景 顺 长 城 优质 成 长 股 票型 证 券 投 资基 金
2017 年 半年 度 报 告
2017 年6 月30 日
基金管 理人: 景顺长城基 金管理有限公司
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期:2017 年8 月26 日 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 全部独立
董事签 字同 意, 并由 董事 长签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2017 年8 月 24 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至2017 年6 月30 日 止。 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 7
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8
3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 9
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 12
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 13
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 13
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 14
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 15
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 15
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 15
§6 半年度财务会计报告( 未经审计) ................................................................................................. 16
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 16
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 17 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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6.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ............................................................................................ 18
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 19
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 35
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 35
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 35
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 36
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 37
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 40
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 40
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 40
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 40
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 40
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 40
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 41
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 41
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 43
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 43
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 43
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 43
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 44
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 45
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 45
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 45
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 45
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 45
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 45
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 45
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 45
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 47
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 52 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 52
11.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 52
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 53
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 53
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 53
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 53
景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 景顺长 城优 质成 长股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 景顺长 城优 质成 长股 票
场内简 称 无
基金主 代码 000411
交易代 码 000411
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 1 月 2 日
基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 50,247,149.56 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 基于 企业 内在 价值 进行投 资, 通过 对企 业的 基
本面、 经营 状况 和行 业发 展趋势 进行 深入 研究 ,选 择
出质地 优秀 、未 来预 期成 长性良 好的 公司 进行 投资 ,
在有效 控制 风险 的基 础上 实现基 金资 产的 长期 稳定 增
值。
投资策 略
1、 资 产配 置: 本 基金 依据 定期公 布的 宏观 和金 融数 据
以及投 资部 门对 于宏 观经 济、股 市政 策、 市场 趋势 的
综合分 析 , 运 用宏 观经 济 模型 (MEM ) 做出 对于 宏观 经
济的评 价, 结合 基金 合同 、投资 制度 的要 求提 出资 产
配置建 议, 经投 资决 策委 员会审 核后 形成 资产 配置 方
案。
2、 股 票投 资策 略: 本 基金 股票投 资主 要遵 循 “ 自下 而
上”的 个股 投资 策略 ,利 用我公 司股 票研 究数 据库
(SRD ) 对 企业 内在 价值 进 行深入 细致 的分 析, 并进 一
步挖掘 出质 地优 秀、 未来 预期成 长性 良好 的上 市公 司
股票进 行投 资。
3、 债 券投 资策 略: 债 券投 资在保 证资 产流 动性 的基 础
上,采 取利 率预 期策 略、 信用策 略和 时机 策略 相结 合
的积极 性投 资方 法, 力求 在控制 各类 风险 的基 础上 获
取稳定 的收 益。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 × 90% +中 证 全债指 数 × 10% 。
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ,属 于证券 投资 基金 中风 险程 度
较高的 投资 品种 ,其 预期 风险和 预期 收益 水平 高于 货
币型基 金、 债券 型基 金和 混合型 基金 。 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称
景顺长 城基 金管 理有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杨皞阳 田青
联系电 话 0755-82370388 010-67595096
电子邮 箱 investor@igwfmc.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
4008888606 010-67595096
传真 0755-22381339 010-66275853
注册地 址
深圳市 福田 区中 心四 路 1
号嘉里 建设 广场 第一 座 21
层
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址
深圳市 福田 区中 心四 路 1
号嘉里 建设 广场 第一 座 21
层
北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号
院 1 号 楼
邮政编 码 518048 100033
法定代 表人 杨光裕 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.igwfmc.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 的办 公场 所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 景顺长 城基 金管 理有 限公 司
深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建
设广场 第一 座 21 层
景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 :人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -1,533,984.63
本期利 润 1,749,480.57
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0339
本期加 权平 均净 值利 润率 3.25%
本期基 金份 额净 值增 长率 3.32%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -16,379,971.79
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.3260
期末基 金资 产净 值 53,171,230.12
期末基 金份 额净 值 1.058
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 33.83%
注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣
除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3、 基 金份 额净 值的 计算 精 确到小 数点 后 三 位 , 小 数 点后第 四位 四舍 五入 , 由 此产生 的误 差计 入基
金资产 。
4、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去一 个月 6.55% 0.81% 4.60% 0.61% 1.95% 0.20%
过去三 个月 -2.04% 1.03% 5.50% 0.56% -7.54% 0.47%
过去六 个月 3.32% 0.93% 9.65% 0.51% -6.33% 0.42%
过去一 年 -2.13% 0.96% 14.60% 0.60% -16.73% 0.36%
过去三 年 34.91% 2.20% 64.78% 1.58% -29.87% 0.62% 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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自基金 合同
生效起 至今
33.83% 2.08% 55.19% 1.50% -21.36% 0.58%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注:本基金的 投资组合 比 例为:本基金 将基金资 产 的 80%-95 %投资于 股票 资产,其中投 资于质
地优秀、未来 预期成长 性 良好的上市公 司股票不 低 于非现金基金 资产的 80% ,权证投资比 例不超
过基金资产净 值的 3% , 每个交易日日 终在扣除 股 指期货合约需 缴纳的交 易 保证金后, 本基金保
留的现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5 %。 本基 金的建 仓期 为 自 2014
年 1 月 2 日基 金合 同生 效 日起 6 个月 。建 仓期 结束 时,本 基金 投资 组合 达到 上述投 资组 合比 例的
要求。
3.3 其 他指 标
无。 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人景 顺长 城基 金管理 有限 公司 (以 下简 称 “公 司” 或 “本 公司” ) 是经中 国证 监会
证监基 金字 [2003 ]76 号 文批准 设立 的证 券投 资基 金管理 公司 , 由 长城 证券 股份有 限公 司、 景 顺
资产管 理有 限公 司、 开滦 ( 集团) 有限 责任 公司 、 大 连 实德集 团有 限公 司共 同发 起设立 , 并 于 2003
年6 月9 日 获得 开业 批文 , 注 册资 本 1.3 亿 元人 民 币, 目前 , 各 家出 资比 例 分别 为 49% 、49% 、1%、
1%。总 部设 在深 圳, 在北 京、上 海、 广州 设有 分公 司。
截至2017 年6 月30 日, 景顺长 城基 金管 理有 限公 司旗下 共管 理 67 只 开放 式 基金, 包括 景顺
长城景系列开 放 式证券 投 资基金、景顺 长城内需 增 长混合型证券 投资基金 、 景顺长城鼎 益混合型
证券投资基金 (LOF) 、 景 顺长城资源垄 断混合型 证 券投资基金(LOF) 、景 顺 长城新兴成 长混合型
证券投资基金 、景顺长 城 内需增长贰号 混合型证 券 投资基金、景 顺长城精 选 蓝筹混合型 证券投资
基金、景顺长 城公司治 理 混合型证券投 资基金、 景 顺长城能源基 建混合型 证 券投资基金 、景顺长
城中小盘混合 型证券投 资 基金、景顺长 城稳定收 益 债券型证券投 资基金、 景 顺长城大中 华混合型
证券投资基金 、景顺长 城 核心竞争力混 合型证券 投 资基金、景顺 长城优信 增 利债券型证 券投资基
金、上 证 180 等 权重 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、景 顺长 城上 证 180 等 权重交 易型 开放 式 指
数证券投资基 金联接基 金 、景顺长城支 柱产业混 合 型证券投资基 金、景顺 长 城品质投资 混合型证
券投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、景 顺长城 四季 金利 债 券
型证券投资基 金、景顺 长 城策略精选灵 活配置混 合 型证券投资基 金 、景顺 长 城景兴信用 纯债债券
型证券 投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 指数 增强 型证 券投资 基金 、景 顺长 城景 颐双利 债券 型证 券 投
资基金 、 景 顺长城 景益 货 币市场 基金 、 景顺 长城 成 长之星 股票 型证 券投 资基 金、 景 顺长 城中 证 500
交易型 开放式 指数证券 投 资基金、景顺 长城优质 成 长股票型证券 投资基金 、 景顺长城优 势企业混
合型证券投资 基金、景 顺 长城鑫月薪定 期支付债 券 型证券投资基 金、景顺 长 城中小板创 业板精选
股票型 证券 投资 基金 、景 顺长城 中 证 800 食品 饮料 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、景 顺长 城 中
证TMT150 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、 景 顺长 城 中证医 药卫 生交 易型 开放 式指数 证券 投资 基
金、景顺长城 研究精选 股 票型证券投资 基金、景 顺 长城景丰货币 市场基金 、 景顺长城中 国回报灵
活配置混合型 证券投资 基 金、景顺长城 量化精选 股 票型证券投资 基金、景 顺 长城稳健回 报灵活配
置混合型证券 投资基金 、 景顺长城沪港 深精选股 票 型证券投资基 金、景顺 长 城领先回报 灵活配置景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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混合型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 中 证TMT150 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 景顺 长城
安享回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 景顺 长城 中证 500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联 接
基金、景顺长 城交易型 货 币市场基金、 景顺长城 泰 和回报灵 活配 置混合型 证 券投资基金 、景顺长
城景瑞收益定 期开放债 券 型证券投资基 金、景顺 长 城改革机遇灵 活配置混 合 型证券投资 基金、景
顺长城景颐增 利债券型 证 券投资基金、 景顺长城 景 颐宏利债券型 证券投资 基 金、景顺长 城景盛双
息收益债券型 证券投资 基 金、景顺长城 低碳科技 主 题灵活配置混 合型证券 投 资基金、景 顺长城环
保优势股票型 证券投资 基 金、景顺长城 量化新动 力 股票型证券投 资基金、 景 顺长城景盈 双利债券
型证券投资基 金、景顺 长 城景盈金利债 券型证券 投 资基金、景顺 长城景颐 盛 利债券型证 券投资基
金、景顺长城 景泰汇利 定 期开放债券型 证券投资 基 金、景顺长城 顺益 回报 混 合型证券投 资基金、
景顺长城泰安 回报灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 景顺长城景泰 丰利纯债 债 券型证券投 资基金、
景顺长城景颐 丰利债券 型 证券投资基金 、景顺长 城 景瑞双利定期 开放债券 型 证券投资基 金、景顺
长城中 证 500 行 业中 性低 波动指 数型 证券 投资 基金 、景顺 长城 景盈 汇利 债券 型证券 投资 基金 。 其
中景顺长城景 系列开放 式 证券投资基金 下设景顺 长 城优选混合型 证券投资 基 金、景顺长 城货币市
场证券 投资 基金 、景 顺长 城动力 平衡 证券 投资 基金 。
本公司 采用 团队 投资 方式 ,即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力, 争取 良好投 资业 绩。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理 小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
丁丹
本基金
的基金
经理
2015 年8 月11
日
- 9 年
经济学 硕士 。曾 担任 博时
基金研 究部 研究 员、 资深
研究员 。2015 年 4 月加 入
本公司 ,担 任研 究部 高级
研究员 ; 自 2015 年8 月起
担任基 金经 理。
注:1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 , 其 “任 职日 期 ” 按 基金合 同生 效日 填写 , “ 离任日 期 ” 为根 据公
司决定 的解 聘日 期 (公 告 前一日 ) ; 对此 后的 非首 任 基金经 理 , “ 任职 日期 ” 指根据 公司 决定 聘任
后的公 告日 期, “离 任日 期 ”指 根据 公司 决定 的解 聘日期 (公 告前 一日 ) ;
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集证券 投
资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金销售管 理办 法》和《证 券投资基 金信 息披露管理 办法》 等景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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有关法 律法 规及 各项 实施 准则、 《景 顺长 城优 质成 长 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 和其 他有 关法
律法规 的规 定 , 本 着诚 实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金资 产 , 在 严 格控制 风险 的基 础上 ,
为基金 持有人 谋求最大 利 益。本报告期 内,基金 运 作整体合法合 规,未发 现 损害基金持 有人利益
的行为 。基 金的 投资 范围 、投资 比例 及投 资组 合符 合有关 法律 法规 及基 金合 同的规 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内, 本基金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见(2011
年修订) 》 ,完 善相应制 度 及流程,通 过系统和 人工 等各种方式 在各业务 环节 严格控制交 易公平 执
行,公 平对 待旗 下管 理的 所有基 金和 投资 组合 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内, 本基金管 理 人管理的所有 投资组合 参 与的交易 所公 开竞价同 日 反向交易成交 较
少的单 边交 易量 超过 该证 券当日 成交 量 的5% 的交 易 共有 5 次, 为公 司旗 下三 只指数 基金 因指 数成
份股调整而发 生的反向 交 易以及量化基 金、指数 增 强基金根据基 金合同约 定 通过量化模 型交易从
而与其他组合 发生的反 向 交易。投资组 合间临近 交 易日虽然存在 同向交易 和 反向交易行 为,但结
合交易 时机 和交 易价 差分 析表明 投资 组合 间不 存在 不公平 交易 和利 益输 送的 可能性 。
本报告 期内 ,未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年2 季度 ,A 股 继续 在 1 季 度的 基础 上将 以家 电、 白 酒等 为首 的 “ 漂亮 5 0” 板 块行 情演
绎得淋漓尽致 。相比之 下 ,传媒、计算 机等新兴 产 业的基本面拐 点仍未大 规 模出现,估 值仍未进
入可以大规模 买入的价 值 区间。个股分 化严重, 呈 现 “一九”行 情的走势 特 征。同时, 更加可以
确定的是,市 场在经过 了 几年的移动互 联网泡沫 之 后,在新股快 速扩容冲 击 小股票壳价 值的背景
下,回 归基 本面 和安 全边 际的投 资风 格将 成为 未来 几年的 主流 。
2017 年 1 季 度末 时本 基金 配置了 符合 消费 升级 、产 业转移 和供 给侧 改善 的股 票种类 ,截 止 2
季度末 , 这 类股 票取 得了 较好的 收益,2 季度 增加 了 一些受 益于 利率 上行 市场 环境的 行业 和板 块,
同时减持了一 些受损于 资 金面偏紧和汇 率波动的 个 股。整体仓位 并未做大 幅 调整,持仓 风格并不
注重大 小盘 之间 的差 异, 更重要 的是 公司 质地 是否 优秀, 未来 成长 空间 是否 远大。 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2017 年上 半年 ,本 基金 份 额净值 增长 率 为3.32% , 业绩比 较基 准收 益率 为9.65% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 2017 年 ,我 们 对 A 股 的整体 判断 是 2015 年 的股 灾阴影 已经 基本 消除 ,大 盘已经 重新 进
入正常 轨道 。 展望2017 年3 季度 , 市场 将逐 渐改 变 “ 一九” 行情 式集 中抱 团的 特点 , 可 能会 出现
热点分 散的 现象 ; 虽然 不 排除短 期仍 有震 荡 , 但 市 场整体 的波 动幅 度在 收窄 。 从 选股 思路 上来 看,
我们一直希望 找寻的是 和 中国经济过往 依靠出口 、 投资拉动的那 种经济增 长 模式尽可能 脱钩的企
业, 这 些企 业代 表的 是下 一个阶 段中 国经 济转 型的 方向和 突破 口, 是中 国大 国崛起 的希 望和 缩 影 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历
公司成立基金 估值小组 对 基金财产的估 值方法及 估 值程序作决策 ,基金估 值 小组在遵守法 律
法规的前提下 ,通过参 考 行业协会 的估 值意见及 独 立第三方机构 估值数据 等 方式,谨慎 合理地制
定高效 可行 的估 值方 法, 以求公 平对 待投 资者 。
估值小组成员 包括公司 投 资片、交易管 理部、基 金 事务部、法律 、监察稽 核 部、风险管理 岗
等相关 人员 。
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估值 后,
将估值结果以 双方认可 的 方式报给基金 托管人, 基 金托管人按基 金合同规 定 的估值方法 、时间、
程序进行复核 ,基金托 管 人复核无误后 返回给基 金 管理人,由基 金管理人 对 外公布。月 末、年中
和年末 估值 复核 与基 金会 计账目 的核 对同 时进 行。
当发生了影响 估值方法 和 程 序的有效性 及适用性 的 情况时,通过 会议方式 启 动估值小组的 运
作。对长期停 牌股票等 没 有市价的投资 品种,由 投 资人员凭借其 丰富的专 业 技能和对市 场产品的
长期深入的跟 踪研究, 综 合宏观经济、 行业发展 及 个股状况等各 方面因素 , 从价值投资 的角度进
行理论分析, 并根据分 析 的结果向基金 估值小组 提 出有关估值方 法或估值 模 型的建议。 风险管理
人员根据投资 人员提出 的 估值方法或估 值模型进 行 计算及验证, 并根据计 算 和验证的结 果与投资
人员共同确定 估值方法 并 提交估值小组 。估值小 组 共同讨论通过 后,基金 事 务部基金会 计根据估
值小组确认的 估值方法 对 各基金进行估 值 核算并 与 基金托管行核 对。法律 、 监察稽核部 相关人员
负责监察执行 估值政策 及 程序的合规性 ,控制执 行 中可能发生的 风险,并 对 有关信息披 露文件进
行合规 性审 查。 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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基金估值小组 核心成员 均 具有五年以上 证券、基 金 行业工作经验 ,具备专 业 胜任能力和相 关
从业资 格, 精通 各自 领域 的理论 知识 ,熟 悉政 策法 规,并 具有 丰富 的实 践经 验。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值 的程 度
基金经理在需 要时出席 估 值小组会议, 凭借其丰 富 的专业技能和 对市场产 品 的长期深入的 跟
踪研究 , 向估 值小 组提 出 估值建 议 。 估 值小 组将 充 分考虑 基金 经理 的意 见和 建议 , 确 定估 值方 法。
3 、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
估值小组秉承 基金持有 人 利益至上的宗 旨,在估 值 方法的选择上 力求客观 、 公允,在数据 的
采集方 面力 求公 开、 获取 方便、 操作 性强 、不 易操 纵。
本基金 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何重 大的 利益冲 突。
4 、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度
本基金管理人 与中央国 债 登记结算有限 责任公司 签 署服务协议, 由其提供 银 行间同业市场 交
易的债 券品 种的 估值 数据 。
本基金管理人 与中证指 数 有限公司签署 服务协议 , 由其提供在证 券交易所 上 市或挂牌转让 的
固定收 益品 种( 可转 换债 券 、资产 支持 证券 和私 募债 券除外)的 估值 数据 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期,中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中, 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 , 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 , 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期,本 托管人按 照 国家有关规定 、 基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定,对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核,对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督,未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内, 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ,保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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§6 半年度 财务会计报告(未 经审计)
6.1 资 产负 债表
会计主 体: 景顺 长城 优质 成长股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2017 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款 6.4.7.1 8,334,698.92 5,722,068.14
结算备 付金
408,805.27 271,667.31
存出保 证金
61,064.68 110,362.86
交易性 金融 资产 6.4.7.2 47,578,929.17 49,579,094.35
其中: 股票 投资
47,578,929.17 49,579,094.35
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 1,376.66 3,967.70
应收股 利
- -
应收申 购款
17,766.08 70,814.12
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
56,402,640.78 55,757,974.48
负债和 所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
2,596,170.22 -
应付赎 回款
102,672.12 87,263.43
应付管 理人 报酬
64,357.84 166,841.37
应付托 管费
10,726.30 27,806.91
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 178,771.02 289,279.06 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 278,713.16 160,910.79
负债合 计
3,231,410.66 732,101.56
所有者权益:
实收基 金 6.4.7.9 50,247,149.56 53,729,248.39
未分配 利润 6.4.7.10 2,924,080.56 1,296,624.53
所有者 权益 合计
53,171,230.12 55,025,872.92
负债和 所有 者权 益总 计
56,402,640.78 55,757,974.48
注:报 告截 止 日2017 年6 月30 日, 基金 份额 净值1.058 元, 基金 份额 总额50,247,149.56 份。
6.2 利 润表
会计主 体: 景顺 长城 优质 成长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期:2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入
2,778,372.83 -43,498,472.76
1.利息 收入
26,315.17 87,377.50
其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 26,315.17 87,297.99
债券利 息收 入
- 79.51
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)
-579,946.99 -51,720,368.11
其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 -1,044,973.87 -52,197,315.31
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - 10,090.79
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 465,026.88 466,856.41
3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ”
号填列 )
6.4.7.16
3,283,465.20 8,036,439.93
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
- -
5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.17 48,539.45 98,077.92
减: 二、费用
1,028,892.26 3,326,863.53 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 400,261.24 1,618,318.05
2.托 管费 6.4.10.2.2 66,710.28 269,719.63
3.销 售服 务费
- -
4.交 易费 用 6.4.7.18 381,853.66 1,259,517.79
5.利 息支 出
- -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其 他费 用 6.4.7.19 180,067.08 179,308.06
三、利润总额(亏损 总额 以“-”
号填列)
1,749,480.57 -46,825,336.29
减:所 得税 费用
- -
四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填
列)
1,749,480.57 -46,825,336.29
6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 景顺 长城 优质 成长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期:2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
53,729,248.39 1,296,624.53 55,025,872.92
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- 1,749,480.57 1,749,480.57
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少 以 “- ” 号填
列)
-3,482,098.83 -122,024.54 -3,604,123.37
其中:1.基 金申 购款 10,220,940.47 458,893.17 10,679,833.64
2. 基金 赎回 款 -13,703,039.30 -580,917.71 -14,283,957.01
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以“- ”号填 列)
- - -
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
50,247,149.56 2,924,080.56 53,171,230.12
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
196,700,354.27 63,218,214.89 259,918,569.16
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- -46,825,336.29 -46,825,336.29
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少 以 “- ” 号填
列)
12,701,535.82 524,361.86 13,225,897.68
其中:1.基 金申 购款 31,637,258.09 1,695,857.32 33,333,115.41
2. 基金 赎回 款 -18,935,722.27 -1,171,495.46 -20,107,217.73
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以“- ”号填 列)
- - -
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
209,401,890.09 16,917,240.46 226,319,130.55
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 许义 明______
吴建 军______
邵 媛媛____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
景顺长城优质 成长股票 型 证券投资基金( 以下简称 “ 本基金”), 系经中国 证券 监督管理委 员
会 ( 以下 简称 “中 国证 监 会 ” ) 证 监许 可 【2013 】1322 号 文 《关 于核 准景 顺 长城优 质成 长股 票型
证券投资基金 募集的批 复 》的核准,由 景顺长城 基 金管理有限公 司依照《 中 华人民共和 国证券投
资基金 法》 和 《 景顺 长城 优质成 长股 票型 证券 投资 基金基 金合 同》 作为 发起 人于 2013 年 11 月 21
日至2013 年12 月 27 日 向 社会公 开募 集, 募集 期结 束 经安永 华明 会计 师事 务所 验证并 出具 安永 华
明(2013)验字第 60467014_H05 号验 资报 告后, 向中 国证监 会报 送基 金备 案材 料。 基 金合 同于2014
年 1 月 2 日生效 。本 基金 为契约 型开 放式 ,存 续期 限不定 。设 立时 募集 的 扣 除认购 费后 的实 收 基
金(本 金) 为人 民 币 463,866,932.02 元 ,在 募集 期 间产生 的活 期存 款利 息为 人民 币 297,731.53景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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元, 以上 实收 基金 ( 本息 ) 合 计为 人民 币464,164,663.55 元 , 折 合464,164,663.55 份基 金份 额。
本基金的基金 管理人为 景 顺长城基金管 理有限公 司 ,注册登记机 构为本基 金 管理人,基 金托管人
为中国 建设 银行 股份 有限 公司( 以下 简称 “中 国建 设银行 ”)。
本基金投资范 围包括国 内 依法发行上市 的股票( 包 含中小板、创 业板及其 他 经中国证监会 核
准上市的股 票) 、债券 (包 括中小企业 私募债券) 、货 币市 场工具 、权证、 资产 支持证券、 股指期
货及法律法规 或中国证 监 会允许基金投 资的其他 金 融工具,但须 符合中国 证 监会的相关 规定。本
基金将基金资 产的 80 %-95 %投资于股票 资产,其 中 投资于质地优 秀、未来 预 期成长性良好 的上
市公司 股票 不低 于非 现金 基金资 产 的80% , 权 证投 资 比例不 超过 基金 资产 净值 的3 % , 每 个交 易日
日终在扣除股 指期货合 约 需缴纳的交易 保证金后 , 本基金保留的 现金或到 期 日在一年以 内的政府
债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本 基金 的业 绩比 较 基准为 : 沪 深300 指数 × 9 0% +中 证全 债指 数
×10% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金的财 务 报表按照 财 政部颁布的《 企业会计 准 则-基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计准则、 应用指南 、 解释以及其他 相关规定( 以 下合称 “企业 会计准则 ”) 编制。同时 ,在具
体会计估值核 算和信息 披 露方面,也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 并 发布的《证 券投资基
金会计 核算 业务 指引 》 、 中 国证监 会颁 布的 《关 于进 一步规 范证 券投 资基 金估 值业务 的指 导意 见》 、
《关于证券 投资基金 执行< 企业会计准 则>估值业 务及 份额净值计 价有关事 项的 通知》 、 《证券 投资
基金信 息披 露XBRL 模板 第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 及其 他中 国证 监会 和中国 证券 投 资 基金
业协会 颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ,真 实、 完整 地反映 了本 基 金 2017 年 6 月 30 日 的财 务
状况以 及2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30 日 止期 间的经 营成 果和 基金 净值 变动情 况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策和 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会计 估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计估 计变 更。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的重 大会 计差 错和 更正 。
6.4.6 税项
印花税
证券( 股票 )交 易印 花税 税率 为 1‰ ,由 出让 方缴 纳。
营业税 、增 值税 、企 业所 得税
证券投资基金 (封闭式 证 券投资基金, 开放式证 券 投资基金)管 理人运用 基 金买卖股票、 债
券的差 价收 入, 免征 营业 税。
自2016 年5 月1 日 起, 在 全国范 围内 全面 推开 营业 税改征 增值 税试 点, 金融 业 纳入试 点范 围,
由缴纳营业税 改为缴纳 增 值税。对证券 投资基金 ( 封闭式证券投 资基金, 开 放式证券投 资基金)
管理人运用基 金买卖 股 票 、债券的转让 收入免征 增 值税;国债、 地方政府 债 利息收入以 及金融同
业往来利息收 入免征增 值 税。金融机构 开展的质 押 式买入返售金 融商品 业 务 、买断式买 入返售金
融商品 业务 、 同 业存 款、 同 业存单 以及 持有 金融 债券 取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入 。
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定,资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为,以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人; 根据 财政部 、 国 家税 务总 局财 税[2017]56 号 文 《 关于 资 管产品 增值 税有 关问
题的通 知 》 的 规定 , 自2018 年1 月1 日起 , 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 过程 中发生 的增 值税 应
税行为(以下 称资管产 品 运营业务) ,暂 适用简易 计 税 方法,按 照 3%的征 收率 缴纳增值税 。管理
人应分别核算 资管产品 运 营业务和其他 业务的销 售 额和增值税应 纳税额。 未 分别核算的 ,资管产
品运营 业务 不得 适用 于简 易计税 方法 。 对 资管 产品 在2018 年1 月1 日 前运 营 过程中 发生 的增 值税
应税行为,未 缴纳增值 税 的,不再缴纳 ;已缴纳 增 值税的,已纳 税额从资 管 产品管理人 以后月份
的增值 税应 纳税 额中 抵减 。
证券投资基金 从证券市 场 中取得的收入 ,包括买 卖 股票、债券的 差价收入 , 股权的股息、 红景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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利收入 ,债 券的 利息 收入 及其他 收入 ,暂 不征 收企 业所得 税。
个人所 得税
个人所 得税 税率 为20% 。
基金取得的股 票的股息 、 红利收入、债 券的利息 收 入及储蓄利息 收入,由 上 市公司、债券 发
行企业 及金 融机 构在 向基 金派发 股息 、红 利、 债券 的利息 及储 蓄利 息时 代扣 代缴个 人所 得税 。
基金从 上市 公司 分配 取得 的股息 红利 所得 ,持 股期 限在 1 个月 以内 (含 1 个 月)的 ,其 股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ;持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年(含 1 年) 的,暂 减按 50%计入
应纳税 所得 额; 持股 期限 超过 1 年的 ,暂 免征 收个 人所得 税。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位: 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
活期存 款 8,334,698.92
定期存 款 -
其中: 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计: 8,334,698.92
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位: 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 45,419,951.73 47,578,929.17 2,158,977.44
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - - 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
第 23 页 共 53 页
合计 45,419,951.73 47,578,929.17 2,158,977.44
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 于本 期末 的衍 生金 融资产/负 债余 额为 零。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 于本 期末 的买 入返 售金融 资产 期末 余额 为零 。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本期 末无 买断 式逆 回购交 易中 取得 的债 券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位: 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 1,186.36
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 165.60
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 0.04
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 24.66
合计 1,376.66
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 于本 期末 的其 他资 产余额 为零 。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位: 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 178,771.02
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 178,771.02 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
第 24 页 共 53 页
6.4.7.8 其 他负 债
单位 :人 民币 元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 194.67
预提费 用 278,518.49
合计 278,713.16
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位: 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金份 额( 份) 账面金 额
上年度 末 53,729,248.39 53,729,248.39
本期申 购 10,220,940.47 10,220,940.47
本期赎 回( 以"-" 号填列) -13,703,039.30 -13,703,039.30
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 50,247,149.56 50,247,149.56
注: 本 期申 购份 额包 含基 金转入 份额 ;本 期赎 回份 额包含 基金 转出 份额 。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位: 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -15,954,987.67 17,251,612.20 1,296,624.53
本期利 润 -1,533,984.63 3,283,465.20 1,749,480.57
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
1,109,000.51 -1,231,025.05 -122,024.54
其中: 基金 申购 款 -3,033,429.22 3,492,322.39 458,893.17
基金赎 回款 4,142,429.73 -4,723,347.44 -580,917.71
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -16,379,971.79 19,304,052.35 2,924,080.56
景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
第 25 页 共 53 页
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 23,716.87
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 1,883.31
其他 714.99
合计 26,315.17
6.4.7.12 股 票投 资收益
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年 6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 127,111,601.84
减:卖 出股 票成 本总 额 128,156,575.71
买卖股 票差 价收 入 -1,044,973.87
6.4.7.13 债 券投 资收益
本基金 于本 期无 债 券 投资 收益。
6.4.7.14 衍 生工 具收益
本基金 于本 期无 衍生 工具 收益。
6.4.7.15 股 利收 益
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 465,026.88
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 465,026.88
景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
第 26 页 共 53 页
6.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位: 人民 币元
项目名 称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 3,283,465.20
—— 股 票投 资 3,283,465.20
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 3,283,465.20
6.4.7.17 其 他收 入
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 22,764.34
基金转 换费 收入 25,775.11
合计 48,539.45
6.4.7.18 交 易费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 381,853.66
银行间 市场 交易 费用 -
合计 381,853.66
6.4.7.19 其 他费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
审计费 用 29,752.78
信息披 露费 148,765.71 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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银行划 款手 续费 2,209.21
债券托 管账 户维 护费 -660.62
合计 180,067.08
注:因 银行 间交 易账 户休 眠,冲 销多 预提 的账 户维 护费, 导致 债券 托管 账户 维护费 为负 数。
6.4.7.20 分 部报 告
截至本期末, 本基金仅 在 中国大陆境内 从事证券 投 资单一业务, 因此,无 需 作披露的分部 报
告。
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 作说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 报出 日,本 基金 无需 作披 露的 资产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期, 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记人 、基金 销售 机构
中国建 设银 行 基金托 管人 、基 金销 售机 构
注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
本基金 于本 期和 上年 度可 比期间 均未 通过 关联 方交 易单元 进行 股票 交易 。
6.4.10.1.2 权 证交 易
本基金 于本 期和 上年 度可 比期间 均未 通过 关联 方交 易单元 进行 权证 交易 。 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
第 28 页 共 53 页
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 于本 期和 上年 度可 比期间 均无 应支 付关 联方 的佣金 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
400,261.24 1,618,318.05
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
172,270.18 190,380.82
注:基金管理 人的管理 费 每日计算,逐 日累计至 每 月月底,按月 支付。基 金 管理费按前 一日的基
金资产 净值 的1.50% 的年 费率计 提。 计算 方法 如下 :
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
66,710.28 269,719.63
注:基金托管 费每日计 算 ,逐日累计 至 每月月底 , 按月支付。基 金托管费 按 前一日的基 金资产净
值的0.25% 的年 费率 计提 。计算 方法 如下 :
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 于本 期和 上年 度可 比期间 均未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含回购 )交 易。 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 基金 管理 人于 本期 和上年 度可 比期 间均 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
除基金 管理 人之 外, 本基 金的其 他关 联方 于本 报告 期末和 上年 度末 均未 投资 本基金 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 8,334,698.92 23,716.87 24,302,876.56 80,034.41
注:本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 中国 建设 银行保 管, 按银 行同 业利 率计息 。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 在承 销期 内直 接购入 关联 方承 销证 券。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.11 利 润分 配情况
本基金 本期 未进 行利 润分 配。
6.4.12 期 末( 2017 年 6 月 30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 于期 末未 持有 因认 购新发/增 发证 券而 流通 受 限证券 。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ,本 基金 未持有 从事 银行 间市 场债 券正回 购交 易中 作为 抵押 的债券 。 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
第 30 页 共 53 页
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ,本 基金 未持有 从事 交易 所市 场债 券正回 购交 易中 作为 抵押 的债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金 在日 常经 营活 动中 由金融 工具 产生 的风 险主 要包括 信用 风险 、 流 动性 风 险及市 场风 险。
本基金 管理 人制 定了 政策 和程序 来识 别及 分析 这些 风险, 并设 定适 当的 风险 限 额及内 部控 制流 程,
通过可 靠的 管理 及信 息系 统持续 监控 上述 各类 风险 。
为有效控制本 基金管理 人 运作和基金管 理中存在 的 风险,本基金 管理人建 立 了以风险管理 委
员会为核心的 、由风险 管 理委员会、督 察 长、法 律 监察稽核部和 相关业务 部 门构成的四 级风险管
理架构体系。 各业务部 门 负责人为其所 在部门的 风 险控制第一责 任人,对 本 部门业务范 围内的风
险负有管控和 及时报告 的 义务。员工在 其岗位职 责 范围内承担相 应风险管 理 责任。本基 金管理人
配备的 风险 管理 人员 对投 资风险 进行 独立 的监 控并 及时向 管理 层汇 报。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任,或 者基金所 投 资证券的发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息, 债券 发行 人信 用评 级降低 等导 致基 金资 产损 失和收 益变 化的 风 险 。
本基金管理人 通过建立 和 完善内部信用 评级体系 和 交易对手库 , 对发行人 及 债券投资进行 内
部评级,对交 易对手的 资 信状况进行充 分评估、 设 定授信额度, 以控制可 能 出现的信用 风险。本
基金管理人还 通过分散 化 投资以分散信 用风险。 本 基金投资于一 家公司发 行 的证券市值 不超过基
金资产净值 的 10%, 且本 基金与由本基 金管理人 管 理的其他基金 共同持有 一 家公司发行的 证券,
不得超 过 该 证券 余额 的 10% 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险, 是指在履 行 以交付现金或 其他金融 资 产的方式结算 的义务时 发 生资金短缺的 风
险。本基金的 流动性风 险 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市场 不活跃而 带 来的变现困 难,另一
方面来 自于 基金 份额 持有 人可 随 时要 求赎 回其 持有 的基金 份额 。
本基金管理人 通过限制 投 资集中度来管 理投资品 种 变现的流动性 风险,并 由 独立于投资部 门
的风险管理人 员设定流 动 性风险控制指 标,并进 行 持续的监测和 分析。本 基 金所持大部 分证券在
证券交易所交 易,均能 及 时变现。本基 金管理人 每 日预测本基金 申购赎回 情 况以控制基 金发生大
幅申购 赎回 的风 险。 而且 ,本基 金可 通过 卖出 回购 金融资 产方 式借 入短 期资 金应对 流动 性需 求。 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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6.4.13.4 市 场风 险
市场风 险是 指由 于市 场变 化或波 动所 引起 的组 合资 产损失 或收 益变 动的 风险 , 包括利 率风 险、
外汇风险和其 他价格风 险 。本基金管理 人通过对 不 同类型的风 险 分别设定 风 险限制,并 由独立于
投资部 门的 风险 管理 人员 监控、 报告 以及 定期 风险 回顾的 方法 管理 投资 组合 的市场 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 利率变动 引 起组合中资产 特别是债 券 市场价格变动 ,从而影 响 基金投资收益 的
风险。本基金 管理人通 过 由风险管理人 员定期监 控 组合中债券投 资部分的 利 率风险,及 时调整投
资组合 久期 等方 法管 理利 率风险 。
下表统计了本 基金的利 率 风险敞口。表 中所示为 本 基金资产及负 债的公允 价 值,并按照合 约
规定的 到期 日进 行了 分类 。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位: 人民 币元
本期末
2017 年6 月30 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
8,334,698.92 - - - - - 8,334,698.92
结算备 付金
408,805.27 - - - - - 408,805.27
存出保 证金
61,064.68 - - - - - 61,064.68
交易性 金融 资产
- - - - - 47,578,929.17 47,578,929.17
应收利 息
- - - - - 1,376.66 1,376.66
应收申 购款
- - - - - 17,766.08 17,766.08
其他资 产
- - - - - - -
资产总 计 8,804,568.87 - - - - 47,598,071.91 56,402,640.78
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 2,596,170.22 2,596,170.22
应付赎 回款 - - - - - 102,672.12 102,672.12
应付管 理人 报酬 - - - - - 64,357.84 64,357.84
应付托 管费 - - - - - 10,726.30 10,726.30
应付交 易费 用 - - - - - 178,771.02 178,771.02
其他负 债 - - - - - 278,713.16 278,713.16
负债总 计 - - - - - 3,231,410.66 3,231,410.66
利率敏 感度 缺口 8,804,568.87 - - - - - -
上年度 末
2016 年12 月 31 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 5,722,068.14 - - - - - 5,722,068.14 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
第 32 页 共 53 页
结算备 付金 271,667.31 - - - - - 271,667.31
存出保 证金 110,362.86 - - - - - 110,362.86
交易性 金融 资产 - - - - - 49,579,094.35 49,579,094.35
应收利 息 - - - - - 3,967.70 3,967.70
应收申 购款 - - - - - 70,814.12 70,814.12
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 6,104,098.31 - - - - 49,653,876.17 55,757,974.48
负债
应付赎 回款 - - - - - 87,263.43 87,263.43
应付管 理人 报酬 - - - - - 166,841.37 166,841.37
应付托 管费 - - - - - 27,806.91 27,806.91
应付交 易费 用 - - - - - 289,279.06 289,279.06
其他负 债 - - - - - 160,910.79 160,910.79
负债总 计 - - - - - 732,101.56 732,101.56
利率敏 感度 缺口 6,104,098.31 - - - - - -
注:表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 账面 价值 ,并 按照合 约规 定的 到期 日进 行了分 类。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
本 基金 于本 期末 未持 有交易 性债 券投 资 (上 年 末: 同) , 因此 当利 率发 生 合理 、 可 能的 变动 时
末基金 资产 净值 无重 大影 响(上 年末 :同 ) 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 持有 的所 有资 产及 负债以 人民 币计 价, 因此 无重大 外汇 风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除外汇 汇 率以外的市场 价
格因素变动而 发生波动 的 风险 。本基金 主要投资 于 证券交易所上 市或银行 间 同业市场交 易的股票
和债券,所面 临的最大 价 格风险由所持 有的金融 工 具的公允价值 决定。本 基 金通过投资 组合的分
散化降 低其 它价 格风 险, 并且本 基金 管理 人每 日对 本基金 所持 有的 证券 价格 实施监 控。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位: 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
上年度 末
2016 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
(%)
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例(% ) 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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交易性 金融 资产-股 票投 资 47,578,929.17 89.48 49,579,094.35 90.10
交易性 金融 资产 -基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 -债 券投 资 - - - -
交 易 性 金 融 资 产 - 贵 金 属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 47,578,929.17 89.48 49,579,094.35 90.10
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
其他变 量不 变的 假设 下, 证券投 资价 格发 生合 理、 可能的 变动 时, 将对 基金 净值
产生的 影响 。正 数表 示可 能增加 基金 净值 ,负 数表 示可能 减少 基金 净值 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额( 单位 :人 民币 元)
本期末 ( 2017 年6 月
30 日 )
上年度 末 ( 2016 年 12 月
31 日 )
沪深 300 指 数上 升 5% 3,042,208.53 3,386,774.11
沪深 300 指 数下 降 5% -3,042,208.53 -3,386,774.11
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
承诺事 项
截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
其他事 项
(1) 公 允价 值
本基金管理人 已经评估 了 银行存款、结 算备付金 、 买入返售金融 资产、其 他 应收款项类投资
以及其 他金 融负 债因 剩余 期限不 长, 公允 价值 与账 面价值 相若 。
各金融 工具 公允 价值
于 2017 年 6 月 30 日 ,本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 划
分为第 一层 次的 余额 为人 民币 47,578,929.17 元, 无 划分为 第二 层次 的余 额或 第三层 次的 余额 (于
2016 年12 月 31 日, 本基 金持有 的以 公允 价值 计量 且其变 动计 入当 期损 益的 金融资 产中 划分 为第
一层次 的余 额为 人民 币49,311,656.32 元 , 划 分为 第 二层次 的余 额为 人民 币267,438.03 元, 无 划
分为第 三层 次的 余额 ) 。
公允价 值所 属层 次间 重大 变动
本基金 调整 公允 价值 计量 层次转 换时 点的 相关 会计 政策保 持一 致。 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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对于证券交易 所上市的 股 票,若出现重 大事项停 牌 、交易不活跃 或属于非 公 开发行等情况 ,
本基金不会于 停牌日至 交 易恢复活跃日 期间或限 售 期间将相关股 票的公允 价 值列入第一 层次;并
根据估值调整 中所采用 输 入值的可观察 性和重要 性 ,确定相关股 票公允价 值 应属第二层 次或第三
层次。
对于证券交易 所上市的 可 转换、可交换 债券,若 出 现交易不活跃 的情况, 本 基金不会于交 易
不活跃 期间 将债 券的 公允 价值列 入第 一层 次; 根据 估 值调整 中所 采用 输入 值的 可观察 性和 重要 性,
确定相 关债 券公 允价 值应 属第二 层 次 或第 三层 次。
第三层 次公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额
本基金于本报 告期初未 持 有公允价值划 分为第三 层 次的金融工具 ;本基金 本 期无净转入( 转
出)第 三层 次。
(2) 除 公允 价值 外, 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
财务报 表的 批准
本财务 报表 已 于2017 年8 月24 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
(% )
1 权益投 资 47,578,929.17 84.36
其中: 股票 47,578,929.17 84.36
2 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,743,504.19 15.50
7 其他各 项资 产 80,207.42 0.14
8 合计 56,402,640.78 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 23,266,637.88 43.76
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供
应业
1,415,886.00 2.66
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 6,395,382.68 12.03
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,156,079.00 4.05
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务
业
- -
J 金融业 9,671,767.07 18.19
K 房地产 业 4,673,176.54 8.79
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 47,578,929.17 89.48
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
无。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 000858 五 粮 液 50,100 2,788,566.00 5.24
2 600036 招商银 行 115,377 2,758,664.07 5.19
3 600566 济川药 业 71,500 2,719,145.00 5.11
4 000568 泸州老 窖 52,900 2,675,682.00 5.03
5 601336 新华保 险 51,300 2,636,820.00 4.96
6 601318 中国平 安 53,000 2,629,330.00 4.95
7 000063 中兴通 讯 110,718 2,628,445.32 4.94
8 600332 白云山 90,483 2,627,626.32 4.94
9 000963 华东医 药 52,500 2,609,250.00 4.91
10 002322 理工环 科 106,400 2,549,344.00 4.79
11 002643 万润股 份 169,100 2,495,916.00 4.69
12 600033 福建高 速 565,900 2,156,079.00 4.05
13 600340 华夏幸 福 62,425 2,096,231.50 3.94
14 600993 马应龙 88,686 1,931,581.08 3.63
15 000028 国药一 致 22,924 1,854,551.60 3.49
16 601211 国泰君 安 80,300 1,646,953.00 3.10
17 600056 中国医 药 61,300 1,590,735.00 2.99
18 601566 九牧王 96,500 1,555,580.00 2.93
19 001979 招商蛇口 70,214 1,499,771.04 2.82
20 600011 华能国 际 192,900 1,415,886.00 2.66
21 601155 新城控 股 58,100 1,077,174.00 2.03
22 002192 融捷股 份 41,700 1,070,856.00 2.01
23 600329 中新药 业 31,184 564,742.24 1.06
景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 000065 北方国 际 4,367,242.98 7.94
2 600340 华夏幸 福 4,318,728.00 7.85
3 002051 中工国 际 4,050,034.00 7.36
4 002192 融捷股 份 3,867,475.91 7.03
5 000858 五 粮 液 3,716,605.00 6.75
6 600036 招商银 行 3,638,499.64 6.61
7 600038 中直股 份 3,610,701.04 6.56
8 601689 拓普集 团 3,603,994.00 6.55
9 002643 万润股 份 3,600,299.00 6.54
10 000768 中航飞 机 3,377,616.57 6.14
11 002322 理工环 科 3,036,456.00 5.52
12 300197 铁汉生 态 2,863,937.00 5.20
13 000063 中兴通 讯 2,793,577.00 5.08
14 600329 中新药 业 2,735,176.97 4.97
15 002466 天齐锂业 2,696,357.00 4.90
16 001979 招商蛇 口 2,687,812.00 4.88
17 601318 中国平 安 2,647,415.00 4.81
18 000568 泸州老 窖 2,608,806.00 4.74
19 601336 新华保 险 2,596,139.00 4.72
20 600566 济川药 业 2,584,795.00 4.70
21 600332 白云山 2,543,878.64 4.62
22 000963 华东医 药 2,471,937.00 4.49
23 601398 工商银 行 2,299,500.00 4.18
24 603993 洛阳钼 业 2,244,599.00 4.08
25 600993 马应龙 2,233,474.80 4.06
26 600886 国投电 力 2,199,385.00 4.00
27 300145 中金环 境 2,184,925.81 3.97
28 600033 福建高 速 2,178,119.00 3.96
29 002460 赣锋锂 业 2,077,399.00 3.78 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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30 603799 华友钴 业 1,881,820.00 3.42
31 000978 桂林旅 游 1,755,376.00 3.19
32 601288 农业银 行 1,657,273.00 3.01
33 603306 华懋科 技 1,648,847.00 3.00
34 601186 中国铁 建 1,644,928.00 2.99
35 600060 海信电 器 1,637,478.00 2.98
36 601566 九牧王 1,623,919.00 2.95
37 600967 内蒙一 机 1,600,185.00 2.91
38 002573 清新环 境 1,589,417.83 2.89
39 600056 中国医 药 1,588,683.00 2.89
40 601211 国泰君 安 1,580,601.00 2.87
41 000401 冀东水 泥 1,540,002.00 2.80
42 300078 思创医 惠 1,514,856.80 2.75
43 600011 华能国 际 1,505,981.00 2.74
44 600027 华电国 际 1,497,659.00 2.72
45 000028 国药一 致 1,399,186.52 2.54
46 601965 中国汽 研 1,108,958.00 2.02
注:买 入金 额为 成交 金额 (成交 单价 乘以 成交 数量 ),未 考虑 相关 交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 000065 北方国 际 4,279,622.59 7.78
2 002051 中工国 际 4,046,739.50 7.35
3 601689 拓普集 团 3,771,516.54 6.85
4 601965 中国汽 研 3,693,599.94 6.71
5 300433 蓝思科 技 3,452,172.27 6.27
6 600038 中直股 份 3,307,005.80 6.01
7 000768 中航飞 机 3,108,940.32 5.65
8 300197 铁汉生 态 3,054,292.06 5.55
9 600567 山鹰纸 业 2,724,126.80 4.95
10 002466 天齐锂 业 2,688,401.80 4.89
11 002456 欧菲光 2,685,144.09 4.88
12 002583 海能达 2,644,881.70 4.81
13 000333 美的集 团 2,624,603.72 4.77
14 600674 川投能 源 2,602,192.40 4.73 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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15 300145 中金环 境 2,485,183.36 4.52
16 002192 融捷股 份 2,463,413.00 4.48
17 300284 苏交科 2,421,181.06 4.40
18 601398 工商银 行 2,403,334.83 4.37
19 600886 国投电 力 2,270,934.00 4.13
20 300373 扬杰科 技 2,133,337.50 3.88
21 002460 赣锋锂 业 2,118,267.31 3.85
22 000967 盈峰环 境 2,108,431.85 3.83
23 600329 中新药 业 2,045,084.85 3.72
24 002206 海 利 得 2,022,088.93 3.67
25 600487 亨通光 电 2,016,299.91 3.66
26 300203 聚光科 技 1,965,890.16 3.57
27 603993 洛阳钼 业 1,938,415.50 3.52
28 600340 华夏幸 福 1,883,127.93 3.42
29 601288 农业银 行 1,757,795.86 3.19
30 300078 思创医 惠 1,721,622.00 3.13
31 601677 明泰铝 业 1,694,292.01 3.08
32 000669 金鸿能 源 1,678,837.07 3.05
33 601186 中国铁 建 1,651,270.00 3.00
34 600998 九州通 1,612,467.00 2.93
35 000049 德赛电 池 1,611,993.82 2.93
36 000028 国药一 致 1,601,110.20 2.91
37 600993 马应龙 1,592,052.50 2.89
38 600967 内蒙一 机 1,582,612.00 2.88
39 603306 华懋科 技 1,547,431.00 2.81
40 001979 招商蛇 口 1,544,073.88 2.81
41 600517 置信电 气 1,543,283.11 2.80
42 601989 中国重 工 1,510,659.14 2.75
43 603799 华友钴 业 1,509,601.48 2.74
44 002766 索菱股 份 1,508,539.50 2.74
45 600036 招商银 行 1,503,757.29 2.73
46 600027 华电国 际 1,493,273.00 2.71
47 603611 诺力股 份 1,490,394.55 2.71
48 300070 碧水源 1,481,191.21 2.69
49 000401 冀东水 泥 1,452,383.00 2.64
50 000978 桂林旅 游 1,431,943.00 2.60
51 300347 泰格医 药 1,428,851.20 2.60
52 002202 金风科 技 1,361,279.55 2.47 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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53 002573 清新环 境 1,354,996.23 2.46
54 600060 海信电 器 1,182,629.93 2.15
55 000858 五 粮 液 1,159,842.00 2.11
56 601800 中国交 建 1,140,028.00 2.07
57 002643 万润股 份 1,134,216.00 2.06
注:卖 出金 额为 成交 金额 (成交 单价 乘以 成交 数量 ) ,未考 虑相 关交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 122,872,945.33
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 127,111,601.84
注: 买入 股票 的成 本总 额及 卖出股 票的 收入 总额 均为 买卖股 票成 交金 额 (成 交单 价乘以 成交 数量 ) ,
未考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
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7.10.2 本 基金 投资 股 指期 货的投 资政 策
本 基金 参与 股指 期货 交易, 以套 期保 值为 目的 ,制定 相应 的投 资策 略。
时 点选 择: 基金 管理 人在交 易股 指期 货时 ,重 点关注 当前 经济 状况 、政 策倾向 、资 金流 向、
和技术 指标 等因 素。
套 保比 例 : 基 金管 理 人根据 对指 数点 位区 间判 断, 在符 合法 律法 规的 前 提下 , 决 定套 保比 例。
再根据 基金 股票 投资 组合 的贝塔 值, 具体 得出 参与 股指期 货交 易的 买卖 张数 。
合 约选 择: 基金 管理 人根据 股指 期货 当时 的成 交金额 、持 仓量 和基 差等 数据, 选择 和基 金组
合相关 性高 的股 指期 货合 约为交 易标 的。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债 期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 约定 ,本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本报告期内未 出现基金 投 资的前十名证 券的发行 主 体被监管部门 立案调查 或 者在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 61,064.68
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,376.66
5 应收申 购款 17,766.08 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
第 42 页 共 53 页
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 80,207.42
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
第 43 页 共 53 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持 有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
4,258 11,800.65 44,384.54 0.09% 50,202,765.02 99.91%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
本期末 基金 管理 人的 所有 从业人 员未 持有 本基 金。
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
1、本 期末 基金 管理 人的 高 级管理 人员 、基 金投 资和 研究部 门负 责人 未持 有本 基金。
2、本 期末 本基 金的 基金 经 理未持 有本 基金 。
景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
第 44 页 共 53 页
§9 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2014 年 1 月 2 日 ) 基金 份额 总 额 464,164,663.55
本报告 期期 初基 金份 额总 额 53,729,248.39
本报告 期基 金总 申购 份额 10,220,940.47
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 13,703,039.30
本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 50,247,149.56
注:总 申购 份额 含转 换入 份额, 总赎 回份 额含 转换 出份额 。 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
第 45 页 共 53 页
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
在本报 告期 内, 本基 金未 召开基 金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
在本报 告期 内, 基金 管理 人、基 金托 管人 的专 门基 金托管 部门 未发 生重 大人 事变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
在本报 告期 内, 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
在本报 告期 内, 本基 金投 资策略 未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 , 本基 金管 理 人及其 高级 管理 人员 、 托 管人托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 未受
到监管 部门 的任 何稽 查和 处罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
第 46 页 共 53 页
例
招 商 证 券 股
份有限 公司
1 94,997,920.91 38.04% 88,467.96 38.04% -
中 银 国 际 证
券 有 限 责 任
公司
1 52,230,158.68 20.91% 48,642.33 20.91% -
中 国 国 际 金
融 股 份 有 限
公司
1 42,064,058.53 16.84% 39,174.18 16.84% -
中 信 证 券 股
份有限 公司
1 24,949,296.49 9.99% 23,235.24 9.99% -
中 泰 证 券 股
份有限 公司
1 23,795,863.42 9.53% 22,161.50 9.53% -
国 信 证 券 股
份有限 公司
2 9,106,477.32 3.65% 8,481.04 3.65% -
光 大 证 券 股
份有限 公司
2 2,595,940.00 1.04% 2,417.62 1.04% 新增
东 北 证 券 股
份有限 公司
1 - - - - -
中 信 建 投 证
券 股 份 有 限
公司
1 - - - - -
注:基 金专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序 如下 :
1)选 择标 准
a、资 金实 力雄 厚, 信誉 良 好;
b、财 务状 况良 好, 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定;
c、经 营行 为规 范, 最近 两 年未因 重大 违规 行为 受到 监管机 关的 处罚 ;
d、内 部管 理规 范、 严格 , 具备健 全的 内控 制度 ,并 能满足 本基 金运 作高 度保 密的要 求;
e、该 证券 经营 机构 具有 较 强的研 究能 力, 有固 定 的 研究机 构和 专门 的研 究人 员,能 及时 、全 面、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务,包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分析报告 及其他专 门 报告以及全面 的信息服 务 。并能根据 基 金管理人 的 特定要求, 提供专门
研究报 告。
2)选 择程 序
基金管理人根 据以上标 准 进行考察后, 确定证券 经 营机构的选择 。基金管 理 人与被选择 的证券经
营机构 签订 协议 。
景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
第 47 页 共 53 页
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
招商证券股
份有限 公司
- - - - - -
中银国际证
券有限责任
公司
- - - - - -
中国国际金
融股份有限
公司
- - - - - -
中信证券股
份有限 公司
- - - - - -
中泰证券股
份有限 公司
- - - - - -
国信证券股
份有限 公司
- - - - - -
光大证券股
份有限 公司
- - - - - -
东北证券股
份有限 公司
- - - - - -
中信建投证
券股份有限
公司
- - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
景顺长 城优 质成 长股 票型 证券投
资基 金2016 年第 4 季度 报 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 1 月 19 日
2
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增北 京肯 特瑞财
富投资 管理 有限 公司 为销 售机构
并开通 基金 “定 期定 额投 资业
务”和 基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 1 月 20 日
3 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 中国证 券报 , 上海 证 2017 年 1 月 20 日 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
第 48 页 共 53 页
旗下部 分基 金参 加北 京肯 特瑞财
富投资 管理 有限 公司 基金 申购及
定期定 额投 资申 购费 率优 惠活动
的公告
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
4
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增上 海朝 阳永续
基金销 售有 限公 司为 销售 机构并
开通基 金转 换业 务和 参加 基金申
购费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 1 月 20 日
5
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
调整直 销网 上交 易系 统招 行直联
渠道基 金交 易费 率优 惠活 动的公
告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 2 月 3 日
6
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
调整直 销网 上交 易 “ 精明i 定
投”P E 区 间的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 2 月 6 日
7
景顺长 城优 质成 长股 票型 证券投
资基 金2017 年第1 号更 新 招募说
明书摘 要
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 2 月 16 日
8
景顺长 城优 质成 长股 票型 证券投
资基 金2017 年第1 号更 新 招募说
明书
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 2 月 16 日
9
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增嘉 兴银 行为销
售机构 并开 通基 金 “ 定期 定额投
资业务 ”和 基金 转换 业务 的公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 2 月 17 日
10
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加交 通银 行手机
银行基 金申 购及 定期 定额 投资申
购费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 2 月 23 日
11
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加蚂 蚁( 杭州)
基金销 售有 限公 司基 金转 换费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 2 月 24 日
12
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金在 上海 华信 证券 有
限责任 公司 开通 基金 “定 期定额
投资业 务 ” 并参 加定 期定 额投资
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 3 月 2 日
13
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金通 过好 买基 金开通
基金“ 定期 定额 投资 业务 ”并参
加定期 定额 投资 申购 费率 优惠活
动的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 3 月 10 日 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
第 49 页 共 53 页
14
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加泛 华普 益基金
销售有 限公 司基 金申 购及 定期定
额投资 申购 费率 优惠 活动 的公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 3 月 22 日
15
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增泛 华普 益基金
销售有 限公 司为 销售 机构 并开通
基金“ 定期 定额 投资 业务 ”和基
金转换 业务 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 3 月 22 日
16
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增上 海华 夏财富
投资管 理有 限公 司为 销售 机构的
公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 3 月 24 日
17
景顺长 城优 质成 长股 票型 证券投
资基 金2016 年 年度 报告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 3 月 29 日
18
景顺长 城优 质成 长股 票型 证券投
资基 金2016 年 年度 报告 摘 要
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 3 月 29 日
19
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加广 发证 券申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 4 月 10 日
20
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加上 海云 湾投资
管理有 限公 司基 金申 购及 定期定
额投资 申购 费率 优惠 活动 的公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 4 月 17 日
21
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增上 海云 湾投资
管理有 限公 司为 销售 机构 并开通
基金“ 定期 定额 投资 业务 ”和基
金转换 业务 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 4 月 17 日
22
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加深 圳市 金斧子
投资咨 询有 限公 司基 金转 换费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 4 月 17 日
23
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
提请投 资者 及时 更新 过期 身份证
件或身 份证 明文 件的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 4 月 17 日
24
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加上 海挖 财金融
信息服 务有 限公 司基 金申 购及定
期定额 投资 申购 费率 优惠 活动的
公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 4 月 21 日
25 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 中国证 券报 , 上海 证 2017 年 4 月 21 日 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
第 50 页 共 53 页
旗下部 分基 金新 增上 海挖 财金融
信息服 务有 限公 司为 销售 机构并
开通基 金 “ 定期 定额 投资 业务 ”
和基金 转换 业务 的公 告
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
26
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金 参 加交 通银 行手机
银行基 金申 购及 定期 定额 投资申
购费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 4 月 22 日
27
景顺长 城优 质成 长股 票型 证券投
资基 金2017 年第 1 季度 报 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 4 月 24 日
28
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加武 汉市 伯嘉基
金销售 有限 公司 基金 申购 及定期
定额投 资申 购费 率优 惠活 动的公
告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 4 月 26 日
29
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增江 南农 商行为
销售机 构并 开通 基金 “定 期定额
投资业 务 ” 和基 金转 换业 务的公
告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 4 月 27 日
30
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
调整直 销网 上交 易系 统建 行直联
渠道( 含建 行网 银、 建行 快捷)
基金交 易费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 5 月 4 日
31
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加厦 门市 鑫鼎盛
控股有 限公 司基 金申 购及 定期定
额投资 申购 费率 优惠 活动 的公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网站
2017 年 5 月 8 日
32
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增厦 门市 鑫鼎盛
控股有 限公 司为 销售 机构 并开通
基金“ 定期 定额 投资 业务 ”的公
告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 5 月 8 日
33
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增深 圳秋 实惠智
财富投 资管 理有 限公 司为 销售机
构并开 通基 金 “ 定期 定额 投资业
务”和 基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 5 月 11 日
34
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加深 圳秋 实惠智
财富投 资管 理有 限公 司基 金申购
及定期 定额 投资 申购 费率 优惠活
动的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 5 月 11 日 景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
第 51 页 共 53 页
35
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
调整旗 下部 分基 金在 深圳 市金斧
子基金 销售 有限 公司 定期 定额申
购起点 金额 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 5 月 31 日
36
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增大 河财 富基金
销售有 限公 司为 销售 机构 并开通
基金“ 定期 定额 投资 业务 ”和基
金转换 业务 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 6 月 2 日
37
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加大 河财 富基金
销售有 限公 司基 金申 购及 定期定
额投资 申购 费率 优惠 活动 的公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 6 月 2 日
38
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
调整旗 下部 分基 金在 武汉 市伯嘉
基金销 售有 限公 司定 期定 额申购
起点金 额的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 6 月 9 日
39
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
系统停 机维 护的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2017 年 6 月 30 日
景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
第 52 页 共 53 页
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
无。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
景顺长城优质成长股票 2017 年 半年度报告
第 53 页 共 53 页
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 准予 景顺 长 城优质 成长 股票 型证 券投 资基金 募集 注册 的文 件;
2 、 《景 顺长 城优 质成 长股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 ;
3 、 《景 顺长 城优 质成 长股 票型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ;
4 、 《景 顺长 城优 质成 长股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》 ;
5 、景 顺长 城基 金管 理有 限 公司批 准成 立批 件、 营业 执照、 公司 章程 ;
6 、其 他在 中国 证监 会指 定 报纸上 公开 披露 的基 金份 额净值 、定 期报 告及 临时 公告。
12.2 存 放地 点
以上备 查文 件存 放在 本基 金管理 人的 办公 场所 。
12.3 查 阅方 式
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅。
景 顺长 城基金 管理 有限公 司
2017 年 8 月 26 日