金 元顺安 新经济 主题混 合型证 券投资 基金
2017 年半年度 报告
2017 年 6 月 30 日
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国 农业银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一七年八月二十六日 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
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§ 1 重 要提 示及目 录
1.1 重要提示
基 金管 理人 的董 事会、 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大遗 漏， 并对
其 内容 的真实 性、 准确性和 完整 性承担 个别 及连带的 法律 责任。 本半 年度报告 已经 三分之 二以 上独立
董事签 字同 意， 并由 董事 长签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 25 日复 核了 本报 告
中 的财 务指标 、净 值表现、 利润 分配情 况、 财务会计 报告 、投资 组合 报告等内 容， 保证复 核内 容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险， 投资 者在 作出 投资决 策前 应仔 细阅 读本 基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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1.2 目录
§1 重要提 示及 目录 ................................................................................................................................. 2
1.1 重要提 示 ............................................................................................................................................. 2
1.2 目录 ..................................................................................................................................................... 3
§2 基金简 介 ............................................................................................................................................. 6
2.1 基金基 本情 况 ..................................................................................................................................... 6
2.2 基金产 品说 明 ..................................................................................................................................... 6
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人 ................................................................................................................. 7
2.4 信息披 露方 式 ..................................................................................................................................... 8
2.5 其他相 关资 料 ..................................................................................................................................... 8
§3 主要财 务指 标和 基金 净值 表现 ......................................................................................................... 9
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标 ................................................................................................................. 9
3.2 基金净 值表 现 ................................................................................................................................... 10
§4 管理人 报告 ....................................................................................................................................... 12
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情 况 ........................................................................................................... 12
4.2 管理人 对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................... 14
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交 易情况 的专 项说 明 ............................................................................... 14
4.4 管理人 对报 告期 内基 金的 投资策 略和 业绩 表现 说明 ................................................................... 14
4.5 管理人 对宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势 的简 要展 望 ............................................................... 15
4.6 管理人 对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的 说明 ........................................................................... 15
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说 明 ............................................................................... 17
4.8 报告期 内管 理人 对本 基金 持有人 数或 基金 资产 净值 预警情 形的 说明 ....................................... 17
§5 托管人 报告 ....................................................................................................................................... 18
5.1 报告期 内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明 ................................................................................... 18
5.2 托管人 对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守 信、 净值 计算、 利润 分配 等情 况的 说明 ............... 18
5.3 托管人 对本 半年 度报 告中 财务信 息等 内容 的真 实、 准确和 完整 发表 意见 ............................... 18 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
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§6 半年度 财务 会计 报告 （未 经审计 ） ............................................................................................... 19
6.1 资产负 债表 ....................................................................................................................................... 19
6.2 利润表 ............................................................................................................................................... 21
6.3 所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 ................................................................................................... 22
6.4 报表附 注 ........................................................................................................................................... 24
§7 投资组 合报 告 ................................................................................................................................... 47
7.1 期末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................................... 47
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合 ..................................................................................................... 47
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金 资 产净 值比 例大 小排 序的 所有股 票投 资明 细 ......................................... 48
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动 ................................................................................................. 50
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合 ............................................................................................. 57
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细 ..................................... 58
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有资 产支 持证 券投 资明 细 ......................... 58
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 ......................... 58
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 权证 投资 明细 ..................................... 58
7.10 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 ........................................................................... 58
7.11 报告 期 末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 ........................................................................... 58
7.12 投 资组 合报 告附 注 ........................................................................................................................... 59
§8 基金份 额持 有人 信息 ....................................................................................................................... 67
8.1 期 末基 金份 额持 有 人 户 数及持 有人 结构 ......................................................................................... 67
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 基金 的情 况 ............................................................................. 67
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 情况 ............................................. 67
§9 开放式 基金 份额 变动 ....................................................................................................................... 68
§ 10 重大事 件揭 示 ................................................................................................................................... 69
10.1 基 金份 额持 有人 大会 决议 ............................................................................................................... 69
10.2 基 金管 理人 、基 金托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ............................................... 69 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
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10.3 涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ................................................................... 69
10.4 基 金投 资策 略的 改变 ....................................................................................................................... 70
10.5 报 告期 内改 聘会 计师 事务所 情况 ................................................................................................... 70
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ........................................................... 70
10.7 基 金租 用证 券公 司交 易单元 的有 关情 况 ....................................................................................... 70
10.8 其 他重 大事 件 ................................................................................................................................... 73
§ 11 影响投 资者 决策 的其 他重 要信息 ................................................................................................... 75
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ............................................... 75
§ 12 备查文 件目 录 ................................................................................................................................... 76
12.1 备 查文 件目 录 ................................................................................................................................... 76
12.2 存放地 点 ........................................................................................................................................... 76
12.3 查阅方 式 ........................................................................................................................................... 76
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§ 2 基 金简 介
2.1 基金基本情况
基金名 称 金元顺 安新 经济 主题 混合 型证券 投资 基金
基金简 称 金元顺 安 新 经济 主题 混合
基金主 代码 620008
交易代 码 620008
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 7 月 31 日
基金管 理人 金元顺 安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农业 银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 111,286,852.02 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 主要 投资 于新 发展 时期和 发展 环境 下， 所涌 现的与 新经 济主
题相关 、基 本面 良好 、且 具有较 强竞 争力 和持 续成 长能力 的上 市公
司股票 ，力 争实 现基 金资 产的长 期、 持续 、稳 定增 值。
投资策 略
本基金 通过 发掘 经济 发展 及结构 转型 过程 中所 显现 的新经 济主 题，
并以该 主题 所孕 育的 投资 机会作 为主 要的 投资 线索 ，力争 获取 持续
稳健的 投资 超额 收益 。
在资产 配置 方面 ，本 基金 根据国 内外 宏观 经济 、政 策环境 、市 场运
行趋势 等因 素确 定基 金的 大类资 产配 置比 例； 在权 益 资产投 资方 面，
采用“ 自上 而下 ”的 方式 ， 选择 与新 经济 主题 相关 性较高 的行 业中
的个股 进行 配置 。同 时， 结合“ 自下 而上 ”的 方式 ，精选 与新 经济金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
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主题相 关性 较高 的上 市公 司股票 作为 投资 方向 ；在 债券投 资方 面，
选择具 有票 息优 势的 债券 品种作 为主 要的 债券 投资 标的； 最后 ，在
综合考 量投 资组 合的 风险 收益特 征基 础上 ，本 基金 完成组 合构 建。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 80%+ 中 国债 券总 指数 收益 率× 20%
风险收 益特 征
本基金 系 主 动投 资的 混合 型基金 ，其 风险 收益 特征 从长期 平均 及预
期来看 ，低 于股 票型 基金 ，高于 债券 型基 金与 货币 市场基 金， 属于
较高风 险、 较高 收益 的证 券投资 基金 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 金元顺 安基 金管 理有 限公 司 中国农业 银 行股 份有 限公 司
信息披
露负责
人
姓名 凌有法 林葛
联系电 话 021-68881801 010-66060069
电子邮 箱 service@jysa99.com tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话 400-666-0666 95599
传真 021-68881875 010-68121816
注册地 址
中国（上海 ）自由贸易试验区花园 石
桥路 33 号 花旗 集团 大厦 3608 室
北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
办公地 址
中国（上海 ）自由贸易试验区花园 石
桥路 33 号 花旗 集团 大厦 3608 室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 28 号凯
晨世贸 中心 东 座 F9
邮政编 码 200120 100031
法定代 表人 任开宇 周慕冰
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2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《证 券 日 报》
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.jysa99.com
基金半 年度 报告 备置 地点 本基金 管理 人、 基金 托管 人办公 地址
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登 记机 构 金元顺 安基 金管 理有 限公 司 中国 （ 上海） 自由 贸易 试 验区花 园石 桥路33
号花旗 集团 大厦3608 室
会计师 事务 所 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙 ） 北京市东城区东长安街1 号东 方 广 场 东 方 经
贸城安 永大 楼16 层
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§ 3 主 要财 务指标 和 基 金净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 1,036,536.91
本期利 润 3,958,734.49
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0572
本期加 权平 均净 值利 润率 5.12%
本期基 金份 额净 值增 长率 8.68%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末 （2017 年 6 月 30 日）
期末可 供分 配利 润 166,721.45
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0015
期末基 金资 产净 值 129,671,642.38
期末基 金份 额净 值 1.165
3.1.3 累计期末指标 报告期末 （2017 年 6 月 30 日）
基金份 额累 计净 值增 长率 16.50%
注：
1、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣除 相
关费用 后的 余额 ，本 期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2、 期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3、 表 中的 “期末 ” 均指 报 告期最 后一 日， 即 6 月 30 日。
4、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于
所列数 字。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基准收
益率标准差 ④
①－③ ②－ ④
过去一 个月 3.93% 0.64% 4.15% 0.54% -0.22% 0.10%
过去三 个月 5.05% 0.75% 4.65% 0.50% 0.40% 0.25%
过去六 个月 8.68% 0.71% 8.02% 0.46% 0.66% 0.25%
过去一 年 6.78% 0.78% 12.03% 0.54% -5.25% 0.24%
过去三 年 16.85% 2.12% 56.23% 1.40% -39.38% 0.72%
自基金 成立
起至今
16.50% 1.78% 47.08% 1.27% -30.58% 0.51%
注：
1、 本基 金合 同生 效日 为 2012 年 7 月 31 日， 业绩 基准 累计增 长率 以 2012 年 7 月 30 日指 数为 基 准 ；
2、 本 基金 投资 组合 中 股 票 的投资 比例 为基 金资 产 的 60%-95% ， 其 中， 投资 于 新经济 主题 相关 的上
市公司股票 的比例不 低于 本基金股票 资产的 80% ； 债券、货币 市场工具 以及 法律法规或 中国证监 会允
许基金 投资 的其 他金 融工 具占基 金资 产 的 5%-40% ， 其中， 基金 保留 的现 金或 到期日 在一 年以 内的 政 府
债券的 比例 不低 于基 金资 产净值 的 5% ，权 证不 高于 基金资 产净 值 的 3% ；
3、 本 基金 业绩 比较 基准 为 “沪深 300 指数 收益 率× 80%+ 中 国债 券总 指数 收益 率× 20% ” 。
3.2.2 自基金合同生效以 来 基金 份额 累计净值增 长率 变动及其与同期业绩 比较 基准收益率变动的比
较
金元顺 安新 经济 主题 混合 型证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
（2012 年 7 月 31 日至 2017 年 6 月 30 日） 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
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注：
1、 本基 金合 同生 效日 为 2012 年 7 月 31 日， 业绩 基准 累计增 长率 以 2012 年 7 月 30 日指 数为 基 准 ；
2、 本 基金 投资 组合 中 股 票 的投资 比例 为基 金资 产 的 60%-95% ， 其 中， 投资 于 新经济 主题 相关 的上
市公司股票 的比例 不 低于 本基金股票 资产的 80% ； 债券、货币 市场工具 以及 法律法规或 中国证监 会允
许基金 投资 的其 他金 融工 具占基 金资 产 的 5%-40% ， 其中， 基金 保留 的现 金或 到期日 在一 年以 内的 政 府
债券的 比例 不低 于基 金资 产净值 的 5% ，权 证不 高于 基金资 产净 值 的 3% 。
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§ 4 管 理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
金元顺 安基 金管 理有 限公 司（以 下简 称 “ 金元 顺安 ”）成 立于 2006 年 11 月 ，由金 元证 券股 份 有
限 公司 （以下 简称 “金元证 券 ” ）与比 利时 联合资产 管理 公司（ 以下 简称 “比 联资 管 ”） 共同 发起设
立的 中 外合资 基金 管理有限 公司 。公司 总部 设在上海 陆家 嘴，旗 下设 立了北京 分公 司，以 及一 个子公
司—— 上海 金元 百利 资产 管理有 限公 司。
2012 年 3 月， 经中 国证 监 会核准 ，比 联资 管将 所持 有的 49% 股权 转让 于惠 理 基金管 理香 港有 限公
司（以 下简 称 “ 惠理 香港 ” ）， 公司 更名 为金 元惠 理基金 管理 有限 公司 。
2012 年 10 月， 经中 国证 监会核 准， 公司 双方 股东 按持股 比例 向公 司增 资人 民币 9,500 万元 ， 公 司
注册资 本增 加 至 24,500 万 元。
2016 年 3 月， 经中 国证 监 会核准 ，惠 理香 港将 所持 有的 49% 股权 转让 于上 海 泉意金 融信 息服 务有
限公司 （ 以下 简称 “ 泉意 金融 ” ） ， 公司 更名 为金 元 顺安基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “金 元顺 安 ” ） 。
金 元顺 安始 终坚 持 以“ 取信 于市 场、 取信 于社会 ”作 为行 为准 则， 遵循“ 诚实 信用 ，勤 勉尽 责，
以 专业 经营方 式管 理和运作 基金 财产和 客户 资产，在 合法 、合规 的前 提下，为 基金 份额持 有人 谋求最
大 利益 ，从而 使公 司稳步、 健康 发展 ” 的投 资理念 。 遵守 法律、 行政 法规和中 国 证 券监督 管理 委员会
的 规定 ，遵守 社会 公德、商 业道 德，诚 实守 信，遵循 基金 份额持 有人 利益优先 、公 平对待 其管 理的不
同基金 财产 和客 户资 产的 原则， 接受 政府 和社 会公 众的监 督， 承担 社会 责任 。
截止至 2017 年 6 月 30 日 ，本基 金管 理人 管理 金元 顺安 宝 石动 力 混 合型 证券 投资基 金 、 金元 顺 安
成 长动 力灵活 配置 混合型证 券投 资基金 、金 元顺安丰 利债 券型证 券投 资基金、 金元 顺安价 值增 长混合
型 证券 投资基 金、 金元顺安 核心 动力混 合型 证券投资 基金 、金元 顺安 消费主题 混合 型证券 投资 基金、
金 元顺 安保本 混合 型证券投 资基 金、金 元顺 安新经济 主题 混合型 证券 投资基金 、金 元顺安 丰祥 债券型
证 券投 资基金 、金 元顺安金 元宝 货币市 场基 金、金元 顺安 沣楹债 券型 证券投资 基金 、金元 顺安 金通宝
货币市 场基 金 、 金 元顺 安 桉盛债 券型 证券 投资 基金 和金元 顺安 桉泰 债券 型证 券投资 基金 共 14 只 开放 式
证券投 资基 金。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
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姓名 职务 任本基金的基金经理 （助
理） 期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
孔祥鹏 本基
金基
金经
理
2017-06-28 - 5
金元顺 安新 经济 主题 混合 型证券 投资 基金 和金元
顺安成 长动 力灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金的基
金经理 ， 北 京大 学理 学硕 士。 曾 任上 海市 盟洋 投资
管理有 限公 司投 资部 研究 员， 中山 证券 有限 责任 公
司研究 所研 究员 ， 德邦 证 券有限 责任 公司 研究 所研
究员。 2015 年 5 月加 入金 元 顺安基 金管 理有 限公 司。
5 年证 券、 基金 等金 融行 业从业 经历 ，具 有基 金从
业资格 。
闵杭 本基
金基
金经
理
2015-10-16 - 23
金元顺 安消 费主 题混 合型 证券投 资基 金 、 金 元顺 安
新经济 主题 混合 型证 券投 资基金 、 金元 顺安 宝石 动
力混合 型证 券投 资基 金 、 金元顺 安 成 长动 力灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金 、 金元顺 安金 通宝 货币 市场
基金 、 金 元顺 安桉 盛债 券 型证券 投资 基金 和金 元顺
安桉泰 债券 型证 券投 资基 金的基 金经 理 ， 上 海交 通
大学工 学学 士 。 曾 任湘 财 证券股 份有 限公 司上 海自
营分公 司总 经理 ， 申银 万 国证券 股份 有限 公司 证券
投资总 部投 资总 监 。 2015 年 8 月 加入 金元 顺安 基金
管理有 限公 司。 23 年 证券 、 基金 等金 融行 业从业 经
历，具 有基 金从 业资 格。
注：
1、 此处 的任 职日 期、 离任 日期均 指公 司做 出决 定之 日， 若该 基金 经理 自基 金 合同生 效日 起即 任职 ，
则任职 日期 为基 金合 同生 效日；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
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4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本 报告 期内 ，本 基金管 理人 严格 遵守 《中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 、《 公开 募集 证券 投资
基 金运 作管理 办法 》和《证 券投 资基金 销售 管理办法 》、 《 金元 顺安 新经济主 题混 合型证 券投 资基金
基 金合 同》和 其他 有关法律 法规 的规定 ，本 着诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产 ，在严
格控制 风险 的基 础上 ，为 基金持 有人 谋求 最大 利益 。
本 报告 期内 ，基 金运作 整体 合法 合规 ，无 损害基 金持 有人 利益 的行 为。基 金的 投资 范围 、投 资比
例及投 资组 合符 合有 关法 律法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本 基金 管理 人高 度重视 投资 者利 益保 护。 本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 公司 投资 交易 业务
流 程及 公平交 易制 度。公司 投资 交易行 为监 控体系由 稽核 监察部 和交 易室监督 ，确 保公平 交易 制度的
执行和 实现 。
本报告 期 内 ， 本基 金管 理 人对旗 下开 放式 基金 与其 他投资 组合 之间 的收 益率 差异 、 分 投资 类别 （ 股
票、债 券） 的收 益率 差异 进行了 分析 ，未 发现 旗下 投资组 合之 间存 在不 公平 交易现 象。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本 基金 管理 人《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》、 《金元 顺安 基金 管理 有限 公司
公 平交 易管理 制度 》及其他 相关 法律法 规和 公司内部 规章 制度， 制定 了《金元 顺安 基金管 理有 限公司
异常交 易监 控与 报告 制度 》 ， 涵 盖了 所有 可投 资证 券的一 级市 场申 购、 二级 市场交 易所 公开 竞价 交易 、
交 易所 大宗交 易、 银行间债 券交 易以及 非公 开发行股 票申 购、以 公司 名义进行 的一 级市场 债券 交易等
可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常情 况。
本 基金 管理 人采 用定量 分析 和定 性分 析相 结合的 方式 ，建 立并 严格 执行有 效的 异常 交易 日常 监控
制 度， 形成定 期交 易监控报 告， 按照报 告路 线实行及 时报 告的机 制。 本报告期 内， 未发现 异常 交易行
为。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
报告期 内， 基金 重点 投资 于金融 业和 房地 产业 等。
金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
15
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
报告期 ，本 基金 份额 净值 增长率 为 8.68% ，业 绩比 较基准 收益 率 为 8.02% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
二季 度 GDP 同 比增 长 6.9% ，与 一季 度持 平， 超出 市场预 期。 二季 度经 济能 够超预 期保 持 6.9% 的
高 增速 ，主要 得益 于二季度 房地 产投资 的高 增速和基 建的 持续发 力。 然而，受 到一 线城市 房地 产调控
影 响和 市场利 率维 持高位背 景下 ，房地 产投 资仍可能 承压 ，基建 也会 受到财政 赤字 约束。 经济 虽然保
持韧性 ，但 是仍 有回 落压 力。
全 国金 融工 作会 议和政 治局 的下 半年 经济 工作部 署会 议都 强调 下半 年工作 总基 调是 稳中 求进 ，两
场会议 都强 调了 深化 供给 侧改革 的经 济工 作主 线， “ 去杠杆 ”工 作的 重心 从金 融业转 向国 企“ 去杠 杆 ”
和 防范 地方政 府债 务风险。 下半 年继续 保持 货币政策 稳健 中性是 大概 率事，货 币市 场利率 将维 持高位
震荡。
欧 美经 济的 复苏 态势总 体平 稳， 尽管 通胀 低位使 得货 币正 常化 的推 进仍然 审慎 ，但 是美 联储 表达
的坚定 的缩 表意 愿， 欧央 行也表 示将 于秋 季考 虑 QE 削 减的 问题 。外 部流 动 性收紧 的方 向是 确定 的。
一 方面 受益 于经 济韧性 ，企 业盈 利改 善， 另一方 面， 又受 制于 经济 下行压 力和 中性 货币 政策 ，市
场 仍将 维持震 荡市 和结构市 的特 征。我 们仍 看好低估 值蓝 筹股的 配置 价值，尤 其银 行、保 险、 房地产
等 ，将 会沿着 以下两 条思路 选择 个股，1， 选择基 本面 改善 幅度大 且估 值 仍较低 的个 股，2，监 管强 调
内生增 长， 业绩 依赖 于主 营业务 ，选 择本 板块 龙头 公司。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
4.6.1 有关参与估值流程各 方及人员（或小组） 的职 责分工
1、估 值工 作小 组的 职责 分 工
公 司建 立估 值工 作小组 对证 券估 值负 责。 估值工 作小 组由 分管 运营 的副总 经理 、基 金事 务部 、投
资研究 部、 交易 部、 监察 稽核部 等部 门总 监组 成。 每个成 员都 可以 指定 一个 临时或 者长 期的 授权 人 员 。
估值工 作小 组职 责：
（1 ） 制定 估值 制度 并在 必 要时修 改；
（2 ） 确保 估值 方法 符合 现 行法规 ； 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
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（3 ） 批准 证券 估值 的步 骤 和方法；
（4 ） 对异 常情 况做 出决 策 。
分 管运 营的 副总 经理担 任估 值工 作小 组的 组长， 分管 运营 的副 总经 理在基 金事 务部 总监 或者 其他
两个估 值小 组成 员的 建议 下，可 以提 议召 集估 值工 作小组 会议 。
估值决 策由 估值 工作 小 组 2/3 或以 上多 数票 通过 。
2、基 金事 务部 的职 责分 工
基 金事 务部 负责 日常证 券资 产估 值。 该部 门和公 司投 资部 相互 独立 。在按 照本 估值 制度 和相 关法
规估值 后， 基金 事务 部定 期将证 券估 值表 向估 值工 作小组 报告 ，至 少每 月一 次。
基金事 务部 职责 ：
（1 ） 获得 独立 、完 整的 证 券价格 信息 ；
（2 ） 每日 证券 估值 ；
（3 ） 检查 价格 波动 并进 行 一般 准 确性 评估 ；
（4 ） 向交 易员 或基 金经 理 核实价 格异 常波 动， 并在 必要时 向估 值工 作小 组报 告；
（5 ） 对每 日证 券价 格信 息 和估值 结果 进行 记录 ；
（6 ） 对估 值调 整和 人工 估 值进行 记录 ；
（7 ） 向估 值工 作小 组报 送 月度估 值报 告。
基金事 务部 总监 认为 必要 时，可 以提 议召 开估 值工 作小组 会议 。
3、投 资研 究部 的职 责分 工
（1 ） 接受 监察 稽核 部对 所 投资证 券价 格异 常波 动的 问询；
（2 ） 对停 牌证 券、 价格 异 常波动 证券 、退 市证 券提 出估值 建议 ；
（3 ） 评价 并确 认基 金事 务 部提供 的估 值报 告；
（4 ） 向估 值工 作小 组报 告 任何他/ 她认 为可 能的 估值 偏差。
4、交 易部 的职 责分 工
（1 ） 对基 金事 务部 的证 券 价格信 息需 求做 出即 时回 应；
（2 ） 通知 基金 事务 部关 于 证券停 牌、 价格 突发 性异 常波动 、退 市等 特定 信息 ；
（3 ） 评价 并确 认基 金事 务 部提供 的估 值报 告。 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
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5、监 察稽 核部 的职 责分 工
（1 ） 监督 证券 的整 个估 值 过程；
（2 ） 确保 估值 工作 小组 制 定的估 值政 策得 到遵 守；
（3 ） 确保 公司 的估 值制 度 和方法 符合 现行 法律 、法 规的要 求；
（4 ） 评价 现行 估值 方法 是 否恰当 反应 证券 公允 价值 的风险 ；
（5 ） 对于 估值 表中 价格 异 常波动 的证 券向 投资 部问 讯；
（6 ） 对于 认为 不合 适或 者 不再合 适的 估值 方法 提交 估值工 作小 组讨 论。
4.6.2 参与估值流程各方之 间存在的任何重大利 益冲 突
本公司 参与 估值 流程 各方 之间不 存在 任何 重大 利益 冲突。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本报告 期内 本基 金未 进行 利润分 配。
4.8 报告期内管理人对本 基金 持有人数或基金资产 净值 预警情形的说明
本 基金 本报 告期 内 未出 现连 续二 十个 工作 日基金 资产 净值 低于 五千 万元或 基金 份额 持有 人 数 量不
满二百 人的 情形 。
金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
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§ 5 托 管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
在 托管 本基 金的 过程中 ，本 基金 托管 人中 国农业 银行 股份 有限 公司 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》
相关 法 律法规 的规 定以及基 金合 同、托 管协 议的约定 ，对 本基金 基金 管理人 —— 金 元顺安 基金 管理有
限公 司 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 基金 的投资 运作 ， 进 行了 认真 、 独立 的会 计核 算和 必 要 的
投资监 督， 认真 履行 了托 管人的 义务 ，没 有从 事任 何损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资 运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本 托管 人认 为， 金元顺 安基 金管 理有 限公 司在本 基金 的投 资运 作、 基金资 产净 值的 计算 、基 金份
额申购 赎回 价格 的计 算、 基金费 用开 支及 利润 分配 等问题 上， 不存 在损 害基 金 份额 持有 人利 益的 行为 ；
在 报告 期内， 严格 遵守了《 证券 投资基 金法 》等有关 法律 法规， 在各 重要方面 的运 作严格 按照 基金合
同的规 定进 行。
5.3 托管人对本半 年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本 托管 人认 为， 金元顺 安基 金管 理有 限公 司的信 息披 露事 务符 合《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办
法 》及 其他相 关法 律法规的 规定 ，基金 管理 人所编制 和披 露的本 基金 半年度报 告中 的财务 指标 、净值
表 现、 收益分 配情 况、财务 会计 报告、 投资 组合报告 等信 息真实 、准 确、完整 ，未 发现有 损害 基金持
有人利 益的 行为 。
金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
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§ 6 半 年度 财务会 计报 告（ 未 经审 计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 金元 顺安 新经 济主题 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2017 年 6 月 30 日
金额单 位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 6.4.7.1 8,882,423.97 3,379,903.39
结算备 付金
- 395,373.22
存出保 证金
71,190.12 73,281.63
交易性 金融 资产 6.4.7.2 129,062,376.39 19,580,033.45
其中： 股票 投 资 6.4.7.2 129,062,376.39 19,580,033.45
基金投 资 6.4.7.2 - -
债券投 资 6.4.7.2 - -
资产支 持证 券投 资 6.4.7.2 - -
贵金属 投资 6.4.7.2 - -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
155,572.84 998,513.71
应收利 息 6.4.7.5 1,777.52 1,447.70
应收股 利
- -
应收申 购款
10,011,424.23 26,104.95
递延所 得税 资产
- - 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
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其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
148,184,765.07 24,454,658.05
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 688,958.06
应付赎 回款
17,301,602.99 80,303.24
应付管 理人 报酬
174,951.41 29,764.58
应付托 管费
29,158.57 4,960.74
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 872,795.67 792,780.76
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 134,614.05 70,053.66
负债合 计
18,513,122.69 1,666,821.04
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 111,286,852.02 21,256,657.59
未分配 利润 6.4.7.10 18,384,790.36 1,531,179.42 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
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所有者 权益 合计
129,671,642.38 22,787,837.01
负债和 所有 者权 益总 计
148,184,765.07 24,454,658.05
注：
报告截 止 日 2017 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.165 元，基 金份 额总 额 111,286,852.02 份。
6.2 利润表
会计主 体： 金元 顺安 新经 济主题 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
金额单 位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年
6 月 30 日
一、收入
5,207,034.53 -8,215,109.24
1.利息 收入
31,662.64 34,086.10
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 31,662.64 34,086.10
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
2,214,380.21 -7,684,625.07
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 315,950.70 -7,749,692.55
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.14 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.15 - - 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
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衍生工 具收 益 6.4.7.16 - -
股利收 益 6.4.7.17 1,898,429.51 65,067.48
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ” 号填列 ）
6.4.7.18 2,922,197.58 -603,293.34
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
6.4.7.19 38,794.10 38,723.07
减：二、费用
1,248,300.04 772,137.45
1.管理 人报 酬 6.4.10.2.1 559,712.27 217,607.39
2.托管 费 6.4.10.2.2 93,285.30 36,267.91
3.销售 服务 费
- -
4.交易 费用 6.4.7.20 505,987.28 424,108.06
5.利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其他 费用 6.4.7.21 89,315.19 94,154.09
三、 利润总额 （亏损总 额以 “- ”
号填列）
3,958,734.49 -8,987,246.69
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损 以 “- ” 号
填列）
3,958,734.49 -8,987,246.69
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 金元 顺安 新经 济主题 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
金额单 位： 人民 币元 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
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项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基 金净值 ） 21,256,657.59 1,531,179.42 22,787,837.01
二、本 期经 营活 动产 生的 基金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- 3,958,734.49 3,958,734.49
三、本 期基 金份 额交 易产 生的基
金净值 变动 数（ 净值 减少 以 “- ”
号填列 ）
90,030,194.43 12,894,876.45 102,925,070.88
其中：1.基 金申 购款 117,570,466.70 17,233,887.18 134,804,353.88
2. 基金 赎回 款 -27,540,272.27 -4,339,010.73 -31,879,283.00
四、本 期向 基金 份额 持有 人分配
利润产 生的 基金 净值 变动 （净值
减少以 “- ” 号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基 金净值 ） 111,286,852.02 18,384,790.36 129,671,642.38
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基 金净值 ） 19,213,378.82 10,888,772.98 30,102,151.80
二、本 期经 营活 动产 生的 基金净
值变动 数（ 本期 利润 ）
- -8,987,246.69 -8,987,246.69
三、本 期基 金份 额交 易产 生的基
金净值 变动 数（ 净值 减少 以 “- ”
号填列 ）
7,830,645.65 566,380.19 8,397,025.84
其中：1. 基 金申 购款 36,380,896.92 3,428,000.16 39,808,897.08
2. 基金 赎回 款 -28,550,251.27 -2,861,619.97 -31,411,871.24
四、本 期向 基金 份额 持有 人分配
利润产 生的 基金 净值 变动 （净值
减少以 “- ” 号填 列）
- - - 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
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五、 期末 所有 者权 益 （基 金净值 ） 27,044,024.47 2,467,906.48 29,511,930.95
报表 附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 张嘉 宾，主 管会 计工 作负 责人 ：符刃 ，会 计机 构负 责人 ：季泽
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
金 元顺 安新 经济 主题混 合型 证券 投资 基金 （原名 为 ： 金元 惠理 新经 济主题 股票 型证 券投 资基 金，
以 下 简 称 “ 本基金”）， 系 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 （ 以 下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ” ）证监许可[2012]505
号 文《 关于核 准金 元惠理新 经济 主题股 票型 证券投资 基金 募集的 批复 》的核准 ，由 基金管 理人 金元惠
理基金 管理 有限 公司 （ 系 金元顺 安基 金管 理有 限公 司的前 身 ） 向社 会公 开发 行募集 ，基 金合 同于 2012
年 7 月 31 日正 式生 效， 首 次设立 募集 规模 为 728,816,319.81 基 金份 额。
本 基金 为契 约型 开放式 ，存 续期 限不 定。 本基金 的基 金管 理人 与注 册登记 机构 均为 金元 顺安 基金
管理有 限公 司， 基金 托管 人为中 国 农 业银 行股 份有 限公司 。
2015 年 2 月 5 日 ，经 金元 惠理基 金管 理有 限公 司股 东金元 证券 股份 有限 公司 及惠理 基金 管理 香 港
有限公 司以 书面 表决 的方 式达成 更名 决议 。 金元 惠 理基金 管理 有限 公司 于 2015 年 3 月 6 日 完成 相关 工
商变更 登记 手续 ， 并 且变 更公司 名称 为 “ 金元 顺安 基金管 理有 限公 司 ” ， 并 于 2015 年 3 月 10 日进行公
告。根 据中 国证 券监 督管 理委员 会 于 2014 年 8 月 8 日实行 的《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法 》
及相关 基金 合同 的有 关规 定，经 与基 金托 管人 协商 一致， 自 2015 年 7 月 15 日起将 本基 金变 更为 “ 金
元顺安 新经 济主 题混 合型 证券投 资基金 ” 。
本 基金 的投 资范 围为具 有良 好流 动性 的金 融工具 ，包 括国 内依 法上 市的股 票（ 包括 中小 板、 创业
板及其 他中 国证 监会 核准 上市的 股票 ） 、 债券、 货币 市场工 具、 权证 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许 基
金投资 的其 他金 融工 具 （ 但须符 合中 国证 监会 的相 关规定 ） 。 本 基金 贯彻 “以 基本面 为基 础 ， 以 研究 为
驱动 ” 的理念 ，充 分把握我 国经 济发展 及结 构转型过 程中 所带来 的新 经济主题 型投 资机会 ，重 点投资
于从新 经济 主题 中受 益， 具有高 成长 性的 上市 公司 。
本基金 业绩 比较 基准 为沪 深 300 指数 收益 率× 80%+ 中国债 券总 指数 收益 率× 20% 。
6.4.2 会计报表的 编制基础 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
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本 财 务报 表系 按照 财政 部颁 布 的《 企业 会计 准 —— 基 本 准则 》以 及其 后颁 布及 修 订的 具体 会计准
则、 应 用指 南、 解 释以 及 其他相 关规 定 （ 以下 合称 “企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同时， 对于 在具 体会 计核
算和信 息披 露方 面， 也参 考了中 国证 券投 资基 金业 协会修 订的 《证 券投 资基 金会计 核算 业务 指引 》 、 中
国证监 会制 定的 《 关于 进 一步规 范证 券投 资基 金估 值业务 的指 导意 见》 、 《 关 于证券 投资 基金 执行< 企业
会计准 则> 估 值业 务及 份额 净值计 价有 关事 项的 通知 》 、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 、 《 证券 投资
基金信 息披 露内 容与 格式 准则》 第 2 号 《 年度 报告 的内容 与 格 式》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 编报 规则 》
第 3 号 《会 计报 表附 注的 编制及 披露 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露 XBRL 模板 第 3 号< 年度 报告 和半 年度
报告> 》 、 其他 中国 证监 会 及中国 证券 投资 基金 业协 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2017 年 6 月 30 日的 财 务 状
况以 及 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 止期 间的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 重要会计政策和会计 估计
本基金 半年 度会 计报 表所 采用的 会计 政策 、会 计估 计 与上 年度 会计 报表 相一 致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 无需 说明 的会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 无需 说明 的会计 估计 变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1、 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日起 ， 调整证 券（ 股票 ） 交
易印花 税税 率， 由原 先 的 3‰调 整为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日起 ， 调整由 出让 方按 证 券
（股票 ）交 易印 花税 税率 缴纳印 花税 ，受 让方 不再 征收， 税率 不变 ； 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
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根据财 政部 、国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题 的 通
知 》的 规定， 股权 分置改革 过程 中因非 流通 股股东向 流通 股股东 支付 对价而发 生的 股权转 让， 暂免征
收印花 税。
2、营 业税 、增 值税
根据 财政部、 国家税务总局财 税[2004]78 号文 《关于证 券投资基 金税收政策的通 知》的规 定，自
2004 年 1 月 1 日 起， 对证 券投资 基金 （封 闭式 证券 投资基 金， 开放 式证 券投 资基金 ）管 理人 运用 基 金
买卖股 票、 债券 的差 价收 入，继 续免 征营 业税 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总局 财税[2016]36 号文 《 关于 全 面推开 营业 税改 增值 税试 点的通 知 》 的 规定 ，
经国务 院批 准， 自 2016 年 5 月 1 日 起在 全国 范围 内全面 推开 营业 税改 征增 值税试 点， 金融 业纳 入 试 点
范围 ， 由 缴纳 营业 税改 为 缴纳增 值税 。 对证 券投 资 基金 （封 闭式 证券 投资 基 金， 开放 式证 券投 资基 金）
管 理人 运用基 金买 卖股票、 债券 的转让 收入 免征增值 税； 国债、 地方 政府债利 息收 入以及 金融 同业往
来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2016]46 号 文 《关 于 进一步 明确 全面 推开 营改 增试点 金融 业有 关政
策 的通 知》的 规定 ，金融机 构开 展的质 押式 买入返售 金融 商品业 务及 持有政策 性金 融债券 取得 的利息
收入属 于金 融同 业往 来利 息收入 免征 增值 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文《 关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补充 通 知 》
的 规定 ，金融 机构 开展的买 断式 买入返 售金 融商品业 务、 同业存 款、 同业存单 以及 持有金 融债 券取得
的利息 收入 属于 金融 同业 往来利 息收 入免 征增 值税 。
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]140 号 文《 关 于明确 金融 、房 地产 开发 、教育 辅助 服务 等 增
值 税政 策 的通 知》 的规定， 资管 产品运 营过 程中发生 的增 值税应 税行 为，以资 管产 品管理 人为 增值税
纳税人 ；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2017]2 号文 《关 于 资管产 品增 值税 政策 有关 问题的 补充 通知 》 的
规定，2017 年 7 月 1 日（ 含）以 后， 资管 产品 运营 过程中 发生 的增 值税 应税 行为， 以资 管产 品管 理 人
为增值 税纳 税人 ， 按 照现 行规定 缴纳 增值 税。 对资 管产品 在 2017 年 7 月 1 日 前运营 过程 中发 生的 增值
税 应税 行为， 未缴 纳增值税 的， 不再缴 纳； 已缴纳增 值税 的，已 纳税 额从资管 产品 管理人 以后 月份的
增值税 应纳 税额 中抵 减。
3、企 业所 得税
根据 财政部、 国家税 务总局财 税[2004]78 号文 《关于证 券投资基 金税收政策的通 知》的规 定，自金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
27
2004 年 1 月 1 日 起， 对证 券投资 基金 （封 闭式 证券 投资基 金， 开放 式证 券投 资基金 ）管 理人 运用 基 金
买卖股 票、 债券 的差 价收 入，继 续免 征企 业所 得税 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2005]103 号文 《关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通知 》
的 规定 ，股权 分置 改革中非 流通 股股东 通过 对价方式 向流 通股股 东支 付的股份 、现 金等收 入， 暂免征
收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2008]1 号 文《 关于 企业所 得税 若干 优惠 政策 的通知 》的 规定 ， 对
证 券投 资基金 从证 券市场中 取得 的收入 ，包 括买卖股 票、 债券的 差价 收入，股 权的 股息、 红利 收入，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
4、个 人所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2005]103 号文 《关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通知 》
的 规定 ，股权 分置 改革中非 流通 股股东 通过 对价方式 向流 通股股 东支 付的股份 、现 金等收 入， 暂免征
收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2008]132 号 《财 政 部国家 税务 总局 关于 储蓄 存款利 息所 得有 关 个
人所得 税政 策的 通知 》的 规定， 自 2008 年 10 月 9 日起， 对储 蓄存 款利 息所 得暂免 征收 个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差别 化 个
人所得 税政 策有 关问 题的 通知》 的规 定， 自 2013 年 1 月 1 日 起， 证券 投资 基金从 公开 发行 和转 让 市 场
取得的 上市 公司 股票 ，持 股期限 在 1 个月 以内 （含 1 个月） 的， 其股 息红 利 所得全 额计 入应 纳税 所得
额；持 股期 限在 1 个月 以 上至 1 年 （含 1 年 ）的 ， 暂减按 50% 计 入应 纳税 所 得额； 持股 期限 超过 1 年
的，暂 减 按 25% 计入 应纳 税所得 额。 上述 所得 统一 适用 20% 的 税率 计征 个人 所得税 ；
根据财 政部 、国 家税 务总 局、中 国证 监会 财税[2015]101 号 文《 关于 上市 公司 股息红 利差 别化 个 人
所得税 政策 有关 问题 的通 知》 的 规定 ， 自 2015 年 9 月 8 日 起， 证券 投资 基金 从公开 发行 和转 让市 场 取
得的上 市公 司股 票， 持股 期限超 过 1 年的 ，股 息红 利所得 暂免 征收 个人 所得 税。
6.4.7 重要财务报表项目的 说明
6.4.7.1 银行存款
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
活期存 款 8,882,423.97 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
28
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 8,882,423.97
6.4.7.2 交易性金融资产
金额单 位： 人 民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 127,209,266.70 129,062,376.39 1,853,109.69
贵金属 投资- 金交 所黄 金合 约 - - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 127,209,266.70 129,062,376.39 1,853,109.69
6.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本基金 本报 告期 末 无 衍生 金融资 产/ 负 债余 额 。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
6.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
本基金 本报 告期 末未 持有 买入返 售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
29
本基金 本报 告期 末未 持有 买断式 逆回 购交 易 中 取得 的债券 。
6.4.7.5 应收利息
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 1,748.63
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 -
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 28.89
合计 1,777.52
6.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产余 额。
6.4.7.7 应付交易费用
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 872,795.67
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 872,795.67 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
30
6.4.7.8 其他负债
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 65,189.69
预提审 计费 29,752.78
预提信 息披 露费 39,671.58
合计 134,614.05
6.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面 金额
上年度 末 21,256,657.59 21,256,657.59
本期申 购 117,570,466.70 117,570,466.70
本期赎 回（ 以 “- ”号 填列 ） -27,540,272.27 -27,540,272.27
本期末 111,286,852.02 111,286,852.02
注：
申购含 红利 再投 、转 换入 份额， 赎回 含转 换出 份额 。
6.4.7.10 未分配利润
金额单 位： 人民 币元 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
31
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度 末 -830,333.30 2,361,512.72 1,531,179.42
本期利 润 1,036,536.91 2,922,197.58 3,958,734.49
本期基 金份 额交 易产 生的 变动数 -39,482.16 12,934,358.61 12,894,876.45
其中： 基金 申购 款 -131,841.83 17,365,729.01 17,233,887.18
基金赎 回款 92,359.67 -4,431,370.40 -4,339,010.73
本期已 分配 利润 - - -
本期末 166,721.45 18,218,068.91 18,384,790.36
6.4.7.11 存款利息收入
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 27,718.07
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 3,289.10
其他 655.47
合计 31,662.64
6.4.7.12 股票投资收益
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 131,511,413.58 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
32
减：卖 出股 票成 本总 额 131,195,462.88
买卖股 票差 价收 入 315,950.70
6.4.7.13 债券投资收益
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无债 券投 资收 益。
6.4.7.14 资产支持证券投资 收益
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无资 产支 持证 券投资 收益 。
6.4.7.15 贵金属投资收益
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无贵 金属 投资 收益。
6.4.7.16 衍生工具收益
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无衍 生工 具收 益。
6.4.7.17 股利收益
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,898,429.51
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 1,898,429.51
6.4.7.18 公允价值变动收益
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
1. 交易 性金 融资 产 2,922,197.58
—— 股 票投 资 2,922,197.58 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
33
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2. 衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3. 其他 -
合计 2,922,197.58
6.4.7.19 其他收入
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 38,759.98
配股手 续费 -
新股手 续费 返还 -
印花税 返还 -
转换费 收入 34.12
其他 -
合计 38,794.10
6.4.7.20 交易费用
金额单 位： 人民 币元
项目 本期 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
34
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 505,987.28
银行间 市场 交易 费用 -
合计 505,987.28
6.4.7.21 其他费用
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
审计费 用 29,752.78
信息披 露费 39,671.58
银行汇 划费 用 1,110.83
上市费 -
持有人 大会 费 -
账户维 护费 18,180.00
其他费 用 600.00
合计 89,315.19
6.4.8 或有事项、资产负债 表日后 事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披露 的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资产负债表日后 事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需要 披露 的资 产负 债表日 后事 项 。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
35
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。
6.4.9.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
金元顺 安基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国农 业 银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
金元证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
上海泉 意金 融信 息服 务有 限公司 基金管 理人 的股 东
上海金 元百 利资 产管 理有 限公司 基金管 理人 的子 公司
6.4.10 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易单 元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
6.4.10.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券回 购交 易 。
6.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无应 支付 的关 联方佣 金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
36
30 日 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 559,712.27 217,607.39
其中： 支 付销 售机 构的 客 户维护 费 88,859.33 112,051.51
注：
1、 基 金管 理费 按前 一日 的 基金资 产净 值 的 1.50% 的 年费率 计提 ，计 算方 法如 下：
H=E× 1.50%/ 当年 天数 ，
H 为 每日 应支 付的 基金 管 理费 ，
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 。
2、 基金 管理 人的 管理 费每 日计算 ， 逐日 累计 至每 月 月底 ， 按 月支 付 ， 由 基金 管理人 向基 金托 管人
发 送基 金管理 费划 款指令， 基金 托管人 复核 后于次月 前两 个工作 日内 从基金资 产中 一次性 支付 给基金
管理人 。若 遇法 定节 假日 、公休 假等 ，支 付日 期顺 延 。
3 、 根据《 开放 式证券 投资基 金销 售费 用管理 规定 》 ，基 金管 理人 与基金 销售 机构 在基 金销 售协议
中 约定 依据销 售机 构销售基 金的 保有量 提取 一定比例 的客 户维护 费， 用以向基 金销 售机构 支付 客户服
务及销 售活 动中 产生 的相 关费用 ，客 户维 护费 从基 金管理 费中 列支 。
6.4.10.2.2 基金托管费
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月
30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 93,285.30 36,267.91
注：
1、 基 金托 管费 按前 一日 的 基 金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 ，计 算方 法如 下：
H=E× 0.25%/ 当年 天数 ，
H 为 每日 应支 付的 基金 托 管费 ，
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 。
2、 基金 托管 费每 日计 算， 逐日累 计至 每月 月底 ， 按 月支付 ； 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
37
托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前两个工 作日 内从基 金资 产中一次 性支 取。若 遇法 定节假
日、公 休日 等， 支付 日期 顺延。
6.4.10.3 与关联方进行银行 间同业市场的债券 （ 含回 购） 交易
本 基金 本报 告期 及 上年 度可 比期 间均 未通 过银行 间同 业市 场与 关联 方进行 银行 间债 券（ 含回 购）
交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基 金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未有 基金 管理 人运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
6.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本报告 期末 及上 年度 末均 未有除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 投资 本基 金 的 情况 。
6.4.10.5 由关联方保管的银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
金额单 位： 人民 币元
关联方名称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农 业银 行股
份有限 公司
8,882,423.97 27,718.07 6,947,144.48 31,274.74
注：
本 基 金 的 证 券 交 易 结 算 资 金 通 过 托 管 银 行 备 付 金 账 户 转 存 于 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 ，
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 止期 间获 得的 利息收 入为 人民 币 3,289.10 元，2016 年 6 月 30 日
止结算 备付 金余 额为 人民 币 0 元。
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日止 期间 获得 的 利息收 入为 人民 币 1,779.94 元， 2015 年 6 月 30
日止结 算备 付金 余额 为人 民币 346,841.49 元。
6.4.10.6 本基金在承销期内 参与关联 方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未有 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
38
6.4.11 利润分配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
6.4.12 期末（2017 年 6 月 30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
金额单 位： 人民 币元
股票代码
股票
名称
成功认
购日
可流
通日
流通受
限类型
认购价格
期末估
值单价
数量 （单
位：股）
期末成本
总额
期末估值
总额
备
注
002879
长缆
科技
2017-0
6-05
2017-
07-07
新股未
上市
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017-0
6-15
2017-
07-17
新股未
上市
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603305
旭升
股份
2017-0
6-30
2017-
07-10
新股未
上市
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
603331
百达
精工
2017-0
6-27
2017-
07-05
新股未
上市
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
603617
君禾
股份
2017-0
6-23
2017-
07-03
新股未
上市
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
300670
大烨
智能
2017-0
7-26
2017-
07-03
新股未
上市
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300671
富满
电子
2017-0
6-27
2017-
07-05
新股未
上市
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
300672
国科
微
2017-0
6-30
2017-
07-12
新股未
上市
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
603933
睿能
科技
2017-0
6-28
2017-
07-06
新股未
上市
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
6.4.12.2 期末持有的暂时停 牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
6.4.12.3 期末债券正回购交 易中作为抵押的债券 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
39
6.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因 从事 银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出 回
购证券 款余 额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出 回
购证券 款余 额。
6.4.13 金融工具风险及管 理
6.4.13.1 风险管理政策和组 织架构
本基金 在日 常经 营活 动中 涉及的 财务 风险 主要 包括 信用风 险、 流动 性风 险及 市场风 险。
本基金 管理 人制 定 了 政策 和程序 来识 别及 分析 这些 风险 ， 并 设定 适当 的风 险 限额及 内部 控制 流程 ，
通过可 靠的 管理 及信 息系 统持续 监控 上述 各类 风险 。
本 基金 管理 人将 风险管 理融 入公 司各 个业 务层面 的全 面控 制过 程之 中，并 建立 了三 道防 线： 以各
岗 位职 责为基 础， 形成第一 道防 线；通 过相 关岗位之 间、 相关部 门之 间相互监 督制 衡，形 成第 二道防
线 ；由 督察长 、风 险控制委 员会 、监察 稽核 部对公司 各机 构、各 部门 、各岗位 、各 项业务 进行 监督、
检查、 评价 ，形 成的 第三 道防线 。
6.4.13.2 信用风险
信 用风 险是 指基 金在交 易过 程中 因交 易对 手未履 行合 约责 任， 或者 基金所 投资 证券 之发 行人 出现
违 约、 拒绝支 付到 期本息， 导致 基金资 产损 失和收益 变化 的风险 。本 基金均投 资于 具有良 好信 用等级
的证券 ，且 通过 分散 化投 资以降 低信 用风 险。
本基金投资 于一家上 市公 司发行的股 票市值不 超过 基金资产净 值的 10% ，且 本基金与由 本基金 管
理人管 理的 其他 基金 共同 持有一 家公 司发 行的 证券 ，不得 超过 该证 券 的 10% 。
本基金 的银 行存 款均 存放 于信用 良好 的银 行 ， 申 购 交易均 通过 具有 基金 销售 资格的 金融 机构 进行 。
另 外， 在交易 所进 行的交易 均与 中国证 券登 记结算有 限责 任公 司 完成 证券交收 和款 项清算 ，因 此违约
风 险发 生的可 能性 很小；基 金在 进行银 行间 同业市场 交易 前均对 交易 对手进行 信用 评估， 以控 制相应
的信用 风险 。
6.4.13.3 流动性风险
流动性 风险 是指 基金 所持 金融工 具变 现的 难易 程度 。本基 金的 流动 性风 险一 方面来 自于 基金 份额
持有人 可随 时要 求赎 回其 持有的 基金 份额 ，另 一方 面来自 于投 资品 种所 处的 交易市 场不 活跃 而带 来的金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
40
变现困 难。
本基金 所持 大部 分证 券在 证券交 易所 和银 行间 同业 市场交 易； 因此 ，本 年末 本基金 的资 产均 能及
时变现 。此 外， 本基 金可 通过卖 出回 购金 融资 产方 式借入 短期 资金 应对 流动 性需求 ，其 上限 一般 不超
过基金 持有 的债 券资 产的 公允价 值。
本基金 管理 人每 日预 测本 基金的 流动 性需 求， 并同 时通过 风险 管理 人员 设定 流动性 比例 要求 ，对
流动性 指标 进行 持续 的监 测和分 析。
6.4.13.4 市场风险
市场风 险是 指基 金所 持金 融工具 的公 允价 值或 未来 现金流 量因 所处 市场 各类 价格因 素的 变动 而发
生波动 的风 险， 包括 利率 风险、 外汇 风险 和其 他价 格风险 。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风 险是 指基 金的 财务 状况和 现金 流量 受市 场利 率变动 而发 生波 动的 风险 。本基 金的 生息 资产
主要为 银行 存款 和交 易 保 证金等 。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
金额单 位： 人民 币元
本期末
2017 年 6 月 30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 8,882,423.97 - - - 8,882,423.97
结算备 付金 - - - - -
存出保 证金 71,190.12 - - - 71,190.12
交易性 金融 资产 - - - 129,062,376.39 129,062,376.39
衍生金 融资 产 - - - - -
应收证 券清 算款 - - - 155,572.84 155,572.84
应收利 息 - - - 1,777.52 1,777.52
应收申 购款 - - - 10,011,424.23 10,011,424.23 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
41
买入返 售金 融资 产 - - - - -
资产总 计 8,953,614.09 - - 139,231,150.98 148,184,765.07
负债
应付赎 回费 - - - 65,189.69 65,189.69
应付管 理人 报酬 - - - 174,951.41 174,951.41
应付托 管费 - - - 29,158.57 29,158.57
应付交 易费 用 - - - 872,795.67 872,795.67
应付销 售服 务费 - - - - -
卖出回 购金 融资 产款 - - - - -
应付利 息 - - - - -
应付证 券清 算款 - - - - -
其他负 债 - - - - -
应交税 金 - - - - -
预提费 用 - - - 69,424.36 69,424.36
应付赎 回款 - - - 17,301,602.99 17,301,602.99
负债总 计 - - - 18,513,122.69 18,513,122.69
利率敏 感度 缺口 8,953,614.09 - - 120,718,028.29 129,671,642.38
上年度末
2016 年 12 月 31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 3,379,903.39 - - - 3,379,903.39
结算备 付金 395,373.22 - - - 395,373.22
存出保 证金 73,281.63 - - - 73,281.63
交易性 金融 资产 - - - 19,580,033.45 19,580,033.45 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
42
衍生金 融资 产 - - - - -
应收证 券清 算款 - - - 998,513.71 998,513.71
应收利 息 - - - 1,447.70 1,447.70
应收申 购款 - - - 26,104.95 26,104.95
买入返 售金 融资 产 - - - - -
资产总 计 3,848,558.24 - - 20,606,099.81 24,454,658.05
负债
应付赎 回费 - - - 53.66 53.66
应付管 理人 报酬 - - - 29,764.58 29,764.58
应付托 管费 - - - 4,960.74 4,960.74
应付交 易费 用 - - - 792,780.76 792,780.76
应付销 售服 务费 - - - - -
卖出回 购金 融资 产款 - - - - -
应付利 息 - - - - -
应付证 券清 算款 - - - 688,958.06 688,958.06
其他负 债 - - - - -
应交税 金 - - - - -
预提费 用 - - - 70,000.00 70,000.00
应付赎 回款 - - - 80,303.24 80,303.24
负债总 计 - - - 1,666,821.04 1,666,821.04
利率敏 感度 缺口 3,848,558.24 - - 18,939,278.77 22,787,837.01
注：
表 中所 示为 本基 金资产 及交 易形 成负 债的 公允价 值， 并按 照合 约规 定的重 新定 价日 或到 期日 孰早
者进行 了分 类。
金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
43
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
本 基 金本 期末 计息 资产 仅包 括 少量 现金 类资 产 ， 现金 类 资产 包括 银行 存款 和 交 易 保证 金 ， 假定利
率 变动 仅影响 现金 类资产的 未来 收益， 而对 其本身的 公允 价值无 重大 影响；因 而在 本基金 本期 末未持
有其他 附息 资产/ 负债 的情 况 下， 利率 变动 对基 金资 产净值 的影 响并 不显 著。
因此本 基金 本报 告期 内无 需进行 利率 风险 的敏 感性 分析。
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其他价格风险
本 基 金所 面临 的其 他价 格风 险 主要 系市 场价 格风 险。 市 场价 格风 险是 指基 金所 持 金融 工具 的公允
价 值或 未来现 金流 量因除市 场利 率和外 汇汇 率以外的 市场 价格因 素变 动而发生 波动 的风险 。本 基金主
要 投资 于证券 交易 所上市或 银行 间同业 市场 交易的股 票和 债券， 所面 临的最大 市场 价格风 险由 所持有
的 金融 工具的 公允 价值决定 。本 基金通 过投 资组合的 分散 化降低 市场 价格风险 ，并 且本基 金管 理人每
日对本 基金 所持 有的 证券 价格实 施监 控。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
公允价值
占基金资产净值
比例（% ）
公允价值
占基金资产净值
比例（% ）
交易性 金融 资产 ——
股票投 资
129,062,376.39 99.53 19,580,033.45 85.92
交易性 金融 资产 ——
债券投 资
- - - -
交易性 金融 资产 ——
贵金属 投资
- - - -
衍生金 融资产 —— 权
证投资
- - - -
其他 - - - - 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
44
合计 129,062,376.39 99.53 19,580,033.45 85.92
注：
以 上资 产， 除债 券投资 外， 同时 在利 率风 险敞口 表中 列入 不计 息资 产类下 。本 基金 投资 组合 中股
票投资 比例 为基 金资 产的 60%-95% ，债 券资 产、 现 金资产 以及 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他证 券品
种占基 金资 产 的 5%-40% ， 其中基 金保 留的 现金 或投 资于到 期日 在一 年以 内的 政府债 券的 比例 不低 于 基
金资产 净值 的 5% ；于 资产 负债表 日， 本基 金面 临的 整体市 场价 格风 险列 示如 上。
6.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设
本基金 的市 场价 格风 险主 要源于 证券 市场 的系 统性 风险， 即与 基金 投资 组合 中股票 投资 的
贝塔系 数紧 密相 关
以下分 析中 ，除 市场 基准 发生变 动， 其他 影响 基金 资产净 值的 风险 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 影响 金额 （ 单位 ： 人民币 万元 ）
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
沪深 300 指 数下 跌 5% 减少 611.27 万元 减少 118.77 万元
沪深 300 指 数上 涨 5% 增加 611.27 万元 增加 118.77 万元
注：
本 基金 管理 人运 用资本 —— 资产 定价 模型 方法对 本基 金的 市场 价格 风险进 行分 析。 上表 为市 场价
格 风险 的敏感 性分 析，反映 了在 其他变 量不 变的假设 下， 证券市 场组 合的价格 发生 合理、 可能 的变动
时，将 对基 金资 产净 值产 生的影 响。
6.4.13.4.4 采用风险价值法 管理风险
风险价 值 （VaR ） 含义 是指 ： 在市 场正 常波 动下 ， 某 一金融 资产 或证 券组 合的 最大可 能损 失。 更 为
确 切的 是指， 在一 定概率水 平（ 置信度 ）下 ，某一金 融 资 产或证 券组 合价值在 未来 特定时 期内 的最大
可能损 失。 用公 式表 示为 ：Prob （ Δ P> V a R ） = 1 ? α 或 Prob （ Δ P< V a R ）= α ，
其中 Prob 表 示： 资产 价值 损失小 于可 能损 失上 限的 概率 。 △ Ρ 表 示： 某一 金融 资产在 一定 持有 期 △t金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
45
的价值 损失 额 。V AR 表示 ：给定 置信 水 平 α 下的在 险价值 ，即 可能 的损 失上 限。 α 为： 给定 的置 信 水
平。
置信区 间 在 99% 的置 信水 平下 采用 风险价 值模 型来 管理 风险
观察期 以资产 负债 表日 前 120 个 交易日 为观 察期
假设
本基金 的基 金净 值日 对数 收益率 服从 正态 分布
预测期 间本 基金 的资 产组 合的结 构保 持不 变
分析
风险价 值
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 影响 金额 （单 位： 人民币 万元 ）
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
合计 增加 223.97 万元 增加 48.88 万元
注：
上述分析衡 量了在 99% 的 置信水平下 ，所持有 的权 益类资产组 合在资产 负债 表日后一个 交易日 内
由于市 场价 格风 险所 导致 的最大 潜在 损失 。
6.4.14 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
6.4.14.1 公允价值
6.4.14.1.1 不以公允价值计 量的金融工具
银 行存 款、 结算 备付金 、存 出保 证金 、买 入返售 金融 资产 、应 收款 项以及 其他 金融 负债 ，因 其剩
余期限 不长 ，公 允价 值与 账面价 值相 若。
6.4.14.1.2 以公允价值计量 的金融工具
6.4.14.1.2.1 各层次金融工 具公允价值
于 2017 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 工具 中属 于 第
一层次 的余 额为 人民 币 128,938,693.29 元， 属于 第二 层次的 余额 为人 民 币 123,683.10 元， 无 属于 第三 层
次的余 额。 （ 于 2016 年 6 月 30 日， 本 基金 持有 的以 公允价 值计 量且 其变 动计 入当期 损益 的金 融工 具 中
属于第 一层 次的 余额 为人 民币 132,336,116.81 元 ， 属 于第二 层次 的余 额为 人民 币 0 元 ， 无 属于 第三 层 次
的余额 。 ）
6.4.14.1.2.2 公允价值 所属 层次间的重大变动 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
46
对 于证 券交 易所 上市的 债券 ，若 出现 重大 事项停 牌、 交易 不活 跃、 或属于 非公 开发 行等 情况 ，本
基 金分 别于停 牌日 至交易恢 复活 跃日期 间、 交易不活 跃期 间及限 售期 间不将相 关债 券的公 允价 值列入
第 一层 次；并 根据 估值调整 中采 用的不 可观 察输入值 对于 公允价 值的 影响程度 ，确 定相关 债券 公允价
值应属 第二 层次 或第 三层 次。
根据中 国证 券投 资基 金业 协会中 基协 发 （2014 ）24 号 《关 于发 布< 中 国证 券投 资基金 业协 会估 值 核
算工作 小组 关于 2015 年 1 季度固 定收 益品 种的 估值 处理标 准> 的 通知 》的 规定 ，自 2015 年 4 月 10 日
起 ，交 易所上 市 交 易或挂牌 转让 的固定 收益 品种 （ 可 转换 债券、 资产 支持证券 和私 募债券 除外 ）采用
第 三方 估值机 构提 供的估值 数据 进行估 值， 相关固定 收益 品种的 公允 价值所属 层级 从第一 层次 转入第
二层次 。
6.4.14.1.2.3 第三层次公允 价值余额和本期变动 金额
本 基金 持有 的以 公允价 值计 量且 其变 动计 入当期 损益 的金 融工 具本 期末和 上期 末均 不以 第三 层次
公允价 值计 量。
6.4.14.2 承诺事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
6.4.14.3 其他事项
截至本 财务 报表 批准 日， 本基金 无需 要说 明的 其他 事项。 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
47
§ 7 投 资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投 资 129,062,376.39 87.10
其中： 股票 129,062,376.39 87.10
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,882,423.97 5.99
7 其他各 项资 产 10,239,964.71 6.91
8 合计 148,184,765.07 100.00
7.2 期末按行业分类的股票 投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - - 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
48
C 制造业 26,120,497.75 20.14
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 6,446,880.00 4.97
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 7,639.62 0.01
J 金融业 45,113,721.50 34.79
K 房地产 业 51,373,637.52 39.62
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 129,062,376.39 99.53
7.2.2 报告期末按行业分类 的 港股通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 的股 票。
7.3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
49
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例 （% ）
1 000002 万科 A 295,102 7,368,696.94 5.68
2 000666 经纬纺 机 313,800 7,135,812.00 5.50
3 600015 华夏银 行 739,800 6,820,956.00 5.26
4 600048 保利地 产 673,388 6,713,678.36 5.18
5 000036 华联控 股 711,127 6,471,255.70 4.99
6 601818 光大银 行 1,594,850 6,459,142.50 4.98
7 601668 中国建 筑 666,000 6,446,880.00 4.97
8 600823 世茂股 份 1,314,120 6,439,188.00 4.97
9 002142 宁波银 行 333,279 6,432,284.70 4.96
10 600016 民生银 行 781,915 6,427,341.30 4.96
11 000936 华西股 份 909,062 6,381,615.24 4.92
12 601398 工商银 行 1,213,646 6,371,641.50 4.91
13 600000 浦发银 行 498,180 6,301,977.00 4.86
14 601988 中国银 行 1,702,805 6,300,378.50 4.86
15 000031 中粮地 产 829,435 6,245,645.55 4.82
16 000059 华锦股 份 622,038 6,226,600.38 4.80
17 600383 金地集 团 538,051 6,171,444.97 4.76
18 002133 广宇集 团 1,112,300 6,162,142.00 4.75
19 000625 长安汽 车 416,580 6,007,083.60 4.63
20 002146 荣盛发 展 587,800 5,801,586.00 4.47
21 603801 志邦股 份 1,406 47,522.80 0.04
22 603043 广州酒 家 1,755 44,348.85 0.03
23 300666 江丰电 子 2,276 43,448.84 0.03 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
50
24 603335 迪生力 2,230 24,864.50 0.02
25 002879 长缆科 技 1,313 23,660.26 0.02
26 002881 美格智 能 989 22,608.54 0.02
27 603679 华体科 技 809 21,438.50 0.02
28 603938 三孚股 份 1,246 20,932.80 0.02
29 002882 金龙羽 2,966 18,389.20 0.01
30 603933 睿能科 技 857 17,311.40 0.01
31 603305 旭升股 份 1,351 15,212.26 0.01
32 300669 沪宁股 份 841 14,650.22 0.01
33 300670 大烨智 能 1,259 13,760.87 0.01
34 603286 日盈电 子 890 13,528.00 0.01
35 300672 国科微 1,257 10,659.36 0.01
36 603331 百达精 工 999 9,620.37 0.01
37 300671 富满电 子 942 7,639.62 0.01
38 603617 君禾股 份 832 7,429.76 0.01
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例 （% ）
1 000031 中粮地 产 8,198,682.00 35.98
2 000059 华锦股 份 7,499,788.89 32.91
3 600823 世茂股 份 7,499,180.00 32.91
4 000625 长安汽 车 7,498,793.00 32.91 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
51
5 000666 经纬纺 机 7,497,437.00 32.90
6 600383 金地集 团 7,199,778.00 31.59
7 601398 工商银 行 7,199,764.00 31.59
8 002244 滨江集 团 7,199,744.00 31.59
9 000069 华侨城 Ａ 7,199,710.00 31.59
10 601988 中国银 行 7,199,708.00 31.59
11 601818 光大银 行 7,199,582.00 31.59
12 000001 平安银 行 7,199,581.00 31.59
13 000966 长源电 力 7,199,561.90 31.59
14 000002 万科 A 7,199,460.00 31.59
15 601939 建设银 行 7,199,347.00 31.59
16 600000 浦发银 行 7,199,314.00 31.59
17 600048 保利地 产 7,199,054.00 31.59
18 601166 兴业银 行 7,199,041.00 31.59
19 002142 宁波银 行 7,198,742.00 31.59
20 600015 华夏银 行 7,198,145.00 31.59
21 601668 中国建 筑 6,699,597.00 29.40
22 000936 华西股 份 6,699,557.40 29.40
23 000543 皖能电 力 6,699,552.00 29.40
24 002133 广宇集 团 6,699,474.80 29.40
25 000036 华联控 股 6,699,324.82 29.40
26 000926 福星股 份 6,698,926.00 29.40
27 002146 荣盛发 展 6,698,200.00 29.39
28 600016 民生银 行 6,498,802.30 28.52 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
52
29 002174 游族网 络 1,619,383.00 7.11
30 601688 华泰证 券 1,607,248.00 7.05
31 601699 潞安环 能 1,395,375.47 6.12
32 002185 华天科 技 1,395,015.00 6.12
33 002562 兄弟科 技 1,362,829.00 5.98
34 300070 碧水源 1,356,485.00 5.95
35 002669 康达新 材 1,178,911.00 5.17
36 600428 中远海 特 1,115,732.00 4.90
37 300203 聚光科 技 1,033,060.90 4.53
38 000651 格力电 器 956,446.00 4.20
39 600068 葛洲坝 934,645.00 4.10
40 002236 大华股 份 934,490.00 4.10
41 000630 铜陵有 色 929,936.00 4.08
42 600297 广汇汽 车 929,693.00 4.08
43 000878 云南铜 业 927,560.00 4.07
44 002719 麦趣尔 915,105.00 4.02
45 300511 雪榕生 物 913,257.00 4.01
46 002191 劲嘉股 份 905,859.00 3.98
47 601377 兴业证 券 904,510.00 3.97
48 600409 三友化工 877,002.00 3.85
49 000789 万年青 702,250.00 3.08
50 300284 苏交科 702,196.00 3.08
51 000521 美菱电 器 701,863.72 3.08
52 601899 紫金矿 业 700,035.00 3.07 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
53
53 600612 老凤祥 699,638.00 3.07
54 300342 天银机 电 698,759.00 3.07
55 600169 太原重 工 695,844.00 3.05
56 002172 澳洋科 技 695,639.16 3.05
57 000709 河钢股 份 695,556.00 3.05
58 002241 歌尔股 份 695,467.00 3.05
59 002179 中航光 电 695,220.00 3.05
60 300237 美晨科 技 694,450.00 3.05
61 600258 首旅酒 店 693,747.00 3.04
62 002468 申通快 递 692,735.00 3.04
63 600500 中化国 际 688,779.00 3.02
64 601611 中国核 建 688,356.00 3.02
65 600502 安徽水 利 686,832.00 3.01
66 600141 兴发集 团 686,456.00 3.01
67 002104 恒宝股 份 683,760.00 3.00
68 600990 四创电 子 682,485.75 2.99
69 000826 启迪桑 德 679,517.00 2.98
70 300156 神雾环 保 677,629.24 2.97
注：
本项的 “买 入金 额” 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 费用 。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例 （% ） 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
54
1 000069 华侨 城 A 7,888,412.06 34.62
2 601166 兴业银 行 7,323,511.14 32.14
3 000001 平安银 行 7,273,828.45 31.92
4 601939 建设银 行 7,248,239.00 31.81
5 000926 福星股 份 6,861,487.84 30.11
6 002244 滨江集 团 6,827,683.24 29.96
7 000966 长源电 力 6,160,911.00 27.04
8 000543 皖能电 力 6,019,423.20 26.42
9 601688 华泰证 券 2,534,743.91 11.12
10 002174 游族网 络 1,739,963.00 7.64
11 002236 大华股 份 1,733,767.00 7.61
12 002142 宁波银 行 1,648,895.98 7.24
13 600409 三友化 工 1,642,337.00 7.21
14 300070 碧水源 1,597,114.42 7.01
15 601611 中国核 建 1,596,588.00 7.01
16 600258 首旅酒 店 1,526,275.00 6.70
17 002185 华天科 技 1,499,970.00 6.58
18 002241 歌尔股 份 1,473,483.19 6.47
19 601398 工商银 行 1,449,498.28 6.36
20 601699 潞安环 能 1,440,748.93 6.32
21 600500 中化国 际 1,428,219.00 6.27
22 002562 兄弟科 技 1,388,699.00 6.09
23 600428 中远海 特 1,345,164.76 5.90
24 000002 万科 A 1,247,806.82 5.48 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
55
25 601111 中国国 航 1,157,813.32 5.08
26 002669 康达新 材 1,151,912.24 5.05
27 000031 中粮地 产 1,149,685.50 5.05
28 600489 中金黄 金 1,149,453.84 5.04
29 600000 浦发银 行 1,148,846.90 5.04
30 000059 华锦股 份 1,118,561.74 4.91
31 600362 江西铜 业 1,110,491.19 4.87
32 600383 金地集 团 1,049,850.42 4.61
33 601988 中国银 行 1,049,664.36 4.61
34 000651 格力电 器 1,039,824.80 4.56
35 300203 聚光科 技 1,039,724.00 4.56
36 000960 锡业股 份 1,029,294.00 4.52
37 600057 象屿股 份 1,014,199.20 4.45
38 600068 葛洲坝 999,666.00 4.39
39 600029 南方航 空 995,371.61 4.37
40 600219 南山铝 业 981,492.00 4.31
41 600995 文山电 力 969,910.00 4.26
42 600297 广汇汽 车 966,005.00 4.24
43 600115 东方航 空 957,521.00 4.20
44 601377 兴业证 券 953,544.00 4.18
45 600967 内蒙一 机 926,404.00 4.07
46 000807 云铝股 份 907,725.00 3.98
47 002191 劲嘉股 份 897,417.00 3.94
48 000878 云南铜 业 862,770.00 3.79 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
56
49 600547 山东黄 金 862,108.00 3.78
50 000625 长安汽 车 849,469.80 3.73
51 000630 铜陵有 色 842,112.00 3.70
52 300237 美晨科 技 829,540.00 3.64
53 002719 麦趣尔 811,922.00 3.56
54 300511 雪榕生 物 806,218.00 3.54
55 000789 万年青 786,762.00 3.45
56 002468 申通快 递 753,423.00 3.31
57 601818 光大银 行 749,997.50 3.29
58 300342 天银机 电 741,001.37 3.25
59 601899 紫金矿 业 739,270.00 3.24
60 000709 河钢股份 728,992.00 3.20
61 600612 老凤祥 727,371.00 3.19
62 002172 澳洋科 技 720,920.18 3.16
63 300156 神雾环 保 713,937.40 3.13
64 000521 美菱电 器 711,758.03 3.12
65 002239 奥特佳 710,725.83 3.12
66 002179 中航光 电 709,344.00 3.11
67 601333 广深铁 路 701,576.00 3.08
68 000826 启迪桑 德 696,314.00 3.06
69 600169 太原重 工 674,620.00 2.96
70 002091 江苏国 泰 674,508.00 2.96
71 600141 兴发集 团 673,503.00 2.96
72 600990 四创电 子 670,677.68 2.94 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
57
73 600502 安徽水 利 666,590.00 2.93
74 600048 保利地 产 649,457.88 2.85
75 300284 苏交科 640,818.00 2.81
76 002104 恒宝股 份 623,961.00 2.74
77 002133 广宇集 团 549,697.00 2.41
78 002146 荣盛发 展 549,640.00 2.41
79 000036 华联控 股 549,626.00 2.41
80 000936 华西股 份 549,339.00 2.41
81 000666 经纬纺 机 548,328.00 2.41
82 600153 建发股 份 537,007.15 2.36
注：
本项的 “卖 出金 额” 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 237,755,608.24
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 131,511,413.58
注：
本项的 “买 入股 票的 成本 ” 、“ 卖出 股票 的收 入 ” 均按买 卖成 交金 额（ 成交 单价乘 以成 交数 量）
填列， 不考 虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 投资 债券。
金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
58
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序 的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 投资 债券。
7.7 期末按公允价值占基金 资产净值比 例大小排 序 的 所有资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序 的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序 的 前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 投资 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货 。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本基金投资国债期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.11.3 本基金投资国债期 货的投资评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
59
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十 名证券的发行主体本 期出 现被监管部门立案调 查， 或 在报告编制日前一年
内受到公开谴责、处 罚的 情形。
1、关于世茂股份（ 代码：600823 ）的处罚说明
A.2016 年 12 月 23 日， 中 国证券 监督 管理 委员 会上 海监管 局对 孟洁 做出 行政 处罚决 定书 （沪[2016]8
号）
当事人 ： 孟洁 ， 身 份证 号 ：2202XXXXXXXXXX004X ， 女 ，1968 年 2 月 出生 ， 时 任上 海世 茂股 份
有限公 司（ 以下 简称 世茂 股份） 副总 裁， 住址 ：北 京市大 兴区 。
依 据《 中华 人民 共和 国证券 法 》 （ 以下 简称 《证 券法》 ） 的有 关规 定， 我局 对孟洁 短线 交易 “世 茂
股 份” 股票行 为进 行了立案 调查 、审理 ，并 依法向当 事人 告知了 作出 行政处罚 的事 实、理 由、 依据及
当事人 依法 享有 的权 利。 当事人 未提 出陈 述和 申辩 意见。 本案 现已 调查 、审 理终结 。
经查明 ，孟 洁存 在以 下违 法 事实 ：
孟洁 于 2012 年 4 月 26 日至 2016 年 3 月 9 日 担任 世 茂股份 副总 裁 。 孟 洁在 担 任世茂 股份 副总 裁期
间，于 2015 年 6 月 16 日 以股权 激励 股票 期权 行权 方式买 入“ 世茂 股份 ”股 票 450,000 股， 买入 金 额
2,830,500 元。2015 年 6 月 29 日， 孟洁 的个 人证 券账 户累计 卖出 所持 “世 茂股 份” 股 票 110,000 股 ， 卖
出金 额 1,448,084.82 元。 经交易 所测 算， 卖出 部分 盈利 288,539.13 元。
上 述 违法 事实 ，有 世贸 股份 的 公告 、涉 案证 券账 户交 易 记录 、相 关当 事人 的询 问 笔录 和情 况说明
等证据 证明 ，足 以认 定。
孟洁的 上述 行为 属于 《 证 券法 》第 四十 七条 第一 款 规定的 “ 上市 公司 董事 、 监事 、高 级管 理人 员、
持 有上 市公司 股份 百分之五 以上 的股东 ，将 其持有的 该公 司的股 票在 买入后六 个月 内卖出 ，或 者在卖
出后六 个月 内又 买入 ”的 行为， 构成 了《 证券 法》 第一百 九十 五条 所述 的违 法行为 。
我 局 在调 查中 发现 ，孟 洁的 证 券账 户由 孟洁 实际 控制 ， 账户 资金 为孟 洁的 自有 资 金， 账户 利益归
属 于孟 洁，账 户盈 亏由孟洁 承担 ，但本 次卖 出“世茂 股份 ”股票 的决 策由孟洁 的朋 友康某 作出 ，交易
由康某 具体 操作 。 案发 后 孟洁已 主动 将相 关收 益 293,700 元 （其 自己 测算 ） 上 缴了世 茂股 份 。 同 时 ， 调
查过 程 中， 孟洁 能够 积极 配合调 查， 及时 提供 相关 资料。
考 虑 到上 述事 实， 根据 当事 人 违法 行为 的事 实、 性质 、 情节 与社 会危 害程 度， 依 据《 证券 法》第
一百九 十五 条、 《中 华人 民 共和国 行政 处罚 法 》 第 二 十七条 第一 款之 规定 ， 我 局决定 ： 对孟 洁给 予警 告。
当事人 如果 对本 处罚 决定 不服 ， 可 在收 到本 处罚 决 定书之 日 起 60 日内 向中 国 证券监 督管 理委 员会金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
60
申请行 政复 议， 也可 在收 到本处 罚决 定书 之日 起 6 个月内 向有 管辖 权的 人民 法院提 起行 政诉 讼。 复 议
和诉讼 期间 ，上 述决 定不 停止执 行。
B.2017 年 6 月 12 日， 上 海 证券交 易所 对上 海世 茂股 份有限 公司 和实 际控 制人 许荣 茂 及有 关责 任 人
予以监 管关 注
当事人 ：
上海世 茂股 份有 限公 司，A 股 证券 简称 ： 世 茂股 份 ，A 股证 券代 码：600823 ； 许荣 茂， 上海 世茂 股
份 有限 公司实 际控 制人，时 任上 海世茂 股份 有限公司 董事 长；俞 峰， 时任上海 世茂 股份有 限公 司董事
会秘书 。
经 查 明， 上海 世茂 股份 有限 公 司（ 以下 简称 世茂 股份 或 公司 ）实 际控 制人 许荣 茂 在规 范运 作、公
司在信 息披 露义 务等 方面 存在以 下违 规行 为。
一、实 际控 制人 违反 避免 同业竞 争承 诺
2009 年， 公司 实施 重大 资 产重组 ， 向实际 控制 人许 荣茂控 制的 公司 发行 股份 购买资 产, 将许 荣茂 旗
下 的中 国境内 商业 地产业务 整合 进入 公 司。 当时，许 荣茂 及其控 制的 世茂房地 产控 股有限 公司 （以下
简 称世 茂房地 产） 承诺：许 荣茂 、世茂 房地 产及其控 制的 其他所 属公 司将在中 国境 内主要 专业 从事住
宅和酒 店的 投资 、开 发和 经营业 务， 不再 从事 商业 地产的 投资 、开 发和 经营 。
2013 年-2014 年 ， 世 贸房 地产相 继控 股了 深圳 前海 世茂金 融中 心项 目 、 杭 州 世茂智 慧之 门项 目 、 南
昌 市贸 新城项 目三 个非酒店 商业 地产项 目， 世贸房地 产为 上市公 司的 关联方， 上述 行为违 背了 实际控
制人做 出的 避免 同业 竞争 承诺。
二、公 司未 如实 披露 实际 控制人 违背 承诺 的事 项
世贸房 地产 于 2013 年-2014 年相继 控股 了深 圳前 海 世茂金 融中 心项 目、 杭州 世茂智 慧之 门项 目 、
南昌市贸新城项目三个非 酒店商业地产项目，相关 行为已违背了实际控制人 做出的避免同业竞争承诺,
但上市 公司 在相 关年 度报 告中仍 披露 称实 际控 制人 “及时 严格 履行 承诺” ， 未 如实披 露上 述违 背承 诺 情
形。
综 上 ，公 司未 在相 关年 度报 告 中如 实披 露实 际控 制人 违 背承 诺情 形， 相关 行为 违 反了 《上 市公司
监管指 引 第 4 号 —— 上市 公司实 际控 制人 、 股东 、 关联方 、 收购 人以 及上 市 公司承 诺及 履行 》 第八 条、
《公开 发行 证券 的公 司信 息披露 内容 与格 式准 则第 2 号—— 年 度报 告的 内容 与格式 准则 》第 三十 条 的
规定、 《 股票 上 市 规则 》 第 1.4 条 、 第 2.1 条 、 第 2.5 条。 公司 实际 控制 人兼 时 任董事 长许 荣茂 作为 承诺
方，违 反其 做出 的承 诺， 相关行 为违 反了 《股 票上 市规则 》第 2.22 条； 同时 作为公 司主 要负 责人 和 信金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
61
息披露 第一 责任 人， 未 勤 勉尽责 ， 对 公司的 违规 行 为负有 责任 ， 违反 了 《 股 票上市 规则 》 第 2.2 条、 第
3.1.4 条 、 第 3.1.5 条的 规 定， 以及 在 《董 事 （监 事 、 高 级管 理人 员 ） 声 明及 承诺书 》 中做 出的 承诺 。 时
任 董事 会秘书 俞峰 作为公司 直接 负责人 ，未 勤勉尽责 ，对 公司的 违规 行为负有 责任 ，违反 了《 股票上
市规则 》 第 2.2 条 、 第 3.1.4 条 、 第 3.2.2 条的 规定 ， 以及在 《 董事 （ 监事 、 高 级管理 人员 ） 声明 及承 诺
书》中 做出 的承 诺。
另 经 核实 ，深 圳前 海世 茂金 融 中心 项目 、杭 州世 茂智 慧 之门 项目 、南 昌市 贸新 城 项目 三个 商业地
产 项目 均要求 受让 方为外商 投资 企业， 世茂 股份受客 观条 件限制 在当 时无法取 得三 个项目 。且 实际控
制人为 落实 三个 商业 地产 项目的 后续 承诺 ，已于 2016 年 12 月将 三个 项目 的 控制权 转让 至世 茂股 份，
相关事 项 于 2016 年 12 月 31 日 公告 。因 此， 对世 茂 股份和 上述 有关 责任 人可 酌情减 轻处 理。
鉴于上 述事 实和 情节 ，根 据《股 票上 市规 则》 第 17.1 条和 《上 海证 券交 易所 纪律处 分和 监管 措 施
实 施办 法》的 有关 规定，我 部做 出如下 监管 措施决定 ：对 上海世 茂股 份有限公 司、 实际控 制人 兼时任
上海世 茂股 份有 限公 司董 事长许 荣茂 、时 任上 海世 茂股份 有限 公司 董事 会秘 书俞峰 予以 监管 关注 。
公 司 应当 引以 为戒 ，严 格按 照 法律 、法 规和 《股 票上 市 规则 》的 规定 ，规 范运 作 ，认 真履 行信息
披 露义 务；实 际控 制人在从 事证 券交易 等活 动时，应 当严 格遵守 法律 法规和本 所业 务规则 及其 承诺，
并 认真 履行信 息披 露义务， 积极 配合上 市公 司做好信 息披 露工作 ；董 事、监事 、高 级管理 人员 应当履
行 忠实 勤勉义 务， 促使公司 规范 运作， 并保 证公司及 时、 公平、 真实 、准确和 完整 地披露 所有 重大信
息。
现作出 说明 如下 ：
A. 投 资决 策程 序： 基金 经 理根据 投资 决策 委员 会和 投资总 监制 定的 投资 策略 和资产 配置 方案 ， 综 合
考 虑大 类资产 配置 和行业配 置比 例对不 同行 业进行投 资金 额分配 ，同 时在研究 部的 支持下 ，对 准备重
点投资 的公 司进 行深 入的 基本面 分析 ，最 终构 建投 资组合 。
B. 基 金经 理遵 循价 值投 资 理念 ， 看 重的 是上 市公 司 的基本 面和 长期 盈利 能力 。 此 次事 件涉 及上 市公
司 副总 裁短线 交易 公司股票 、大 股东同 业竞 争问题， 我们 判断此 次事 件对公司 负面 影响有 限， 公司生
产经营 活动 一切 正常 ，我 们认为 不会 对整 体的 业绩 造成影 响， 因此 买入 并持 有公司 股票 。
2、关于民生银行（ 代码：600016 ）的处罚说明
A.2017 年 5 月 8 日 ，江 苏 证监局 对中 国民 生银 行南 京分行 做出 责令 改正 措施 的决定 ，具 体内 容 如
下：
中国民 生银 行南 京分 行： 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
62
2017 年 3 月 17 日， 我 局 对你行 实施 了现 场检 查。 经查， 你 行销 售私 募基 金 “民生加 银资 管慧 选 6
号之紫 鑫专 项资 产管 理计 划”存 在以 下问 题：
一、 你行 未由 投资 者书 面 承诺符 合合 格投 资者 条件 ， 违 反了 《 私募 投资 基金 监 督管理 暂行 办法 》 （中
国证监 会令 第 105 号 ）第 十六条 关于 私募 基金 销售 机构应 当由 投资 者书 面承 诺符合 合格 投资 者条 件 的
规定。
二 、 你行 提供 给个 别投 资者 的 内部 培训 材料 部分 表述 不 严谨 ，有 误导 投资 者之 嫌 ，违 反了 《私募
投资基 金监 督管 理暂 行办 法》 第 四条 关于 从事 私募 基金销 售业 务的 机构 应当 恪尽职 守， 履行 诚实 信用 、
谨慎勤 勉的 义务 的规 定。
以上事 实有 现场 检查 中收 集的证 据证 明。
依 据 《私 募投 资基 金监 督管 理 暂行 办法 》第 三十 三条 的 规定 ，我 局决 定对 你行 采 取责 令改 正的行
政监管 措施 ，请 你行 高度 重视， 严格 遵守 法律 法规 ，对存 在的 问题 切实 整改 ，并在 2017 年 5 月 31 前
向我局 提交 书面 报告 。
如果对 本监 督管 理措 施不 服的 ， 可 以在 收到 本决 定 书之日 起 60 日 内向 中国 证 券监督 管理 委员 会提
出行政 复议 申 请 ，也 可以 在收到 本决 定书 之日 起 6 个月内 向有 管辖 权的 人民 法院提 起诉 讼。 复议 与 诉
讼期间 ，上 述监 督管 理措 施不停 止执 行。
B.2017 年 5 月 19 日， 上 海 证券交 易所 上市 公司 监管 一部对 中国 民生 银行 股份 有限公 司和 时任 董 事
会秘书 万青 元做 出予 以监 管关注 的决 定， 具体 内容 如下：
当事人 ：
中国民 生银 行股 份有 限公 司，A 股 证券 简称 ：民 生 银行，A 股证 券代 码：600016 ；
万 青 元， 时任 中国 民生 银行 股 份有 限公 司董 事会 秘书 。 经查 明， 中国 民生 银行 股 份有 限公 司（以
下简称 公司 ）在 信息 披露 、规范 运作 等方 面存 在以 下违规 行为 。
一、公 司未 按规 定聘 任独 立董事
中 国证 监会 《关 于在 上市公 司建 立独 立董 事制 度的指 导意 见 》 （ 以下 简称 《独立 董事 指导 意见 》 ）
第 一条 规定， 上市 公司董事 会成 员中应 当至 少包括三 分之 一独立 董事 。同时公 司章 程规定 ，董 事会由
18 名 董事 组成。 据此 ， 公 司应当 至少 聘 请 6 名 独立 董事。 但是 ， 根 据公 司披 露的独 立董 事 2015 年度 述
职报告 ，有 三名 独立 董事 已分别 于 2014 年 3 月 6 日、2014 年 4 月 30 日、2014 年 7 月 22 日 申请 辞去
独立董 事及 董事 会相 关专 门委员 会委 员的 职务 ；其 中，两 名独 立董 事分 别自 2015 年 1 月 31 日、2015
年 5 月 9 日起 不再 继续 履 职；另 一名 独立 董事 自 2016 年 1 月 15 日 起未 再继 续履职 。截 至 2016 年 10金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
63
月 28 日 ， 公 司仅 有 3 名独 立董事 尚在 履职 ， 不符 合 《独 立董 事指 导意 见 》 有 关独立 董事 人数 不得 低于
董事会 成员 三分 之一 的法 定最低 比例 要求 ，但 公司 长期未 能补 充选 任独 立董 事。
另 外 ，根 据《 独立 董事 指导 意 见》 第四 条及 《上 海证 券 交易 所上 市公 司独 立董 事 备案 及培 训工作
指 引》 （以 下简称 《独立 董事 备案 工作指 引》 ）第十 五条 的相 关规定 ，独立 董事在 上市 公司连 任时间 不
得超过 六年 。经 核实 ，公 司上述 3 名尚 在履职 的独 立董事 中， 有两 名自 2009 年 9 月 9 日至 2017 年 2
月 20 日连 续担 任独 立董 事 超 过六 年， 违反 了有 关独 立董事 最长 连任 期限 的规 定。
另经核 实， 公司于 2015 年 12 月 31 日、2016 年 5 月 17 日、2016 年 8 月 15 日多次 召开 董事 会 非
决策会 议及 提名 委员 会会 议， 讨论 独立 董事 补选 及 换届事 宜 。2016 年 10 月 28 日， 公 司 2016 年 第二 次
临时股 东大 会选 举产 生三 名新任 独立 董事 ， 独 立董 事人数 达到 董事 会成 员的 三分之 一。2017 年 2 月 20
日， 公 司 2017 年 第一 次临 时股东 大会 另选 举产 生两 名新任 独立 董事 ， 原 两名 超期任 职的 独立 董事 不 再
任职。
二、公 司未 及时 披露 关联 交易协 议生 效的 先决 条件 ，交易 进展 披露 不完 整， 风险提 示 不 充分
2015 年 8 月 28 日， 公 司披 露称， 公司 全资 子公 司民 生商银 国际 控股 有限 公司 （以下 简称 民银 国际 ）
与 6 家 关联 法人 及 5 家非 关联公 司作 为共 同收 购方 ， 认购 华富 国际 控股 有限 公司 （ 以下 简称 华富 国际 ）
拟对外 发行 的股 份 ， 各 方 共同签 订股 份认 购协 议 （ 以下简 称认 购协 议） 。 经核 实， 前述 认购 协议 中含 有
须 获得 香港证 监会 与香港联 交所 的批准 等八 项协议生 效的 先决条 件， 但公司未 在相 关公告 中披 露上述
协议生 效关 键条 款， 也未 充分提 示协 议失 效可 能导 致关联 交易 不能 实施 的风 险。
2016 年 3 月 3 日， 公司 披 露进展 公告 称， 由于 若干 先决条 件尚 未达 成， 认购 协 议失 效， 民银 国 际
与 华富 国际正 就后 续安排持 续磋 商。但 该公 告中公司 仍未 披露协 议生 效先决条 件的 具体内 容、 先决条
件 未达 成的原 因， 也未披露 双方 磋商的 具体 事项。经 监管 问询， 公司 随后披露 称双 方尚需 就新 股认购
价格与 最终 完成 日进 行磋 商。2016 年 5 月 13 日， 公 司再次 披露 公告 称 ， 由 于 民银国 际及 华富 国际 于公
告日期 仍未 就拟 议的 认购 事项条 款达 成一 致， 民银 国际将 终止 该认 购事 项。
综 上 ，公 司未 按证 监会 及本 所 相关 规定 聘任 独立 董事 ， 导致 独立 董事 成员 比例 及 独立 董事 任职时
间 均不 符合相 关规 则的要求 ；公 司未及 时披 露关联交 易关 键生效 条款 并充分揭 示风 险 ，关 联交 易后续
进展披 露不 完整 。 公司 上 述行为 违反 了 《独 立董 事 指导意 见 》 第 一条 、 第 四 条， 《 上海 证券 交易 所股 票
上市规 则》 （以 下简 称《 股 票上市 规则 》 ） 第 1.4 条、 第 2.1 条、 第 2.7 条、 第 10.2.9 条以 及《 独立 董事
备 案工 作指引 》第 十五条等 有关 规定； 时任 董事会秘 书万 青元作 为公 司信息披 露事 务的具 体负 责人，
未勤勉 尽责 ，对 公司 的违 规行为 负有 责任 ，其 行为 违反了 《股 票上 市规 则》 第 2.2 条、 第 3.1.4 条、第
3.2.2 条的 规定 ，以 及在 《 董事（ 监事 、高 级管 理人 员）声 明及 承诺 书》 中做 出的承 诺。 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
64
同 时 ，考 虑到 公司 及董 事会 秘 书积 极推 进 增 补独 立董 事 及董 事会 换届 事宜 ，并 已 完成 独立 董事补
选工作 ，目 前公 司独 立董 事履职 情况 符合 相关 规定 ，可以 酌情 给予 减轻 处理 。
鉴于上 述事 实和 情节 ，根 据《股 票上 市规 则》 第 17.1 条和 《上 海证 券交 易所 纪律处 分和 监管 措 施
实 施办 法》有 关规 定，我部 作出 如下监 管措 施决定： 对中 国民生 银行 股份有限 公司 和时任 董事 会秘书
万青元 予以 监管 关注 。
公 司 应当 引以 为戒 ，严 格按 照 法律 、法 规和 《股 票上 市 规则 》的 规定 ，规 范运 作 ，认 真履 行信息
披露义 务 ； 董 事 、 监 事和 高级管 理人 员应 当履 行忠 实勤勉 义务 ， 促使 公司 规 范运作 ， 并保 证公 司及 时、
公平、 真实 、准 确和 完整 地履行 信息 披露 义务 。
现做出 说明 如下 ：
A. 投 资决 策程 序： 基金 经 理根据 投资 决策 委员 会和 投资总 监制 定的 投资 策略 和资产 配置 方案 ， 综 合
考 虑大 类资产 配置 和行业配 置比 例对不 同行 业进行投 资金 额分配 ，同 时在研究 部的 支持下 ，对 准备重
点投资 的公 司进 行深 入的 基本面 分析 ，最 终构 建投 资组合 。
B. 基 金经 理遵 循价 值投 资 理念 ， 看 重的 是上 市公 司 的基本 面和 长期 盈利 能力 。 此 次事 件涉 及下 属分
支 机构 销售产 品信 息披露不 全、 上市公 司治 理结构不 够完 善等问 题， 我们判断 此次 事件对 公司 负面影
响 有限 ，公司 已经 整改，生 产经 营活动 一切 正常，我 们认 为不会 对整 体的业 绩 造成 影响， 因此 买入并
持有公 司股 票。
3、关于兔宝宝（代 码：002043 ）的处罚决定
2017 年 5 月 15 日， 中小 板 公司管 理部 对德 华兔 宝宝 装饰新 材股 份有 限公 司监 事丁观 芬出 具监 管函 ，
具体内 容如 下：
德华兔 宝宝 装饰 新材 股份 有限公 司监 事丁 观芬 ：
你作为 德华 兔宝 宝装 饰新 材股份 有限 公司 （以 下简 称“公 司” ）监 事， 自 2016 年 11 月 14 日至 12
月 12 日买 入公 司股 票 6,000 股， 成交 金 额 77,170 元，2017 年 4 月 28 日， 你 卖出公 司股 票 6,000 股，
成交金 额 99,840 元。 你的 上述股 票买 卖行 为构 成《 证券法 》第 四十 七条 所界 定 的短 线交 易。 你的 上 述
行为违 反了 本所 《股 票上 市规则 （2014 年修 订） 》 第 1.4 条、 第 3.1.8 条和 《 中小企 业板 上市 公司 规范
运作指 引（2015 年修 订） 》第 3.8.1 条的 规定 。请 你 充分重 视上 述问 题， 吸取 教训， 及时 整改 ，杜 绝上
述 问题 的再次 发生 。同时， 我部 提醒你 ：上 市公司董 事、 监事、 高级 管理人员 买卖 股票应 当按 照国家
法 律、 法规、 本所 《股票上 市规 则》和 《中 小企业板 上市 公司规 范运 作指引》 等规 定，不 得违 规交易
股票。 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
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现作出 说明 如下 ：
A. 投 资决 策程 序： 基金 经 理根据 投资 决策 委员 会和 投资总 监制 定的 投资 策略 和资产 配置 方案 ， 综 合
考虑 大 类资产 配置 和行业配 置比 例对不 同行 业进行投 资金 额分配 ，同 时在研究 部的 支持下 ，对 准备重
点投资 的公 司进 行深 入的 基本面 分析 ，最 终构 建投 资组合 。
B. 基 金经 理遵 循价 值投 资 理念 ， 看 重的 是上 市公 司 的基本 面和 长期 盈利 能力 。 此 次事 件是 公司 高管
短 线交 易公司 股票 ，我们判 断此 次事件 对公 司负面影 响有 限，公 司生 产经营活 动一 切正常 ，我 们认为
不会对 整体 的业 绩造 成影 响，因 此买 入并 持有 公司 股票。
4、关于万科 A （代码：000002 ）的处罚说明
中国证 券监 督管 理委 员会 深圳监 管局 在 2016 年 7 月 21 日对 万科 企业 股份 有 限公司 出具 了监 管 关
注函， 具体 内容 如下 ：
万科企 业股 份有 限公 司：
2016 年 7 月 19 日， 我局 收 到你公 司现 场提 交的 《关 于提请 查处 钜盛 华及 其控 制的相 关资 管计 划 违
法违规 行为 的报 告》 ，就 你 公司举 报事 项， 我局 已依 法开展 核查 。
在对相 关事 项的 核查 过程 中， 我局 同时也 关注 到 ， 你公司 举报 事项 的信 息发 布和决 策程 序不 规范 。
一 是未 按规定 健全 对外发布 信息 的申请 、审 核机制， 导致 相关信 息被 部分非指 定信 息披露 媒体 提前公
布。二 是以 公司 名义 向监 管部门 提交 对公 司重 要股 东的举 报事 项， 有关 决策 程序不 审慎 。
我局对 此高 度关 注， 对你 公司提 出以 下监 管要 求： 一、你 公司 主要 负责 人应 于 2016 年 7 月 22 日
下午 3:00 到 我局 接受 诫勉 谈话。
二、你 公司 应对 信息 披露 事务管 理方 面存 在的 问题 进行全
面 梳 理， 完善 信息 披露 内部 管 理制 度， 切实 发挥 信息 披 露委 员会 在公 司治 理和 信 息披 露方 面的监
督和指 导作 用。
三 、 你公 司应 本着 对广 大投 资 者利 益高 度负 责的 态度 ， 以促 进公 司长 远发 展为 宗 旨， 尽最 大努力
与各方 股东 积极 磋商 ，妥 善解决 争议 。
我局将 对相 关事 项保 持密 切关注 ， 依 法履 行监 管职 责， 发 现存 在违 法违 规行 为， 我 局将 坚决 查 处 。
现作出 说明 如下 ：
A. 投 资决 策程 序： 基金 经 理根据 投资 决策 委员 会和 投资总 监制 定的 投资 策略 和资产 配置 方案 ， 综合
考 虑大 类资产 配置 和行业配 置比 例对不 同行 业进行投 资金 额分配 ，同 时在研究 部的 支持下 ，对 准备重
点投资 的公 司进 行深 入的 基本面 分析 ，最 终构 建投 资组合 。 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
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B. 基 金经 理遵 循价 值投 资 理念 ， 看 重的 是上 市公 司 的基本 面和 长期 盈利 能力 。 且 该公 司为 中证 100
权 重股 。该处 罚主 要是针对 二级 市场违 规投 资行为， 并不 影响公 司的 经营和公 司价 值，因 此继 续持有
该公司 股票 。
7.12.2 基金投资的前十名 股票未超出基金合同 规定 的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
金额单 位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 71,190.12
2 应收证 券清 算款 155,572.84
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,777.52
5 应收申 购款 10,011,424.23
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,239,964.71
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
7.12.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
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§ 8 基 金份 额持有 人信 息
8.1 期末基金份额持有人户 数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人户
数（户）
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额
占总份额
比例
3,243 34,316.02 92,476,272.37 83.10% 18,810,579.65 16.90%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本 基金的情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基 金 2,473.60 0.002%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间情况
本报告 期末 本公 司高 管及 投研部 门负 责人 及本 基金 基金经 理未 持有 本基 金。
金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
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§ 9 开 放式 基金份 额变 动
份额单 位： 份
基金合 同生 效日 （2012 年 7 月 31 日 ）基 金份 额总 额 728,928,409.64
本报告 期期 初基 金份 额总 额 21,256,657.59
本报告 期基 金总 申购 份额 117,570,466.70
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 27,540,272.27
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 111,286,852.02
金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
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§ 10 重 大事 件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 ，本 基金 未举 行基金 份额 持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、 本 基金 管理 人于 2017 年 1 月 23 日公 告， 《 金元 顺安金 通宝 货币 市场 基金 基金合 同》 正式 生效 ，
闵杭先 生担 任该 基金 的基 金经理 ；
2、 本基 金管 理人 于 2017 年 1 月 26 日公 告， 増 聘郭 建新先 生担 任金 元顺 安金 通宝货 币市 场基 金 的
基金经 理；
3、本 基金 管理 人于 2017 年 3 月 25 日公 告， 聘任 陈 嘉楠女 士 担 任公 司副 总经 理。
4、 、 本 基金 管理 人于 2017 年 3 月 31 日公 告， 《 金元 顺安桉 盛债 券型 证券 投资 基金基 金合 同》 正 式
生效， 闵杭 先生 担任 该基 金的基 金经 理；
5、本 基金 管理 人于 2017 年 4 月 6 日公 告， 増聘 郭 建新先 生担 任金 元顺 安桉 盛债券 型证 券投 资基
金的基 金经 理；
6、 本 基金 管理 人于 2017 年 6 月 10 日 公告， 《金 元 顺安桉 泰债 券型 证券 投资 基金基 金合 同》 正式
生效， 闵杭 先生 担任 该基 金的基 金经 理；
7、 本基 金管 理人 于 2017 年 6 月 20 日公 告， 増 聘郭 建新先 生担 任金 元顺 安桉 泰债券 型证 券投 资 基
金的基 金经 理；
8、 本基 金管 理人 于 2017 年 6 月 29 日公 告， 増 聘孔 祥鹏先 生担 任 金 元顺 安 成 长动力 灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理；
9、 本基 金管 理人 于 2017 年 6 月 29 日公 告， 増 聘孔 祥鹏先 生担 任 金 元顺 安新 经济主 题混 合型 证 券
投资基 金 的 基金 经理 。
本基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门本 报告 期内 未发 生重大 人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 ，未 发生 涉及 本基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 的诉 讼。 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
70
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 ，本 基金 的投 资策略 未发 生改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 ，未 发生 改聘 会计师 事务 所的 情况 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受 稽查 或处 罚 等情况
本报告 期内 ，未 发生 管理 人、托 管人 及其 高级 管理 人员受 稽核 或处 罚等 情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期股票成交
总额的比例
佣金
占当期佣金总
量的比例
东 方 证 券 股 份
有限公 司
1 136,500,404.18 37.02% 127,122.22 37.19% -
方 正 证 券 股 份
有限公 司
1 129,131,306.38 35.02% 120,259.51 35.19% -
国 信 证 券 股 份
有限公 司
1 80,070,444.20 21.72% 72,968.83 21.35% -
华 泰 证 券 股 份
有限公 司
1 23,002,883.17 6.24% 21,422.75 6.27% -
恒 泰 证 券 股 份
有限公 司
2 - - - - -
金 元 证 券 股 份
有限公 司
1 - - - - - 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
71
招 商 证 券 股 份
有限公 司
2 - - - - -
广 发 证 券 股 份
有限公 司
1 - - - - -
兴 业 证 券 股 份
有限公 司
1 - - - - -
国 金 证 券 股 份
有限公 司
1 - - - - -
国 泰 君 安 证 券
股份有 限公 司
1 - - - - -
中 国 国 际 金 融
有限公 司
2 - - - - -
中 信 证 券 股 份
有限公 司
1 - - - - -
北 京 高 华 证 券
有限责 任公 司
1 - - - - -
中 国 民 族 证 券
有限责 任公 司
1 - - - - -
中 国 中 投 证 券
股份有 限公 司
1 - - - - -
海 通 证 券 股 份
有限公 司
2 - - - - -
注：
1、专 用交 易单 元的 选择 标 准和程 序
根据中 国证 监会 《关 于加 强证券 投资 基金 监管 有关 问题的 通知 》 （证 监基 字<1998>29 号 ） 和 《 关于
完善证 券投 资基 金交 易席 位制度 有关 问题 的通 知》 （ 证监基 金字[2007]48 号 ） 的有关 规定 ，我 公司 制定
了租用 证券 公司 专用 交易 单元的 选择 标准 和程 序：
（1 ） 选择 标准
1） 公司 具有 较强 的研 究实 力， 能够 出具 高质 量的 各 种研究 报告 。 研究 及投 资 建议质 量较 高 、 报 告
出具及 时、 能及 时地 交流 和对需 求做 出反 应， 有较 广泛的 信息 网络 ， 能 及时 提供准 确的 信息 资讯 服 务 。 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
72
2） 公 司资 信状 况较 好， 无 重大不 良记 录。
3） 公 司经 营规 范， 能满 足 基金运 作的 合法 、 合 规需 求。
4） 能够 对持 有人 提供 较高 质量的 服务 。 能够 向持 有 人提供 咨询 、 查询 等服 务 ； 可 以向 投资 人提 供
及时、 主动 的信 息以 及其 它增值 服务 ，无 被持 有人 投诉的 记录 。
（2 ） 选择 流程
公 司投 研和 市场 部门定 期对 券商 服务 质量 根据选 择标 准进 行量 化评 比，并 根据 评比 的结 果选 择交
易单元 。
2、 截至 本报 告期 末 2017 年 6 月 30 日止， 本基 金新 租用海 通证 券股 份有 限公 司 1 个 上海 交易 单元 、
1 个深 圳交 易单 元。
10.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券成
交总额的比例
成交金额
占当期回购成
交总额的比例
成交金额
占当期权证成
交总额的比例
东方证券股份
有限公 司
- - - - - -
方正证券股份
有限公 司
- - - - - -
国信证券股份
有限公 司
- - - - - -
华泰证券股份
有限公 司
- - - - - -
恒泰证券股份
有限公 司
- - - - - -
金元证券股份
有限公 司
- - - - - -
招商证券股份
有限公 司
- - - - - - 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
73
广发证券股份
有限公 司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公 司
- - - - - -
国金证券股份
有限公 司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有 限公 司
- - - - - -
中国国际金融
有限公 司
- - - - - -
中信证券股份
有限公 司
- - - - - -
北京高华证券
有限责 任公 司
- - - - - -
中国民族证券
有限责 任公 司
- - - - - -
中国中投证券
股份有 限公 司
- - - - - -
海通证券股份
有限公 司
- - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
金元顺 安新 经济 主 题混 合 型证券 投资 基
金 2016 年第 4 季度 报告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 日 报 》 和
www.jysa99.com
2017-01-19
2
金元顺 安基 金关 于参加 交 通银行 手机 银
行基金 申购 及定 期定额 投 资费率 优惠 活
动的公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 日 报 》 和
www.jysa99.com 2017-02-23
3
金元顺 安新 经济 主题混 合 型证券 投资 基
金更新 招募 说明 书[2017 年 1 号]
《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 日 报 》 和
www.jysa99.com
2017-03-16 金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
74
4
金元顺 安新 经济 主题混 合 型证券 投资 基
金更新 招募 说明 书摘 要[2017 年 1 号]
《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 日 报 》 和
www.jysa99.com
2017-03-16
5
金元顺 安基 金管 理有限 公 司旗下 开放 式
基金参 加北 京肯 特瑞财 富 费率优 惠活 动
的公告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 日 报 》 和
www.jysa99.com 2017-03-22
6
金元顺 安新 经济 主题混 合 型证券 投资 基
金 2016 年 年度 报告 （正 文 ）
《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 日 报 》 和
www.jysa99.com
2017-03-29
7
金元顺 安新 经济 主题混 合 型证券 投资 基
金 2016 年 年度 报告 （摘 要 ）
《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 日 报 》和
www.jysa99.com
2017-03-29
8
金元顺 安基 金管 理有限 公 司旗下 部分 基
金增加 万得 投顾 为代 销机 构的公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 日 报 》 和
www.jysa99.com
2017-03-29
9
金元顺 安基 金关 于参加 广 发证券 网上 、
手机委 托系 统基 金申购 资 费率优 惠活 动
的公告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 日 报 》 和
www.jysa99.com 2017-04-10
10
金元顺 安基 金关 于参加 交 通银行 手机 银
行基金 申购 及定 期定额 投 资费率 优惠 活
动的公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 日 报 》 和
www.jysa99.com 2017-04-22
11
金元顺 安新 经济 主题混 合 型证券 投资 基
金 2017 年第 1 季度 报告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 日 报 》 和
www.jysa99.com
2017-04-24
12
金元顺 安基 金管 理有限 公 司旗下 开放 式
基金参 加钱 景基 金费 率优 惠活动 的公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 日 报 》 和
www.jysa99.com
2017-05-17
13
金元顺 安新 经济 主题混 合 型证券 投资 基
金基金 经理 变更 公告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 日 报 》 和
www.jysa99.com
2017-06-29
金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
75
§ 11 影 响投 资者决 策 的 其他重 要信 息
11.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过 20% 的情况
份额单 位： 份
投资
者类
别
报告期内持有基金份 额变 化情况 报告期末持有基金情 况
序
号
持有基金份额比例达
到 或 者超 过 20%的时
间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
机构 1
2017 年 4 月 10 日-2017
年 6 月 30 日
- 61,080,279.23 - 61,080,279.23 54.89%
机构 2
2017 年 4 月 7 日-2017
年 4 月 10 日
- 10,516,213.85 3,371,000.00 8,546,153.85 7.68%
产品特有风险
? 持有份 额比 例较 高的 投资 者 （ “比 例投 资者 ” ） 大额 赎回时 易使 本基 金发 生巨 额赎回 或连 续巨 额 赎
回， 中小 投资 者可 能面 临 赎回申 请需 要与 高比 例投 资者按 同比 例部 分延 期办 理的风 险 ， 赎 回款 项
延期获 得。
? 基金净 值大 幅波 动的 风险
高比例 投资 者大 额赎 回时 ，基金 管理 人进 行基 金财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较 大波 动 ；
若高比 例投 资者 赎回 的基 金份额 收取 赎回 费， 相应 的赎回 费用 按约 定将 部分 或全部 归入 基金 资
产，可 能对 基金 资产 净值 造成较 大波 动。
? 基金规 模较 小导 致的 风险
高比例 投资 者赎 回后 ， 可 能导致 基金 规模 较小 ， 从 而使得 基金 投资 及运 作管 理的难 度增 加。 本 基
金管理 人将 继续 勤勉 尽责 ，执行 相关 投资 策略 ，力 争实现 投资 目标 。
金元顺安 新经济 主题 混 合型 证券投资 基金 2017 年半年度报告
76
§ 12 备 查文 件目录
12.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 准予 金元 顺 安新经 济主 题混 合型 证券 投资基 金 募 集注 册的 文件 ；
2、《 金 元顺 安新 经济 主题 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 ；
3、《 金 元顺 安新 经济 主题 混合型 证券 投资 基金 基金 招募说 明书 》 ；
4、《 金 元顺 安新 经济 主题 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》 ；
5、关 于申 请募 集注 册 金 元 顺安新 经济 主题 混合 型证 券投资 基金 的法 律意 见书 ；
6、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照 ；
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照 ；
8、中 国证 监会 要求 的其 他 文件 。
12.2 存放地点
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区花 园石 桥 路 33 号花 旗 集团大 厦 3608 室
12.3 查阅方式
投 资 者 可 于 本 基 金 管 理 人 办 公 时 间 至 办 公 地 点 进 行 查 询 ， 或 登 录 本 基 金 管 理 人 网 站
www.jysa99.com 查阅。 投 资者对 本报 告书 存有 疑问 ， 可咨 询本 基金 管理 人金 元顺安 基金 管理 有限 公司 ，
本公司 客服 电 话 400-666-0666、021-68881898 。
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 八月 二十 六日
