华 宝 兴 业 先进 成 长 混 合型 证 券 投 资基 金
2017 年 半年 度 报 告
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年8 月25 日 华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 8 月 22 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2017 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 6
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 6
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 6
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 8
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要 展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 13
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 13
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 14
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守 信 情况 声明 ............................................................................ 14
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 14
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 14
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 15
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 15
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 16
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 17 华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
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6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 19
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 38
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 38
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 38
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 39
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 42
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 45
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 45
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 45
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 45
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 45
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 45
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 46
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 46
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 48
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 48
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 48
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 48
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 49
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 50
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 50
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 50
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 50
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 50
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 50
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 51
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 51
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 53
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 54
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 54 华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
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11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 54
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 54
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 华宝兴 业先 进成 长混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 华宝先 进成 长混 合
基金主 代码 240009
交易代 码 240009
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 11 月 7 日
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 425,259,293.78 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
分享我 国经 济增 长方 式转 变过程 中和 转变 完成 后的 先
进企业 的成 长， 在控 制风 险的前 提下 为基 金份 额持 有
人谋求 长期 超额 回报 。
投资策 略
本基金 将使 用定 量与 定性 相结合 的方 法， 选择 具备 创
新能力 强、 注重 资源 节约 与环境 友好 、充 分发 挥人 力
资源优 势这 三个 先进 因素 之一的 企业 进行 投资 ，重 点
关注国 家产 业结 构调 整中 鼓励 类 行业 ，同 时也 兼顾 有
先进企 业的 传统 行业 。
业绩比 较基 准 新上证 综指 收益 率。
风险收 益特 征
本基金 是一 只主 动投 资的 混合型 基金 ，其 长期 平均 预
期风险 和预 期收 益率 低于 股票型 基金 ，高 于债 券型 基
金、货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称
华宝兴 业基 金管 理有 限公
司
中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘月华 王永民
联系电 话 021-38505888 010-66594896
电子邮 箱 xxpl@fsfund.com fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
400-700-5588 、
021-38924558
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传真 021-38505777 010-66594942
注册地 址
中国 （上 海 ） 自 由贸 易试 验
区世纪 大 道100 号上 海环
球金融 中 心58 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1
号
办公地 址
中国 （上 海 ） 自 由贸 易试 验
区世纪 大 道100 号上 海环
球金融 中 心58 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1
号
邮政编 码 200120 100818
法定代 表人 郑安国 田国立
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.fsfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 基金管 理人
上海市 世纪 大 道100 号环 球金融 中
心58 楼
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -84,364,696.69
本期利 润 -8,988,706.72
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0204
本期加 权平 均净 值利 润率 -0.73%
本期基 金份 额净 值增 长率 -0.72%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 777,611,732.98
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.8286
期末基 金资 产净 值 1,202,871,026.76
期末基 金份 额净 值 2.8286
3.1.3 累计 期 末 指标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 247.70%
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 资产负 债表 中未 分配 利润 与未分 配利 润中 已实 现部 分的孰 低数 。
4、净 值相 关数 据计 算中 涉 及天数 的， 包括 所有 交易 日以及 季末 最后 一自 然日 （如非 交易 日）
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 4.09% 0.74% 2.42% 0.51% 1.67% 0.23%
过去三 个月 0.04% 0.70% -0.92% 0.58% 0.96% 0.12%
过去六 个月 -0.72% 0.69% 2.90% 0.55% -3.62% 0.14%
过去一 年 -9.90% 0.80% 9.02% 0.65% -18.92% 0.15%
过去三 年 55.78% 2.05% 55.88% 1.73% -0.10% 0.32%
自基金 合同
生效日 起至
今
247.70% 1.78% 68.52% 1.76% 179.18% 0.02%
注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为： 新上 证综 指收 益率 。
2、 净 值以 及比 较基 准相 关 数据计 算中 涉及 天数 的 ， 包括所 有交 易日 以及 季末 最后一 自然 日 （如 非
交易日 ） 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
（2006 年 11 月7 日至 2017 年 6 月 30 日）
注： 按 照基 金合 同的 约定 ， 自基 金成 立日 期 的6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ， 截 至2007 年5 月7
日，本 基金 已达 到合 同规 定的资 产配 置比 例。 华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 是 2003 年 3 月 7 日 正式 成立 的合资 基 金管理 公司 ，截 至本 报告 期末（2017 年 6
月30 日） ， 所 管理 的证 券 投资基 金包 括宝 康系 列基 金、 多 策略 基金 、 现 金宝 货币市 场基 金、 动力
组合基金、收 益增长基 金 、先进成长基 金、行业 精 选基金、海外 中国成长 基 金、大盘精 选基金、
增强收 益基 金、 中证100 基金、 上证180 价值ETF 、 上证 180 价值 ETF 联接 基 金、 新 兴产 业基 金、
可转债 基金 、 上 证180 成长 ETF 、 上 证180 成长 ETF 联接 基金 、 华 宝油 气基 金、 中 国互 联网 基金 、
华宝兴业医药 生物基金 、 华宝兴业资源 优选基金 、 华宝添益基金 、 华宝兴 业 服务优选基 金、华宝
兴业创新优选 基金、华 宝 兴业生态中 国 基金、华 宝 兴业量化对冲 基金、华 宝 兴业高端制 造基金、
华宝兴业品质 生活基金 、 华宝兴业稳健 回报基金 、 华宝兴业事件 驱动基金 、 华宝兴业国 策导向、
华宝兴 业新 价值 、 华宝 兴 业新机 遇 、 华 宝兴 业医 疗 分级 、 华 宝兴 业1000 分级 、 华 宝兴 业万 物互 联、
华宝兴业转型 升级基金 、 核心优势基金 、美国消 费 基金、宝鑫纯 债基金、 香 港中小盘基 金、中证
全指证 券公 司ETF 、 中证 军 工 ETF 、 新 活力 基金、 沪 深300 指数 增强 基金 、 未 来产业 主导 基金 、 新
起点基金、红 利基金、 新 动力基金、新 飞跃基金 、 新回报 基金、 新优选基 金 、香港大盘 基金、智
慧产业基金、第三产业基金及 新 优 享 基 金 ， 所 管 理 的 证 券 投 资 基 金 资 产 净 值 合 计
122,557,514,320.78 元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
季鹏
本基金 基
金经理 、
华宝兴 业
宝康配 置
混合、 华
宝第三 产
业混合 基
金经理
2015 年5 月7
日
- 11 年
硕士， 拥 有CFA 资格 。 曾 在香港
大福证 券、 光大 保德 信基 金管理
有限公 司从 事行 业研 究、 投资管
理工作 。 2011 年4 月 加入 华宝兴
业基金 管理 有限 公司 任高 级策
略分析 师兼 基金 经理 助理 的职
务。 2013 年8 月 起任 华宝 兴业宝
康灵活 配置 证券 投资 基金 基金
经理。2015 年5 月至 2017 年5华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
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月任华 宝兴 业国 策导 向混 合型
证券投 资基 金基 金经 理。2015
年5 月 起兼 任华 宝兴 业先 进成长
混合型 证券 投资 基金 基金 经理，
2017 年 5 月任 华宝 兴业 第 三产
业灵活 配置 混合 型证 券投 资基
金基金 经理
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投 资基 金
法》 及其 各项 实施 细则、 《 华宝兴 业先 进成 长混 合型 证券投 资基 金基 金合 同 》 和其他 相关 法律 法规
的规定、监管 部门的相 关 规定，依照诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产， 在控制投
资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋取 最大 利益 ，没有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 基金管理 人 通过严格执行 投资决策 委 员会议事规则 、公司股 票 库管理制度、 中
央交易室制度 、防火墙 机 制、系统中的 公平交易 程 序、每日交易 日结报告 、 定期基金投 资绩效评
价等机制，确 保所管理 的 所有投资组合 在授权、 研 究分析、投资 决策、交 易 执行、业绩 评估等投
资管理活动和 环节得到 公 平对待。同时 ，基金管 理 人严格遵守法 律法规关 于 公平交易的 相关规定
和公司内部制 度要求， 分 析了本公司旗 下所有投 资 组合之间的整 体收益率 差 异、分投资 类别（股
票、债券）的 收益率差 异 以及连续四个 季度期间 内 、不同时间窗 下同向交 易 的交易价差 ；分析结
果未发 现异 常情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 基金管理 人 未发生所有投 资组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交 易 行为 。
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年 上半 年，A 股 市场 主板和 大盘 上涨 ，中 小盘 指数下 跌， 行情 分化 严重 。沪深 300 指数
上涨10.78% ， 上 证综指 上 涨 2.86% ， 中 小板 指数 上 涨7.33% ， 创 业板 指数 下 跌7.34% ， 深 圳综 指下
跌3.63% 。 上证 指数 明显 好于创 业板 ， 特 别是 上 证50 表 现较 好， 消费 行业 表 现较好 ， 大 市值 股票
明显好于小市 值股票， 个 股和行业表现 分化严重 。 行业涨幅上， 家电、食 品 饮料、银行 、电子行
业、煤炭表现 较好，都 录 得较大的幅度 正收益； 农 林牧渔、纺 织 服装、计 算 机、传媒等 板块表现
较差，录得较 大负收益 。 市场出现了比 较明显的 倾 向低估值和业 绩趋势 较 好 的大盘股的 倾向，而
高估值 的板 块出 现了 较大 的资金 流出 。 由 于本 基金 风 格维持 了一 定的 价值 股和 成长股 均衡 的策 略，
但是部 分重 仓的 新兴 产业 出现了 较大 下跌 ，使 得整 体表现 落后 于市 场。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为- 0.72% ， 同 期 业 绩 比 较基 准 收 益 率 为
2.90% ，基 金表 现落 后于 比 较基 准 3.62% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2017 年下 半年 ， 预 计 中国经 济增 长将 继续 保持 总体平 稳， 传统 周期 性行 业在供 给侧 改革
和经济回升的 带动下出 现 了较好的盈利 恢复，预 计 下半年这种经 济走势仍 将 延续。股市 微观结构
上，今年的新 股发行速 度 和数量的大幅 提高、以 及 监管对外延并 购等资本 运 作的收紧都 将长期影
响国内股票市 场中下盘 股 票的估值水平 和投资逻 辑 。预计市场中 期难以出 现 较大幅度的 趋势性变
化，资金将更 倾向于按 照 企业盈利趋势 较好的行 业 进行投资，行 业结构要 比 仓位更加重 要，选股
更加倾 向于 行业 龙头 和盈 利趋势 好转 的企 业。
就长期 而言 ， 我 们对 中国 经济转 型所 带来 的投 资前 景充满 信心 ，2017 年 是过 去几年 经济 形 势
最好的一年， 但是股市 的 个股表现千差 万别，我 们 将继续保持此 前小心谨 慎 的投资风格 ，仓位较
为灵活；标的 选择上将 紧 密跟踪各行业 景气度变 化 ，精选优秀的 公司并长 期 持有，分享 这些公司
中长期业绩快 速增长带 来 的丰厚回报。 感谢基金 持 有人一直以来 对我们的 支 持，我们将 继续勤勉
尽责， 努力 为持 有人 创造 好的回 报。
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4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
基金管 理人 在报 告期 内对 旗下基 金估 值过 程中 ， 公 司 内部参 与估 值流 程的 各方 职责分 工如 下 ：
（一） 、 基金 会计 ： 根 据 《 基金会 计核 算业 务指 引》 对基金 日常 交易 进行 记账 核算， 并对 基金
投资品 种进 行估 值。
（二） 、 量 化投 资部 ： 对特 殊品种 或由 于特 殊原 因导 致投资 品种 不存 在活 跃市 场的情 况下 ， 根
据估值委员会 对停牌股 票 或异常交易股 票估值调 整 的方法（比如 ：指数收 益 法）进行估 值，并在
估值时 兼顾 考虑 行业 研究 员提供 的根 据上 市公 司估 值模型 计算 的结 果所 提出 的建议 或意 见。
（三） 、 估 值委 员会 ： 定期 评价现 行估 值政 策和 程序 ， 在 发生 了影 响估 值政 策 和程序 的有 效性
及适用性的情 况后及时 修 订估值方法。 基金在采 用 新投资策略或 投资新品 种 时，评价现 有估值政
策和程 序的 适用 性。
（四） 、 必 要时 基金 经理 就 估值模 型及 估值 方法 的确 定提出 建议 和意 见， 但由 估值委 员 会 做最
终决策 。
上述参与估值 流程的人 员 均具备估值业 务所需的 专 业胜任能力， 参与估值 流 程各方之间不 存
在重大 利益 冲突 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 亏损 ，未 有应分 未分 的利 润。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日基 金 份额持有人低 于二百人 或 基金资产净值 低
于五千 万元 的情 形。 华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 对华 宝兴 业先 进成长 混合 型证
券投资 基金 （以 下称 “ 本 基金” ） 的托 管过 程中， 严 格遵守 《证 券投 资基 金法 》 及其 他有 关法 律法
规、基金合同 和托管协 议 的有关规定， 不存在损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，完全尽 职尽责地
履行了 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利 益 的行 为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。 华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华宝 兴业 先进 成长混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 237,799,989.40 374,853,581.36
结算备 付金
7,252,841.97 6,869,536.11
存出保 证金
511,137.86 634,854.55
交易性 金融 资产 6.4.7.2 936,960,086.22 926,543,000.39
其中： 股票 投资
936,960,086.22 926,543,000.39
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 29,925,134.96 -
应收证 券清 算款
9,467,892.59 2,132,711.99
应收利 息 6.4.7.5 50,599.47 74,477.23
应收股 利
- -
应收申 购款
124,273.47 457,319.13
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
1,222,091,955.94 1,311,565,480.76
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
9,538,794.62 3,013,342.93
应付赎 回款
698,115.57 472,086.11
应付管 理人 报酬
1,459,990.51 1,685,697.35
应付托 管费
243,331.78 280,949.55
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 6,670,420.50 5,633,070.61 华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
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应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 610,276.20 640,060.75
负债合 计
19,220,929.18 11,725,207.30
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 425,259,293.78 456,217,071.40
未分配 利润 6.4.7.10 777,611,732.98 843,623,202.06
所有者 权益 合计
1,202,871,026.76 1,299,840,273.46
负债和 所有 者权 益总 计
1,222,091,955.94 1,311,565,480.76
注： 报告 截止 日2017 年6 月 30 日， 基金 份额 净 值2.8286 元， 基金 份额 总额425,259,293.78 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 华宝 兴业 先进 成长混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入
15,568,510.60 -428,401,188.67
1.利息 收入
1,253,343.33 1,922,397.65
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 1,056,421.85 1,652,041.28
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
196,921.48 270,356.37
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-61,171,877.36 -277,206,570.17
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -64,944,109.08 -281,252,931.35
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.14 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.15 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.16 - -
股利收 益 6.4.7.17 3,772,231.72 4,046,361.18
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.18
75,375,989.97 -153,858,079.30
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.19 111,054.66 741,063.15 华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
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减： 二、费用
24,557,217.32 36,785,711.60
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 9,193,327.45 13,425,565.75
2．托 管费 6.4.10.2.2 1,532,221.33 2,237,594.28
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.20 13,612,171.55 20,884,142.31
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.21 219,496.99 238,409.26
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-8,988,706.72 -465,186,900.27
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
-8,988,706.72 -465,186,900.27
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华宝 兴业 先进 成长混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
456,217,071.40 843,623,202.06 1,299,840,273.46
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -8,988,706.72 -8,988,706.72
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-30,957,777.62 -57,022,762.36 -87,980,539.98
其中：1.基 金申 购款 7,300,743.15 13,092,773.55 20,393,516.70
2. 基金 赎回 款 -38,258,520.77 -70,115,535.91 -108,374,056.68
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基 425,259,293.78 777,611,732.98 1,202,871,026.76 华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
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金净值 ）
项目
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
639,536,850.10 1,834,212,580.56 2,473,749,430.66
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -465,186,900.27 -465,186,900.27
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-35,747,085.62 -77,360,432.55 -113,107,518.17
其中：1.基 金申 购款 173,693,600.98 342,789,562.71 516,483,163.69
2. 基金 赎回 款 -209,440,686.60 -420,149,995.26 -629,590,681.86
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
603,789,764.48 1,291,665,247.74 1,895,455,012.22
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 黄小 薏______
______向辉______
____ 张 幸骏____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
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6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
华宝兴 业先 进成 长混 合型 证券投 资基 金( 原名 为华 宝 兴业先 进成 长股 票型 证券 投资基 金， 以下
简称 “ 本 基 金 ”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ”) 证 监 基 金 字[2006] 第
200 号《关 于同意华 宝兴 业先进成长股 票型证券 投 资基金募集的 批复》核 准 ，由华宝兴业 基金管
理有限公司依 照《中华 人 民共和国证券 投资基金 法 》和《华宝兴 业先进 成 长 股票型证券 投资基金
基金合同》负 责公开募 集 。本基金为契 约型开放 式 ，存续期限不 定，首次 设 立募集不包 括认购资
金利息 共募 集人 民 币6,112,772,587.50 元， 业 经普 华永道 中天 会计 师事 务所 有 限公 司普 华永 道中
天验字(2006) 第162 号验 资报告 予以 验证 。 经 向中 国证监 会备 案， 《华 宝兴 业 先进成 长股 票型 证券
投资基金基金合同》于 2006 年 11 月 7 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
6,113,990,007.57 份基 金 份额， 其中 认购 资金 利息 折合 1,217,420.07 份 基 金份额 。本 基金 的基
金管理 人为 华宝 兴业 基金 管理有 限公 司， 基金 托管 人为中 国银 行股 份有 限公 司。
根据 2014 年中 国证 监会 令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 华宝兴 业先 进
成长股 票型 证券 投资 基金 于 2015 年 7 月 22 日 公告 后更 名 为华 宝兴 业先 进成 长混合 型证 券投 资 基
金。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《华 宝 兴业先进成长 混合型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 国内依法 公 开发行、上市 的股票、 债 券及中国证 监会批准
的允许基金投 资的其他 金 融工具。本基 金股票投 资 比例为 60%-95% ，其中投 资于先进企业 股票占
非现金 资产 的比 例不 低 于 80% ， 权证 投资 比例 为 0%-3%，债 券及 现金 投资 比例 为 5%-40% ，其 中，
现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于 5% 。 本 基金的 业绩 比较 基准 是新 上证综 指收 益率 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 华宝 兴业 先 进成 长混 合型 证券
投资基金合同 》和在财 务 报表附注所列 示的中国 证 监会、中国基 金业协会 发 布的有关规 定及允许
的基金 行业 实务 操作 编制 。
华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
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6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金 2017 年半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2017
年06 月30 日的 财务 状况 以及 2017 年半 年度 的经 营 成果和 基金 净值 变动 情况 等有关 信息 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策 、 会计估 计 与 最近一 期年 度报告 相一致 的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策 、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说 明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财 税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、财税[2016]70 号《关于金融 机 构同业 往 来等增值税政 策的补充 通 知》及其他相 关财税
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 于 2016 年 5 月 1 日 前，以 发行 基金 方式 募集 资金不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营 业
税。对 证券 投资 基金 管理 人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入免 征营 业税 。自 2016 年 5 月 1
日起，金融业 由缴纳营 业 税改为缴纳增 值税。对 证 券投资基金管 理人运用 基 金买卖股票 、债券的
转让收 入免 征增 值税 ，对 国债、 地方 政府 债以 及金 融同业 往来 利息 收入 亦免 征增值 税。
(2) 对基 金从 证券 市场 中 取得的 收入 ， 包括 买卖 股 票、 债券 的差 价收 入 ， 股 票的股 息 、 红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。 华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
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(3) 对基金取得的企业债 券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内( 含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股 期限 超 过1 年 的 ， 暂 免 征收个 人所 得税 。 对基 金 持有的 上市 公司 限售
股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算 ；解禁前
取得的 股息 、 红 利收 入继 续暂减 按 50% 计 入应 纳税 所得额 。 上 述所 得统 一适 用20% 的税 率计 征个 人
所得税 。
(4) 基金 卖出 股票 按0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
活期存 款 237,799,989.40
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 237,799,989.40
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 913,964,535.11 936,960,086.22 22,995,551.11
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 913,964,535.11 936,960,086.22 22,995,551.11 华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
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6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产或 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券_ 银行 间 29,925,134.96 -
合计 29,925,134.96 -
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末未 持有 买断式 逆回 购交 易中 取得 的债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 44,572.00
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 3,259.38
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 2,537.58
应收申 购款 利息 0.51
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 230.00
合计 50,599.47
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
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6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 6,670,285.54
银行间 市场 应付 交易 费用 134.96
合计 6,670,420.50
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 1,778.16
其他 60.75
预提费 用 608,437.29
合计 610,276.20
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 456,217,071.40 456,217,071.40
本期申 购 7,300,743.15 7,300,743.15
本期赎 回( 以"-" 号填列) -38,258,520.77 -38,258,520.77
本期末 425,259,293.78 425,259,293.78
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
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6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 1,064,810,859.65 -221,187,657.59 843,623,202.06
本期利 润 -84,364,696.69 75,375,989.97 -8,988,706.72
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-69,108,180.47 12,085,418.11 -57,022,762.36
其中： 基金 申购 款 16,137,877.27 -3,045,103.72 13,092,773.55
基金赎 回款 -85,246,057.74 15,130,521.83 -70,115,535.91
本期已 分配 利润 - - -
本期末 911,337,982.49 -133,726,249.51 777,611,732.98
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 996,432.32
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 55,835.17
其他 4,154.36
合计 1,056,421.85
6.4.7.12 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 4,513,434,048.61
减：卖 出股 票成 本总 额 4,578,378,157.69
买卖股 票差 价收 入 -64,944,109.08
6.4.7.13 债 券投 资收益
本 基金 本报 告期 内 无 债券投 资收 益。 华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
第 25 页 共 54 页
6.4.7.14 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 内无 资产 支持证 券投 资收 益。
6.4.7.15 贵 金属 投资收 益
本 基金 本报 告期 内无 贵金属 投资 收益 。
6.4.7.16 衍 生工 具收益
本 基金 本报 告期 内无 衍生工 具收 益。
6.4.7.17 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 3,772,231.72
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 3,772,231.72
6.4.7.18 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 75,375,989.97
—— 股 票投 资 75,375,989.97
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 75,375,989.97
6.4.7.19 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 94,726.81
转换费 收入 16,327.85
合计 111,054.66 华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
第 26 页 共 54 页
注：1. 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ，赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产。
2. 本 基金 的转 换费 由赎 回 费和申 购费 补差 两部 分构 成， 其 中赎 回费 部分 的25% 归入转 出基 金的 基
金资产 。
6.4.7.20 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 13,612,171.55
银行间 市场 交易 费用 -
合计 13,612,171.55
6.4.7.21 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
审计费 用 49,588.57
信息披 露费 138,848.72
其他 500.00
银行汇 划费 用 12,559.70
债券帐 户维 护费 18,000.00
合计 219,496.99
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 无其 它需 作披 露的资 产负 债表 日后 事项 。
华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
第 27 页 共 54 页
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
根据中 国证 监会 于 2017 年 7 月 21 日 发布 的《 关于 核准华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 变更 股权
的批复 》 （ 证监 许可 （2017）1321 号） ， 中 国证 监会 已 核准 “ 领先 资产 管理 有限 公司 ” 将持 有的 我
公司 49% 的 股权 转让 给 Warburg Pincus Asset Management,L.P. 。我 公司 及相 关股东 目前 正在 办
理后续 的工 商变 更登 记等 相关事 宜， 敬请 投资 者知 悉。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司 (“ 华宝 兴
业”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司(“ 中国银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
华宝信 托有 限责 任公 司(“ 华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东
领先资 产管 理有 限公 司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管 理人 的股 东
中国宝 武钢 铁集 团有 限公 司 (“ 宝武 集
团”)
华宝信 托的 最终 控制 人
华宝证 券有 限责 任公 司(“ 华宝证 券”) 受宝武 集团 控制 的公 司
华宝投 资有 限公 司(“ 华 宝 投资”) 受宝武 集团 控制 的公 司
宝钢集 团财 务有 限责 任公 司（ “ 宝钢 财
务” ）
受宝武 集团 控制 的公 司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币 元
关联方 名称
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
华宝证 券 759,488,557.24 8.41% 119,124,466.93 0.86%
华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
第 28 页 共 54 页
6.4.10.1.2 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
华宝证 券 707,311.88 8.52% 85,865.91 1.29%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
华宝证 券 110,940.14 0.87% 1,076,089.30 13.51%
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算 ， 以 扣除 由中 国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 、 经
手费和 适用 期间 内由 券商 承担的 证券 风险 结算 基金 后的净 额列 示。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
9,193,327.45 13,425,565.75
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,228,551.09 1,440,269.35
注： 支 付基 金管 理人 华宝 兴业的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月月底， 按月支付 。 其计算公式为 ：日管理 人 报酬＝前一日 基金资产 净 值 X 1.5% / 当年 天
数。
华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
第 29 页 共 54 页
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,532,221.33 2,237,594.28
注：支付基金 托管人中 国 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：日 托管 费＝ 前一日 基金 资产 净值 X 0.25%/ 当年 天数 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 与关 联方 进行 的银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 217,642.44 273,962.26
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 217,642.44 273,962.26
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.05% 0.05%
注：基 金管 理人 投资 本基 金适用 的认(申) 购/ 赎回 费 率按照 本基 金招 募说 明书 的规定 执行 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末除 基金管 理人 外其 他关 联方 未投资 本基 金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联 方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银 行 237,799,989.40 996,432.32 219,415,018.04 1,528,331.62
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。 华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
第 30 页 共 54 页
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 在承 销期 内参 与关 联方承 销证 券的 情况 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
6.4.12 期 末（ 2017 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
601717
郑
煤
机
2017 年
4 月 24
日
重大
事项
停牌
7.55 - - 4,500,000 36,369,999.80 33,975,000.00 -
600643
爱
建
集
团
2017 年
4 月 17
日
重大
事项
停牌
14.98
2017 年
8 月2
日
16.48 999,945 14,822,043.96 14,979,176.10 -
300145
中
金
环
境
2017 年
6 月 28
日
重大
事项
停牌
16.92 - - 200,000 3,116,653.24 3,384,000.00 -
300367
东
方
网
力
2016 年
12 月 15
日
重大
事项
停牌
20.00
2017 年
7 月3
日
18.01 54,562 1,380,968.22 1,091,240.00 -
300322
硕
贝
德
2017 年
2 月 23
日
重大
事项
停牌
17.02
2017 年
8 月7
日
15.32 33,891 656,388.45 576,824.82 -
注：本 基金 截 至 2017 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。 华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
第 31 页 共 54 页
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无银 行 间市场债券正 回购 ，因 此 没有在银行间 市场债券 正 回购交易中作 为
抵押的 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购，因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中作 为
抵押的 债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是一只 进行主动 投 资的混合型证 券投资基 金 ，属于具有较 高风险、 较 高收益的基金 品
种。本基金投 资的金融 工 具主要包括股 票、债券 及 权证等。本基 金在日常 经 营活动中面 临的与这
些金融工具相 关的风险 主 要包括信用风 险、流动 性 风险及市场风 险。本基 金 的基金管理 人从事风
险管理的主要 目标是争 取 将以上风险控 制在限定 的 范 围之内，使 本基金在 风 险和收益之 间取得最
佳的平 衡以 实现 “风 险和 收益相 匹配 ”的 风险 收益 目标。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，公司内部监 督和反馈 系 统包括内部控 制
委员会、副总 经理、督 察 长、监察稽核 部、风险 管 理部、各部门 负责人和 风 险控制联络 人、各业
务岗位。内部 控制委员 会 负责对公司在 经营管理 和 基金运作中的 风险进行 评 估并研究制 订相应的
控制制度。副 总经理总 管 公司的内控事 务。督察 长 向董事会负责 ，独立地 就 内控制度的 执行情况
履行检查、评 价、报告 和 建议职能。风 险管理部 在 副总经理指导 下对公司 内 部控制运行 情况进行
监控， 主要针 对公司内 部 控制制度的总 体构架和 内 部控制的目标 进行评估 并 提出改进意 见；监察
稽核部在督察 长的领导 下 对各部门和岗 位的内部 控 制执行情况进 行监督和 核 查，同时对 内控的失
控点进 行查 漏并 责令 改正 。
本基金 的基 金管 理人 根据 自身经 营特 点设 立顺 序递 进、 权 责统 一、 严密 有效 的 四层监 控防 线。
第一层监控防 线为一线 岗 位自控与互控 ；第二层 防 线为大业务板 块内部各 部 门和部门之 间的自控
和互控；第三 层监控防 线 为风险管理部 和监察稽 核 部对各岗位、 各部门、 各 项业务全面 实施的监
督反馈 ； 最 后是 以内 部控 制委员 会为 主体 的第 四层 防线， 实施 对公 司各 类业 务和风 险 的 总体 监督 、
控制， 并对 风险 管理 部和 监察稽 核部 的工 作予 以直 接指导 。
华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
第 32 页 共 54 页
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 是通过结合定 性分析和 定 量分析方法， 估
测各种风险产 生的可能 损 失。从定性分 析的角度 出 发，判断风险 损失的严 重 程度和出现 风险损失
的频度。而从 定量分析 的 角度出发，根 据本基金 的 投资目标，结 合基金资 产 所运用金融 工具的特
征，通过特定 的风险量 化 指标、模型、 日常的量 化 报告，确定相 应置信程 度 和风险损失 的限度，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基 金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国银行，因而 与银行存 款 相关的信用风 险不重大 。 本基金在交 易所进行
的交易均以中 国证券登 记 结算有限责任 公司为交 易 对手完成证券 交收和款 项 清算，违约 风险可能
性很小 。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散 信 用风 险。
于2017 年06 月30 日， 本 基金无 债券 投资(2016 年12 月 31 日 ：同) 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难或 因投 资集中 而无 法在 市场 出现 剧烈波 动的 情况 下以 合理 的价格 变现 。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持大 部分证华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
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券在证券交易 所上市， 其 余亦可在银行 间同业市 场 交易，因 此除 附注中列 示 的部分基金 资产流通
暂时受限制不 能自由转 让 的情况外，其 余金融资 产 均能以合理价 格适时变 现 。此外，本 基金可通
过卖出回购金 融资产方 式 借入短期资金 应对流动 性 需求，其上限 一般不超 过 基金持有的 债券投资
的公允 价值 。
于 2017 年 6 月 30 日 ，本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息，可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息，因此 账面 余额即为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风 险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、结算
备付金 及存 出保 证金 等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2017 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
237,799,989.40 - - - 237,799,989.40
结算备 付金
7,252,841.97 - - - 7,252,841.97
存出保 证金
511,137.86 - - - 511,137.86
交易性 金融 资产
- - - 936,960,086.22 936,960,086.22
买入返 售金 融资 产
29,925,000.00 - - 134.96 29,925,134.96
应收证 券清 算款
- - - 9,467,892.59 9,467,892.59
应收利 息
- - - 50,599.47 50,599.47 华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
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应收申 购款
198.81 - - 124,074.66 124,273.47
其他资 产
- - - - -
资产总 计 275,489,168.04 - - 946,602,787.90 1,222,091,955.94
负债
应付证 券清 算款 - - - 9,538,794.62 9,538,794.62
应付赎 回款 - - - 698,115.57 698,115.57
应付管 理人 报酬 - - - 1,459,990.51 1,459,990.51
应付托 管费 - - - 243,331.78 243,331.78
应付交 易费 用 - - - 6,670,420.50 6,670,420.50
其他负 债 - - - 610,276.20 610,276.20
负债总 计 - - - 19,220,929.18 19,220,929.18
利率敏 感度 缺口 275,489,168.04 - - 927,381,858.72 1,202,871,026.76
上年度 末
2016 年12 月31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 374,853,581.36 - - - 374,853,581.36
结算备 付金 6,869,536.11 - - - 6,869,536.11
存出保 证金 634,854.55 - - - 634,854.55
交易性 金融 资产 - - - 926,543,000.39 926,543,000.39
应收证 券清 算款 - - - 2,132,711.99 2,132,711.99
应收利 息 - - - 74,477.23 74,477.23
应收申 购款 - - - 457,319.13 457,319.13
其他资 产 - - - - -
资产总 计 382,357,972.02 - - 929,207,508.74 1,311,565,480.76
负债
应付证 券清 算款 - - - 3,013,342.93 3,013,342.93
应付赎 回款 - - - 472,086.11 472,086.11
应付管 理人 报酬 - - - 1,685,697.35 1,685,697.35
应付托 管费 - - - 280,949.55 280,949.55
应付交 易费 用 - - - 5,633,070.61 5,633,070.61
其他负 债 - - - 640,060.75 640,060.75
负债总 计 - - - 11,725,207.30 11,725,207.30
利率敏 感度 缺口 382,357,972.02 - - 917,482,301.44 1,299,840,273.46
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于 2017 年 06 月 30 日 ， 本基金 未持 有交 易性 债券 投资(2016 年 12 月 31 日 ：同) ，因 此市 场
利率的 变动 对于 本基 金资 产净值 无重 大影 响(2016 年 12 月 31 日： 同) 。 华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
第 35 页 共 54 页
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上而下” 的 策略，通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及投资 组 合构建的策 略；通过
对单个证券的 定性分析 及 定量分析，选 择符合基 金 合同约定范围 的投资品 种 进行投资。 本基金的
基金管理人定 期结合宏 观 及微观环境的 变化，对 投 资策略、资产 配置、投 资 组合进行修 正，来主
动应对 可能 发生 的市 场价 格风险 。
本基金通过投 资组合的分 散化降低其他 价格风险。 本基金股票投 资比例为 60%-95% ，债 券及
现金投 资比 例 为5%-40% ， 其中 ， 现 金或 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券不 低 于5%。 此外 ， 本基 金的
基金管理人每 日对本基 金 所持有的证券 价格实施 监 控，定期运用 多种定量 方 法对基金进 行风险度
量，包 括VaR(Value at Risk)指 标等 来测 试本 基金 面 临的潜 在价 格风 险， 及时 可靠地 对风 险进 行
跟踪和 控制 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年6 月30 日
上年度 末
2016 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 936,960,086.22 77.89 926,543,000.39 71.28
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交 易 性 金 融 资 产 － 贵 金 属 投
资
- - - -
衍 生金 融资 产－ 权证 投资 - - - - 华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
第 36 页 共 54 页
其他 - - - -
合计 936,960,086.22 77.89 926,543,000.39 71.28
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 它市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2017 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2016 年 12 月
31 日 ）
1.业绩 比较 基准 上 升 5% 72,958,217.62 88,488,768.77
2.业绩 比较 基准下降 5% -72,958,217.62 -88,488,768.77
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a)金 融工 具公 允价 值计 量的方 法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b)持 续的 以公 允价 值计 量的金 融工 具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2017 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为882,953,845.30 元， 属于 第二 层次的 余额 为 54,006,240.92 元 ， 无 属于 第三
层次的 余额 （于2016 年 12 月 31 日， 本基 金持 有的 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益的 金 融
资产中 属于 第一 层次 的余 额为 850,364,758.91 元 ， 属于第 二层 次的 余额 为
76,178,241.48 元，
无属于 第三 层次 的余 额）
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售 期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。 华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
第 37 页 共 54 页
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c)非 持续 的以 公允 价值 计量的 金融 工具
于2017 年06 月30 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产。
(d)不 以公 允价 值计 量的 金融工 具
不以公允价值 计量的金 融 资 产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
2) 增 值税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 于 2016 年12 月 21 日颁 布 的财税[2016]140 号 《关 于 明确金 融 房
地产开 发 教育 辅助 服务 等 增值税 政策 的通 知》 的规 定：(1) 金 融商 品持 有期 间(含 到期) 取得 的非
保本收益(合同 中未明确 承 诺到期本金可 全部收回 的 投资收益)，不 征收增值 税 ；(2) 纳税 人购入
基金、信托、 理财产品 等 各类资产管理 产品持有 至 到期，不属于 金融商品 转 让；(3) 资 管产品 运
营过程 中发 生的 增值 税应 税行为 ， 以 资管 产品 管理 人为增 值税 纳税 人 。 上述 政策 自2016 年5 月1
日起执 行。
此外， 根据 财政 部、 国家 税务总 局 于 2017 年1 月6 日颁布 的财 税[2017]2 号《 关于 资管 产品
增值税 政策 有关 问题 的补 充通知 》 及 2017 年6 月 30 日颁 布的 财税[2017]56 号 《关 于资 管产 品 增
值税有关问题 的通知》 的 规定，资管产 品管理人 运 营资管产品过 程中发生 的 增值税应税 行为，暂
适用简 易计 税方 法， 按照 3% 的征 收率 缴纳 增值 税。 对资管 产品 在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程中
发生的增值税 应税行为 ， 未缴纳增值税 的，不再 缴 纳；已缴纳增 值税的， 已 纳税额从资 管产品管
理人以后月份 的增值税 应 纳税额中 抵减 。上述税 收 政策对本基金 截至本财 务 报表批准报 出日止的
财务状 况和 经营 成果 无影 响。
(3) 除公 允价 值和 增值 税 外，截 至资 产负 债表 日本 基金无 需要 说明 的其 他重 要事项 。
华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 936,960,086.22 76.67
其中： 股票 936,960,086.22 76.67
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金 融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 29,925,134.96 2.45
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 245,052,831.37 20.05
7 其他各 项资 产 10,153,903.39 0.83
8 合计 1,222,091,955.94 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 3,012,000.00 0.25
B 采矿业 42,130,000.00 3.50
C 制造业 662,466,983.82 55.07
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
7,847,000.00 0.65
E 建筑业 19,920,000.00 1.66
F 批发和 零售 业 10,238,649.40 0.85
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 21,153,000.00 1.76
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
88,294,487.30 7.34
J 金融业 46,938,176.10 3.90
K 房地产 业 21,819,279.60 1.81 华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
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L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 10,774,510.00 0.90
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 2,366,000.00 0.20
S 综合 - -
合计 936,960,086.22 77.89
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基 金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002236 大华股 份 2,900,000 66,149,000.00 5.50
2 300136 信维通 信 1,500,000 60,030,000.00 4.99
3 002456 欧菲光 2,000,000 36,340,000.00 3.02
4 601717 郑煤机 4,500,000 33,975,000.00 2.82
5 000651 格力电 器 800,000 32,936,000.00 2.74
6 000050 深天 马A 1,419,914 29,207,630.98 2.43
7 600056 中国医 药 1,063,066 27,586,562.70 2.29
8 300409 道氏技 术 650,000 24,193,000.00 2.01
9 300115 长盈精 密 800,000 23,344,000.00 1.94
10 002777 久远银 海 320,000 22,272,000.00 1.85
11 600266 北京城 建 1,500,000 21,810,000.00 1.81
12 601628 中国人 寿 800,000 21,584,000.00 1.79
13 300197 铁汉生 态 1,500,000 19,920,000.00 1.66
14 603180 金牌厨 柜 300,000 19,830,000.00 1.65
15 300577 开润股 份 350,000 19,803,000.00 1.65
16 600519 贵州茅 台 39,969 18,859,372.65 1.57
17 000049 德赛电 池 350,000 18,133,500.00 1.51
18 600643 爱建集 团 999,945 14,979,176.10 1.25
19 600563 法拉电 子 300,000 14,823,000.00 1.23
20 000858 五粮液 250,000 13,915,000.00 1.16 华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
第 40 页 共 54 页
21 002460 赣锋锂 业 300,000 13,875,000.00 1.15
22 603626 科森科 技 200,000 13,036,000.00 1.08
23 002555 三七互 娱 500,000 12,785,000.00 1.06
24 300588 熙菱信 息 350,000 12,176,500.00 1.01
25 002035 华帝股 份 500,000 12,100,000.00 1.01
26 300059 东方财 富 999,840 12,018,076.80 1.00
27 600028 中国石 化 2,000,000 11,860,000.00 0.99
28 601111 中国国 航 1,200,000 11,700,000.00 0.97
29 300433 蓝思科 技 368,064 10,706,981.76 0.89
30 000983 西山煤 电 1,200,000 10,524,000.00 0.87
31 300232 洲明科 技 600,000 9,600,000.00 0.80
32 000807 云铝股 份 1,225,000 8,844,500.00 0.74
33 600066 宇通客 车 400,000 8,788,000.00 0.73
34 300306 远方光电 499,919 8,663,596.27 0.72
35 002050 三花智 控 506,000 8,257,920.00 0.69
36 300113 顺网科 技 300,000 8,070,000.00 0.67
37 002635 安洁科 技 219,960 7,966,951.20 0.66
38 600116 三峡水 利 700,000 7,847,000.00 0.65
39 600123 兰花科 创 1,000,000 7,620,000.00 0.63
40 002174 游族网 络 235,600 7,482,656.00 0.62
41 000063 中兴通 讯 300,000 7,122,000.00 0.59
42 600750 江中药 业 200,000 6,950,000.00 0.58
43 002624 完美世 界 199,912 6,856,981.60 0.57
44 600585 海螺水 泥 300,000 6,819,000.00 0.57
45 603008 喜临门 380,000 6,767,800.00 0.56
46 600196 复星医 药 200,000 6,198,000.00 0.52
47 002273 水晶光 电 300,000 6,189,000.00 0.51
48 603833 欧派家 居 50,000 5,493,000.00 0.46
49 603979 金诚信 300,000 5,316,000.00 0.44
50 000739 普洛药 业 700,000 5,138,000.00 0.43
51 601318 中国平 安 100,000 4,961,000.00 0.41
52 002812 创新股 份 59,400 4,811,400.00 0.40
53 000501 鄂武 商A 232,890 4,299,149.40 0.36
54 600516 方大炭 素 300,000 4,266,000.00 0.35
55 000878 云南铜 业 300,000 3,957,000.00 0.33
56 603589 口子窖 100,000 3,879,000.00 0.32
57 000933 神火股 份 521,700 3,803,193.00 0.32
58 002573 清新环 境 200,000 3,764,000.00 0.31
59 002185 华天科 技 500,000 3,620,000.00 0.30 华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
第 41 页 共 54 页
60 002245 澳洋顺 昌 400,000 3,608,000.00 0.30
61 002665 首航节 能 500,000 3,600,000.00 0.30
62 601225 陕西煤 业 500,000 3,535,000.00 0.29
63 600115 东方航 空 500,000 3,400,000.00 0.28
64 300145 中金环 境 200,000 3,384,000.00 0.28
65 600362 江西铜 业 200,000 3,372,000.00 0.28
66 300236 上海新 阳 119,367 3,363,762.06 0.28
67 600497 驰宏锌 锗 500,000 3,275,000.00 0.27
68 002221 东华能 源 300,000 3,273,000.00 0.27
69 600718 东软集 团 209,378 3,255,827.90 0.27
70 000568 泸州老 窖 63,500 3,211,830.00 0.27
71 601231 环旭电 子 200,000 3,142,000.00 0.26
72 603199 九华旅 游 80,000 3,120,000.00 0.26
73 000401 冀东水 泥 200,000 3,078,000.00 0.26
74 000711 京蓝科 技 200,000 3,012,000.00 0.25
75 600837 海通证 券 200,000 2,970,000.00 0.25
76 600054 黄山旅 游 168,100 2,874,510.00 0.24
77 000630 铜陵有 色 1,000,000 2,840,000.00 0.24
78 603026 石大胜 华 100,000 2,826,000.00 0.23
79 600487 亨通光 电 100,000 2,805,000.00 0.23
80 300383 光环新 网 200,000 2,712,000.00 0.23
81 002599 盛通股 份 180,000 2,644,200.00 0.22
82 603223 恒通股 份 100,000 2,445,000.00 0.20
83 000728 国元证 券 200,000 2,444,000.00 0.20
84 300426 唐德影 视 100,000 2,366,000.00 0.20
85 600426 华鲁恒 升 199,910 2,346,943.40 0.20
86 600801 华新水 泥 236,866 2,257,332.98 0.19
87 002462 嘉事堂 50,000 1,964,500.00 0.16
88 002241 歌尔股 份 100,000 1,928,000.00 0.16
89 000066 中国长 城 194,000 1,747,940.00 0.15
90 300367 东方网 力 54,562 1,091,240.00 0.09
91 000888 峨眉 山A 80,000 1,016,000.00 0.08
92 002508 老板电 器 20,000 869,600.00 0.07
93 002206 海利得 100,000 743,000.00 0.06
94 002758 华通医 药 50,000 702,000.00 0.06
95 300036 超图软 件 40,700 665,445.00 0.06
96 300309 吉艾科 技 32,100 661,902.00 0.06
97 300322 硕贝德 33,891 576,824.82 0.05
98 600622 嘉宝集 团 570 9,279.60 0.00 华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
第 42 页 共 54 页
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000651 格力电 器 86,421,739.71 6.65
2 002456 欧菲光 83,517,371.21 6.43
3 002236 大华股 份 79,317,775.05 6.10
4 000858 五粮液 75,153,148.51 5.78
5 601628 中国人 寿 72,891,094.03 5.61
6 300136 信维通 信 65,571,543.66 5.04
7 600104 上汽集 团 60,312,969.64 4.64
8 601318 中国平 安 56,711,047.51 4.36
9 002497 雅化集 团 56,005,588.20 4.31
10 600028 中国石 化 54,884,369.48 4.22
11 000401 冀东水 泥 53,727,945.02 4.13
12 600519 贵州茅 台 51,928,902.65 4.00
13 601328 交通银 行 50,606,873.94 3.89
14 000050 深天 马 A 50,386,603.51 3.88
15 000049 德赛电 池 50,226,544.36 3.86
16 300197 铁汉生 态 48,968,410.17 3.77
17 600116 三峡水 利 48,159,435.41 3.71
18 000928 中钢国 际 46,504,351.65 3.58
19 002241 歌尔股 份 45,805,269.02 3.52
20 601717 郑煤机 44,891,427.84 3.45
21 002466 天齐锂 业 44,102,428.09 3.39
22 600764 中电广 通 43,417,004.21 3.34
23 600068 葛洲坝 42,551,377.92 3.27
24 603816 顾家家居 41,645,791.90 3.20
25 600563 法拉电 子 40,215,637.62 3.09
26 601111 中国国 航 38,655,527.51 2.97
27 601688 华泰证 券 38,216,968.43 2.94
28 000980 众泰汽 车 38,188,160.88 2.94 华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
第 43 页 共 54 页
29 000630 铜陵有 色 37,033,291.62 2.85
30 000983 西山煤 电 36,727,639.81 2.83
31 002008 大族激 光 36,579,606.96 2.81
32 601857 中国石 油 36,455,230.00 2.80
33 600056 中国医 药 34,219,355.77 2.63
34 600690 青岛海 尔 33,755,376.83 2.60
35 300433 蓝思科 技 31,616,230.50 2.43
36 000937 冀中能 源 30,874,297.96 2.38
37 300115 长盈精 密 29,507,700.74 2.27
38 300588 熙菱信 息 29,453,580.30 2.27
39 002777 久远银 海 26,838,604.54 2.06
40 300577 开润股 份 26,589,275.13 2.05
41 002555 三七互 娱 26,447,512.61 2.03
42 300113 顺网科 技 26,319,988.62 2.02
43 300409 道氏技 术 25,999,490.00 2.00
注：买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002456 欧菲光 82,910,484.58 6.38
2 000858 五粮液 67,112,006.57 5.16
3 600104 上汽集 团 65,606,393.51 5.05
4 600519 贵州茅 台 59,592,772.36 4.58
5 002497 雅化集 团 58,832,402.65 4.53
6 000651 格力电 器 58,161,607.38 4.47
7 600028 中国石 化 58,073,385.79 4.47
8 002712 思美传 媒 57,190,048.79 4.40
9 000401 冀东水 泥 55,068,611.38 4.24
10 601318 中国平 安 54,729,320.00 4.21
11 000980 众泰汽 车 51,596,956.01 3.97
12 601328 交通银 行 51,001,158.98 3.92
13 601628 中国人 寿 50,619,551.66 3.89
14 300078 思创医 惠 50,530,267.64 3.89
15 002597 金禾实 业 50,488,109.68 3.88 华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
第 44 页 共 54 页
16 000630 铜陵有 色 50,100,238.40 3.85
17 600764 中电广 通 47,045,848.68 3.62
18 002466 天齐锂 业 46,605,624.02 3.59
19 002241 歌尔股 份 45,586,045.78 3.51
20 000928 中钢国 际 43,869,022.05 3.37
21 603816 顾家家 居 41,622,675.11 3.20
22 600068 葛洲坝 41,486,117.47 3.19
23 601857 中国石 油 40,535,662.90 3.12
24 600116 三峡水 利 40,461,699.66 3.11
25 600123 兰花科 创 40,264,724.25 3.10
26 002094 青岛金 王 39,934,701.81 3.07
27 601688 华泰证 券 38,866,301.00 2.99
28 002008 大族激 光 37,904,693.36 2.92
29 002462 嘉事堂 36,452,949.78 2.80
30 300377 赢时胜 36,251,282.95 2.79
31 600690 青岛海 尔 35,745,820.33 2.75
32 002236 大华股 份 35,629,212.06 2.74
33 603008 喜临门 35,377,151.97 2.72
34 000402 金融街 34,614,892.32 2.66
35 603678 火炬电 子 33,386,174.72 2.57
36 000983 西山煤 电 30,921,201.13 2.38
37 000937 冀中能 源 30,221,905.88 2.33
38 300207 欣旺达 29,616,600.62 2.28
39 000049 德赛电 池 29,548,619.84 2.27
40 603729 龙韵股 份 29,239,036.46 2.25
41 300409 道氏技 术 29,003,322.93 2.23
42 300232 洲明科 技 28,674,802.79 2.21
43 300197 铁汉生 态 27,441,581.54 2.11
44 002777 久远银 海 27,239,386.58 2.10
45 601111 中国国 航 26,666,496.04 2.05
46 000739 普洛药 业 26,532,876.10 2.04
47 300129 泰胜风 能 26,387,288.21 2.03
注：卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
第 45 页 共 54 页
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 4,513,419,253.55
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 4,513,434,048.61
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的 股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。 华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
第 46 页 共 54 页
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
基金 管理人没 有发现本 基 金投资的前十 名证券的 发 行主体在报告 期内被监 管 部门立案调查 ，
也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 ，无证 券投 资决 策程 序需 特别说 明。
7.12.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超 出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 511,137.86
2 应收证 券清 算款 9,467,892.59
3 应收股 利 -
4 应收利 息 50,599.47
5 应收申 购款 124,273.47
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,153,903.39
华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
第 47 页 共 54 页
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 601717 郑煤机 33,975,000.00 2.82 重大事 项停 牌
华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
25,011 17,002.89 14,121,279.24 3.32% 411,138,014.54 96.68%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
13,438.60 0.0032%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0-10
华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2006 年 11 月7 日 ） 基金 份额 总额 6,113,990,007.57
本报告 期期 初基 金份 额总 额 456,217,071.40
本报告 期基 金总 申购 份额 7,300,743.15
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 38,258,520.77
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 425,259,293.78
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。 华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
第 50 页 共 54 页
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理人 的重 大人 事 变动
2017 年6 月9 日， 基金 管 理人发 布高 级管 理人 员变 更公告 ， 副总 经理 任志强 先 生因个 人原 因，
自2017 年5 月31 日 起不 再担任 副总 经理 的职 务。
2017 年8 月11 日 ， 基金 管 理人发 布高 级管 理人 员变 更公告 ， 董事 长郑 安国 先 生因个 人原 因，
自2017 年8 月9 日 起不 再 担任董 事长 的职 务， 由孔 祥清先 生接 任公 司董 事长 职务。
2 、基 金托 管人 的专 门基 金 托管部 门的 重大 人事 变动
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 资产 和基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 发生 变更 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
基金管 理人 为本 基金 聘任 的会计 师事 务所 向本 基金 提供的 审计 服务 持续 期限 为： 本基 金 合 同
生效之 日(2006 年 11 月7 日)起 至本 报告 期末 。
华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
第 51 页 共 54 页
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受到 稽查 或处 罚的 情况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证 券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
西南证 券 2 2,677,300,990.68 29.66% 2,458,882.26 29.63% -
东方证 券 1 1,495,584,596.92 16.57% 1,362,926.83 16.42% -
光大证 券 1 1,087,490,036.46 12.05% 991,031.16 11.94% -
中金国 际 1 1,076,328,255.72 11.92% 980,858.73 11.82% -
申万宏 源 3 894,868,135.29 9.91% 833,390.23 10.04% -
华宝证 券 1 759,488,557.24 8.41% 707,311.88 8.52% -
长城证 券 1 400,308,772.79 4.44% 372,806.69 4.49% -
华泰证 券 1 312,005,981.43 3.46% 290,571.56 3.50% -
招商证 券 1 202,018,083.28 2.24% 188,138.14 2.27% -
高华证 券 1 120,432,009.39 1.33% 112,157.72 1.35% -
中银国 际 1 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - -
广发证 券 1 - - - - -
中投证 券 1 - - - - -
德邦证 券 1 - - - - -
江海证 券 1 - - - - -
注： 1 、基 金管 理人 选择 交易单 元的 标准 和程 序如 下：
（1 ）选择标准: 资力雄 厚 ，信誉良好， 注册资本 不 少于 5 亿元 人民币； 财务 状况良好， 各项财
务指标显示公 司经营状 况 稳定；经营行 为规范， 最 近两年未因重 大违规行 为 受到中国证 监会和中
国人民银行处 罚；内部 管 理规范、严格 ，具备健 全 的内控制度， 并能满足 基 金运作高度 保密的要
求；具备基金 运作所需 要 的高效、安全 的通讯条 件 ，交易设施符 合代理本 基 金进行证券 交易的需
要，并能为本 基金提供 全 面的信息服务 ；研究实 力 较强，有固定 的研究机 构 和专门的研 究人员，
能及时为本基 金提供高 质 量的咨询服务 ，并能根 据 基金投资的特 定要求， 提 供专门研究 报告；适华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
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当的地 域分 散化 。 （2 ）选 择程序 ： （a ）服 务评 价； （b）拟 定备 选交 易单 元； （c ）签约 。
2、本 基金 本报 告期 无新 增 券商交 易单 元。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
西南证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
中金国 际 - - - - - -
申万宏 源 - - 143,800,000.00 54.51% - -
华宝证 券 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - 120,000,000.00 45.49% - -
招商证 券 - - - - - -
高华证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
渤海证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
德邦证 券 - - - - - -
江海证 券 - - - - - -
华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
第 53 页 共 54 页
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司关于
调整旗 下部 分开 放式 基金 首次申
购最低 金额 、 追加 申购 最低 金额、
定期定 额申 购最 低金 额、 单笔最
低赎回 份额 、赎 回后 最低 保有份
额及基 金转 换份 额限 制的 公告
《上海 证券 报 》 、 《 中
国证券 报 》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站
2017 年 5 月 15 日
2
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司关于
调整旗 下部 分开 放式 基金 申购金
额下限 的公 告
《上海 证券 报 》 、 《 中
国证券 报 》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站
2017 年 5 月 12 日
3
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分开 放式 基金 参加 交通银
行手机 银行 申购 及定 期定 额申购
费率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报 》 、 《 中
国证券 报 》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站
2017 年 4 月 24 日
4
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分开 放式 基金 增加 北京蛋
卷基金 销售 有限 公司 为代 销机构
的公告
《上海 证券 报 》 、 《 中
国证券 报 》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站
2017 年 4 月 19 日
5
华宝兴 业基 金公 司关 于旗 下部分
开放式 基金 参加 广发 证券 股份有
限公司 申购 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报 》 、 《 中
国证券 报 》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站
2017 年 4 月 10 日
6
华宝兴 业基 金公 司关 于旗 下部分
开放式 基金 参加 工商 银行 股份有
限公司 申购 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报 》 、 《 中
国证券 报 》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站
2017 年 4 月 10 日
7
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司关于
调整旗 下部 分开 放式 基金 定投金
额下限 的公 告
《上海 证券 报 》 、 《 中
国证券 报 》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站
2017 年 3 月 4 日
8
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分开 放式 基金 参加 交通银
行手机 银行 申购 及定 期定 额申购
费率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报 》 、 《 中
国证券 报 》 、 《 证券 时
报》 以及 基金 管理 人
网站
2017 年 2 月 23 日
华宝先进成长混合 2017 年半年 度报告
第 54 页 共 54 页
§11 备查文 件目录
11.1 备查 文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华宝兴 业先 进成 长混 合型 证券投 资基 金基 金合 同；
华宝兴 业先 进成 长混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 ；
华宝兴 业先 进成 长混 合型 证券投 资基 金托 管协 议；
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程；
基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ；
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
11.2 存 放地 点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人住 所备 投资 者查阅 。
11.3 查 阅方 式
投资者可以通 过基金管 理 人网站，查阅 或下载基 金 合同、招募说 明书、托 管 协议及基金的 各
种定期 和临 时公 告。
华 宝兴 业基金 管理 有限公 司
2017 年 8 月 25 日
