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融通转型(000717)

融通转型:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

 
 
融通转型三动力灵活配置混合型 
证券投资基金更新招募说明书摘要 
(2017年第 2号) 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:融通基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
日








期:二○一七年八月 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2017 年第2 号) 重要提示 本基金经中国证监会 2014 年6 月22日证监许可[2014]625 号文准予注册募集。本基金 的基金合同于 2015 年1月 16 日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、完整。中国证监会对本基金募集的准予注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出 实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金 合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基 金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资 本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资 中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性 风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 投资有风险,投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。投资者 购买本基金份额的行为视为同意基金合同的约定。 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金,低 于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 7 月 15 日,有关财务数据截止日为 2017 年 6 月30日, 净值表现数据截止日为 2017 年6 月30日 (本招募说明书中的财务数据未经审计) 。 一、 基金合同生效日 2015年1月16日


1 / 34 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) 二、基金管理人 (一)基金管理人概况


名称: 融通基金管理有限公司


住所:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层


设立日期:2001年5月22日


法定代表人:高峰 办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层


电话:(0755)26947517


联系人:赖亮亮 注册资本:12500万元人民币 股权结构:新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司(Nikko Asset Management Co.,Ltd.)40%。 (二)主要人员情况 1、现任董事情况 董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7 月起至今,任公司董事长。 独立董事杜婕女士,经济学博士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教授。 历任电力部第一工程局一处主管会计,吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至今,任 公司独立董事。 独立董事田利辉先生,金融学博士后、执业律师,现任南开大学金融发展研究院教授。 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金 融发展研究院教授。2011 年1 月至今,任公司独立董事。 独立董事施天涛先生,法学博士,现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究 生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今,任公司独 立董事。 董事马金声先生,高级经济师,现任新时代证券股份有限公司名誉董事长。历任中国人 民银行办公厅副主任、主任,金银管理司司长,中国农业发展银行副行长,国泰君安证券股 份有限公司党委书记兼副董事长,华林证券有限责任公司党委书记。2007 年 1 月至今,任 公司董事。 2 / 34 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) 董事黄庆华先生, 工科学士, 现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总经理。 历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理、 新时代证券股份有限公司经纪事业部综合 管理处主管。2015年 2月至今,任公司董事。 董事 David Semaya(薛迈雅)先生,教育学硕士,现任日兴资产管理有限公司执行董 事长,三井住友信托银行有限公司顾问。历任日本美林副总,纽约美林总监,美林投资管理 有限公司首席运营官、代表董事和副总、代表董事和主席,巴克莱全球投资者日本信托银行 有限公司总裁及首席执行官,巴克莱全球投资者(英国)首席执行官,巴克莱集团、财富管理 (英国)董事及总经理。2015 年6 月至今,任公司董事。 董事 Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司常务副 总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、富 达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015 年6 月至今,任公司董事。 董事张帆先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证券 有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理,新时代证券股份有限 公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经 理职务。2017 年6 月起至今,任公司董事。 2、现任监事情况 监事刘宇先生,金融学硕士、计算机科学硕士,现任公司监察稽核部总经理。历任国信 证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理 有限公司法律监察稽核部副总监。2015 年8 月起至今,任公司监事。 3、公司高级管理人员情况 董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行 部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深 圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7 月起至今,任公司董事长。 总经理张帆先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证 券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理,新时代证券股份有 限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总 经理职务。2017 年6 月起至今,任公司总经理。 常务副总经理 Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士。历任富达投资公司(美国 波士顿)分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011 年 3 月至今,任公司常务副总经理。 3 / 34 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) 副总经理刘晓玲女士,金融学学士。历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总 监,富国基金管理有限公司零售业务部负责人,泰康资产管理有限责任公司公募事业部市 场总监。2015 年9 月起至今,任公司副总经理。 督察长涂卫东先生,法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务 员,曾在中国证监会法律部和基金监管部工作,曾是中国证监会公职律师。2011 年 3 月至 今,任公司督察长。 4、基金经理 (1)现任基金经理情况 张延闽先生,哈尔滨工业大学工学硕士、工学学士,7 年证券投资从业经历,具有基 金从业资格。2010 年 2 月加入融通基金管理有限公司,现任融通通乾研究精选灵活配置混 合(由原通乾证券投资基金转型而来)、融通转型三动力灵活配置混合、融通新蓝筹混合基 金的基金经理。 (2)历任基金经理情况 自2015年1月16日起至2015年3月28日,由丁经纬先生和张延闽先生共同担任本基 金的基金经理。 自 2015 年3月 29 日起至今,由张延闽先生担任本基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 公司公募基金投资决策委员会成员:投资总监商小虎先生,权益投资负责人、基金经 理邹曦先生,研究部副总监、基金经理余志勇先生,研究部总监助理、基金经理付伟琦先 生,基金经理张延闽先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 4 / 34 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年10 月, 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京。中国建设银行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939), 于 2007 年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 资产负债稳步增长。 2016 年末, 中国建设银行资产总额 20.96 万亿元, 较上年增加 2.61 万亿元,增幅 14.25%,其中客户贷款总额 11.76 万亿元,较上年增加 1.27 万亿元,增幅 12.13%。负债总额 19.37 万亿元,较上年增加 2.47 万亿元,增幅 14.61%,其中客户存款总 额 15.40 万亿元,较上年增加 1.73万亿元,增幅 12.69%。 核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响,中国建设银行实 现净利润 2,323.89 亿元,较上年增长 1.53%。手续费及佣金净收入 1,185.09 亿元,在营业 收入中的占比较上年提升 0.83 个百分点。平均资产回报率 1.18%,加权平均净资产收益率 15.44%,净利息收益率 2.20%,成本收入比为 27.49%,资本充足率 14.94%,均居同业领先 水平。 2016 年,中国建设银行先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧 洲货币》 “2016 中国最佳银行”, 《环球金融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、 “2016 亚太区 最佳流动性管理银行” , 《机构投资者》 “人民币国际化服务钻石奖” , 《亚洲银行家》 “中国最 佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖” 。中国建设银行在 英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2; 在美国《财富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、 监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220余人。 自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成 为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行信贷二部、 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、 5 / 34 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) 总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并 担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管 业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维 护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国 建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务 体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末,中国建设 银行已托管 719 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环球金融》 “中 国最佳托管银行” 、 “中国最佳次托管银行” 、 “最佳托管专家——QFII”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。 四、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 (1) 融通基金管理有限公司 办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层 邮政编码:518053 联系人:陈思辰 电话: (0755)26948034 客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用) 、 (0755)26948088 6 / 34 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) (2) 融通基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座1241-1243单元 邮政编码:100140 联系人:魏艳薇 电话: (010)66190989 (3) 融通基金管理有限公司上海分公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号 邮政编码:200120 联系人:刘佳佳 联系电话: (021)38424889 (4) 融通基金管理有限公司网上直销 办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 邮政编码:518053 联系人:殷洁 联系电话: (0755)26947856 2、代销机构 (1)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533


(2)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人:易会满 电话: (010)66107900 客户服务电话:95588


(3)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:李建红 7 / 34 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555


(4)渤海银行股份有限公司 办公地址:天津市河东区海河东路218号 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 电话:022-58316666 客服电话:95541 网址:www.cbhb.com.cn (5)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人:其实 联系人:高莉莉 电话: (021)54509988


(6)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人:凌顺平 联系人:胡璇 联系电话:0571-88911818


传真:0571-86800423


客服电话:0571-88920897 4008-773-772


(7)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F


法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn 8 / 34 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) (8)深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行25层IJ单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行25层IJ单元 法定代表人:薛峰 传真:0755-82080798


联系人:童彩平 客服电话:4006-788-887


(9)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504 法定代表人:陈洪生 联系人:李智磊 联系电话:0592-3122679 传真:0592-3122701


客服热线:0592-3122716 (10)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19层 法定代表人:冯修敏 电话:021-33323999 传真:021-33323830 联系人:陈云卉 客服热线:400-820-2819


(11)中国农业银行股份有限公司


注册地址:北京市东城区建国门内大街69号


办公地址:北京市东城区建国门内大街69号


法定代表人:周慕冰 电话: (010)85109619


传真: (010)85108557


客服电话:95599


(12)交通银行股份有限公司 9 / 34 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) 注册地址:上海市银城中路188号 办公地址:上海市银城中路188号 法定代表人:牛锡明 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服务电话: 95559 (13)中国邮政储蓄银行股份有限公司(仅代销前端) 注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址:北京市西城区金融大街3号 法人代表:李国华 (14)上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路168号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人:金煜 联系人:汤征程 开放式基金咨询电话:021-962888 (15)宁波银行股份有限公司 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号24层 法定代表人:陆华裕 客户服务电话:95574 联系人:邱艇 电话:0574-87050397 (16)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人: 杨懿 联系人:文雯 电话:010-83363101 (17)上海长量基金销售投资顾问有限公司 10 / 34 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人:张跃伟 联系人:吕彗 电话: (021)58788678 (18)深圳富济财富管理有限公司 办公地址:深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室


法定代表人:刘鹏宇 电话: 0755-83999907 联系人:马力佳 (19)上海陆金所资产管理有限公司(仅代销前端) 办公地址:


上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人: 郭坚 联系人: 宁博宇 电


话: 021-20665952 客户服务电话: 4008219031 (20)珠海盈米财富管理有限公司(仅代销前端) 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人:肖雯 传真:020-89629011 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629099 客服热线:020-89629066 (21)苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人:王兰凤 传真:0512-69868370 联系人:葛晓亮 电话:0512-69868519 11 / 34 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) 客服热线:96067 网址:www.suzhoubank.com。 (22)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人:汪静波 电话:021-38509735 传真:021-38509777 联系人:李娟 客服热线:400-821-5399 公司网站:www.noah-fund.com (23)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人:杨文斌 电话:021-20213600 传真:021-68596916 联系人:张茹 客服热线:400-700-9665 公司网站:www.ehowbuy.com (24)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室


办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼


法定代表人:李兴春 电话:021-50583533


传真:021-50583633


联系人:曹怡晨 客服热线:400-921-7755 公司网站: http://a.leadfund.com.cn/


(25)一路财富(北京)信息科技有限公司 12 / 34 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) 注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号1幢A2008室 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:段京璐 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客户服务电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (26)北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418813 传真:010-57569671 联系人:崔丁元 客服热线:4008936885 公司网站:www.qianjing.com (27)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有 限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人:TAN YIK KUAN


电话:0755-8946 0500 传真:0755-2167 4453 联系人: 叶健 客服热线:400-684-0500 公司网站: www.ifastps.com.cn (28)北京汇成基金销售有限公司 地址:北京市海淀区中关村e世界A座1108室 法人代表人:王伟刚 13 / 34 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) 联系人:丁向坤 客户服务电话:400-619-9059 ; 网址:www.fundzone.cn (29)天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801


办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层


法定代表人:丁东华


电话:010-59287984


传真:010-59287825


联系人: 郭宝亮


客服热线:400-111-0889 网址:www.gomefund.com (30)上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人:王廷富 电话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 联系人:姜吉灵 客服热线:400-821-0203 (31)上海中正达广投资管理有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人:黄欣 电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 联系人:戴珉微 客服热线:400-6767-523 公司网站:www.zzwealth.cn (32)大泰金石基金销售有限公司 14 / 34 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) 办公地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 法定代表人:袁顾明 联系人:何庭宇 电话:021-20324153 (33)北京肯特瑞财富投资管理有限公司(仅代销前端) 注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址:北京市亦庄经济技术开发区科创十一街18号京东集团总部A做17层 法定代表人:陈超 电话:4000988511/ 4000888816 传真:010-89188000 联系人: 徐伯宇 客服热线:95518 公司网站:jr.jd.com


(34)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有 限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人:高锋 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 联系人:廖苑兰 客服热线:4008048688 公司网站:www.keynesasset.com (35)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 法定代表人:杨德红 联系人:钟伟镇 电话: (021)62580818 客服热线:400-8888-666 (36)新时代证券股份有限公司 15 / 34 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 电话: (010)83561146 客服热线:400-6989-898 (37)华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号


法定代表人:李工 联系人:樊忠亚 电话: (0551)65161821 客服电话:96518 (38)第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人:刘学民 联系人:李若辰 电话: (0755)25831754 客服热线:4008881888 (39)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 电话: (021)33389888 客服热线: 95523或4008895523 (40)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人:李季 联系人:李玉婷 电话: (021)33389888 客服热线: 95523或4008895523 (41)信达证券股份有限公司 16 / 34 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 电话: (010)63080994 客户服务电话:400-800-8899 (42)长江证券股份有限公司


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客服电话:4009101166 (46)招商证券股份有限公司 17 / 34 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) 注册地址:深圳福田区益田路江苏大厦A座38--45层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话: (0755)82960167 客服电话:95565 (47)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪 电话:028-86690057


客服电话:4006-600109 (48)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 法定代表人:王常青 联系人:许梦园 电话: (010)85130236 客服电话:400-8888-108 (49)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号3楼 法定代表人:薛峰 联系人:李晓皙 电话: (021)22169081 客服热线:400-8888-788、10108998、95525 (50)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人:陈有安 联系人:辛国政 电话: (010)66568450 客服热线:400-8888-888 (51)中泰证券股份有限公司 18 / 34 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) 注册地址:山东省济南市经七路86号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315255 客服电话:95538 (52)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人:余维佳 联系人: 周青 电话:023-63786141 客服电话:4008096096 (53)中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:王东明 联系人:周雪晴 电话: (010)60838995 客服热线:0755-23835888 (54)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法人代表:杨宝林 联系人: 孙秋月 电话: (0532)85023924 客服电话:95548 (55)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:韩钰 电话:0755-82791065 客服热线:4009908826 19 / 34 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) (56)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层 法定代表人:蒋煜 联系人:尚瑾 客服电话:4008188866 (57)北京虹点基金销售有限公司(仅代销前端) 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人:胡伟 电话:010-65951887 传真:010-65951887 联系人:葛亮 客服热线:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com/ (58)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼 法定代表人:马刚 联系人:杨徐霆 电话:021-60818249 客服热线:95156 网址:www.tonghuafund.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并 及时公告。 (二)注册登记机构 融通基金管理有限公司 办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 设立日期:2001 年5 月22 日 法定代表人:高峰 电话:0755-26948075 20 / 34 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) 联系人:杜嘉 (三)律师事务所 名称:广东嘉得信律师事务所 注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座201 办公地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座201 法定代表人:闵齐双


联系人: 尹小胜 经办律师: 闵齐双


刘少华


尹小胜


崔卫群 电话:075533382888(总机)


075533033020(直线) 15302728596 传真:075533033086 (四)会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼


办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼


执行事务合伙人:李丹


联系电话: (021)23238888


传真: (021)23238800


联系人:俞伟敏


经办注册会计师:陈玲、俞伟敏 五、 基金的名称 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 六、 基金的类型 契约型开放式 七、基金的投资目标 本基金主要挖掘经济转型过程中高端装备制造业、医疗保健行业、信息产业等三个行业 发展带来的投资机会,在合理控制投资风险的基础上,获取基金资产的长期增值,力争实现 超越业绩比较基准的长期收益。 八、 基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中 小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、权证等权益类金融工具,债券等固定 21 / 34 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) 收益类金融工具(包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、可转换公司债券(含可 分离交易可转债) 、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、银 行存款等) ,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监 会相关规定) 。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 0%-95%,其余资产投资于债券、货币 市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具;基金持 有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%;现金或到期日在一年以内的政府债券的比 例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金投资于转型受益的高端装备制造业、医疗保健行 业、信息产业三个行业的证券资产合计不低于非现金基金资产的 80%,同时三类行业的投资 占比还应满足: 证券资产类别 在非现金基金资产中的占比 高端装备制造业 0-60% 医疗保健行业 0-60% 信息产业 0-60% 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 九、 基金的投资策略 本基金采用“自下而上,个股优选”的投资策略,挖掘经济转型带来的投资机会,重点 投资高端装备制造业、医疗保健行业、信息产业三大行业的股票,构建在中长期能够从转型 中受益的投资组合。 1、大类资产配置策略 本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究, 基于定量与定性相 结合的宏观及市场分析,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例,规 避系统性风险。 在资产配置中,本基金主要考虑宏观经济指标,包括 PMI 水平、GDP 增长率、M2 增长 率及趋势、PPI、CPI、利率水平与变化趋势、宏观经济政策等,来判断经济周期目前的位置 以及未来将发展的方向。 在经济周期各阶段,综合对所跟踪的宏观经济指标和市场指标的分析,本基金对大类资 产进行配置的策略为: 在经济的复苏和繁荣期超配股票资产; 在经济的衰退和政策刺激阶段, 22 / 34 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) 超配债券等固定收益类资产,力争通过资产配置获得部分超额收益。 2、高端装备制造业、医疗保健行业、信息产业的界定 (1)高端装备制造业的界定 高端装备主要包括传统产业转型升级和战略性新兴产业发展所需的高技术高附加值装 备。本基金所指的高端装备制造业包括航空装备、卫星及应用、轨道交通装备、海洋工程装 备、智能制造装备。 具体包括: 上海申银万国证券研究所有限公司(以下简称“申万研究” )界定电气自动化设备、高 低压设备、专用设备、仪器仪表、运输设备、航天装备、航空装备、船舶制造、地面兵装行 业的股票;当前非主营业务提供的产品或服务隶属于高端装备制造业,且未来这些产品或服 务有望成为主要收入或利润来源的公司。 如果申万研究调整或停止行业分类, 或者基金管理人认为有更适当的高端制造业划分标 准,基金管理人有权对高端制造业的界定方法进行变更并及时公告。 (2)医疗保健行业的界定 本基金所指的医疗保健行业由从事医疗保健相关产品或服务的研发、生产、销售、服务 的公司组成,包括西药行业、中药行业、生物制品行业、医药批发零售行业、医疗器械行业、 医疗信息行业、医疗服务行业和保健品行业。 具体包括: 申万研究界定的医药生物行业股票;已列入申万医药生物行业股价指数股票调整名单, 但尚未进入申万医药生物行业股价指数成份股的股票。 如果申万研究调整或停止行业分类, 或者基金管理人认为有更适当的医疗保健行业划分 标准,基金管理人有权对医疗保健行业的界定方法进行变更并及时公告。 (3)信息产业的界定 信息产业涉及电子、计算机、传媒、通信行业,其中电子包括半导体、元件、光学光电 子、电子制造和其他电子;计算机包括计算机设备、计算机应用;传媒包括文化传媒、营销 传媒、互联网传媒;通信包括通信运营、通信设备。 具体包括: 申万研究界定的电子、计算机、传媒、通信行业的上市公司;当前非主营业务提供的产 品或服务隶属于信息产业,且未来这些产品或服务有望成为主要收入或利润来源的公司。 如果申万研究调整或停止行业分类,或者基金管理人认为有更适当的信息产业划分标 23 / 34 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) 准,基金管理人有权对信息产业的界定方法进行变更并及时公告。 3、高端装备制造业个股投资策略 (1)公司基本状况分析


1)经营状况分析 对于高端装备制造业上市公司,将重点关注:业绩成长性、技术密集、附加值、成长空 间。主要通过分析公司的研发能力、经营模式、公司治理、行业整合等多方面的运营管理能 力,判断公司的核心价值与成长能力,选择具有良好经营状况的上市公司股票。 2)财务状况分析 本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力、持续经营能力、杠杆水 平以及现金流管理水平,选择优良财务状况的上市公司股票。 (2)股票估值分析 通过对内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究,考察市盈增长比率(PEG) 、市盈 率(P/E) 、市净率(P/B) 、企业价值/息税前利润(EV/EBIT) 、自由现金流贴现(DCF) 、市 值与未来市场空间对比等一系列估值指标,给出股票综合评级,从中选择估值水平相对合理 的公司。 本基金根据对个股价值的评估和市场机会的判断构建股票组合。 4、医疗保健行业个股投资策略 (1)从企业生命周期模型角度精选股票 企业发展通常遵循生命周期模型,在不同阶段会对应其股票的不同投资特征和属性。我 们认为处于成长和成熟阶段的股票符合本基金的投资理念和目标, 我们将采用企业生命周期 模型来精选该类股票。 图 企业生命周期与股票选择 (2)上市公司基本面因素 主要包括但不限于:公司人力(战略管理、人才优势) 、公司财力(财务能力、经营业 24 / 34 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) 绩) 、公司物力(技术优势、产品优势、创新能力) 、公司相对优势(相对于行业内其他公司 的独特和领先之处) 、公司销售与渠道能力。通过精选以上综合评价较高的公司进行投资。 (3)估值与风险 选取估值较低或合理的股票,估值因子包括:市盈增长比率(PEG) 、市盈率(PE) 、市 净率(PB) 、市销率(PS) 、市现率(PCF) 、企业价值/息税前利润(EV/EBIT) ,通过绝对及 相对估值模型,并结合对股票的走势和风险研究,确定股票的投资价值。 5、信息产业个股投资策略 (1)公司经营状况评估 信息产业链长、结构复杂、技术先进、市场开放程度高,是典型的高技术产业,具有技 术密集、附加值高、创新变化快、上市公司差异大、成长空间大等特点。 本基金将通过分析上市公司的经营模式、产品创新能力、供应链完善、公司治理等多方 面的运营管理能力,判断公司的核心价值与成长能力,选择具有良好经营状况的上市公司股 票。 经营模式方面,选择主营业务鲜明、行业地位突出、产品与服务符合行业发展趋势的上 市公司股票;产品创新能力方面,选择具有较强研发团队,研发投入高和市场转化能力的上 市公司股票;供应链完善方面:选择能够通过对信息流,物流,资金流的控制,将供应商、 制造商、分销商、零售商,最终用户连成一个整体的功能网链模式的上市公司股票;公司治 理方面,选择公司治理结构规范,管理水平较高的上市公司股票。 (2)行业地位与竞争优势分析 企业在行业中的相对竞争力是决定企业成败的关键。 企业在行业中的相对竞争优势取决 于企业战略、产品创新能力、经营管理水平等多方面因素。本基金认为,具有较强竞争优势 的企业具有以下一项或多项特点: 1)已建立起市场化经营机制、决策效率高、对市场变化反应灵敏并内控有力; 2)具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略; 3)在行业内拥有成本优势、产品质量优势、品牌优势或其它特定优势; 4)具有较强行业发展趋势判断能力或引领行业发展能力。 本基金认为,具有上述特点的企业,能够在行业内保持持续的竞争优势,并给投资者带 来良好回报,从而是本基金重点投资的对象。 (3)财务分析 从资产流动性、经营效率、盈利能力等方面分析公司的财务状况及变化趋势,考察企业 25 / 34 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) 持续发展能力,并力图通过公司财务报表相关项目的关联关系,剔除存在重大陷阱或财务危 机的公司。本基金将对那些财务稳健、盈利能力强、经营效率高、风险管理能力强的金融企 业给予较高的评级。 (4)投资吸引力评估 本基金将采用市盈率、市净率、市现率、市销率等相对估值指标,净资产收益率、销售 收入增长率等盈利指标、增长性指标以及其他指标对公司进行多方面的综合评估。在综合评 估的基础上,确定本基金的重点备选投资对象。对每一只备选投资股票,采用现金流折现模 型(DCF 模型、FCFF 模型、DDM 模型等)等方法评估公司股票的合理内在价值,同时结合股 票的市场价格,选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。 6、债券投资策略 在债券投资上,我们贯彻“自上而下”的策略,采用三级资产配置的流程。 (1)久期管理 根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组合久期策略。 (2)类属配置与组合优化 根据品种特点及市场特征,将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、可转换 债券、央行票据、交易所国债六个子市场。在几个市场之间的相对风险、收益(等价税后收 益)进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。具体而言考虑市场的流动性和容量、市场 的信用状况、各市场的风险收益水平、税收选择等因素。 (3)通过因素分析决定个券选择


从收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选有投资价 值的投资品种。 本基金财产力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资价 值评估,从中选择暂时被市场低估或估值合理的投资品种。


本基金重点关注:期限相同或相近品种中,相对收益率水平较高的券种;到期期限、收 益率水平相近的品种中,具有良好流动性的券种;同等到期期限和收益率水平的品种,优先 选择高票息券种;预期流动性将得到较大改善的券种;公司成长性良好的可转债品种;转债 条款优厚、防守性能较好的可转债品种。 7、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为 基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作, 追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。 26 / 34 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) 未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求 其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。 十、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为:50%×沪深 300 指数收益率+50%×中债综合(全价)指数收益 率 选择该业绩比较基准的理由主要如下: 1、作为专业指数提供商提供的指数,中证指数公司提供的中证系列指数体系具有一定 的优势和市场影响力;在中证系列指数中,沪深 300 指数的市场代表性比较强,适合作为本 基金股票投资的比较基准; 2、中债综合(全价)指数能够较好的反映债券市场变动的全貌,适合作为本基金债券 投资的比较基准。 如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称, 本基金可以在报中国证监会 备案后变更业绩比较基准并及时公告。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时,经与基金托管人协商一致,本基金 可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无须召开基金份额持有人大 会。 十一、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金,低 于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 十二、 基金投资组合报告 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同规定,于 2017 年 8 月 4 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2017 年6 月30日。 1.1 报告期末基金资产组合情况


序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 103,473,370.05 86.98 其中:股票


103,473,370.05 86.98 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


- - 27 / 34 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) 其中:债券


- - 资产支持证券


-- 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中: 买断式回购的买入返售金融资 产


-- 7 银行存款和结算备付金合计


15,369,600.42 12.92 8 其他资产


117,353.03 0.10 9 合计





118,960,323.50 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合


代 码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 60,114,584.50 50.94 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 7,374,224.00 6.25 F 批发和零售业 20,681,345.24 17.53 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 893,751.60 0.76 J 金融业 12,738,527.31 10.79 K 房地产业 -- L 租赁和商务服务业 -- M 科学研究和技术服务业 -- N 水利、环境和公共设施管理业 -- O 居民服务、修理和其他服务业 -- P 教育 -- Q 卫生和社会工作 1,670,937.40 1.42 R 文化、体育和娱乐业 -- S 综合 -- 合计 103,473,370.05 87.68 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序 号 股票代 码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 601933 永辉超市 1,632,687 11,559,423.96 9.80 2 600742 一汽富维 578,406 11,053,338.66 9.37 3 600085 同仁堂 300,364 10,500,725.44 8.90 4 601607 上海医药 315,856 9,121,921.28 7.73 28 / 34 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) 5 300145 中金环境 509,662 8,623,481.04 7.31 6 600741 华域汽车 331,424 8,033,717.76 6.81 7 601668 中国建筑 761,800 7,374,224.00 6.25 8 600030 中信证券 359,220 6,113,924.40 5.18 9 000596 古井贡酒 108,946 5,550,798.70 4.70 10 600104 上汽集团 167,900 5,213,295.00 4.42 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


本基金本报告期末未持有债券。


1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。


1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 1.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 29 / 34 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) 1.11 投资组合报告附注 1.11.1


本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查,或者在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形: 2017年 5月25 日,中信证券公告收到中国证监会《行政处罚事先告知书》(处罚字 [2017]57 号)。依据《证券公司监督管理条例》第八十四条第(七)项的规定,中国证监 会拟决定:责令中信证券改正,给予警告,没收违法所得人民币 61,655,849.78 元,并处人 民币 308,279,248.90 元罚款。 基金管理人对上述股票的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。同时,本 基金管理人将继续对上述公司进行跟踪研究。 1.11.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 48,728.92 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 4,484.40 5 应收申购款 64,139.71 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 117,353.03 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 流通受限情况说 明 1 300145 中金环境 8,623,481.04 7.31 重大资产重组 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金合同生效日为 2015年 1 月16 日,基金业绩截止日为 2017 年6 月30日。 自基金合同生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下: 30 / 34 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2015 年度 35.00% 2.30% 5.55% 1.25% 29.45% 1.05% 2016 年度 -17.26% 1.48% -6.01% 0.70% -11.25% 0.78% 2017 年半年度 12.44% 0.63% 4.18% 0.30% 8.26% 0.33% 十四、基金费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、证券账户开户费用、银行账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:


H=E×1.5%÷当年天数


H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。费用自动 扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 31 / 34 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,基 金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力等, 支付日期顺延。 费用自动扣划后, 基金管理人应进行核对, 如发现数据不符, 及时联系基金托管人协商解决。 上述“ (一)基金费用的种类中第 3-8 项费用” ,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)费用调整


基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率等相关费率。


调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金 管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。


基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前按照《信息披露办法》的有关规定在至少 一种指定媒介上公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》 、 《运作管理办法》 、 《销售管理办法》 、 《信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2017 年 2 月 28 日刊登的本基金招募说明书 进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书所载内容和有关财务数据的截止日期; 2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人相关信息; 32 / 34 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017年第2号) 33 / 34 3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人相关信息; 4、在“五、相关服务机构”部分,更新了直销机构和代销机构的相关信息; 5、在“九、基金的投资”部分,更新了“基金投资组合报告”的内容,更新数据为本 基金 2017 年第 2 季度报告中的投资组合数据; 6、在“十、基金的业绩”部分,按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示,已经 基金托管人复核; 7、在“二十二、其他应披露事项”部分,对披露期间与本基金相关的基金公告进行了 列表说明。 融通基金管理有限公司 2017年8月28日