农 银 汇 理 低估 值 高 增 长混 合 型 证 券投 资 基
金
2017 年 半年 度 报 告
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 农银汇理基 金管理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年8 月28 日 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 8 月 24 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要 展望 ........................................................ 13
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 13
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 14
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守 信 情况 声明 ............................................................................ 15
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 15
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 15
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 16
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 16
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 17
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 18 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
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6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 19
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 38
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 38
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 38
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 39
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 41
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 44
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 44
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 44
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 44
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 44
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 44
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 44
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 45
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 47
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 47
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 47
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 47
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 48
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 49
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 49
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 49
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 49
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 49
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 49
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 49
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 49
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 52
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 54
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 54 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
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11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 54
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 55
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 55
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 55
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 55
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 农银汇 理低 估 值 高增 长混 合型证 券投 资基 金
基金简 称 农银高 增长 混合
基金主 代码 000039
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 3 月 26 日
基金管 理人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 261,852,594.86 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 将通 过寻 找某 种程 度上被 市场 低估 的， 同时 又
有较强 的持 续稳 定增 长潜 力股票 ，优 化投 资组 合， 在
严格控 制风 险的 前提 下， 力争为 投资 者创 造超 越业 绩
比较基 准的 回报 。
投资策 略
本基金 采用 传统 的“ 自上 而下” 和“ 自下 而上 ”相 结
合的方 法构 建投 资组 合。 具体投 资策 略分 为两 个层 次：
首先是 “自 上而 下” 的大 类资产 配置 ，决 定权 益类 证
券和固 定收 益类 证券 的投 资比例 ； 其 次是 “自 下而 上”
的 GARP 选 股策 略， 该 策略 是对资 产配 置策 略方 案的 具
体实现 ，是 本基 金的 核心 投资策 略。
业绩比 较基 准 75％× 沪深 300 指数 ＋25 ％×中 证全 债指 数
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种，
其预期 风险 和预 期收 益水 平高于 货币 型基 金、 债券 型
基金， 低于 股票 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称
农银汇 理基 金管 理有 限公
司
交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 翟爱东 陆志俊
联系电 话 021-61095588 95559
电子邮 箱 lijianfeng@abc-ca.com luzj@bankcomm.com
客户服 务电 话
021-61095599 95559 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
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传真 021-61095556 021-62701216
注册地 址
中国 （上 海 ） 自 由贸 易试验
区银城 路9 号 50 层
上海市 浦东 新区 银城 中 路188
号
办公地 址
中国 （上 海 ） 自 由贸 易试 验
区银城 路9 号 50 层
上海市 浦东 新区 银城 中 路188
号
邮政编 码 200120 200120
法定代 表人 于进 牛锡明
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.abc-ca.com
基金半 年度 报告 备置 地点 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城 路9 号 50 层。
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 农银汇 理基 金管 理有 限公 司
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城
路9 号50 层。
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -20,085,154.56
本期利 润 12,831,047.03
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0473
本期加 权平 均净 值利 润 率 2.61%
本期基 金份 额净 值增 长率 2.59%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 85,965,139.30
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3283
期末基 金资 产净 值 487,032,786.98
期末基 金份 额净 值 1.8600
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 86.00%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
表中的 “期末 ” 均指 本报 告期最 后一 日， 即 6 月 30 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 4.09% 0.71% 4.03% 0.51% 0.06% 0.20%
过去三 个月 2.36% 0.70% 4.60% 0.47% -2.24% 0.23%
过去六 个月 2.59% 0.72% 7.96% 0.43% -5.37% 0.29%
过去一 年 -10.95% 0.81% 12.12% 0.51% -23.07% 0.30%
过去三 年 69.77% 2.16% 57.45% 1.31% 12.32% 0.85% 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
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自基金 合同
生效起 至今
86.00% 1.97% 38.44% 1.21% 47.56% 0.76%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：股票投资 比例范围 为 基金资产的 60%－95 ％； 除股票以外的 其他资产 投 资比例范围为 基金资
产的 5 ％－40% 。权 证投 资 比例范 围为 基金 资产 净值 的 0％-3％ ，现 金或 到期 日在一 年以 内的 政府
债券投 资比 例不 低于 基金 资产净 值 的 5％ 。本 基金 建仓期 为基 金合 同生 效日 （2013 年3 月 26 日）
起六个 月， 建仓 期满 时， 本基金 各项 投资 比例 已达 到基金 合同 规定 的投 资比 例。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
农银汇 理基 金管 理有 限公 司成立 于 2008 年 3 月 18 日，是 中法 合资 的有 限责 任公司 。公 司 注
册资本为人民 币贰亿零 壹 元，其中中国 农业银行 股 份有限公司出 资比例 为 51.67 ％，东方 汇理资
产管理 公司 出资 比例 为 33.33 ％ ，中 铝资 本控 股有 限 公司出 资比 例 为 15 ％。 公 司办公 地址 为中 国
（上海 ）自 由 贸 易试 验区 银城 路 9 号50 层。 公司 法 定代表 人为 董事 长于 进先 生。
截止2017 年6 月30 日， 公司共 管 理 39 只开 放式 基 金， 分 别为 农银 汇理 行业 成长混 合型 证券
投资基金、农 银汇理恒 久 增利债券型证 券投资基 金 、农银汇理平 衡双利混 合 型证券投资 基金、农
银汇理策略价 值混合型 证 券投资基金、 农银汇理 中 小盘混合型证 券投资基 金 、农银汇理 大盘蓝筹
混合型 证券 投资 基金 、农 银汇理 货币 市场 证券 投资 基金、 农银 汇理 沪 深 300 指数证 券投 资基 金 、
农银汇理增强 收益债券 型 证券投资基金 、农银汇 理 策略精选混合 型证券投 资 基金、农银 汇理中证
500 指数证 券投资基 金、 农 银汇理消费 主题混合 型 证券投资基金 、农银汇 理 信用添利债券 型证券
投资基 金、 农银 汇理 深证100 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 农 银汇 理行 业轮 动混 合型证 券投 资基 金、
农银汇 理 7 天理 财债 券型 证券投 资基 金、 农银 汇理 低估值 高增 长混 合型 证券 投资基 金、 农银 汇 理
行业领先混合 型证券投 资 基金、农银汇 理区间收 益 灵活配置混合 型证券投 资 基金、农银 汇理研究
精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 农银 汇理14 天 理财债 券型 证券 投资 基金 、 农银 汇理 红利 日结
货币市场基金 、农银汇 理 医疗保健主题 股票型证 券 投资基金、农 银汇理主 题 轮动灵活配 置混合型
证券投 资基 金、 农银 汇理 信息 传 媒主 题股 票型 证券 投资基 金、 农银 汇理 工业 4.0 灵 活配 置混 合型
证券投资基金 、农银汇 理 天天利货币市 场基金、 农 银汇理现代农 业加灵活 配 置混合型证 券投资基
金、农银汇理 新能源主 题 灵活配置混合 型证券投 资 基金、农银汇 理物联网 主 题灵活配置 混合型证
券投资基金、 农银汇理 国 企改革灵活配 置混合型 证 券投资基金、 农银汇理 金 丰一年定期 开放债券
型证券投资基 金、农银 汇 理金利一年定 期开放债 券 型证券投资基 金、农银 汇 理金穗纯债 债券型证
券投资基金、 农银汇理 金 泰一年定期开 放债券型 证 券投资基金、 农银汇理 日 日鑫交易型 货币市场
基金、 农银 汇理 金安18 个 月开 放 债券 型证 券投 资基 金、 农 银汇 理尖 端科 技灵 活配置 混合 型证 券投
资基金 、农 银汇 理中 国优 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 。
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4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
凌晨
本基金
基金经
理、 公 司
研究部
副总经
理
2015 年6 月24
日
2017 年 3 月 21
日
9
硕士。 历任 国信 证券 研究
员，农 银汇 理基 金管 理有
限公司 研究 员、 高级 研究
员、研 究部 副总 经理 、基
金经理 。
张燕
本基金
基金经
理
2017 年3 月21
日
- 6
硕士。 历任 南京 东大 移动
互联有 限公 司程 序员 、国
金证券 股份 有限 公司 传媒
研究员 、农 银汇 理基 金管
理有限 公司 研究 员、 农银
汇理基 金管 理有 限公 司基
金经理 助理 。现 任农 银汇
理基金 管理 有限 公司 基金
经理。
赵诣
本基金
基金经
理助理
2016 年3 月2 日
2017 年 3 月 20
日
4
硕士。 历任 申银 万国 证券
研究所 机械 行业 分析 师、
农银汇 理基 金管 理有 限公
司研究 员、 基金 经理 助理 。
现任农 银汇 理基 金管 理有
限公司 基金 经理 。
注：1 、 任 职 、 离 任日期 是 指公司 作出 决定 之日 ， 基 金成立 时担 任基 金经 理和 经理助 理的 任职 日期
为基金 合同 生效 日。
2、 证券 从业 是指 《 证券 业 从业人 员资 格管 理办 法 》 规定的 从业 情况 ， 也包 括 在其他 金融 机构 从事
证券投 资研 究等 业务 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 基金 合同 和其 他有 关法 律法规 、 监 管部 门的 相关 规定， 依照 诚实 信用 、
勤勉尽责、安 全高效的 原 则管理和运用 基金资产 。 报告期内，本 基金管理 人 不存在损害 基金份额
持有人 利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
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4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本 基金管理 人 严格执行了《 证券投 资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》等 法
规和公司内部 公平交易 制 度的规定，通 过系统和 人 工等方式在各 环节严格 控 制交易公平 执行，确
保旗下 管理 的所 有投 资组 合得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
未发生本基金 参与的交 易 所公开竞价同 日反向交 易 成交较少的单 边交易量 超 过该证券当日 成
交量 的5% 的情 况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年 上证 A 股 呈现 区间 震荡， 而创 业板 指在 IPO 加速及 监管 趋严 背景 下大 幅下跌 。一 季 度
市场呈现 “春 季躁 动” ， 周期、消费、 成长白马 轮 动表现。1 月 初在政策 刺 激下， “混改 ”涉及
板块表现优秀 ，带动沪 指 快速上行；但 新股发行 加 速对创业板造 成负面影 响 ，导致创业 板指数持
续阴跌，而后 拖累大盘 整 体走弱。春节 后资金回 流 ，进出口、物 价、信贷 等 数据均表现 平稳，新
疆固定 资产 投资 增速 超预 期， 周 期股 和二 线蓝 筹股 轮番上 攻。3 月 指数 基本 走平， 行业 轮动 加快 ，
消费板块表现 持续，电 子 为代表的成长 反弹，风 格 趋于均衡，前 期表现较 好 的周期板块 因地产限
购政策 导致基 本面预期 转 向谨慎，出现 回调。二 季 度市场受金融 监管风暴 影 响，出现大 幅下跌，
行业上 抱团 消费 白马 和大 金融。4 月初 大盘 受雄 安 新区消 息刺 激表 现强 劲， 收出 3 连阳 ，创 年内
新高， 月中 受到 金融 监管 影响， 连续 下跌 。 5 月 指 数行情 表现 疲软 ，市 场风 格结构 性极 度分 化，
上证 50 一 枝独 秀， 单月 涨 幅 5.29% ， 创去 年年 初以 来新高 ， 以 金融 、 消 费类 为代表 的的 低估 值蓝
筹股是五月份 资金抱团 取 暖的的主要焦 点，而高 估 值、纯题材个 股持续调 整 ，创业板指 数月跌幅
5.27% 。6 月份 市场 普涨， 中小板 指表 现最 好， 上证 指数和 创业 板指 上涨 幅度 稍小。 报告 期内 我 们
根据市场情况 对板块配 置 进行了调整， 减少中小 创 板块布局，重 点配置受 益 于消费升级 的白酒和
业绩确 定度 较高 的 电 子板 块及景 气度 较高 的手 游板 块。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.8600 元 ； 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为2.59% ， 业绩
比较基 准收 益率 为7.96% 。 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
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4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
6 月 宏观 经济 超预 期， 全 年来看 ，经 济 呈 L 型 ，不 会出现 大幅 下滑 ，但 中长 期来看 ，经 济仍
有下行 风险 。我 们判 断未 来 A 股 市场 总体 仍维 持震 荡格局 ，结 构性 机会 持续 。当前 时点 ，我 们 继
续看好白马， 尤其是受 益 于消费升级的 白酒和业 绩 确定性高的电 子，可适 当 配置优质成 长股。首
先， 白马 股的 盈利 仍在 超 预期 ， 其 次创 业 板 估值 中 位数高 达 50 倍 ， 还有 泡沫 ， 未 到整 体配 置时 点，
但拥有 稳定 内生 高增 长的 个股可 以考 虑配 置。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据财 政部 于2006 年 2 月15 日颁 布的 《企 业会 计 准则》 、 中 国证 券业 协会 于2007 年 5 月 15
日颁布 的 《证 券投 资基 金 会计核 算业 务指 引》 、 中 国 证券监 督管 理委 员会 颁布 的 《 关于 证券 投资 基
金执行〈企业 会计准则 〉 有关衔接事宜 的通知 》 （ 证 监会计字[2007]15 号 ） 、 《 关于证券投资 基金
执行< 企业 会计 准则> 估值 业务及 份额 净值 计价 有关 事项的 通知 》 （证 监会 计字[2007]21 号） 与 《 关
于进一 步 规 范证 券投 资基 金估值 业务 的指 导意 见》( 证监会 公告[2008]38 号) 等文件 ， 本 公司 制订
了证券 投资 基金 估值 政策 和程序 ，并 设立 了估 值委 员会。
公司参与基金 估值的机 构 及人员职责： 公司估值 委 员会负责本公 司估值政 策 和程序的制定 和
解释， 并定 期对 估值 政策 和程序 进行 评价 ， 在 发生 影响估 值政 策和 程序 的有 效性及 适用 性的 情况 、
以及当本公司 旗下的证 券 投资基金在采 用新投资 策 略或投资新品 种时，估 值 委员会应评 价现有估
值政策和程 序的适用 性， 必要时及时 进行修订 。公 司运营部根 据相关基 金《 基金合同》 、 《 招募说
明书》等文件 关于估值 的 约定及公司估 值政 策和 程 序进行日常估 值。基金 经 理根据市场 环境的变
化，书面提示 公司风险 控 制部和运营部 测算投资 品 种潜在估值调 整对基金 资 产净值的影 响可能达
到的程度。风 险控制部 提 交测算结果给 运营部， 运 营部参考测算 结果对估 值 调整进行试 算，并根
据估值 政策 决定 是否 向估 值委员 会提 议采 用新 的估 值方法 。 公 司监 察稽 核部 对 上述过 程进 行监 督，
根据法 规进 行披 露。
以上参与估值 流程各方 为 公司各部门人 员，均具 有 基金从业资格 ，具有丰 富 的基金从业经 验
和相关专业胜 任能力， 且 之间不存在任 何重大利 益 冲突。基金经 理的代表 作 为公司估值 委员会委
员，可以提议 测算某一 投 资品种 的估值 调整影响 ， 并有权投票表 决有关议 案 。基金经理 有影响具
体证券估值的 利益需求 ， 但是公司的制 度和组织 结 构约束和限制 了其影响 程 度，如估值 委员会表
决时， 其仅 有一 票表 决权 ，遵守 少数 服从 多数 的原 则。
本公司 未签 约与 估值 相关 的定价 服务 。 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
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4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据基 金合 同的 要求 ，报 告期内 本基 金不 需分 配利 润。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》第四十一条 的
规定。 报告 期内 ，本 基金 未出现 上述 情形 。 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2017 年上 半年 度， 基金 托 管人在 农银 汇理 低估 值高 增长混 合型 证券 投资 基金 的托管 过程 中，
严格遵守了《 证券投资 基 金法》及其他 有关法律 法 规、基金合同 、托管协 议 ，尽职尽责 地履行了
托管人 应尽 的义 务， 不存 在任何 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2017 年上 半年 度， 农 银汇 理基金 管理 有限 公司 在农 银汇理 低估 值高 增长 混合 型证券 投资 基 金
投资运作、基 金资产净 值 的计算、基金 份额申购 赎 回价格的计算 、基金费 用 开支等问题 上，托管
人未发 现损 害基 金持 有人 利益的 行为 。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配， 符合 基金 合同 的规定 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
2017 年上 半年 度， 由 农银 汇理基 金管 理有 限公 司编 制并经 托管 人复 核审 查的 有关农 银汇 理 低
估值高增长混 合型证券 投 资基金的半年 度报告中 财 务指标、净值 表现、收 益 分配情况、 财务会计
报告相 关内 容、 投资 组合 报告等 内容 真实 、准 确、 完整。 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 农银 汇理 低估 值高增 长混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 91,348,161.26 923,262.77
结算备 付金
1,286,104.57 121,636,129.67
存出保 证金
364,391.18 789,477.46
交易性 金融 资产 6.4.7.2 325,874,551.38 383,967,963.08
其中： 股票 投资
325,874,551.38 383,967,963.08
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 46,200,000.00 -
应收证 券清 算款
24,451,643.96 -
应收利 息 6.4.7.5 34,892.74 26,763.11
应收股 利
- -
应收申 购款
356,030.74 65,576.98
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
489,915,775.83 507,409,173.07
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 4,996,555.05
应付赎 回款
1,066,903.09 1,040,073.61
应付管 理人 报酬
597,660.34 648,483.20
应付托 管费
99,610.05 108,080.52
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 937,364.84 1,667,802.41 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
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应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 181,450.53 62,456.70
负债合 计
2,882,988.85 8,523,451.49
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 261,852,594.86 275,171,254.18
未分配 利润 6.4.7.10 225,180,192.12 223,714,467.40
所有者 权益 合计
487,032,786.98 498,885,721.58
负债和 所有 者权 益总 计
489,915,775.83 507,409,173.07
注：报 告截 止 日 2017 年 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 1.8600 元 ，基 金份额 总额 261,852,594.86
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 农银 汇理 低估 值高增 长混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入
21,083,816.51 -40,932,888.25
1.利息 收入
597,001.40 510,712.14
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 523,954.68 507,679.06
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
73,046.72 3,033.08
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-12,528,429.41 -28,293,912.50
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -14,753,330.09 -30,378,018.48
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 2,224,900.68 2,084,105.98
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17
32,916,201.59 -13,414,265.89
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 99,042.93 264,578.00 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
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减： 二、费用
8,252,769.48 12,677,539.71
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 3,654,892.18 4,211,343.53
2．托 管费 6.4.10.2.2 609,148.67 701,890.65
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 3,791,565.14 7,566,552.15
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 197,163.49 197,753.38
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
12,831,047.03 -53,610,427.96
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
12,831,047.03 -53,610,427.96
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 农银 汇理 低估 值高增 长混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至 2017 年6 月 30 日
单位 ： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
275,171,254.18 223,714,467.40 498,885,721.58
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 12,831,047.03 12,831,047.03
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-13,318,659.32 -11,365,322.31 -24,683,981.63
其中 ：1.基 金申 购款 46,045,625.24 37,492,209.00 83,537,834.24
2. 基金 赎回 款 -59,364,284.56 -48,857,531.31 -108,221,815.87
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基 261,852,594.86 225,180,192.12 487,032,786.98 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
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金净值 ）
项目
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
286,278,598.39 366,812,676.91 653,091,275.30
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -53,610,427.96 -53,610,427.96
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-300,236.10 -1,862,276.14 -2,162,512.24
其中：1.基 金申 购款 113,873,205.64 102,408,029.40 216,281,235.04
2. 基金 赎回 款 -114,173,441.74 -104,270,305.54 -218,443,747.28
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
285,978,362.29 311,339,972.81 597,318,335.10
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 许金 超______
______ 刘 志勇______
____ 徐华 军____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
农银汇理低估 值高增长 混 合型证券投资 基金(以下 简 称 “本基金 ”)经中国 证券 监督管理委 员
会( 以 下简 称 “ 中国 证监 会 ”) 证 监许 可 第 1590 号 《关 于核 准农 银汇 理 低估值 高增 长股 票
型证券投资基 金募集的 批 复》核准，由 农银汇理 基 金管理有限公 司依照《 中 华人民共和 国证券投
资基金法》和 《农银汇 理 低估值高增长 股票型证 券 投资基金基金 合同》负 责 公开募集。 本基 金为
契 约 型 开 放 式 基 金 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集 971,232,843.53农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
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元，业 经普 华永 道中 天会 计师事 务所 有限 公司 普华 永道中 天验 字(2013) 第 165 号验 资报 告予 以验
证。经 向中 国证 监会 备案 ， 《农银 汇理 低估 值高 增长 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2013 年 3
月 26 日正 式生 效， 基金 合 同生效 日的 基金 份额 总额 为 971,415,105.20 份基 金 份额， 其中 认购 资
金利息 折 合182,261.67 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 为农 银汇 理基 金管 理有限 公司 ， 基 金托
管人为 交通 银行 股份 有限 公司。
根据 2014 年中 国证 监会 令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 农银汇 理低 估
值高增 长股 票型 证券 投资 基金于2015 年8 月7 日公 告后更 名为 农银 汇理 低估 值高增 长混 合型 证 券
投资基 金。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《农 银 汇理低估值高 增长混合 型 证券投资基金 基
金合同》的有 关规定， 本 基金的投资范 围为具有 良 好流动性的金 融工具， 包 括国内依法 上市的股
票( 包 括中 小板 、 创 业板 及 其他经 中国 证监 会核 准发 行并上 市的 股票)、 权证 等 权益类 品种 ， 国债、
金融债、央票 、公司债 、 企业债、可转 债、中期 票 据、短期融资 券、回购 、 存款、资产 支持 证券
等固定收益类 品种，以 及 法律法规或中 国证监会 允 许基金投资的 其它金融 工 具，但须符 合中国证
监会的相关规 定。本基 金 股票投资比例 范围为基 金 资产的 60%-95% ；除股票 以外的 其他资 产投资
比例范 围为 基金 资产 的 5%-40%。 权证 投资 比例 范围 为基金 资产 净值 的 0%-3% ，现金 或到 期日 在一
年以内 的政 府债 券投 资比 例不低 于基 金资 产净 值 的5%。 本 基金 的业 绩比 较基 准为： 75% ×沪深 300
指数＋ 25% × 中 证全 债指 数 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项 具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 农银 汇理 低估值 高增 长混 合型
证券投 资基 金基 金合 同》 和在财 务报 表附 注 6.4.4 所列示 的中 国证 监会 、中 国基金 业协 会发 布 的
有关规 定及 允许 的基 金行 业实务 操作 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
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规定的 要 求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 2017 年 6 月 30 日的 财务 状况 以 及 2017 年 1 月 1 日至
2017 年6 月30 日止 期间 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 间无 需说 明的重 大会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 间无 需说 明的重 大会 计估 计变 更。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 间无 需说 明的重 大会 计差 错更 正。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总 局财税[1998]55 号《关于 证券投资基金 税收问题的 通知》[适用 于
CEF]/财税[2002]128 号 《 关 于 开 放 式 证 券 投 资 基 金 有 关 税 收 问 题 的 通 知 》[ 适 用 于 OEF] 、财税
[2004]78 号 《财 政部 、 国 家税务 总局 关于 证券 投资 基金税 收政 策的 通知 》 、 财 税[2008]1 号 《关 于
企业所得税若 干优惠政 策 的通知 》 、财税[2012]85 号《关于实施 上市公司 股 息红利差别化 个人所
得税政 策有 关问 题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于 上市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有
关问题 的通 知》 、 财 税[2016]36 号 《 关于 全面 推开 营 业税改 征增 值税 试点 的通 知》 、 财税[2016]46
号《关于进一 步明确全 面 推开营改增试 点金融业 有 关政策的通知 》 、财税[2016]70 号《 关于金 融
机构同 业往 来等 增值 税补 充政策 的通 知》 及其 他相 关财税 法规 和实 务 操 作， 主要税 项列 示如 下：
(1) 于2016 年5 月1 日前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。
农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
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(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 票的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内( 含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超 过1 年的， 暂 免 征收个 人所 得税 。 对基 金 持有的 上市 公司 限售
股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算 ；解禁前
取得的 股息 、 红 利收 入继 续暂减 按 50% 计 入应 纳税 所得额 。 上 述所 得统 一适 用20% 的税 率计 征个 人
所得税。
(4) 基 金卖 出股 票 按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
活期存 款 91,348,161.26
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 91,348,161.26
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 301,011,102.96 325,874,551.38 24,863,448.42
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - - 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
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债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 301,011,102.96 325,874,551.38 24,863,448.42
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券_ 交易 所 46,200,000.00 -
合计 46,200,000.00 -
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购交 易取 得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 27,316.79
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 520.83
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 6,906.55
应收申 购款 利息 1.06
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 147.51
合计 34,892.74
农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
第 24 页 共 55 页
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 937,364.84
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 937,364.84
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 2,932.04
预提费 用 178,518.49
合计 181,450.53
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 275,171,254.18 275,171,254.18
本期申 购 46,045,625.24 46,045,625.24
本期赎 回( 以"-" 号填列) -59,364,284.56 -59,364,284.56
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 261,852,594.86 261,852,594.86
注：申 购 含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
第 25 页 共 55 页
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 110,171,591.55 113,542,875.85 223,714,467.40
本期利 润 -20,085,154.56 32,916,201.59 12,831,047.03
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-4,121,297.69 -7,244,024.62 -11,365,322.31
其中： 基金 申购 款 15,538,897.10 21,953,311.90 37,492,209.00
基金赎 回款 -19,660,194.79 -29,197,336.52 -48,857,531.31
本期已 分配 利润 - - -
本期末 85,965,139.30 139,215,052.82 225,180,192.12
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 391,737.01
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 127,882.01
其他 4,335.66
合计 523,954.68
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 1,273,538,540.20
减：卖 出股 票成 本总 额 1,288,291,870.29
买卖股 票差 价收 入 -14,753,330.09
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益。
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益。 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
第 26 页 共 55 页
6.4.7.13.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入
本基金 本报 告期 内无 债券 投 资收 益。
6.4.7.13.4 债 券投 资收益 —— 申购差 价收 入
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益。
6.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 内无 资产 支持证 券投 资收 益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
6.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
6.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他投 资收 益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 2,224,900.68
基金投 资产 生的 股利 收益 - 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
第 27 页 共 55 页
合计 2,224,900.68
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 32,916,201.59
—— 股 票投 资 32,916,201.59
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
——贵金 属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 32,916,201.59
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 87,555.92
转换费 11,487.01
合计 99,042.93
注：1 、 本基 金的 赎回 费率 按基金 持有 人持 有该 部分 基金份 额的 时间 分段 递减 设定 ， 于 持有 人赎 回
基金份 额时 收取 ，赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 。
2、 本 基金 的转 换费 由赎 回 费和申 购费 补差 两部 分组 成， 其 中赎 回费 总额 的25% 归入转 出基 金的 基
金资产 。
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 3,791,565.14
银行间 市场 交易 费用 -
合计 3,791,565.14
农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
第 28 页 共 55 页
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
审计费 用 29,752.78
信息披 露费 148,765.71
账户服 务费 9,000.00
清算所 账户 服务 费 9,000.00
银行汇 划费 645.00
合计 197,163.49
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
本基金 无需 要披 露的 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
本基金 无需 要披 露的 资产 负债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
报告期 内对 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
农银汇 理基 金管 理有 限公 司 本基金 的管 理人
交通银 行股 份有 限公 司 本基金 的托 管人
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 股票 交易 。 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
第 29 页 共 55 页
6.4.10.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 交易 。
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 回购 交易。
6.4.10.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 权证 交易 。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无应 支付 关联 方的佣 金。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
3,654,892.18 4,211,343.53
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,488,523.95 1,648,284.74
注： 支 付基 金管 理人 农银 汇理基 金的 管理 人报 酬按 前一日 基金 资产 净 值1.5% 的年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当 年天数 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期 间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
609,148.67 701,890.65
注：支付基金 托管人交 通 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
第 30 页 共 55 页
6.4.10.2.3 销 售服 务费
本基金 本报 告期 内无 应支 付关联 方的 销售 服务 费。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报告 期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2013 年
3 月 26 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 4,941,682.32 4,941,682.32
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 4,941,682.32 4,941,682.32
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
1.8900% 1.7300%
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末除 基金 管理人 之外 的其 他关 联方 无投资 本基 金的 情况 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银 行 91,348,161.26 391,737.01 151,767.68 380,510.05
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 交通 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 无在 承销 期内参 与关 联方 承销 的证 券。 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
第 31 页 共 55 页
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 无须 作说 明的其 他关 联交 易事 项。
6.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
6.4.12 期 末（ 2017 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限 类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
002879
长缆
科技
2017 年
6 月5 日
2017
年7 月
7 日
新股流
通受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017 年
6 月15
日
2017
年7 月
17 日
新股流
通受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603933
睿能
科技
2017 年
6 月28
日
2017
年7 月
6 日
新股流
通受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305
旭升
股份
2017 年
6 月30
日
2017
年7 月
10 日
新股流
通受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大烨
智能
2017 年
6 月26
日
2017
年7 月
3 日
新股流
通受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国科
微
2017 年
6 月30
日
2017
年7 月
12 日
新股流
通受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
603331
百达
精工
2017 年
6 月27
日
2017
年7 月
5 日
新股流
通受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富满
电子
2017 年
6 月27
日
2017
年7 月
5 日
新股流
通受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617
君禾
股份
2017 年
6 月23
2017
年7 月
新股流
通受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 - 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
第 32 页 共 55 页
日 3 日
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股
票
名
称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
002175
东
方
网
络
2017
年 3
月 9
日
公
告
重
大
事
项
16.38
2017
年7
月13
日
14.74 326,000 5,049,360.92 5,339,880.00 -
300364
中
文
在
线
2017
年 2
月 13
日
公
告
重
大
事
项
33.42 - - 82 3,954.42 2,740.44 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市 场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因银行 间市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因交易 所市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 上市的股 票 （包括中小板 、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 发行 并上 市的 股票 ） 、权证 等权 益类 品种 ，国 债、金 融债 、央 票、
公司债、企业 债、可转 债 、中期票据、 短期融资 券 、回购、存款 、资产支 持 证券等固定 收益类品农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
第 33 页 共 55 页
种，以及法律 法规或中 国 证监会允许基 金投资的 其 它金 融工具。 本基金在 投 资运作活动 中涉及到
的风险主要包 括信用风 险 、流动性风险 及市场风 险 。本基金管理 人制定了 专 门的风险控 制制度和
流程来识别、 评估上述 风 险，并通过设 定相应的 风 险指标及其限 额、内部 控 制流程以及 管理信息
系统， 有效 的控 制和 跟踪 上述各 类风 险。
本基金管理人 的风险管 理 机构由董事会 稽核及风 险 控制委员会、 督察长、 公 司风险管理委 员
会、监 察稽 核部 、风 险控 制部以 及各 个业 务部 门组 成。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金所投 资 证券的发行人 出现违约 或 拒绝支付到期 利息、本 金 ，或基金在交 易
过程中因交易 对手未履 行 合约责任等， 导致基金 资 产损失 和收益 变化的风 险 。本基金均 投资于具
有良好 信用 等级 的证 券， 且通过 分散 化投 资以 分散 信用风 险。
本基金的银行 存款存放 于 本基金的托管 银行－交 通 银行，本基金 认为与交 通 银行相关的信 用
风险不重大。 本基金在 交 易所进行的交 易均与中 国 证券登记结算 有限责任 公 司完成证券 交收和款
项清算，因此 违约风险 发 生的可能性很 小。基金 在 进行银行间同 业市场债 券 交易前均对 交易对手
进行信 用评 估， 以控 制相 应的信 用风 险。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 短期 信用 评级 债券
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
本基金 本报 告期 末及 上年 度末 未 持有 长期 信用 评级 债券
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 主 要来自于投资 品
种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难和基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份
额。
本基金所持证 券均在证 券 交易所或银行 间同业市 场 交易，因此均 能及时变 现 。此外，本基 金
可通过卖出回 购金融资 产 方式借入短期 资金应对 流 动性需求。本 基金于资 产 负债表日所 持有的金
融负债 的合 约约 定剩 余到 期日均 为一 年以 内， 可赎 回基金 份额 净值(所 有者 权 益)无 固定 到期 日。
此外，针对兑 付赎回资 金 的流动性风险 ，本基金 管 理人在基金合 同中约定 了 巨额赎回条款 ，
制定了发生巨 额赎回时 资 金的处理模式 ，控制因 开 放模式而产生 的流动性 风 险。本基金 管理人每
日预测本基金 的流动性 需 求，并同时通 过独立的 风 险管理部门设 定流动性 比 例要求，对 流动性指
标进行 持续 的监 测和 分析 。 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
第 34 页 共 55 页
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 主要 包括利 率风 险、 外汇 风险 和其他 价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。利率敏感性 金
融工具均面临 由 于市场 利 率上升而导致 公允价值 下 降的风险，其 中浮动利 率 类金融工具 还面临每
个付息期间结 束根据市 场 利率重新定价 时对于未 来 现金流影响的 风险。本 基 金的基金管 理人日常
通过对 持仓 品种 组合 的久 期分析 等方 法对 上述 利率 风险进 行管 理。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2017 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
91,348,161.26 - - - 91,348,161.26
结算备 付金
1,286,104.57 - - - 1,286,104.57
存出保 证金
364,391.18 - - - 364,391.18
交易性 金融 资产
- - - 325,874,551.38 325,874,551.38
买入返 售金 融资 产
46,200,000.00 - - - 46,200,000.00
应收证 券清 算款
- - - 24,451,643.96 24,451,643.96
应收利 息
- - - 34,892.74 34,892.74
应收申 购款
- - - 356,030.74 356,030.74
资产总 计 139,198,657.01 - - 350,717,118.82 489,915,775.83
负债
应付赎 回款 - - - 1,066,903.09 1,066,903.09
应付管 理人 报酬 - - - 597,660.34 597,660.34
应付托 管费 - - - 99,610.05 99,610.05
应付交 易费 用 - - - 937,364.84 937,364.84
其他负 债 - - - 181,450.53 181,450.53
负债总 计 - - - 2,882,988.85 2,882,988.85
利率敏 感 度 缺口 139,198,657.01 - - 347,834,129.97 487,032,786.98
上年度 末
2016 年12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 923,262.77 - - - 923,262.77
结算备 付金 121,636,129.67 - - - 121,636,129.67
存出保 证金 789,477.46 - - - 789,477.46 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
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交易性 金融 资产 - - - 383,967,963.08 383,967,963.08
应收利 息 - - - 26,763.11 26,763.11
应收申 购款 - - - 65,576.98 65,576.98
资产总 计 123,348,869.90 - - 384,060,303.17 507,409,173.07
负债
应付证 券清 算款 - - - 4,996,555.05 4,996,555.05
应付赎 回款 - - - 1,040,073.61 1,040,073.61
应付管 理人 报酬 - - - 648,483.20 648,483.20
应付托 管费 - - - 108,080.52 108,080.52
应付交 易费 用 - - - 1,667,802.41 1,667,802.41
其他负 债 - - - 62,456.70 62,456.70
负债总 计 - - - 8,523,451.49 8,523,451.49
利率敏 感度 缺口 123,348,869.90 - - 375,536,851.68 498,885,721.58
注：上 表按 金融 资产 和金 融负债 的重 新定 价日 或到 期日孰 早者 进行 分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
本基金本报告 期末及上 年 度末未持 有债 券投资， 因 此市场利率的 变动对本 基 金资产净值 无重大影
响。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 的所 有资 产及 负债 均以人 民币 计价 ，因 此无 重大外 汇风 险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 主要是本 基 金所面临的市 场价格风 险 。市场价格风 险是指基 金 所持金融工具 的
公允价值或未 来现金流 量 因除市场利率 和外汇汇 率 以外的市场价 格因素变 动 而发生波动 的风险。
本基金主要投 资于证券 交 易所上市交易 的股票， 所 面临的最大市 场价格风 险 由所持有的 金融工具
的公允 价值 决定 。
本 基 金 通 过 投 资 组 合 的 分 散 化 降 低 市 场 价 格 风 险 ， 本 基 金 股 票 投 资 比 例 范 围 为 基 金 资 产 的
60% －95% ； 除股票以 外的 其他资产投资 比例范围 为 基金资产的 5%－40% 。权 证投资比例范 围为基
金资产 净值 的 0% －3% ， 现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券投 资比 例不 低于 基金资 产净 值 的 5%。
本基金的基金 管理人每 日 对本基金所持 有的证券 价 格实施监控， 定期对基 金 所面临的潜 在价格风
险进行 度量 ，及 时对 风险 进行跟 踪和 控制 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
上年度 末
2016 年12 月 31 日 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
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公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 325,874,551.38 66.91 383,967,963.08 76.97
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交 易 性 金 融 资 产 － 贵 金 属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 325,874,551.38 66.91 383,967,963.08 76.97
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 本基金 业绩 比较 基准 变 化5%,其 他变 量不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值 的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2017 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2016 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准上 升 5% 26,751,422.10 36,631,773.07
业绩比 较基 准下 降 5% -26,751,422.10 -36,631,773.07
注：本 基金 采用 历史 数据 拟合回 归方 法来 进行 其他 价格风 险敏 感性 分析 。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 增 值税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 于 2016 年12 月 21 日颁 布 的财税[2016]140 号 《关 于 明确金 融 房
地产开 发 教育 辅助 服务 等 增值税 政策 的通 知》 的规 定：(1) 金 融商 品持 有期 间(含 到期) 取得 的非
保本收益(合同 中未明确 承 诺到期本金可 全部收回 的 投资收益)，不 征收增值 税 ；(2) 纳税 人购入
基金、信托、 理财产品 等 各类资产管理 产品持有 至 到期，不属于 金融商品 转 让；(3) 资 管产品 运
营过程 中发 生的 增值 税应 税行为 ， 以 资管 产品 管理 人为增 值税 纳税 人。 上述 政策 自2016 年5 月1
日起执 行。
此外， 根据 财政 部、 国家 税务总 局 于 2017 年1 月6 日颁布 的财 税[2017]2 号 《关于 资管 产品
增值税 政策 有关 问 题 的补 充通知 》 及 2017 年6 月 30 日颁 布的 财税[2017]56 号 《关 于资 管产 品 增
值税有关问题 的通知》 的 规定，资管产 品管理人 运 营资管产品过 程中发生 的 增值税应税 行为，暂农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
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适用简 易计 税方 法， 按照 3% 的征 收率 缴纳 增值 税。 对资管 产品 在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程中
发生的增值税 应税行为 ， 未缴纳增值税 的，不再 缴 纳；已缴纳增 值税的， 已 纳税额从资 管产品管
理人以后月份 的增值税 应 纳税额中抵减 。上述税 收 政策对本基金 截至本财 务 报表批准报 出日止的
财务状 况和 经营 成果 无影 响。 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 325,874,551.38 66.52
其中： 股票 325,874,551.38 66.52
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 46,200,000.00 9.43
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 92,634,265.83 18.91
7 其他各 项资 产 25,206,958.62 5.15
8 合计 489,915,775.83 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 163,425,031.28 33.56
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
2,886,656.94 0.59
E 建筑业 11,949,018.93 2.45
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
65,113,969.34 13.37
J 金融业 21,181,123.67 4.35
K 房地产 业 11,229,588.00 2.31 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
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L 租赁和 商务 服务 业 26,058,721.10 5.35
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 10,396,616.00 2.13
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 13,633,826.12 2.80
S 综合 - -
合计 325,874,551.38 66.91
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000858 五粮液 550,850 30,660,311.00 6.30
2 002555 三七互 娱 909,300 23,250,801.00 4.77
3 600519 贵州茅 台 43,900 20,714,215.00 4.25
4 002624 完美世 界 559,974 19,207,108.20 3.94
5 000568 泸州老 窖 268,180 13,564,544.40 2.79
6 002008 大族激 光 330,100 11,434,664.00 2.35
7 002456 欧菲光 589,850 10,717,574.50 2.20
8 002712 思美传 媒 494,794 10,677,654.52 2.19
9 002475 立讯精 密 360,050 10,527,862.00 2.16
10 300418 昆仑万 维 454,052 10,384,169.24 2.13
11 601888 中国国 旅 330,802 9,970,372.28 2.05
12 300424 航新科 技 175,900 8,297,203.00 1.70
13 000063 中兴通 讯 344,300 8,173,682.00 1.68
14 600715 文投控 股 313,252 7,066,965.12 1.45
15 000049 德赛电 池 134,233 6,954,611.73 1.43
16 000651 格力电 器 153,931 6,337,339.27 1.30
17 002174 游族网 络 186,853 5,934,451.28 1.22
18 600703 三安光 电 285,900 5,632,230.00 1.16
19 002635 安洁科 技 153,750 5,568,825.00 1.14 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
第 40 页 共 55 页
20 000888 峨眉 山 A 436,760 5,546,852.00 1.14
21 002400 省广股 份 673,810 5,410,694.30 1.11
22 002572 索菲亚 131,000 5,371,000.00 1.10
23 002175 东方网 络 326,000 5,339,880.00 1.10
24 601398 工商银 行 941,500 4,942,875.00 1.01
25 600383 金地集 团 430,400 4,936,688.00 1.01
26 600557 康缘药 业 294,500 4,891,645.00 1.00
27 600030 中信证 券 284,706 4,845,696.12 0.99
28 601318 中国平 安 97,600 4,841,936.00 0.99
29 600048 保利地 产 478,000 4,765,660.00 0.98
30 002310 东方园 林 283,700 4,743,464.00 0.97
31 300133 华策影 视 413,695 4,633,384.00 0.95
32 601939 建设银 行 600,737 3,694,532.55 0.76
33 300335 迪森股 份 150,582 2,886,656.94 0.59
34 601166 兴业银 行 169,400 2,856,084.00 0.59
35 000069 华侨 城 A 245,900 2,473,754.00 0.51
36 000625 长安汽 车 169,000 2,436,980.00 0.50
37 600690 青岛海 尔 161,400 2,429,070.00 0.50
38 300197 铁汉生 态 182,900 2,428,912.00 0.50
39 000895 双汇发 展 102,000 2,422,500.00 0.50
40 002705 新宝股 份 161,100 2,421,333.00 0.50
41 601668 中国建 筑 250,100 2,420,968.00 0.50
42 300070 碧水源 127,400 2,376,010.00 0.49
43 600491 龙元建 设 219,541 2,355,674.93 0.48
44 300426 唐德影 视 81,500 1,928,290.00 0.40
45 001979 招商蛇 口 71,500 1,527,240.00 0.31
46 000050 深天 马 A 73,400 1,509,838.00 0.31
47 603589 口子窖 37,900 1,470,141.00 0.30
48 002019 亿帆医 药 83,200 1,387,776.00 0.28
49 300113 顺网科 技 36,800 989,920.00 0.20
50 600581 八一钢 铁 13,000 130,910.00 0.03
51 603801 志邦股 份 1,406 47,522.80 0.01
52 603043 广州酒 家 1,810 45,738.70 0.01
53 300666 江丰电 子 2,276 43,448.84 0.01
54 603335 迪生力 2,230 24,864.50 0.01
55 002879 长缆科 技 1,313 23,660.26 0.00
56 002881 美格智 能 989 22,608.54 0.00
57 603679 华体科 技 809 21,438.50 0.00
58 603938 三孚股 份 1,246 20,932.80 0.00 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
第 41 页 共 55 页
59 002882 金龙羽 2,966 18,389.20 0.00
60 603933 睿能科 技 857 17,311.40 0.00
61 603305 旭升股 份 1,351 15,212.26 0.00
62 300669 沪宁股 份 841 14,650.22 0.00
63 300670 大烨智 能 1,259 13,760.87 0.00
64 603286 日盈电 子 890 13,528.00 0.00
65 300672 国科微 1,257 10,659.36 0.00
66 603331 百达精 工 999 9,620.37 0.00
67 300671 富满电 子 942 7,639.62 0.00
68 603617 君禾股 份 832 7,429.76 0.00
69 300364 中文在 线 82 2,740.44 0.00
70 002739 万达电 影 48 2,446.56 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000858 五粮液 26,463,898.97 5.30
2 002174 游族网 络 22,409,076.49 4.49
3 002555 三七互 娱 22,361,929.49 4.48
4 300113 顺网科 技 20,865,738.27 4.18
5 300418 昆仑万 维 19,397,846.39 3.89
6 600030 中信证 券 18,768,109.07 3.76
7 002624 完美世 界 17,869,196.60 3.58
8 600519 贵州茅 台 17,522,811.80 3.51
9 600715 文投控 股 16,989,538.38 3.41
10 002712 思美传 媒 16,538,886.76 3.32
11 000892 欢瑞世 纪 16,513,436.51 3.31
12 601233 桐昆股 份 14,903,962.88 2.99
13 000568 泸州老 窖 14,808,057.27 2.97
14 300426 唐德影 视 14,443,133.28 2.90
15 601888 中国国 旅 13,958,661.80 2.80
16 300133 华策影 视 13,604,540.23 2.73 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
第 42 页 共 55 页
17 600373 中文传 媒 13,332,974.59 2.67
18 600779 水井坊 12,708,637.89 2.55
19 601800 中国交 建 12,373,299.00 2.48
20 600977 中国电 影 12,308,482.44 2.47
21 300431 暴风集 团 12,117,351.35 2.43
22 600054 黄山旅 游 12,102,368.20 2.43
23 000651 格力电 器 11,854,359.00 2.38
24 002696 百洋股 份 11,571,880.00 2.32
25 603898 好莱客 11,560,977.51 2.32
26 600702 沱牌舍 得 11,494,220.90 2.30
27 000065 北方国 际 11,436,856.63 2.29
28 002572 索菲亚 11,399,250.79 2.28
29 002456 欧菲光 11,103,526.31 2.23
30 002013 中航机电 10,259,710.00 2.06
31 300424 航新科 技 10,257,844.69 2.06
32 300164 通源石 油 10,197,600.31 2.04
33 603816 顾家家 居 10,192,658.00 2.04
34 000799 酒鬼酒 10,167,421.89 2.04
35 000901 航天科 技 10,159,850.46 2.04
36 002374 丽鹏股 份 10,144,450.57 2.03
37 600138 中青旅 10,097,470.00 2.02
38 300106 西部牧 业 10,090,218.28 2.02
39 600183 生益科 技 10,002,719.96 2.01
注：买 入金 额按 买入 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000651 格力电 器 24,367,722.15 4.88
2 600779 水井坊 23,591,937.45 4.73
3 002013 中航机 电 19,930,419.74 3.99
4 300113 顺网科 技 19,781,947.82 3.97
5 600749 西藏旅 游 19,118,014.63 3.83
6 300426 唐德影 视 17,703,949.42 3.55 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
第 43 页 共 55 页
7 000930 中粮生 化 17,267,106.37 3.46
8 000892 欢瑞世 纪 15,983,857.54 3.20
9 002174 游族网 络 15,847,958.50 3.18
10 300304 云意电 气 15,202,898.12 3.05
11 601233 桐昆股 份 14,879,384.41 2.98
12 000596 古井贡 酒 14,377,919.84 2.88
13 600373 中文传 媒 14,283,221.70 2.86
14 600208 新湖中 宝 14,189,434.00 2.84
15 600030 中信证 券 14,097,021.08 2.83
16 300377 赢时胜 13,938,553.50 2.79
17 300461 田中精 机 13,500,939.30 2.71
18 600054 黄山旅 游 12,986,794.36 2.60
19 603006 联明股 份 12,696,537.24 2.54
20 601800 中国交 建 12,519,285.00 2.51
21 300223 北京君 正 12,484,100.00 2.50
22 000065 北方国 际 12,011,495.60 2.41
23 603032 德新交 运 11,898,809.32 2.39
24 002589 瑞康医 药 11,679,098.84 2.34
25 600183 生益科 技 11,244,909.77 2.25
26 300431 暴风集 团 10,942,790.72 2.19
27 603898 好莱客 10,752,545.47 2.16
28 600150 中国船 舶 10,686,741.76 2.14
29 600977 中国电 影 10,588,523.68 2.12
30 600702 沱牌舍 得 10,545,608.63 2.11
31 000848 承德露 露 10,469,666.18 2.10
32 600138 中青旅 10,411,020.82 2.09
33 600801 华新水 泥 10,391,572.33 2.08
34 600258 首旅酒 店 10,253,721.05 2.06
35 000921 海信科 龙 10,218,673.39 2.05
36 600585 海螺水 泥 10,212,896.55 2.05
37 601997 贵阳银 行 10,091,299.03 2.02
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,197,282,257.00
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,273,538,540.20 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
第 44 页 共 55 页
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
第 45 页 共 55 页
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债 期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
芜湖顺荣三七互娱网 络科 技股份有限公司（以 下简 称“三七互娱” ）于 2016 年 9 月 28 日收
到中国证券监督管理 委员 会安徽证监局 《 关于对芜 湖顺荣三七互娱网络 科技 股份有限公司采取责
令改正监管措施的决 定》 （ 【2016 】9 号） 。
决定书指出： 三七互娱 曾 于 2015 年收到芜湖县财政 局、 上海嘉定区财政局 退税 补贴并于 2015
年购买理财产品合计 3.2 亿元,占 2014 年度经审计 公司净资产 11.4%。三七 互娱未履行临时公告
义务, 不符合 《上市公 司信 息被露管理办法》 第三十 条规定。 根据 《上 市公司 信息被露管理办法》
第五十九条规定,决定对 三 七 互娱采取责令改正 的行 政监管措施。
其余九名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的情况 。
7.12.2
本基金投资的前十名 股票 没有超出基金合同规 定的 备选股票库。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 364,391.18
2 应收证 券清 算款 24,451,643.96
3 应收股 利 -
4 应收利 息 34,892.74
5 应收申 购款 356,030.74
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
第 46 页 共 55 页
8 其他 -
9 合计 25,206,958.62
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末投 资前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
第 47 页 共 55 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
31,343 8,354.42 8,270,300.38 3.16% 253,582,294.48 96.84%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
5,026.34 0.0019%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持 有 本开 放式基 金 0
农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
第 48 页 共 55 页
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2013 年 3 月 26 日 ） 基金 份额 总额 971,415,105.20
本报告 期期 初基 金份 额总 额 275,171,254.18
本报告 期基 金总 申购 份额 46,045,625.24
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 59,364,284.56
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 261,852,594.86
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
第 49 页 共 55 页
§10 重大事 件揭 示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
报告期 内基 金管 理人 无重 大人事 变动。 本报 告期 内 托管人 的专 门基 金托 管部 门未发 生重 大 的
人事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报 告 期内 无涉 及 基金 管理人 、 基金 财产 的 诉讼 。 本报 告 期内 无涉 及 基金 托管业 务 的诉 讼事
项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内未 发生 改聘 会计 师事 务 所的 情况 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内未 发生 管理 人及 其高级 管理 人员 受监 管部 门稽查 或处 罚的 情况。 本 报告期 内托 管 人
的托管 业务 部门 及其 相关 高级管 理人 员未 受到 任何 稽查或 处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
第 50 页 共 55 页
例
招商证 券 2 665,867,195.92 26.97% 620,125.76 26.97% -
海通证 券 2 371,218,979.81 15.04% 345,715.56 15.04% -
中信证 券 2 292,875,698.11 11.86% 272,755.40 11.86% -
中泰证 券 2 191,530,522.88 7.76% 178,369.85 7.76% -
广发证 券 1 186,196,531.01 7.54% 173,416.53 7.54% -
民生证 券 2 173,920,077.79 7.05% 161,971.82 7.05% -
方正证 券 2 162,253,403.22 6.57% 151,106.95 6.57% -
国金证 券 1 107,704,731.34 4.36% 100,299.55 4.36% -
中信建 投 2 89,426,236.74 3.62% 83,282.97 3.62% -
长江证 券 2 70,070,576.66 2.84% 65,258.06 2.84% -
东方证 券 1 50,401,698.93 2.04% 46,940.45 2.04% -
安信证 券 2 33,070,863.51 1.34% 30,799.01 1.34% -
东兴证 券 2 24,915,921.40 1.01% 23,208.23 1.01% -
国泰君 安 2 20,759,934.16 0.84% 19,334.30 0.84% -
中金公 司 1 18,057,265.97 0.73% 16,821.90 0.73% -
光大证 券 1 10,328,827.70 0.42% 9,619.16 0.42% -
申万宏 源 1 - - - - -
平安证 券 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
川财证 券 2 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
中投证 券 2 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
华创证 券 2 - - - - -
华泰证 券 2 - - - - -
注：1 、公 司租 用交 易席 位 的证券 公司 应同 时满 足以 下基本 条件 ：
（1 ） 实力 雄厚,注 册资 本 不少 于 20 亿元 人民 币。
（2 ） 市场 形象 及财 务状 况良好 。
（3 ） 经营行 为规范， 内 控制度健全 ，最近一 年未 因发生重大 违规行为 而受 到国家监管 部门的 处
罚。
（4 ） 内部 管理 规范 、严 格，具 备能 够满 足基 金高 效、安 全运 作的 通讯 条件 。
（5 ） 研究实 力较强,具 有 专门的研究 机构和专 职研 究人员,能及 时、定期 、全 面地为基金 提供宏
观经济 、行 业情 况、 市场 走向、 个股 分析 的研 究报 告及周 到的 信息 服务 。 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
第 51 页 共 55 页
2、本 基金 本报 告期 无新 增 交易单 元， 于2017-6-26 取消租 用中 投证 券。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
招商证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
中信证 券 - - 47,900,000.00 29.51% - -
中泰证 券 - - - - - -
广发证 券 - - 38,600,000.00 23.78% - -
民生证 券 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
国金证 券 - - 29,600,000.00 18.24% - -
中信建 投 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
东兴证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - 46,200,000.00 28.47% - -
中金公 司 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
申万宏 源 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
川财证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
瑞银证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
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10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
农银汇 理基 金管 理有 限公 司管理
的基 金2016 年 年度 资产 净 值公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2017 年 1 月 3 日
2
农银汇 理基 金管 理有 限公 司关于
调整旗 下部 分基 金在 蚂蚁 （ 杭州）
基金销 售有 限公 司最 低申 购金
额、最 低赎 回份 额及 最低 保留份
额的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2017 年 1 月 17 日
3
农银汇 理基 金管 理有 限公 司关于
调整旗 下部 分基 金在 上海 天天基
金销售 有限 公司 最低 申购 金额、
最低赎 回份 额及 最低 保留 份额的
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2017 年 1 月 17 日
4
农银汇 理高 增长 混合 基 金2016
年四季 度报 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2017 年 1 月 19 日
5
关于交 通银 行开 展网 上银 行、手
机银行 基金 申购 费率 优惠 活动的
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2017 年 2 月 23 日
6
农银汇 理低 估值 高增 长混 合型证
券投资 基金 基金 经理 变更 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2017 年 3 月 21 日
7
农银汇 理高 增长 混合 基 金2016
年年度 报告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2017 年 3 月 30 日
8
关于中 国工 商银 行继 续开 展个人
电子银 行基 金申 购费 率优 惠活动
的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2017 年 3 月 31 日
9
关于广 发证 券开 展网 上、 手机委
托系统 基金 申购 手续 费费 率优惠
活动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2017 年 4 月 7 日
10
关于交 通银 行开 展手 机银 行渠道
申购及 定期 定额 投资 手续 费率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2017 年 4 月 22 日
11
农银汇 理高 增长 混合 基 金2017
年一季 报
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2017 年 4 月 24 日
12
农银高 增长 混合 －招 募说 明书更
新－2017 年第1 号
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2017 年 5 月 6 日
13
农银汇 理基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金增 加两 家代 销机构
并参加 其费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2017 年 6 月 12 日
14
农银汇 理基 金管 理有 限公 司关于
公司住 所变 更的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2017 年 6 月 16 日
15 关于农 银汇 理电 话服 务系 统暂停 中国证 券报 、 上海 证 2017 年 6 月 28 日 农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
第 53 页 共 55 页
基金转 换业 务的 公告 券报、 证券 时报
16
农银汇 理基 金管 理有 限公 司 关于
执行《 证券 期货 投资 者适 当性管
理办法 》 、 《 非居 民金 融账 户涉税
信息尽 职调 查管 理办 法》 的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2017 年 6 月 30 日
农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内无 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 超 过20% 的情 况。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
农银汇 理基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “ 本公 司” ） 公司住 所已 于2017 年 6 月 13 日变 更为：
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城 路9 号50 层； 上 述变更 已完 成工 商变 更登 记。
本公司 已于 2017 年6 月16 日在 中国 证券 报 、 上 海证 券报 、 证 券时 报以 及公 司 网站上 刊登 上
述公司 住所 变更 的公 告。
农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金 2017 年半年度报 告
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§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 本基 金 募集的 文件 ；
2 、 《农 银汇 理低 估值 高增 长混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 ；
3 、 《农 银汇 理低 估值 高增 长混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照复 印件 ；
6 、本 报告 期内 公开 披露 的 临时公 告。
12.2 存 放地 点
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城 路9 号50 层。
12.3 查 阅方 式
投资者可到基 金管理人 的 住所及网站免 费查阅备 查 文件。在支付 工本费后 ， 投资者可在合 理
时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。
农 银汇 理基金 管理 有限公 司
2017 年 8 月 28 日
