工银瑞信红利混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(2017 年第 2 号)
基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
工银瑞信红利混合型证券投资基金
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重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2007年7月2日证监基金字[2007]185号文核准募集。
本基金基金合同于2007年7月18日正式生效,并于2015年8月5日进行了更新。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详
细查阅基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。
基金管理人不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程
中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
投资人认购或申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 基金管理人建
议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。
本基金合同生效后一年之内(含一年)为封闭期,在此期间投资者不能申购赎回基金份
额, 也不能在证券交易所转让基金份额。 基金合同生效满一年以后, 本基金转为开放式基金,
投资人方可进行基金份额的申购与赎回。
本招募说明书所载内容截止日为2017年7月17日,有关财务数据和净值表现数据截止日
为2017年6月30日(财务数据未经审计) 。本招募说明书已经基金托管人复核。
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:工银瑞信基金管理有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街5号、 甲5号6层甲5号601、甲 5号7层甲5号701、
甲5号 8 层甲 5号801、甲 5号9 层甲 5号 901
办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层
法定代表人:郭特华
成立日期:2005年 06 月21日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】93号
中国银行业监督管理委员会银监复【2005】105号
经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务。
组织形式:有限责任公司
注册资本:2亿元人民币
联系人: 朱碧艳
联系电话:400-811-9999
股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有限
公司占公司注册资本的 20%。
存续期间:持续经营
(二)主要人员情况
1.董事会成员
尚军先生,董事长,中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董事。
复旦大学工商管理(国际)硕士,高级经济师。历任中国工商银行河南郑州分行团委书记、
国际部副总经理,河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处长,河南分行副行
长、党委委员,陕西分行党委书记、行长等职务。
Neil Harvey聂瀚文先生,董事,是瑞士信贷(香港)有限公司董事总经理,常驻香港。
聂先生是瑞信大中华区主席兼香港CEO,同时他也是亚太区资产管理主席;并为亚太区运营
委员会成员。聂先生从事投资银行和资产管理业务长达三十年, 在亚太地区工作二十年,
拥有对新兴市场和亚太区的丰富经验和深入了解。聂先生在瑞士信贷工作了十七年,担任过
很多要职,他之前曾为亚太区和新兴市场资产管理部主管。此前,亦曾担任亚洲(除日本)工银瑞信红利混合型证券投资基金
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投资银行部和固定收益业务负责人。 另外, 他在瑞信和其他公司都担过要职, 负责澳大利亚、
非洲、日本、拉美、中东、土耳其和俄罗斯地区的业务。郭特华女士:董事,博士,现任工
银瑞信基金管理有限公司总经理,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事长。历任中
国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总
经理。
王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专
职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行
营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职
派出董事,于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor)
资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清
算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银
行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等
研究院院长,美国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席教授。首批中组部“千人计划”
入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府特聘
决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006年被《华尔街电讯》列为中国
大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经
济等。
孙祁祥女士,独立董事,经济学博士,北京大学经济学院院长,教授,博士生导师,享
受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任,中国金融学
会学术委员会委员、常务理事,中国保险学会副会长,教育部高等学校经济学类学科专业教
学指导委员会委员, 美国国际保险学会董事会成员、 学术主持人, 美国C.V. Starr冠名教授。
曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大学、
香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文100多篇,主持过20多项由国家
部委和国际著名机构委托的科研课题。
Jane DeBevoise女士,独立董事,香港大学艺术系博士,历任银行家信托公司(1998
年与德意志银行合并)董事总经理、所罗门·古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府
委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003年至今担任
香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席,2009年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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2.监事会成员
郑剑锋先生:监事,金融学科学双硕士。2005年12月起,郑剑锋先生任职于中国工商银
行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要负责风
险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014年6月起,郑剑锋先生被任命为中国工商银
行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。
黄敏女士:监事,金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士信
贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国
区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。
洪波女士:监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务所
高级审计员;2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009年6月
加入工银瑞信法律合规部,现任内控稽核部总监。
倪莹女士:监事,硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,校
团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011年加入工银
瑞信战略发展部,现任副总监。
章琼女士:监事,硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部;2003年至2005年任职
于银河基金,担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部,现任工银瑞信运作部联席总
监。
3. 高级管理人员
郭特华女士:总经理,简历同上。
朱碧艳女士:硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司督察长,兼
任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999年中国华融信托投资公司证券总部经理,
2000-2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。
江明波先生:硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理
(国际) 有限公司固定收益投资总监, 工银瑞信投资管理有限公司董事。 2000 年7 月至2001
年11 月,任职于长城证券有限责任公司,担任研究员;2001 年12 月至2006 年12 月,任
职于鹏华基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理、普天债券基金经理、社保债券组
合、社保回购组合基金经理、机构理财部总监助理、固定收益小组负责人。2006 年加入工
银瑞信基金管理有限公司。
杜海涛先生:硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理
(国际)有限公司董事,1997 年7 月至2002 年9 月,任职于长城证券有限责任公司,历任工银瑞信红利混合型证券投资基金
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职员、债券(金融工程)研究员;2002 年10 月至2003 年5 月,任职于宝盈基金管理有限
公司,历任研究员、基金经理助理;2003 年6 月至2006 年3月,任职于招商基金管理有限
公司,历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
赵紫英女士:博士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,1989 年8 月至1993 年
5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1994 年6 月至2002 年4 月,任职于
中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002年5月
至2005年6月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算部副总经
理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
郝炜先生: 硕士, 现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理, 兼任工银瑞信资产管理 (国
际)有限公司董事,工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年4月至2005年6月,任职于中国
工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
4.本基金基金经理
宋炳珅先生,13年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007年加入工银
瑞信,现任权益投资总监兼研究部总监。2012年2月14日至今,担任工银瑞信添颐债券型证
券投资基金基金经理;2013年1月18日至今,担任工银双利债券基金基金经理;2013年1月28
日至2014年12月5日,担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理;2014年1月20日至今,担
任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014年1月20日至2017年5月27日,担任工银
瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2014年10月23日至今,担任工银瑞信研究精选
股票型基金基金经理;2014年11月18日至今,担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理;
2015年2月16日至今,担任工银战略转型主题股票基金基金经理;2017年4月12日至今,担任
工银瑞信中国制造2025股票型证券投资基金基金经理。
杨柯先生,9年证券从业经验;曾任中国国际金融有限公司研究员;2011年加入工银瑞
信,现任研究部副总监。2013年4月16日至2017年5月27日,担任工银瑞信稳健成长混合型证
券投资基金基金经理;2014年1月20日至今,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经
理;2014年10月23日至今,担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理;2015年5月26日起
至今,担任工银瑞信农业产业股票型基金基金经理;2016年3月1日起至今,担任工银瑞信物
流产业股票型基金基金经理。
林念先生,4年证券从业经验;北京大学宏观经济学博士;曾在光大证券股份有限公司
担任宏观分析师;2014年加入工银瑞信基金管理有限公司,现任研究部高级研究员、基金经
理。2016年9月27日至今,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理。 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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本基金历任基金经理:
詹粤萍女士,2007年7月18 日至 2008年2 月15日担任本基金基金经理。
杨建勋先生,2007年7月18 日至 2010年5 月18日担任本基金基金经理。
章叶飞先生,2010年5月18 日至 2011年7 月1日担任本基金基金经理。
杨军先生,2010年5月 18 日至2014年1月 22 日担任本基金基金经理。
5. 投资决策委员会成员
郭特华女士,投资决策委员会主任,简历同上。
江明波先生,简历同上。
杜海涛先生,简历同上。
宋炳珅先生,简历同上。
欧阳凯先生,15年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010年加入工
银瑞信, 现任固定收益投资总监。 2010年8月16日至今, 担任工银双利债券型基金基金经理,
2011年12月27日至2017年4月21日担任工银保本混合基金基金经理, 2013年2月7日至2017年2
月6日担任工银保本2号混合型发起式基金(自2016年2月19日起变更为工银瑞信优质精选混
合型证券投资基金)基金经理,2013年6月26日起至今担任工银瑞信保本3号混合型基金基金
经理, 2013年7月4日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理,2014年9月19日
起至今担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015年5月26日起至今担任工银丰盈
回报灵活配置混合型基金基金经理。
黄安乐先生,14年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证券
经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010年加入工
银瑞信,现任权益投资总监。2011年11月23日至今,担任工银瑞信主题策略混合型证券投资
基金基金经理;2013年9月23日至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;2014年10月22
日至今,担任工银高端制造行业股票型基金基金经理;2015年4月28日至今,担任工银新材
料新能源行业股票型基金基金经理;2016年1月29日至今,担任工银瑞信国家战略主题股票
型基金基金经理;2017年4月21日至今,担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经
理。
李剑峰先生,14年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级
副经理;2008年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资总监。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
本基金之基金托管人为中国建设银行股份有限公司,基本情况如下:
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004年 09 月17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田
青
联系电话:(010)6759 5096
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1.直销机构
名
称:工银瑞信基金管理有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街5号、 甲5号6层甲5号601、甲 5号7层甲5号701、
甲5号 8 层甲 5号801、甲 5号9 层甲 5号 901
办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层
法定代表人:郭特华
客户服务电话:400-811-9999
传
真:010-66583100
联系人:王秋雅
网
址:www.icbccs.com.cn
2.代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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法定代表人:姜建清
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼
法定代表人:王洪章
联系人:张静
传真:010-66275654
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(3)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余
客户服务电话:95599
网址:http://www.abchina.com
(4)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188号
办公地址:上海市银城中路 188号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
电话: 021—58781234
传真:021—58408483
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(5)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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法定代表人:田国立
联系人:侯燕鹏
传真:010-66594431
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(6)招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道7088 号
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(7)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25号光大中心
法定代表人:唐双宁
联系人:朱红
电话:010-63636153
传真:010-63636157
客服电话:95595
网址:www.cebbank.com
(8)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人:闫冰竹
联系人:谢小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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客户服务电话:95526
网址:http://www.bankofbeijing.com.cn/
(9)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址:北京市西城区西绒线胡同 28号天安国际办公大楼
法定代表人:洪崎
联系人:董云巍
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(10)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
办公地址:深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
法定代表人:肖遂宁
联系人:张青
电话:0755-22166118
传真:0755-25841098
客户服务电话:95511-3
网址:http://www.bank.pingan.com
(11)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人: 常振明
联系人:丰靖
传真:010-65550828
客户服务电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com
(12)渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205号 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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12
办公地址:天津市河西区马场道 201-205号
法定代表人:刘宝凤
联系人:王宏
联系电话:022-58316666
传真:022-58316569
客户服务电话:95541
网址:www.cbhb.com.cn
(13)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
联系人:郑鹏
电话:010-85238667
传真:010-85238680
客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(14)北京农商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410号
办公地址:北京市西城区金融大街 9号金融街中心B 座
法定代表人:乔瑞
联系人:王薇娜
电话:010—63229475
传真:010—63229478
客户服务电话:96198
网址:www.bjrcb.com
(15)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:于慧
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电话:021—61618888
传真:021-63602431
客户服务热线:95528
网址:www.spdb.com.cn
(16)杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普
联系人:严峻
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
客户服务电话: 400-8888-508;0571—96523
网址: www.hzbank.com.cn
(17)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169081
传真:021-22169134
客户服务电话: 4008888788、95525
网址:www.ebscn.com
(18)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670161
客户服务电话:95521/400-8888-666 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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网址: www.gtja.com
(19)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座2—6 层
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客户服务电话:4008888888
网址:www.chinastock.com.cn
(20)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:010-85130588
传真:010—65182261
客户服务电话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
(21)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38—45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82943636
客户服务热线:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(22)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦A层
工银瑞信红利混合型证券投资基金
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15
办公地址:北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010—84588888
传真:010-84865560
客户服务电话:010-84588888
网址: www.cs.ecitic.com
(23)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路99号标力大厦
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
电话:021-38565785
传真:021-38565783
客户服务电话:4008888123
网站:www.xyzq.com.cn
(24)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98号
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219275
传真:021-63602722
客户服务电话:95553
网址:www.htsec.com
(25)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦15 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
工银瑞信红利混合型证券投资基金
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16
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(26)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:崔少华(代行)
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务电话:95579 或4008-888-999
网址:www.95579.com
(27)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45 层(邮编:200031)
法定代表人:李梅
联系人:黄维琳、钱达琛
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客户服务电话:95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
(28)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
法定代表人:刘汝军
联系人:张同亮
电话:0471-4913998
传真:0471-4930707
客户服务电话:0471-4961259
工银瑞信红利混合型证券投资基金
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17
网址:http://www.cnht.com.cn/
(29)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35 层、28层 A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35 层、28层 A02单元
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755—82558355
客户服务电话:4008001001
网址:http://www.essences.com.cn
(30)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(31)国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街 168号
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室
法定代表人:范炎
联系人:沈刚
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客户服务电话:4008885288(全国) , 0510-82588168(无锡)
网址: http://www.glsc.com.cn
(32)中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27号院5 号楼 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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18
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座40F-43F
法定代表人:何亚刚
联系人:李小雅
电话:010-59355930
传真:010-66553791
客户服务电话:400-889-5618
网址:www.e5618.com
(33)中航证券有限公司
注册地址:南昌市抚河北路 291号
办公地址:南昌市抚河北路 291号
法定代表人:杜航
联系人:余雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
客户服务电话:400-8866-567
网址: www.avicsec.com
(34)广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43 楼(4301-4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
客户服务电话:95575 或致电各地营业网点
网址:http://www.gf.com.cn
(35)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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19
联系人:高峰
电话:0755-83516094
传真:0755—83516199
客户服务电话: 400 6666 888
网址:new.cgws.com
(36)华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦 23 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼
法定代表人:陈林
联系人:袁月
电话:0755-36659385
传真:021-68777822
客户服务电话:4008209898;021-38929908
网址: http://www.cnhbstock.com/
(37)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人:王春峰
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服务电话: 400-6515-988
网址:www.bhzq.com
(38)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经十路 20518号
办公地址:山东省济南市经七路 86号23层
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-81283938
传真:0531—81283900 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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20
客户服务电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(39)东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18-19楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
联系人:汪汇
电话:021-50586660
传真:021-58319590
客户服务电话:95531; 4008888588
网址:http://www.longone.com.cn
(40)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
客户服务电话:400 600 8008
网址:www.china-invs.cn
(41)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:郑舒丽
电话:0755-22626172
传真:0755-82400862
客户服务电话:4008816168
网址: http://www.pingan.com/ 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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21
(42)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336号
法定代表人:郁忠民
网址:www.962518.com.cn
客户服务电话:021-962518
(43)东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15 层
法定代表人:徐勇力
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
客户服务电话:4008888993
网址:www.dxzq.net.cn
(44)山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客户服务电话:400-666-1618
网址:www.i618.com.cn
(45)德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建大厦26 楼
法定代表人:方加春
联系人:罗芳
电话:021-68761616
传真:021-68767981 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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22
客户服务电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
(46)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318号2号楼 22层—29 层
办公地址:上海市中山南路 318号2号楼 22层-29 层
法定代表人:王益民
联系人:吴宇
电话:021-63325888-3108
传真:021-63326173
客户服务电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(47)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591)
网址: www.hfzq.com.cn
(48)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
法定代表人:刘东
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客户服务电话: 961303
网址:www.gzs.com.cn
(49)中信证券(浙江)有限责任公司 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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23
注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座22 层
法定代表人:沈强
联系人:周妍
电话:0571-86811958
传真:0571-85783771
客户服务电话:0571-95548
(50)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼
法定代表人:高冠江
联系人:唐静
电话:010-63080985
传真:010-63080978
客户服务电话:95321
网址:www.cindasc.com
(51)中国国际金融股份有限公司
注册地址:中国北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层
办公地址:中国北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层
法定代表人:金立群
联系人:罗春蓉
武明明
电话:010-65051166
传真:010-65051156
客户服务电话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址:http://www.cicc.com.cn/
(52)方正证券股份有限公司
注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人:雷杰
联系人:郭军瑞
工银瑞信红利混合型证券投资基金
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24
电话:0731-85832503
传真:0731-85832214
客户服务电话:95571
网址:www.foundersc.com
(53)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张婷
电话:023-63786220
传真:023-63786212
客户服务电话:4008096096
网址:www.swsc.com.cn
(54)厦门证券有限公司
注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人:傅毅辉
联系人:卢金文
电话:0592-5161816
传真:0592-5161102
客户服务电话:0592-5163588
网址:www.xmzq.cn
(55)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308号
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-8888088
传真:0931-4890515
客户服务电话:0931-4890100、4890619、4890618 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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25
网址:www.hlzqgs.com
(56)联讯证券有限责任公司
注册地址:广东省惠州市下埔路 14号
法定代表人:徐刚
联系人:丁宁
电话:010-64408820
传真:010-64408252
客服电话:400-8888-929
网址:http://www.lxzq.com.cn
(57)西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路 101号
法定代表人:陈宏
联系人:汪尚斌
联系电话:021-36535002
传真:021-36533017
客户服务电话:400-881-1177
网址:www.xzsec.com
(58)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8号
办公地址:北京市西城区金融大街 8号A座3、5层
法定代表人:宋德清
联系人:黄恒
联系电话:010-58568235
联系传真:010-58568062
客服电话:010-58568118
公司网址:www.hrsec.com.cn
(59)东北证券股份有限公司
注册地址:吉林省长春市自由大路 1138号
办公地址:吉林省长春市自由大路 1138号
法定代表人:矫正中
工银瑞信红利混合型证券投资基金
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26
联系人:潘锴
电话:0431-85096709
传真:0431-85096795
客户服务电话:0431-85096709
网址:www.nesc.cn
(60)红塔证券股份有限公司
地址:云南省昆明市北京路 155号附 1 号红塔大厦9 楼
法定代表人:况雨林
客服电话:0871-3577946
联系人:高国泽
电话:0871-3577942
(61)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦 18 楼
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962(深圳)
客户服务电话: 025-95597
网址:www.htsc.com.cn
(62)中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳、范春艳
电话:0371—69099882
传真:0371—65585899
客户服务电话:0371—967218、400-813-9666
网址:www.ccnew.com 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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27
(63)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人:常喆
网址:www.guodu.com
客户服务电话:400-818-8118
(64)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179号
办公地址:安徽省合肥市寿春路 179号
法定代表人:凤良志
联系人:李蔡
电话:0551-2272101
传真:0551-2272100
客户服务电话:全国统一热线 4008888777,安徽省内热线 96888
网址:www.gyzq.com.cn
(65)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5层
法定代表人:林义相
联系人:林爽
电话:010-66045608
传真: 010-66045500
客户服务电话:010-66045678
网址:www.txsec.com
(66)新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院1 号楼 15层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院1 号楼 15层
法定代表人:刘汝军
联系人:马骏杰
电话:010-83561329 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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28
传真:010-83561094
客服电话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(67)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:金喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(68)大通证券股份有限公司
注册地址: 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心 A座—大连期货大厦
38、39 层
办公地址: 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座—大连期货大厦
38、39 层
法定代表人:董永成
客户服务电话:4008169169
网址:http://www.daton.com.cn
(69)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25 楼I、J单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦 25 楼I、J单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩萍
联系电话: 0755-33227950
传真: 0755-82080798
客户服务电话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
(70)北京展恒基金销售有限公司 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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29
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法定代表人:闫振杰
联系人:宋丽冉
联系电话: 010-62020088
客服电话:4008-886-661
传真: 62020088-8802
网址: www.myfund.com
(71)上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层
办公地址:
上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
联系电话:021-54509988-7019
客服电话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(72)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12楼
法定代表人:陈柏青
联系人:周嬿旻
电话:0571-28829790,021-60897869
客服电话:4000-766-123
传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
(73)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685弄 37 号4 号楼 449室
办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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30
联系人:薛年
联系电话:021-58870011-6705
客服电话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:http://www.ehowbuy.com/
(74)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼
法定代表人:汪静波
联系人:李玲
联系电话:021-38602750
客服电话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址: http://www.noah-fund.com/
(75)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
办公地址:北京朝外大街22号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:习甜
联系电话:010-85650920
客服电话:400-920-0022
传真:010-85657357
网址: http://licaike.hexun.com/
(76)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:拱墅区霞湾巷239号8 号楼 4楼 403 室
办公地址:杭州市教工路18号EAC欧美中心A 座D区8 层
法定代表人:陆彬彬
联系人:鲁盛
联系电话:0571-56028617
客服电话:400-068-0058 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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31
传真:0571-56899710
网址: www.jincheng-fund.com
(77)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号1033室
办公地址:上海东方路 989 号中达大厦2楼
法定代表人:李兴春
联系人:徐雪吟
联系电话:021-50583533-3011
客服电话:400-921-7755
传真:021-50583533
网址: www.leadfund.com.cn
(78)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号 B座 46楼06-10 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座6 层
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
联系电话:010- 65215266
客服电话:010-85572999
传真:010-65185678
网址: http://www.harvestwm.cn/
(79)众升财富(北京)基金销售
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27号院5 号楼 3201内
办公地址:中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
联系电话: 010-59393920-811
客服电话:4008769988
传真: 010-59393074
网址: www.zscffund.com
(80)浙江同花顺基金销售有限公司
工银瑞信红利混合型证券投资基金
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32
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2楼
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
联系电话:0571-88911818
客服电话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(81)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2 幢
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
联系电话:021-20691832
客服电话:400-089-1289
传真:021-58787698
网址: http://www.erichfund.com
(82)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋10 层1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦C座9 层
法定代表人:马令海
联系人: 邓洁
联系电话: 010-58325388-1105
客服电话:4008507771
传真: 010-58325282
网址: t.jrj.com
(83)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15层 1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代表人:沈伟桦
联系人:王巨明 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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联系电话: 010-85892781
客服电话: 400-609-9500
网址:
www.yixinfund.com
(84) 一路财富(北京)信息技术有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C 座702
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:苏昊
联系电话:010-88312877-8033
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(85)中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号 1幢1 层、2层、9 层、11层、12 层
办公地址:北京市朝阳区光华路 16号中期大厦 A座9 层
法定代表人:王兵
联系人:赵森
联系电话:010-65807399
客服电话:95162
网址:www.cifco.net
(86)中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢11层 1103号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦 A座 11 层
法定代表人:路瑶
联系人:侯英建
联系电话:010-65807865
客服电话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(87)中天嘉华基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区八大处高科技西井路 3号 3 号楼 7457房间
办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C座1 层 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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34
法定代表人:黄俊辉
联系人:张立新
联系电话:010-58276785
客服电话:400-650-9972
网址:www.sinowel.com
(88)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40号二十一世纪大厦 A303
法定代表人:杨涛
联系人:周君
联系电话:010-53570568
客服电话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(89)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼 12层 1208号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼 12层 1208号
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
联系电话:13521165454
客服电话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(90)海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217号16楼 B单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217号16楼 B单元
法定代表人:刘惠
联系人:冯立
联系电话:021-80133535
客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(91)上海大智慧财富管理有限公司 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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注册地址:上海浦东杨高南路 428号 1 号楼 10-11层
办公地址:上海浦东杨高南路 428号 1 号楼 10-11层
法定代表人:申健
联系人:付江
联系电话:021-20219988*31781
客服电话:020-20219931
网址:https://8.gw.com.cn/
(92)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100号 19层
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100号 19层
法定代表人:冯修敏
联系人:周丹
电话:021-33323999*8318
客服电话:4008202819
网站:fund.bundtrade.com
(93)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市南二环 959号财智中心 B1座
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话:0551-65161666
传真:0551-65161600
客户服务电话:0551-96518/4008096518
网址:http://www.hazq.com/
(94)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路154号
办公地址:上海市江宁路168号
法定代表人:高建平
注册日期:1988年8月 26 日
注册资本:190.52亿元人民币 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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36
联系人:刘玲
电话:021-52629999
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(95)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼
办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦 B座4楼
法定代表人: 余磊
联系电话:027—87618889
传真:027—87618882
联系人:刘鑫
客服电话:027—87618889
公司网址:http://www.tfzq.com
(96)中信期货有限公司
注册地址: 深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 (二期) 北座 13 层1301-1305室、
14层
办公地址: 深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 (二期) 北座 13 层1301-1305室、
14层
法定代表人: 张皓
联系人: 韩钰
电话: 010-6083 3754
传真: 010-5776 2999
客户服务电话:
400-990-8826
网址: www.citicsf.com
(97)泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101室
办公地址:四川省 成都市锦江区下东大街216号喜年广场A座1502室
联系人:付勇斌
电话:028-86758820
传真:028-86758820-805 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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客服电话:4008-588-588
网址:www.pyfund.com.cn/
(98)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
(99)北京乐融多源基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1号1号楼 16层 1603室
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1号1号楼 16层 1603室
法定代表人:胡伟
联系人: 张婷婷
电话:010-66045608
传真:010-66045500
客户服务电话: 400-068-1176
网址:www.hongdianfund.com
(100)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277 号3 层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8 号楼 3层
法定代表人:燕斌
联系人: 凌秋艳
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服务电话: 400-046-6788
网址:www.66zichan.com
(101)君德汇富基金销售有限公司 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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38
注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
法定代表人:李振
联系人:魏尧
电话:010-65181028
传真:010-65174782/65231189
客服电话:400-066-9355
网址:www.kstreasure.com
(102)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人:陈继武
联系人:王哲宇
电话:021-63333389
传真:021-63333390
客户服务电话:4006 433 389
网址:www.lingxianfund.com
(103)北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341
法定代表人: 梁洪军
联系人 :季长军
电话: 010-52609656
传真: 010-51957430
客户服务电话:400-819-6665
网址:www.buyforyou.com.cn
(104)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司)
办公地址:深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室
工银瑞信红利混合型证券投资基金
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法定代表人:齐小贺
联系人 刘勇
电话: 0755-83999907-813
传真: 0755-83999926
客户服务电话: 0755-83999907
网址: www.jinqianwo.cn
(105)汉口银行股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道933号
办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道933号
法定代表人:陈新民
联系人:李欣
电话:027-82656704
传真:027-82656236
客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)
网址:www.hkbchina.com
(106)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人:何沛良
联系人:林培珊
电话: 0769-22866254
传真: 0679-22866282
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(107)齐商银行股份有限公司
注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号
办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号
法定代表人:杲传勇
联系人:郭媛媛
电话: 0533-2178888-9535 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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40
传真:0533-2163766
客服电话:400-86-96588
网址:www.qsbank.cc
(108)德州银行股份有限公司
注册地址:山东省德州市三八东路1266号
办公地址:山东省德州市三八东路1266号
法定代表人:孙玉芝
联系人:王方震
电话: 0534-2297326
传真:0533-2297327
客服电话:40084-96588
网址:www.dzbchina.com
(109)威海市商业银行股份有限公司
注册地址:威海市宝泉路9号
办公地址:威海市宝泉路9号
法定代表人:谭先国
联系人:刘文静
电话: 0631-5211651
传真:0631-5215726
客服电话:40000-96636
网址:www.whccb.com
(110)宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话: 0574-89068340
传真:0574-87050024
客服电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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41
(111)太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层
办公地址:北京市西城区北展北街 9号华远企业号D 座3单元
法定代表人:李长伟
联系人:唐昌田
传真:010-88321763
客户服务电话:4006650999
网址:www.tpyzq.com
(112)第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦20 楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:吴军
传真:0755-25838701
客服电话:95358
网址: www.firstcapital.com.cn
(113)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A
法定代表人:梁蓉
联系人: 赵海峰
电话: 010-66154828
传真: 010-88067526
客户服务电话: 010-66154828
网址: www.5irich.com
( 114)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2 号楼 2-45室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层
法定代表人:彭运年
联系人: 孙雯
工银瑞信红利混合型证券投资基金
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42
电话: 010-59336519
传真: 010-59336510
客户服务电话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
(115)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2号楼 701
办公地址:郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2号楼 701
法定代表人:李淑慧
联系人: 裴小龙
电话: 0371-55213196
传真: 0371-85518397
客户服务电话:4000-555-671
网址: www.hgccpb.com
(116)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO
1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO
1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:盛海娟
电话: 010-57418813
传真:010-57569671
客户服务电话: 400-893-6885
网址: www.qianjing.com
(117)奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海岸城大厦东座1115、1116、1307室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人: 陈广浩
电话: 0755 8946 0500
传真: 0755 2167 4453 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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客户服务电话:400-684-0500
网址: www.ifastps.com.cn
(118)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:钟琛
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(119)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号 03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心D 座21&28层
法定代表人:蒋煜
联系人:蒋宸
电话:010-58170911
传真:010-58170800
客户服务电话:400 818 8866
网址:http://fund.shengshiview.com/
(120)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2 号楼 6153室(上海泰和经济发展
区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518号A1002室
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
电话:021-65370077-220
传真:021-55085991
客户服务电话:021-65370077
网址:www.jiyufund.com.cn 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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(121)深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址: 甚至是前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室
办公地址: 深圳市南山区海德一道 88 号中州控股中心 A座1606
法定代表人: 吴永宏
联系人: 邹冲
电话: 15920063836
客户服务电话:400-800-8668
网址:www.ph6.com
(122)南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址: 南京市玄武区玄武大道 699-1号
办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1号
法定代表人:宋时琳
联系人: 贺杰
电话: 18551612276
传真: 025-86853960
客户服务电话:4007-999-999转3
网址:http://jr.tuniu.com/
(123)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号11层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号11层 1108
法定代表人: 王伟刚
联系人: 李瑞真
电话: 010-56282140
传真: 010-62680827
客户服务电话: 400-619-9059
网址: www.fundzone.cn
(124)北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼701内09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼701内 09室
法定代表人:李悦章
工银瑞信红利混合型证券投资基金
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联系人:曹庆展
电话: 010-85932450
传真: 010-65983333
客户服务电话: 400-066-8586
网址: www.igesafe.com
(125)北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层 605室
办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座 19层
法定代表人:齐剑辉
联系人: 王英俊
电话: 010-52798634
传真: 010-82055860
客户服务电话: 400-623-6060
网址: www:niuniufund.com
(126)上海万得投资顾问有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 8楼
法定代表人:王廷富
联系人: 沈杰
电话: 021-5132 7185
传真: 021-5071 0161
客户服务电话:400-821-0203
(127)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号SOHO嘉盛中心 30 层3001室
法定代表人:李悦
联系人: 张晔
电话: 010-56642600
传真: 010-56642623
客户服务电话: 4008-980-618 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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网址: www.chtfund.com
(128)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层
法定代表人:丁东华
联系人: 郭宝亮
电话:010-59287061
传真:010-59287825
客户服务电话: 400-111-0889
网址:www.gomefund.com
(129)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人:林卓
联系人: 姜焕洋
电话: 0411-88891212
传真: 0411-84396536
客户服务电话: 400-6411-999
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(130)金惠家保险代理有限公司
注册地址:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1层南部
办公地址:北京市朝阳门外大街 18号丰联广场 A座 1009
法定代表人: 夏予柱
联系人: 胡明哲
电话: 15810201340
传真: 028-62825327
客户服务电话: 400-8557333
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(131)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部工银瑞信红利混合型证券投资基金
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47
科研楼5层 518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼5层 518室
法定代表人: 李昭琛
联系人: 吴翠
电话: 010-60619607
传真: 8610-62676582
客户服务电话: 010-62675369
网址: www.xincai.com
(132)徽商银行股份有限公司
注册地址:合肥安庆路 79号天徽大厦A 座
办公地址:合肥安庆路 79号天徽大厦A 座
法定代表人:李宏鸣
联系人:叶卓伟
电话: 0551-62667635
传真: 0551-62667684
客户服务电话:96588
网址:www.hsbank.com.cn
(133)天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路 15号
办公地址:天津市河西区友谊路 15号
法定代表人: 袁福华
联系人: 李岩
电话: 022-28405684
传真: 022-28405631
客户服务电话:4006960296
网址:www.bank-of-tianjin.com.cn
(134)云南红塔银行股份有限公司
注册地址:云南省玉溪市东风南路 2号
办公地址:云南省玉溪市东风南路 2号 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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48
法定代表人:旃绍平
联系人:常奕潍
电话:0877-2060607
传真:0877-2061603
客户服务电话:0877-96522
网址:http://www.yxccb.com.cn
(135)江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址: 南京市建邺区梦都大街 136号
办公地址: 南京市建邺区梦都大街 136号
法定代表人:张小军
联系人: 游丹
电话: 025-88866645
传真: 025-88866724
客户服务电话:025-96008
网址: http://www.zjrcbank.com
(136)富滇银行股份有限公司
注册地址:昆明市拓东路41号
办公地址:昆明市拓东路41号
法定代表人:夏蜀
联系人: 杨翊琳
电话: 0871-63140324
传真: 0871-63194471
客户服务电话:400-88-96533
网址: www.fudian-bank.com
(137)苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人:王兰凤
联系人:朱瑞良
电话:0512-69868364 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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49
传真:0512-69868370
客户服务电话:96067
网址:www.suzhoubank.com
(138)华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市陕西街 239号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人:杨炯阳
联系人:金达勇
电话:0755-83025723
传真:0755-83025991
客户服务电话:4008888818
网址:http://www.hx168.com.cn
(139)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村东路66号 1号楼22 层2603-06
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A座
法定代表人: 江卉
联系人: 万容
电话: 010-89188345
传真: 89189566
客户服务电话: 个人业务:95118
企业业务:400 088 8816
网址:http://fund.jd.com
(140)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦B座16层
法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
电话: 010-88066632
传真: 010-88066214
客户服务电话: 400-817-5666
网址:www.amcfortune.com 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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50
(141)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区望京阜通东大街 望京SOHO T3 A座 19层
法定代表人: 钟斐斐
联系人: 戚晓强
电话: 010-61840688
传真: 010-61840699
客户服务电话: 4000618518
网址: https://danjuanapp.com
(142)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:张宇宏
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
客户服务电话:4006662288
网址:http://www.jhzq.com.cn
基金管理人可根据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》和基金合同等的规定,选择其
他符合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。
(二)注册登记机构
名
称:工银瑞信基金管理有限公司
住
所: 北京市西城区金融大街 5号、 甲 5号 6层甲5号601、甲 5号 7层甲 5号701、
甲5号 8 层甲 5号801、甲 5号9 层甲 5号 901
办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6层
法定代表人:郭特华
电
话:010-66583099
传
真:010-66583348
联系人:朱辉毅
(三)律师事务所及经办律师 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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51
名
称:北京德恒律师事务所
住
所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座十二层
办公地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座十二层
负责人:王丽
电
话: (010)66575888
传
真: (010)65232181
经办律师:徐建军、李晓明
(四)会计师事务所及经办注册会计师
名
称:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人:杨绍信
经办注册会计师:汪棣、吴海霞
联系电话: (021)23238888
传
真: (021)23238800
联系人:吴海霞
四、基金的名称
本基金名称:工银瑞信红利混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:混合型基金
六、基金的投资目标
在合理控制风险的基础上,追求基金资产的长期稳定增值,获得超过业绩比较基准的投
资业绩。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债
券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金工银瑞信红利混合型证券投资基金
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52
融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序
后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为: 封闭期间, 股票等权益类资产占基金资产的比例为 60%-100%,
现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为
0%-40%,权证投资占基金资产净值的比例不超过3%;开放期间,股票等权益类资产占基金
资产的比例为60%-95%,现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品
种占基金资产的比例为 5%-40%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5%,权证投资占基金资产净值的比例不超过3%。若法律法规或中国证监会对基金投资
权证的比例有新的规定,适用新的规定。股票指数期货及其他金融工具的投资比例符合法律
法规和监管机构的规定。
八、基金的投资策略
(一)投资策略
本基金专注基本面研究,遵循系统化、程序化的投资流程以保证投资决策的科学性与一
致性。
1. 资产配置策略
本基金将运用国际化的视野审视中国经济和资本市场,分别从宏观经济情景、各类资产
收益风险预期等方面进行深入分析,在股票与债券资产之间进行策略性资产配置,以使基金
在保持总体风险水平相对稳定的基础上,优化投资组合。
2. 股票资产投资策略
本基金采用定量和定性相结合的个股精选策略,通过红利股筛选、竞争优势评价和盈利
预测的选股流程,精选出兼具稳定的高分红能力、较强竞争优势和持续盈利增长的上市公司
股票作为主要投资对象,以增强本基金的股息收益和资本增值能力。本基金投资于红利型股
票的比例不低于本基金持有的股票资产的80%。
(1)红利股筛选
本基金综合考察上市公司分红记录和分红预期等指标来确定基金初选股票备选库。 具体
选股标准包括满足以下一项或多项特征的股票:
1)过去三年内至少存在二次分红记录, 其中分红包括现金股利和股票股利;
2)过去两年平均分红率高于市场平均水平;
3)预期公司具有高于市场平均水平的股利收益。 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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53
(2)竞争优势评价
企业在行业中的相对竞争力是决定其成败的关键。本基金将从企业的基本战略、产品市
场份额、成本状况、技术水平及创新能力,以及企业的经营管理水平等多方面,考察企业在
行业中的竞争地位。在上述分析的基础上,本基金还将考察企业的盈利能力、财务状况和资
产经营效率等财务经营指标,筛选出在财务和管理品质上符合本基金投资要求的上市公司,
构成本基金的基础股票备选库。
在基础股票备选库的基础上,通过实地调研考察上市公司,选择治理结构完善、经营稳
健、 业绩优良、 具有可持续增长前景的上市公司, 以合理价格买入其股票并进行中长期投资。
(3)价值评估
在定性分析的基础上,本基金采用现金流折现模型、相对估值法等方法评估上市公司的
内在价值。同时,本基金还将参考 HOLT价值评估系统所进行的股票价值评估结果。HOLT是
本基金管理人从外方股东瑞士信贷引入的其独有的公司绩效与价值评估系统。HOLT 分析上
市公司的现金流投资回报率(Cash Flow Return on Investment, CFROI?),并应用现金流折
现(Discounted Cash Flow)模型对股票进行估值。
(4)股票选择及组合优化
综合定性分析与定量价值评估的结果, 选择定价合理或者价值被低估的股票构建投资组
合,并根据股票的预期收益与风险水平对投资组合进行优化。
3. 债券投资策略
基于策略性资产配置的需要, 本基金在预期股票市场阶段性回报率低于债券资产回报率
时,本基金将会将一部分基金资产投资于国债、金融债、中央银行票据及企业债券等固定收
益资产。本基金在固定收益证券投资与研究方面,实行投资策略研究专业化分工制度,专业
研究人员分别从利率、信用风险等角度,提出独立的投资策略建议,经固定收益投资团队讨
论,并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略,具体包括利率策略、信
用策略、债券选择策略等。本基金在固定收益证券总体指导性投资策略基础上,结合本基金
流动性要求的特点,形成具体投资策略。
4. 权证及其他金融工具投资策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证、股票指数期货及其他金融工具进行套利、避
险交易,控制基金组合风险,获取超额收益。
本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股
价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避工银瑞信红利混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
54
险交易组合。
本基金投资于股票指数期货主要用于避险交易及套利交易。
(二)投资管理程序
1.投资决策依据
(1)根据投资研究人员关于宏观经济、金融市场、行业及上市公司等方面的独立、客
观研究成果进行决策;
(2)遵守有关法律法规和基金合同的规定;
(3)以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则。
2.投资程序
本基金管理人建立了规范的投资管理流程和严格的风险管理体系,贯彻于投资研究、投
资决策、组合构建、交易执行、风险管理及绩效评估的全过程。
图 1
投资管理流程
(1)投资研究
研究员独立开展研究工作,在借鉴外部研究成果的基础上,开展宏观经济及政策分析、
债券市场分析、行业及上市公司分析,为投资决策委员会及各基金经理提供独立、统一的投
资决策支持平台。
(2)投资决策
投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,决定基金总体投资策略及资产配置方案,
审核基金经理提交的投资计划, 提供指导性意见, 并审核其他涉及基金投资管理的重大问题。
基金经理在公司总体投资策略的指导下,根据基金合同关于投资目标、投资范围及投资
限制等规定,制定相应的投资计划,报投资决策委员会审批。
(3)投资组合构建
基金经理根据投资决策委员会的决议,在权限范围内,评估证券的投资价值,选择证券
构建基金投资组合,并根据市场变化调整基金投资组合,进行投资组合的日常管理。
投资研究
组合构建
投资决策
交易执行
风险分析
与绩效评估
风险管理 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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55
(4)交易执行
交易员负责在合法合规的前提下,执行基金经理的投资指令,并实施一线风险监控。
(5)风险分析及绩效评估
风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估,报风险管理委员会,抄
送投资决策委员会、投资总监及基金经理,并就基金的投资组合提出风险管理建议。
法律合规部对基金的投资行为进行合规性监控, 并对投资过程中存在的风险隐患向基金
经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。
九、基金的业绩比较基准
1.本基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:中证红利指数收益率。
中证红利指数通过筛选在上海证券交易所和深圳证券交易所上市的现金股息率高、 分红
比较稳定、具有一定规模及流动性的股票作为样本,以反映A股市场高红利股票的整体状况
和走势,具有较强的代表性。根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能
够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。
将来如出现更具代表性的红利股指数、债券市场指数,基金管理人可根据本基金的投资
范围和投资策略,确定变更基金的基准指数或其权重构成。调整业绩比较基准应经基金托管
人同意,报中国证监会备案,基金管理人在调整前3 个工作日在中国证监会指定的信息披露
媒体上刊登公告。
2.关于业绩比较基准变更的说明
本基金成立于2007年7月18日,基金合同生效时的业绩比较基准为“新华富时150红利指
数收益率” 。
2011年3月9日,本基金管理人在中国证监会指定的信息披露媒体及公司网站上刊登了
《工银瑞信基金管理有限公司关于工银瑞信红利混合型证券投资基金业绩比较基准更名的
提示性公告》 :富时集团收购了新华富时指数公司的全部股权,新华富时指数公司更名为富
时中国指数公司, 新华富时150红利指数更名为富时中国A股红利150指数, 指数的编制方法、
计算和管理无任何改变;因此,本基金的业绩比较基准更名为“富时中国A股红利150指数收
益率” 。该次业绩比较基准变更已经基金托管人同意,并报中国证监会备案,对基金份额持
有人利益无不利影响。
根据我公司于2014年9月5日在三大报、公司网站上刊登的《关于变更工银瑞信红利混合工银瑞信红利混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
56
型证券投资基金业绩比较基准并修改基金合同的公告》 ,基于工银瑞信红利混合型证券投资
基金(481006)中使用的富时中国A股红利150指数授权已经过期,为了保护基金份额持有人
的合法权益,以更科学、合理的业绩比较基准评价基金的业绩表现,根据《工银瑞信红利混
合型证券投资基金基金合同》的相关规定,我公司经与基金托管人中国建设银行股份有限公
司协商一致, 并报中国证监会备案, 决定自2014年9月10日起将该基金的业绩比较基准由 “富
时中国A股红利150指数收益率” 变更为 “中证红利指数收益率” , 并修改基金合同相应条款。
上述变更事项对本基金投资及基金份额持有人利益无不利影响。
十、基金的风险收益特征
本基金属于混合型基金中的红利主题型基金, 其风险与预期收益高于货币型基金和债券
型基金,低于股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告期为2017年4月01日起至 6月30日止(财务数据未经审计) 。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 483,344,428.44 83.89
其中:股票
483,344,428.44 83.89
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中:债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
20,000,000.00 3.47
其中: 买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
62,542,003.66 10.85
8 其他资产
10,300,491.15 1.79
9 合计
576,186,923.25
100.00
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
工银瑞信红利混合型证券投资基金
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57
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 3,304,211.10 0.58
B 采矿业 19,889,450.00 3.47
C 制造业 184,870,845.35 32.28
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 59,512,147.25 10.39
E 建筑业 15,017,696.00 2.62
F 批发和零售业 6,218,839.72 1.09
G 交通运输、仓储和邮政业 34,571,958.00 6.04
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,639.62 0.00
J 金融业 106,698,259.04 18.63
K
房地产业
23,178,898.76 4.05
L
租赁和商务服务业
9,240,924.00 1.61
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 17,047,559.60 2.98
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
3,786,000.00 0.66
S 综合 - -
合计 483,344,428.44 84.39
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 002142 宁波银行 984,364 18,998,225.20 3.32
2 600036 招商银行 779,624 18,640,809.84 3.25
3 000651 格力电器 375,900 15,475,803.00 2.70
4 601318 中国平安 300,000 14,883,000.00 2.60
5 600011 华能国际 1,828,700 13,422,658.00 2.34
6 600795 国电电力 3,647,600 13,131,360.00 2.29
7 601288 农业银行 3,707,200 13,049,344.00 2.28
8 600028 中国石化 2,170,000 12,868,100.00 2.25
9 000895 双汇发展 526,600 12,506,750.00 2.18
10 600104 上汽集团 349,800 10,861,290.00 1.90 工银瑞信红利混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
58
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。
1.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。
1.10.3 本期国债期货投资评价
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元) 工银瑞信红利混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
59
1 存出保证金 162,070.50
2 应收证券清算款 10,131,414.31
3 应收股利 -
4 应收利息 3,588.94
5 应收申购款 3,417.40
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,300,491.15
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况说明
1 600795 国电电力 13,131,360.00 2.29 重大事项
1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资
有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1. 本基金合同生效日为2007年7月18日,基金合同生效以来(截至2017年6月30日)的
投资业绩及同期基准的比较如下表所示:
阶段
净值增长率
(1)
净值增长
率标准差
(2)
业绩比较
基准收益
率(3)
业绩比
较基准
收益率
标准差
(4)
(1)-(3) (2)-(4)
2007.7.18——2007.12.31 21.76% 1.71% 49.41% 2.26% -27.65% -0.55%
2008年 -47.49% 2.05% -62.40% 3.20% 14.91% -1.15%
2009年 70.30% 1.78% 113.27% 2.32% -42.97% -0.54% 工银瑞信红利混合型证券投资基金
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2010年 -5.90% 1.44% -4.09% 1.56% -1.81% -0.12%
2011年 -18.00% 1.19% -22.52% 1.23% 4.52% -0.04%
2012年 10.20% 1.18% -2.22% 1.09% 12.42% 0.09%
2013年 -17.49% 1.20% -1.77% 1.23% -15.72% -0.03%
2014年 16.76% 1.22% 48.71% 1.13% -31.95% 0.09%
2015年 7.03% 2.85% 26.86% 2.64% -19.83% 0.21%
2016年 -15.86% 1.61% -7.64% 1.43% -8.22% 0.18%
2017.1.1-2017.6.30 5.07% 0.60% 12.04% 0.61% -6.97% -0.01%
自基金合同生效起至今 -15.59% 1.66% 66.95% 1.89% -82.54% -0.23%
2.本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:
(2007年7月18日至2017年6月30日)
注:1.本基金合同于 2007年7月 18 日生效。
2.按基金合同规定,本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期,截至报告日本基金
的各项投资比例已达到基金合同关于投资范围及投资限制的规定: 本基金投资股票等权益类工银瑞信红利混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
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资产占基金资产的比例为60%-95%,现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的
其他证券品种占基金资产的比例为 5%-40%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于
基金资产净值的5%,权证投资占基金资产净值的比例不超过 3%。
十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1.基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金财产拨划支付的银行费用;
(4)基金合同生效后的基金信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
(7)基金的证券交易费用;
(8)在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具
体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;
(9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2.上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法
规另有规定时从其规定。
3.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。 计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人, 若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。 计算方法如下: 工银瑞信红利混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
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H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人, 若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议
的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
4.不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
5. 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
(二)与基金销售有关的费用
1.本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本招募
说明书第八章第(七)款及第(八)款的相关规定。
2.本基金的转换费用的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本公司相关公
告。
(三)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售管理办法》 、 《信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,更新内容如下:
1、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。
2、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人主要人员情况等相关内容。
3、在“五、相关服务机构”部分,更新了相关服务机构信息。
4、在“九、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
5、在“十、基金的业绩”部分,更新了本基金截至2017年 6月 30 日的基金的业绩的工银瑞信红利混合型证券投资基金
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内容。
6、在“二十二、对基金份额持有人的服务”部分,更新了“关于对账单服务” 、 “关于
定期定额投资”等相关内容。
7、在“二十三、其他应披露事项”部分,增加了本次更新内容期间的有关本基金的所
有公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆
工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。
工银瑞信基金管理有限公司
二〇一七年八月三十日