对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
500A(150055)

500A:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告













工银瑞信睿智中证500 指数分级证券投资基 金 更新的招募说明书摘要 (2017 年第2 号) 基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 1 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2011 年 9 月 22 日证监许可 〔2011 〕1541 号文核准 公 开募集。本基金基金合同于 2012 年 1 月 31 日 起生效,自该日起基金管理人正式开始管理本 基金。 基 金 管 理 人 保证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准 , 但中国证监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 , 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证,也不表明投资于本基金没有风险 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 份 额 时 应 认 真 阅 读 招 募 说 明 书 , 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 , 应 充 分 考 虑 投 资 者 自 身 的 风 险 承 受 能 力 , 并 对 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 , 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 , 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 导 致 的 投 资 风 险 , 由 投 资者自行负担。 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 , 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 , 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 , 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和接受,并按照《证券投资基金法》 、 《运作办法 》 、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担 义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 它 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 基 金 管 理 人 依照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨慎勤勉的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ,但不 保 证 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 7 月 30 日,有关财务数据和净值表现数据截止 日为 2017 年6 月30 日( 财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 2 一 、 基 金 管 理 人 (一) 基金 管理人概况 名称:工银瑞信基金管理有限公司 住所:北京市西城区金融大街 5 号 、甲 5 号6 层甲 5 号601 、甲 5 号7 层甲 5 号701 、甲 5 号8 层甲5 号 801 、甲5 号 9 层甲5 号 901 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 A 座6-9 层 邮政编码:100033 法定代表人:郭特华 成立日期:2005 年6 月21 日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93 号 中国银监会银监复[2005]105 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:贰亿元人民币 联系人:朱碧艳 联系电话:400-811-9999 股权结构: 中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80% ; 瑞士信 贷银行股份有限公 司占公司注册资本的20%. 存续期间:持续经营 (二) 主要 人员情况 1. 董事会成 员 尚军先生 , 董 事 , 中 国 工 商 银 行 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 资 深 专 家 、 专 职 派 出 董 事 。 复 旦 大 学 工 商 管 理 ( 国 际 ) 硕 士 , 高 级 经 济 师 。 历 任 中 国 工 商 银 行 河 南 郑 州 分 行 团 委 书 记 、 国 际部副总经理,河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处长,河南分行副行长、 党委委员,陕西分行党委书记、行长等职务。 Neil Harvey 聂瀚文先生,董事,是瑞士信贷(香港)有限公司董事总经理,常驻香港。 聂先生是瑞信大中华区主席兼香港 CEO , 同时他 也是亚太区资产管理主席; 并为亚太区运营委 员会成员。聂先生从事投资银行和资产管理业务长达三十年, 在亚太 地区工作二十年,拥有 对 新 兴 市 场 和 亚 太 区 的 丰 富 经 验 和 深 入 了 解 。 聂 先 生 在 瑞 士 信 贷 工 作 了 十 七 年 , 担 任 过 很 多 要 职 , 他 之 前 曾 为 亚 太 区 和 新 兴 市 场 资 产 管 理 部 主 管 。 此 前 , 亦 曾 担 任 亚 洲 ( 除 日 本 ) 投资 银 行 部 和 固 定 收 益 业 务 负 责 人 。 另 外 , 他 在 瑞 信 和 其 他 公 司 都 担 过 要 职 , 负 责 澳 大 利 亚 、 非 洲、日本、拉美、中东、土耳其和俄罗斯地区的业务。 郭 特 华 女 士 : 董事 , 博士 , 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 , 兼 任 工 银 瑞 信 资 产 管 理 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 长 。 历 任 中 国 工 商 银 行 总 行 商 业 信 贷 部 、 资 金 计 划 部 副 处 长 , 中工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 3 国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。 王 一 心 女 士 , 董 事 , 高 级 经 济 师 , 中 国 工 商 银 行 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 高 级 专 家 、 专 职 董 事 。 历 任 中 国 工 商 银 行 专 项 融 资 部 ( 公 司 业 务 二 部 、 营 业 部 ) 副 总 经 理 ; 中 国 工 商 银 行 营业部 历任 副处长、处长 ;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。 王 莹 女 士 , 董 事 , 高 级 会 计 师 , 中 国 工 商 银 行 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 高 级 专 家 、 专 职 派出董事, 于 2004 年 11 月获得国际 内审协会注册内部审计师 (Certified Internal Auditor) 资 格 证 书 。 历 任 中 国 工 商 银 行 国 际 业 务 部 外 汇 清 算 处 负 责 人 , 中 国 工 商 银 行 清 算 中 心 外 汇 清 算 处 负 责 人 、 副 处 长 , 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 督 局 外 汇 业 务 稽 核 处 副 处 长 、 处 长 , 中 国 工 商 银 行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。 田 国 强 先 生 , 独 立 董 事 , 经 济 学 博 士 , 上 海 财 经 大 学 经 济 学 院 院 长 , 上 海 财 经 大 学 高 等 研究院院长,美国德州 A&M 大学经济 系 Alfred F. Chalk 讲席教 授。首批中组部 “千人计划” 入 选 者 及 其 国 家 特 聘 专 家 , 首 批 人 文 社 会 科 学 长 江 学 者 讲 座 教 授 , 曾 任 上 海 市 人 民 政 府 特 聘 决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。 2006 年被《华 尔街电讯》列为中国大 陆 十 大 最 具 影 响 力 的 经 济 学 家 之 一 。 主 要 研 究 领 域 包 括 经 济 理 论 、 激 励 机 制 设 计 、 中 国 经 济 等。


孙 祁 祥 女 士 , 独 立 董 事 , 经 济 学 博 士 , 北 京 大 学 经 济 学 院 院 长 , 教 授 , 博 士 生 导 师 , 享 受 国 务 院 政 府 特 殊 津 贴 专 家 。 兼 任 北 京 大 学 中 国 保 险 与 社 会 保 障 研 究 中 心 主 任 , 中 国 金 融 学 会 学 术 委 员 会 委 员 、 常 务 理 事 , 中 国 保 险 学 会 副 会 长 , 教 育 部 高 等 学 校 经 济 学 类 学 科 专 业 教 学指导委员会委员, 美国国际保险学会董事会成员、 学术主持人, 美国 C.V. Starr 冠名教授。 曾 任 亚 太 风 险 与 保 险 学 会 主 席 、 美 国 国 家 经 济 研 究 局 、 美 国 印 第 安 纳 大 学 、 美 国 哈 佛 大 学 、 香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100 多篇 ,主持过 20 多项由国家 部委和国际著名机构委托的科研课题。 Jane DeBevoise 女士,独 立董事,香港大学艺术系博士,历任银行家信托公司(1998 年 与德意志银行合并)董事总经理、所罗门 ·古 根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府委 任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003 年 至今担任香 港亚洲艺术文献库董事局董事及主席,2009 年 至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。 2 、监事会成 员 郑剑锋先生: 监事, 金融学科学双硕士。2005 年 12 月起, 郑剑锋先生任职于中国工商银 行 监 事 会 办 公 室 , 先 后 担 任 综 合 管 理 处 处 长 、 监 督 专 员 和 监 事 会 办 公 室 副 主 任 , 主 要 负 责 风 险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月起 ,郑剑锋先生被任命为中国工商银 行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。 黄敏女士:监事,金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group ( 瑞士 信 贷集团) ,先 后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区 执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官, 现任资产 管理中国区负责人。 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 4 洪波女士:监事,硕士。ACCA 非执 业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务所 高级审计员;2008 年至 2009 年任民 生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009 年 6 月加入工银瑞信法律合规部,现任内控稽核 部总监。 倪莹女士: 监事, 硕士。2000 年至2009 年任职 于中国人民大学, 历任副科长、 科长, 校 团委副书记。2009 年至 2011 年就职 于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011 年加入工 银瑞信战略发展部,现任副总监。 章琼女 士 : 监 事 , 硕 士 。2001 年至2003 年 任 职 于 富 友 证 券 财 务 部 ;2003 年至2005 年 任 职 于 银 河 基 金 , 担 任 注 册 登 记 专 员 。2005 年加入工银瑞信运作部,现任工银瑞信运作部联席总 监。 3 .高级管理 人员 郭特华女士:总经理,简历同上。 朱 碧 艳 女 士 : 硕 士 , 国 际 注 册 内 部 审 计 师 , 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 , 兼 任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997 -1999年中国华融信托投资公司证券总部经理,2000 -2005 年中 国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。 江 明 波 先 生 : 硕 士 , 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 , 兼 任 工 银 瑞 信 资 产 管 理 (国际)有限公司固定收益投资总监,工银瑞信投资管理有限公司董事。2000 年7 月至2001 年11 月,任 职于长城证券有限责任公司,担任研究员;2001 年12 月至2006 年12 月,任职 于鹏华基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理、普天债券 基金经理、社保债券组合、 社保回购组合基金经理、机构理财部总监助理、固定收益小组负责人。2006 年加 入工银瑞信 基金管理有限公司。 杜 海 涛 先 生 : 硕 士 , 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 , 兼 任 工 银 瑞 信 资 产 管 理 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 ,1997 年7 月至2002 年9 月 , 任 职 于 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 , 历 任 职员、债券(金融工程)研究员;2002 年10 月至2003 年5 月,任职于宝盈基金管理有限公 司, 历任研究员、 基金经理助理;2003 年6 月至2006 年3 月, 任职于招商基金管理有限公司, 历任研究员、基金经理。2006 年加 入工银瑞信基金管理有限公司。 赵紫英女士:博士,现 任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,1989 年8 月至1993 年5 月 , 任 职 于 中 国 工 商 银 行 海 淀 支 行 , 从 事 国 际 业 务 ;1994 年6 月至2002 年4 月,任职于中 国工商银行北京市分行国际业务部, 历任综合科科长、 国际业务部副总经理; 2002 年5 月至2005 年6 月,任职 于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算部副总经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 郝炜先生: 硕士, 现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理, 兼任工银瑞信资 产管理 (国 际 ) 有 限 公 司 董 事 , 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 。2001 年4 月至2005 年6 月 , 任 职 于 中 国 工商银行资产托管部。2005年加入工 银瑞信基金管理有限公司 。 4. 本基金基 金经理 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 5 刘伟琳女士,7 年证券从 业经验; 中国人民大学金融工程博士;2010 年 加入工银瑞信, 历 任 金 融 工 程 分 析 师 、 投 资 经 理 助 理 、 投 资 经 理 , 现 任 指 数 投 资 部 基 金 经 理 。2014 年10 月17 日 至 今 , 担 任 工 银 深 证100 指 数 分 级 基 金 基 金 经 理 ;2014 年10 月17 日 至 今 , 担 任 工 银 沪 深300 指 数 基 金 基 金 经 理 ;2014 年10 月17 日 至 今 , 担 任 工 银 中 证500 指数分 级 基 金 基 金 经 理 ;2015 年5 月21 日至今 ,担任工银瑞信中证传媒指数分级基金基金经理;2015 年7 月23 日至今 ,担任工银 中证高铁产业指数分级基金基金经理。 本基金历任基金经理: 何江先生,自 2012 年1 月 31 日至 2014 年 10 月21 日管理本基 金。 5 .投资决策 委员会成员 郭特华女士,投资决策委员会主任,简历同上。 江明波先生,简历同上。 杜海涛先生,简历同上。 宋炳珅先生,13 年证券 从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年加 入工银 瑞信, 现任权益投资总监兼研究部总监。2012 年 2 月14 日 至今, 担任 工银瑞信添颐债券型证 券投资基金基金经理;2013 年 1 月 18 日至今, 担任工银双利债券基金基金经理;2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月5 日,担任工银瑞信 60 天 理财债券型基金基金经理;2014 年1 月20 日至今,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014 年 1 月 20 日至 2017 年 5 月 27 日 ,担任 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2014 年10 月 23 日至 今,担任 工银瑞信研究精选股票型基金基金经理;2014 年 11 月 18 日至今,担任工银医疗保健行业股 票型基金基金经理;2015 年2 月16 日至今, 担任工 银战略转型主题股票基金基金经理;2017 年 4 月12 日 至今,担任工银瑞信中国制造 2025 股票型证券投资基金基金经理 。 欧阳凯先生,15 年证券 从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010 年 加入工 银瑞信, 现任固定收益投资总监。 2010 年8 月16 日至今, 担任工银双利债券型基金基金经理, 2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日担任工银保本混合基金基金经理,2013 年2 月 7 日至 2017 年2 月6 日担任工银保本2 号混合型发起式基金( 自2016 年2 月19 日起变更为工银瑞信 优质精选混合型证券投资基金) 基金 经理,2013 年 6 月 26 日 起至今担任工银瑞信保本 3 号混 合型基金基金经理, 2013 年 7 月 4 日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理, 2014 年 9 月19 日起至今 担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015 年5 月 26 日起 至今担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理 。 黄安乐先生,14 年证券 从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证券 经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010 年加入工 银瑞信,现任权益投资总监。2011 年 11 月 23 日至今,担任工银瑞信主题策略混合型 证券投 资基金基金经理;2013 年 9 月 23 日 至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;2014 年 10 月 22 日至今 ,担任工银高端制造行业股票型基金基金经理;2015 年 4 月 28 日至今 ,担任工工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 6 银新材料新能源行业股票型基金基金经理;2016 年1 月29 日至今, 担任工银瑞信国家战略主 题股票型基金基金经理;2017 年4 月 21 日至今 , 担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金 基金经理。 李剑峰先生,14 年证券 从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级 副经理;2008 年加入工银 瑞信,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资 总监。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、 基 金 托 管 人 名称:中国银行股份有限公司(简称 “中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年10 月 31 日 注册资本:柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍 元整 法定代表人:田国立


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998 】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真: (010 )66594942 中国银行客服电话:95566 三 、 相 关 服 务 机 构 (一)基金份额发售机构 1 .直销机构 名


称:工 银瑞信 基金管理有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 A 座6-9 层 注册地址: 北京市西城区金融大街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号601、甲 5 号 7 层甲 5 号701 、 甲 5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901 法定代表人:郭特华 全国统一客户服务电话:400-811-9999 传真:010-66583111、66583110 联系人:王秋雅 公司网站:www.icbccs.com.cn 2 .场内代销 机构 场内代销机构具有基金代销资格的深圳证券交易所场内会员单位。 3 .场外销售 机构 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 7 (1 )中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 传真:010 -66107914 客户服务电话:95588 网址:http://www.icbc.com.cn/ (2 )中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 联系人:侯燕鹏


传真:010 -66594431 客户服务电话:95566 网址:http://www.boc.cn/ (3 )中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大 街 69 号


办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号


法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599


网址:http://www.abchina.com (4 )交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 188 号


办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:张宏革 电话:021-58781234


传真:021-58408483 客户服务电话:95559 网址:http://www.bankcomm.com (5 )北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 8 联系人:谢小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 网址:http://www.bankofbeijing.com.cn/ (6 )中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区西绒线胡同 28 号天安 国际办公大楼 法定代表人:洪崎 联系人:董云巍 电话:010 -58560666


传真:010 -57092611


客户服务电话:95568 网址:http://www.cmbc.com.cn/ (7 )华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 联系人:郑鹏 电话:010-85238667 传真:010-85238680 客户服务电话:95577 网址:http://www.hxb.com.cn (8 )杭州银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州 银行大厦 办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州 银行大厦 法定代表人:吴太普 电话:0571-85108195 传真:0571-85106576 联系人:严峻 客户服务电话: 0571-96523 ;400-8888-508 网址:http://www.hzbank.com.cn (9 )光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 9 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨


电话:021-22169081


传真:021-22169134 客户服务电话:4008888788;95525 网址:http://www.ebscn.com/ (10 ) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670161 客户服务电话:95521/400-8888-666 网址:http://www.gtja.com/ (11 ) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座2-6 层 法定代表人:陈有安 联系人:田薇 电话:010-66568430 传真:010-66568990 客户服务电话:4008888888 网址:http://www.chinastock.com.cn/ (12 ) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:010 -85130588


传真:010 -65182261


客户服务电话:4008888108 网址:http://www.csc108.com/ 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 10 (13 ) 中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市深南路 7088 号招 商银行大厦 A 层


办公地址:北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦 法定代表人:王东明


联系人:陈忠 电话:010 -84588888


传真:010 -84865560


客户服务电话:010-84588888 网址:http://www.cs.ecitic.com/ (14 ) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号海 通证券大厦 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021 -23219275


传真:021 -63602722 客户服务电话:95553 网址:http://www.htsec.com/ (15 ) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦 法定代表人:崔少华(代行) 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务电话:95579;4008-888-999 网址:http://www.95579.com/ (16 ) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层( 邮编:200031) 法定代表人:李梅 联系人:黄维琳、钱达琛 电话:021-33389888 传真:021-33388224 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 11 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com (17 ) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元


办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355


客户服务电话:4008001001 网址:http://www.essences.com.cn (18 ) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至 二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服务电话:95536 网址:http://www.guosen.com.cn/ (19 ) 中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼


办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古 大观 A 座40F-43F 法定代表人:何亚刚 联系人:李小雅 电话:010-59355930


传真:010-66553791 客户服务电话:400-889-5618 网址:http://www.e5618.com (20 ) 广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼(4301-4316 房) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼 法定代表人:孙树明 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 12 联系人:黄岚 电话:020 -87555888


传真:020 -87555305 客户服务电话:95575 或 致电各地营业网点 网址: http://www.gf.com.cn (21 ) 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道6008 号 特区报业大厦14、16、17 层 办公地址:深圳市深南大道6008 号 特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:高峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 客户服务电话: 400-6666-888


网址:http://new.cgws.com/ (22 ) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客户服务电话: 400-6515-988 网址:http://www.bhzq.com (23 ) 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经十路20518 号 办公地址:山东省济南市经七路86 号23层 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 客户服务电话:95538 网址:http://www.qlzq.com.cn/ (24 ) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157 号新天 地大厦7 、8 层 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 13 办公地址:福州市五四路157 号新 天 地大厦7 至10层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服务电话:96326 ( 福建省外请先拨0591 ) 网址:http://www.hfzq.com.cn (25 ) 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、20 楼 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹


电话:020 -88836999


传真:020 -88836654


客户服务电话:961303 网址:http://www.gzs.com.cn (26 ) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 电话:010-63080985 传真:010-63080978 客户服务电话:400-800-8899 网址:http://www.cindasc.com (27 ) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号


办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳


联系人:张婷


电话:023-63786220


传真:023-63786212 客户服务电话:4008096096 网址:http://www.swsc.com.cn 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 14 (28 ) 中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、范春艳 电话:0371-69099882 传真:0371-65585899 客户服务电话:0371-967218 ;400-813-9666 网址:http://www.ccnew.com (29 ) 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层 法定代表人:常喆 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (30 ) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 邮 编:100032 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C 座 5 层 法定代表人:林义相 联系人:林爽 电话:010-66045608 客户服务电话: 010-66045678 传真: 010-66045500 网址:http://www.txsec.com (31 ) 中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银 座 22 层 办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银 座 22 层 法定代表人:沈强 联系人:周妍 电话:0571-86811958 传真:0571-85783771 客户服务电话:0571-95548


网址:http://www.bigsun.com.cn/ (32 ) 平安证券股份有限公司 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 15 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:杨宇翔 联系人:郑舒丽


电话:0755-22626172


传真:0755-82400862 客户服务电话:4008816168 网址:http://www.pingan.com/ (33 ) 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号A 座3 、5 层 法定代表人:宋德清 联系人:黄恒 联系电话:010 -58568235 联系传真:010 -58568062 公司网址:www.hrsec.com.cn 客服电话:010-58568118 (34 ) 西藏东方财富证券股份有限 公司 注册地址:拉萨市北京中路 101 号


法定代表人:陈宏 联系电话:021-36535002 传真:021-36533017 联系人:汪尚斌 公司网址:www.xzsec.com 客户咨询电话:40088-11177


(35 ) 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人:雷杰 联系人:郭军瑞


电话:0731-85832503


传真:0731-85832214 客户服务电话:95571 网址:http://www.foundersc.com 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 16 (36 ) 中航证券有限公司 注册地址:南昌市抚河北路291 号





办公地 址:南昌市抚河北路291 号 法定代表人:杜航


联系人:余雅娜


电话:0791-6768763 传真:0791-6789414 客户服务电话:400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ (37 ) 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501


办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层 法定代表人:刘汝军 联系人:马骏杰 电话:010-83561329 传真:010-83561094 客服电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (38 ) 红塔证券股份有限公司 地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔 大厦 9 楼 法定代表人:况雨林 客服电话:0871-3577946 联系人:高国泽 电话:0871-3577942 (39 ) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15层 办公地址:青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场20 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326


传真:0532-85022605


客户服务电话:95548 网址:http://www.zxwt.com.cn (40 ) 大通证券股份有限公司 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 17 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129 号 大连国际金融中心A 座- 大连期货大厦38 、 39 层 办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129 号 大连国际金融中心A 座- 大连期货大厦38 、 39 层 法定代表人:董永成 客服电话:4008-169-169 网址: www.daton.com.cn (41 ) 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼I 、J 单元


办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼I 、J 单元


法定代表人:薛峰


联系人:童彩萍


联系电话: 0755-33227950 传真: 0755-82080798 客户服务电话: 4006-788-887 网址:https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com (42 ) 北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号


办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层


法定代表人:闫振杰


联系人:宋丽冉 联系电话: 010-62020088 客服电话:4008-886-661


传真: 010-62020088-8802 网址:http://www.myfund.com (43 ) 上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼二 层 办公地址:


上海市徐汇 区龙田路 195 号3C 座 9 楼 法定代表人:其实


联系人:潘世友 联系电话:021-54509988-7019 客服电话:400-1818-188 传真:021-64385308 网址:www.1234567.com.cn 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 18 (44 ) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:周嬿旻 电话:0571-28829790 ,021-60897869 客服电话:4000-766-123 传真:0571-26698533 网址:http://www.fund123.cn/ (45 ) 上海好买基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:薛年 联系电话:021-58870011-6705 客服电话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址:http://www.ehowbuy.com/ (46 ) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室


办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代 金融中心 8 楼 801 室


法定代表人:汪静波


联系人:李玲 联系电话:021-38602750 客服电话:400-821-5399 传真:021-38509777 网址: http://www.noah-fund.com/ (47 ) 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层 办公地址:北京朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层


法定代表人:王莉 联系人:习甜 联系电话:010-85650920 客服电话:400-920-0022 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 19 传真:010-85657357 网址: http://licaike.hexun.com/ (48 ) 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:拱墅区霞湾巷 239 号8 号楼 4 楼403 室 办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区8 层 法定代表人:陆彬彬 联系人:鲁盛 联系电话:0571-56028617 客服电话:400-068-0058 传真:0571-56899710 网址: www.jincheng-fund.com





(49 ) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 办公地址:上海东方路 989 号中达大 厦 2 楼 法定代表人:李兴春 联系人:徐雪吟 联系电话:021-50583533-3011


客服电话:400-921-7755 传真:021-50583533 网址: www.leadfund.com.cn (50 ) 上海长量基金销售投资顾问有限公司


注册地址:上海市浦东新区高翔路526 号2 幢


办公地址:上海市浦东新区浦东大道555 号裕景 国际B 座16 层


法定代表人:张跃伟


联系人:单丙烨 联系电话:021-20691832


客服电话:400-089-1289


传真:021-58787698


网址: http://www.erichfund.com (51 ) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司


注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10层1006# 办公地址:北京市西城区金融大街35 号国企大厦C 座9 层 法定代表人:马令海


联系人: 邓洁 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 20 联系电话: 010-58325388-1105 客服电话:4008507771


传真: 010-58325282 网址: t.jrj.com (52) 一路财 富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座702 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通 新世界广场 A 座2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:苏昊 联系电话:010-88312877-8033 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (53 )海银 基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元 法定代表人:刘惠 联系人:冯立 联系电话:021-80133535 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com (54 )上海 大智慧财富管理有限公司 注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼10-11 层 办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼10-11 层 法定代表人:申健 联系人:付江 联系电话:021-20219988*31781 客服电话:020-20219931 网址:https://8.gw.com.cn/ (55 )汉口 银行股份 有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号


办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号


法定代表人:陈新民


联系人:李欣


电话:027-82656704 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 21 传真:027-82656236


客服电话:96558 (武汉 )4006096558 (全国) 网址:www.hkbchina.com (56) 华安证 券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政府文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市南二环 959 号财智中 心 B1 座 法定代表人:李工 联系人:甘霖 电话:0551-65161666 传真:0551-65161600 客户服务电话:96518/4008096518 网址:http://www.hazq.com/ (57) 华龙证 券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客户服务电话:0931-4890619/4890618/4890100 网址:http://www.hlzqgs.com/ (58) 南京银 行股份有限公司 注册地址:南京市白下区淮海路 50 号 办公地址:南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人:林复 联系人:刘晔 电话:025 -86775335 传真:025 -86775376 客户服务电话:4008896400 网址:http://www.njcb.com.cn (59 )中国 邮政储蓄银行 股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街3 号


办公地址:北京市西城区金融大街3 号


法定代表人:李国华


工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 22 联系人:陈春林


传真:010 -68858117


客户服务电话:95580


网址:http://www.psbc.com (60 )兴业 银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154 号 办公地址:上海市江宁路168 号 法定代表人:高建平 联系人:刘玲 电话:021-52629999 客服电话:95561


网址:www.cib.com.cn (61 )中国 国际金融股份有限公司 注册地址:中国北京建国门外大街1 号 国贸大厦2 座28 层


办公地址:中国北京建国门外大街1 号 国贸大厦2 座28 层


法定代表人:金立群 联系人:罗春蓉


武明 明 电话:010 -65051166


传真:010 -65051156


客户服务电话:010 -85679238/85679169 ;0755-83195000;021 -63861195/63861196 网址:http://www.cicc.com.cn/ (62 )天风 证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高 科大厦4 楼 办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号 国资大厦B 座4 楼 法定代表人:余磊 联系电话:027 —87618889


传真:027 —87618882 联系人:刘鑫


客服电话:027 —87618889


公司网址:http://www.tfzq.com (63 )泛华 普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址:四川省 成都 市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座1502 室 联系人:付勇斌 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 23 电话:028-86758820 传真:028-86758820-805 客服电话:4008-588-588 网址:www.pyfund.com.cn/ (64) 上海陆 金所资产管理有限公司





注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼


法定代表人:郭坚


联系人:宁博宇


电话:021-20665952


传真:021-22066653


客户服务电话: 4008219031


网址:www.lufunds.com (65) 北京虹 点基金销售 有限公司


注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层1603 室


办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层1603 室


法定代表人:胡伟


联系人: 张 婷婷 电话:010 -66045608


传真:010 -66045500


客户服务电话: 400-068-1176


网址:www.hongdianfund.com (66) 上海联 泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 联系人: 凌 秋艳 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服务电话: 400-046-6788 网址:www.66zichan.com (67 )上海 凯石财富基金销售有限公司


注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室


办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼


工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 24 法定代表人:陈继武


联系人:王哲宇


电话:021-63333389


传真:021-63333390


客户服务电话:4006 433 389 网址:www.lingxianfund.com (68 )深圳 富济财富管理有限公司


注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司)


办公地址:深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室


法定代表人:齐小贺


联系人 刘勇 电话: 0755-83999907-813 传真: 0755-83999926 客户服务电话: 0755-83999907 网址: www.jinqianwo.cn (69) 北京创 金启富投资管理有限公司


注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A


办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A 法定代表人:梁蓉


联系人: 赵 海峰 电话: 010-66154828 传真: 010-88067526 客户服务电话: 010-66154828 网址: www.5irich.com (70) 中证金 牛(北京)投资咨询有限公司


注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼2-45 室


办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座5 层


法定代表人:彭运年


联系人: 孙雯





电话: 010-59336519 传真: 010-59336510 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 25 (71 )东莞 农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2 号


办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2 号


法定代表人:何沛良 联系人:林培珊


电话: 0769-22866254 传真: 0679-22866282 客服电话:0769-961122


网址:www.drcbank.com (72 )宁波 银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话: 0574-89068340 传真:0574-87050024 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (73 )太平 洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大 厦 18 层


办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业 号 D 座3 单元


法定代表人:李长伟


联系人:唐昌田


传真:010-88321763


客户服务电话:4006650999


网址:www.tpyzq.com (74 )北京 钱景 基金销售有限公司


注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO


1008-1012


办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO


1008-1012


法定代表人:赵荣春


联系人:盛海娟


电话: 010-57418813 传真:010-57569671 客户服务电话: 400-893-6885 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 26 网址: www.qianjing.com (75 )奕丰 金融服务(深圳)有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 (入驻深圳市前海商务秘书有 限公司)


办公地址:深圳市南山区海岸城大厦东座 1115、1116 、1307 室


法定代表人:TAN YIK KUAN


联系人: 陈 广浩 电话: 0755 8946 0500 传真: 0755 2167 4453 客户服务电话:400-684-0500


网址: www.ifastps.com.cn (76 )珠海 盈米财富管理有限公司 注册地址: 珠海 市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491


办公地址 :广州市海珠区琶洲大道东 1 号保 利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:钟 琛 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (77)北京 汇成基金销售有限公司


注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108


办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108


法定代表人: 王伟刚


联系人: 李瑞真 电话: 010-56282140 传真: 010-62680827 客户服务电话: 400-619-9059 网址: www.fundzone.cn (78)北京 广源达信 基金销售有限公司


注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室


办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层


法定代表人:齐剑辉


联系人: 王 英俊 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 27 电话: 010-52798634 传真: 010-82055860 客户服务电话: 400-623-6060 网址: www :niuniufund.com (79)北京 恒天明泽基金销售有限公司


注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室


办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层 3001 室


法定代表人:李悦


联系人: 张晔 电话: 010-56642600 传真: 010-56642623 客户服务电话: 4008-980-618 网址: www.chtfund.com (80)泰诚 财富基金销售(大连)有限公司


注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号


办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号


法定代表人:林卓


联系人: 姜 焕洋 电话: 0411-88891212 传真: 0411-84396536 客户服务电话: 400-6411-999 网址: www.taichengcaifu.com (81)北京 新浪仓石基金销售有限公司


注册地 址: 北京市 海淀 区东北 旺西 路中关 村软 件园二 期(西扩)N-1 、N-2 地块新浪 总部 科 研 楼 5 层 518 室


办公地 址: 北京市 海淀 区东北 旺西 路中关 村软 件园二 期(西扩)N-1 、N-2 地块新浪 总部 科 研 楼 5 层 518 室


法定代表人: 李昭琛


联系人: 吴翠 电话: 010-60619607 传真: 8610-62676582 客户服务电话: 010-62675369 网址: www.xincai.com (82 )杭州 银行股份有限公司 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 28 注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州 银行大厦 办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州 银行大厦 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 电话:0571-85108195


传真:0571-85106576 客户服务电话:0571-96523 ;400-8888-508 网址:www.hzbank.com.cn (83 )浙商 银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人:沈仁康 联系人:王盈虚 电话: 0571-88267825 传真: 0571-87659954 客户服务电话:95527 网址:www.czbank.com


(84 )大同 证券有限责任公司 注册地址:山西省大同市大北街 13 号


办公地址:太原市长治路 111 号山 西世贸中心 A 座 F12 、F13


法定代表人:董祥


联系人:薛津


电话:0351-4130322


传真:0351-4192803


客户服务电话:4007121212 (85 )华西 证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市陕西街 239 号


办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯阳


联系人:金达勇


电话:0755-83025723


传真:0755-83025991


客户服务电话:4008888818


网址:http://www.hx168.com.cn 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 29 (86 )江海 证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号


办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号


法定代表人:孙名扬


联系人:张宇宏


电话:0451-82336863


传真:0451-82287211


客户服务电话:4006662288


网址:http://www.jhzq.com.cn


(87 )大同 证券有限责任公司 注册地址:山西省大同市大北街 13 号


办公地址:太原市长治路 111 号山 西世贸中心 A 座 F12 、F13


法定代表人:董祥


联系人:薛津


电话:0351-4130322


传真:0351-4192803


客户服务电话:4007121212 (88 )浙江 同花顺基金销售有限公司


注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室


办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼


法定代表人:凌顺平


联系人:杨翼


联系电话:0571-88911818


客服电话:4008-773-772


网址: www.5ifund.com (89 )上海 汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 法定代表人:冯修敏 联系人:周丹 电话:021-33323999*8318


客服电话:4008213999 网站:https://tty.chinapnr.com (90 )北京 肯特瑞财富投资管理有限公司


工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 30 注册地址: 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座 法定代表人: 江卉


联系人: 万容 电话: 010-89188345 传真: 89189566 客户服务电话: 个人业 务:95118


企业业务:400 088 8816 网址:http://fund.jd.com (91 )上海 华夏财富投资管理有限公司


注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大 厦 B 座 16 层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话: 010-88066632 传真: 010-88066214 客户服务电话: 400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (92 )北京 蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1 号院6号楼2 单元21 层222507 办公地址:北京市朝阳区望京阜通东大街 望京SOHO T3 A 座 19 层 法定代表人: 钟斐斐 联系人: 戚 晓强 电话: 010-61840688 传真: 010-61840699 客户服务电话: 4000618518 网址: https://danjuanapp.com 基 金 管 理 人 可 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 和 本 基 金 基 金 合 同 等 的 规 定 , 选 择 其 他 符 合 要 求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。 (二)基金注册登记机构 名称: 中国 证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 注册登记业务办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 31 电话:010-59378856 传真:010-59378907 联系人:崔巍 (三)律师事务所及经办律师 名


称:北 京德恒律师事务所 住所:北京市西城区金融街 19 号富 凯大厦 B 座 十二层 办公地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层 负责人:王丽 电


话:(010 )66575888 传


真:(010 )65232181 经办律师:徐建军、李晓明 (四)会计师事务所及经办注册会计师 名


称:普 华永道中天会计师事务所有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼 法定代表人:杨绍信 经办注册会计师:许康玮、吴海霞 联系电话:(021 )23238888 传


真:(021 )23238800 四 、 基 金 的 名 称 本基金名称:工银瑞信睿智中证 500 指数分级证 券投资基金 五 、 基 金 的 类 型 本基金类型:股票型基金 六 、 基 金 的 投 资 目标 采 用 指 数 化 投 资 , 通 过 控 制 基 金 投 资 组 合 相 对 于 标 的 指 数 的 偏 离 度 , 实 现 对 标 的 指 数 的 有效跟踪。 通 过 产 品 分 级 设 置 , 为 不同份额 投 资 者 提 供 具 有 差 异 化 收 益 和 风 险 特 征 的 投 资 工 具。 七 、 基 金 的 投 资 范 围 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证 500 指数的 成份股及其备选成工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 32 份股、首发和增发新股、债券、权 证以及经中国证监会批准的允许基金投资 的其它金融工具。 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 , 可 以 将 其纳入投资范围。 本基金投资于股票资产占基金资产净值的比例为 90%-95% , 其中标的指数成分股票、 备选 成分股票占基金资产净值的比例不低于 90% 。 现 金、 债券资产以及中国证监会允许基金投资的 其他证券品种占基金资产净值的比例为 5%-10% ,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值5% 。权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 八 、 基 金 的 投 资 策 略 (一)投资策略 本 基 金 采 取 完 全 复 制 策 略 , 即 按 照 标 的 指 数 的 成 份 股 构 成 及 其 权 重 构 建 基 金 股 票 投 资 组 合 , 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 进 行 相 应 调 整 。 但 因 特 殊 情 况 ( 如 市 场 流 动 性 不 足 、 成 分 股 被 限 制 投 资 等 ) 导 致 基 金 无 法 获 得 足 够 数 量 的 股 票 时 , 基 金 管 理 人 将 运 用 其 他 合 理 的 投 资 方 法 构 建 本 基 金 的 实 际 投 资 组 合 , 追 求 尽 可 能 贴 近 目 标 指 数 的 表 现 。 本 基 金 对 标 的 指 数 的 跟 踪 目 标 是 : 力 争 使 得 基 金 日 收 益 率 与 业 绩 比 较 基 准 日 收 益 率 偏 离 度 的 年 度 平 均 值 不 超过 0.35% , 偏离度年化标准差不超过 4%。 1 .股票资产 指数化投资策略 本 基 金 股 票 资 产 投 资 原 则 上 采 用 完 全 复 制 标 的 指 数 的 方 法 跟 踪 标 的 指 数 。 通 常 情 况 下 , 本基金根据标的指数成分股票在指数中的权重确定成分股票的买卖数量。 在 特 殊 情 况 下 , 本 基 金 将 选 择 其 它 股 票 或 股 票 组 合 对 标 的 指 数 中 的 股 票 加 以 替 换 , 这 些 情况包括但不限于以下情形: (1 )法律法 规的限制; (2 )标的指 数成份股流动性严重不足; (3 )本基金 资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高; (4 )成份股 上市公司存在重大虚假陈述等违规行为、或者面临重大的不利行政处罚或司 法诉讼; (5 )有充分 而合理的理由认为其市场价格被操纵等。 进行此等替换遵循的原则如下: (1 )优先考 虑用以替换的股票与被替换的股票属 于同一行业; (2 )替换后 ,该成份股票所在行业在基金股票资产组合中的权重与标的指数中该行业权 重相一致。 (3 ) 用以替换的股票或股票组合与被替换的股票在考查期内日收益率序列风险收益特征 高度相关,能较好地代表被替代股票的收益率波动情况。 2 .股票指数 化投资日常投资组合管理 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 33 (1 )标的指 数定期调整 根 据 标 的 指 数 的 编 制 规 则 及 调 整 公 告 , 本 基 金 在 指 数 成 份 股 调 整 生 效 前 , 分 析 并 确 定 组 合 调 整 策 略 , 及 时 进 行 投 资 组 合 的 优 化 调 整 , 减 少 流 动 性 冲 击 , 尽 量 减 少 标 的 指 数 成 份 股 变 动所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。 (2 )成份股 公司信息的日常跟 踪与分析 跟 踪 标 的 指 数 成 份 股 公 司 信 息 ( 如 : 股 本 变 化 、 分 红 、 配 股 、 增 发 、 停 牌 、 复 牌 等 ) , 以 及 成 份 股 公 司 其 他 重 大 信 息 , 分 析 这 些 信 息 对 指 数 的 影 响 , 并 根 据 这 些 信 息 确 定 基 金 投 资 组合每日交易策略。 (3 )标的指 数成份股票临时调整 在 标 的 指 数 成 份 股 票 调 整 周 期 内 , 若 出 现 成 份 股 票 临 时 调 整 的 情 形 , 本 基 金 管 理 人 将 密 切关注样本股票的调整,并及时制定相应的投资组合调整策略。 (4 )申购赎 回情况的跟踪与分析 跟 踪 本 基 金 申 购 和 赎 回 信 息 , 结 合 基 金 的 现 金 头 寸 管 理 , 分 析 其 对 组 合 的 影 响 , 制 定 交 易策略以应对基金的申购赎回。 (5 )跟踪偏 离度的监控 与管理 每 日 跟 踪 基 金 组 合 与 标 的 指 数 表 现 的 偏 离 度 , 每 月 末 、 季 度 末 定 期 分 析 基 金 的 实 际 组 合 与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因,并优化跟踪偏离度管理方案。 3 .债券投资 策略 本 基 金 基 于 流 动 性 管 理 及 策 略 性 投 资 的 需 要 , 将 投 资 于 国 债 、 金 融 债 等 期 限 在 一 年 期 以 下 的 债 券 , 债 券 投 资 的 目 的 是 保 证 基 金 资 产 流 动 性 , 有 效 利 用 基 金 资 产 , 提 高 基 金 资 产 的 投 资收益。 4 .其他金融 工具投资策略 在 法 律 法 规 许 可 时 , 本 基 金 可 基 于 谨 慎 原 则 运 用 权 证 等 相 关 金 融 衍 生 工 具 对 基 金 投 资 组 合 进 行 管 理 , 以 提 高 投 资 效 率 , 管 理 基 金 投 资 组 合 风 险 水 平 , 以 更 好 地 实 现 本 基 金 的 投 资 目 标 。 本 基 金 管 理 人 运 用 上 述 金 融 衍 生 工 具 必 须 是 出 于 追 求 基 金 充 分 投 资 、 减 少 交 易 成 本 、 降 低跟踪误差的目的,不得应用于投机交易目的,或用作杠杆工具放大基金的投资。 (二)投资管理程序 1 .投资决策 依据 (1 )本基金 采用指数化投资,在追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化的前提下,根据本基 金的标的指数成份股票构成及其权重,形成基金投资建议。 (2 )遵守有 关法律法规和基金合同的规定; (3 )以维护 基金份额持有人利益为基金投资决策的准则 。 2 .投资程序 本 基 金 管 理 人 建 立 了 规 范 的 投 资 管 理 流 程 和 严 格 的 风 险 管 理 体 系 , 贯 彻 于 投 资 研 究 、 投工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 34 资决策、组合构建、交易执行、风险管理及绩效评估的全过程。 图 1


投资管 理流程 (1 )投资研 究 本 基 金 采 取 指 数 化 投 资 策 略 , 金 融 工 程 研 究 人 员 在 追 求 跟 踪 偏 离 度 与 跟 踪 误 差 最 小 化 的 前 提 下 , 根 据 标 的 指 数 成 份 股 票 构 成 及 其 权 重 、 公 司 行 为 、 标 的 指 数 编 制 规 则 、 指 数 成 份 股 定期调整等信息,形成基金投资建议。 (2 )交易执 行 交易员负责在合法合规的前提下,执行基金经理的投资指令,并实施一线风险监控。 (3 )风险分 析及绩效评估 风 险 管 理 部 对 投 资 组 合 的 风 险 水 平 及 基 金 的 投 资 绩 效 进 行 评 估 , 报 风 险 管 理 委 员 会 , 抄 送投资决策委员会、投资总监及基金经理,并就基金的投资组合提出风险管理建议。 基 金 管 理 人 对 基 金 的 投 资 行 为 进 行 合 规 性 监 控 , 并 对 投 资 过 程 中 存 在 的 合 规 风 险 向 基 金 经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。 九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本基金投资组合的业绩比较基准为: 中证 500 指数收益率×95% +商业 银行税后活期存款 利率×5% 。 中证 500 指 数是 中证指数公司编制并发布的市场指数,它的 成份股 为 样本空间内股票 扣除沪深 300 指数样本股及最近一年日均总市值排名前 300 名的股票,剩余股票按照最近一 年 (新股为上市以来) 的日均成交金额由高到低排名, 剔除排名后 20% 的股票, 然后将剩余股 票按照日均总市值由高到低进行排名, 选取排名在前 500 名的股票作为中证 500 指数样本股。 中证 500 指 数综合反映沪深证券市场内小市值公司的整体状况。 十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本基金属于股票型基金,其风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。 此外, 本基金作为指数型基金 , 采 用 完 全 复 制 策 略 , 跟踪标 的 指 数 市 场 表 现 , 目 标 为 获 取 市 场 平 均 收益,是股票基金中处于中等风险水平的基金 产品。





投资研究 组合构建 投资决策


交易执行 风险分析 与绩效评估 风险管理 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 35 本基金的分级设定则决定了不同份额具有不同的风险和收益特征。睿智 A 份额具有低风 险、低预期收益的特征;睿智 B 份 额具有高风险、高预期收益的特征。 十一 、 基 金 投 资 组 合 报 告 本投资组合报告期为 2017 年4 月1 日 起至 6 月30 日止(财务数据未经审计)。 1. 报 告 期 末基金 资 产 组合情 况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% ) 1 权益投资 98,411,250.84 94.45 其中:股票 98,411,250.84 94.45 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 5,742,598.00 5.51 8 其他资产 37,194.06 0.04 9 合计 104,191,042.90 100.00 注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 2. 报 告 期 末按行 业 分 类的股 票 投 资组合 1.2.1 报告 期末 指 数 投资按 行 业 分类的 境 内 股票投 资 组 合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 1,235,893.90 1.19 B 采矿业 3,089,241.41 2.98 C 制造业 60,459,977.05 58.27 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 3,378,843.70 3.26 E 建筑业 2,222,499.26 2.14 F 批发和零售业 4,930,890.55 4.75 G 交通运输、仓储和邮政业 2,607,020.24 2.51 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 36 H 住宿和餐饮业 105,690.00 0.10 I 信息传输、软件和信息技术 服务 业 6,736,035.86 6.49 J 金融业 1,631,126.40 1.57 K 房地产业 6,083,686.35 5.86 L 租赁和商务服务业 1,847,482.42 1.78 M 科学研究和技术服务业 237,267.92 0.23 N 水利、环境和公共设施管理业 852,424.80 0.82 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 116,529.00 0.11 Q 卫生和社会工作 252,309.20 0.24 R 文化、体育和娱乐业 1,144,820.00 1.10 S 综合 454,479.00 0.44 合计 97,386,217.06 93.86 注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.2.2 报告 期末 积 极 投资按 行 业 分类的 境 内 股票投 资 组 合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 42,750.00 0.04 C 制造业 982,283.78 0.95 D 电力、 热力、 燃气及水生产 和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息技术 服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、 环境和公共设施管理 - - 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 37 业 O 居民服务、 修理和其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,025,033.78 0.99 注:由于四舍五入的原因公允价值占 基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.2.3 报告 期末 按 行 业分类 的 港 股通投 资 股 票投资 组 合 无。


3. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 股 票 投资明 细 1.3.1 报告 期末 指 数 投资按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 股 票投资 明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 300136 信维通信 19,300 772,386.00 0.74 2 600643 爱建集团 40,500 660,555.00 0.64 3 600487 亨 通光电 21,300 597,465.00 0.58 4 002460 赣锋锂业 12,900 596,625.00 0.58 5 002572 索菲亚 13,600 557,600.00 0.54 6 000656 金科股份 84,157 550,386.78 0.53 7 600201 生物股份 14,800 526,436.00 0.51 8 601012 隆基股份 29,346 501,816.60 0.48 9 300156 神雾环保 14,900 488,124.00 0.47 10 002271 东方雨虹 12,966 481,038.60 0.46 1.3.2 报告 期末 积 极 投资按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 股 票投资 明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 002168 深圳惠程 19,160 325,528.40 0.31 2 000887 中鼎股份 12,140 268,172.60 0.26 3 002399 海普瑞 8,236 166,614.28 0.16 4 002025 航天电器 3,750 93,562.50 0.09 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 38 5 000511 *ST 烯碳 15,300 80,631.00 0.08 4. 报 告 期 末按债 券 品 种分类 的 债 券投资 组 合


本基金本报告期末未持有债券。


5. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 债 券 投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报 告 期 末按公 允 价 值占 基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 权 证 投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货交易 情 况 说明 1.9.1 报告 期末 本 基 金投资 的 股 指期货 持 仓 和损益 明 细 本基金本报告期末未投资股指期货。 1.9.2 本基 金投 资 股 指期货 的 投 资政策 本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。 10. 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明 1.10.1 本 期国 债 期 货投资 政 策 本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。 1.10.2 报 告期 末 本 基金投 资 的 国债期 货 持 仓和损 益 明 细 本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损 益。 1.10.3 本 期国 债 期 货投资 评 价 本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。 11. 投 资 组 合报告 附 注 1.11.1 本 基金 投 资 的 前十 名 证 券 的发 行 主 体 本期 未 出 现 被监 管 部 门 立案 调 查 , 或在 报 告 编 制 日 前 一 年内受 到 公 开谴责 、 处 罚的情 形 。 1.11.2 本 基金 投 资 的前十 名 股 票未超 出 基 金合同 规 定 的备选 股 票 库。 1.11.3 其 他资 产 构 成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 17,002.96 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,096.62 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 39 5 应收申购款 19,094.48 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 37,194.06 1.11.4 报 告期 末 持 有的处 于 转 股期的 可 转 换债券 明 细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


1.11.5 报 告期 末 前 十名股 票 中 存在流 通 受 限情况 的 说 明 1.11.5.1 报告 期 末 指数投 资 前 十名股 票 中 存在流 通 受 限情况 的 说 明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (% ) 流通受限情况说明 1 600643 爱建集团 660,555.00 0.64 重大事项 2 000656 金科股份 550,386.78 0.53 重大事项


1.11.5.2 报告 期 末 积极投 资 前 五名股 票 中 存在流 通 受 限情况 的 说 明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (% ) 流通受限情况说明 1 002168 深圳惠程 325,528.40 0.31 重大事项 2 000887 中鼎股份 268,172.60 0.26 重大事项 3 002399 海普瑞 166,614.28 0.16 重大事项 4 002025 航天电器 93,562.50 0.09 重大事项 5 000511 *ST 烯碳 80,631.00 0.08 重大事项


1.11.6 投 资组 合 报 告附注 的 其 他文字 描 述 部分 无。 十二 、 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 , 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 向 投 资 者 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1 . 本基金合 同生效日为 2012 年1 月31 日, 基金合 同生效以来 (截至 2017 年6 月30 日) 的投资业绩及同期基准的比较如下表所示: 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 40 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2012.1.31-2012.12.31 -8.18% 1.17% -0.35% 1.35% -7.83% -0.18% 2013 年 14.71% 1.37% 16.14% 1.37% -1.43% 0.00% 2014 年 33.36% 1.17% 36.88% 1.18% -3.52% -0.01% 2015 年 25.39% 3.01% 41.26% 2.68% -15.87% 0.33% 2016 年 -18.18% 1.82% -16.77% 1.81% -1.41% 0.01% 2017.1.1-2017.6.30 -2.56% 0.85% -1.87% 0.85% -0.69% 0.00% 自基金合同生效起至今 40.41% 1.78% 82.78% 1.70% -42.37% 0.08% 2 . 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 (2012 年 1 月 31 日至 2017 年 6 月 30 日) 注:1 .本基 金基金合同于 2012 年1 月 31 日生效 。 2 .按基金合 同规定,本基金建仓期为六个月。截至本报告期末,本基金的各项投资比例 符 合 基 金 合 同 关 于 投 资 范 围 、 投 资 禁 止 行 为 与 限 制 的 规 定 : 本 基 金 投 资 于 股 票 资 产 占 基 金 资 产净值的比例为 90%-95% , 其中标的指数成分股票、 备选成分股票占基金资产净值的比例不低 于 90% ; 现金 、 债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的比例工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 41 为5%-10% , 其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%。 十 三 、 费 用 概 览 (一)与基金运作有关的费用 1 .基金费用 的种类 (1 )基金管 理人的管理费; (2 )基金托 管人的托管费; (3 )因基金 的证券交易或结算而产生的费用; (4 )基金合 同生效以后的信息披露费用; (5 )基金份 额持有人大会费用; (6 )基金合 同生效以后的会计师费和律师费; (7 )基金资 产的资金汇划费用; (8 )基金上 市费及年费; (9 )标的指 数许可使用费; (10 )按照 国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 2 .基金费用 计提方法、计提标准和支付方式 (1 )基金管 理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金财产净值的 1.0%年费率计提 。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金财产净值的 1.0%年费率计提。计算方法如下: H =E ×1.0%÷当年天数 H 为每日应 计提的基金管理费 E 为前一日 基金财产净值 基金管 理 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 经 基 金 管 理 人 与 基金 托 管 人 核 对 一 致 后 ,由基金 托管 人于次月首日起 3 个工 作日内从 基金财产中一次性 支付给基金管理人。 (2 )基金托 管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金财产净值的 0.2%年费率计提 。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金财产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下: H=E ×0.2%÷ 当年天数 H 为每日应 计提的基金托管费 E 为前一日 的基金财产净值 基 金 托 管 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 经 基 金 管 理 人 与 基金 托 管 人 核 对 一 致 后 ,由基金 托管 人于次月首日起 3 个工 作日内从 基金财产中一次性 支付给基金托管人。 (3 )基金合 同生效后的标的指数许可使用费 在 通 常 情 况 下 , 基 金 标 的 指 数 许 可 使 用 基 点 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 。 计工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 42 算方法如下: H = E× 标 的 指 数 许 可 使 用 基 点 费 年 费 率 ÷ 当 年 天 数 , 根 据 基 金 管 理 人 与 标 的 指 数 供 应 商 签订的相应指数许可协议的规定,本基金标的指数许可使用基点费年费率为 0.02% H 为每日应计 提的基金标的指数许可使用基点费 E 为前一日基 金资产净值 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 , 基 金 标 的 指 数 许 可 使 用 基 点 费 每 日 计 提 , 按 季 支 付 。 基 金 设 立 当年,不足 3 个月的,按照 3 个月收费。根据基金管理人与标的指数 供应商签订的相应指数 许可协议的规定, 标的指数许可使用基点费的收取下限为每季 (自然季度) 人民币 50,000 元, 当季标的指数许可使用基点费不足 50,000 元的 ,按照 50,000 元支付。 由基金管理人向基 金 托管人发送基金标的指数许可使用费划付指令, 经基金托管人复核后于每年 1 月,4 月,7 月, 10 月的前十 个工作日内将上季度标的指数许可使用基点费从基金财产中一次性支付,若遇法 定节假日、休息日,支付日期顺延。 (4 )本条 第 1 款第(3) 至第(9) 项 费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应 协议的规定,列入当期基金费用。 3 .不列入基 金费用的项目 本条第 1 款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行 义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 4 .基金管理 费和基金托管费的调整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 , 无 须 召 开 基 金 份 额 持有人大会。 (二)与基金销售有关的费用 1 .申购费用 本 基 金 申 购 采 用 金 额 申 购 方 式 , 申 购 费 率 如 下 表 。 投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购 , 费率按单笔分别计算。 申购金额M (含 申 购 费) 申购费率 M<100 万 1.2% 100 万≤M<30 0 万 0.8% 300 万≤M<50 0 万 0.4% 500 万≤M 按笔收取,1000 元/ 笔 本 基 金 的 申 购 费 用 由 申 购 人 承 担 , 不 列 入 基 金 资 产 , 用 于 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 注 册 登记等各项费用。 睿智 500 份 额的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。 申购费用的计算方法: 净申购金额= 申购金额/ (1 +申购费率 ) 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 43 申购费用= 申 购金额- 净申 购金额 2 .赎回费用 本基金的场内赎回适用固定的赎回费率,定为 0.5% 。 场 外 赎 回 费 率 按 基 金 份 额 持 有 期 限 递 减 。 从 场 内 转 托 管 至 场 外 的 基 金 份 额 , 从 场 外 赎 回 时,其持有期限从转托管日转入确认日开始计算。 连 续 持 有时间 (N ) 场 外 赎 回费率 N <1 年 0.5% 1 年≤N <2 年 0.2% N ≥2 年 0% (注:1 年指 365 天,2 年为 730 天 ,依此类推) 赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率 3 .睿智 500 份额的申购费用由申购人承担,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记 等各项费用,不列入基金财产。 睿智 500 份 额的赎回费用由基金份额持有人承担,其中不低于 25% 的部 分归入基金财产, 其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 4 . 基金管理人可以在法律法规和基 金合同规定范围内调低睿智 500 份 额的申购费率和赎 回费率。费率如发生变更,基金管理人应在调整实施 3 个工作日前在至少一种指定媒体上公 告。 (三)税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 管 理 办 法 》 、 《 信 息 披 露 管 理 办 法》及其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1 .在“三、基金管理人”部分,更新了 基金管理人主要人员情况的相关信息 。 2 .在“四、基金托管人”部分, 根据基金托管人提供的信息更新了基金托管人的相关信 息。 3 .在“五、相关服务机构”部分,更新了 相关服务机构的有关信息。 4 .在“十三 、基金的投资”部分,更新了最近一期投资组合报告的相关信息。 5 .在“十四 、基金的业绩”部分,更新了截至 最近一期的基金的业绩。 6. 在“二十 七、对基金份额持有人的服务”部分,更新了对持有人的服务信息。 7 .在“二十 八、其他应披露事项”部分,增加了本次更新期间本基金的相关公告事项。 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金


















































更新的招募说明书摘要 44 上 述 内 容 仅 为 本 更 新 招 募 说 明 书 的 摘 要 , 投 资 人 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 , 可 登 陆 工银瑞信基金管理有限公司网站 www.icbccs.com.cn 。 工银瑞信基金管理有限公司 二 〇一 七年八 月 三 十一 日