中海惠祥分级债券型证券投资基金开放赎回业务公告
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中 海 惠 祥 分级 债 券 型 证券 投 资 基 金开 放 赎
回业务公告
公告送 出日期：2017 年 8 月31 日
中海惠祥分级债券型证券投资基金开放赎回业务公告
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1. 公 告基 本信息
基金名 称 中海惠 祥分 级债 券型 证券 投资基 金
基金简 称 中海惠 祥分 级债 券
基金主 代码 000674
基金运 作方 式 契约型 。基 金合 同生 效后 ，每 2 年为 一分 级运 作周
期，按分级运作周期滚动的方式运作。在每个分级
运作周 期内 ，惠 祥 A 份额 自分级 运作 周期 起始 日起
每 6 个 月开 放一 次赎 回和 （或） 申购 ，但 分级 运作
周期内 第 4 个开 放期 不开 放惠祥 A 份 额的 申购 ；惠
祥 B 份 额自 分级 运作 周期 起始日 起每 一年 开放 一次
申购和赎回，但分级运作周期到期日之前一个工作
日不开 放惠 祥 B 份额 的申 购和赎 回。 除开 放日 （或
开放期 ） 外 ， 两 级份 额在 分 级运作 周期 内封 闭运 作，
且不上 市交 易。
基金合 同生 效日 2014 年 8 月29 日
基金管 理人 名称 中海基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国农 业银 行股 份有 限公 司
基金注 册登 记机 构名 称 中海基 金管 理有 限公 司
公告依 据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证
券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息 披
露管理办法》 、 《中海惠祥 分级债券型证券投资基金
基金合同》和《中海惠祥分级债券型证券投资基金
招募说 明书 》
赎回起 始日 2017 年 9 月5 日
下属分 级基 金的 基金 简称 中海惠 祥分 级债 券 A 中海惠 祥分 级债 券 B
下属分 级基 金的 交易 代码 000675 000676
该分级 基金 是否 开放 赎回 是 是
注：中 海惠 祥分 级债 券型 证券投 资基 金本 开放 期暂 不开放 申购 业务 ，基 金管 理人将 根据 本次 赎回
开放日 投资 者的 赎回 情况 决定是 否在 本开 放期 开放 申购业 务。 如基 金管 理人 决定在 本开 放期 开放
申购业 务的 ， 投 资人 可以 向 本基金 管理 人了 解本 次基 金开放 申购 业务 的详 情, 基 金管理 人不 再另 行
发布相 关公 告。
2. 日 常赎 回 业务 的办 理时间
在分级 运作 周期 内， 惠 祥A 份额 自分 级运 作周 期起 始日起 每6 个月 开放 一次 ，接受 申购 与赎
回申请 （ 第4 次 开放 期不 开放申 购， 只开 放赎 回） ； 其中每 个分 级运 作周 期内 惠祥 A 份额 的 前3
个开放 期既 开放 赎回 也开 放申购 ，开 放期 为每 个分 级运作 周期 起始 日起 每6 个月的 对应 日（ 如该
对应日 为非 工作 日或 该公 历年不 存在 对应 日， 则为 该日之 前的 最后 一个 工作 日）及 其前 一个 工作中海惠祥分级债券型证券投资基金开放赎回业务公告
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日，其 中该 对应 日的 前一 个工作 日为 赎回 开放 日， 该对应 日为 申购 开放 日； 每个分 级运 作周 期内
惠祥A 份额 的 第4 个 开放 期只开 放赎 回， 开放 日为 分级运 作周 期到 期日 。在 分级运 作周 期内 除惠
祥A 份 额的 开放 期以 外的 时间本 基金 不 接 受惠 祥A 份额的 申购 与赎 回申 请。
惠祥B 份额 自分 级运 作周 期起始 日起 每一 年开 放一 次，开 放日 为分 级运 作周 期起始 日次 年的
对应日 （如 该对 应日 为非 工作日 或该 公历 年不 存在 对应日 ，则 为该 日之 前的 最后一 个工 作日 ）的
前一个 工作 日， 接受 投资 人对惠 祥 B 份额 的申 购与 赎回。 惠 祥 B 份 额的 开放 日与惠 祥 A 份额 的第
2 次赎 回开 放日 为同 一日 。但分 级运 作周 期到 期日 的前一 个工 作日 不开 放申 购和赎 回。 在任 一分
级运作 周期 的惠 祥A 份额 的单独 赎回 日以 及惠 祥 A 份额和 惠 祥 B 份 额的 共同 开放日 ，如 果对 惠祥
A 份额 的有 效赎 回申 请、 惠祥 B 份额 的有 效申 购与 赎回申 请进 行确 认后 ，惠 祥A 份 额的 余额 大于
等于惠 祥B 份额 余额 的三 分之七 倍， 则惠 祥 A 份额 的申购 开放 日不 开放 申购 。
根据本 基金 基金 合同 的规 定， 惠 祥A 份额 的第 二个 运作周 期的 第 2 个赎 回开 放日 为 2017 年9
月5 日 ； 惠 祥B 份额 的第 二个运 作周 期的 第 1 个赎 回开放 日 为 2017 年9 月5 日。 此 次惠 祥 A 份额
及惠 祥B 份 额赎 回业 务的 办理时 间为 对应 开放 日的 交易时 间。
3. 日 常赎 回业务
3.1 赎 回份 额限制
基金份 额持 有人 可将 其全 部或部 分惠 祥A 份额 或惠 祥 B 份 额赎 回， 单笔 赎回 不得少 于 1 份。
某笔赎 回导 致基 金份 额持 有人在 某一 销售 机构 全部 交易账 户的 惠 祥A 份 额或 惠祥 B 份额 余额 少于
1 份的 ，基 金管 理人 有权 将该基 金份 额持 有人 在该 销售机 构托 管的 该类 基金 剩余份 额一 次性 全部
赎回。 各销 售机 构对 赎回 份额限 制有 其他 规定 的， 以各销 售机 构的 业务 规定 为准。
3.2 赎 回费 率
惠祥A 份额 不收 取赎 回费 用。
持有惠 祥B 份额 不 满 2 年 的， 惠 祥B 份额 的赎 回费 率为 1.5% ； 持 有惠 祥B 份 额满 2 年的 ， 惠
祥B 份 额的 赎回 费 为0。 对于认 购或 申购 并持 有到 期的惠 祥 B 份额 ，赎 回费 都为 0 。
3.3 其 他与 赎回相 关的 事项
（1） 惠祥A 份 额的 赎回 价 格以惠 祥 A 份额 的赎 回开 放日的 基金 份额 净值 为基 准进行 计算 ， 惠
祥B 份 额的 赎回 价格 以受 理申请 当日 惠 祥B 份 额的 基金份 额净 值为 基准 进行 计算。
（2） 本 次开 放日 ， 所 有经 确 认有效 的惠 祥A 份额 及惠 祥 B 份 额的 赎回 申请 全部 予以成 交确 认 。
（3） 对于 惠祥B 份 额的 第 二个保 本周 期， 投资 人在 过渡期 内申 购并 持有 到期 的惠 祥 B 份 额适中海惠祥分级债券型证券投资基金开放赎回业务公告
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用保本 条款 ；在 惠 祥 B 份 额开放 后， 投资 人在 当期 保本周 期到 期日 前（ 不包 括该日 ）赎 回或 转 换
转出的 惠 祥B 份 额不 适用 保本条 款。
4. 基 金销 售机构
4.1 场 外销 售机构
4.1.1 直 销机 构
（1 ） 中海 基金 管理 有限 公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 银城 中 路68 号2905-2908 室及 30 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号2905-2908 室及 30 层
法定代 表人 ：杨 皓鹏
电话：021-68419518
传真：021-68419328
联系人 ：周 颖
客户服 务电 话：400-888-9788 （ 免长 途话 费） 或021-38789788
公司网 址：www.zhfund.com
（2 ） 中海 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 158 号1 号楼 F218
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街158 号1 号楼 F218
负责人 ：李 想
电话：010-66493583
传真：010-66425292
联系人 ：郑 健
客户服 务电 话：400-888-9788 （ 免长 途话 费）
公司网 站：www.zhfund.com 中海惠祥分级债券型证券投资基金开放赎回业务公告
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4.1.2 场 外代 销机构
中国农 业银 行股 份有 限公 司、 中国 工商 银行 股份 有 限公司 （ 仅代 销A 类份 额） 、 中 国银 行股 份
有限公 司 、 交 通银 行股 份 有限公 司 （仅 代 销A 类 份 额） 、 上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 、 招商 银
行股份 有限 公司 、平 安银 行股份 有限 公司 、上 海农 村商业 银行 股份 有限 公司 、宁波 银行 股份 有限
公司、 国联 证券 股份 有限 公司、 东兴 证券 股份 有限 公司、 东吴 证券 股 份 有限 公司、 中信 证券 股份
有限公 司、 中泰 证券 股份 有限公 司、 第一 创业 证券 股份有 限公 司、 中信 证券 （山东 ）有 限责 任公
司、中 信建 投证 券股 份有 限公司 、信 达证 券股 份有 限公司 、东 北证 券股 份有 限公司 、渤 海证 券股
份有限 公司 、申 万宏 源证 券有限 公司 、广 发证 券股 份有限 公司 、申 万宏 源西 部证券 有限 公司 、光
大证券 股份 有限 公司 、天 相投资 顾问 有限 公司 、平 安证券 有限 责任 公司 、中 国银河 证券 股份 有限
公司、 华西 证券 股份 有限 公司、 华鑫 证券 有限 责任 公司、 中信 期货 有限 公司 、中国 国际 金融 股份
有限公 司、 联讯 证券 股份 有限公 司、 中经 北证 （北 京）资 产管 理有 限公 司、 北 京晟 视天 下投 资管
理有限 公司 、深 圳前 海凯 恩斯基 金销 售有 限公 司、 和耕传 承基 金销 售有 限公 司、上 海证 券有 限责
任公司 、武 汉市 伯嘉 基金 销售有 限公 司、 徽商 期货 有限责 任公 司、 北京 格上 富信投 资顾 问有 限公
司、深 圳前 海财 厚资 产管 理有限 公司 、北 京微 动利 投资管 理有 限公 司、 北京 电盈基 金销 售有 限公
司、 东 莞证 券股 份有 限公 司、 天 津万 家财 富资 产管 理有限 公司 、 蚂 蚁 （杭 州 ） 基金 销售 有限 公司、
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 、深 圳众 禄金 融控股 股份 有限 公司 、上 海好买 基金 销售 有限
公司、 北京 增财 基金 销售 有限公 司、 北京 恒天 明泽 基金销 售有 限公 司、 诺亚 正行（ 上 海 ）基 金销
售投资 顾问 有限 公司 、上 海天天 基金 销售 有限 公司 、众升 财富 （北 京） 基金 销售有 限公 司、 浙江
同花顺 基金 销售 有限 公司 、中期 资产 管理 有限 公司 、浙江 金观 诚财 富管 理有 限公司 、上 海汇 付金
融服务 有限 公司 、泰 诚财 富基金 销售 （大 连） 有限 公司、 和讯 信息 科技 有限 公司、 上海 利得 基金
销售有 限公 司、 深圳 市新 兰德证 券投 资咨 询有 限公 司、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司、 北京 虹点
基金销 售有 限公 司、 大泰 金石基 金销 售有 限公 司、 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司 、珠 海盈 米财
富管理 有限 公司 、奕 丰金 融服务 （深 圳） 有限 公司 、安粮 期货 股份 有限 公司 、上海 联泰 资产 管 理
有限公 司、 北京 钱景 基金 销售有 限公 司、 北京 展恒 基金销 售股 份有 限公 司、 深圳市 金斧 子基 金销
售有限 公司 、北 京广 源达 信基金 销售 有限 公司 、上 海中正 达广 投资 管理 有限 公司、 乾道 金融 信息
服务 （ 北京） 有限 公司 、 深圳前 海微 众银 行股 份有 限公司 （仅 代销B 类 份额） 、 上海 基煜 基金 销售
有限公 司、 北京 懒猫 金融 信息服 务有 限公 司、 一路 财富（ 北京 ）信 息科 技有 限公司 、南 京苏 宁基
金销售 有限 公司 、北 京蛋 卷基金 销售 有限 公司 、上 海景谷 资产 管理 有限 公司 、北京 汇成 基金 销售
有限公 司、 厦门 市鑫 鼎盛 控股有 限公 司、 北京 新浪 仓石基 金销 售有 限公 司、 天津国 美基 金销 售有
限公司 、上 海华 信证 券有 限责任 公司 、凤 凰金 信（ 银川） 基金 销售 有限 公司 、上海 云湾 投资 管理中海惠祥分级债券型证券投资基金开放赎回业务公告
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有限公 司、 南京 途牛 金融 信息服 务有 限公 司、 上海 万得投 资顾 问有 限公 司、 杭州科 地瑞 富基 金销
售有限 公司 及北 京肯 特瑞 财富 投 资管 理有 限公 司。
4.2 场 内销 售机构
无
5. 基 金份 额净值 公告/基金 收益 公告的 披露 安排
在开始 办理 基金 份额 申购 、赎回 后， 基金 管理 人应 当在每 个工 作日 的次 日， 通过网 站、 基金
份额发 售网 点以 及其 他媒 介，披 露前 一工 作日 的基 金份额 净值 、基 金份 额累 计净值 、惠 祥 A 份额
和惠 祥B 份 额的 基金 份额 参考净 值以 及各 自的 基金 份额累 计参 考净 值。
6. 其 他需 要提示 的事 项
（1） 本公 告仅 对惠 祥 A 的 第二个 运作 周期 的 第2 个 赎回开 放日 即2017 年 9 月 5 日 及惠 祥B
的第二 个运 作周 期的 第1 个赎回 开放 日 即2017 年9 月5 日， 办理 其赎 回业 务等 相关事 项予 以说 明。
投资人 欲了 解本 基金 的详 细情况 ，请 详细 查阅 本基 金管理 人 2014 年 8 月 13 日刊登 在《 中国 证券
报》 、 《 上海 证券 报》 、 《证 券时报 》及 本基 金管 理人 网站(www.zhfund.com) 的 《中海 惠祥 分级 债券
型证券 投资 基金 招募 说明 书》 和 《 中海 惠祥 分级 债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》 等相 关法 律文 件 。
（2） 基金 合同 生效 后每 个 分级运 作周 期内 ，本 基金 的基金 份额 划分 为惠 祥A 份额、 惠 祥B
份额两 级份 额， 两者 的份 额配比 原则 上不 超 过7:3 。惠 祥 A 份 额自 分级 运作 周期起 始日 起 每 6 个
月开放 一次 赎回 和申 购， 但分级 运作 周期 内 第4 个 开放期 不开 放惠 祥 A 份额 的申购 ；惠 祥 B 份额
自分级 运作 周期 起始 日起 每一年 开放 一次 申购 和赎 回，但 分级 运作 周期 到期 日之前 一个 工作 日不
开放惠 祥B 份额 的申 购和 赎回 。 除 开放 日 （或 开放 期） 外 ， 两 级份 额在 分级 运作周 期内 封闭 运作 ，
且不上 市交 易。 本基 金在 扣除惠 祥 A 份额 的约 定收 益后的 全部 剩余 收益 归惠 祥B 份 额享 有， 亏损
以惠 祥B 份 额的 资产 净值 为限由 惠 祥 B 份 额承 担。
（3） 本基 金合 同 生 效后 分 级运作 周期 内 ， 在 分级 运 作周期 起始 日 每 6 个 月的 对应日 （ 如该 对
应日为 非工 作日 或该 公历 年不存 在对 应日 ， 则 为该 日之前 的最 后一 个工 作日 ） ， 基金 管理 人将 对惠
祥A 份 额进 行基 金份 额折 算，惠 祥 A 份额 的基 金份 额净值 调整 为 1.000 元， 基金份 额持 有人 持有
的惠 祥A 份 额数 按折 算比 例相应 增减 。惠 祥 A 份额 的基金 份额 折算 日与 惠 祥A 份额 的前3 个 开放
期内申 购开 放日 为同 一个 工作日 ，与 惠 祥A 份 额的 第 4 个 赎回 开放 日为 同一 个工作 日。
具体的 折算 方式 及折 算结 果见基 金管 理人 届时 发布 的相关 公告 。 中海惠祥分级债券型证券投资基金开放赎回业务公告
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（4） 根 据本 基金 《基 金合 同》 的 约定， 惠祥 A 份 额 获取 约 定收 益， 其收 益率 将在每 个分 级运
作周期 起始 日及 每个 申购 开放日 设定 一次 并公 告。 本次的 惠 祥A 份 额年 约定 收益率 将根 据 2017
年9 月5 日 中国 人民 银行 公布并 执行 的金 融机 构人 民币 1 年期 银行 定期 存款 基准利 率进 行计 算，
利差的 取值 为1.8% ， 该收 益率即 为惠 祥 A 份额 接下 来 6 个 月的 年约 定收 益率 ， 适用 于该 申购 开 放
日（不 含） 到下 个申 购开 放日（ 含， 若为 分级 运作 周期最 后一 个开 放期 的， 则为该 分级 运作 周期
的到期 日） 的时 间段 。计 算公式 如下 ：
惠祥A 份额 的年 约定 收益 率（单 利） ＝1 年期 银行 定期存 款基 准利 率（ 税前 ）+利 差（1.8% ）
（5） 有关 惠 祥A 份 额本 次 开放日 开放 赎回 的具 体规 定若有 变化,本 公司 将另 行 公告。
（6 ） 投 资人 可通 过本 基金 管理人 的网 站 （www.zhfund.com ） 或客 户服 务电 话 （400-888-9788 ）
了解基 金开 放申 购、 赎回 及份额 折算 业务 的详 情。
（7） 投 资人 应当 认真 阅读 《基金 合同》 、 《招 募说 明 书》 等 基金 法律 文件， 了 解基金 的风 险收
益特征 ，并 根据 自身 的投 资目的 、投 资期 限、 投资 经验、 资产 状况 等判 断基 金是否 和投 资人 的风
险承受 能力 相适 应。
（8） 基金 管理 人承 诺以 诚 实信用 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 本基 金一
定盈利 ， 也 不保 证最 低收 益。 基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩不 构成 对本 基金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 提醒 投资 人基 金投资 的“ 买者 自负 ”原 则，在 做出 投资 决策 后， 基金运 营状 况与 基金
净值变 化引 致的 投资 风险 ，由投 资人 自行 负担 。
中海基金管理有限公司
2017 年8 月31 日
