华安新乐享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
华安新 乐享保 本混合 型证券 投资基 金
2017 年半 年度 报告
2017 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一七 年八 月二十 五日 华安新乐享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 8 月 23 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报 告期自 2017 年 1 月 1 日 起至 6 月 30 日 止。
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1.2 目录
1
重要提示及目录 ...................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ......................................................................................................................................... 2
2
基金简介 .................................................................................................................................................. 5
2.1 基金 基本 情况 ................................................................................................................................. 5
2.2 基金 产品 说明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 ............................................................................................................. 5
2.4 信息 披露 方式 ................................................................................................................................. 6
2.5 其他 相关 资料 ................................................................................................................................. 6
3
主要财务指标和基金净 值表现 .............................................................................................................. 6
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 ............................................................................................................. 6
3.2 基金 净值 表现 ................................................................................................................................. 7
4
管理人报告 .............................................................................................................................................. 8
4.1 基金 管理 人及 基金 经理 情况 ......................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................. 9
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 ........................................................................... 10
4.4 管理 人对 报告 期内 基金 的 投资 策略 和业 绩表 现的 说明 ........................................................... 11
4.5 管理 人对 宏观 经济 、证 券 市场 及行 业走 势的 简要 展望 ........................................................... 11
4.6 管理 人对 报告 期内 基金 估 值程 序等 事项 的说明 ....................................................................... 12
4.7 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ........................................................................... 13
4.8 报告 期内 管理 人对 本基 金 持有 人数 或基 金资 产净 值 预警 情形 的说明 ................................... 13
5
托管人报告 ............................................................................................................................................ 13
5.1 报告 期内 本基 金托 管人 遵 规守 信情 况声明 ............................................................................... 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........... 13
5.3 托管 人对 本半 年度 报告 中 财务 信息 等内 容的 真实 、 准确 和完 整发 表意见 ........................... 13
6
半年度财务会计报告（ 未经审计） ..................................................................................................... 14
6.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................... 14
6.2 利润 表 ........................................................................................................................................... 15
6.3 所有 者权 益（ 基金 净值 ） 变动表 ............................................................................................... 16
6.4 报表 附注 ....................................................................................................................................... 17
7
投资组合报告 ........................................................................................................................................ 35
7.1 期末 基金 资产 组合 情况 ............................................................................................................... 35
7.2 报告 期末 按行 业分 类的 股 票投 资组合 ....................................................................................... 36
7.3 期末 按公 允价 值占 基金 资 产净 值比 例大 小排 序的 所 有股 票投 资明细 ................................... 36
7.4 报告 期内 股票 投资 组合的 重 大变动 ............................................................................................ 37
7.5 期末 按债 券品 种分 类的 债 券投 资组合 ....................................................................................... 39
7.6 期末 按公 允价 值占 基金资 产 净值 比例 大小 排序 的前 五 名债 券投 资明细 ................................ 39
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................... 39
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................... 40
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................... 40
7.10 报 告期 末本 基金 投资的 股 指期 货交 易情 况说明 ..................................................................... 40
7.11 报告 期末 本基 金投 资的 国 债期 货交 易情 况说明 ...................................................................... 40
7.12 投资 组合 报告 附注 ..................................................................................................................... 40
8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................ 41
8.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................................................... 41
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8.2 期末 基金 管理 人的 从业 人 员持 有本 基金 的情况 ....................................................................... 42
8.3 期末 基金 管理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况 .................................... 42
9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................ 42
10
重大事件揭示 ...................................................................................................................................... 42
10.1 基 金份 额持 有人 大会决 议 ......................................................................................................... 42
10.2 基 金管 理人 、基 金托管 人 的专 门基 金托 管部 门的 重 大人 事变动 ......................................... 42
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ............................................................. 43
10.4 基 金投 资策 略的 改变 ................................................................................................................. 43
10.5 报告 期内 改聘 会计 师事 务 所情况 .............................................................................................. 43
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ...................................................... 43
10.7 基 金租 用证 券公 司交易 单 元的 有关 情况 ................................................................................. 43
10.8 其他 重大 事件 ............................................................................................................................. 44
11 影响投资者决策的其他 重要信息 ........................................................................................................ 47
12
备查文件目录 ...................................................................................................................................... 47
12.1 备查 文件 目录 ............................................................................................................................. 47
12.2 存放 地点 ..................................................................................................................................... 47
12.3 查阅 方式 ..................................................................................................................................... 47
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华安新 乐享 保本 混合 型证 券投资 基金
基金简 称 华安新 乐享 保本 混合
基金主 代码 001800
交易代 码 001800
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 9 月 10 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,901,373,821.11 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
通过运 用投 资组 合保 险技 术， 有 效控 制本 金损 失的 风险， 在本 金安 全的 基
础上力 争实 现基 金资 产的 稳定增 值。
投资策 略
本基金 采用基 于 VaR 的 风险乘 数全程 可变 的 CPPI 策略（ 恒定 比例组 合
保险策 略） 。 基金 管理 人主 要通过 数量 分析 ，根 据市 场的波 动来 调整 和修
正安全 垫放 大倍 数（ 即风 险乘数 ） ，动 态调 整稳 健资 产与风 险资 产的 投资
比例，以确保基金在一段时间以后其价值不低于事先设定的某一目标价
值 ， 从 而实 现投 资组 合的保 本 增值 目标。 同时， 本基金 将 通过 对宏 观经 济、
国家政 策等 可能 影响 证券 市场的 重要 因素 的研 究和 预测， 分析 和比 较不 同
证券子 市场 不同 金融 工具 的收益 及风 险特 征， 确定 具体的 投资 券种 选择 ，
积极寻 找各 种可 能的 套利 和价值 增长 机会 。
业绩比 较基 准
三年期银行定期存 款收益 率（税后 ） ，上述“ 三年 期 银行定期存款收益 率”
是指中 国人 民银 行网 站上 发布的 三年 期“ 金 融机 构人民 币 存款 基准 利率” 。
基金存 续期 内， 三年 期银 行定期 存款 收益 率随 中国 人民银 行公 布的 利率 水
平的调 整而 调整 。
风险收 益特 征
本基金 为保 本混 合型 基金 ， 属于 证券 投资 基金 中的 低风险 品种 。 投 资者 投
资于保 本基 金并 不等 于将 资金作 为存 款放 在银 行或 存款类 金融 机构 ， 保 本
基金在 极端 情况 下仍 然存 在本金 损失 的风 险。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 王永民
联系电 话 021-38969999 010-66594896
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话 4008850099 95566
传真 021-68863414 010-66594942
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注册地 址
上海市 世纪 大道8号上 海国金
中心二 期31 层、32层
北京西 城区 复兴 门内 大街1 号
办公地 址
上海市 世纪 大道8号上 海国金
中心二 期31 层、32层
北京西 城区 复兴 门内 大街1 号
邮政编 码 200120 100818
法定代 表人 朱学华 田国立
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.huaan.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点
上海市 世纪 大道 8 号 上海国 金 中心 二期 31
层、32 层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 华安基 金管 理有 限公 司
上 海 市世 纪大道 8 号上 海国 金 中心 二期 31
层、32 层
基金保 证人 中国投 融资 担保 有限 公司
北 京 市海 淀区 西三 环北路 100 号金 玉大 厦
写 字楼 9 层
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -1,666,219.60
本期利 润 -17,144,750.16
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0079
本期加 权平 均净 值利 润率 -0.79%
本期基 金份 额净 值增 长率 -0.69%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2017 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 12,598,768.27
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0066
期末基 金资 产净 值 1,913,972,589.38
期末基 金份 额净 值 1.007
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2017 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 0.70%
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.80% 0.10% 0.23% 0.01% 0.57% 0.09%
过去三 个月 -0.10% 0.10% 0.69% 0.01% -0.79% 0.09%
过去六 个月 -0.69% 0.11% 1.36% 0.01% -2.05% 0.10%
过去一 年 0.40% 0.11% 2.75% 0.01% -2.35% 0.10%
自基金 合同 生
效起至 今
0.70% 0.15% 5.00% 0.01% -4.30% 0.14%
3.2.2 自基金合同生效 以来 基金份额累计净 值增长率 变动及其与同 期业绩比较 基准收益率变 动的比
较
华安新 乐享 保本 混合 型证 券投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历史 走势 对 比图
（2015 年 9 月 10 日至 2017 年 6 月 30 日）
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4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号文 批准于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为上海电气（集团） 总公司、上海国际信托有 限公司、上海工业投资（ 集团）有限公司、上海
锦江国际投资管理有限公 司和国泰君安投资管理股 份有限公司。公司在北京 、上海、沈阳、成都、
广州等地设有分公司，在 香港和上海设有子公司— 华安（香港）资产管理有 限公司、华安未来资产
管 理 有限 公司 。截至 2017 年 6 月 30 日， 公司 旗下 共管 理 华安 创新 混合 、华安 MSCI 中国 A、华 安
现金富 利货 币、 华安 稳定 收益债 券、 华安 黄金 易 ETF 、华安沪港深 外延 增长 混 合、华 安全 球美 元收
益债券 等 96 只开 放式 基金， 管 理资 产规 模达到 1478.85 亿元 人民 币。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
贺涛
本基金 的基 金
经理、 固定 收
益部总 监
2015-09-1
0
- 19 年
金融学 硕士（ 金融 工程方 向） ，19
年证券 、 基金 从业 经历 。 曾 任长城
证券有 限责 任公 司债 券研 究员， 华
安基金 管理 有限 公司 债券 研究员、
债券投 资风 险管 理员、 固定 收益投
资经理 。2008 年 4 月 起担 任华安
稳定收益债券型证券投资基金的
基金经 理.2011 年 6 月 起同 时担任
华安可转换债券债券型证券投资
基金的 基金 经理 。 2012 年 12 月至
2017 年 6 月 担任 华安 信用 增强债
券型证券投资基金的基金经理。
2013 年 6 月 起同 时担 任华 安双债
添利债券型证券投资基金的基金
经 理、 固定 收益 部助 理总监 。 2013
年 8 月 起担 任固 定收 益部 副总监。
2013 年 10 月 起同 时担 任华 安现金
富利投 资基 金、 华 安月 月鑫 短期理
财债券 型证 券投 资基 金、 华 安季季
鑫短期 理财 债券 型证 券投 资基金、
华安月安鑫短期理财债券型证券
投资基 金的基 金经 理。2014 年 7
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月起同时担任华安汇财通货币市
场基金 的基 金经 理。2015 年 2 月
至 2017 年 6 月担 任华 安年 年盈定
期开放债券型证券投资基金的基
金经理 。2015 年 5 月 起担 任固定
收益部 总监 。2015 年 5 月 起担任
华安新回报灵活配置混合型证券
投资基 金的基 金经 理。2015 年 9
月起担 任本 基金 的基 金经 理。 2015
年 12 月 起， 同时 担任 华安 乐惠保
本混合型证券投资基金的基金经
理。2016 年 2 月 起， 同时 担任华
安安华保本混合型证券投资基金
的基金 经理 。2016 年 7 月 起同时
担任华安安进保本混合型发起式
证券投资基金的基金经理。2016
年 11 月 起， 同时 担任 华安 睿享定
期开放混合型发起式证券投资基
金、 华安 新希 望灵 活配 置混 合型证
券投资基 金的 基金 经理 。 2017 年 2
月起， 同 时担 任华 安新 活力 灵活配
置混合型证券投资基金的基金经
理。
蒋璆
本基金 的基 金
经理
2015-11-26 - 9 年
硕 士，9 年从 业经 历。 曾任 国泰君
安证券 有限 公司 研究 员、 华 宝兴业
基金管理有限公司研究员。2011
年 6 月 加入 华安基 金管 理 有限公
司，担 任投 资研 究部 行业 分析师、
基金经 理助 理。 2015 年6 月至 2016
年 9 月 担任 华安安 信消 费 服务混
合型证 券投 资基 金、 华 安升 级主题
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理；
2015 年 6 月 起同 时担 任华 安动态
灵活配置混合型证券投资基金；
2015 年 11 月 起， 同时 担任 本基金
的基金 经理 。2017 年 3 月 起，同
时担任华安睿安定期开放混合型
证券投 资基 金的 基金 经理 。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
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明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交易 所二级 市 场业 务， 遵 循价 格优先 、 时 间优 先、 比例 分配 、 综 合 平衡 的控 制原 则，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比 例 分配， 且以 公司 名义获 得， 则投 资部 门在 合规监 察 员监 督参 与下， 进行公 平 协商 分配 。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群， 发布询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
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本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
日内） 的同 向交 易价 差进 行了专 项分 析， 未发 现违 反公平 交易 原则 的异 常情 况。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，除指数基金 以外的所有投资组合参与 的交易所公开竞价交易中 ，同日反向交易成
交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的 5%的次 数为 0 次 ，未 出现 异常 交易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
上 半年 A 股 市场 整体 呈现区 间 震荡 走势 ，全部 A 股综 合 指数 上涨 1.11%，其中 上 证综 指上 涨
2.86% 、深圳 成指 上涨 3.46% 、创业 板指 则下 跌 7.34% ，大盘 蓝筹 的市 场风 格偏好 延 续， 白 马龙 头的
表现尤 为突 出。 期间 行业 分化非 常剧 烈， 家电 涨幅 （+29.6% ） 遥 遥领 先， 食品 饮料和 电子 紧随 其后 ，
而农业 、纺 织服 装、 计算 机、传 媒和 军工 的行 业指 数跌幅 均超 过了 10% ；主题 表 现也 是差 异巨 大，
白马股 指数 和 MSCI 概 念指 数 的半 年涨 幅都 超过了 30%，而 最小 市值 、次 新股 、 共享 单车 等指 数的
跌幅却 超过 了 25% 。
本基金 择机 进一 步提 升债 券组合 信用 等级 ，兼 顾成 长和价 值进 行权 益类 操作 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2017 年 6 月 30 日， 本基金 份额 净值 为 1.007 元， 本 报告 期份 额净 值增 长率为-0.69%，同 期
业绩比 较基 准增 长率 为 1.36% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
宏观经济展望：上半年全 球主要经济体均处于稳健 复苏的通道，中国也不例 外，6 月官方制造
业 PMI 更 是创 出了 51.7 的年 内 次高 点， 连续 11 个月 保持在 荣枯 线上 方。 展望 下半年 ，随 着补 库存
周期接近尾声以及房地产 销售的确定性下行，预期 经济增速环比下行已成为 市场共识，但考虑中国
经济内 生的 强大 韧性 ，我 们认为 实际 GDP 下行 幅 度或有 限。 从货 币环 境来 看，美 联储 6 月 FOMC
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会议宣 布加 息 25 个基 点， 维 持 2017 年 内再 加息 一次的 预 测， 且预期 2017 年底前 开 始缩 表， 随后 欧
洲央行言论也逐渐趋于鹰 派，全球主要央行边际收 紧的趋势并未发生改变， 中国也是一直坚持稳健
中性的货币政策基调。整 体而言，随着金融去杠杆 的进一步深化和落实，我 们预期下半年资本市场
的流动 性仍 会维 持中 性偏 紧的状 态。
股 市 走势 展望： 预计 下半年 上 证综 指维 持区 间震 荡格 局， 整体 市场 活跃 度会有 所 提升，“ 二八现
象”将有 所改 善， 成长 风格有 望 重新 占优。 虽然 经济基 本 面存 在一 定的 下行 压力 ， 但 历史 经验 已多 次
证 明，经济 增速 的小 幅波动 与 A 股走 势之 间并没 有 明显的 正相 关性 ， 决定 股 市短期 走势 的核 心因 素
仍是分母端的无风险收益 率和风险偏好的变化。首 先从无风险收益率角度， 综合考虑经济潜在下行
压力、 持续 低位 的通 胀率、 偏高的 中美 利差 等因 素影 响， 我 们判 断下 半年 利率 继续上 行的 空间 有限 ，
甚至不排除阶段性回落的 可能。其次从风险偏好角 度，虽然金融去杠杆这一 监管强化的趋势在年内
很 难 扭转， 但市 场担 忧已在 2 季度 集中 体现， 股市 超调 后 我们 看到 监管 层的 态度 发 生了 积极 的变 化，
如“ 减持新规” 的出台、IPO 批文的放缓、并购 重组 审批的加速等，这些都为 短期市场风险偏好的升
温提供了土壤，我们预计 下半年整体的风险偏好不 会有显著回落。从风格来 看，预计上半年资金抱
团白马 蓝筹 的局 面会 有显 著变化 ，市 场会 进入 去伪 存真阶 段， 随着 中报 以及 3 季 报业 绩预 告 的陆续
披露，部分绩优成长股将 逐步显现出估值与业绩匹 配的优势，届时超跌的真 成长个股可能重新成为
存量资 金博 弈的 焦点 。
操作思路：基于上述对 于 市场的预判，我们计划在 下半年将本基金仓位总体 控制在中性偏高水
平，积极把握结构性投资 机会。具体操作上通过自 下而上精选估值合理的确 定性成长品种作为配置
核心，结合自上而下的仓 位调整和主题筛选，力争 取得超额收益。主题上相 对看好新能源汽车、国
企混改 、PPP 资产证 券化等 板 块。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，负责在证券发行机 构发生了严重影响证券价 格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种 价值的影响程度、评估对 基金估值的影响程度、确 定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同 时将采用的估值方法以及 采用该方法对相关证券的 估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成 员由投资总监、研究总监 、固定收益部总监、指数 投资部总监、基金运营
部总经理、风险管理部总 监等人员组成，具有多年 的证券、基金从业经验， 熟悉相关法律法规，具
备行业研究、风险管理、 法律合规或基金估值运作 等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原
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则和方 法的 讨论 ，但 不参 与估值 原则 和方 法的 最终 决策和 日常 估值 的执 行。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期不 进行 收益 分配 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内，中国银 行股份有限 公司（以下称“ 本托管人” ）在对华 安新乐享保本混合 型证券投
资基金（ 以下称“ 本 基金” ）的托管 过程中，严格遵守《证券 投资基金法》及其他有关 法律法规、 基
金合同和托管协议的有关 规定，不存在损害基金份 额持有人利益的行为，完 全尽职尽责地履行了应
尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，本托管人根 据《证券投资基金法》及 其他有关法律法规、基金 合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的 投资运作进行了必要的监 督，对基金资产净值的计 算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用 开支等方面进行了认真地 复核，未发现本基金管理 人存在损害基金份额持
有人利 益的 行为 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收益 分配 情况 、 财务会 计报 告 （注 ： 财务 会计报 告中 的“ 金融
工具风 险及 管理” 部 分未 在 托管人 复核 范围 内） 、投 资 组合报 告等 数据 真实 、准 确和完 整。
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6
半年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 华安 新乐 享保 本混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存 款 6.4.7.1 50,896,302.67 407,114,994.86
结算备 付金
549,786.79 170,573.73
存出保 证金
188,149.39 130,036.42
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,621,895,918.46 1,745,935,204.89
其中： 股票 投资
159,691,658.91 207,465,600.81
基金投 资
- -
债券投 资
1,450,136,259.55 1,538,469,604.08
资产支 持证 券投 资
12,068,000.00 -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 240,000,600.00 259,400,814.10
应收证 券清 算款
- 6,289,148.87
应收利 息 6.4.7.5 18,117,707.87 16,280,338.58
应收股 利
- -
应收申 购款
602.17 308.32
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总计
1,931,649,067.35 2,435,321,419.77
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- 6,000,000.00
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
14,903,782.44 7,199,751.38
应付管 理人 报酬 6.4.10.2 1,928,867.11 2,569,328.55
应付托 管费 6.4.10.2 321,477.86 428,221.40
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 219,819.38 385,414.77
应交税 费
- -
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应付利 息
- 159.59
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 302,531.18 482,228.06
负债合计
17,676,477.97 17,065,103.75
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.9 1,901,373,821.11 2,385,210,390.71
未分配 利润 6.4.7.10 12,598,768.27 33,045,925.31
所有者权益合计
1,913,972,589.38 2,418,256,316.02
负债和所有者权益总 计
1,931,649,067.35 2,435,321,419.77
注： 报 告截 止日 2017 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.007 元， 基 金份 额总额 1,901,373,821.11 份。
6.2 利润表
会计主 体： 华安 新乐 享保 本混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入
-905,250.84 -10,405,635.03
1.利息 收入
34,162,375.09 41,138,851.05
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 9,742,565.00 495,732.08
债券利 息收 入
21,788,491.96 40,388,400.33
资产支 持证 券利 息收 入
212,049.99 -
买入返 售金 融资 产收 入
2,419,268.14 254,718.64
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ）
-20,996,746.80 -33,050,294.67
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -13,183,379.63 -35,190,413.72
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 -8,090,855.66 1,936,911.43
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 277,488.49 203,207.62
3. 公允价 值变动 收益（损失 以“-” 号
填列）
6.4.7.16 -15,478,530.56 -19,418,395.78
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 6.4.7.17 1,407,651.43 924,204.37
减：二、费用
16,239,499.32 23,297,317.12
1．管 理人 报酬 6.4.10.2 12,966,521.84 17,749,184.37
2．托 管费 6.4.10.2 2,161,086.94 2,958,197.38
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3．销 售服 务费
- -
4． 交易 费用 6.4.7.18 448,366.06 1,090,357.09
5． 利息 支出
437,175.17 1,273,011.22
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
437,175.17 1,273,011.22
6． 其他 费用 6.4.7.19 226,349.31 226,567.06
三、 利润总额 （亏损总额 以“-” 号填
列）
-17,144,750.16 -33,702,952.15
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列）
-17,144,750.16 -33,702,952.15
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 新乐 享保 本混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所有 者权 益（ 基
金净值 ）
2,385,210,390.71 33,045,925.31 2,418,256,316.02
二、本 期经营 活动 产生 的
基金净 值变动 数（ 本期 利
润）
- -17,144,750.16 -17,144,750.16
三、本 期基金 份额 交易 产
生的基 金净值 变动 数（ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-483,836,569.60 -3,302,406.88 -487,138,976.48
其中：1.基金 申购 款 315,153.30 2,505.91 317,659.21
2.基 金赎 回款 -484,151,722.90 -3,304,912.79 -487,456,635.69
四、本 期向基 金份 额持 有
人分配 利润产 生的 基金 净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五、期 末所有 者权 益（ 基
金净值 ）
1,901,373,821.11 12,598,768.27 1,913,972,589.38
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所有 者权 益（ 基
金净值 ）
2,899,629,529.37 42,854,593.94 2,942,484,123.31
二、本 期经营 活动 产生 的
基金净 值变动 数（ 本期 利
润）
- -33,702,952.15 -33,702,952.15
三、本 期基金 份额 交易 产 31,087,155.07 -227,444.84 30,859,710.23
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生的基 金净值 变动 数（ 净
值减少 以“-” 号填 列）
其中：1.基金 申购 款 210,522,982.82 -1,881,963.06 208,641,019.76
2.基 金赎 回款 -179,435,827.75 1,654,518.22 -177,781,309.53
四、本 期向基 金份 额持 有
人分配 利润产 生的 基金 净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五、期 末所有 者权 益（ 基
金净值 ）
2,930,716,684.44 8,924,196.95 2,939,640,881.39
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本 报告 6.1 至 6.4 ，财 务报表 由 下列 负责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：赵敏 ，会 计机 构负 责人 ：陈林
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华安新 乐享 保本 混合 型证 券投资 基金( 以下 简称“ 本基 金”) ， 系经 中国 证券 监督 管理委 员会 （以 下
简称“ 中国证监会”） 证监许 可[2015]1899 号《 关于 准予华安新乐享保 本混合 型证券投资基金注 册的
批复》 的核 准， 由 华安 基金 管理有 限公 司作 为管 理人 自 2015 年 8 月 18 日到 2015 年 9 月 8 日止 期间
向社会 公开 募集 ， 募 集期 结 束经安 永华 明会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙） 验 证并 出具安 永华 明 （2015 ）
验 字第 60971571_B34 号验 资报告 后， 向中 国证 监会 报送基 金备 案材 料。 基金 合同 于 2015 年 9 月 10
日生效。本基金为契约型 开放式，存续期限不定。 设立时募集的扣除认购费 后的实收基金（本金）
为人民 币 2,988,281,289.02 元 ， 在募 集期 间产 生的 存款 利 息为 人民币 1,350,877.90 元， 以上 实收 基金
（本息 ）合 计为 人民 币 2,989,632,166.92 元， 折合 2,989,632,166.92 份 基金 份额 。本基 金的 基金 管理
人及注 册登 记机 构为 华安 基金管 理有 限公 司， 基金 托管人 为中 国银 行股 份有 限公司 。
根据《华安新乐享保本混 合型证券投资基金基金合 同》的规定，除提前到期 情形外，本基金以
每三年为一个保本周期， 第一个保本周期自基金合 同生效日起至三个公历年 后的对应日止，如该对
应日为非工作日或无该对 应日，则顺延至下一个工 作日。保本周期届满时， 若符合保本基金存续条
件，本基金转入下一保本 周期；基金管理人将在保 本周期到期前公告到期处 理规则，确定下一个保
本周期的起始时间；第一 个保本周期之后各保本周 期自基金公告的保本周期 起始之日起至三个公历
年后对应日止，若该对应 日为非工作日或无该对应 日，则顺延至下一个工作 日。但在保本周期内，
如本基 金份 额累 计净 值增 长率连 续 15 个工 作日 达到或 超 过当 期保 本周 期的 触发 收 益率， 则基 金管 理
人将在 基金 份额 累计 净值 增长率 连续 达到 或超 过触 发收益 率的 第 15 个工 作日 当日起 10 个工 作日内
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公告本 基金 当期 保本 周期 提前到 期（ 提前 到期 日距 离满足 提前 到期 条件 之日 起不超 过 20 个 工作 日，
且不得 晚于 非提 前到 期情 形下的 保本 周期 到期 日） 。
本基金第一个保本周期到 期日，如基金份额持有人 认购并持有到期的基金份 额可赎回金额加上
该部分 基金 份额 累计 分红 金额之 和低 于认 购保 本金 额， 则基 金管 理人 应补 足 该差额 （ 即“保本 赔付 差
额”） ， 并 在保 本周 期到 期日后 20 个 工作 日内 （含 第 20 个 工作 日） 将该 差额 支付给 基 金份 额持 有人 。
其后各保本周期到期日， 如基金份额持有人过渡期 申购并持有到期以及从上 一保本周期转入当
期保本周期并持有到期的 基金份额可赎回金额加上 该部分基金份额在当期保 本周期内的累计分红款
项 之 和低 于其 保本 金额， 由 当 期有 效的 基金 合同 、 《保 证 合同》 或 《风 险买 断合 同》 约定 的基 金管 理
人或保 本义 务人 将保 本赔 付差额 支付 给基 金份 额持 有人。
本基金 到期 操作 期间 为保 本周期 到期 日及 之 后 5 个 工作日 （含 第 5 个工 作日 ） 。 在 到期 操作 期间
内，本基金接受赎回和转 换转出申请，不接受申购 和转换转入申请。如果基 金份额持有人在到期操
作期间内未选择赎回或转 换转出，则基金管理人根 据本基金到期存续形式视 其默认选择转入下一保
本周期或 继续持有转型后的“ 华安新乐享灵活 配置混合型证券 投资基金” 基金份额，默认 操作日期为
到期操 作期 间的 最后 一个 工作日 。
基金管理人有权视业务需 要设定过渡期。过渡期指 到期操作期间结束日的下 一工作日至下一保
本周期 开始 日前 一工 作日 的时间 区间 ， 最长 不超 过 20 个工 作日， 具体 由基 金管 理人在 当期 保本 周 期
到期前 公告 的到 期处 理规 则中确 定 。 投 资人 在过 渡 期内申 请购 买本 基金 基金 份额的 行为 称为“过渡 期
申购” 。 在过 渡期 内， 投资 人转换 转入 本基 金基 金份 额， 视同 为过 渡期 申购 。 过渡期 内 ， 本 基金 将 暂
停办理 日常 赎回 和转 换转 出业务 。过 渡期 内， 本基 金不收 取基 金管 理费 和基 金托管 费。
本基金第一个保本周期由 中国投融资担保有限公司 作为担保人，为基金管理 人的保本义务提供
不可撤销的连带责任保证 ；本基金第一个保本周期 后各保本周期的担保人或 保本义务人对外承担保
证责任或保本偿付责任的 情况及其为本基金提供的 保本保障额度，由基金管 理人在当期保本周期开
始前公告。保本周期届满 时，若符合保本基金存续 条件，本基金转入下一保 本周期。保本周期届满
时，在满足法律法规和基 金合同规定的基金存续要 求的前提下，若本基金不 符合上述保本基金存续
条件，则 本基金将按基金合同的约 定变更为“ 华安新乐享灵活 配置混合型证券投资基金” 。同时， 基
金 的 投资 目标、 投资 范围、 投 资 策略 以及 基金 费率 等相 关 内容 也将 根据 基金 合同 的 约定 作相 应修改。
本 基 金的 投资 范围 为具 有良 好 流动 性的 金融 工具， 包括 国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括中 小板、
创 业 板及 其他 经中 国证 监会 核 准上 市的 股票 ） 、 债 券、 货币 市场 工具、 权证、 资 产 支持 证券、 股指 期
货以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具 （ 但须符 合中 国 证监会 的相 关规 定） 。 如
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法律法规或监管机构以后 允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投
资范围 。
本基金根据中国宏观经济 情况和证券市场的阶段性 变化，按照投资组合保险 机制将资产配置于
稳健资产与风险资产。本 基金投资的稳健资产为国 内依法发行交易的国债、 中央银行票据、政策性
金融债、商业银行金融债 及次级债、企业债、公司 债、可转换债券、分离交 易可转换债券、短期融
资券、中期票据、地方政 府债、城投债、中小企业 私募债、资产支持证券、 债券回购、银行存款等
固定收益类资产；本基金 投资的风险资产为国内依 法发行上市的股票、权证 、股指期货等权益类资
产。
本基 金将 根据 中国 宏观 经 济情况 和证 券市 场的 阶段 性变化 ， 按照 投资 组合 保险 机制对 稳健 资产
和风险 资产 的投 资比 例进 行动态 调整 。 本基 金投 资的 股票等 风险 资产 占基 金资 产的比 例不 高 于 40% ；
债券、 货币 市场 工具 等稳 健资产 占基 金资 产的 比例 不低于 60% ；现 金或 到期日 在 一年 以内 的政 府债
券投资 比例 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。
本基金 整体 业绩 比较 基准 ：三年 期银 行定 期存 款收 益率（ 税后 ） 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 安基 金管 理有 限公司 于 2017 年 8 月 23 日批准 报出 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财 政部颁布的《企业会计准 则—基本准则》以及其后 颁布及修订的具体
会计准则 、应用指南、解释以及其 他相关规定（以下合称“ 企业会计准 则” ）编制，同 时，对于在 具
体会计核算和信息披露方 面，也参考了中国证券投 资基金业协会修订的《证 券投资基金会计核算业
务指引 》 、 中国 证监 会制 定 的 《 关于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业 务的 指导 意见》 、 《关 于证 券投 资
基金执行< 企 业会计 准则> 估值业务 及份 额净值 计价 有关事项 的通 知》 、 《 证券 投资基金 信息 披露管 理
办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 内容 与格 式准 则》 第 2 号 《年 度报 告的 内容与 格 式》 、 《证 券投 资基
金信息 披露 编报 规则》 第 3 号《会 计报 表附 注的 编 制及披 露》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 XBRL 模板
第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 及其 他中 国证 监会 及中国 证券 投资 基金 业协 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映了 本基 金 于 2017 年 06 月 30 日的 财务
状况以 及 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 06 月 30 日止 期 间的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
第 19 页共 47 页 华安新乐享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本会计 期间 不存 在会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本会计 期间 不存 在会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本会计 期间 不存 在差 错更 正。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日 起，调 整 证券 （股 票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调 整为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起，调 整 由出 让方 按证
券（股 票） 交易 印花 税税 率缴纳 印花 税， 受让 方不 再征收 ，税 率不 变；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革过程中因非流通股股东 向流通股股东支付对价而 发生的股权转让，暂免
征收印 花税 。
6.4.6.2 增值 税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]36 号 文《关 于全面 推开 营业税 改增 值 税试点 的通 知》 的
规定。对证券投资基金（ 封闭式证券投资基金，开 放式证券投资基金）管理 人运用基金买卖股票、
债券的转让收入免征增值 税；国债、地方政府债利 息收入以及金融同业往来 利息收入免征增值税；
存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]46 号 文《关 于进一 步明 确全面 推开 营 改增试 点金 融业 有
关政策的通知》的规定， 金融机构开展的质押式买 入返售金融商品业务及持 有政策性金融债券取得
的利息 收入 属于 金融 同业 往来利 息收 入；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]70 号 文《关 于金融 机构 同业往 来等 增 值税政 策的 补充 通
第 20 页共 47 页 华安新乐享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
知》的规定，金融机构开 展的买断式买入返售金融 商品业务、同业存款、同 业存单以及持有金融债
券取得 的利 息收 入属 于金 融同业 往来 利息 收入 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]140 号 文 《关于 明 确金 融、 房地 产开 发、 教 育辅 助服 务等
增值税政策的通知》的规 定，资管产品运营过程中 发生的增值税应税行为， 以资管产品管理人为增
值税纳 税人 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2017]56 号 文 《 关于 资管产 品增 值税 有关 问题 的通知 》 的规 定，
自 2018 年 1 月 1 日起 ， 资管产 品管 理人 运营 资管 产品过 程中 发生 的增 值税 应税行 为（ 以下 简称“ 资
管产品 运营 业务”） ， 暂 适用 简 易计 税方 法， 按照 3% 的征收 率缴 纳增 值税 ， 资 管产品 管理 人未 分别 核
算资管产品运营业务和其 他业务的销售额和增值税 应纳税额的除外。资管产 品管理人可选择分别或
汇总核 算资 管产 品运 营业 务销售 额和 增值 税应 纳税 额。 对资 管产 品在 2018 年 1 月 1 日 前运 营过 程中
发生的增值税应税行为， 未缴纳增值税的，不再缴 纳；已缴纳增值税的，已 纳税额从资管产品管理
人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 。
6.4.6.3 企业 所得 税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文《关 于证券 投资 基金税 收政 策 的通知 》的 规定 ，
自 2004 年 1 月 1 日起 ， 对证 券 投资 基金 （封 闭式 证券 投 资基 金， 开放 式证 券投 资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征企 业所 得税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的企 业所 得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干优 惠政 策 的通知 》的 规定，
对证券投资基金从证券市 场中取得的收入，包括买 卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
6.4.6.4 个人 所得 税
根 据 财政 部、 国家 税务 总局财 税[2002]128 号文 《 关于开 放 式证 券投 资基 金有 关税 收 问题 的通 知》
的规定 ， 对基 金取 得的 股 票的股 息 、 红 利收 入， 债券 的利息 收入 、 储蓄 存款 利 息收入 ， 由上 市公 司、
发行债 券的 企业 和银 行在 向基金 支付 上述 收入 时代 扣代 缴 20% 的 个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
第 21 页共 47 页 华安新乐享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]132 号文 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 储蓄存 款利 息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起， 对储 蓄存 款 利息所 得暂 免征 收个 人
所得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局、中 国证 监会财 税[2012]85 号 文《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 的规 定， 自 2013 年 1 月 1 日 起， 证券 投资基 金 从公 开发 行和 转
让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个月 ）的 ，其 股息 红 利所 得全 额计 入应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年 （含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计入应 纳 税所 得额 ；持 股期
限 超过 1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2015]101 号 文 《关 于上 市公 司股 息红利 差别 化个
人 所 得税 政策 有关 问题 的通 知》 的 规定， 自 2015 年 9 月 8 日 起， 证券 投资 基金从 公 开发 行和 转让 市
场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限超 过 1 年的 ，股 息红利 所得 暂免 征收 个人 所得税 。
6.4.7 重要财务报表项目的 说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
活期存 款 50,896,302.67
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 50,896,302.67
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 164,092,533.03 159,691,658.91 -4,400,874.12
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 174,494,530.93 173,316,259.55 -1,178,271.38
银行间 市场 1,274,326,453.82 1,276,820,000.00 2,493,546.18
合计 1,448,820,984.75 1,450,136,259.55 1,315,274.80
资产支 持证 券 12,084,000.00 12,068,000.00 -16,000.00
第 22 页共 47 页 华安新乐享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,624,997,517.78 1,621,895,918.46 -3,101,599.32
6.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融资 产/负债 余额 。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
账面余 额 其中： 买断 式逆 回购
银行间 市场 240,000,600.00 -
合计 240,000,600.00 -
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 5,626.80
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 222.66
应收债 券利 息 17,820,637.09
应收买 入返 售证 券利 息 285,742.14
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 5,479.18
合计 18,117,707.87
6.4.7.6 其他资产
无余额 。
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 209,758.41
银行间 市场 应付 交易 费用 10,060.97
第 23 页共 47 页 华安新乐享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
合计 219,819.38
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 114,093.89
预提账 户维 护费 -
预提审 计费 49,588.57
预提信 息披 露费 138,848.72
合计 302,531.18
6.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 2,385,210,390.71 2,385,210,390.71
本期申 购 315,153.30 315,153.30
本期赎 回（以“-” 号填 列） -484,151,722.90 -484,151,722.90
本期末 1,901,373,821.11 1,901,373,821.11
6.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 25,937,808.44 7,108,116.87 33,045,925.31
本期利 润 -1,666,219.60 -15,478,530.56 -17,144,750.16
本期基金份额交易产生的
变动数
-6,194,309.01 2,891,902.13 -3,302,406.88
其中： 基金 申购 款 4,094.22 -1,588.31 2,505.91
基金赎 回款 -6,198,403.23 2,893,490.44 -3,304,912.79
本期已 分配 利润 - - -
本期末 18,077,279.83 -5,478,511.56 12,598,768.27
6.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 139,417.61
第 24 页共 47 页 华安新乐享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
定期存 款利 息收 入 9,594,041.61
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 8,234.88
其他 870.90
合计 9,742,565.00
6.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 152,623,106.26
减：卖 出股 票成 本总 额 165,806,485.89
买卖股 票差 价收 入 -13,183,379.63
6.4.7.13 债券投资收益
单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
卖出债 券 （债转 股及 债券到 期 兑付） 成
交总额
885,411,661.19
减： 卖出 债券 （债 转股 及债券 到 期兑 付）
成本总 额
878,691,562.47
减：应收 利息 总额 14,810,954.38
买卖债 券差 价收 入 -8,090,855.66
6.4.7.14 资产支持证券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
卖出资 产支 持证 券成 交总 额 8,081,317.57
减：卖 出资 产支 持证 券成 本总额 7,916,000.00
减：应 收利 息总 额 165,317.57
资产支 持证 券投 资收 益 -
6.4.7.15 衍生工具收益
无。
第 25 页共 47 页 华安新乐享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
6.4.7.16 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 277,488.49
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 277,488.49
6.4.7.17 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
1.交 易性 金融 资产 -15,478,530.56
——股票 投资 -22,109,575.21
——债券 投资 6,649,342.65
——资产 支持 证券 投资 -18,298.00
——基金 投资 -
——贵金 属投 资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权证 投资 -
3.其他 -
合计 -15,478,530.56
6.4.7.18 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 1,389,745.13
其他收 入_ 其他 17,906.30
合计 1,407,651.43
6.4.7.19 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 445,041.06
银行间 市场 交易 费用 3,325.00
合计 448,366.06
6.4.7.20 其他费用
第 26 页共 47 页 华安新乐享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
审计费 用 49,588.57
信息披 露费 138,848.72
银行汇 划费 用 18,834.92
帐户维 护费 18,000.00
其他费 用 1,077.10
合计 226,349.31
6.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表日后 事 项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司(“ 华安基 金公 司”)
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国银 行股 份有 限公 司(“ 中国银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
6.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
无。
6.4.10.1.2 权证交易
无。
6.4.10.1.3 应支付关联方的 佣金
无。
6.4.10.2 关联方报酬
第 27 页共 47 页 华安新乐享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 12,966,521.84 17,749,184.37
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 5,187,740.34 6,724,318.02
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6
月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 2,161,086.94 2,958,197.38
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含 回购) 交易
无。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
无。
6.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银 行
50,896,302.6
7
139,417.61
85,126,075.8
8
456,484.80
6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
无。
6.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
第 28 页共 47 页 华安新乐享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
无。
6.4.11 利润分配情况
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
6.4.12 期末（2017 年 6 月 30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
00287
9
长缆
科技
2017-0
6-05
2017-0
7-07
网下
中签
18.02 18.02
1,313.
00
23,660
.26
23,660
.26
-
00288
2
金龙
羽
2017-0
6-15
2017-0
7-17
网下
中签
6.20 6.20
2,966.
00
18,389
.20
18,389
.20
-
30067
0
大烨
智能
2017-0
6-26
2017-0
7-03
网下
中签
10.93 10.93
1,259.
00
13,760
.87
13,760
.87
-
30067
1
富满
电子
2017-0
6-27
2017-0
7-05
网下
中签
8.11 8.11 942.00
7,639.
62
7,639.
62
-
30067
2
国科
微
2017-0
6-30
2017-0
7-12
网下
中签
8.48 8.48
1,257.
00
10,659
.36
10,659
.36
-
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位：人 民币 元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00240
9
雅克科
技
2017-04
-24
重大资
产重组
事项
20.63 - -
4,750,000.0
0
104,350,192.3
9
97,992,500.0
0
-
30014
5
中金环
境
2017-06
-28
重大资
产重组
事项
16.92 - - 200,000.00 3,139,350.88 3,384,000.00 -
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截至报 告期 末 2017 年 6 月 30 日止 ，本 基金 无银 行 间市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
第 29 页共 47 页 华安新乐享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
6.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截至报 告期 末 2017 年 6 月 30 日止 ，本 基金 无交 易 所市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.13 金融工具风险及 管 理
本基金为保本混合型基金 ，属于证券投资基金中的 低风险品种。本基金通过 运用投资组合保险
基数， 有效 控制 本金 损失 的风险 ，在 本金 安全 的基 础上实 现基 金资 产的 稳定 增值。
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金的基金管理人奉行 全面风险管理体系的建设 ，建立了以风险控制委员 会为核心的、由督
察长、风险控制委员会、 监察稽核部、风险管理部 等相关业务部门构成的风 险管理架构体系。本基
金的基金管理人在董事会 下设立风险管理委员会， 负责制定风险管理的宏观 政策，审议通过风险控
制的总体措施等；在管理 层层面设立风险控制委员 会，讨论和制定公司日常 经营过程中风险防范和
控制措施；在业务操作层 面风险管理职责主要由监 察稽核部和风险管理部负 责，协调并与各部门合
作完成 运作 风险 管理 和投 资风险 管理 、 绩效 评估 等 。 监察稽 核部 和风 险管 理部 对公司 执行 总裁 负责 ，
并由督 察长 分管 。
本基金的基金管理人对于 金融工具的风险管理方法 主要是通过定性分析和定 量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损 失。从定性分析的角度出 发，判断风险损失的严重 程度和出现同类风险损
失的频度。从定量分析的 角度出发，根据本基金的 投资目标，结合基金资产 所运用金融工具，通过
特定的风险量化指标、模 型，形成常规的量化报告 ，确定风险损失的限度和 相应置信程度，及时可
靠地对 各种 风险 进行 监督 、检查 和评 估， 并通 过相 应决策 ，将 风险 控制 在可 承受的 范围 内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约 、拒 绝支 付到 期本 息等情 况， 导致 基金 资产 损失和 收益 变化 的风 险。
本公司在交易前对交易对 手的资信状况进行了充分 的评估。本基金在银行间 同业市场进行交易
前均对交易对手进行信用 评估并对证券交割方式进 行限制以控制相应的信用 风险；在交易所进行的
交易均以中国证券登记结 算有限责任公司为交易对 手完成证券交收和款项清 算，违约风险可能性很
小。
本基金的基金管理人建立 了信用风险管理流程，通 过对投资品种信用等级评 估来控制证券发行
人的信 用风 险， 且通 过分 散化投 资以 分散 信用 风险 。
第 30 页共 47 页 华安新乐享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
6.4.13.2.1 按短期信用评级 列示的债券投资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2017 年6 月30 日
上年末
2016 年12 月31 日
A-1 110,146,000.00 189,785,000.00
A-1 以下 - -
未评级 2,265,334,000.00 656,833,000.00
合计 2,375,480,000.00 846,618,000.00
注：未 评级 债券 为超 短期 融资券 。
6.4.13.2.2 按长期信用评级 列示的债券投资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2017 年6 月30 日
上年末
2016 年12 月31 日
AAA 363,971,298.60 276,687,796.80
AAA 以下 25,608,458.60 244,857,807.28
未评级 100,595,000.00 170,306,000.00
合计 490,174,757.20 691,851,604.08
注：未 评级 债券 为国 债及 政策性 金融 债。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持 金融工具变现的难易程度 。本基金的流动性风险一 方面来自于基金份
额持有人可随时要求赎回 其持有的基金份额，另一 方面来自于投资品种所处 的交易市场不活跃而带
来的变现困难或因投资集 中而无法在市场出现剧烈 波动的情况下以合理的价 格变现。针对兑付赎回
资金的流动性风险，本基 金的基金管理人每日对本 基金的申购赎回情况进行 严密监控并预测流动性
需求，保持基金投资组合 中的可用现金头寸与之相 匹配。本基金的基金管理 人在基金合同中设计了
巨额赎回条款，约定在非 常情况下赎回申请的处理 方式，控制因开放申购赎 回模式带来的流动性风
险，有效保障基金持有人 利益。针对投资品种变现 的流动性风险，本基金的 基金管理人主要通过限
制、 跟 踪和 控制 基金 投资 交易的 不活 跃品 种(企业 债或 短 期融 资券)来实 现。 本基 金 能够 通过 出售 所持
有的银行间同业市场交易 债券应对流动性需求。此 外本基金还可通过卖出回 购金融资产方式借入短
期资金 应对 流动 性需 求。 本基金 投资 于一 家公 司发 行的证 券， 其市 值不 超过 基金资 产净 值的 10% ，
且本基金与由本基金的基 金管理人管理的其他基金 共同持有一家公司发行的 证券不得超过该证券的
10% 。
本基金所持有的全部金融 负债的合约约定到期日均 为一个月以内且不计息， 可赎回基金份额净
第 31 页共 47 页 华安新乐享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
值(所 有者 权益) 无 固定 到期 日且不 计息 ，因 此账 面余 额即为 未折 现的 合约 到期 现金流 量。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的 公允价值或现金流量受市 场利率变动而发生波动的 风险。利率敏感性
金融工具均面临由于市场 利率上升而导致公允价值 下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还面临每
个付息 期间 结束 根据 市场 利率重 新定 价时 对于 未来 现金流 影响 的风 险。
本基金的基金管理人定期 对本基金面临的利率敏感 性缺口进行监控，并通过 调整投资组合的久
期等方 法对 上述 利率 风险 进行管 理。
本基金 主要 投资 于交 易所 及银行 间市 场交 易的 固定 收益品 种， 因此 存在 相应 的利率 风险 。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2017 年 6 月 30 日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 50,896,302.67 - - - 50,896,302.67
结算备 付金 549,786.79 - - - 549,786.79
存出保 证金 188,149.39 - - - 188,149.39
交易性 金融 资产 1,297,070,859.55 148,840,000.00 16,293,400.00 159,691,658.91
1,621,895,918.
46
买 入返 售金 融资
产
240,000,600.00 - - -
240,000,600.0
0
应收证 券清 算款 - - - - -
应收利 息 - - - 18,117,707.87 18,117,707.87
应收申 购款 - - - 602.17 602.17
资产总 计 1,588,705,698.40 148,840,000.00 16,293,400.00 177,809,968.95
1,931,649,067.
35
负债
应 付赎 回款 - - - 14,903,782.44 14,903,782.44
应 付管 理人 报酬 - - - 1,928,867.11 1,928,867.11
应 付托 管费 - - - 321,477.86 321,477.86
第 32 页共 47 页 华安新乐享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
应付 交易 费用 - - - 219,819.38 219,819.38
其他 负债 - - - 302,531.18 302,531.18
负债总 计 - - - 17,676,477.97
17,676,477.
97
利率敏 感度 缺口 1,588,705,698.40 148,840,000.00 16,293,400.00 160,133,490.98 1,913,972,589.
38
上年度 末
2016 年 12 月 31
日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 407,114,994.86 - - -
407,114,994.8
6
结算备 付金 170,573.73 - - - 170,573.73
存出保 证金 130,036.42 - - - 130,036.42
交易性 金融 资产 1,025,380,048.88 492,694,555.20 20,395,000.00 207,465,600.81
1,745,935,204.
89
买入返 售金 融资
产
259,400,814.10 - - -
259,400,814.1
0
应收利 息 - - - 16,280,338.58 16,280,338.58
应收申 购款 - - - 308.32 308.32
应收证 券清 算款 - - - 6,289,148.87 6,289,148.87
资产总 计 1,692,196,467.99 492,694,555.20 20,395,000.00 230,035,396.58
2,435,321,419.
77
负债
卖出回 购金 融资
产
6,000,000.00 - - - 6,000,000.00
应付赎 回款 - - - 7,199,751.38 7,199,751.38
应付管 理人 费 - - - 2,569,328.55 2,569,328.55
应付托 管费 - - - 428,221.40 428,221.40
应付交 易费 用 - - - 385,414.77 385,414.77
应付证 券清 算款 - - - - -
应付利 息 - - - 159.59 159.59
其他负 债 - - - 482,228.06 482,228.06
负债总 计 6,000,000.00 - - 11,065,103.75 17,065,103.75
利率敏 感度 缺口 1,686,196,467.99 492,694,555.20 20,395,000.00 218,970,292.83
2,418,256,316.
02
第 33 页共 47 页 华安新乐享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
市场利 率上 升 25 个基 点 减 少约 105 减 少约 408
市场利 率下 降 25 个基 点 增 加约 105 增 加约 411
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的 公允价值或未来现金流量 因外汇汇率变动而发生波 动的风险。本基金
的所有 资产 及负 债以 人民 币计价 ，因 此无 重大 外汇 风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 或银行间同业市场交易
的股票和债券，所面临的 其他价格风险来源于单个 证券发行主体自身经营情 况或特殊事项的影响，
也可能 来源 于证 券市 场整 体波动 的影 响。
本基金 投资 的股 票等 风险 资产占 基金 资产 的比 例不 高于 40% ； 债券 、货 币市场 工 具等 稳健 资产
占基金 资产 的比 例不 低于 60% ； 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府债 券投 资比 例不低 于基 金资 产净 值
的 5% 。
此外，本基金的基金管理 人每日对本基金所持有的 证券价格实施监控，定期 运用多种定量方法
对基金 进行 风险 度量 ，包 括 VaR(Value at Risk)指标等 来 测试 本基 金面 临的 潜在 价 格风 险， 及时 可靠
地对风 险进 行跟 踪和 控制 。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位：人 民币 元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
第 34 页共 47 页 华安新乐享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
交易性 金融 资产 －股票 投资 159,691,658.91 8.34
207,465,600.8
1
8.58
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 159,691,658.91 8.34
207,465,600.8
1
8.58
6.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
于 2017 年 06 月 30 日， 本 基金持 有的 交易 性权 益类 投资公 允价 值占 基金 资产 净值的 比例 为
8.34%(2016 年 12 月 31 日： 8.58%) ， 因此 除市 场利 率和外 汇汇 率以 外的 市场 价格因 素的 变动 对于 本
基金资 产净 值无 重大 影响 。
6.4.14 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
无。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 159,691,658.91 8.27
其中： 股票 159,691,658.91 8.27
2 固定收 益投 资 1,462,204,259.55 75.70
其中： 债券 1,450,136,259.55 75.07
资产支 持证 券 12,068,000.00 0.62
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 240,000,600.00 12.42
其 中： 买断 式回 购的 买入返 售 金融 - -
第 35 页共 47 页 华安新乐享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
资产
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 51,446,089.46 2.66
7 其他各 项资 产 18,306,459.43 0.95
8 合计 1,931,649,067.35 100.00
7.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（元 ）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
5,892,000.00 0.31
C 制造业 127,978,677.29 6.69
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
6,606,342.00 0.35
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
7,639.62 0.00
J 金融业
- -
K 房地产 业
9,970,000.00 0.52
L 租赁和 商务 服务 业
5,372,000.00 0.28
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
3,865,000.00 0.20
S 综合
- -
合计 159,691,658.91 8.34
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净
第 36 页共 47 页 华安新乐享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
值比例( ％)
1 002409 雅克科 技 4,750,000 97,992,500.00 5.12
2 600048 保利地 产 1,000,000 9,970,000.00 0.52
3 002074 国轩高 科 200,000 6,310,000.00 0.33
4 600093 易见股 份 400,000 5,372,000.00 0.28
5 002126 银轮股 份 500,000 5,030,000.00 0.26
6 600782 新钢股 份 1,200,000 4,380,000.00 0.23
7 600497 驰宏锌 锗 601,400 3,939,170.00 0.21
8 300336 新文化 250,000 3,865,000.00 0.20
9 600029 南方航 空 433,300 3,769,710.00 0.20
10 601599 鹿港文 化 600,000 3,756,000.00 0.20
11 300207 欣旺达 300,000 3,537,000.00 0.18
12 000921 海信科 龙 200,000 3,442,000.00 0.18
13 300145 中金环 境 200,000 3,384,000.00 0.18
14 600233 圆通速 递 144,800 2,836,632.00 0.15
15 000426 兴业矿 业 216,500 1,952,830.00 0.10
16 300666 江丰电 子 2,276 43,448.84 0.00
17 002879 长缆科 技 1,313 23,660.26 0.00
18 002881 美格智 能 989 22,608.54 0.00
19 002882 金龙羽 2,966 18,389.20 0.00
20 300669 沪宁股 份 841 14,650.22 0.00
21 300670 大烨智 能 1,259 13,760.87 0.00
22 300672 国科微 1,257 10,659.36 0.00
23 300671 富满电 子 942 7,639.62 0.00
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占 期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002409 雅克科 技 16,669,649.62 0.69
2 600048 保利地 产 10,217,069.00 0.42
3 601318 中国平 安 8,239,460.00 0.34
4 002074 国轩高 科 6,047,482.63 0.25
5 002126 银轮股 份 4,746,888.00 0.20
6 002624 完美世 界 4,473,791.07 0.19
7 601599 鹿港文 化 4,365,481.00 0.18
8 000625 长安汽 车 4,300,807.00 0.18
9 000921 海信科 龙 4,103,819.00 0.17
10 300197 铁汉生 态 4,093,153.00 0.17
11 601818 光大银 行 4,009,794.00 0.17
第 37 页共 47 页 华安新乐享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
12 300207 欣旺达 4,008,013.00 0.17
13 600782 新钢股 份 3,995,702.00 0.17
14 300336 新文化 3,965,184.02 0.16
15 300145 中金环 境 3,924,188.60 0.16
16 601998 中信银 行 3,921,939.00 0.16
17 600029 南方航 空 3,883,052.00 0.16
18 600497 驰宏锌 锗 3,841,701.00 0.16
19 300043 星辉娱 乐 3,321,707.44 0.14
20 600233 圆通速 递 2,815,120.49 0.12
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占 期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600083 博信股 份 45,732,208.84 1.89
2 002325 洪涛股 份 10,656,670.00 0.44
3 601318 中国平 安 8,663,732.00 0.36
4 002409 雅克科 技 7,603,957.28 0.31
5 300568 星源材 质 6,282,958.46 0.26
6 002624 完美世 界 5,142,748.73 0.21
7 600093 易见股 份 4,161,551.42 0.17
8 601818 光大银 行 4,030,000.00 0.17
9 601998 中信银 行 3,980,395.00 0.16
10 000625 长安汽 车 3,867,085.00 0.16
11 300043 星辉娱 乐 3,483,220.00 0.14
12 300197 铁汉生 态 3,451,676.00 0.14
13 300237 美晨科 技 2,677,827.80 0.11
14 600030 中信证 券 2,608,899.00 0.11
15 000046 泛海控 股 2,597,749.18 0.11
16 600305 恒顺醋 业 2,532,124.65 0.10
17 601857 中国石 油 2,346,359.00 0.10
18 000951 中国重 汽 2,334,665.72 0.10
19 300031 宝通科 技 2,307,932.00 0.10
20 002555 三七互 娱 2,168,069.00 0.09
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单位 ：人 民币 元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 140,142,119.20
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 152,623,106.26
第 38 页共 47 页 华安新乐享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 50,005,000.00 2.61
其中： 政策 性金 融债 50,005,000.00 2.61
4 企业债 券 173,316,259.55 9.06
5 企业短 期融 资券 781,715,000.00 40.84
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 445,100,000.00 23.26
9 其他 - -
10 合计 1,450,136,259.55 75.77
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 111720117
17 广发 银
行 CD117
3,000,000 296,760,000.00 15.50
2 011759020
17 沪国 资
SCP001
1,500,000 150,165,000.00 7.85
3 122465 15 广越 01 1,000,000 99,230,000.00 5.18
4 111712124
17 北京 银
行 CD124
1,000,000 98,890,000.00 5.17
5 011698575
16 广晟
SCP006
700,000 70,245,000.00 3.67
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的所有资产支持证券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值 占基金 资产 净
第 39 页共 47 页 华安新乐享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
值比例( ％)
1 17SH1A 17 上和 1A1 200,000 12,068,000.00 0.63
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金本报告期未投资股 指期货。若本基金投资股 指期货，本基金将根据风 险管理的原则，以
套期保值为主要目的，有 选择地投资于股指期货。 套期保值将主要采用流动 性好、交易活跃的期货
合约。
本基金在进行股指期货投 资时，将通过对证券市场 和期货市场运行趋势的研 究，并结合股指期
货的定 价模 型寻 求其 合理 的估值 水平 。
本基金管理人将充分考虑 股指期货的收益性、流动 性及风险特征，通过资产 配置、品种选择，
谨慎进 行投 资， 以降 低投 资组合 的整 体风 险。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规的规 定执 行。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有被监管部门立 案调查的，也没有在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
第 40 页共 47 页 华安新乐享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 188,149.39
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 18,117,707.87
5 应收申 购款 602.17
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 18,306,459.43
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 002409 雅克科 技 97,992,500.00 5.12
重大资 产重
组
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额 持有份 额 占总份 额
第 41 页共 47 页 华安新乐享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
比例 比例
11,457 165,957.39 791,004.34 0.04% 1,900,582,816.77 99.96%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 39,659.58 0.00%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2015 年 9 月 10 日） 基金 份额 总额 2,989,632,166.92
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,385,210,390.71
本报告 期基金 总申 购份 额 315,153.30
减：本报 告期 基金 总赎 回份 额 484,151,722.90
本报告 期基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,901,373,821.11
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、本 基金 管理 人重 大人 事 变动如 下：
2017 年 8 月 9 日 ，基 金管 理人发 布了 《华 安基 金管 理有限 公司 关于 副总 经理 变更的 公告 》 ， 章
国富先 生不 再担 任本 基金 管理人 的副 总经 理。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
第 42 页共 47 页 华安新乐享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
无。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
10.6 管理人、托管人及其 高级管 理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 况。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
中信金 通 1 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
长江证 券 1 115,987,414.77 40.14% 105,699.17 39.69% -
西南证 券 1 97,408,552.10 33.71% 90,715.35 34.06% -
中泰证 券 1 51,845,325.32 17.94% 48,283.51 18.13% -
国泰君 安 1 23,423,481.64 8.11% 21,345.87 8.01% -
安信证 券 1 312,616.80 0.11% 291.12 0.11% -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4）其 他有 利于 基金 持有人 利 益的 商业 合作 考虑 。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
第 43 页共 47 页 华安新乐享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券 商服 务评 价办法 》， 对候 选
交易单 元的 券商服 务质 量和 综 合实 力进 行评 估。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》， 对拟 新增交 易单 元的 必要 性和 合规性 进行 阐述 。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管领 导审 批
公司分 管领 导对 相关 部门 提交的 《新 增交 易单 元申 请审核 表》 及其 对券 商综 合评估 的结 果进 行
审核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》， 并通 知基 金托 管人。
3、报 告期 内基 金租 用券 商 交易单 元的 变更 情况 ：
无。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
中信金 通 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
长江证 券 1,126,775.30 0.30% - - - -
西南证 券 3,156,046.56 0.85%
350,300,0
00.00
40.24% - -
中泰证 券 - -
500,300,0
00.00
57.47% - -
国泰君 安 186,133.66 0.05% - - - -
安信证 券
367,203,520.
50
98.80%
20,000,00
0.00
2.30% - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日
第 44 页共 47 页 华安新乐享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
期
1
关于旗下部分基金增加济安财富为销售机构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-01-11
2
关于旗下部分基金增加泰诚财富为销售机构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-01-18
3
关于旗下部分基金增加北京肯特瑞为销售机
构并参 加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-02-08
4
关于基金电子交易平台延长工行直联结算方
式费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-02-13
5
关于旗下部分基金增加朝阳永续为销售机构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-02-22
6
关于旗下部分基金增加华阳众惠为销售机构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告"
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-03-02
7
关于旗下部分基金增加华夏财富为销售机构
的公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-03-21
8
关于电子直销平台延长“ 微钱宝” 账户交易费
率优惠 活动 时间 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-03-28
9
关于旗下部分基金参加中国工商银行股份有
限公司 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-03-30
10
华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增
加通华财富为销售机构并参加费率优惠活动
的公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-04-06
11 华安基 金关 于参 加华 宝证 券优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-04-12
12
关于华安基金管理有限公司旗下基金参加交
通银行 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-04-22
13 关于“ 微 钱宝”快速 取现 服务 升 级的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-04-25
14
华 安 基金 关于 《深 圳证 券交易 所 分级 基金 业务
管理指 引》 实施 的风 险提 示性公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-04-25
15 华 安 基金 关于 《深 圳证 券交易 所 分级 基金 业务 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 2017-04-26
第 45 页共 47 页 华安新乐享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
管理指 引》 实施 的风 险提 示性公 告 报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
16
华 安 基金 关于 《深 圳证 券交易 所 分级 基金 业务
管理指 引》 实施 的风 险提 示性公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-04-27
17
华安基金管理有限公司关于旗下基金持有的
“ 雅克 科技” 股票 估值 调整 的公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-04-27
18
华 安 基金 关于 《深 圳证 券交易 所 分级 基金 业务
管理指 引》 实施 的风 险提 示性公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-04-28
19
华 安 基金 关于 《深 圳证 券交易 所 分级 基金 业务
管理指 引》 实施 的风 险提 示性公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-04-29
20
华 安 基金 关于 《深 圳证 券交易 所 分级 基金 业务
管理指 引》 实施 的风 险提 示性公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-05-03
21
华 安 基金 关于 《深 圳证 券交易 所 分级 基金 业务
管理指 引》 实施 的风 险提 示性公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-05-04
22
华 安 基金 关于 《深 圳证 券交易 所 分级 基金 业务
管理指 引》 实施 的风 险提 示性公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-05-06
23
关于基金电子交易平台延长工行直联结算方
式费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-05-10
24
关于旗下部分基金增加武汉伯嘉为销售机构
并参加 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-05-17
25
关于旗下部分基金增加中民财富为销售机构
并参加 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-06-07
26
华安基金关于参加上海农商行优惠活动的公
告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-06-07
27
关于旗下部分基金增加科地瑞富为销售机构
并参加 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-06-12
28
关于电子直销平台延长“ 微钱宝” 账户交易费
率优惠 活动 时间 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-06-27
29
关于华安基金管理有限公司旗下基金参加交
通银行 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-06-30
第 46 页共 47 页 华安新乐享保本混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
11 影响投资者决策的其他 重要信息
11.1 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、 《华 安新 乐享 保本 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》
2、 《华 安新 乐享 保本 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书》及 其更 新招 募说 明书
3、 《华 安新 乐享 保本 混合 型证券 投资 基金 托管 协议 》
4、中 国证 监会 批准 华安 新 乐享保 本混 合型 证券 投资 基金设 立的 文件 ；
5、本 报告 期内 在中 国证 监 会指定 报纸 上公 开披 露的 各项公 告原 件；
12.2 存放地点
基金管 理人 和基 金托 管人 住所， 并登 载于 基金 管理 人互联 网 站 http://www.huaan.com.cn。
12.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人 互联网站查阅，或在营业 时间内至基金管理人或基 金托管人的办公场
所免费 查阅 。
华安基金管理有限公 司
二〇一七年八月二十 五日
第 47 页共 47 页
