华宝兴业新 活力灵活配 置混合型证 券投资
基金
2017 年半 年度报告
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国民生银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年8 月25 日 华宝新活力混合 2017 年半年度 报告
§1 重要提 示及目录
1.1 重要 提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 22 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本 报 告期自 2017 年01 月01 日起 至 06 月30 日 止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基金 基本 情况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基金 产品 说明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 .......................................................................................................... 7
2.4 信息 披露 方式 .............................................................................................................................. 8
2.5 其他 相关 资料 .............................................................................................................................. 8
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 9
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 .......................................................................................................... 9
3.2 基金 净值 表现 .............................................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 11
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 11
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 13
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 ........................................................................ 13
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 14
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 14
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 15
4.7 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ........................................................................ 15
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 15
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 16
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 16
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 16
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 16
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 17
6.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................ 17
6.2 利润 表 ........................................................................................................................................ 18
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 19
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6.4 报表 附注 .................................................................................................................................... 20
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 38
7.1 期末 基金 资产 组合 情况 ............................................................................................................ 38
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 38
7.3 期末 按公 允价 值占 基金 资 产净 值比 例大 小排 序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 39
7.4 报告 期内 股票 投资 组合 的 重大 变动 ........................................................................................ 40
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 41
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 42
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 42
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 42
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 42
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 43
7.11 报 告期 末本 基金 投资的 国 债期 货交 易情 况说 明 .................................................................. 43
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 43
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 45
8.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................................................ 45
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 45
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 45
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 46
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 47
10.1 基 金份 额持 有人 大会决 议 ...................................................................................................... 47
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 47
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 47
10.4 基 金投 资策 略的 改变 .............................................................................................................. 47
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 47
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 47
10.7 基 金租 用证 券公 司交易 单 元的 有关 情况 .............................................................................. 48
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 48
§11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 50
11.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的情 况 ...................................... 50
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§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 51
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 51
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 51
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 51
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 华宝兴 业新 活力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金
基金简 称 华宝新 活力 混合
基金主 代码 003154
交易代 码 003154
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 9 月 7 日
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国民 生银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 175,682,064.23 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
在严格 控制 风险 的前 提下 ，本基 金通 过大 类资 产间 的
灵活配 置和 多样 的投 资策 略，力 争实 现基 金资 产的 长
期稳健 增值 。
投资策 略
1、 大类 资产 配置 策略
本基金 采取 积极 的大 类资 产配置 策略 ，通 过宏 观策 略
研 究， 综合 考虑 宏观 经济、 国家 财政 政策 、 货 币政策 、
产业政 策、 以及 市场 流动 性等方 面因 素， 对相 关资 产
类别的 预期 收益 进行 动态 跟踪， 决定 大类 资产 配置 比
例。
2、 股票 投资 策略
本基金 采取 积极 的股 票选 择策略 ，将 “自 上而 下” 的
行业配 置策 略和 “自 下而 上” 的 股票 精选 策略 相结 合，
根据对 宏观 经济 和市 场风 险特征 变化 的判 断， 进行 投
资组合 的动 态优 化， 实现 基金资 产长 期稳 定增 值。
3、固 定收 益类 投资 工具 投 资策略
本基金 将投 资于 债券 、货 币市场 工具 和资 产支 持证 券
等固定 收益 类投 资工 具， 以有效 利用 基金 资产 ，提 高
基金资 产的 投资 收益 。
4、 权证 投资 策略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 主动 进行 权证 投
资。基 金权 证投 资将 以价 值分析 为基 础， 在采 用数 量
化模型 分析 其合 理定 价的 基础上 ，把 握市 场的 短期 波
动，进 行积 极操 作， 在风 险可控 的前 提下 力争 实现 稳
健的超 额收 益。
5、 股指 期货 投资 策略
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本基金 将依 据法 律法 规并 根据风 险管 理的原 则参 与股
指期货 投资 。本 基金 将通 过对证 券市 场和 期货 市场 运
行趋势 的研 究， 采用 流动 性好、 交易 活跃 的期 货合 约，
并充分 考虑 股指 期货 的收 益性、 流动 性及 风险 性特 征。
6、 资产 支持 证券 投资 策略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、资产 池结 构以 及资 产池 资
产所在 行业 景气 变化 等因 素的研 究， 综合 运用 久期 管
理、收 益率 曲线 、个 券选 择和把 握市 场交 易机 会等 积
极策略 ，在 严格 遵守 法律 法规和 基金 合同 ，控 制信 用
风险和 流动 性风 险的 前提 下，选 择经 风险 调整 后相 对
价值较 高的 品种 进行 投资 ，以期 获得 长期 稳定 收益 。
7、 其他 金融 工具 投资 策略
如法律 法规 或监 管机 构以 后允 许基 金投 资于 其他 金融
产品， 基金 管理 人将 根据 监管机 构的 规定 及本 基金 的
投资目 标， 制定 与本 基金 相适应 的投 资策 略、 比例 限
制、信 息披 露方 式等 。
业绩比 较基 准
沪深 300 指数 收益 率×50% + 上 证国 债指 数收 益率
×50%
风险收 益特 征
本基金 是一 只主 动投 资的 混合型 基金 ，其 长期 平均 预
期风险 和预 期收 益率 低于 股票型 基金 ，高 于债 券型 基
金、货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称
华宝兴 业基 金管 理有 限公
司
中国民 生银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘月华 罗菲菲
联系电话 021-38505888 010-58560666
电子邮 箱 xxpl@fsfund.com tgbfxjdzx@cmbc.com.cn
客户服 务电 话
400-700-5588、
021-38924558
95568
传真 021-38505777 010-58560798
注册地 址
中 国 （ 上海） 自由 贸易 试验
区 世 纪大道 100 号上 海环
球 金 融中心 58 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街2
号
办公地 址
中 国 （ 上海） 自由 贸易 试验
区 世 纪大道 100 号上 海环
球 金 融中心 58 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街2
号
邮政编码 200120 100031
法定代 表人 郑安国 洪崎
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2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券日 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.fsfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 办公 场所 和基 金托管 人办 公场 所。
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 基金管 理人
上 海 市世 纪大道 100 号环 球金融 中
心 58 楼
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 561,734.50
本期利 润 26,805,490.98
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0792
本期加 权平 均净 值利 润率 7.86%
本期基 金份 额净 值增 长率 11.57%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 10,716,324.28
期末可 供分配 基金 份额 利润 0.0610
期末基 金资 产净 值 193,916,653.33
期末基 金份 额净 值 1.1038
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 10.38%
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、净 值相 关数 据计 算中 涉 及天数 的， 包括 所有 交易 日以及 季末 最后 一自 然日 （如非 交易 日）
3、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 资产负 债表 中未 分配 利润 与未分 配利 润中 已实 现部 分的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 6.36% 0.54% 2.56% 0.33% 3.80% 0.21%
过去三 个月 9.58% 0.47% 3.11% 0.31% 6.47% 0.16%
过去六 个月 11.57% 0.34% 5.51% 0.29% 6.06% 0.05%
自基金 合同
生效日 起至
今
10.38% 0.28% 5.22% 0.32% 5.16% -0.04%
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华宝新活力混合 2017 年半年度 报告
注： 1 、本 基金 业绩 比较 基准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×50% +上证 国债 指数收 益 率×50%
2、 净值 以及 比较 基准 相关数 据 计算 中涉 及天 数的， 包 括 所有 交易 日以 及季 末最 后 一自 然日 （ 如非
交易日 ） 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
（2016 年 9 月 7 日至 2017 年 6 月 30 日）
注：1 、 本基 金基 金合 同生效 于 2016 年 9 月 7 日,截 止报告 日本 基金 基金 合同 生效未 满一 年。
2、 按 照基 金合 同的 约定， 基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起六 个月 内使 基金的 投资 组合 比 例
符合基 金合 同的 有关 约定 ，截 至 2017 年3 月7 日 ， 本基金 已达 到合 同规 定的 资产配 置比 例。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 是 2003 年 3 月 7 日 正式 成立 的合资 基 金管理 公司 ，截 至本 报告 期末（2017 年 6
月30 日） ， 所 管理 的证 券 投资基 金包 括宝 康系 列基 金、 多 策略 基金 、 现 金宝 货币市 场基 金、 动力
组合基金、收 益增长基 金 、先进成长基 金、行业 精 选基金、海外 中国成长 基 金、大盘精 选基金、
增强收 益基 金、 中证100 基金、 上证180 价值ETF、上 证 180 价值 ETF 联 接基金 、 新兴 产业 基金 、
可 转 债基 金、 上证 180 成长 ETF、上 证 180 成长 ETF 联 接基 金、 华宝 油气 基金 、 中国 互联 网基 金、
华宝兴业医药 生物基金 、 华宝兴业资源 优选基金 、 华宝添益基金 、华宝兴 业 服务优选基 金、华宝
兴业创新优选 基金、华 宝 兴业生态中国 基金、华 宝 兴业量化对冲 基金、华 宝 兴业高端制 造基金、
华宝兴业品质 生活基金 、 华宝兴业稳健 回报基金 、 华宝兴业事件 驱动基金 、 华宝兴业国 策导向、
华 宝 兴业 新价 值、 华 宝兴业 新 机遇、 华宝 兴业 医疗分 级、 华宝 兴业 1000 分 级、 华宝 兴业 万物 互联 、
华宝兴业转型 升级基金 、 核心优势基金 、美国消 费 基金、宝鑫纯 债基金、 香 港中小盘基 金、中证
全指证 券公 司ETF 、 中 证军工 ETF 、 新活 力基 金 、 沪深 300 指 数增 强基 金、 未来 产 业主 导基 金、 新
起点基金、红 利基金 、 新 动力基金、新 飞跃基金 、 新回报基金、 新优选基 金 、香港大盘 基金、智
慧产业基金、第三产业基金及新优享基金，所管理的证券投资基金资产净值合计
122,557,514,320.78 元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
李栋梁
固定收
益部副
总经理 、
本基金
基金经
理 、华 宝
兴业宝
康债券 、
华宝兴
业增强
收益债
2016 年9 月7 日 - 14 年
硕士。 曾在 国联 证券 有限
责任公 司、 华宝 信托 有限
责任公 司和 太平 资产 管理
有限公 司从 事固 定收 益的
研究和 投资 ，2010 年 9 月
加入华 宝兴 业基 金管 理有
限公司 担任 债券 分析 师，
2010 年 12 月至2011 年 6
月任华 宝兴 业宝 康债 券投
资基金 基金 经理 助理 ，
2011 年6 月 起担 任华 宝兴
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券 、华 宝
新机遇
混合、 华
宝新价
值混合 、
华宝兴
业可转
债债券 、
华宝宝
鑫债券 、
华宝新
起点混
合 、华 宝
新动力
混合、 华
宝新飞
跃混合 、
华宝新
回报混
合 、华 宝
新优选
混合、 华
宝新优
享混合
基金经
理
业宝康 债券 投资 基金 基金
经理，2014 年 10 月起 兼
任华宝 兴业 增强 收益 债券
型证券 投资 基金 基金 经
理，2015 年 10 月兼 任华
宝兴业 新机 遇灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金（LOF ）
和华宝 兴业 新价 值灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金基
金经理 。2016 年 4 月 兼任
华宝兴 业宝 鑫纯 债一 年定
期开放 债券 型证 券投 资基
金基金 经理 。2016 年 5 月
任固定 收益 部副 总经 理。
2016 年6 月 兼任 华宝 兴业
可转债 债券 型证 券投 资基
金基金 经理 。2016 年 9 月
兼任华 宝兴 业新 活力 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金
基金经 理。2016 年 12 月
起兼任 华宝 兴业 新起 点灵
活配置 混合 型证 券投 资基
金基金 经理 。2017 年 1 月
兼任华 宝兴 业新 动力 一年
定期开 放灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金基 金经 理。
2017 年2 月 兼任 华宝 兴业
新飞跃 灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 基金 经理。
2017 年3 月 兼任 华宝 兴业
新回报 一年 定期 开放 混合
型证券 投资 基金 和华 宝兴
业新优 选一 年定 期开 放灵
活配置 混合 型证 券投 资基
金基金 经理 ，2017 年 6 月
任华宝 兴业 新优 享灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金基
金经理 。
林昊
本基金
基金经
理 、华 宝
新机遇
混合、 华
宝新价
2017 年3 月17 日 - 11 年
本 科。2006 年5 月加 入华
宝兴业 基金 管理 有限 公
司，先 后担 任渠 道经 理、
交易员 、高 级交 易员 、基
金经理 助理 等职 务。2017
年 3 月起 担任 华宝 兴业 新
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华宝新活力混合 2017 年半年度 报告
值混合
基金经
理 、华 宝
添益基
金经理
助理
价值灵 活配 置混 合型 证券
投资基 金、 华宝 兴业 新机
遇灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 （LOF ） 、华 宝兴 业
新活力 灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 基金 经理 。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金
法》 及其 各项 实施 细则、 《 华宝兴 业新 活力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同 》 和 其他 相关 法
律法规的规定 、监管部 门 的相关规定， 依照诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
控制投 资风险 的基 础上 ， 为 基 金份 额持 有人 谋取 最大 利 益， 没有 损害 基金 份额 持 有人 利益 的行为。
由于股、债市 的系统性 风 险和申购赎回 引起的基 金 资产规模变化 ，新活力 灵 活配置混合型 证
券投资基金在短期内出现 过基金资产总值占基金资 产净值高于 140% 及持有单 个发行人发行的证
券占基金资产 净值超 过 10% 的情况。发生 此类情况 后 ，该基金均在 合理期限 内 得到了调整， 没有
给投资 人带 来额 外风 险或 损失。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 基金管理 人 通过严格执行 投资决策 委 员会议事规则 、公司股 票 库管理制度、 中
央交易室制度 、防火墙 机 制、系统中的 公平交易 程 序、每日交易 日结报告 、 定期基金投 资绩效评
价等机制，确 保所管理 的 所有投资组合 在授权、 研 究分析、投资 决策、交 易 执行、业绩 评估等投
资管理活动和 环节得到 公 平对待。同时 ，基金管 理 人严格遵守法 律法规关 于 公平交易的 相关规定
和公司内部制 度要求， 分 析了本公司旗 下所有投 资 组合之间的整 体收益率 差 异、分投资 类别（股
票、债券）的 收益率差 异 以及连续四个 季度期间 内 、不同时间窗 下同向交 易 的交易价差 ；分析结
果未发 现异 常情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 基金管理 人 未发生所有投 资组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少
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的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年债券市 场收益率 整 体呈现先上后 下的格局 。 在部分宏观经 济数据超 预 期和货币政策 不
放松的背景下 ，一季度 延 续了去年年底 收益率上 行 的颓势。二季 度金融监 管 加强对债市 再次构成
压制， 直到 进入 6 月 ，在 货币政 策边 际放 松下 债市 出现了 一些 积极 的变 化。 央行从 6 月起 不断在
公 开 市场和 MLF 净投 放流 动性， 同时 美联 储 6 月加 息如期 落地 ， 虽 提到 下半 年加快 讨论 缩表 进程 ，
但市场 预期 再次 加息 时点 将推至 年末 。 人 民银 行此 次 也未跟 随上 调公 开市 场操 作利率 和MLF 利率 。
市场在 多重 因素 叠加 下， 做多情 绪集 中释 放， 短端 、长端 品种 收益 率同 时下 行。
上半年股票市场延续了二 八分化的走势，市场依旧 是偏向于低估值蓝筹股的 行情，上证 50
与 沪深 300 分 别上涨 11.50%和10.78%， 明显 好于 同 期的上 证综 指与 创业 板综 指。 行业 上， 受益 于
消 费 升级 的家 电、 白 酒也表 现 不俗。 新股 发行 节奏在 端 午节 过后 有所 放缓， 由 原 来的 每周 10 家下
降至 4-8 家 ，融 资总 额也 有一定 减少 ，监 管层 护市 的态度 也可 见一 斑。 在当 前 流 动性 相对 宽松的
环境下 ，权 益市 场整 体呈 现震荡 攀升 的走 势， 风险 偏好有 所回 升。
新活力混合型 基金因赎 回 等原因使得股 票配置比 例 出现了较大提 升，同时 继 续积极参与新 股
网下申 购来 提高 收益 。虽 然业绩 波动 较大 ，但 本基 金依然 追求 绝对 收益 的投 资目标 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 ， 本 报告 期内本 基金 份额 净值 增长 率为11.57%， 同期业 绩比 较基准 收益 率 为
5.51% ， 基金 表现 领先 业绩比 较 基准 6.06% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下 半年 ，中 国宏 观经 济将继 续保 持稳 定反 弹的 态势。 一、 二季 度国 内 GDP 增速 持续 达到
6.9%，虽然 在房地产 投资 、全社会消费 增速等部 分 数据上有走弱 迹象，但 整 体宏观经济依 旧保持
了较强 的反 弹动 能 ， 因 此 对债券 市场 将继 续构 成压 制。 而同 时， 货币 政策 和 金融监 管的 边际 宽松 ，
也在一定程度 上构成支 撑 ，使得未来的 债券市场 仍 将在震荡中前 行。央行 公 开表态要维 护流动性
稳定，近期持 续在公开 市 场净投放的举 动也得到 印 证。监管方面 目前尚处 于 自查阶段， 在细则落
地前，市场也 将处于短 暂 的真空期。股 票市场在 经 济增长和流动 性宽松的 预 期下，将继 续呈现慢
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牛的格局。在 存量市场 下 ，二八分化仍 将持续， 价 值回归、消费 升级等仍 将 是市场的主 线，把握
低估值 、高 分红 的价 值蓝 筹和有 业绩 增长 支撑 的二 线蓝筹 的机 会。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
基金管 理人 在报 告期 内对 旗下基 金估 值过 程中 ， 公 司 内部参 与估 值流 程的 各方 职责分 工如 下 ：
（一） 、 基金 会计 ： 根 据 《 基金会 计核 算业 务指 引》 对基金 日常 交易 进行 记账 核算， 并对 基金
投资品 种进 行估 值。
（二） 、 量 化投 资部 ： 对特 殊品种 或由 于特 殊原 因导 致投资 品种 不存 在活 跃市 场的情 况下 ， 根
据估值委员会 对停牌股 票 或异常交易股 票估值调 整 的方法（比如 ：指数收 益 法）进行估 值，并在
估值时 兼顾 考虑 行业 研究 员提供 的根 据上 市公 司估 值模型 计算 的结 果所 提出 的建议 或意 见。
（三） 、 估 值委 员会 ： 定期 评价现 行估 值政 策和 程序 ， 在 发生 了影 响估 值政 策 和程序 的有 效性
及适用性的情 况后及时 修 订估值方法。 基金在采 用 新投资策略或 投资新品 种 时，评价现 有估值政
策和程 序的 适用 性。
（四） 、 必 要时 基金 经理 就 估值模 型及 估值 方法 的确 定提出 建议 和意 见， 但由 估值委 员会 做最
终决策 。
上述参与估值 流程的人 员 均具备估值业 务所需的 专 业胜任能力， 参与估值 流 程各方之间不 存
在重大 利益 冲突 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 进行 利润分 配， 符合 相关 法规 及基金 合同 的规 定。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日基 金 份额持有人低 于二百人 或 基金资产净值 低
于五千 万元 的情 形。
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 中国民生 银 行股份有限公 司在本基 金 的托管过程中 ，严格遵 守 《证券投资基 金
法》及其他法 律法规和 基 金合同、托管 协议的有 关 规定，依法安 全保管了 基 金财产，不 存在损害
基金份 额持 有人 利益 的行 为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、 利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 按照相关 法 律法规和基金 合同、托 管 协议的有关规 定，本托 管 人对本基金的 投
资运作方面进 行了监督 ， 对基金资产净 值计算、 基 金份额申购赎 回价格的 计 算、基金费 用开支等
方面进行了认 真的复核 ， 未发现基金管 理人有损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，在各重 要方面的
运作严 格按 照基 金合 同的 规定进 行。
本报告 期内 ，本 基金 未进 行利润 分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查的本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、财务会计 报告、投 资 组合报告等内 容
真实、 准确 和完 整。
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华宝 兴业 新活 力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 2,284,037.87 7,228,013.51
结算备 付金
3,210,534.15 618,449.96
存出保 证金
154,872.35 25,268.07
交易性 金融 资产 6.4.7.2 180,575,593.37 546,006,687.99
其中： 股票 投资
130,271,839.87 61,540,907.59
基金投 资
- -
债券投 资
50,303,753.50 484,465,780.40
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 23,000,000.00 -
应收证 券清 算款
9,363.70 -
应收利 息 6.4.7.5 357,180.19 7,101,559.40
应收股 利
- -
应收申购 款
210,213.83 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
209,801,795.46 560,979,978.93
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
15,134,562.46 9,878.00
应付管 理人 报酬
100,240.23 285,944.46
应付托 管费
25,060.00 71,486.11
应付销 售服 务费
41,766.75 119,143.50
应付交 易费 用 6.4.7.7 384,497.95 65,784.03
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应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 199,014.74 130,000.00
负债合 计
15,885,142.13 682,236.10
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 175,682,064.23 566,334,436.78
未分配 利润 6.4.7.10 18,234,589.10 -6,036,693.95
所有者 权益 合计
193,916,653.33 560,297,742.83
负债和 所有 者权 益总 计
209,801,795.46 560,979,978.93
注： 报告 截止 日 2017 年6 月30 日 ， 基 金份 额净值 1.1038 元， 基金 份额 总额175,682,064.23 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 华宝 兴业 新活 力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
一、收入
29,209,727.74
1.利息 收入
4,068,731.66
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 108,997.39
债券利 息收 入
3,119,840.21
资产支 持证 券利 息收 入
839,894.06
买入返 售金 融资 产收 入
-
其他利 息收 入
-
2.投 资收 益（ 损失 以“- ”填列）
-1,102,951.95
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 10,319,616.52
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 6.4.7.13 -13,020,888.67
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.1 -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 -
股利收 益 6.4.7.16 1,598,320.20
3.公 允价 值变 动收 益 （损失 以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17
26,243,756.48
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
-
5.其 他收 入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 191.55
减：二、费用
2,404,236.76
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 1,037,038.57
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2．托 管费 6.4.10.2.2 259,259.54
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 432,099.39
4． 交易 费用 6.4.7.19 509,425.90
5． 利息 支出
26,186.90
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
26,186.90
6． 其他 费用 6.4.7.20 140,226.46
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
26,805,490.98
减：所 得税费 用
-
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号 填
列）
26,805,490.98
注: 本基 金成 立于 2016 年09 月07 日， 因此 无上 年度可 比期 间数 据。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华宝 兴业 新活 力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
566,334,436.78 -6,036,693.95 560,297,742.83
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 26,805,490.98 26,805,490.98
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “-”号 填
列）
-390,652,372.55 -2,534,207.93 -393,186,580.48
其中：1.基金 申购 款 174,600,261.98 1,894,226.03 176,494,488.01
2.基 金赎 回款 -565,252,634.53 -4,428,433.96 -569,681,068.49
四 、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
175,682,064.23 18,234,589.10 193,916,653.33
注：本 基金 成立 于 2016 年09 月07 日， 因此 无上 年度可 比期 间数 据。
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 黄 小薏______
______向辉______
____张幸 骏____
基金管 理人 负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报表 附注
6.4.1 基 金基 本情况
华宝兴业新活 力灵活配 置 混合型证券投 资基金(以下简 称 “本基金 ”)系由 基金 管理人华宝 兴
业基金管理 有限公司 依照 《中华人民 共和国证 券投 资基金法》 、 《 华宝兴业 新 活力灵活配 置混合 型
证券投资基金 基金合同 》( 以下简称“基 金合同 ”)及 其他有关法律 法规的规 定 ，经中国证 券监督
管理委 员会(以下 简称 “ 中国 证 监会 ”) 以证 监许 可[2016]1593 号 文批 准公 开募集 。 本基 金为 契约
型 开 放式 基金， 存续 期限为 不 定期， 首次 设立 募集基 金 份额为 593,079,676.11 份， 经德 勤华 永会
计师事 务所(特殊 普通 合伙)验 证， 并出 具了 编号 为德师 报( 验)字(16) 第 0242 号的 验 资报 告。 基金
合 同于 2016 年9 月7 日 正 式生效 。 本 基金 的基 金管 理人为 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司， 基金 托管
人为中 国民 生银 行股 份有 限公司 。
根 据 《 中华 人民 共和 国证券 投 资基 金法 》 、 基金 合同及 截 至报 告期 末最 新公 告的 《华 宝兴 业新
活力灵活配置 混合型证 券 投资基金招募 说明书》 的 有关规定，本 基金的投 资 范围为具有 良好流动
性的金 融工 具， 包括 国内 依法发 行上 市的 股票(包括中 小 板、 创业 板和 其他 经中 国 证监 会核 准上 市
的股票)、 固定 收益品 种( 包括国债、 金融债、 企业 债、公司债 、次级债 、可 转换债券、 分离交 易
可转债、可交换 债券、央 行票据、中期票 据、短期 融资券( 含超短期 融资券)、资产支持证券 等)
和货币市场 工具(包括 质押 及买断式回 购、银行 存款 等)、股指期 货、权证 以及 法律法规或 中国证
监会允许基 金投资的 其他 金融工具(但 须符合中 国证 监会相关规 定)。如法 律法 规或监管机 构以后
允许基金投资 其他品种 ， 基金管理人在 履行适当 程 序后，可以将 其纳入投 资 范围。基金 的投资组
合比例 为： 本基 金股 票投 资占基 金资 产的 比例 为 0%-95%， 每个 交易 日日 终在 扣除股 指期 货合 约需
缴纳的交易保 证金后， 本 基金保留的现 金或到期 日 在一年以内的 政府债券 不 低于基金资 产净值的
5%；股指期货 的投资比 例 依照法律法规 或监管机 构 的规定执行。 本基金的 业 绩比较基准 为：沪深
300 指数 收益 率×50% + 上证 国 债指 数收 益率×50% 。
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6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金的财务 报表按照 财 政部颁布的企 业会计准 则 及相关规定(以 下简称“ 企 业会计准则 ”)
以及中国证监 会发布的 基 金行业实务操 作的有关 规 定编制，同时 在具体会 计 核算和信息 披露方面
也参考 了中 国证 券投 资基 金业协 会发 布的 若干 基金 行业实 务操 作。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基 金 2017 年 06 月 30 日的 财务 状况 以及 2017 年 01 月 01 日
至2017 年06 月30 日止 期 间的经 营成 果和 基金 净值 变动情 况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、 会计 估计 与最 近一 期年 度 报告 相一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计变 更。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总 局财税[2004]78 号文《关 于证券投资基 金税收政策 的通知 》 、财 税
[2005]103 号文 《关 于股 权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 财政 部、
国家税 务总 局关 于企 业所 得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日 《 上海、 深 圳证 券交 易所
关于做好证券 交易印花 税 征收方式调整 工作的通 知 》 、财税[2012]85 号《关 于 实施上市公司 股息
红利差别化个 人所得税 政 策有关问题的 通知 》 、财 税[2014]48 号《 关于实施 全 国中小企业股 份转
让系统 挂牌 公司 股息 红利 差别化 个人 所得 税政 策有 关问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》 、 财税[2016]36 号《 关于全面推开 营业税
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改征增 值税 试点 的通 知》 及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ，主 要税 项列 示如 下：
1)证券投资基 金(封闭式 证 券投资基金， 开放式证 券 投资基金)管理 人运用基 金 买卖股票、 债
券免征 增值 税。
2)对 证券 投资 基金 从证 券市 场 中取 得的 收入， 包括买 卖 股票、 债券 的差 价收入 ， 股 权的 股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳企 业 所得 税。
3)对基金取得 的股票股 息 、红利收入， 由上市公 司 在收到相关扣 收税款当 月 的法定申报期 内
向主管 税务 机关 申报 缴纳 ；从公 开发 行和 转让 市场 取得的 上市 公司 股票 ，持 股期限 在 1 个 月以内
(含 1 个月)的， 其股 息红利 所 得全 额计 入应 纳税 所得 额 ；持 股期 限在 1 个月以 上 至 1 年( 含 1 年)
的 ， 暂减按 50% 计入 应纳税 所 得额 ；持 股期 限超过 1 年的 ，股 息红 利所 得暂免 征 收个 人所 得税 。
上述所 得统 一适 用 20% 的税 率 计征 个人 所得 税。
4)对基金取得 的债券利 息 收入，由发行 债券的企 业 在向基金支付 上述收入 时 代扣代缴 20% 的
个人所 得税 ，暂 不缴 纳企 业所得税 。
5)对 于基 金从事 A 股买 卖， 出 让方按 0.10% 的 税率缴 纳 证券( 股票) 交易 印花 税，对 受让 方不
再缴纳 印花 税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银行 存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
活期存 款 2,284,037.87
定期存 款 -
其 中 ：存 款期限 1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 2,284,037.87
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 113,891,775.85 130,271,839.87 16,380,064.02
贵金属投资- 金交所 - - -
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黄金合 约
债券
交易所 市场 753,350.00 792,753.50 39,403.50
银行间 市场 49,489,400.00 49,511,000.00 21,600.00
合计 50,242,750.00 50,303,753.50 61,003.50
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 164,134,525.85 180,575,593.37 16,441,067.52
6.4.7.3 衍生 金融 资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负 债。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券 23,000,000.00 -
合计 23,000,000.00 -
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末未 持有 买断式 逆回 购交 易中 取得 的债券 。
6.4.7.5 应收 利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 498.10
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,444.70
应收债 券利 息 360,182.51
应收买 入返 售证 券利 息 -5,015.07
应收申 购款 利息 0.25
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 69.70
合计 357,180.19
第 23 页 共 51 页
华宝新活力混合 2017 年半年度 报告
6.4.7.6 其他 资产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 383,280.82
银行间 市场 应付 交易 费用 1,217.13
合计 384,497.95
6.4.7.8 其他 负债
单 位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 -
预提费 用 199,014.74
合计 199,014.74
6.4.7.9 实收 基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 566,334,436.78 566,334,436.78
本期申 购 174,600,261.98 174,600,261.98
本期赎 回( 以"-" 号填列) -565,252,634.53 -565,252,634.53
本期末 175,682,064.23 175,682,064.23
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 3,648,276.60 -9,684,970.55 -6,036,693.95
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本期利 润 561,734.50 26,243,756.48 26,805,490.98
本期 基金 份额 交易
产生的 变动 数
6,506,313.18 -9,040,521.11 -2,534,207.93
其中： 基 金申 购款 9,225,981.33 -7,331,755.30 1,894,226.03
基金赎 回款 -2,719,668.15 -1,708,765.81 -4,428,433.96
本期已 分配 利润 - - -
本期末 10,716,324.28 7,518,264.82 18,234,589.10
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 48,075.42
定期存 款利 息收 入 36,666.67
其他存 款利 息收 入 -
结算备付 金利 息收 入 23,720.90
其他 534.40
合计 108,997.39
6.4.7.12 股 票投 资收益—— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 153,424,712.20
减：卖 出股 票成 本总 额 143,105,095.68
买卖股 票差 价收 入 10,319,616.52
6.4.7.13 债 券投 资收益—— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
卖出债 券（ 、 债转 股及 债券 到 期兑 付） 成交
总额
493,099,683.86
减：卖 出债 券（ 、 债转 股及 债 券到 期兑 付）
成本总 额
496,251,816.50
减：应 收利 息总 额 9,868,756.03
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买卖债 券差 价收 入 -13,020,888.67
6.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 内无 资产 支持证 券投 资收 益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 间无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 间无 衍生 工具收 益。
6.4.7.16 股利 收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,598,320.20
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 1,598,320.20
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
1.交 易性 金融 资产 26,243,756.48
——股票 投资 15,975,716.88
——债券 投资 10,268,039.60
——资产 支持 证券 投资 -
——贵金 属投 资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权证 投资 -
3.其他 -
合计 26,243,756.48
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6.4.7.18 其他 收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 191.55
合计 191.55
6.4.7.19 交易 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 504,925.90
银行间 市场 交易 费用 4,500.00
合计 509,425.90
6.4.7.20 其他 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
审计费 用 24,795.19
信息披 露费 94,219.55
银行汇 划费 用 4,211.72
债券帐 户维 护费 17,000.00
合计 140,226.46
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或有 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 无其 它需 作披 露的资 产负 债表 日后 事项 。
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6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
根据中 国证 监会 于 2017 年 7 月 21 日 发布 的《 关于 核准华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 变更 股权
的批复 》 （ 证监 许可 （2017 ）1321 号 ） ， 中国 证监 会已核 准 “ 领先 资产 管理 有限 公司” 将 持有 的我
公司 49% 的股 权转 让给 Warburg Pincus Asset Management,L.P. 。我 公司 及相 关股东 目前 正在 办
理后续 的工 商变 更登 记等 相关事 宜， 敬请 投资 者知 悉。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司(以下 简称
“华宝 兴业 ”)
基金管 理人 、基 金销 售机 构、基 金注 册登 记机 构
中国民 生银 行股 份有 限公 司(以下 简称
“民生 银行 ”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
华宝信 托有 限责 任公 司(“华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东
领先资 产管 理有 限 公司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管 理人 的股 东
中国宝 武钢 铁集 团有 限公 司(“ 宝 武集
团”)
华宝信 托的 最终 控制 人
华宝证 券有 限责 任公 司(“华宝证 券”) 受宝武 集团 控制 的公 司
华宝投 资有 限公 司(“ 华宝投 资 ”) 受宝武 集团 控制 的公 司
宝钢集 团财 务有 限责 任公 司(“ 宝 钢财
务”)
受宝武 集团 控制 的公 司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本报 告期 内未 发生 通过关 联方 交易 单元 进行 的交 易。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目 本期
第 28 页 共 51 页
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2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,037,038.57
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 44,342.19
注：支付基金 管理人华 宝 兴业的基金管 理人报酬 按 前一日基金资 产净值 0.60%的年费率计提 ，逐
日累计 至每 月月 末 ， 按 月支 付。 其计 算公 式为 ： 日基 金 管理人 报酬 ＝前 一日 基金 资产净 值×0.60%÷
当年天 数。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 259,259.54
注：支付基金 托管人民 生 银行的基金托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.15%的 年费率计提， 逐日累
计 至 每月 月末， 按月 支付。 其计 算公 式为 ： 日 基金托 管 费＝ 前一 日基 金资 产净 值×0.15%÷ 当 年天
数。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费
各关联 方名 称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
民生银 行 40,926.01
华宝兴 业 385,943.12
合计 426,869.13
注：销售服务 费按前一 日 基金资产净 值 0.25%的 年费 率计提，逐 日累计至 每 月月末，按月 支付。
其计算 公式 为： 日销 售服 务费＝ 前一 日基 金资 产净 值×0.25%÷当年 天数 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 无与 关联 方进行 的银 行间 同业 市场 的债券(含回 购) 交 易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 内基 金管 理人无 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末除 基金管 理人 外其 他关 联方 未投资 本基 金。
第 29 页 共 51 页
华宝新活力混合 2017 年半年度 报告
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的 利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入
民生银 行 2,284,037.87 48,075.42
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 民生 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 无在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 的情况 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 无须 作说 明的其 他关 联交 易事 项。
6.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
6.4.12 期 末（ 2017 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别： 股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
603933
睿能
科技
2017 年
6 月28
日
2017
年7 月
6 日
新股流
通受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305
旭升
股份
2017 年
6 月30
日
2017
年7 月
10 日
新股流
通受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
300670
大烨
智能
2017 年
6 月26
日
2017
年7 月
3 日
新股流
通受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -
300672
国科
微
2017 年
6 月30
日
2017
年7 月
12 日
新股流
通受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -
603331
百达
精工
2017 年
6 月27
2017
年7 月
新股流
通受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
第 30 页 共 51 页
华宝新活力混合 2017 年半年度 报告
日 5 日
300671
富满
电子
2017 年
6 月27
日
2017
年7 月
5 日
新股流
通受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617
君禾
股份
2017 年
6 月23
日
2017
年7 月
3 日
新股流
通受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本报 告期 末无 暂时 停牌等 流通 受限 股票 。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无银 行 间市场债券正 回购，因 此 没有在银行间 市场债券 正 回购交易中 作为抵押
的债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购，因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中 作为抵押
的债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是一只 主动投资 的 混合型基金， 其长期平 均 预期风险和预 期收益率 低 于股票型基金 ，
高于债券型基 金、货币 型 基金。本基金 在投资运 作 活动中涉及到 的风险主 要 包括信用风 险、流动
性风险及市场 风险。本 基 金的基金管理 人从事风 险 管理的主要目 标是通过 大 类资产间的 灵活配置
和多样 的投 资策 略， 力争 实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，公司内部监 督和反馈 系 统包括内部控 制
委员会、副总 经理、督 察 长、监察稽核 部、风险 管 理部、各部门 负责人和 风 险控制联络 人、各业
务岗位。内部 控制委员 会 负责对公司在 经营管理 和 基金运作中的 风险进行 评 估并研究制 订相应的
控制制度。副 总经理总 管 公司的内控事 务。督察 长 向董事会负责 ，独立地 就 内控制度的 执行情况
履行检查、评 价、报告 和 建议职能。风 险管理部 在 副总经理指导 下对公司 内 部控制运行 情况进行
第 31 页 共 51 页
华宝新活力混合 2017 年半年度 报告
监控，主要针 对公司内 部 控制制度的总 体构架和 内 部控制的目标 进行评估 并 提出改进意 见；监察
稽核部在督察 长的领导 下 对各部门和岗 位的内部 控 制执行情况进 行监督和 核 查，同时对 内控的失
控点进 行查 漏并 责令 改正 。
本基金 的基 金管 理人 根据 自身经 营特 点设 立顺 序递 进、 权 责统 一、 严密 有效 的 四层监 控防 线。
第一层监控防 线为一线 岗 位自控与互控 ；第二层 防 线为大业务板 块内部各 部 门和部门之 间的自控
和互控；第三 层监控防 线 为风险管理部 和监察稽 核 部对各岗位、 各部门、 各 项业务全面 实施的监
督反馈 ； 最 后是 以内 部控 制委员 会为 主体 的第 四层 防线， 实施 对公 司各 类业 务和风 险的 总体 监督 、
控制， 并对 风险 管理 部和 监察稽 核部 的工 作予 以直 接指导 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 是通过结合定 性分析和 定 量分析方法， 估
测各种风险产 生的可能 损 失。从定性分 析的角度 出 发，判断风险 损失的严 重 程度和出现 风险损失
的频度。而从 定量分析 的 角度出发，根 据本基金 的 投资目标，结 合基金资 产 所运用金融 工具的特
征，通过特定 的风险量 化 指标、模型、 日常的量 化 报告，确定相 应置信程 度 和风险损失 的限度，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信用 风险
信用风险是指 基金所投 资 证券的发行人 出现违约 或 拒绝支付到期 利息、本 金 ，或基金在交 易
过程中因交易 对手未履 行 合约责任等， 导致基金 资 产损失和收益 变化的风 险 。本基金均 投资于具
有良好 信用 等级 的证 券， 且通过 分散 化投 资以 分散 信用风 险。
本基金的银行 存款均存 放 于信用良好的 银行，与 银 行存款相关的 信用风险 不 重大。本基金 在
证券交易所进 行的交易 均 与中国证券登 记结算有 限 责任公司完成 证券交收 和 款项清算， 因此违约
风险发生的可 能性很小 。 本基金在进行 银行间同 业 市场债券交易 前均对交 易 对手进行信 用评估，
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
A-1
- -
A-1 以下
- -
AAA - -
第 32 页 共 51 页
华宝新活力混合 2017 年半年度 报告
未评级
50,009,050.00 111,525,400.00
合计
50,009,050.00 111,525,400.00
注：未评级债 券为国债 、 政策性金融和 超短期融 资 券。上述评级 均由经中 国 证监会核准 从事证券
市场资 信评 级业 务的 评级 机构做 出。
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2017 年6 月 30 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
AAA
- 331,617,380.40
AAA 以下
294,703.50 41,323,000.00
未评级
- -
合计
294,703.50 372,940,380.40
注：上 述评 级均 由经 中国 证监会 核准 从事 证券 市场 资信评 级业 务的 评级 机构 做出。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 主 要来自于投资 品
种所处的交易市场不活跃 而带来的变现困难和基金 份额持有人可随时要求赎 回其持有的基金份
额。
本基金所持证 券均在证 券 交易所或银行 间同业市 场 交易，除附注 中列示的 部 分基金资产流 通
暂时受 限制 不能 自由 转让 的 情 况外， 其余 于2017 年06 月 30 日均 能及 时变 现。 此 外， 本基 金可 通
过卖出回购金 融资产方 式 借入短期资金 应对流动 性 需求。本基金 于资产负 债 表日所持有 的金融负
债的合 约约 定到 期日 均为 一年以 内。 可赎 回基 金份 额净值(所有 者权 益) 无固 定到期 日。
此外，针对兑 付赎回资 金 的流动性风险 ，本基金 的 基金管理人在 基金合同 中 约定了巨额赎 回
条款，制定了 发生巨额 赎 回时资金的处 理模式， 控 制因开放模式 而产生的 流 动性风险。 本基金的
基金管 理人 每日 预测 本基 金的流 动性 需求 ， 并 同时 通 过独立 的风 险管 理部 门设 定流动 性比 例要 求，
对流动 性指 标进 行持 续的 监测和 分析。
6.4.13.4 市场 风险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 主要 包括利 率风 险、 外汇 风险 和其他 价格 风险 。
第 33 页 共 51 页
华宝新活力混合 2017 年半年度 报告
6.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。利率敏感性 金
融工具均面临 由于市场 利 率上升而导致 公允价值 下 降的风险，其 中浮动利 率 类金融工具 还面临每
个付息期间结 束根据市 场 利率重新定价 时对于未 来 现金流影响的 风险。本 基 金的基金管 理人定期
对面临 利率 敏感 性缺 口进 行监控 ，并 通过 调整 投资 组合的 久期 等方 法对 上述 利率风 险进 行管 理。
6.4.13.4.1.1 利率 风险 敞口
单位： 人民 币元
本期末
2017 年6 月30 日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款
2,284,037.87 - - - 2,284,037.87
结算备 付金
3,210,534.15 - - - 3,210,534.15
存出保 证金
154,872.35 - - - 154,872.35
交易性 金融 资产
50,303,753.50 - - 130,271,839.87 180,575,593.37
买入返 售金 融资 产
23,000,000.00 - - - 23,000,000.00
应收证 券清 算款
- - - 9,363.70 9,363.70
应收利 息
- - - 357,180.19 357,180.19
应收申 购款
200.00 - - 210,013.83 210,213.83
资产总 计 78,953,397.87 - - 130,848,397.59 209,801,795.46
负债
应付赎 回款 - - - 15,134,562.46 15,134,562.46
应付管 理人 报酬 - - - 100,240.23 100,240.23
应付托 管费 - - - 25,060.00 25,060.00
应付销 售服 务费 - - - 41,766.75 41,766.75
应付交 易费 用 - - - 384,497.95 384,497.95
其他负 债 - - - 199,014.74 199,014.74
负债总 计 - - - 15,885,142.13 15,885,142.13
利率敏 感度 缺口 78,953,397.87 - - 114,963,255.46 193,916,653.33
上年度 末
2016 年12 月31 日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 7,228,013.51 - - - 7,228,013.51
结算备 付金 618,449.96 - - - 618,449.96
存出保 证金 25,268.07 - - - 25,268.07
交易性 金融 资产 143,524,780.40 340,941,000.00 - 61,540,907.59 546,006,687.99
应收利 息 - - - 7,101,559.40 7,101,559.40
资产总 计 151,396,511.94 340,941,000.00 - 68,642,466.99 560,979,978.93
负债
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华宝新活力混合 2017 年半年度 报告
应付赎 回款 - - - 9,878.00 9,878.00
应付管 理人 报酬 - - - 285,944.46 285,944.46
应付托 管费 - - - 71,486.11 71,486.11
应付销 售服 务费 - - - 119,143.50 119,143.50
应付交 易费 用 - - - 65,784.03 65,784.03
其他负 债 - - - 130,000.00 130,000.00
负债总 计 - - - 682,236.10 682,236.10
利率敏 感度 缺口 151,396,511.94 340,941,000.00 - 67,960,230.89 560,297,742.83
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的公 允价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期 末（ 2017 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2016 年12 月31
日 ）
市场利 率上 升25 个
基点
-29,854.59 -4,722,998.71
市场利 率下 降25 个
基点
29,912.24 4,810,711.96
6.4.13.4.2 外汇 风险
本基金 的所 有资 产及 负债 均以人 民币 计价 ，因 此无 重大外 汇风 险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指以交 易 性金融资产的 公允价值 受 市场利率和外 汇汇率以 外 的市场价格因 素
变动发生波动 的风险， 该 风险可能与特 定投资品 种 相关，也有可 能与整体 投 资品种相关 。本基金
主要投资于证 券交易所 上 市或银行间同 业市场交 易 的债券和股票 ，所有市 场 价格因素引 起的金融
资产公允价值 变动均直 接 反映在当期损 益中。本 基 金通过投资组 合的分散 降 低其他价格 风险。本
基金投 资组 合中 股票 投资 比例为 基金 总资 产 的 0%-95% 。 此 外， 本基 金的 基金 管理人 每日 对本 基金
所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at
Risk) 指标 等来 测试 本基 金 面临的 潜在 价格 风险 ，及 时可靠 地对 风险 进行 跟踪 和控制 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目 本期末 上年度 末
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2017 年6 月 30 日 2016 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性金融资产- 股票
投资
130,271,839.87 67.18 61,540,907.59 10.98
交 易性金融 资产 － 基金
投资
- - - -
交 易性金融 资产 － 债券
投资
- - - -
交 易性金融 资产－ 贵金
属投资
- - - -
衍 生金融资 产－权 证投
资
- - - -
其他 - - - -
合计 130,271,839.87 67.18 61,540,907.59 10.98
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感 性分 析
本基金 成立 于 2016 年09 月 07 日， 于 2017 年 06 月 30 日 ，本 基金 成立 尚未 满一年 ，无 足够 历史
经验数 据计 算其 他价 格风 险对基 金资 产净 值的 影响 （于2016 年 12 月 31 日：同 ） 。
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1)公允 价值
(a)不以 公允 价值 计量 的金融 工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b)以公 允价 值计 量的 金融工 具
(i) 各 层次 金融 工具 公允价 值
于2017 年06 月30 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量的金 融工 具中 属于 第一 层次 的余 额为人
民币130,190,206.23 元 ， 属于第 二层 次的 余额 为人 民币50,385,387.14 元， 无属于 第三 层次 的余
额。
(ii)公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于本基金投 资的证券 ， 若出现重大事 项停牌、 交 易不活跃(包括 涨跌停时 的 交易不活跃) 、
或属于非公开 发行等情 况 ，本基金分别 于停牌日 至 交易恢复活跃 日期间、 交 易不活跃期 间及限售
期间根据估值 调整中采 用 的不可观察输 入值对于 公 允价值的影响 程度，确 定 相关证券公 允价值应
属第二 层次 或第 三层 次。
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(iii) 第三 层次 公允 价值 余额和 本期 变动 金额
(2) 增值 税
根据财 政部、 国家 税务 总局于 2016 年12 月 21 日颁 布 的财税[2016]140 号 《 关于明 确 金融 房
地产开 发 教育 辅助 服务 等 增值税 政策 的通 知》 的规 定：(1) 金融 商品 持有 期间(含到 期) 取得 的非
保本收益(合同 中未明确 承 诺到期本金可 全部收回 的 投资收益)，不 征收增值 税 ；(2) 纳税 人购入
基金、信托、 理财产品 等 各类资产管理 产品持有 至 到期，不属于 金融商品 转 让；(3) 资管 产 品运
营过程 中发 生的 增值 税应 税行为 ， 以 资管 产品 管理 人为增 值税 纳税 人。 上述 政策 自 2016 年5 月1
日起执 行。
此外， 根据 财政 部、 国家 税务总 局 于 2017 年1 月6 日颁布的 财税[2017]2 号 《关于 资管 产品
增值税 政策 有关 问题 的补 充通知 》 及2017 年6 月 30 日颁 布的 财税[2017]56 号 《 关于 资管 产品增
值税有关问题 的通知》 的 规定，资管产 品管理人 运 营资管产品过 程中发生 的 增值税应税 行为，暂
适用简 易计 税方 法， 按照 3%的征 收率 缴纳 增值 税。 对资管 产品 在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程中
发生的增值税 应税行为 ， 未缴纳增值税 的，不再 缴 纳；已缴纳增 值税的， 已 纳税额从资 管产品管
理人以后月份 的增值税 应 纳税额中抵减 。上述税 收 政策对本基金 截至本财 务 报表批准报 出日止的
财务状 况和 经营 成果 无影 响。
(3) 除 公允 价值 和增 值税 外，截 至资 产负 债表 日本 基金无 需要 说明 的其 他重 要事项 。
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 130,271,839.87 62.09
其中： 股票 130,271,839.87 62.09
2 固定收 益投 资 50,303,753.50 23.98
其中： 债券 50,303,753.50 23.98
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 23,000,000.00 10.96
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,494,572.02 2.62
7 其他各 项资 产 731,630.07 0.35
8 合计 209,801,795.46 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金 额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 79,323,305.59 40.91
D
电 力、 热力、 燃气 及水 生产 和 供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 12,470,979.12 6.43
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 6,034,050.00 3.11
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
7,639.62 0.00
J 金融业 26,286,953.54 13.56
K 房地产 业 6,148,912.00 3.17
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
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O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 130,271,839.87 67.18
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 401,914 19,938,953.54 10.28
2 002415 海康威 视 599,901 19,376,802.30 9.99
3 000338 潍柴动 力 1,248,000 16,473,600.00 8.50
4 600518 康美药 业 737,000 16,022,380.00 8.26
5 000895 双汇发 展 648,979 15,413,251.25 7.95
6 600739 辽宁成 大 353,000 6,364,590.00 3.28
7 000776 广发证 券 368,000 6,348,000.00 3.27
8 600177 雅戈尔 607,600 6,148,912.00 3.17
9 300026 红日药 业 1,300,000 6,123,000.00 3.16
10 600180 瑞茂通 434,928 6,106,389.12 3.15
11 600179 安通控 股 345,000 6,034,050.00 3.11
12 600267 海正药 业 482,000 5,629,760.00 2.90
13 603801 志邦股 份 1,406 47,522.80 0.02
14 603043 广州酒 家 1,810 45,738.70 0.02
15 603380 易德龙 1,298 35,370.50 0.02
16 603335 迪生力 2,230 24,864.50 0.01
17 603679 华体科 技 809 21,438.50 0.01
18 603938 三孚股 份 1,246 20,932.80 0.01
19 603933 睿能科 技 857 17,311.40 0.01
20 603305 旭升股 份 1,351 15,212.26 0.01
21 300669 沪宁股 份 841 14,650.22 0.01
22 300670 大烨智 能 1,259 13,760.87 0.01
23 300672 国科微 1,257 10,659.36 0.01
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24 603331 百达精 工 999 9,620.37 0.00
25 300671 富满电 子 942 7,639.62 0.00
26 603617 君禾股 份 832 7,429.76 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 16,015,839.44 2.86
2 600518 康美药 业 15,094,430.75 2.69
3 000895 双汇发 展 15,005,957.78 2.68
4 002415 海康威 视 14,904,946.29 2.66
5 000338 潍柴动 力 14,699,329.60 2.62
6 000402 金融街 10,921,093.80 1.95
7 601939 建设银 行 10,061,726.09 1.80
8 600900 长江电 力 6,474,735.79 1.16
9 601288 农业银 行 6,240,000.00 1.11
10 600739 辽宁成 大 6,089,556.60 1.09
11 600267 海正药 业 6,049,876.75 1.08
12 600177 雅戈尔 6,023,076.32 1.07
13 600179 安通控 股 6,019,409.52 1.07
14 600067 冠城大 通 6,015,947.00 1.07
15 600141 兴发集 团 6,009,683.00 1.07
16 600180 瑞茂通 5,998,862.77 1.07
17 002318 久立特 材 5,943,587.50 1.06
18 000069 华 侨城 A 5,931,448.71 1.06
19 002476 宝莫股 份 5,918,293.99 1.06
20 000776 广发证 券 5,861,346.44 1.05
注：买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
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序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601398 工商银 行 17,466,051.35 3.12
2 601288 农业银 行 16,430,432.00 2.93
3 000001 平安银 行 16,026,928.61 2.86
4 000069 华 侨城 A 15,217,257.06 2.72
5 601988 中国银 行 14,360,000.00 2.56
6 000858 五粮液 12,791,469.41 2.28
7 000402 金融街 10,963,268.62 1.96
8 601939 建设银 行 10,567,058.46 1.89
9 600900 长江电 力 6,875,166.00 1.23
10 002476 宝莫股 份 6,168,265.93 1.10
11 002318 久立特 材 5,717,213.00 1.02
12 600067 冠城大 通 5,689,680.00 1.02
13 600141 兴发集 团 5,586,150.54 1.00
14 000338 潍柴动 力 1,384,856.00 0.25
15 000895 双汇发 展 1,147,996.30 0.20
16 601318 中国平 安 992,148.00 0.18
17 600518 康美药 业 651,117.89 0.12
18 601228 广州港 329,401.05 0.06
19 603833 欧派家 居 282,973.50 0.05
20 601375 中原证 券 239,434.00 0.04
注：卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 195,860,311.08
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 153,424,712.20
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 498,050.00 0.26
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 9,957,000.00 5.13
其中： 政策 性金 融债 9,957,000.00 5.13
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4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 294,703.50 0.15
8 同业存 单 39,554,000.00 20.40
9 其他 - -
10 合计 50,303,753.50 25.94
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（张 ） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111709183
17 浦发 银行
CD183
200,000 19,778,000.00 10.20
2 111716110
17 上海 银行
CD110
200,000 19,776,000.00 10.20
3 170204 17 国开 04 100,000 9,957,000.00 5.13
4 019557 17 国债 03 5,000 498,050.00 0.26
5 127004 模塑转 债 2,550 294,703.50 0.15
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
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7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
新 活 力混 合基 金截至 2017 年6 月30 日持 仓前 十名 证 券中的 广发 证券 （000776) 于 2016 年11
月24 日 收到 中国 证券 监督管 理 委员 会辽 宁监 管局 整改 通 知。 因公 司营 口学 府路证 券 营业 部在 代销
宝 盈 新动力 3、7、15 号 产 品过程 中， 未能 全面、 公 正、 准 确地 介绍 金融 产品 有关信 息， 充分 说明
金融产品的主 要风险特 征 ，未能保证金 融产品营 销 人员充分了解 所负责推 介 金融产品的 信息，营
业部在产品销 售过程中 的 风险揭示不到 位，对广 发 证券股份有限 公司营口 学 府路证券营 业部采取
责令改 正的 措施 。
广发证 券（000776) 于 2016 年 11 月 28 日 收到 中 国 证监会 处罚 决定 。因 公司 在未采 集上 述客
户身份识别信 息的情况 下 ，未实施有效 的了解客 户 身份的回访、 检查等程 序 。对广发证 券责令改
正，给 予警 告， 没收 违法 所得6,805,135.75 元 ，并处 以 20,415,407.25 元罚 款。
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本基金管理人 通过对上 述 上市公司进行 进一步了 解 和分析，认为 上述处分 不 会对公司的投 资
价值构成实质 性影响， 因 此本基金管理 人对上述 股 票的投资判断 未发生改 变 。报告期内 ，本基金
投资的前十名 证券的其 余 九名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 本报告编制 日前一年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
7.12.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 154,872.35
2 应收证 券清 算款 9,363.70
3 应收股 利 -
4 应收利 息 357,180.19
5 应收申 购款 210,213.83
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 731,630.07
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
292 601,650.90 159,486,593.26 90.78% 16,195,470.97 9.22%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管理人所有从业人员
持有本 基金
5,000.00 0.0028%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本 公 司高 级管 理人 员、 基金投 资 和研 究部
门负责 人持有 本开 放式 基金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2016 年9 月7 日 ）基 金份 额总额 593,079,676.11
本报告 期期 初基 金份 额总 额 566,334,436.78
本报告 期基 金总 申购 份额 174,600,261.98
减:本报 告期 基金 总赎 回份额 565,252,634.53
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填 列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 175,682,064.23
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1、 基金 管理 人的 重大 人事变 动
2017 年6 月9 日， 基金 管 理人发 布高 级管 理人 员变 更公告 ， 副总 经理 任志 强 因个人 原因 ， 自
2017 年5 月31 日起 不再 担任副 总经 理的 职务 。
2017 年8 月11 日 ， 基金 管 理人发 布高 级管 理人 员变 更公告 ， 董事 长郑 安国 先 生因个 人原 因，
自2017 年8 月9 日 起不 再 担任董 事长 的职 务， 由孔 祥清先 生接 任公 司董 事长 职务。
2、基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 财产 和基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 发生 变更 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情 况
基金管 理人 为本 基金 聘任 的会计 师事 务所 向本 基金 提供的 审计 服务 持续 期限 为： 本基 金 合 同
生效之 日起 至本 报告 期末 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受到 稽查 或处 罚的 情况。
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10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证 券 2 347,730,009.88 100.00% 320,641.79 100.00% -
注：1 、基金 管理 人选 择交易 单 元的 标准 和程 序如 下：
（1） 选择 标准: 资力 雄厚 ， 信誉 良好， 注册 资本 不 少于5 亿元 人民 币； 财务 状况良 好， 各项 财务
指标显示公司 经营状况 稳 定；经营行为 规范，最 近 两年未因重大 违规行为 受 到中国证监 会和中国
人 民 银行 处罚； 内部 管理规 范、 严格， 具备 健全 的内 控 制度， 并能 满足 基金运 作 高度 保密 的要 求；
具备基金运作 所需要的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理本基金 进 行证券交易 的需要，
并能为本基金 提供全面 的 信息服务；研 究实力较 强 ，有固定的研 究机构和 专 门的研究人 员，能及
时为本基金提 供高质量 的 咨询服务，并 能根据基 金 投资的特定要 求，提供 专 门研究报告 ；适当的
地域分 散化 。
（2） 选择 程序： （a ）服 务 评价； （b） 拟定 备选 交易 单元； （c）签 约。
2、 本基 金本 报告 期租 用的证 券 公司 交易 单元 无变 更。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
中信证 券 15,756,097.91 100.00% 3,195,000,000.00 100.00% - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司关于
调整旗 下部 分开 放式 基金 定投金
额下限 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 日
报》 和基 金管 理人 网
2017 年 3 月 4 日
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华宝新活力混合 2017 年半年度 报告
站
2
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司关于
华宝兴 业新 活力 灵活 配置 混合型
证券投 资基 金增 聘基 金经 理的公
告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 日
报》 和基 金管 理人 网
站
2017 年 3 月 17 日
3
华宝兴 业新 活力 灵活 配置 混合型
证券投 资基 金恢 复大 额申 购（含
定投及 转换 转入 ）业 务的 公告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 日
报》 和基 金管 理人 网
站
2017 年 4 月 1 日
4
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司关于
调整旗 下部 分开 放式 基金 首次申
购最低 金额 、 追加 申购 最低 金额、
定期定 额申 购最 低金 额、 单笔最
低赎回 份额 、赎 回后 最低 保有份
额及基 金转 换份 额限 制的 公告
《上海 证券 报》 、 《 中
国证券 报》 、 《 证券 日
报》 和基 金管 理人 网
站
2017 年 5 月 15 日
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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况
报告期末 持有基 金情
况
序
号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
机
构
1 20170103~20170502 500,045,000.00 0.00 500,045,000.00 0.00 0.00
2 20170504~20170630 0.00 84,116,773.87 0.00 84,116,773.87 47.88
3 20170504~20170630 0.00 89,064,819.39 13,695,000.00 75,369,819.39 42.90
产品特有 风险
报告期内 本基金 出现单 一 投资者持 有基金 份额比 例 超过 20%的 情况。 在单一 投资者持 有基金 份额比 例 较高的
情况下， 如该投 资者集 中 赎回， 可 能会增 加基金 的 流动性风 险。 此 外， 由于 基金在遇 到大额 赎回的 时 候可能
需要变现 部分资 产， 可 能 对持有资 产的价 格形成 冲 击， 增加 基金的 市场风 险 。 基金管 理人将 专业审 慎 、 勤 勉
尽责地运 作基金 资产， 加 强防范流 动性风 险、市 场 风险，保 护持有 人利益 。
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§12 备查文 件目 录
12.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华宝兴 业新 活力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同；
华宝兴 业新 活力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 ；
华宝兴 业新 活力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议；
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程；
基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ；
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
12.2 存放 地点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人办 公场 所备 投资者 查阅 。
12.3 查阅 方式
投资者可以通 过基金管 理 人网站，查阅 或下载基 金 合同、招募说 明书、托 管 协议及基金的 各
种定期 和临 时公 告。
华 宝兴 业基金 管理 有限公 司
2017 年 8 月 25 日
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