华 夏 大中 华 企业 精 选灵 活 配置 混 合型
证 券 投资 基 金(QDII ) 招 募说 明 书( 更 新) 摘 要
2017 年 第 2 号
基金管理 人:华夏 基金管 理有限 公司
基金托管 人:中 国建设银 行股份 有限公司
华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
1
重要提示
华 夏 大 中 华企 业 精 选灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资基 金(QDII)经中国证监会2015 年11 月
25 日证 监许 可[2015]2744 号 文注册 。 本 基金 基金 合同 于2016 年1 月20 日正 式生 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 , 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注册 , 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 主要 投资 于 境 内市 场和境 外市 场依 法发 行的 金融工 具 , 基 金净 值会 因为 所投资 证
券市场 波动 等因 素产 生波 动, 投 资者 根据 所持 有的 基金份 额享 受基 金收 益, 同时承 担相 应的
投资风 险。 本基 金投 资中 的风险 包括 : 全 球市 场投 资面临 的汇 率风 险、 国别 风险、 新兴 市场
风险等 特别 投资 风险 ; 基 金所投 资的 股票 、 债 券、 衍生品 等各 种投 资工 具的 相关风 险; 由于
基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险, 基金 管理 人在 基金 管理 实施过 程中 产
生的积 极管 理风 险等 。 本 基金属 于混 合基 金, 风险 与收益 高于 债券 基金 与货 币市场 基金 , 属
于较高 风险 、较 高收 益的 品种。
投资有风 险, 投资者 在投 资本基金 之前 ,请仔 细阅 读本基金 的招 募 说明 书和 基金合同 ,
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性, 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力, 理 性判 断市
场,谨 慎做 出投 资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 , 并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募说 明书 所载内 容截 止日为2017 年7 月20 日,有 关财务数 据和 净值表 现数 据截止 日
为2017 年6 月30 日。 ( 本招 募说明 书中 的财 务资 料未 经审计 )
一、基金的名称
本基金 名称 : 华 夏大 中华 企业精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金(QDII ) 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
2
二、基金的类型
本基金 类型 : 契 约型 开放 式 。
三、基金的投资目标
本基金 通过 积极 资产 配置 和组合 管理 , 追求 在有 效控 制风险 的前 提下 实现 基金 资产的 稳
健、持 续增 值。
四、基金的投资方向
本基金 可投 资于 境内 市场 和境外 市场 依法 发行 的金 融工具 , 境内 市场 投资 工具 包括依 法
发行上 市的股 票(包 括创 业板、 中小板 及其他 经中 国证监 会核准 上市的 股票) 、债券 (含中
小企业 私募债 券、可 转换 债券等) 、货币 市场 工具、 权证、 资产支 持证券 、股 指期货 、国债
期货以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。 境外 市场 投资 工具包 括银 行
存款、 可转让 存单、 银行 承兑汇 票、 银 行票 据、 商 业票据、 回购 协议、 短期 政府债 券等 货 币
市场 工 具; 政府 债券 、 公 司债券 、 可 转换 债券 、 住 房按揭 支持 证券 、 资 产支 持证券 等及 经中
国证监 会认 可的 国际 金融 组织发 行的 证券 ; 已与 中国 证监会 签署 双边 监管 合作 谅解备 忘录 的
国家或 地区 证券 市场 挂牌 交易的 普通 股 、 优先 股 、 全球存 托凭 证和 美国 存托 凭证 、 房 地产 信
托凭证 ; 在已 与中 国证 监会 签署双 边监 管合 作谅 解备 忘录的 国家 或地 区证 券监 管机构 登记 注
册的公 募基 金 ; 与 固定 收 益、 股权 、 信用 、 商 品指 数 、 基 金等 标的 物挂 钩的 结 构性投 资产 品;
远期合 约 、 互 换及经 中国 证监会 认可 的境 外交 易所 上市交 易的 权证 、 期 权 、 期货等 金融 衍生
产品 。 此 外, 如法 律法 规 或监管 机构 以 后 允许 基金 投资其 他品 种 , 基金 管理 人在履 行适 当程
序后, 可以 将其 纳入 投资 范围。
本基金 的投 资组 合比 例为 : 股票 投资 比例 为基 金资 产的 0%-95% 。 本基 金投 资 于 “大 中
华企业”的资产不低于非现金基金资产 的 80% 。每个交易日日终在扣除股指期货、国债 期
货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后, 保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的 现金 或者 到期 日在一 年以 内
的政府 债券 。
本基金 所指 的大 中华 企业 为满足 以下 三个 条件 之一 的上市 公司 : 公司 注册 在大 中华地 区
(中国 内地、 香港、 台湾 、澳门) ;公司 主要 营业额 、业务 活动、 盈利、 资产 来自大 中华地
区; 公 司, 其子 公司 的注 册办公 室在 大中 华地 区, 且主要 业务 活动 亦在 大中 华地区 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
3
五、基金的投资策略
(一) 资产 配置 策略
本基金 将根 据全 球宏 观经 济发展 走向 、 区域经 济发 展态势 、 中国 大国战 略部 署、 经济 政
策、 法律 法规 等可能 影响 证券市 场的 重要 因素 的分 析和预 测 , 分 析和比 较股 票、 债券 等不 同
金融工 具的 风险 收益 特征 , 并 以此 为依 据, 确定 资 产配置 比例 并不 时进 行调 整, 以保 持基 金
资产配 置的 有效 性。
(二) 股票 精选 策略
本基金 挖掘 大中 华地 区的 发展潜 力, 关注 中华 地区 经济增 长、 转型 升级 所带 来的投 资机
遇, 基于 中国 大国战 略的 辐射影 响 , 精 选具有 良好 成长潜 力 、 价 值被相 对低 估的企 业进 行 投
资。 大中 华企 业是 指满 足以 下三个 条件 之一 的上 市公 司: 公司 注册 在大 中华 地区 (中 国内 地、
香港、 台湾、 澳门) ;公司 主要营 业额、 业务活 动、 盈利、 资产来 自大中 华地 区;公 司,其
子公司 的注 册办 公室 在大 中华地 区 , 且 主要 业务 活动 亦在大 中华 地区 。 在深 入研 究的基 础上 ,
通过对 经济 发展 趋势 进行 分析, 把握 经济 发展 过程 中所蕴 含的 投资 机会 , 通 过定性 分析 和定
量分析 相结 合的 方式 来考 察和筛 选具 有比 较优 势的 个股 。 定 性分 析包 括公 司在 行业中 的地 位 、
竞争优 势、 经营 理念 及战 略、 公 司治 理等 。 定 量分 析包括 盈利 能力 分析 、 财 务能力 分析 、 估
值分析 等。
(三) 固定 收益 证券 投资 策略
本基金 将在 分析 和判 断国 际、 国 内宏 观经 济形 势、 资金供 求曲 线、 市场 利率 走势、 信用
利差状 况和 债券 市场 供求 关系等 因素 的基 础上 , 结 合新券 发行 情况 , 综 合分 析市场 利率 和信
用利差 的变 动趋 势, 采用 久期调 整策 略、 收益 率曲 线策略 、 债 券类 属配 置策 略、 信 用利 差策
略等积 极投 资策 略, 进行 深入研 究, 把握 债券 市场 投资机 会, 构建 债券 组合 。 以下 是较 为特
殊的固 定收 益证 券品 种的 投资 策 略介 绍。
1 、可 转换 公司 债券 投资 策 略
本基金 将着 重对 可转 债对 应的基 础股 票的 分析 与研 究, 对那 些有 着较 好盈 利能 力或成 长
前景的 上市 公司 的可 转债 进行重 点选 择, 并在 对应 可转债 估值 合理 的前 提下 集中投 资, 以分
享正股 上涨 带来 的收 益。 同时, 本基 金还 将密 切跟 踪上市 公司 的经 营状 况, 从财务 压力 、 融
资安排 、 未 来的 投资 计划 等方面 推测 、 并 通过 实地 调研等 方式 确认 上市 公司 对转股 价的 修正
和转股 意愿 。
2 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
4
在严格 控制 风险 的前 提下 , 通 过严 谨的 研究 , 综 合 考虑中 小企 业私 募债 券的 安全性 、 收
益性和 流动 性等 特征 , 并 与其他 投资 品种 进行 对比 后, 选 择具 有相 对优 势的 类属和 个券 进行
投资 。 同 时, 通过 期限 和 品种的 分散 投资 降低 基金 投资中 小企 业私 募债 券的 信用风 险 、 利 率
风险和 流动 性风 险。
3 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将深 入分 析资 产支 持证券 的市 场利 率、 发行 条款 、 支 持资 产的构 成及 质量 、 提 前
偿还率 、 风险 补偿收 益和 市场流 动性 等基 本面 因素 , 估 计资 产违 约风险 和提 前偿付 风险 , 并
根据资 产证券 化的收 益结 构安排 ,模拟 资产支 持证 券的本 金偿还 和利息 收益 的现金 流过程 ,
辅助采 用定 价模 型, 评估 其内在 价值 。
(四) 衍生 品投 资策 略
本基金 将在 风险 可控 的前 提下, 本着谨 慎原 则, 适 度参 与 期货、 期权、 权证 、 互换、 远
期、 结构 性投 资产品 等衍 生品投 资 。 通 过对现 货市 场和衍 生品 市场 运行 趋势 的研究 , 结合 基
金组合 的实 际情 况及 对衍 生品的 估值 水平 、 基 差水 平、 流动 性等 因素的 分析 , 在 采用 数量 化
模型分 析其 合理 定价 的基 础上, 选择 合适 的合 约构 建相应 的头 寸, 以调 整投 资组合 的风 险暴
露, 降低 系统 性风险 。 基 金还将 利用 衍生 品作 为组 合流动 性管 理工 具, 降低 现货市 场流 动性
不足导 致的 冲击 成本 过高 的风险 ,提 高基 金的 建仓 或变现 效率 。
未来 , 随 着全 球证 券市 场投 资工具 的发 展和 丰富 , 基金 可相应 调整 和更 新相 关投 资策略 ,
并在招 募说 明书 更新 中公 告。
六、基金的业绩比较 基准
30%* 富时中国 A 股 全股 指 数收益 率+30%* 富时中国 国际 ( 不 含 B 股) 全指 指 数收益 率
+40%* 上证国债 指数 收益 率
富时中 国 A 股全 股指数 属 于富时 中 国 A 股 指数系 列 , 富时 中 国 A 股指 数系 列 包含在 上
海和深 圳交 易所 交易 的所 有 A 股股 票, 该指 数由 合 格股票 池中 总市 值排 名前 98% 的 股票 组
成,适 合作 为本 基 金 A 股 投资部 分的 业绩 基准 。
富时中 国国 际( 不 含 B 股 )全指 指数 ,属 于富 时中 国指数 系列 ,包 含在 香港 、美国 、
以及新 加坡 上市 交易 的中 国公司 股票 ,适 合作 为本 基金境 外投 资部 分的 业绩 基准。
上证国 债指 数由 中证 指数 有限公 司编 制 , 以 上海 证券 交易所 上市 的固 定利 率国 债为样 本 ,
具有良 好的 市场 代表 性和 较高的 知名 度 , 适合 作为 本基金 债券 投资 的业 绩基 准。 未来 , 如 基华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
5
金变更 投资 范围 , 或 市场 有其他 更适 合本 基金 的基 准时, 或原 指数 供应 商变 更或停 止原 指数
的编制 及发布 ,本基 金管 理人可 根据具 体情况 ,依 据维护 基金份 额持有 人合 法权益 的原则 ,
取得基 金托 管人 同意 后, 对业绩 比较 基准 进行 相应 调整, 不需 召开 持有 人大 会。
七、基金的风险收益 特征
本基金 属于 混合 基金 , 风 险与收 益高 于债 券基 金与 货币市 场基 金 , 属于 较高 风险 、 较 高
收益的 品种 。 本 基金 为全 球证券 投资 基金 , 除 了需 要承担 与国 内证 券投 资基 金类似 的市 场波
动风险 之外 ,本 基金 还面 临汇率 风险 等海 外市 场投 资所面 临的 特别 投资 风险 。
八、基金投资组合报 告
( 八) 基金 投资 组合 报告
以下内 容摘 自本 基 金 2017 年第 2 季度 报告 :
“5.1 报告期 末基 金资 产 组合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资 439,291,724.67 86.50
其中: 普通 股 433,182,841.73 85.30
存托凭 证 6,108,882.94 1.20
2 基金投 资
- -
3 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中: 远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- - 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
6
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 货币市 场工 具
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 66,614,994.66 13.12
8 其他各 项资 产 1,948,208.52 0.38
9 合计 507,854,927.85 100.00
注:本 基金 本报 告期 末通 过港股 通机 制投 资香 港股 票的公 允价 值 为 79,265,692.85 元,
占基金 资产 净值 比例 为 16.07% 。
5.2 报 告期 末在 各个 国家 ( 地区) 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布
国家( 地区 ) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
中国内 地 279,124,142.88 56.58
中国香 港 154,058,698.85 31.23
美国 6,108,882.94 1.24
合计 439,291,724.67 89.04
5.3 报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合
行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
工业 130,528,537.27 26.46
必需消 费品 97,070,846.67 19.68
信息技 术 65,161,524.17 13.21
材料 46,354,543.34 9.40
非必需 消费 品 37,762,620.00 7.65
公用事 业 17,869,739.00 3.62
房地产 15,492,545.58 3.14
保健 15,305,251.68 3.10
金融 13,746,116.96 2.79
能源 - -
电信服 务 - -
合计 439,291,724.67 89.04
注:以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 (GICS)。
5.4 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 及存 托凭 证投资 明细
序
号
公司名 称( 英文 )
公司
名称
证券代
码
所
在
所
属
数量
(股)
公允价 值 ( 元)
占
基华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
7
(中
文)
证
券
市
场
国
家
(
地
区)
金
资
产
净
值
比
例
(
%)
1
SHENWU
ENVIRONMENT
AL
TECHNOLOGY
CO LTD
神雾
环保
300156
深
圳
中国
内地
1,149,933.00 37,671,805.08 7.64
2
DALIAN
ZHIYUN
AUTOMATION
CO LTD
智云
股份
300097
深
圳
中国
内地
1,173,678.00 31,689,306.00 6.42
3
ZHOU HEI YA
INTERNATIONA
L HOLDINGS
CO LTD
周黑
鸭国
际控
股有
限公
司
01458
香
港
中国
香港
3,764,000.00 25,644,779.41 5.20
4
WULIANGYE
YIBIN CO LTD
五粮
液
000858
深
圳
中国
内地
450,000.00 25,047,000.00 5.08
5
SHENWU
ENERGY
SAVING CO
LTD
神雾
节能
000820
深
圳
中国
内地
600,000.00 22,788,000.00 4.62
6
XIAMEN
FARATRONIC
CO LTD
法拉
电子
600563
上
海
中国
内地
379,051.00 18,728,909.91 3.80
7
LUZHOU
LAOJIAO CO
LTD
泸州
老窖
000568
深
圳
中国
内地
350,000.00 17,703,000.00 3.59
8
SUZHOU ANJIE
TECHNOLOGY
CO LTD
安洁
科技
002635
深
圳
中国
内地
450,000.00 16,299,000.00 3.30 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
8
9
TRAVELSKY
TECHNOLOGY
LTD
中国
民航
信息
网络
股份
有限
公司
00696
香
港
中国
香港
811,000.00 16,189,311.76 3.28
10
FUTURE LAND
DEVELOPMENT
HOLDINGS LTD
新城
发展
控股
有限
公司
01030
香
港
中国
香港
5,990,000.00 15,492,545.58 3.14
注:所 用证 券代 码采 用当 地市场 代码 。
5.5 报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 金融 衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
5.9 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
5.10 投 资组 合报 告附 注
5.10.1 报告 期内, 本基 金投 资决策 程序 符合 相关 法律 法规的 要求 , 未 发现 本基 金投资 的前 十
名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查, 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴责 、
处罚的 情形 。
5.10.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.10.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 110,051.59
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 212,847.96 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
9
4 应收利 息 7,935.03
5 应收申 购款 1,617,373.94
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,948,208.52
5.10.4 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.10.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 ”
九、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 , 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
阶
段
基金净 值增
长率①
基金净 值
增长率 标准
差②
业绩比 较
基准收 益率
③
业绩比 较
基准收 益率
标准差 ④
① - ③ ② - ④
2016 年 1 月 20 日至
2016 年 12 月 31 日
23.00% 1.00% 9.11% 0.67% 13.89% 0.33%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
14.23% 0.76% 6.54% 0.37% 7.69% 0.39%
十、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 华夏 基金 管理 有限 公司 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
10
住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
设立日 期:1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 :杨 明辉
联系人 :李彬
客户服 务电 话:400-818-6666
传真:010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ,公 司股权 结构 如下 :
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 7.8%
合计 100%
(二) 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生: 董事 长、 党 委书记 , 中信 证券 股份 有 限公司 执行 董事、 总经 理 , 硕士, 高
级经济 师。 曾 任中 信证 券 公司董 事、 襄 理、 副 总经 理, 中信 控股 公司 董事、 常务副 总裁, 中
国建银 投资 证券 有限 责任 公司党 委副 书记 、 执 行董 事、 总裁 , 兼 任信 诚基 金 管理有 限公 司董
事长、 证通 股份 有限 公司 董事等 。
杨一夫 先生 : 董 事, 硕士。 现任鲍 尔太 平有 限公 司总 裁, 负 责总 部加 拿大 鲍尔 公司在 中
国的投 资活 动 , 兼任 三川 能源开 发有 限公 司董 事、 中国投 资协 会常 务理 事。 曾任国 际金 融 公
司(世 界银 行组 织成 员) 驻中国 的首 席代 表等 。
胡祖六 先生 : 董 事, 博士 , 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级
经济学 家, 达沃 斯世 界经 济论坛 首席 经济 学家 , 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人、 董事 总经
理。
沈强先 生: 董事 , 硕 士, 高 级经济 师。 现任 中信 证券 股份有 限公 司经 纪业 务发 展与管 理
委员会 主任 。 曾 任浙 江省 国际信 托投 资公 司证 券管 理总部 总经 理, 金通 证券 股份有 限公 司总
经理, 中信证 券 (浙 江) 有限责 任公 司总 经理、 党 委书记、 执行 董事, 中信 证券股 份有 限公
司经纪 业务 发展 与管 理委 员会副 主任 等。
葛小波 先生 : 董 事, 硕士 。 中信 证券 党委 委员 、 董 事总经 理。 葛先 生于2007 年荣获 全国华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
11
金融五 一劳 动奖 章。
汤晓东先 生: 董事、 总 经 理,硕士 。曾 任职于 摩根 大通、荷 兰银 行、苏 格兰 皇家银行 、
中国证 监会 等。
朱武祥 先生 : 独 立董 事, 博士, 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博 士生
导师, 兼任北 京建设 (香 港上市) 、华夏 幸福 基业、 中海油 海洋工 程、东 兴证 券、中 兴通讯
等五家 上市 公司 独立 董事 。
贾建平先 生: 独立董 事, 大学本科 ,高 级经济 师。 现已退休 。兼 任东莞 银行 独立董事 。
曾任职 于北京 工艺品 进出 口公司 、美国 纽约中 国物 产有限 公司( 外派工 作) , 曾担任 中国银
行信托 咨询 公司 副处 长、 处长 , 中 国银 行卢森 堡公 司副总 经理 , 中国银 行意 大利代 表处 首 席
代表, 中银 集团 投资 管理 公司副 董事 长、 总经 理, 中国银 行重 组上 市办 公室 、 董事 会秘 书办
公室、 上市 办公 室总 经理 ,中银 基金 管理 有限 公司 董事长 。
谢德仁 先生 : 独 立董 事, 博士, 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博 士生
导师, 兼任中 华联合 人寿 保险股 份有限 公司、 博彦 科技股 份有限 公司( 上市 公司) 、 朗新 科
技股份 有限 公司 独立 董事 , 中国 会计 学会 第八 届理 事会理 事, 中国 会计 学会 财务成 本分 会第
八届理 事会 副会 长。
张霄岭 先生 : 副 总经 理, 博士。 现兼 任上 海高 级金 融学院 客座 教授 、 清 华大 学五道 口金
融学院 特聘 教授 。 曾任 中国 技术进 出口 总公 司项 目经 理、 美国 联邦 储备 委员 会 ( 华盛顿 总部 )
经济学 家、 摩根 士丹 利 ( 纽约总 部) 信用 衍生 品交 易模型 风险 主管 、 中 国银 监会银 行监 管三
部副主 任等 。
刘义先 生: 副总 经理 , 硕 士。 现 任华 夏基 金管 理有 限公司 党委 委员 。 曾 任中 国人民 银行
总行计 划资 金司 副主 任科 员、 主 任科 员, 中 国农 业发 展银行 总行 信息 电脑 部信 息综合 处副 处
长(主 持工作) ,华 夏基金 管理有 限公司 监事、 党办 主任、 养老金 业务总 监, 华夏资 本管理
有限公 司执 行董 事、 总经 理等。
阳琨先 生: 副总 经理 、 投 资总监 , 硕 士。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司党 委委 员。 曾 任中
国对外 经济贸 易信托 投资 有限公 司财务 部部门 经理 ,宝盈 基金管 理有限 公司 基金经 理助理 ,
益民基 金管 理有 限公 司投 资部部 门经 理, 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。
李一梅女 士: 副总经 理, 硕士。兼 任证 通股份 有限 公司董事 。曾 任基金 营销 部总经理 、
营销总 监、 市场 总监 ,上 海华夏 财富 投资 管理 有限 公司执 行董 事、 总经 理等 。
周璇女 士: 督察 长, 硕士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司纪委 书记 。 曾 任华 夏基 金管理 有
限公司 总经 理助 理; 曾任 职于中 国证 监会 、北 京金 融街建 设开 发公 司。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
12
李红源 先生 : 监 事长 , 硕 士, 研 究员 级高 级工 程师 。 现任 南方 工业 资产 管理 有限责 任公
司总经 理 。 曾 任中国 北方 光学电 子总 公司 信息 部职 员, 中国 兵器 工业总 公司 教育局 职员 、 主
任科员 、 规 划处 副处 长、 计划处 处长 , 中 国兵 器装 备集团 公司 发展 计划 部副 主任、 经济 运营
部副主 任、 资本 运营 部巡 视员兼 副主 任。
吕翔先 生: 监事 , 学 士。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 投资管 理部 执行 总经 理。 曾任国 家
劳动部 综合 计划 与工 资司 副主任 科员 ,中 信证 券股 份有限 公司 人力 资源 管理 部执行 总经理 。
张伟先 生: 监事 , 硕 士, 高级工 程师 。 现 任山 东高 速投资 控股 有限 公司 党委 书记、 副总
经理, 兼任 山东 渤海 轮渡 股份有 限公 司董 事。 曾任 山东省 济青 公路 工程 建设 指挥部 办公 室财
务科职 员, 济青 高速 公路 管理局 经营 财务 处副 主任 科员, 山东 基建 股份 有限 公司计 划财 务部
经理, 山东 高速 股份 有限 公司董 事、 党委 委员 、总 会计师 。
汪贵华 女士 : 监 事, 博士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司党委 委员 。 曾 任财 政部 科研所 助
理研究 员 、 中 关村 证券 股份 有限公 司计 划资 金部 总经 理、 华夏 基金 管理 有限 公司 财务总 监 等 。
李彬女 士: 监事 , 硕 士。 现 任华夏 基金 管理 有限 公司 合规部 执行 总经 理 、 信息 披露负 责
人。 曾 任中 信证 券股 份有 限公司 基金 管理 部项 目经 理、 中 信基 金管 理有 限责 任公司 监察 稽核
部高级 副总 裁、 华夏 基金 管理有 限公 司法 律监 察部 总监等 。
宁晨新 先生 : 监 事, 博士 , 高级 编辑 。 现 任华 夏基 金管理 有限 公司 办公 室总 监、 董 事会
秘书( 兼) 。曾 任中 国证 券 报社记 者、 编辑 、办 公室 主任、 副总 编辑 ,中 国政 法大学 讲师 。
2 、本 基金 基金 经理
阳琨 先生,北京 大学MBA 。曾 任宝盈基金 基金经理助理 ,益民基金 投资部部门经 理,
中国对外 经济 贸易信 托投 资有限公 司财 务部部 门经 理等。2006 年8 月加 入华夏 基金管理 有限
公 司 , 曾 任 策略 研 究 员 、股 票 投 资 部 副总 经 理 、 兴和 证 券 投 资 基金 基 金 经 理(2009 年1 月1
日至2012 年1月12 日 期间) 、 兴华 证券 投资 基金 基金 经理 (2007 年6 月12 日至2013 年4 月11 日期
间) 、华 夏盛世 精选 混合型 证券投 资基金 基金经 理(2009 年12 月18日至2015 年9 月1日期 间) 、
华夏大 盘精 选证 券投 资基 金基金 经理 (2015 年9 月1 日至2017 年5月2 日期 间) 等, 现任 华夏 基
金管理有 限公 司副总 经理 、投资总 监, 华夏兴 华混 合型证券 投资 基金基 金经 理(2013 年4 月
12 日起 任职 ) 、 华夏 大中 华 企业精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 (QDII ) 基金经理 (2016
年1月20 日 起任 职) 。
3 、本 公司 股票 投资 决策 委 员会
主任: 阳琨 先生 ,华 夏基 金管理 有限 公司 副总 经理 、投资 总监 ,基 金经 理。
成员: 汤晓 东先 生, 华夏 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
13
郑煜女 士, 华夏 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ,基 金经理 。
孙彬先 生, 华夏 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ,基 金经理 。
郑晓辉 先生 ,华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部执 行总经 理, 基金 经理 。
王怡欢 女士 ,华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部执 行总经 理, 基金 经理 。
蔡向阳 先生 ,华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投 资 部高 级副总 裁, 基金 经理 。
董阳阳 先生 ,华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部总 监,基 金经 理。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
十一、费用概览
(一) 基金 运作 费用
1 、基 金费 用的 种类
基金运 作过 程中 ,从 基金 财产中 支付 的费 用包 括:
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 (含境 外资 产托 管人 收取 的费用 ) ;
(3) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用;
(4) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ;
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(6)基 金的证 券交易 或结 算产生的 费用 (包括 但不 限于经手 费、 印花税 、证 管费、 过
户费、 手续 费、 券商 佣金 、 权证 交易 的结 算费 、 融 资融券 费、 证券 账户 相关 费用及 其他 类似
性质的 费用 等 ) ;
(7) 外汇 兑换 交易 的相 关 费用;
(8) 与基 金缴 纳税 收有 关 的手续 费、 汇款 费、 顾问 费等。
(9) 因投 资港 股通 标的 股 票而产 生的 各项 合理 费用 。
(10) 基金 的银 行汇 划费 用;
(11 )其 他为 基金 的利 益 而产生 的费 用。
(12) 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ,可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2 、上述 基金费 用由基 金管 理人在法 律规 定的范 围内 参照公允 的市 场价格 确定 ,法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
3 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
14
(1) 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.8% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 :
H =E× 1.8%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 托管 人根据 与管 理人核 对 一
致的财 务数 据 , 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付, 管理 人无 需
再出具 资金 划拨 指令 。若 遇法 定 节假 日、 休息 日等 ,支付 日期 顺延 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.35% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 :
H =E× 0.35%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 托管 人根据 与管 理人核 对 一
致的财 务数 据 , 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付, 管理 人无 需
再出具 资金 划拨 指令 。若 遇法定 节假 日、 休息 日等 ,支付 日期 顺延 。
上述“ (一 )1 、 基金 费用 的种类 中第 (3 ) - (11 ) 项费用 ” , 根据 有关 法规 及 相应协 议
规定, 按费 用实 际支 出金 额列入 当期 费用 ,由 基金 托管人 从基 金财 产中 支付 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
(1)基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ;
(2) 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用;
(3) 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ;
(4) 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
(二) 基金 销售 费用
1 、申 购费 与赎 回费
(1)本 基金申 购费由 申购 人承担, 用于 市场推 广、 销售、登 记结 算等各 项费 用。投 资
者在申 购本 基金 时需 交纳 前端申 购费 , 各 币种 申购 费率具 体如 下:
① 人民 币申 购费 率 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
15
申购金额( 人民币元 , 含 申购费) 前端申购费率
50 万 元以 下 1.5%
50 万 元以 上( 含 50 万元 )-200 万元 以下 1.2%
200 万 元以 上( 含 200 万 元)-500 万 元以 下 0.8%
500 万 元以 上( 含 500 万 元) 每笔1,000.00 元
② 美元 申购 费率
申购金额( 美元,含 申购 费) 前端申购费率
10 万 美元 以下 1.5%
10 万 美 元 以上 (含 10 万 美元)-40 万 美元 以下 1.2%
40 万 美元 以上 (含 40 万 美 元)-100 万 美 元以 下 0.8%
100 万 美元 以上 (含 100 万美元) 每笔200.00 美元
(2)美 元销售 和人民 币销 售的赎回 费率 相同, 赎回 费由赎回 人承 担,在 投资 者赎回 基
金份额 时收 取。 费率 随基 金份额 的持 有期 限的 增加 而递减 ,具 体如 下:
持有期限 赎回费率
7 天以 内 1.5%
7 天以 上( 含 7 天)-30 天 以内 0.75%
30天以 上( 含30 天)-365 天以内 0.5%
365 天 以上 (含 365 天) 0
对于赎 回时 份额 持有 不满 30 天的 ,收 取的 赎回 费全 额计入 基金 财产 ;对 于赎 回时份 额
持有满 30 天 不满 90 天 收 取的赎 回费 ,将 不低 于赎 回费总 额的 75% 计 入基 金 财产; 对于 赎
回时份 额持 有 满 90 天不满 180 天收 取的 赎回 费, 将 不 低于赎 回费 总额 的 50% 计 入基金 财产 ;
对赎回 时份 额持 有期 长于 180 天 (含 180 天 )收 取 的赎回 费, 将不 低于 赎回 费总额 的 25%
计入基 金财 产。
(3)基 金管理 人可以 在基 金合同约 定的 范围内 调整 费率或收 费方 式,并 最迟 应于新 的
费率或 收费 方式 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒介 上公 告。
(4)基 金管理 人可以 在不 违反法律 法规 规定及 基金 合同约定 的情 形下根 据市 场情况 制
定基金 促销 计划 , 针 对以 特定交 易方 式 ( 如网 上交 易、 移 动客 户端 交易 ) 等 进行基 金交 易的
投资者 定期 或不 定期 地开 展基金 促销 活动 。 在 基金 促销活 动期 间, 按相 关监 管部门 要求 履行
必要手 续后 ,基 金管 理人 可以适 当调 低基 金申 购费 率、赎 回费 率。
2 、申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式
(1) 申购 份额 的计 算 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
16
① 人民 币 申 购份 额的 计算
申购费 用适 用比 例费 率时 ,申购 份额 的计 算方 法如 下:
净申购 金额 =申 购金 额/ (1 + 人 民币 前端 申购 费率 )
人民币 前端 申购 费用 =申 购金额 -净 申购 金额
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
申购费 用为 固定 金额 时, 申购份 额的 计算 方法 如下 :
人民币 前端 申购 费用 =固 定金额
净申购 金额= 申购 金额 - 人 民币 前 端申 购费 用
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
② 美元 申购 份额 的计 算
申购费 用适 用比 例费 率时 ,申购 份额 的计 算方 法如 下:
净申购 金额 =申 购金 额/ (1 +美元 前 端申 购费 率)
美元前 端申 购费 用= 申购 金额- 净申 购金 额
申购份 额= 净申 购金 额/T 日美元 折算 净值
申购费 用为 固定 金额 时, 申购份 额的 计算 方法 如下 :
美元前 端申 购费 用= 固定 金额
净申购 金额= 申购 金额 -美元 前端 申购 费用
申购份 额= 净申 购金 额/T 日美元 折算 净 值
其中, T 日 美元 折算 净值=T 日基金 份额 净值/T 日 中国 人民银 行最 新公 布的 人民 币对美 元
汇率中 间价 , 计算结 果按 照四舍 五入 方法 , 保 留小 数点后 四位 , 由此产 生的 误差计 入基 金 资
产。
③ 基金 份额 按照 四舍 五入 方法, 保留 小数 点后 两位, 由此误 差产 生的 损失 由基 金财产 承
担,产 生的 收益 归基 金财 产所有 。
例 一:假定T 日的基金份额净值为1.230 元,四 笔 人民币申购金额分别为1,000.00 元、50
万元、200 万元 和500 万元 ,则各 笔申 购负 担的 前端 申购费 用和 获得 的基 金份 额计算 如下 :
申购1 申购2 申购3
申购金 额( 人民 币元,a ) 1,000.00 500,000.00 2,000,000.00
适用前 端申 购费 率(b) 1.5% 1.2% 0.8%
净申购 金额 ( 人民 币元 , c=a/ (1+b)) 985.22 494,071.15 1,984,126.98
前端申 购费 ( 人 民币 元,d=a-c ) 14.78 5,928.85 15,873.02
T 日 基金 份额 净值(e ) 1.230 1.230 1.230 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
17
申购份 额(f=c/e ) 800.99
401,683.86
1,613,111.37
若该投资 者 人 民币 申 购金 额为500 万元, 则申 购负担 的前端申 购费 用和获 得的 基金份 额
计算如 下:
申购4
申购金 额( 人民 币元,a ) 5,000,000.00
前端申 购费 ( 人 民币 元,b ) 1,000.00
净申购 金额 ( 人 民币 元,c=a-b) 4,999,000.00
T 日 基金 份额 净值(d ) 1.230
申购份 额(e=c/d ) 4,064,227.64
例 二: 假定T 日美元 折算 净 值为0.1951 美元 , 四 笔美 元 申购金 额分 别为5,000.00 美 元、20
万美元 、50 万美 元、100 万 美元, 则各 笔申 购获 得的 基金份 额计 算如 下:
申购1 申购2 申购3
申购金 额( 美元,a ) 5,000.00 200,000.00 500,000.00
适用前 端申 购费 率(b) 1.5% 1.2% 0.8%
净申购 金额 ( 美元 , c=a/ (1+b)) 4,926.11 197,628.46 496,031.75
前端申 购费 ( 美 元,d=a-c ) 73.89 2,371.54 3,968.25
T 日 美元 折算 净值(e ) 0.1951 0.1951 0.1951
申购份 额(f=c/e ) 25249.15
1,012,959.82 2,542,448.74
若该投资 者美元 申购 金额 为100 万 美元, 则申 购负担 的前端申 购费 用和获 得的 基金份 额
计算如 下:
申购4
申购金 额( 美元,a ) 1,000,000.00
前端申 购费 ( 美 元,b) 200.00
净申购 金额 ( ( 美 元, c=a-b ) 999,800.00
T 日 美元 折算 净值(d) 0.1951
申购份 额(e=c/d ) 5,124,551.51
(2 ) 赎回 金额 的计 算
① 人民 币 赎 回金 额的 计算 方法如 下:
赎回金 额= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用= 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额= 赎回 金额- 赎回费用 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
18
② 美元 赎回 金额 的计 算方 法如下 :
赎回金 额= 赎回 份额 ×T 日 美元折 算净 值
赎回费 用= 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额= 赎回 金额- 赎回费用
例 三 : 假定 某 投资 者在T日赎回10,000.00 份以 人 民币 申 购 的基 金份 额 ,持 有期 限 半 年,
该日基 金份 额净 值为1.250 元,则 其获 得的 净赎 回金 额计算 如下 :
赎回金 额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元
赎回费 用=12,500.00× 0.5%=62.50 元
净赎回 金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元
例 四: 假定 某投 资者 在 T 日赎 回 10,000.00 份 以美 元 申购的 基金 份额 , 持 有期 半年, 该
日美元 折算 净值 为 0.1983 美元, 则其 获得 的净 赎回 金额计 算如 下:
赎回金 额=10,000.00× 0.1983=1,983.00 美元
赎回费 用=1,983.00× 0.5%=9.92 美元
净赎回 金额=1,983.00-9.92=1,973.08 美元
(3) 本基 金份 额净 值的 计 算,保 留到 小数 点后 3 位 ,小数 点后 第 4 位四 舍五 入,由 此
产生的 收益 或损 失由 基金 财产承 担。T 日的 基金 份 额净值 在 T+1 日 内计 算, 并在 T+2 日内
公告。 遇特 殊情 况, 经中 国证监 会同 意, 可以 适当 延迟计 算或 公告 。 未 来, 若市场 情况 发生
变化 , 或 实际 情况需 要 , 经中国 证监 会允 许, 本基 金可相 应调 整基 金净 值计 算和公 告时 间或
频率并 提前 公告 。
(4)T 日 的美 元折 算净 值 由基金 管理 人 在 T+1 日内 计算, 经基 金托 管人 复核 后在 T+2
日内公 告。 T 日 的美 元折 算 净值 为 T 日基 金份 额净 值 按中国 人民 银行 最新 公布 的人民 币对 美
元汇率 中间 价折 算的 美元 金额。 美元 折算 净值 保留 到小数 点 后 4 位 , 小 数点 后第 5 位四 舍五
入。 如遇 特殊 情况 , 基 金 管理人 可以 适当 延迟 计算 或公告 。 基金 也可根 据实 际情况 调整 美元
折算净 值计 算和 公告 时间 或频率 并提 前公 告。 将来, 若出现 中国 人民 银行 停止 发布人 民币 对
美元汇 率中 间价 等情 况, 则基金 管理 人与 基金 托管 人协商 一致 后, 可对 美元 折算汇 率进 行调
整,并 及时 公告 。
十二、基金托管人
(一) 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
19
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 “中 国建 设银行 ” )
住所: 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 :王 洪章
成立时 间:2004 年9 月17 日
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间: 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 :田 青
联系电 话:010-67595096
中国建设 银行 成立于1954 年10 月, 是一 家国内 领先 、国际知 名的 大型股 份制 商业银行 ,
总部设 在北 京。 本行 于2005 年10 月在 香港 联合 交易 所 挂牌上 市( 股 票代 码939),于2007 年9 月
在上海 证券 交易 所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
资产负债 稳步增 长。2016 年末,本 集团 资产总 额20.96 万亿元 ,较 上年增 加2.61 万亿元,
增幅14.25% , 其中 客 户贷款 总 额11.76 万 亿 元, 较 上年 增 加1.27 万 亿元 , 增幅12.13% 。 负债
总额19.37 万亿元,较上年增加2.47 万亿元,增幅14.61% ,其中 客户存款总额15.40 万亿元 ,
较上年 增加1.73 万亿 元, 增幅12.69% 。
核心财 务指 标表 现良 好。 积极消 化五 次降 息、 利率 市场化 等因 素影 响, 本集 团实现 净 利
润2,323.89 亿元 , 较 上年 增 长1.53% 。 手 续费 及佣 金净 收入1,185.09 亿 元, 在营 业 收入中 的占
比较上年提升0.83个 百分 点。平均资产回报率1.18% ,加权平均净资产收益 率15.44% ,净利
息收益 率2.20% , 成本 收入 比为27.49% ,资 本充 足率14.94% , 均居 同业 领先 水平 。
2016 年,本集团先后获 得 国内外知名机构授予的100 余项重要奖项。荣获《欧 洲货币》
“2016 中国最 佳银行 ” , 《 环球金融 》 “2016 中 国最佳 消费者银 行” 、 “2016 亚太 区最佳流 动性
管理银 行” , 《机 构投 资者》 “人民 币国 际化 服务 钻石 奖” , 《 亚洲 银行 家》 “ 中国 最佳大 型零 售
银行奖 ” 及 中国 银行 业协 会 “年 度最 具社 会责 任金 融机构 奖” 。 本集 团在 英国 《银行 家》 2016
年“世界 银行1000 强 排名 ”中,以 一级 资本总 额继 续位列全 球第2 ;在美 国《 财富》2016 年
世界500 强 排名 第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资 产 托管业 务部 , 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管处、 养 老金 托管 处、 清算处 、 核 算处、 跨境 托 管运营 处、 监华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
20
督稽核处 等10 个职能 处室 ,在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心,共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起, 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 , 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
2 、主 要人 员情 况
赵观甫 , 资 产托 管业 务部 总经理 , 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行长 办公 室工 作, 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行个 人银 行业务 部、
总行 审 计部 担任 领导 职务 , 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 , 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 , 资 产托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 , 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作, 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
黄秀莲 , 资产 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 , 资 产托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部, 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 , 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系 , 是 目前 国内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一 。 截 至2017 年一 季度 末, 中国 建设 银
行已托管719只 证券 投资基 金。中国 建设 银行专 业高 效的托管 服务 能力和 业务 水平,赢 得了
业内的高 度认同。 中国建 设银行连 续11 年 获得《 全 球托管人》 、 《财资》 、 《环 球金融》 “ 中国
最佳托 管银 行” 、 “中 国最 佳次托 管银 行” 、 “最 佳托 管专家 ——QFII ” 等奖项 , 并在2016 年被
《环球 金融 》评 为中 国市 场唯一 一家 “最 佳托 管银 行” 。
(二) 基 金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 , 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
21
和本行 内有 关管 理规 定, 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 , 确 保业 务的 稳健 运行, 保证 基金
财产的 安全 完整 , 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时, 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 , 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作, 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资产 托管 业务 部配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作, 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系, 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程, 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ; 业 务人 员具 备从业 资格 ; 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度, 授权 工作 实行集 中控 制, 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用, 账 户资料 严格 保管, 制约机 制严 格有 效 ; 业务操 作区 专门 设置, 封闭管 理, 实 施
音像监 控; 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责, 防止 泄密; 业务 实现 自动 化操 作, 防 止人 为事
故的发 生, 技术 系统 完整 、独立 。
(三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定, 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“新 一代托 管应 用监督 子系统” ,严 格按照 现行法 律法规 以及基 金合 同规定 ,对基
金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投资 组 合等情 况进 行监 督。 在日 常为基 金投 资运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中, 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。
2 、监 督流 程
(1)每 工作日 按时通 过新 一代托管 应用 监督子 系统 ,对各基 金投 资运作 比例 控制等 情
况进行 监控 , 如发现 投资 异常情 况 , 向 基金管 理人 进行风 险提 示 , 与基 金管 理人进 行情 况 核
实,督 促其 纠正 ,如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。
(2) 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后, 对指 令要 素等 内容进 行核 查。
(3)根 据基金 投资运 作监 督情况, 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告,对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ,报 送中国 证监 会。
(4)通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ,电话或 书面 要求基 金管 理人进 行
解释或 举证 ,并 及时 报告 中国证 监会 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
22
十三、境外资产托管 人
(一) 境外 资产 托管 人基 本情况
名称: 摩根 大通 银行 (JPMorgan &Chase Bank, N.A. )
注册地 址:1111 Polaris Parkway, Columbus, Ohio 43240, U.S.A.
办公地 址:270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070
法定代 表人 :James Dimon
成立时 间:1799 年
总资产 (截 止 2017 年 3 月 31 日) :2.55 万亿 美元
实收资 本( 截 止 2017 年 3 月 31 日) :1,785 百 万美 元
托管资 产规 模( 截 止 2017 年 3 月 31 日) :21.4 万亿 美元
信用等 级: 穆迪 评 级 Aa3 (高级 信用 债券 )
(二) 境外 资产 托管 人职 责
1 、安 全保 管基 金的 境外 资 产,及 时办 理清 算、 交割 事宜。
2 、 准 时将 公司 行为 信息 通 知基金 管理 人和/ 或基 金托 管人, 确保 基金 及时 收取 所有应 得
收入。
3 、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。
十四、相关服务机构
(一) 销售 机构
1 、直 销机 构: 华夏 基金 管 理有限 公司
住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 : 杨 明辉
客户服 务电 话:400-818-6666
传真:010-63136700
联系人 : 李 一梅
网址:www.ChinaAMC.com
2 、代 销机 构 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
23
(1) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :易 会满
客户服 务电 话:95588
传真:010-66107914
联系人 :王 佺
网址:www.icbc.com.cn
(2) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :周 慕冰
客户服 务电 话:95599
联系人 :客 户服 务中 心
网址:www.abchina.com
(3) 中国 银行 股份 有限 公 司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立
电话:010-66596688
传真:010-66593777
联系人 :客 户服 务中 心
网址:www.boc.cn
客户服 务电 话:95566
(4) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :王 洪章
客户服 务电 话:95533
传真:010-66275654 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
24
联系人 :王 嘉朔
网址:www.ccb.com
(5) 招商 银行 股份 有限 公 司
住所: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 :李 建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人 :邓 炯鹏
网址:www.cmbchina.com
客户服 务电 话:95555
(6) 中信 银行 股份 有限 公 司
住所: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :李 庆萍
电话:010-65556689
传真:010-65550827
联系人 :方 爽
网址:bank.ecitic.com
客户服 务电 话:95558
(7) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
住所: 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63602431
联系人 :高 天、 汤嘉 惠
网址:www.spdb.com.cn
客户服 务电 话:95528
(8) 中国 民生 银行 股份 有 限公司 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
25
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大街 2 号
法定代 表人 :董 文标
客户服 务电 话:95568
传真:010-57092611
联系人 :董 云巍
网址:www.cmbc.com.cn
(9) 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
住所: 上海 市浦 东新 区浦 东大 道 981 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦 15 层
法定代 表人 :胡 平西
电话:021-38523692
传真:021-50105124
联系人 :施 传荣
网址:www.shrcb.com
客户服 务电 话:021-962999
(10) 北京 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所: 北京 市西 城区 阜成 门内大 街 410 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心 B 座
法定代 表人 :乔 瑞
电话:010-85605588
传真:010-63229478
联系人 :董 汇
网址:www.bjrcb.com
客户服 务电 话:96198
(11 )青 岛银 行股 份有 限 公司
住所: 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
办公地 址: 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 :郭 少泉
电话:0532-85709749 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
26
传真:0532-85709839
联系人 :赵 蓓蓓
网址:www.qdccb.com
客户服 务电 话:96588 ( 青 岛) 、400-669-6588 (全 国 )
(12) 杭州 银行 股份 有限 公司
住所: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
办公地 址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 :吴 太普
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
联系人 :陈 振峰
网址:www.hzbank.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8508
(13) 河北 银行 股份 有限 公司
住所: 河北 省石 家庄 市平 安北大 街 28 号
办公地 址: 河北 省石 家庄 市平安 北大 街 28 号
法定代 表人 :乔 志强
电话:0311-88627522
传真:0311-88627027
联系人 :王 栋
网址:www.hebbank.com
客户服 务电 话:400-612-9999
(14) 苏州 银行 股份 有限 公司
住所: 江苏 省苏 州市 工业 园区钟 园 路 728 号
办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 :王 兰凤
电话:0512-69868389
联系人 :项 喻楠
网址:www.suzhoubank.com
客户服 务电 话:96067 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
27
(15) 泉州 银行 股份 有限 公司
住所: 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
办公地 址: 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 :傅 子能
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
联系人 :董 培姗
网址:www. qzccbank.com
客户服 务电 话:400-889-6312
(16) 天相 投资 顾问 有限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 :林 义相
电话:010-66045529
传真:010-66045518
联系人 :尹 伶
网址:www.txsec.com
客户服 务电 话:010-66045678
(17) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所: 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 9 层
法定代 表人 :陈 操
电话:010-63130889-8369
传真:010-58325282
联系人 :刘 宝文
网址:8.jrj.com.cn
客户服 务电 话:400-850-7771
(18) 和讯 信息 科技 有限 公司
住所: 北京 市朝 外大 街 22 号泛利 大 厦 10 层
办公地 址: 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
28
法定代 表人 :王 莉
电话:021-20835787
传真:010-85657357
联系人 :吴 卫东
网址:licaike.hexun.com
客户服 务电 话:400-920-0022 、021-20835588
(19) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
住所: 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801
法定代 表人 :薛 峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人 :童 彩平
网址:www.zlfund.cn
客户服 务电 话:4006-788-887
(20) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 7 楼
法定代 表人 :其 实
电话:021-54509998-7019
传真:021-64385308
联系人 :潘 世友
网址:www.1234567.com.cn
客户服 务电 话:400-181-8188
(21) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903~906 室
法定代 表人 :杨 文斌
电话:021-20613635
传真:021-68596916 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
29
联系人 :胡 锴隽
网址:www.ehowbuy.com
客户服 务电 话:400-700-9665
(22) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司
住所: 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 1 号 环球 金融 中心西 塔 14 层
法定代 表人 :陈 柏青
电话:18205712248
联系人 :韩 爱彬
网址:www.antfortune.com
客户服 务电 话:95188
(23) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 :张 跃伟
电话:021-20691832
传真:021-20691861
联系人 :黄 辉
网址:www.erichfund.com
客户服 务电 话:400-820-2899
(24) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住所: 浙江 省杭 州市 文二 西路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-88910240
联系人 :胡 璇
网址:www.5ifund.com
客户服 务电 话:400-877-3772
(25) 北京 展恒 基金 销售 有限公 司 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
30
住所: 北京 市顺 义区 后沙 峪镇安 富 街 6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 :闫 振杰
电话:010-62020088-6006
传真:010-62020355
联系人 :翟 飞飞
网址:www.myfund.com
客户服 务电 话:400-888-6661
(26) 上海 利得 基金 销售 有限公 司
住所: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 :沈 继伟
电话:021-50583533
传真:021-50583633
联系人 :曹 怡晨
网址:http://a.leadfund.com.cn/
客户服 务电 话:400-067-6266
(27) 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
住所: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 :徐 黎云
电话:0571-88337717
传真:0571-88337666
联系人 :孙 成岩
网址:www.jincheng-fund.com
客户服 务电 话:400-068-0058
(28) 乾道 金融 信息 服务 (北京 )有 限公 司
住所: 北京 市海 淀区 东北 旺村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址: 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 :王 兴吉 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
31
电话:010-62062880
传真:010-82057741
联系人 :高 雪超
网址:www.qiandaojr.com
客户服 务电 话:4000888080
(29) 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
住所: 北京 市西 城区 民丰 胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 :梁 蓉
电话:010-66154828-809
传真:010-88067526
联系人 :张 晶晶
网址:www.5irich.com
客户服 务电 话:400-6262-818
(30) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代 表人 :沈 伟桦
电话:010-52855713
传真:010-85894285
联系人 :程 刚
网址:www.yixinfund.com
客户服 务电 话:400-609-9200
(31) 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
住所: 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号
办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道苏 宁总 部
法定代 表人 :刘 汉青
电话:025-66996699-887226
传真:025-66008800-887226
联系人 :王 峰 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
32
网址:www.snjijin.com
客户服 务电 话:95177
(32) 众升 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 北四 环中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 :王 斐
电话:010-59497361
传真:010-64788105
联系人 :付 少帅
网址:www.wy-fund.com
客户服 务电 话:400-876-9988
(33) 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中心 1 号楼 1806-1808 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1808 单元
法定代 表人 :曾 革
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
联系人 :鄢 萌莎
网址:www.tenyuanfund.com
客户服 务电 话:400-687-7899
(34) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
住 所: 北京 市经 济技 术开 发区宏 达北 路 10 号 五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 :梁 越
电话:13501068175
传真:010-56810630
联系人 :马 鹏程
网址:www.chtfund.com
客户服 务电 话:400-898-0618
(35) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
33
住所: 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 :王 伟刚
电话:010-56282140
传真:010-62680827
联系人 :丁 向坤
网址: www.hcjijin.com
客户服 务电 话:400-619-9059
(36) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
住所: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
电话:010-57418829
传真:010-57569671
联系人 :魏 争
网址:www.niuji.net
客户服 务电 话:400-893-6885
(37) 天津 国美 基金 销售 有限公 司
住所: 天津 经济 技术 开发 区南港 工业 区综 合服 务区 办公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 9 层
法定代 表人 :丁 东华
电话:010-59287984
传真:010-59287825
联系人 :郭 宝亮
网址:www.gomefund.com
客户服 务电 话:400-111-0889
(38) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
住所: 北京 市海 淀区 东北 旺西路 中关 村软 件园 二期 (西扩 )N-1、N-2 地 块新 浪总部 科
研楼 5 层 518 室
办公地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩 )N-1、N-2 地 块新浪 总华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
34
部科研 楼 5 层 518 室
法定代 表人 :李 昭琛
电话:010-60619607
传真:010-62676582
联系人 :付 文红
网址:www.xincai.com
客户服 务电 话:010-62675369
(39) 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 18 号 4 层 办公 楼 二座 414
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 4 层 办 公楼二 座 414
法定代 表人 :李 振
电话:010-65181028-810
传真:010-65174782
联系人 :周 雯
网址:https://www.kstreasure.com/
客户服 务电 话:400-829-1218
(40) 济安 财富 (北 京) 资本管 理有 限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中 心 A 座 46 层
法定代 表人 :杨 健
电话:18610508307
传真:010-65330699
联系人 :赵 程程
网址:www.pjfortune.com
客户服 务电 话:400-075-6663
(41) 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 :王 廷富
电话:021-51327185 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
35
传真:021-50710161
联系人 :姜 吉灵
网址:
客户服 务电 话:400-821-0203
(42) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 :燕 斌
电话:15201924977
传真:021-52975270
联系人 :兰 敏
网址:www.66zichan.com
客户服 务电 话:400-166-6788
(43) 泰诚 财富 基金 销售 (大连 )有 限公 司
住所: 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中龙园 3 号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 :林 卓
电话:0411-88891212-327
传真:0411-84396536
联系人 :姜 焕洋
网址:www.haojiyoujijin.com
客户服 务电 话:400-6411-999
(44) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
住所: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场 19 楼
办公地 址: 上海 市虹 梅 路 1801 号凯 科国 际大 厦 7 楼
法定代 表人 :冯 修敏
电话:021-33323999
传真:021-33323837
联系人 :陈 云卉
网址:https://tty.chinapnr.com 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
36
客户服 务电 话:400-821-3999
(45) 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
住所: 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号 302 室
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 :黄 欣
电话:021-33768132-801
传真:021-33768132-802
联系人 :戴 珉微
网址:www.zzwealth.cn
客户服 务电 话:400-6767-523
(46) 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 工人 体育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 :胡 伟
电话:010-65951887
传真:010-65951887
联系人 :姜 颖
网址:www.hongdianfund.com
客户服 务电 话:400-618-0707
(47) 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
住所: 深圳 市南 山区 粤海 街道科 苑南 路高 新南 七道 惠恒集 团二 期 418 室
办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
法定代 表人 :刘 鹏宇
电话:18938644421
传真:0755-83999926
联系人 :马 力佳
网址:www.jinqianwo.cn
客户服 务电 话:0755-83999907
(48) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
37
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 :郭 坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联系人 :宁 博宇
网址:www.lufunds.com
客户服 务电 话:400-821-9031
(49) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
住所: 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号 南京 奥体 中心 现代五 项 馆 2105 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 :袁 顾明
电话:13671788303
传真:021-20324199
联系人 :刘 璐
网址:www.dtfunds.com
客户服 务电 话:400-928-2266
(50) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所: 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地 址: 广东 省广 州市 海珠区 琶洲 大道 东 1 号保 利国际 广场 南 塔 B1201-1203
法定代 表人 :肖 雯
电话:020-89629021
传真:020-89629011
联系人 :吴 煜浩
网址:www.yingmi.cn
客户服 务电 话:020-89629066
(51) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司
住所: 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室及 1307 室
法定代 表人 :TAN YIK KUAN
电话:0755-89460507 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
38
传真:0755-21674453
联系人 :叶 健
网址:www.ifastps.com.cn
客户服 务电 话:400-684-0500
(52) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
住所: 北京 市海 淀区 中关 村东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址: 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总部
法定代 表人 :江 卉
电话:010-89189289 、18910325400
传真:010-89180000
联系人 :万 容
网址:http://fund.jd.com/
客户服 务电 话:95118 、400-098-8511
(53) 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司
住所: 深圳 市南 山区 粤海 街道科 苑 路 16 号东 方科 技 大厦 18 楼
办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼
法定代 表人 :赖 任军
电话:0755-66892301
传真:0755-66892399
联系人 :张 烨
网址:www.jfzinv.com
客户服 务电 话:400-9500-888
(54) 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 :钟 斐斐
电话:010-61840688
传真:010-61840699
联系人 :袁 永姣
网址:https://danjuanapp.com 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
39
客户服 务电 话:4000-618-518
(55) 中信 期货 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场( 二期) 北 座 13 层 1301-1305、14 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期) 北座 13 层 1301-1305 、
14 层
法定代 表人 :张 皓
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
联系人 :洪 诚
网址:www.citicsf.com
客户服 务电 话:400-990-8826
(56) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :杨 德红
电话:021-38676161
传真:021-38670161
联系人 :芮 敏祺
网址:www.gtja.com
客户服 务电 话:95521
(57) 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
客户服 务电 话:95587
传真:010-65182261
联系人 :权 唐
网址:www.csc.com.cn
(58) 国信 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
40
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 :何 如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人 :周 杨
网址:www.guosen.com.cn
客户服 务电 话:95536
(59) 招商 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 40 层
法定代 表人 :宫 少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人 :黄 健
网址:www.newone.com.cn
客户服 务电 话:95565
(60) 广发 证券 股份 有限 公司
住所: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号 大都 会 广场 5、18 、19 、36 、38、39、41、
42 、43 、44 楼
法定代 表人 :孙 树明
电话:020-87555888
传真:020-87555417
联系人 :黄 岚
网址:www.gf.com.cn
客户服 务电 话:95575 或 致电各 地营 业网 点
(61) 中信 证券 股份 有限 公司
住所: 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦第 A 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 :王 东明 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
41
电话:010-60833722
传真:010-60833739
联系人 :陈 忠
网址:www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话:95548
(62) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 2-6 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 共炎
电话:010-66568430
传真:010-66568990
联系人 :田 薇
网址:www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话:4008-888-888 或 95551
(63) 海通 证券 股份 有限 公司
住所: 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址: 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 10 楼
法定代 表人 :王 开国
电话:021-23219000
传真:021-63410456
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
网址:www.htsec.com
客户服 务电 话:95553 、400-888-8001
(64) 申万 宏源 证券 有限 公司
住所: 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 :李 梅
客户服 务电 话:400-800-0562
传真:010-88085599
联系人 :钱 达琛 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
42
网址:www.hysec.com
(65) 兴业 证券 股份 有限 公司
住所: 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址: 上海 市浦 东民 生路 1199 弄五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 :兰 荣
电话:021-38565785
传真:021-38565955
联系人 :谢 高得
网址:www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话:95562
(66) 长江 证券 股份 有限 公司
住所: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :杨 泽柱
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人 :李 良
网址:www.95579.com
客户服 务电 话:95579 、400-888-8999
(67) 安信 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人 :陈 剑虹
网址:www.essence.com.cn
客户服 务电 话:400-800-1001
(68) 西南 证券 股份 有限 公司
住所: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
43
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :吴 坚
电话:023-63786141
传真:023-63786212
联系人 :张 煜
网址:www.swsc.com.cn
客户服 务电 话:400-809-6096
(69) 万联 证券 股份 有限 公司
住所: 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18 、19 楼
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18、19 楼
法定代 表人 :张 建军
电话:020-38286588
传真:020-22373718-1013
联系人 :王 鑫
网址:www.wlzq.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8133
(70) 渤海 证券 股份 有限 公司
住所: 天津 经济 技术 开发 区第二 大 街 42 号写 字楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 滨水西 道 8 号
法定代 表人 :王 春峰
电话:022-28451991
传真:022-28451892
联系人 :蔡 霆
网址:www.ewww.com.cn
客户服 务电 话:400-651-5988
(71) 华泰 证券 股份 有限 公司
住所: 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 :周 易 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
44
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962 (深 圳)
联系人 :庞 晓芸
网址:www.htsc.com.cn
客户服 务电 话:95597
(72) 山西 证券 股份 有限 公司
住所: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心东 塔 楼
办公地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 :侯 巍
电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
联系人 :张 治国
网址:www.i618.com.cn
客户服 务电 话:95573
(73) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司
住所: 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 :杨 宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人 :吴 忠超
网址:www.citicssd.com
客户服 务电 话:95548
(74) 东吴 证券 股份 有限 公司
住所: 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 :范 力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人 :方 晓丹 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
45
网址:www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话:95330
(75) 信达 证券 股份 有限 公司
住所: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
电话:010-63081000
传真:010-63080978
联系人 :尹 旭航
网址:www.cindasc.com
客户服 务电 话:95321
(76) 长城 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
电话:0755-83516089
传真:0755-83515567
联系人 :李 春芳
网址:www.cgws.com
客户服 务电 话:400-666-6888 、0755-33680000
(77) 光大 证券 股份 有限 公司
住所: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
电话:021-22169081
传真:021-22169134
联系人 :刘 晨
网址:www.ebscn.com
客户服 务电 话:95525 、400-888-8788
(78) 广州 证券 股份 有限 公司 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
46
住所: 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广 州国 际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 :邱 三发
电话:020-88836999-5408
传真:020-88836654
联系人 :梁 微
网址:www.gzs.com.cn
客户服 务电 话:95396
(79) 东北 证券 股份 有限 公司
住所: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 :李 福春
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人 :安 岩岩
网址:www.nesc.cn
客户服 务电 话:95360
(80) 上海 证券 有限 责任 公司
住所: 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 :龚 德雄
电话:021-51539888
传真:021-65217206
联系人 :张 瑾
网址:www.962518.com
客户服 务电 话:400-891-8918
(81) 新时 代证 券股 份有 限公司
住所: 北京 市海 淀区 北三 环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 :田 德军 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
47
电话:010-83561146
传真:010-83561094
联系人 :田 芳芳
网址:www.xsdzq.cn
客户服 务电 话:400-698-9898
(82) 国联 证券 股份 有限 公司
住所: 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大厦
办公地 址: 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦
法定代 表人 :姚 志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人 :徐 欣
网址:www.glsc.com.cn
客户服 务电 话 :95570
(83) 浙商 证券 股份 有限 公司
住所: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A6-7
办公地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A6-7
法定代 表人 :吴 承根
电话:0571-87901053
传真:0571-87901913
联系人 :谢 相辉
网址:www.stocke.com.cn
客户服 务电 话:95345
(84) 平安 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市福 田中 心区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 :谢 永林
电话:021-38631117
传真:021-33830395
联系人 :石 静武 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
48
网址:www.pingan.com
客户服 务电 话:95511-8
(85) 华安 证券 股份 有限 公司
住所: 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 :李 工
电话:0551-65161666
传真:0551-65161600
联系人 :甘 霖
网址:www.hazq.com
客户服 务电 话:95318
(86) 国海 证券 股份 有限 公司
住所: 广西 桂林 市辅 星 路 13 号
办公地 址: 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号
法定代 表人 :何 春梅
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人 :牛 孟宇
网址:www.ghzq.com.cn
客户服 务电 话:95563
(87) 财富 证券 有限 责任 公司
住所: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26 楼
办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 、27 、28 楼
法定代 表人 :蔡 一兵
电话:0731-84403319
传真:0731-4403349
联系人 :郭 磊
网址:www.cfzq.com
客户服 务电 话:400-883-5316
(88) 东莞 证券 股份 有限 公司 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
49
住所: 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号金 源中 心
办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 :张 运勇
电话:0769-22115712 、0769-22119348
传真:0769-22119423
联系人 :李 荣、 孙旭
网址:www.dgzq.com.cn
客户服 务电 话:95328
(89) 中原 证券 股份 有限 公司
住所: 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 :菅 明军
电话:0371-69099882
传 真:0371-65585899
联系人 :程 月艳 、李 盼盼
网址:www.ccnew.com
客户服 务电 话:95377
(90) 国都 证券 股份 有限 公司
住所: 北京 市东 城区 东直 门南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 :常 喆
电话:010-84183389
传真:010-84183311-3389
联系人 :黄 静
网址:www.guodu.com
客户服 务电 话:400-818-8118
(91) 东海 证券 股份 有限 公司
住所: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 :赵 俊 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
50
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人 :王 一彦
网址:www.longone.com.cn
客户服 务电 话:95531 、400-888-8588
(92) 中银 国际 证券 有限 责任公 司
住所: 上海 浦东 新区 银城 中路 200 号 中银 大 厦 39 层
办公地 址: 上海 浦东 新区 银城中 路 200 号 中银 大 厦 39 层
法定代 表人 :钱 卫
电话:021-50372474
传真:021-50372474
联系人 :王 炜哲
网址:www.bocichina.com.cn
客户服 务电 话:400-620-8888
(93) 国盛 证券 有限 责任 公司
住所: 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大厦
办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 4 层
法定代 表人 :马 跃进
电话:0791-86283080
传真:0791-86281305
联系人 :俞 驰
网址:www.gszq.com
客户服 务电 话:0791-6285337
(94) 华西 证券 股份 有限 公司
住所: 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号
办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号
法定代 表人 :杨 炯洋
电话:010-52723273
传真:028-86150040
联系人 :谢 国梅
华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
51
网址:www.hx168.com.cn
客户服 务电 话:400-888-8818
(95) 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
住所: 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区( 新市 区) 北京 南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市天山 区文 艺 路 233 号宏 源大 厦 8 楼
法定代 表人 :李 季
电话:010-88085258
传真:010-88013605
联系人 :唐 岚
网址:www.swhysc.com
客户服 务电 话:400-800-0562
(96) 中泰 证券 股份 有限 公司
住所: 山东 省济 南市 市中 区经七 路 86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889185
联系人 :吴 阳
网址:www.zts.com.cn
客户服 务电 话:95538
(97) 世纪 证券 有限 责任 公司
住所: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 :姜 昧军
客户服 务电 话: 400-832-3000
传真:0755-83199511
联系人 :王 雯
网址:www.csco.com.cn
(98) 第一 创业 证券 股份 有限公 司
住所: 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路 12 号 中民 时代 广 场 B 座 25 、26 层 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
52
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 :刘 学民
电话:0755-25831754
传真:0755-23838750
联系人 :毛 诗莉
网址:www.firstcapital.com.cn
客户服 务电 话:95358
(99) 金元 证券 股份 有限 公司
住所: 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 楼
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 :陆 涛
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
联系人 :马 贤清
网址:www.jyzq.cn
客户服 务电 话:400-888-8228
(100 )中 航证 券有 限公 司
住所: 江西 省南 昌市 红谷 滩新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌国 际金 融大 厦 A 栋 41 层
办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层
法定代 表人 :王 宜四
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
联系人 :戴 蕾
网址:www.scstock.com
客户服 务电 话:95335
(101 )西 部证 券股 份有 限 公司
住所: 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼
办公地 址: 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 :刘 建武
电话:029-87417129 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
53
传真:029-87424426
联系人 :刘 莹
网址:www.westsecu.com
客户服 务电 话:95582
(102 )华 福证 券有 限责 任 公司
住所: 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 :黄 金琳
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
联系人 :张 腾
网址:www.hfzq.com.cn
客户服 务电 话:0755-82370688 、400-8888-606
(103 )华 龙证 券有 限责 任 公司
住所: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 :李 晓安
电话:0931-4890100
联系人 :李 昕田
网址:www.hlzqgs.com
客户服 务电 话:0931-4890619 、4890618 、4890100
(104 )中 国国 际金 融股 份 有限公 司
住所: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 :金 立群
电话:010-65051166
传真:010-65058065
联系人 :罗 春蓉 、武 明明
网址:www.cicc.com.cn
客户服 务电 话:010-65051166 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
54
(105 )华 鑫证 券有 限责 任 公司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元
办公地 址: 上海 市徐 汇区 肇嘉浜 路 750 号
法定代 表人 :俞 洋
电话:021-54967552
传真:021-54967032
联系人 :杨 莉娟
网址:www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话:021-32109999 、029-68918888 、400-109-9918
(106 )中 国中 投证 券有 限 责任公 司
住所 : 深 圳市 福田 区益 田 路与福 中路 交界 处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 :高 涛
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
联系人 :刘 毅
网址:www.china-invs.cn
客户服 务电 话:400-600-8008 、95532
(107 )中 山证 券有 限责 任 公司
住所: 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 :黄 扬录
电话:0755-82570586
传真:0755-82960582
联系人 :罗 艺琳
网址:www.zszq.com
客户服 务电 话:95329
(108 )联 讯证 券股 份有 限 公司
住所: 广东 省惠 州市 惠城 区江北 东江 三路 惠州 广播 电视新 闻中 心三 、四 楼 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
55
办公地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法定代 表人 :徐 刚
电话:0755-83331195
联系人 :彭 莲
网址:www.lxsec.com
客户服 务电 话:95564
(109 )江 海证 券有 限公 司
住所: 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号
办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 :孙 名扬
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
联系人 :刘 爽
网址:www.jhzq.com.cn
客户服 务电 话:400-666-2288
(110 )国 金证 券股 份有 限 公司
住所: 成都 市青 羊区 东城 根上 街 95 号
办公地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 :冉 云
电话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏
网址:www.gjzq.com.cn
客户服 务电 话:95310
(111 ) 华宝 证券 有限 责任 公司
住所: 上海 市陆 家嘴 环 路 166 号 27 楼
办公地 址: 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 27 楼
法定代 表人 :陈 林
电话:021-50122128
传真:021-50122398 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
56
联系人 :徐 方亮
网址:www.cnhbstock.com
客户服 务电 话:400-820-9898
(112 )爱 建证 券有 限责 任 公司
住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 1600 号 陆家 嘴商 务 广场 32 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号 陆家 嘴 商务广 场 32 楼
法定代 表人 :钱 华
电话:021-32229888
传真:021-62878783
联系人 :王 薇
网址:www.ajzq.com
客户服 务电 话:400-196-2502
(113 )华 融证 券股 份有 限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 8 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大厦
法定代 表人 :祝 献忠
电话:010-85556100
传真:010- 85556153
联系人 :李 慧灵
网址:www.hrsec.com.cn
客户服 务电 话:400-898-9999
(114 )天 风证 券股 份有 限 公司
住所: 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路 2 号高科 大厦 四楼
办公地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 :余 磊
电话:027-87618882
传真:027-87618863
联系人 :翟 璟
网址:www.tfzq.com
客户服 务电 话:400-800-5000 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
57
(115 )宏 信证 券有 限责 任 公司
住所: 四川 省成 都市 锦江 区人民 南路 二 段 18 号川 信 大厦 10 楼
办公地 址: 四川 省成 都市 锦江区 人民 南路 二 段 18 号 川信大 厦 10 楼
法定代 表人 :吴 玉明
电话:028-86199278
传真:028-86199382
联系人 :郝 俊杰
网址:www.hxzq.cn
客户服 务电 话:400-836-6366
(116 )太 平洋 证券 股份 有 限公司
住所: 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址: 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号 D 座 3 单元
法定代 表人 :李 长伟
电话:010-88321717 、18500505235
传真:010-88321763
联系人 :唐 昌田
网址:www.tpyzq.com
客户服 务电 话:400-665-0999
(117 )上 海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司
住所: 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号 一幢 二 楼 268 室
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 :李 一梅
电话:010-88066632
传真:010-88066214
联系人 :仲 秋玥
网址:www.amcfortune.com
客户服 务电 话:400-817-5666
(二) 登记 机构
名称: 华夏 基金 管理 有限 公司
住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
58
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 :杨 明辉
客户服 务电 话:400-818-6666
传真:010-63136700
联系人 :朱 威
(三) 律师 事务 所
名称: 北京 市天 元律 师事 务所
住所: 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
法定代 表人 :朱 小辉
联系电 话:010-57763888
传真:010-57763777
联系人 :李 晗
经办律 师: 吴冠 雄、 李晗
(四) 会计 师事 务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨路202 号企 业天 地2 号楼 普华 永 道中心11 楼
执行事 务合 伙人 :李 丹
联系电 话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人 :许 康玮 、赵 雪
经办注 册会 计师 :许 康玮 、赵雪
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
华 夏 大中 华 企业 精 选灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金(QDII ) 招募说明书(更新 ) 依据
《基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售办 法》 、 《信 息披 露办 法》 、 基 金合 同及 其他 法律 法规的 要求 ,
对本基 金管 理人 于 2017 年 2 月 23 日刊 登的 本基 金 招募说 明书 ( 更新 ) 进 行 了更新 , 主要 更
新内容 如下 : 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII )招募说明书 (更新)摘要
59
(一) 更新 了“ 三、 风险 揭示”中 相 关内 容 。
( 二) 更新 了“ 四、 基金 的投资 ”中 相关 内容 。
( 三) 更新 了“ 五、 基金 的业绩 ” , 该部 分内 容均 按 有关规 定编 制, 并经 托管 人复核 。
( 四) 更新 了“ 六、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。
( 五) 更新 了“ 九、 基金 份额的 申购 与赎 回” 中相 关内容 。
( 六) 更新 了“ 十七 、基 金托管 人” 中相 关信 息。
( 七) 更新 了“ 十八 、境 外资产 托管 人” 中相 关信 息。
( 八) 更新 了“ 十九 、相 关服务 机构 ”中 相关 信息 。
( 九)更新 了 “二十 三、 其他应披 露事 项” ,披 露了 自 上次招 募说 明书更 新截 止日以来
涉及本 基金 的相 关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一七 年 八 月 三十 一 日