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广发沪深300 交 易型 开 放式指 数 
证 券 投资基 金 联接基 金 更新的 招 募说明 书 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人：广发基金管 理有限公司 
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司 
时间： 二〇一七年八月 




【 重要 提示】 
广发沪深300 指数证券投资基金于2008 年11 月21 日经中国证监会证监许可 【2008】 1295
号文核准。广发沪深 300 指数证券投资基金基金合同于 2008 年 12 月 30 日生效。2016 年 1
月 18 日， 《关于广发沪深 300 指数证券投资基金变更投资范围及其相关事项的议案》经广发
沪深 300 指数证券投资基金基金份额持有人大会决议通过并生效，并于 2016 年 1 月 22 日向
中国证监会备案。自 2016 年 1 月 18 日起，由《广发沪深 300 指数证券投资基金基金合同》
修订而成的 《广发沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》 生效， 原 《广
发沪深 300 指数证券投资基金基金合同》同日起失效。 
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 
本招募 说明 书经中 国证 监会注 册， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 注册 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。 
投资有 风险 ，投资 人认 购（或 申购 ）基金 时应 认真阅 读本 招募说 明书 。基金 的过 往业绩
并不预示其未来表现。 
本基金 投资 于证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市 场波 动等 因素产 生波 动，投 资者 在投资
本基金 前，需 充分 了解 本基金 的产品 特性 ，并 承担基 金投资 中出 现的 各类风 险，包 括： 因政
治、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影 响而形 成的系 统性 风险 ，个别 证券特 有的 非系
统性风 险，由 于基 金投 资人连 续大量 赎回 基金 产生的 流动性 风险 ，基 金管理 人在基 金管 理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金为广发沪深 300 交易型开放式
指数证 券投 资基金 （以 下简称 “广 发沪深 300ETF ” ） 的联 接基金 ，风 险和收 益高 于混合 型基
金、 债券型基金与货币市场基金。 本基金为指数型基金， 主要投资于广发沪深 300ETF， 具有
与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 本基金与广发沪深300ETF
在投资 方法、 交易 方式 、申购 赎回方 式和 业绩 表现等 方面存 在着 联系 和区别 。本基 金对 广发
沪深 300ETF 的投资比例不低于本基金资产净值的 90% ， 投资标的单一且过分集中有可能会给
本基金 带来风 险。 投资 者在进 行投资 决策 前， 请仔细 阅读本 基金 的《 招募说 明书》 及《 基金
合同》 。 
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2017 年 7 月 18 日，有关财 务数据和净值表现截
止日为 2017 年6 月30 日（财务数据未经审计） 。 目录 
第 一部 分


绪言 .......................................................... 1 
第 二部 分


释义 .......................................................... 2 
第 三部 分


基金 管理 人 .................................................... 8 
第 四部 分


基 金托 管人 ................................................... 15 
第 六部 分


基 金的 历史沿 革和 存续 ......................................... 69 
第 七部 分


基 金份 额的申 购、 赎回与 转换 ................................... 71 
第 八部 分


基 金的 投资 ................................................... 81 
第 九部 分


基 金的 业绩 ................................................... 95 
第 十部 分


基 金的 财产 ................................................... 98 
第 十一 部分


基金 资产的 估值 ............................................ 100 
第 十二 部分


基金 的收益 与分 配 .......................................... 105 
第 十三 部分


基金 费用与 税收 ............................................ 107 
第 十四 部分


基金 的会计 与审 计 .......................................... 110 
第 十五 部分


基金 的信息 披露 ............................................ 111 
第 十六 部分


风险 揭示 .................................................. 117 
第 十七 部分


基金 的终止 与清 算 .......................................... 120 
第 十八 部分


基金 合同的 内容 摘要 ........................................ 122 
第 十九 部分


基金 托管协 议的 内容摘 要 .................................... 138 
第 二十 部分


对基 金份额 持有 人的服 务 .................................... 156 
第 二十 一部分


其 他应披 露事 项 .......................................... 158 
第 二十 二部分


招 募说明 书存 放及查 阅方 式 ................................ 159 
第 二十 三部分


备 查文件 ................................................ 160



 1 
第 一部 分


绪言 
《广发沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》 （以下简
称 “招募说明书” 或 “ 本招募说明书” ） 依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以
下简称 “ 《基金法》 ” ） 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称 “ 《运作管
理办法》 ”)、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“ 《销售管理办法》 ”)、 《证
券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 以及 《广发沪深300
交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》 （以下简称 “基金 合同” ） 编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 
广发沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金 （以下简称 “基金” 或 “本
基金” ） 是根据本招募说明书所载明的资料申请募集或运作的。 本基金管理人没有委
托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任
何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金合同当事人之
间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同
的承认和接受，并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义 务 。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。










 
 2 
第 二部 分


释义 
在本招募说明书 中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 
 
招募说明书 《广发沪深300 交易型 开放式指数证券投资基
金 联 接 基 金 招 募 说 明 书 》 ， 即 用 于 公 开 披 露 本
基金的基金管理人及基金托管人、 相关服务机
构、 基金的募集、 基金 合同的生效、 基金份额
的交易、 基金份额的申购和赎回、 基金的投资、
基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、
基金收益与分配、 基金的费用与税收、 基金的
信息披露、 风险揭示、 基金的终止与清算、 基
金 合 同 的 内 容 摘 要 、 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘
要、 对基金份额持有人的服务、 其他应披露事
项、 招募说明书的存放及查阅方式、 备查文件
等涉及本基金的信息， 供基金投资者选择并决
定 是 否 提 出 基 金 认 购 或 申 购 申 请 的 要 约 邀 请
文件，及其定期的更新 
本合同、基金合同 《广发沪深300 交易型 开放式指数证券投资基
金联接基金基金合同》 及对本合同的任何有效
的修订和补充 
中国 中 华 人 民 共 和 国( 仅 为 《 基 金 合 同 》 目 的 不 包
括香港特别行政区、 澳门特别行政区及台湾地
区) 
法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、
部门规章及规范性文件 
《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 
《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 
《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 
《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》



 3 
元 中国法定货币人民币元 
基金或本基金 依据 《基金合同》 所募 集的广发沪深 300 交易
型开放式指数证券投资基金联接基金 
托管协议 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 签 订 的 《 广 发 沪 深
300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
托管协议》及其任何有效修订和补充 
《业务规则》 《 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规
则》 
中国证监会 中国证券监督管理委员会 
银行监管机构 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 或 其 他 经 国 务 院
授权的机构 
基金管理人 广发基金管理有限公司 
基金托管人 中国工商银行股份有限公司 
基金份额持有人 根据 《基金合同》 及相 关文件合法取得本基金
基金份额的投资者 
基金代销机构 符合 《销售办法》 和中 国证监会规定的其他条
件， 取得基金代销业务资格， 并与基金管理人
签订基金销售与服务代理协议， 代为办理本基
金发售、 申购、 赎回和 其他基金业务的代理机
构 
销售机构 基金管理人及基金代销机构 
基金销售网点 基 金 管 理 人 的 直 销 网 点 及 基 金 代 销 机 构 的 代
销网点 
注册登记业务 基金登记、 存管、 清算 和交收业务， 具体内容
包 括 投 资 者 基 金 账 户 管 理 、 基 金 份 额 注 册 登
记、 清算及基金交易确认、 发放红利、 建立并
保管基金份额持有人名册等 
基金注册登记机构 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 或 其 委 托 的 其 他 符 合
条件的办理基金注册登记业务的机构



 4 
《基金合同》当事人 受 《基金合同》 约束， 根据 《基金合同》 享受
权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体 ， 包 括 基 金 管 理
人、基金托管人和基金份额持有人 
个人投资者 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 可 以 投 资 开 放 式 证
券投资基金的自然人 
机构投资者 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资
基 金 的 在 中 国 合 法 注 册 登 记 并 存 续 或 经 政 府
有关部门批准设立的并存续的企业法人、 事业
法人、社会团体和其他组织 
合格境外机构投资者 符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》 及相关法律法规规定的可投资于中国境
内 合 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 基
金管理机构、 保险公司、 证券公司以及其他资
产管理机构 
投资者 个人投资者、 机构投资者、 合格境外机构投资
者 和 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 开 放 式
证券投资基金的其他投资者的总称 
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及 《基金合同》 约定的
条件， 基金管理人聘请法定机构验资并办理完
毕基金备案手续， 获得中国证监会书面确认之
日 
募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 
基金存续期 《基金合同》 生效后合法存续的不定期之期间 
日/天 公历日 
月 公历月 
工作日 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交
易日 
T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 
T+n 日 自T 日起第n 个工作日（不包含 T 日）



 5 
申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续， 向
基金管理人购买基金份额的行为。 本基金的日
常申购自 《基金合同》 生效后不超过 3 个月的
时间开始办理 
赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续， 将
基金份额兑换为现金的行为。 本基金的日常赎
回自 《基金合同》 生效 后不超过 3 个月的时间
开始办理 
巨额赎回 在单个开放日， 本基金的基金份额净赎回申请
（ 赎 回 申 请 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份
额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 总 数 及 基 金 转 换 中 转
入申请份额总数后的余额） 超过上一日本基金
总份额的10%时的情形 
基金账户 基 金 注 册 登 记 机 构 给 投 资 者 开 立 的 用 于 记 录
投 资 者 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 开 放 式 基 金 份
额情况的账户 
交易账户 各 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过
该 销 售 机 构 办 理 基 金 交 易 所 引 起 的 基 金 份 额
的变动及结余情况的账户 
转托管 投 资 者 将 其 持 有 的 同 一 基 金 账 户 下 的 基 金 份
额从某一交易账户转入另一交易账户的业务 
基金转换 投 资 者 向 基 金 管 理 人 提 出 申 请 将 其 所 持 有 的
基 金 管 理 人 管 理 的 任 一 开 放 式 基 金 （ 转 出 基
金） 的全部或部分基金份额转换为基金管理人
管理的任何其他开放式基金 （转入基金） 的基
金份额的行为 
定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请， 约定每期
扣款日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构于
每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 者 指 定 银 行 账 户 内 自 
 6 
动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 
基金收益 基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、
票据投资收益、 买卖证券差价、 银行存款利息
以 及 其 他 收 益 和 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本
或费用的节约 
基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、 银行存款
本 息 和 本 基 金 应 收 的 申 购 基 金 款 以 及 其 他 投
资所形成的价值总和 
基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值 
基金份额净值 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 发 行 在 外 的
基金份额总数 
基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金
资产净值的过程 
货币市场工具 现金； 一年以内( 含一年)的银行定期存款、 大
额 存 单 ； 剩 余 期 限 在 三 百 九 十 七 天 以 内( 含三
百九十七天) 的 债 券 ； 期 限 在 一 年 以 内( 含一
年) 的 债 券 回 购 ； 期 限 在 一 年 以 内( 含一年) 的
中央银行票据； 中国证监会、 中国人民银行认
可的其他具有良好流动性的金融工具 
指定媒介 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊
和互联网网站 
不可抗力 本合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服
的客观事件。 
ETF 联接基金 指将绝大多数基金财产投资于目标 ETF，与目
标ETF 的投资目标类似， 紧密跟踪业绩比较基
准， 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化， 采用
开放式运作方式的基金，简称“联接基金” 
目标 ETF 指 另 一 获 中 国 证 监 会 注 册 的 交 易 型 开 放 式 指
数 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ETF ” ） ， 该 ETF 
 7 
和本基金所跟踪的标的指数相同， 并且， 该 ETF
的投资目标和本基金的投资目标类似， 本基金
主要投资于该ETF 以求达到投资目标。 本基金
选择广发沪深300 交易 型开放式指数证券投资
基金为目标ETF 
标的指数 指中证指数有限公司编制并发布的沪深300 指
数及其未来可能发生的变更 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 




 8 
第 三部 分


基金 管理 人 
一、 概况 
1、名称： 广发基金管理有限公司 
2、住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室 
3、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 
4、法定代表人： 孙树明



5、设立时间：2003 年 8 月5 日 
6、电话：020-83936666 
全国统一客服热线 ：95105828 
7、联系人： 段西军 
8、注册资本：1.2688 亿元人民币 
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 金融 创新
投资控股有限公司， 分 别持有本基金管理人 51.135％、 15.763％、 15.763 ％、 9.458 ％和7.881 ％
的股权。 
 
二 、主 要人员 情况 
1、董事会成员 
孙树明 先生 ：董事 长， 博士， 高级 经济师 。兼 任广发 证券 股份有 限公 司董事 长、 执行董
事、党 委书记 ，中 国注 册会计 师协会 道德 准则 委员会 委员， 中国 资产 评估协 会常务 理事 ，上
海证券 交易所 第三 届理 事会理 事，上 海证 券交 易所第 一届上 市咨 询委 员会委 员，广 东金 融学
会副会 长，广 东省 预算 腐败工 作专家 咨询 委员 会财政 金融运 行规 范组 成员， 中证机 构间 报价
系统股 份有限 公司 副董 事长。 曾任财 政部 条法 司副处 长、处 长， 中国 经济开 发信托 投资 公司
总经理 办公室 主任 、总 经理助 理，中 共中 央金 融工作 委员会 监事 会工 作部副 部长， 中国 银河
证券有限公司监事会监事，中国证监会会 计部副主任、主任等职务。 
林传辉 先生 ：副董 事长 ，学士 ，现 任广发 基金 管理有 限公 司总经 理， 兼任广 发国 际资产
管理有 限公司 董事 长， 瑞元资 本管理 有限 公司 董事长 ，中国 基金 业协 会创新 与战略 发展 专业
委员会 委员、 资产 管理 业务专 业委员 会委 员， 深圳证 券交易 所第 四届 上诉复 核委员 会委 员。
曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。



 9 
孙晓燕 女士 ：董事 ，硕 士，现 任广 发证券 执行 董事、 副总 经理、 财务 总监， 兼任 广发控
股（香 港）有 限公 司董 事，证 通股份 有限 公司 监事长 。曾任 广东 广发 证券公 司投资 银行 部经
理、广 发证券 有限 责任 公司财 务部经 理、 财务 部副总 经理、 广发 证券 股份有 限公司 投资 自营
部副总 经理, 广发 基金 管理有 限公司 财务 总监 、副总 经理, 广发 证券 股份有 限公司 财务 部总 经
理。 
戈俊先 生： 董事， 硕士 ，高级 会计 师，现 任烽 火通信 科技 股份有 限公 司总裁 ，兼 任南京
烽火星 空通信 发展 有限 公司董 事。曾 任烽 火通 信科技 股份有 限公 司财 务部总 经理助 理、 财务
部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。 
翟美卿 女士 ：董事 ，硕 士，现 任深 圳香江 控股 股份有 限公 司董事 长， 南方香 江集 团董事
长、总 经理， 香江 集团 有限公 司总裁 、深 圳市 金海马 实业股 份有 限公 司董事 长。兼 任全 国政
协委员 ，全国 妇联 常委 ，中国 女企业 家协 会副 会长， 广东省 妇联 副主 席，广 东省工 商联 副主
席，广 东省女 企业 家协 会会长 ，香江 社会 救助 基金会 主席， 深圳 市深 商控股 集团股 份有 限公
司董事 ，广东 南粤 银行 董事， 深圳龙 岗国 安村 镇银行 董事。 曾任 深圳 市前海 香江金 融控 股集
团有限公司法定代表人、董事长。 
许冬瑾 女士 ：董事 ，硕 士，副 主任 药师， 现任 康美药 业股 份有限 公司 副董事 长、 常务副
总经理 ，兼任 世界 中联 中药饮 片质量 专业 委员 会副会 长、国 家中 医药 管理局 对外交 流合 作专
家咨询 委员会 委员 、中 国中药 协会中 药饮 片专 业委员 会专家 ，全 国中 药标准 化技术 委员 会委
员，全 国制 药 装备 标准 化技术 委员会 中药 炮制 机械分 技术委 员会 副主 任委员 ，国家 中医 药行
业特有 工种职 业技 能鉴 定工作 中药炮 制与 配置 工专业 专家委 员会 副主 任委员 ，广东 省中 药标
准化技术委员会副主任委员等。 
罗海平先生： 独立董事， 博士， 现任中华联合财产保险股份有限公司董事长、 党委书记，
兼任中 华联合 保险 集团 股份有 限公司 常务 副总 经理， 保监会 行业 风险 评估专 家。曾 任中 国人
民保险 公司荆 襄支 公司 经理、 湖北省 分公 司国 际保险 部党组 书记 、总 经理、 汉口分 公司 党委
书记、 总经理 ，太 平保 险有限 公司市 场部 总经 理、湖 北分公 司党 委书 记、总 经理、 助理 总经
理、副 总经理 兼 董 事会 秘书， 阳光财 产保 险股 份有限 公司总 裁， 阳光 保险集 团执行 委员 会委
员，中华联合财产保险股份有限公司总经理。 
董茂云 先生 ：独立 董事 ，博士 ，高 级经济 师， 现任宁 波大 学法学 院教 授、学 术委 员会主
任，兼 任绍兴 银行 独立 董事， 海尔施 生物 医药 股份有 限公司 独立 董事 。曾任 复旦大 学教 授、
法律系副主任、法学院副院长。



 10 
姚海鑫先生： 独立董事， 博士、 教授、 博士生 导师， 现任辽宁大学新华国际商学院教授、
辽宁大 学商学 院博 士生 导师， 兼任中 国会 计教 授会理 事、东 北地 区高 校财务 与会计 教师 联合
会常务 理事、 辽宁 省生 产力学 会副理 事长 、东 北制药 （集团 ）股 份有 限公司 独立董 事、 沈阳
化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦 （集团） 股份有限 公司独立董事。 曾任辽宁
大学工商管理学院副院长、 工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处
处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。 
2、监事会成员 
符兵先 生： 监事会 主席 ，硕士 ，经 济师。 曾任 广东物 资集 团公司 计划 处副科 长， 广东发
展银行广州分行世贸支行行长、 总行资金部处长， 广发基金管理有限公司广州分公司总经理、
市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 
匡丽军 女士 ：监事 ，硕 士，高 级涉 外秘书 ，现 任广州 科技 金融创 新投 资控股 有限 公司工
会主席 、副总 经理 。曾 任广州 科技房 地产 开发 公司办 公室主 任， 广州 屈臣氏 公司行 政主 管，
广州市 科达实 业发 展公 司办公 室主任 、总 经理 ，广州 科技风 险投 资有 限公司 办公室 主任 、董
事会秘书。 
吴晓辉 先生 ：监事 ，硕 士，现 任广 发基金 管理 有限公 司信 息技术 部总 经理， 兼任 广发基
金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。 
张成柱 先生 ：监事 ，学 士，现 任广 发基金 管理 有限公 司中 央交易 部交 易员。 曾任 广州新
太科技 股份有 限公 司工 程师， 广发证 券股 份有 限公司 工程师 ，广 发基 金 管理 有限公 司信 息技
术部工程师。 
刘敏女 士： 监事， 硕士 ，现任 广发 基金管 理有 限公司 产品 营销管 理部 副总经 理。 曾任广
发基金 管理有 限公 司市 场拓展 部总经 理助 理， 营销服 务部总 经理 助理 ，产品 营销管 理部 总经
理助理。 
3、总经理及其他高级管理人员 
林传辉 先生 ：总经 理， 学士， 兼任 广发国 际资 产管理 有限 公司董 事长 ，瑞元 资本 管理有
限公司 董事长 ，中 国基 金业协 会创新 与战 略发 展专业 委员会 委员 ，资 产管理 业务专 业委 员会
委员， 深圳证 券交 易所 第四届 上诉复 核委 员会 委员。 曾任广 发证 券股 份有限 公司投 资银 行部
常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。 
朱平 先 生： 副总经 理， 硕士, 经济 师。曾 任上 海荣臣 集团 市场部 经理 、广发 证券 投资银
行部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人， 
 11 
广发基 金管理 有限 公司 总经理 助理， 中国 证券 监督管 理委员 会第 六届 创业板 发行审 核委 员会
兼职委员。 
易阳方 先生 ：副总 经理 ，硕士 。兼 任广发 基金 管理有 限公 司投资 总监 ，广发 聚丰 混合型
证券投 资基金 基金 经理 、广发 聚祥灵 活配 置混 合型证 券投资 基金 基金 经理、 广发鑫 享灵 活配
置混合 型证券 投资 基金 基金经 理、广 发鑫 益灵 活配置 混合型 证券 投资 基金基 金经理 、广 发创
新驱动 灵活配 置混 合型 证券投 资 基金 基金 经理 ，广发 国际资 产管 理有 限公司 董事， 瑞元 资本
管理有 限公司 董事 。曾 任广发 证券投 资自 营部 副经理 ，中国 证券 监督 管理委 员会发 行审 核委
员会发 行审核 委员 ，广 发基金 管理有 限公 司投 资管理 部总经 理、 总经 理助理 ，广发 聚富 开放
式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理。 
段西军 先生 ：督察 长， 博士。 曾在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中
国证监会广东监管局工作。 
邱春杨 先生 ：副总 经理 ，博士 ，瑞 元资本 管理 有限公 司董 事。曾 任原 南方证 券资 产管理
部产品 设计人 员， 广发 基金管 理有限 公司 机构 理财部 副总经 理 、 金融 工程部 副总经 理、 产品
总监、金融工程部总经理。 
魏恒江 先生 ：副总 经理 ，硕士 ，高 级工程 师。 兼任广 东证 券期货 业协 会副会 长及 发展委
员会委 员。曾 在水 利部 、广发 证券股 份有 限公 司工作 ，历任 广发 基金 管理有 限公司 上海 分公
司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 
张敬晗 女士 ：副总 经理 ，硕士 ，兼 任广发 国际 资产管 理有 限公司 副董 事长。 曾任 中国农
业科学 院助理 研究 员， 中国证 监会培 训中 心、 监察局 科员， 基金 监管 部副处 长及处 长， 私募
基金监管部处长。 
4、基金经理 
刘杰， 男， 中国籍， 工学学士， 13 年基金业从业经历， 持有中国证券投资基金业从业证书，
2004 年 7 月至2010 年 11 月在广发基金管理有限公司信息技术部工作， 2010 年 11 月至2014
年 3 月任广发基金管理有限公司数量投资部数量投资研究员,2014 年 4 月 1 日至 2016 年 1 月
17 日任广发沪深300 指数基金的基金经理，2014 年4 月1 日起任广发中证500ETF 以及广发中
证500ETF 联接(LOF)基 金的基金经理， 2015 年8 月20 日起任广发沪 深300ETF 基金的基金经理，
2016 年1 月18 日起任广发沪深 300ETF 联接基金的基金经理，2016 年1 月25 日起任广发中小
板 300ETF 及联接基金、 广发养老指数和广发 环保指数基金的基金经理，2016 年 1 月28 日 起任
数量投资部总经理助理，2016 年 8 月 30 日起 任广发中证军工 ETF 基 金的基金经理，2016 年 9 
 12 
月 26 日起任广发中证军工ETF 联接基金的基金经理，2017 年1 月25 日起任广发中证环保 ETF
基金的基金经理，2017 年 4 月 25 日起任广 发创业板 ETF 基金的基 金经理，2017 年 5 月 25 日
起任广发创业板 ETF 联接基金的基金经理 ， 2017 年8 月 4 日起任广发量化稳健混合基金的基金
经理。 
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 
主席： 公司 副总经 理易 阳方先 生； 成员： 权益 投资一 部总 经理李 巍先 生，研 究发 展部总
经理孙迪先生，固定收益投资总监张芊女士。 
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 
 
三 、基 金管理 人的 职责 
1、 依法募集基金， 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；



2、办理基金备案手续； 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；



5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；



6、编制季度、半年度和年度基金报告；



7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；



8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；



9、召集基金份额持有人大会；



10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；



11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；



12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 
 
四、 基 金管理 人承诺 
1、基金管理人承诺： 
（1） 严格遵守 《基金法》 及其他相关法律法规的规定， 并建立健全内部控制制度， 采取
有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； 
（2） 根据基金合同的规定， 按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制进行基金资产 
 13 
的投资。 
2、 基金管理人严格按照 法律、 法规、 规章的规 定， 基金资产不得用于 下列投资或者活动： 
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；



（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；



（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；



（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；



（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监 督 管 理 机 构 规 定 禁 止 的 其 他 行 为 。 
3、基金经理承诺： 
（1） 依照有关法律、 法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益； 
（2） 不利用职务之便为 自己、 代理人、 代表人、 受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； 
（3） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息； 
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
 
五、 基 金管理 人的 内部控 制制 度 
基金管 理人 的内部 风险 控制制 度包 括内部 控制 大纲、 基本 管理制 度、 部门业 务规 章等。
内部控 制大纲 是对 公司 章程规 定的内 控原 则的 细化和 展开， 对各 项基 本管理 制度的 总揽 和指
导。内 部控制 大纲 明确 了内部 控制目 标和 原则 、内部 控制组 织体 系、 内部控 制制度 体系 、内
部控制 环境、 内部 控制 措施等 。基本 管理 制度 包括风 险控制 制度 、基 金投资 管理制 度、 基金
绩效评 估考核 制度 、集 中交易 制度、 基金 会计 制度、 信息披 露制 度、 信息系 统管理 制度 、员
工保密 制度、 危机 处理 制度、 监察稽 核制 度等 。部门 业务规 章是 在基 本管理 制度的 基础 上，
对各部门的 主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。 
根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 
1、建 立以 各岗位 目标 责任制 为基 础的第 一道 监控防 线。 各岗位 均制 定明确 的岗 位职责，
各业务 均制定 详尽 的操 作流程 ，各岗 位人 员上 岗前必 须声明 已知 悉并 承诺遵 守，在 授权 范围
内承担各自职责。 
2、 建立相关部门、 相 关岗位之间相互监督的第二道监控防线。 公司 在相关部门、 相关岗
位之间 建立重 要业 务处 理凭据 传递和 信息 沟通 制度， 后续部 门及 岗位 对前一 部门及 岗位 负有 
 14 
监督的责任。 
3、 建立以监察稽核部 对各岗位、 各部门、 各 机构、 各项业务全面实 施监督反馈的第三道
监控防线。 监察稽核部属于内核部门， 直接接受总经理的领导， 独立于其他部门和业务活动，
对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。 
4、 建立以合规审核委员会及督察长为核心， 对公司所有经营管理行为进行监督的第四道
监控防线



 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 




 15 
第 四部 分


基 金托 管人 
一、 基 金托管 人基 本情况



名称： 中国工商银行股份有限公司 
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 
成立时间：1984 年1 月 1 日 
法定代表人： 易会满 
注册资本： 人民币35,640,625.71 万元 
联系电话：010-66105799 
联系人： 郭明 
 
二、 主 要人员 情况 
截至 2017 年 3 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 205 人，平 均年龄 30 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 
 
三、 基 金托管 业务 经营情 况 
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，
秉承“ 诚实信 用、 勤勉 尽责” 的宗旨 ，依 靠严 密科学 的风险 管理 和内 部控制 体系、 规范 的管
理模式 、先进 的营 运系 统和专 业的服 务团 队， 严格履 行资产 托管 人职 责，为 境内外 广大 投资
者、金 融资产 管理 机构 和企业 客户提 供安 全、 高效、 专业的 托管 服务 ，展现 优异的 市场 形象
和影响 力。建 立了 国内 托管银 行中最 丰富 、最 成熟的 产品线 。拥 有包 括证券 投资基 金、 信托
资产、 保险资产、 社会保障基金、 基本养老保险、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、 股
权投资 基金、 证券 公司 集 合资 产管理 计划 、证 券公司 定向资 产管 理计 划、商 业银行 信贷 资产
证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，
同时在 国内率 先开 展绩 效评估 、风险 管理 等增 值服务 ，可以 为各 类客 户提供 个性化 的托 管服
务。 截至 2017 年3 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 709 只。 自2003 年以来， 本行连
续十四 年获得 香港 《亚 洲货币 》 、英 国《 全球 托管人 》 、香 港《 财资》 、美国 《环球 金融 》 、 内
地 《证券时报》 、 《上海 证券报》 等境内外权威 财经媒体评选的 53 项最佳托管银行大奖； 是 获
得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 




 16 
四、 基 金托管 人的 内部控 制制 度 
中国工 商银 行资产 托管 部自成 立以 来，各 项业 务飞速 发展 ，始终 保持 在资产 托管 行业的
优势地 位。这 些成 绩的 取得， 是与资 产托 管部 “一手 抓业务 拓展 ，一 手抓内 控建设 ”的 做法
是分不 开的。 资产 托管 部非常 重视改 进和 加强 内部风 险管理 工作 ，在 积极拓 展各项 托管 业务
的同时 ，把加 强风 险防 范和控 制的力 度， 精心 培育内 控文化 ，完 善风 险控制 机制， 强化 业务
项目 全过 程风 险管 理作 为重 要工 作来 做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第
70 号）审阅后，2015 年、2016 年中国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402（原 SAS70 ）审
阅，迄 今已第 十次 获得 无保留 意见的 控制 及有 效性报 告，表 明独 立第 三方对 我行托 管服 务在
风险管理、 内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险
控制能力已经与国际大型托管银行接轨， 达到国际先进水平。 目前，ISAE3402 审阅已经成为
年度化、常规化的内控工作手段。 
1、内部风险控制目标 
保证业 务运 作严格 遵守 国家有 关法 律法规 和行 业监管 规则 ，强化 和建 立守法 经营 、规范
运作的 经营思 想和 经营 风格， 形成一 个运 作规 范化、 管理科 学化 、监 控制度 化的内 控体 系；
防范和 化解经 营风 险， 保证托 管资产 的安 全完 整；维 护持有 人的 权益 ；保障 资产托 管业 务安
全、有效、稳健运行。 
2、内部风险控制组织结构 
中国工 商银 行资产 托管 业务内 部风 险控制 组织 结构由 中国 工商银 行稽 核监察 部门 （内控
合规部、 内部审计局） 、 资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。 总行
稽核监 察部门 负责 制定 全行风 险管理 政策 ，对 各业务 部门风 险控 制工 作进行 指导、 监督 。资
产托管 部内部 设置 专门 负责稽 核监察 工作 的内 部风险 控制处 ，配 备专 职稽核 监察人 员， 在总
经理的 直接领 导下 ， 依 照有关 法律规 章， 对业 务的运 行独立 行使 稽核 监察职 权。各 业务 处室
在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 
3、内部风险控制原则 
（1） 合法性原则。 内 控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托
管业务经营管理活动的始终。 
（2） 完整 性原则 。托 管业务 的各 项经营 管理 活动都 必须 有相应 的规 范程序 和监 督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 
（3） 及时性原则。 托管 业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按照 “内控优先” 
 17 
的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已 建立相关的规章制度。 
（4） 审慎性原则。 各 项业务经营活动必须防范风险， 审慎经营， 保 证基金资产和其他委
托资产的安全与完整。 
（5） 有效性原则。 内 控制度应根据国家政策、 法律及经营管理的需 要适时修改完善， 并
保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 
（6） 独立性原则。 设 立专门履行托管人职责的管理部门； 直接操作人员和控制人员必须
相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 
4、内部风险控制措施实施 
（1） 严格的隔离制度。 资产托管业务与传统业务实行严格分离， 建立了明确的岗位职责、
科学的 业务流 程、 详细 的操作 手册、 严格 的人 员行为 规范等 一系 列规 章制度 ，并采 取了 良好
的防火 墙隔离 制度 ，能 够确保 资产独 立、 环境 独立、 人员独 立、 业务 制度和 管理独 立、 网络
独立。 
（2） 高层检查。 主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和
管理者 ，要求 下级 部门 及时报 告经营 管理 情况 和特别 情况， 以检 查资 产托管 部在实 现内 部控
制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 
（3） 人事控制。 资产 托管部严格落 实岗位责任制， 建立 “自控防线 ” 、 “互控防线” 、 “监
控防线 ”三道 控制 防线 ，健全 绩效考 核和 激励 机制， 树立“ 以人 为本 ”的内 控文化 ，增 强员
工的责 任心和 荣誉 感， 培育团 队精神 和核 心竞 争力。 并通过 进行 定期 、定向 的业务 与职 业道
德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 
（4） 经营控制。 资产 托管部通过制定计划、 编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处
理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 
（5） 内部风险管理。 资产托管部通过稽核监察、 风险评估等方式加 强内部风险管理， 定
期或不 定期地 对业 务运 作状况 进行检 查、 监控 ，指导 业务部 门进 行风 险识别 、评估 ，制 定并
实施风险控制措施，排查风险隐患。 
（6） 数据安全控制。 我们通过业务操作区相对独立、 数据和传真加 密、 数据传输线路的
冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 
（7） 应急准备与响应。 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心， 制定 了基于数据、 应用、
操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演练。 为使演练更加接近实战，
资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “随机演练” 。 从 演
练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的 情况下两个小时内恢复业务。



 18 
5、资产托管部内部风险控制情况 
（1） 资产托管部内部设置专职稽核监察部门， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接
领导下 ，依照 有关 法律 规章， 全面贯 彻落 实全 程监控 思想， 确保 资产 托管业 务健康 、稳 定地
发展。 
（2） 完善组织结构， 实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的
共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产托管部实施全员风险管理，
将风险 控制责 任落 实到 具体业 务部门 和业 务岗 位，每 位员工 对自 己岗 位职责 范围内 的风 险负
责，通 过建立 纵向 双人 制、横 向多部 门制 的内 部组织 结构， 形成 不同 部门、 不同岗 位相 互制
衡的组织结构。 
（3） 建立健全规章制度。 资产托管部十分重视内控制度的建设， 一贯坚持把风险防范和
控制的 理念和 方法 融入 岗位职 责、制 度建 设和 工作流 程中。 经过 多年 努力， 资产托 管部 已经
建立了 一整套 内部 风 险 控制制 度，包 括： 岗位 职责、 业务操 作流 程、 稽核监 察制度 、信 息披
露制度 等，覆 盖所 有部 门和岗 位，渗 透各 项业 务过程 ，形成 各个 业务 环节之 间的相 互制 约机
制。 
（4） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。 资产托管业
务是商 业银行 新兴 的中 间业务 ，资产 托管 部从 成立之 日起就 特别 强调 规范运 作，一 直将 建立
一个系 统、高 效的 风险 防范和 控制体 系作 为工 作重点 。随着 市场 环境 的变化 和托管 业务 的快
速发展 ，新问 题、 新情 况不断 出现， 资产 托管 部始终 将风险 管理 放在 与业务 发展同 等重 要的
位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生 命线。



 
五、 基 金托管 人对 基金管 理人 运作基 金进 行监督 的方 法和程 序 
根据 《基金法》 、 基金 合同、 托管协议和有关 基金法规的规定， 基金 托管人对基金的投资
范围和 投资对 象、 基金 投融资 比例、 基金 投资 禁止行 为、基 金参 与银 行间债 券市场 、基 金资
产净值 的计算 、基 金份 额净值 计算、 应收 资金 到账、 基金费 用开 支及 收入确 定、基 金收 益分
配、相 关信息 披露 、基 金宣传 推介材 料中 登载 基金业 绩表现 数据 等进 行监督 和核查 ，其 中对
基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 
基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、 基金合同、 基金托管协议或有关 基金法律法
规规定 的行为 ，应 及时 以书面 形式通 知基 金管 理人限 期纠正 ，基 金管 理人收 到通知 后应 及时
核对， 并以书 面形 式对 基金托 管人发 出回 函确 认。在 限期内 ，基 金托 管人有 权随时 对通 知事
项进行 复查， 督促 基金 管理人 改正。 基金 管理 人对基 金托管 人通 知的 违规事 项未能 在限 期内 
 19 
纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 
基金托 管人 发现基 金管 理人有 重大 违规行 为， 应立即 报告 中国证 监会 ，同时 通知 基金管
理人限期纠正。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 




 20 
第 五部 分 相 关服务 机构 
一 、 基 金份额 发售 机构 
1、直销机构 
本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 及本公 司网 上交易 系统 为投资 人办 理本基
金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。 
（1）广州分公司 
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 17 楼 
直销中心电话：020-89899073 
传真：020-89899069


 020-89899070 
（2）北京分公司 
地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座11 层 
电话：010-68083368 
传真：010-68083078 
（3）上海分公司 
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室 
电话：021-68885310 
传真：021-68885200 
（4）网上交易 
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn 
本公司网址: www.gffunds.com.cn 
客服电话：95105828 或 020-83936999 
客服传真：020-34281105 
2、代销机构 
(1) 名称：广发证券股份有限公司 
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 
办公地 址： 广东省 广州 天河北 路大 都会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41、42 、43 、44
楼 
法定代表人：孙树明 
联系人：黄岚



 21 
电话：020-87555888 
传真：020-87557985 
客服电话：95575 或致电各地营业网点 
公司网站：www.gf.com.cn 
(2)


 名称：中国工商银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 
法定代表人：易会满 
联系人：郭明 
电话：010-66107900 
传真：010-66107914 
客服电话：95588 
公司网站：www.icbc.com.cn 
(3)


 名称：中国建设银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼(长安兴融中心) 
法定代表人：王洪章 
客服电话：95533 
公司网站：www.ccb.com 
(4)


 名称：中国农业银行股份有限公司 
住所：北京市建国门内大街 69 号 
法定代表人：蒋超良 
客服电话：95599 
公司网站：www.abchina.com 
(5) 名称：中国银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
法定代表人：田国立 
客服电话：95566 
传真：010-66594946 
公司网站：www.boc.cn 
(6) 名称：交通银行股份有限公司



 22 
注册地址：上海市银城中路 188 号 
办公地址：上海市银城中路 188 号 
法定代表人：牛锡明 
联系人：曹榕 
电话：021－58781234 
传真：021－58408483 
客户服务电话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
(7) 名称：招商银行股份有限公司 
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 
法定代表人：傅育宁 
客服电话：95555 
公司网站：www.cmbchina.com 
(8)


 名称：广发银行股份有限公司 
住所：广州市越秀区东风东路 713 号 
法定代表人：董建岳 
联系人：詹全鑫、张大奕 
电话：020-38322222、0571-96000888 
传真：020-87311780 
客服电话：400-830-8003 
公司网站：www.cgbchina.com.cn 
(9)


 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 
办公地址：上海市中山东一路 12 号 
法定代表人：吉晓辉 
电话：021-61618888 
传真：021-63604199 
联系人：倪苏云、虞谷云 
客服电话：95528 
公司网站：www.spdb.com.cn 
(10) 名称：兴业银行股份有限公司



 23 
注册地址：福州市湖东路 154 号 
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦9 楼 
法定代表人：高建平 
联系人：刘玲 
电话：021－52629999 
客服电话：95561，或拨打当地咨询电话 
公司网站：www.cib.com.cn 
(11) 名称：中国民生银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 
法定代表人：董文标 
联系人：董云巍 
电话：010-58560666 
传真：010-57092611 
客服电话：95568 
公司网站：www.cmbc.com.cn 
(12) 名称：上海银行股份有限公司 
注册地址：上海市银城中路 168 号 
法定代表人：宁黎明 
联系人：张萍 
电话：021-68475888： 
传真：021-68476111 
客服电话：021-962888 
公司网站：www.bankofshanghai.com 
(13) 名称：中国光大银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 
法定代表人：唐双宁 
联系人：薛军丽 
电话：010-68098777 
客服电话：95595（全国） 
公司网站：www.cebbank.com



 24 
(14) 名称：中信银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 
法定代表人：常振明 
联系人：廉赵峰 
联系电话：010-65557048 
业务传真：010-65550827 
客服热线：95558 
公司网址：www.bank.ecitic.com 
(15) 名称：平安银行股份有限公司 
注册地址：深圳市深南中路 1099 号 
办公地址：深圳市深南中路 1099 号 
法定代表人：孙建一 
联系人：蔡宇洲 
电话：0755-22197874


25879591 
传真：0755-22197701 
客服电话：40066-99999 
公司网站：http：//bank.pingan.com 
(16) 名称：北京银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 
法定代表人：闫冰竹 
联系人：谢小华 
电话：010-66223587 
传真：010-66226045 
客户服务电话：95526 
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 
(17) 名称：华夏银行股份有限公司 
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号 
法定代表人：吴建 
联系人：郑鹏



 25 
联系电话：010-85238667 
传真：010-85238680 
客服电话：95577 
公司网站：www.hxb.com.cn 
(18) 名称：宁波银行股份有限公司 
住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 
法定代表人：陆华裕 
联系人：胡技勋 
联系方式：0574-89068340 
传真：0574-87050024 
客服电话：96528，上海、北京地区 962528 
公司网站：www.nbcb.com.cn 
(19) 名称：青岛银行股份有限公司 
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号 
法定代表人：郭少泉 
联系人：滕克 
联系电话：0532-85709787 
传真：0532-85709799 
客服电话： （青岛）96588 ， （全国）400-66-96588 
公司网站：www.qdccb.com 
(20) 名称：浙商银行股份有限公司 
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号 
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号 
法定代表人：张达洋 
联系人：毛真海 
联系电话：0571-87659546 
传真：0571-87659188 
客服电话：95527 
公司网站：www.czbank.com 
(21) 名称：徽商银行股份有限公司 
住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦A 座



 26 
法定代表人：王晓昕 
联系人：叶卓伟 
电话：0551-2667635 
传真：0551-2667684 
客服电话：4008896588( 安徽省外)、96588(安徽省内) 
公司网站：www.hsbank.com.cn 
(22) 名称：渤海银行股份有限公司 
住所：天津市河西区马场道 201-205 号 
法定代表人：刘宝凤 
联系人：王宏 
电话：022-58316666 
传真：022-58316569 
客户服务热线：4008888811 
公司网站：www.cbhb.com.cn 
(23) 名称：东莞银行股份有限公司 
注册地址：东莞市运河东一路 193 号 
办公地址：东莞市运河东一路 193 号 
法定代表人：廖玉林 
联系人：巫渝 峰 
电话：0769-22100193 
传真：0769-22117730 
客服电话：40011-96228 
公司网站：www.dongguanbank.cn 
(24) 名称：哈尔滨银行股份有限公司 
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 
法定代表人：郭志文 
联系人：王超 
电话：0451-86779007 
传真：0451-86779218 
客服电话：95537



 27 
公司网站：www.hrbb.com.cn 
(25) 名称：东莞农村商业银行股份有限公司 
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 
法定代表人：何沛良 
联系人：何茂才 
电话：0769-22866255 
传真：0769-22866282 
客服电话：961122 
公司网站：www.drcbank.com 
(26) 名称：浙江稠州商业银行股份有限公司 
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 
办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 
法定代表人：金子军 
联系人：董晓岚 邵利兵 
电话：0571-87117617


0571-87117616 
传真：0571-87117616 
(27) 名称：天津银行股份有限公司 
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号 
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号 
法定代表人：王金龙 
联系人：杨森 
电话：022-28405330 
传真：022-28405631 
客服电话：4006-960296 
公司网站：www.bank-of-tianjin.com 
(28) 名称：北京农村商业银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街九号 
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 
法定代表人：乔瑞 
联系人：王薇娜



 28 
联系电话：010-63229475 
传真：010-63229763 
客服电话：010-96198 
公司网站：www.bjrcb.com 
(29) 名称：广州银行股份有限公司 
注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北 195 号 
法定代表人：姚建军 
客服电话：400-83-96699 （全国） ，020-96699（广州） 
联系人：张扬眉 
电话：020-37598442 
传真：020-37590726 
公司网站：www.gzcb.com.cn 
(30) 名称：南京银行股份有限公司 
注册地址：江苏省南京市白下区淮海路 50 号 
办公地址：南京市中山路 288 号3 楼个人业务部 
法人代表：林复 
联络人：翁俊 
联系电话：025-86775337 
客服电话：96400，40088-96400 
网址：www.njcb.com.cn 
(31) 名称： 河北银行股份有限公司 
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号 
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号 
法定代表人：乔志强 
联系人： 王栋 
电话：0311-88627522 
传真：0311-88627027 
客服电话：400-612-9999 
网址：www.hebbank.com 
(32) 名称：江苏吴江农 村商业银行股份有限公司 
注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号



 29 
办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号 
法人代表：陆玉根 
联络人：王健 
联系电话：0512-63969841 
客服电话：4008696068 、0512-96068 
传真：0512-63969962 
网址：www.wjrcb.com 
(33) 名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司 
注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号



办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号



法定代表人：吴海恒



联系人：何浩华 
电话：0757-22388928 
传真：0757-22388235 
客服电话：0757-22223388 
网址：www.sdebank.com 
(34) 名称：大连银行股份有限公司 
注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼



办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼


 
法定代表人：陈占维



联系人：李鹏 
电话：0411-82308602 
传真：0411-82311420 
客服电话：4006640099 
公司网址：www.bankofdl.com 
(35) 名称：江苏江南农村商业银行股 份有限公司



注册地址：江苏省常州市延陵中路 668 号 
办公地址：江苏省常州市延陵中路 668 号 
法人代表：王国琛 
联系人：续志刚 
联系电话：0519-89995001



 30 
客服电话：0519-96005 
传真：0519-89995001 
网址：www.jnbank.cc 
(36) 名称：包商银行股份有限公司 
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 
法人代表：李镇西 
联络人：刘芳 
联系电话：0472-5189051 
客服电话：内蒙古地区：0472-96016 
北京地区：010-96016 
宁波地区：0574-967210 
深圳地区：0755-967210 
成都地区：028-65558555 
传真：0472-5189057 
网址： www.bsb.com.cn 
(37) 名称：杭州银行股份有限公司 
注册地址：中国.杭州市庆春路 46 号 
办公地址：中国.杭州市庆春路 46 号 
法人代表：吴太普 
联系人：严峻 
联系电话：0571-85108195 
客服电话：4008888508 
传真：0571-85106576 
网址：www.hzbank.com.cn 
(38) 公司名称：广州农村商业银行股份有限公司 
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦 
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦 
法定代表人：王继康 
联系人：黎超雄 
联系电话：020-28019593



 31 
业务传真：020-28852692 
客服热线：020-961111 
公司网址：www.grcbank.com 
(39) 名称：郑州银行股份有限公司 
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 22 号 
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 22 号 
法定代表人：王天宇 
联系人：张露茜 
联系电话：0371-67009917 
业务传真：0371-67009917 
客服热线：967585 
公司网址：www.zzbank.cn 
(40) 名称：威海市商业银行股份有限公司 
注册地址：威海市环翠区宝泉路 9 号 
办公地址：威海市环翠区宝泉路 9 号 
法定代表人：谭先国 
联系电话：0631-5222293 
业务传真：0631-5215726 
客服热线：省内96636，境内 40000-96636 
公司网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn 
(41) 公司名称：日照银行股份有限公司 
注册地址：山东省日照市烟台路 197 号 
办公地址：山东省日照市烟台路 197 号 
法定代表人：王森 
联系人：刘慧贤 
联系电话：0633-8081290 
业务传真：0633-8081276 
客服热线：0633-96588/400-68-96588 
公司网址：www.bankofrizhao.com.cn 
(42) 名称：富滇银行股份有限公司（全称） 
注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号（详细地址）



 32 
办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号（详细地址） 
法定代表人：夏 蜀 
联系人：戴秋娟 
联系电话：0871-63140324 
业务传真：0871-63194471 
客服热线：4008896533 
公司网址：www.fudian-bank.com 
(43) 名称：泉州银行股份有限公司 
注册地址：泉州市云鹿路 3 号 
办公地址：泉州市云鹿路 3 号 
法定代表人：傅子能 
联系人：董培姗 
联系电话：0595-22551071 
业务传真：0595-22505215 
客服热线：4008896312 
公司网址：www.qzccbank.com 
(44) 名称：广东华兴银行股份有限公司 
注册地址：广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1-2 楼部分和5 楼全 层 
办公地址：广东省广州市天河区天河路 533 号 
法定代表人：周泽荣 
联系人：王放 
联系电话：020-38173635 
业务传真：020-38173857 
客服热线：400-830-8001 
公司网址：www.ghbank.com.cn 
(45) 名称：苏州银行股份有限公司 
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 
法定代表人：王兰凤 
联系人：熊志强 
联系电话：0512-69868390



 33 
业务传真：0512-69868370 
客服热线：96067 
公司网址：www.suzhoubank.com 
(46) 名称：华福证券有限责任公司 
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7、8 层 
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 至 10 层 
法定代表人：黄金琳 
联系人：张腾 
电话：0591-87383623 
传真：0591-87383610 
公司网站：www.hfzq.com.cn 
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591） 
(47) 名称：兴业证券股份有限公司 
住所：福州市湖东路99 号标力大厦 
法定代表人：兰荣 
联系人：谢高得 
电话：021-38565785 
传真：021-38565955 
客户服务热线：95562 
公司网站：www.xyzq.com.cn 
(48) 名称：申万宏源证券有限公司 
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场45 层 
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场40 层 
法定代表人：储晓明 
联系人：曹晔 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客服电话：95523 或4008895523 
电话委托：021-962505 
网址：www.sywg.comm 
(49) 名称：申万宏源西部证券有限公司



 34 
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室 
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室



法定代表人：许建平 
电话：010-88085858 
传真：010-88085195 
联系人：李巍 
客户服务电话：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
(50) 名称：国泰君安证券股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 
法定代表人：万建华 
联系人：吴倩 
电话：021-38676666 
传真：021-38670666 
客服电话：400-8888-666 
公司网站：www.gtja.com 
(51) 名称：东亚银行（中国）有限公司 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦29 楼 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦29 楼 
法定代表人：李国宝 
联系人：杨俊 
联系电话：021 -3866 3752 
业务传真：021 -3866 3866 
客服热线：800-830-3811 
公司网址：www.hkbea.com.cn 
(52) 名称：中国银河证券股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
法定代表人：陈有安



 35 
联系人：田薇 
电话：010-66568430 
传真：010-66568990 
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。 
公司网站：www.chinastock.com.cn 
(53) 名称：中信建投证券股份有限公司 
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 
法定代表人：王常青 
联系人：权唐 
电话：400-8888-108 
传真：010-65182261 
客服电话：400-8888-108 
公司网站：www.csc108.com 
(54) 名称：天相投资顾问有限公司 
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座701


 邮编：100032 
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座 5 层





邮编：100088 
法定代表人：林义相 
联系人：尹伶 
联系电话：010-66045529 
客服电话：010-66045678 
传真：010-66045518 
天相投顾网址：www.txsec.com 
天相基金网网址：www.jjm.com.cn 
(55) 名称：国信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 
法定代表人：何如 
联系人：齐晓燕 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952



 36 
客服电话：95536 
公司网站：www.guosen.com.cn 
(56) 名称：招商证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 —45 层 
法定代表人：宫少林 
联系人：林生迎 
电话：0755-82943666 
传真：0755-82943636 
客服电话：95565、4008888111 
公司网站：www.newone.com.cn 
(57) 名称：华泰证券股份有限公司 
住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 
法定代表人：吴万善 
电话：0755-82492193 
传真：0755-82492962 
联系人：庞晓芸 
客服电话：95597 
公司网站：www.htsc.com.cn 
(58) 名称：金元证券股份有限公司 
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦4 层 
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼 
法定代表人：陆涛 
联系人：马贤清 
电话：0755-83025022 
传真：0755-83025625 
客服电话：4008-888-228 
公司网站：www.jyzq.cn 
(59) 名称：中银国际证券有限责任公司 
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 
法定代表人：许刚



 37 
联系人：王炜哲 
电话：021-20328000 
公司网站www.bocichina.com 
(60) 名称：长城证券有 限责任公司 
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 
法定代表人：黄耀华 
联系人：刘阳 
电话：0755-83516289 
传真：0755-83515567 
客户服务热线：0755-33680000 ；400-6666-888 
公司网站：www.cgws.com 
(61) 名称：东北证券股份有限公司 
注册地址：长春市自由大路 1138 号 
办公地址：长春市自由大路 1138 号 
法定代表人：矫正中 
联系人：安岩岩 
联系电话：0431-85096517 
开放式基金咨询电话：4006000686 
开放式基金业务传真：0431-85096795 
公司网站：www.nesc.cn 
(62) 名称：东方证券股份有限公司 
住所：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层 
法定代表人：潘鑫军 
联系人：吴宇 
电话：021-63325888 
传真：021-63326173 
客服电话：95503 
公司网站：www.dfzq.com.cn 
(63) 名称：平安证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层； 
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；



 38 
法定代表人：谢永林 
全国免费业务咨询电话：95511-8 
开放式基金业务传真：0755-82400862 
全国统一总机：95511-8 
网址：www.pingan.com 
(64) 名称：渤海证券股份有限公司 
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 
法定代表人：杜庆平 
联系人：王兆权 
电话：022-28451861 
传真：022-28451892 
客服电话：400-6515-988 
公司网站：www.bhzq.com 
(65) 名称：海通证券股份有限公司 
注册地址：上海市淮海中路 98 号 
办公地址：上海市广东路 689 号 
法定代表人：王开国 
联系人：金芸、李笑鸣 
电话：021-23219000 
传真：021-23219100 
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 
公司网站：www.htsec.com 
(66) 名称：东吴证券股份有限公司 
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层 
法定代表人：吴永敏 
联系人：方晓丹 
电话：0512-65581136 
传真：0512-65588021 
公司网站：www.dwzq.com.cn 
(67) 名称：光大证券股份有限公司



 39 
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
法定代表人：薛峰 
联系人：刘晨 
电话：021-22169999 
传真：021-22169134 
客服电话：4008888788 ，10108998，95525 
公司网站：www.ebscn.com 
(68) 名称：东海证券股份有限公司 
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 
法定代表人：朱科敏 
客服电话：95531；4008888588 
联系人：王一彦 
电话：0519-88157761 
传真：0519-88157761 
公司网站：www.longone.com.cnn 
(69) 名称：国盛证券有限责任公司 
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 
法定代表人：曾小普 
联系人：陈明 
电话：0791-86281305 
传真：0791-86282293 
客服电话： 4008-222-111 
公司网站：www.gsstock.com 
(70) 名称：山西证券股份有限公司 
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 
法定代表人：侯巍 
联系人：郭熠 
电话：0351－8686659



 40 
传真：0351－8686619 
客服电话：400-666-1618 、95573 
公司网站：www.i618.com.cn 
(71) 名称：湘财证券有限责任公司 
注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦12 楼 
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 
法定代表人：林俊波 
联系人：钟康莺 
电话：021-68634518 
传真：021-68865680 
开放式基金客服电话：400-888-1551 
公司网站：www.xcsc.com 
(72) 名称：国联证券股份有限公司 
注册地址：无锡市县前东街 168 号 
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号 
法定代表人：雷建辉 
联系人：沈刚 
电话：0510-82831662 
传真：0510-82830162 
客服电话： 95570 
公司网站：www.glsc.com.cn 
(73) 名称：国海证券股份有限公司 
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号 
法定代表人：张雅锋 
联系人：牛孟宇 
电话：0755-83709350 
传真：0755-83704850 
客服电话：95563 
公司网站：www.ghzq.com.cn 
(74) 名称：广州证券股份有限公司



 41 
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 
法定代表人：刘东 
联系人：林洁茹 
电话：020-88836999 
传真：020-88836654 
客服电话：020-961303 
公司网站：www.gzs.com.cn 
(75) 名称：第一创业证券股份有限公司 
通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 
法定代表人：刘学民 
传真： 0755-23838750 
联系人：毛诗莉 
客服电话：4008881888 
公司网站：www.fcsc.cn 
(76) 名称：中信证券股份有限公司 
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 
法定代表人：王东明 
联系人：陈忠 
电话：010-60833722 
传真：010-60833739 
客服电话：95558 
公司网站：www.citics.com 
(77) 名称：德邦证券有限责任公司 
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼 
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦26 楼 
法定代表人：姚文平 
联系人：罗芳 
电话：021-68761616 
传真：021-68767981



 42 
客服电话：400-8888-128 
公司网站：www.tebon.com.cn 
(78) 名称：国元证券股份有限公司 
住所：合肥市寿春路179 号 
法定代表人：凤良志 
联系人：陈琳琳 
联系电话：0551－2246273 
开放式基金咨询电话：安徽地区：95578 
开放式基金业务传真：0551-2272100 
公司网站：www.gyzq.com.cn 
(79) 名称：华安证券有限责任公司 
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号 
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 
法定代表人：李工 
联络人：甘霖 
电话：0551-5161666 
传真：0551-5161600 
客服电话：96518（安徽） ，4008096518（全国） 
公司网站：www.hazq.com 
(80) 名称：中信证券（山东）有限责任公司 
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号1 号楼 2001 
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061） 
法定代表人：张智河 
联系人：吴忠超 
电话：0532-85022326 
传真：0532-85022605 
客服电话：0532-96577 
公司网站：www.zxwt.com.cn 
(81) 名称：中信证券（浙江）有限责任公司 
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层



 43 
法定代表人：沈强 
联系人：王霈霈 
电话：0571-86078823 
客服电话：95548 
(82) 名称：中原证券股份有限公司 
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 
法定代表人：菅明军 
联系人：程月艳 
电话：0371-65585670 
传真：0371-65585665 
客服电话：0371-967218 或4008139666 
公司网站：www.ccnew.com 
(83) 名称：财通证券股份有限公司 
注册地址：杭州市解放路 111 号 
法定代表人：沈继宁 
联系人：徐轶青 
电话：0571-87822359 
传真：0571-87818329 
客服电话：95336（浙江） ，40086-96336（全国） 
公司网站：www.ctsec.com 
(84) 名称：国都证券有限责任公司 
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 
法定代表人：常喆 
联系人：黄静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
客服电话：400-818-8118 
公司网站：www.guodu.com 
(85) 名称：万联证券有限责任公司



 44 
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层 
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层 
法定代表人：张建军 
开放式基金咨询电话：400-8888-133 
开放式基金接收传真：020-22373718-1013 
联系人：罗创斌 
联系电话：020-37865070 
公司网站：www.wlzq.com.cn 
(86) 名称：世纪证券有限责任公司 
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 
法定代表人：卢长才 
联系人：袁媛 
电话：0755-83199511 
传真：0755-83199545 
客服电话：0755-83199511 
公司网站：www.csco.com.cn 
(87) 名称：财富证券有限责任公司 
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 
法定代表人：蔡一兵 
联系人：郭磊 
电话：0731-84403319 
公司网站：www.cfzq.com 
(88) 名称：安信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋 9 层 
法定代表人：牛冠兴 
电话：0755-82825551 
传真：0755-82558355



 45 
统一客服电话：4008001001 
公司网站：www.essence.com.cn 
(89) 名称：中航证券有限公司 
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼 
法定代表人：杜航 
联系人：戴蕾 
电话：400-886-6567 
传真：0791-86770178 
公司网站：www.avicsec.com 
(90) 名称：长江证券股份有限公司 
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 
法定代表人：胡运钊 
客服电话：955679 或4008888999 
联系人：李良 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
客服网站：www.95579.com 
(91) 名称：瑞银证券有限责任公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 
法定代表人：程宜荪 
联系人：牟冲 
电话：010-58328112 
传真：010-58328748 
客服电话：400-887-8827 
公司网站：www.ubssecurities.com 
(92) 名称：恒泰证券股份有限公司 
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 
法定代表人：庞介民 
联系人：常向东 孙伟



 46 
电话：0471-4913998 
传真：0471-4930707 
客服电话：0471-4961259 
公司网站：www.cnht.com.cn 
(93) 名称：中国中投证券有限责任公司 
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元



办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第04、18 层至21 层 
法定代表人：龙增来 
联系人：刘毅 
电话：0755-82023442 
传真：0755-82026539 
开放式基金咨询电话：95532、400-600-8008 
公司网 站：www.china-invs.cn 
(94) 名称：宏源证券股份有限公司 
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号 
法定代表人：冯戎 
联系人：李巍 
电话：010-88085858 
传真：010-88085195 
客服电话：4008-000-562 
公司网站：www.hysec.com 
(95) 名称：齐鲁证券有限公司 
注册地址：济南市市中区经七路 86 号 
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦 
法定代表人：李玮 
联系人：吴阳 
电话：0531－68889155 
传真：0531－68889752 
客服电话：95538



 47 
公司网站：www.qlzq.com.cn 
(96) 名称：方正证券股份有限公司 
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 
法定代表人：雷杰 
联系人：彭博 
电话：0731-85832343 
传真：0731-85832214 
客服电话：95571 
公司网站：www.foundersc.com 
(97) 名称：江海证券有限公司 
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
注册地址：黑 龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
法定代表人：孙名扬 
联系人：张背北 
电话：0451-85863696 
传真：0451-82287211 
客户服务热线：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 
(98) 名称：华宝证券有限责任公司 
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 
法定代表人：陈林 
联系人：宋歌 
电话：021-50122086 
传真：021-50122200 
客服电话：4008209898 
公司网站：www.cnhbstock.com 
(99) 名称：英大证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层



 48 
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 
法定代表人：吴骏 
联系人：吴尔晖



联系电话：0755-83007159



业务传真：0755-83007034



客服热线：4000-188-688 
公司网址： ：www.ydsc.com.cn 
(100) 名称：中国民族证券有限责任公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层 
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层 
法定代表人：赵大建 
联系人：李微 
联系电话：010-59355941 
客服电话：40088-95618 
公司网站：www.e5618.com 
(101) 名称：华龙证券有限责任公司 
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 
法定代表人：李晓安 
联系人：李昕田 
电话：0931-4890100 
传真：0931-4890118 
客服电话：400-6898888 
公司网站：www.hlzqgs.com 
(102) 名称：信达证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 
法定代表人：张志刚 
联系人：唐静 
电话：010-63081000 
传真：010-63080978



 49 
客服电话：400-800-8899 
公司网站：www.cindasc.com 
(103) 名称：长城国瑞证券有限公司 
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 
法定代表人：王勇 
联系人：赵钦 
电话：0592-5161642 
传真：0592-5161640 
客服电话：0592-5163588 
公司网站：www.xmzq.cn 
(104) 名称：南京证券有限责任公司 
住所：江苏省南京市大钟亭 8 号 
法定代表人：张华东 
联系人：徐翔 
电话：025-83367888-4201 
传真：022-83320066 
客户服务热线：4008285888 
公司网站：www.njzq.com.cn 
(105) 名称：华融证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号A 座三层、五层 
法定代表人：宋德清 
联系人：陶颖



电话：010-58568040 
传真：010-58568062 
客服电话：010-58568118 
公司网站：www.hrsec.com.cn 
(106) 名称：浙商证券有限责任公司 
注册地址：杭州市杭大路 1 号 
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场A 区 6-7 层



 50 
法定代表人：吴承 
联系人：谢项辉 
电话：0571-87901053 
传真：0571-87901913 
客服电话：0571-967777 
公司网站：www.stocke.com.cn 
(107) 名称：西南证券股 份有限公司 
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 
法定代表人：余维佳 
联系人：张煜 
电话：023-63786141 
传真：023-63786212 
客服电话：4008-096-096 
公司网站：www.swsc.com.cn 
(108) 名称：财达证券有限责任公司 
注册地址：河北省石家庄市自强路 35 号 
办公地址：石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层 
法定代表人：翟建强 
联系人：刘亚静 
电话：0311－66006393 
传真：0311-66006249 
客服电话：400-612-8888 
公司网站：www.s10000.com 
(109) 名称：红塔证券股份有限公司 
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 9 楼 
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 9 楼 
法定代表人：况雨林 
客服电话：400-871-8880 
传真：0871-3578827 
公司网站：www.hongtastock.com



 51 
(110) 名称：国金证券股份有限公司 
注册地址：成都市东城根上街 95 号 
办公地址：成都市东城根上街 95 号 
法定代表人：冉云 
联系人：刘一宏 
电话：028-86690070 
传真：028-86690126 
客服电话：4006600109 
公司网站：www.gjzq.com.cn 
(111) 名称：中天证券有限责任公司 
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲 
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业部 
法定代表人：马功勋 
联系人 袁劲松 
联系电话：024-23280842 
客服电话：4006180315 
公司网站：www.stockren.com 
(112) 名称：联讯证券有限责任公司 
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号 
法定代表人：徐刚 
客服电话：400-8888-929 
联系人：丁宁 
电话：010-64408820 
传真：010-64408252 
公司网站：www.lxzq.com.cn 
(113) 名称：新时代证券有限责任公司 
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层1501 
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层1501 
法人代表：刘汝军 
联络人：孙恺 
联系电话：010-83561149



 52 
客服电话：400-698-9898 
传真：010-83561094 
网址：www.xsdzq.cn 
(114) 名称：日信证券有限责任公司 
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 
法定代表人：孔佑杰 
联系人：陈韦杉 
联系电话：010-88086830-730


010-88086830-737 
传真：010-66412537 
客服电话：010-88086830



公司网址：www.rxzq.com.cn 
(115) 名称：天风证券股份有限公司 
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 
法人代表：余磊 
联系人：翟璟 
联系电话：027-87618882 
客服电话：4008005000 
传真：027-87618863 
公司网址： www.tfzq.com 
(116) 名称：东莞证券有限责任公司 
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 
法人代表：张运勇 
联系人：乔芳 
联系电话：0769-22100155 
客服电话：0769-961130 
传真：0769-22119426 
公司网址：www.dgzq.com.cn 
(117) 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司



 53 
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层 
法定代表人：张跃伟 
联系人：佘晓峰 
电话：021-58788678-8201 
传真：021-58787698 
客服电话：400-089-1289 
公司网站：www.erichfund.com 
(118) 名称：深圳众禄基金销售有限公司 
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大 厦25 楼I、J 单元 
法定代表人：薛峰 
联系人：童彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-82080798 
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 
客服热线：4006-788-887 
(119) 名称：华鑫证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b)单元 
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号 
法定代表人：俞洋 
联系人：杨莉娟 
联系电话：021-64316642 
业务传真：021-54653529 
客服热线：021-32109999 ；029-68918888；4001099918 
公司网址：www.cfsc.com.cn 
(120) 名称：中山证券有限责任公司 
注册地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 
法定代表人：吴永良 
联系人：刘军



 54 
联系电话：0755-82943755 
业务传真：0755-82940511 
客服热线：4001022011 
公司网址：www.zszq.com 
(121) 名称：中国国际金融有限公司 
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层 
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层 
法定代表人：李剑阁 
联系电话：010-65051166 
业务传真：010-65051166 
公司网址：www.cicc.com.cn 
(122) 名称：上海好买基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼 449 室 
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 
法定代表人：杨文斌 
联系人：张茹 
联系电话：021-58870011 
业务传真：021-68596916 
客服热线：4007009665 
公司网址：www.ehowbuy.com 
(123) 名称：浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 
法定代表人：凌顺平 
联系人：杨翼 
联系电话：0571-88911818-8565 
业务传真：0571-86800423 
客服热线：0571-88920897 、4008-773-772 
公司网址：www.5ifund.com 
(124) 名称：深圳腾元基金销售有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）



 55 
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07） 
法定代表人：卓紘畾 
联系人：王娓萍 
联系电话：0755-33376853 
业务传真：0755-33065516 
客服热线：4006877899 
公司网址：www.tenyuanfund.com 
(125) 名称：中期时代基金销售（北京）有限公司 
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢11 层1103 号 
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华 路14 号1 幢2 层 
法定代表人：路瑶 
联系人：侯英建 
联系电话：010-65808756 
业务传真：010-65807864 
客服热线：95162、4008888160 
公司网址：www.CIFCOFUND.com 
(126) 公司名称：万银财富（北京）基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 
法定代表人：李招弟 
联系人：高晓芳 
联系电话：010-59393923 
业务传真：010 -59393074 
客服热线：400-808-0069 
公司网址：www.wy-fund.com 
(127) 名称：太平洋证券股份有限公司 
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元 
法定代表人：李长伟 
联系人：陈征 
联系电话：010-88321882



 56 
业务传真：010-88321763 
客服热线：0871-68898130 
公司网址：www.tpyzq.com 
(128) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801 
法定代表人：汪静波 
联系人：方成 
联系电话：021-38600735 
业务传真：021-38509777 
客服热线：400-821-5399 
公司网址：www.noah-fund.com 
(129) 名称：上海天天基金销售有限公司 
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层 
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼 
法定代表人：其实 
联系人：潘世友 
联系电话：021-54509998 
业务传真：021-64385308 
客服热线：4001818188 
公司网址：www.1234567.com.cn 
(130) 名称：杭州数米基金销售有限公司 
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 
法定代表人：陈柏青 
联系人：张裕 
联系电话：021-60897840 
业务传真：0571-26697013 
客服热线：4000-766-123 
公司网址：www.fund123.cn 
(131) 名称：和讯信息科技有限公司



 57 
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 
法定代表人：王莉 
联系人：吴阿婷 
联系电话：0755-82721106-8642 
业务传真：0755-82029055 
客服热线：4009200022 
公司网址：www.hexun.com


 
(132) 名称：浙江金观诚财富管理有限公司 
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室 
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室 
法定代表人：陆彬彬 
联系人：邓秀男 
联系电话：0571-56028620 
业务传真：0571-56899710 
客服热线：400 068 0058 
公司网址：www.jincheng-fund.com 
(133) 公司名称：东兴证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层（详细地址） 
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层（详细地址） 
法定代表人：魏庆华 
联系人：汤漫川 
联系电话：010-66555316 
业务传真：010-66555246 
客服热线：4008888993 
公司网址：www.dxzq.net.cn 
(134) 公司名称：北京钱景财富投资管理有限公司 
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 
法定代表人：赵荣春 
联系人：魏争



 58 
联系电话：010-57418829 
业务传真：010-57569671 
客服热线：400-678-5095 
公司网址：www.niuji.net 
(135) 公司名称：上海久富财富管理有限公司 
注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号1 幢109 室 
办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室 
法定代表 人：赵惠蓉 
联系人：徐金华 
联系电话：021-68685825 
业务传真：021-68682297 
客服热线：400-021-9898 
公司网址：www.jfcta.com 
(136) 公司名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层1006# 
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座9 层 
法定代表人：杨懿 
联系人：张燕 
联系电话：010-58325395 
业务传真：010-58325282 
客服热线：4008507771 
公司网址：https://t.jrj.com 
(137) 公司名称：大同证券经纪有限责任公司 
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央21 层 
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12、13 层 
法定代表人：董祥 
联系人：薛津 
联系电话：0351-4130322 
业务传真：0351-4137986 
客服热线：4007121212 
公司网址：www.dtsbc.com.cn



 59 
(138) 公司名称：中国国际期货有限公司 
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 
法定代表人：王兵 
联系人：赵森 
联系电话：010-59539864 
业务传真：010-59539806 
客服热线：95162、400-8888-160 
公司网址：www.cifco.net 
(139) 公司名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层 
法定代表人：梁越 
联系人：陈攀 
联系电话：010-57756019 
业务传真：010-57756199 
客服热线：400-786-8868-5 
公司网址：www.chtfund.com 
(140) 公司名称：嘉实财富管理有限公司 
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、 北京市朝阳区建国路
91 号金地中心A 座6 层 
法定代表人：赵学军 
联系人：景琪 
电话：021-20289890 
传真：021-20280110 
网址：www.harvestwm.cn 
客服电话：400-021-8850 
(141) 公司名称：北京创金启富投资管理有限公司 
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A 
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A



 60 
法定代表人：梁蓉 
联系人：张晶晶 
联系电话：010-66154828-809 
业务传真：010-88067526 
客服热线：010-66154828 
公司网址：www.5irich.com 
(142) 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层 1809 
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城 C 座1809 
法定代表人：沈伟桦 
联系人：程刚 
联系电话：010-52855713 
业务传真：010-85894285 
客服热线：400-6099-200 
公司网址：www.yixinfund.com 
(143) 名称：中经北证（北京）资产管理有限公司 
公司简称：中经北证 
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层 
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层 
法定代表人：徐福星 
联系人：陈莹莹 
联系电话：13261320700 
业务传真：010-88381550 
客服热线：010-68998820 
公司网址：www.bzfunds.com 
(144) 名称：一路财富(北京)信息科技有限公司 
公司简称：一路财富 
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702 
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座22 层 
法定代表人：吴雪秀 
联系人：刘栋栋



 61 
联系电话：010-88312877-8009 
业务传真：010-88312099 
客服热线：400-001-1566 
公司网址：www.yilucaifu.com 
(145) 名称：中经北证（北京）资产管理有限公司 
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层 
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号新华 1949 产业园东门 
法定代表人：徐福星 
联系人：陈莹莹 
联系电话：13261320700 
业务传真：010-88381550 
客服热线：010-68998820 
公司网址：www.bzfunds.com 
(146) 名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司 
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场1501-1504 
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场1501-1504 
法定代表人：林松 
联系人：李智磊 
联系电话：0592-3122679 
业务传真：0592-8060771 
客服热线：0592-3122731 
公司网址：www.xds.com.cn 
(147) 名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303 
法定代表人：王岩 
联系人：胡明会 
联系电话：010-59200855 
业务传真：010-59200800 
客服热线：400-819-9868 
公司网址：www.tdyhfund.com



 62 
(148) 名称：中信建投期货有限公司 
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B， 名义层11-A，8-B4，9-B、
C 
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 
法定代表人：彭文德 
联系人：刘芸 
联系电话：023-86769637 
业务传真：023-86769629 
客服热线：400-8877-780 
公司网址：www.cfc108.com.cn 
(149) 名称：海银基金销售有限公司 
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼 B 单元 
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼 
法定代表人：刘惠 
联系人：刘艳妮 
联系电话：021-80133827 
业务传真：021-80133413 
客服热线：400-808-1016 
公司网址：www.fundhaiyin.com 
(150) 名称：北京恒久浩信投资咨询有限公司 
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号 
办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦15B5( 西区15 层) 
法定代表人：谢亚凡 
联系人：陈冲 
联系电话：010-88580321 
业务传真：010-88580366 
客服热线：4006-525-676 
公司网址：www.haofunds.com 
(151) 公司名称：北京展恒基金销售有限公司 
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层



 63 
法定代表人：闫振杰 
联系人：翟飞飞 
联系电话：010-52703350-6006 
业务传真：010-62020355 
客服热线：4008886661 
公司网址：www.myfund.com 
(152) 公司名称：上海利得基金销售有限公司 
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼 12 楼 
法定代表人：沈继伟 
联系人：张裕 
联系电话：15801816961 
客服热线：4000676266 
公司网址：www.leadfund.com.cn 
(153) 名称：徽商期货有限责任公司 
注册地址：合肥市芜湖路 258 号 
办公地址：合肥市芜湖路 258 号 
法定代表人：吴国华 
联系人：蔡芳 
联系电话：0551-62862801 
业务传真：0551-62862801 
客服热线：4008878707 
公司网址：www.hsqh.net 
（154 ）名称：中信期货有限公司 
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场 （二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层 
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层 
法定代表人：张皓 
联系人：洪诚 
电话：0755-23953913



 64 
传真：0755-83217421 
客服电话：4009908826 
公司网址：www.citicsf.com 
（155 ）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司 
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼1603 
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座16 层 
法定代表人：董浩 
联系人：于婷婷 
电话：13811217674 
客服电话：010-56409010 
公司网址：www.jimufund.com 
（156 ）名称：北京微动利投资管理有限公司 
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 
法定代表人：梁洪军 
联系人：季长军 
电话：13621233213 
传真：010-68854009 
客服电话：4008-196-665 
公司网址：www.buyforyou.com.cn 
（157 ）名称：上海陆金所资产管理有限公司 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 
法定代表人：郭坚 
联系人：宁博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客服电话：4008219031 
公司网址：www.lufunds.com 
（158 ）名称：深圳富济财富管理有限公司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋201 室


 
 65 
办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室


 
法定代表人：齐小贺



联系人：马力佳 
电话：0755-83999907-815 
传真：0411-83999926 
客服电话：0755-83999907 
公司网址：www.jinqianwo.cn 
（159 ）名称：上海联泰资产管理有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼 3 层 
法定代表人：燕斌 
联系人：凌秋艳 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
客服电话：4000-466-788 
公司网址：www.66zichan.com 
（160 ）名称：北京君德汇富投资咨询有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号15 层办公楼一座 1502 室 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室


 
法定代表人：李振 
联系人：魏尧 
电话：010-65181028 
传真：010-65174782 
客服电话：400-066-9355 
公司网址：www.kingstartimes.com 
（161 ）名称：上海证券有限责任公司 
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 
法定代表人：龚德雄 
联系人：张瑾 
联系电话：021-53519888



 66 
业务传真：021-63608830 
客服热线：4008918918 、021-962518 
公司网址：www.962518.com 
（162 ）名称：珠海盈米财富管理有限公司 
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼1201-1203 室 
法定代表人：肖雯 
联系人：黄敏嫦 
电话：020-89629019 
传真：020-89629011 
客服电话：020-89629066 
公司网址：www.yingmi.cn 
（163 ）名称：上海汇付金融服务有限公司 
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号19 层 
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层 
法定代表人：冯修敏 
联系人：陈云卉 
电话：021-33323999-5611 
传真：021-33323837 
客服电话：400-820-2819 
公司网址：https://tty.chinapnr.com 
（164 ）名称：开源证券股份有限公司 
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座 5 层 
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座 5 层 
法定代表人：李刚



联系人：黄芳、袁伟涛 
电话：029-63387256 
传真：029-81887060 
客服电话：400-860-8866 
公司网址：www.kysec.cn 
（165 ）名称：上海凯石财富基金销售有限公司



 67 
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室 
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 
法定代表人：陈继武 
联系人：李晓明 
电话：021-63333319 
传真021-63332523 
客服电话：4000 178 000 
公司网址：www.lingxianfund.com 
基金管 理人 可根据 有关 法律、 法规 的要求 ，选 择其他 符合 要求的 机构 代理销 售本 基金，
并及时公告。 
（166 ）名称：华宝证券有限责任公司 
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 
法定代表人：陈林 
联系人：宋歌 
电话：021-50122086 
传真：021-50122200 
客服电话：4008209898 
公司网站：www.cnhbstock.com 
3、其他代销机构 
基金管 理人 可根据 有关 法律、 法规 的要求 ，选 择符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 ，并及
时公告。 
 
二 、 注 册登记 机构 
名称： 广发基金管理有限公司 
住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室 
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 
法定代表人： 孙树明 
联系人： 李尔华 
电话：020-89188970



 68 
传真：020-89899175 
 
三 、 律 师事务 所和 经办律 师 
名称： 北京市盈科（广州）律师事务所 
住所： 广东省广州市广州大道中 289 号南方传媒大厦 15-18 层 
负责人： 牟晋军 
电话：020－66857288 
传真: 020－366857289 
经办律师： 刘智、陈琛 
联系人： 牟晋军 
 
四 、 会 计师事 务所 和经办 注册 会计师 
名称： 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 
办公地址： 上海市延安东路 222 号外滩中心30 楼 
法人代表： 卢伯卿 
联系人： 洪锐明 
电话：021－61418888 
传真：021－63350003 
经办注册会计师： 洪锐明、江丽雅


 
 69 
第 六部 分


基 金的 历史沿 革和 存续 
一 、本 基金的 历史 沿革 
广发沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金由广发沪深 300 指数证券投资基
金通过基金合同修订变更而来。 
广发沪深300 指数证券投资基金于2008 年11 月21 日经中国证监会证监许可 【2008】 1295
号文核 准募集 ，基 金管 理人为 广发基 金管 理有 限公司 ，基金 托管 人为 中国工 商银行 股份 有限
公司。 
广发沪深300 指数证券 投资基金自2008 年12 月8 日至2008 年12 月26 日进行公开募集，
募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。 经中国证监会书面确认， 《广发沪深 300
指数证券投资基金基金合同》于 2008 年12 月30 日生效。 
2015 年 12 月 4 日至 2016 年 1 月 14 日广发沪 深 300 指数证券投资基金以通讯方式召开
基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于广发沪深 300 指数证券投资基金变更投资范围
及其相关事项的议案》 ， 同意广发沪深 300 指数证券投资基金变更投资范围及其相关事宜， 将
广发沪深 300 指数证券投资基金变更为广发沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基
金，允 许本基 金投 资股 指期货 ，按照 法规 规定 参与融 资融券 及转 融通 业务， 并基于 上述 投资
范围的 变更， 按照 相关 法律法 规及中 国证 监会 的有关 规定对 本基 金的 名称、 投资和 估值 、基
金的费 用、基 金份 额持 有人大 会及其 他部 分条 款进行 相应修 改。 基金 份额持 有人大 会的 决议
自表决通过之日起生效，并自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。



自2016 年1 月18 日起， 《广发沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合
同》 生效， 并取代原 《 广发沪深 300 指数证券投资基金基金合同》 ， 广发沪深 300 指数证券投
资基金正式变更为广发沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金，本基金当事人将
按照《广发沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》享有权利并承担义
务。 
 
二、 基 金存 续期内 的基 金份 额持有 人数 量和资 产规 模 
《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5,000 万元的，基金管理人应在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现
前述情 形的， 基金 管理 人应当 向中国 证监 会报 告并提 出解决 方案 ，如 转换运 作方式 、与 其他
基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。



 70 
法律法规另有规定时，从其规定。



 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 




 71 
第七 部分


基金 份额 的申 购 、 赎回与 转换 
一、 申 购与赎 回的 场所 
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 
基金投 资者 应当在 销售 机构办 理基 金销售 业务 的营业 场所 或按销 售机 构提供 的其 他方式
办理基金份额的申购与赎回。 基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构， 并予以公告。 
1、本公司直销机构； 
2、代销机构：经本公司委托，具有销售本基金资格的 商 业 银 行 或 其 他 机 构 的 营 业 网 点 。 
（详见本招募说明书第五部分） 
 
二、 申 购与赎 回的 开放日 及时间 
原基金的申购、赎回等业务自 2009 年1 月14 日起开始办理。 
原基金变更不影响本基金的正常申赎。 
申购和赎回的开放日为证券交易所交 易日 （基金管理人公告暂停申购或赎回时除外） ， 投
资者应 当在开 放日 办理 申购和 赎回申 请。 开放 日的具 体业务 办理 时间 在招募 说明书 中载 明或
另行公告。 
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要， 基金管理人可对申购、
赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日 2 日前在指定媒体公告。 
 
三 、申 购与赎 回的 数额限制 
1、通过代销机构每个基金账户首次最低申购金额(含申购费)为 10 元人民币；投资人追
加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 
2、直销中心每个账户首次申购的最低金额为 50,000 元（含申购费）人民币；已在直销
中心有认购本基金记录的投资人不受申购最低金额的限制。 
3、 基金份额持有人在各代销机构的最低赎回、 转换转出及最低持有份额调整为 1 份， 投
资者当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足 1 份的，注册登记
机构有 权将全 部剩 余份 额自动 赎回。 各基 金代 理销售 机构有 不同 规定 的，投 资者在 该销 售机
构办理上述业务时，需同时遵循销售机构的相关业务规定。 
4、 基金管理人可以根据市场情况， 在法律法规允许的情况下， 调整上述规定的数量或比
例限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



 72 
 
四 、申 购与赎 回的 原则 
1、 “ 未知 价”原 则， 即 申购、 赎回 价格以 申请 当日收 市后 计算的 基金 份额净 值为 基准进
行计算； 
2、 “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 
基金管 理人 可根据 基金 运作的 实际 情况 并 在不 影响基 金份 额持有 人实 质利益 的前 提下调
整上述 原则。 基金 管理 人必须 在新规 则开 始实 施前按 照《信 息披 露办 法》的 有关规 定在 指定
媒介公告。 
 
五、 申 购与赎 回的 程序 
1、申购和赎回的申请方式



基金投 资者 必须根 据基 金销售 机构 规定的 程序 ，在开 放日 的业务 办理 时间向 基金 销售机
构提出申购或赎回的申请。 
投 资 者 在 申 购 本 基 金 时 须 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 备 足 申 购 资 金, 投 资 者 在 提 交 赎 回 申 请
时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。 
2、申购和赎回申请的确认 
T 日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交
易的有效性进行确认， 在 T＋2 日后 （包括该日） 投资者可向销售机构或以销售机构规定的其
他方式查询申购与赎回的成交情况。 
基金销 售机 构申购 申请 的受理 并不 代表该 申请 一定成 功， 而仅代 表销 售机构 确实 接收到
申购申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。 
3、申购和赎回的款项支付 
申购采 用全 额缴款 方式 ，若申 购资 金在规 定时 间内未 全额 到账则 申购 不成功 ，若 申购不
成功或无效，申购款项将退回投资者账户。 
投资者 T 日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机
构在 T＋7 日 （包括该日） 内将赎回款项划往基金份额持有人账户。 在发生巨额赎回的情形时，
款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。



 73 
 
六、 申 购费 率 、赎 回费 率 
1、申购费率 
（1） 投资人可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。 投资人选择在申购时交
纳的称为前端申购费用，投资人选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。 
（2） 投资人选择交纳前端申购费用时， 按申购金额采用比例费率 。 投资人在一天之内如
果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下： 
申购金额（M） 费率 
M ＜100 万元 1.2% 
100 万元≤M ＜500 万元 0.8% 
500 万元≤M ＜1000 万元 0.2% 
M ≥1000 万元 每笔 1000 元 
（3）投资人选择交纳后端申购费用时，申购费率按持有时间递减。具体费率如下： 
持有期限（T） 申购费率 
T ＜1 年 1.30% 
1 年≤T ＜2 年 1.10% 
2 年≤T ＜3 年 0.90% 
3 年≤T ＜4 年 0.70% 
4 年≤T ＜5 年 0.40% 
T ≥5 年 0 
 
注：如 果投 资人在 本基 金基金 合同 生效前 连续 持有原 基金 直至本 基金 基金合 同生 效后赎
回，该投资人的持有期将按原基金持有期加上本基金持有期合并计算。 
（4） 本基金的申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推
广、销售、注册登记等各项费用。 
（5）基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。 
2、赎回费率 
本基金 的赎 回费用 在投 资者赎 回本 基金份 额时 收取， 扣除 用于市 场推 广、注 册登 记费和
其他手 续费 后的余 额归 基金财 产， 赎回费 归入 基金财 产的 比例不 得低 于赎回 费总 额的 25% 。
赎回费率随赎回基 金份额持有年份的增加而递减，具体费率如下： 
赎回期限（N ） 赎回费率 
N＜1 年 0.5% 
1 年≤N＜2 年 0.3%



 74 
N≥2 年 0 
注：如 果投 资人在 本基 金基金 合同 生效前 连续 持有原 基金 直至本 基金 基金合 同生 效后赎
回，该投资人的持有期将按原基金持有期加上本基金持有期合并计算。 
3、本基金2014 年5 月 19 日开通公司网上交易平台 C 类收费业务模式 
（1）C 类收费模式是指不收取申购费率， 按照持有时间分类收取赎回费， 并收取销售服
务费的一种收费模式。具体费率如下： 
 
（2） 本公司开通的C 类收费模式中， 赎回费 用按下列标准收取：1 、 持有时间超过 30 日
以上的， 不收取赎回费率；2 、 持有时间不足30 日 （含 30 日） 收取一定的赎回费用。 根据 《证
券投资基金销售管理办法》 ， 对持续持有时间少于 30 日 （含 30 日） 的投资人收取不低于 0.5%
的赎回费， 持有时间超过 30 日以上不收取赎回费率， 但旗下指数基金不受持有时间限制， 不
收取任何赎回费用。 
（3） 销售服务费不是从基金资产中列支， 而是由本公司注册登记系统针对每个客户的 C
类资产 逐日计 提并 记录 在每个 客户账 户， 在客 户赎回 或转换 时从 客户 的赎回 或转换 款项 中扣
除。 
4、 基金管理人可以根 据 《基金合同》 的相关 约定调整费率或收费方式， 基金管理人最迟
应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少一家指定报刊及 基金管理人 网站公告。 
 
七、 申 购份额 与赎 回金额 的计 算方式 
1、基金申购份额的计算 
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率） 
申购费用=申购金额-净申购金额 
申购份额=净申购金额/ 申购当日基金份额净值 
例： 某投资人投资10,000 元申购本基金， 假设申购当日基金份额净值为 1.050 元， 则可
得到的申购份额为： 
净申购金额=10,000/(1+1.2%)=9,881.42 元 
申购费用=10,000-9,881.42=118.58 元 
销售服务费 申购费 C 类赎回费 
0.4%/ 年 0 0



 75 
申购份额=9,881.42/1.050=9,410.88 份 
即：投资者投资 10,000 元申购本基金，对应申购费率为 1.2%，假设申购当日基金份额
净值为 1.050 元，则可得到 9,410.88 份基金份额。 
2、基金赎回支付金额的计算 
采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式： 
赎回总金额=赎回份额 x T 日基金份额净值 
赎回费用=赎回总金额 x 赎回费率 
净赎回金额=赎回总金额 - 赎回费用 
例：某投资者赎回 10 万份基金份额，份额持有期限 100 天，对应赎回费率为 0.5% ，假
设赎回当日基金份额净值是 1.213 元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回总金额 =100,000×1.213＝121,300.00 元 
赎回费用 =121,300.00 ×0.5% = 606.50 元 
净赎回金额 =121,300.00 －606.50=120,693.50 元 
即： 投资者赎回本基金 10 万份基金份额， 份额持有期限 100 天， 假设赎回当日基金份额
净值是 1.213 元， 则其可得到的净赎回金额为 120,693.50 元。 如果投资人在申购时选择交纳
后端申购费用，则赎回金额的计算方法如下： 
赎回总额=赎回份额 x T 日基金份额净值 
后端申购费用=赎回份额 x 申购日基金份额资产净值 x 对应的后端申购费率 
赎回费用=赎回总额 x 赎回费率 
赎回金额=赎回总额-后端申购费用-赎回费用 
例： 某投资人赎回本基金 10,000 份基金份额， 持有时间为一年两个月 ， 对应的后端申购
费率为 1.3% ，对应的赎回费率为 0.3%，假设申购日基金份额净值为 1.0002 元，赎回当日基
金份额净值是 1.05 元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回总额=10000 x 1.05=10500 元 
后端申购费用=10000 x 1.02 x 1.3%=132.6 元 
赎回费用=10500 x 0.3%=31.5 元 
赎回金额=10500-132.6-31.5=10335.9 元 
即：投资人赎回本基金 10,000 份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是 1.0500 元，
则其可得到的赎回金额为 10335.9 元。



 76 
3、基金份额净值计算 
由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。
计算公式为： 
计 算 日 某 类 基 金 份 额 净 值 ＝ 计 算 日 该 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值/ 计 算 日 该 类 基 金 份 额
余额总数。 
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇 特殊情况，经中国证监
会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小
数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 
4、 申购份额、 余额的 处理方式： 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的
费用后，以当日基金份额净值为基准计算，申购份额计算结果保留到小数点后 2 位，小数点
后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 
5、 赎回金额的处理方式： 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为
基准并扣除相应的费用，赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后两位以后的部分
四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 
 
八、 申 购与赎 回的 注册登 记 
投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注 册登记
手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 
投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记
手续。 
基金管 理人 可以在 法律 法规允 许的 范围内 ，对 上述注 册登 记办理 时间 进行调 整， 但不得
实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前 3 个工作日在至少一家指定媒体及基金管
理人网站公告。 
 
九、 拒 绝或暂 停申 购的情 形及 处理 
除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请： 
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；



（2）证券交易场所在交易时间非正常停市，导 致当日基金资产净值无法计算； 
（3） 基金资产规模过大， 使基金管理人无法找到合适的投资品种， 或可能对基金业绩产 
 77 
生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益； 
（4）法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形； 
（5）会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购； 
（6）目标ETF 暂停基金资产估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 
（7） 目标ETF 暂停申购、 暂停上市或二级市场交易停牌， 基金管理人认为有必要暂停本
基金申购的情形； 
（8） 基金管理人、 基 金托管人、 销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致 基金销
售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行； 
（9）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述除第 （5） 项的情形之一且基金管理人决定拒绝或暂停接受投资人的申购申请的，
基金管 理人应 当在 至少 一家指 定媒体 及基 金管 理人网 站刊登 暂停 申购 公告。 如果投 资人 的申
购申请 被拒绝 ，被 拒绝 的申购 款项将 退还 给投 资人。 在暂停 申购 的情 况消除 时，基 金管 理人
应及时恢复申购业务的办理。 
 
十、 暂 停赎回 或延 缓支付 赎回 款项 的 情形 及处理 
除非出 现如 下情形 ，基 金管理 人不 得拒绝 接受 或暂停 基金 份额持 有人 的赎回 申请 或者延
缓支付赎回款项： 
（1）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项； 
（2）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 
（3） 因市场剧烈波动或其他原因而出现连续2个或2个以上开放日巨额赎回， 导致本基金
的现金支付出现困难； 
（4）会有损于现有基金份额持有人利益的某笔赎回； 
（5）目标ETF暂停基金资产估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 
（6） 目标ETF 暂停 赎回 、暂停 上市 或二级 市场 交易停 牌， 基金 管 理人 认为有 必要 暂停本
基金赎回的情形； 
（7） 基金管理人、 基 金托管人、 销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销
售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行； 
（8）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上 述情 形之一 且基 金管理 人决 定暂停 接受 投资人 的赎 回申请 或延 缓支付 赎回 款项的 ， 
 78 
基金管 理人应 在当 日立 即向中 国证监 会备 案。 已接受 的赎回 申请 ，基 金管理 人将足 额支 付；
如暂时 不能足 额支 付的 ，可延 期支付 部分 赎回 款项， 按每个 赎回 申请 人已被 接受的 赎回 申请
量占已 接受赎 回申 请总 量的比 例分配 给赎 回申 请人， 未支付 部 分 由基 金管理 人按照 发生 的情
况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。 
同时， 在出现上述第 （3 ） 款的情形时， 对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项， 最长
不超过20 个工 作日 ，并 在至少 一家指 定媒 体及 基金管 理人网 站公 告。 投资者 在申请 赎回 时可
事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 
暂停基 金的 赎回， 基金 管理人 应及 时在至 少一 家指定 媒体 及基金 管理 人网站 上刊 登暂停
赎回公告。 
在暂停 赎回 的情况 消除 时，基 金管 理人应 及时 恢复赎 回业 务的办 理， 并依照 有关 规定在
至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。 
 
十 一、 巨额赎 回的 情形 及 处理 方式 
1、巨额赎回的认定 
本基金 单个 开放日 ，基 金份额 净赎 回申请 （赎 回申请 总数 加上基 金转 换中转 出申 请份额
总数后 扣除申 购申 请总 数及基 金转换 中转 入申 请份额 总数后 的余 额） 超过上 一日基 金总 份额
的 10%时，即认为发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当出现 巨额 赎回时 ，基 金管理 人可 以根据 本基 金当时 的资 产组合 状况 决定全 额赎 回或部
分顺延赎回。 
（1） 全额赎回： 当基 金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时， 按正常赎回程
序执行。 
（2） 部分顺延赎回： 当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者
的赎回 申请可 能会 对基 金的资 产净值 造成 较大 波动时 ，基金 管理 人在 当日接 受赎回 比例 不低
于上一 日基 金总份 额 的 10% 的 前提 下，对 其 余赎回 申请 延期予 以办 理。对 于单 个基金 份额 持
有人的 赎回申 请， 应当 按照其 申请赎 回份 额占 当日申 请赎回 总份 额的 比例， 确定该 单个 基金
份额持 有人当 日办 理的 赎回份 额；投 资者 未能 赎回部 分，除 投资 者在 提交赎 回申请 时选 择将
当日未获办理部分予以撤销外， 延迟至下一个开放日办理， 赎回价格为下一个开放日的价格。
依照上述规定转入下一个开放日的 赎回不享有赎回优先权， 并以此类推， 直到全部赎回为止。 
 79 
部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 
（3） 巨额赎回的公告： 当发生巨额赎回并顺延赎回时， 基金管理人应在 2 日内通过指定
媒体及 基金管 理人 的公 司网站 或代销 机构 的网 点刊登 公告， 并在 公开 披露日 向中国 证监 会和
基金管 理人主 要办 公场 所所在 地中国 证监 会派 出机构 备案。 同时 以邮 寄、传 真或《 招募 说明
书》规定的其他方式通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。 
本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回
申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项 ， 但不得超过 20 个工作日， 并应当在至少
一家指定媒体及基金管理人网站公告。 
 
十 二、 重新开 放申 购或赎 回的 公告 
如果发 生暂 停的时 间为 一天， 基金 管理人 应于 重新开 放日 在至少 一家 指定媒 体及 基金管
理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。 
如果发 生暂 停的时 间超 过一天 但少 于两周 ，暂 停结束 基金 重新开 放申 购或赎 回时 ，基金
管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎
回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。 
如果发 生暂 停的时 间超 过两周 ，暂 停期间 ，基 金管理 人应 每两周 至少 重复刊 登暂 停公告
一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定
媒体及 基金管 理人 网站 连续刊 登基金 重新 开放 申购或 赎回的 公告 ，并 在重新 开放申 购或 赎回
日公告最近一个工作日的基金份额净值。 
 
十 三、 基金转 换 
为方便 基金 份额持 有人 ，未来 在各 项技术 条件 和准备 完备 的情况 下， 投资者 可以 依照基
金管理 人的有 关规 定选 择在本 基金和 基金 管理 人管理 的其他 基金 之间 进行基 金转换 。基 金转
换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公 告。本基金 A 类基
金份额和 C 类基金份额之间暂不允许进行相互转换。 
 
十 四、 基金份 额的 转让 
在法律 法规 允许且 条件 具备的 情况 下，基 金管 理人可 受理 基金份 额持 有人通 过中 国证监
会认可 的交易 场所 或者 交易方 式进行 份额 转让 的申请 并由登 记机 构办 理基金 份额的 过户 登记 。 
 80 
基金管 理人拟 受理 基金 份额转 让业务 的， 将提 前公告 ，基金 份额 持有 人应根 据基金 管理 人公
告的业务规则办理基金份额转让业务。



 
十 五 、 转托管 
基金份 额持 有人可 办理 已持有 基金 份额在 不同 销售机 构之 间的转 托管 ，基金 销售 机构可
以按照规定的标准收取转托管费。 
 
十 六 、 定期定 额投 资计划 
基金管 理人 可以为 投资 者办理 定期 定额投 资计 划，具 体规 则由基 金管 理人在 届时 发布公
告或更新的招募说明书中确定。 
 
十 七 、 基金的 非交 易过户 
基金的 非交易 过户 是指 基金登 记机构 受理 继承 、捐赠 和司法 强制 执行 等情形 而产生 的非 交易
过户以 及登记 机构 认可 、符合 法律法 规的 其他 非交易 过户。 无论 在上 述何种 情况下 ，接 受划
转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 
继承是 指基金 份额 持有 人死亡 ，其持 有的 基金 份额由 其合法 的继 承人 继承； 捐赠指 基金 份额
持有人 将其合 法持 有的 基金份 额捐赠 给福 利性 质的基 金会或 社会 团体 ；司法 强制执 行是 指司
法机构 依据生 效司 法文 书将基 金份额 持有 人持 有的基 金份额 强制 划转 给其他 自然人 、法 人或
其他组 织。办 理非 交易 过户必 须提供 基金 登记 机构要 求提供 的相 关资 料，对 于符合 条件 的非
交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
 
十 八 、 基金的 冻结 与解冻 
基金注 册登 记机构 只受 理国家 有权 机关依 法要 求的基 金份 额的冻 结与 解冻以 及注 册登记
机构认可的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，
被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。 
如相关 法律 法规允 许基 金管理 人办 理基金 份额 的质押 业务 或其他 基金 业 务， 基金 管理人
将制定和实施相应的业务规则。 




 81 
第 八部分


基 金的 投资 
一、 投 资目 标 
本基金主要通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
化。 
 
二、 投 资范 围 
本基金以目标ETF 基金份额、 标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。 此外， 为
更好地 实现投 资目 标， 本基金 可少量 投资 于非 成份股 （包括 中小 板、 创业板 及其他 经中 国证
监会核准上市的股票） 、 银行存款、 债券、 债券回购、 权证、 股指期货、 资产支持证券、 货币
市场工 具以及 法律 法规 或中国 证监会 允许 本基 金投资 的其他 金融 工具 （但须 符合中 国证 监会
的相关规定） 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为：本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90% ，每
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金资产净值 5% 的现
金或到期日在一年以内的政府债券。 
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行适当程序后，
可以调整上述投资品种的投资比例。 
 
三、 投 资理 念 
本基金遵循指数化投资理念，通过投资于目标 ETF 、标的指数成份股和备选成份股等，
力求获得与目标 ETF 所跟踪的标的指数相近的平均收益率，满足基金投资者的投资需求。 
 
四、 投 资策 略 
本基金为 ETF 联接基金，主要通过投资于目标 ETF 实现对标的指数的紧密跟踪。本基金
力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内，
年化跟踪误差控制在 4%以内。 
（一）资产配置策略 
本基金主要投资于目标 ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中投资于目标 ETF 的比
例不低于基金资产净值的90% ， 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 
 82 
保持不低于基金资产净值5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券。 为更好地实现投资目标，
本基金 可少量 投资 于非 成份股 （包括 中小 板、 创业板 及 其他 经中 国证 监会核 准上市 的股 票） 、
银行存 款、债 券、 债券 回购、 权证、 股指 期货 、资产 支持证 券、 货币 市场工 具以及 法律 法规
或中国 证监会 允许 本基 金投资 的其他 金融 工具 ，其目 的是为 了使 本基 金在应 付申购 赎回 的前
提下，更好地跟踪标的指数。 
本基金 将根 据市场 的实 际情况 ，适 当调整 基金 资产在 各类 资产上 的配 置比例 ，以 保证对
标的指数的有效跟踪。 
（二）目标ETF 投资策略 
1、投资组合的投资方式 
本基金 在综 合考虑 合规 、风险 、效 率、成 本等 因素的 基础 上，决 定采 用申赎 的方 式或证
券二级市场交易的方式进行目标 ETF 的买卖。 本基金还可适度参与目标 ETF 基金份额交易和
申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。当目标 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或
调整，本基金也将作相应的变更或调整，无须召开基金份额持有人大会。 
2、投资组合的调整 
本基金将根据开放日申购和赎回情况，决定投资目标 ETF 的时间和方式。 
（1 ） 当 净 申 购 时 ， 本 基 金 将 根 据 净 申 购 规 模 及 仓 位 情 况 ， 决 定 股 票 组 合 的 构 建 、 目 标
ETF 的申购或买入等； 
（2） 当净赎回时， 本基 金将根据净赎回规模及仓位情况， 决定目标 ETF 的赎回或卖出等。 
（三）股票投资策略 
1、股票组合构建原则 
根据标 的指 数，结 合研 究报告 和基 金组合 的构 建情况 ，采 用被动 式指 数化投 资的 方法构
建股票组合。 
2、股票组合构建方法 
本基金 将以 追求跟 踪误 差最小 化进 行标的 指数 的成份 股和 备选成 份股 的投资 。本 基金采
用被动 式指数 化投 资的 方法， 根据标 的指 数成 份股的 构成及 权重 构建 股票投 资组合 。如 有因
受成份 股停牌 、成 份股 流动性 不足或 其它 一些 影响指 数复制 的市 场因 素的限 制，基 金管 理人
可以根 据市场 情况 ，结 合经验 判断， 对股 票组 合管理 进行适 当变 通和 调整， 以更紧 密的 跟踪
标的指数。 
3、股票组合的调整



 83 
（1）定期调整



本基金 所构 建的股 票组 合将根 据所 跟 踪的 标的 指数对 其成 份股的 调整 而进行 相应 的定期
跟踪调整。



（2）不定期调整 
基金经 理将 跟踪标 的指 数变动 ，基 金组合 跟踪 偏离度 情况 ，结合 成份 股基本 面情 况、流
动性状 况、基 金申 购和 赎回的 现金流 量情 况以 及组合 投资绩 效评 估的 结果， 对投资 组合 进行
监控和调整，密切跟踪标的指数。 
（四）债券投资策略 
本基金 将通 过自上 而下 的宏观 分析 ，结合 对金 融货币 政策 和利率 趋势 的判断 确定 债券投
资组合 的债券 类别 配置 ，并根 据对个 券相 对价 值的比 较，进 行个 券选 择和配 置。债 券投 资的
主要目的是保证基金资产的流动性，有效利用基金资产。 
（五）衍生品投资策略 
本基金 在股 指期货 投资 中主要 遵循 有效管 理投 资策略 ，根 据风险 管理 的原则 ，以 套期保
值为目 的，主 要采 用流 动性好 、交易 活跃 的期 货合约 ，通过 对现 货和 期货市 场运行 趋势 的研
究，结 合股指 期货 定价 模型寻 求其合 理估 值水 平，与 现货资 产进 行匹 配，通 过多头 或空 头套
期保值 等策略 进行 套期 保值操 作。本 基金 运用 股指期 货的情 形主 要包 括：对 冲系统 性风 险；
对冲特 殊情况 下的 流动 性风险 ，如大 额申 购赎 回等； 对冲因 其他 原因 导致无 法有效 跟踪 标的
指数的风险；利用金融衍生品的杠杆作用，降低股票和目标 ETF 仓位频繁调整的交易成本，
达到有效跟踪对标的指数的目的。 
权证为 本基 金辅助 性投 资工具 ，投 资原则 为有 利于加 强基 金风险 控制 ，有利 于提 高基金
资产的 投资效 率， 控制 基金投 资组合 风险 水平 ，更好 地实现 本基 金的 投资目 标。若 未来 法律
法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行。 
如法律 法规 或中国 证监 会允许 ，本 基金还 将投 资于期 权以 及其他 与标 的指数 或标 的指数
成份股相关的金融产品， 投资目标是更紧密地跟踪标的指数。 基金拟投资于新的金融产品的，
需将有关投资方案通知基金托管人，并在报中国证监会备案后公告。 
 
五、 投 资决 策依据 和决 策程序 
1、决策依据 
以 《基金法》 、 本基金 合同、 公司章程等有关 法律法规为决策依据， 并以维护基金份额持
有人利益作为最高准则。



 84 
2、决策程序 
研究、 投资 决策、 组合 构建、 交易 执行、 绩效 评估、 组合 监控与 调整 等流程 的有 机配合
共同构 成了本 基金 的投 资决策 程序。 严格 的投 资决策 程序可 以保 证投 资理念 的正确 执行 ，避
免重大风险的发生。 
（1） 研究： 数量投资 部依托公司整体研究平台， 整合外部信息以及券商等外部研究力量
的研究成果，开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、目标 ETF 二级市场
的流动 性和折 溢价 分析 、成份 股流动 性分 析、 误差及 其归因 分析 等工 作，并 撰写相 关的 研究
报告，作为本基金投资决策的重要依据。 
（2） 投资决策： 投资 决策委员会依据数量投资部提供的研究报告， 定期召开或遇重大事
项时召 开投资 决策 会议 ，决策 相关事 项。 基金 经理根 据投资 决策 委员 会的决 议，进 行基 金投
资管理的日常决策。 
（3） 组合构建： 根据 标的指数， 结合研究报 告， 基金经理构建以目 标 ETF 为主的投资组
合。在 追求跟 踪偏 离度 和跟踪 误差最 小化 的前 提下， 基金经 理将 采取 适当的 方法， 提高 投资
效率、降低交易成本、控制投资风险。 
（4）交易执行：交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。 
（5） 绩效评估： 绩效 评估与风险管理组定期和不定期对基金进行投资绩效评估， 并提供
相关的 绩效评 估报 告。 绩效评 估能够 确认 组合 是否实 现了投 资预 期、 组合误 差的来 源及 投资
策略成功与否，基金经理可以据此总结和检讨投资策略，进而调整投资组合。 
（6） 组合监控与调整： 基金经理将跟踪目标 ETF 及标的指数的变动， 结合成份股基本面
情况、 流动性 状况 、基 金申购 和赎回 的现 金流 量情况 以及组 合投 资绩 效评估 的结果 等， 对投
资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。 
基金管 理人 在确保 基金 份额持 有人 利益的 前提 下，有 权根 据环境 变化 和实际 需要 对上述
投资程 序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中予以公告。 
 
六、


投资限 制 
（一）禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 
1、承销证券； 
2、违反规定向他人贷款或提供担保； 
3、从事承担无限责任的投资；



 85 
4、买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； 
5、向基金管理人、基金托管人出资； 
6、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； 
7、法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止从事的其他行为。 
运用基 金财 产买卖 基金 管理人 、基 金托管 人及 其控股 股东 、实际 控制 人或者 与其 有其他
重大利 害关系 的公 司发 行的证 券或者 承销 期内 承销的 证券， 或者 从事 其他重 大关联 交易 的，
应当遵 循基金 份额 持有 人利益 优先的 原则 ，防 范利益 冲突， 符合 国务 院证券 监督管 理机 构的
规定，并履行信息披露义务。 
如法律 法规 或监管 部门 取消上 述禁 止性规 定， 本基金 管理 人在履 行适 当程序 后可 不受上
述规定的限制。 
（二）投资组合限制 
本基金的投资组合将遵循以下限制：



1、本基金持有的目标ETF 的比例不得低于基金资产净值的 90%



2、 每个交易日日终在扣除股指期货合约 需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金资产净
值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
3、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
4、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； 
5、 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资产净值的0.5 ％； 
6、 本基金投资于股指 期货的， 在任何交易日 日终， 持有的买入股指 期货合约价值， 不 得
超过基 金资 产净值 的 10% ；在 任何 交易日 日终 ，持有 的买 入期货 合约 价值与 有价 证券市 值之
和， 不得超过基金资产净值的 100%， 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到期日在一年以内
的政府债券） 、 权证、 资产支持证券、 买入返售金融资产 （不含质押式回购） 等； 基金在任 何
交易日 日终 ，持有 的卖 出期货 合约 价值不 得超 过基金 持有 的股票 总市 值的 20% ；在 任何交易
日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
本基金 所持有 的股 票 市 值和买 入、卖 出股 指期 货合约 价值， 合计 （轧 差计算 ）应当 符合 基金
合同关于股票投资比例的有关约定； 
7、 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金资产净值的
10 ％； 
8、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；



 86 
9、 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例， 不得超过该资产支持证券
规模的 10 ％； 
10、本 基金 管理人 管理 的全部 基金 投资于 同一 原始权 益人 的各类 资产 支持证 券， 不得超
过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
11、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以 上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月
内予以全部卖出； 
12、基 金财 产参与 股票 发行申 购， 所申报 的金 额不得 超过 本基金 的总 资产， 所申 报的股
票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
13、本 基金 进入全 国银 行间同 业市 场进行 债券 回购的 资金 余额不 得超 过基金 资产 净值的
40% ； 
14、基金总资产不得超过基金净资产的 140%； 
15、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定； 
16、本基金应在基金合同生效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有
关约定； 
17、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。 






《基金 法》 及其 他 有关法 律法 规或 监管 部 门取消 上述 限制 的， 履 行适当 程序 后，基
金不受上述限制。 
由于证 券市 场波动 、上 市公司 合并 或基金 规模 变动、 标的 指数成 份股 调整、 标的 指数成
份股流动性限制、 目标 ETF 暂停申购、 赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的原因导
致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内， 但基金管理人应在 10 个交易日内进行调
整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。 
 
七、 标 的指 数和业 绩比 较基准 
本基金以沪深300 指数为标的指数。 
本基金业绩比较基准为：95%×沪深300 指数收益率+5%×银行活期存款利率（税后） 。 
如果沪深300 指数被停 止编制及发布， 或沪深300 指数由其他指数替代 （单纯更名除外） ，
或由于指数编制方法等重大变更导致沪深 300 指数不宜继续作为本基金的标的指数，本基金
管理人在履行适当程序后，可以变更基金的标的指数和业绩比较基准，并在变更前提前 2 个
工作日在中国证监会指定的媒体上公告。



 87 
 
八、 风 险收 益特征 
本基金为 ETF 联接基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本
基金为指数型基金， 具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 
 
九、 基 金管 理人代 表基 金行使 股东 权利的 处理 原则及 方法 
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理。 
2、有利于基金资产的安全与增值。 
3、 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利， 保护基金份额持有人的利
益。 
4、 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利， 保护基金份额持有人的
利益。 
 
十、 基 金的 融资融 券及 转融通 
本基金 可以 根据届 时有 效的有 关法 律法规 和政 策的规 定进 行融资 、融 券以及 转融 通等相
关业务。 基金参与融资融券、 转融通等业务的风险控制原则、 具体参与比例限制、 费用收支、
信息披露、 估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行，
无需召开基金份额持有人大会。 






 
十 一 、 本 基金 与目标 ETF 的 联系 和区 别 
本基金为目标ETF 的联接基金，二者既有联系也有区别： 
（1）在投资方法方面，目标 ETF 主要采取完全复制法，直接投资于标的指数的成份股；
而本基 金则 采取间 接的 方法， 通过 将绝大 部分 基金财 产投 资于目 标 ETF ，实 现对 业绩比 较基
准的紧密跟踪。 
（2） 在交易方式方面， 投资者既可以像买卖股票一样在交易所市场买卖目标 ETF， 也可
以按照 最小 申购、 赎回 单位和 申购 、赎回 清单 的要求 ，申 赎目标 ETF ；而本 基金 则像普 通的
开放式基金一样，通过基金管理人及代销机构按“未知价”原则进行基金的申购与赎回。 
本基金与目标ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括： 
（1） 法律法规对投资 比例的要求。 目标 ETF 作为一种特殊的基金品种， 可将全部或接近
全部的 基金资 产， 用于 跟踪标 的指数 的表 现； 而本基 金作为 普通 的开 放式基 金，每 个交 易日 
 88 
日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 仍需保留不低于基金资产净值 5%的现金或
者到期日在一年以内的政府债券。 
（2） 申购 赎回 的影响 。目标 ETF 采 取按 照 最小申 购、 赎回 单位和 申购、 赎回 清单 要求
进行申 赎的方 式， 申购 赎回对 基金净 值影 响较 小；而 本基金 采取 按照 未知价 法进行 申赎 的方
式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。 
 
十二 、 目标 ETF 发生相 关变 更情形 时的 处理 
目标 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于目标 ETF 的联接基金变更为直接投资
该标的 指数的 指数 基金 ；若届 时本基 金管 理人 已有以 该指数 作为 标的 指数的 指数基 金， 则本
基金将 本着维 护投 资者 合法权 益的原 则， 选取 其他合 适的指 数作 为标 的指数 。相应 地， 基金
合同中将删除关于目标 ETF 的表述部分， 或将变更标的指数， 届时将由基金管理人另行公告。 
（1）目标ETF 交易方式发生重大变更致使本基金的投资策略难以实现； 
（2）目标ETF 终止上市； 
（3）目标ETF 基金合同终止； 
（4）目标 ETF 的基金管理人发生变更（但变更后的本基金与目 标 ETF 的基金管理人相
同的除外） 。 
若目标 ETF 变更标的 指数，本基金将相应变更标的指数且继续投资于该目标 ETF。但目
标 ETF 召开基金份额持有人大会审议变更目标 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额持有
人可出席目标 ETF 基金份额持有人大会并进行表决，目标 ETF 基金份额持有人大会审议通过
变更标 的指数 事项 的， 本基金 可不召 开基 金份 额持有 人大会 相应 变更 标的指 数并仍 为该 目标
ETF 的联接基金。 
 
十 三、 基金管 理人 和基金 经理 的承诺 
1、 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监
会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法
规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 
2、 本基金管理人承诺严格遵守 《证券法》 、 《基金法》 及有关法律法规， 建立健全的内部
控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 
（1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2） 不公平地对待其管理的不同基金财产；



 89 
（3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 
（4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 
3、 本基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 
（1）越权或违规经营； 
（2）违反基金合同或托管协议； 
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 
（6）玩忽职守、滥用职权； 
（7） 违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同 和中国证监会的有关规定， 泄漏
在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计
划等信息； 
（8） 违反证券交易场所业务规则， 利用对敲、 倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； 
（9）贬损同行，以抬高自己； 
（10 ）以不正当手段谋求业务发展； 
（11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 
（13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 
4、基金经理承诺 
（1） 依照有关法律、 法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益； 
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 
（3） 不违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有关规定， 泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息； 
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 




 90 
十四 、 基金 投资组 合报 告 
本基金 管理 人董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性陈 述或 重大遗
漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2017 年 8 月 23 日
复核了 本报告 中的 财务 指标、 净值表 现和 投资 组合报 告等内 容， 保证 复核内 容不存 在虚 假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至 2017 年6 月30 日，本报告中所列财务数据未经审计。 
1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况 
序号 项目 金额（元） 
占基金总资产的
比例（％） 
1 权益投资 9,502,140.72 0.43 
 其中：股票 9,502,140.72 0.43 
2 基金投资 2,059,034,809.12 92.67 
3 固定收益投资 - - 
 其中：债券 - - 
 资产支持证券 - - 
4 贵金属投资 - - 
5 金融衍生品投资 - - 
6 买入返售金融资产 - - 
 
其中：买断式 回购的买 入返
售金融资产 
- - 
7 银行存款和结算备付金合计 143,452,907.41 6.46 
8 其他资产 9,872,181.70 0.44 
9 合计 2,221,862,038.95 100.00 
2、 期末 投资目 标基 金明 细 
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 
公允价
值 
占基金资产
净值比例
(％)



 91 
1 
广发沪深
300 交易
型指数证
券投资基
金 
股票型 
交易型开放
式 
广发基
金管理
有限公
司 
2,059,
034,80
9.12 
93.71 
 
3、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合 
(1) 报告期末按行业分类的 境内股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 
占基金资产净值
比例（％） 
A 农、林、牧、渔业 
11,360.00 0.00 
B 采矿业 
364,132.00 0.02 
C 制造业 
2,520,462.00 0.11 
D 
电力、热力、燃气及水生产和供应
业 
348,968.00 0.02 
E 建筑业 
591,473.00 0.03 
F 批发和零售业 
215,569.00 0.01 
G 交通运输、仓储和邮政业 
361,380.92 0.02 
H 住宿和餐饮业 
- - 
I 
信息传输、软件和信息技术服务业 
 
308,228.00 0.01 
J 金融业 
4,294,402.80 0.20 
K 房地产业 
348,631.00 0.02 
L 租赁和商务服务业 
65,246.00 0.00 
M 科学研究和技术服务业 
- - 
N 水利、环境和公共设施管理业 
- - 
O 居民服务、修理和其他服务业 
- - 
P 教育 
- - 
Q 卫生和社会工作 
- - 
R 文化、体育和娱乐业 
33,784.00 0.00 
S 综合 
38,504.00 0.00



 92 
 合计 
9,502,140.72 0.43 
(2) 报告期末按行业分类的 港股通 投资股票投资 组合 
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 
 
4、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 
占基金资产
净值比例
(％) 
1 601318 中国平安 14,400 714,384.00 0.03 
2 600519 贵州茅台 800 377,480.00 0.02 
3 600036 招商银行 14,300 341,913.00 0.02 
4 601166 兴业银行 17,300 291,678.00 0.01 
5 600016 民生银行 31,200 256,464.00 0.01 
6 601328 交通银行 36,400 224,224.00 0.01 
7 601668 中国建筑 20,600 199,408.00 0.01 
8 600000 浦发银行 15,600 197,340.00 0.01 
9 600030 中信证券 10,900 185,518.00 0.01 
10 601288 农业银行 50,400 177,408.00 0.01 
 
5、 报告 期末 按债券 品种 分类 的债券 投资 组合 
本基金本报告期末未持有债券。 
6、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 
本基金本报告期末未持有债券。 
7、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。


 
8、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
9、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 
本基金本报告期末未持有权证。 
10 、 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明 
（1）、 报告 期末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细 
本基金 投资 股指期 货符 合既定 的投 资政策 和投 资目标 ，主 要目的 是套 期保值 。在 投资的
过程中 ，本基 金力 争利 用股指 期货的 杠杆 作用 和成本 优势， 降低 股票 仓位频 繁调整 的交 易成 
 93 
本和跟踪误差，从而达到有效跟踪标的指数的目的。 
代码 名称 持仓量 合约市值 
公允价值变
动 
风险说明 
IF1707 IF1707 25.00 
27,355,500
.00 
511,440.00 - 
公允价值变动总额合计 511,440.00 
股指期货投资本期收益 118,920.00 
股指期货投资本期公允价值变动 511,440.00 
（2）、 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策 
本基金投资股指期货符合既定的投资政策和投资目标， 主要目的是套期保值。 在投资的过
程中， 本基金力争利用股指期货的杠杆作用和成本优势， 降低股票仓位频繁调整的交易成本和
跟踪误差，从而达到有效跟踪标的指数的目的。 
 
11 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。 
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 
12 、 投资组 合报 告附注 
(1) 2017 年5月25日， 中 信证券 （600030） 因在 融资融券业务开展过程中， 违反了 《证券公司
监督管理条 例》第八 十 四条“未按 照规定与 客 户签订业务 合同”的 规 定，被中国 证监会予以
行政处罚。 本基金为 指 数型基金， 上述股票 系 标的指数成 份股，投 资 决策程序符 合公司投资
制度的规定 。除上述 证 券外，本基 金投资的 前 十名证券的 发行主体 本 期没有出现 被监管部门
立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
(2) 报告期内本基金投 资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 
(3) 其他 各项资 产构 成



序号 名称 金额(元) 
1 存出保证金 6,103,105.24 
2 应收证券清算款 2,321,725.82 
3 应收股利 - 
4 应收利息 24,323.62



 94 
5 应收申购款 1,423,027.02 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 9,872,181.70 
(4) 报告 期末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
 (5) 报告 期末 前十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 




 95 
第九 部分


基 金的 业绩 
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截
至 2017 年6 月30 日。 
1 、本 基金本 报告 期单位 基金 资产净 值增 长率与 同期 业绩比 较基 准收益 率比 较表 
（1）广发沪深300ETF 联接A ： 
阶段 
净值增长
率① 
净值增长
率标准差
② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较
基准收益
率标准差
④ 
①－③ ② －④ 
2008.12.
30-2008.
12.31 
-0.10% 0.07% -1.90% 0.20% 1.80% -0.13% 
2009.1.1
-2009.12
.31 
85.05% 1.90% 91.90% 1.95% -6.85% -0.05% 
2010.1.1
-2010.12
.31 
-12.30% 1.50% -11.86% 1.50% -0.44% 0.00% 
2011.1.1
-2011.12
-31 
-23.02% 1.22% -23.73% 1.23% 0.71% -0.01% 
2012.1.1
-2012.12
.31 
8.63% 1.19% 7.21% 1.22% 1.42% -0.03% 
2013.1.1
-2013.12
.31 
-6.14% 1.33% -7.23% 1.32% 1.09% 0.01% 
2014.1.1
-2014.12
.31 
50.48% 1.16% 49.11% 1.15% 1.37% 0.01% 
2015.1.1
-2015.12
.31 
5.05% 2.50% 5.34% 2.36% -0.29% 0.14% 
2016.1.1
-2016.12
.31 
-8.52% 1.37% -5.94% 1.33% -2.58% 0.04%



 96 
2017.1.1
-2017.6.
30 
11.22% 0.52% 10.26% 0.54% 0.96% -0.02% 
自基金合
同生效起
至今 
104.67% 1.54% 93.12% 1.52% 11.55% 0.02% 
（2）广发沪深300ETF 联接C ： 
阶段 
净值增长
率① 
净值增长
率标准差
② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较
基准收益
率标准差
④ 
①－③ ② －④ 
2016.7.6
-2016.12
.31 
4.18% 0.68% 3.06% 0.71% 1.12% -0.03% 
2017.1.1
-2017.6.
30 
10.99% 0.52% 10.26% 0.54% 0.73% -0.02% 
自基金合
同生效起
至今 
15.63% 0.61% 13.64% 0.63% 1.99% -0.02% 
2 自基金合同生效以来 本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 以 来 单 位 基 金 资 产 净 值 的 变 动 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 比
较图 
广发沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 
(2008 年12 月30 日至2017 年6 月30 日) 
（1） 广 发沪深 300ETF 联接 A ：



 97 
 
（2）广发沪深300ETF 联接C ： 
 
 
 
 
 
 




 98 
第 十部 分


基 金的 财产 
一 、基 金资产 总值 
基金资 产总 值是指 购买 的各类 证券 及票据 价值 、银行 存款 本息和 基金 应收的 申购 基金款
以及其他投资所形成的价值总和。 
其构成主要有： 
1、银行存款及其应计利息； 
2、结算备付金及其应计利息； 
3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息； 
4、应收证券交易清算款； 
5、应收申购款； 
6、股票投资及其估值调整； 
7、目标ETF 投资及其估值调整；8、债券投资及其估值调整和应计利息； 
9、权证投资及其估值调整； 
10、其他投资及其估值调整； 
11、其他资产等。 
 
二 、基 金资产 净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
 
三 、基 金财产 的账 户 
本基金 以基 金托管 人的 名义开 立资 金结算 账户 和托管 专户 用于基 金的 资金结 算业 务，并
以基金 托管人 和本 基金 联名的 方式开 立基 金证 券账户 、以本 基金 的名 义开立 银行间 债券 托管
账户并 报中国 人民 银行 备案。 开立的 基金 专用 账户与 基金管 理人 、基 金托管 人、基 金代 销机
构和基金注册登记机构自有的财产账户 以及其他基金财产账户相独立。 
 
四 、基 金财产 的保 管和处 分 
本基金 财产 独立于 基金 管理人 、基 金托管 人和 基金代 销机 构的财 产， 并由基 金托 管人保
管。基 金管理 人、 基金 托管人 不得将 基金 财产 归入其 固有财 产； 基金 管理人 、基金 托管 人因
基金财 产的管 理、 运用 或其他 情形而 取得 的财 产和收 益，归 入基 金财 产。基 金管理 人、 基金 
 99 
托管人 、基金 注册 登记 机构和 基金代 销机 构以 其自有 的财产 承担 其自 身的法 律责任 ，其 债权
人不得 对本基 金财 产行 使请求 冻结、 扣押 或其 他权利 。除依 法律 法规 和《基 金合同 》的 规定
处分外，基金财产不得被处分。 
基金管 理人 管理运 作基 金财产 所产 生的债 权， 不得与 其固 有资产 产生 的债务 相互 抵消；
基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消。



 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 




 100 
第十 一 部分


基金 资产的 估值 
一 、估 值目的 
基金资 产估 值的目 的是 客观、 准确 地反映 基金 资产是 否保 值、增 值， 依据经 基金 资产估
值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的基础。 
 
二 、估 值日 
本基金 的估 值日为 相关 的证券 交易 场所的 正常 营业日 以及 国家法 律法 规规定 需要 对外披
露基金净值的非营业日。 
 
三 、估 值对象 
基金所拥有的目标 ETF 份额、股票、债券、股指期货、权证和银行存款本息等资产和负
债。 
 
四 、估 值程序 
基金日 常估 值由基 金管 理人进 行。 基金管 理人 完成估 值后 ，将估 值结 果加盖 业务 公章以
书面形式加密传真至基金托管人， 基金托管人 按法律法规、 《基金合 同》 规定的估值方法、 时
间、程 序进行 复核 ，复 核无误 后在基 金管 理人 传真的 书面估 值结 果上 加盖业 务公章 返回 给基
金管理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 
 
五 、估 值方法 
本基金按以下方式进行估值： 
1、目标ETF 份额的估值 
本基金投资的目标 ETF 份额以目标 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非证券交
易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。 
2、证券交易所上市的权益类证券的估值



交易所上市的权益类证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交 易所挂牌的市价 （收
盘价） 估值； 估值 日无 交易的 ，且最 近交 易日 后经济 环境未 发生 重大 变化或 证券发 行机 构未
发生影 响证券 价格 的重 大事件 的，以 最近 交易 日的市 价（收 盘价 ）估 值；如 最近交 易日 后经
济环境 发生了 重大 变化 或证券 发行机 构发 生影 响证券 价格的 重大 事件 的，可 参考类 似投 资品 
 101 
种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；



3、处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理：



（1） 送股、 转增股、 配股和公开增发的新股， 按估值日在证券交易 所挂牌的同一股票的
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；



（2） 首次公开发行未上市的股票和权证， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。



（3） 首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交易所上市后， 按交易所上市的同
一股票 的估值 方法 估值 ；非公 开发行 有明 确锁 定期的 股票， 按监 管机 构或行 业协会 有关 规定
确定公允价值。



4、交易所市场交易的固定收益品种的估值



（1） 对在 交易所 市场 上市交 易或 挂牌转 让的 固定收 益品 种（另 有规 定的除 外） ，选取第
三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；



（2） 对在交易所市场上市交易的可转换债券， 按估值日收盘价减去可转换债券收盘价中
所含债券应收利息后得到的净价进行估值； 
（3） 对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和 私募债券， 采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。



5、 银行间市场交易的固定收益品种， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净
价进行估值。 对银行间市场未上市， 且第三方估值机构未提供估值价格的债券， 按成本估值。



6、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。



7、 因持有股票而享有的配股权， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下，按成本估值。



8、本 基金 投资股 指期 货合约 ，一 般以估 值当 日结算 价进 行估值 ，估 值当日 无结 算价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 
9、 国债期货合约以估值日的结算价估值。 估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环
境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估值。 如法律法规今后另有规定的， 从其规定。



10、如 有确 凿证据 表明 按上述 方法 进行估 值不 能客观 反映 其公允 价值 的，基 金管 理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。



11、相 关法 律法规 以及 监管部 门有 强制规 定的 ，从其 规定 。如有 新增 事项， 按国 家最新
规定估值。



 102 
 
六 、基 金份额 净值 的确认 和估 值错误 的处 理 
基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入。当估值或份额净
值计价错误实际发生时， 基金管理人应当立即纠正， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
当错误 达到 或超过 基金 资产净 值的 0.25% 时 ， 基金管 理人 应报中 国证 监会备 案； 当估值 错误
偏差达到基金份额净值的 0.5% 时， 基金管理人应当公告， 并报中国证监会备案。 因基金估值
错误给 投资者 造成 损失 的，应 先由基 金管 理人 承担， 基金管 理人 对不 应由其 承担的 责任 ，有
权向过错人追偿。 
关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理： 
1、差错类型 
本基金 运作 过程中 ，如 果 由于 基金 管理人 或基 金托管 人、 或注册 登记 机构、 或代 理销售
机构、 或投资 者自 身的 过错造 成差错 ，导 致其 他当事 人遭受 损失 的， 过错的 责任人 应当 对由
于该差错遭受损失的当事人（ “受损方” ）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。 
上述差 错的 主要类 型包 括但不 限于 ：资料 申报 差错、 数据 传输差 错、 数据计 算差 错、系
统故障 差错、 下达 指令 差错等 ；对于 因技 术原 因引起 的差错 ，若 系同 行业现 有技术 水平 无法
预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。 
由于不 可抗 力原因 造成 投资者 的交 易资料 灭失 或被错 误处 理或造 成其 他差错 ，因 不可抗
力 原因 出现差 错的 当事 人不对 其他当 事人 承担 赔偿责 任，但 因该 差错 取得不 当得利 的当 事人
仍应负有返还不当得利的义务。 
2、差错处理原则 
（1） 差错已发生， 但 尚未给当事人造成损失时， 差错责任方应及时 协调各方， 及时进行
更正， 因更正差错发生的费用由差错责任方承担； 由于差错责任方未及时更正已产生的差错，
给当事 人造成 损失 的由 差错责 任方承 担； 若差 错责任 方已经 积极 协调 ，并且 有协助 义务 的当
事人有 足够的 时间 进行 更正而 未更正 ，则 其应 当承担 相应赔 偿责 任。 差错责 任方应 对更 正的
情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。 
（2） 差错的责任方 对可能导致有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责， 并且仅
对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3） 因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但差错责任方仍应
对差错 负责， 如果 由于 获得不 当得利 的当 事人 不返还 或不全 部返 还不 当得利 造成其 他当 事人 
 103 
的利益损失 （ “受损方” ） ， 则差错责任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围
内对获 得不当 得利 的当 事人享 有要求 交付 不当 得利的 权利； 如果 获得 不当得 利的当 事人 已经
将此部 分不当 得利 返还 给受损 方，则 受损 方应 当将其 已经获 得的 赔偿 额加上 已经获 得的 不当
得利 返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 
（5） 差错责任方拒绝进行赔偿时， 如果因基金管理人过错造成基金资产损失时， 基金托
管人应 为基金 的利 益向 基金管 理人追 偿， 如果 因基金 托管人 过错 造成 基金资 产损失 时， 基金
管理人 应为基 金的 利益 向基金 托管人 追偿 。除 基金管 理人和 托管 人之 外的第 三方造 成基 金资
产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。 
（6） 如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿， 并且依据法律、 行政法规、 《基
金合同》 或其他规定， 基金管理人自行或依据法院判决、 仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，
则基金 管理人 有权 向出 现过错 的当事 人进 行追 索，并 有权要 求其 赔偿 或补偿 由此发 生的 费用
和遭受的损失。 
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。 
3、差错处理程序 
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1） 查明差错发生的原因， 列明所有的当事人， 并根据差错发生的原因确定差错的责任
方； 
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； 
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失； 
（4） 根据差错处理的方法， 需要修改基金注册登记机构的交易数据的， 由基金注册登记
机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认； 
（5） 基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的0.25% 时，
基金管 理人应 当报 告中 国证监 会；基 金管 理人 及基金 托管人 基金 份额 净值计 算错误 偏差 达到
基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。 
 
七、 暂 停估值 的情 形 
1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时；



 104 
3、基金所投资的目标ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形； 
4、 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变， 而基金管理人为保障投资人的利益，
决定延 迟估值 时； 出现 基金管 理人认 为属 于紧 急事故 的情况 ，导 致基 金管理 人不能 出售 或评
估基金资产时； 
5、中国证监会认定的其他情形。 
 
八 、特 殊情形 的处 理 
1、基金管理人按估值方法的第 10 项进行估值时，所造成的误 差不作为基金资产估值错
误处理； 
2、 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误， 或由于其他不可抗力原因， 基金
管理人 和基金 托管 人虽 然已经 采取必 要、 适当 、合理 的措施 进行 检查 ，但是 未能发 现该 错误
的，由 此造成 的基 金资 产估值 错误， 基金 管理 人和基 金托管 人可 以免 除赔偿 责任。 但基 金管
理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 




 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 




 105 
第十 二 部分


基金 的收益 与分配 
一 、基 金收益 的构 成 
基金利 润指 基金利 息收 入、投 资收 益、公 允价 值变动 收益 和其他 收入 扣除相 关费 用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
 
二 、基 金净收 益 
基金可 供分 配利润 指截 至收益 分配 基准日 基金 未分配 利润 与未分 配利 润中已 实现 收益的
孰低数。 
 
三 、基 金收益 分配 原则 
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 6 次， 全年分配
比例不得低于年度可供分配收益的 50%， 若 《 基金合同》 生效不满 3 个月可不进行收益分配； 
2、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现金红利或将现
金红利 按基金 收益 分配 基准日 的基金 份额 净值 自动转 为基金 份额 进行 再投资 ；若投 资者 不选
择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 
3、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值， 即基金收益分配基准日的基金份额净值
减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 
4、 由于本基金A 类基金份额不收取销售服务费， 而 C 类基金份额收取销售服务费， 各基
金份额类别对应的可分配收益将有所不同。 本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权； 
5、法律法规或监管机关另 有规定的，从其规定。 
 
四 、收 益分配 方案 
基金收 益分 配方案 中应 载明基 金净 收益、 基金 收益分 配对 象、分 配时 间、分 配数 额及比
例、分配方式等内容。 
 
五 、收 益分配 方案 的确定 、公 告与实 施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在至少一家指
定媒体公告并报中国证监会备案。 




 106 
六 、基 金收益 分配 中发生 的费 用 
红利分 配时 所发生 的银 行转账 或其 他手续 费用 由投资 者自 行承担 。当 投资者 的现 金红利
小于一 定金额 ，不 足于 支付银 行转账 或其 他手 续费用 时，基 金注 册登 记机构 可将基 金份 额持
有人的 现金红 利按 权益 登记日 除权后 的基 金份 额净值 自动转 为基 金份 额。红 利再投 资的 计算
方法，依照《业务规则》执行。



 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 




 107 
第 十三 部分


基金 费用与 税收 
 
 
一 、基 金费用 的种 类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、从C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 
4、 《基金合同》生效后的标的指数许可使用费； 
5、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
6、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 
7、基金份额持有人大会费用； 
8、基金的证券交易费用； 
9、基金的银行汇划费用； 
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 
 
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 
1、基金管理人的管理费



本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管 理费按前一日基金
资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分 的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）
的 0.50% 年费率计提。管理费的计算方法如下： 
H＝E ×0.50%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日基金资产净值－前一日所持有目标 ETF 基金份额部分 的基金资产净值，若为
负数，则 E 取0 
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金 
 108 
资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分 的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）
的 0.10% 的年费率计提。托管费的计算方法如下： 
H＝E ×0.10%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值－前一日所持有目标 ETF 基金份额部分 的基金资产净值，若
为负数，则 E 取 0 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产
中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 
3、销售服务费 
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金
份额资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下： 
H＝E ×0.40%÷当年天数 
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费 
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值 
基金销 售服 务费每 日计 算，逐 日累 计至每 月月 末，按 月支 付，由 基金 管理人 向基 金托管
人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一
次性支取， 由注册登记机构代收， 注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 
销售服 务费 主要用 于支 付销售 机构 佣金、 以及 基金管 理人 的基金 行销 广告费 、促 销活动
费、基金份额持有人服务费等。 
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。 
4、基金的指数许可使用费 
本基金 收取 指数 许 可使 用费， 本基 金管理 人将 根据与 指数 许可方 签订 的指数 许可 使用协
议，从基金财产中计提指数使用费。 
上述“一、基金费用的种类”中第 5－10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
 
三、 不 列入基 金费 用的项 目 
下列费用不列入基金费用：



 109 
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《 基金 合同》 生效 前 的相关 费用 ，包括 但不 限于验 资费 、会计 师和 律师费 、信 息披露
费用等费用； 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
 
四 、费 用调整 
基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金发 展情 况，履 行适 当程序 后， 调整基
金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。 
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介和基金管理人
网站上公告。 
 
五 、基 金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 




 110 
第十 四 部分


基金 的会计 与审 计 
一 、基 金会计 政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、 基金的会计年度为公历年度的 1 月1 日至12 月 31 日； 基金首次募集的会计年度按如
下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、 基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、 凭证并进行日常的会计核算， 按
照有关规定编制基金会计报表； 
7、 基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进行核对并以书面方式
确认。 
 
二 、基 金年度 审计 
1、 基金管理人聘请与基金管理人、 基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事
务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人和基金托管人同意。 
3、 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所， 须通报基金托管人。 更换会计师事务
所需在 2 日内在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 




 
 
 
 
 
 
 




 111 
第十 五 部分


基金 的信息 披露 
一 、本 基金的 信息 披露应 符合 《基金 法》 、 《运作 办法》 、 《信 息披 露办法 》 、 《 基金合 同》
及 其他 有关规 定。 相关法 律对 信息披 露的 方式、 登载 媒介、 报备 方式等 规定 发生变 化时 ，本
基 金从 其最新 规定 。 
 
二 、信 息披露 义务 人 
本基金 信息 披露义 务人 包括基 金管 理人、 基金 托管人 、召 集基金 份额 持有人 大会 的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 
本基金 信息 披露义 务人 按照法 律法 规和中 国证 监会的 规定 披露基 金信 息，并 保证 所披露
信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金 信息 披露义 务人 应当在 中国 证监会 规定 时间内 ，将 应予披 露的 基金信 息通 过中国
证监会指定的媒体和基金管理人、 基金托管人 的互联网网站 （以下简 称 “网站” ） 等媒介披露 ，
并保证 基金投 资者 能够 按照《 基金合 同》 约定 的时间 和方式 查阅 或者 复制公 开披露 的信 息资
料。 
 
三 、本 基金信 息披 露义务 人承 诺公开 披露 的基金 信息 ，不得 有下 列行为 ： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
 
四 、本 基金公 开披 露的信 息应 采用中 文文 本。如 同时 采用外 文文 本的， 基金 信息披 露义
务 人应 保证两 种文 本的内 容一 致。两 种文 本发生 歧义 的，以 中文 文本为 准。 
本 基金 公开披 露的 信息采 用阿 拉伯数 字； 除特别 说明 外，货 币单 位为人 民币 元。 
 
五 、公 开披露 的基 金信息 
公开披露的基金信息包括：



 112 
（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
说明书、 《基金 合同》 摘要登载在指定媒体和基金管理人网站上； 基 金管理人、 基金托管人 应
当将《基金合同》 、基金托管协议登载在网站上。 
1、 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、
申购和 赎回安 排、 基金 投资、 基金产 品特 性、 风险揭 示、信 息披 露及 基金份 额持有 人服 务等
内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内，更新招募说明书并
登载在网站上， 将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上； 基金管理人在公告的 15 日前
向主要 办公场 所所 在地 的中国 证监会 派出 机构 报送更 新的招 募说 明书 ，并就 有关更 新 内 容提
供书面说明。 
2、 《 基金 合同》 是界 定 《基金 合同 》当事 人的 各项权 利、 义务关 系， 明确基 金份 额持有
人大会 召开的 规则 及具 体程序 ，说明 基金 产品 的特性 等涉及 基金 投资 者重大 利益的 事项 的法
律文件。 
3、 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动
中的权利、义务关系的法律文件。 
（二）基金资产净值、基金份额净值 
《基金 合同 》生效 后， 在开始 办理 基金份 额申 购或者 赎回 前，基 金管 理人应 当至 少每周
公告一次基金资产净值及 A 类和C 类基金份额的基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、
基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的 A 类和 C 类基金份额的基金份额净值和基金
份额累计净值。 
基金管 理人 应当公 告半 年度和 年度 最后一 个市 场交易 日基 金资产 净值 和基金 份额 净值。
基金管 理人应 当在 前款 规定的 市场交 易日 的次 日，将 基金资 产净 值、 基金份 额净值 和基 金份
额累计净值登载在指定媒介和基金管理人网站上。 
（三）基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在 《基金合同》 、 招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、 赎回
价格的 计算方 式及 有关 申购、 赎 回费 率， 并保 证投资 者能够 在基 金份 额发售 网点查 阅或 者复
制前述信息资料。 
（四）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告



 113 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告， 并将年度报告正文
登载于 网站上 ，将 年度 报告摘 要登载 在指 定媒 体上。 基金年 度报 告的 财务会 计报告 应当 经过
审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内， 编制完成基金半年度报告， 并将半年度报
告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒体上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内， 编制完成基金季度报告， 并 将季
度报告登载在指定媒体和基金管理人网站上。 
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或
者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场
所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。 
（五）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，予以公告，
并在公 开披露 日分 别报 中国证 监会和 基金 管理 人主要 办公场 所所 在地 的中国 证监会 派出 机构
备案。 
前款所 称重 大事件 ，是 指可能 对基 金份额 持有 人权益 或者 基金份 额的 价格产 生重 大影响
的下列事件： 
1、基金份额持有人大会的召开； 
2、终止《基金合同》 ； 
3、转换基金运作方式； 
4、更换基金管理人、基金托管人； 
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7、基金募集期延长； 
8、 基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理和基金托管人基金托管
部门负责人发生变动； 
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
10、基 金管 理人、 基金 托管人 基金 托管部 门的 主要业 务人 员在一 年内 变动超 过百 分之三
十；



 114 
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13、基 金管 理人及 其董 事、总 经理 及其他 高级 管理人 员、 基金经 理受 到严重 行政 处罚，
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14、重大关联交易事项； 
15、基金收益分配事项； 
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
18、基金改聘会计师事务所； 
19、变更基金销售机构； 
20、更换基金注册登记机构； 
21、本基金开始办理申购、赎回； 
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23、本基金发生巨额赎回并延期支付； 
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26、基金份额实施分类或类别发生变化； 
27、本基金变更标的指数； 
28、本基金变更目标ETF ； 
29、基金推出新业务或服务； 
30、中国证监会规定的其他事项。 
（六）澄清公告 
在《基 金合 同》存 续期 限内， 任何 公共媒 体中 出现的 或者 在市场 上流 传的消 息可 能对基
金份额 价格产 生误 导性 影响或 者 引起 较大 波动 的，相 关信息 披露 义务 人知悉 后应当 立即 对该
消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
（七）基金份额持有人大会决议 
基金份 额持 有人大 会决 定的事 项， 应当依 法报 国务院 证券 监督管 理机 构备案 ，并 予以公
告。 召开基金份额持有人大会的， 召集人应当至少提前 40 日公告基金份额持有人大会的召开
时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。



 115 
基金份 额持 有人依 法自 行召集 基金 份额持 有人 大会， 基金 管理人 、基 金托管 人对 基金份
额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。 
（八）中 国证监会规定的其他信息。 
 
六 、信 息披露 事务 管理 
基金管 理人 、基金 托管 人应当 建立 健全信 息披 露管理 制度 ，指定 专人 负责管 理信 息披露
事务。 
基金信 息披 露义务 人公 开披露 基金 信息， 应当 符合中 国证 监会相 关基 金信息 披露 内容与
格式准则的规定。 
基金托 管人 应当按 照相 关法律 法规 、中国 证监 会的规 定和 《基金 合同 》的约 定， 对基金
管理人 编制的 基金 资产 净值、 基金份 额净 值、 基金份 额申购 赎回 价格 、基金 定期报 告和 定期
更新的 招募说 明书 等公 开披露 的相关 基金 信息 进行复 核、审 查， 并向 基金管 理人出 具书 面文
件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。 
基金管 理人 、基金 托管 人除依 法在 指定媒 体和 基金管 理人 网站上 披露 信息外 ，还 可以根
据需要 在其他 公共 媒体 披露信 息，但 是其 他公 共媒体 不得早 于指 定媒 体和基 金管理 人网 站披
露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金 信息 披露义 务人 公开披 露的 基金信 息出 具审计 报告 、法律 意见 书的专 业机 构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 
 
七 、信 息披露 文件 的存放 与查 阅 
招募说 明书 公布后 ，应 当分别 置备 于基金 管理 人、基 金托 管人和 基金 销售机 构的 住所，
供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以供公众查阅、
复制。 
 
八 、暂 停或延 迟披 露基金 信息 的情形 
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息： 
（1）不可抗力；



 116 
（2）基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
（3） 出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故的
任何情况； 
（4）法律法规、 《基金合同》或中国证监会规定的 情况。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 



 
 117 
第 十六 部分


风险 揭示 
一 、 投 资于本 基金 的主要 风险 
1、市场风险 
市场风 险是 指证券 市场 价格因 受各 种因素 （如 政策因 素、 经济周 期波 动、利 率因 素、投
资者心 理等） 的影 响而 引起的 波动， 对本 基金 资产产 生潜在 风险 。本 基金作 为指数 基金 ，基
金收益 率的变 动与 标的 指数的 变动高 度一 致， 当标的 指数因 市场 原因 出现大 幅下跌 时， 会造
成基金净值相应下跌的风险。 
2、管理风险 
基金运 作过 程中由 于基 金投资 策略 、人为 因素 、管理 系统 设置不 当造 成操作 失误 或公司
内部失控而可能产生的损失。管理风险包括： 
（1） 决策风险： 指基金 投资的投资策略制定、 投资决策执行和投资绩效监督检查过程中，
由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失； 
（2） 操作风险： 指基 金投资决策执行中， 由 于投资指令不明晰、 交 易操作失误等人为因
素而可能导致的损失； 
（3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。 
3、投资股指期货的风险 
（1） 基差风险。 标的 股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。 在股指期 货
交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。 
（2） 合约品种差异造 成的风险。 合约品种差 异造成的风险， 是指类 似的合约品种， 在 相
同因素 的影响 下， 价格 变动不 同。表 现为 两种 情况：1 ）价 格变 动的 方向相 反；2 ）价 格变 动
的幅度 不同。 类似 合约 品种的 价格， 在相 同因 素作用 下变动 幅度 上的 差异， 也构成 了合 约品
种差异的风险。 
4、本基金特有的风险 
（1）标的指数波动的风险 
标的指 数成 份股的 价格 可能受 到政 治因素 、经 济因素 、上 市公司 经营 状况、 投资 者心理
和交易 制度等 各种 因素 的影响 而波动 ，导 致指 数波动 ，从而 使基 金收 益水平 发生变 化 ， 产生
风险。 
（2）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 
由于基 金投 资过程 中的 证券交 易成 本、基 金管 理费和 托管 费的存 在以 及其它 因素 ，使基 
 118 
金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。 
（3）投资于目标ETF 的风险 
本基金为 ETF 联接基金，投资于目标 ETF 的比例不低于本基金资产净值的 90%，投资标
的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险。同时，目标 ETF 面临的诸如管理风险与操作
风险、 目标 ETF 份额二级市场交易价格折溢价的风险等， 可能直接或间接成为本基金的风险。 
（4） 本基金为目标ETF 的联接基金， 但不能保证本基金的表现与目标 ETF 的表现完全一
致，产生差异的原因主要包括： 
1） 现金投资比例要求， 目标 ETF 没有现金投资比例的要求， 可以将全部或接近全部的基
金资产 用于跟 踪标 的指 数的表 现；而 本基 金作 为普通 的开放 式基 金， 每个交 易日日 终在 扣除
股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现金或者
到期日在一年以内的政府债券； 
2） 申购赎回的影响， 目标 ETF 采取实物申赎的方式， 申购赎回对基 金净值影响较小； 而
本基金 申赎采 取现 金方 式，不 仅大额 申赎 可能 会对基 金 净值 产生 一定 冲击， 而且本 基金 为应
对投资 者以现 金方 式申 赎而进 行的证 券交 易需 支付一 定的手 续费 ，该 类费用 将影响 本基 金相
对于目标 ETF 的业绩表现。 
5、 职业道德风险： 是 指公司员工不遵守职业操守， 发生违法、 违规 行为而可能导致的损
失。 
6、流动性风险 
在开放 式基 金交易 过程 中，可 能会 发生巨 额赎 回的情 形。 巨额赎 回可 能会产 生基 金仓位
调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。 
7、合规性风险 
指基金 管理 或运作 过程 中，违 反国 家法律 、法 规的规 定， 或者基 金投 资违反 法规 及基金
合同有关规定的风险。 
8、其他风险 
（1） 随着符合本 基金投资理念的新投资工具的出现和发展， 如果投资于这些工具， 基金
可能会面临一些特殊的风险。 
（2）因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险； 
（3） 因基金业务快速发展而在制度建设、 人员配备、 内控制度建立等方面不完善而产生
的风险；



 119 
（4）因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 
（5）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； 
（6） 战争、 自然灾害 等不可抗力可能导致基金资产的损失， 影响基 金收益水平， 从而带
来风险； 
（7）其他意外导致的风险。 
 
二 、声明 
1、投资人投资于本基金，须自行承担投资风险； 
2、 除基金管理人直接办理本基金的销售外， 本基金还通过中国工商银行等基金代销机构
代理销售，基金管理人与基金代销机构都不能保证其收益或本金安全。


 
 120 
第十 七 部分


基金 的终止 与清 算 
 
一 、基 金的终 止 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、 基金管理人、 基金 托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新基金托管人承
接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
 
二 、基 金的清 算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、 基金财产清算小组 组成： 基金财产清算小 组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有 从
事证券 相关业 务资 格的 注册会 计师、 律师 以及 中国证 监会指 定的 人员 组成。 基金财 产清 算小
组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5） 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 




 121 
三 、清 算费用



清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费用 ，清 算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
 
四 、基 金清算 后剩 余财产 的分 配 
依据基 金财 产清算 的分 配方案 ，将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基金 财产 清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
 
五 、基 金清算 的公 告 
清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务所 审计 并由律
师事务 所出具 法律 意见 书后报 中国证 监会 备案 并公告 。基金 财产 清算 公告于 基金财 产清 算报
告报中国证监 会备案后5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
 
六 、基 金清算 账册 及文件 的保 存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 




 122 
第十 八 部分


基金 合同的 内容 摘要 
一、 基 金份 额持有 人、 基金管 理人 和基金 托管 人的权 利、 义务 
（一） 基金管理人的权利与义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： 
（1） 依法募集基金； 
（2） 自 《基金 合同 》 生效之 日起 ，根据 法律 法规和 《基 金合同 》独 立运用 并管 理基金
财产； 
（3） 依 照《基 金合 同 》收取 基金 管理费 以及 法律法 规规 定或中 国证 监会批 准的 其他费
用； 
（4） 销售基金份额； 
（5） 按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6） 依据 《基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人， 如认为基金托管人违反了 《基
金合同 》及国 家有 关法 律规定 ，应呈 报中 国证 监会和 其他监 管部 门， 并采取 必要措 施保 护基
金投资者的利益； 
（7） 在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8） 选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监 督 和 处 理 ；



（9） 担 任 或 委 托 其 他 符 合 条 件 的 机 构 担 任 基 金 注 册 登 记 机 构 办 理 基 金 注 册 登 记 业 务
并获得《基金合同》规定的费用；



（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 
（11 ） 在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； 
（12 ） 依照 法律法 规为 基金的 利益 对被投 资公 司行使 股东 权利， 为基 金的利 益行 使因基
金财产投资于证券所产生的权利； 
（13 ） 在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；



（14 ） 以基 金管理 人的 名义， 代表 基金份 额持 有人的 利益 行使诉 讼权 利或者 实施 其他法
律行为； 
（15 ） 选择 、更换 律师 事务所 、会 计师事 务所 、证券 经纪 商或其 他 为 基金提 供服 务的外
部机构； 
（16 ）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：



 123 
（1） 依 法募集 基金 ， 办理或 者委 托经中 国证 监会认 定的 其他机 构代 为办理 基金 份额的
发售、 申购、 赎回 和登 记事宜;如认 为基 金代 销机构 违反《 基金 合同 》 、基 金销售 与服 务代 理
协议及 国家有 关法 律规 定，应 呈报中 国证 监会 和其他 监管部 门， 并采 取必要 措施保 护基 金投
资者的利益； 
（2） 办理基金备案手续； 
（3） 自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财产； 
（4） 配 备足够 的具 有 专业资 格的 人员进 行基 金投资 分析 、决策 ，以 专业化 的经 营方式
管理和运作基金财产； 
（5） 建 立健全 内部 风 险控制 、监 察与稽 核、 财务管 理及 人事管 理等 制度， 保证 所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理， 分别记账， 进行证
券投资； 
（6） 除依据 《基金法 》 、 《基金合同》 及其他 有关规定外,不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7） 依法接受基金托管人的监督； 
（8） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销价格的 方法符合 《基
金合同 》等法 律文 件的 规定， 按有关 规定 计算 并公告 基金资 产净 值， 确定基 金份额 申购 、赎
回的价格； 
（9） 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10 ） 编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11 ） 严格按照《基金法》 、 《基金合同》及其他有关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ； 
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、 《基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 
（13 ） 按 《基金合同 》 的约定确定基金收益 分配方案， 及时向基金 份额持有人 分配基金
收益； 
（14 ） 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他 有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ） 按 规定保 存基 金财产 管理 业务活 动的 会计账 册、 报表、 记录 和其他 相关 资料 15
年以上；



 124 
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保证投资者
能够按 照《基 金合 同》 规定的 时间和 方式 ，随 时查阅 到与基 金有 关的 公开资 料，并 在支 付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18 ） 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配； 
（19 ） 面临解散、 依 法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并通知基金
托管人； 
（20 ） 因违反 《基金 合同》 导致基金财产的 损失或损害基金份额持有人合法权益时， 应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21 ） 监督 基金托 管人 按法律 法规 和《基 金合 同》规 定履 行自己 的义 务，基 金托 管人违
反《基 金合同 》造 成基 金财产 损失时 ，基 金管 理人应 为基金 份额 持有 人利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三 方处理有关基金事务的行
为承担 责任； 但因 第三 方责任 导致基 金财 产或 基金份 额持有 人利 益受 到损失 ，而基 金管 理人
首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿； 
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 
（24 ） 基金在募集期间 未能达到基金的备案条件， 《基金合同》 不能 生效， 基金管理人承
担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基
金认购人； 
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（26 ） 建立 并保存 基金 份额持 有人 名册， 定期 或不定 期向 基 金托 管人 提供基 金份 额持有
人名册； 
（27 ） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（二） 基金托管人的权利与义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： 
（1） 自 《基金 合同 》 生效之 日起 ，依法 律法 规和《 基金 合同》 的规 定安全 保管 基金财
产； 
（2） 依 《基金 合同 》 约定获 得基 金托管 费以 及法律 法规 规定或 监管 部门批 准的 其他收
入； 
（3） 监 督基金 管理 人 对本基 金的 投资运 作， 如发现 基金 管理人 有违 反《基 金合 同》及 
 125 
国家法 律法规 行为 ，对 基金财 产、其 他当 事人 的利益 造成重 大损 失的 情形， 应呈报 中国 证监
会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4） 以 基金托 管人 和 基金联 名的 方式在 中国 证券登 记结 算有限 公司 上海分 公司 和深圳
分公司开设证券账户； 
（5） 以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算； 
（6） 以 基金的 名义 在 中央国 债登 记结算 有限 公司开 设银 行间债 券托 管账户 ，负 责基金
投资债券的后台匹配及资金的清算； 
（7） 提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（8） 在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（9） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： 
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2） 设 立专门 的基 金 托管部 门， 具有符 合要 求的营 业场 所，配 备足 够的、 合格 的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3） 建 立健全 内部 风 险控制 、监 察与稽 核、 财务管 理及 人事管 理等 制度， 确保 基金财
产的安 全，保 证其 托管 的基金 财产与 基金 托管 人自有 财产以 及不 同的 基金财 产相互 独立 ；对
所托管 的不同 的基 金分 别设置 账户， 独立 核算 ，分账 管理， 保证 不同 基金之 间在名 册登 记、
账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4） 除依 据《 基金 法 》 、 《 基金合 同》 及其 他 有关规 定外， 不得 利用 基金财 产为自 己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6） 按规定开设基金 财产的资金账 户和证券账户,按照 《基金合同 》 的约定， 根据基金
管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7） 保守 基金 商业 秘 密，除 《基金 法》 、 《 基 金合同 》及其 他有 关规 定另有 规定外 ，在
基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10 ） 对基金财务会 计报告、 季度、 半年度 和年度基金报告出具意见， 说明基金管理人
在各重 要方面 的运 作是 否严格 按照《 基金 合同 》的规 定进行 ；如 果基 金管理 人有未 执行 《基 
 126 
金合同》规 定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（11 ） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； 
（12 ） 建立并保存基金份额持有人名册； 
（13 ） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额 持 有 人 支 付 基 金 收 益 和 赎 回 款 项 ； 
（15 ） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、 基金份额持有人依法自行
召集基金份额持有人大会； 
（16 ） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
（18 ） 面临解散、 依 法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人； 
（19 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任不因其
退任而免除； 
（20 ） 按规定监督基 金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行 自己的义务， 基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿； 
（21 ） 执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（22 ） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务 。 
（三） 基金份额持有人 
基金投 资者 购买本 基金 基金份 额的 行为即 视为 对《基 金合 同》的 承认 和接受 ，基 金投资
者自取 得依据 《基 金合 同》募 集的基 金份 额， 即成为 本基金 份额 持有 人和《 基金合 同》 的当
事人， 直至其 不再 持有 本基金 的基金 份额 。基 金份额 持有人 作为 《基 金合同 》当事 人并 不以
在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由
于基金 份额净 值的 不同 ，基金 收益分 配的 金额 以及参 与清算 后的 剩余 基金财 产分配 的数 量将
可能有所不同。 
1、 根据 《基金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的权利包括但不限于： 
（1） 分享基金财产收益； 
（2） 参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3） 依法申请赎回其持有的基金份额；



 127 
（4） 按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
（5） 出 席或者 委派 代 表出席 基金 份额持 有人 大会， 对基 金份额 持有 人大会 审议 事项行
使表决权； 
（6） 查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7） 监督基金管理人的投资运作； 
（8） 对基金管理人、 基金托管人、 基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼； 
（9） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
2、 根据 《基金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的义务包括但不限于： 
（1） 遵守《基金合同》 ； 
（2） 缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（3） 在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； 
（4） 不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（5） 返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（6） 执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（7） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 
二 、基 金份额 持有 人大会 召集 、议事 及表 决的程 序和 规则 
基金份 额持 有人大 会由 基金份 额持 有人或 基金 份额持 有人 的合法 授权 代表共 同组 成。基
金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 
本基金的基金份额持有人大会不设立日常机构。 
鉴于本基金是目标ETF 的联接基金， 本基金与目标 ETF 之间在基金份额持有人大会方面
存在一 定的联 系， 本基 金的基 金份额 持有 人可 以凭所 持有的 本基 金份 额出席 或者委 派代 表出
席目标 ETF 的基金份额持有人大会并参与表决， 其持有的享有表决权的基金份额数和表决票
数为： 在目标 ETF 基金份额持有人大会的权益登记日 ， 本基金持有目标 ETF 份额的总数乘以
该基金 份额持 有人 所持 有的本 基金份 额占 本基 金总份 额的比 例。 计算 结果按 照四舍 五入 的方
法，保留到整数位。 
本基金 的基 金管 理人不 应以本 基金 的名 义代表 本基金 的全 体基 金份额 持有人 以目 标 ETF 
的基金 份额持 有人 的身 份行使 表决权 ，但 可接 受本基 金的特 定基 金份 额持有 人的委 托以 本基
金的基金份额持有人代理人的身份出席目标 ETF 的基金份额持有人大会并参与表决。



 128 
本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ETF 基金份额持
有人大 会的， 须先 遵照 本基金 《基金 合同 》的 约定召 开本基 金 的 基金 份额持 有人大 会。 本基
金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集目标 ETF 基金份额持有人大会的， 由本基金基
金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标 ETF 基金份额持有人大会。 
（一） 召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1）终止《基金合同》 ； 
（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式； 
（5） 调整基金管理人、 基金托管人的报酬标准， 但法律法规要求提高该等报酬标准的除
外 ； 
（6）变更基金类别； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8） 变更基金投资目 标、 范围或策略， 但由 于目标 ETF 基金交易方式变更、 终止上市或
基金合同终止而变更基金投资目标、范围或策略的情况除外； 
（9）变更基金份额持有人大会程序； 
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11 ） 单独或合计持有 本基金总份额 10％以上 （含 10％） 基金份额 的基金份额持有人 （以
基金管 理人收 到提 议当 日的基 金份额 计算 ，下 同）就 同一事 项书 面要 求召开 基金份 额持 有人
大会； 
（12 ）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13 ） 法律法规、 《基 金合同》 或中国证监会规定 的其他应当召开基金份额持有人大会的
事项。 
2、 在不违反有关法律 法规和 《基金合同》 约 定， 并对基金份额持有 人利益无实质性不利
影响的 前提下 ，以 下情 况可由 基金管 理人 和基 金托管 人协商 后修 改， 不需召 开基金 份额 持有
人大会： 
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（2） 在法 律法规 和《 基金合 同》 规定的 范围 内调整 本基 金的申 购费 率、调 低赎 回费率、 
 129 
销售服务费率； 
（3） 因相应的法律法规、 证券交易所或登记机构的相关业务规则发生变动而应当对 《基
金合同》进行修改； 
（4） 对 《基金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及 《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化； 
（5） 基金管理人、 登 记机构、 基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内
调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则； 
（6） 由于目标ETF 交易方式变更、 终止上市或基金合同终止而变更基金投资目标、 范围
或策略； 
（7）标的指数更名或调整指数编制方法，以及变更业绩比较基准； 
（8）基金推出新业务或服务； 
（9） 除按照法律法规和 《基金合同》 规定应 当召开基金份额持有人大 会的以外的其他情
形。 
（二）会议召集人及召集方式 
1、 除法律法规规定或 《 基金合同》 另有约定外 ， 基金份额持有人大会 由基金管理人召集； 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 
3、 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的， 应当向基金管理人提出书面提议。
基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。 基金
管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理人决定不召集， 基金
托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。 
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10
日内决 定是否 召集 ，并 书面告 知提出 提议 的基 金份额 持有人 代表 和基 金托管 人。基 金管 理人
决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理人决定不召集， 代表基金份
额 10%以上 （含10%） 的基金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提
议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人 决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开。 
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持 
 130 
有人大 会， 而基金 管理 人、基 金托 管人都 不召 集的， 单独 或合计 代表 基金份 额 10% 以上（含
10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有
人依法 自行召 集基 金份 额持有 人大会 的， 基金 管理人 、基金 托管 人应 当配合 ，不得 阻碍 、干
扰。 
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 
（三） 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内 容、通知方式 
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 天，在至少一家指定媒体及基
金管理人网站公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式； 
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式； 
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4） 授权委托书的内容要求 （包括但不限于代理人身份， 代理权限和代理有效期限等） 、
送达时间和地点； 
（5）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7）召集人需要通知的其他事项。 
2、 采取通讯开会方式并进行表决的情况下， 由会议召集人决定通讯方式和书面表决方式，
并在会 议通知 中说 明本 次基金 份额持 有人 大会 所采取 的具体 通讯 方式 、委托 的公证 机关 及其
联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、 如召集人为基金管理人， 还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的
计票进 行监督 ；如 召集 人为基 金托管 人， 则应 另行书 面通知 基金 管理 人到指 定地点 对书 面表
决意见 的计票 进行 监督 ；如召 集人为 基金 份额 持有人 ，则应 另行 书面 通知基 金管理 人和 基金
托管人 到指定 地点 对书 面 表决 意见的 计票 进行 监督。 基金管 理人 或基 金托管 人拒不 派代 表对
书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见的计票结果。 
（四） 基金份额持有人出席会议的方式 
基金份 额持 有人大 会可 通过现 场开 会方式 、通 讯开会 方式 或法律 法规 和监管 机关 允许的
其他方式召开。 
会议的召开方式由会议召集人确定。 
1、 现场开会。 由基金 份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席， 现场 
 131 
开会时 基金管 理人 和基 金托管 人的授 权代 表应 当列席 基金份 额持 有人 大会， 基金管 理人 或托
管人不 派代表 列席 的， 不影响 表决效 力。 现场 开会同 时符合 以下 条件 时，可 以进行 基金 份额
持有人大会议程： 
（1） 亲自出席会议者持有基金份额的凭证、 受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定， 并且
持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 
（2） 经核对， 汇总到 会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50% （含50%）。 2、 通讯 开会。 通讯开会系指基 金
份额持 有人将 其对 表决 事项的 投票以 书面 形式 在表决 截至日 以前 送达 至召集 人指定 的地 址。
通讯开会应以书面方式进行表决 。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1） 会议召集人按 《 基金合同》 规定公布会 议通知后， 在 2 个工作 日内连续公布相关提
示性公告； 
（2） 会议召集人在基 金托管人 （如果基金托 管人为召集人， 则为基 金管理人） 和公证 机
关的监 督下按 照会 议通 知规定 的方式 收取 基金 份额持 有人的 书面 表决 意见； 基金托 管人 或基
金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 
（3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持有人所持有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含50%）； 
（4） 上述 第（3 ）项 中 直接出 具书 面意见 的基 金份额 持有 人或受 托代 表他人 出具 书面意
见的代 理人， 同时 提交 的持有 基金份 额的 凭证 、受托 出具书 面意 见的 代理人 出具的 委托 人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的
规定，并与基金登记注册机构记录相符。 
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于第 1 款第 （2） 项、 或者第 2 款第 （3）
项规定 比例的 ，召 集人 可以在 原公告 的基 金份 额持有 人大会 召开 时间 的三个 月以后 、六 个月
以内， 就原定 审议 事项 重新召 集基金 份额 持有 人大会 。重新 召集 的基 金份额 持有人 大会 应当
有代表三分 之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。 
3、 在不与法律法规冲突的前提下， 基金份额持有人大会可通过网络、 电话或其他方式召
开，基 金份额 持有 人可 以采用 书面、 网络 、电 话、短 信或其 他方 式进 行表决 ，具体 方式 由会
议召集人确定并在会议通知中列明。



 132 
4、 基金份额持有人授 权他人代为出席会议并表决的， 授权方式可以 采用书面、 网络、 电
话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 
（五） 议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内 容为 关系基 金份 额持有 人利 益的重 大事 项，如 《基 金合同 》的 重大修 改、 决定终
止 《基金合同》 、 更换 基金管理人 、 更换基金托管人、 与其他基金合并、 法律法规及 《基金 合
同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 
基金管理人、 基金托管 人、 单独或合并持有权 益登记日基金总份额 10% （含 10%） 以上的
基金份 额持有 人可 以在 大会召 集人发 出会 议通 知前向 大会召 集人 提交 需由基 金份额 持有 人大
会审议 表决的 提案 ；也 可以在 会议通 知发 出后 向大会 召集人 提交 临时 提案， 临时提 案应 当在
大会召开日至少 35 天前提交召集人并由召集人公告。 
基金份 额持 有人大 会的 召集人 发出 召集会 议的 通知后 ，对 原有提 案的 修改应 当在 基金份
额持有人大会召开日 30 天前公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
召集人 对于 基金管 理人 、基金 托管 人和基 金份 额持有 人提 交的临 时提 案进行 审核 ，符合
条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核： 
（1） 关联性。 大会召 集人对于提案涉及事项与基金有直接关系， 并且不超出法律法规和
《基金 合同》 规定 的基 金份额 持有人 大会 职权 范围的 ，应提 交大 会审 议；对 于不符 合上 述要
求的， 不提交 基金 份额 持有人 大会审 议。 如果 召集人 决定不 将基 金份 额持有 人提案 提交 大会
表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 
（2） 程序性。 大会召 集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。 如将提案进行分拆或
合并表 决，需 征得 原提 案人同 意；原 提案 人不 同意变 更的， 大会 主持 人可以 就程序 性问 题提
请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程 序进行审议。 
单独或合并持有权益登记日基金总份额 10% （含10% ） 以上的基金份额持有人提交基金份
额持有 人大会 审议 表决 的提案 ，或基 金管 理人 或基金 托管人 提交 基金 份额持 有人大 会审 议表
决的提 案，未 获基 金份 额持有 人大会 审议 通过 ，就同 一提案 再次 提请 基金份 额持有 人大 会审
议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定除外。 
基金份 额持 有人大 会的 召集人 发出 召开会 议的 通知后 ，如 果需要 对原 有提案 进行 修改，
应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30 日公告。 否则， 会议的召开日期应当顺延并保证至 
 133 
少与公告日期有 30 日的间隔期。 
2、议事程序 
（1）现场开会 
在现场 开会 的方式 下， 首先由 大会 主持人 按照 下列第 七条 规定程 序确 定和公 布监 票人，
然后由 大会主 持人 宣读 提案， 经讨论 后进 行表 决，并 形成大 会决 议。 大会主 持人为 基金 管理
人授权 出席会 议的 代表 ，在基 金管理 人授 权代 表未能 主持大 会的 情况 下，由 基金托 管人 授权
其出席 会议的 代表 主持 ；如果 基金管 理人 授权 代表和 基金托 管人 授权 代表均 未能主 持大 会，
则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上 （含 50%） 选举产生一名基金份额持有
人作为 该次基 金份 额持 有人大 会的主 持人 。基 金管理 人和基 金托 管人 不出席 或主持 基金 份额
持有人大会，不 影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召 集人 应当制 作出 席会议 人员 的签名 册。 签名册 载明 参加会 议人 员姓名 （或 单位名
称） 、 身份证 号码 、住 所地址 、持有 或代 表有 表决权 的基金 份额 、委 托人姓 名（或 单位 名称 ）
等事项。 
（2）通讯开会 
在通讯开会的情况下， 首先由召集人提前 30 日公布提案， 在所通知的表决截止日期后 2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。 
（六） 表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、 一般决议， 一般决 议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50% 以
上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2 项 所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项
均以一般决议的方式通过。 
2、 特别决议， 特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分
之二以 上（含 三分 之二 ）通过 方可做 出。 除基 金合同 另有约 定外 ，转 换基金 运作方 式、 更换
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》 、与其他基 金 合 并 以 特 别 决 议 通 过 方 为 有 效 。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通 讯方 式进行 表决 时，除 非在 计票时 有充 分的相 反证 据证明 ，提 交符合 会议 通知中
规定的 确认投 资者 身份 文件的 表决视 为有 效出 席的投 资者， 符合 会议 通知规 定的书 面表 决意
见视为 有效表 决， 表决 意见模 糊不清 或相 互矛 盾的视 为弃权 表决 ，但 应当计 入出具 书面 意见 
 134 
的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份 额持 有人大 会的 各项提 案或 同一项 提案 内并列 的各 项议题 应当 分开审 议、 逐项表
决。 
（七） 计票 
1、现场开会 
（1） 如大会由基金管理人或基金托管人召集， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议
开始后 宣布在 出席 会议 的基金 份额持 有人 中选 举两名 基金份 额持 有人 代表与 大会召 集人 授权
的一名 监督员 共同 担任 监票 人 ；如大 会由 基金 份额持 有人自 行召 集或 大会虽 然由基 金管 理人
或基金 托管人 召集 ，但 是基金 管理人 或基 金托 管人未 出席大 会的 ，基 金份额 持有人 大会 的主
持人应 当在会 议开 始后 宣布在 出席会 议的 基金 份额持 有人中 选举 三名 基金份 额持有 人代 表担
任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2） 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。 
（3） 如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑， 可以在宣布表决结
果后立 即对所 投票 数要 求进行 重新清 点。 监票 人应当 进行重 新清 点， 重新清 点 以一 次为 限。
重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
（4） 计票 过程应 由公 证机关 予以 公证, 基金 管理人 或基 金托管 人拒 不出席 大会 的，不影
响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯 开会 的情况 下， 计票方 式为 ：由大 会召 集人授 权的 两名监 督员 在基金 托管 人授权
代表（ 若由基 金托 管人 召集， 则为基 金管 理人 授权代 表）的 监督 下进 行计票 ，并由 公证 机关
对其计 票过程 予以 公证 。基金 管理人 或基 金托 管人拒 派代表 对书 面表 决意见 的计票 进行 监督
的，不影响计票和表决结果。 
（八）生效与公告 
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在至少一家指定媒体及基金管理人
网站上 公告。 如果 采用 通讯方 式进行 表决 ，在 公告基 金份额 持有 人大 会决议 时，必 须将 公证
书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。



 135 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。 
基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理人、 基金托管人均有约束力。 
（九） 对基 金份额 持有 人利益 无实 质 性不 利影 响的前 提下 ，本部 分关 于基金 份额 持有人
大会召 开事由 、召 开条 件、议 事程序 、表 决条 件等规 定，凡 是直 接引 用法律 法规或 监管 规则
的部分 ，如将 来法 律法 规或监 管规则 修改 导致 相关内 容被取 消或 变更 的，基 金管理 人经 与基
金托管 人协商 一致 报监 管机关 并提前 公告 后， 可直接 对本部 分内 容进 行修改 和调整 ，无 需召
开基金份额持有人大会审议。 
 
三 、基 金合同 的变 更、终 止与 基金财 产的 清算 
（一） 《基金合同》的变更 
1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过： 
（1）更换基金管理人；



（2）更换基金托管人； 
（3）转换基金运作方式； 
（4） 调整基金管理人、 基金托管人的报酬标准， 但法律法规要求调整该等报酬标准的除
外； 
（5）变更基金类别； 
（6） 变更基金投资目 标、 范围或策略， 但由 于目标 ETF 基金交易方式变更、 终止上市或
基金合同终止而变更基金投资目标、范围或策略的情况除外； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8）变更基金份额持有人大会召开程序； 
（9）终止《基金合同》 ； 
（10 ）其他可能对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的事项。 
2、 但出现下列情况时， 可不经基金份额持有人大会决议， 由基金管理人和基金托管人同
意后 变更并公告，并报中国证监会备案： 
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本 基 金 的 申 购 费 率 、 调 低 赎 回 费 率 ； 
（3）由于目标 ETF 基金交易方式变更、终止上市或基金合同终止而变更基金投资目标、
范围或策略；



 136 
（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（6） 对 《基金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及 《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化； 
（7） 除按照法律法规和 《基金合同》 规定应 当召开基金份额持有人大会的以外的其他情
形。 
3、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效， 生效后方
可执行，自决议生效后两个工作日内在至少一家指定媒体公告。 
（二） 《基金合同》的终止 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、 基金管理人、 基金 托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新基金托管人承
接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三） 基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组 ，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、 基金财产清算小组 组成： 基金财产清算小 组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有 从
事证券 相关业 务资 格的 注册会 计师、 律师 以及 中国证 监会指 定的 人员 组成。 基金财 产清 算小
组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认 ； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5） 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书；



 137 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
（四） 清算费用 
清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费用 ，清 算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五） 基金财产清算剩余资产的分配 
依据基 金财 产清算 的分 配方案 ，将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基金 财产 清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
（六） 基金财产清算的公告 
清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务所 审计 并由律
师事务 所出具 法律 意见 书后报 中国证 监会 备案 并公告 。基金 财产 清算 公告于 基金财 产清 算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
（七） 基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 
四、 争 议的处 理和 适用的 法律 
各方当 事人 同意， 因《 基金合 同》 而产生 的或 与《基 金合 同》有 关的 一切争 议， 如经友
好协商 未能解 决的 ，应 提交中 国国际 经济 贸易 仲裁委 员会根 据该 会当 时有效 的仲裁 规则 进行
仲裁， 仲裁地 点为 北京 ，仲裁 裁决是 终局 性的 并对各 方当事 人具 有约 束力， 仲裁费 由败 诉方
承担。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
 
五、 基 金合同 存放 地和投 资者 取得合 同的 方式 
《基金 合同 》可印 制成 册，供 投资 者在基 金管 理人、 基金 托管人 、代 销机构 的办 公场所
和营业场所查阅。 




 




 138 
第 十九 部分


基金 托管协 议的 内容摘 要 
一、 基 金托管 协议 当事人 
（一）基金管理人 
名称：广发基金管理有限公司 
住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室 
法定代表人：孙树明 
成立时间：2003 年8 月 5 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字[2003]91 号 
注册资本：人民币1.2688 亿元 
组织形式: 有限责任公司 
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 
存续期间：持续经营 
电话： 020-83936666 
传真： 020-89899158 
联系人：段西军 
（二）基金托管人 
名称：中国工商银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032 ） 
法定代表人：姜建清 
电话： （010）66105799 
传真： （010）66105798 
联系人：赵会军 
成立时间：1984 年1 月 1 日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币35,640,625.71 万元 
批 准 设 立 机 关 和 设 立 文 号 ： 国 务 院 《 关 于 中 国 人 民 银 行 专 门 行 使 中 央 银 行 职 能 的 决 定 》
（国发[1983]146 号） 
存续期间：持续经营 
经营范围： 办理人民币存款、 贷款、 同业拆借业务； 国内外结算； 办理票据承兑、 贴现、 
 139 
转贴现、 各类汇兑业务； 代理资金清算； 提供信用证服 务及担保； 代理销售业务； 代理发行、
代理承销、 代理兑付政府债券； 代收代付业务； 代理证券投资基金清算业务 （银证转账） ； 保
险代理 业务； 代理 政策 性银行 、外国 政府 和国 际金融 机构贷 款业 务； 保管箱 服务； 发行 金融
债券； 买卖政 府债 券、 金融债 券；证 券投 资基 金、企 业年金 托管 业务 ；企业 年金受 托管 理服
务； 年金账户管理服务； 开放式基金的注册登记、 认购、 申购和赎回业务； 资信调查、 咨询、
见证业 务；贷 款承 诺； 企业、 个人财 务顾 问服 务；组 织或参 加银 团贷 款；外 汇存款 ；外 汇贷
款；外 币兑换 ；出 口托 收及进 口代收 ；外 汇票 据承兑 和贴现 ；外 汇借 款；外 汇担保 ； 发 行、
代理发 行、买 卖或 代理 买卖股 票以外 的外 币有 价证券 ；自营 、代 客外 汇买卖 ；外汇 金融 衍生
业务； 银行卡 业务 ；电 话银行 、网上 银行 、手 机银行 业务； 办理 结汇 、售汇 业务； 经国 务院
银行业监督管理机构批准的其他业务。 
 
二 、基 金托管 人与 基金管 理人 之间的 业务 监督与 核查 
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 
1、基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规定 和《 基金合 同》 的约定 ，对 下述基 金投 资范围、
投资对象进行监督。 
本基金将投资于以下金融工具： 
本基金以目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。此外，为
更好地 实现投 资目 标， 本基金 可少量 投资 于非 成份股 （包括 中小 板、 创业板 及其他 经中 国证
监会核准上市的股票） 、 银行存款、 债券、 债券回购、 权证、 股指期货、 资产支持证券、 货币
市场工 具以及 法律 法规 或中国 证监会 允许 本基 金投资 的其他 金融 工具 （但须 符合中 国证 监会
的相关规定） 。 
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围。 
2、 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定对下述基金投融资比例进
行监督： 
（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为： 
基金的投资组合比例为：本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金资产净值 5% 的现
金或到期日在一年以内的政府债券。



 140 
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行适当程序后，
可以调 整上述 投资 品种 的投资 比例。 因基 金规 模或市 场变化 等因 素导 致投资 组合不 符合 上述
规定的 ，基金 管理 人应 在合理 的期限 内调 整基 金的投 资组合 ，以 符合 上述比 例限定 。 法 律法
规另有规定时，从其规定。 
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许本 基金投 资其 他品种 ，基 金管理 人在 履行适 当程 序后，
可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 
（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本 基 金 投 资 组 合 遵 循 以 下 投 资 限 制 ：



1）本基金持有的目标ETF 的比例不得低于基金资产净值的 90%



2） 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金资产净
值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
3）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
4） 本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证， 不得超过该
权证的 10 ％； 
5） 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资产净值的0.5 ％； 
6） 本基金投资于股指 期货的， 在任何交易日 日终， 持有的买入股指 期货合约价值， 不 得
超过基 金资 产净值 的 10% ；在 任何 交易日 日终 ，持有 的买 入期货 合约 价值与 有价 证券市 值之
和， 不得超过基金资产净值的 100%， 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到期日在一年以内
的政府债券） 、 权证、 资产支持证券、 买入返售金融资产 （不含质押式回购） 等； 基金在任 何
交易日 日终 ，持有 的卖 出期货 合约 价值不 得超 过基金 持有 的股票 总市 值的 20% ；在 任何交易
日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
本基金 所持有 的股 票市 值和买 入、卖 出股 指期 货合约 价值， 合计 （轧 差计算 ）应当 符合 基金
合同关于股票投资比例的有关约定； 
7） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金资产净值的
10 ％； 
8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 
9） 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例， 不得超过该资产支持 证券
规模的 10 ％； 
10）本 基金 管理人 管理 的且由 本基 金托管 人托 管的全 部基 金投资 于同 一原始 权益 人的各
类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；



 141 
11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月
内予以全部卖出； 
12）基 金财 产参与 股票 发行申 购， 所申报 的金 额不得 超过 本基金 的总 资产， 所申 报的股
票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
13）本 基金 进入全 国银 行间同 业市 场进行 债券 回购的 资金 余额不 得超 过基金 资产 净值的
40% ； 
14）基金总资产不得超过基金净资产的 140%； 
15）本基金应在基金合同生效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有
关约定； 
《基金 法》 及其他 有关 法律法 规或 监管部 门取 消上述 限制 的，履 行适 当程序 后， 基金不
受上述限制。 
除投资 资产 配置外 ，基 金托管 人对 基金的 投资 的监督 和检 查自本 基金 合同生 效之 日起开
始。 
（3）法规允许的基金投资比例调整期限 
由于证 券市 场波动 、上 市公司 合并 或基金 规模 变动、 标的 指数成 份股 调整、 标的 指数成
份股流动性限制、 目标 ETF 暂停申购、 赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的原因导
致的投资组合不符合上述约定的比例， 不在限制之内， 但基金管理人应在 10 个交易日内进行
调整，以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规定。 
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个工作日正式向基
金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托管人实施交易监督。 
（4）本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。 
基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。 
3、 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定对下述基金投资禁止行为
进行监督：



根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为： 
（1）承销证券； 
（2）违反规定向他人贷款或提供担保； 
（3）从事可能使基金承担无限责任的投资；



 142 
（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； 
（5）向基金管理人、基金托管人出资。 
如法律 法规 或监管 部门 取消上 述禁 止性规 定， 基金管 理人 在履行 适当 程序后 可不 受上述
规定的限制。 
4、 基金托管人依据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定对于基金关联投资限制进
行监督。 
根据法 律法 规有关 基金 禁止从 事的 关联交 易的 规定， 基金 管理人 和基 金托管 人应 事先相
互提供 与本机 构有 控股 关系的 股东或 与本 机构 有其他 重大利 害关 系的 公司名 单及其 更新 ，加
盖公章 并书面 提交 ，并 确保所 提供的 关联 交易 名单的 真实性 、完 整性 、全面 性。基 金管 理人
有责任 保管真 实、 完整 、全面 的关联 交易 名单 ，并负 责及时 更新 该名 单。名 单变更 后基 金管
理人应及时发送基金托管人，基金托管人于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如
果基金 托管人 在运 作中 严格遵 循 了监 督流 程， 基金管 理人仍 违规 进行 关联交 易，并 造成 基金
资产损失的，由基金管理人承担责任。 
若基金 托管 人发现 基金 管理人 与关 联交易 名单 中列示 的关 联方进 行法 律法规 禁止 基金从
事的关 联交易 时， 基金 托管人 应及时 提醒 并协 助基金 管理人 采取 必要 措施阻 止该关 联交 易的
发生， 若基金 托管 人采 取必要 措施后 仍无 法阻 止关联 交易发 生时 ，基 金托管 人有权 向中 国证
监会报 告。对 于交 易所 场内已 成交的 违规 关联 交易， 基金托 管人 应按 相关法 律法规 和交 易所
规则的规定进行结算，同时向中国证监会报告。 
5、 基金托管人依据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定对基金管 理人参与银行间
债券市场进行监督。 
（1） 基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资信风险控制
措施进行监督。 
基金管 理人 向基金 托管 人提供 符合 法律法 规及 行业标 准的 银行间 市场 交易对 手的 名单，
并按照 审慎的 风险 控制 原则在 该名单 中约 定各 交易对 手所适 用的 交易 结算方 式。基 金托 管人
在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间市场
现券及 回购交 易对 手的 名单进 行更新 ，名 单中 增加或 减少银 行间 市场 交易对 手时须 提前 书面
通知基金托管人，基金托管人于 2 个工作日内回函确认收到后，对名单进行更 新。基金管理
人收到 基金托 管人 书面 确认后 ，被确 认调 整的 名单开 始生效 ，新 名单 生效前 已与本 次剔 除的
交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。



 143 
如果基 金托 管人发 现基 金管理 人与 不在名 单内 的银行 间市 场交易 对手 进行交 易， 应及时
提醒基 金管理 人撤 销交 易，经 提醒后 基金 管理 人仍执 行交易 并造 成基 金资产 损失的 ，基 金托
管人不承担责任，发生此种情形时，托管人有权报告中国证监会。 
（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 
 基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时， 需按交易对手名单中约定的该交
易对 手 所适用 的交 易结 算方式 进行交 易。 如果 基金托 管人发 现基 金管 理人没 有按照 事先 约定
的交易 方式进 行交 易时 ，基金 托管人 应及 时提 醒基金 管理人 与交 易对 手重新 确定交 易方 式，
经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。 
（3） 基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、 中国银行、 中国
建设银 行、中 国农 业银 行和交 通银行 ，基 金管 理人在 通知基 金托 管人 后，可 以根据 当时 的市
场情况 调整核 心交 易对 手名单 。基金 管理 人有 责任控 制交易 对手 的资 信风险 ，在与 核心 交易
对手以 外的交 易对 手进 行交易 时，由 于交 易对 手资信 风险引 起的 损失 先由基 金管理 人承 担，
其后有 权要求 相关 责任 人进行 赔偿， 基金 托管 人的监 督责任 仅限 于根 据已提 供的名 单， 审核
交易对 手是否 在名 单内 列明， 如果基 金托 管人 在运作 中严格 遵循 了上 述监督 流程， 则对 于由
于交易对手资信风险引起的损失，不承担赔偿责任。 
6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。 
本基金 投资 银行存 款的 信用风 险主 要包括 存款 银行的 信用 等级、 存款 银行的 支付 能力等
涉及到 存款银 行选 择方 面的风 险。本 基金 核心 存款银 行名单 为中 国工 商银行 、中国 银行 、中
国建设 银行、 中国 农业 银行和 交通银 行， 本基 金投资 除核心 存款 银行 以外的 银行存 款 出 现由
于存款 银行信 用风 险而 造成的 损失时 ，先 由基 金管理 人负责 赔偿 ，之 后有权 要求相 关责 任人
进行赔 偿，基 金管 理人 在通知 基金托 管人 后， 可以根 据当时 的市 场情 况对于 核心存 款银 行名
单进行 调整。 基金 托管 人的监 督责任 仅限 于根 据已提 供的名 单， 审核 核心存 款银行 是否 在名
单内列 明，如 果基 金托 管人在 运作过 程中 遵循 上述监 督流程 ，则 对于 由于存 款银行 信用 风险
引起的 损失， 不承 担赔 偿责任 。基金 管理 人与 基金托 管人协 商一 致后 ，可以 根据当 时的 市场
情况对于核心存款银行名单进行调整。 
7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 
（1） 基金投资流通受限证券 ， 应遵守 《关于 基金投资非公开发行股票等流通受限证券有
关问题的通知》等有关法律法规规定。 
（2） 流通受限证券， 包括由 《上市公司证券发行管理办法》 规范的非公开发行股票、 公 
 144 
开 发 行 股 票 网 下 配 售 部 分 等 在 发 行 时 明 确 一 定 期 限 锁 定 期 的 可 交 易 证 券, 不 包 括 由 于 发 布 重
大消息 或其他 原因 而临 时停牌 的证券 、已 发行 未上市 证券、 回购 交易 中的质 押券等 流通 受限
证券。 
（3） 基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前， 向基金托管人提供经基金管理人董
事会批 准的有 关基 金投 资流通 受限证 券的 投资 决策流 程、风 险控 制制 度。基 金投资 非公 开发
行股票 ，基金 管理 人还 应提供 基金管 理人 董事 会批准 的流动 性风 险处 置预案 。上述 资料 应包
括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。 
基金管 理人 应至少 于首 次执行 投资 指令之 前两 个工作 日将 上述资 料书 面发至 基金 托管人 ，
保证基 金托管 人有 足够 的时间 进行审 核。 基金 托管人 应在收 到上 述资 料后两 个工作 日内 ，以
书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 
（4） 基金投资流通受限证券前， 基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有
关书面 信息， 包括 但不 限于拟 发行证 券主 体的 中国证 监会批 准文 件、 发行证 券数量 、发 行价
格、锁 定期， 基金 拟认 购的数 量、 价 格、 总成 本、总 成本占 基金 资产 净值的 比例、 已持 有流
通受限 证券市 值占 资产 净值的 比例、 资金 划付 时间等 。基金 管理 人应 保证上 述信息 的真 实、
完整， 并应至 少于 拟执 行投资 指令前 两个 工作 日将上 述信息 书面 发至 基金托 管人， 保证 基金
托管人有足够的时间进行审核。 
（5） 基金托管人应对 基金管理人是否遵守法律法规、 投资决策流程 、 风险控制制度、 流
动性风 险处置 预案 情况 进行监 督，并 审核 基金 管理人 提供的 有关 书面 信息。 基金托 管人 认为
上述资 料可能 导致 基金 出现风 险的， 有权 要求 基金管 理人在 投资 流通 受限证 券前就 该风 险的
消除或 防范措 施进 行补 充书面 说明， 并保 留查 看基金 管理人 风险 管理 部门就 基金投 资流 通受
限证券 出具的 风险 评估 报告等 备查资 料的 权利 。否则 ，基金 托管 人有 权拒绝 执行有 关指 令。
因拒绝 执行该 指令 造成 基金财 产损失 的， 基金 托管人 不承担 任何 责任 ，并有 权报告 中国 证监
会。 
如基金 管理 人和基 金托 管人无 法 达 成一致 ，应 及时上 报中 国证监 会请 求解决 。如 果基金
托管人 切实履 行监 督职 责，则 不承担 任何 责任 。如果 基金托 管人 没有 切实履 行监督 职责 ，导
致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。 
（二） 基金 托管人 应根 据有关 法律 法规的 规定 及《基 金合 同》的 约定 ，对基 金资 产净值
计算、 基金份 额净 值计 算、应 收资金 到账 、基 金费用 开支及 收入 确定 、基金 收益分 配、 相关
信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。



 145 
（三） 基金托 管人 发现 基金管 理人的 投资 运作 及其他 运作违 反《 基金 法》 、 《基金 合同 》 、
基金托 管协议 及其 他有 关规定 时，应 及时 以书 面形式 通知基 金管 理人 限期纠 正，基 金管 理人
收到通 知后应 在下 一个 工作日 及时核 对， 并以 书面形 式向基 金托 管人 发出回 函，进 行解 释或
举证。 
在限期 内， 基金托 管人 有权随 时对 通知事 项进 行复查 ，督 促基金 管理 人改正 。基 金管理
人对基 金托管 人通 知的 违规事 项未能 在限 期内 纠正的 ，基金 托管 人应 报告中 国证监 会。 基金
托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。 
对于依 据交 易程序 尚未 成交的 且基 金托管 人在 交易前 能够 监控的 投资 指令， 基金 托管人
发现基 金管理 人的 投资 指令违 反关法 律法 规规 定或者 违反《 基金 合同 》约定 的，应 当拒 绝执
行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。 
基金托 管人 发现基 金管 理人依 据交 易程序 已经 生效的 投资 指令违 反法 律、行 政法 规和其
他有关规定， 或者违反 《基金合同》 约定的， 应当立即通知基金管理人， 并报告中国证监会。 
基金管 理人 应积极 配合 和协助 基金 托管人 的监 督和核 查， 必须在 规定 时间内 答复 基金托
管人并 改正， 就基 金托 管人的 疑义进 行解 释或 举证， 对基金 托管 人按 照法规 要求需 向中 国证
监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
基金托 管人 发现基 金管 理人有 重大 违规行 为， 应立即 报告 中国证 监会 ，同时 通知 基金管
理人限期纠正。 
基金管 理人 无正当 理由 ，拒绝 、阻 挠基金 托管 人根据 本协 议规定 行使 监督权 ，或 采取拖
延、欺 诈等手 段妨 碍基 金托管 人进行 有效 监督 ，情节 严重或 经基 金托 管人提 出警告 仍不 改正
的，基金托管人应报告中国证监会。 
 
三 、基 金管理 人对 基金托 管人 的业务 核查 
基金管 理人 对基金 托管 人履行 托管 职责情 况进 行核查 ，核 查事项 包括 但不限 于基 金托管
人安全 保管基 金财 产、 开设基 金财产 的资 金账 户和证 券账户 、复 核基 金管理 人计算 的基 金资
产净值 和基金 份额 净值 、根据 管理人 指令 办理 清算交 收、相 关信 息披 露和监 督基金 投资 运作
等行为。 
基金管 理人 发现基 金托 管人擅 自挪 用基金 财产 、未对 基金 财产实 行分 账管理 、未 执行或
无故延 迟执行 基金 管理 人资金 划拨指 令、 泄露 基金投 资信息 等违 反《 基金法 》 、 《 基金 合同》 、
本托管 协议及 其他 有关 规定时 ，基金 管理 人应 及时以 书面形 式通 知基 金托管 人限期 纠正 ，基 
 146 
金托管 人收到 通知 后应 及时核 对确认 并以 书面 形式向 基金管 理人 发出 回函。 在限期 内， 基金
管理人 有权随 时对 通知 事项进 行复查 ，督 促基 金托管 人改正 ，并 予协 助配合 。基金 托管 人对
基金管 理人通 知的 违规 事项未 能在限 期内 纠正 的，基 金管理 人应 报告 中国证 监会。 基金 管理
人有义务要求基金托管人赔偿基金因 此所遭受的损失。 
基金管 理人 发现基 金托 管人有 重大 违规行 为， 应立即 报告 中国证 监会 和银行 业监 督管理
机构，同时通知基金托管人限期纠正。 
基金托 管人 应积极 配合 基金管 理人 的核查 行为 ，包括 但不 限于： 提交 相关资 料以 供基金
管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 
基金托 管人 无正当 理由 ，拒绝 、阻 挠基金 管理 人根据 本协 议规定 行使 监督权 ，或 采取拖
延、欺 诈等手 段妨 碍基 金管理 人进行 有效 监督 ，情节 严重或 经基 金管 理人提 出警告 仍不 改正
的，基金管理人应报告中国证监会。 
 
四 、基 金财产 保管 
（一）基金财产保管的原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2、 基金托管人应安全保 管基金财产。 未经基金 管理人的正当指令， 不 得自行运用、 处分 、
分配基金的任何财产。 
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
4、 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户， 与基金托管人的其他业务和其他
基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。 
5、 对于因基金认 （申） 购、 基金投资过程中产生的应收财产， 应由基金管理人负责与有
关当事 人确定 到账 日期 并通知 基金托 管人 ，到 账日基 金财产 没有 到达 基金托 管人处 的， 基金
托管人 应及时 通知 基金 管理人 采取措 施进 行催 收。由 此给基 金造 成损 失的， 基金管 理人 应负
责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担责任。 
（二）募集资金的验证 
募集期 内销 售机构 按销 售与服 务代 理协议 的约 定，将 认购 资金划 入基 金管理 人在 具有托
管资格 的商业 银行 开设 的广发 基金管 理有 限公 司基金 认购专 户。 该账 户由基 金管理 人开 立并
管理。 基金募 集期 满， 募集的 基金份 额总 额、 基金募 集金额 、基 金份 额持有 人人数 符合 《基
金法》 、 《运 作办 法》等 有关规 定后， 由基 金管 理人聘 请具有 从事 证券 业务资 格的会 计师 事务 
 147 
所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册
会计师 签字有 效。 验资 完成， 基金管 理人 应将 募集的 属于本 基金 财产 的全部 资金划 入基 金托
管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。 
若基金 募集 期限届 满， 未能达 到《 基金合 同》 生效的 条件 ，由基 金管 理人按 规定 办理退
款事宜。 
（三）基金的银行账户的开立和管理 
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户， 保管基金的银行存款。
该账户 的开设 和管 理由 基金托 管人承 担。 本基 金的一 切货币 收支 活动 ，均需 通过基 金托 管人
的 资产托管专户进行。 
资产托 管专 户的开 立和 使用， 限于 满足开 展本 基金业 务的 需要。 基金 托管人 和基 金管理
人不得 假借本 基金 的名 义开立 其他任 何银 行账 户；亦 不得使 用基 金的 任何银 行账户 进行 本基
金业务以外的活动。 
资产托管专户的管理应符合 《人民币银行结算账户管理办法》 、 《现金管理暂行条例》 、 《人
民币利 率管理 规定 》 、 《 利率管 理暂行 规定 》 、 《 支付结 算办法 》以 及银 行业监 督管理 机构 的其
他规定。 
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 
基金托 管人 以基金 托管 人和本 基金 联名的 方式 在中国 证券 登记结 算有 限公司 上海 分公司
/深圳分公司开设证券账户。 
基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司/ 深 圳 分
公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。 
基金证 券账 户的开 立和 使用， 限于 满足开 展本 基金业 务的 需要。 基金 托管人 和基 金管理
人不得 出借和 未经 对方 同意擅 自转让 基金 的任 何证券 账户； 亦不 得使 用基金 的任何 账户 进行
本基金业务以外的活动。 
（五）债券托管账户的开立和管理 
1、 《 基金 合同》 生效 后 ，基金 管理 人负责 以基 金的名 义申 请并取 得进 入全国 银行 间 同业
拆借市 场的交 易资 格， 并代表 基金进 行交 易； 基金托 管人负 责以 基金 的名义 在中央 国债 登记
结算有 限责任 公司 开设 银行间 债券市 场债 券托 管自营 账户， 并由 基金 托管人 负责基 金的 债券
的后台匹配及资金的清算。 
2、 基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主协议， 
 148 
正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。 
（六）其他账户的开设和管理 
在本托 管协 议订立 日之 后，本 基金 被允许 从事 符合法 律法 规规定 和《 基金合 同》 约定的
其他投 资品种 的投 资业 务时， 如果涉 及相 关账 户的开 设和使 用， 由基 金管理 人协助 托管 人根
据有关 法律法 规 的 规定 和《基 金合同 》的 约定 ，开立 有关账 户。 该账 户按有 关规则 使用 并管
理。 
（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管 
基金财 产投 资的有 关实 物证券 由基 金托管 人存 放于基 金托 管人的 保管 库；其 中实 物证券
也 可 存 入 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 或 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司/ 深
圳分公 司或票 据营 业中 心的代 保管库 。实 物证 券的购 买和转 让， 由基 金托管 人根据 基金 管理
人的指 令办理 。属 于基 金托管 人实际 有效 控制 下的实 物证券 在基 金托 管人保 管期间 的损 坏、
灭失， 由此产 生的 责任 应由基 金托管 人承 担。 基金托 管人对 基金 托管 人以外 机构实 际有 效控
制或保管的证券不承担保管责任。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 
由基金 管理 人代表 基金 签署的 与基 金有关 的重 大合同 的原 件分别 应由 基金托 管人 、基金
管理人 保管。 除本 协议 另有规 定外， 基金 管理 人在代 表基金 签署 与基 金有关 的重大 合同 时应
保证基 金一方 持有 两份 以上的 正本， 以便 基金 管理人 和基金 托管 人至 少各持 有一份 正本 的原
件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件
送达基金托管人处。 合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。 
 
五 、基 金资产 净 值 计算和 会计 核算 
（一）基金资产净值的计算 
基金资 产净 值是指 基金 资产总 值减 去负债 后的 价值。 基金 份额净 值是 指计算 日基 金资产
净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小
数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 
基金管 理人 应每工 作日 对基金 资产 估值。 估值 原则应 符合 《基金 合同 》 、 《 证券 投资基金
会计核 算业务 指引 》及 其他法 律、法 规的 规定 。用于 基金信 息披 露的 基金资 产净值 和基 金份
额净值 由基金 管理 人负 责计算 ，基金 托管 人复 核。基 金管理 人应 于每 个工作 日交易 结束 后计
算当日 的基金 份额 资产 净 值并 以双方 认可 的方 式发送 给基金 托管 人。 基金托 管人对 净值 计算 
 149 
结果复核后，以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
根据 《基金法》 ， 基金 管理人计算并公告基金资产净值， 基金托管人 复核、 审查基金管理
人计算 的基金 资产 净值 。因此 ，本基 金的 会计 责任方 是基金 管理 人， 就与本 基金有 关的 会计
问题， 如经相 关各 方在 平等基 础上充 分讨 论后 ，仍无 法达成 一致 的意 见，按 照基金 管理 人对
基金资 产净值 的计 算结 果对外 予以公 布法 律法 规以及 监管部 门有 强制 规定的 ，从其 规定 。如
有新增事项，按国家最新规定估值。 
（二）基金资产估值方法 
1、估值对象 
基金所拥有的目标 ETF 份额、股票、债券、权证和银行存款本息、应收款项、其它投资
等资产及负债。 
2、估值方法 
本基金的估值方法为： 
（1）目标ETF 份额的估值 
本基金投资的目标 ETF 份额以目标 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非证券交
易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。 
（2）证券交易所上市的有价证券的估值 
①交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交 易所挂牌的市价 （收
盘价） 估值； 估值 日无 交易的 ，且最 近交 易日 后经济 环境未 发生 重大 变化， 以最近 交易 日的
市价（ 收 盘价 ）估 值； 如最近 交易日 后经 济环 境发生 了重大 变化 的， 可参考 类似投 资品 种的
现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
②交易 所上 市实行 净价 交易的 债券 按估值 日收 盘价估 值， 估值日 没有 交易的 ，且 最近交
易日后 经济环 境未 发生 重大变 化，按 最近 交易 日的收 盘价估 值。 如最 近交易 日后经 济环 境发
生了重 大变化 的， 可参 考类似 投资品 种的 现行 市价及 重大变 化因 素， 调整最 近交易 市价 ，确
定公允价格。 
③交易 所上 市未实 行净 价交易 的债 券按估 值日 收盘价 减去 债券收 盘价 中所含 的债 券应收
利息得 到的净 价进 行估 值；估 值日没 有交 易的 ，且最 近交易 日后 经济 环境未 发生重 大变 化，
按最近 交易日 债券 收盘 价减去 债券收 盘价 中所 含的债 券应收 利息 得到 的净价 进行估 值。 如最
近交易 日后经 济环 境发 生了重 大变化 的， 可参 考类似 投资品 种的 现行 市价及 重大变 化因 素，
调整最近交易市价，确定公允价格。



 150 
④交易 所上 市不存 在活 跃市场 的有 价证券 ，采 用估值 技术 确定公 允价 值。交 易所 上市的
资产支 持证券 ，采 用估 值技术 确定公 允价 值， 在估值 技术难 以可 靠计 量公允 价值的 情况 下，
按成本估值。 
（3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
①送股 、转 增股、 配股 和公开 增发 的新股 ，按 估值日 在证 券交易 所挂 牌的同 一股 票的市
价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 
②首次 公开 发行未 上市 的股票 、债 券和权 证， 采用估 值技 术确定 公允 价值， 在估 值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
③首次 公开 发行有 明确 锁定期 的股 票，同 一股 票在交 易所 上市后 ，按 交易所 上市 的同一
股票的 市价（ 收盘 价） 估值； 非公开 发行 有明 确锁定 期的股 票， 按监 管机构 或行业 协会 有关
规定确定公允价值。 
（4） 因持有股票而享有的配股权， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可 靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。 
（5） 全国银行间债券市场交易的债券、 资产支持证券等固定收益品种， 采用估值技术确
定公允价值。 
（6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 
（7） 股指期货合约以估值当日结算价格进行估值， 估值当日无结算价的， 且最近交易日
后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值； 
（8） 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
（9） 相关法律法规以 及监管部门有 强制规定的， 从其规定。 如有新 增事项， 按国家最新
规定估值。 
（三）估值差错处理 
因基金 估值 错误给 投资 者造成 损失 的应先 由基 金管理 人承 担，基 金管 理人对 不应 由其承
担的责任，有权向过错人追偿。 
当基金 管理 人计算 的基 金资产 净值 、基金 份额 净值已 由基 金托管 人复 核确认 后公 告的，
由此造 成的投 资者 或基 金的损 失，应 根据 法律 法规的 规定对 投资 者或 基金支 付赔偿 金， 就实
际向投 资者或 基金 支付 的赔偿 金额， 由基 金管 理人与 基金托 管人 按照 管理费 率和托 管费 率的
比例各自承担相应的责任。



 151 
由于一 方当 事人提 供的 信息错 误， 另一方 当事 人在采 取了 必要合 理的 措施后 仍不 能发现
该错误 ，进而 导致 基金 资产净 值、基 金份 额净 值计算 错误造 成投 资者 或基金 的损失 ，以 及由
此造成以后交易日基金资产净值、 基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失，
由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。 
由于证 券交 易所及 其登 记结算 公司 发送的 数据 错误， 或由 于其他 不可 抗力原 因， 基金管
理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但是未能发现该错误的，
由此造 成的基 金资 产估 值错误 ，基金 管理 人和 基金托 管人可 以免 除赔 偿责任 。但基 金管 理人
和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 
当基金 管理 人计算 的基 金资产 净值 与基金 托管 人的计 算结 果不一 致时 ，相关 各方 应本着
勤勉尽 责的态 度重 新计 算核对 ，如果 最后 仍无 法达成 一致， 应以 基金 管理人 的计算 结果 为准
对外公 布，由 此造 成的 损失以 及因该 交易 日基 金资产 净值计 算顺 延错 误而引 起的损 失由 基金
管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。 
（四）基金账册的建立 
基金管 理人 和基金 托管 人在《 基金 合同》 生效 后，应 按照 相关各 方约 定的同 一记 账方法
和会计 处理原 则， 分别 独立地 设置、 登录 和保 管本基 金的全 套账 册， 对相关 各方各 自的 账册
定期进 行核对 ，互 相监 督，以 保证基 金资 产的 安全。 若双方 对会 计处 理方法 存在分 歧， 应以
基金管理人的处理方法为准。 
经对账 发现 相关各 方的 账目存 在不 符的， 基金 管理人 和基 金托管 人必 须及时 查明 原因并
纠正， 保证相 关各 方平 行登录 的账册 记录 完全 相符。 若当日 核对 不符 ，暂时 无法查 找到 错账
的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 
（五）基金定期报告的编制和复核 
基金财 务报 告由基 金管 理人和 基金 托管人 每月 分别独 立编 制。月 度报 告的编 制， 应于每
月终了后 5 个工作日内完成。 
在 《基金合同》 生效后 每六个月结束之日起 45 日内， 基金管理人对招募说明书更新一次
并登载 在网站 上， 并 将 更新后 的招募 说明 书摘 要登载 在指定 媒体 上。 基金管 理人在 每个 季度
结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告；在会计年度半年终了后 60 日内完成半
年报告编制并公告；在会计年度结束后 90 日内完成年度报告编制并公告。 
基金管理人在 5 个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日，对报告加盖公章后，
以传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在 3 个工作日内进行复核，并将复 
 152 
核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在 7 个工作日内完成季度报告，在季度报告完
成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 7 个工作日内进行复核，并
将复核结果书面通知基金管理人。 基金管理人在 30 日内完成半年度报告， 在半年报完成当日，
将有关报告提供基金托管人复核， 基金托管人在收到后 30 日内进行复核， 并将复核结果书面
通知基金管理人。 基金管理人在 45 日内完成年度报告， 在年度报告完成当日， 将有关报告提
供基金托管人复核，基金托管人在收到后 45 日内复核，并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 
基金托 管人 在复核 过程 中，发 现相 关各方 的报 告存在 不符 时，基 金管 理人和 基金 托管人
应共同 查明原 因， 进行 调整， 调整以 相关 各方 认可的 账务处 理方 式为 准。核 对无误 后， 基金
托管人 在 基金 管理 人提 供的报 告上加 盖业 务印 鉴或者 出具加 盖托 管业 务部门 公章的 复核 意见
书，相 关各方 各自 留存 一份。 如果基 金管 理人 与基金 托管人 不能 于应 当发布 公告之 日之 前就
相关报 告达成 一致 ，基 金管理 人有权 按照 其编 制的报 告对外 发布 公告 ，基金 托管人 有权 就相
关情况报证监会备案。 
基金托 管人 在对财 务会 计报告 、半 年报告 或年 度报告 复核 完毕后 ，需 盖章确 认或 出具相
应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。 
基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办
公场所所在地中国证监会派出机构备案。 
 
六 、基 金份额 持 有 人名册 的登 记与保 管 
基金管 理人 和基金 托管 人须分 别妥 善保管 基金 份额持 有人 名册， 包括 《基金 合同 》生效
日、 《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的
基金份 额持有 人名 册。 基金份 额持有 人名 册的 内容必 须包括 基金 份额 持有人 的名称 和持 有的
基金份额。 
基金份 额持 有人名 册由 基金的 基金 注册登 记机 构根据 基金 管理人 的指 令编制 和保 管，基
金管理 人和基 金托 管人 应按照 目前相 关规 则分 别保管 基金份 额持 有人 名册。 保管方 式可 以采
用电子或文档的形式。保管期限为 20 年。 
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册： 《基金合同》 生
效日、 《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月
31 日的基金份额持有人名册。 基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和
持有的基金份额。 其中每年 12 月31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交； 
 153 
《基金合同》 生效日、 《基金合同》 终止日等 涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册
应于发生日后十个工作日内提交。 
基金托 管人 以电子 版形 式妥善 保管 基金份 额持 有人名 册， 并定期 刻成 光盘备 份， 保 存期
限为 15 年。 基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用
途，并应遵守保密义务。 
若基金 管理 人或基 金托 管人由 于自 身原因 无法 妥善保 管基 金份额 持有 人名册 ，应 按有关
法规规定各自承担相应的责任。 
 
七 、争 议 解决 方式 
相关各 方当 事人同 意， 因本协 议而 产生的 或与 本协议 有关 的一切 争议 ，除经 友好 协商可
以解决 的，应 提交 中国 国际经 济贸易 仲裁 委员 会根据 该会当 时有 效的 仲裁规 则进行 仲裁 ，仲
裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间， 相关各方当事人应恪守基金 管理人和基金托管人职责， 继续忠实、 勤勉、
尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
 
八 、托 管协议 的 变 更、终 止与 基金财 产的 清算 
（一）托管协议的变更与终止 
1 、托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协 商一致，可以对协议的 内容进行变更。变更后 的托管协议，其内容
不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议变更后应报中国证监会备案。 
2 、基金托管协议终止的情形 
发生以下情况，本托管协议终止： 
（1） 《基金合同》终止； 
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产； 
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权； 
（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 
（二）基金财产的清算 
1 、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组， 
 154 
基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2 、在基金财产清算 小 组接管基金财产之前 ， 基金管理人和基金托 管 人应按照《基金合同》
和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 
3 、 基金财产 清算小组组成： 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有从事
证券相 关业务 资格 的注 册会计 师、律 师以 及中 国证监 会指定 的人 员组 成。基 金财产 清算 小组
可以聘用必要的工作人员。 
4 、 基金财产清算小组 职责： 基金财产清算小 组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
5 、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）会计师事务所对清 算报告进行审计； 
（6）律师事务所对清算报告出具法律意见书； 
（7）将基金清算结果报告中国证监会； 
（8）公布基金清算公告； 
（9）对基金财产进行分配。 
6 、清算费用 
清算费用是指基金清算 小组在进行基金清算过 程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金
清算小组优先从基金财产中支付。 
7 、基金财产按下列顺序清偿： 
（1）支付清算费用； 
（2）交纳所欠税款； 
（3）清偿基金债务； 
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
（三）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大 事项须及时公告；基金 财产清算报告经会计师 事务所审计并由律师 
 155 
事务所 出具法 律意 见书 后报中 国证监 会备 案并 公告。 基金财 产清 算公 告于基 金财产 清算 报告
并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
（四）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 




 156 
第 二十 部分


对基 金份额 持有 人的服 务 
基金管 理人 承诺为 基金 份额持 有人 提供一 系列 的服务 。基 金管理 人根 据基金 份额 持有人
的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下： 






一 、持 有人注 册登记 服务 






基金管 理人 担任 基 金注册 登记 机构， 为基 金份额 持有 人提供 注册 登记服 务， 配备安 全、
完善的 电脑系 统及 通讯 系统， 准确、 及时 地为 基金份 额持有 人办 理基 金账户 业务、 基金 份额
的登记、 权益分配时红利的登记、 权益分配时红利的派发、 基金交易份额的清算过户等服务。 
 
二 、持 有人交 易记 录查询 及邮 寄服务 
1、基金交易确认服务 
注册登 记机 构保留 基金 份额持 有人 名册上 列明 的所有 基金 份额持 有人 的基金 投资 记录。
基金份额持有人每次交易结束后（T 日） ，本基金销售网点将于 T＋2 日开始为基金份额持有
人提供该笔交易成交确认单的查询服务。 基金份额持有人也可以在 T＋2 日通过本基金管理人
客户服 务中心 查询 基金 交易情 况。基 金管 理人 直销机 构网点 应根 据在 直销机 构网点 进行 交易
的基金 份额持 有人 的要 求打印 成交确 认单 。基 金销售 代理人 应根 据在 代销网 点进行 交易 的基
金份额持有人的要求进行成交确认。 
 2、定期对账单邮寄服务 
 基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单， 记录该基 金份额持有人最近一季度或一
年内所 有申购 、赎 回等 交易发 生的时 间、 金额 、数量 、价格 以及 当前 账户的 余额等 。季 度对
账单在每季结束后的 20 个工作日内向有交易的基金份额持有人以书面或电子邮件形式寄送，
年度对 账单 在每年 度结 束后 20 个工 作日内 对 所有基 金份 额持有 人以 书面或 电子 邮件形 式寄
送。 
 3、基金份额持有人交易记录查询服务 
 本基金 份额 持有 人可 通过基 金管 理人的 客户 服务中 心( 包括电 话呼 叫中心 和网 站帐户自
动查询系统)和本基金管理人的销售网点查询历史交易记录。 
 
三、 信 息定制 服务 
基金份 额持 有人在 申请 开立本 公司 基金账 户时 如预留 电子 邮件地 址， 可订制 电子 邮件服
务，内 容包括 基金 净值 播报、 交易确 认、 基金 季报解 读及相 关基 金资 讯信息 等；如 预留 手机 
 157 
号码， 可订制 手机 短信 服务， 内容包 括基 金净 值播报 、交易 确认 、重 大市场 变化点 评等 。未
预留相关资料的基金份额持有人可到销售网点办理资料变更。 
 
四、 信 息查询 
基金管 理人 为每个 基金 账户提 供一 个基金 账户 查询密 码， 基金份 额持 有人可 以凭 基金账
号和该密码通过基金管理人的电话呼叫中心 （Call Center ） 查询客户基金账户信息， 索取各
种业务 表格； 同时 可以 修改通 信地址 、电 话、 电子邮 件等信 息； 另外 还可登 录本基 金管 理人
网站查询基金申购与赎回的交易情况、账户余额、基金产品信息。 
 
五、 投 诉受理 
基金份 额持 有人可 以通 过基金 管理 人提供 的网 站在线 客服 、呼叫 中心 人工坐 席、 书信、
电子邮 件、传 真等 渠道 对基金 管理人 和代 销机 构所提 供的服 务进 行投 诉。基 金份额 持有 人还
可以通过代销机构的服务电话进行投诉。 
 
六 、服 务联系 方式



1、客户服务中心 
电话呼叫中心（Call Center）： 95105828 或020-83936999，该电话可转人工服务。 
传真：020-34281105 
2、互联网站 
公司网址：http://www.gffunds.com.cn 
电子信箱：services@gffunds.com.cn 
 
 
 
 
 
 
 




 158 
第 二十 一部分


其 他应披 露事 项 
 
1、 本基金管理人于2017 年5 月24 日在 《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》 发
布公告，本公司决定自 2017 年 5 月 24 日 起通过华宝证券代理销售以下基金：广发沪深 300
交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联
接基金(LOF) 、 广发中证百度百发策略 100 指数型证券投资基金、 广发中证环保产业指数型发
起式证 券投资 基金 、广 发中证 军工交 易型 开放 式指数 证券投 资基 金发 起式联 接基金 、广 发中
证全指 工业交 易型 开放 式指数 证券投 资基 金发 起式联 接基金 、广 发中 证全指 金融地 产交 易型
开放式 指数 证 券投 资基 金发起 式联接 基金 、广 发中证 全指可 选消 费交 易型开 放式指 数证 券投
资基金发起式联接基金、 广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、
广发中 证全指 信息 技术 交易型 开放式 指数 证券 投资基 金发起 式联 接基 金、广 发中证 全指 医药
卫生交 易型开 放式 指数 证券投 资基金 发起 式联 接基金 、广发 中证 全指 原材料 交易型 开放 式指
数证券 投资基 金发 起式 联接基 金、广 发中 证全 指主要 消费交 易型 开放 式指数 证券投 资基 金发
起式联 接基金 、广 发中 证养老 产业指 数型 发起 式证券 投资基 金、 广发 中证医 疗指数 分级 证券
投资基金和广发中债 7-10 年期国开行债券 指数证券投资基金。 
2、 本基金管理人于2017 年6 月30 日在 《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》 发
布公告 ，本公 司决 定对 浦发银 行代销 的指 定开 放式基 金（仅 限前 端收 费模式 ）开展 定期 定额
投资申购费率实行优惠，详情请见我司相关公告。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 




 159 
第 二十 二部分


招 募说明 书存 放及查 阅方 式 
本基金 招募 说明书 存放 在基金 管理 人、基 金托 管人的 办公 场所和 营业 场所， 投资 人可免
费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 




 160 
第 二十 三部分


备 查文件 
（ 一） 广发沪 深 300 指数 证券 投资基 金基 金份额 持有 人大会 相关 决议 
（ 二） 《 广发 沪深 300 交 易型 开放式 指数 证券投 资基 金联接 基金 基金合 同》 
（ 三） 《 广发 基金管 理有 限公 司开放 式基 金业务 规则 》 
（ 四） 《 广发 沪深 300 交 易型 开放式 指数 证券投 资基 金联接 基金 托管协 议》 
（ 五） 法律意 见书 
（ 六） 基金管 理人 业务资 格批 件、营 业执 照 
（ 七） 基金托 管人 业务资 格批 件、营 业执 照