建信全球资源混合型证券投资基金
2017 年半年度报告
2017年6 月30日
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2017年8 月26日 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 8 月 23 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017年1月1日起至6月 30日止。 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 .............................................................................................. 6
2.5 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6
2.6 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 7
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 10
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 ........................................................ 12
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 13
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 13
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 14
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 14
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 15
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 16
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 16
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 17
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 17
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 17
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 17
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 18
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 18
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 19
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 20
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 21
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 43
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 43
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ............................................................ 43
7.3 期末按行业分类的权益投资组合 ............................................................................................ 44
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 ................................ 44
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ........................................................................................ 49
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ............................................................................ 51
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 51
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 51
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 ................ 51
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 .......................... 51
7.11 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 52 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 54
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 54
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 54
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 54
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 55
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 56
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 56
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 56
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 56
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 56
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 56
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 56
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 56
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 61
§ 11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 63
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 63
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 64
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 64
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 64
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 64
建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 建信全球资源混合型证券投资基金
基金简称 建信全球资源混合(QDII)
基金主代码 539003
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年 6月 26日
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 35,962,698.79份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
通过全球化的资产配置和组合管理，优选资源类相关行业的股票进行投资，
在控制风险的同时，追求基金资产的长期增值。
投资策略
本基金在投资策略方面，将采取自上而下的资产配置与自下而上的证券选择
相结合、定量研究与定性研究相结合、组合构建与风险控制相结合等多种方
式进行投资组合的构建。
业绩比较基准
50%×MSCI全球能源行业净总收益指数收益率（MSCI ACWI Energy Net Total
Return Index）＋ 50%×MSCI全球原材料行业净总收益指数收益率 （MSCI ACWI
Material Net Total Return Index）。
风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基
金,高于债券型基金和货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 建信基金管理有限责任公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 吴曙明 王永民
联系电话 010-66228888 010-66594896
电子邮箱 xinxipilu@ccbfund.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-81-95533
010-66228000
95566
传真 010-66228001 010-66594942
注册地址
北京市西城区金融大街 7号
英蓝国际金融中心 16 层
北京市西城区复兴门内大街 1
号 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
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办公地址
北京市西城区金融大街 7号
英蓝国际金融中心 16 层
北京市西城区复兴门内大街 1
号
邮政编码 100033 100818
法定代表人 许会斌 田国立
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文
Principal Global
Investors, LLC.
Deutsche Bank AG, Singapore Branch
中文 信安环球投资有限公司 德意志银行新加坡分行
注册地址
801 Grand Avenue, Des
Moines, IA 50392-0490
One Raffles Quay, Level 17, South Tower,
Singapore
办公地址
801 Grand Avenue, Des
Moines, IA 50392-0490
One Raffles Quay, #16-00, South Tower,
Singapore
邮政编码 IA 50392-0490 048583
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.ccbfund.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 建信基金管理有限责任公司
北京市西城区金融大街 7号英蓝国
际金融中心 16层
建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2017年1 月1 日 - 2017年6月 30 日)
本期已实现收益 318,790.22
本期利润 -204,206.46
加权平均基金份额本期利润 -0.0050
本期加权平均净值利润率 -0.61%
本期基金份额净值增长率 0.00%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2017年6 月 30 日 )
期末可供分配利润 -7,212,950.84
期末可供分配基金份额利润 -0.2006
期末基金资产净值 28,749,747.95
期末基金份额净值 0.799
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2017年6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 -17.56%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、汇兑损益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3、期末可供分配利润的计算方法：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利
润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可
供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分相抵未实现部分） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.76% 0.73% -0.72% 0.69% 1.48% 0.04%
过去三个月 -3.27% 0.77% -3.01% 0.70% -0.26% 0.07%
过去六个月 0.00% 0.75% -2.06% 0.67% 2.06% 0.08%
过去一年 12.54% 0.74% 14.15% 0.73% -1.61% 0.01%
过去三年 -29.79% 1.23% -8.42% 1.17% -21.37% 0.06%
自基金合同
生效起至今
-17.56% 1.05% 19.77% 1.04% -37.33% 0.01% 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
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本基金的业绩比较基准为：50%×MSCI全球能源行业净总收益指数收益率（MSCI ACWI Energy Net
Total Return Index）＋50%×MSCI 全球原材料行业净总收益指数收益率（MSCI ACWI Material Net
Total Return Index ）。 MSCI 是全球领先的指数公司，具有超过40年的计算编制国际股票指数的
丰富经验，MSCI全球指数系列自编制以来，已经成为国际大型机构投资者及各种媒体广泛使用的
业绩比较基准。MSCI全球能源行业净总收益指数和MSCI全球原材料行业净总收益指数是 MSCI全
球指数系列中的两个行业指数，MSCI全球指数系列的编制方法遵循客观、规则为本和自由流通市
值加权的原则，从而使该指数系列能够捕捉到更为广泛的投资机会，指数的维护和调整公开透明，
满足了投资者在使用该指数系列时的不同需求；MSCI全球指数系列具有全面翔实的历史数据，包
括指数层面数据、成份股层面数据和各种估值数据，为分析研究全球市场提供了有力支持；MSCI
全球指数系列能及时反映公司事件和市场变化，每年 4 次的指数审核及每日的公司事件审议保证
了指数及时准确反映市场变化。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
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1、本基金业绩比较基准计价货币为人民币。
2、本报告期，本基金投资比例符合基金合同要求。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2005]158 号文批准，建信基金管理有限责任公司成立于 2005 年 9
月19日，注册资本2亿元。目前公司的股东为中国建设银行股份有限公司、信安金融服务公司、
中国华电集团资本控股有限公司，其中中国建设银行股份有限公司出资额占注册资本的 65%，信
安金融服务公司出资额占注册资本的 25%，中国华电集团资本控股有限公司出资额占注册资本的
10%。
公司下设综合管理部、权益投资部、固定收益投资部、金融工程及指数投资部、专户投资部、
海外投资部、资产配置及量化投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、
机构业务部、网络金融部、人力资源管理部、基金运营部、财务管理部、信息技术部、风险管理
部和内控合规部，以及深圳、成都、上海、北京、广州五家分公司和华东、西北、东北、武汉、
南京五个营销中心，并在上海设立了子公司--建信资本管理有限责任公司。自成立以来，公司秉
持“创新、诚信、专业、稳健、共赢”的核心价值观，恪守“持有人利益重于泰山”的原则，以
“建设财富生活”为崇高使命，坚持规范运作，致力成为“国际一流、国内领先的综合性资产管
理公司” 。
截至 2017 年 6 月 30 日，公司旗下有建信恒久价值混合型证券投资基金、建信优选成长混合
型证券投资基金、建信核心精选混合型证券投资基金、建信内生动力混合型证券投资基金、建信
双利策略主题分级股票型证券投资基金、建信社会责任混合型证券投资基金、建信优势动力混合
型证券投资基金（LOF） 、建信创新中国混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、
深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、 上证社会责任交易型开放式证券投
资指数基金及其联接基金、建信沪深 300 指数证券投资基金（LOF） 、建信深证 100 指数增强型证
券投资基金、建信中证 500 指数增强型证券投资基金、建信央视财经 50 指数分级发起式证券投资
基金、建信全球机遇混合型证券投资基金、建信新兴市场优选混合型证券投资基金、建信全球资
源混合型证券投资基金、建信优化配置混合型证券投资基金、建信积极配置混合型证券投资基金、
建信恒稳价值混合型证券投资基金、建信消费升级混合型证券投资基金、建信安心保本混合型证
券投资基金、建信健康民生混合型证券投资基金、建信稳定增利债券型证券投资基金、建信收益
增强债券型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、建信安心回报定期开放债券型证券投建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
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资基金、建信双息红利债券型证券投资基金、建信转债增强债券型证券投资基金、建信双债增强
债券型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证
券投资基金、建信信用增强债券型证券投资基金、建信周盈安心理财债券型证券投资基金、建信
双周安心理财债券型证券投资基金、建信月盈安心理财债券型证券投资基金、建信双月安心理财
债券型证券投资基金、建信嘉薪宝货币市场基金、建信货币市场基金、建信中小盘先锋股票型证
券投资基金、建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金、建信现金添利货币市场基金、建信稳定得利
债券型证券投资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金、建信信息产业股票型证券投资基
金、建信稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、建信环保产业股票型证券投资基金、建信回报
灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫安回报灵活配置混合型证券投资基金、建信新经济灵活配
置混合型证券投资基金、建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资基金、建信互联网+产业升级股票
型证券投资基金、建信大安全战略精选股票型证券投资基金、建信中证互联网金融指数分级发起
式证券投资基金、建信精工制造指数增强型证券投资基金、建信安心保本二号混合型证券投资基
金、建信稳定丰利债券型证券投资基金、建信安心保本三号混合型证券投资基金、建信安心保本
五号混合型证券投资基金、建信目标收益一年期债券型证券投资基金、建信现代服务业股票型证
券投资基金、建信安心保本六号混合型证券投资基金、建信鑫盛回报灵活配置混合型证券投资基
金、建信安心保本七号混合型证券投资基金、建信现金增利货币市场基金、建信多因子量化股票
型证券投资基金、建信现金添益交易型货币市场基金、建信瑞盛添利混合型证券投资基金、建信
丰裕定增灵活配置混合型证券投资基金、建信天添益货币市场基金、建信瑞丰添利混合型证券投
资基金、建信恒安一年定期开放债券型证券投资基金、建信睿享纯债债券型证券投资基金、建信
恒丰纯债债券型证券投资基金、建信恒瑞一年定期开放债券型证券投资基金、建信恒远一年定期
开放债券型证券投资基金、建信睿富纯债债券型证券投资基金、建信鑫悦回报灵活配置混合型证
券投资基金、建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金、建信稳定鑫利债券型证券投资基金、
建信鑫瑞回报灵活配置混合型证券投资基金、建信中国制造 2025股票型证券投资基金、建信民丰
回报定期开放混合型证券投资基金、建信瑞福添利混合型证券投资基金，共计87只开放式基金，
管理的基金净资产规模共计为 3,439.09亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
赵英楷 海外投 2012年6月 - 17 美国哥伦比亚大学商学院MBA。曾任建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
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资部总
经理、 本
基金的
基金经
理
26日 美国美林证券公司研究员、高盛证券
公司研究员、美林证券公司投资组合
策略分析师、美国阿罗亚投资公司基
金经理； 2010年 3月加入建信基金管
理有限责任公司，历任海外投资部执
行总监、总监，量化衍生品及海外投
资部总经理。2011年4月20 日起任
建信全球机遇混合基金基金经理，
2011年6月21日起任建信新兴市场
混合基金基金经理，2012年6月26
日起任建信全球资源混合型证券投
资基金基金经理。
李博涵
本基金
的基金
经理
2013年8月
5日
- 12
李博涵先生，硕士，加拿大籍华人。
曾就职于美国联邦快递北京分公司、
美国联合航空公司北京分公司和美
国万事达卡国际组织北京分公司。
2005年2月起加入加拿大蒙特利尔
银行，任全球资本市场投资助理；
2006年8月起加入加拿大帝国商业
银行，任全球资本市场投资顾问；
2008年8月加入我公司海外投资部，
任高级研究员兼基金经理助理，2013
年8月5日起任建信全球资源混合型
证券投资基金基金经理。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
姓名
在境外投资顾
问所任职位
证券从业
年限
说明
李晓西 投资组合经理 14
李晓西是信安环球股票定量研究部总经理，负责所有股
票策略的量化研究。他的研究职责包括为公司专属的全
球研究平台(GRP) 股票选择模型，投资组合构建和风险
管理进行全球股票量化研究并实施模型开发。他也担任
全球核心、全球全部国家、全球机遇、全球价值&收入
和其它专门的全球基金的基金经理。晓西在 2006年加
入公司。此前，晓西是Hantang Securities Co., Ltd.,
Beijing的高级经理。他的经历还包括Yinjian
Industrial Co., Ltd., Beijing的投资组合经理。他
从杜克大学获得 MBA学位，从北京工商大学获得会计学
硕士学位并从对外经济贸易大学会计学专业毕业。晓西
是金融风险管理师持证人和 Global Association of
Risk Professionals成员。他获得了使用特许金融分析
师称号的权利并且是 CFA Institute的成员。 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
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Mohammed
Zaidi
投资组合经理 16
Mohammed Zaidi是信安环球股票的基金经理。他在新加
坡办公，担任全球新兴市场股票策略的共同基金经理及
新兴亚洲股票策略负责人。 Mohammed的职业生涯开始于
1997年，在全球宏观对冲基金管理人 VZB Capital 担
任新兴市场分析师及基金经理。他在2001年作为新兴
市场股票分析师加入信安，专注于基础选股工作，并且
是负责信安内部研发的全球研究平台（GRP）初始搭建
的核心分析师之一。他专注于将 GRP调整适用于新兴市
场和亚洲股票。在 2006年离开公司后，他曾经担任
Martin Currie投资管理公司的新兴市场基金经理和分
析师。在那之前服务于该团队的前任雇主Scottish
Widows投资合伙公司。 他持有麻省理工学院斯隆管理学
院MBA学位， 宾夕法尼亚大学沃顿学院经济学学士学位。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、基金合同和其他法律法
规、部门规章，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投
资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生违反法律法规的行为。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行
为，公司根据《证券投资基金法》 、 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》 、 《证券投资基金
公司公平交易制度指导意见》 、 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公
司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》 、 《异常交易管理办法》 、 《公司防范内幕交易管
理办法》 、 《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，
一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管
理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利
益输送。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有1次，原因是投资组合投资策略需要，未导致不公建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
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平交易和利益输送。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2017年上半年能源商品和股票均有大幅波动。OPEC石油生产国总体遵守减产协议比例较高，
并于5月份达成延长限产协议；但 OPEC各国大量去库存，尼日利亚和利比亚等限产豁免国大幅增
产，加之美国页岩油产量持续增加使得上半年石油价格震荡下行。直到 6 月底，伴随北美原油库
存减少，以及中国原油进口量和消费量均有稳定增长，推动了能源和大宗商品价格的上涨。
1 季度全球资源市场有所回调。北美石油库存不断超预期增长，美国活跃钻井平台数较去年
同期增长 82%，加之页岩油产量的持续增加，导致 OPEC 减产对供给的收缩效用减弱，3 月石油价
格大幅回调。中国经济增长依然较好，PPI 维持在高位，但市场预期补库存周期接近尾声，中国
房地产调控政策升级，伴随特朗普基建刺激计划的交易热情下降，原材料价格一季度仅小幅上涨，
全球资源类股票市场在1季度均有所回落。
2季度全球资源市场继续回调。虽然 OPEC产油国5月份达成延长限产协议，但北美石油库存
季度环比不断增长，美国活跃钻井平台数为去年同期的两倍以上；尼日利亚和利比亚的增产及美
国页岩油产量的持续增加，2季度石油价格大幅回调。中国经济增长在2季度有所放缓，PPI在2
月份见顶后持续回落，补库存周期走入后半段，固定资产投资增速持续处于低位；中国经济的不
明朗和特朗普基建刺激计划的交易热情下降，导致原材料价格2季度小幅下挫。
6 月底至今，受到美国原油库存减幅超预期、尼日利亚动荡和全球需求提升的支撑，油价由
年内低点快速回升；另外中国 2 季度经济数据超预期推动周期行业和大宗商品大幅上行。伴随石
油价格回暖，全球资源类股票市场近期有所回升。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 0.7990元；本报告期基金份额净值增长率为0.00%，业绩
比较基准收益率为-2.06%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们认为全球资源价格将主要受到 OPEC产油国执行限产协议的力度、 北美石油库存的累积和
全球需求增长的影响。OPEC 主要产油国及非OPEC国家今年遵守减产协议比例为87%，低于去年；
美国钻井平台数近期基本保持稳定，且北美原油库存连续数月下降；但美国原油产量仍维持在高建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 15 页 共 64 页
位，限制了油价的持续反弹。未来需求难见大幅提升以及OPEC石油产量基本稳定的情况下，油价
将主要受制于北美原油库存数据的影响。我们预期中国将持续进行供给侧改革，过剩产能行业将
继续限产，并且环保监管执行力度加强的背景下，大宗商品价格难以回调；我们将继续遵循一贯
的价值投资理念，挑选具有核心竞争力、估值合理的投资标的，力争为投资人带来良好的超额收
益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，本管理人根据中国证监会[2008]38号文《关于进一步规范证券投资基金估值业
务的指导意见》等相关规定，继续加强和完善对基金估值的内部控制程序。
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构，负责制定公司所管理基金的基本估值
政策；对公司旗下基金已采用的估值政策、方法、流程的执行情况进行审核监督；对因经营环境
或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、方法和流程的，负责审查批准基金估值政策、方法
和流程的变更。估值委员会由公司分管估值业务的副总裁、督察长、投资总经理、研究总经理、
风险管理总经理、运营总经理及内控合规总经理组成。
公司基金估值委员会下设基金估值工作小组，由具备丰富专业知识、两年以上基金行业相关
领域工作经历、熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、具备较强专业胜任能力的基金经理、
数量研究员、风险管理人员、内控合规人员及基金运营人员组成（具体人员由相关部门根据专业
胜任能力和相关工作经历进行指定） 。 估值工作小组负责日常追踪可能对公司旗下基金持有的证券
的发行人、所属行业、相关市场等产生影响的各类事件，发现估值问题；提议基金估值调整的相
关方案并进行校验；根据需要提出估值政策调整的建议以及提议和校验不适用于现有的估值政策
的新的投资品种的估值方案，报基金估值委员会审议批准。
基金运营部根据估值委员会的决定进行相关具体的估值调整或处理，并负责与托管行进行估
值结果的核对。涉及模型定价的，由估值工作小组向基金运营部提供模型定价的结果，基金运营
部业务人员复核后使用。
基金经理作为估值工作小组的成员之一，在基金估值定价过程中，充分表达对相关问题及定
价方案的意见或建议，参与估值方案提议的制定，但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。
本公司参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。
公司与中央国债登记结算有限责任公司签署了《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协
议》 ， 并依据其提供的中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基金持有的银行间固定收益品种进行
估值（适用非货币基金）或影子定价（适用货币基金和理财类基金） 。 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 16 页 共 64 页
自 2015 年 3 月 26 日起，公司按照中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核
算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估值价格，对公
司旗下基金持有的在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、 资产支持证券和私
募债券除外)进行估值。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据法律法规及本基金基金合同中关于收益分配相关条款的规定，本基金本报告期末达到利
润分配条件，未进行利润分配。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，自2017年1月 1 日至 2017年6月30日，本基金基金资产净值低于五千万元超
过连续20个工作日。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （2014年8月 8日生效）第四
十一条的要求，现将该情况在本次报告中予以披露。 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 17 页 共 64 页
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人” ）在对建信全球资源混合型证券投
资基金（以下称“本基金” ）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、
基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行
了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内） 、投资组合报告等数据真实、准确和完整。 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 18 页 共 64 页
§6
半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体： 建信全球资源混合型证券投资基金
报告截止日：2017年6月30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2017年 6 月 30日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 2,778,014.16 5,935,136.08
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.7.2 26,719,208.51 23,633,689.30
其中：股票投资
24,577,299.04 21,580,080.63
基金投资
2,141,909.47 2,053,608.67
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 152.38 867.27
应收股利
115,445.80 41,132.18
应收申购款
35,631.72 162,086.08
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
29,648,452.57 29,772,910.91
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017年 6 月 30日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 975,060.35
应付赎回款
355,960.95 433,129.22
应付管理人报酬
43,229.94 37,968.94
应付托管费
8,405.84 7,382.81
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 - - 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
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应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 491,107.89 460,778.92
负债合计
898,704.62 1,914,320.24
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 35,962,698.79 34,878,219.40
未分配利润 6.4.7.10 -7,212,950.84 -7,019,628.73
所有者权益合计
28,749,747.95 27,858,590.67
负债和所有者权益总计
29,648,452.57 29,772,910.91
报告截止日2017年6月30 日，基金份额净值0.799元，基金份额总额35,962,698.79份。
6.2 利润表
会计主体：建信全球资源混合型证券投资基金
本报告期：2017年1月1日至 2017年6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2017 年 1 月1 日至
2017 年 6月 30日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016
年6 月 30日
一、收入
359,382.66 850,116.99
1.利息收入
7,812.11 5,299.73
其中：存款利息收入 6.4.7.11 7,812.11 5,299.73
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
957,582.40 28,632.01
其中：股票投资收益 6.4.7.12 465,827.02 -280,773.06
基金投资收益 6.4.7.13 - -
债券投资收益 6.4.7.14 - -
资产支持证券投资收益 6.4.7.14.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.15 - -
衍生工具收益 6.4.7.16 - -
股利收益 6.4.7.17 491,755.38 309,405.07
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.18
-522,996.68 777,952.66
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
-103,252.32 34,635.88
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.19 20,237.15 3,596.71
减：二、费用
563,589.12 391,508.88 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 20 页 共 64 页
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 301,280.82 172,748.07
2．托管费 6.4.10.2.2 58,582.37 33,589.91
3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4．交易费用 6.4.7.20 18,288.31 7,738.48
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 6.4.7.21 185,437.62 177,432.42
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-204,206.46 458,608.11
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-204,206.46 458,608.11
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：建信全球资源混合型证券投资基金
本报告期：2017年1月1日 至 2017年6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2017 年1 月 1日至 2017 年6 月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
34,878,219.40 -7,019,628.73 27,858,590.67
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- -204,206.46 -204,206.46
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
1,084,479.39 10,884.35 1,095,363.74
其中：1.基金申购款 21,508,084.50 -3,810,489.29 17,697,595.21
2.基金赎回款 -20,423,605.11 3,821,373.64 -16,602,231.47
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
35,962,698.79 -7,212,950.84 28,749,747.95 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 21 页 共 64 页
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1日至 2016 年6 月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
27,528,420.55 -8,362,418.13 19,166,002.42
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 458,608.11 458,608.11
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
1,246,573.08 -436,824.40 809,748.68
其中：1.基金申购款 5,529,461.54 -1,758,662.29 3,770,799.25
2.基金赎回款 -4,282,888.46 1,321,837.89 -2,961,050.57
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
28,774,993.63 -8,340,634.42 20,434,359.21
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______孙志晨______
______吴曙明______
____丁颖____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
建信全球资源混合型证券投资基金(原名为建信全球资源股票型证券投资基金，以下简称“本
基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2012] 322 号《关于核
准建信全球资源股票型证券投资基金募集的批复》核准，由建信基金管理有限责任公司依照《中
华人民共和国证券投资基金法》 、 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《建信全
球资源股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，
首次设立募集不包括认购资金利息共募集498,213,122.75 元， 业经普华永道中天会计师事务所有建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 22 页 共 64 页
限公司普华永道中天验字(2012)第211号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《建信全球资
源股票型证券投资基金基金合同》于 2012 年 6 月 26 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总
额为498,237,044.50份基金份额，其中认购资金利息折合 23,921.75份基金份额。本基金的基金
管理人为建信基金管理有限责任公司，基金托管人为中国银行股份有限公司，境外资产托管人为
摩根大通银行香港分行(JP Morgan ChaseBank, National Association, HongKong Branch)，境
外投资顾问为信安环球投资有限公司(Principal GlobalInvestors, LLC.)。根据建信基金于 2012
年 10 月 17 日发布的公告及中国银行股份有限公司托管及投资者服务部《关于变更建信全球资源
混合型基金境外托管人的函》(中银托(函)[2012]81 号)，中国银行股份有限公司决定自 2012 年
10月 15 日起将本基金的境外托管人由摩根大通银行香港分行(JP Morgan Chase Bank, National
Association, HongKong Branch)变更为德意志银行新加坡分行(Deutsche Bank AG, Singapore
Branch)。
根据 2014 年中国证监会令第 104 号《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ，建信全球资源
股票型证券投资基金于2015 年8月8日公告后更名为建信全球资源混合型证券投资基金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信全球资源股票型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围为全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括股票和其他
权益类证券、现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具。其中，股票及其他权益类证券
包括普通股、优先股、存托凭证、公募股票型基金等；现金、债券及中国证监会允许投资的其他
金融工具包括银行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具，中长期政府债
券、公司债券、可转换债券、债券基金、货币市场基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发
行的证券，以及中国证监会认可的金融衍生产品等。其中，本基金投资组合中股票投资占基金资
产的比例不低于 60%；现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，股票资产
中投资于资源类相关行业的比例不低于 80%。本基金的业绩比较基准为 50%×MSCI 全球能源行业
净总收益指数收益率(MSCI ACWI Energy Net Total Return Index) ＋50%×MSCI 全球原材料行
业净总收益指数收益率(MSCI ACWI Material Net Total Return Index)。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《建信全球资源混合型证券投资建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 23 页 共 64 页
基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定
及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2017 年 6 月 30 日的财务
状况以及2017年1月1日至2017年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期内未发生会计差错。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2008]1
号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得
税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税
[2016]46号 《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 、 财税[2016]70号 《关
于金融机构同业往来等增值税补充政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示
如下：
(1)于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自2016年 5月 1日起，建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 24 页 共 64 页
金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收
入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%
计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，
解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得
的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得
税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2017年6月30日
活期存款 2,778,014.16
定期存款 -
其中：存款期限1-3个月 -
其他存款 -
合计： 2,778,014.16
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2017年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 24,158,676.64 24,577,299.04 418,622.40
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券 交易所市场 - - - 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
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银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 2,228,445.27 2,141,909.47 -86,535.80
其他 - - -
合计 26,387,121.91 26,719,208.51 332,086.60
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产或负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购余额，故未存在因此取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2017年6月30日
应收活期存款利息 152.38
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 -
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 -
合计 152.38
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
本基金本报告期末无应付交易费用。 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
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6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2017年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 1,294.28
预提费用 489,813.61
- -
合计 491,107.89
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2017年 1月1日至2017年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 34,878,219.40 34,878,219.40
本期申购 21,508,084.50 21,508,084.50
本期赎回(以"-"号填列) -20,423,605.11 -20,423,605.11
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 35,962,698.79 35,962,698.79
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -4,594,173.48 -2,425,455.25 -7,019,628.73
本期利润 318,790.22 -522,996.68 -204,206.46
本期基金份额交易
产生的变动数
-164,114.27 174,998.62 10,884.35
其中：基金申购款 -2,878,521.17 -931,968.12 -3,810,489.29
基金赎回款 2,714,406.90 1,106,966.74 3,821,373.64
本期已分配利润 - - -
本期末 -4,439,497.53 -2,773,453.31 -7,212,950.84
建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 27 页 共 64 页
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日
活期存款利息收入 7,811.39
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 -
其他 0.72
合计 7,812.11
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日
卖出股票成交总额 7,012,325.19
减：卖出股票成本总额 6,546,498.17
买卖股票差价收入 465,827.02
6.4.7.13 基金投资收益
本基金本报告期间无基金投资收益。
6.4.7.14 债券投资收益
6.4.7.14.1 债券投资收益项目构成
本基金本报告期无债券投资收益。
6.4.7.14.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
本基金本报告期未投资债券。
6.4.7.14.3 债券投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期未投资债券。
6.4.7.14.4 债券投资收益——申购差价收入
本基金本报告期未投资债券。 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 28 页 共 64 页
6.4.7.14.5 资产支持证券投资收益
本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.15 贵金属投资收益
6.4.7.15.1 贵金属投资收益项目构成
本基金本报告期未投资贵金属。
6.4.7.15.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
本基金本报告期未投资贵金属。
6.4.7.15.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期未投资贵金属。
6.4.7.15.4 贵金属投资收益——申购差价收入
本基金本报告期未投资贵金属。
6.4.7.16 衍生工具收益
6.4.7.16.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期未投资衍生工具。
6.4.7.16.2 衍生工具收益 ——其他投资收益
本基金本报告期未投资衍生工具。
6.4.7.17 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日
股票投资产生的股利收益 470,893.22
基金投资产生的股利收益 20,862.16
合计 491,755.38
6.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日
1.交易性金融资产 -522,996.68
——股票投资 -611,297.48 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 29 页 共 64 页
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 88,300.80
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 -522,996.68
6.4.7.19 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日
基金赎回费收入 20,237.15
境外托管行划汇费返还 -
合计 20,237.15
注：本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的 25%归入基金资产。
6.4.7.20 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至2017年6月30日
交易所市场交易费用 18,288.31
银行间市场交易费用 -
合计 18,288.31
6.4.7.21 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至 2017年6月 30日
审计费用 35,704.06
信息披露费 148,768.56
银行汇划费 965.00
银行划款手续费 -
其他 -
合计 185,437.62
建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 30 页 共 64 页
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
根据财政部、 国家税务总局于 2016年12月 21日颁布的财税[2016]140号 《关于明确金融 房
地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定：(1) 金融商品持有期间(含到期)取得的非
保本收益(合同中未明确承诺到期本金可全部收回的投资收益)，不征收增值税；(2) 纳税人购入
基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，不属于金融商品转让；(3) 资管产品运
营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。上述政策自2016 年5月1
日起执行。
此外，根据财政部、国家税务总局于 2017年1月6日颁布的财税[2017]2号《关于资管产品
增值税政策有关问题的补充通知》及 2017年6 月 30 日颁布的财税[2017]56号《关于资管产品增
值税有关问题的通知》的规定，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂
适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中
发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管
理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。上述税收政策对本基金截至本财务报表批准报出日止的
财务状况和经营成果无影响。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
建信基金管理有限责任公司( “建信基金” ) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设
银行”)
基金管理人的股东、基金销售机构
美国信安金融服务公司 基金管理人的股东
中国华电集团资本控股有限公司 基金管理人的股东
建信资本管理有限责任公司 基金管理人的子公司 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 31 页 共 64 页
建信(宁波)投资管理有限责任公司 基金管理人的子公司
重庆建渝上合投资合伙企业(有限合伙) 基金管理人的子公司
德意志银行新加坡分行(Deutsche Bank
AG, Singapore Branch)
境外资产托管人
信安环球投资有限公司(Principal Global
Investors, LLC.) (“信安环球”)
境外投资顾问
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.10.1.2 债券交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.10.1.3 债券回购交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.10.1.4 基金交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.10.1.5 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.10.1.6 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至 2017年 6
月 30日
上年度可比期间
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
301,280.82 172,748.07
其中： 支付销售机构的客 48,318.54 15,861.49 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 32 页 共 64 页
户维护费
注：1、支付基金管理人建信基金的管理人报酬按按估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基
金资产净值 1.8%的年费率计提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的管理人报
酬，逐日累计至每月月底，按月支付给基金管理人建信基金管理有限责任公司。其计算公式为：
日管理人报酬＝估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值X 1.8%/ 当年天数。
2、 客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活
动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支
的费用项目。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至 2017年 6
月 30日
上年度可比期间
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
58,582.37 33,589.91
注：支付基金托管人中国银行的托管费按估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净
值 0.35%的年费率计提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的托管费，逐日累计
至每月月底，按月支付给基金托管人中国银行。其计算公式为：
日托管费＝估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值 X 0.35% / 当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费
本基金本报告期及上年度可比期间无销售服务费。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方进行银行间同业市场的债券（回购）交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2017年1月 1日至 2017年6
月 30日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年6月30
日 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 33 页 共 64 页
基金合同生效日（ 2012 年
6 月 26 日 ）持有的基金份
额
- -
期初持有的基金份额 17,454,372.30 17,454,372.30
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 17,454,372.30 17,454,372.30
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
48.53% 60.66%
注：本基金的基金管理人建信基金管理有限责任公司申购本基金的交易委托建信基金管理有限责
任公司直销中心办理，申购费为 1,000 元。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2017年1月1日至2017年6月30日
上年度可比期间
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 1,110,842.92 7,811.39 1,535,644.42 5,284.01
德意志银行
新加坡分行
1,667,171.24 - 1,844,253.82 -
注： 本基金的银行存款分别由基金托管人中国银行和境外资产托管人德意志银行新加坡分行保管，
存放于中国银行的存款按约定利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期未发生其他需要说明的关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期未进行利润分配。
建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 34 页 共 64 页
6.4.12 期末（2017 年 6 月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有因暂时停牌而流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
载止本报告期末，本基金没有因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
载止本报告期末，本基金没有因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管
理人制定政策和程序来识别及分析这些风险，运用特定的风险量化模型和指标评估风险损失的程
度，设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续对这些风险进行监督
和检查评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
本基金风险管理的主要目标是通过事前监测、事中监控和事后评估，有效管理和控制上述风
险，追求基金资产长期稳定增值。
本基金管理人建立了以董事会审计与风险控制委员会为核心的、由风险管理委员会、督察长、
内控合规部和相关业务部门构成的风险管理架构体系，并由独立于公司管理层和其他业务部门的
督察长和内控合规部对公司合规风险状况及各部门风险控制措施进行检查、监督及报告。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的活期存款存放于本基金托管人的帐户，与该机构存款相关的信用风险不重大。本基
金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 35 页 共 64 页
算，违约风险可能性很小。在定期存款和银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估并对
证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用产品投资流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计
及汇总。按信用评级列示的债券投资情况如下表所示，如无表格，则本基金于本期末及上年年末
未持有除国债、央行票据、政策性金融债和同业存单以外的债券。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
无。
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
无。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金所持大部分证券在证券交易所上市和银行间同业市
场交易，除6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能以合
理价格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其
上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
除6.4.13.4.1.1中列示的卖出回购金融资产款外， 本基金所承担的其他金融负债的合约约定
到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因
此账面余额即约为未折现的合约到期现金流量。 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 36 页 共 64 页
6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
无。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临
每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金和买入返售金融资产等，其余大
部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于
市场利率变化。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2017年6月30日
1年以内 1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 2,778,014.16 - - - 2,778,014.16
交易性金融资产 - - - 26,719,208.51 26,719,208.51
应收利息 - - - 152.38 152.38
应收股利 - - - 115,445.80 115,445.80
应收申购款 - - - 35,631.72 35,631.72
其他资产 - - - - -
资产总计 2,778,014.16 0.00 - 26,870,438.41 29,648,452.57
负债
应付赎回款 - - - 355,960.95 355,960.95
应付管理人报酬 - - - 43,229.94 43,229.94
应付托管费 - - - 8,405.84 8,405.84 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 37 页 共 64 页
其他负债 - - - 491,107.89 491,107.89
负债总计 - 0.00 - 898,704.62 898,704.62
利率敏感度缺口 2,778,014.16 0.00 - 25,971,733.79 28,749,747.95
上年度末
2016年12月 31 日
1年以内 1-5 年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 5,935,136.08 - - - 5,935,136.08
结算备付金 - - - - -
存出保证金 - - - - -
交易性金融资产 - - - 23,633,689.30 23,633,689.30
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资产 - - - - -
应收证券清算款 - - - - -
应收利息 - - - 867.27 867.27
应收股利 - - - 41,132.18 41,132.18
应收申购款 7,601.14 - - 154,484.94 162,086.08
其他资产 - - - - -
资产总计 5,942,737.22 0.00 0.00 23,830,173.69 29,772,910.91
负债
卖出回购金融资产
款
- - - - -
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
应付证券清算款 - - - 975,060.35 975,060.35
应付赎回款 - - - 433,129.22 433,129.22
应付管理人报酬 - - - 37,968.94 37,968.94
应付托管费 - - - 7,382.81 7,382.81
应付销售服务费 - - - - - 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
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应付交易费用 - - - - -
应交税费 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
其他负债 - - - 460,778.92 460,778.92
负债总计 0.00 0.00 0.00 1,914,320.24 1,914,320.24
利率敏感度缺口 5,942,737.22 0.00 0.00 21,915,853.45 27,858,590.67
表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予
以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于本期末，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响
(上年末：同)。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末
2017年 6月 30日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产
银行存款 2,345,113.36 - - 2,345,113.36
交易性金融资产 24,556,560.18 2,162,648.33 - 26,719,208.51
应收股利 35,340.08 79,728.86 376.86 115,445.80
应收利息 1.90 - - 1.90
资产合计 26,937,015.52 2,242,377.19 376.86 29,179,769.57
以外币计价的负债
建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 39 页 共 64 页
负债合计 - - - -
资产负债表外汇风险敞口净额 26,937,015.52 2,242,377.19 376.86 29,179,769.57
项目
上年度末
2016年12月 31 日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产
银行存款 3,283,206.14 - - 3,283,206.14
交易性金融资产 21,718,919.08 1,914,770.22 - 23,633,689.30
衍生金融资产 - - - -
应收股利 41,132.18 - - 41,132.18
应收利息 2.98 - - 2.98
资产合计 25,043,260.38 1,914,770.22 - 26,958,030.60
以外币计价的负债
应付证券清算款 975,060.35 - - 975,060.35
负债合计 975,060.35 - - 975,060.35
资产负债表外汇风险敞口净额 24,068,200.03 1,914,770.22 - 25,982,970.25
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设
除外汇以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（2017年6月30日） 上年度末（2016年 12 月31 日）
所有外币相对人民币
贬值 5%
-1,458,988.48 -1,299,148.51
所有外币相对人民币
升值 5%
1,458,988.48 1,299,148.51
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票，所面临的建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 40 页 共 64 页
其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场
整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏
观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单
个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资于股票的比例不低于基金资产
的 60%，现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，股票资产中投资于资源
类相关行业的比例不低于 80%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施
监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2017年 6月 30日
上年度末
2016年12月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 24,577,299.04 85.49 21,580,080.63 77.46
交易性金融资产－基金投资 2,141,909.47 7.45 2,053,608.67 7.37
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 26,719,208.51 92.94 23,633,689.30 84.83
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2017年6月
30日 ）
上年度末（ 2016年 12月
31日 ）
业绩比较基准上升 5% 1,198,987.93 781,805.79 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 41 页 共 64 页
业绩比较基准下降 5% -1,198,987.93 -781,805.79
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
无。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2017 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为26,719,208.51元，无属于第二层次或第三层次的余额(2016年 6月 30日：
第一层次17,517,765.51元，无第二层次或第三层次)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票， 若出现重大事项停牌、 交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)
等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和
债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程
度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2017年6月30日， 本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2016年6月30日：
同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 42 页 共 64 页
价值相差很小。
(2) 增值税
根据财政部、国家税务总局于 2016年12月 21 日颁布的财税[2016]140号《关于明确金融房
地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定：(1) 金融商品持有期间(含到期)取得的非
保本收益(合同中未明确承诺到期本金可全部收回的投资收益)，不征收增值税；(2) 纳税人购入
基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，不属于金融商品转让；(3) 资管产品运
营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。上述政策自2016 年5月1
日起执行。
此外，根据财政部、国家税务总局于 2017年1月6日颁布的财税[2017]2号《关于资管产品
增值税政策有关问题的补充通知》及 2017年6 月 30 日颁布的财税[2017]56号《关于资管产品增
值税有关问题的通知》的规定，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂
适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中
发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管
理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。上述税收政策对本基金截至本财务报表批准报出日止的
财务状况和经营成果无影响。
建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 43 页 共 64 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 24,577,299.04 82.90
其中：普通股 15,859,807.53 53.49
存托凭证 8,717,491.51 29.40
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 2,141,909.47 7.22
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 2,778,014.16 9.37
8 其他各项资产 151,229.90 0.51
9 合计 29,648,452.57 100.00
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位:人民币元
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
美国 22,414,650.71 77.96
中国香港 2,162,648.33 7.52
合计 24,577,299.04 85.49
建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
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7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位:人民币元
行业类别
公允价值 占基金资产净值比例(%)
能源 11,768,094.89 40.93
材料 12,809,204.15 44.55
合计 24,577,299.04 85.49
以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 公司名称(中文) 证券代码 所在证
券市场
所属国家
（地区）
数量
(股)
公允价值 占基金资产
净值比例(%)
1 EXXON MOBIL CORP 埃克森美孚石油 US30231G1022
纽约证
券交易
所
美国 3,064 1,675,693.36 5.83
2 BASF SE-SPON ADR 巴斯夫欧洲公司 US0552625057
纽约证
券交易
所
美国 1,759 1,111,659.46 3.87
3 DOW CHEMICAL CO/THE 陶氏化学 US2605431038
纽约证
券交易
所
美国 2,269 969,456.13 3.37
4 TOTAL SA-SPON ADR 道达尔 US89151E1091
纽约证
券交易
所
美国 2,799 940,303.05 3.27
5
ROYAL DUTCH SHELL-SPON
ADR-B
荷兰皇家壳牌 US7802591070
纽约证
券交易
所
美国 2,162 797,195.54 2.77
6
LYONDELLBASELL
INDU-CL A
利安德巴塞尔工业
公司
NL0009434992
纽约证
券交易
所
美国 1,295 740,340.64 2.58
7 PACKAGING CORP OF 美国包装公司 US6951561090 纽约证 美国 945 713,097.39 2.48 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 45 页 共 64 页
AMERICA 券交易
所
8
DU PONT (E.I.) DE
NEMOURS
杜邦 US2635341090
纽约证
券交易
所
美国 1,275 697,121.33 2.42
9
ROYAL DUTCH SHELL-SPON
ADR-A
荷兰皇家壳牌 US7802592060
纽约证
券交易
所
美国 1,914 689,672.26 2.40
10 CHEVRON CORP 雪佛龙 US1667641005
纽约证
券交易
所
美国 960 678,502.23 2.36
11
NIPPON STEEL CORP-SPON
ADR
新日铁住金株式会
社
US65461T1016
纽约证
券交易
所
美国 4,391 669,293.78 2.33
12 VEDANTA LTD-ADR 韦丹塔有限公司 US92242Y1001
纽约证
券交易
所
美国 6,057 636,825.03 2.22
13
CHINA PETROLEUM &
CHEMICAL-H
中国石化 CNE1000002Q2
香港证
券交易
所
中国香港 116,000 613,133.40 2.13
14
UPM-KYMMENE OYJ-SPONS
ADR
芬欧汇川集团 US9154361094
纽约证
券交易
所
美国 2,947 573,769.87 2.00
15
MARATHON PETROLEUM
CORP
马拉松石油公司 US56585A1025
纽约证
券交易
所
美国 1,606 569,333.99 1.98
16 PPG INDUSTRIES INC PPG 工业 US6935061076
纽约证
券交易
所
美国 732 545,276.33 1.90 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 46 页 共 64 页
17
FORTESCUE METALS-SPON
ADR
FMG集团 US34959A2069
纽约证
券交易
所
美国 9,972 542,461.16 1.89
18 VALERO ENERGY CORP Valero 能源 US91913Y1001
纽约证
券交易
所
美国 1,186 542,003.21 1.89
19
YANZHOU COAL MINING
CO-H
兖州煤业 CNE1000004Q8
香港证
券交易
所
中国香港 88,000 534,638.72 1.86
20 TRANSCANADA CORP 横加公司 CA89353D1078
纽约证
券交易
所
美国 1,543 498,289.70 1.73
21
CANADIAN NATURAL
RESOURCES
加拿大自然资源有
限公司
CA1363851017
纽约证
券交易
所
美国 2,550 498,202.92 1.73
22 INTERNATIONAL PAPER CO 国际纸业 US4601461035
纽约证
券交易
所
美国 1,295 496,630.93 1.73
23 AKZO NOBEL NV-SPON ADR 阿克苏诺贝尔公司 US0101993055
纽约证
券交易
所
美国 2,502 491,706.41 1.71
24
TECK RESOURCES LTD-CLS
B
加拿大泰克资源有
限公司
CA8787422044
纽约证
券交易
所
美国 4,157 488,033.26 1.70
25
REPSOL SA-SPONSORED
ADR
雷普索尔股份公司 US76026T2050
纽约证
券交易
所
美国 4,433 462,776.40 1.61
26
CHINA SHENHUA ENERGY
CO-H
中国神华 CNE1000002R0
香港证
券交易
中国香港 30,000 452,533.49 1.57 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 47 页 共 64 页
所
27
WOODSIDE PETROLEUM-SP
ADR
伍德赛德石油有限
公司
US9802283088
纽约证
券交易
所
美国 2,843 443,934.22 1.54
28 NUCOR CORP 纽柯公司 US6703461052
纽约证
券交易
所
美国 1,105 433,198.15 1.51
29
ANGLO AMERICAN
PLC-SPONS ADR
英美公司 US03485P3001
纽约证
券交易
所
美国 9,429 424,901.95 1.48
30 LUKOIL PJSC-SPON ADR 卢克石油公司 US69343P1057
纽约证
券交易
所
美国 1,276 421,747.32 1.47
31 CELANESE CORP-SERIES A 塞拉尼斯公司 US1508701034
纽约证
券交易
所
美国 655 421,270.81 1.47
32
ARCELORMITTAL-NY
REGISTERED
安赛乐米塔尔 US03938L2034
纽约证
券交易
所
美国 2,724 419,447.27 1.46
33 EASTMAN CHEMICAL CO 伊士曼化工 US2774321002
纽约证
券交易
所
美国 611 347,647.91 1.21
34 EOG RESOURCES INC EOG 资源 US26875P1012
纽约证
券交易
所
美国 566 347,081.78 1.21
35
ASIA CEMENT CHINA
HOLDINGS
亚洲水泥中国 KYG0539C1069
香港证
券交易
所
中国香港 168,000 336,822.39 1.17
36 BARRICK GOLD CORP 巴里克黄金公司 CA0679011084 纽约证 美国 3,018 325,282.16 1.13 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 48 页 共 64 页
券交易
所
37 TESORO CORP 特索罗公司 US8816091016
纽约证
券交易
所
美国 489 310,067.00 1.08
38 PHILLIPS 66 Phillips 66 US7185461040
纽约证
券交易
所
美国 553 309,776.85 1.08
39 RIO TINTO PLC-SPON ADR 力拓公司 US7672041008
纽约证
券交易
所
美国 959 274,873.24 0.96
40 MURPHY OIL CORP 墨菲石油公司 US6267171022
纽约证
券交易
所
美国 1,431 248,461.48 0.86
41 GOLDCORP INC Goldcorp 公司 CA3809564097
纽约证
券交易
所
美国 2,834 247,854.57 0.86
42 FMC TECHNOLOGIES INC TechnipFMC PLC GB00BDSFG982
纽约证
券交易
所
美国 1,325 244,149.38 0.85
43
NEWCREST MINING
LTD-SPON ADR
纽克雷斯特矿业有
限公司
US6511911082
纽约证
券交易
所
美国 2,254 236,371.82 0.82
44
CHINA NATIONAL
BUILDING MA-H
中国建材 CNE1000002N9
香港证
券交易
所
中国香港 56,000 225,520.33 0.78
45 CENOVUS ENERGY INC 塞诺佛斯能源公司 CA15135U1093
纽约证
券交易
所
美国 4,131 206,249.79 0.72 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 49 页 共 64 页
46 AGNICO EAGLE MINES LTD
阿哥尼可老鹰矿场
有限公司
CA0084741085
纽约证
券交易
所
美国 666 203,570.18 0.71
47
CRESCENT POINT ENERGY
CORP
Crescent Point
能源公司
CA22576C1014
纽约证
券交易
所
美国 3,210 166,355.55 0.58
48 ALCOA CORP 美铝公司 US0138721065
纽约证
券交易
所
美国 649 143,548.52 0.50
49
NEWFIELD EXPLORATION
CO
新田石油勘探公司 US6512901082
纽约证
券交易
所
美国 612 117,993.25 0.41
50 YAMANA GOLD INC 亚马纳黄金公司 CA98462Y1007
纽约证
券交易
所
美国 5,663 93,223.13 0.32
注:所有证券代码采用 ISIN码。
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 EXXON MOBIL CORP US30231G1022 677,489.41 2.43
2
ANGLO AMERICAN PLC-SPONS
ADR
US03485P3001 664,094.72 2.38
3 MARATHON PETROLEUM CORP US56585A1025 651,640.52 2.34
4 VALERO ENERGY CORP US91913Y1001 643,628.33 2.31
5 TOTAL SA-SPON ADR US89151E1091 342,387.70 1.23
6
ROYAL DUTCH SHELL-SPON
ADR-B
US7802591070 320,757.45 1.15
7 BASF SE-SPON ADR US0552625057 286,158.34 1.03
8 RIO TINTO PLC-SPON ADR US7672041008 286,044.24 1.03 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 50 页 共 64 页
9 LYONDELLBASELL INDU-CL A NL0009434992 281,033.70 1.01
10
CHINA NATIONAL BUILDING
MA-H
CNE1000002N9 272,334.99 0.98
11
ROYAL DUTCH SHELL-SPON
ADR-A
US7802592060 266,895.28 0.96
12 DOW CHEMICAL CO/THE US2605431038 256,591.68 0.92
13 NIPPON STEEL CORP-SPON ADR US65461T1016 253,240.71 0.91
14 TECK RESOURCES LTD-CLS B CA8787422044 220,311.48 0.79
15 PPG INDUSTRIES INC US6935061076 218,167.18 0.78
16 VEDANTA LTD-ADR US92242Y1001 210,045.55 0.75
17 DU PONT (E.I.) DE NEMOURS US2635341090 208,071.73 0.75
18 PACKAGING CORP OF AMERICA US6951561090 203,304.99 0.73
19 CHEVRON CORP US1667641005 201,718.10 0.72
20 FORTESCUE METALS-SPON ADR US34959A2069 177,782.54 0.64
注：1、买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)，不包括相关交易费用。
2、所用证券代码采用ISIN 代码。
7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 YINGDE GASES GROUP CO LTD KYG984301047 666,049.17 2.39
2 EXXON MOBIL CORP US30231G1022 456,835.88 1.64
3 DONGYUE GROUP KYG2816P1072 417,978.64 1.50
4 DU PONT (E.I.) DE NEMOURS US2635341090 330,834.56 1.19
5 DOW CHEMICAL CO/THE US2605431038 282,448.88 1.01
6 PPG INDUSTRIES INC US6935061076 256,958.37 0.92
7
ROYAL DUTCH SHELL-SPON
ADR-B
US7802591070 220,509.48 0.79
8 BASF SE-SPON ADR US0552625057 205,921.63 0.74
9 CHEVRON CORP US1667641005 190,234.86 0.68
10
ROYAL DUTCH SHELL-SPON
ADR-A
US7802592060 185,146.35 0.66
11
CANADIAN NATURAL
RESOURCES
CA1363851017 184,772.92 0.66
12 TOTAL SA-SPON ADR US89151E1091 173,253.24 0.62
13 BARRICK GOLD CORP CA0679011084 172,458.89 0.62
14 EOG RESOURCES INC US26875P1012 162,458.40 0.58
15 AKZO NOBEL NV-SPON ADR US0101993055 138,666.56 0.50 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 51 页 共 64 页
16 LYONDELLBASELL INDU-CL A NL0009434992 134,711.51 0.48
17
NEWCREST MINING LTD-SPON
ADR
US6511911082 121,609.15 0.44
18 NIPPON STEEL CORP-SPON ADR US65461T1016 120,600.17 0.43
19 LUKOIL PJSC-SPON ADR US69343P1057 117,887.64 0.42
20 CELANESE CORP-SERIES A US1508701034 115,627.66 0.42
注：1、卖出金额按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)，不包括相关交易费用。
2、所用证券代码采用ISIN 代码。
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
买入成本（成交）总额 10,155,014.06
卖出收入（成交）总额 7,012,325.19
注：买入股票成本总额和卖出股票收入总额均为买卖成交金额（成交单价乘以成交数量），不包
括相关交易费用。
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位：人民币元
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 占基金资产建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 52 页 共 64 页
净值比例
（％）
1
ISHARES GLOBAL
MATERIALS ETF
ETF
交易型开放
式指数
BlackRock
Fund
Advisors
770,093.47 2.68
2
ISHARES MSCI
CHINA ETF
ETF
交易型开放
式指数
BlackRock
Fund
Advisors
740,983.87 2.58
3
ISHARES GLOBAL
ENERGY ETF
ETF
交易型开放
式指数
BlackRock
Fund
Advisors
630,832.13 2.19
7.11 投资组合报告附注
7.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 115,445.80
4 应收利息 152.38
5 应收申购款 35,631.72
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 151,229.90
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 53 页 共 64 页
7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 54 页 共 64 页
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
2,123 16,939.57 17,454,372.30 48.53% 18,508,326.49 51.47%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
无。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、该只基金的基金经理未持有该只基金。
建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 55 页 共 64 页
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日 （2012 年6 月 26 日 ）基金份额总额 498,237,044.50
本报告期期初基金份额总额 34,878,219.40
本报告期基金总申购份额 21,508,084.50
减:本报告期基金总赎回份额 20,423,605.11
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 35,962,698.79
建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 56 页 共 64 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。
报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
自本基金基金合同生效日起普华永道中天会计师事务所为本基金提供审计服务至今，本报告
期内会计师事务所未发生改变。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期未发生公司和董事、监事和高级管理人员被中国证监会、证券业协会、证券交易所
处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。
本报告期内，本基金托管人涉及托管业务的高级管理人员未受到监管部门的稽查和处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 57 页 共 64 页
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
GOLDMAN
SACHS&CO.,INC
- 1,122,083.58 6.54% 392.17 2.68% -
SANFORD
BERNSTEIN-ASIA
- 286,044.24 1.67% 144.39 0.99% -
JEFFERIES &
CO,INC-ASIA
- 205,420.85 1.20% 410.84 2.81% -
ITG-ASIA - 363,553.95 2.12% 181.77 1.24% -
MACQUARIE
CAPITAL-PROGRAM
- 974,720.70 5.68% 532.48 3.64% -
MERRILL LYNCH-ASIA
PROGRAM
- 10,926,418.52 63.65% 7,985.98 54.54% -
CREDIT SUISSE -ASIA - 200,849.40 1.17% 140.59 0.96% -
CITIGROUP-ASIA ALGO - 417,978.64 2.43% 292.58 2.00% -
CONVERGEX-ALGORITHMS - 280,693.01 1.64% 171.53 1.17% -
DAIWA SECURITIES
AMERICA INC.
- 820,169.01 4.78% 1,339.03 9.14% -
CANTOR FITZGERALD AND
CO.,INC
- 1,297,072.48 7.56% 2,860.26 19.53% -
UBS SECURITIES-ASIA
PROGRAM
- 272,334.99 1.59% 190.63 1.30% -
BANK OF NEW YORK - - - - - -
BARCLAYS CAPITAL INC - - - - - -
BARCLAYS CAPITAL
INC-ASIA
- - - - - -
BLOOMBERG
TRADEBOOK-ASIA
CREDIT
- - - - - -
CIMB-ASIA PROGRAM - - - - - -
CITIGROUP-PROGRAM - - - - - -
CREDIT LYONNAIS
SEC.INC-ASIA
- - - - - -
CREDIT SUISSE - - - - - -
DEUTSCHE
BANK-ALGORITHMS
- - - - - -
FIDELITY-ALGORITHMS - - - - - -
FOX RIVER(SUNGARD) - - - - - -
HOWARD WEIL LABOUISSE
FRIEDRICHS INC
- - - - - - 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 58 页 共 64 页
HSBC INC - - - - - -
HSBC INC-ASIA - - - - - -
ING BANK - - - - - -
INSTINET CORP,ASIA - - - - - -
ITG-CSA - - - - - -
JEFFERIES & CO.,INC - - - - - -
JP MORGAN -ASIA
PROGRAMS
- - - - - -
JP MORGAN
SECURITIES,INC
- - - - - -
KNIGHT SECURITIES - - - - - -
LIQUIDNET - - - - - -
LONGBOW
SECURITIES,LLC
- - - - - -
MACQUARIE CAPITAL - - - - - -
MACQUARIE-ASIA
ALOGRITHMS
- - - - - -
MAQUARIE-ASIA
PROGRAMS
- - - - - -
MERRILL LYNCH - - - - - -
MIZUHO - - - - - -
MORGAN STANLEY - - - - - -
MORGAN
STANLEY-ALGORITHMS
- - - - - -
NOMURA-PROGRAMS - - - - - -
RBC CAPITAL
MARKETS-ALGORITHMS
- - - - - -
SANFORD
BERNSTEIN-ALGORITHMS
- - - - - -
STIFEL NICOLAUS
-PROGRAM
- - - - - -
UBS ALGORITHMS - - - - - -
WELLS FARGO
SECURITIES ,LLC
- - - - - -
中信证券 - - - - - -
注：1、本基金管理人制定了服务券商的选择标准，具体如下：
（1）交易执行能力：能够公平对待所有客户，实现最佳价格成交，可靠、诚信、及时成交，具备
充分流动性，交易差错少等；
（2）研究支持服务：能够针对本基金业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务，包括建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 59 页 共 64 页
举办推介会、拜访公司、及时沟通市场情况、承接专项研究、协助交易评价等；
（3）财务实力：净资产、总市值、受托资产等指标处于行业前列，或具有明显的安全边际；
（4）后台便利性和可靠性：交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳定安全等；
（5）组织框架和业务构成：具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动
整体资源，为基金投资赢取机会；
（6）其他有利于基金份额持有人利益的商业合作考虑。
海外投资部在根据以上标准进行评估后并结合海外投资顾问提供的建议，列出券商名单报海外投
资决策委员会最终确定。
2、券商的服务评价
（1）海外投资部每半年组织“服务总结”及评分。
（2）若券商提供的研究报告及其他信息服务不符合要求，经海外投资决策委员会批准，公司将提
前终止租用其交易席位。
3、本报告期内新增的服务券商 MACQUARIE CAPITAL-PROGRAM，本报告期无剔除的服务券商。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期债
券
成交总额
的比例
成交金
额
占当期
债券回
购
成交总
额的比
例
成交金
额
占当期
权证
成交总
额的比
例
成交金
额
占当期
基金
成交总
额的比
例
GOLDMAN
SACHS&CO.,INC
- - - - - - - -
SANFORD
BERNSTEIN-ASIA
- - - - - - - -
JEFFERIES &
CO,INC-ASIA
- - - - - - - -
ITG-ASIA - - - - - - - -
MACQUARIE
CAPITAL-PROGRAM
- - - - - - - -
MERRILL LYNCH-ASIA
PROGRAM
- - - - - - - -
CREDIT SUISSE -ASIA - - - - - - - -
CITIGROUP-ASIA ALGO - - - - - - - - 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 60 页 共 64 页
CONVERGEX-ALGORITHMS - - - - - - - -
DAIWA SECURITIES
AMERICA INC.
- - - - - - - -
CANTOR FITZGERALD AND
CO.,INC
- - - - - - - -
UBS SECURITIES-ASIA
PROGRAM
- - - - - - - -
BANK OF NEW YORK - - - - - - - -
BARCLAYS CAPITAL INC - - - - - - - -
BARCLAYS CAPITAL
INC-ASIA
- - - - - - - -
BLOOMBERG
TRADEBOOK-ASIA
CREDIT
- - - - - - - -
CIMB-ASIA PROGRAM - - - - - - - -
CITIGROUP-PROGRAM - - - - - - - -
CREDIT LYONNAIS
SEC.INC-ASIA
- - - - - - - -
CREDIT SUISSE - - - - - - - -
DEUTSCHE
BANK-ALGORITHMS
- - - - - - - -
FIDELITY-ALGORITHMS - - - - - - - -
FOX RIVER(SUNGARD) - - - - - - - -
HOWARD WEIL LABOUISSE
FRIEDRICHS INC
- - - - - - - -
HSBC INC - - - - - - - -
HSBC INC-ASIA - - - - - - - -
ING BANK - - - - - - - -
INSTINET CORP,ASIA - - - - - - - -
ITG-CSA - - - - - - - -
JEFFERIES & CO.,INC - - - - - - - -
JP MORGAN -ASIA
PROGRAMS
- - - - - - - -
JP MORGAN
SECURITIES,INC
- - - - - - - -
KNIGHT SECURITIES - - - - - - - -
LIQUIDNET - - - - - - - -
LONGBOW
SECURITIES,LLC
- - - - - - - -
MACQUARIE CAPITAL - - - - - - - - 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 61 页 共 64 页
MACQUARIE-ASIA
ALOGRITHMS
- - - - - - - -
MAQUARIE-ASIA
PROGRAMS
- - - - - - - -
MERRILL LYNCH - - - - - - - -
MIZUHO - - - - - - - -
MORGAN STANLEY - - - - - - - -
MORGAN
STANLEY-ALGORITHMS
- - - - - - - -
NOMURA-PROGRAMS - - - - - - - -
RBC CAPITAL
MARKETS-ALGORITHMS
- - - - - - - -
SANFORD
BERNSTEIN-ALGORITHMS
- - - - - - - -
STIFEL NICOLAUS
-PROGRAM
- - - - - - - -
UBS ALGORITHMS - - - - - - - -
WELLS FARGO
SECURITIES ,LLC
- - - - - - - -
中信证券 - - - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
建信基金管理有限责任公司关于
增加北京蛋卷基金销售有限公司
为旗下销售机构并参加认购申购
费率优惠活动的公告
指定报刊和/或公司
网站
2017年 6月 12日
2
建信基金管理有限责任公司关于
公司旗下部分开放式基金参加交
通银行手机银行渠道基金申购及
定期定额投资手续费率优惠活动
的公告
指定报刊和/或公司
网站
2017年 4月 24日
3
关于新增华融证券为旗下部分开
放式基金代销机构的公告
指定报刊和/或公司
网站
2017年 4月 20日
4
关于继续参加中国工商银行个人
电子银行基金申购费率优惠活动
的公告
指定报刊和/或公司
网站
2017年 3月 31日
5
关于公司旗下部分开放式基金参
加交通银行手机银行渠道基金申
购及定期定额投资手续费率优惠
指定报刊和/或公司
网站
2017年 2月 23日 建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 62 页 共 64 页
活动的公告
6
关于旗下部分开放式基金参加凤
凰金信转换费率优惠活动的公告
指定报刊和/或公司
网站
2017年 2月 21日
7
关于新增渤海银行为旗下部分开
放式基金代销机构的公告
指定报刊和/或公司
网站
2017年 2月 18日
8
关于新增北京肯特瑞财富投资管
理有限公司为旗下开放式基金代
销机构的公告
指定报刊和/或公司
网站
2017年 1月 17日
建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 63 页 共 64 页
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
单位：份
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过 20%的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1
2017 年 01 月
01 日-2017 年
06 月30日
17,454,372.30 0.00 0.00 17,454,372.30 48.55
产品特有风险
本基金由于存在单一投资者份额占比达到或超过20%的情况， 可能会出现因集中赎回而引发的基
金流动性风险，敬请投资者注意。
本基金管理人将不断完善流动性风险管控机制，持续做好基金流动性风险的管控工作，审慎评
估大额申赎对基金运作的影响，采取有效措施切实保护持有人合法权益。
建信全球资源混合(QDII)2017 年半年度报告
第 64 页 共 64 页
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准建信全球资源混合型证券投资基金设立的文件；
2、 《建信全球资源混合型证券投资基金基金合同》 ；
3、 《建信全球资源混合型证券投资基金招募说明书》 ；
4、 《建信全球资源混合型证券投资基金托管协议》 ；
5、基金管理人业务资格批件和营业执照；
6、基金托管人业务资格批件和营业执照；
7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
12.2 存放地点
基金管理人或基金托管人处。
12.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
建信基金管理有限责任公司
2017 年 8月 26日
