工银瑞信60 天理财债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2017 年 第2 号）
基 金管 理人 ：工 银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 兴 业银 行 股 份有 限公 司
工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
更新的招募说 明书 摘要
1
重 要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2012 年11月29日 证监 许 可 【2012 】 1606 号 文核准 募
集。 本 基金 基金 合同 于2013年1月28日 起生 效， 自该 日起基 金管 理人 正式 开始 管理本 基 金 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确 、 完 整 。 招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准， 并不 表明 其对 本基金 的价 值和 收益 作出 实质性 判断 或
保证， 也不 表明 投资 于本 基金没 有风 险 。
投资有 风险 ，投 资者 认购 （或申 购） 基金 份额 时应 认真阅 读招 募说 明书 ，全 面认识 本
基金产 品的 风险 收益 特征 ，应充 分考 虑投 资者 自身 的风险 承受 能力 ，并 对认 购（或 申购 ）
基金的 意愿 、 时 机、 数 量等 投资行 为作 出独 立决 策。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买
者自负 ” 原则 ， 在投 资者 作 出投资 决策 后 ， 基 金运 营 状况与 基金 净值 变化 导致 的投资 风险 ，
由投资 者自 行负 担。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人， 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同
的承认 和接 受， 并按 照 《 证券投 资基 金法 》 、 《 运作 办法》 、 基 金合 同及 其他 有 关规定 享有 权
利、承 担义 务。 基金 投资 人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合 同 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证。 基金 管理人 依
照 恪尽 职守 、诚 实信 用、 谨慎勤 勉 的 原则 管理 和运 用基金 财产 ，但 不 保 证基 金一定 盈利 ，
也不保 证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2017 年7 月27 日 ， 有 关财务 数据 和净 值 表 现数 据截止 日
为2017 年6 月30 日（ 财务 数 据未经 审计 ） 。 本招 募说 明 书已经 基金 托管 人复 核。工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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一 、基 金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所：北京市西城区金融大街5 号、甲5 号6 层甲5 号601 、甲5 号7 层甲5 号701 、甲5
号8层甲5号801 、甲5 号9 层甲5号901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A座6-9层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：郭 特华
成立日 期：2005 年6 月21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银监 会银监 复 【2005 】105 号
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结构：中国工商银 行 股份有限公司占公司注 册 资本的80%；瑞士信 贷银行 股份
有限公 司占 公司 注册 资本 的20% 。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1．董 事会 成员
尚军先 生 ， 董 事 ， 中国 工商 银行战 略管 理与 投资 者关 系部资 深专 家 、 专 职派 出 董事。
复旦大 学工 商管 理 （ 国际 ） 硕 士， 高级经 济师 。 历 任中国 工商 银行 河南 郑州 分行团 委 书
记、 国际 部副 总经 理 ， 河 南分行 国际 部副 总经 理 、 储蓄处 处长 、 国际 业务 处 处长 ， 河 南
分行副 行长 、党 委委 员， 陕西分 行党 委书 记、 行长 等职务 。
Neil Harvey 聂瀚 文先 生， 董事， 是瑞 士信 贷（ 香港 ）有限 公司 董事 总经 理， 常驻
香港 。 聂 先生 是瑞 信大 中 华区主 席兼 香 港CEO ， 同 时他也 是亚 太区 资产 管理 主席 ； 并 为
亚太区运营委员会 成员。 聂先生从事投资银 行和资 产管理业务长达三 十年， 在亚太地
区工作 二十 年 ， 拥有 对新 兴市场 和亚 太区 的丰 富经 验和深 入了 解。 聂先 生在 瑞士信 贷 工
作了十 七年 ，担 任过 很多 要职， 他之 前曾 为亚 太区 和新兴 市场 资产 管理 部主 管。此 前 ，
亦曾担 任亚 洲 （ 除日 本） 投资银 行部 和固 定收 益业 务负责 人。 另外 ， 他 在瑞 信和其 他 公
司都担 过要 职， 负责 澳大 利亚、 非洲、 日本、 拉美、 中东、 土耳 其和 俄罗 斯地 区的业 务。
郭特华 女士 ： 董事 ， 博士 ， 现 任工银 瑞信 基金 管理 有限公 司总 经理 ， 兼 任工 银瑞信 资 产工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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管理 （ 国际 ） 有 限公 司董 事 长。 历 任中 国工 商银 行总 行商业 信贷 部、 资金 计划 部副处 长，
中国工 商银 行总 行资 产托 管部处 长、 副总 经理 。
王一心 女士 ， 董事 ， 高 级经 济师 ， 中 国工 商银 行战 略 管理与 投资 者关 系部 高级 专家、
专职董 事 。 历 任中 国工 商 银行专 项融 资部 （ 公司 业 务二部 、 营业 部 ） 副 总经 理 ； 中国 工
商银行 营业 部 历任 副处 长 、处长 ；中 国工 商银 行总 行技术 改造 信贷 部经 理。
王莹女 士， 董事 ，高 级会 计师， 中国 工商 银行 战略 管理与 投资 者关 系部 高级 专家 、
专职派 出董 事， 于2004 年11 月获得 国际 内审 协会 注 册内部 审计 师 （Certified Internal
Auditor) 资格证书 。历任 中国工商银行国际业务 部 外汇清算处负责人，中 国 工商银行
清算中 心外 汇清 算处 负责 人、 副 处长 ， 中 国工 商银 行 稽核监 督局 外汇 业务 稽核 处副处 长、
处长， 中国 工商 银行 内部 审计局 境外 机构 审计 处处 长， 工 行悉 尼分 行内 部审 计师、 风险
专家 。 田 国强 先生 ， 独立 董事 ， 经 济学 博士 ， 上海 财经大 学经 济学 院院 长 ， 上海财 经大
学高等 研究 院院 长， 美国 德州 A&M 大 学经 济 系 Alfred F. Chalk 讲 席教 授。 首 批中组 部
“千人 计划 ”入 选者 及其 国家特 聘专 家， 首批 人文 社会科 学长 江学 者讲 座教 授， 曾任 上
海市人 民政 府特 聘决 策咨 询专家 ， 中国 留美 经济 学 会会长（1991-1992）。 2006 年被 《 华
尔街电 讯》 列为 中国 大陆 十 大最具 影响 力的 经济 学家 之一。 主要 研究 领域 包括 经 济理论 、
激励机 制设 计、 中国 经济 等。
孙祁祥 女士 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 ， 现任 北京 大 学经济 学院 院长 ， 教授 ， 博士生
导师， 享受 国务 院政 府特 殊 津贴专 家。 兼任 北京 大学 中 国保险 与社 会保 障研 究中 心主任 ，
中国金 融学 会学 术委 员会 委员、 常务 理事， 中国 保 险学会 副会 长， 教育 部高 等学校 经济
学类学 科专 业教 学指 导委 员会委 员， 美国 国际 保险 学会董 事会 成员 、 学 术主 持人， 美国
C.V. Starr 冠名教 授。曾 任亚太风险与保险学会 主 席、美 国国家经济研究 局 、美国印
第安纳 大学 、 美国 哈佛 大 学、 香港 大学 访问 学者 。 在 《 经济 研究 》 等学 术刊 物上发 表论
文100 多篇 ，主 持 过 20 多 项由国 家部 委和 国际 著名 机构委 托的 科研 课题 。
Jane DeBevoise 女士 ， 独 立 董事， 香港 大学 艺术 系博 士 ， 历任 银行 家信 托公 司 （1998
年与德 意志 银行 合并 ） 董 事总经 理、 所罗 门· 古根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监 、 香 港
政 府 委 任 的 展 览 馆 委 员 会 成 员 、 香 港 西 九 龙 文 娱 艺 术 馆 咨 询 小 组 政 府 委 任 委 员 。2003
年至今担任香港亚洲 艺术 文献库董事局董事及 主席 ，2009 年至 今担任美国亚 洲艺术文
献库总 裁。
2．监 事会 成员
郑剑锋 先生 ：监 事， 金融 学科学 双硕 士。2005 年 12 月起 ，郑 剑锋 先生 任职 于中
国工商 银行 监事 会办 公室 ， 先后担 任综 合管 理处 处长 、 监督专 员和 监事 会办 公室 副主任 ，
主要负 责风 险、 内控 及董 事高管 履职 的监 督检 查工 作。2014 年 6 月 起， 郑剑 锋先生 被
任命为 中国 工商 银行 战略 管理与 投资 者关 系部 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 高级专 家 、
专职派 出董 事。 工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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黄敏女 士： 监事 ， 金 融学 学 士。 黄 敏女 士于2006 年加入 Credit Suisse Group ( 瑞
士信贷集团)，先后 担任全 球投资银行战略部 助理副 总裁、亚太区投资 银行战 略部副总
裁、中国区执行首 席运营 官，资产管理大中 国区首 席运营官,现任资产 管理中 国区负责
人。
洪波女 士： 监事， 硕士。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师
事务所 高级 审计 员； 2008 年至2009 年任 民生证 券有 限责任 公司 监察 稽核 总部 业务主 管；
2009 年6 月加 入工 银瑞 信 法律合 规部 ，现 任 内 控稽 核 部总 监。
倪莹女 士 ： 监事 ， 硕士 。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ， 历 任副 科长 、 科
长， 校团 委副 书记 。 2009 年至 2011 年 就职 于北 京市 委 教工委 ， 任干 部处 副调 研 员。 2011
年加入 工银 瑞信 战略 发展 部，现 任副 总监 。
章琼 女 士 ： 监 事 ， 硕 士 。2001年至2003 年 任 职 于 富 友 证 券 财 务 部 ；2003 年至2005
年任职 于银 河基 金， 担任 注册登 记专 员。2005 年加 入工银 瑞信 运作 部， 现任 工银瑞 信运
作部联 席总 监。
3．高 级管 理人 员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ： 硕士 ， 国 际注 册内部 审计 师 ， 现 任工 银 瑞信基 金管 理有 限公 司督 察长，
兼任工 银瑞 信投 资管 理有 限公司 监事 。 1997 －1999 年 中国华 融信 托投 资公 司证 券总部 经
理，2000 －2005 年中 国华 融资产 管理 公司 投资 银行 部、证 券业 务部 高级 副经 理。
江明波 先生 ： 硕 士， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ， 兼 任工 银瑞 信资产
管理 （国际 ） 有 限公 司固 定收益 投资 总监 ， 工 银瑞 信投资 管理 有限 公司 董事 。2000 年7
月至2001 年11 月， 任职 于长城 证券 有限 责任 公司 ， 担任 研究 员；2001 年12 月至2006
年12 月，任职于 鹏华基金 管理有限公司，历 任研究 员、基金经理助理 、普天 债券基金
经理 、 社保 债券 组合 、 社 保回购 组合 基金 经理 、 机 构理财 部总 监助 理、 固定 收益小 组 负
责人。2006 年 加入 工银 瑞 信基金 管理 有限 公司 。
杜海涛 先生 ： 硕 士， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ， 兼 任工 银瑞 信资产
管理 （国际 ） 有 限公 司董 事，1997 年7 月至2002 年9 月 ， 任 职于 长城 证券 有限责 任 公
司，历任职员、债券（ 金 融工程）研究员；2002 年10 月至2003 年5 月，任 职于宝盈
基金管理有限公司，历 任 研究员、基金经理助理 ；2003 年6 月至2006 年3月 ，任职于
招商基金管理有限公 司， 历任研究员、基金经 理。2006 年加入工银 瑞信基金 管理有限
公司。
赵紫英 女士 ： 博士 ， 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 副总经 理 ， 1989 年8 月至1993
年5 月 ，任 职于 中国 工商 银行海 淀支 行， 从事 国际 业务；1994 年6 月至2002 年4 月，
任职于 中国 工商 银行 北京 市分行 国际 业务 部， 历任 综合科 科长 、国 际业 务部 副总经 理 ；
2002年5月至2005 年6 月， 任职于 中国 工商 银行 牡丹 卡中心 ，历 任市 场营 销部 副总经 理 、工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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清算部 副总 经理 。2005 年 加入工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 。
郝 炜 先 生 ： 硕士 ， 现 任工银 瑞 信 基 金 管理 有 限 公司副 总 经 理 ， 兼任 工 银 瑞信资 产
管 理 （ 国 际 ） 有 限 公 司 董 事 ， 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 。2001 年4 月至2005 年6
月，任 职于 中国 工商 银行 资产托 管部 。2005 年 加入 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 。
4．本 基金 基金 经理
谷衡先生，12 年证 券从业 经验； 先后在华夏银行 总 行担任交易员，在中 信银 行总
行担任 交易 员；2012 年 加 入工银 瑞信 ，现 任固 定收 益部副 总监 ；2012 年 11 月 13 日至
今，担 任工 银瑞 信 14 天理 财债券 型发 起式 证券 投资 基金；2013 年 1 月 28 日 至今， 担
任工银 瑞信 60 天理 财债 券 型基金 基金 经理 ；2013 年 3 月 28 日至 2015 年 1 月 19 日，
担任工 银安 心场 内实 时申 赎货币 基金 基金 经理 ；2014 年9 月 30 日 至今 ， 担 任 工银货 币
市场基 金基 金经 理 ；2015 年7 月 10 日至 今， 担任 工 银瑞信 财富 快线 货币 市场 基金基 金
经理 ；2015 年12 月14 日 至今 ， 担 任工 银瑞 信添 福 债券基 金基 金经 理 ；2016 年 4 月 26
日至今 ， 担任 工银 瑞信 安 盈货币 市场 基金 基金 经理 ；2016 年 12 月 7 日至 今 ， 担任工 银
瑞信丰 益一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金基 金经 理；2017 年2 月28 日至 今 ， 担 任工
银瑞信 丰淳 半年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 基金 经理 ；2017 年6 月12 日 至 今， 担任
工银瑞 信丰 实三 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。
本基金 历任 基金 经理
宋炳珅 先生 ，2013 年1 月28 日至 2014 年12 月 5 日 管理本 基金 。
5．投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
江明波 先生 ， 简 历同 上。
杜海涛 先生 ， 简 历同 上。
宋炳珅 先生 ，13 年 证券 从 业经验 ；曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员；2007 年加
入工银 瑞信 ， 现任 权益 投 资总监 兼研 究部 总监 。2012 年 2 月 14 日 至今 ， 担 任 工银瑞 信
添颐债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 ；2013 年1 月18 日至今 ， 担任 工银 双利 债 券基金 基
金经理 ；2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日 ， 担任工 银瑞 信 60 天 理财 债 券型基 金
基金经 理；2014 年1 月 20 日至 今， 担任 工银 瑞信 红利混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 ；
2014 年1 月20 日至2017 年5 月27 日， 担任 工银 瑞 信核心 价值 混合 型证 券投 资基金 基
金经理 ；2014 年 10 月 23 日至今 ，担 任工 银瑞 信研 究精选 股票 型基 金基 金经 理；2014
年11 月18 日至 今 ， 担 任 工银医 疗保 健行 业股 票型 基金基 金经 理 ；2015 年2 月16 日至
今， 担任 工银 战略 转型 主 题股票 基金 基金 经理 ；2017 年 4 月 12 日 至今 ， 担 任 工银瑞 信
中国制 造2025 股票 型证 券 投资基 金基 金经 理 。
欧阳凯 先生 ，15 年 证券 从 业经验 ；曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年
加入工 银 瑞 信 ， 现 任固 定 收益投 资总 监 。2010 年 8 月 16 日至 今 ， 担 任工 银双 利债券 型工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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基金基 金经 理，2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日 担任 工银 保本 混合基 金基金 经
理，2013 年2 月7 日至 2017 年 2 月 6 日担 任工 银保 本 2 号混 合型 发起 式基 金( 自 2016
年 2 月 19 日起 变更 为工 银瑞信 优质 精选 混合 型证 券投资 基金)基 金经 理，2013 年 6 月
26 日起 至今 担任 工银 瑞信 保本 3 号 混合 型基 金基 金 经理, 2013 年 7 月 4 日起 至今担 任
工银信 用纯 债两 年定 期开 放基金 基金 经理 ，2014 年9 月 19 日 起至 今担 任工 银 新财富 灵
活配置 混合 型基 金基 金经 理，2015 年 5 月 26 日 起至 今担任 工银 丰盈 回报 灵活 配置混 合
型基金 基金 经理 。
黄安乐先生，14 年 证券从 业经验；先后在天相投 资 顾问有限公司担任研 究员 ，国
信证券 经济 研究 所担 任资 深分析 师， 国信 证券 资产 管 理总部 担任 投资 经理 、 研 究 员； 2010
年加入 工银 瑞信 ，现 任权 益投资 总监 。2011 年 11 月 23 日 至今 ，担 任工 银瑞 信主题 策
略混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ；2013 年 9 月 23 日 至今 ， 担 任工 银瑞 信精 选 平衡基 金
基金经 理；2014 年 10 月22 日至 今， 担任 工银 高端 制 造行业 股票 型基 金基 金经 理；2015
年 4 月 28 日至 今， 担任 工银新 材料 新能 源行 业股 票型基 金基 金经 理；2016 年 1 月 29
日至今 ， 担任 工银 瑞信 国 家战略 主题 股票 型基 金基 金经理 ；2017 年 4 月 21 日至今 ， 担
任工银 瑞信 互联 网加 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 。
李剑峰 先生 ，14 年 证券 从 业经验 ； 曾任 中央 国债 登 记结算 有限 责任 公司 业务 经理、
高级副 经理 ；2008 年加 入 工银瑞 信， 曾任 固定 收益 研究员 ，现 任固 定收 益投 资总监
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托管人
名称： 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址 ： 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
成立时 间：1988 年8 月 26 日
注册资 本：207.74 亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字[2005]74 号
托管部 门联 系人 ：刘 峰
电话：021-52629999
传真：021-62159217
三 、相 关服务机构
1、直 销机 构 工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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6
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号、甲 5 号 6 层甲5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5
号701 、甲5 号8 层甲 5 号801 、甲5 号9 层甲 5 号 901
法定代 表人 ： 郭特 华
传真：010-66583111
联系人 ： 王秋 雅
联系电 话：010-66583106
公司网 站：www.icbccs.com.cn
2、销 售机 构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真：010 －66107914
客户服 务电 话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（2） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
电话：021-52629999
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ： 张 宏革
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服 务电 话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/ 工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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（4） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
客户服 务电 话：95521
网址：http://www.gtja.com/
（5） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 新源南 路 6 号京 城大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010 －84588888
传真：010 －84865560
客户服 务电 话：010 —84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（6） 中信 证券 （浙 江） 有 限责任 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
电话：0571-86811958
传真：0571-85783771
网址：http://www.bigsun.com.cn/
客户服 务电 话：0571-95548
（7） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010-85130588
传真：010 －65182261 工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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8
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：http://www.csc108.com/
（8） 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：http://www.zxwt.com.cn
客户服 务电 话：95548
（9） 申万 宏源 证券 有限 公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编 ：200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 维琳 、钱 达琛
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（10） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219275
传真：021 －63602722
客户服 务电 话：95553
网址：http://www.htsec.com/
（11） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座2-6 层
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇 工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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9
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008888888
网址：http://www.chinastock.com.cn/
（12） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn/
（13） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话：400-6515-988
网址：http://www.bhzq.com
(14)
广州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广 州市 越秀 区 广州大 道 北 195 号
办公地 址： 广 州市 越秀 区 广州大 道 北 195 号
法定代 表人 ： 姚建 军
传真： 020-37590726
客服电 话： 96699 （ 广东 ） 、400-83-96699 （全 国）
网址： www.gzcb.com.cn
(15)
大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129 号 大 连国际 金融 中 心 A 座-大 连 期货
大厦 38 、39 层
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129 号 大 连国际 金融 中 心 A 座-大 连 期货
大厦 38 、39 层 工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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10
法定代 表人 ：董 永成
客服电 话：4008-169-169
网址： www.daton.com.cn
（16） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
联系电 话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址：https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
（17） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话： 010-62020088
客服电 话：4008-886-661
传真： 010-62020088-8802
网址：http://www.myfund.com
（18） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（19） 蚂蚁 （杭州 ） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青 工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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11
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（20） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：薛 年
联系电 话：021-58870011-6705
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（21） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼 801 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 玲
联系电 话：021-38602750
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（22） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
(23)
浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼403 室 工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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12
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号 EAC 欧美 中心A 座D 区8 层
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（24） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 东方 路 989 号中 达大 厦2 楼
法定代 表人 ： 李 兴春
联系人 ：徐 雪吟
联系电 话：021-50583533-3011
客服电 话：400-921-7755
传真：021-50583533
网址： www.leadfund.com.cn
（25） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座46 楼 06-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
联系电 话：010- 65215266
客服电 话：010-85572999
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
(26) 众升 财富 （北 京） 基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内
办公地 址： 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳
联系电 话： 010-59393920-811
客服电 话：4008080069
传真： 010-59393074
网址： www. zscffund.com 工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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13
（27） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏路7号 杭州 电子 商务 产 业园2 号楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818 客服电 话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（28） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：李 玲
联系电 话：021-20691832
客服电 话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（29） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 企大 厦C 座9层
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ： 邓洁
联系电 话： 010-58325388-1105
客服电 话：4008507771
传真： 010-58325282
网址： t.jrj.com
(30 ) 一路 财富 （北 京） 信 息科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：苏 昊
联系电 话：010-88312877-8033
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
(31 ) 中期 资产 管理 有限 公 司 工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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14
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦A 座 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
(32 ) 中天 嘉华 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座1 层
法定代 表人 ：黄 俊辉
联系人 ：张 立新
联系电 话：010-58276785
客服电 话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
(33)北 京唐 鼎耀 华投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：杨 涛
联系人 ：周 君
联系电 话：010-53570568
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（34） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
联系电 话：13521165454
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（35） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元 工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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15
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：冯 立
联系电 话：021-80133535
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（36） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号1 号 楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江
联系电 话：021-20219988*31781
客服电 话：020-20219931
网址：https://8.gw.com.cn/
（37） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
客服电 话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
（38） 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 成都市成华 区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地 址： 四川 省 成都 市 锦江区 下东 大 街 216 号喜 年广 场 A 座 1502 室
联系人 ：付 勇斌
电话：028-86758820
传真：028-86758820-805
客服电 话：4008-588-588
网址：www.pyfund.com.cn/
（39） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：王 哲宇
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16
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服 务电 话：4006 433 389
网址：www.lingxianfund.com
（40） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
法定代 表人 ： 梁洪军
联系人 ： 季长 军
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（41） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海商
务秘书 有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 刘勇
电话： 0755-83999907-813
传真： 0755-83999926
客户服 务电 话： 0755-83999907
网址： www.jinqianwo.cn
(42) 北京 创金 启富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ： 赵海 峰
电话： 010-66154828
传真： 010-88067526
客户服 务电 话： 010-66154828
网址： www.5irich.com
( 43) 中证 金牛 （北 京） 投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 ：彭 运年
联系人 ： 孙雯
电话： 010-59336519
传真： 010-59336510
客户服 务电 话： 4008909998
网址： www.jnlc.com
（44） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升 龙 广场 2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ： 裴小 龙
电话： 0371-55213196
传真： 0371-85518397
客户服 务电 话：4000-555-671
网址： www.hgccpb.com
（45） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话： 010-57418813
传真：010-57569671
客户服 务电 话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
（46） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲6号 万通 中心D 座21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：蒋 宸
电话：010-58170911
传真：010-58170800
客户服 务电 话：400 818 8866
网址：http://fund.shengshiview.com/ 工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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（47） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ： 王伟 刚
联系人 ： 李瑞 真
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服 务电 话： 400-619-9059
网址： www.fundzone.cn
（48） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地址： 天津经济 技术 开发区南港 工业区综 合服 务区办公 楼 D 座二 层 202-124
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人 ： 郭宝 亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服 务 电 话： 400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（49） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ： 姜焕 洋
电话： 0411-88891212
传真： 0411-84396536
客户服 务电 话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
（50） 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东升园 公寓1号楼1层 南部
办公地 址： 北京 市朝 阳门 外大街18号 丰联 广场A 座1009
法定代 表人 ： 夏予 柱
联系人 ： 胡明 哲
电话： 15810201340 工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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传真： 028-62825327
客户服 务电 话： 400-8557333
网址： www.jhjhome.net
（51） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：林 培珊
电话： 0769-22866254
传真： 0679-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（52） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
法定代 表人 ： 陆 华裕
联系人 ： 胡 技勋
电话： 0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（53） 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：李 欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电 话：96558 （ 武汉 ）4006096558 （全 国）
网址：www.hkbchina.com
（54） 徽商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦 A 座
办公地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦 A 座
法定代 表人 ： 李 宏鸣 工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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联系人 ： 叶 卓伟
电话： 0551-62667635
传真： 0551-62667684
客户服 务电 话：96588
网址：www.hsbank.com.cc
（55） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931 －8888088
传真：0931 －4890515
客户服 务电 话：0931-4890619/4890618/4890100
网址：http://www.hlzqgs.com/
（56） 杭州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
电话：0571 －85108195
传真：0571 －85106576
客户服 务电 话：4008888508;0571-96523
网址：http://www.hzbank.com.cn
（57） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 西绒线 胡 同 28 号天 安国 际 办公大 楼
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：董 云巍
电话：010 －58560666
传真：010 －57092611
客户服 务电 话：95568
网址：http://www.cmbc.com.cn/
（58） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层 10 层 工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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21
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（59） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路 32 号国 资 大厦B 座 4 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系电 话：027 —87618889
传真：027 —87618882
联系人 ：刘 鑫
客服电 话：027 —87618889
公司网 址：http://www.tfzq.com
（60） 中信 期货 有限 公司
注 册地 址： 深圳 市福 田区中 心三 路 8 号卓 越时 代广场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代 表人 ： 张皓
联系人 ： 韩钰
电话： 010-6083 3754
传真： 010-5776 2999
客户服 务电 话：
400-990-8826
网址： www.citicsf.com
（61） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中 山东 路 90 号 华泰 证券 大厦 、 深圳 市福 田区 深南 大 道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
电话：025 －84457777
传真：025 －84579763
客户服 务电 话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn/ 工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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22
（62） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年路389 号志 远大 厦18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街9 号华 远企 业号D 座3单元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：唐 昌田
传真：010-88321763
客户服 务电 话：4006650999
网址：www.tpyzq.com
（63） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路115 号 投行 大厦20 楼
办公地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路115 号 投行 大厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
传真：0755-25838701
客服电 话：95358
网址: www.firstcapital.com.cn
（64） 天津 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ：天 津市 河西 区 友谊路15号
办公 地址 ：天 津市 河西 区 友谊路15号
法定 代表 人： 袁福 华
联系 人： 李岩
电话 ： 022-28405684
传真 ： 022-28405631
客户 服务 电话 ：4006960296
网址：www.bank-of-tianjin.com.cn
（65） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道100 号 环球 金融 中 心9楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 南京西 路399 号 明天 广场18—22楼
法定代 表人 ：郭 林
客户服 务 电 话：4008205999
网址：www.shhxzq.com
（66） 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西街239 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街198 号华 西 证券大 厦 工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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23
法定代 表人 ：杨 炯阳
联系人 ：金 达勇
电话：0755 －83025723
传真：0755 －83025991
客户服 务电 话：4008888818
网址：http://www.hx168.com.cn
（67） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联 金融大 厦702 室
法定代 表人 ：范 炎
联系人 ：沈 刚
电话：0510 －82831662
传真：0510 －82830162
客户服 务电 话：4008885288 （全 国） ，0510-82588168 （无锡 ）
网址：http://www.glsc.com.cn
（68） 大有 期货 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二段128 号 现代广 场三 、四 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二段128 号 现代广 场三 、四 楼
法定代 表人 ：沈 众辉
电话：0731-84409000
传真：0731-84409009
客户服 务电 话：4006-365-058
网址：www.dayouf.com
（69） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层－29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层－29 层
法定代 表人 ：王 益民
联系人 ：吴 宇
电话：021 －63325888 －3108
传真：021 －63326173
客户服 务电 话：95503 或40088-88506
网址：http://www.dfzq.com.cn
（70） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市 解 放路111 号
工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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办公地 址： 杭州 市杭 大路15 号 嘉华 国际 商务 中心1602 室
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：徐 轶青
电话：0571 －87822359
传真：0571 －87925100
客户服 务电 话：96336 （ 上 海地区962336 ）
网址：http://www.ctsec.com
（71） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
电话：0451 －82336863
传真：0451 －82287211
客户服 务电 话：4006662288
网址：http://www.jhzq.com.cn
（72） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 邮 编：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（73） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12
层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 9 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-65807399
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
（74） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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注册地 址： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街 十八 号院京 东集 团总 部 A 座
法定代 表人 ： 江卉
联系人 ： 万容
电话： 010-89188345
传真： 89189566
客户服 务电 话： 个 人业 务 ：95118
企业 业务 ：400 088 8816
网址：http://fund.jd.com
（75） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 16 层
法定代 表人 ：毛 淮平
联系人 ：仲 秋玥
电话： 010-88066632
传真： 010-88066214
客户服 务电 话： 400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
基金管 理人 可根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募集 证券 投资 基金 运
作管理 办法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 和本 基金基 金合 同等 的规 定， 选择其 他符
合要求 的机 构销 售本 基金 ，并及 时履 行公 告义 务。
（二） 基金 注册 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地址 ： 北京市 西城区 金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7 层甲5号701 、
甲5号8 层甲5号801、甲5 号9层甲5 号901
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街5 号 新盛大 厦A 座6层
法定代 表人 ： 郭特 华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：上 海市 源泰 律师 事务所
住
所 ：上 海市 浦东 新区 浦东南 路256 号 华夏 银行 大 厦14楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼
负责人 ：廖 海 工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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26
电
话 ： （021 ）51150298
传
真 ： （021 ）51150398
经办律 师： 刘佳 、张 兰
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：安 永华 明会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住
所： 北 京市 东城 区东 长安街1号 东方 广场 东方 经 贸城， 东三 办公 楼16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城 ，东 三办 公楼16层
执行事 务人 ：吴 港平
经办注 册会 计师 ：李 慧民 ，王珊 珊
联系电 话： （010 ）58152145
传真： （010 ）58114645
联系人 ：王 珊珊
四、基 金的名称
本基金 名称 ： 工 银瑞 信 60 天理财 债券 型证 券投 资基 金
五、基 金的类型
本基金 类型 ： 债 券型 基金
六 、 基 金的投资 目标
在控制 风险 并 保 持资 产流 动性的 基础 上 ， 力争 实现 超过业 绩比 较基 准的 投资 收 益 。
七、基 金的 投资范围
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 工具 ， 包 括现 金、 通知存 款、 一年 以内 （含 一
年） 的银 行定 期存 款和 大 额存单 、 剩余 期限 （ 或回 售期限 ） 在 397 天 以内 （ 含 397 天）
的债券 、 资产 支持 证券 、 中期票 据 ； 期 限在 一年 以 内 （ 含一 年 ） 的 债券 回购 、 期 限在 一
年以内 （含 一年 ） 的 中央 银行票 据、 短期 融资 券， 及法律 法规 或中 国证 监会 允许本 基 金
投资的 其他 固定 收益 类金 融工具 。
本基金 不直 接在 二级 市场 上买入 股票 、 权 证等 权益 类资产 ， 也不参 与一 级市 场新 股
申购和 新股 增发 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种， 基金 管理 人在 履行 适当 程序
后，可 以将 其纳 入投 资范 围。
八、基 金的 投资策略
(一)投 资策 略 工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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本基金 将采 取利 率策 略、 信用策 略、 相对 价值 策略 等积极 投资 策略 ， 在 严格 控制风
险的前 提下 ，发 掘和 利用 市场失 衡提 供的 投资 机会 ，实现 组合 增值 。
1．利 率策 略
通过全 面研 究GDP 、 物价 、 就业 以及 国际 收支 等主要 经济 变量 ， 分 析宏 观经 济运行
的可能 情景 ， 并 预测 财政 政策、 货币 政策 等宏 观经 济政策 取向 ， 分 析金 融市 场资金 供求
状况变 化趋 势及 结构 。 在 此基础 上 ， 预测 金融 市场 利率水 平变 动趋 势， 以及 金融市 场收
益率曲 线斜 度变 化趋 势。
2．信 用策 略
根据国 民经 济运 行周 期阶 段， 分 析债券 发 行人 所处 行业发 展前 景 、 发展 状况 、 市场
地位、
财务状 况 、 管理 水平 和债 务水平 等因 素， 评价 债券 发行人 的信 用风 险 。 跟踪 债券发
行人和 债券 工具 自身 的信 用质量 变化 ， 并 结合 外部 权威评 级机 构的 信用 评级 结果 ， 确 定
基金资 产对 相应 债券 的投 资决策 。
3．类 属配 置策 略
研究国 民经 济运 行状 况， 货币市 场及 资本 市场 资金 供求关 系 ， 以及 不同 时期 市场 投
资热点 ， 分 析国 债、 金融 债、 企业债 券等 不同 债券 种类的 利差 水平 ， 评 定不 同债券 类 属
的相对 投资 价值 ，确 定组 合资产 在不 同债 券类 属之 间配置 比例 。
4．个 券选 择策 略
本基金 认为 普通 债券 的估 值， 主要 基于收 益率 曲线 的拟合 。 在正确 拟合 收益 率曲 线
的基础 上 ， 及 时发 现偏 离 市场收 益率 的债 券 ， 并 找 出因投 资者 偏好 、 供求 、 流动性 、 信
用利差 等导 致债 券价 格偏 离的原 因 ； 同时 ， 基于 收益 率曲线 判断 出定 价偏 高或 偏低的 期
限段， 从而 指导 相对 价值 投资， 选择 出估 值较 低的 债券品 种。
对于含回 售条款的债券 ， 本基金将仅买入距回售 日 不超过397天以内的 债券， 并在
回售日 前进 行回 售或 者卖 出。
5．相 对价 值策 略
本基金 认为 市场 普遍 存在 着失效 的现 象， 短期 因素 的影响 被过 分夸 大。 债券 市场 的
参与者 众多 ， 投 资行 为、 风险偏 好、 财务 与税 收处 理等各 不相 同， 发掘 存在 于这些 不 同
因素之 间的 相对 价值 ， 也 是本基 金发 现投 资机 会的 重要方 面 。 本基 金密 切关 注国家 法 律
法规 、 制度 的变 动， 通过 深入分 析市 场参 与者 的立 场和观 点， 充分 利用 因市 场分割 、 市
场投资 者不 同风 险偏 好或 者税收 待遇 等因 素导 致的 市场失 衡机 会 ， 形 成相 对价 值投资 策
略， 运 用回 购、 远 期交 易 合 同等 交易 工具 进行 不同 期限、 不同 品种 或不 同市 场之间 的套
利交易 ，为 本基 金的 投资 带来增 加价 值。
（二） 投资 管理 程序
本基金 管理 人实 行 “ 投资 决策委 员会 领导 下的 团队 制 ”管 理模 式， 建立 了严 谨、科工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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学的投 资管 理流 程， 具体 包括投 资研 究、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易执 行和 风险管 理 及
绩效评 估等 全过 程， 如图1 所示。
图 1
固定收益证券投资 管理程序
1．投 资研 究及 投资 策略 制 定
本 基 金 管 理 人 在 固 定 收 益 证 券 投 资 与 研 究 方 面 ， 实 行 投 资 策 略 研 究 专 业 化 分 工 制
度，由 基金 经理 与研 究员 组成专 业小 组， 进行 宏观 经济及 政策 、产 业结 构、 金融市 场 、
单个证 券等 领域 的深 入研 究， 分别从 利率 、 债 券信 用风险 、 相 对价 值等 角度 ， 提 出独 立
的投资 策略 建议 ， 经 固定 收益投 资团 队讨 论， 并经 投资决 策委 员会 批准 后形 成固定 收 益
证券指导性投资策略。 该投资策略是公司未来一 段时间内对该领域的风险和收益的 判
断，对 公司 旗下 管理 的所 有基金 或组 合的 固定 收益 类证券 投资 具有 指导 作用 。
各个专 业领 域的 投资 策略 专业小 组每 季度 定期 举行 策略分 析研 讨会 议 ， 提 出下 一阶
段投资 策略 ， 每 周定 期举 行策略 评估 会议 ， 回 顾本 周的各 项经 济数 据和 重大 事项， 分析
其对季 度投 资策 略的 影响 ，检讨 投资 策略 的有 效性 ，必要 的时 候进 行调 整。
2．投 资决 策
基 金 经 理 在 公 司 固 定 收 益 证 券 总 体 投 资 策 略 的 指 导 下 ， 根 据 基 金 合 同 关 于 投 资 目
标、投 资范 围及 投资 限制 等规定 ，制 定相 应的 投资 计划， 报投 资决 策委 员会 审批。
投资决 策委 员会
投资小 组 研究小 组
久期配 置/ 期
限结构 配置
类属配 置
个券选 择
组合构 建
绩效评 估
基
金
经
理
投
资
经
理
中央交 易室
风险管 理部
风险管 理委 员会
宏
观
策
略
研
究
信
用
、
转
债
个
券
研
究
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投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构 ， 决 定基 金总体 投资 策略 及资 产配 置方
案， 审 核基 金经 理提 交的 投资计 划， 提供 指导 性意 见， 并 审核 其他 涉及 基金 投资管 理的
重大问 题。
3．投 资组 合构 建
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决议 ， 在 权限 范围 内， 评 估债 券的 投资 价值 ， 选择
证券构 建基 金投 资组 合， 并 根据市 场变 化调 整基 金投 资组合 ， 进 行投 资组 合的 日 常管理 。
4．交 易执 行
交易员 负责 在合 法合 规的 前提下 ，执 行基 金经 理的 投资指 令。
5．风 险管 理及 绩效 评估
风 险 管 理 部 对 投 资 组 合 的 风 险 水 平 及 基 金 的 投 资 绩 效 进 行 评 估 ， 报 风 险 管 理 委 员
会， 抄 送投 资决 策委 员会 、 投资 总监 及基 金经 理， 并就基 金的 投资 组合 提出 风险管 理建
议。
法律合 规部 对基 金的 投资 行为进 行合 规性 监控 ， 并对 投资过 程中 存在 的风 险隐 患向
基金经 理、 投资 总监 、投 资决策 委员 会及 风险 管理 委员会 进行 风险 提示 。
九、基 金的 业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：人民 币七 天通 知存 款税 后利率 。
通知存 款是 一种 不约 定存 期， 支取 时需提 前通 知银 行， 约定 支取日 期和 金额 方能 支
取的存 款， 具有 存期 灵活 、存取 方便 的特 征， 同时 可获得 高于 活期 存款 利息 的收益 。
如果今 后 法 律法 规发 生变 化， 或 证 券市 场中 有其 他代 表性更 强或 者更 科学 客观 的业
绩比较 基准 适用 于本 基金 时， 本基 金管 理人 可以 依据 维护基 金份 额持 有人 合法 权益的 原
则， 根据 实际情 况对 业绩 比较基 准进 行相 应调 整。 调整业 绩比 较基 准应 经基 金托管 人 同
意， 并报 中国证 监会 备案 。 基金管 理人 应在 调整 前 2 个工作 日在 至少 一种 指定 媒体上 予
以公告 。
十、基 金的 风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 预 期收益 和风 险水 平低 于混 合型基 金、 股票 型基 金， 高于货
币市场 基金 。
十一、 基金 投资组合报告
本报告 期自2017 年4 月1日 起至6 月30 日止 （财 务数 据 未经审 计） 。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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30
1 固定收 益投 资 695,653,754.50 56.14
其中： 债券 695,653,754.50 56.14
资产支 持证 券
-
-
2 买入返 售金 融资 产
99,840,389.76
8.06
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 431,983,445.82 34.86
4 其他资 产 11,739,474.82 0.95
5 合计 1,239,217,064.90 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
1.2 报 告期 债券回 购融 资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 26.56
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额（ 元） 占基金 资产 净值 的比 例（ ％ ）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 321,159,656.62 35.01
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报告 期内 债券 融资 余额 占基金 资产 净值 的比 例为 报告期 内每 个交 易日 融资 余额占 资
产余额 比例 的简 单平 均值 。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
根据基 金合 同规 定， 本报 告期内 本基 金债 券正 回购 的资金 余额 未超 过基 金资 产净值 的
40%。
1.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
1.3.1 投 资 组 合平 均剩余 期限 基本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 143
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 169
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 132
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 180 天 情况 说明
本报告 期内 无投 资组 合平 均剩余 期限 超 过180 天情 况。 工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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31
1.3.2 报 告 期 末投 资组合 平均 剩余期 限分 布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
1 30 天 以内 0.22
35.01
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 - -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 60.87 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-120 天 - -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 120 天( 含)-397 天（ 含） 72.73 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 133.82 35.01
1.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明
本报告 期内 本货 币市 场基 金投资 组合 平均 剩余 存续 期限未 超 过 240 天。
1.5 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 49,392,979.86 5.38
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 409,731,092.01 44.67
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 236,529,682.63 25.79
8 其他 - - 工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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32
9 合计 695,653,754.50 75.84
10
剩余存 续期 超 过 397 天的 浮
动利率 债券
- -
注：上 表中 ，债 券的 成本 包括债 券面 值和 折溢 价。
1.6 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 债券 投资明
细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量（ 张） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 011753018
17 兖 州煤 业
SCP002
500,000 49,992,646.93 5.45
2 111714167
17 江 苏银 行
CD167
500,000 49,561,632.92 5.40
3 111720106
17 广 发银 行
CD106
500,000 49,498,841.87 5.40
4 111714169
17 江 苏银 行
CD169
500,000 48,946,263.88 5.34
5 111711229
17 平 安银 行
CD229
500,000 48,939,707.38 5.34
6 041773001
17 中 信重 工
CP001
400,000 39,982,854.60 4.36
7 011754099
17 陕 煤化
SCP004
400,000 39,980,906.38 4.36
8 041763003 17 晋焦 煤CP001 400,000 39,979,894.91 4.36
9 111799573
17 天 津银 行
CD105
400,000 39,583,236.58 4.32
10 011751027
17 兖 州煤 业
SCP001
300,000 29,989,334.30 3.2
注：上 表中 ，债 券的 成本 包括债 券面 值和 折溢 价。
1.7 “ 影 子定价 ” 与 “ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.1116%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.1543% 工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0846%
注：上 表中 “偏 离情 况” 根据报 告期 内各 交易 日数 据计算 。
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
本报告 期内 ，本 基金 负偏 离度的 绝对 值未 达 到 0.25% 。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
本报告 期内 ，本 基金 正偏 离度的 绝对 值未 达 到 0.5% 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证
券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.9 投 资组 合报告 附注
1.9.1 本 基 金 采用 固定份 额净 值，基 金账 面份额 净值 始终保 持为 人民币
1.00 元。 本基 金估 值采 用摊 余成本 法， 即估值 对象 以买入 成本 列示， 按票
面 利率 或商定 利率 并考虑 其买 入时的 溢价 与折价 ， 在 其剩余 期限 内按实 际利
率 法进 行摊销 ，每 日计提 收益 或损失 。
1.9.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调
查 ，或 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
1.9.3 其 他 资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,146.33
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 11,573,631.08
4 应收申 购款 163,697.41
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 11,739,474.82
1.9.4 投 资 组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
无。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚 实信 用、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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不保证 基金 一定 盈利 ， 也 不向投 资者 保证 最低 收益 。 基 金的 过往业 绩并 不代 表其未 来 表
现。投 资有 风险 ，投 资者 在作出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
1、 本基 金合 同生 效日 为2013 年1 月28 日， 基 金合 同生 效以来 （截 至2017 年6 月30 日）
的投资 业绩 及同 期基 准的 比较如 下表 所示 ：
工银60 天理 财A
阶段
净值收
益率
（1 ）
净值收益
率标准差
（2 ）
业绩比较基
准收益率
（3 ）
业绩比较基准
收益率标准差（4 ）
(1) －(3) (2) －(4)
2013.1.28-2013.12.31 3.8307% 0.0041% 1.2501% 0.0000%
2.5806% 0.0041%
2014.1.1-2014.12.31 5.4814% 0.0058% 1.3500% 0.0000% 4.1314% 0.0058%
2015.1.1-2015.12.31 4.7459% 0.0106% 1.3500% 0.0000% 3.3959% 0.0106%
2016.1.1-2016.12.31 2.9517% 0.0049% 1.3500% 0.0000% 1.6017% 0.0049%
2017.1.1-2017.6.30 1.6213% 0.0039% 0.6695% 0.0000% 0.9518% 0.0039%
自基金 合同 生效 起至 今 20.0209% 0.0070% 5.9696% 0.0000% 14.0513% 0.0070%
工银60 天理 财B
阶段
净值收
益率
（1）
净值收 益
率标准 差
（2）
业绩比 较基
准收益 率
（3）
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
（4）
(1)－(3) (2) －(4)
2013.1.28-2013.12.31 4.1133% 0.0041% 1.2501% 0.0000%
2.8632% 0.0041%
2014.1.1-2014.12.31 5.7869% 0.0058% 1.3500% 0.0000% 4.4369% 0.0058%
2015.1.1-2015.12.31 5.0503% 0.0106% 1.3500% 0.0000% 3.7003% 0.0106%
2016.1.1-2016.12.31 3.2508% 0.0049% 1.3500% 0.0000% 1.9008% 0.0049%
2017.1.1-2017.6.30 1.7680% 0.0039% 0.6695% 0.0000% 1.0985% 0.0039%
自基金 合同 生效 起至 今 21.5738% 0.0070% 5.9696% 0.0000% 15.6042% 0.0070%
2、自基金合同生效以 来基 金累计净值 收益 率变 动及 其与同期业绩比较基 准收 益率
变动的 比较
（2013 年1 月 28 日至 2017 年6 月 30 日） 工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
更新的招募说 明书 摘要
35
工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
更新的招募说 明书 摘要
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注：1 ．本 基金 基金 合同 于2013 年1 月28 日 生效 。
2．按基金合同规定， 本基 金建仓期为基金合同 生效 之日起的30个交易日 。截 至报
告期末 ， 本基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 关于 投资范 围及 投资 限制 的规 定： 本基 金
主要投 资于 具有 良好 流动 性的工 具 ， 包 括现 金 、 通 知存款 、 一年 以内 （ 含一 年） 的银 行
定期存 款和 大额 存单 、 剩 余期限 （ 或回 售期 限 ） 在397 天以 内 （含397 天） 的债 券、 资产
支持证 券 、 中 期票 据 ； 期 限在一 年以 内 （含 一年 ） 的债券 回购 、 期限 在一 年 以内 （含 一
年） 的 中央 银行 票据、 短 期融资 券， 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 本基 金投 资的其 他固
定收益 类金 融工 具； 本基 金不 直 接在 二级 市场 上买 入股票 、 权 证等 权益 类资 产， 也 不参
与一级 市场 新股 申购 和新 股增发 。
十 三 、 费用概览
（一） 与 基 金运 作有 关的 费用
1．基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 的销 售服 务费 ； 工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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（4） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（5） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费、 律师 费和诉 讼费 ；
（8） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（9） 基金 的开 户费 用；
（10） 依法 可以 在基 金财 产中列 支的 其他 费用 。
2．上述基金费用由基 金管 理人在法律规定的范 围内 参照公允的市场价格 确定 ，法
律法规 另有 规定 时从 其规 定。
3．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.27% 年 费率 计提 。 计 算 方法
如下：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基金 管理 人与 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起
3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付给 基金 管理 人， 若遇 法定 节假 日、 休 息日或 不可
抗力致 使无 法按 时支 付的 ，支付 日期 顺延 至最 近可 支付日 支付 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下 ， 基 金托 管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.08% 年 费率 计提 。 计 算 方法
如下：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基金 管理 人与 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起
3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付给 基金 托管 人， 若遇 法定 节假 日、 休 息日或 不可
抗力致 使无 法按 时支 付的 ，支付 日期 顺延 至最 近可 支付日 支付 。
（3） 基金 销售 服务 费
本基 金 A 类基 金份 额的 销 售服务 费年 费率 为 0.30% ，对于 由 B 类 降级 为 A 类 的基
金份额持有人，基 金年销 售服务费率应自其 达到 A 类条件的开放日后 的下一 个工作日
起适 用A 类基 金份 额持 有 人的费 率。
本基 金 B 类基 金份 额的 销 售服务 费年 费率 为 0.01% ，对于 由 A 类 升级 为 B 类 的基
金份额持有人，基 金年销 售服务费率应自其 达到 B 类条件的开放日后 的下一 个工作日工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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起适 用B 类基 金份 额持 有 人的费 率。
各类基 金份 额的 基金 销售 服务费 计提 的计 算公 式如 下：
H＝E× 基金 销售 服务 费年 费率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的 基 金销 售服务 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按 月支 付。 经 基 金管 理人 与 基金 托管 人复 核后 于次 月首
日起3 个工 作日 内从 基金 资产中 划出 ，经 注册 登记 机构分 别支 付给 各个 基金 销售 机 构 。
（4）除管理费、托管 费和 销售服务费之外的基 金费 用，由基金托管人根 据其 他有
关法规 及相 应协 议的 规定 ，按费 用支 出金 额支 付， 列入或 摊入 当期 基金 费用 。
4．不 列入 基金 费用 的项 目
（1）基金管理人和基 金托 管人因未履行或未完 全履 行义务导致的费用支 出或 基金
财产的 损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
5、基金管理人和基金 托管 人可根据基金发展情 况调 低基金管理费率、基 金托 管费
率和基 金销 售服 务费 ， 无 需召开 基金 份额 持有 人大 会。 基金 管理人 必须 最迟 于新的 费 率
实施 日2 日 前在 指定 媒体 上刊登 公告 。
(二)与 基金 销售 有关 的费 用
1．本 基金 不收 取申 购费 用 与赎回 费用 。
2． 基 金管 理人 可以 在基 金 合同约 定的 范围 内调 整申 购费率 和赎 回费 率或 收费 方式。
费率或 收费 方式 如发 生变 更， 基金 管理 人依 照有 关规 定于新 的费 率或 收费 方式 实施日 前
在指定 媒体 和基 金管 理人 网站上 公告 。
(三)基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管 理办法 》 、 《 信息 披露 管理 办法》
及其它 有关 法律 法规 的要 求， 对 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新的 内容 如 下 ：
1、 在“重 要提 示” 部分 ，更 新了相 关信 息。
2、 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 基金 管理 人主 要人员 情况 的相 关信 息 。
3、 在 “ 四、 基金托 管人 ” 部 分， 根据托 管人 提供 的信 息 更新 了基 金托 管人 的 相 关
信息。
4、 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 更新 了 相 关服 务机 构 的有 关信 息。 工银瑞信60 天理财债券型证券 投资基金
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5、 在“十 、基 金的 投资 ”部 分，更 新了 最近 一期 的投 资组合 报告 相关 信息 。
6、 在“十 一、 基金 的业 绩” 部分， 更新 了截至 最 近一 期 基金 业绩 的 相 关内 容。
7、 在 “二十二、对基金份额 持有人的服务”部分， 更 新了 基金管理人 对基金 份
额持有 人提供 服务 的 相关 信息。
8、 在 “ 二十三 、 其 他应 披露 事项 ” 部分 ， 更新 了 本次 更新期 间本 基金 的相 关 公 告
事项。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可
登陆工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 网 站 www.icbccs.com.cn 。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一七年 八月 三十 一日
