金 元顺安 金通宝 货币市 场基金
2017 年 半年度 报告
2017 年 6 月 30 日
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国民生 银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年 八 月二十 六 日
金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
2
§ 1 重 要提 示及目 录
1.1 重要提示
基 金管 理人 的董 事会、 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大遗 漏， 并对
其 内容 的真实 性、 准确性和 完整 性承担 个别 及连带的 法律 责任。 本 半 年度报告 已经 三分之 二以 上独立
董事签 字同 意， 并由 董事 长签发 。
基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同 规 定， 于 2017 年 8 月 25 日复 核了 本报 告
中 的财 务指标 、净 值表现、 利润 分配情 况、 财务会计 报告 、投资 组合 报告等内 容， 保证复 核内 容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险， 投资 者在 作出 投资决 策前 应仔 细阅 读本 基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 1 月 20 日起 至 6 月 30 日 止。
金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
3
1.2 目录
§1 重要提 示及 目录 ................................................................................................................................. 2
1.1 重要提 示 ............................................................................................................................................. 2
1.2 目录 ..................................................................................................................................................... 3
§2 基金简 介 ............................................................................................................................................. 6
2.1 基金基 本情 况 ..................................................................................................................................... 6
2.2 基金产 品说 明 ..................................................................................................................................... 6
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人 ................................................................................................................. 7
2.4 信息披 露方 式 ..................................................................................................................................... 7
2.5 其他相 关资 料 ..................................................................................................................................... 8
§3 主要财 务指 标、 基金 净值 表现及 利润 分配 情况 ............................................................................. 9
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标 ................................................................................................................. 9
3.2 基金净 值表 现 ................................................................................................................................... 10
§4 管理人 报告 ....................................................................................................................................... 13
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情 况 ........................................................................................................... 13
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................... 14
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说 明 ............................................................................... 15
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩 表现 的说 明 ............................................................... 15
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势 的简 要展 望 ............................................................... 16
4.6 管理人 对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的 说明 ........................................................................... 16
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说 明 ............................................................................... 18
4.8 基金持 有人 数或 资产 净值 预警情 形的 说明 ................................................................................... 18
§5 托管人 报告 ....................................................................................................................................... 19
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 ................................................................................... 19
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信、 净值 计算 、利润 分配 等情 况的 说明 ....................... 19
5.3 托管人 对本 年度 报告 中财 务信息 等内 容的 真实 、准 确和完 整发 表意 见 ................................... 19 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
4
§6 半年度 财务 会计 报告 （未 经审计 ） ............................................................................................... 20
6.1 资产负 债表 ....................................................................................................................................... 20
6.2 利润表 ............................................................................................................................................... 22
6.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 ................................................................................................... 23
6.4 报表附 注 ........................................................................................................................................... 24
§7 投资组 合报 告 ................................................................................................................................... 47
7.1 期末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................................... 47
7.2 债券回 购融 资情 况 ........................................................................................................................... 47
7.3 基金投 资组 合平 均剩 余期 限 ........................................................................................................... 48
7.4 报告期 内投 资组 合平 均剩 余存续 期超 过 240 天 情况 说明 ........................................................... 49
7.5 期末按 债券 品种 分类 的债 券投资 组合 ........................................................................................... 49
7.6 期末按 摊余 成本 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的前 十名债 券投 资明 细 ................................... 49
7.7 “ 影子 定价 ” 与 “ 摊 余成 本法 ” 确定 的基 金资 产净 值的偏 离 ................................................... 50
7.8 期末按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的所 有资产 支持 证券 投资 明细 ....................... 51
7.9 投资组 合报 告附 注 ........................................................................................................................... 51
§8 基金份 额持 有人 信息 ....................................................................................................................... 52
8.1 期末基 金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构 ....................................................................................... 52
8.2 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本基 金的 情况 ........................................................................... 52
8.3 期末基 金管 理人 的从 业人 员持有 本开 放式 基金 份额 总量区 间情 况 ........................................... 52
§9 开放式 基金 份额 变动 ....................................................................................................................... 54
§ 10 重大事 件揭 示 ................................................................................................................................... 55
10.1 基金份 额持 有人 大会 决议 ............................................................................................................... 55
10.2 基金管 理人 、基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 的重 大人事 变动 ............................................... 55
10.3 涉及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业 务的 诉讼 ................................................................... 55
10.4 基金投 资策 略的 改变 ....................................................................................................................... 56
10.5 为基金 进行 审计 的会 计师 事务所 情况 ........................................................................................... 56 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
5
10.6 管理人 、托 管人 及其 高级 管理人 员受 稽查 或处 罚等 情况 ........................................................... 56
10.7 基金租 用证 券公 司交 易单 元的有 关情 况 ....................................................................................... 56
10.8 偏离度 绝对 值超 过 0.5% 的 情况 ..................................................................................................... 57
10.9 其他重 大事 件 ................................................................................................................................... 57
§ 11 影响投 资者 决策 的其 他重 要信息 ................................................................................................... 60
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ............................................... 60
§ 12 备查文 件目 录 ................................................................................................................................... 61
12.1 备查文 件目 录 ................................................................................................................................... 61
12.2 存放地 点 ........................................................................................................................................... 61
12.3 查阅方 式 ........................................................................................................................................... 61
金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
6
§ 2 基 金简 介
2.1 基金基本情况
基金名 称 金元顺 安 金 通宝 货币 市场 基金
基金简 称 金元顺 安 金 通宝 货币
交易代 码 004072
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 1 月 20 日
基金管 理人 金元顺 安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国民 生 银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,332,778,535.62 份
下属分 级基 金的 基金 简称 金元顺 安金通宝 A 类 金元顺 安金通宝 B 类
下属分 级基 金的 交易 代码 004072 004073
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 1,061,749.31 份 2,331,716,786.31 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
在严格 控制 基金 资产 风险 、 保 持基 金资 产流 动性 的 前提下 ， 追
求超越 业绩 比较 基准 的投 资回报 ， 力 争实 现基 金资 产的稳 定增
值。
投资策 略
本基金 结合 自上 而下 和自 下而上 的分 析， 在保 证资 产的安 全性
和流动 性的 前提 下 ， 进 行 积 极的 投资 组合 管理 ， 通 过利率 分析
策略、 类属 配置 策略、 个 券选择 策略 、 回 购策 略、 无风险 套利
操作策 略等 多种 投资 策略 ，追求 基金 的长 期、 稳定 增值。
业绩比 较基 准 同期七 天通 知存 款利 率（ 税后）
风险收 益特 征
本基金 系 货 币市 场基 金 ， 属于证 券投 资基 金中 的高 流动性 、 低金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
7
风险品 种 ， 其 预期 收益 和 预期风 险均 低于 债券 型基 金、 混合 型
基金及 股票 型基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 金元顺 安基 金管 理有 限公 司 中国民 生 银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名 凌有法 罗菲菲
联系电 话 021-68881801 010-58560666
电子邮 箱 service@jysa99.com tgbfxjdzx@cmbc.com.cn
客户服 务电 话 400-666-0666 95568
传真 021-68881875 010-58560798
注册地 址
中国 （ 上海 ） 自 由贸 易试 验 区花园 石
桥路33 号花 旗集 团大 厦3608 室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街2 号
办公地 址
中国 （ 上海 ） 自 由贸 易试 验 区花园 石
桥路33 号花 旗集 团大 厦3608 室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街2 号
邮政编 码 200120 100031
法定代 表人 任开宇 洪崎
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《证券 时报 》
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.jysa99.com
基金半 年度 报告 备置 地点 本基金 管理 人、 基金 托管 人办公 地址
金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
8
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师 事务 所 安永华 明会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙 ） 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方
经贸城 安永 大 楼 16 层
注册登 记机 构 金元顺 安基 金管 理有 限公 司 中 国（ 上海） 自由 贸易 试验 区花 园石桥 路
33 号 花旗 集团 大厦 3608 室 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
9
§ 3 主 要财 务指标 和基 金净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2017 年 1 月 20 日（基金合同生效日 ）至 2017 年 6 月 30 日）
金元顺安 金通宝 A 类 金元顺安金通宝 B 类
本期已 实现 收益 14,649.13 27,363,289.01
本期利 润 14,649.13 27,363,289.01
本期净 值收 益率 1.5656% 1.6749%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末（2017 年 6 月 30 日）
金元顺安 金通宝 A 类 金元顺安金通宝 B 类
期末基 金资 产净 值 1,061,749.31 2,331,716,786.31
期末基 金份 额净 值 1.0000 1.0000
3.1.3 累计期末指标
报告期末（2017 年 6 月 30 日）
金元顺安 金通宝 A 类 金元顺安金通宝 B 类
累计净 值收 益率 1.5656% 1.6749%
注：
1、本 基金 于 2017 年 1 月 20 日 成立 ，合 同生 效当 期 不是完 整的 报告 期。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣除 相
关 费用 后的余 额， 本期利润 为本 期已实 现收 益加上本 期公 允价值 变动 收益，由 于货 币市场 基金 采用摊
余成本 法核 算 ， 因此 ，公 允价值 变动 收益 为零 ，本 期已实 现收 益和 本期 利润 的金额 相等 。
3、 上述 基金 财务 指标 不包 括持有 人认 购和 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于
所列数 字。
4、本 基金 利润 分配 按 日 结 转份额 。
5、表 中的 “期 末” 均指 报 告期最 后一 日， 即 6 月 30 日。
金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
10
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
金元顺安 金通宝 A 类
阶段
份额净值
收益率 ①
净值收益率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基准收益
率标准差④
①－③ ②－ ④
过去一 个月 0.3374% 0.0004% 0.1110% 0.0000% 0.2264% 0.0004%
过去三 个月 0.9946% 0.0005% 0.3371% 0.0000% 0.6575% 0.0005%
自基金 成立
起至今
1.5656% 0.0022% 0.6009% 0.0000% 0.9647% 0.0022%
金元顺安 金通宝 B 类
阶段
份额净值
收益率 ①
净值收益率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基准收益
率标准差④
①－③ ②－ ④
过去一 个月 0.3571% 0.0004% 0.1110% 0.0000% 0.2461% 0.0004%
过去三 个月 1.0568% 0.0005% 0.3371% 0.0000% 0.7197% 0.0005%
自基金 成立
起至今
1.6749% 0.0022% 0.6009% 0.0000% 1.0740% 0.0022%
注：
1、本 基金 合同 生效 日为 2017 年 1 月 20 日， 业绩 基 准收益 率 以 2017 年 1 月 19 日为 基准 ；
2、 本基 金投资 于法 律法 规 及监管 机构 允许 投资 的金 融工具 ， 包括 现金 ， 期限 在 1 年 以内 （ 含 1 年）
的银行 存款 、债 券回 购、 中央银 行票 据、 同业 存单 ，剩余 期限在 397 天 以内 （含 397 天 ）的 债券 、 非
金 融企 业债务 融资 工具、资 产支 持证券 ，以 及 中国证 监会 、中国 人民 银行认可 的其 他具有 良好 流动性
的货币 市场 工具 ；
3、本 基金 业绩 比较 基准 为 “ 同期 七天 通知 存款 利率 （税后 ） ”。
3.2.2 自基金合同生效以 来 基金份额累计净值收 益率 变动及其与同期业绩 比较 基准收益率变动的比
较
金元顺 安 金 通宝 货币 市场 基金 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
11
累计净 值收益 率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
（2017 年 1 月 20 日至 2017 年 6 月 30 日）
金元顺安 金通宝 A 类
金元顺安 金通宝 B 类
金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
12
注：
1、本 基金 合同 生效 日为 2017 年 1 月 20 日， 业绩 基 准收益 率 以 2017 年 1 月 19 日为 基准 ；
2、 本基 金投资 于法 律法 规 及监管 机构 允许 投资 的金 融工具 ， 包括 现金 ， 期限 在 1 年 以内 （ 含 1 年）
的银行 存款 、债 券回 购、 中央银 行票 据、 同业 存单 ，剩余 期限在 397 天 以内 （含 397 天 ）的 债券 、 非
金 融企 业债务 融资 工具、资 产支 持证券 ，以 及 中国证 监会 、中国 人民 银行认可 的其 他具有 良好 流动性
的货币 市场 工具 。 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
13
§ 4 管 理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
金元顺 安基 金管 理有 限公 司（以 下简 称 “ 金元 顺安 ”）成 立于 2006 年 11 月 ，由金 元证 券股 份 有
限 公司 （以下 简称 “金元证 券 ” ）与比 利时 联合资产 管理 公司（ 以下 简称 “比 联资 管 ”） 共同 发起设
立 的中 外合资 基金 管理有限 公司 。公司 总部 设在上海 陆家 嘴，旗 下设 立了北京 分公 司，以 及一 个子公
司—— 上海 金元 百利 资产 管理有 限公 司。
2012 年 3 月， 经中 国证 监 会核准 ，比 联资 管将 所持 有的 49% 股权 转让 于惠 理 基金管 理香 港有 限公
司（以 下简 称 “ 惠理 香港 ” ）， 公司 更名 为金 元惠 理基金 管理 有限 公司 。
2012 年 10 月， 经中 国证 监会核 准， 公司 双方 股东 按持股 比例 向公 司增 资人 民币 9,500 万元 ， 公 司
注册资 本增 加 至 24,500 万 元。
2016 年 3 月， 经中 国证 监 会核准 ，惠 理香 港将 所持 有的 49% 股权 转让 于上 海 泉意金 融信 息服 务有
限公司 （ 以下 简称 “ 泉意 金融 ” ） ， 公司 更名 为金 元 顺安基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “金 元顺 安 ” ） 。
金 元顺 安始 终坚 持 以“ 取信 于市 场、 取信 于社会 ”作 为行 为准 则， 遵循“ 诚实 信用 ，勤 勉尽 责，
以 专业 经营方 式管 理和运作 基金 财产和 客户 资产，在 合法 、合规 的前 提下，为 基金 份额持 有人 谋求最
大 利益 ，从而 使公 司稳步、 健康 发展 ” 的投 资理念 。 遵守 法律、 行政 法规和中 国 证 券监督 管理 委员会
的 规定 ，遵守 社会 公德、商 业道 德，诚 实守 信，遵循 基金 份额持 有人 利益优先 、公 平对待 其管 理 的不
同基金 财产 和客 户资 产的 原则， 接受 政府 和社 会公 众的监 督， 承担 社会 责任 。
截止至 2017 年 6 月 30 日 ，本基 金管 理人 管理 金元 顺安宝 石动 力混 合型 证券 投资基 金、 金元 顺 安
成 长动 力灵活 配置 混合型证 券投 资基金 、金 元顺安丰 利债 券型证 券投 资基金、 金元 顺安价 值增 长混合
型 证券 投资基 金、 金元顺安 核心 动力混 合型 证券投资 基金 、金元 顺安 消费主题 混合 型证券 投资 基金、
金 元顺 安保本 混合 型证券投 资基 金、金 元顺 安新经济 主题 混合型 证券 投资基金 、金 元顺安 丰祥 债券型
证 券投 资基金 、金 元顺安 金 元宝 货币市 场基 金、金元 顺安 沣楹债 券型 证券投资 基金 、金元 顺安 金通 宝
货币市 场基 金 、 金 元顺 安 桉盛债 券型 证券 投资 基金 和金元 顺安 桉泰 债券 型证 券投资 基金 共 14 只 开放 式
证券投 资基 金。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
14
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
闵杭 本基
金基
金经
理
2017-01-20 - 23
金元顺 安消 费主 题混 合型 证券投 资基 金、 金元 顺安 新 经
济主题 混合 型证 券投 资基 金、 金 元顺 安宝 石动 力混 合 型
证券投 资基 金、 金元 顺安 成 长动力 灵活 配置 混合 型证 券
投资基 金 、 金 元顺 安金 通 宝货币 市场 基金 、 金元 顺 安桉
盛 债券型证券投资基金和金元顺安桉泰债券型证券投
资基金 的基 金经 理 ， 上 海 交通大 学工 学学 士 。 曾 任 湘财
证券股 份有 限公 司上 海自 营分公 司总 经理 ， 申 银万 国 证
券股份 有限 公司 证券 投资 总部投 资总 监。2015 年 8 月
加入金元顺安基金管理有限公司。23 年证券、基金等
金融行 业从 业经 历， 具有 基金从 业资 格。
郭建新 本基
金基
金经
理
2017-01-24 - 7
金元顺 安金 通宝 货币 市场 基金、 金元 顺安 桉盛 债券 型 证
券投资基金和金元顺安桉泰债券型证券投资基金的基
金经理 ， 西南 财经 大学 经 济学硕 士 。 曾 任河 北银 行 股份
有限公 司资 金运 营中 心债 券交易 经理 。2016 年 9 月加
入金元 顺安 基金 管理 有限 公司。7 年证 券、 基 金等 金 融
行业从 业经 历， 具有 基金 从业资 格。
注：
1、 此处 的任 职日 期、 离任 日期均 指公 司做 出决 定之 日， 若该 基金 经理 自基 金 合同生 效日 起即 任职 ，
则任职 日期 为基 金合 同生 效日；
2、 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本 报告 期内 ，本基 金管 理人 严格 遵守 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《公 开募 集证 券投资基
金 运作 管理办 法》和 《证券 投资 基金销 售管理 办法 》 、 《金 元顺 安 金通 宝 货币 市场 基金 基金合 同》和 其
他 有关 法律法 规的 规定，本 着诚 实信用 、勤 勉尽责的 原则 管理和 运用 基金资产 ，在 严格控 制风 险的基金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
15
础上， 为基 金持 有人 谋求 最大利 益.
本 报告 期内 ，基 金运作 整体 合法 合规 ，无 损害基 金持 有人 利益 的行 为。基 金的 投资 范围 、投 资比
例及投 资组 合符 合有 关法 律法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本 基金 管理 人高 度重视 投资 者利 益保 护。 本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 公司 投资 交易 业务
流 程及 公平交 易制 度。公司 投资 交易行 为监 控体系由 稽核 监察部 和交 易室监督 ，确 保公 平 交易 制度的
执行和 实现 。
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人对旗 下开 放式 基金 与其 他投资 组合 之间 的收 益率 差异 、 分 投资 类别 （ 股
票、债 券） 的收 益率 差异 进行了 分析 ，未 发现 旗下 投资组 合之 间存 在不 公平 交易现 象。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本 基金 管理 人《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》、 《金元 顺安 基金 管理 有限 公司
公 平交 易管理 制度 》及其他 相关 法律法 规和 公司内部 规章 制度， 制定 了《金元 顺安 基金管 理有 限公司
异常交 易监 控与 报告 制度 》 ， 涵 盖了 所有 可投 资证 券的一 级市 场申 购、 二级 市场交 易所 公开 竞价 交易 、
交 易所 大宗交 易、 银行间债 券 交 易以及 非公 开发行股 票申 购、以 公司 名义进行 的一 级市场 债券 交易等
可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常情 况。
本 基金 管理 人采 用定量 分析 和定 性分 析相 结合的 方式 ，建 立并 严格 执行有 效的 异常 交易 日常 监控
制 度， 形成定 期交 易监控报 告， 按照报 告路 线实行及 时报 告的机 制。 本报告期 内， 未发现 异常 交易行
为。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2017 年 上半 年宏 观经 济整 体运行 平稳 。固 定资 产投 资增速 并未 出现 明显 下行 ，出口 保持 强进 ， 消
费不温 不火 。PPI 增速 下 行缓慢 ，CPI 持续低 位徘 徊。在 中性 偏紧 的货 币政 策影响 下，M1 和 M2 增速
持 续回 落。美 联储 如期完成 两次 加息， 美元 指数由年 初的 高位持 续回 落。在防 风险 去杠杆 的监 管政策
影响下 ，短 期资 金面 松紧 切换频 繁， 长短 端利 率宽 幅震荡 整体 抬升 。
在 此背 景下 ，投 资方面 将风 险控 制放 在首 位，采 用短 久期 策略 ，提 高资产 的流 动性 ，资 产配 置以金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
16
高等级 的短 期存 单为 主， 控制杠 杆比 例， 有效 控制 偏离度 ，维 持了 产品 的平 稳运行 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
报告期 内本 基金 业绩 比较 基准增 长 率 0.6046% ， 基 金 A 类 份额 净值 增长 率 1.5634% ， 超越 业绩 比较
基准 0.9588% ； 基金 B 类 份额净 值增 长 率 1.6724% ，超越 业绩 比较 基 准 1.0678% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
目前大 宗商 品价 格处 于相 对高位 ，PPI 增 速下 行趋 缓 ，主要 外部 经济 体的 货币 政策正 在边 际收 紧，
国 内金 融去杠 杆还 在进行中 ，短 期内放 松货 币政策的 概率 不大。 另一 方面监管 加强 协调， 防止 引起不
必 要的 恐慌， 避免 处置风险 的风 险，稳 定市 场预期。 预计 近期资 金面 会呈现平 衡态 势，债 券收 益率横
盘 震荡 ，三季 末宏 观经济在 地产 投资的 拖累 下可能出 现较 为明显 的下 行，债券 收益 率也会 打开 一定的
下行空 间。 监管 态度 相对 缓和的 情况 下， 对信 用债 的利好 大于 利率 债， 信用 利差有 望小 幅收 窄。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
4.6.1 有关参与估值流程各 方及人员（或小组） 的职 责分工
1、估 值工 作小 组的 职责 分 工
公 司建 立估 值工 作小组 对证 券估 值负 责。 估值工 作小 组由 分管 运营 的副总 经理 、基 金事 务部 、投
资研究 部、 交易 部、 监察 稽核部 等部 门总 监组 成。 每个成 员都 可以 指定 一个 临时或 者长 期的 授权 人 员 。
估值工 作小 组职 责：
（1 ） 制定 估值 制度 并在 必 要时修 改；
（2 ） 确保 估值 方法 符合 现 行法规 ；
（3 ） 批准 证券 估值 的步 骤 和方法 ；
（4 ） 对异 常情 况 做 出决 策 。
分 管运 营的 副总 经理担 任估 值工 作小 组的 组长， 分管 运营 的副 总经 理在基 金事 务部 总监 或者 其他
两个估 值小 组成 员的 建议 下，可 以提 议召 集估 值工 作小组 会议 。
估值决 策由 估值 工作 小 组 2/3 或以 上多 数票 通过 。
2、基 金事 务部 的职 责分 工
基 金事 务部 负责 日常证 券资 产估 值。 该部 门和公 司投 资部 相互 独立 。在按 照本 估值 制度 和相 关法金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
17
规估值 后， 基金 事务 部定 期将证 券估 值表 向估 值工 作小组 报告 ，至 少每 月一 次。
基金事 务部 职责 ：
（1 ） 获得 独立 、完 整的 证 券价格 信息 ；
（2 ） 每日 证券 估值 ；
（3 ） 检查 价格 波动 并进 行 一般准 确性 评估 ；
（4）向 交 易员 或基 金经 理 核实价 格异 常波 动， 并在 必要时 向估 值工 作小 组报 告；
（5 ） 对每 日证 券价 格信 息 和估值 结果 进行 记录 ；
（6 ） 对估 值调 整和 人工 估 值进行 记录 ；
（7 ） 向估 值工 作小 组报 送 月度估 值报 告。
基金事 务部 总监 认为 必要 时，可 以提 议召 开估 值工 作小组 会议 。
3、投 资研 究部 的职 责分 工
（1 ） 接受 监察 稽核 部对 所 投资证 券价 格异 常波 动的 问询；
（2 ） 对停 牌证 券、 价格 异 常波动 证券 、退 市证 券提 出估值 建议 ；
（3 ） 评价 并确 认基 金事 务 部提供 的估 值报 告；
（4 ） 向估 值工 作小 组报 告 任何他/ 她认 为可 能的 估值 偏差。
4、交 易部 的职 责分 工
（1 ） 对基 金事 务部 的证 券 价格信 息需 求做 出即 时回 应；
（2 ） 通知 基金 事务 部关 于 证券停 牌、 价格 突发 性异 常波动 、退 市等 特定 信息 ；
（3 ） 评价 并确 认基 金事 务 部提供 的估 值报 告。
5、监 察稽 核部 的职 责分 工
（1 ） 监督 证券 的整 个估 值 过程；
（2 ） 确保 估值 工作 小组 制 定的估 值政 策得 到遵 守；
（3 ） 确保 公司 的估 值制 度 和方法 符合 现行 法律 、法 规的要 求；
（4 ） 评价 现行 估值 方法 是 否恰当 反应 证券 公允 价值 的风险 ；
（5 ） 对于 估值 表中 价格 异 常波动 的证 券向 投资 部问 讯；
（6 ） 对于 认为 不合 适或 者 不再合 适的 估值 方法 提交 估值工 作小 组讨 论。 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
18
4.6.2 参与估值流程各方之 间存在的任何重大利 益冲 突
本公司 参与 估值 流程 各方 之间不 存在 任何 重大 利益 冲突。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
根 据本 基金 基金 合同 “ 基金 的收 益与 分配 ”之 “ 收益 分配 原则 ”和 相关法 律法 规的 规定 ，本 基金
收 益分 配方式 为红 利再投资 ，本 基金根 据每 日基金收 益情 况，以 每万 份基金已 实现 收益为 基准 ，为投
资人每 日计 算当 日收 益并 全部分 配， 每月 集中 支付 。
4.8 基金持有人数或资产 净值 预警情形的说明
本基金 本报 告期 内 未 出现 连续二 十个 工作 日基 金资 产净值 低于 五千 万元 情形，曾 出现 连续 35 个交
易日基 金份 额持 有人 数量 不满二 百人 的情 形。
金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
19
§ 5 托 管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本 报告 期内 ，中 国民生 银行 股份 有限 公司 在本基 金的 托管 过程 中， 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》
及 其他 法律法 规和 基金合同 、托 管协议 的有 关规定， 依法 安全保 管了 基金财产 ，不 存在损 害基 金份额
持有人 利益 的行 为， 完全 尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资 运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本 报告 期内 ，按 照相关 法律 法规 和基 金合 同、托 管协 议的 有关 规定 ，本托 管人 对本 基金 的投 资运
作 方面 进行了 监督 ，对基金 资产 净值计 算、 基金份额 申购 赎回价 格的 计算、基 金费 用开支 等方 面进行
了 认真 的复核 ，未 发现基金 管理 人有损 害基 金份额持 有人 利益的 行为 ，在各重 要方 面的运 作严 格按照
基金合 同的 规定 进行 。
本报告 期内 ，本 基金 已分 配利 润 27,377,938.14 元。
5.3 托管人对本半 年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管 人复 核审 查的 本报 告中的 财务 指标 、 净 值表 现、 财 务会 计报 告、 投资 组合报 告等 内容 真实 、
准确和 完整 。
金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
20
§ 6 半 年度 财务会 计报 告（未 经审 计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 金元 顺安 金通 宝 货币 市 场 基金
报告截 止日 ：2017 年 6 月 30 日
金额单 位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
资产：
银行存 款 6.4.7.1 2,699,129.25
结算备 付金
-
存出保 证金
-
交易性 金融 资产 6.4.7.2 2,444,474,708.38
其中： 股票 投资
-
基金投 资
-
债券投 资 6.4.7.2 2,444,474,708.38
资产支 持证 券投 资 6.4.7.2 -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 -
应收证 券 清 算款
-
应收利 息 6.4.7.5 3,894,777.54
应收股 利
-
应收申 购款
-
递延所 得税 资产
-
其他资 产 6.4.7.6 - 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
21
资产总 计
2,451,068,615.17
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
负债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债 6.4.7.3 -
卖出回 购金 融资 产款
117,619,503.57
应付证 券清 算款
-
应付赎 回款
-
应付管 理人 报酬
436,657.91
应付托 管费
87,331.61
应付销 售服 务费
17,656.25
应付交 易费 用 6.4.7.7 28,934.85
应交税 费
-
应付利 息
30,296.56
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 6.4.7.8 69,698.80
负债合 计
118,290,079.55
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 2,332,778,535.62
未分配 利润 6.4.7.10 -
所有者 权益 合计
2,332,778,535.62
负债和 所有 者权 益总 计
2,451,068,615.17 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
22
注：
报告截 止 日 2017 年 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 1.00 元， 基金 份额 总额 2,332,778,535.62 份， 其 中下
属 A 类 基金 的份 额总 额 1,061,749.31 份； 下属 B 类 基金的 份额 总 额 2,331,716,786.31 份。
6.2 利润表
会计主 体： 金元 顺安 金通 宝 货币 市场 基金
本报告 期：2017 年 1 月 20 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2017 年 6 月 30 日
金额单 位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2017 年 1 月 20 日（ 基金 合同生效日）
至 2017 年 6 月 30 日
一、收入
31,767,590.19
1.利息 收入
31,698,171.00
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 8,786,525.61
债券利 息收 入
22,577,050.84
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
334,594.55
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
69,419.19
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 6.4.7.13 69,419.19
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.14 -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 -
股利收 益 6.4.7.16 -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ” 号 填列 ） 6.4.7.17 - 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
23
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ）
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） 6.4.7.18 -
减：二、费用
4,389,652.05
1.管理 人报 酬 6.4.10.2.1 1,638,509.85
2.托管 费 6.4.10.2.2 327,702.01
3.销售 服务 费 6.4.10.2.3 66,482.93
4.交易 费用 6.4.7.19 -
5.利息 支出
2,275,228.00
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
2,275,228.00
6.其他 费用 6.4.7.20 81,729.26
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ”号填列）
27,377,938.14
减：所 得税 费用
-
四、净利润（净亏损 以 “- ”号填列 ）
27,377,938.14
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 金元 顺安 金通 宝 货币 市场 基金
本报告 期：2017 年 1 月 20 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2017 年 6 月 30 日
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 20 日（基金 合同生 效日） 至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基 金净值 ） 267,583,834.80 - 267,583,834.80
二、本 期经 营活 动产 生的 基金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- 27,377,938.14 27,377,938.14
三、本 期基 金份 额交 易产 生的基
金净值 变动 数（ 净值 减少 以 “- ”
2,065,194,700.82 - 2,065,194,700.82 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
24
号填列 ）
其中：1. 基 金申 购款 2,745,291,171.40 - 2,745,291,171.40
2. 基金 赎回 款 -680,096,470.58 - -680,096,470.58
四、本 期向 基金 份额 持有 人分配
利润产 生的 基金 净值 变动 （净值
减少以 “- ” 号填 列）
- -27,377,938.14 -27,377,938.14
五、 期末 所有 者权 益 （ 基 金净值 ） 2,332,778,535.62 - 2,332,778,535.62
报表 附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 张嘉 宾，主 管会 计工 作负 责人 ：符刃 ，会 计机 构负 责人 ：季泽
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
金 元顺 安 金 通宝 货币 市场基 金 （ 以下 简称 “本 基金 ” ） ， 系经 中国 证券 监督 管理委 员会 （以 下简 称
“中国 证监 会” ）证 监许 可[2016]2835 号 文《 关于 同 意金元 顺安 金通 宝 货 币市 场基金 募集 的批 复》 的核
准，由 基金 管理 人金 元顺 安基金 管理 有限 公司 向社 会公开 募集 ，基 金合 同于 2017 年 1 月 20 日正 式 生
效，首 次设 立募 集规 模 为 267,583,834.80 份基 金份 额 。
本 基 金为 契约 型开 放式 ，存 续 期限 不定 。本 基金 的基 金 管理 人与 注册 登记 机构 均 为金 元顺 安基金
管理有 限公 司， 基金 托管 人为 中 国民 生 银 行股 份有 限公司 。
本 基 金根 据投 资者 认（ 申） 购 本基 金的 金额 ，对 投资 者 持有 的基 金份 额按 照不 同 的费 率计 提销售
服务费 用， 因此 形成 不同 的基金 份额 类别 。本 基金 目前分 设两 类基 金份 额：A 类基 金份 额 和 B 类基金
份额。 其中 ，A 类基 金份 额和 B 类基 金份 额 以 300 万份额 为界 限划 分， 单一 持有人 持 有 300 万 份基 金
份额以 下的 为 A 类份额 ， 达到或 超 过 300 万份 的 为 B 类 份额。 若 A 类 基金 份 额持有 人在 单个 基金 账户
保留的 基金 份额 达到 或超 过 300 万份 时，本 基金 的 登记机 构自 动将 其在 该基 金账户 持有 的 A 类 基金 份
额升级 为 B 类 基金 份额 。 若 B 类基 金份 额持 有人 在 单个基 金账 户保 留的 基 金 份额低 于 300 万 份时 ，本
基金的 登记 机构 自动 将其 在该基 金账 户持 有 的 B 类 基金份 额降 级 为 A 类基 金 份额。
本基金 投资 于法 律法 规及 监管机 构允 许投 资的 金融 工具， 包括 现金 ，期 限在 1 年以内 （含 1 年）金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
25
的银行 存款 、债 券回 购、 中央银 行票 据、 同业 存单 ，剩余 期限在 397 天 以内 （含 397 天 ）的 债券 、 非
金 融企 业债务 融资 工具、资 产支 持证券 ，以 及中国证 监会 、中国 人民 银行认可 的其 他具有 良好 流动性
的货币 市场 工具 。
如 法 律法 规或 监管 机构 以后 允 许货 币市 场基 金投 资其 他 品种 ，基 金管 理人 在履 行 适当 程序 后，可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 业绩 比较 基准 为同 期 七天 通知 存款 利率 （税 后） 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本 财 务报 表系 按照 财政 部颁 布 的《 企业 会计 准 —— 基 本 准则 》以 及其 后颁 布及 修 订的 具体 会计准
则、 应 用指 南、 解 释以 及 其他相 关规 定 （ 以下 合称 “企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同时， 对于 在具 体会 计核
算和信 息披 露方 面， 也参 考了中 国证 券投 资基 金业 协会修 订的 《证 券投 资基 金会计 核算 业务 指引 》 、 中
国证监 会制 定的 《 关于 进 一步规 范证 券投 资基 金估 值业务 的指 导意 见》 、 《 关 于证券 投资 基金 执行< 企业
会计准 则> 估 值业 务及 份额 净值计 价有 关事 项的 通知 》 、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 、 《 证券 投资
基金 信 息披 露内 容与 格式 准则》 第 2 号 《 年度 报告 的内容 与格 式》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 编报 规则 》
第 3 号 《会 计报 表附 注的 编制及 披露 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露 XBRL 模板 第 3 号< 年度 报告 和半 年度
报告> 》 、 其他 中国 证监 会 及中国 证券 投资 基金 业协 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2017 年 6 月 30 日的 财 务 状
况以 及 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 止期 间的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 重要会计政策和会计 估计
本基金 半年 度会 计报 表所 采用的 会计 政策 、会 计估 计 与上 年度 会计 报表 相一 致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 无需 说明 的会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 无需 说明 的会计 估计 变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
26
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1、 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日起 ， 调整证 券（ 股票 ） 交
易印花 税税 率， 由原 先 的 3‰调 整为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日起 ， 调整由 出让 方按 证 券
（股票 ）交 易印 花税 税率 缴纳印 花税 ，受 让方 不再 征收， 税率 不变 ；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题 的 通
知 》的 规定， 股权 分置改革 过程 中因非 流通 股股东向 流通 股股东 支付 对价而发 生的 股权转 让， 暂免征
收印花 税。
2、营 业税 、增 值税
根据 财政部、 国家税务总局财 税[2004]78 号文 《关于证 券投资基 金税收政策的通 知》的规 定，自
2004 年 1 月 1 日 起， 对证 券投资 基金 （封 闭式 证券 投资基 金， 开放 式证 券投 资基金 ）管 理人 运用 基 金
买卖股 票、 债券 的差 价收 入，继 续免 征营 业税 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总局 财税[2016]36 号文 《 关于 全 面推开 营业 税改 增值 税试 点的通 知 》 的 规定 ，
经国务 院批 准， 自 2016 年 5 月 1 日 起在 全国 范围 内全面 推开 营业 税改 征增 值税试 点， 金融 业纳 入 试 点
范围 ， 由 缴纳 营业 税改 为 缴纳增 值税 。 对证 券投 资 基金 （封 闭式 证券 投资 基 金， 开放 式证 券投 资基 金）
管 理人 运用基 金买 卖股票、 债券 的转让 收入 免征增值 税； 国债、 地方 政府债利 息收 入以及 金融 同业往
来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2016]46 号 文 《关 于 进一步 明确 全面 推开 营改 增试点 金融 业有 关政
策 的通 知》的 规定 ，金融机 构开 展的质 押式 买入返售 金融 商品业 务及 持有政策 性金 融债券 取得 的利息
收入属 于金 融同 业往 来利 息收入 免征 增值 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文《 关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补充 通 知 》
的 规定 ，金融 机构 开展的买 断式 买入返 售金 融商品业 务、 同业存 款、 同业存单 以及 持有金 融债 券取得
的利息 收入 属于 金融 同业 往来利 息收 入免 征增 值税 。
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]140 号 文《 关 于明确 金融 、房 地产 开发 、教育 辅助 服务 等 增
值 税政 策的通 知》 的规定， 资管 产品运 营过 程中发生 的增 值税应 税行 为，以资 管产 品管理 人为 增值税
纳税人 ； 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
27
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2017]2 号文 《关 于 资管产 品增 值税 政策 有关 问题的 补充 通知 》 的
规定，2017 年 7 月 1 日（ 含）以 后， 资管 产品 运营 过程中 发生 的增 值税 应税 行为， 以资 管产 品管 理 人
为增值 税纳 税人 ， 按 照现 行规定 缴纳 增值 税。 对资 管产品 在 2017 年 7 月 1 日 前运营 过程 中发 生的 增值
税 应税 行为， 未缴 纳增值税 的， 不再缴 纳； 已缴纳增 值税 的，已 纳税 额从资管 产品 管理人 以后 月份的
增值税 应纳 税额 中抵 减。
3、企 业所 得税
根据 财政部、 国家税务总局财 税[2004]78 号文 《关于证 券投资基 金税收政策的通 知》的规 定，自
2004 年 1 月 1 日 起， 对证 券投资 基金 （封 闭式 证券 投资基 金， 开放 式证 券投 资基金 ）管 理人 运用 基 金
买卖股 票、 债券 的差 价收 入，继 续免 征企 业所 得税 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2005]103 号文 《关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通知 》
的 规定 ，股权 分置 改革中非 流通 股股东 通过 对价方式 向流 通股股 东支 付的股份 、现 金等收 入， 暂免征
收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2008]1 号 文《 关于 企业所 得税 若干 优惠 政策 的通知 》的 规定 ， 对
证 券投 资基金 从证 券市场中 取得 的收入 ，包 括买卖股 票、 债券的 差价 收入，股 权的 股息、 红利 收入，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
4、个 人所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2005]103 号文 《关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通知 》
的 规定 ，股权 分置 改革中非 流通 股股东 通过 对价方式 向流 通股股 东支 付的股份 、现 金等收 入， 暂免征
收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2008]132 号 《财 政 部国家 税务 总局 关于 储蓄 存款利 息所 得有 关 个
人所得 税政 策的 通知 》的 规定， 自 2008 年 10 月 9 日起， 对储 蓄存 款利 息所 得暂免 征收 个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差别 化 个
人所得 税政 策有 关问 题的 通知》 的规 定， 自 2013 年 1 月 1 日 起， 证券 投资 基金从 公开 发行 和转 让 市 场
取得的 上市 公司 股票 ，持 股期限 在 1 个月 以内 （含 1 个月） 的， 其股 息红 利 所得全 额计 入应 纳税 所得
额；持 股期 限在 1 个月 以 上至 1 年 （含 1 年 ）的 ， 暂减按 50% 计 入应 纳税 所 得额； 持股 期限 超过 1 年
的，暂 减 按 25% 计入 应纳 税所得 额。 上述 所得 统一 适用 20% 的 税率 计征 个人 所得税 ；
根据财 政部 、国 家税 务总 局、中 国证 监会 财税[2015]101 号 文《 关于 上市 公司 股息红 利差 别化 个 人
所得税 政策 有关 问题 的通 知》 的 规定 ， 自 2015 年 9 月 8 日 起， 证券 投资 基金 从公开 发行 和转 让市 场 取金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
28
得的上 市公 司股 票， 持股 期限超 过 1 年的 ，股 息红 利所得 暂免 征收 个人 所得 税。
6.4.7 重要财务报表项目的 说明
6.4.7.1 银行存款
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
活期存 款 2,699,129.25
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 2,699,129.25
6.4.7.2 交易性金融资产
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
摊余成本 影子定价 偏离金额 偏离度（% ）
债券
交易所 市场 - - - -
银行间 市场 2,444,474,708.38 2,445,702,000.00 1,227,291.62 0.05
合计 2,444,474,708.38 2,445,702,000.00 1,227,291.62 0.05
注：
1、偏 离金 额= 影子 定价- 摊 余成本
2、 偏 离度= 偏 离金 额/ 摊 余 成本法 确定 的基 金资 产净 值
6.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融资 产/ 负 债余 额 。
6.4.7.4 买入返售金融资 产 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
29
6.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
本基金 本报 告期 末未 持有 买入返 售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券
本基金 本报 告期 末 未 持有 买断式 逆回 购 交 易中 取得 的债券 。
6.4.7.5 应收利息
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 766.59
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 -
应收债 券利 息 3,894,010.95
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
其他 -
合计 3,894,777.54
6.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产余 额 。
6.4.7.7 应付交易费用
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 -
银行间 市场 应付 交易 费用 28,934.85 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
30
合计 28,934.85
6.4.7.8 其他负债
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 -
信息披 露费 46,199.20
审计费 23,099.60
其他应 付款 400.00
合计 69,698.80
6.4.7.9 实收基金
金元顺安 金通宝 A 类
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 20 日（基金 合同生效日） 至 2017 年 6 月 30 日
基金份额 （份） 账面金额
基金合 同生 效日 581,694.80 581,694.80
本期申 购 5,956,305.39 5,956,305.39
本期赎 回（ 以 “- ”号 填列 ） -5,476,250.88 -5,476,250.88
本期末 1,061,749.31 1,061,749.31
金元顺安 金通宝 B 类
金额单 位： 人民 币元 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
31
项目
本期
2017 年 1 月 20 日（基金 合同生效日） 至 2017 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
基金合 同生 效日 267,002,140.00 267,002,140.00
本期申 购 2,739,334,866.01 2,739,334,866.01
本期赎 回（ 以 “- ”号 填列 ） -674,620,219.70 -674,620,219.70
本期末 2,331,716,786.31 2,331,716,786.31
注：
申购含 红利 再投 、转 换入 份额， 赎回 含转 换出 份额 。
6.4.7.10 未分配利润
金元顺安 金通宝 A 类
金额单 位： 人民 币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 14,649.13 - 14,649.13
本期基 金份 额交 易产 生的 变动数 - - -
其中： 基金 申购 款 - - -
基金赎 回款 - - -
本期已 分配 利润 -14,649.13 - -14,649.13
本期末 - - -
金元顺安 金通宝 B 类
金额单 位： 人民 币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
32
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 27,363,289.01 - 27,363,289.01
本期基 金份 额交 易产 生的 变动数 - - -
其中： 基金 申购 款 - - -
基金赎 回款 - - -
本期已 分配 利润 -27,363,289.01 - -27,363,289.01
本期末 - - -
6.4.7.11 存款利息收入
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 20 日（基金 合同生效日） 至 2017 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 43,041.26
定期存 款利 息收 入 8,740,416.67
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 3,067.68
其他 -
合计 8,786,525.61
6.4.7.12 股票投资收益
本基金 本报 告 期 2017 年 1 月 20 日（ 基金 合同 生效 日 ）至 2017 年 6 月 30 日无 股票投 资收 益。
6.4.7.13 债券投资收益
金额单 位： 人民 币元
项目 本期 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
33
2017 年1 月20 日（基金合同 生效日） 至2017 年6 月30 日
卖出债 券 （债 转股 及债 券 到期 兑 付） 成
交总额
1,184,909,435.35
减： 卖出 债券 （ 债转 股及 债 券到期 兑付 ）
成本总 额
1,184,636,498.35
减：应 收利 息总 额 203,517.81
债券投 资收 益 69,419.19
6.4.7.14 资产支持证券投资 收益
本基金 本报 告期 2017 年 1 月 20 日（ 基金 合同 生效 日 ）至 2017 年 6 月 30 日 无 资产支 持证 券投 资
收益 。
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金 本报 告 期 2017 年 1 月 20 日（ 基金 合同 生效 日 ）至 2017 年 6 月 30 日无 衍生工 具收 益 。
6.4.7.16 股利收益
本基金 本报 告 期 2017 年 1 月 20 日（ 基金 合同 生效 日 ）至 2017 年 6 月 30 日无 股利收 益。
6.4.7.17 公允价值变动收益
本基金 本报 告 期 2017 年 1 月 20 日 （ 基金 合同 生效 日 ） 至 2017 年 6 月 30 日无 公允价 值变 动收 益 。
6.4.7.18 其他收入
本基金 本报 告 期 2017 年 1 月 20 日（ 基金 合同 生效 日 ）至 2017 年 6 月 30 日无 其他收 入。
6.4.7.19 交易费用
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 20 日（基金 合同生效 日）至 2017 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 -
银行间 市场 交易 费用 28,934.85
合计 28,934.85
金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
34
6.4.7.20 其他费用
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 20 日（基金 合同生效日） 至 2017 年 6 月 30 日
审计费 用 23,099.60
信息披 露费 46,199.20
银行汇 划费 用 10,530.46
债券结 算费 -
债券帐 户维 护费 1,500.00
回购手 续费 -
证券账 户开 户费 400.00
其他手 续费 -
合计 81,729.26
6.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 重 大 或有 事项。
6.4.8.2 资产负债表日后 事 项
截至财 务报 表批 准日 ， 本 基金无 需要 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本基金 本报 告期 2017 年 1 月 20 日（ 基金 合同 生效 日 ）至 2017 年 6 月 30 日 不 存在控 制关 系或 其
他重大 利害 关系 的关 联方 发生变 化的 情况 。
6.4.9.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
金元顺 安基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
35
中国民 生 银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
金元证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海泉意 金 融信 息服 务 有 限公司 基金管 理人 的股 东
上海金 元百 利资 产管 理有 限公司 基金管 理人 的子 公司
6.4.10 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易单 元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 2017 年 1 月 20 日（ 基金 合同 生效 日 ）至 2017 年 6 月 30 日 未 通过关 联方 交易 单
元进行 股票 交易 。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 2017 年 1 月 20 日（ 基金 合同 生效 日 ）至 2017 年 6 月 30 日 未 通过关 联 方 交易 单
元进行 权证 交易 。
6.4.10.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 2017 年 1 月 20 日（ 基金 合同 生效 日 ）至 2017 年 6 月 30 日 未 通过关 联方 交易 单
元进行 债券 交易 。
6.4.10.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 2017 年 1 月 20 日（ 基金 合同 生效 日 ）至 2017 年 6 月 30 日 未 通过关 联方 交易 单
元进行 债券 回购 交易 。
6.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 2017 年 1 月 20 日（ 基金 合同 生效 日 ）至 2017 年 6 月 30 日 未有 应支 付关 联方 的
佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
金额单 位： 人民 币元
项目 本期 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
36
2017 年1 月20 日（基金合同 生效日） 至2017 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,638,509.85
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,632.35
注：
1、 本 基金 的管 理费 按前 一 日基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ：
H=E× 0.25%/ 当年 天数 ，
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 ，
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 。
2、 基金 管理 费每 日计 算， 逐日累 计至 每月 月末 ， 按 月支付 ， 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金
管理费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月前 2 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 基金 管理 人 。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
6.4.10.2.2 基金托管费
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 20 日（基金 合同生效日） 至 2017 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 327,702.01
注：
1、 本 基金 的托 管费 按前 一 日基金 资产 净值 的 0.05% 的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法如 下：
H=E× 0.05%/ 当年 天数 ，
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 ，
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 。
2、 基金 托管 费每 日计 算， 逐日累 计至 每月 月末 ， 按 月支 付 ， 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金
托管费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月前 2 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取。 若遇 法定 节 假
日、公 休日 等， 支付 日期 顺延。
6.4.10.2.3 销售服务费 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
37
金额单 位： 人民 币元
获得销售服务费的各 关联 方
名称
本期
2017 年 1 月 20 日（基金 合同生效日） 至 2017 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支 付的 销售服务费
金元 顺安金通宝 A 类 金元顺安金通宝 B 类 合计
金元顺 安基 金管 理有 限公 司 319.31 65,531.17 65,850.48
合计 319.31 65,531.17 65,850.48
注：
1、 本基 金分 为不 同的 类别 ， 适用 不同 的销 售服 务费 率。 其 中，A 类 基金 份额 销售服 务费 年费 率 为
0.25% ， B 类 基金 份额 销售 服务费 年费 率 为 0.01% 。 本 基金 A 类与 B 类 基金 份额 销售服 务费 计提 的计 算
方法如 下：
H=E× 年 销售 服务 费率/ 当 年天数 ，
H 为 每日 该类 基金 份额 应 计提的 基金 销售 服务 费 ，
E 为 前一 日该 类基 金份 额 的基金 资产 净值 。
2、 基金 销售 服务 费每 日计 提， 逐日 累计 至每 月月 末 ， 按 月支 付 。 由 基金 管理 人向基 金托 管人 发送
基金销 售服 务费 划付 指令 ，经基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起 5 个 工作 日内 从基金 财 产 中一 次性 支 付
给登记 机构 ， 由 登记 机构 代付给 销售 机构 。 若 遇法 定节假 日、 休息 日或 不可 抗力致 使无 法按 时支 付的 ，
支付日 期顺 延至 最近 可支 付日支 付。
6.4.10.3 与关联方进行银行 间同业市场的债券 （ 含回 购） 交易
本基金 本报 告期 2017 年 1 月 20 日 （基 金合 同生 效日 ）至 2017 年 6 月 30 日未 通过银 行间 同业 市
场与关 联方 进行 银行 间债 券 （含 回购 ）交易 。
6.4.10.4 各关联方投资本基 金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本基金 本报 告期 2017 年 1 月 20 日 （基 金合 同生 效日 ）至 2017 年 6 月 30 日基 金管理 人未 运用 固
有资金 投资 本基 金。 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
38
6.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
金元顺安 金通宝 A 类
份额单 位： 份
关联方名称
金元顺安金通宝 A 类本期 末
2017 年 6 月 30 日
持有的基金份额 持有的基金份额占基 金总 份额的比例
上海金 元百 利资 产管 理有 限公司 13,515.44 1.27%
金元顺安金通宝 B 类
本基 金 B 类份 额 本 报告 期 末 未有 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方投 资本 基金 的情况 。
6.4.10.5 由关联方保管的银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
金额单 位： 人 民 币元
关联方名称
本期
2017 年 1 月 20 日（基金 合同生效日） 至 2017 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收入
中国民 生银行 股 份有 限公 司 2,699,129.25 43,041.09
注：
除 上 表列 示的 金额 外， 本基 金 的证 券交 易结 算资 金通 过 托管 银行 备付 金账 户转 存 于中 国证 券登记
结算有 限责 任公 司 ，2017 年 1 月 20 日 （ 基金 合同 生 效日 ） 至 2017 年 6 月 30 日止期 间获 得的 利息 收入
为人民 币 43,041.09 元，2017 年 6 月 30 日 止结 算备 付金余 额为 人民 币 0.00 元。
6.4.10.6 本基金在承销期内 参与关联方 承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 2017 年 1 月 20 日（ 基金 合同 生效 日 ）至 2017 年 6 月 30 日 未 有在承 销期 内参 与
关联方 承销 证券 的情 况。
6.4.11 利润分配情况
金元顺安 金通宝 A 类
金额单 位： 人民 币元 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
39
已按再投资形式转实 收
基金
直接通过应付赎回款 转
出金额
应付利润本年变动 本期利润分配合计 备注
14,649.13 - - 14,649.13 -
金元顺安 金通宝 B 类
金额单 位： 人民 币元
已按再投资形式转实 收
基金
直接通过应付赎回款 转
出金额
应付利润本年变动 本期利润分配合计 备注
27,363,289.01 - - 27,363,289.01 -
6.4.12 期末（2017 年 6 月 30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 本报 告期 末未 因认 购新发/ 增发 证券 而持 有流 通受限 的证 券 。
6.4.12.2 期末持有的暂时停 牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 的股 票。
6.4.12.3 期末债券正回购交 易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
金额单 位： 人民 币元
债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
140446 14 农发 46 2017-07-06 100.37 100,000 10,037,155.73
150207 15 国开 07 2017-07-06 99.99 400,000 39,997,461.79
111799407 17 富 滇银 行 CD137 2017-07-04 98.99 690,000 68,303,793.57
合计
- - 1,190,000 118,338,411.09
6.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
40
6.4.13 金融工具风险及管 理
6.4.13.1 风险管理政策和组 织架构
本 基金 在日 常经 营活动 中涉 及的 财务 风险 主要包 括信 用风 险、 流动 性风险 及市 场风 险。 本基 金管
理 人制 定了政 策和 程序来识 别及 分析这 些风 险，并设 定适 当的风 险限 额及内部 控制 流程， 通过 可靠的
管理及 信息 系统 持续 监控 上述各 类风 险。
本 基金 管理 人将 风险管 理融 入公 司各 个业 务层面 的全 面控 制过 程之 中，并 建立 了三 道防 线： 以各
岗 位职 责为基 础， 形成第一 道防 线；通 过相 关岗位之 间、 相关部 门之 间相互监 督制 衡，形 成第 二道防
线 ；由 督察长 、风 险控制委 员会 、监 察 稽核 部对公司 各机 构、各 部门 、各岗位 、各 项业务 进行 监督、
检查、 评价 ，形 成的 第三 道防线 。
6.4.13.2 信用风险
信 用风 险是 指基 金在交 易过 程中 因交 易对 手未履 行合 约责 任， 或者 基金所 投资 证券 之发 行人 出现
违 约、 拒绝支 付到 期本息， 导致 基金资 产损 失和收益 变化 的风险 。本 基金投资 于具 有良好 信用 等级的
国 债， 企业债 ，可 转债，央 行票 据，国 家政 策金融债 券及 短期融 资券 ，且通过 分散 化投资 以分 散信用
风险。
本基金 的银 行存 款均 存放 于信用 良好 的银 行 ， 申 购 交易均 通过 具有 基金 销售 资格的 金融 机构 进行 。
另 外， 在交易 所进 行的交易 均与 中国证 券登 记结算 有 限责 任公司 完成 证券交收 和款 项清算 ，因 此违约
风 险发 生的可 能性 很小；基 金在 进行银 行间 同业市场 交易 前均对 交易 对手进行 信用 评估， 以控 制相应
的信用 风险 。
根据本 基金 的信 用 风 险控 制要求 ，本 基金 投资 的短 期融资 券的 信用 评级 ，不 低于以 下标 准 ：
1、 国 内信 用评 级机 构评 定 的 A-1 级 或相 当于 A-1 级 的短期 信用 级别 ；
2、 根据 有关 规定 予以 豁免 信用评 级的 短期 融资 券， 其发行 人最 近三 年的 信用 评级和 跟踪 评级 具 备
下列条 件之 一：
（1 ） 国内 信用 评级 机构 评 定的 AAA 级 或相 当于 AAA 级 的长 期信 用级 别；
（2 ） 国际 信用 评级机 构评定 的低 于中 国主权 评级 一个 级别 的信 用级别 。 （ 同一发 行人 同时 具有国
内信用 评级 和国 际信 用评 级的， 以国 内信 用级 别为 准） 。 本基 金持 有短期 融资 券期间 ， 如 果其 信用 等 级
下降、 不再 符合 投资 标准 ，应在 评级 报告 发布 之日 起 20 个交 易日 内予 以全 部 减持。
6.4.13.2.1 按短期信用评级 列示的债券投资
金额单 位： 人民 币元 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
41
短期信用评级
本期末
2017 年 6 月 30 日
A-1 -
A-1 以下 -
未评级 2,186,105,000.00
合计 2,186,105,000.00
注：
未评级 债券 为政 策性 金融 债、同 业存 单及 超短 期融 资券。
6.4.13.2.2 按长期信用评级 列示的债券投资
金额单 位： 人民 币元
长期信用评级
本期末
2017 年 6 月 30 日
AAA -
AAA 以下 -
未评级 259,597,000.00
合计 259,597,000.00
注：
未评级 债券 为政 策性 金融 债。
6.4.13.3 流动性风险
流 动性 风险 是指 基金所 持金 融工 具变 现的 难易程 度； 本基 金的 流动 性风险 一方 面来 自于 基金 份额
持 有人 可随时 要求 赎回其持 有的 基金份 额， 另一方面 来自 于投资 品种 所处的交 易市 场不活 跃而 带来的
变现困 难。
本 基金 所持 有的 大部分 证券 为剩 余期 限较 短、信 誉良 好 的 短期 融资 券、政 策性 金融 债， 均在 银行
间 同业 市场交 易； 本基金所 持有 的买入 返售 金融资产 期限 在六个 月以 内，因此 ，本 期末本 基金 的资产金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
42
均 能及 时变现 。此 外，本基 金可 通过卖 出回 购金融资 产方 式借入 短期 资金应对 流动 性需求 ，其 上限一
般不超 过基 金持 有的 债券 资产的 公允 价值 。
本 基金 管理 人每 日预测 本基 金的 流动 性需 求，并 同时 通过 独立 的风 险管理 人员 设定 流动 性比 例要
求，对 流动 性指 标进 行持 续的监 测和 分析 。
6.4.13.4 市场风险
市 场风 险是 指基 金所持 金融 工具 的公 允价 值或未 来现 金流 量因 所处 市场各 类价 格因 素的 变动 而发
生波动 的风 险， 包括 利率 风险 、 外汇 风险 和其 他价 格风险 。
6.4.13.4.1 利率风险
利 率风 险是 指基 金的财 务状 况和 现金 流量 受市场 利率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基 金主 要投 资于
银 行间 市场交 易的 固定收益 品种 ，以摊 余成 本计价， 并通 过 “影 子定 价” 机制 使按 摊余成 本确 认的基
金 资产 净值能 近似 反映基金 资产 的公允 价值 ，因此本 基金 的运作 仍然 存在相应 的利 率风险 。本 基金管
理人每 日对 本基 金面 临的 利率敏 感度 缺口 进行 监控 。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
金额单 位： 人民 币元
本期末
2017 年 6 月 30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 2,699,129.25 - - - 2,699,129.25
结算备 付金 - - - - -
存出保 证金 - - - - -
交易性 金融 资产 2,444,474,708.38 - - - 2,444,474,708.38
衍生金 融资 产 - - - - -
应收证 券清 算款 - - - - -
应收利 息 - - - 3,894,777.54 3,894,777.54
应收申 购款 - - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - - - 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
43
资产总 计 2,447,173,837.63 - - 3,894,777.54 2,451,068,615.17
负债
应付赎 回费 - - - - -
应付管 理人 报酬 - - - 436,657.91 436,657.91
应付托 管费 - - - 87,331.61 87,331.61
应付交 易费 用 - - - 28,934.85 28,934.85
应付销 售服 务费 - - - 17,656.25 17,656.25
卖出回 购金 融资 产款 117,619,503.57 - - - 117,619,503.57
应付利 息 - - - 30,296.56 30,296.56
其他应 付款 - - - 400.00 400.00
应付证 券清 算款 - - - - -
其他负 债 - - - - -
应交税 金 - - - - -
预提费 用 - - - 69,298.80 69,298.80
应付赎 回款 - - - - -
负债总 计 117,619,503.57 - - 670,575.98 118,290,079.55
利率敏 感度 缺口 2,329,554,334.06 - - 3,224,201.56 2,332,778,535.62
注：
上 表统 计了 本基 金资产 和负 债的 利率 风险 敞口。 表中 所示 为本 基金 资产及 负债 的 账 面价 值 ， 并按
照合约 规定 的重 新定 价日 或到期 日孰 早者 进行 了分 类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
假设
以中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司公 布 的 2017 年 6 月 30 日和 2016 年 12 月 31 日 各债 券的
基点价 值 （BP 价值 ） 为主 要计算 依据 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
44
假设债 券持 仓结 构保 持不 变
银行存 款以 活期 存款 利率 或相对 固定 的利 率计 息， 假定利 率变 动仅 影响 该类 资产的 未来 收
益， 而 对其 本身 的公 允价 值无重 大影 响； 买入 返售 金融资 产利 息收 益/ 卖 出回 购金融 资产 的
利息支 出 在 交易 时确 定， 不受利 率变 化影 响
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 影响 金额 （单 位： 人 民币 万 元）
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
基准利 率上 升 1 个基 点 减少 4.77 万元 -
基准利 率下 降 1 个基 点 增加 4.77 万元 -
注：
上表为 利率 风险 的敏 感性 分析， 反映 了在 其他 变量 不变的 假设 下， 利率 发生 合理、 可能 的变 动时 ，
为交易 而持 有的 债券 公允 价值的 变动 将对 基金 净值 产生的 影响 。
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金 的所 有资 产 及 负债 以 人民 币计 价， 因此 无外汇 风险 。
6.4.13.4.3 其他价格风险
本 基金 所面 临的 其他价 格风 险主 要系 市场 价格风 险。 市场 价格 风险 是指基 金所 持金 融工 具的 公允
价 值或 未来现 金流 量因除市 场利 率和外 汇汇 率以外的 市场 价格因 素变 动而发生 波动 的风险 。本 基金主
要 投资 于 证券 交易 所或 银行 间同 业市场 交易 的固定收 益品 种和债 券回 购产品， 且以 摊余成 本进 行后续
计量， 因此 无重 大市 场价 格风险 。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
公允价值 占基金资产净值比例 （% ）
交易性 金融 资产 —— 股票 投资 - - 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
45
交易性 金融 资产 —— 债券 投资 2,444,474,708.38 104.79
交易性 金融 资产 —— 贵金 属 投资 - -
衍生金 融资 产—— 权 证投 资 - -
其他 - -
合计 2,444,474,708.38 104.79
注：
本基金 投资 于法 律法 规及 监管机 构允 许投 资的 金融 工具， 包括 现金 ，期 限在 1 年以内 （含 1 年）
的银行 存款 、债 券回 购、 中央银 行票 据、 同业 存单 ，剩余 期限在 397 天 以内 （含 397 天 ）的 债券 、 非
金 融企 业债务 融资 工具、资 产支 持 证券 ，以 及中国证 监会 、中国 人民 银行认可 的其 他具有 良好 流动性
的货币 市场 工具 。
如 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 货币 市场 基金投 资其 他品 种， 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 ，可
以将其 纳入 投资 范围 。
6.4.14 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
6.4.14.1 公允价值
6.4.14.1.1 不以公允价值计 量的金融工具
银 行存 款、 结算 备付金 、存 出保 证金 、买 入返售 金融 资产 、应 收款 项、卖 出回 购金 融资 产款 以及
其他金 融负 债， 因其 剩余 期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
6.4.14.1.2 以公允价值计量 的金融工具
6.4.14.1.2.1 各层次金融工 具公允价值
于 2017 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于 第
一层次 的余 额为 人民 币 0.00 元， 属 于第 二层 次的 余额 为人民 币 2,444,474,708.38 元， 无 属于 第三 层次 的
余额。
6.4.14.1.2.2 公允价值所属 层次间的重大变动
对 于证 券交 易所 上市的 股票 和债 券， 若出 现重大 事项 停牌 、交 易不 活跃、 或属 于非 公开 发行 等情
况 ，本 基金分 别于 停牌日至 交易 恢复活 跃日 期间、交 易不 活跃期 间及 限售期间 不将 相关股 票和 债券的
公 允价 值列入 第一 层次；并 根据 估值调 整中 采用的不 可观 察输入 值对 于公允价 值的 影响程 度， 确定相金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
46
关股票 和债 券公 允价 值应 属第二 层次 或第 三层 次。
根据中 国证 券投 资基 金业 协会中 基协 发 （2014 ）24 号 《关 于发 布< 中 国证 券投 资基金 业协 会估 值 核
算工作 小组 关于 2015 年 1 季度固 定收 益品 种的 估值 处理标 准> 的 通知 》的 规定 ，自 2015 年 4 月 10 日
起 ，交 易所上 市交 易或挂牌 转让 的固定 收益 品种 （ 可 转换 债券、 资产 支持证券 和私 募债券 除外 ）采用
第 三方 估值机 构提 供的估值 数据 进行估 值， 相关固定 收益 品种的 公允 价值所属 层次 从第一 层次 转入第
二次级 。
6.4.14.1.2.3 第三层次公允 价值余额和本期变动 金额
本 基金 持有 的以 公允价 值计 量且 其变 动计 入 当期 损益 的金 融工 具本 期末和 上期 末均 不以 第三 层次
公允价 值计 量。
6.4.14.2 承诺事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
6.4.14.3 其他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 事项 。
金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
47
§ 7 投 资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （% ）
1 固定收 益投 资 2,444,474,708.38 99.73
其中： 债券 2,444,474,708.38 99.73
资产支 持证 券 - -
2 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,699,129.25 0.11
4 其他各 项资 产 3,894,777.54 0.16
5 合计 2,451,068,615.17 100.00
7.2 债券回购融资情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 占基金资产净值 的比 例（% ）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 8.22
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额（元） 占基金资产净值的比 例（% ）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 117,619,503.57 5.04
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：
本 基金 本 报 告期 内债券 回购 融资 余额 占基 金资产 净值 的比 例为 报告 期内每 日融 资余 额占 资产 净值
比例的 简单 平均 值。 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
48
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20% 的说明
本基金 本报 告期 2017 年 1 月 20 日 （基 金合 同生 效日 ）至 2017 年 6 月 30 日债 券正回 购的 资金 余
额未超 过资 产净 值 的 20% 。
7.3 基金投资组合平均剩 余期 限
7.3.1 投资组合平均剩余期 限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 71
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 92
报告期 内 投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 1
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 120 天情况说明
本基金 本报 告期 2017 年 1 月 20 日 （基 金合 同生 效日 ）至 2017 年 6 月 30 日不 存在投 资组 合平 均
剩余期 限超 过 120 天 的情 况。
7.3.2 期末投资组合平均剩 余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例（% ）
各期限负债占基金资
产净值的比例（% ）
1 30 天 以内 19.36 5.04
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
2 30 天 （含 ） —60 天 25.59 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
3 60 天 （含 ） —90 天 44.57 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
4 90 天 （含 ） —120 天 4.67 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - - 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
49
5 120 天 （含 ） —397 天（ 含 ） 10.71 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
6 合计 104.90 5.04
7.4 报告期内投资组合平 均剩 余存续期超过 240 天情况说明
本基金 本报 告 期 2017 年 1 月 20 日（ 基金 合同 生效 日 ）至 2017 年 6 月 30 日不 存在 投 资组 合平 均
剩余存 续期 超 过 240 天的 情况。
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品种 摊余成本 占基金资产净值比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 259,968,703.28 11.14
其中： 政策 性金 融债 259,968,703.28 11.14
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 2,184,506,005.10 93.64
8 其他 - -
9 合计 2,444,474,708.38 104.79
10 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率债 券 - -
7.6 期末按摊余成本占基 金资 产净值比例大小排名 的前 十名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
50
序号 债券代码 债券名称 债券数量 （张） 摊余成本 占基金资产净值比例 （% ）
1 111720124 17 广 发银 行 CD124 1,500,000 149,499,631.49 6.41
2 111612167 16 北 京银 行 CD167 1,000,000 99,827,909.90 4.28
3 111709157 17 浦 发银 行 CD157 1,000,000 99,775,031.02 4.28
4 111710209 17 兴 业银 行 CD209 1,000,000 99,758,616.23 4.28
5 111709178 17 浦 发银 行 CD178 1,000,000 99,600,711.04 4.27
6 111710234 17 兴 业银 行 CD234 1,000,000 99,532,161.07 4.27
7 111710239 17 兴 业银 行 CD239 1,000,000 99,505,454.52 4.27
8 111716110 17 上 海银 行 CD110 1,000,000 99,485,363.21 4.26
9 111711198 17 平 安银 行 CD198 1,000,000 99,431,655.67 4.26
10 111713030 17 浙 商银 行 CD030 1,000,000 99,392,746.23 4.26
7.7 “ 影子定价” 与“ 摊 余成 本法 ”确定的基金资 产净 值的偏离
项目 偏离情况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25 （含 ） —0.5% 间的 次数 0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0638%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0806%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0215%
报告期内负偏离度的 绝对 值达到 0.25% 情况说明
本基金 本报 告期 2017 年 1 月 20 日 （基 金合 同生 效日 ）至 2017 年 6 月 30 日无 正偏离 度的 绝对 值
达到 0.25% 的情 况
报告期内正偏离度的 绝对 值达到 0.5% 情况说明
本基金 本报 告期 2017 年 1 月 20 日 （基 金合 同生 效日 ）至 2017 年 6 月 30 日无 正偏离 度的 绝对 值
达到 0.5% 的 情况 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
51
7.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的所 有资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 基金计价方法说明
本基金 估值 采用 “摊 余成 本法” ， 即 估值 对象以 买入 成本列 示， 按照 票面 利率 或协议 利率 并考 虑 其
买入时 的溢 价与 折价 ，在 剩余存 续期 内平 均摊 销， 每日计 提损 益。
7.9.2 根据公开市场信 息， 本基金投资的前十名 证券 的发行主体本期未出 现被 监管部门立案调查，
也未出现在报告编制 日前 一年内受到公开谴责 、处 罚的情形。
7.9.3 期末其他各项资产构 成
金额单 位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应 收利 息 3,894,777.54
4 应收申 购款 -
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 3,894,777.54
7.9.4 其他需说明的重要事 项
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
52
§ 8 基 金份 额持有 人信 息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
份额级别
持有人户数
（户）
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
金元顺 安金通
宝 A 类
200 5,308.75 50,816.90 4.79% 1,010,813.08 95.21%
金元顺 安金通
宝 B 类
3 777,238,928.77 2,326,408,868.56 99.77% 5,030,301.71 0.23%
合计 203 11,491,519.88 2,326,459,685.46 99.74% 6,041,114.79 0.26%
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管 理 人 所有 从
业人员 持有 本基 金
金元顺安 金通宝 A 类 806,042.29 75.92%
金元顺 安金通宝 B 类 - -
合计 806,042.29 0.03%
8.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的 数量 区间（万份）
本公司高级管理人员 、基 金
投资和研究部门负责 人持 有
本开放 式基 金
金元顺 安金通宝 A 类 10~50
金元顺 安金通宝 B 类 0
合计 10~50
本基金基金经理持有 本开 放
金元顺 安金通宝 A 类 10~50 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
53
式基金
金元顺 安金通宝 B 类 0
合计 10~50
金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
54
§ 9 开 放式 基金份 额变 动
份额单 位： 份
项目 金元顺安 金通宝 A 类 金元顺安金通宝 B 类
本报告 期期 初基 金份 额总 额 581,694.80 267,002,140.00
本报告 期基 金总 申购 份额 - -
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 5,956,305.39 2,739,334,866.01
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 5,476,250.88 674,620,219.70
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,061,749.31 2,331,716,786.31 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
55
§ 10 重 大事 件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 ，本 基金 未举 行基金 份额 持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1、 本 基金 管理 人于 2017 年 1 月 23 日公 告， 《 金元 顺安金 通宝 货币 市场 基金 基金合 同》 正式 生效 ，
闵杭先 生担 任该 基金 的基 金经理 ；
2、 本基 金管 理人 于 2017 年 1 月 26 日公 告， 増 聘郭 建新先 生担 任金 元顺 安金 通宝货 币市 场基 金 的
基金经 理；
3、本 基金 管理 人于 2017 年 3 月 25 日公 告， 聘任 陈 嘉楠女 士 担 任公 司副 总经 理。
4、 、 本 基金 管理 人于 2017 年 3 月 31 日公 告， 《 金元 顺安桉 盛债 券型 证券 投资 基金 基 金合 同》 正 式
生效， 闵杭 先生 担任 该基 金的基 金经 理；
5、本 基金 管理 人于 2017 年 4 月 6 日公 告， 増聘 郭 建新先 生担 任金 元顺 安桉 盛债券 型证 券投 资基
金的基 金经 理；
6、 本 基金 管理 人于 2017 年 6 月 10 日 公告， 《金 元 顺安桉 泰债 券型 证券 投资 基金基 金合 同》 正式
生效， 闵杭 先生 担任 该基 金的基 金经 理；
7、 本基 金管 理人 于 2017 年 6 月 20 日公 告， 増 聘郭 建新先 生担 任金 元顺 安桉 泰债券 型证 券投 资 基
金的基 金经 理；
8、 本基 金管 理人 于 2017 年 6 月 29 日公 告， 増 聘孔 祥鹏先 生担 任金 元顺 安成 长动力 灵活 配置 混 合
型证券 投资 基金 的基 金经 理；
9、 本基 金管 理人 于 2017 年 6 月 29 日公 告， 増 聘孔 祥鹏先 生担 任 金 元顺 安新 经济主 题混 合型 证 券
投资基 金 的 基金 经理 。
本基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门本 报告 期内 未发 生重大 人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 ，未 发生 涉及 本基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 的诉 讼。 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
56
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 ，本 基金 的 投 资策略 未 发 生改 变。
10.5 报告期内改聘 会计师 事务 所情况
本报告 期内 ，未 发生 改聘 会计师 事务 所的 情况 。
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告 期内 ，未 发生 管理 人、托 管人 及其 高级 管理 人员受 稽核 或处 罚等 情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣金总
量的比例
海通证 券股 份
有限公司
2 - - - - -
恒泰证 券股 份
有限公 司
2 - - - - -
注：
1、 专用 交易 单元 的选 择标 准和程 序根 据中 国证 监会 《关于 加强 证券 投资 基金 监管有 关问 题的 通知 》
（ 证 监 基 字<1998>29 号 ） 和 《 关 于 完 善 证 券 投 资 基 金 交 易 席 位 制 度 有 关 问 题 的 通 知 》 （ 证 监 基 金 字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，我公 司制 定了 租用 证券 公司专 用交 易单 元的 选择 标准和 程序 ：
（1 ） 选择 标准
1） 公司 具有 较强 的研 究实 力， 能够 出具 高质 量的 各 种研究 报告 。 研究 及投 资 建议质 量较 高 、 报 告
出具及 时、 能及 时地 交流 和对需 求做 出反 应， 有较 广泛的 信息 网络 ， 能 及时 提供准 确的 信息 资讯 服 务 。 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
57
2） 公 司资 信状 况较 好， 无 重大不 良记 录。
3） 公 司经 营规 范， 能满 足 基金运 作的 合法 、合 规需 求。
4） 能够 对持 有人 提供 较高 质量的 服务 。 能够 向持 有 人提供 咨询 、 查询 等服 务 ； 可 以向 投资 人提 供
及时、 主动 的信 息以 及其 它增值 服务 ，无 被持 有人 投诉的 记录 。
（2 ） 选择 流程
公 司投 研和 市场 部门定 期对 券商 服务 质量 根据选 择标 准进 行量 化评 比，并 根据 评比 的结 果选 择交
易单元 。
2、 截 至本 报告 期末 2017 年 6 月 30 日止 ，本 基金 无 新租或 退租 的交 易单 元。
10.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券成
交总额的比例
成交金额
占当期回购成
交总额的比例
成交金
额
占当期权证成
交总额的比例
海通证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
恒泰证 券股 份
有限公 司
- - 397,000,000.00 100.00% - -
10.8 偏离度绝对值超过 0.5% 的 情况
本基金 本报 告期 2017 年 1 月 20 日 （基 金合 同生 效日 ）至 2017 年 6 月 30 日未 发生偏 离度 绝对 值
超过 0.5% 的 情况 。
10.9 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
关于金元顺安金通宝货币市场基金提前结束
募集的 公告
《证券 时报 》 和 www.jysa99.com
2017-01-18 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
58
2
金元顺安金通宝货币市场基金基金合同生效
公告
《证券 时报 》 和 www.jysa99.com
2017-01-23
3
金元顺安金通宝货币市场基金基金开放日常
申购 （ 赎回、 转换、 定期 定额投 资） 业务 公 告
《证券 时报 》 和 www.jysa99.com
2017-01-23
4
金元顺安金通宝货币市场基金关于春节前两
个工作 日基 金暂 停申 购 、 转换转 入 、 定 期定 额
投资业 务公 告
《证券 时报 》 和 www.jysa99.com
2017-01-25
5
金元顺安金通宝货币市场基金基金经理变更
公告
《证券 时报 》 和 www.jysa99.com
2017-01-26
6
金元顺安金通宝货币市场基金基金暂停大额
申购 （含 定期 定额 申购 及 转换转 入 ） 业 务的 公
告
《证券 时报 》 和 www.jysa99.com
2017-03-07
7
金元顺安基金管理有限公司旗下开放式基金
参加北 京肯 特瑞 财富 费率 优惠活 动的 公告
《证券 时报 》 和 www.jysa99.com
2017-03-22
8
金元顺安基金管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 基 金 增
加万得 投顾 为代 销机 构的 公告
《证券 时报 》 和 www.jysa99.com
2017-03-29
9
金元顺 安金 通宝 货币 市场 基金 2017 年第 1 季
度报告
《证券 时报 》 和 www.jysa99.com
2017-04-24
10
金元顺安金通宝货币市场基金关于劳动节假
期前两 个工 作日 基金 暂停 申购 、 转 换转 入 、 定
期定额 投资 业务 公告
《证券 时报 》 和 www.jysa99.com
2017-04-27
11
金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加金
斧子为 销售 服务 机构 的公 告
《证券 时报 》 和 www.jysa99.com
2017-04-27
12
金元顺安金通宝货币市场基金恢复大额申购
（转换 转入 、定 期定 额投 资）公 告
《证券 时报 》 和 www.jysa99.com
2017-05-03
13
金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加中
期资产 为销 售服 务机 构的 公告
《证券 时报 》 和 www.jysa99.com
2017-05-12
14
金元顺安金通宝货币市场基金关于端午节假
期前一 个工 作日 基金 暂停 申购 、 转 换转 入 、 定
《证券 时报 》 和 www.jysa99.com
2017-05-26 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
59
期定额 投资 业务 公告 金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
60
§ 11 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
11.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过 20% 的情况
份额单 位： 份
投资
者类
别
报告期内持有基金份 额变 化情况 报告期末持有基金情 况
序
号
持有基金份额比例达
到或者超过 20% 的时
间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额占
比
机构 1
2017 年 3 月 7 日-2017
年 6 月 30 日
- 2,026,403,223.60 - 2,026,403,223.60 86.88%
产品特有风险
? 持有份 额比 例较 高的 投资 者 （ “比 例投 资者 ” ） 大额 赎回时 易使 本基 金发 生巨 额赎回 或 连 续巨 额 赎
回， 中小 投资 者可 能面 临 赎回申 请需 要与 高比 例投 资者按 同比 例部 分延 期办 理的风 险 ， 赎 回款 项
延期获 得。
? 基金净 值大 幅波 动的 风险
高比例 投资 者大 额赎 回时 ，基金 管理 人进 行基 金财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较 大波 动 ；
若高比 例投 资者 赎回 的基 金份额 收取 赎回 费， 相应 的赎回 费用 按约 定将 部分 或全部 归入 基金 资
产，可 能对 基金 资产 净值 造成较 大波 动。
? 基金规 模较 小导 致的 风险
高比例 投资 者赎 回后 ， 可 能导致 基金 规模 较小 ， 从 而使得 基金 投资 及运 作管 理的难 度增 加。 本 基
金管理 人将 继续 勤勉 尽责 ，执行 相关 投资 策略 ，力 争实现 投资 目标 。
金元顺安 金通宝 货币市 场基金 2017 年半年度报告
61
§ 12 备 查文 件目录
12.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 准予 金元 顺 安 金通 宝 货 币市 场基 金募 集注册 的文 件 ；
2、 《金 元顺 安 金 通宝 货币 市场基 金基 金合 同》 ；
3、 《金 元顺 安 金 通宝 货币 市场基 金基 金招 募说 明书 》 ；
4、 《金 元顺 安 金 通宝 货币 市场基 金托 管协 议》 ；
5、关 于申 请募 集注 册金 元 顺安 金 通宝 货币 市场 基金 的法律 意见 书 ；
6、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照 ；
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照 ；
8、中 国证 监会 要求 的其 他 文件 。
12.2 存放地点
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区花 园石 桥 路 33 号花 旗 集团大 厦 3608 室
12.3 查阅方式
投 资 者 可 于 本 基 金 管 理 人 办 公 时 间 至 办 公 地 点 进 行 查 询 ， 或 登 录 本 基 金 管 理 人 网 站
www.jysa99.com 查阅。 投 资者对 本报 告书 存有 疑问 ， 可咨 询本 基金 管理 人金 元顺安 基金 管理 有限 公司 ，
本公司 客服 电 话 400-666-0666、021-68881898 。
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 八月 二十 六日
