黄金基金：更新招募说明书摘要（2017年第2号）查看PDF公告
国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号） 1 国泰黄金交易型开放式证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2017 年 第二号） 基 金管 理人 ：国 泰基 金管 理有 限公 司 基 金托 管人 ：中 国工 商银 行股 份有 限公 司 重要提示 本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会证 监许 可[2013]770 号 文核 准募 集。 基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ， 但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保 证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 本基金 主要 投资 对象 为黄 金现货 合约 ， 预 期风 险收 益水平 与黄 金资 产相 似， 不同于 股票 基金、 混合 基金 、 债 券基 金和货 币市 场基 金。 在投 资本基 金前 ， 投 资人 应全 面了解 本基 金的 产品特 性， 充分 考虑 自身 的风险 承受 能力 ， 理 性判 断市场 ， 对 认购 、 申 购或 二级市 场买 入基 金的意 愿、 时机 、 数 量等 投资行 为作 出独 立决 策， 获得基 金投 资收 益， 亦承 担基金 投资 中出 现 的各 类风 险， 包括 ： 因 整体政 治、 经济 、 社 会等 环境因 素对 黄金 价格 产生 影响而 形成 的系 统性风 险 ， 流 动性风 险 ， 基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生的 基金 管理 风险 ， 本 基金 的 特定风 险等 等。 只有申 购赎 回授 权参 与人 可以参 与本 基金 的申 购赎 回业务 ， 因 此， 除 申购 赎回 授权参 与 人以外 的其 他投 资人 认购 或者上 市交 易买 入的 本基 金份额 ， 只 能通 过上 市交 易卖出 ， 而 不能 赎回。 本基金 采用 黄金 合约 申购 赎回和 现金 申购 赎回 两种 方式。 黄金合 约申 购赎 回通 过上 海黄金 交易 所办 理 ， 以 黄金 现货合 约为 主要 对价 进行 申购赎 回 。 合约申 赎参 与人 应同 时具 有证券 账户 和黄 金账 户 ， 并 在办理 申购 赎回 业务 前完 成账户 备案 手 续。 现金申 购赎 回通 过上 海证 券交易 所办 理， 以现 金替 代为主 要对 价进 行申 购赎 回。 现 金申 赎参与 人使 用证 券账 户进 行申购 赎回 。 投资有 风险 ， 投资人 认购 、 申 购或 二级 市场买 入基 金时应 认真 阅读 本招 募说 明书 。 基 金 管理人 提醒 投资 人基 金投 资的 “ 买者 自负 ” 原 则， 在 投资人 作出 投资 决策 后， 基金运 营状 况 与基金 净值 变化 导致 的投 资风险 ，由 投资 人自 行负 担。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号） 2 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证 基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 7 月 18 日，投 资组 合报 告 为 2017 年 2 季度 报 告， 有关 财务 数据和 净值 表现 截止 日 为 2017 年 6 月 30 日 。 第 一部 分 基金管理 人 一、基 金管 理人 概况 名称： 国泰 基金 管理 有限 公司 住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心39 楼 办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 成立时 间：1998 年 3 月 5 日 法定代 表人 ： 陈 勇胜 注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币 联系人 ：辛怡 联系电 话： （021 ）31089000 ，4008888688 股本结 构： 股东名 称 股权比 例 中国建 银投 资有 限责 任公 司 60% 意大利 忠利 集团 30% 中国电 力财 务有 限公 司 10% 二、基 金管 理人 管理 基金 的基本 情况 ： 截至 2017 年 7 月 18 日，本基金 管理 人共 管理 95 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增 长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 金龙系 列证 券投资 基金 （ 包括 2 只子 基金 ， 分 别为 国 泰金 龙 行业精 选证券 投资 基金、 国泰金 龙债券 证券 投资基 金） 、国 泰金 马稳健 回报证 券投资 基金 、 国 泰货 币市场 证券 投资基 金 、 国 泰金鹿 保本 增值混 合证 券投 资基 金、 国泰金 鹏蓝 筹 价 值混合 型证 券投 资基 金、 国泰金 鼎价 值精 选混 合型 证券投 资基 金 （ 由金 鼎证 券投资 基金 转型 而来） 、国 泰金 牛创 新成 长 混合型 证券 投资 基金 、国 泰沪深 300 指 数证 券投 资 基金（ 由国 泰 金 象保 本增值 混合证 券投 资基金 转型而 来） 、 国泰双 利债券 证券投 资基金 、国 泰区位 优势混 合型证 券投 资基 金、 国泰 中小盘 成长 混合 型证 券投 资基金 （LOF）（ 由 金盛 证 券投资 基金 转型 而来） 、国 泰纳 斯达 克 100 指数 证 券投 资基 金、 国泰 价值经 典灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号） 3 （LOF） 、 上 证180 金 融交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 国泰 上证 180 金融 交易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 、 国泰 事件 驱动 策略 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰信 用互利 分级 债券 型证券 投资 基金 、 国泰 成长 优选混 合型 证券 投资 基金 、 国泰大 宗商 品配 置证 券投 资基金(LOF) 、 国泰信 用债 券型 证券 投资 基金、 国泰 现金 管理 货币 市场基 金、 国泰 金 泰 平衡 混合型 证券 投资 基金（ 由金泰 证券投 资基 金转型 而来） 、 国泰 民安增 利债券 型发起 式证券 投资 基金、 国泰国 证房地 产行 业指 数分 级证 券投资 基金 、 国泰估 值优 势混合 型证 券投 资基 金 （LOF ） （ 由国 泰估 值优势 可分 离交 易股 票型 证券投 资基 金封 闭期 届满 转换而 来） 、上 证 5 年 期国 债交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、 国 泰上 证 5 年 期国 债交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 纳斯 达克 100 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、国 泰中 国企业 境外 高收 益债 券型 证券投 资基 金、 国泰黄 金交 易型 开放 式证 券投资 基金 、 国 泰美 国房 地产开 发股 票型 证券 投资 基金、 国泰 国证 医药卫 生行 业指 数分 级证 券投资 基金 、 国 泰淘 金互 联网债 券型 证券 投资 基金 、 国泰 聚 信 价值 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰民益 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 国泰 国 策驱动 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰浓 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰安 康养 老定期 支付 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰结 构转 型灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰金 鑫股 票型证 券投资 基金（ 由金 鑫证券 投资基 金转型 而来） 、国泰 新经济 灵活配 置混 合型证 券投资 基金 、 国 泰国 证食品 饮料 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国泰 创利 债券型 证券 投资基 金 （由 国 泰 6 个月 短期 理财 债券 型 证券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰策 略收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资 基金（ 由国 泰目 标收 益保 本混合 型证 券投 资基 金转 型而来 ） 、 国泰 深证 TMT50 指数分 级证 券 投资基 金、 国泰 国证 有色 金属行 业指 数分 级证 券投 资基金 、 国 泰睿 吉灵 活配 置混合 型证 券投 资基金 、国泰 兴益灵 活配 置混合 型证券 投资基 金、 国泰生 益灵活 配置混 合型 证券投 资基金 、 国泰互 联网+股 票型 证券投 资基金 、国泰 央 企改 革股 票型证 券投资 基金、 国泰 新目标 收益保 本混合 型证 券投 资基 金、 国泰全 球绝 对收 益型 基金 优选证 券投 资基 金、 国泰 鑫保本 混合 型证 券投资 基金 、 国泰大 健康 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰民福 保本 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 黄 金交易 型开 放式 证券 投资 基金联 接基 金、 国泰 融丰 定增灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国泰 国证新 能源 汽车 指数 证券 投资基 金 （LOF）（ 由国 泰国 证新能 源汽 车指 数分 级证 券投资 基金 转 型而来 ， 国泰 国证 新能 源汽 车指数 分级 证券 投资 基金 由中小 板 300 成 长交 易型 开放式 指数 证 券投资 基金转 型而来）、 国 泰民利 保本混 合型证 券投 资基金 、国泰 中证军 工交 易型开 放式指 数证券 投资 基金 、 国 泰中 证全指 证券 公司 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金、 国泰添 益灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 国泰福 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 国泰 创业 板指数 证券 投资 基金（LOF ） 、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基 金、国泰景益灵活配置混 合型证券投资 基金 、 国 泰泽 益灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰丰益 灵活 配置 混合 型证 券投 资 基金 、 国 泰鑫益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰信 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰利 是宝 货币市 场基 金、 国泰 安益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 普益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰民 惠收益 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 国 泰润 利纯 债债券 型证 券投资 基金 、 国国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号） 4 泰嘉益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰众 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰润 泰纯 债债券 型证 券投 资基 金、 国泰融 信定 增灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国泰 现金宝 货币 市场 基 金 、 国 泰 景气 行 业 灵 活配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金、 国 泰 国 证 航天 军 工 指 数证 券 投 资 基金 （LOF ） 、 国泰中证 国有 企 业改革 指数 证券 投资 基金 （LOF ） 、 国泰民丰 回报 定 期开放 灵活 配 置混合型证券投资基金、 国泰中证申万证券行业指 数证券投资基金（LOF ） 、国泰策略价值 灵活配 置混合 型证券 投资 基金（ 由 国泰 保本混 合型 证券投 资基金 变更而 来 ） 、 国泰量 化收益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 睿信 平衡 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰大 农业股 票型 证券 投资基 金、 国泰 智能 装备 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰融安 多策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、国 泰润 鑫纯 债债 券型 证券投 资基 金 。 另外 ，本 基金管 理人 于 2004 年 获得 全国社 会保 障 基金理事 会社 保基金 资产 管理人资 格， 目前受 托管 理 全国社 保基 金多个 投资 组合。2007 年 11 月 19 日， 本基 金管 理 人获得 企业 年金 投资 管理 人资格 。2008 年 2 月 14 日，本 基金 管理 人成为 首批 获准 开展 特定 客户资 产管 理业 务（ 专户 理财） 的基 金公 司之 一， 并于 3 月 24 日 经中国 证监 会批 准获 得合 格境内 机构 投资 者 （QDII ） 资格 ， 囊括 了公 募基 金、 社保、 年金 、 专户理 财 和 QDII 等管理业 务资格 。 三、主 要人 员情 况 1 、董 事会 成员 ： 陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月 在 中国建 设 银行总行 工作 ，历任 综合 计划处、 资金 处副处 长、 国际结算 部副 总经理 （主 持工作） 。1992 年 11 月至 1998 年 1 月 任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 ， 公 司总 经理 助 理兼北 京分 公 司总经 理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月在 国泰 基金 管理有 限公 司工 作， 其中 1998 年 2 月至 1999 年 10 月任 总经 理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董 事长 。2015 年 10 月至 2016 年 8 月， 在 中建 投信 托有 限责 任 公司任 监事 长。 2016 年 8 月至 11 月 ， 在 建投 投资 有 限责任 公司 、 建投传 媒华 文公 司任 监事 长、 纪 委书 记。 2016 年 11 月起任 公司 党委 书记 ， 2017 年 3 月起 任 公司董 事长 、法 定代 表人 。 张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 资有 限责 任公 司工 作，先 后 任股权 管理 部业 务副 经理 、 业务 经理 ， 资 本市 场部 业务经 理， 策略 投资 部助 理投资 经理 ， 公 开市场 投资 部助 理投 资经 理， 战 略发 展部 业务 经理 、 组负 责人 ， 现 任战 略发 展部处 长。2014 年 5 月 起任 公司 董事 。 傅敏， 董事 ，大学 本 科， 会计师 。1979 年 12 月至 1988 年 3 月， 任冶 金工 业 部西南 地 勘局财 会处 干部 。1988 年3 月至2005 年7 月 ， 在 中 国建设 银行 工作 ， 历任 财 会部干部、 人 力资源 部干 部 、 副 处长 、 处长 、 总 经理 助理 。2005 年7 月至 2011 年3 月在 中 国建银 投资 有国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号） 5 限责任 公司 工作 ，历 任 人 力资源 部副 总经 理、 业务 总监 。2011 年 6 月至 2016 年 11 月， 在 中投发 展有 限责 任公 司工 作 ， 历 任 人 力资 源部 总经 理、 总 裁助 理、 工会 主席 、 党委 委员 、 副 总裁、 董事 。现 任中 国建 银投资 有限 责任 公司 战略 发展部 专职 董事 。2017 年 3 月起 任公 司 董事。 Santo Borsellino ， 董 事， 硕 士研究 生 。 1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经 济 研究； 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部 助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金融分 析师 ；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任 副总 裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总 监。 2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经 理。 2013 年 11 月起 任公 司 董事。 游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 （FCII ）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。 1989 年起任 中国 人民 保险 公司 总公司 营业 部助 理经 理； 1994 年 起任 中 国保险 （ 欧洲) 控股 有限 公 司总裁 助理 ；1996 年起 任 忠利保 险有 限公 司英 国分 公司再 保险 承 保人； 1998 年起 任忠 利亚 洲中国 地区 总经 理。 2002 年起任 中意 人寿 保险 有限 公司董 事。 2007 年起任 中意 财产 保 险 有限 公司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事。 董树梓 ， 董事 ， 大学 本科 ， 高 级会 计师 。1983 年 7 月至 2002 年 3 月 ， 在 山东 临沂电 业 局工作 ， 历任 会计 、 科长 、 副 总会 计师 。2002 年3 月至 2003 年 2 月 ， 在 山西 鲁晋王 曲发 电 公司工 作 ， 任 党组 成员 、 总会计 师 。2003 年2 月 至2008 年 3 月， 任鲁 能集 团 经营考 核与 审 计部总 经理 。 2008 年3 月 至2011 年2 月， 任英 大泰 和人寿 股份 有限 公司 山东 分公司 总经 理 。 2011 年 2 月 至今 ，在 中国 电力财 务有 限公 司工 作。 历任 审 计部 主任 ，公司 党 组成员 、总 会 计师。2017 年3 月 起任 公 司董事 。 周向勇 ，董 事， 硕士 研究 生，21 年金 融从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国 建设银 行总 行工 作， 先后 任办公 室科 员、 个人 银行 业务部 主任 科员 。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在 中国 建银 投资 公 司工作 ，任 办公 室高 级业 务经理 、业 务运 营组 负责 人。2011 年 1 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 任总 经理 助理 ，2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任 公司 副 总经理 ，2016 年 7 月 8 日 起任公 司总 经理 及公 司董 事。 王军，独 立董 事，博 士研 究生，教 授。1986 年起在 对外经济 贸易 大学法 律系 、法学 院 执教， 任助 教、 讲师 、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长， 兼任全 国法 律专国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号） 6 业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员、 国际 贸易 和金 融法律 研究 所所 长、 中国 法学会 国际 经济 法学研 究会 副会 长、 中国 法学会 民法 学研 究会 常务 理事、 中国 法学 教育 研究 会第一 届理 事会 常务理 事 、 中 国国际 经济 贸易仲 裁委 员会 仲裁 员、 新加坡 国际 仲裁 中心 仲裁 员、 北京 仲裁 委 员会仲 裁员 、 大连 仲裁 委 员会仲 裁员 等职 。 2013 年 起兼任 金诚 信矿 业管 理股 份有限 公司 （ 目 前已上 市） 独立 董事 ，2015 年 5 月起 兼任 北京 采安 律师事 务所 兼职 律师 。2010 年 6 月起 任 公司独 立董 事。 常瑞明， 独立 董事， 大学 学历， 高 级经 济师。1980 年起在工 商银 行河北 省工 作，历 任 河北沧 州市 支行 主任 、 副 行长； 河北 省分 行办 公室 副主任 、 信 息处 处长 、 副 处长； 河北 保定 市分行行 长、 党组副 书记 、书记； 河北 省分行 副行 长、行长 、党 委书记 ；2004 年起任 工商 银行山西 省分 行行长 、党 委书记；2007 年起 任工商 银行工会 工作 委员会 常务 副主任；2010 年至 2014 年任 北京 银泉 大 厦董事 长。2014 年 10 月 起任公 司独 立董 事。 杨小舟 ， 独立 董事 ， 博士 研究生 ， 研究 员 。1981 年7 月至1985 年7 月 ， 任南 京林业 大 学 （ 原南 京林 产工 业学 院 ） 财 务处 会计 员 。1988 年9 月至1998 年3 月 ， 在 中 国财政 科学 研 究院 （ 原财政 部财 政科 学 研究所 ） 工作 ， 历任 实习 研究员、 助理 研究 员、 副 研究员、 研究 室 主任 。1998 年3 月至 2000 年 3 月 ， 任长 天国 际科 技 有限公 司财 务总 监 。2000 年 3 月至 2002 年4 月 ， 任 福建 实达 集团 股份有 限公 司财 务总 监。2002 年6 月 至2005 年5 月 ， 任同 方股 份 有限公 司副 总裁 。2005 年12 月 起在 中国 财政 科学 研 究院工 作 ， 任研 究员， 研 究生部 博士 生 导师。2017 年3 月 起任 公 司 独立 董事 。 黄晓衡 ， 独立 董事 ， 硕士 研究生 ， 高级 经济 师 。1975 年 7 月至1991 年6 月， 在中国 建 设银行 江苏 省 分 行工 作 ， 先后任 职于 计划 处 、 信 贷 处、 国际 业务 部 ， 历任 副处 长、 处长 。1991 年6 月 至1993 年9 月， 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表 。 1993 年9 月至1994 年7 月 ， 任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。1994 年7 月至 1999 年3 月， 在中 国建 设银行 总行 工 作 ， 历任 国际 部 副 总经 理、 资金计 划部 总经 理 、 会计部 总经 理 。 1999 年3 月至2010 年1 月， 在中国 国际 金融 有限 公司 工作 ， 历任 财务 总监、 公司 管委会 成员 、 顾 问。2010 年 4 月 至 2012 年3 月 ， 任汉 石投 资管 理 有限公 司 （香 港 ） 董 事总 经理 。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任 中 金基金 管理 有限 公司 独立 董事 。2017 年3 月 起任 公 司 独立 董事 。 2 、监 事会 成员 ：
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后于 建设银 行辽 宁分 行国 际业 务部 、 人 力资 源部 、 葫 芦岛 市分行 城内 支行 、 葫芦 岛市 分行计 财部 、国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号） 7 葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建设 银行 辽宁 分行 计划 财务部 工作 ， 任 业务 经理 、 副行 长、 副总 经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007 年 4 月至 2008 年 2 月 在中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在 建投投 资有 限 责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。 YezdiPhirozeChinoy ， 监事， 大学本 科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司 秘书 及法 务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规 部主 管、 公 司秘 书兼 法务。 2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部 副总经 理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律 及合 规部主 管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东 南亚 及 南亚合 规部 主管 。 2014 年 3 月 17 日 起任 Generali Investments Asia Limited 首席 执行官 。 2016 年 12 月 1 日起 任 Generali Investments Asia Limited 执 行 董 事。2014 年 12 月 起任 公 司监 事。 刘锡忠 ， 监事 ， 研究 生。1989 年2 月至 1995 年 5 月， 中 国人 民银 行总 行稽 核 监察局 主 任科员 。1995 年 6 月至 2005 年 6 月， 在华 北电 力集 团 财务 有限 公司 工作 ，历 任部门 经理 、 副总经 理 。2005 年 7 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 历任 华北 分公 司 副 总经理 、纪检 监察 室 主持 工作 、 风险 管 理部主 任、 资金 管理 部主 任、 河北 业 务部 主任 ， 现 任风险 管理 部主 任。2017 年3 月起 任公 司 监事。 邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限 公司， 历任 行业 研究 员、 社保 111 组合 基金 经理 助 理、 国 泰金 鼎价 值混 合和 国泰金 泰封 闭的 基金经 理助 理，2008 年 4 月起任 国泰 金鼎 价值 精选 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2009 年 5 月 起兼任 国泰 区位 优势 混合 型证券 投资 基金 （原 国泰 区位优 势股 票型 证券 投资 基金） 的基 金经 理，2013 年 9 月至 2015 年3 月 兼任 国泰 估值 优势 股票型 证券 投资 基金 （LOF ） 的 基金 经理 ， 2015 年 9 月 起兼 任国 泰央 企改革 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理。2017 年 7 月起任 权益 投 资总监 。2015 年8 月起 任 公司职 工监 事。 倪蓥 ， 监事， 硕 士研 究生 。1998 年7 月至 2001 年3 月， 任 新晨 信息 技术 有 限责任 公司 项目经理 。2001 年 3 月加 入国泰 基金 管理 有限 公司 ， 现任 信息 技术 部总监 、 运营管 理部 总 监。2017 年2 月起 任公 司 职工监 事。 宋凯， 监事 ，大学 本 科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月， 任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上 海 分所 助理 经理 。2012 年 12 月 加入 国泰 基金 管理 有 限公司 ， 现 任纪 检监 察室 副主任 、 审 计 部总监 助理 。2017 年 3 月 起任公 司职 工监 事。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号） 8 3 、高 级管 理人 员： 陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 周向勇 ，总 经理 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 陈星德， 博士 ，15 年证券 基金从业 经历 。曾就 职于 江苏省人 大常 委会、 中国 证券监 督 管理委 员会 、瑞 士银 行环 球资产 管理 香港 公司 和国 投瑞银 基金 管理 有限 公司 。2009 年 1 月 至 2015 年 11 月就 职于 上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ， 历任 督察 长、 副 总经 理 。2015 年 12 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司，担 任公 司副 总经 理。 李辉 ， 大 学本 科， 17 年 金 融从业 经历 。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职 于上 海 远洋运 输 公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任 职于 中宏 人寿 保 险有限 公司 ，2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集 团，2007 年 7 月至 2010 年 3 月任 职于 星 展银行 。2010 年 4 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司， 先后担 任财 富 大学负责人、总经 理办公 室负责人、人力资 源部（ 财富大学）及行政 管理部 负责人，2015 年 8 月至 2017 年 2 月任 公 司总经 理助 理，2017 年 2 月起担 任公 司副 总经 理。 李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，18 年 证券 从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职 于中国 证监会 陕西 监管局 ，历任 稽查处 副主 任科员 、主任 科员、 行政 办公室 副主任 、 稽查二 处副 处长 等； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月就 职于中 国证 监会 上海 专员 办， 任副 处长 ； 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职 于上 海申 乐实 业控 股集团 有限 公司 ， 任 副总 经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月 就职 于 嘉合基 金管 理有 限公 司，2015 年 7 月起 任公 司督 察 长；2016 年 3 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司，2016 年 3 月 25 日 起任公 司督 察长 。 4 、本 基金 的基 金经 理 （1） 现任 基金 经理 艾小军 ， 硕士 研究生 ， 16 年证券 基金 从业 经历 。 2001 年 5 月至 2006 年 9 月 在 华安基 金 管理有 限公 司任 量化 分析 师； 2006 年 9 月至 2007 年 8 月 在汇 丰晋 信基 金管 理有限 公司 任应 用分析 师；2007 年 9 月至 2007 年 10 月在 平安 资产 管理有 限公 司任 量化 分析 师；2007 年 10 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司 ， 历 任金 融工程 分析 师、 高级 产品 经理和 基金 经理助 理 。 2014 年 1 月 起任 国泰 黄金 交易 型开放 式证 券投 资基 金 、 上 证 180 金融 交易 型开 放式 指数证 券投 资 基金、 国泰 上证 180 金融 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 的基 金经 理，2015 年 3 月起兼 任国 泰深 证 TMT50 指数分 级证 券投 资基 金的 基金经 理， 2015 年 4 月 起 兼任国 泰沪 深国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号） 9 300 指 数证 券投 资基 金的 基金经 理 ， 2016 年 4 月 起 兼任国 泰黄 金交 易型 开放 式证券 投资 基金 联接基 金的 基金 经理 ，2016 年 7 月 起兼 任国 泰中 证 军工交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 和 国泰中 证全 指证 券公 司交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金的 基金 经理 ， 2017 年 3 月至 2017 年 5 月任 国泰 保本 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理 ， 2017 年 3 月 起兼 任国 泰策 略 收益灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 和国 泰国证 航天 军工 指数 证券 投资基 金 （LOF ） 的基金经 理，2017 年 4 月起兼 任国 泰中 证申 万证 券行业 指数 证券 投资 基金 （LOF ）的基金 经理 ，2017 年 5 月起 兼 任国泰 策略 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （ 由国 泰保本 混合 型证 券投 资基 金变更 而来 ） 、 国泰量 化收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理。 2017 年 7 月 起任 投资 总监 （ 量化） 、 金融工 程总 监。 （2） 历任 基金 经理 自 2013 年 7 月 18 日至 2014 年 1 月 12 日 ，由 杨旭 蔚担任 本基 金的 基金 经理 ；自 2014 年 1 月 13 日起 至 2014 年 8 月 7 日由 杨旭 蔚和 艾小 军担任 本基 金的 基金 经理 ；自 2014 年 8 月 8 日 起至 今由 艾小 军担 任本基 金的 基金 经理 。 5 、本 基金 投资 决策 委员 会 成员 本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会， 其成 员在 公司高 级管 理 人 员、 投研 部门负 责人 及业务 骨干 等相 关人 员中 产生 。 公 司总 经理 可以 推荐 上述人 员以 外的 投资 管理 相关人 员担 任 成员， 督察 长和 运营 体系 负责人 列席 公司 投资 决策 委员会 会议 。 公 司投 资决 策委员 会主 要职 责是根 据有 关法 规和 基金 合同， 审议 并决 策公 司投 资研究 部门 提出 的公 司整 体投资 策略 、 基 金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。 投资决 策委 员会 成员 组成 如下： 主任委 员： 周向勇 ：总 经理 委员： 周向勇 ：总 经理 陈星德 ：副 总经 理 吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 副总 监（ 主持 工作 ） 邓时锋 ：权 益投 资（ 事业 ）部小 组负 责人 吴向军 ：国 际业 务部 副总 监（主 持工 作） 6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号） 10 第 二 部 分 基 金 托管 人 （一）基金托管人基 本情 况 名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街55号 成 立 时 间 ：1984 年1 月1 日 法 定 代 表 人 ： 易 会 满 注 册 资 本 ： 人 民 币35,640,625.71 万元 联 系 电 话 ：010-66105799 联 系 人 ： 郭 明 （二）主要人员情况 截至2016年9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工210人 ， 平 均 年 龄30岁，95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。 （三）基金托管业务 经营 情况 作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以 来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范 的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大 投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场 形象和 影响力 。建立 了国 内托管 银行中 最丰富 、最 成熟的 产品线 。拥有 包括 证券投 资基金 、 信托资 产 、保险 资产 、社 会保障 基金 、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资产、股 权投资 基 金、证 券公司 集合资 产管 理计划 、证券 公司定 向资 产管理 计划、 商业银 行信 贷资产 证券化 、 基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等 门类 齐全 的托 管产 品体系 ， 同 时 在国内 率先开 展绩效 评估 、风险 管理等 增值服 务， 可以为 各类客 户提供 个性 化的托 管服务 。 截至 2016 年 9 月， 中国 工 商银行 共托 管证 券投 资基 金 624 只。自 2003 年 以 来，本 行连 续 十三年 获得 香港 《亚 洲货 币》 、 英国 《全球 托管 人》 、 香港 《财 资》 、 美国 《环 球金融 》 、 内地 《证券 时报 》 、 《 上海 证券 报》等 境内 外权 威财 经媒 体评选 的 51 项最 佳托 管银 行大奖 ；是 获 得奖项 最多 的国 内托 管银 行，优 良的 服务 品质 获得 国内外 金融 领域 的持 续认 可和广 泛好评 。 第三部分相 关 服务 机 构 一、申 购赎 回代 理券 商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号） 11 1
中信建 投证 券股 份有限 公司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼 法定代 表人 ：王 常青 联系人 ： 许 梦园 电话：010-85156398 传真：010-65182261 客服电 话：95587 4008-888-108 网址：www.csc108.com 2
招商证 券股 份有 限公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君 电话：0755-82960167 传真：0755-83734343 网址：www.newone.com.cn 客服电 话：400-888-8111/95565 3
中国银 河证 券股 份有限 公司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：邓颜 电话：010-66568292 传真：010-66568990 客服电 话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 4
海通证 券股 份有 限公司 注册地 址： 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-63602722 客服电 话：95553 网址：www.htsec.com 5
中国中 投证 券有 限责任 公司 注册地址 ：深圳市福田区益田路与 福中路交界处荣超商务 中 心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 法定代 表人 ：高涛 联系人 ：张鹏 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客服电 话：400-600-8008 、95532 6
中信证 券股 份有 限公司 注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号 卓越 时代广 场 （二期 ）北 座 法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红 电话：010-60838888 传真：010-60836029 网址：www.cs.ecitic.com 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号） 12 7
东方证 券股 份有 限公司 注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代 表人 ：潘 鑫军 联系人 ：吴 宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 8
国泰君 安证 券股 份有限 公司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客服电 话：95521 网址：www.gtja.com 9
中泰证 券股 份有 限公司 注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn 10
方正证 券股 份有 限公司 注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层 法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com 11
国都证 券股份 有 限公司 注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9 层10 层 法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com 12
新时代 证券 有限 责任公 司 注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号 A 座 8 层 法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺 电话：010-83561149 传真：010-83561094 客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn 13
申万宏 源证 券有 限公司 注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹 电话：021-33388211 客服电 话：95523 4008895523 网址：www.swhysc.com 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号） 13 14
光大证 券股 份有 限公司 注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 15
广发证 券股 份有 限公司 注册地 址： 广州 天河 区天 河 北路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼 （4301-4316 房） 办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、 38、39 、41 、42 、43 、44 楼 法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn 16
华宝证 券有 限责 任公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57 层 法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川 电话：021-68778081 传真 021-68778117 客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 17
中银国 际证 券有 限责任 公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层 法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲 电话：021-20328309 传真：021-50372474 客服电 话：4006208888 网址： www.bocichina.com 18
平安证 券股份 有 限公司 注册地 址 ： 深 圳市 福田 中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 法定代 表人 ： 谢 永林 联系人 ： 周 一涵 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com 19
西藏东 方财 富证 券股份 有限 公司 注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号 办公地 址： 上海 市闸 北区 永和 路118 弄 24 号 法定代 表人 ：陈 宏 联系人 ：帅 炜炜 电话：021-36532109 传真：021-36531910 客服电 话：4009112233 网址：www.xzsec.com 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号） 14 20
广州证 券有 限责 任公司 注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔19 楼、20 楼 法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹 电话：020-88836655 传真：020-88836654 客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn 21
申万宏 源西 部证 券有限 公司 注册地 址：新疆乌鲁木齐市高新 区（新市区）北京南 路 358 号大成 国际 大 厦20 楼 2005 室 法定代 表人 ：李 季 联系人 ：王 怀春 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客服电 话：4008000562 网址：www.hysec.com 二、登 记机 构 名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号 办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 法定代 表人 ：金 颖 联系人 ：朱 立元 电话： （010 ）59378839 传真： （010 ）59378907 三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所 名称： 上海 市通 力律 师事 务所 住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼 负责人 ：俞 卫锋 联系电 话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律 师： 黎明 、丁 媛 联系人 ：丁 媛 四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所 名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ） 住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元 办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号） 15 执行事 务合 伙人 ：李 丹 联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：李一 经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 李一 第 四 部 分 基 金 的名 称 国泰黄 金交 易型 开放 式证 券投资 基金 第 五 部 分 基 金 类型 和 存 续 期 限 1 、基 金类 型： 黄金 证券 投 资基金 2 、基 金运 作方 式： 交易 型 开放式 3 、基 金的 存续 期限 ：不 定 期 第 六 部 分 投 资 目标 紧密跟 踪黄 金资 产的 价格 变化， 追求 跟踪 误差 的最 小化。 第 七 部 分 投 资 范围 本基金 投资 于在 上海 黄金 交易所 挂盘 交易 的黄 金现 货合约 、 债券 、 回 购、 货币 市场工 具 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 （但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ） 。 法律法 规或 监管 机构 以后 允许基 金投 资的 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可 以将其 纳入 投资 范围 。 本基金 持有 的黄 金现 货合 约的价 值不 低于 基金 资产 的 90% 。 第 八 部 分 投 资 策略 本基金采 取被 动式管 理策 略。为更 好地 实现投 资目 标，紧密 跟踪 黄金资 产的 价格变化 ， 本基金 可从 事黄 金租 赁业 务、 黄 金互 换业 务及 投资 于黄金 现货 延期 交收 合约 等， 以 期降 低基 金运营 费用 的拖 累， 降低 跟踪误 差水 平。 本基 金进 行保证 金交 易只 能用 于风 险管理 或提 高资 产配置 效率 。 正常市 场情 况下 ， 本基 金 的风险 管理 目标 是追 求日 均跟踪 偏离 度不 超 过 0.35% ， 年 化跟 踪误差 不超 过 4% 。 当 基金 跟踪误 差超 过了 上述 范围 时， 基 金管 理人 应采 取合 理措施 ， 避 免 跟踪误 差的 进一 步扩 大。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号） 16 第 九 部 分 业 绩 比较 基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 上海黄 金交 易所 挂盘 交易 的 Au99.99 合 约。 如果由 于市 场原 因， 该品 种的黄 金现 货合 约流 动性 发生重 大改 变， 或该 品种 的黄金 现货 合约不 再挂 盘交 易， 则基 金管理 人依 据维 护基 金份 额持有 人利 益的 原则 ， 有 权变更 本基 金的 业绩比 较基 准 。 在履 行适 当程序 后 ， 变 更业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 无 需召 开基金 份额 持 有 人大会 。 第 十 部 分 风 险 收益 特 征 本基金 主要 投资 对象 为黄 金现货 合约 ， 预 期风 险收 益水平 与黄 金资 产 相 似， 不同于 股票 基金、 混合 基金 、债 券基 金和货 币市 场基 金。 第 十 一 部 分 基 金投 资 组 合 报 告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大 遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2017 年7 月14 日 复核 了本报 告中的 财务指 标、 净值表 现和投 资组合 报告 等内容 ，保证 复核内 容不 存在虚 假记载 、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2017 年 6 月 30 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。 （ 一） 报告期 末基 金资 产组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 - - 其中： 股票 - - 2 固定收 益投 资 - - 其中： 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 299,699,940.00 97.51 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,300,735.51 2.38 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号） 17 7 其他各 项资 产 335,556.35 0.11 8 合计 307,336,231.86 100.00 （二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 （三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 （四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 （五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 （六 ） 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 （七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细 序号 贵金属 代码 贵金属 名称 数量（ 克） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值比 例 （％） 1 AU9999 AU9999 1,097,400.00 299,699,940.00 97.82 （八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 （九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明 根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 股指 期货 。 （十） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明 根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号） 18 （十一 ）投 资组 合报 告附 注 1 、本报 告期内 基金投 资的 前十名证 券的 发行主 体没 有被监管 部门 立案调 查或 在报告 编 制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。 2 、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。 3 、其 他各 项资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 191,394.00 2 应收证 券清 算款 93,770.38 3 应收股 利 - 4 应收利 息 50,391.97 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 335,556.35 4 、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。 5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 第十 二 部 分 基 金的 业 绩 基金业 绩截 止日 为 2017 年6 月30 日 ， 并经 基金 托 管人复 核。 基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证 基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 阶段 净值增 长率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①- ③ ②- ④ 2013 年 7 月18 日至 2013 年12 月 31 日 -11.10% 0.93% -8.77% 0.97% -2.33% -0.04% 2014 年度 1.58% 0.87% 1.75% 0.87% -0.17% 0.00% 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号） 19 2015 年度 -7.30% 0.87% -7.37% 0.87% 0.07% -0.00% 2016 年度 18.43% 0.93% 18.42% 0.93% 0.01% 0.00% 2017 年上 半年 3.53% 0.57% 3.49% 0.57% 0.04% 0.00% 2013 年 7 月18 日至 2017 年6 月30 日 2.64% 0.86% 5.36% 0.87% -2.72% -0.01% 第 十 三 部 分 基 金费 用 与 税 收 一、基 金费 用的 种类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 3 、基 金的 上市 费及 年费 ； 4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ； 5 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费； 6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 7 、基 金的 证券 交易 费用 ； 8 、基金 的黄金 现货合 约交 易手续费 、延 期费、 过户 费、仓储 费、 登记费 等上 海黄金 交 易所相 关规 则约 定的 其他 费用； 9 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 10 、基 金份 额参 考净 值的 计算发 布服 务费 用； 11 、 按照 国家 有关 规定 和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。 二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 1 、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： H ＝E× 0.5%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.1% 的年 费率计 提。 托管 费的计 算 方法如 下 ： H ＝E× 0.1 %÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号） 20 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支 取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。 上述“ 一、 基 金费 用的 种类 中第 3 －11 项 费用 ” ， 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用 实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 三、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 ： 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失； 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用； 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 四、基 金税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 第十四 部 分 对 招募 说 明 书 更 新 部分 的 说 明 本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理方 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法 律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对2017 年3 月3日 刊登 的本 基金招 募说 明书 进行 了更 新，更 新的 主要 内容 如下 ： 1 、 在“重 要提 示 ” 部分 ，新 增了招 募说 明书 内容 的截 止日期 ； 2 、更 新了 “第 三部 分基 金 管理人 ” 中 的相 关内 容； 3 、更 新了 “第 四部 分基 金 托管人 ” 中 的相 关内 容； 4 、更 新了 “第 五部 分相 关 服务机 构 ” 中的 相关 内容 ； 4 、更 新了 “第十 部 分基 金 份额的 申购 与赎 回 ” 中申 购赎回 清单 的格 式； 5 、更 新了 “第 十一 部分 基 金的投 资 ” 中基 金投 资组 合报告 ，数 据截 止2017 年6 月30日； 6 、更 新了 “第 十二 部分 基 金的业 绩 ” ，基 金业 绩截 止日为2017 年6 月30 日 ； 7 、更 新了 “第 十九 部分 基 金的风 险揭 示 ” 中的 相关 内容； 8 、更新 了 “第 二十四 部分 其他应披 露的 事项 ” ，披 露了自上 次招 募说明 书披 露以来 涉 及本基 金的 相关 公告 。 国泰黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第二号） 21 上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内 容为准 。 欲 查询 本更 新招 募 说明书 正文 ， 可 登录 国泰 基 金管理 有限 公司 网 站 www.gtfund.com 。 国泰基 金管理有限公司 二○ 一 七年八月三十一日
