内 未 改 聘 为 本 基 金 审 计 的 会 计 师 事 务 所 。
1 0 . 6 管理 人、 托管人 及其 高级管 理人员 受稽 查或处 罚等 情况
本 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 涉 及 托 管 业 务 机 构 及 其 高 级 管 理 人 员 在 报 告 期 内 未 受 到 任 何 稽 查
或 处 罚 。
1 0 . 7 基金 租用 证券公 司交 易单元 的有关 情况
1 0. 7.1 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行股 票投 资及佣 金支 付情况
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
券 商 名 称
交 易 单 元
数 量
股 票 交 易 应 支 付 该 券 商 的 佣 金
备 注
成 交 金 额
占 当 期 股 票
成 交 总 额 的 比
例
佣 金
占 当 期 佣 金
总 量 的 比 例鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
第 5 2 页 共 5 8 页
西 南 证 券 1 9 6 0 , 6 9 7 , 0 0 1 . 5 1 4 3 . 1 1 % 8 7 5 , 4 8 3 . 2 3 4 3 . 1 1 % -
银 河 证 券 2 7 6 6 , 0 0 4 , 0 9 8 . 5 3 3 4 . 3 7 % 6 9 8 , 0 6 0 . 3 7 3 4 . 3 7 % -
华 创 证 券 1 2 0 0 , 8 1 9 , 6 3 9 . 3 6 9 . 0 1 % 1 8 3 , 0 0 7 . 0 8 9 . 0 1 % -
天 风 证 券 1 8 4 , 8 5 4 , 3 1 7 . 8 3 3 . 8 1 % 7 7 , 3 2 6 . 8 9 3 . 8 1 % -
长 江 证 券 1 7 9 , 8 5 9 , 7 3 8 . 1 6 3 . 5 8 % 7 2 , 7 7 5 . 9 2 3 . 5 8 % -
中 金 公 司 1 7 7 , 4 1 7 , 8 9 0 . 4 0 3 . 4 7 % 7 0 , 5 5 4 . 4 6 3 . 4 7 % -
东 方 财 富 证
券
1 4 5 , 1 5 7 , 2 2 7 . 9 1 2 . 0 3 % 4 1 , 1 5 1 . 2 0 2 . 0 3 % -
方 正 证 券 1 7 , 9 8 1 , 9 1 0 . 4 2 0 . 3 6 % 7 , 2 7 4 . 1 5 0 . 3 6 % -
兴 业 证 券 1 4 , 4 1 3 , 7 8 0 . 0 0 0 . 2 0 % 4 , 0 2 2 . 2 3 0 . 2 0 % -
长 城 证 券 1 1 , 2 8 2 , 0 3 1 . 4 4 0 . 0 6 % 1 , 1 6 8 . 3 1 0 . 0 6 % -
宏 源 证 券 1 - - - - -
国 信 证 券 1 - - - - -
湘 财 证 券 1 - - - - -
安 信 证 券 1 - - - - -
东 兴 证 券 1 - - - - -
中 信 建 投 1 - - - - -
广 发 证 券 1 - - - - -
平 安 证 券 1 - - - - -
瑞 信 方 正 1 - - - - -
华 西 证 券 1 - - - - -
国 泰 君 安 1 - - - - -
海 通 证 券 1 - - - - -
瑞 银 证 券 1 - - - - -
中 泰 证 券 1 - - - - -
西 部 证 券 1 - - - - -
中 航 证 券 1 - - - - -
中 投 证 券 1 - - - - -
招 商 证 券 1 - - - - -
中 信 证 券 1 - - - - -
光 大 证 券 1 - - - -
报 告 期 减
少 1 个 席
位
注 ： 交 易 单 元 选 择 的 标 准 和 程 序 ：
1 ) 基 金 管 理 人 负 责 选 择 代 理 本 基 金 证 券 买 卖 的 证 券 经 营 机 构 ， 使 用 其 交 易 单 元 作 为 基 金 的 专 用 交
易 单 元 ， 选 择 的 标 准 是 ：
（ 1 ） 实 力 雄 厚 ， 信 誉 良 好 ， 注 册 资 本 不 少 于 3 亿 元 人 民 币 ；鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
第 5 3 页 共 5 8 页
（ 2 ） 财 务 状 况 良 好 ， 各 项 财 务 指 标 显 示 公 司 经 营 状 况 稳 定 ；
（ 3 ） 经 营 行 为 规 范 ， 最 近 二 年 未 发 生 因 重 大 违 规 行 为 而 受 到 中 国 证 监 会 处 罚 ；
（ 4 ） 内 部 管 理 规 范 、 严 格 ， 具 备 健 全 的 内 控 制 度 ， 并 能 满 足 基 金 运 作 高 度 保 密 的 要 求 ；
（ 5 ） 具 备 基 金 运 作 所 需 的 高 效 、 安 全 的 通 讯 条 件 ， 交 易 设 施 符 合 代 理 本 基 金 进 行 证 券 交 易 的 需 要 ，
并 能 为 本 基 金 提 供 全 面 的 信 息 服 务 ；
（ 6 ） 研 究 实 力 较 强 ， 有 固 定 的 研 究 机 构 和 专 门 的 研 究 人 员 ， 能 及 时 为 本 基 金 提 供 高 质 量 的 咨 询 服
务 。
2 ) 选 择 交 易 单 元 的 程 序 ：
我 公 司 根 据 上 述 标 准 ， 选 定 符 合 条 件 的 证 券 公 司 作 为 租 用 交 易 单 元 的 对 象 。 我 公 司 投 研 部 门 定 期
对 所 选 定 证 券 公 司 的 服 务 进 行 综 合 评 比 ， 评 比 内 容 包 括 ： 提 供 研 究 报 告 质 量 、 数 量 、 及 时 性 及 提
供 研 究 服 务 主 动 性 和 质 量 等 情 况 ， 并 依 据 评 比 结 果 确 定 交 易 单 元 交 易 的 具 体 情 况 。 我 公 司 在 比 较
了 多 家 证 券 经 营 机 构 的 财 务 状 况 、 经 营 状 况 、 研 究 水 平 后 ， 向 券 商 租 用 交 易 单 元 作 为 基 金 专 用 交
易 单 元 。
1 0. 7.2 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行其 他证 券投资 的情 况
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 内 未 通 过 券 商 交 易 单 元 进 行 债 券 交 易 、 债 券 回 购 交 易 及 权 证 交 易 。
1 0 . 8 其他 重大 事件
序 号 公 告 事 项 法 定 披 露 方 式 法 定 披 露 日 期
1
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 参 与 张 家 港 农 村 商 业 银
行 柜 面 和 电 子 银 行 基 金 申 购 费 率
优 惠 活 动 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 1 月 3 日
2
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 参 与 中 国 工 商 银 行
“ 2 0 1 7 倾 心 回 馈 ” 基 金 定 期 定 额
申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 1 月 3 日
3
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 开 放 式 基 金 参 与 北 京 肯 特 瑞
财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 认 \ 申 购
费 率 优 惠 活 动 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 1 月 1 0 日
4
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加
北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公
司 为 旗 下 部 分 基 金 销 售 机 构 的 公
告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 1 月 1 0 日
5
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 1 月 1 4 日鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
第 5 4 页 共 5 8 页
6
关 于 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下
部 分 基 金 申 购 江 苏 张 家 港 农 村 商
业 银 行 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发
行 A 股 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 1 月 1 7 日
7
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 1 月 1 7 日
8 2 0 1 6 年 第 四 季 度 报 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 1 月 1 9 日
9
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 2 月 1 0 日
1 0
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 2 月 1 1 日
1 1
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 参 与 交 通 银 行 手 机 银 行
渠 道 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 2 月 2 3 日
1 2
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加
民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 为 旗 下 部
分 基 金 销 售 机 构 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 3 月 1 日
1 3
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 3 月 8 日
1 4
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 开 放 式 基 金 参 与 浙 江 同 花 顺
基 金 销 售 有 限 公 司 认 \ 申 购 费 率
优 惠 活 动 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 3 月 2 0 日
1 5
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 3 月 2 2 日
1 6
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 3 月 2 3 日
1 7 基 金 高 级 管 理 人 员 变 更 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 3 月 2 3 日
1 8
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加
上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
为 旗 下 部 分 基 金 销 售 机 构 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 3 月 3 0 日
1 9 2 0 1 6 年 年 度 度 报 告 摘 要
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
2 0 1 7 年 3 月 3 0 日鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
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报 》
2 0
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 参 与 张 家 港 农 村 商 业 银
行 柜 面 和 电 子 银 行 基 金 申 购 费 率
优 惠 活 动 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 3 月 3 1 日
2 1
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 3 月 3 1 日
2 2
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 4 月 1 2 日
2 3
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 4 月 1 8 日
2 4
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 4 月 2 0 日
2 5
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 参 与 交 通 银 行 手 机 银 行
渠 道 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 4 月 2 2 日
2 6 2 0 1 7 年 第 一 季 度 报 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 4 月 2 4 日
2 7
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 4 月 2 5 日
2 8
鹏 华 医 疗 保 健 股 票 型 证 券 投 资 基
金 更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 4 月 2 9 日
2 9
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 5 月 9 日
3 0
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 5 月 1 1 日
3 1
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 5 月 1 3 日
3 2
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 5 月 2 0 日
3 3
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
2 0 1 7 年 5 月 2 3 日鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
第 5 6 页 共 5 8 页
变 更 的 提 示 性 公 告 报 》
3 4
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 5 月 2 4 日
3 5
关 于 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下
部 分 基 金 申 购 金 龙 羽 首 次 公 开 发
行 A 股 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 6 月 1 6 日
3 6
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 6 月 2 7 日
3 7
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 网 上
直 销 交 易 系 统 升 级 切 换 及 启 用 新
版 网 上 直 销 交 易 系 统 的 提 示 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 7 年 6 月 2 7 日鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
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§ 1 1 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
1 1 . 1 报告 期内 单一投 资者 持有基 金份额 比例 达到或 超过 2 0 % 的情 况
注 ： 无 。
1 1 . 2 影响 投资 者决策 的其 他重要 信息
无 。鹏华医疗保健股票 2 0 1 7 年半年度报告
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§ 1 2 备 查 文 件 目 录
1 2 . 1 备查 文件 目录
（ 一 ） 《 鹏 华 医 疗 保 健 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 ；
（ 二 ） 《 鹏 华 医 疗 保 健 股 票 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》 ；
（ 三 ） 《 鹏 华 医 疗 保 健 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 7 年 半 年 度 报 告 》 （ 原 文 ） 。
1 2 . 2 存放 地点
深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
1 2 . 3 查阅 方式
投 资 者 可 在 基 金 管 理 人 营 业 时 间 内 免 费 查 阅 ， 也 可 按 工 本 费 购 买 复 印 件 ， 或 通 过 本 基 金 管 理
人 网 站 （ h t t p ： / / w w w . p h f u n d . c o m ） 查 阅 。
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鹏华 基金 管理有 限公 司
2 01 7 年 8 月 2 8 日
