华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
华安安 享灵活 配置混 合型证 券投资 基金
2017 年半 年度 报告
2017 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一七 年八 月二十 五日 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 23 日复 核了 本报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报 告期自 2017 年 1 月 1 日 起至 6 月 30 日 止。
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1.2 目录
1
重要提示及目录 ...................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ......................................................................................................................................... 2
2
基金简介 .................................................................................................................................................. 5
2.1 基金基 本情 况 ................................................................................................ 错误！未定义书签。
2.2 基金 产品 说明 ............................................................................................... 错误！未定义书签。
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 ........................................................................... 错误！未定义书签。
2.4 信息 披露 方式 ............................................................................................... 错误！未定义书签。
2.5 其他 相关 资料 ............................................................................................... 错误！未定义书签。
3
主要财务指标和基金净 值表现 .............................................................................................................. 6
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 ........................................................................... 错误！未定义书签。
3.2 基金 净值 表现 ............................................................................................... 错误！未定义书签。
4
管理人报告 .............................................................................................................................................. 8
4.1 基金 管理 人及 基金 经理 情况 ....................................................................... 错误！未定义书签。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................... 错误！未定义书签。
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 ........................................... 错误！未定义书签。
4.4 管理 人对 报告 期内 基金 的 投资 策略 和业 绩表 现的 说明 ........................... 错误！未定义书签。
4.5 管理 人对 宏观 经济 、证 券 市场 及行 业走 势的 简要 展望 ........................... 错误！未定义书签。
4.6 管理 人对 报告 期内 基金 估 值程 序等 事项 的说明 ....................................... 错误！未定义书签。
4.7 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ........................................... 错误！未定义书签。
5
托管人报告 ............................................................................................................................................ 12
5.1 报告 期内 本基 金托 管人 遵 规守 信情 况声明 ............................................... 错误！未定义书签。
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 错误！未定义书签。
5.3 托管 人对 本半 年度 报告 中 财务 信息 等内 容的 真实 、 准确 和完 整发 表意见 错误！未定义书签。
6
半年度财务会计报告（ 未经审计） ..................................................................................................... 13
6.1 资产 负债 表 ................................................................................................... 错误！未定义书签。
6.2 利润 表 ........................................................................................................... 错误！未定义书签。
6.3 所有 者权 益（ 基金 净值 ） 变动表 ............................................................... 错误！未定义书签。
6.4 报表 附注 ....................................................................................................... 错误！未定义书签。
7
投资组合报告 ........................................................................................................................................ 33
7.1 期末 基金 资产 组合 情况 ............................................................................... 错误！未定义书签。
7.2 期末 按行 业分 类的 股票 投 资组合 ............................................................... 错误！未定义书签。
7.3 期末 按公 允价 值占 基金 资 产净 值比 例大 小排 序的 所 有股 票投 资明细 ... 错误！未定义书签。
7.4 期 末指 数投 资按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 所有 股票 投资 明细 错误！未定义书签。
7.5 期 末积 极投 资按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 所有 股票 投资 明细 错误！未定义书签。
7.6 报告 期内 股票 投资 组合 的 重大 变动 ........................................................... 错误！未定义书签。
7.7 期末 按债 券品 种分 类的债 券 投资 组合 ........................................................ 错误！未定义书签。
7.8 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 错误！未定义书签。
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 错误！未定义书签。
7.10 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 错误！未定义书签。
7.11 报 告期 末本 基金 投资的 股 指期 货交 易情 况说明 ..................................... 错误！未定义书签。
7.12 报告 期末 本基 金投 资的 国 债期 货交 易情 况说明 ...................................... 错误！未定义书签。
7.13 投资 组合 报告 附注 ..................................................................................... 错误！未定义书签。
8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................ 40
8.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................... 错误！未定义书签。
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8.2 期末 上市 基金 前十 名持 有人 ....................................................................... 错误！未定义书签。
8.3 期末 基金 管理 人的 从业 人 员持 有本 基金 的情况 ....................................... 错误！未定义书签。
8.4 发起 式基 金发 起资 金持有 份 额情况 ............................................................ 错误！未定义书签。
9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................ 41
10 重大事件揭示 ........................................................................................................................................ 41
10.1 基 金份 额持 有人 大会决 议 ......................................................................... 错误！未定义书签。
10.2 基 金管 理人 、基 金托管 人 的专 门基 金托 管部 门的 重 大人 事变动 ......... 错误！未定义书签。
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ............................. 错误！未定义书签。
10.4 基 金投 资策 略的 改变 ................................................................................. 错误！未定义书签。
10.5 报告 期内 改聘 会计 师事 务 所情况 .............................................................. 错误！未定义书签。
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ...................... 错误！未定义书签。
10.7 基 金租 用证 券公 司交易 单 元的 有关 情况 ................................................. 错误！未定义书签。
10.8 其他 重大 事件 ............................................................................................. 错误！未定义书签。
11 影响投资者决策的其他 重要信息 ........................................................................................................ 47
12 备查文件目录 ........................................................................................................................................ 47
12.1 备查 文件 目录 ............................................................................................. 错误！未定义书签。
12.2 存放 地点 ..................................................................................................... 错误！未定义书签。
12.3 查阅 方式 ..................................................................................................... 错误！未定义书签。
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华安安 享灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 华安安 享混 合
基金主 代码 000708
交易代 码 000708
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 1 月 23 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,024,101,859.70 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 追 求超 越业 绩比 较基准 的投 资回 报和 资
产的长 期稳 健增 值。
投资策 略
本基金 采取 相对 灵活 的资 产配置 策略 ， 通 过将 基金 资产在 权益 类、 固定 收
益类工 具之 间灵 活配 置， 并适当 借用 金融 衍生 品的 投资来 追求 基金 资产 的
长期稳 健增 值。
业绩比 较基 准 60%× 中证 800 指 数收 益率＋40%×中国 债券 总指 数收益 率
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金的风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场
基金、 低于 股票 型基 金， 属于证 券投 资基 金中 的中 高风险 投资 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 郭明
联系电 话 021-38969999 010-66105799
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 4008850099 95588
传真 021-68863414 010-66105798
注册地 址
上海市 世纪 大道8号上 海国金
中心二 期31 层、32层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
办公地 址
上海市 世纪 大道8号上 海国金
中心二 期31 层、32层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
邮政编 码 200120 100140
法定代 表人 朱学华 易会满
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2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.huaan.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点
上 海 市世 纪大道 8 号上 海国 金 中心 二期 31 、
32 层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 华安基 金管 理有 限公 司
上海市 世纪 大道8 号上 海国 金 中心 二期 31 、
32 层
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 18,511,357.91
本期利 润 20,972,753.68
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0135
本期加 权平 均净 值利 润率 1.23%
本期基 金份 额净 值增 长率 1.01%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2017 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 74,279,230.99
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0725
期末基 金资 产净 值 1,123,917,765.71
期末基 金份 额净 值 1.097
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2017 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 9.70%
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 封闭式 基金 交易 佣
金、开 放式 基金 的申 购赎 回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ）， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金本 期 利息 收入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值 变 动收 益） 扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.37% 0.05% 3.41% 0.38% -3.04% -0.33%
过去三 个月 0.27% 0.07% 1.44% 0.41% -1.17% -0.34%
过去六 个月 1.01% 0.06% 3.08% 0.37% -2.07% -0.31%
过去一 年 1.95% 0.05% 4.94% 0.43% -2.99% -0.38%
自基金 合同 生
效起至 今
9.70% 0.08% 2.12% 1.11% 7.58% -1.03%
3.2.2 自基金合同生效 以来 基金份额累计净 值增长率 变动及其与同 期业绩比较 基准收益率变 动的比
较
华安安 享灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历史 走势 对 比图
（2015 年 1 月 23 日至 2017 年 6 月 30 日）
注： 根据 《华 安安 享灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同 》 ， 本基 金建 仓 期为 6 个 月。 基金
管理人 自基 金合 同生 效之 日起，6 个 月内 已使 基金 的投资 组合 比例 符合 基金 合同的 有关 约定 。
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4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号文 批准于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为上海电气（集团） 总公司、上海国际信托有 限公司、上海工业投资（ 集团）有限公司、上海
锦江国际投资管理有限公 司和国泰君安投资管理股 份有限公司。公司在北京 、上海、沈阳、成都、
广州等地设有分公司，在 香港和上海设有子公司— 华安（香港）资产管理有 限公司、华安未来资产
管 理 有限 公司 。截至 2017 年 6 月 30 日， 公司 旗下 共管 理 华安 创新 混合 、华安 MSCI 中国 A、华 安
现金富 利货 币、 华安 稳定 收益债 券、 华安 黄金 易 ETF 、华安沪港深 外延 增长 混 合、华 安全 球美 元收
益债券 等 96 只开 放式 基金， 管 理资 产规 模达到 1478.85 亿元 人民 币。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
苏玉平
本基金 的基 金
经理
2015-01-2
3
2017-02-08 19 年
货币银 行硕士 ，19 年证 券 、基金
行业从 业经 历。 曾 任海 通证 券有限
责任公 司投 资银 行部 项目 经理； 交
通银行托管部内控监察和市场拓
展部经理; 中德安联保险有 限公司
投资部 部门 经理； 国联 安基 金管理
有限公 司基 金经 理。2011 年 2 月
加入华 安基 金管 理有 限公 司。 2011
年 7 月 起担 任华安 强化 收 益债券
型证券 投资 基金 的基 金经 理； 2011
年 12 月 起同 时担 任华 安信 用四季
红债券型证券投资基金的基金经
理；2013 年 2 月 起担 任华 安纯债
债券型发起式证券投资基金的基
金经理 。 2013 年 11 月 起同 时担任
华安年年红定期开放债券型证券
投资基 金的基 金经 理。2014 年 4
月至 2017 年 2 月 同时 担任 华安新
活力灵活配置混合型证券投资基
金的基 金经 理。2015 年 1 月 2017
年 2 月 担任 本基金 的基 金 经理。
2016 年 9 月 起， 同时 担任 华安新
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财富灵活配置混合型证券投资基
金的基 金经 理。
郑可成
本基金 的基 金
经理、 固定 收
益部助 理总 监
2017-02-0
8
- 15 年
硕士研 究生，15 年证 券基金 从 业
经历。2001 年 7 月至 2004 年 12
月在闽发证券有限责任公司担任
研究员，从事债券研究及投资，
2005 年 1 月至 2005 年 9 月 在福建
儒林投 资顾 问有 限公 司任 研究员，
2005 年 10 月至 2009 年 7 月在益
民基金 管理 有限 公司 任基 金经理，
2009 年 8 月 至今 任职 于华 安基金
管理有 限公 司固 定收 益部 。
2010 年 12 月 起担 任华 安稳 固收益
债券型 证券 投资 基金 的基 金经理。
2012 年 9 月 起同 时担 任华 安安心
收益债券型证券投资基金的基金
经 理。 2012 年 11 月起 同时 担任本
基金的 基金 经理 。 2012 年 12 月起
同时担任华安信用增强债券型证
券投资 基金 的基 金经 理。 2013 年 5
月起同时担任华安保本混合型证
券投资 基金 的基 金经 理。 2014 年 8
月起同时担任华安七日鑫短期理
财债券 型证 券投 资基 金、 华 安年年
红定期开放债券型证券投资基金
的基金 经理 。2015 年 3 月 起担任
华安新动力灵活配置混合型证券
投资基 金的基 金经 理。2015 年 5
月起同时担任华安新机遇保本混
合型证券投资基金的基金经理。
2015 年 6 月 起同 时担 任华 安添颐
养老混合型发起式证券投资基金
的基金 经理 。2015 年 11 月 起 ，同
时担任华安安益保本混合型证券
投资基 金的 基金 经理 ；2015 年 12
月起， 同 时担 任华 安乐 惠保 本混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理。 2016
年 2 月 起， 同 时担 任华 安安 康保本
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理。
2016 年 4 月 起， 同时 担任 华安安
禧保本混合型证券投资基金的基
金经理 。2016 年 10 月 起， 同时担
任华安安润灵活配置混合型证券
投资基 金的基 金经 理。2017 年 2
月起，同时担任本基金的基金经
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理。2017 年 3 月 起， 同时 担任华
安现金宝货币市场基金的基金经
理。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交易 所二级 市 场业 务， 遵 循价 格优先 、 时 间优 先、 比例 分配 、 综 合 平衡 的控 制原 则，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比 例 分配， 且以 公司 名义获 得， 则投 资部 门在 合规监 察 员监 督参 与下， 进行公 平 协商 分配 。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群， 发布询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名 义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
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各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
本报告 期内 ，公司 公平 交易 制 度总 体执 行情 况良 好。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
日内） 的同 向交 易价 差进 行了专 项分 析， 未发 现违 反公平 交易 原则 的异 常情 况。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，除指数基金 以外的所有投资组合参与 的交易所公开竞价交易中 ，同日反向交易成
交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的 5%的次 数为 0 次 ，未 出现 异常 交易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2017 年上 半年 ， 美 欧经 济 持续复 苏， 美联 储如 期加 息， 市场反 应较 为平 静. 国内 经 济保 持近 年来
较高增速，同时通胀水平 低于预期，企业利润开始 向好。在此背景下，央行 货币政策先紧后松，市
场资金虽有季节性波动， 但没有出现交易风险。在 去杠杆的压力下，金融监 管风暴席卷而来。债券
市场出 现大 幅震 荡, 信用 利 差有所 拉大 。权 益市 场出 现分化,结构 性行 情明 显。
本基金在债券方面保持低 久期高评级，杠杆保持在 较低水平。权益配置主要 为打新底仓，遵循
价值投 资的 理念 自下 而上 的构建 组合 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2017 年 6 月 30 日 ， 本基金 份额 净值 为 1.097 元 ， 本 报告 期份 额净 值增长 率为 1.01%，同 期
业绩比 较基 准增 长率 为 3.08% 。
第 11 页共 48 页 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望下半年，我们判断需 求端贸易维持较快增长， 生产端工业生产维持平稳 的格局下，经济增
长同比有底，存在超预期 可能。同时在央行中性货 币基调下，流动性边际上 较上半年有所宽松，无
风险利率易下难上。仍需 关注维持紧平衡的金融环 境对实体经济的影响，但 当前的收益率水平已经
有配置 价值 。
本基金将继续保持低久期 ，低杠杆的债券组合，配 置对象以高等级债券为主 。权益方面将根据
价值投 资的 标准 对底 仓进 行适当 调整 ，主 动获 取绝 对回报 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定，对基金所
持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。
本基金管理人设有估值委 员会，负责在证券发行机 构发生了严重影响证券价 格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种 价值的影响程度、评估对 基金估值的影响程度、确 定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同 时将采用的估值方法以及 采用该方法对相关证券的 估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成 员由投资总监、研究总监 、固定收益部总监、指数 投资部总监、基金运营
部总经理、风险管理部总 监等人员组成，具有多年 的证券、基金从业经验， 熟悉相关法律法规，具
备行业研究、风险管理、 法律合规或基金估值运作 等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原
则和方 法的 讨论 ，但 不参 与估值 原则 和方 法的 最终 决策和 日常 估值 的执 行。
本报告 期内 ，参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期不 进行 收益 分配 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对华安安享灵活配置 混合型证券投资基金的托 管过程中，严格遵
第 12 页共 48 页 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
守《证券投资基金法》及 其他法律法规和基金合同 的有关规定，不存在任何 损害基金份额持有人利
益的行 为， 完全 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，华安安享灵 活配置混合型证券投资基 金的管理人——华安基金 管理有限公司在华
安安享 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的投 资运 作 、 基 金资产 净值 计算 、 基金 份额 申购赎 回价 格计 算 、
基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金份额 持有人利益的行为，在各 重要方面的运作严格按
照基金 合同 的规 定进 行。 本报告 期内 ，华 安安 享灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金未进 行利 润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管人依法对华安基金管理有限公司编制和披露的华安安享灵活配置混合型证券投资基金
2017 年 半年 度报 告中 财务指 标、净值 表现、利润 分配 情 况、 财 务会 计报 告、 投 资 组合 报告 等内 容进
行了核 查， 以上 内容 真实 、准确 和完 整。
6
半年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 华安 安享 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存 款 6.4.7.1 33,203,491.54 63,766,110.57
结算备 付金
1,100,000.00 926,146.63
存出保 证金
76,440.03 90,004.20
交易性 金融 资产 6.4.7.2 549,261,896.72 799,595,445.02
其中： 股票 投资
131,306,896.72 1,683,445.02
基金投 资
- -
债券投 资
417,955,000.00 797,912,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 538,937,738.88 1,334,963,182.44
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 2,715,402.78 10,141,331.45
第 13 页共 48 页 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
应收股 利
- -
应收申 购款
4,845.42 9.94
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总计
1,125,299,815.37 2,209,482,230.25
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 20,000,000.00
应付赎 回款
171,929.48 170,510.56
应付管 理人 报酬
646,014.36 1,296,584.43
应付托 管费
230,719.40 463,065.86
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.6 159,825.52 326,538.37
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.7 173,560.90 400,320.53
负债合计
1,382,049.66 22,657,019.75
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.8 1,024,101,859.70 2,013,972,691.65
未分配 利润 6.4.7.9 99,815,906.01 172,852,518.85
所有者权益合计
1,123,917,765.71 2,186,825,210.50
负债和所有者权益总 计
1,125,299,815.37 2,209,482,230.25
注： 报 告截 止日 2017 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.097 元， 基 金份 额总额 1,024,101,859.70 份。
6.2 利润表
会计主 体： 华安 安享 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入
29,508,963.40 36,409,634.17
1.利息 收入
31,554,635.70 35,084,144.76
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.10 9,385,732.81 1,868,251.17
债券利 息收 入
10,232,446.34 25,404,916.10
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资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
11,936,456.55 7,810,977.49
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ）
-4,839,643.08 8,573,485.60
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.11 -4,475,553.02 5,341,189.55
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.12 -1,240,950.81 3,075,939.66
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13
- -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 876,860.75 156,356.39
3. 公允价 值变动 收益（损失 以“-” 号
填列）
6.4.7.17 2,461,395.77 -8,199,684.72
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 6.4.7.18 332,575.01 951,688.53
减：二、费用
8,536,209.72 12,615,904.08
1．管 理人 报酬
5,932,353.14 8,939,379.43
2．托 管费
2,118,697.50 3,192,635.58
3．销 售服 务费
- -
4． 交易 费用 6.4.7.19 269,844.84 218,320.55
5． 利息 支出
4,026.44 30,788.54
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
4,026.44 30,788.54
6． 其他 费用 6.4.7.20 211,287.80 234,779.98
三、 利润总额 （亏损总额 以“-” 号填
列）
20,972,753.68 23,793,730.09
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列）
20,972,753.68 23,793,730.09
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 安享 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所有 者权 益（ 基
金净值 ）
2,013,972,691.65 172,852,518.85 2,186,825,210.50
二、本 期经营 活动 产生 的
基金净 值变动 数（ 本期 利
润）
- 20,972,753.68 20,972,753.68
三、本 期基金 份额 交易 产
生的基 金净值 变动 数（ 净
-989,870,831.95 -94,009,366.52 -1,083,880,198.47
第 15 页共 48 页 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
值减少 以“-” 号填 列）
其中：1.基金 申购 款 413,290.48 38,464.78 451,755.26
2.基 金赎 回款 -990,284,122.43 -94,047,831.30 -1,084,331,953.73
四、本 期向基 金份 额持 有
人分配 利润产 生的 基金 净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五、期 末所有 者权 益（ 基
金净值 ）
1,024,101,859.70 99,815,906.01 1,123,917,765.71
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所有 者权 益（ 基
金净值 ）
2,713,139,935.39 178,495,810.45 2,891,635,745.84
二、本 期经营 活动 产生 的
基金净 值变动 数（ 本期 利
润）
- 23,793,730.09 23,793,730.09
三、本 期基金 份额 交易 产
生的基 金净值 变动 数（ 净
值减少 以“-” 号填 列）
-645,404,516.80 -44,563,459.38 -689,967,976.18
其中：1.基金 申购 款 95,319,584.43 6,013,735.97 101,333,320.40
2.基 金赎 回款 -740,724,101.23 -50,577,195.35 -791,301,296.58
四、本 期向基 金份 额持 有
人分配 利润产 生的 基金 净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五、期 末所有 者权 益（ 基
金净值 ）
2,067,735,418.59 157,726,081.16 2,225,461,499.75
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本 报告 6.1 至 6.4 ，财 务报表 由 下列 负责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：赵敏 ，会 计机 构负 责人 ：陈林
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华安安 享灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金(以下 简称“ 本基金”)， 系经 中国 证券 监督 管 理委 员会 （以
下简称“中国 证监 会” ） 证 监许可[2014]606 号 《关 于 核准华 安安 享灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金募 集
的批复 》 的 核准， 由华 安基 金管理 有限 公司 作为 管理 人自 2014 年 12 月 29 日至 2015 年 1 月 20 日止
期间向社会公开募集，募 集期结束经安永华明会计 师事务所（特殊普通合伙 ）验证并出具安永华明
（2015 ） 验字第 60971571_B01 号验 资 报告 后， 向中国 证 监会 报送 基金 备案 材料 。 基金 合同于 2015
第 16 页共 48 页 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
年 1 月 23 日生 效。 本基 金 为契约 型开 放式 ， 存续 期限 不 定。 设立 时募 集的 扣除 认 购费 后的 实收 基金
（本金 ）为 人民 币 640,452,497.60 元， 在募 集期 间产生 的 存款 利息 为人 民币 197,823.98 元 ，以 上实
收基金 （本 息） 合 计为 人 民币 640,650,321.58 元 ，折 合 640,650,321.58 份 基金 份额。 本基 金的 基金 管
理人及 注册 登记 机构 为华 安基金 管理 有限 公司 ，基 金托管 人为 中国 工商 银行 股份有 限公 司。
本 基 金的 投资 范围 为具 有良 好 流动 性的 金融 工具， 包括 国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括中 小板、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 权 证 、 股 指期货 等权 益类 金融 工具 ， 债 券等 固定 收益
类金融工具（包括国债、 央行票据、金融债、企业 债、公司债、次级债、中 小企业私募债、地方政
府债券 、 中 期票 据、 可转 换债券 （含 分离 交易 可转 债） 、 短期 融资 券、 资 产支 持证券 、 债 券回 购、 银
行存款等）以及法律法规 或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具（但须 符合中国证监会相关规
定 ）。
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其
纳入投 资范 围。
本基金 的投 资组合 比例 为 ：股票 占基 金资产 的比 例 为 0-95% ；每 个交 易日日 终在扣 除股 指期 货
合约需缴纳的交易保证金 后，应当保持现金或者 到 期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值
的 5% ； 权证 、股 指期 货及 其他金 融工 具的 投资 比例 依照法 律法 规或 监管 机构 的规定 执行 。 本 基金
业绩比 较基 准：60%×中证 800 指数 收益 率＋40%× 中国 债 券总 指数 收益 率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财 政部颁布的《企业会计准 则—基本准则》以及其后 颁布及修订的具体
会计准则 、应用指南、解释以及其 他相关规定（以下合称“ 企业会计准 则” ）编制，同 时，对于在 具
体会计核算和信息披露方 面，也参考了中国证券投 资基金业协会修订的《证 券投资基金会计核算业
务指引 》 、 中国 证监 会制 定 的 《 关于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业 务的 指导 意见》 、 《关 于证 券投 资
基金执行< 企 业会计 准则> 估值业务 及份 额净值 计价 有关事项 的通 知》 、 《 证券 投资基金 信息 披露管 理
办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 内容 与格 式准 则》 第 2 号 《年 度报 告的 内容与 格 式》 、 《证 券投 资基
金信息 披露 编报 规则 》第 3 号《会 计报 表附 注的 编 制及披 露》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 XBRL 模板
第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 及其 他中 国证 监会 及中国 证券 投资 基金 业协 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关 规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2017 年 6 月 30 日的 财务
状况以 及 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 止期 间的经 营成 果和 净值 变动 情况。
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6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本会计 期间 不存 在会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本会计 期间 不存 在会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本会计 期间 不存 在差 错更 正。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日 起，调 整 证券 （股 票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调 整为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起，调 整 由出 让方 按证
券（股 票） 交易 印花 税税 率缴纳 印花 税， 受让 方不 再征收 ，税 率不 变；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革过程中因非流通股股东 向流通股股东支付对价而 发生的股权转让，暂免
征收印 花税 。
6.4.6.2 增值 税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]36 号 文《关 于全面 推开 营业税 改增 值 税试点 的通 知》 的
规定。对证券投资基金（ 封闭式证券投资基金，开 放式证券投资基金）管理 人运用基金买卖股票、
债券的转让收入免征增值 税；国债、地方政府债利 息收入以及金融同业往来 利息收入免征增值税；
存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]46 号 文《关 于进一 步明 确全面 推开 营 改增试 点金 融业 有
关政策的通知》的规定， 金融机构开展的质押式买 入返售金融商品业务及持 有政策性金融债券取得
的利息 收入 属于 金融 同业 往来利 息收 入；
第 18 页共 48 页 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]70 号 文《关 于金融 机构 同业往 来等 增 值税政 策的 补充 通
知》的规定，金融机构开 展的买断式买入返售金融 商品业务、同业存款、同 业存单以及持有金融债
券取得 的利 息收 入属 于金 融同业 往来 利息 收入 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]140 号 文 《关于 明 确金 融、 房地 产开 发、 教 育辅 助服 务等
增值税政策的通知》的规 定，资管产品运营过程中 发生的增值税应税行为， 以资管产品管理人为增
值税纳 税人 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2017]56 号 文 《 关于 资管产 品增 值税 有关 问题 的通知 》 的规 定，
自 2018 年 1 月 1 日起 ， 资管产 品管 理人 运营 资管 产品过 程中 发生 的增 值税 应税行 为（ 以下 简称“ 资
管产品 运营 业务”） ， 暂 适用 简 易计 税方 法， 按照 3% 的征收 率缴 纳增 值税 ， 资 管产品 管理 人未 分别 核
算资管产品运营业务和其 他业务的销售额和增值税 应纳税额的除外。资管产 品管理人可选择分别或
汇总核 算资 管产 品运 营业 务销售 额和 增值 税应 纳税 额。 对资 管产 品在 2018 年 1 月 1 日 前运 营过 程中
发生的增值税应税行为， 未缴纳增值税的，不再缴 纳；已缴纳增值税的，已 纳税额从资管产品管理
人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 。
6.4.6.3 企业 所得 税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文《关 于证券 投资 基金税 收政 策 的通知 》的 规定 ，
自 2004 年 1 月 1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征企 业所 得税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号 文 《关于 股 权分 置试 点改 革有 关税 收 政策 问题 的通
知》的规定，股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的企 业所 得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干优 惠政 策 的通知 》的 规定，
对证券投资基金从证券市 场中取得的收入，包括买 卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
6.4.6.4 个人 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]132 号文 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 储蓄存 款利 息所 得
第 19 页共 48 页 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起， 对储 蓄存 款 利息所 得暂 免征 收个 人
所得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局、中 国证 监会财 税[2012]85 号 文《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 的规 定， 自 2013 年 1 月 1 日 起， 证券 投资基 金 从公 开发 行和 转
让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限 在 1 个月 以内 （含 1 个月 ）的 ，其
股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额； 持股 期限 在 1 个 月以 上至 1 年（ 含 1 年 ）的 ，暂 减 按 50%
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ，暂 减按 25%计入 应纳 税所 得额 。上 述 所得 统一 适用 20%
的税率 计征 个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2015]101 号 文 《关 于上 市公 司股 息红利 差别 化个
人 所 得税 政策 有关 问题 的通 知》 的 规定， 自 2015 年 9 月 8 日 起， 证券 投资 基金从 公 开发 行和 转让 市
场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限超 过 1 年的 ，股 息红利 所得 暂免 征收 个人 所得税 。
6.4.7 重要财务报表项目的 说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
活期存 款 33,203,491.54
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 33,203,491.54
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 130,360,558.10 131,306,896.72 946,338.62
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 417,378,176.30 417,955,000.00 576,823.70
合计 417,378,176.30 417,955,000.00 576,823.70
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
第 20 页共 48 页 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
合计 547,738,734.40 549,261,896.72 1,523,162.32
6.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
无。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
6.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
账面余 额 其中： 买断 式逆 回购
交易所 市场 120,000,000.00 -
银行间 市场 418,937,738.88 -
合计 538,937,738.88 -
6.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 未持 有买 断式 逆回 购交易 中取 得的 债券 。
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 8,044.33
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 445.50
应收债 券利 息 2,387,878.44
应收买 入返 售证 券利 息 319,003.55
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 30.96
合计 2,715,402.78
6.4.7.6 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 133,345.72
银行间 市场 应付 交易 费用 26,479.80
第 21 页共 48 页 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
合计 159,825.52
6.4.7.7 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 -
预提账 户维 护费 -
预提审 计费 49,588.57
预提信 息披 露费 123,972.33
合计 173,560.90
6.4.7.8 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 2,013,972,691.65 2,013,972,691.65
本期申 购 413,290.48 413,290.48
本期赎 回（以“-” 号填 列） -990,284,122.43 -990,284,122.43
本期末 1,024,101,859.70 1,024,101,859.70
6.4.7.9 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 125,459,660.78 47,392,858.07 172,852,518.85
本期利 润 18,511,357.91 2,461,395.77 20,972,753.68
本期基金份额交易产生的
变动数
-69,691,787.70 -24,317,578.82 -94,009,366.52
其中： 基金 申购 款 28,759.89 9,704.89 38,464.78
基金赎 回款 -69,720,547.59 -24,327,283.71 -94,047,831.30
本期已 分配 利润 - - -
本期末 74,279,230.99 25,536,675.02 99,815,906.01
6.4.7.10 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 286,699.55
第 22 页共 48 页 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
定期存 款利 息收 入 9,034,166.66
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 64,064.60
其他 802.00
合计 9,385,732.81
6.4.7.11 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 41,378,023.01
减：卖 出股 票成 本总 额 45,853,576.03
买卖股 票差 价收 入 -4,475,553.02
6.4.7.12 债券投资收益
单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
卖出债 券 （债转 股及 债券到 期 兑付） 成
交总额
1,358,594,547.93
减： 卖出 债券 （债 转股 及债券 到 期兑 付）
成本总 额
1,339,117,313.69
减：应收 利息 总额 20,718,185.05
买卖债 券差 价收 入 -1,240,950.81
6.4.7.13 资产支持证券投 资收益
本基金 本报 告期 无资 产支 持证券 投资 收益 。
6.4.7.14 贵金 属投资 收益
本基金 本报 告期 无贵 金属 投资收 益。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益—— 买卖权证差价收入
本基金 本报 告期 无衍 生工 具收益—— 买卖 权证 差价 收入。
6.4.7.15.2 衍生工具收益—— 其他投资收益
本基金 本报 告期 无衍 生工 具收益—— 其 他投 资收 益。
第 23 页共 48 页 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
6.4.7.16 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 876,860.75
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 876,860.75
6.4.7.17 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
1.交 易性 金融 资产 2,461,395.77
——股票 投资 277,648.10
——债券 投资 2,183,747.67
——资产 支持 证券 投资 -
——基金 投资 -
——贵金 属投 资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权证 投资 -
3.其他 -
合计 2,461,395.77
6.4.7.18 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 332,575.01
合计 332,575.01
6.4.7.19 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 260,219.84
银行间 市场 交易 费用 9,625.00
合计 269,844.84
6.4.7.20 其他费用
单位： 人民 币元
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项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
审计费 用 49,588.57
信息披 露费 123,972.33
银行汇 划费 用 19,094.40
帐户维 护费 18,000.00
其他费 用 632.50
合计 211,287.80
6.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表日后 事 项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司(“ 华安基 金公 司”)
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司(“ 工商 银行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 和上 年度 可比期 间均 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 股票 交易 。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 和上 年度 可比期 间均 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 权证 交易 。
6.4.10.1.3 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 和上 年度 可比期 间均 无应 支付 关联 方的佣 金。
6.4.10.2 关联方报酬
第 25 页共 48 页 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 5,932,353.14 8,939,379.43
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 202,357.45 381,754.93
注：支付基金 管理人华 安 基金管理有限 公司的管 理 人报酬按前一 日基金资 产 净值的 0.70% 的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月末 ，按 月支 付。
其计算 公式 为： 日管 理人 报酬=前一 日基 金资 产净 值×0.7% / 当 年天 数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6
月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 2,118,697.50 3,192,635.58
注：支 付基 金托 管人 中国 工商银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25%的年 费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。
其计算 公式 为： 日托 管费 ＝前一 日基 金资 产净 值 ×0.25% / 当年 天数 。
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含 回购) 交易
无。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
基金管 理公 司主 要股 东及 其控制 的机 构本 报告 期末 无投资 本基 金的 情况 。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行股 份有 限公
司
33,203,491.5
4
286,699.55
37,112,108.4
4
242,498.56
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
第 26 页共 48 页 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
无。
6.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
无。
6.4.12 期末（2017 年 6 月 30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
60333
1
百达
精工
2017-0
6-27
2017-0
7-05
网下
中签
9.63 9.63 999.00
9,620.
37
9,620.
37
-
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截至报 告期 末， 本基 金无 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截至报 告期 末， 本基 金无 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.13 金融工具风险及 管 理
本基金为混合型基金，风 险和预期收益低于股票型 基金，高于债券型基金和 货币市场型基金，
属于证券投资基金中的中 等风险和中等收益投资品 种。本基金在严格控制风 险的前提下，追求超越
业绩比 较基 准的 投资 回报 和资产 的长 期稳 健增 值。
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6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金的基金管理人奉行 全面风险管理体系的建设 ，建立了以风险控制委员 会为核心的、由督
察长、风险控制委员会、 监察稽核部、风险管理部 等相关业务部门构成的风 险管理架构体系。本基
金的基金管理人在董事会 下设立风险管理委员会， 负责制定风险管理的宏观 政策，审议通过风险控
制的总体措施等；在管理 层层面设立风险控制委员 会，讨论和制定公司日常 经营过程中风险防范和
控制措施；在业务操作层 面风险管理职责主要由监 察稽核部和风险管理部负 责，协调并与各部门合
作完成 运作 风险 管理 和投 资风险 管理 、 绩效 评估 等 。 监察稽 核部 和风 险管 理部 对公司 执行 总裁 负责 ，
并由督 察长 分管 。
本基金的基金管理人对于 金融工具的风险管理方法 主要是通过定性分析和定 量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损 失。从定性分析的角度出 发，判断风险损失的严重 程度和出现同类风险损
失的频度。从定量分析的 角度出发，根据本基金的 投资目标，结合基金资产 所运用金融工具，通过
特定的风险量化指标、模 型，形成常规的量化报告 ，确定风险损失的限度和 相应置信程度，及时可
靠地对 各种 风险 进行 监督 、检查 和评 估， 并通 过相 应决策 ，将 风险 控制 在可 承受的 范围 内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约 、拒 绝支 付到 期本 息等情 况， 导致 基金 资产 损失和 收益 变化 的风 险。
本公司在交易前对交易对 手的资信状况进行了充分 的评估。本基金的银行存 款存放在本基金的
托管行中国工商银行，因 而与该银行存款相关的信 用风险不重大。本基金在 银行间同业市场进行交
易前均对交易对手进行信 用评估并对证券交割方式 进行限制以控制相应的信 用风险；在交易所进行
的交易均以中国证券登记 结算有限责任公司为交易 对手完成证券交收和款项 清算，违约风险可能性
很小。
本基金的基金管理人建立 了信用风险管理流程，通 过对投资品种信用等级评 估来控制证券发行
人的信 用风 险， 且通 过分 散化投 资以 分散 信用 风险 。
本基金债券投资的信用评 级情况按《中国人民银行 信用评级管理指导意见》 设定的标准统计及
汇总。
6.4.13.2.1 按短期信用评级 列示的债券投资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级 本期末 上年末
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2017 年6 月30 日 2016 年12 月31 日
A-1 39,982,000.00 30,066,000.00
A-1 以下 - -
未评级 357,761,000.00 729,138,000.00
合计 397,743,000.00 759,204,000.00
注：未 评级 债券 为超 短期 融资券 。
6.4.13.2.2 按长期信用评级 列示的债券投资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2017 年6 月30 日
上年末
2016 年12 月31 日
AAA 20,212,000.00 -
AAA 以下 - 38,708,000.00
未评级 - -
合计 20,212,000.00 38,708,000.00
注：未 评级 债券 为国 债、 政策性 金融 债。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持 金融工具变现的难易程度 。本基金的流动性风险一 方面来自于基金份
额持有人可随时要求赎回 其持有的基金份额，另一 方面来自于投资品种所处 的交易市场不活跃而带
来的变 现困 难或 因投 资集 中而无 法在 市场 出现 剧烈 波动的 情况 下以 合理 的价 格变现 。
针对兑付赎回资金的流动 性风险，本基金的基金管 理人每日对本基金的申购 赎回情况进行严密
监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可 用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎 回条款，约定在非常情况 下赎回申请的处理方式， 控制因开放申购赎回模
式带来 的流 动性 风险 ，有 效保障 基金 持有 人利 益。
针对投资品种变现的流动 性风险，本基金的基金管 理人主要通过限制、跟踪 和控制基金投资交
易的不 活跃 品种( 企业 债或 短期融 资券) 来实 现。 本 基 金投资 组合 的平 均剩 余期 限在每 个交 易日 均不 得
超过 120 天， 且能 够通 过 出售所 持有 的银 行间 同业 市场交 易债 券应 对流 动性 需求。 此外 本基 金还 可
通过卖出回购金融资产方 式借入短期资金应对流动 性需求，除发生巨额赎回 情形外，债券正回购的
资金余 额在 每个 交易 日均 不得超 过基 金资 产净 值的 20%。本 基金 投资 于一 家公 司 发行 的短 期企 业债
券市值 不超 过基 金资 产净 值的 10% ， 且本 基金 与由本 基 金的 基金 管理 人管 理的 其 他基 金共 同持 有一
家公司 发行 的证 券不 得超 过该证 券 的 10% 。
本基金所持有的全部金融 负债的合约约定到期日均 为一个月以内且不计息， 可赎回基金份额净
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值(所 有者 权益) 无 固定 到期 日且不 计息 ，因 此账 面余 额即为 未折 现的 合约 到期 现金流 量。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的 公允价值或现金流量受市 场利率变动而发生波动的 风险。利率敏感性
金融工具均面临由于市场 利率上升而导致公允价值 下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还面临每
个付息 期间 结束 根据 市场 利率重 新定 价时 对于 未来 现金流 影响 的风 险。
本基金的基金管理人定期 对本基金面临的利率敏感 性缺口进行监控，并通过 调整投资组合的久
期等方 法对 上述 利率 风险 进行管 理。
本基金 主要 投资 于交 易所 及银行 间市 场交 易的 固定 收益品 种， 因此 存在 相应 的利率 风险 。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2017 年 6 月 30 日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 33,203,491.54 - - - 33,203,491.54
结算备 付金 1,100,000.00 - - - 1,100,000.00
存出保 证金 76,440.03 - - - 76,440.03
交易性 金融 资产 417,955,000.00 - - 131,306,896.72
549,261,896.7
2
买入返 售金 融资
产
538,937,738.88 - - -
538,937,738.8
8
应收利 息 - - - 2,715,402.78 2,715,402.78
应收申 购款 - - - 4,845.42 4,845.42
资产总 计 991,272,670.45 - - 134,027,144.92
1,125,299,815.
37
负债
应付证 券清 算款 - - - - -
应付赎 回款 - - - 171,929.48 171,929.48
应付管 理人 报酬 - - - 646,014.36 646,014.36
应付托 管费 - - - 230,719.40 230,719.40
第 30 页共 48 页 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
应付交 易费 用 - - - 159,825.52 159,825.52
其他负 债 - - - 173,560.90 173,560.90
负债总 计 - - - 1,382,049.66
1,382,049.6
6
利率敏 感度 缺口 991,272,670.45 - - 132,645,095.26 1,123,917,765.
71
上年度 末
2016 年 12 月 31
日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 63,766,110.57 - - - 63,766,110.57
结算备 付金 926,146.63 - - - 926,146.63
存出保 证金 90,004.20 - - - 90,004.20
交易性 金融 资产 759,204,000.00 38,708,000.00 - 1,683,445.02
799,595,445.0
2
买入返 售金 融资
产
1,334,963,182.44 - - -
1,334,963,182.
44
应收利 息 - - - 10,141,331.45 10,141,331.45
应收申 购款 - - - 9.94 9.94
资产总 计 2,158,949,443.84 38,708,000.00 - 11,824,786.41
2,209,482,230.
25
负债
应付证 券清 算款 - - - 20,000,000.00 20,000,000.00
应付赎 回款 - - - 170,510.56 170,510.56
应付管 理人 报酬 - - - 1,296,584.43 1,296,584.43
应付托 管费 - - - 463,065.86 463,065.86
应付交 易费 用 - - - 326,538.37 326,538.37
其他负 债 - - - 400,320.53 400,320.53
负债总 计 - - - 22,657,019.75 22,657,019.75
利率敏 感度 缺口 2,158,949,443.84 38,708,000.00 - -10,832,233.34
2,186,825,210.
50
注：表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 公允 价值 ，并 按照合 约规 定的 利率 重新 定价日 或到 期日 孰
早予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
第 31 页共 48 页 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
市场利 率上 升 25 个基 点 减 少约 38 减 少约 72
市场利 率下 降 25 个基 点 增 加约 38 增 加约 72
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的 公允价值或未来现金流量 因外汇汇率变动而发生波 动的风险。本基金
的所有 资产 及负 债以 人民 币计价 ，因 此无 重大 外汇 风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 或银行间同业市场交易
的股票和债券，所面临的 其他价格风险来源于单个 证券发行主体自身经营情 况或特殊事项的影响，
也可能 来源 于证 券市 场整 体波动 的影 响。
本基金采取相对稳定的资 产配置策略，一般情况下 将保持股票配置比例的相 对稳定，避免因过
于主动的仓位调整带来额 外的风险。在大类资产配 置过程中，本基金将使用 定量与定性相结合的研
究方法 对宏 观经 济 、 国 家政 策、 资金 面和 市场 情绪 等可 能影响 证券 市场 的重 要因 素进行 研究 和预 测 ，
结合使 用公 司自 主研 发的 多因子 动态 资产 配置 模型 、 基于投 资时 钟理 论的 资产 配置模 型等 经济 模型 ，
分析和比较股票、债券等 市场和不同金融工具的风 险收益特征，确定合适的 资产配置比例，动态优
化投资组合。本基金的基 金管理人定期结合宏观及 微观环境的变化，对投资 策略、资产配置、投资
组合进 行修 正， 来主 动应 对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金股票投资占基金资产的比例范围为
0%-95%。 此 外， 本基 金的基 金 管理 人每 日对 本基 金所 持 有的 证券 价格 实施 监控 ， 定期 运用 多种 定量
方法对 基金 进行 风险 度量 ，包 括 VaR(Value at Risk) 指标等 来测 试本 基金 面临 的潜在 价格 风险 ，及 时
可靠地 对风 险进 行跟 踪和 控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位：人 民币 元
第 32 页共 48 页 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
项目
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
交易性 金融 资产 －股票 投资 131,306,896.72 11.68 1,683,445.02 0.08
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 131,306,896.72 11.68 1,683,445.02 0.08
6.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
业绩比 较基 准增 加 5% 增 加约 305 增 加约 229
业绩比 较基 准减 少 5% 减 少约 305 减 少约 229
6.4.14 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 安基 金管 理有 限公司 于 2017 年 8 月 23 日批准 报出 。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 131,306,896.72 11.67
其中： 股票 131,306,896.72 11.67
2 固定收 益投 资 417,955,000.00 37.14
其中： 债券 417,955,000.00 37.14
第 33 页共 48 页 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 538,937,738.88 47.89
其 中： 买断 式回 购的 买入返 售 金融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 34,303,491.54 3.05
7 其他各 项资 产 2,796,688.23 0.25
8 合计 1,125,299,815.37 100.00
7.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（元 ）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
11,860,000.00 1.06
C 制造业 48,897,271.97 4.35
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
2,341,854.00 0.21
E 建筑业 22,340,684.24 1.99
F 批发和 零售 业
4,754,664.75 0.42
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
21,358,881.19 1.90
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
5,439,763.16 0.48
J 金融业
7,253,573.49 0.65
K 房地产 业
2,341,430.00 0.21
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
4,718,773.92 0.42
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
第 34 页共 48 页 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
合计 131,306,896.72 11.68
7.2.2 报告期末按行业分类 的 港股通投资股票投 资组 合
无。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 601006 大秦铁 路 1,999,921 16,779,337.19 1.49
2 600028 中国石 化 2,000,000 11,860,000.00 1.06
3 601238 广汽集 团 400,000 10,424,000.00 0.93
4 601669 中国电 建 1,300,000 10,296,000.00 0.92
5 601668 中国建 筑 1,000,000 9,680,000.00 0.86
6 600718 东软集 团 347,500 5,403,625.00 0.48
7 300146 汤臣倍 健 197,200 2,709,528.00 0.24
8 000400 许继电 气 140,400 2,521,584.00 0.22
9 002142 宁波银 行 124,800 2,408,640.00 0.21
10 002024 苏宁云 商 212,439 2,389,938.75 0.21
11 000888 峨眉山 Ａ 187,600 2,382,520.00 0.21
12 002311 海大集 团 130,400 2,382,408.00 0.21
13 002394 联发股 份 161,581 2,380,088.13 0.21
14 000501 鄂武商 Ａ 128,100 2,364,726.00 0.21
15 000729 燕京啤 酒 351,700 2,363,424.00 0.21
16 000726 鲁
泰Ａ 198,900 2,358,954.00 0.21
17 002572 索菲亚 57,300 2,349,300.00 0.21
18 002831 裕同科 技 31,300 2,347,500.00 0.21
19 000598 兴蓉环 境 416,700 2,341,854.00 0.21
20 000036 华联控 股 257,300 2,341,430.00 0.21
21 000848 承德露 露 234,400 2,339,312.00 0.21
22 000069 华侨城 Ａ 232,232 2,336,253.92 0.21
23 000001 平安银 行 248,500 2,333,415.00 0.21
24 002508 老板电 器 53,500 2,326,180.00 0.21
25 002051 中工国 际 112,200 2,325,906.00 0.21
26 000776 广发证 券 134,700 2,323,575.00 0.21
27 000651 格力电 器 56,300 2,317,871.00 0.21
28 000089 深圳机 场 247,200 2,311,320.00 0.21
29 002029 七 匹 狼 241,000 2,306,370.00 0.21
30 002327 富安娜 277,300 2,304,363.00 0.21
31 000538 云南白 药 24,300 2,280,555.00 0.20
第 35 页共 48 页 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
32 300196 长海股 份 76,300 2,269,925.00 0.20
33 000429 粤高速 Ａ 265,600 2,268,224.00 0.20
34 000778 新兴铸 管 336,400 2,253,880.00 0.20
35 601878 浙商证 券 11,049 187,943.49 0.02
36 603980 吉华集 团 3,449 91,846.87 0.01
37 603197 保隆科 技 1,086 57,612.30 0.01
38 603043 广州酒 家 1,810 45,738.70 0.00
39 603855 华荣股 份 2,728 41,792.96 0.00
40 603326 我乐家 居 1,452 40,612.44 0.00
41 603767 中马传 动 1,785 39,751.95 0.00
42 603316 诚邦股 份 1,824 38,778.24 0.00
43 603383 顶点软 件 811 36,138.16 0.00
44 603380 易德龙 1,298 35,370.50 0.00
45 603042 华脉科 技 1,232 35,013.44 0.00
46 603196 日播时 尚 2,083 32,682.27 0.00
47 603488 展鹏科 技 1,837 32,074.02 0.00
48 603496 恒为科 技 912 31,354.56 0.00
49 603226 菲林格 尔 872 29,892.16 0.00
50 603879 永悦科 技 1,227 28,343.70 0.00
51 603335 迪生力 2,230 24,864.50 0.00
52 603536 惠发股 份 1,008 24,141.60 0.00
53 603269 海鸥股 份 795 23,357.10 0.00
54 603679 华体科 技 809 21,438.50 0.00
55 603286 日盈电 子 890 13,528.00 0.00
56 603331 百达精 工 999 9,620.37 0.00
57 603186 华正新 材 70 2,993.90 0.00
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占 期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601006 大秦铁 路 16,798,532.19 0.77
2 600028 中国石 化 12,280,000.00 0.56
3 600718 东软集 团 11,729,237.00 0.54
4 601800 中国交 建 11,311,780.00 0.52
5 601238 广汽集 团 10,798,904.63 0.49
6 601611 中国核 建 10,703,843.00 0.49
7 601669 中国电 建 9,542,000.00 0.44
8 601186 中国铁 建 8,826,921.00 0.40
9 601668 中国建 筑 8,702,027.04 0.40
第 36 页共 48 页 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
10 601985 中国核 电 8,700,000.00 0.40
11 000036 华联控 股 2,341,598.96 0.11
12 002394 联发股 份 2,337,562.94 0.11
13 002327 富安娜 2,336,305.46 0.11
14 000400 许继电 气 2,332,537.90 0.11
15 000729 燕京啤 酒 2,328,862.00 0.11
16 000888 峨眉山 Ａ 2,328,610.74 0.11
17 002311 海大集 团 2,328,324.00 0.11
18 000778 新兴铸 管 2,326,011.00 0.11
19 000726 鲁
泰Ａ 2,325,114.00 0.11
20 000598 兴蓉环 境 2,324,615.00 0.11
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占 期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601800 中国交 建 10,143,379.00 0.46
2 601985 中国核 电 8,838,105.50 0.40
3 601186 中国铁 建 8,194,550.00 0.37
4 601611 中国核 建 7,207,345.87 0.33
5 600718 东软集 团 3,805,179.22 0.17
6 600298 安琪酵 母 430,427.00 0.02
7 600996 贵广网 络 249,875.00 0.01
8 603986 兆易创 新 234,139.45 0.01
9 601375 中原证 券 207,954.05 0.01
10 601952 苏垦农 发 195,808.50 0.01
11 603823 百合花 142,767.90 0.01
12 603877 太平鸟 115,402.20 0.01
13 603113 金能科 技 99,448.40 0.00
14 603058 永吉股 份 88,522.72 0.00
15 603298 杭叉集 团 83,779.41 0.00
16 603577 汇金通 83,234.60 0.00
17 603218 日月股 份 77,235.92 0.00
18 603728 鸣志电 器 71,237.80 0.00
19 300580 贝斯特 63,703.89 0.00
20 603186 华正新 材 63,376.48 0.00
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单位 ：人 民币 元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 175,199,379.63
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 41,378,023.01
第 37 页共 48 页 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 59,812,000.00 5.32
其中： 政策 性金 融债 59,812,000.00 5.32
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 140,143,000.00 12.47
6 中期票 据 20,212,000.00 1.80
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 197,788,000.00 17.60
9 其他 - -
10 合计 417,955,000.00 37.19
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 111707139
17 招商 银
行 CD139
500,000 49,450,000.00 4.40
2 170204 17 国开 04 400,000 39,828,000.00 3.54
3 011756013
17 中航 租
赁 SCP001
300,000 30,081,000.00 2.68
4 111711240
17 平安 银
行 CD240
300,000 29,670,000.00 2.64
5 111716134
17 上海 银
行 CD134
300,000 29,670,000.00 2.64
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
第 38 页共 48 页 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金将根据风险管理的 原则，以套期保值为目的 ，有选择地投资于流动性 好、交易活跃的股
指期货 合约 。
本基金在进行股指期货投 资时，首先将基于对证券 市场总体行情的判断和组 合风险收益的分析
确定投 资时 机以 及套 期保 值的类 型 （ 多头 套期 保值 或空头 套期 保值 ） ， 并根 据 风险资 产投 资 （ 或拟 投
资）的总体规模和风险系 数决定股指期货的投资比 例；其次，本基金将在综 合考虑证券市场和期货
市场运行趋势以及股指期 货流动性、收益性、风险 特征和估值水平的基础上 进行投资品种选择，以
对冲风 险资 产组 合的 系统 性风险 和流 动性 风险 。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
无。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末没 有投 资国债 期货 。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
无。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有被监管部门立 案调查的，也没有在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
第 39 页共 48 页 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 76,440.03
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,715,402.78
5 应收申 购款 4,845.42
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,796,688.23
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
无。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
1,139 899,123.67 971,639,550.33 94.88% 52,462,309.37 5.12%
第 40 页共 48 页 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 142.15 0.00%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 未持有 该只 基金 份额 量的 数量区 间 为 0；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2015 年 1 月 23 日） 基金 份额 总额 640,650,321.58
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,013,972,691.65
本报告 期基金 总申 购份 额 413,290.48
减：本报 告期 基金 总赎 回份 额 990,284,122.43
本报告 期基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,024,101,859.70
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、本 基金 管理 人重 大人 事 变动如 下：
2017 年 8 月 9 日 ，基 金管 理人发 布了 《华 安基 金管 理有限 公司 关于 副总 经理 变更的 公告 》 ， 章
国富先 生不 再担 任本 基金 管理人 的副 总经 理。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
无。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
第 41 页共 48 页 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 况。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
西部证 券 1 - - - - -
安信证 券 1 - - - - -
民生证 券 1 - - - - -
国金证 券 2 - - - - -
中投证 券 2 - - - - -
申万宏 源 1 - - - - -
宏信证 券 1 - - - - -
中泰证 券 2 - - - - -
华融证 券 1 - - - - -
中金公 司 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
民族证 券 2 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
国泰君 安 1 - - - - -
中信证 券 1 - - - - -
上海证 券 2 - - - - -
东北证 券 1 - - - - -
高华证 券 1 - - - - -
川财证 券 1 - - - - -
西藏同 信 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
东兴证 券 1 - - - - -
兴业证 券 1 - - - - -
广发证 券 1 - - - - -
世纪证 券 1 - - - - -
华创证 券 1 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
第 42 页共 48 页 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
天风证 券 1 - - - - -
中天证 券 1 - - - - -
国都证 券 1 - - - - -
广发华 福 1 - - - - -
长城证 券 1 - - - - -
财富里 昂 1 - - - - -
开源证 券 1 - - - - -
信达证 券 1 - - - - -
国信证 券 1 142,303,340.84 65.94% 132,527.93 66.38% -
招商证 券 1 65,294,527.15 30.26% 59,503.00 29.80% -
恒泰证 券 1 8,194,550.00 3.80% 7,631.85 3.82% -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4）其 他有 利于 基金 持有人 利 益的 商业 合作 考虑 。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券 商服 务评 价办法 》， 对候 选
交易单 元的 券商 服务 质量 和综合 实力 进行 评估 。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》， 对拟 新增交 易单 元的 必要 性和 合规性 进行 阐述 。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管领 导审 批
公司分 管领 导对 相关 部门 提交的 《新 增交 易单 元申 请审核 表》 及其 对券 商综 合评估 的结 果进 行
审核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》， 并通 知基 金托 管人。
第 43 页共 48 页 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
3、 报告 期内 基金 租用 券商交 易 单元 的变 更情 况：
2017 年 2 月 完成 租用 托管在 工 商银 行的 瑞银 证券 深圳 003414 交 易单 元。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
西部证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
民生证 券 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
申万宏 源 - - - - - -
宏信证 券 - - - - - -
中泰证 券 - - - - - -
华融证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
瑞银证 券 - - - - - -
民族证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
上海证 券
38,595,596.1
8
99.77% - - - -
东北证 券 - - - - - -
高华证 券 - - - - - -
川财证 券 - - - - - -
西藏同 信 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
东兴证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
世纪证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
天风证 券 - - - - - -
中天证 券 - - - - - -
国都证 券 - - - - - -
第 44 页共 48 页 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
广发华 福 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
财富里 昂 - - - - - -
开源证 券 - - - - - -
信达证 券 - - - - - -
国信证 券 86,392.80 0.22%
6,604,000,
000.00
91.93% - -
招商证 券 - - - - - -
恒泰证 券 1,091.00 0.00%
580,000,0
00.00
8.07% - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
关于旗下部分基金增加济安财富为销售机构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-01-11
2
关于旗下部分基金增加泰诚财富为销售机构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-01-18
3
关于旗下部分基金增加北京肯特瑞为销售机
构并参 加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-02-08
4
华安安享灵活配置混合型证券投资基金基金
经理变 更公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-02-08
5
关于基金电子交易平台延长工行直联结算方
式费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-02-13
6
关于旗下部分基金增加朝阳永续为销售机构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-02-22
7
关于旗下部分基金增加华阳众惠为销售机构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-03-02
8
关于旗下部分基金增加华夏财富为销售机构
的公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-03-21
9
关于电子直销平台延长“ 微钱宝” 账户交易费
率优惠 活动 时间 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-03-28
第 45 页共 48 页 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
10
关于旗下部分基金参加中国工商银行股份有
限公司 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-03-30
11
华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增
加通华财富为销售机构并参加费率优惠活动
的公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-04-06
12 关于“ 微 钱宝”快速 取现 服务 升 级的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-04-25
13
华 安 基金 关于 《深 圳证 券交易 所 分级 基金 业务
管理指 引》 实施 的风 险提 示性公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-04-25
14
华 安 基金 关于 《深 圳证 券交易 所 分级 基金 业务
管理指 引》 实施 的风 险提 示性公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-04-26
15
华 安 基金 关于 《深 圳证 券交易 所 分级 基金 业务
管理指 引》 实施 的风 险提 示性公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-04-27
16
华 安 基金 关于 《深 圳证 券交易 所 分级 基金 业务
管理指 引》 实施 的风 险提 示性公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-04-28
17
华 安 基金 关于 《深 圳证 券交易 所 分级 基金 业务
管理指 引》 实施 的风 险提 示性公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-04-29
18
华 安 基金 关于 《深 圳证 券交易 所 分级 基金 业务
管理指 引》 实施 的风 险提 示性公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-05-03
19
华 安 基金 关于 《深 圳证 券交易 所 分级 基金 业务
管理指 引》 实施 的风 险提 示性公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-05-04
20
华 安 基金 关于 《深 圳证 券交易 所 分级 基金 业务
管理指 引》 实施 的风 险提 示性公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-05-06
21
关于基金电子交易平台延长工行直联结算方
式费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-05-10
22
关于旗下部分基金增加武汉伯嘉为销售机构
并参加 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-05-17
23
关于旗下部分基金增加中民财富为销售机构
并参加 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-06-07
24
华安基金关于参加上海农商行优惠活动的公
告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
2017-06-07
第 46 页共 48 页 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
司网站
25
关于旗下部分基金增加科地瑞富为销售机构
并参加 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-06-12
26
关于电子直销平台延长“ 微钱宝” 账户交易费
率优惠 活动 时间 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2017-06-27
注：前 款所 涉重 大事 件已 作为临 时报 告在 《上 海证 券报》 、《 证券 时报 》、 《中国 证券 报》 和
公司网 站 www.huaan.com.cn 上披 露。
11 影响投资者决策的其他 重要信息
11.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20%的情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20%的时 间区 间
期初份
额
申购份
额
赎回份 额 持有份 额 份额占 比
机构 1
20170101-201706
30
957,85
3,768.
34
0.00 0.00
957,853,768
.34
93.53%
产品特 有风 险
本基金 报告 期内 出现 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 者超 过20% 的情 形。如 该 单一 投资 者大 额
赎回将 可能 导致 基金 份额 净值波 动风 险、 基金 流动 性风险 等特 定风 险。
11.2 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、 《华 安安 享灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》
2、 《华 安安 享灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书》
3、 《华 安安 享灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》
4、中 国证 监会 批准 华安 安 享灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 设立 的文 件；
5、本 报告 期内 在中 国证 监 会指定 报纸 上公 开披 露的 各项公 告原 件；
6、 基金 管理 人业 务资 格批件 、 营业 执照 和公 司章 程；
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
8、 华安 基金 管理 有限 公司开 放 式基 金业 务规 则；
第 47 页共 48 页 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
12.2 存放地点
基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ，并 登载 于基 金管理 人互 联网 站 http://www.huaan.com.cn。
12.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人 互联网站查阅，或在营业 时间内至基金管理人或基 金托管人的办公场
所免费 查阅 。
华安基金管理有限公 司
二〇一七年八月二十 五日
第 48 页共 48 页
