华夏大中华企业精选灵活配置混合型
证券投资基金（QDII ）
2017 年 半 年度 报 告
2017 年 6 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年八月二十六日 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
1
§ 1 重 要提示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 24 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
2
1.2 目录
§ 1 重 要提 示及 目录 ....................................................................................................................................... 1
§ 2 基 金简 介 ................................................................................................................................................... 3
§ 3 主 要财 务指 标和 基金 净 值表现 ............................................................................................................... 4
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指 标 .................................................................................................................. 4
3.2 基 金净 值表 现 ..................................................................................................................................... 5
§ 4 管 理人 报告 ............................................................................................................................................... 5
§ 5 托 管人 报告 ............................................................................................................................................... 9
§ 6 半 年度 财务 会计 报告 （ 未经审 计） ..................................................................................................... 10
6.1 资 产负 债表 ....................................................................................................................................... 10
6.2 利 润表. .............................................................................................................................................. 11
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值 ）变动 表 .................................................................................................... 12
6.4 报 表附 注 ........................................................................................................................................... 13
§ 7 投 资组 合报 告 ......................................................................................................................................... 28
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 .................................................................................................................... 28
7.2 期 末在 各个 国家 （地 区 ）证券 市场 的权 益投 资分 布 .................................................................... 28
7.3 期 末按 行业 分类 的权 益 投资组 合 .................................................................................................... 28
7.4 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有权 益投 资明 细 ........................................ 29
7.5 报 告期 内权 益投 资组 合 的重大 变动 ................................................................................................ 33
7.6 期 末按 债券 信用 等级 分 类的债 券投 资组 合 .................................................................................... 36
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 债券 投资 明细 .................................... 36
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 所有资 产支 持证 券投 资明 细 ........................ 36
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 金融 衍生 品投 资明 细 ........................ 36
7.10 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细 .................................. 36
7.11 投 资组 合报 告附 注.......................................................................................................................... 36
§ 8 基 金份 额持 有人 信息 ............................................................................................................................. 37
§ 9 开 放式 基金 份额 变动 ............................................................................................................................. 38
§ 10 重 大事 件揭 示 ....................................................................................................................................... 38
§ 11 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 ....................................................................................................... 41
§ 12 备 查文 件目 录 ....................................................................................................................................... 41
华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
3
§ 2 基 金简介
2.1 基 金基 本情 况
基金名 称 华夏大 中华 企业 精选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （QDII ）
基金简 称 华夏大 中华 混合 （QDII ）
基金主 代码 002230
交易代 码 002230
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 1 月 20 日
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 351,253,236.18 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标
本基金通 过积 极资产 配置 和组合管 理， 追求在 有效 控制风险 的前 提下实 现
基金资 产的 稳健 、持 续增 值。
投资策 略
本基金将 根据 全球宏 观经 济发展走 向、 区域经 济发 展态势、 中国 大国战 略
部署、 经济 政策 、 法 律法 规 等可能 影响 证券 市场 的重 要因素 的分 析和 预测 ，
分析和比 较股 票、债 券等 不同金融 工具 的风险 收益 特征，并 以此 为依据 ，
确定资 产配 置比 例并 不时 进行调 整， 以保 持基 金资 产配置 的有 效性 。
业绩比 较基 准
30%* 富时中国 A 股全 股 指数收 益率+30%* 富时中国国际 （不 含 B 股） 全
指指数 收益 率+40%* 上证国债指 数收 益率
风险收 益特 征
本基金属 于混 合基金 ，风 险与收益 高于 债券基 金与 货币市场 基金 ，属于 较
高风险、 较高 收益的 品种 。本基金 为全 球证券 投资 基金 ，除 了需 要承担 与
国内证券 投资 基金类 似的 市场波动 风险 之外， 本基 金还面临 汇率 风险等 海
外市场 投资 所面 临的 特别 投资风 险。
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管 人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华夏基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名 李彬 田青
联系电 话 400-818-6666 010-67595096
电子邮 箱 service@ChinaAMC.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 400-818-6666 010-67595096
传真 010-63136700 010-66275853
注册地 址
北京市顺义区天竺空港工业区
A 区
北京市 西城 区金 融大 街25 号
办公地 址
北京市西城区金融大街33 号通
泰大厦B 座8层
北京市 西城 区闹 市口 大街1 号院1 号
楼
邮政编 码 100033 100033
法定代 表人 杨明辉 王洪章 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
4
2.4 境 外资 产托 管人
项目 境外资 产托 管人
名称
英文 JPMorgan Chase Bank, National Association
中文 摩根大 通银 行
注册地 址 1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A.
办公地 址 270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070
邮政编 码 10017
2.5 信 息披 露方 式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《上海 证券 报》
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.ChinaAMC.com
基金 半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
2.6 其 他相 关资 料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 华夏基 金管 理有 限公 司
北京市 西城 区金 融大 街 33 号通泰 大厦 B
座 8 层
§ 3 主 要财务指标和 基金净 值表现
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指 标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
报告期 （2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 13,851,944.50
本期利 润 30,298,667.20
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1034
本期加 权平 均净 值利 润率 7.57%
本期 基 金份 额 净 值增 长率 14.23%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末(2017 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 75,290,946.38
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2143
期末基 金资 产净 值 493,339,992.83
期末基 金份 额净 值 1.405
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末(2017 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 40.50%
注： ① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
② 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
5
③ 期末 可供 分配 利润 为期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基金 份额 净值 增长 率 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 4.15% 0.80% 1.80% 0.35% 2.35% 0.45%
过去三 个月 -0.43% 0.77% 2.17% 0.38% -2.60% 0.39%
过去六 个月 14.23% 0.76% 6.54% 0.37% 7.69% 0.39%
过去一 年 30.70% 0.81% 12.09% 0.42% 18.61% 0.39%
自基金 合同
生效起 至今
40.50% 0.93% 16.25% 0.58% 24.25% 0.35%
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金份 额累 计净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 变动 的 比 较
华夏大 中华 企业 精选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （QDII ）
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
(2016 年 1 月 20 日 至 2017 年 6 月 30 日)
注：根 据华 夏大 中华 企业 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金（QDII ）的基金 合同规 定， 本基 金
自基金 合同 生效 之日 起 6 个月内 使基 金的 投资 组合 比例符 合本 基金 合同 第十 二部分 “ 二、 投资 范围 ” 、
“ 四、 投资 限制 ” 的有 关约 定。
§ 4 管 理人报告 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
6
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理 情况
4.1.1 基金 管理 人及 其管 理 基金的 经验
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基金 管
理公司之一。公司总部设 在北京，在北京、上海、 深圳、成都、南京、杭州 、广州和青岛设有分公
司， 在香 港、 深圳 、 上 海设 有子公 司 。 公 司是 首批 全 国社保 基金 管理 人 、 首 批 企业年 金基 金管 理人 、
境内首 批 QDII 基金管理人 、境内 首只 ETF 基金管理 人、境 内首 只沪 港通 ETF 基金管 理人 、首 批 内
地与香港基金互认基金管 理人、首批基本养老保险 基金投资管理人资格、首 家加入联合国责任投资
原则组织的公募基金公司，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批
RQFII 基金管理人 。华 夏 基金是 业务 领域 最广 泛的 基金管 理公 司之 一。
华夏基金以深入的投资研 究为基础，尽力捕捉市场 机会，为投资人谋求良好 的回报。根据银河
证券基 金研 究中 心基 金业 绩统计 报告 ， 在 基金 分类 排名中 （截 至 2017 年 6 月 30 日 数据） ， 华 夏大 盘
精选混 合 在 137 只普 通偏 股型基 金（A 类 ）中 排名 第 5 ；华 夏消 费升 级混 合 A 在 256 只灵 活配 置型
基金（ 股票 上下 限 0-95%+ 基准股 票比 例 30%-60%）（ A 类） 中排 名第 2 ；华 夏回报 混合 A 和华夏 回
报二号 混合 分别 在 172 只 绝对收 益目 标基 金（A 类 ）中排 名第 2 和第 3； 华 夏全球 股票(QDII) 在 56
只 QDII 股票型基金（A 类 ） 中排 名第 3 ； 华 夏安 康债 券 C 在 126 只 普通 债券 型 基金 （ 二级 非 A 类）
中排名 第 9 ；华 夏可 转债 增强债 券 A 在 17 只可 转 换债券 型基 金（A 类） 中 排名 第 3。
在《中国证券 报》主办的第十四届中国 基金业金牛奖的评选中， 华夏基金获得 “2 016 年度被 动
投资金 牛基 金公 司 ” 奖。
在客户 服务 方面 ，2017 年 上半年 ， 华 夏基 金继 续以 客户需 求为 导向 ， 努 力提 高客户 使用 的便 利
性和服 务体 验： （1） 下 调旗 下开放 式基 金在 直销 机构 及华夏 财富 的申 购、 赎回 等业务 最低 数量 限制 ，
更好地 满足 客户 理财 需求 ； （2） 新增 开通 华夏 财富 宝 货币、 华夏 薪金 宝货 币网 上交 易 快速 赎回 业务 ，
并且将 单日 单账 户快 速赎 回份额 上调 至 50 万 份， 更 好地满 足了 投资 者的 流动 性需求 ； （3 ） 网上交 易
上线中 信银 行和 广发 银行 快捷支 付业 务， 并与 花旗 银行、 青岛 农商 银行、 国美 基金等 代销 机构 合作 ，
拓宽客 户交 易渠 道， 提高 客户交 易便 利性 ； （4 ） 开 展 “ 华 夏基 金 19 周年 司庆 ” 、 “4 月 万物 生长 ， 定 投
让理财 生花 ” 、 “ 知识 就是 红包 ” 等多 项客 户活 动， 为 客户提 供多 样化 的投 资者 教育和 关怀 服务 。
4.1.2 基金 经理 （或 基金 经 理小组 ）及 基金 经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
阳琨
本基金 的基
金经理 、公
司副总 经
2016-01-20 - 22 年
北京大 学 MBA 。
曾任宝 盈基 金基
金经理 助理 ， 益民华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
7
理、投 资总
监
基金投 资部 部门
经理 ， 中 国对 外经
济贸易 信托 投资
有限公 司财 务部
部门经 理等 。 2006
年 8 月 加入 华夏
基金管 理有 限公
司， 曾任 策略 研究
员、 股票 投资 部副
总经理 ， 兴和 证券
投资基 金基 金经
理（ 2009 年 1 月 1
日至 2012 年 1 月
12 日 期间） 、 兴华
证券投 资基 金基
金经理 （2007 年 6
月 12 日至 2013 年
4 月 11 日 期间 ） 、
华夏盛 世精 选混
合型证 券投 资基
金基金 经理 （2009
年 12 月 18 日至
2015 年 9 月 1 日
期间） 等。
注： ① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说 明
报告期内，本基金管理人 严格遵守《中华人民共和 国证券投资基金法 》 、 《 公 开募集证券投资基
金运作管理办法 》 、 《证券 投资基金管理公司公平交 易制度指导意见 》 、 《基金 管理公司开展投资、 研
究活动 防控 内幕 交易 指导 意见》 、 基金 合同 和其 他有 关法律 法规 ， 本 着诚 实信 用、 勤 勉尽 责、 安 全 高
效的原则管理和运用基金 资产，在严格控制投资风 险的基础上，为基金份额 持有人谋求最大利益，
没有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平 交易情 况的 专项 说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金管理人一贯公平对 待旗下管理的所有基金和 组合 ，制定并严格遵守相 应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在 各环节严格控制交易公平 执行。报告期内，本公司 严格执行了《证券投资
基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》和 《华 夏基 金管理 有限 公司 公平 交易 制度》 的规 定。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
8
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内，未出现涉及本 基金的交易所公开竞价同 日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证
券当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金 的投资 策略 和业 绩表 现的 说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
上半年，股票市场出现较 明显的分化行情。年初以 来，实体经济延续了复苏 趋势，商品价格和
企业利 润明 显恢 复 ， 房 地产 销售也 呈现 出超 乎市 场预 期的韧 性 。 在 经济 环境 总体 稳健向 好的 背景 下 ，
政府抓 住时 机推 出了 一系 列防范 金融 风险 的措 施， 尤其是 4 月份 以后 ，监 管 机构加 强了 去杠 杆的 政
策力度，国内流动性环境 出现了一定程度的收紧， 债券市场有所调整，十年 期国债收益率创出年内
新高，利率曲线平坦化。 受经济复苏和监管加强的 双重影响，市场投资者倾 向于持有优质资产，行
业龙头白马股受到普遍追 捧。家电、白酒以及制造 业的部分优质公司股价表 现突出，而大部分中 小
市值股票则持续下跌。此 外，港股通效应持续发酵 ，香港市场受益于资金流 入，表现良好。港股市
场优势 板块 同 A 股近似 ， 亦呈现 龙头 股领 跑的 格局 。 中概 股市 场中 阿里 、 京 东等大 型股 票的 股价 表
现也十 分抢 眼。
报告期 内，本基金保 持了相对稳 定的股票投资 比例和区域 市场配置，继 续坚持 “ 自下而上 ” 的个
股选择 。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2017 年 6 月 30 日， 本基金 份额 净值 为 1.405 元，本 报告 期份 额净 值增 长率 为 14.23%，同
期业绩 比较 基准 增长 率 为 6.54% 。
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证 券市场 及行 业走 势的 简要 展望
展望下 一 阶 段， 我们 基本 维持前 期的 市场 判断 。一 方面， 我们 认为 金融 去杠 杆在 2 季 度得 到 市
场普遍关注，短期政策冲 击效应较明显，3 季度可 能迎来一定的喘息时段， 但从中长期看，去杠杆
对总体流动性环境的压力 可能持续，广谱资产价格 可能继续承压。另一方面 ，宏观经济的复苏仍具
有持续性，海外经济复苏 的态势良好，进出口部门 可能为企业盈利增长提供 动力。我们认为，未来
一个阶 段的 股市 会继 续呈 现结构 性分 化的 格局 ，个 股 “ 业 绩为 王 ” 的 趋势 将会 延续。
对于海 外市 场 ， 我 们认 为 港股 同 A 股 联动 性增强 ， 由于港 股在 蓝筹 板块 相 对 A 股 仍有 一定 估值
优势， 预计 港股 表现 还有 空间。 中概 股市 场受 到美 国整体 市场 影响 较大 ， 在 美股估 值高 企的 情况 下，
我们仍 会控 制中 概股 的头 寸。
总体而 言，我们将继 续坚持选股 不选时的策略 ，继续强调 “ 自下而 上 ” 精选个股，承 担个股集 中
度较高 的风 险， 争取 以专 业投资 为持 有人 提供 合理 的回报 。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
9
珍惜基 金份 额持 有人 的每 一分投 资和 每一 份信 任 ， 本基金 将继 续奉 行华 夏基 金管理 有限 公司 “ 为
信任奉 献回 报 ” 的经 营理 念 ， 规范 运作， 审慎 投资， 勤勉尽 责地 为基 金份 额持 有人谋 求长 期、 稳 定的
回报。
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金 估值程 序等 事项 的说 明
根据中国证监会相关规定 及基金合同约定，本基金 管理人应 严格按照新准则 、中国证监会相关
规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所持有的 投资品种进行估值。本基 金托管人根据法律法规
要求履行估 值及净值 计算 的复核责任 。会计师 事务 所在估值调 整导致基 金资 产净值的变 化在 0.25%
以上时对所采用的相关估 值模型、假设及参数的适 当性发表审核意见并出具 报告。定价服务机构按
照商业合同约定提供定价 服务。其中，本基金管理 人为了确保估值工作的合 规开展，建立了负责估
值工作决策和执行的专门 机构，组成人员包括主管 基金运营的公司领导或其 授权人、督察长、投资
风控工作负责人、证券研 究工作负责人、合规负责 人及 基金会计工作负责人 等，以上人员具有丰富
的风控、证券研究、合规 、会计方面的专业经验。 同时，根据基金管理公司 制定的相关制度，估值
工作决 策机 构的 成员 中不 包括基 金经 理。 本报 告期 内，参 与估 值流 程各 方之 间无重 大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金 利润分 配情 况的 说明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基 金持有 人数 或基 金资 产净 值预警 情形 的说 明
报告期内，本基金未出现 连续二十个工作日基金份 额持有人数量不满二百人 或者基金资产净值
低于五 千万 元的 情形 。
§ 5 托 管人报告
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人 遵规守 信情 况声 明
本报告 期 ， 中 国建 设银 行股 份有限 公司 在本 基金 的托 管过程 中 ， 严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基 金投资 运作 遵规 守信 、净 值计算 、利 润分 配等 情况 的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
10
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
§ 6 半 年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华夏 大中 华企 业精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （QDII ）
报告截 止日 ：2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资产：
- -
银行存 款 6.4.7.1 62,446,955.58 22,710,731.43
结算备 付金
4,168,039.08 376,016.58
存出保 证金
110,051.59 45,517.58
交易性 金融 资产 6.4.7.2 439,291,724.67 192,627,239.15
其中： 股票 投资
439,291,724.67 192,627,239.15
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 7,935.03 3,452.18
应收股 利
212,847.96 -
应收申 购款
1,617,373.94 537,361.24
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
507,854,927.85 216,300,318.16
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
5,608,093.45 -
应付赎 回款
7,651,218.69 811,323.40 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
11
应付管 理人 报酬
745,710.12 350,528.75
应付托 管费
144,999.19 68,158.36
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 280,842.86 162,267.55
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 84,070.71 61,959.09
负债合 计
14,514,935.02 1,454,237.15
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.9 351,253,236.18 174,602,561.45
未分配 利润 6.4.7.10 142,086,756.65 40,243,519.56
所有者 权益 合计
493,339,992.83 214,846,081.01
负债和 所有 者权 益总 计
507,854,927.85 216,300,318.16
注： ① 报 告截 止日 2017 年 6 月 30 日 ， 基 金份 额净 值 1.405 元 ， 基金 份额 总额 351,253,236.18 份。
② 本基 金合 同 于 2016 年 1 月 20 日生 效， 上年 度可 比 期间 自 2016 年 1 月 20 日至 2016 年 6 月
30 日。
6.2 利 润表
会计主 体： 华夏 大中 华企 业精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （QDII ）
本报告 期：2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 20 日（基
金合同生效日） 至 2016
年 6 月 30 日
一、收入
35,474,952.45 20,711,331.76
1.利息 收入
231,884.87 441,317.39
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 231,884.87 441,317.39
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
18,777,910.30 10,860,683.15
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 15,424,525.33 10,187,622.07
基金投 资收 益 6.4.7.13 - -
债券投 资收 益 6.4.7.14 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.15 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.16 - -
股利收 益 6.4.7.17 3,353,384.97 673,061.08 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
12
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号
填列）
6.4.7.18 16,446,722.70 7,997,964.81
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号 填列）
-612,032.13 334,624.90
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 6.4.7.19 630,466.71 1,076,741.51
减：二、费用
5,176,285.25 3,184,746.60
1.管理 人报 酬
3,546,728.85 2,021,407.05
2.托管 费
689,641.72 393,051.31
3.销售 服务 费
- -
4.交易 费用 6.4.7.20 864,176.80 690,416.10
5.利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其他 费用 6.4.7.21 75,737.88 79,872.14
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
30,298,667.20 17,526,585.16
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
30,298,667.20 17,526,585.16
注： 本 基金 合同 于 2016 年 1 月 20 日 生效， 上年 度可 比期间 自 2016 年 1 月 20 日至 2016 年 6 月
30 日。
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值 ）变动 表
会计主 体： 华夏 大中 华企 业精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （QDII ）
本报告 期：2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
174,602,561.45 40,243,519.56 214,846,081.01
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 30,298,667.20 30,298,667.20
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以 “- ” 号填 列）
176,650,674.73 71,544,569.89 248,195,244.62
其中：1.基 金申 购款 315,178,258.72 122,664,243.09 437,842,501.81
2.基金 赎回 款 -138,527,583.99 -51,119,673.20 -189,647,257.19
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净 值减 少以 “- ” 号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
351,253,236.18 142,086,756.65 493,339,992.83
项目 上年度可比期间 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
13
2016 年 1 月 20 日（基金 合同生效日）至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
430,488,511.77 - 430,488,511.77
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 17,526,585.16 17,526,585.16
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以 “- ” 号填 列）
-287,882,186.43 -6,898,945.16 -294,781,131.59
其中：1.基 金申 购款 11,230,193.14 461,301.81 11,691,494.95
2.基金 赎回 款 -299,112,379.57 -7,360,246.97 -306,472,626.54
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净 值减 少以 “- ” 号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
142,606,325.34 10,627,640.00 153,233,965.34
注： 本 基金 合同 于 2016 年 1 月 20 日 生效， 上年 度可 比期间 自 2016 年 1 月 20 日至 2016 年 6 月
30 日。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 杨明 辉，主 管会 计工 作负 责人 ：汪贵 华， 会计 机构 负责 人：汪 贵华
6.4 报 表附 注
6.4.1 基金 基本 情况
华夏大 中华 企业 精选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （QDII ） （以下简称 “本基金 ” ） 已获 中国 证券
监督管理委员会（ 以下简 称 “ 中国证监会 ” ）证监 许 可[2015]2744 号《关 于准 予华夏大中华企业 精选
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （QDII ） 注册的 批复》 ， 由 华夏 基金 管理 有限 公 司依照 《 中华 人民 共和
国证券 投资 基金 法》 、 《证 券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 和 《华
夏大中华 企业精 选灵活 配 置混合型 证券投 资基金 （QDII ）基金合同》及 其他 有关法律 法规负 责公开
募集。 本基 金为 契约 型开 放式， 存续 期限 为不 定期 。 本基 金自 2015 年 12 月 29 日至 2016 年 1 月 18
日期间 共募 集 430,380,653.97 元 （不含 认购 资金 利息 ） ， 业经 德勤 华永 会计 师事 务 所 （特 殊普 通合 伙）
德师报 （验 ）字 （16 ）第 0110 号验 资报 告予 以验 证 。经向 中国 证监 会备 案， 《 华夏大 中华 企业 精选
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金（QDII ）基金合同 》 于 2016 年 1 月 20 日 正式 生效， 基金 合同 生效 日
的基金 份额 总额 为 430,488,511.77 份基 金份 额， 其中 认购资 金利 息折 合 107,857.80 份基 金份 额。 本
基金的基金管理人为华夏 基金管理有限公司，基金 托管人为 中国建设银行股 份有限公司，境外资产
托管人 为摩 根大 通银 行（JPMorgan Chase Bank, National Association）。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
14
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和《华夏 大中华企业精选灵活配置 混合型证券投资基
金（ QDII ） 基金 合同 》 的 有 关规定 ， 本基 金的 投资 范 围为境 内市 场和 境外 市场 依法发 行的 金融 工具 ，
境内市场投资工具包括依 法发行上市的股票（包括 创业板、中小板及其他经 中国证监会核准上市的
股票） 、债券（ 含中小企业 私募债券、可转换债券等 ） 、货币市场工具、权证、 资产支持证券、股指
期货、国债期货以及法律 法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具。 境外市场投资工具包括
银行存款、可转让存单、 银行承兑汇票、银行票据 、商业票据、回购协议、 短期政府债券等货币市
场工具；政府债券、公司 债券、可转换债券、住房 按揭支持证券、资产支持 证券等及经中国证监会
认可的国际金融组织发行 的证券；已与中国证监会 签署双边监管合作谅解备 忘录的国家或地区证券
市场挂牌交易的普通股、 优先股、全球存托凭证和 美国存托凭证、房地产信 托凭证；在已与中国证
监会签署双边监管合作谅 解备忘录的国家或地区证 券监管机构登记注册的公 募基金；与固定收益、
股权、信用、商品指数、 基金等标的物挂钩的结构 性投资产品；远期合约、 互换及经中国证监会认
可的境 外交 易所 上市 交易 的权证 、期 权、 期货 等金 融衍生 产品 。
6.4.2 会计 报表 的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及其后 颁布 和修 订的 《企 业会计 准则 －基 本
准则》 、 各项 具体 会计 准则 及其他 相关 规定( 以下 合称 “ 企业 会计 准则 ”) 、 中国 证 券投资 基金 业协 会( 以
下简称 “ 中 国基 金业 协会 ”) 于 2012 年 11 月 16 日 颁布 的《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 中国 证
监会发 布的 《证 券投 资基 金信息 披 露 XBRL 模板 第 3 号< 年 度报 告和 半年 度报告> 》和 中国 证监 会、
中国基 金业 协会 允许 的如 财务报 表附 注 6.4.4 所列 示 的基金 行业 实务 操作 的有 关规定 编制 。
6.4.3 遵循 企业 会计 准则 及 其他有 关规 定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基 金 2017 年 6 月 30 日 的财 务状
况以 及 2017 年 1 月 1 日至 6 月 30 日止 期间 的经 营 成果和 基金 净值 变动 情况 等有关 信息 。
6.4.4 本报 告期 所采 用的 会 计政策 、会 计估 计与 最近 一期年 度报 告相 一致 的说 明
本基金本报告期会计报表 所采用的会计政策、会计 估计与最近一期年度会计 报表所采用的会计
政策、 会计 估计 一致 。
6.4.5 会计 政策 和会 计估 计 变更以 及差 错更 正的 说明
6.4.5.1 会计 政策 变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会计 估计 变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差错 更正 的说 明 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
15
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
根据财 税[2004]78 号 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 、 财税[2008]1 号 《关于 企业 所得 税
若干优 惠政 策的 通知 》 、 财 税[2012]85 号 《关 于实 施 上市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有关 问
题的通 知》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公 司股 息红 利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 、 财
税[2016]36 号 《关 于全 面 推开营 业税 改征 增值 税试 点的通 知》 、 财 税[2016]46 号 《 关于 进一 步明 确全
面推开 营改 增试 点金 融业 有关政 策的 通知 》 、 财税[2016]70 号 《 关于 金融 机构 同业往 来等 增值 税政策
的补充 通知 》及 其他 相关 境内外 财税 法规 和实 务操 作，主 要税 项列 示如 下：
1、以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 或增 值税 征收范 围， 不征 收营 业税 或增值 税。
2、基 金在 境内 买卖 股票 、 债券的 差价 收入 免征 营业 税或增 值税 ，暂 不征 收企 业所得 税。
3、在 境内 ，存 款利 息收 入 不征收 增值 税。
4、在 境内 ，国 债、 地方 政 府债利 息收 入， 金融 同业 往来利 息收 入免 征增 值税 。
5、对 基金 在境 内取 得的 债 券的利 息收 入及 其他 收入 ，暂不 征收 企业 所得 税。
6、 对基 金在 境内 取得 的股 票的股 息、 红利 收入， 由 上市公 司在 向基 金派 发股 息、 红 利收 入时 代
扣代 缴 20% 的个 人所 得税 ， 暂不征 收企 业所 得税 。 基 金 在境内 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
持股期 限 在 1 个 月以 内 （ 含 1 个 月 ） 的 ， 全 额计 入应 纳税所 得额 ， 持股 期限 在 1 个月 以上 至 1 年 （ 含
1 年） 的， 减按 50% 计入 应纳税 所得 额， 持股 期限 超过 1 年的 ，暂 免征 收个 人所得 税。
7、 基 金在 境内 卖出 股票 按 0.1% 的 税率 缴纳 股票 交易 印花税 ， 买入 股票 不征 收股 票交易 印花 税 。
8、 基 金在 境外 证券 交易 所 进行交 易或 取得 的源 自境 外证券 市场 的收 益， 其涉 及的税 收政 策， 按
照相关 国家 或地 区税 收法 律和法 规执 行。
6.4.7 重要 财务 报表 项目 的 说明
6.4.7.1 银行 存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
活期存 款 62,446,955.58
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 62,446,955.58
6.4.7.2 交易 性金 融资 产
单位： 人民 币元 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
16
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 411,337,429.48 439,291,724.67 27,954,295.19
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
OTC 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 411,337,429.48 439,291,724.67 27,954,295.19
6.4.7.3 衍生 金融 资产/ 负债
无。
6.4.7.4 买入 返售 金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返 售金 融资产 期末 余额
无。
6.4.7.4.2 期 末买 断式 逆回 购交易 中取 得的 债券
无。
6.4.7.5 应收 利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 7,483.14
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 420.79
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
其他 31.10
合计 7,935.03
6.4.7.6 其他 资产
无。
6.4.7.7 应付 交易 费用
单位： 人民 币元
项目 本期末 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
17
2017 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 280,842.86
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 280,842.86
6.4.7.8 其他 负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 14,646.35
预提费 用 69,424.36
合计 84,070.71
6.4.7.9 实收 基金
金额 单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 174,602,561.45 174,602,561.45
本期申 购 315,178,258.72 315,178,258.72
本期赎 回（以 “- ” 号填 列） -138,527,583.99 -138,527,583.99
本期末 351,253,236.18 351,253,236.18
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 27,512,038.19 12,731,481.37 40,243,519.56
本期利 润 13,851,944.50 16,446,722.70 30,298,667.20
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
33,926,963.69 37,617,606.20 71,544,569.89
其中： 基金 申购 款 62,048,756.28 60,615,486.81 122,664,243.09
基金赎 回款 -28,121,792.59 -22,997,880.61 -51,119,673.20
本期已 分配 利润 - - -
本期末 75,290,946.38 66,795,810.27 142,086,756.65
6.4.7.11 存 款利 息收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 212,179.17
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 - 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
18
结算备 付金 利息 收入 13,216.79
其他 6,488.91
合计 231,884.87
6.4.7.12 股 票投 资收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 200,217,557.06
减：卖 出股 票成 本总 额 184,793,031.73
买卖股 票差 价收 入 15,424,525.33
6.4.7.13 基 金投 资收 益
无。
6.4.7.14 债 券投 资收 益
无。
6.4.7.15 资 产支 持证 券投 资 收益
无。
6.4.7.16 衍 生工 具收 益
6.4.7.16.1 衍生 工具 收益 —— 买卖 权证 差价 收入
无。
6.4.7.16.2 衍生 工具 收益 —— 其他 投资 收益
无。
6.4.7.17 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 3,353,384.97
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 3,353,384.97
6.4.7.18 公 允价 值变 动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 16,446,722.70
—— 股 票投 资 16,446,722.70
—— 债 券投 资 - 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
19
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 16,446,722.70
6.4.7.19 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 630,466.71
合计 630,466.71
6.4.7.20 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 864,176.80
银行间 市场 交易 费用 -
合计 864,176.80
6.4.7.21 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
审计费 用 29,752.78
信息披 露费 39,671.58
银行费 用 5,913.52
其他 400.00
合计 75,737.88
6.4.8 或有 事项 、资 产负 债 表日后 事项 的说 明
6.4.8.1 或有 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无或 有事 项。
6.4.8.2 资产 负债 表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 资产 负债 表日 后事 项。
6.4.9 关联 方关 系
6.4.9.1 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方发 生变 化的 情况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
20
6.4.9.2 本报 告期 与基 金发 生关联 交易 的各 关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华夏基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国建 设银 行股 份有 限公 司（ “ 中国 建设 银行 ” ） 基金托 管人
摩根大 通银 行 基金境 外资 产托 管人
中信证 券股 份有 限公 司（ “ 中信证 券 ” ） 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报 告期 及上 年度 可比期 间的 关联 方交 易
6.4.10.1 通 过关 联方 交易 单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股票 交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月20 日 （基 金合 同 生效日 ）
至2016 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
中信证 券 39,885,204.96 6.50% 65,632,113.68 12.68%
6.4.10.1.2 权证 交易
无。
6.4.10.1.3 债券 交易
无。
6.4.10.1.4 债券 回购 交易
无。
6.4.10.1.5 应支 付关 联方 的 佣金
金 额单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期佣 金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
中信证 券 33,151.64 7.96% 22,129.63 7.88%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016 年1 月20 日 （基 金合 同 生效日 ）至2016 年6 月30 日
当期佣 金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
中信证 券 61,123.36 14.87% 61,123.36 16.14%
注：上 述佣 金按 市场 佣金 率计算 ，以 扣除 由中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 收取证 管费 、经 手华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
21
费和由 券商 承担 的证 券结 算风险 基金 后的 净额 列示 。
该类佣金协议的服务范围 还包括佣金收取方为本基 金提供的证券投资研究成 果和市场信息服务 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基金 管理 费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月20 日 （ 基金 合同 生
效日） 至2016 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 3,546,728.85 2,021,407.05
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 623,696.78 418,704.41
注： ①支 付基 金管 理人 的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值 1.8% 的 年费 率计提 ， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。
② 基金 管理 人报 酬计 算公 式为： 日基 金管 理人 报酬 ＝前一 日基 金资 产净 值× 1.8%/ 当年 天数 。
③ 客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售
活动中 产生 的相 关费 用， 该费用 按照 代销 机构 所代 销基金 的份 额保 有量 作为 基数进 行计 算， 从基 金
管理人 收取 的基 金管 理费 中列支 ，不 属于 从基 金资 产中列 支的 费用 项目 。
6.4.10.2.2 基金 托管 费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月20 日 （ 基金 合同 生
效日） 至2016 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 689,641.72 393,051.31
注： ① 支付 基金 托管 人的 基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 0.35% 的年 费率 计提， 逐日 累计 至
每月月 底， 按月 支付 。
② 基金 托管 费计 算公 式为 ：日基 金托 管费 ＝前 一日 基金资 产净 值× 0.35%/ 当年 天数。
6.4.10.3 与 关联 方进 行银 行 间同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易
无。
6.4.10.4 各 关联 方投 资本 基 金的情 况
6.4.10.4.1 报告 期内 基金 管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况
无。
6.4.10.4.2 报告 期末 除基 金 管理人 之外 的其 他关 联方 投资本 基金 的情 况
无。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
22
6.4.10.5 由 关联 方保 管的 银 行存款 余额 及当 期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 20 日 （ 基金 合 同生效 日） 至
2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行
活期存 款
31,235,956.75 212,179.17 24,852,732.61 436,667.03
摩根大 通银 行
活期存 款
31,210,998.83 - 22,448,073.39 7.84
注：本 基金 的活 期银 行存 款分别 由基 金托 管人 中国 建设银 行和 基金 境外 资产 托管人 摩根 大通 银
行保管 ，按 适用 利率 或约 定利率 计息 。
6.4.10.6 本 基金 在承 销期 内 参与关 联方 承销 证券 的情 况
无。
6.4.11 利 润分 配情 况
本基金 本报 告期 无利 润分 配事项 。
6.4.12 期末 （2017 年 6 月 30 日 ）本 基金 持有 的流 通 受限证 券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增 发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
002879
长缆
科技
2017-06-05 2017-07-07
新发
流通
受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017-06-15 2017-07-17
新发
流通
受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
300670
大烨
智能
2017-06-26 2017-07-03
新发
流通
受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国科
微
2017-06-30 2017-07-12
新发
流通
受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
300671
富满
电子
2017-06-27 2017-07-05
新发
流通
受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 - 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
23
6.4.12.2 期 末持 有的 暂时 停 牌等流 通受 限股 票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
002013
中航
机电
2017-05-12
重大事
项
10.33 2017-08-02 11.36 450,000.00 5,735,776.86 4,648,500.00 -
300109
新开
源
2017-03-27
重大事
项
42.11 - - 100,000.00 4,655,868.00 4,211,000.00 -
002856
美芝
股份
2017-06-19
重大事
项
31.86 - - 1,230.00 14,280.30 39,187.80 -
注：上 述股 票的 复牌 日期 及复牌 开盘 单价 更新 截至 本财务 报表 批准 日。
6.4.12.3 期 末债 券正 回购 交 易中作 为抵 押的 债券
6.4.12.3.1 银行 间市 场债 券 正回购
无。
6.4.12.3.2 交易 所市 场债 券 正回购
无。
6.4.13 金融 工具 风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政 策和 组 织架构
本基金一贯的风险管理政 策是使基金投资风险可测 、可控、可承担。本基金 管理人建立了由风
险管理委员会、督察长、 法律部、合规部、稽核部 、风险管理部和相关业务 部门构成的多层次风险
管理架构体系。风险管理 团队在识别、衡量投资风 险后，通过正式报告的方 式，将分析结果及时传
达给基金经理、投资总监 、投资决策委员会和风险 管理委员会，协助制定风 险控制决策，实现风险
管理目 标。
本基金管理人主要通过定 性分析和定量分析的方法 ，估测各种金融工具风险 可能产生的损失。
本基金管理人从定性分析 的角度出发，判断风险损 失的严重性；从定量分析 的角度出发， 根据本基
金的投资目标，结合基金 资产所运用的金融工具特 征，通过特定的风险量化 指标、模型和日常的量
化报告，结合压力测试结 果，确定风险损失的限度 和相应置信程度，及时对 各种风险进行监督、检
查和评 估， 并制 定相 应决 策，将 风险 控制 在预 期可 承受的 范围 内。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指由于基金所 投资债券的发行人出现违 约、拒绝支付到期本息， 债券发行人信用评
级降低 导致 债券 价格 下降 ，或基 金在 交易 过程 中发 生交收 违约 ，而 造成 基金 资产损 失的 可能 性。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
24
本基金管理人通过信用分 析团队建立了内部评级体 系和交易对手库，对发行 人及债券投资 进行
内部评 级， 对交 易对 手的 资信状 况进 行充 分评 估、 设定授 信额 度， 以控 制可 能出现 的信 用风 险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是在市场或持 有资产流动性不足的情况 下，基金管理人可能无法 迅速、低成本地调
整基金 投资 组合 ，从 而对 基金收 益造 成不 利影 响。
本基金管理人通过限制投 资集中度来管理投资品种 变现的流动性风险。本基 金所投资的证券在
证券交 易所 、 银 行间市 场 或场外 市场 ， 除 在 “6.4. 12 期末本 基金 持有 的流 通受 限证券 ” 中 列示 的部 分基
金资产 流通 暂时 受限 制的 情况外 ，其 余均 能及 时变 现。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 由于市场变 化或波动所引起的资产损 失的可能性，本基金管理 人通过监测组合敏
感性指 标来 衡量 市场 风险 。
6.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指利率变动引 起组合中资产特别是债券 投资的市场价格变动，从 而影响基金投资收
益的风险。截至本期末， 本基金未持有债券资产， 因此市场利率的变动对于 本基金资产净值无重大
影响。
本基金管理人定期对组合 中债券投资部分面临的利 率风险进行监控，并通过 调整投资组合的久
期等方 法对 上述 利率 风险 进行管 理。
6.4.13.4.2 外汇 风险
外汇风险是指金融工具的 公允价值或未来现金流量 因外汇汇率变动而发 生波 动的风险。本基金
持有以非记账本位币人民 币计价的资产和负债，因 此存在相应的外汇风险。 本基金管理人每日对本
基金的 外汇 头寸 进行 监控 ，并适 时通 过外 汇远 期投 资交易 对上 述外 汇风 险进 行管理 。
6.4.13.4.2.1 外汇 风险 敞口
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年6月30 日
美元
折合人 民币
港币
折合人 民币
其他币 种
折合人 民币
合计
以外币 计价 的资 产
银行存 款 10,943.84 31,200,099.32 - 31,211,043.16
交易性 金融 资
产
6,108,882.94 154,058,698.85 - 160,167,581.79
衍生金 融资 产 - - - - 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
25
应收证 券清 算
款
- - - -
应收利 息 - - - -
应收股 利 - 41,660.16 - 41,660.16
应收申 购款 - - - -
其他资 产 - - - -
资产合 计 6,119,826.78 185,300,458.33 - 191,420,285.11
以外币 计价 的负 债
应付在 途资 金 - - - -
应付证 券清 算
款
- 1,815,272.19 - 1,815,272.19
应付赎 回款 - - - -
应付赎 回费 - - - -
负债合 计 - 1,815,272.19 - 1,815,272.19
项目
上年度 末
2016 年12 月31 日
美元
折合人 民币
港币
折合人 民币
其他币 种
折合人 民币
合计
以外币 计价 的资 产
银行存 款 11,206.51 8,128,926.72 - 8,140,133.23
交易性 金融 资
产
3,898,483.01 61,849,319.61 - 65,747,802.62
衍生金 融资 产 - - - -
应收证 券清 算
款
- - - -
应收利 息 - - - -
应收股 利 - - - -
应收申 购款 - - - -
其他资 产 - - - -
资产合 计 3,909,689.52 69,978,246.33 - 73,887,935.85
以外币 计价 的负 债
应付在 途资 金 - - - -
应付证 券清 算
款
- - - -
应付赎 回款 - - - -
应付赎 回费 - - - -
负债合 计 - - - -
6.4.13.4.2.2 外汇 风险 的敏 感性分 析
假设 除汇率 以外 的其 他市 场变 量保持 不变 。
分析 相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 上年度 末 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
26
2017 年 6 月 30 日 2016 年 12 月 31 日
所有外 币相 对人 民币 升 值 5% 9,480,250.65 3,694,396.79
所有外 币相 对人 民币 贬 值 5% -9,480,250.65 -3,694,396.79
6.4.13.4.3 其他 价格 风险
其他价格风险为除市场利 率和外汇汇率以外的市场 因素发生变动时产生的价 格波动风险。本基
金的其 他价 格风 险主 要为 市场价 格变 化或 波动 所引 起的股 票资 产损 失的 可能 性。
本基金通过投资组合的分 散化降低市场价格风险。 此外，本基金管理人对本 基金所持有的股票
价格实 施监 控， 定期 运用 多种定 量方 法进 行风 险度 量和分 析， 以对 风险 进行 跟踪和 控制 。
6.4.13.4.3.1 其他 价格 风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
交易性 金融 资产 － 股 票投
资
439,291,724.67 89.04 192,627,239.15 89.66
交易性 金融 资产 — 基 金投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
合计 439,291,724.67 89.04 192,627,239.15 89.66
6.4.13.4.3.2 其他 价格 风险 的敏感 性分 析
假设
1、 综合 考虑 组合 持仓 的特 点和市 场相 关性， 估测 组 合市场 价格 风险 的数 据为 富时中 国
A 股 全股 指数 变动 时， 股 票资产 相应 的理 论变 动值 对基金 资产 净值 的影 响金 额。
2、假 定富 时中 国 A 股 全 股指数 变 化 5% ， 其他 市场 变量均 不发 生变 化。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
+5% 17,833,047.56 9,246,107.48
-5% -17,833,047.56 -9,246,107.48
6.4.14 有助 于理 解和 分析 会计报 表需 要说 明的 其他 事项
6.4.14.1 金 融工 具公 允价 值 计量的 方法
根据企业会计 准则的 相关规定，以公允价值计 量的金融工具，其公允价 值的计量可分为三个层
次：
第 一层 次： 对存 在活 跃市场 报价 的金 融工 具， 可以相 同资 产/ 负 债在 活跃 市场上 的报 价确 定公 允
价值。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
27
第 二层 次： 对估 值日 活跃市 场无 报价 的金 融工 具， 可 以类 似资 产/ 负债 在 活跃市 场上 的报 价为 依
据做必 要调 整确 定公 允价 值； 对 估值 日不 存在 活跃 市场的 金融 工具 ， 可 以相 同或类 似资 产/ 负 债在 非
活跃市 场上 的报 价为 依据 做必要 调整 确定 公允 价值 。
第三层次：对 无法获 得相同或类似资产可比市 场交易价格的金融工具， 可以其他反映市场参与
者对资 产/ 负 债定 价时 所使 用的参 数为 依据 确定 公允 价值。
6.4.14.2 各 层次 金融 工具 公 允价值
截至 2017 年 6 月 30 日 止 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 第 一 层 次 的 余 额 为
435,080,724.67 元， 第二 层 次的余 额 为 4,211,000.00 元，第 三层 次的 余额 为 0 元。 （ 截至 2016 年 12
月 31 日 止， 第 一层 次的 余 额为 192,627,239.15 元， 第 二层次 的余 额为 0 元， 第 三 层次的 余额 为 0 元。 ）
6.4.14.3 公 允价 值所 属层 次 间的重 大变 动
对于特殊事项 停牌的 股票，本基金将相关股票 公允价值所属层次于其进 行估值调整之日起从第
一层次转入第二层次或第 三层次，于股票复牌能体 现公允价值并恢复市价估 值之日起从第二层次或
第三层次转入第一层次。 对于持有的非公开发行股 票，本基金于限售期内 将 相关股票公允价值所属
层次列 入第 二层 次， 于限 售期满 并恢 复市 价估 值之 日起从 第二 层次 转入 第一 层次。
6.4.14.4 第 三层 次公 允价 值 本期变 动金 额
本 基金 持有 的以 公允 价值计 量的 金融 工具 第三 层次公 允价 值本 期未 发生 变动。
6.4.14.5 增 值税
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 于 2016 年 12 月 21 日颁布 的财 税[2016]140 号 《关于 明确 金融 房地
产开 发 教 育辅助服 务等增值税 政策的通 知》的规 定：(1) 金融商 品持有期 间( 含到 期) 取得的 非保本
收益( 合 同中 未明 确承 诺到 期本金 可全 部收 回的 投资 收益) ， 不征 收增 值税 ；(2) 纳税 人购 入基 金、 信
托、 理 财产 品等 各类 资产 管理产 品持 有至 到期 ， 不 属于金 融商 品转 让； (3) 资 管产品 运营 过程 中发 生
的增值 税应 税行 为， 以资 管产品 管理 人为 增值 税纳 税人。 上述 政策 自 2016 年 5 月 1 日 起执 行。
此 外， 根据 财政 部、 国家税 务总 局于 2017 年 1 月 6 日颁 布的 财税[2017]2 号《关 于资 管产 品增
值税政 策有 关问 题的 补充 通知》 及 2017 年 6 月 30 日颁布 的财 税[2017]56 号 《关于 资管 产品 增值 税
有关问题的通知》的规定 ，资管产品管理人运营资 管产品过程中发生的增值 税应税行为，暂适用简
易计税 方法 ，按 照 3% 的征 收率缴 纳增 值税 。对 资管 产品在 2018 年 1 月 1 日 前 运营过 程中 发生 的增
值税应税行为，未缴纳增 值税的，不再缴纳；已缴 纳增值税的，已纳税额从 资管产品管理人以后月
份的增值税应纳税额中抵 减。上述税收政策对本基 金截至本财务报表批准报 出日止的财务状况和经
营成果 无影 响。 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
28
§ 7 投 资组合报告
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 439,291,724.67 86.50
其中： 普通 股 433,182,841.73 85.30
存托凭 证 6,108,882.94 1.20
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 66,614,994.66 13.12
8 其他各 项资 产 1,948,208.52 0.38
9 合计 507,854,927.85 100.00
注： 本 基金 本报 告期 末通 过港股 通机 制投 资香 港股 票的公 允价 值 为 79,265,692.85 元 ， 占 基金 资
产净值 比例 为 16.07% 。
7.2 期 末在 各个 国家 （地 区 ）证券 市场 的权 益投 资分 布
金额单 位： 人民 币元
国家（ 地区 ） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国内 地 279,124,142.88 56.58
中国香 港 154,058,698.85 31.23
美国 6,108,882.94 1.24
合计 439,291,724.67 89.04
7.3 期 末按 行业 分类 的权 益 投资组 合
金额单 位： 人民 币元
行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％） 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
29
工业 130,528,537.27 26.46
必需消 费品 97,070,846.67 19.68
信息技 术 65,161,524.17 13.21
材料 46,354,543.34 9.40
非必需 消费 品 37,762,620.00 7.65
公用事 业 17,869,739.00 3.62
房地产 15,492,545.58 3.14
保健 15,305,251.68 3.10
金融 13,746,116.96 2.79
能源 - -
电信服 务 - -
合计 439,291,724.67 89.04
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
7.4 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有权 益投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称 ( 英文)
公司名
称( 中
文)
证券代 码
所在
证券
市场
所属国
家( 地
区)
数量（ 股） 公允价 值
占基金
资产净
值比例
（％）
1
SHENWU
ENVIRONMENTAL
TECHNOLOGY CO LTD
神雾环
保
300156 深圳
中国内
地
1,149,933.00 37,671,805.08 7.64
2
DALIAN ZHIYUN
AUTOMATION CO LTD
智云股
份
300097 深圳
中国内
地
1,173,678.00 31,689,306.00 6.42
3
ZHOU HEI YA
INTERNATIONAL
HOLDINGS CO LTD
周黑鸭
国际控
股有限
公司
01458 香港
中国香
港
3,764,000.00 25,644,779.41 5.20
4
WULIANGYE YIBIN CO
LTD
五粮液 000858 深圳
中国内
地
450,000.00 25,047,000.00 5.08
5
SHENWU ENERGY
SA VING CO LTD
神雾节
能
000820 深圳
中国内
地
600,000.00 22,788,000.00 4.62
6
XIAMEN FARATRONIC
CO LTD
法拉电
子
600563 上海
中国内
地
379,051.00 18,728,909.91 3.80
7
LUZHOU LAOJIAO CO
LTD
泸州老
窖
000568 深圳
中国内
地
350,000.00 17,703,000.00 3.59
8
SUZHOU ANJIE
TECHNOLOGY CO LTD
安洁科
技
002635 深圳
中国内
地
450,000.00 16,299,000.00 3.30
9
TRA VELSKY
TECHNOLOGY LTD
中国民
航信息
网络股
份有限
00696 香港
中国香
港
811,000.00 16,189,311.76 3.28 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
30
公司
10
FUTURE LAND
DEVELOPMENT
HOLDINGS LTD
新城发
展控股
有限公
司
01030 香港
中国香
港
5,990,000.00 15,492,545.58 3.14
11
TOP RESOURCE
CONSERVATION &
ENVIRONMENT CORP
天壕环
境
300332 深圳
中国内
地
1,500,000.00 15,150,000.00 3.07
12
ANHUI GUJING
DISTILLERY CO LTD
古井贡
酒
000596 深圳
中国内
地
266,900.00 13,598,555.00 2.76
13
CHONGQING THREE
GORGES WATER
CONSERV ANCY &
ELECTRIC POWER CO
LTD
三峡水
利
600116 上海
中国内
地
1,165,500.00 13,065,255.00 2.65
14
GRAND BAOXIN AUTO
GROUP LTD
广汇宝
信汽车
集团有
限公司
01293 香港
中国香
港
4,000,000.00 13,018,800.00 2.64
15
CHINA TAIPING
INSURANCE HOLDINGS
CO LTD
中国太
平保险
控股有
限公司
00966 香港
中国香
港
600,000.00 10,300,474.56 2.09
16
GUANGZHOU
BAIYUNSHAN
PHARMACEUTICAL
HOLDINGS CO LTD
广州白
云山医
药集团
股份有
限公司
00874 香港
中国香
港
550,000.00 10,239,286.20 2.08
17
TCL MULTIMEDIA
TECHNOLOGY
HOLDINGS LTD
TCL 多
媒体科
技控股
有限公
司
01070 香港
中国香
港
3,000,000.00 9,503,724.00 1.93
18
CHINA YUHUA
EDUCATION CORP LTD
中国宇
华教育
集团有
限公司
06169 香港
中国香
港
4,000,000.00 9,373,536.00 1.90
19
JU TENG
INTERNATIONAL
HOLDINGS LTD
巨腾国
际控股
有限公
司
03336 香港
中国香
港
3,300,000.00 9,165,235.20 1.86
20
BLACKCOW FOOD CO
LTD
黑牛食
品
002387 深圳
中国内
地
559,903.00 8,633,704.26 1.75
21 ZHEJIANG SANHUA 三花智 002050 深圳 中国内 500,000.00 8,160,000.00 1.65 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
31
INTELLIGENT
CONTROLS CO LTD
控 地
22
SHENZHEN LIANDE
AUTOMATIC
EQUIPMENT CO LTD
联得装
备
300545 深圳
中国内
地
105,500.00 7,627,650.00 1.55
23
LINGYUAN IRON &
STEEL CO LTD
凌钢股
份
600231 上海
中国内
地
2,000,000.00 6,600,000.00 1.34
24
OPPLE LIGHTING CO
LTD
欧普照
明
603515 上海
中国内
地
178,400.00 6,443,808.00 1.31
25
DEHUA TB NEW
DECORATION
MATERIALS CO LTD
兔宝宝 002043 深圳
中国内
地
459,950.00 6,365,708.00 1.29
26
ALIBABA GROUP
HOLDING LTD
- BABA 纽约 美国 6,400.00 6,108,882.94 1.24
27
SUNNY OPTICAL
TECHNOLOGY GROUP
CO LTD
舜宇光
学科技
( 集团)
有限公
司
02382 香港
中国香
港
100,000.00 6,075,440.00 1.23
28
BEIJING WKW
AUTOMOTIVE PARTS
CO LTD
京威股
份
002662 深圳
中国内
地
814,800.00 5,866,560.00 1.19
29
CSPC
PHARMACEUTICAL
GROUP LTD
石药集
团有限
公司
01093 香港
中国香
港
500,000.00 4,947,144.00 1.00
30
CHONGQING FULING
ELECTRIC POWER
INDUSTRIAL CO LTD
涪陵电
力
600452 上海
中国内
地
105,200.00 4,804,484.00 0.97
31
A VIC
ELECTROMECHANICAL
SYSTEMS CO LTD
中航机
电
002013 深圳
中国内
地
450,000.00 4,648,500.00 0.94
32
ASM PACIFIC
TECHNOLOGY LTD
- 00522 香港
中国香
港
50,000.00 4,578,278.00 0.93
33
NINE DRAGONS PAPER
HOLDINGS LTD
玖龙纸
业( 控
股) 有限
公司
02689 香港
中国香
港
500,000.00 4,513,184.00 0.91
34
KINGDEE
INTERNATIONAL
SOFTWARE GROUP CO
LTD
金蝶国
际软件
集团有
限公司
00268 香港
中国香
港
1,500,000.00 4,231,110.00 0.86
35
BOAI NKY
PHARMACEUTICALS
LTD
新开源 300109 深圳
中国内
地
100,000.00 4,211,000.00 0.85 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
32
36
HAITIAN
INTERNATIONAL
HOLDINGS LTD
海天国
际控股
有限公
司
01882 香港
中国香
港
200,000.00 3,801,489.60 0.77
37
GUANGZHOU
HANGXIN A VIATION
TECHNOLOGY CO LTD
航新科
技
300424 深圳
中国内
地
78,632.00 3,709,071.44 0.75
38
NEW CHINA LIFE
INSURANCE CO LTD
新华人
寿保险
股份有
限公司
01336 香港
中国香
港
100,000.00 3,445,642.40 0.70
39
HUABAO
INTERNATIONAL
HOLDINGS LTD
华宝国
际控股
有限公
司
00336 香港
中国香
港
464,000.00 1,876,651.34 0.38
40
ZHUZHOU CRRC TIMES
ELECTRIC CO LTD
株洲中
车时代
电气股
份有限
公司
03898 香港
中国香
港
50,000.00 1,662,066.80 0.34
41
SHENZHEN WEIGUANG
BIOLOGICAL
PRODUCTS CO LTD
卫光生
物
002880 深圳
中国内
地
998.00 75,548.60 0.02
42
KONFOONG
MATERIALS
INTERNATIONAL CO
LTD
江丰电
子
300666 深圳
中国内
地
2,276.00 43,448.84 0.01
43
SONOSCAPE MEDICAL
CORP
开立医
疗
300633 深圳
中国内
地
2,324.00 43,272.88 0.01
44
SHENZHEN MAGIC
DESIGN &
DECORATION
ENGINEERING CO LTD
美芝股
份
002856 深圳
中国内
地
1,230.00 39,187.80 0.01
45
CHANG LAN ELECTRIC
TECHNOLOGY CO LTD
长缆科
技
002879 深圳
中国内
地
1,313.00 23,660.26 0.00
46
SHENZHEN MEIG
SMART TECHNOLOGY
CO LTD
美格智
能
002881 深圳
中国内
地
989.00 22,608.54 0.00
47
JINLONGYU GROUP CO
LTD
金龙羽 002882 深圳
中国内
地
2,966.00 18,389.20 0.00
48
HANGZHOU HUNING
ELEVATOR PARTS CO
LTD
沪宁股
份
300669 深圳
中国内
地
841.00 14,650.22 0.00
49 JIANGSU DAYBRIGHT 大烨智 300670 深圳 中国内 1,259.00 13,760.87 0.00 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
33
INTELLIGENT
ELECTRIC CO LTD
能 地
50
GOKE
MICROELECTRONICS
CO LTD
国科微 300672 深圳
中国内
地
1,257.00 10,659.36 0.00
51
SHENZHEN FINE MADE
ELECTRONICS GROUP
CO LTD
富满电
子
300671 深圳
中国内
地
942.00 7,639.62 0.00
注：所 用证 券代 码采 用当 地市场 代码 。
7.5 报 告期 内权益 投 资组 合 的重大 变动
7.5.1 累计 买入 金额 超出 期初 基金 资产 净 值 2%或前 20 名的 权益 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1
ZHOU HEI YA
INTERNATIONAL
HOLDINGS CO LTD
01458 25,347,653.08 11.80
2
SHENWU
ENVIRONMENTAL
TECHNOLOGY CO LTD
300156 21,526,376.00 10.02
3
WULIANGYE YIBIN CO
LTD
000858 19,289,675.66 8.98
4
TOP RESOURCE
CONSERVATION &
ENVIRONMENT CORP
300332 17,008,305.74 7.92
5
XIAMEN FARATRONIC
CO LTD
600563 16,273,062.01 7.57
6
DALIAN ZHIYUN
AUTOMATION CO LTD
300097 15,378,748.12 7.16
7
GUANGZHOU
BAIYUNSHAN
PHARMACEUTICAL
HOLDINGS CO LTD
00874 15,325,717.30 7.13
8
LUZHOU LAOJIAO CO
LTD
000568 14,750,260.75 6.87
9
CHONGQING THREE
GORGES WATER
CONSERV ANCY &
ELECTRIC POWER CO
LTD
600116 14,267,954.36 6.64
10 SUZHOU ANJIE 002635 14,061,989.92 6.55 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
34
TECHNOLOGY CO LTD
11
ANHUI GUJING
DISTILLERY CO LTD
000596 13,760,238.38 6.40
12
FUTURE LAND
DEVELOPMENT
HOLDINGS LTD
01030 13,204,354.27 6.15
13
GUANGZHOU
HANGXIN A VIATION
TECHNOLOGY CO LTD
300424 12,883,374.24 6.00
14
TCL MULTIMEDIA
TECHNOLOGY
HOLDINGS LTD
01070 11,120,405.86 5.18
15
CHINA TAIPING
INSURANCE HOLDINGS
CO LTD
000966 10,256,004.00 4.77
16
CHINA YUHUA
EDUCATION CORP LTD
06169 9,383,893.67 4.37
17
JU TENG
INTERNATIONAL
HOLDINGS LTD
03336 9,002,012.62 4.19
18
TRA VELSKY
TECHNOLOGY LTD
00696 8,997,423.35 4.19
19
CHINA
COMMUNICATIONS
CONSTRUCTION CO
LTD
01800 8,917,658.06 4.15
20
SHENWU ENERGY
SA VING CO LTD
000820 8,599,212.64 4.00
21
CHINA RAILWAY
CONSTRUCTION CORP
LTD
01186 8,189,939.62 3.81
22
CHINA EVERGRANDE
GROUP
03333 7,248,085.59 3.37
23
GRAND BAOXIN AUTO
GROUP LTD
01293 6,921,775.84 3.22
24
SHENZHEN LIANDE
AUTOMATIC
EQUIPMENT CO LTD
300545 6,822,127.00 3.18
25
LINGYUAN IRON &
STEEL CO LTD
600231 6,786,387.66 3.16
26
BEIJING SPC
ENVIRONMENT
PROTECTION TECH CO
LTD
002573 6,593,152.00 3.07 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
35
27
FUTURE LAND
HOLDINGS CO LTD
601155 6,423,886.89 2.99
28
SINOTRANS SHIPPING
LTD
00368 6,378,326.49 2.97
29
ZHEJIANG SANHUA
INTELLIGENT
CONTROLS CO LTD
002050 6,041,954.38 2.81
30
SUNNY OPTICAL
TECHNOLOGY GROUP
CO LTD
002382 5,988,188.59 2.79
31
A VIC
ELECTROMECHANICAL
SYSTEMS CO LTD
002013 5,735,776.86 2.67
32
BEIJING WKW
AUTOMOTIVE PARTS
CO LTD
002662 5,597,389.70 2.61
33
ASM PACIFIC
TECHNOLOGY LTD
00522 5,033,312.33 2.34
34
BLACKCOW FOOD CO
LTD
002387 5,032,596.10 2.34
35
BOAI NKY
PHARMACEUTICALS
LTD
300109 4,655,868.00 2.17
36
NINE DRAGONS PAPER
HOLDINGS LTD
02689 4,506,789.12 2.10
注： “ 买入 金额 ” 按买 入成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.5.2 累计 卖出 金额 超出 期初 基金 资产 净 值 2%或前 20 名的 权益 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码
本期累 计卖 出
金额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1
KANGDE XIN COMPOSITE MATERIAL GROUP
CO LTD
002450 11,867,609.23 5.52
2 FUFENG GROUP LTD 00546 10,592,231.75 4.93
3 GUANGZHOU AUTOMOBILE GROUP CO LTD 02238 9,604,113.48 4.47
4
CHINA COMMUNICATIONS CONSTRUCTION
CO LTD
01800 8,570,436.21 3.99
5 CHINA EVERGRANDE GROUP 03333 7,620,489.12 3.55
6 CHINA RAILWAY CONSTRUCTION CORP LTD 01186 7,522,048.73 3.50
7
BEIJING SPC ENVIRONMENT PROTECTION
TECH CO LTD
002573 7,158,059.78 3.33
8 GEELY AUTOMOBILE HOLDINGS LTD 00175 7,155,457.24 3.33 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
36
9 FUTURE LAND HOLDINGS CO LTD 601155 6,901,905.10 3.21
10
XINJIANG GOLDWIND SCIENCE &
TECHNOLOGY CO LTD
02208 3,494,687.56 1.63
002202 3,295,179.62 1.53
11
SHAANXI CONSTRUCTION MACHINERY CO
LTD
600984 6,240,777.00 2.90
12 WH GROUP LTD 00288 6,239,037.37 2.90
13 SINOTRANS SHIPPING LTD 00368 5,852,410.68 2.72
14
GUANGZHOU HANGXIN A VIATION
TECHNOLOGY CO LTD
300424 5,427,263.30 2.53
15
YANGTZE OPTICAL FIBRE AND CABLE JOINT
STOCK LTD CO
06869 5,148,518.96 2.40
16 CSPC PHARMACEUTICAL GROUP LTD 01093 4,466,701.37 2.08
17 XINYU IRON & STEEL CO LTD 600782 4,440,252.00 2.07
18 JIANGXI BLACK CAT CARBON BLACK CO LTD 002068 4,072,863.46 1.90
19
XINJIANG QINGSONG BUILDING MATERIALS
AND CHEMICALS GROUP CO LTD
600425 4,022,389.00 1.87
20 CHINA RESOURCES LAND LTD 01109 3,981,485.15 1.85
注： “ 卖出 金额 ” 按卖 出成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.5.3 权益 投资 的买 入成 本 总额及 卖出 收入 总额
单位： 人民 币元
买入成 本（ 成交 ）总 额 415,010,794.55
卖出收 入（ 成交 ）总 额 200,217,557.06
注： “ 买入 成本 ” 、“ 卖 出收 入 ” 均 按买 卖成 交金 额（ 成 交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关
交易费 用。
7.6 期 末按 债券 信用 等级 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 所有资 产支 持证 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 金融 衍生 品投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
7.10 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
7.11 投资 组合 报告 附注
7.11.1 报告期内，本基金 投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现 本基金投资的前十名证券华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
37
的发行 主体 本期 出现 被监 管部门 立案 调查 ，或 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
7.11.2 基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
7.11.3 期 末其 他各 项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 110,051.59
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 212,847.96
4 应收利 息 7,935.03
5 应收申 购款 1,617,373.94
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,948,208.52
7.11.4 期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.11.5 期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 8 基 金份额持有人信息
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户 数及持 有人 结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
14,320 24,528.86 2,985,344.63 0.85% 348,267,891.55 99.15%
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 基金 的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基
金
3,255,205.17 0.93%
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
38
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
>100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 50~100
§ 9 开 放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2016 年 1 月 20 日） 基金 份额 总 额 430,488,511.77
本报告 期期 初基 金份 额总 额 174,602,561.45
本报告 期 基 金总 申购 份额 315,178,258.72
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 138,527,583.99
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期 期 末基 金份 额总 额 351,253,236.18
§ 10 重大事件揭示
10.1 基 金份 额持 有人 大会 决议
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人 、基 金托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未发 生重 大人 事变 动。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门未 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策 略的 改变
本基金 本报 告期 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况
本报告 期内 本基 金所 聘用 的会计 师事 务所 未发 生改 变。
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况
本基金管理人、基金托管 人涉及托管业务的部门及 其高级管理人员在本报告 期内未受到任何处
分。
10.7 基 金租 用证 券公 司交 易单元 的有 关情 况
10.7.1 基金 租用 证券 公司 交易单 元进 行股 票投 资及 佣金支 付情 况 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
39
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
方正证 券 1 329,251,411.00 53.63% 151,109.78 35.34% -
CICC - 85,098,619.76 13.86% 106,373.32 24.88% -
西南证 券 1 40,757,959.67 6.64% 37,958.17 8.88% -
中信证 券 2 39,885,204.96 6.50% 33,151.64 7.75% -
广发证 券 1 31,633,126.03 5.15% 29,459.86 6.89% -
天风证 券 2 28,993,336.61 4.72% 21,202.46 4.96% -
CREDIT SUISSE - 28,154,011.79 4.59% 8,446.21 1.98% -
BOCI SECURITIES - 20,839,802.42 3.39% 31,259.72 7.31% -
中国银 河证 券 1 9,202,685.64 1.50% 8,570.21 2.00% -
爱建证 券 1 58,281.00 0.01% 42.64 0.01% -
注： ① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ 经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ 公司 财务 状况 良好 。
ⅲ 有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ 有较 强的 研究 能力 ，能 及时、 全面 、定 期提 供质 量较高 的宏 观、 行业 、公 司和证 券市 场研 究
报告， 并能 根据 基金 投资 的特殊 要求 ，提 供专 门的 研究报 告。
ⅴ 建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
② 券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ 对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金 管理 人组 织相 关人 员依据 交易 单元 选择 标准 对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和研 究实 力
进行评 估， 确定 选用 交易 单元的 券商 。
ⅱ 协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③ 除本 表列 示外 ， 本基 金 还选择 了安 信证 券 、 财 富 里昂证 券 、 高 华证 券、 广州 证券 、 国 联证 券、
国泰君 安证 券、 华福 证券 、华融 证券 、华 鑫证 券、 上海证 券、 申万 宏源 证券 、太平 洋证 券、 西部 证
券、信 达证 券、 兴业 证券 、中金 公司 、中 信建 投证 券和中 投证 券的 交易 单元 作为本 基金 交易 单元 ，
本报告 期无 股票 交易 及应 付佣金 。
④ 在上 述租 用的 券商 交易 单元中 ，天 风证 券的 部分 交易单 元和 中信 证券 的部 分交易 单元 为本 基华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
40
金本期 新增 的交 易单 元。 本期没 有剔 除的 券商 交易 单元。
⑤ 此处 股票 交易 含股 票、 存托凭 证及 信托 凭证 交易 ，佣金 指基 金通 过单 一券 商进行 股票 、基 金
等交易 而合 计支 付该 券商 的佣金 合计 。
10.7.2 基金 租用 证券 公司 交易单 元进 行其 他证 券投 资的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 基金交 易
成交金 额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金 额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金 额
占当期
基金成
交总额
的比例
方正证 券 - - - - - -
CICC - - - - - -
西南证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
天风证 券 - - - - - -
CREDIT SUISSE - - - - - -
BOCI SECURITIES - - - - - -
中国银 河证 券 - - - - - -
爱建证 券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事 件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
关于华 夏大 中华 企业 精选 灵活配 置混 合型 证
券投资 基金 （QDII ）境外 主要投 资场 所 2017
年节假 日暂 停申 购、 赎回 、 定期定 额等 业务 的
公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2017-01-14
2
华夏基 金管 理有 限公 司关 于在直 销机 构及 华
夏财富 调整 旗下 部分 开放 式基金 申购 、 赎 回等
业务数 量限 制的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2017-01-16
3
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增天 津国 美基 金销 售有限 公司 为代 销
机构的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2017-02-15
4
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增上 海联 泰资 产管 理有限 公司 为代 销
机构的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2017-02-16
5
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增北 京君 德汇 富投 资咨询 有限 公司 为
代销机 构的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2017-03-07
6
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增北 京肯 特瑞 财富 投资管 理有 限公 司
为代销 机构 的公 告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2017-03-17 华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
41
7
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增中 银国 际证 券有 限责任 公司 为代 销
机构的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2017-04-07
8
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金在 中国 工商 银行 、中 国农业 银行 开通 申
购、赎 回等 业务 的公 告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2017-05-10
9
华夏基 金管 理有 限公 司关 于青岛 分公 司营 业
场所变 更的 公告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2017-06-03
10
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金在 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司网 上
交易平 台开 通定 期定 额申 购业务 的公 告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2017-06-16
11
华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式
基金新 增浙 江金 观诚 财富 管理有 限公 司为 代
销机构 的公 告
中国证 监会 指定 报刊 及
网站
2017-06-29
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。
§ 12 备查文件目录
12.1 备 查文 件目 录
12.1.1 中国 证监 会准 予基 金注册 的文 件；
12.1.2 《华 夏大 中华 企业 精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （QDII ）基金合 同》 ；
12.1.3 《华 夏大 中华 企业 精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （QDII ）托管协 议》 ；
12.1.4 法律 意见 书；
12.1.5 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照；
12.1.6 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。
12.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
12.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ， 投 资者 可
在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金（QDII ）2017 年半年度报告
42
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 八月 二十 六日
