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建信双债增强A(000207)

建信双债增强:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

 
 
 
 
建信双债增强债券型证券投资基金 
招募说明书(更新)摘要 
 
2017 年第2 号 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人 :建 信 基金 管 理有 限 责任 公 司 
基 金 托管 人 :中 信 银行 股 份有 限 公司 
 
 
二 〇 一七 年 八月建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
 1 
【 重要 提示】 
 
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2013 年 5 月 28 日 证 监 许 可
[2013]698 号文核准募 集。 本基金的基金合同于 2013 年 7 月 25 日 正式生
效。 
基金管理人保证本招募 说明书的内容真实、准 确、完整。本摘要根据
基金合同和基金招募说 明书编写,并经中国证 监会核准,但中国证监 会对
本基金募集的核准,并 不表明其对本基金的价 值和收益做出实质性判 断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职 守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本基金投资于证券市场 ,基金净值会因为证券 市场波动等因素产生波
动,投资人在投资本基 金前,需充分了解本基 金的产品特性,并承担 基金
投资中出现的各类风险 ,包括:因整体 政 治 、经 济 、 社 会 等 环 境 因 素对 证
券价格产生影响而形成 的系统性风险,个别证 券特有的非系统性风险 ,由
于基金投资人连续大量 赎回基金产生的流动性 风险,基金管理人在基 金管
理实施过程中产生的基 金管理风险,本基金的 特定风险,等等。本基 金是
债券型基金,风险低于 股票型基金、混合型基 金,高于货币市场基金 ,属
于较低风险、较低收益 的品种。投资人在进行 投资决策前,请仔细阅 读本
基金的《招募说明书》 及《基金合同》,了解 基金的风险收益特征, 并根
据自身的投资目的、投 资期限、投资经验、资 产状况等判断本基金是 否和
自身的风险承受能力相适应。 
基金的过 往 业 绩 并 不 预示 其 未 来 表 现 。 基 金 管理 人 管 理 的 其 他 基 金 的
业绩不构成对本基金业 绩表现的保证。基金合 同是约定基金当事人之 间权
利、义务的法律文件。 基金投资人自依基金合 同取得基金份额,即成 为基
金份额持有人和本基金 合同的当事人,其持有 基金份额的行为本身即 表明
其对基金合同的承认和 接受,并按照《基金法 》、《运作办法》、基 金合
同及其他有关规定享有 权利、承担义务。基金 投资人欲了解基金份额 持有
人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 7 月 24 日,有关财务数据和建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
 2 
净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日(财务 数据未经审计)。本招募说明
书已经基金托管人复核。 
一 、基 金管 理人 
(一)基金管理人概况 
名称:建信基金管理有限责任公司 
住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 
设立日期:2005 年9 月19 日 
法定代表人: 许会斌 
联系人: 郭雅莉 
电话:010-66228888 
注册资本:人民币 2 亿元 
建信基金管理有限责任 公司经中国证监会证监 基金字[2005]158 号文
批 准 设 立 。 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ,65% ;美
国信安金融服务公 司,25%;中国华电集团资本控股有限公司,10%。 
本基金管理人公司治理 结构完善,经营运作规 范,能够切实维护基金
投资人的利益。股东会 为公司权力机构,由全 体股东组成,决定公司 的经
营方针以及选举和更换 董事、监事等事宜。公 司章程中明确公司股东 通过
股东会依法行使权利, 不以任何形式直接或者 间接干预公司的经营管 理和
基金资产的投资运作。 
董事会为公司的决策机构 , 对 股 东 会 负 责 , 并向 股 东 会 汇 报 。 公 司 董
事会由 9 名董事组成,其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定,董事
会行使《公司法》规定 的有关重大事项的决策 权、对公司基本制度的 制 定
权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。 
公司设监事会,由 6 名监事组成,其中包括 3 名职工代表监事。监事
会向股东会负责,主要 负责检查公司财务并监 督公司董事、高级管理 人员
尽职情况。 
(二)主要人员情况 建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
 3 
1、董事会成员 
许会斌先生,董事长, 高级经济师,享受国务 院特殊津贴,中国建设
银行突出贡献奖、河南省五一劳动奖章获得者。1983 年毕业于辽宁财经学
院基建财务与信用专业 ,获学士学位。历任中 国建设银行筹资储备部 副主
任,零售业务部副总经 理,个人银行部副总经 理,营业部主要负责人 、总
经理,个人银行业务部 总经理,个人银行业务 委员会副主任,个人金 融部
总经理,2006 年5 月起 任中国建设银行河南省分行行长,2011 年3 月 出任
中国建设银行批发业务总监,2015 年 3 月起 任建信基金管理有限责任公司
董事长。 






孙志晨先生,董事,现任建信基金管理有 限责任公司总裁,兼建 信资 本管理公司董事长。1985 年获东北财经大学经济学学士学位,2006 年获得 长江商学院 EMBA 。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长,中国建设 银行总行筹资部、零售 业务部证券处处长,中 国建设银行总行个人银 行业 务部副总经理。





曹 伟 先 生 , 董 事 , 现 任 中 国 建 设 银 行 个 人 存 款 与 投 资 部 副 总 经 理 。 1990 年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄 证券部副总经理、北京 分行安华支行副行长、 北京分行西四支行副行 长、 北京分行朝阳支行行长 、北京分行个人银行部 总经理、中国建设银行 个人 存款与投资部总经理助理。





张维义先生,董事,现任信安北亚地区副总裁。1990 年毕业于伦敦政 治经济学院,获经济学学士学位,2012 年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA 工商管理学硕士。历任 新加坡公共服务委员会 副处长,新加坡电信国 际有 限公司业务发展总监, 信诚基金公司首席运营 官和代总经理,英国保 诚集 团(马来西亚)资产管 理公司首席执行官,宏 利金融全球副总裁,宏 利资 产管理公司(台湾)首席执行官和执行董事。





袁时奋先生,董事,现任信安国际(亚洲)区域副总裁。1981 年毕业 于美国阿而比学院。历 任香港汇丰银行投资银 行部副经理,加拿大丰 业银 行资本市场部高级经理 ,香港铁路公司库务部 助理司库,香港置地集 团库 务部司库,香港赛马会 副集团司库,信安国际 有限公司大中华区首席 营运 官。 建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 4





殷 红 军 先 生 , 董 事 , 现 任 中 国 华 电 融 资 租 赁 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经 理。1998 年毕业于首都经济贸 易大学数量经济学专业,获硕士学位。历任 中国电力财务有限公司 债券基金部项目经理、 华电集团财务有限公司 投资 咨询部副经理(主持工 作)、中国华电集团公 司改制重组办公室副处 长、 体制改革处处长、政策 与法律事务部政策研究 处处长、中国华电集团 资本 控股有限公司副总经理。





李全先生,独立董事,现任新华资产管理 股份有限公司董事总经 理。 1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院,1988 年毕业于中国人民银行研 究生部。历任中国人民 银行总行和中国农村信 托投资公司职员、正大 国际 财 务 有 限 公 司 总 经 理 助 理/ 资 金 部 总 经 理 , 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理,新华资产管理股份有限公司总经理。





王建国先生,独立董事,曾任大新人寿保 险有限公司首席行政员 ,中 银 保 诚 退 休 金 信 托 管 理 有 限 公 司 董 事 , 英 国 保 诚 保 险 有 限 公 司 首 席 行 政 员,美国国际保险集团 亚太区资深副总裁,美 国友邦保险(加拿大) 有限 公司总裁兼首席行政员等。1989 年获Pacific Southern University 工商 管理硕士学位。





伏 军 先 生 , 独 立 董 事 , 法 学 博 士 , 现 任 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 学 院 教 授,兼任中国法学会国 际经济法学研究会常务 理事、副秘书长、中国 国际 金融法专业委员会副主任。 2、监事会成员 张军红先生,监事会主 席。毕业于国家行政学 院行政管理专业,获博 士研究生学位。历任中 国建设银行筹资部储蓄 业务处科员、副主任科 员、 主任科员;零售业务部 主任科员;个人银行业 务部个人存款处副经理 、高 级副经理;行长办公室 秘书一处高级副经理级 秘书、秘书、高级经理 ;投 资托管服务部总经理助 理、副总经理;投资托 管业务部副总经理;资 产托 管业务部副总经理。2017 年3 月起任公司监事会主席。





方蓉敏女士,监事,现任信安国际 (亚洲) 有限公司亚洲区首席律师。 曾任英国保诚集团新市 场发展区域总监和美国 国际集团全球意外 及 健康 保 险副总裁等职务。方女士1990 年获新加坡国 立大学法学学士学位,拥有新 加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5





李亦军女士,监事,高级会计师,现任中 国华电集团资本控股有 限责 任公司机构与战略研究部总经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学 士,2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司,中进 会计师事务所,中瑞华 恒信会计师事务所,中 国华电集团财务有限公 司计 划财务部经理助理、副 经理,中国华电集团资 本控股(华电财务公司 )计 划财务部经理,中国华 电集团财务有限公司财 务部经理,中国华 电 集团 资 本控股有限公司企业融资部经理。





严冰女士,职工监事,现任建信基金管理 有限责任公司人力资源 部总 经理。2003 年 7 月毕 业于中国人民大学行政管理专业,获硕士学位。曾任 安永华明会计师事务所人力资源部人力资源专员。2005 年 8 月加入 建信基 金 管 理 公 司 , 历 任 人 力 资 源 管 理 专 员 、 主 管 、 部 门 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理、总经理。





刘颖女士,职工监事,现任建信基金管理 有限责任公司监察稽核 部副 总经理,英国特许公认会计师公会 (ACCA ) 资深会员。1997 年毕业于中国人 民大学会计系, 获学士学位;2010 年毕业于香港中 文大学, 获工商管理硕 士学位。曾任毕马威华 振会计师事务所高级审 计师、华夏基金管理有 限公 司基金运营部高级经理。2006 年 12 月至今 任职于建信基金管理有限责任 公司监察稽核部。





安晔先生,职工监事,现任建信基金管理 有限责任公司信息技术 部总 经理。1995 年毕业于北京工业大学计算机应用系,获得学士学位。历任中 国建设银行北京分行信 息技术部,中国建设银 行信息技术管理部北京 开发 中心项目经理、代处长 ,建信基金管理公司基 金运营部总经理助理、 副总 经理,信息技术部执行总经理、总经理。 3、公司高管人员 孙志晨先生,总裁(简 历请参见董事会成员)。





曲寅军先生,副总裁,硕士。1999 年 7 月加入中国建设银行总行,历 任 审 计 部 科 员 、 副 主 任 科 员 、 团 委 主 任 科 员 、 重 组 改 制 办 公 室 高 级 副 经 理、行长办公室高级副经理;2005 年 9 月起 就职于建信基金管理公司,历 任董事会秘书兼综合管 理部总监、投资管理部 副总监、专户投资部总 监和 首席战略官;2013 年8 月至2015 年7 月,任我 公司控股子公司建信资本管建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 6 理有限责任公司董事、总经理。2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁,并专 任建信资本管理有限责任公司董事、总经理。





张威威先生,副总裁,硕士。1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分 行,从事个人零售业务,2001 年 1 月加入中 国建设银行总行个人金融部, 从事证券基金销售业务,任高级副经理;2005 年 9 月加入建信基金 管理公 司,一直从事基金销售 管理工作,历任市场营 销部副总监(主持工作 )、 总监、公司首席市场官等职务。2015 年 8 月6 日起任我公司副总裁。





吴曙明先生,副总裁,硕士。1992 年7 月至1996 年8 月在湖南省 物资 贸易总公司工作;1999 年 7 月加入中国建设 银行,先后在总行营业部、金 融 机 构 部 、 机 构 业 务 部 从 事 信 贷 业 务 和 证 券 业 务 , 历 任 科 员 、 副 主 任 科 员、主任科员、机构业务部高级副经理等职;2006 年 3 月加入我公 司,担 任董事会秘书,并兼任综合管理部总经理。2015 年8 月6 日起任我 公司督 察长,2016 年 12 月23 日起任我公司副总裁。





吴灵玲女士,副总裁,硕士。1996 年7 月至1998 年9 月在福建省 东海 经贸股份有限公司工作;2001 年 7 月加入中 国建设银行总行人力资源部, 历任副主任科员、业务经理、高级经理助理;2005 年 9 月加入建信 基金管 理公司,历任人力资源 部总监助理、副总监、 总监、人力资源部总经 理兼 综合管理部总经理。2016 年12 月23 日起任我公司副总裁。





4、督察长 吴曙明先生,督察长(简历请参见公司高级管理人员)。 5、本基金基金经理 朱虹女士,固定收益投资部副总经理,硕士。2007 年1 月至2009 年4 月任长城人寿保险公司债券投资助理;2009 年4 月至2011 年12 月 任天弘 基金管理公司固定收益部总监助理;2012 年1 月至2014 年5 月任万家 基金 管理公司固定收益部总 监;2015 年 8 月至今历任我公司投资管理部 副总 监、固定收益投资部副总监、副总经理,2015 年10 月29 日起任建 信安心 保本二号混合型证券投资基金基金经理,2016 年1 月4 日任建信安 心保本 三号混合型证券投资基金基金经理,2016 年 6 月1 日起任建信双债 增强债 券基金的基金经理,2016 年11 月17 日起任 建信恒远一年定期开放债券型 证券投资基金基金经理。 建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 7











本基金历任基金经理:





彭云峰先生:2013 年7 月25 日至 2016 年6 月7 日;





朱虹女士:2016 年6 月1 日至今。 6、投资决策委员会成员 孙志晨先生,总裁。 梁洪昀先生,金融工程及指数投资部总经理。 钟敬棣先生,固定收益投资部首席固定收益投资官。 李菁女士,固定收益投资部总经理。 姚锦女士,权益投资部总经理。 许杰先生 ,权益投资部副总经理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、基 金托 管人 (一)基金托管人 基本情况 名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”) 住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 成立时间:1987 年4 月20 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:489.35 亿元人民币 存续期间:持续经营 批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125 号 联系人:中信银行资产托管部 联系电话:4006800000 传真:010-85230024 客服电话:95558 建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 8 网址:bank.ecitic.com 经营范围:吸收公众存 款;发放短期、中期和 长期贷款;办理国内外 结算;办理票据承兑与 贴现;发行金融债券; 代理发行、代理兑付、 承销 政府债券;买卖政府债 券、金融债券;从事同 业拆借;买卖、代理买 卖外 汇;从事银行卡业务; 提供信用证服务及担保 ;代理收付款项;提供 保管 箱服务;结汇、售汇业 务;代理开放式基金业 务;办理黄金业务;黄 金进 出口;开展证券投资基 金、企业年金基金、保 险资金、合格境外机构 投资 者托管业 务 ; 经 国 务 院银 行 业 监 督 管 理 机 构 批准 的 其 他 业 务 ; 保 险 兼业 代 理业务 (有效期至 2017 年 09 月08 日) 。 ( 依法须经批准的项目,经相关 部门批准后依批准的内容开展经营活动。) 中信银行 (601998.SH、0998.HK) 成立于1987 年,原名中信实业银行, 是中国改革开放中最早 成立的新兴商业银行之 一,是中国最早参与国 内外 金融市场融资的商业银 行,并以屡创中国现代 金融史上多个第一而蜚 声海 内外。伴随中国经济的 快速发展,中信实业银 行在中国金融市场改革 的大 潮中逐渐成长壮大,于 2005 年 8 月,正式 更名“中信银行”。2006 年 12 月,以中国中信集团和 中信国际金融控股有限 公司为股东,正式成立 中信 银行股份有限公司。同 年,成功引进战略投资 者,与欧洲领先的西班 牙对 外银行 (BBVA) 建立了优势互补的战略合作关系。2007 年4 月27 日,中信 银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上市。2009 年,中信银行成 功收购中信国际金融控 股有限公司(简称:中 信国金)70.32% 股权。经过 三十年的发展,中信银 行已成为国内资本实力 最雄厚的商业银行之一 ,是 一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性股份制商业银行。2009 年, 中信银行通过了美国 SAS70 内部控制审 订并获得无保留意见的 SAS70 审订 报告,表明了独立公正 第三方对中信银行托管 服务运作流程的风险管 理和 内部控制的健全有效性全面认可。 (二)主要人员情况 孙德顺先生,中信银行执行董事、行长。孙先生自 2016 年 7 月 20 日 起任本行行长。孙先生 同时担任中信银行(国 际)董事长。此前,孙 先生 于2014 年5 月至 2016 年7 月任本行常务副行长;2014 年3 月起任 本行执 行董事;2011 年 12 月至 2014 年 5 月任本行 副行长,2011 年 10 月 起任本建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 9 行党委副书记;2010 年1 月至2011 年 10 月 任交通银行北京管理部副总裁 兼交通银行北 京市分行党委书记、行长;2005 年12 月至2009 年12 月 任交 通银行北京市分行党委书记、行长;1984 年 5 月至2005 年11 月在 中国工 商银行海淀区办事处、 海淀区支行、北京分行 、数据中心(北京)等 单位 工作,期间,1995 年12 月至2005 年11 月任 中国工商银行北京分行行长助 理、副行长,1999 年1 月至2004 年4 月曾兼任中国工商银行数据中心 (北 京) 总经理;1981 年4 月至1984 年5 月就职于中国人民银行。孙先生拥有 三十多年的中国银行业 从业经验。孙先生毕业 于东北财经大学,获经 济学 硕士学位。 张强先生,中信银行副 行长,分管托管业务。张先生自2010 年3 月起 任本行副行长。此前,张先生于 2006 年 4 月至 2010 年 3 月任本行 行长助 理、党委委员,期间,2006 年4 月至2007 年3 月曾兼任总行公司银行部总 经理。张先生 2000 年 1 月至 2006 年 4 月任 本行总行营业部副总经理、常 务副总经理和总经理;1990 年9 月至2000 年1 月先后在本行信贷部、济南 分行和青岛分行工作, 曾任总行信贷部副总经 理、总经理、分行副行 长和 行长。自1990 年9 月 至今,张先生一直为本行服务,在中国银行业拥有近 三十年从业经历。张先 生为高级经济师,先后 于中南财经大 学 ( 现 中南 财 经政法大学)、辽宁大学获得经济学学士学位、金融学硕士学位。 杨洪先生,现任中信银 行资产托管部总经理, 硕士研究生学历,高级 经济师,教授级注册咨 询师。先后毕业于四川 大学和北京大学工商管 理学 院。曾供职于中国人民 银行四川省分行、中国 工商银行四川省分行。1997 年加入中信银行,相继 任中信银行成都分行信 贷部总经理、支行行长 ,总 行零售银行部总经理助 理兼市场营销部总经理 、贵宾理财部总经理、 中信 银行贵阳分行党委书记、行长,总行行政管理部总经理。 (三)基金托管业务经营情况 2004 年8 月18 日, 中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行 业 监 督 管 理 委 员 会 批 准 , 取 得 基 金 托 管 人 资 格 。 中 信 银 行 本 着 “ 诚 实 信 用、勤勉尽责”的原则,切实履行托管人职责。 截至2017 年半年末, 中信银行已托管136 只 公开募集证券投资基金, 以及证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等其建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 10 他托管资产,托管总规模达到 7.41 万亿元人民币。





三 、相 关服 务机 构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。 (1)直销柜台 名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人: 许会斌 联系人: 郭雅莉 电话:010-66228800 (2)网上交易 投资者可以通过本公司 网上交易系统办理基金 的申购 、 赎回、定期投 资 等业务,具体 业 务 办理 情 况 及 业 务 规 则请登录 本公司网站查询 。 本公 司 网址:www.ccbfund.cn。 2、代销机构


(1)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心) 法定代表人:王洪章 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 11 公司网址:www.abchina.com (3)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座


办公地址:北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座


法定代表人:李庆萍 客户服务电话:95558


网址:bank.ecitic.com


(4)招商银行 股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (5)交通银行股份有限公司 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 网址:www.95559.com.cn (6)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪琦 传真:010-83914283 客户服务电话:95568 公司网站:www.cmbc.com.cn (7)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单 元 法定代表人:薛峰 客户服务电话: 4006788887 网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com 建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 12 (8)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法定代表人:陈柏青 客户服务电话: 4000766123 网址:www.fund123.cn (9)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人:杨文斌 客户服务电话: 400-700-9665 网址:www.howbuy.com (10)上海天天基金销售有限公司概况 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人:其实 客户服务电话: 4001818188 网址:www.1234567.com.cn (11 )和讯信息科技有限公司概况 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客户服务电话: 4009200022 (12)浙江同花顺基金销售有限公司概况 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人:凌顺平 客户服务电话:400-877-3772 网址:www.5ifund.com (13) 北京恒天明泽基 金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 法定代表人:梁越 客户服务电话:4007868868 网址:www.chtfund.com (14) 上海汇付金融服务 有限公司


建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 13 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室


法定代表人:张皛


客户服务电话:400-820-2819


网址:www.chinapnr.com (15) 北京微动利 投资管 理有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 法定代表人: 梁洪军 客户服务电话:400-819-6665 网址:http://www.buyforyou.com.cn (16)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人: 丁学东 客户服务热线:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn (17)中信期货有限公司 地址:深圳市福田区中 心三路 8 号卓越时代 广场(二期)北座 13 层 1301-1305 、14 层 法定代表人:张皓 客服电话:400 9908 826 网址:http://www.citicsf.com (18)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:郭坚 客户服务电话:400-821-9031 网址: www.lufunds.com / (19)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 客户服务电话:400-618-0707 网址:http://www.hongdianfund.com/ 建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 14 (20)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号A 栋 201 室 法定代表人:齐小贺 客户服务电话:0755-83999913


网址: www.jinqianwo.cn/ (21)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 客户服务热线:020-89629066 网址:http://www.yingmi.cn/ (22)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 (入驻 深 圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:TAN YIK KUAN 客户服务热线:400-684-0500 网址:https:// www.ifastps.com.cn (23)北京汇成基金销售有限公司 地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 客户服务热线:010-56282140 网址:www.fundzoe.cn (24)天津国美基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦B 座 19 层 法定代表人:丁东华 客户服务热线:400-111-0889 网址:www.gomefund.com (25)上海利得基金销售有限公司 地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 客户服务热线:400-033-7933 建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 15 网址:www.leadbank.com.cn


(26)上海万得基金销售有限公司 地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座 法定代表人: 王廷富 客户服务热线:400-821-0203 网址:www.windmoney.com.cn (27)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人:张彦 客户服务热线:400-166-1188 网址:http://www.jrj.com.cn/ (28)大泰金石基金销售有限公司 地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人:袁顾明 客户服务热线:400-928-2266 网址:https://www.dtfunds.com/ (29)北京植信基金销售有限公司联系方式 客户服务电话: 4006-802-123


网址:www.zhixin-inv.com (30)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市金田路大中华 国际交易广场 8 楼 法定代表人:杨宇翔 客服热线:4008866338 网址:stock.pingan.com


(31)上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址:上海浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 电话:400-820-2899 网址:http://www.erichfund.com/websiteII/html/index.html (32)中信期货有限公司 建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 16 地址:深圳市福田区中 心三路 8 号卓越时代 广场(二期)北座 13 层 1301-1305 、14 层 法定代表人:张皓 客服电话:400 9908 826 网址:http://www.citicsf.com


(33)渤海银行股份有限公司


注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号


法定代表人: 李伏安 客服电话:95541 网址:www.cbhb.com.cn (34)宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 客户客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (35)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐


客户服务热线:4000-618518400-817-5666010- 网址:https://danjuanapp.com/ (36)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人:汪静波 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com/ (37)华融证券股份有限公司 法定代表人: 祝献忠 地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层 客服电话:95390 建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 17 网址:http://www.hrsec.com.cn/main/index/index.shtml?0 (38)华泰证券股份有限公司 地址:南京市江东中路 228 号 法定代表人:周易 客户咨询电话:0755-82492193 网址:www.htsc.com.cn





基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机 构代理销售本基金,并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:建信基金管理有限责任公司


住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人:许会斌 联系人:郑文广 电话:010-66228888 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:北京德恒律师事务所 住所:北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座12 层 负责人: 王丽 联系人: 徐建军 电话:010 -66575888 传真:010 -65232181 经办律师: 徐建军、刘焕志 (四)审计基金资产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 执行事务合伙人:李丹 联系人:陈熹 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 18 经办注册会计师:许康玮、陈熹 四 、基 金的 名称 建信双债增强债券型证券投资基金。 五、 基金 的 类型 债券型证券投资基金。 六 、基 金的 投资 目标 在严格控制风险并保持 良好流动性的基础上, 通过主动的组合管理为 投资人创造较高的当期收入和总回报 。 七 、基 金的 投资 方向 本基金的投资范围为具 有良好流动性的金融工 具,包括国内依法发行 上市的债券、货币市场 工具以及法律法规或中 国证监会允许基金投资 的其 他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金主要投资于国债 、央行票据、金融债、 次级债、地方政府债、 企业债和公司债、中期 票据、短期融资券、资 产支持证券、可转债( 含分 离交易可转债)、债券 回购、银行存款以及法 律法规或监管部门允许 基金 投资的其他固定收益类 金融工具。基金不直接 从二级市场买入股票、 权证 等权益类资产,但可参 与一级市场新股申购或 增发,持有因可转债转 股所 形成的股票或分离交易 可转债分离交易的权证 等资产。因上述原因持 有的 股票和权证等资产,基金将在其可交易之日起的 10 个交易日内卖出。 如法律法规或监管机构 以后允许基金投资其他 品种(如国债期货), 基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为 :本基金债券 资 产 的 投资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80% , 其 中 投 资 于 信用 债 和 可 转 债 的 比 例 合计 不 低 于 非现金基金 资产 的 80%;基金持有的现金以及到期日在1 年以内 的政府债券不低于基金资产净 值的5%。 建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 19 八 、基 金的 投资 策略 (一)投资策略 1、债券类属配置策略 本基金的固定收益类资 产将主要在信用债、可 转债及其他资产间进行 配置。根据对不同债券 板块之间的相对投资价 值分析,确定债券类属 配置 策略,并根据市场变化 及时进行调整,从而选 择既能匹配目标久期、 同时 又能获得较高持有期收益的类属债券配置比例。 2、信用债投资策略 本基金将主要通过买入 并持有信用风险可承担 、期限与收益率相对合 理 的 信 用 债 券 产 品 , 获 取 票 息 收 益 。 此 外 , 本 基 金 还 将 通 过 对 内 外 部 评 级、利差曲 线 研 究 和 经济 周 期 的 判 断 , 主 动 采用 信 用 利 差 投 资 策 略 ,获 取 利差收益。 3、可转债投资策略 本基金将着重对可转债 对应的基础股票进行分 析与研究,对那些有着 较好盈利能力或成长前 景的上市公司的转债进 行重点选择,并在对应 可转 债估值合理的前提下集 中投资,以分享正股上 涨带来的收益。同时, 本基 金还将密切跟踪上市公 司的经营状况,从财务 压力、融资安排、未来 的投 资计划等方面推测、并 通过实地调研等方式确 认上市公司对转股价的 修正 和转股意愿。 此 外 , 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 , 本 基 金 将 适 度 参 与 新 股 申 购 、 增 发、证券借贷交易、回购交易等投资,以增加收益。 未来,随着证券市场投 资工具的发展和丰富, 本基金可相应调整和更 新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。 (二)投资决策体制和流程 1、投资决策体制 本基金管理人建立了包 括投资决策委员会、研 究部、交易部等部门的 完整投资管理体系。 投 资 决 策 委 员 会 是 负 责 基 金 资 产 运 作 的 最 高 决 策 机 构 , 根 据 基 金 合 同、法律法规以及公司 有关规章制度,确定公 司所管理基金的投资决 策程建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 20 序、权限设置和投资原 则;确定基金的总体投 资方案;负责基金 资 产的 风 险控制,审批重大投资 事项;监督并考核基金 经理。投资部门及基金 经理 根据投资决策委员会的 决策,构建投资组合、 并负责组织实施、追踪 和调 整,以实现基金的投资 目标。研究部提供相关 的投资策略建议和证券 选择 建议。交易部根据基金 经理的交易指令,进行 基金资产的日常交易, 对交 易情况及时反馈。 2、投资流 程 (1)研究分析 基金管理人的研究和投 资部门广泛地参考和利 用外部的研究成果,了 解国家宏观货币和财政 政策,对资金利率走势 及债券发行人的信用风 险进 行 监 测 , 并 建 立 相 关 研 究 模 型 。 基 金 管 理 人 的 研 究 部 门 撰 写 宏 观 策 略 报 告、利率监测报 告 、 债券 发 行 人 资 信 研 究 报 告以 及 拟 投 资 上 市 公 司 投资 价 值分析报告等,作为投资决策的重要依据。 基金管理人的研究和投 资部门定期或不定期举 行投资研究联席会议, 讨论宏观经济环境、利 率走势、债券发行人信 用级别变化以及拟投资 上市 公司情况等相关问题,作为投资决策的依据。 (2)投资决策 投资决策委员会根据基 金合同、相关法律法规 以及公司有关规章制度 确定基金的投资原则以 及基金的资产配置比例 范围,审批总体投资方 案以 及重大投资事项。 基金经理根据投资决策 委员会确定的投资对象 、投资结构、持仓比例 范围等总体投资方案, 并结合研究人员提供 的投 资 建 议 、 自 己 的 研 究与 分 析判断、以及基金申购 赎回情况和市场整体情 况,构建并优化投资组 合。 对于超出权限范围的投 资,按照公司权限审批 流程,提交主管投资领 导或 投资决策委员会审议。 (3)交易执行 交易部接受基金经理下 达的交易指令。交易部 接到指令后,首先应对 指令予以审核,然后再 具体执行。基金经理下 达的交易指令不明确、 不规 范或者不合规的,交易 部可以暂不执行指令, 并即时通知基金经理或 相关 人员。 建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 21 交易部应根据市场情况 随时向基金经理通报交 易指令的执行情况及对 该项交易的判断和建议,以便基金经理及时调整交易策略。 (4)投资 回顾 绩效评估小组定期对基 金绩效进行评估。基金 经理定期向投资决策委 员会回顾前期投资运作 情况,并提出下期的操 作思路,作为投资决策 委员 会决策的参考。 九 、基 金的 业绩 比较 基准 (一)本基金投资业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为 :中债综合全价(总值)指数 。 如果今后法律法规发生 变化,或指数编制单位 停止编制该指数、更改 指数名称,或有更权威 的、更能为市场普遍接 受的业绩比较基准推出 ,本 基金管理人经与基金托 管人协商一致,本基金 可以在报中国证监会备 案后 变更业绩比较基准并及时公告。 (二)选择比较基准的理由 中债综合全价(总 值 )指 数 由 中 央 国 债 登 记 结算 公 司 编 制 , 该 指 数 旨 在综合反映债券全市场 整体价格和投资回报情 况。该指数涵盖了银行 间市 场和交易所市场,成份 券种包括除资产支持债 券和部分在交易所发行 上市 的债券以外的其他所有 债券,具有广泛的市场 代表性,能够反映债券 市场 总体走势,适合作为本基金的业绩比较基准。 十 、基 金的 风险 收益 特征 本基金为债券型基金, 其风险和预期收益水平 低于股票型基金、混合 型基金,高于货币市场基金。 十 一、 基金 的投 资组 合报 告 基金管理人的董事会及 董事保证本报告所载资 料不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个 别及 连带责任。


建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 22 基金托管人 中信银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年7 月17 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2017 年06 月30 日,本报告所列财务数 据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 1,824,000.00 1.04 其中: 股票


1,824,000.00 1.04 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


169,750,732.32 97.06 其中: 债券


169,750,732.32 97.06 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返售金 融资 产


- - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计


2,508,128.87 1.43 8 其他资 产


816,973.47 0.47 9 合计





174,899,834.66





100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 1,824,000.00 1.29 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 - - 建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 23 务业 P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 1,824,000.00 1.29 以上行业分类以 2017 年06 月30 日的证监会行业分类标准为依据。 (2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量 (股 ) 公允价 值 (元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600755 厦门国 贸 200,000 1,824,000.00 1.29 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 25,702,206.80 18.19 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 20,032,000.00 14.17 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 11,258,804.10 7.97 5 企业短 期融 资券 10,005,000.00 7.08 6 中期票 据 20,101,000.00 14.22 7 可转债 (可 交 换债券 ) 82,651,721.42 58.48 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 169,750,732.32 120.11 5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投资明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量 ( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 019547 16 国债 19 201,170 17,711,006.80 12.53 2 110034 九州转 债 107,560 13,611,718.00 9.63 3 113009 广汽转 债 107,790 13,328,233.50 9.43 4 110032 三一转 债 97,220 11,549,736.00 8.17 5 110033 国贸转 债 86,560 10,250,435.20 7.25 6 、 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例 大小排名的前十名资产 支持证券投资明细 建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 24 本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投 资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金报告期内未投资于国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金报告期内未投资于国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 本基金报告期内未投资于国债期货 10、投资组合报告附注 (1) 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立 案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2)基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 81,520.30 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 716,786.17 5 应收申 购款 18,667.00 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 816,973.47 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 110034 九州转 债 13,611,718.00 9.63 2 113009 广汽转 债 13,328,233.50 9.43 3 110032 三一转 债 11,549,736.00 8.17 建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 25 4 110033 国贸转 债 10,250,435.20 7.25 5 113008 电气转 债 8,693,082.00 6.15 6 113010 江南转 债 6,681,363.80 4.73 7 132005 15 国资 EB 6,045,543.00 4.28 8 128010 顺昌转 债 5,727,463.50 4.05 9 128011 汽模转 债 4,182,246.18 2.96 10 110031 航信转 债 1,539,187.20 1.09 11 128012 辉丰转 债 961,876.00 0.68 12 120001 16 以岭 EB 72,033.00 0.05 13 123001 蓝标转 债 8,804.04 0.01 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 十 二、 基金 的业 绩 基金业绩截止日为 2017 年6 月30 日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 建信双债增强债券 A 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ 自基金 合同 生 效 之日 —2013 年12 月 31 日 1.80% 0.04% -3.81% 0.09% 5.61% -0.05% 2014 年 1 月 1 日-2014 年12 月31 日 12.89% 0.12% 6.54% 0.11% 6.35% 0.01% 2015 年 1 月 1 日 —2015 年12 月31 日 9.49% 0.10% 4.19% 0.08% 5.30% 0.02% 2016 年 1 月 1 日-2016 年12 月31 日 -0.08% 0.14% -1.63% 0.09% 1.55% 0.05% 2017 年 1 月 1 日-2017 年6 月 30 日 0.56% 0.35% -2.11% 0.08% 2.67% 0.27% 建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 26 基金合 同生 效 之日—2017 年 6 月 30 日 26.44% 0.16% 2.82% 0.10% 23.62% 0.06% 建信双债增强债券 C 阶段 份额净 值增长 率① 份 额 净 值 增 长 率 标 准差② 业 绩 比 较 基 准 收 益 率③ 业 绩 比较 基 准 收 益率 标 准差④ ①- ③ ②-④ 自 基 金 合 同 生 效 之日 —2013 年12 月 31 日 1.60% 0.04% -3.81% 0.09% 5.41% -0.05% 2014 年 1 月 1 日-2014 年12 月31 日 12.42% 0.12% 6.54% 0.11% 5.88% 0.01% 2015 年 1 月 1 日 —2015 年12 月31 日 9.20% 0.10% 4.19% 0.08% 5.01% 0.02% 2016 年 1 月 1 日-2016 年 12 月31 日 -0.57% 0.14% -1.63% 0.09% 1.06% 0.05% 2017 年 1 月 1 日-2017 年6 月 30 日 0.41% 0.35% -2.11% 0.08% 2.52% 0.27% 基 金 合 同 生 效 之日—2017 年 6 月 30 日 24.52% 0.17% 2.82% 0.10% 21.70% 0.07% 十 三、 基金 的费 用概 览 (一)申购费与赎回费 1、申购费 投资人在申购本基金 A 类基金份额时,收取申购费用 ,申购费率随申 购金额增加而递减;投 资人可以多次申购本基 金,申购费用按 每 日 累计 申 购金额确定申购费率,以 每笔申购申请单独计算 费用。本基金 C 类 基金份 额不收取申购费。 本基金的申购费率如下表所示: 费用种 类 A 类基 金份 额 C 类基 金份 额 申 购费 M<100 万元 0.8% 0% 100 万 元≤M<500 万元 0.5% M≥500 万元 1000 元/笔 注:M 为每 日累 计申 购金 额 建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 27 本基金的申购费用应在投资人申购 A 类基金 份额时收取,不列入基金 财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、赎回费 本 基 金 的 赎 回 费 率 按 照 持 有 时 间 递 减 , 即 相 关 基 金 份 额 持 有 时 间 越 长,所适用的赎回费率越低,具体赎回费率如下表所示: 费用种 类 情形 费率 A 类赎 回费 率 N<1 年 0.1% 1 年≤N<2 年 0.05% N≥2 年 0 C 类赎 回费 率 N<20 天 0.3% N≥20 天 0 注: N 为 基金 份额 持有 期 限;1 年指365 天。 赎回费用由赎回基金份 额的基金份额持有人承 担,不低于赎回费总额 的 25% 应 归 基 金 财 产 ,其 余 用 于 支 付 注 册 登 记费 和 其 他 必 要 的 手 续 费。 基 金管理人可以按照《基 金合同》的相关规定调 整申购费率或收费方式 ,或 者调低赎回费率,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个 工作日在至少一家中国证监会指定媒体及基金管理人网站公告。 (二)申购份数与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算 申 购 本 基 金 的 申 购 费 用 采 用 前 端 收 费 模 式 ( 即 申 购 基 金 时 缴 纳 申 购 费),投资人的申购金 额包括申购费用和净申 购金额 。 申 购 份 额 的 计算 方 式如下: 净申购金额 =申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购份额计算结果按照 四舍五入方法,保留到 小数点后两位,由此产 生的误差计入基金财产 。 例一:某投资人投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额,假设申购当 日基金份额净值为 1.05 元,则可得到的申购份额为: 净申购金额=50000/(1+0.8%)=49603.17 元 申购费用=50000-49603.17=396.83 元 建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 28 申购份额=49603.17/1.05=47241.11 份 即:投资人投资 5 万元 申购本基金的 A 类基金 份额,假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.05 元,则其可得到 47241.11 份A 类基金份额。 例二:某投资人投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当 日基金份额净值为 1.05 元,则可得到的申购份额为: 净申购金额=50000/(1+0%)=50000 元 申购费用=50000-50000=0 元 申购份额=50000/1.05=47619.05 份 即:投资人投资 5 万元 申购本基金的 C 类基金 份额,假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.05 元,则其可得到 47619.05 份C 类基金份额。 2、赎回净额的计算 基金份额持有人在赎回 本基金时缴纳赎回费, 基金份额持有人的赎回 净额为赎回金额扣减赎回费用。其中: 赎回总金额=赎回份额 赎回当日基金 份额净值 赎回费用=赎回总金额 赎回费率 净赎回金额=赎回总金额 赎回费用 赎回费用以人民币元为 单位,计算结果按照四 舍五入方法,保留到小 数点后两位;赎回净额 结果按照四舍五入方法 ,保留到小数点后两位 ,由 此产生的误差计入基金财产。 例一:某投资人赎回本基金 10000 份 A 类基 金份额,赎回适用费率为 0.1%,假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.148 元,则其可得净赎回金额 为: 赎回总金额=10000×1.148=11480 元 赎回费用=11480×0.1%=11.48 元 净赎回金额=11480-11.48=11468.52 元 即:投资人赎回本基金 10000 份 A 类基金份 额,假设赎回当日 A 类基 金份额净值为 1.148 元,则可得到的净赎回金额为 11468.52 元。 例二:某投资人赎回本基金 10000 份 C 类基 金份额,假设持有期大于 20 天,则赎回适用费率为 0%,假设赎回当日 C 类基金份额净值 为 1.148 元,则其可得净赎回金额为: 建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 29 赎回总金额=10000×1.148=11480 元 赎回费用=11480×0%=0 元 净赎回金额=11480-0=11480.00 元 即:投资人赎回本基金 10000 份 C 类基金份 额,假设赎回当日 C 类基 金份额净值为 1.148 元,持有期大于 20 天,则可得到的净赎回金额为 11480.00 元。 3、基金份额净值计算 基金份额净值单位为人 民币元,计算结果保留 到小数点后三位,小数 点后第四位四舍五 入。 T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇 特殊 情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 (三)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服务费:本基金从 C 类基金资产中计提的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的 其他费用。 (四)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的 计算方法如下: H=E×0.6 %÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付,由基金管理建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 30 人向基金托管人发送基 金管理费划款指令,基 金托管人复核后于次月 前 5 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管 理人。若遇法定节假日 、公 休假等,支付日期 顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费 的计算方法如下: H=E×0.2%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付,由基金管理 人向基金托管人发送基 金托管费划款指令,基 金托管人复核后于次月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等, 支付 日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费 年费率为0.35% 。 销售服务费计 算方法如下,按C 类基金份额基金资产净值计提: H=E×0.35% ÷当年天数 H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费 每 日 计算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管理人向基金托管人发 送基金销售服务费 划 款指 令 , 基 金 托 管 人 复 核后 于 次月前 5 个工作日内 从基金财产中划出,经登记机构分别支付给各个基金 销售机构。 上述“ (三) 基金费用 的种类中第 4-8 项费用”,根据有关法规及相 应协议规定,按费用实 际支出金额列入当期费 用,由基金托管人从基 金财 产中支付。 (五)不列入基金费用的项目 1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支出或基金财产的损失; 建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 31 2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用的项目。 (六)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整 基金管理人和基金托管 人可协商酌情调低基金 管理费、基金托管费和 销售服务费,无须召开 基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于 新的 费率实施日2 日前在指定媒体上刊登公告 (七)基金税收 本基金运作过程中涉及 的各纳税主体,依照国 家法律法规的规定履行 纳税义务。 十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 1 、 更 新 了 “ 第 三 部 分 : 基 金 管 理 人 ” 的 “ 基 金 管 理 人 概 况 ” 和 “ 主 要人员情况”中监事的信息。 2 、 更 新 了 “ 第 四 部 分 : 基 金 托 管 人 ” 的 基 本 情 况 及 相 关 业 务 经 营 情 况。 3 、 在 “ 第 五 部 分 : 相 关 服 务 机 构 ” 中 , 更 新 了 基 金 份 额 登 记 机 构 的 相关信息。 4 、 更 新 了 “ 第 九 部 分 : 基 金 的 投 资 ” , 更 新 了 基 金 投 资 组 合 报 告 , 并经基金托管人复核。 5、更新了“第十部分:基金的业绩”,并经基金托管人复核。 6 、 更 新 了 “ 第 二 十 二 部 分 : 其 他 应 披 露 事 项 ” , 添 加 了 期 间 涉 及 本 基金和基金管理人的相关临时公告。 建 信基 金管 理有限 责任 公司















































二 〇 一七 年八月 三十 一日