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华安大国新经济(000549)

华安大国新经济:2017年半年度报告查看PDF公告

华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 
 
 
 
 
华安大 国新经 济股票 型证券 投资基 金 
2017 年半 年度 报告 
2017 年 6 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 华安 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人: 中国 建设银 行股 份有限 公司 
报 告送 出日期 :二 〇一七 年八 月二十 五日 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 
1


重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并 对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上 独立董 事签 字同 意, 并由 董事长 签发 。


基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2017 年 8 月 23 日复 核了 本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容,保证复核内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,但 不保 证基金 一定 盈利 。


基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ,投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基 金的招 募说 明书 及其 更新 。


本报告 中财 务资 料未 经审 计。


本 报 告期自 2017 年 1 月 1 日 起至 6 月 30 日 止。 第 2 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 1.2 目录 1


重要提示及目录 ...................................................................................................................................... 2 1.1 重要 提示 ......................................................................................................................................... 2 2


基金简介 .................................................................................................................................................. 5 2.1 基金 基本 情况 ................................................................................................................................. 5 2.2 基金 产品 说明 ................................................................................................................................. 5 2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 ............................................................................................................. 5 2.4 信息 披露 方式 ................................................................................................................................. 6 2.5 其他 相关 资料 ................................................................................................................................. 6 3


主要财务指标和基金净 值表现 .............................................................................................................. 6 3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 ............................................................................................................. 6 3.2 基金 净值 表现 ................................................................................................................................. 7 4


管理人报告 .............................................................................................................................................. 8 4.1 基金 管理 人及 基金 经理 情况 ......................................................................................................... 8 4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................. 9 4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 ............................................................................. 9 4.4 管理 人对 报告 期内 基金 的 投资 策略 和业 绩表 现的 说明 ........................................................... 10 4.5 管理 人对 宏观 经济 、证 券 市场 及行 业走 势的 简要 展望 ........................................................... 11 4.6 管理 人对 报告 期内 基金 估 值程 序等 事项 的说明 ....................................................................... 11 4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分 配情 况的 说明 ........................................................................... 11 4.8 报告 期内 管理 人对 本基 金 持有 人数 或基 金资 产净 值 预警 情形 的说明 ................................... 11 5


托管人报告 ............................................................................................................................................ 12 5.1 报告 期内 本基 金托 管人 遵 规守 信情 况声明 ............................................................................... 12 5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........... 12 5.3 托管 人对 本半 年度 报告 中 财务 信息 等内 容的 真实 、 准确 和完 整发 表意见 ........................... 12 6


半年度财务会计报告( 未经审计) ..................................................................................................... 12 6.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................... 12 6.2 利润 表 ........................................................................................................................................... 13 6.3 所有 者权 益( 基金 净值 ) 变动表 ............................................................................................... 14 6.4 报表 附注 ....................................................................................................................................... 15 7


投资组合报告 ........................................................................................................................................ 34 7.1 期末 基金 资产 组合 情况 ............................................................................................................... 34 7.2 报告 期末 按行 业分 类的 股 票投 资组合 ....................................................................................... 35 7.3 期末 按公 允价 值占 基金 资 产净 值比 例大 小排 序的 所 有股 票投 资明细 ................................... 35 7.4 报告 期内 股票 投资 组合的 重 大变动 ............................................................................................ 43 7.5 期末 按债 券品 种分 类的 债 券投 资组合 ....................................................................................... 44 7.6 期末 按公 允价 值占 基金资 产 净值 比例 大小 排序 的前 五 名债 券投 资明细 ................................ 45 7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................... 45 7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................... 45 7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................... 45 7.10 报 告期 末本 基金 投资的 股 指期 货交 易情 况说明 ..................................................................... 45 7.11 报告 期末 本基 金投 资的 国 债期 货交 易情 况说明 ...................................................................... 46 7.12 投资 组合 报告 附注 ..................................................................................................................... 46 8


基金份额持有人信息 ............................................................................................................................ 47 8.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................................................... 47 第 3 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 8.2 期末 基金 管理 人的 从业 人 员持 有本 基金 的情况 ....................................................................... 47 8.3 期末 基金 管理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况 .................................... 47 9


开放式基金份额变动 ............................................................................................................................ 48 10


重大事件揭示 ...................................................................................................................................... 48 10.1 基 金份 额持 有人 大会决 议 ......................................................................................................... 48 10.2 基 金管 理人 、基 金托管 人 的专 门基 金托 管部 门的 重 大人 事变动 ......................................... 48 10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ............................................................. 48 10.4 基 金投 资策 略的 改变 ................................................................................................................. 48 10.5 报告 期内 改聘 会计 师事 务 所情况 .............................................................................................. 48 10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ...................................................... 48 10.7 基 金租 用证 券公 司交易 单 元的 有关 情况 ................................................................................. 48 10.8 其他 重大 事件 ............................................................................................................................. 51 11 影响投资者决策的其他 重要信息 ........................................................................................................ 54 12


备查文件目录 ...................................................................................................................................... 54 12.1 备查 文件 目录 ............................................................................................................................. 54 12.2 存放 地点 ..................................................................................................................................... 54 12.3 查阅 方式 ..................................................................................................................................... 54


第 4 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 2


基金简介 2.1 基金基本情况 基金名 称 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基金 基金简 称 华安大 国新 经济 股票 基金主 代码 000549 交易代 码 000549 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 4 月 14 日 基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 138,030,688.61 份 基金合 同存 续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目 标 本基金 重点 投资 于与 大国 新经济 相关 的子 行业 或企 业, 在 严格 控制 风险 的 前提下 ,力 争把 握标 的行 业投资 机会 实现 基金 资产 的长期 稳健 增值 。 投资策 略 本基金 采取 相对 稳定 的资 产配置 策略 , 一 般情 况下 将保持 股票 配置 比例 的 相对稳 定, 避免 因过 于主 动的仓 位调 整带 来额 外的 风险。 股票 投资 中, 通 过对大 国新 经济 相关 子行 业的精 选以 及对 行业 内相 关股票 的深 入分 析, 挖 掘该类 型企 业的 投资 价值 。 业绩比 较基 准 90%× 中证 800 指 数收 益率+10%×中国 债券 总指 数收益 率 风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 , 基 金的风 险与 预期 收益 都要 高于混 合型 基金 、 债 券 型基金 和货 币市 场基 金, 属于证 券投 资基 金中 的中 高风险 投资 品种 。 2.3 基金管理人和基金托 管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司 信息披露 负责人 姓名 钱鲲 田青 联系电 话 021-38969999 010-67595096 电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn tianqing1.zh@ccb.com 客户服 务电 话 4008850099 010-67595096 传真 021-68863414 010-66275853 注册地 址 上海市 世纪 大道8号上 海国金 中心二 期31 层、32层 北京市 西城 区金 融大 街25 号 办公地 址 上海市 世纪 大道8号上 海国金 中心二 期31 层、32层 北京市 西城 区闹 市口 大街1 号 院1号楼 邮政编 码 200120 100033 第 5 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 法定代 表人 朱学华 王洪章 2.4 信息披露方式 本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.huaan.com.cn 基金半 年度 报告 备置 地点 上 海 市世 纪大道 8 号上 海国 金 中心 二期 31 、 32 层 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地 址 注册登 记机 构 华安基 金管 理有 限公 司 上海市 世纪 大道8 号上 海国 金 中心 二期 31 、 32 层 3


主要财务指标和基金净 值表现 3.1 主要会计数据和财务 指标 金额单 位: 人民 币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日) 本期已 实现 收益 3,865,354.38 本期利 润 9,438,107.22 加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0588 本期加 权平 均净 值利 润率 3.49% 本期基 金份 额净 值增 长率 2.45% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2017 年 6 月 30 日) 期末可 供分 配利 润 91,250,308.19 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.6611 期末基 金资 产净 值 236,651,661.35 期末基 金份 额净 值 1.714 3.1.3 累计期末指标 报告期末(2017 年 6 月 30 日) 基金份 额累 计净 值增 长率 71.40% 注:1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 (例 如: 封闭式 基金 交易 佣 金、开 放式 基金 的申 购赎 回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ), 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于 所列数 字。 2、 本 期已 实现 收益 指基 金本 期 利息 收入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公允 价值 变 动收 益) 扣 除 相关费 用后 的余 额, 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。 3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 (为期 末余 额, 不是 当期 发生数 )。 第 6 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较 阶段 份额净 值增 长率① 份额净 值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 6.00% 0.92% 4.67% 0.57% 1.33% 0.35% 过去三 个月 -0.64% 0.98% 2.67% 0.59% -3.31% 0.39% 过去六 个月 2.45% 0.90% 6.01% 0.54% -3.56% 0.36% 过去一 年 -3.22% 0.96% 9.86% 0.63% -13.08% 0.33% 过去三 年 68.37% 2.16% 59.42% 1.60% 8.95% 0.56% 自基金 成立 起 至今 71.40% 2.08% 53.67% 1.56% 17.73% 0.52% 3.2.2 自基金合同生效 以来 基金份额累计净 值增长率 变动及其与同 期业绩比较 基准收益率变 动的比 较 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基金 份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历史 走势 对 比图 (2014 年 4 月 14 日至 2017 年 6 月 30 日) 第 7 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 4


管理人报告 4.1 基金管理人及基金经 理情况 4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验 华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号文 批准于 1998 年 6 月设 立, 是国 内 首批基 金管 理公 司之 一, 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ,公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的 股东为上海电气(集团) 总公司、上海国际信托有 限公司、上海工业投资( 集团)有限公司、上海 锦江国际投资管理有限公 司和国泰君安投资管理股 份有限公司。公司在北京 、上海、沈阳、成都、 广州等地设有分公司,在 香港和上海设有子公司— 华安(香港)资产管理有 限公司、华安未来资产 管 理 有限 公司 。截至 2017 年 6 月 30 日, 公司 旗下 共管 理 华安 创新 混合 、华安 MSCI 中国 A、华 安 现金富 利货 币、 华安 稳定 收益债 券、 华安 黄金 易 ETF 、华安沪港深 外延 增长 混 合、华 安全 球美 元收 益债券 等 96 只开 放式 基金, 管 理资 产规 模达到 1478.85 亿元 人民 币。 4.1.2 基金经理(或基金经 理小组)及基金经理 助理 的简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助理 )期 限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 翁启森 本基金 的基 金 经理, 基金 投 资部兼 全球 投 资部高 级总 监,总 经理 助 理 2014-04-15 - 20 年 工业工 程学硕 士,20 年证券 、 基 金行业 从业 经历, 具有 中国 大陆基 金从业 资格 。曾 在台 湾 JP 证券任 金融产 业分 析师 及投 资经 理, 台湾 摩根富林明投信投资管理部任基 金经理, 台湾 中信 证券 投资 总监助 理,台 湾保 德信 投信 任基 金经理。 2008 年 4 月 加入 华安 基金 管理有 限公司 , 任全 球投 资部 总 监。 2010 年 9 月 起担 任华安 香港 精 选股票 型证券 投资 基金 的基 金经 理。 2011 年 5 月 起同 时担任 华安 大 中华升 级股票型证券投资基金的基金经 理。2014 年 6 月 起担 任基 金投资 部兼全球投资部高级总监。2014 年 3 月至 2016 年 9 月 同时 担任华 安宏利混合型证券投资基金的基 金经理 。2014 年 4 月 起同 时担任 本基金 的基 金经 理。2014 年 6 月 起担任基金投资部兼全球投资部 高级总 监。 2015 年 2 月至 2016 年 9 月同时担任华安安顺灵活配置 第 8 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理。 2015 年 3 月 起担 任公 司总 经理助 理。2015 年 3 月 起同 时担 任华安 物联网主题股票型证券投资基金 的基金 经理 。2015 年 6 月至 2016 年 9 月 同时 担任华 安宝 利 配置证 券投资 基金、 华安 生态 优先 混合型 证券投 资基 金的 基金 经理 。 注:此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日, 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。 4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明 本报告期内,本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说 明书等有关基金法律文件 的规定,本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产,在控制风 险的前 提下 ,为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ,不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。 4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明 4.3.1 公平交易制度的执行 情况 根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 , 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理 有限公 司公 平交 易管 理制 度》 , 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合 资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括:在研究环 节,研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中, 使用晨会发言、邮件发 送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投 资环节,公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略,制定并严格 执行交易决策规则,以 保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合 经理等各投资决策主体授 权机制,投资组合经理在 授权范围内自主决策,超 过投资权限的操作需要 经过严格的审批程序。在 交易环节,公司实行强制 公平交易机制,确保各投 资组合享有公平的交易 执行机 会。 (1 ) 交易 所二级 市 场业 务, 遵 循价 格优先 、 时 间优 先、 比例 分配 、 综 合 平衡 的控 制原 则, 实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 (2 ) 交易 所一 级 市场业 务, 投资 组合 经 理按意愿独立进行业务申 报,集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行 申报与中签,则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行 比 例 分配, 且以 公司 名义获 得, 则投 资部 门在 合规监 察 员监 督参 与下, 进行公 平 协商 分配 。 (3 ) 银 行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ,先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群, 发布询 第 9 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 价需求和结果,做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标,则各 投资组合经理须以各投 资组合名义向集中交易部 下达投资意向,交易员以 此进行投标,以确保中签 结果与投资组合投标意 向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ,且以公司名义获得,则 投资部门在风险管理部 投资监督参与下,进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节,公司风 险管理部对公司旗下的 各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义 进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和 利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控, 根据 市场 公认 的第三 方信 息 ( 如: 中 债 登的债 券估 值) , 定期 对 各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查,对不同投 资组合临近交易日的同 向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。 本报告 期内 ,公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。 本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 , 在不 同时 间窗 下 (日 内 、3 日内、5 日内) 的同 向交 易价 差进 行了专 项分 析, 未发 现违 反公平 交易 原则 的异 常情 况。 4.3.2 异常交易行为的专项 说明 根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 , 公司 合规 监察稽 核部 会同 基 金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间 的同日反向交易控制规则 ,并在投资系统中进行了 设置,实现了完全的系统 控制。同时加强了对基 金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查;风险管理部开发 了同向交易分析系统, 对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控, 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。 本报告期内,除指数基金 以外的所有投资组合参与 的交易所公开竞价交易中 ,同日反向交易成 交较少 的单 边 交易 量超 过该 证 券当 日成 交量的 5%的次 数为 0 次 ,未 出现 异常 交易。 4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明 4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析 2017 年上 半年 市场 风格 和 结构分 化仍 然较 大, 但基 本延续 了去 年四 季度 的风 格导向 。 消 费品 表 现普遍 较好 ,尤 其是 受益 于列 入 MSCI 指标 成分 的 标的。 周期 方向 上, 整体 表现较 为疲 弱, 但与 新 能源汽车相关的上游资源 表现相对突出;同时,以 消费电子为首的价值成长 板块表现也较为突出, 计算机、传媒方向表现较 弱。本基金在合同范围内 努力寻找了一批内生增长 相对优秀的个股,在新 能源汽车上中游领域、消 费电子以及消费白马领域 进行重点选股和配置,适 当参与周期中游和上游 的个股 ,继 续回 避纯 主题 、依赖 资本 外延 运作 的公 司和标 的。 第 10 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 4.4.2 报告期内基金的业绩 表现 截至 2017 年 6 月 30 日, 本 基 金份 额净 值为 1.714 元 , 本 报告 期份 额净 值增长 率为 2.45%,同 期 业绩比 较基 准增 长 率为 6.01% 。 4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望 未 来 一段 时间, 经济 呈现 持续 温 和复 苏的 概率 较大, 货币 政 策可 能会 主动 适应 经济 复 苏的 强度, 市场整体呈现出在周期和 价值成长之间的博弈和切 换,指数整体呈现平稳向 上。部分内生增长优异 的个股将继续跑赢市场并 获得绝对收益,本基金将 继续在景气度、业绩改善 明显的领域,如中游制 造、新 能源 汽车 和消 费电 子等进 行重 点配 置。 4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明 本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监会相关 规定和基金合同关于估值 的约定,对基金所 持有的 投资 品种 进行 估值 。本基 金托 管人 根据 法律 法规要 求履 行估 值及 净值 计算的 复核 责任 。


本基金管理人设有估值委 员会,负责在证券发行机 构发生了严重影响证券价 格的重大事件时, 评估重大事件对投资品种 价值的影响程度、评估对 基金估值的影响程度、确 定采用的估值方法、确 定该证券的公允价值;同 时将采用的估值方法以及 采用该方法对相关证券的 估值与基金的托管银行 进行沟通。估值委员会成 员由投资总监、研究总监 、固定收益部总监、指数 投资部总监、基金运营 部总经理、风险管理部总 监等人员组成,具有多年 的证券、基金从业经验, 熟悉相关法律法规,具 备行业研究、风险管理、 法律合规或基金估值运作 等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原 则和方 法的 讨论 ,但 不参 与估值 原则 和方 法的 最终 决策和 日常 估值 的执 行。 本报告 期内 ,参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。


本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 及中证指数有限公司签署 服务协议,由其按 约定分 别提 供银 行间 同业 市场及 交易 所交 易的 债券 品种的 估值 数据 。 4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明 本报告 期不 进行 收益 分配 。 4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明 本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。 第 11 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 5


托管人报告 5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明 本报告 期 , 中 国建 设银 行股 份有限 公司 在本 基金 的托 管过程 中 , 严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、 基金合同、托管协议和其 他有关规定,不存在损害 基金份额持有人利益的行 为,完全尽职尽责地履 行了基 金托 管人 应尽 的义 务。 5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明 本报告期,本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定,对本基金的基 金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核,对本基金的投资 运作方面进行了监督, 未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。 报告期 内, 本基 金未 实施 利润分 配。 5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见 本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组 合报告 等内 容, 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 6


半年度财务会计报告( 未经审计) 6.1 资产负债表 会计主 体: 华安 大国 新经 济股票 型证 券投 资基 金 报告截 止日 :2017 年 6 月 30 日 单位: 人民 币元 资产 附注号 本期末 2017 年 6 月 30 日 上年度末 2016 年 12 月 31 日 资 产:


- - 银行存 款 6.4.7.1 12,666,990.28 22,345,152.38 结算备 付金


106,781.91 328,056.01 存出保 证金


53,917.18 90,970.81 交易性 金融 资产 6.4.7.2 224,491,734.02 273,446,708.02 其中: 股票 投资


224,074,736.49 272,901,434.68 基金投 资


- - 债券投 资


416,997.53 545,273.34 资产支 持证 券投 资


- - 贵金属 投资


- - 第 12 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 衍生金 融资 产 6.4.7.3 - - 买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - - 应收证 券清 算款


567,040.41 - 应收利 息 6.4.7.5 3,040.18 6,740.43 应收股 利


- - 应收申 购款


7,368.81 6,901.32 递延所 得税 资产


- - 其他资 产 6.4.7.6 - - 资产总计


237,896,872.79 296,224,528.97 负债和所有者权益 附注号 本期末 2017 年 6 月 30 日 上年度末 2016 年 12 月 31 日 负 债:


- - 短期借 款


- - 交易性 金融 负债 6.4.7.3 - - 衍生金 融负 债


- - 卖出回 购金 融资 产款


- - 应付证 券清 算款


481,419.73 1.00 应付赎 回款


137,012.25 162,193.07 应付管 理人 报酬


284,100.86 385,014.05 应付托 管费


47,350.15 64,169.01 应付销 售服 务费


- - 应付交 易费 用 6.4.7.7 116,683.17 242,946.81 应交税 费


- - 应付利 息


- - 应付利 润


- - 递延所 得税 负债


- - 其他负 债 6.4.7.8 178,645.28 360,362.53 负债合计


1,245,211.44 1,214,686.47 所有者权益:


- - 实收基 金 6.4.7.9 138,030,688.61 176,318,221.07 未分配 利润 6.4.7.10 98,620,972.74 118,691,621.43 所有者权益合计


236,651,661.35 295,009,842.50 负债和所有者权益总 计


237,896,872.79 296,224,528.97 注 : 报告 截止日 2017 年 6 月 30 日, 基金 份额 净值 1.714 元, 基金 份额 总额 138,030,688.61 份。 6.2 利润表 会计主 体: 华安 大国 新经 济股票 型证 券投 资基 金 本报告 期:2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 附注号 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 第 13 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 一、收入


12,444,873.70 -56,975,766.71 1.利息 收入


65,816.83 107,043.08 其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 64,569.91 106,432.70 债券利 息收 入


1,246.92 610.38 资产支 持证 券利 息收 入


- - 买入返 售金 融资 产收 入


- - 其他利 息收 入


- - 2.投资 收益 (损 失以“-”填列 )


6,504,387.18 543,789.69 其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 5,302,533.01 -463,009.47 基金投 资收 益


- - 债券投 资收 益 6.4.7.13 59,648.26 - 资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.14 - - 贵金属 投资 收益 6.4.7.15 - - 衍生工 具收 益 6.4.7.16 - - 股利收 益 6.4.7.17 1,142,205.91 1,006,799.16 3. 公允价 值变动 收益(损失 以“-” 号 填列) 6.4.7.18 5,572,752.84 -57,865,342.49 4.汇兑 收益 (损 失以“ -” 号 填列)


- - 5.其他 收入 (损 失以“-” 号 填列) 6.4.7.19 301,916.85 238,743.01 减:二、费用


3,006,766.48 4,810,076.67 1.管 理人 报酬 6.4.10.2 2,010,735.72 3,042,189.42 2.托 管费 6.4.10.2 335,122.61 507,031.59 3.销 售服 务费


- - 4. 交易 费用 6.4.7.20 479,853.34 1,068,379.29 5. 利息 支出


- - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出


- - 6. 其他 费用 6.4.7.21 181,054.81 192,476.37 三、 利润总额 (亏损总额 以“-” 号填 列) 9,438,107.22 -61,785,843.38 减:所 得税 费用


- - 四、净利润(净亏损 以“-” 号填列)


9,438,107.22 -61,785,843.38 6.3 所有者权益(基金净 值)变动表 会计主 体: 华安 大国 新经 济股票 型证 券投 资基 金 本报告 期:2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期 初所有 者权 益( 基 金净值 ) 176,318,221.07 118,691,621.43 295,009,842.50 二、本 期经营 活动 产生 的 - 9,438,107.22 9,438,107.22 第 14 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 基金净 值变动 数( 本期 利 润) 三、本 期基金 份额 交易 产 生的基 金净值 变动 数( 净 值减少 以“-” 号填 列) -38,287,532.46 -29,508,755.91 -67,796,288.37 其中:1.基金 申购 款 34,367,611.92 23,394,903.08 57,762,515.00 2.基 金赎 回款 -72,655,144.38 -52,903,658.99 -125,558,803.37 四、本 期向基 金份 额持 有 人分配 利润产 生的 基金 净 值变动 ( 净值 减少 以“-” 号 填列) - - - 五、期 末所有 者权 益( 基 金净值 ) 138,030,688.61 98,620,972.74 236,651,661.35 项目 上年度可比期间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期 初所有 者权 益( 基 金净值 ) 246,124,044.00 253,021,292.87 499,145,336.87 二、本 期经营 活动 产生 的 基金净 值变动 数( 本期 利 润) - -61,785,843.38 -61,785,843.38 三、本 期基金 份额 交易 产 生的基 金净值 变动 数( 净 值减少 以“-” 号填 列) 314,335.54 -1,329,128.22 -1,014,792.68 其中:1.基金 申购 款 40,472,309.64 23,940,591.64 64,412,901.28 2.基 金赎 回款 -40,157,974.10 -25,269,719.86 -65,427,693.96 四、本 期向基 金份 额持 有 人分配 利润产 生的 基金 净 值变动 ( 净值 减少 以“-” 号 填列) - - - 五、期 末所有 者权 益( 基 金净值 ) 246,438,379.54 189,906,321.27 436,344,700.81 报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本 报告 6.1 至 6.4 ,财 务报表 由 下列 负责 人签 署: 基金管 理人 负责 人: 朱学 华,主 管会 计工 作负 责人 :赵敏 ,会 计机 构负 责人 :陈林 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基金 ( 以下 简称“ 本基 金”) ,系经 中国 证券 监督 管 理委 员会 证监 许可【2014】183 号《关 于核准华安大国新经济股 票型证券投资基金募集的 批复》的核准,由基金 第 15 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 管理人 华安 基金 管理 有限 公司自 2014 年 3 月 13 日起 至 2014 年 4 月 10 日止 期间向 社会 公开 发行 募 集,募集期结束经安永华明会计师事务所( 特殊普通合伙) 验证并出具安永华明(2014 )验字第 60971571_B06 号 验资 报告后 , 向中 国证 监会 报送 基金 备 案材 料。 基金 合同 于 2014 年 4 月 14 日 正式 生效,本基金为契约型开 放式,存续期限不定。设 立时募集的扣除认购费后 的实收基金(本金)为 人 民币 433,354,935.04 元 ,在募 集期 间产 生的 活期 存款利 息为 人民 币 152,564.35 元, 以上 实收 基金 ( 本 息) 合计 为人 民币 433,507,499.39 元 ,折 合 433,507,499.39 份基 金份 额。 本 基金的 基金 管理 人及 注册登 记机 构为 华安 基金 管理有 限公 司, 基金 托管 人为中 国建 设银 行股 份有 限公司 。 本基金为股票型 基金,本 基金的投资范围为具有良 好流动性的金融工具,包 括国内依法发行上 市的 A 股股 票等 权益类 证 券 (包括 中小 板、 创 业板 及 其他经 中国 证监 会核 准上 市的股 票、 权 证等 ) 、 股指期货、债券、货币市 场工具、资产支持证券以 及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金 融工具 (但 须符 合中 国证 监会相 关规 定) 。 如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其 纳入投 资范 围。 本基金 的股 票资 产投 资比 例为基 金资 产 的 80 %-95%, 其 中, 投资 于新 经济 相关 的 股票 资产 的比 例不低 于非 现金 基金 资产 的 80%。每 个交 易日 日终 在扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后, 应 当保持 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。 本基金 的业 绩比 较基 准为 :90%×中证 800 指数 收益率 +10%×中 国债 券总 指数收 益 率。 本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 安基 金管 理有 限公司 于 2017 年 8 月 23 日批准 报出 。 6.4.2 会计报表的编制基础 本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《企 业 会计 准则— 基本 准则 》和 38 项具 体会 计准则、 其后颁布的应用指南、解 释以及其他相关规定(以 下合称“ 企 业会计准则” )编制,同时 , 对于在具体会计核算和信 息披露方面,也参考了中 国证券投资基金业协会修 订的《证券投资基金会 计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《关 于进 一步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《关 于 证券投资 基金 执行< 企业 会 计准则> 估值 业务及 份额 净 值计价有 关事 项的通 知》 、 《证券投 资基 金信息 披露管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 内容 与格 式准则 》第 2 号 《年 度报告 的 内容 与格 式》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 编报 规则》 第 3 号 《会 计报 表附注 的 编制 及披 露》 、 《证 券投资 基 金信 息披 露 XBRL 模 板第 3 号< 年度 报告 和半 年度报 告>》及 其他 中国 证监 会 颁布 的相 关规 定。 本财务 报表 以本 基金持 续经 营 为基 础列 报。 6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明 第 16 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ,真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2017 年 6 月 30 日的 财务 状 况 以及自 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日止 期间的 经营 成果 和净 值变 动情况 。 6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明 本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。 6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明 6.4.5.1 会计政策变更的 说 明 本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。 6.4.5.2 会计估计变更的 说 明 本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。 6.4.5.3 差错更正的说明 本会计 期间 不存 在差 错更 正。 6.4.6 税项 6.4.6.1 印花 税 经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年 4 月 24 日 起,调 整 证券 (股 票) 交易印 花税 税率 ,由 原先 的 3‰ 调 整为 1‰ ; 经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年 9 月 19 日 起,调 整 由出 让方 按证 券(股 票) 交易 印花 税税 率缴纳 印花 税, 受让 方不 再征收 ,税 率不 变; 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通 知》的规定,股权分置改 革过程中因非流通股股东 向流通股股东支付对价而 发生的股权转让,暂免 征收印 花税 。 6.4.6.2 增值 税 根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]36 号 文《关 于全面 推开 营业税 改增 值 税试点 的通 知》 的 规定。对证券投资基金( 封闭式证券投资基金,开 放式证券投资基金)管理 人运用基金买卖股票、 债券的转让收入免征增值 税;国债、地方政府债利 息收入以及金融同业往来 利息收入免征增值税; 存款利 息收 入不 征收 增值 税; 根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]46 号文 《 关 于进一 步明 确全面 推开 营 改增试 点金 融业 有 第 17 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 关政策的通知》的规定, 金融机构开展的质押式买 入返售金融商品业务及持 有政策性金融债券取得 的利息 收入 属于 金融 同业 往来利 息收 入; 根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]70 号 文《关 于金融 机构 同业往 来等 增 值税政 策的 补充 通 知》的规定,金融机构开 展的买断式买入返售金融 商品业务、同业存款、同 业存单以及持有金融债 券取得 的利 息收 入属 于金 融同业 往来 利息 收入 ; 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]140 号 文 《关于 明 确金 融、 房地 产开 发、 教 育辅 助服 务等 增值税政策的通知》的规 定,资管产品运营过程中 发生的增值税应税行为, 以资管产品管理人为增 值税纳 税人 ;


根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2017]56 号 文 《 关于 资管产 品增 值税 有关 问题 的通知 》 的规 定, 自 2018 年 1 月 1 日起 , 资管产 品管 理人 运营 资管 产品过 程中 发生 的增 值税 应税行 为( 以下 简称“ 资 管产品 运营 业务”) , 暂 适用 简 易计 税方 法, 按照 3% 的征收 率缴 纳增 值税 , 资 管产品 管理 人未 分别 核 算资管产品运营业务和其 他业务的销售额和增值税 应纳税额的除外。资管产 品管理人可选择分别或 汇总核 算资 管产 品运 营业 务销售 额和 增值 税应 纳税 额。 对资 管产 品在 2018 年 1 月 1 日前 运营 过 程中 发生的增值税应税行为, 未缴纳增值税的,不再缴 纳;已缴纳增值税的,已 纳税额从资管产品管理 人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 。 6.4.6.3 企业 所得 税 根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文《关 于证券 投资 基金税 收政 策 的通知 》的 规定 , 自 2004 年 1 月 1 日 起, 对 证券投 资基 金 ( 封闭 式证 券投资 基金 , 开 放式 证券 投资基 金) 管理 人运 用 基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ,继 续免 征企 业所 得税; 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通 知》的规定,股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入, 暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的企 业所 得税 ; 根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干优 惠政 策 的通知 》的 规定, 对证券投资基金从证券市 场中取得的收入,包括买 卖股票、债券的差价收入 ,股权的股息、红利收 入,债 券的 利息 收入 及其 他收入 ,暂 不征 收企 业所 得税。 6.4.6.4 个人 所得 税 第 18 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通 知》的规定,股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入, 暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的个 人所 得税 ; 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]132 号文 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 储蓄存 款利 息所 得 有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 , 自 2008 年 10 月 9 日起, 对储 蓄存 款 利息所 得暂 免征 收个 人 所得税 ; 根据财 政部 、国家 税务 总 局、中 国证 监会财 税[2012]85 号 文《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差别 化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 的规 定, 自 2013 年 1 月 1 日 起, 证券 投资基 金 从公 开发 行和 转 让市场 取得 的上 市公 司股 票,持 股期 限在 1 个 月以 内(含 1 个 月) 的, 其股 息红利 所得 全额 计 入应 纳税所 得额 ;持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年 (含 1 年)的 ,暂 减按 50% 计入应 纳 税所 得额 ;持 股期 限 超过 1 年的 ,暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上述 所 得统 一适用 20% 的税 率计征 个人 所得 税; 根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2015]101 号 文 《关 于上 市公 司股 息红利 差别 化个 人 所 得税 政策 有关 问题 的通 知》 的 规定, 自 2015 年 9 月 8 日 起, 证券 投资 基金从 公 开发 行和 转让 市 场取得 的上 市公 司股 票, 持股期 限超 过 1 年的 ,股 息红利 所得 暂免 征收 个人 所得税 。 6.4.7 重要财务报表项目的 说明 6.4.7.1 银行存款 单位: 人民 币元 项目 本期末 2017 年 6 月 30 日 活期存 款 12,666,990.28 定期存 款 - 其他存 款 - 合计 12,666,990.28 6.4.7.2 交易性金融资产 单位: 人民 币元 项目 本期末 2017 年 6 月 30 日 成本 公允价 值 公允价 值变 动 股票 260,684,708.39 224,074,736.49 -36,609,971.90 贵金属投资- 金交所黄 金合约 - - - 债券 交易所 市场 363,000.00 416,997.53 53,997.53 第 19 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 银行间 市场 - - - 合计 363,000.00 416,997.53 53,997.53 资产支 持证 券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 261,047,708.39 224,491,734.02 -36,555,974.37 6.4.7.3 衍生金融资产/ 负债 无。 6.4.7.4 买入返售金融资 产 本基金 本报 告期 末未 持有 买入返 售金 融资 产。 6.4.7.5 应收利息 单位: 人民 币元 项目 本期末 2017 年 6 月 30 日 应收活 期存 款利 息 2,242.50 应收定 期存 款利 息 - 应收其 他存 款利 息 - 应收结 算备 付金 利息 43.29 应收债 券利 息 732.52 应收买 入返 售证 券利 息 - 应收申 购款 利息 - 应收黄 金合 约拆 借孳 息 - 其他 21.87 合计 3,040.18 6.4.7.6 其他资产 无。 6.4.7.7 应付交易费用 单位: 人民 币元 项目 本期末 2017 年 6 月 30 日 交易所 市场 应付 交易 费用 116,683.17 银行间 市场 应付 交易 费用 - 合计 116,683.17 第 20 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 6.4.7.8 其他负债 单位: 人民 币元 项目 本期末 2017 年 6 月 30 日 应付券 商交 易单 元保 证金 - 应付赎 回费 126.79 预提账 户维 护费 - 预提审 计费 29,752.78 预提信 息披 露费 148,765.71 合计 178,645.28 6.4.7.9 实收基金 金额单 位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 基金份 额( 份) 账面金 额 上年度 末 176,318,221.07 176,318,221.07 本期申 购 34,367,611.92 34,367,611.92 本期赎 回(以“-” 号填 列) -72,655,144.38 -72,655,144.38 本期末 138,030,688.61 138,030,688.61 注:申 购含 红利 再投 、转 换入份 额; 赎回 含转 换出 份额。 6.4.7.10 未分配利润 单位: 人民 币元 项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计 上年度 末 114,623,265.36 4,068,356.07 118,691,621.43 本期利 润 3,865,354.38 5,572,752.84 9,438,107.22 本期基金份额交易产生的 变动数 -27,238,311.55 -2,270,444.36 -29,508,755.91 其中: 基金 申购 款 22,882,587.36 512,315.72 23,394,903.08 基金赎 回款 -50,120,898.91 -2,782,760.08 -52,903,658.99 本期已 分配 利润 - - - 本期末 91,250,308.19 7,370,664.55 98,620,972.74 6.4.7.11 存款利息收入 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 活期存 款利 息收 入 62,131.42 定期存 款利 息收 入 - 第 21 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 其他存 款利 息收 入 - 结算备 付金 利息 收入 1,869.54 其他 568.95 合计 64,569.91 6.4.7.12 股票投资收益 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 卖出股 票成 交总 额 181,393,394.69 减:卖 出股 票成 本总 额 176,090,861.68 买卖股 票差 价收 入 5,302,533.01 6.4.7.13 债券投资收益











单 位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 卖出债 券 (债转 股及 债券到 期 兑付) 成 交总额 291,601.10 减: 卖出 债券 (债 转股 及债券 到 期兑 付) 成本总 额 231,400.00 减:应收 利息 总额 552.84 买卖债 券差 价收 入 59,648.26 6.4.7.14 资产支持证券投 资收益 本基金 本报 告期 无资 产支 持证券 投资 收益 。 6.4.7.15 贵金 属投资 收益 6.4.7.15.1 贵金属投资收益 项目构成 本基金 本报 告期 无贵 金属 投资收 益。 6.4.7.15.2 贵 金属 投资收益——买卖 贵金属 差价收 入 本基金 本报 告期 无贵 金属 投资收 益—— 买 卖贵 金属 差价收 入。 6.4.7.15.3 贵 金属 投资收益——赎回 差价收 入 本基金 本报 告期 无贵 金属 投资收 益—— 赎回 差价 收入 。 6.4.7.15.4 贵 金属 投资收益——申购 差价收 入 本基金 本报 告期 无贵 金属 投资收 益—— 申购 差价 收入 。 6.4.7.16 衍生工具收益 第 22 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 6.4.7.16.1 衍生工具收益—— 买卖权证差价收入 本基金 本报 告期 无衍 生工 具收益—— 买卖 权证 差价 收入。 6.4.7.16.2 衍生工具收益—— 其他投资收益 本基金 本报 告期 无衍 生工 具收益—— 其 他投 资收 益。 6.4.7.17 股利收益 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 股票投 资产 生的 股利 收益 1,142,205.91 基金投 资产 生的 股利 收益 - 合计 1,142,205.91 6.4.7.18 公允价值变动收 益 单位: 人民 币元 项目名 称 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 1.交 易性 金融 资产 5,572,752.84 ——股票 投资 5,600,328.65 ——债券 投资 -27,575.81 ——资产 支持 证券 投资 - ——基金 投资 - ——贵金 属投 资 - ——其他 - 2.衍生 工具 - ——权证 投资 - 3.其他 - 合计 5,572,752.84 6.4.7.19 其他收入 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 基金赎 回费 收入 301,916.85 合计 301,916.85 注:1. 本基 金的 赎回 费率按 持 有期 间递 减, 赎回 费总 额的 25% 归 入基 金资 产。 2. 本基 金的 转换 费由 赎回费 和 申购 费补 差两 部分 构成 , 其 中赎 回费 部分的 25% 归 入转 出基 金的 基金资 产。 第 23 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 6.4.7.20 交易费用 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 交易所 市场 交易 费用 479,853.34 银行间 市场 交易 费用 - 合计 479,853.34 6.4.7.21 其他费用 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 审计费 用 29,752.78 信息披 露费 148,765.71 银行汇 划费 用 2,136.32 其他费 用 400.00 合计 181,054.81 6.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 无。 6.4.8.2 资产负债表日后 事 项 无。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况 无。 6.4.9.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方 关联方 名称 与本基 金的 关系 华安基 金管 理有 限公 司(“ 华安基 金公 司”) 基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售 机构 中国建 设银 行股 份有 限公 司(“ 中国 建设 银行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构 注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。 6.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易 6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易 第 24 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 6.4.10.1.1 股票交易 无。 6.4.10.1.2 权证交易 无。 6.4.10.1.3 债券交易 无。 6.4.10.1.4 债券回购交易 无。 6.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金 无。 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日 当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 2,010,735.72 3,042,189.42 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 716,157.96 994,524.49 注: 支付 基金 管理 人华 安 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值 1.5%的年 费率 计提, 逐日 累计 至每 月月 底,按 月支 付。 其计算 公式 为: 日管 理人 报酬= 前一 日基 金资 产净 值 X 1.5% / 当 年天 数。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 335,122.61 507,031.59 注:支 付基 金托 管人 中国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25%的年 费 率计 提, 逐日 累计至 每月 月底 ,按 月支 付。 其计算 公式 为: 日托 管费 =前一 日基 金资 产净 值 X 0.25% / 当年 天数。 第 25 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含 回购) 交易 无。 6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况 6.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况 份额单 位: 份 项目 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 期初持 有的 基金 份额 4,509,646.08 41,509,646.08 期间申 购/ 买入 总份 额 - - 期间因 拆分 变动 份额 - - 减: 期间 赎回/ 卖 出总 份额 - - 期末持 有的 基金 份额 4,509,646.08 41,509,646.08 期末持 有的 基金 份额 占基金 总份 额比 例 3.27% 16.84% 6.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况 基金管 理公 司主 要股 东及 其控制 的机 构本 报告 期末 (2017 年 6 月 30 日 )和 上年度 末(2016 年 12 月 31 日) 均无 投资 本基 金 的情 况。 6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国建 设银 行 12,666,990.28 62,131.42 28,277,001.14 100,865.31 注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管, 按银 行同 业利 率计 息。 6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况 无。 6.4.10.7 其他关联交易事 项的说明 无。 6.4.11 利润分配情况 本报告 期不 进行 收益 分配 。 第 26 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 6.4.12 期末(2017 年 6 月 30 日)本基金持有的流通 受限证券 6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券 金额单 位: 人民 币元 6.4.12.1.1 受限证 券类 别: 股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通 受 限类 型 认购 价格 期末估 值单价 数量( 单 位:股) 期末 成本总 额 期末 估值总 额 备 注 00287 9 长缆 科技 2017-0 6-05 2017-0 7-07 网下 中签 18.02 18.02 1,313 .00 23,660.26 23,660.26 - 00288 2 金龙 羽 2017-0 6-15 2017-0 7-17 网下 中签 6.20 6.20 2,966 .00 18,389.20 18,389.20 - 30067 0 大烨 智能 2017-0 6-26 2017-0 7-03 网下 中签 10.93 10.93 1,259 .00 13,760.87 13,760.87 - 30067 1 富满 电子 2017-0 6-27 2017-0 7-05 网下 中签 8.11 8.11 942.0 0 7,639.62 7,639.62 - 30067 2 国科 微 2017-0 6-30 2017-0 7-12 网下 中签 8.48 8.48 1,257 .00 10,659.36 10,659.36 - 60330 5 旭升 股份 2017-0 6-30 2017-0 7-10 网下 中签 11.26 11.26 1,351 .00 15,212.26 15,212.26 - 60333 1 百达 精工 2017-0 6-27 2017-0 7-05 网下 中签 9.63 9.63 999.0 0 9,620.37 9,620.37 - 60361 7 君禾 股份 2017-0 6-23 2017-0 7-03 网下 中签 8.93 8.93 832.0 0 7,429.76 7,429.76 - 60393 3 睿能 科技 2017-0 6-28 2017-0 7-06 网下 中签 20.20 20.20 857.0 0 17,311.40 17,311.40 - 6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票 金额单 位:人 民币 元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停牌 原因 期末估 值单价 复牌 日期 复牌开 盘单价 数量 (单 位 :股) 期末 成本总 额 期末 估值总 额 备 注 00003 4 神州 数码 2017-03- 21 筹划重 大 资产重 组 24.45 2017-07-18 22.01 118,783.00 3,339,127.31 2,904,244.35 - 00040 3 ST 生 化 2017-06- 22 筹划重 大 资产重 组 30.93 - - 27,800.00 937,444.26 859,854.00 - 00066 2 天夏 智慧 2017-06- 05 筹划重 大 资产重 组 17.35 - - 280,900.00 6,892,221.39 4,873,615.00 - 00067 3 当代 东方 2017-01- 18 筹划重 大 资产重 组 13.53 2017-08-22 12.18 99,000.00 1,841,740.49 1,339,470.00 - 00070 0 模塑 科技 2017-06- 28 筹划重 大 事项 8.09 2017-08-16 8.00 74,011.00 868,665.76 598,748.99 - 00207 *ST 2017-05- 筹划重 大 10.17 - - 94,889.00 1,887,724.55 965,021.13 - 第 27 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 0 众和 02 资产重 组 00212 7 南极 电商 2017-06- 29 筹划重 大 资产重 组 12.08 2017-07-06 12.61 50,400.00 580,480.00 608,832.00 - 00268 1 奋达 科技 2017-06- 22 筹划重 大 资产重 组 12.59 2017-07-03 12.70 45,200.00 610,392.00 569,068.00 - 00276 6 索菱 股份 2017-05- 15 筹划重 大 资产重 组 33.18 2017-08-15 16.75 27,100.00 1,304,877.39 899,178.00 - 30007 5 数字 政通 2017-06- 29 筹划重 大 事项 20.94 2017-07-17 18.86 23,571.00 1,073,249.55 493,576.74 - 30010 0 双林 股份 2017-04- 05 筹划重 大 资产重 组 25.96 - - 102,657.00 4,147,022.89 2,664,975.72 - 30036 4 中文 在线 2017-02- 13 筹划重 大 资产重 组 37.28 - - 993.00 3,405.00 37,019.04 - 30036 7 东方 网力 2016-12- 15 筹划重 大 事项 20.00 2017-07-03 18.01 79,609.00 3,042,692.24 1,592,180.00 - 30058 2 英飞 特 2017-06- 05 筹划重 大 资产重 组 18.92 2017-08-02 17.50 2,038.00 20,181.15 38,558.96 - 30061 2 宣亚 国际 2017-04- 11 筹划重 大 资产重 组 66.33 - - 10,950.00 731,735.00 726,313.50 - 60013 6 当代 明诚 2017-02- 13 筹划重 大 资产重 组 16.79 - - 195,855.00 5,716,625.88 3,288,405.45 - 60035 8 国旅 联合 2017-06- 05 筹划重 大 事项 7.00 - - 139,061.00 2,729,908.03 973,427.00 - 60060 3 广汇 物流 2017-06- 15 筹划重 大 资产重 组 11.81 2017-07-27 11.71 117,182.00 2,205,266.03 1,383,919.42 - 60070 1 工大 高新 2017-06- 12 筹划重 大 资产重 组 11.14 - - 43,100.00 737,029.00 480,134.00 - 60171 7 郑煤 机 2017-04- 24 筹划重 大 资产重 组 7.79 - - 72,563.00 514,875.67 565,265.77 - 60350 1 韦尔 股份 2017-06- 05 筹划重 大 资产重 组 20.15 - - 1,657.00 11,632.14 33,388.55 - 注:本 基金 截止 至 2017 年 6 月 30 日止 有以 上因 公 布的重 大事 项可 能产 生重 大影响 而被 暂时 停 牌的股 票, 该类 股票 将在 所公布 事项 的重 大影 响消 除后, 经交 易所 批准 复牌 。 6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券 6.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购 截至报 告期 末 2017 年 6 月 30 日止 ,本 基金 无银 行 间市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。 6.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购 截至报 告期 末 2017 年 6 月 30 日止 ,本 基金 无交 易 所市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。 第 28 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 6.4.13 金融工具风险及 管 理 本基金为股票型基金,基 金的风险与预期收益都要 高于混合型基金、债券型 基金和货币市场基 金,属于证券投资基金中 的高风险投资品种。本基 金在日常经营活动中面临 的与这些金融工具相关 的风险主要包括信用风险 、流动性风险及市场风险 。本基金重点投资于与大 国新经济相关的子行业 或企业 ,在 严格 控制 风险 的前提 下, 力争 把握 标的 行业投 资机 会实 现基 金资 产的长 期稳 健增 值。 6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构 本基金的基金管理人奉行 全面风险管理体系的建设 ,建立了以风险控制委员 会为核心的、由督 察长、风险控制委员会、 监察稽核部、风险管理部 等相关业务部门构成的风 险管理架构体系。本基 金的基金管理人在董事会 下设立风险控制委员会, 负责制定风险管理的宏观 政策,审议通过风险控 制的总体措施等;在管理 层层面设立合规与风险控 制委员会,讨论和制定公 司日常经营过程中风险 防范和控制措施;在业务 操作层面风险管理职责主 要由监察稽核部和风险管 理部负责,协调并与各 部门合作完成运作风险管 理和投资风险管理、绩效 评估等。监察稽核部和风 险管理部对公司执行总 裁负责 ,并由 督察 长分 管。 本基金的基金管理人对于 金融工具的风险管理方法 主要是通过定性分析和定 量分析的方法去估 测各种风险产生的可能损 失。从定性分析的角度出 发,判断风险损失的严重 程度和出现同类风险损 失的频度。从定量分析的 角度出发,根据本基金的 投资目标,结合基金资产 所运用金融工具,通过 特定的风险量化指标、模 型,形成常规的量化报告 ,确定风险损失的限度和 相应置信程度,及时可 靠地对 各种 风险 进行 监督 、检查 和评 估, 并通 过相 应决策 ,将 风险 控制 在可 承受的 范围 内。 6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任,或者基金所投 资证券之发行人出 现违约 、拒 绝支 付到 期本 息等情 况, 导致 基金 资产 损失和 收益 变化 的风 险。 本公司在交易前对交易对 手的资信状况进行了充分 的评估。本基金的银行存 款存放在经中国人 民银行和中国证券监督管 理委员会所批准的具有基 金托管资格和基金代销资 格的银行,并根据本公 司管理交易对手的经验进 行筛选,因而与这些银行 存款相关的信用风险不重 大。本基金在银行间同 业市场进行交易前均对交 易对手进行信用评估并对 证券交割方式进行限制以 控制相应的信用风险; 在交易所进行的交易均以 中国证券登记结算有限责 任公司为交易对手完成证 券交收和款项清算,违 约风险 可能 性很 小。 本基金的基金管理人建立 了信用风险管理流程,通 过对投资品种信用等级评 估来控制证券发行 人的信 用风 险, 且通 过分 散化投 资以 分散 信用 风险 。 第 29 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金在履 行与金融负债有关的义务 时遇到资金短缺的风险。 本基金的流动性风 险一方面来自于基金份额 持有人可随时要求赎回其 持有的基金份额,另一方 面来自于投资品种所处 的交易市场不活跃而带来 的变现困难或因投资集中 而无法在市场出现剧烈波 动的情况下以合理的价 格变现 。 针对兑付赎回资金的流动 性风险,本基金的基金管 理人每日对本基金的申购 赎回情况进行严密 监控并预测流动性需求, 保持基金投资组合中的可 用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管理人在 基金合同中设计了巨额赎 回条款,约定在非常情况 下赎回申请的处理方式, 控制因开放申购赎回模 式带来 的流 动性 风险 ,有 效保障 基金 持有 人利 益。 针对投资品种变现的流动 性风险,本基金的基金管 理人通过独立的风险管理 部门设定流动性比 例要求,对流动性指标进 行持续的监测和分析,包 括组合持仓集中度指标、 组合在短时间内变现能 力的综合指标、组合中变 现能力较差的投资品种比 例以及流通受限制的投资 品种比例等。本基金投 资于一 家公 司发 行的 股票 市值不 超过 基金 资产 净值 的 10%,且 本基 金与 由本基 金 的基 金管 理人 管理 的其他 基金 共同 持有 一家 公司发 行的 证券 不得 超过 该证券 的 10% 。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而 发生波 动的 风险 ,包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指金融工具的 公允价值或现金流量受市 场利率变动而发生波动的 风险。利率敏感性 金融工具均面临由于市场 利率上升而导致公允价值 下降的风险,其中浮动利 率类金融工具还面临每 个付息 期间 结束 根据 市场 利率重 新定 价时 对于 未来 现金流 影响 的风 险。 本基金的基金管理人定期 对本基金面临的利率敏感 性缺口进行监控,并通过 调整投资组合的久 期等方 法对 上述 利率 风险 进行管 理。 本基金持有的利率敏感性 资产主要为银行存款、结 算备付金等,期末仅持有 较少的转债投资, 其余金融资产和金融负债 均不计息。因此本基金的 收入及经营活动的现金流 量在很大程度上独立于 市场利 率变 化。 本基 金的 基金管 理人 定期 对本 基金 面临的 利率 敏感 性缺 口进 行监控 。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位: 人民 币元 第 30 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 本期末 2017 年 6 月 30 日 1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计 资产








银行存 款 12,666,990.28 - - - 12,666,990.28 结算备 付金 106,781.91 - - - 106,781.91 存出保 证金 53,917.18 - - - 53,917.18 交易性 金融 资产 416,997.53 - - 224,074,736.49 224,491,734.02 买入返 售金 融资 产 - - - - - 应收证 券清 算款 - - - 567,040.41 567,040.41 应收利 息 - - - 3,040.18 3,040.18 应收股 利 - - - - - 应收申 购款 - - - 7,368.81 7,368.81 其他资 产 - - - - - 资产总 计 13,244,686.90 - - 224,652,185.89 237,896,872.79 负债








短期借 款 - - - - - 交易性 金融 负债 - - - - - 衍生金 融负 债 - - - - - 卖出回 购金 融资 产 - - - - - 应付证 券清 算款 - - - 481,419.73 481,419.73 应付赎 回款 - - - 137,012.25 137,012.25 应付管 理人 报酬 - - - 284,100.86 284,100.86 应付托 管费 - - - 47,350.15 47,350.15 应付销 售服 务费 - - - - - 应付交 易费 用 - - - 116,683.17 116,683.17 应付税 费 - - - - - 应付利 息 - - - - - 应付利 润 - - - - - 其他负 债 - - - 178,645.28 178,645.28 负债总 计 - - - 1,245,211.44 1,245,211.44 利率敏 感度 缺口 13,244,686.90 - - 223,406,974.45 236,651,661.35 上年度 末 2016 年 12 月 31 日 1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计 资产








银行存 款 22,345,152.38 - - - 22,345,152.38 第 31 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 结算备 付金 328,056.01 - - - 328,056.01 存出保 证金 90,970.81 - - - 90,970.81 交易性 金融 资产 545,273.34 - - 272,901,434.68 273,446,708.02 衍生金 融资 产 - - - - - 买入返 售金 融资 产 - - - - - 应收证 券清 算款 - - - - - 应收利 息 - - - 6,740.43 6,740.43 应收股 利 - - - - - 应收申 购款 - - - 6,901.32 6,901.32 其他资 产 - - - - - 资产总 计 23,309,452.54 - - 272,915,076.43 296,224,528.97 负债








短期借 款 - - - - - 交易性 金融 负债 - - - - - 衍生金 融负 债 - - - - - 卖出回 购金 融资 产款 - - - - - 应付证 券清 算款 - - - 1.00 1.00 应付赎 回款 - - - 162,193.07 162,193.07 应付管 理人 报酬 - - - 385,014.05 385,014.05 应付托 管费 - - - 64,169.01 64,169.01 应付销 售服 务费 - - - - - 应付交 易费 用 - - - 242,946.81 242,946.81 应付税 费 - - - - - 应付利 息 - - - - - 应付利 润 - - - - - 其他负 债 - - - 360,362.53 360,362.53 负债总 计 - - - 1,214,686.47 1,214,686.47 利率敏 感度 缺口 23,309,452.54 - - 271,700,389.96 295,009,842.50 注:表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 公允 价值 ,并 按照合 约规 定的 重新 定价 日或到 期日 孰早 者 进行了 归类 。 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析 本基金 于 2017 年 6 月 30 日末未 持有 债券 资产 ,且 持有的 银行 存款 均为 活期 存款, 因此 市场 利 率的变 动对 于本 基金 资产 净值无 重大 影响 。 6.4.13.4.2 外汇风险 外汇风险是指金融工具的 公允价值或未来现金流量 因外汇汇率变动而发生波 动的风险。本基金 第 32 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 的所有 资产 及负 债以 人民 币计价 ,因 此无 重大 外汇 风险。 6.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外 的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 或银行间同业市场交易 的股票和债券,所面临的 其他价格风险来源于单个 证券发行主体自身经营情 况或特殊事项的影响, 也可能 来源 于证 券市 场整 体波动 的影 响。 本基金采取相对稳定的资 产配置策略,一般情况下 将保持股票配置比例的相 对稳定,避免因过 于主动的仓位调整带来额 外的风险。在大类资产配 置过程中,本基金将使用 定量与定性相结合的研 究方法 对宏 观经 济 、 国 家政 策、 资金 面和 市场 情绪 等可 能影响证 券市 场的 重要 因素 进 行研 究和 预测, 结合使 用公 司自 主研 发的 多因子 动态 资产 配置 模型 、 基于投 资时 钟理 论的 资产 配置模 型等 经济 模型 , 分析和比较股票、债券等 市场和不同金融工具的风 险收益特征,确定合适的 资产配置比例,动态优 化投资组合。本基金的基 金管理人定期结合宏观及 微观环境的变化,对投资 策略、资产配置、投资 组合进 行修 正, 来主 动应 对可能 发生 的市 场价 格风 险。 本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金股票投资占基金资产的比例范围为 80%-95% ,其 中投 资于 新 经济相 关的 股票 资产 的比 例不低 于非 现金 基金 资产 的 80%。此 外,本 基金 的基金管理人每日对本基 金所持有的证券价格实施 监控,定期运用多种定量 方法对基金进行风险度 量,包 括 VaR(Value at Risk) 指标 等来 测试 本基 金面 临的潜 在价 格风 险, 及时 可靠地 对风 险进 行跟 踪 和控制 。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口 金额单 位:人 民币 元 项目 本期末 2017 年 6 月 30 日 上年度 末 2016 年 12 月 31 日 公允价 值 占基金 资 产净值 比 例(% ) 公允价 值 占基金 资产 净值比 例 (% ) 交易性 金融 资产 -股票 投资 224,074,736.49 94.69 272,901,434.68 92.51 交易性 金融 资产 -基金 投资 - - - - 交易性 金融 资产 -贵 金属 投资 - - - - 第 33 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - - 其他 - - - - 合计 224,074,736.49 94.69 272,901,434.68 92.51 6.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析 假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变 分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 影响金 额( 单位 :人 民币 万元) 本期末 2017 年 6 月 30 日 上年度 末 2016 年 12 月 31 日 业绩比 较基 准增 加 5% 增 加约 1,585 增 加约 1,962 业绩比 较基 准减 少 5% 减 少约 1,585 减 少约 1,962 6.4.14 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项 无。 7


投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情 况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比 例(% ) 1 权益投 资 224,074,736.49 94.19 其中: 股票 224,074,736.49 94.19 2 固定收 益投 资 416,997.53 0.18 其中: 债券 416,997.53 0.18 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其 中: 买断 式回 购的 买入返 售 金融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 12,773,772.19 5.37 7 其他各 项资 产 631,366.58 0.27 第 34 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 8 合计 237,896,872.79 100.00 7.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值(元 ) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 2,879,678.23 1.22 B 采矿业 4,960,319.76 2.10 C 制造业 147,986,608.89 62.53 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 2,379,029.57 1.01 E 建筑业 8,623,217.41 3.64 F 批发和 零售 业 14,953,478.36 6.32 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 4,105,820.86 1.73 H 住宿和 餐饮 业 733,813.80 0.31 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 10,561,799.41 4.46 J 金融业 5,065,526.67 2.14 K 房地产 业 2,806,848.61 1.19 L 租赁和 商务 服务 业 4,094,776.66 1.73 M 科学研 究和 技术 服务 业 1,089,147.85 0.46 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 3,051,077.82 1.29 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 1,959,452.37 0.83 R 文化、 体育 和娱 乐业 6,401,591.34 2.71 S 综合 2,422,548.88 1.02 合计 224,074,736.49 94.69 7.2.2 报告期末按行业分类 的 港股通投资股票投 资组 合 无。 7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净 第 35 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 值比例( %) 1 002640 跨境通 462,500 9,828,125.00 4.15 2 000662 天夏智 慧 280,900 4,873,615.00 2.06 3 002384 东山精 密 188,889 4,665,558.30 1.97 4 300450 先导智 能 79,487 4,115,041.99 1.74 5 002371 北方华 创 171,271 4,096,802.32 1.73 6 300458 全志科 技 142,421 3,751,369.14 1.59 7 002475 立讯精 密 119,581 3,496,548.44 1.48 8 600651 飞乐音 响 390,800 3,310,076.00 1.40 9 600136 当代明 诚 195,855 3,288,405.45 1.39 10 002174 游族网 络 101,300 3,217,288.00 1.36 11 600114 东睦股 份 172,288 3,015,040.00 1.27 12 000034 神州数 码 118,783 2,904,244.35 1.23 13 600259 广晟有 色 72,622 2,835,162.88 1.20 14 002456 欧菲光 154,922 2,814,932.74 1.19 15 002466 天齐锂 业 51,343 2,790,492.05 1.18 16 002831 裕同科 技 35,770 2,682,750.00 1.13 17 300100 双林股 份 102,657 2,664,975.72 1.13 18 002236 大华股 份 104,306 2,379,219.86 1.01 19 600110 诺德股 份 168,491 2,374,038.19 1.00 20 600197 伊力特 119,003 2,324,128.59 0.98 21 601336 新华保 险 38,801 1,994,371.40 0.84 22 002460 赣锋锂 业 42,117 1,947,911.25 0.82 23 600782 新钢股 份 521,292 1,902,715.80 0.80 24 000725 京东方 A 443,154 1,843,520.64 0.78 25 000018 神州长 城 232,323 1,758,685.11 0.74 26 600038 中直股 份 37,500 1,716,375.00 0.73 27 600183 生益科 技 138,779 1,712,532.86 0.72 28 002035 华帝股 份 69,187 1,674,325.40 0.71 29 300367 东方网 力 79,609 1,592,180.00 0.67 30 600585 海螺水 泥 68,149 1,549,026.77 0.65 31 002120 韵达股 份 28,659 1,478,804.40 0.62 32 002450 康得新 65,393 1,472,650.36 0.62 33 600143 金发科 技 243,800 1,470,114.00 0.62 34 601601 中国太 保 40,900 1,385,283.00 0.59 35 000915 山大华 特 37,570 1,385,205.90 0.59 36 600603 广汇物 流 117,182 1,383,919.42 0.58 37 601231 环旭电 子 87,782 1,379,055.22 0.58 38 000998 隆平高 科 61,303 1,349,892.06 0.57 39 000673 当代东 方 99,000 1,339,470.00 0.57 40 002044 美年健 康 78,080 1,327,360.00 0.56 41 600702 沱牌舍 得 48,400 1,287,924.00 0.54 42 000826 启迪桑 德 36,297 1,274,750.64 0.54 第 36 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 43 601668 中国建 筑 131,512 1,273,036.16 0.54 44 600029 南方航 空 145,744 1,267,972.80 0.54 45 600068 葛洲坝 112,406 1,263,443.44 0.53 46 600563 法拉电 子 24,878 1,229,221.98 0.52 47 000049 德赛电 池 23,415 1,213,131.15 0.51 48 002179 中航光 电 38,840 1,211,419.60 0.51 49 600595 中孚实 业 250,313 1,206,508.66 0.51 50 002273 水晶光 电 58,415 1,205,101.45 0.51 51 600309 万华化 学 42,058 1,204,541.12 0.51 52 002241 歌尔股 份 62,363 1,202,358.64 0.51 53 000858 五 粮 液 21,448 1,193,795.68 0.50 54 601117 中国化 学 170,281 1,190,264.19 0.50 55 300140 中环装 备 66,480 1,189,992.00 0.50 56 002126 银轮股 份 117,971 1,186,788.26 0.50 57 000970 中科三 环 80,229 1,185,784.62 0.50 58 603898 好莱客 33,900 1,184,805.00 0.50 59 600138 中青旅 55,936 1,178,012.16 0.50 60 603718 海利生 物 84,545 1,168,411.90 0.49 61 600687 刚泰控 股 90,323 1,163,360.24 0.49 62 002468 申通快 递 44,921 1,141,442.61 0.48 63 002051 中工国 际 54,980 1,139,735.40 0.48 64 300207 欣旺达 96,285 1,135,200.15 0.48 65 000921 海信科 龙 65,100 1,120,371.00 0.47 66 603026 石大胜 华 39,400 1,113,444.00 0.47 67 002559 亚威股 份 101,956 1,109,281.28 0.47 68 002180 纳思达 45,124 1,090,195.84 0.46 69 300384 三联虹 普 29,365 1,089,147.85 0.46 70 002479 富春环 保 90,014 1,071,166.60 0.45 71 000971 高升控 股 63,300 1,062,807.00 0.45 72 300097 智云股 份 39,278 1,060,506.00 0.45 73 600048 保利地 产 104,960 1,046,451.20 0.44 74 002230 科大讯 飞 25,810 1,029,819.00 0.44 75 002318 久立特 材 125,199 1,024,127.82 0.43 76 000603 盛达矿 业 74,821 1,016,069.18 0.43 77 603869 北部湾 旅 36,863 1,003,042.23 0.42 78 000938 紫光股 份 16,127 985,682.24 0.42 79 600358 国旅联 合 139,061 973,427.00 0.41 80 300196 长海股 份 32,458 965,625.50 0.41 81 002070 *ST 众和 94,889 965,021.13 0.41 82 600572 康恩贝 138,037 955,216.04 0.40 83 600036 招商银 行 39,600 946,836.00 0.40 84 600376 首开股 份 79,880 913,827.20 0.39 85 002262 恩华药 业 59,680 902,958.40 0.38 86 002766 索菱股 份 27,100 899,178.00 0.38 第 37 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 87 300351 永贵电 器 49,125 895,548.75 0.38 88 600703 三安光 电 44,538 877,398.60 0.37 89 300232 洲明科 技 54,026 864,416.00 0.37 90 000403 ST 生化 27,800 859,854.00 0.36 91 002765 蓝黛传 动 78,958 859,852.62 0.36 92 000651 格力电 器 20,837 857,859.29 0.36 93 600031 三一重 工 104,344 848,316.72 0.36 94 002410 广联达 44,701 840,378.80 0.36 95 600428 中远海 特 132,813 826,096.86 0.35 96 603885 吉祥航 空 54,040 820,327.20 0.35 97 300346 南大光 电 35,581 810,179.37 0.34 98 600584 长电科 技 48,500 778,425.00 0.33 99 300070 碧水源 41,463 773,284.95 0.33 100 600491 龙元建 设 70,849 760,209.77 0.32 101 600754 锦江股 份 27,078 733,813.80 0.31 102 600373 中文传 媒 30,920 726,929.20 0.31 103 300612 宣亚国 际 10,950 726,313.50 0.31 104 002367 康力电 梯 61,005 712,538.40 0.30 105 603555 贵人鸟 31,317 700,248.12 0.30 106 300406 九强生 物 42,500 699,550.00 0.30 107 300463 迈克生 物 27,093 690,871.50 0.29 108 600276 恒瑞医 药 13,624 689,238.16 0.29 109 600420 现代制 药 42,868 672,598.92 0.28 110 603186 华正新 材 15,400 658,658.00 0.28 111 600963 岳阳林 纸 86,615 652,210.95 0.28 112 002050 三花智 控 39,800 649,536.00 0.27 113 603626 科森科 技 9,943 648,084.74 0.27 114 600763 通策医 疗 25,193 632,092.37 0.27 115 002439 启明星 辰 33,505 623,193.00 0.26 116 002396 星网锐 捷 32,200 623,070.00 0.26 117 603188 亚邦股 份 35,660 621,910.40 0.26 118 002185 华天科 技 85,600 619,744.00 0.26 119 300083 劲胜精 密 66,700 616,308.00 0.26 120 002036 联创电 子 37,318 615,747.00 0.26 121 002127 南极电 商 50,400 608,832.00 0.26 122 002027 分众传 媒 44,200 608,192.00 0.26 123 603993 洛阳钼 业 119,700 605,682.00 0.26 124 002570 贝因美 44,076 599,433.60 0.25 125 300210 森远股 份 61,734 598,819.80 0.25 126 000700 模塑科 技 74,011 598,748.99 0.25 127 600115 东方航 空 88,000 598,400.00 0.25 128 601333 广深铁 路 131,200 593,024.00 0.25 129 603968 醋化股 份 26,286 590,383.56 0.25 130 600303 曙光股 份 57,631 588,988.82 0.25 第 38 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 131 300335 迪森股 份 30,700 588,519.00 0.25 132 600285 羚锐制 药 52,225 586,486.75 0.25 133 600030 中信证 券 34,300 583,786.00 0.25 134 002325 洪涛股 份 79,612 581,167.60 0.25 135 600571 信雅达 41,716 579,852.40 0.25 136 002009 天奇股 份 50,728 579,313.76 0.24 137 600507 方大特 钢 67,600 576,628.00 0.24 138 002430 杭氧股 份 65,508 575,815.32 0.24 139 002055 得润电 子 25,235 573,591.55 0.24 140 600873 梅花生 物 100,700 570,969.00 0.24 141 002681 奋达科 技 45,200 569,068.00 0.24 142 600328 兰太实 业 48,855 568,672.20 0.24 143 601717 郑煤机 72,563 565,265.77 0.24 144 002510 天汽模 77,813 564,922.38 0.24 145 002299 圣农发 展 37,710 560,747.70 0.24 146 600777 新潮能 源 146,203 558,495.46 0.24 147 300568 星源材 质 13,136 557,623.20 0.24 148 300236 上海新 阳 19,100 538,238.00 0.23 149 300468 四方精 创 12,061 537,799.99 0.23 150 000638 万方发 展 43,087 531,693.58 0.22 151 002279 久其软 件 42,125 528,668.75 0.22 152 000925 众合科 技 25,179 522,967.83 0.22 153 300302 同有科 技 29,021 522,668.21 0.22 154 002494 华斯股 份 35,670 520,068.60 0.22 155 600467 好当家 148,567 506,613.47 0.21 156 000639 西王食 品 25,591 506,445.89 0.21 157 300436 广生堂 13,400 503,974.00 0.21 158 002554 惠博普 85,323 503,405.70 0.21 159 600580 卧龙电 气 73,305 499,940.10 0.21 160 002123 梦网荣 信 44,611 495,628.21 0.21 161 603868 飞科电 器 8,000 494,720.00 0.21 162 600565 迪马股 份 89,721 494,362.71 0.21 163 600207 安彩高 科 66,222 494,016.12 0.21 164 300075 数字政 通 23,571 493,576.74 0.21 165 002667 鞍重股 份 26,063 485,553.69 0.21 166 300129 泰胜风 能 67,999 482,112.91 0.20 167 000027 深圳能 源 71,399 480,515.27 0.20 168 600701 工大高 新 43,100 480,134.00 0.20 169 002224 三 力 士 42,493 471,672.30 0.20 170 600129 太极集 团 34,570 465,657.90 0.20 171 002041 登海种 业 34,900 462,425.00 0.20 172 603929 亚翔集 成 20,462 460,804.24 0.19 173 600104 上汽集 团 14,476 449,479.80 0.19 174 600826 兰生股 份 23,500 425,350.00 0.18 第 39 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 175 002699 美盛文 化 30,296 418,084.80 0.18 176 600273 嘉化能 源 43,987 412,598.06 0.17 177 601607 上海医 药 13,704 395,771.52 0.17 178 600487 亨通光 电 13,660 383,163.00 0.16 179 600337 美克家 居 66,800 377,420.00 0.16 180 300319 麦捷科 技 43,061 375,922.53 0.16 181 002589 瑞康医 药 23,542 362,546.80 0.15 182 000980 众泰汽 车 29,688 358,037.28 0.15 183 600240 华业资 本 38,875 352,207.50 0.15 184 002501 利源精 制 28,110 319,610.70 0.14 185 600576 万家文 化 31,039 310,079.61 0.13 186 000959 首钢股 份 43,037 300,828.63 0.13 187 600735 新华锦 26,163 295,641.90 0.12 188 000657 中钨高 新 23,400 288,288.00 0.12 189 300567 精测电 子 3,500 279,755.00 0.12 190 600363 联创光 电 19,604 274,652.04 0.12 191 600436 片仔癀 4,406 268,942.24 0.11 192 600180 瑞茂通 18,391 258,209.64 0.11 193 000066 中国长 城 28,645 258,091.45 0.11 194 002281 光迅科 技 11,448 254,374.56 0.11 195 002517 恺英网 络 7,151 251,643.69 0.11 196 300078 思创医 惠 23,006 246,854.38 0.10 197 601908 京运通 50,794 243,811.20 0.10 198 600588 用友网 络 14,177 242,710.24 0.10 199 002763 汇洁股 份 8,349 240,033.75 0.10 200 300449 汉邦高 科 9,613 236,095.28 0.10 201 002172 澳洋科 技 28,895 232,315.80 0.10 202 002229 鸿博股 份 20,559 230,260.80 0.10 203 600889 南京化 纤 22,461 213,154.89 0.09 204 002389 南洋科 技 9,836 207,146.16 0.09 205 002349 精华制 药 21,890 205,766.00 0.09 206 603866 桃李面 包 5,601 199,283.58 0.08 207 600198 大唐电 信 14,636 186,901.72 0.08 208 603986 兆易创 新 2,116 164,645.96 0.07 209 601985 中国核 电 20,000 156,200.00 0.07 210 601878 浙商证 券 9,127 155,250.27 0.07 211 300618 寒锐钴 业 1,600 150,880.00 0.06 212 000877 天山股 份 11,051 140,016.17 0.06 213 601952 苏垦农 发 9,266 128,519.42 0.05 214 300616 尚品宅 配 929 125,935.24 0.05 215 603839 安正时 尚 4,550 123,396.00 0.05 216 601366 利群股 份 8,400 116,760.00 0.05 217 601611 中国核 建 9,580 114,672.60 0.05 218 300602 飞荣达 2,400 113,496.00 0.05 第 40 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 219 002745 木林森 3,000 112,170.00 0.05 220 603337 杰克股 份 2,833 109,637.10 0.05 221 600977 中国电 影 5,482 102,623.04 0.04 222 603833 欧派家 居 933 102,499.38 0.04 223 002852 道道全 1,271 96,596.00 0.04 224 603225 新凤鸣 2,557 92,512.26 0.04 225 603888 新华网 2,840 91,987.60 0.04 226 601858 中国科 传 7,280 91,145.60 0.04 227 300625 三雄极 光 2,754 90,331.20 0.04 228 603358 华达科 技 1,769 89,617.54 0.04 229 603517 绝味食 品 2,425 84,559.75 0.04 230 300623 捷捷微 电 1,242 83,462.40 0.04 231 300569 天能重 工 2,365 83,129.75 0.04 232 603980 吉华集 团 3,104 82,659.52 0.03 233 603689 皖天然 气 4,818 82,628.70 0.03 234 300583 赛托生 物 1,582 82,200.72 0.03 235 603113 金能科 技 3,496 81,526.72 0.03 236 300558 贝达药 业 1,362 81,229.68 0.03 237 603717 天域生 态 2,490 81,198.90 0.03 238 603877 太平鸟 2,862 80,107.38 0.03 239 603303 得邦照 明 2,392 79,868.88 0.03 240 603823 百合花 3,762 79,679.16 0.03 241 300641 正丹股 份 4,020 77,586.00 0.03 242 603298 杭叉集 团 3,641 75,477.93 0.03 243 300660 江苏雷 利 946 74,979.96 0.03 244 002872 天圣制 药 2,003 74,050.91 0.03 245 603630 拉芳家 化 1,985 73,881.70 0.03 246 603385 惠达卫 浴 2,750 73,672.50 0.03 247 603920 世运电 路 3,125 70,062.50 0.03 248 603586 金麒麟 2,046 69,666.30 0.03 249 603208 江山欧 派 1,221 65,970.63 0.03 250 603658 安图生 物 1,495 64,434.50 0.03 251 603906 龙蟠科 技 2,816 63,557.12 0.03 252 603728 鸣志电 器 2,719 63,434.27 0.03 253 603197 保隆科 技 1,086 57,612.30 0.02 254 002867 周大生 1,837 56,726.56 0.02 255 300580 贝斯特 2,489 56,251.40 0.02 256 002869 金溢科 技 1,255 54,592.50 0.02 257 603096 新经典 1,270 53,822.60 0.02 258 603803 瑞斯康 达 2,245 52,016.65 0.02 259 002861 瀛通通 讯 1,664 51,201.28 0.02 260 603081 大丰实 业 2,582 49,006.36 0.02 261 603665 康隆达 1,185 47,577.75 0.02 262 603801 志邦股 份 1,406 47,522.80 0.02 第 41 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 263 603043 广州酒 家 1,810 45,738.70 0.02 264 300639 凯普生 物 1,046 44,894.32 0.02 265 300666 江丰电 子 2,276 43,448.84 0.02 266 300658 延江股 份 1,110 43,101.30 0.02 267 603855 华荣股 份 2,728 41,792.96 0.02 268 002875 安奈儿 1,158 41,514.30 0.02 269 603326 我乐家 居 1,452 40,612.44 0.02 270 603033 三维股 份 1,624 40,096.56 0.02 271 002866 传艺科 技 1,488 40,071.84 0.02 272 603767 中马传 动 1,785 39,751.95 0.02 273 300582 英飞特 2,038 38,558.96 0.02 274 300364 中文在 线 993 37,019.04 0.02 275 603926 铁流股 份 1,082 36,712.26 0.02 276 002863 今飞凯 达 2,249 36,343.84 0.02 277 603383 顶点软 件 811 36,138.16 0.02 278 002868 绿康生 化 1,234 35,872.38 0.02 279 603380 易德龙 1,298 35,370.50 0.01 280 002870 香山股 份 1,046 35,093.30 0.01 281 603042 华脉科 技 1,232 35,013.44 0.01 282 603768 常青股 份 1,350 34,344.00 0.01 283 300336 新文化 2,200 34,012.00 0.01 284 603501 韦尔股 份 1,657 33,388.55 0.01 285 603196 日播时 尚 2,083 32,682.27 0.01 286 603488 展鹏科 技 1,837 32,074.02 0.01 287 603496 恒为科 技 912 31,354.56 0.01 288 603041 美思德 1,034 31,340.54 0.01 289 300652 雷迪克 966 30,863.70 0.01 290 300647 超频三 1,244 30,602.40 0.01 291 603226 菲林格 尔 872 29,892.16 0.01 292 603139 康惠制 药 910 27,181.70 0.01 293 603229 奥翔药 业 1,340 26,558.80 0.01 294 603335 迪生力 2,230 24,864.50 0.01 295 002879 长缆科 技 1,313 23,660.26 0.01 296 002881 美格智 能 989 22,608.54 0.01 297 603679 华体科 技 809 21,438.50 0.01 298 603938 三孚股 份 1,246 20,932.80 0.01 299 002882 金龙羽 2,966 18,389.20 0.01 300 603933 睿能科 技 857 17,311.40 0.01 301 603305 旭升股 份 1,351 15,212.26 0.01 302 300669 沪宁股 份 841 14,650.22 0.01 303 300670 大烨智 能 1,259 13,760.87 0.01 304 603286 日盈电 子 890 13,528.00 0.01 305 300672 国科微 1,257 10,659.36 0.00 306 603331 百达精 工 999 9,620.37 0.00 第 42 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 307 300671 富满电 子 942 7,639.62 0.00 308 603617 君禾股 份 832 7,429.76 0.00 7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占 期初 基金 资 产净值 比例 (%) 1 600309 万华化 学 5,533,823.00 1.88 2 000725 京东方 A 4,083,113.00 1.38 3 600651 飞乐音 响 3,451,197.00 1.17 4 000651 格力电 器 3,328,123.00 1.13 5 600197 伊力特 3,254,450.00 1.10 6 000858 五 粮 液 3,076,613.00 1.04 7 002236 大华股 份 3,043,487.00 1.03 8 002174 游族网 络 3,022,354.71 1.02 9 002466 天齐锂 业 2,833,799.00 0.96 10 600114 东睦股 份 2,635,315.20 0.89 11 603929 亚翔集 成 2,595,854.00 0.88 12 002831 裕同科 技 2,576,936.32 0.87 13 300450 先导智 能 2,527,761.00 0.86 14 601117 中国化 学 2,522,015.70 0.85 15 600029 南方航 空 2,520,053.00 0.85 16 002430 杭氧股 份 2,511,785.00 0.85 17 600782 新钢股 份 2,436,569.00 0.83 18 600207 安彩高 科 2,384,660.00 0.81 19 002479 富春环 保 1,915,626.00 0.65 20 002555 三七互 娱 1,821,912.29 0.62 注: 本项“ 买入 金额”均按买 卖 成交 金额 ( 成交 单价乘 以 成交 数量) 填列 , 不 考虑 相 关交 易费 用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占 期初 基金 资 产净值 比例 (%) 1 600110 诺德股 份 6,455,239.16 2.19 2 300323 华灿光 电 6,235,556.33 2.11 3 600309 万华化 学 4,861,813.30 1.65 4 000651 格力电 器 3,707,817.46 1.26 5 000558 莱茵体 育 3,527,168.00 1.20 第 43 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 6 600436 片仔癀 3,355,667.03 1.14 7 000858 五 粮 液 3,212,739.68 1.09 8 002120 韵达股 份 2,987,003.88 1.01 9 002494 华斯股 份 2,945,672.42 1.00 10 000725 京东方 A 2,914,077.15 0.99 11 300097 智云股 份 2,575,885.73 0.87 12 600207 安彩高 科 2,555,230.54 0.87 13 603968 醋化股 份 2,509,088.48 0.85 14 002384 东山精 密 2,441,056.10 0.83 15 600259 广晟有 色 2,358,288.71 0.80 16 603929 亚翔集 成 2,310,698.18 0.78 17 603188 亚邦股 份 2,030,654.17 0.69 18 002555 三七互 娱 1,995,183.00 0.68 19 000709 河钢股 份 1,979,831.08 0.67 20 300566 激智科 技 1,900,729.44 0.64 注: 本项“ 卖出 金额”均按买 卖 成交 金额 ( 成交 单价乘 以 成交 数量) 填列 , 不 考虑 相 关交 易费 用。 7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额 金额单位 :人 民币 元 买入股 票的 成本 (成 交) 总额 121,663,834.84 卖出股 票的 收入 (成 交) 总额 181,393,394.69 注:本 项“ 买 入股 票的 成本( 成 交) 总额” 和“卖出 股票 的 收入 (成 交) 总额” 均 按买卖 成交 金额 (成交 单价 乘以 成交 数量 )填列 ,不 考虑 相关 交易 费用。 7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合 金额单 位: 人民 币元 序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比 例( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 第 44 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 7 可转债 (可 交换 债) 416,997.53 0.18 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 416,997.53 0.18 7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细 金额单 位: 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 占基金 资产 净 值比例( %) 1 110032 三一转 债 1,190 141,372.00 0.06 2 128013 洪涛转 债 1,157 117,204.10 0.05 3 128011 汽模转 债 816 105,272.16 0.04 4 128015 久其转 债 467 53,149.27 0.02 7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的所有资产支持证券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 贵金属 。 7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。 7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明 7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策 本基金将根据风险管理的 原则,以套期保值为目的 ,有选择地投资于流动性 好、交易活跃的股 指期货 合约 。 本基金在进行股指期货投 资时,首先将基于对证券 市场总体行情的判断和组 合风险收益的分析 确定投 资时 机以 及套 期保 值的类 型 ( 多头 套期 保值 或空头 套期 保值 ) , 并根 据 风险资 产投 资 ( 或拟 投 资)的总体规模和风险系 数决定股指期货的投资比 例;其次,本基金将在综 合考虑证券市场和期货 第 45 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 市场运行趋势以及股指期 货流动性、收益性、风险 特征和估值水平的基础上 进行投资品种选择,以 对冲风 险资 产组 合的 系统 性风险 和流 动性 风险 。 7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 7.11.1 本期国债期货投资 政策 无。 7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 7.11.3 本期国债期货投资 评价 无。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 本报告期内 ,本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有被监管部门立 案调查的,也没有在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。 7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中, 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。 7.12.3 期末其他各项资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 53,917.18 2 应收证 券清 算款 567,040.41 3 应收股 利 - 4 应收利 息 3,040.18 5 应收申 购款 7,368.81 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 631,366.58 7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值 占基金 资产 净 第 46 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 值比例(%) 1 128011 汽模转 债 105,272.16 0.04 2 128013 洪涛转 债 117,204.10 0.05 3 110032 三一转 债 141,372.00 0.06 7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值 占基金 资产 净值比 例(%) 流通受 限情 况说 明 1 000662 天夏智 慧 4,873,615.00 2.06 筹划重 大资 产重 组 2 600136 当代明 诚 3,288,405.45 1.39 筹划重 大资 产重 组 7.12.6 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分 无。 8


基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构 份额单 位: 份 持有人 户数( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额 比例 持有份 额 占总份 额 比例 8,098 17,045.03 5,234,356.34 3.79% 132,796,332.27 96.21% 8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 159,419.09 0.12% 8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况 本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0; 本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。 第 47 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 9


开放式基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 (2014 年 4 月 14 日) 基金 份额 总额 433,507,499.39


本报告 期期 初基 金份 额总 额 176,318,221.07 本报告 期基金 总申 购份 额 34,367,611.92 减:本报 告期 基金 总赎 回份 额 72,655,144.38 本报告 期基金 拆分 变动 份额 - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 138,030,688.61 10


重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会 决议 报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。 10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动 1、本 基金 管理 人重 大人 事 变动如 下: 2017 年 8 月 9 日 ,基 金管 理人发 布了 《华 安基 金管 理有限 公司 关于 副总 经理 变更的 公告 》 , 章 国富先 生不 再担 任本 基金 管理人 的副 总经 理。 2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 : 无。 10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼 报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的 诉讼。 10.4 基金投资策略的改变 本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。 10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况 本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。 10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况 本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 况。 10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况 金额单 位: 人民 币元 第 48 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 券商名 称 交易 单元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注 成交金 额 占当期 股 票成交 总 额的比 例 佣金 占当期 佣 金总量 的 比例 瑞银证 券 1 - - - - - 万联证 券 1 - - - - - 中山证 券 1 - - - - - 招商证 券 3 - - - - - 财达证 券 1 - - - - - 中信建 投 1 - - - - - 中银国 际 1 - - - - - 华泰证 券 1 - - - - - 兴业证 券 1 - - - - - 银河证 券 1 - - - - - 中泰证 券 1 - - - - - 财富证 券 1 - - - - - 申万宏 源 1 - - - - - 国信证 券 1 - - - - - 新时代 证券 1 - - - - - 广州证 券 2 - - - - - 湘财证 券 1 - - - - - 光大证 券 1 - - - - - 中信证 券 1 - - - - - 国盛证 券 1 - - - - - 东北证 券 1 - - - - - 联讯证 券 1 - - - - - 长江证 券 1 - - - - - 天风证 券 2 113,193,818.66 38.12% 103,153.53 37.78% - 海通证 券 1 88,408,698.92 29.77% 82,334.16 30.16% - 西南证 券 1 43,398,524.14 14.61% 39,549.69 14.49% - 华安证 券 1 17,052,143.29 5.74% 15,879.92 5.82% - 广发证 券 1 12,576,656.91 4.23% 11,712.46 4.29% - 国泰君 安 1 10,986,205.01 3.70% 10,011.71 3.67% - 方正证 券 1 5,017,372.99 1.69% 4,572.42 1.67% - 申万宏 源 2 3,809,277.19 1.28% 3,471.46 1.27% - 中金公 司 1 1,965,665.27 0.66% 1,830.53 0.67% - 上海证 券 2 567,983.46 0.19% 517.62 0.19% - 注:1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准: 基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构, 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ,选择 标准 为:


(1) 内部 管理 规范 、严 谨 ;具备 健全 的内 控制 度, 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求; (2) 研 究实 力较 强, 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员, 能够 针对 本基 金业 务需要 , 提 供高 质 量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ; 第 49 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 (3) 具 有战 略规 划和 定位 , 能够 积极 推动 多边 业务 合作, 最大 限度 地调 动整 体资源 , 为 基金 投 资赢取 机会 ; (4)其 他有 利于 基金 持有人 利 益的 商业 合作 考虑 。 2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序: (1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估 由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券 商服 务评 价办法 》, 对候 选 交易单 元的 券商服 务质 量和 综 合实 力进 行评 估。 (2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》 牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果,择 优选 出拟 新增 单元 ,填写 《新 增交 易 单元申 请审 核表 》, 对拟 新增交 易单 元的 必要 性和 合规性 进行 阐述 。 (3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管领 导审 批 公司分 管领 导对 相关 部门 提交的 《新 增交 易单 元申 请审核 表》 及其 对券 商综 合评估 的结 果进 行 审核, 并签 署审 批意 见。 (4) 协议签 署及 通知 托管 人 基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》, 并通 知基 金托 管人。 3、报 告期 内基 金租 用券 商 交易单 元的 变更 情况 : 无。 10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 债券交 易 回购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债 券成交 总 额的比 例 成交金 额 占当期 回 购成交 总 额的比 例 成交金 额 占当期 权 证成交 总 额的比 例 瑞银证 券 - - - - - - 万联证 券 - - - - - - 中山证 券 - - - - - - 招商证 券 - - - - - - 财达证 券 - - - - - - 中信建 投 - - - - - - 中银国 际 - - - - - - 第 50 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 华泰证 券 - - - - - - 兴业证 券 - - - - - - 银河证 券 - - - - - - 中泰证 券 - - - - - - 财富证 券 - - - - - - 申万宏 源 - - - - - - 国信证 券 - - - - - - 新时代 证券 - - - - - - 广州证 券 - - - - - - 湘财证 券 - - - - - - 光大证 券 - - - - - - 中信证 券 - - - - - - 国盛证 券 - - - - - - 东北证 券 - - - - - - 联讯证 券 - - - - - - 长江证 券 - - - - - - 天风证 券 - - - - - - 海通证 券 - - - - - - 西南证 券 - - - - - - 华安证 券 - - - - - - 广发证 券 - - - - - - 国泰君 安 94,920.00 100.00% - - - - 方正证 券 - - - - - - 申万宏 源 - - - - - - 中金公 司 - - - - - - 上海证 券 - - - - - - 10.8 其他重大事件 序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期 1 华安基金关于增加民生银行为华安旗下部分 基金代 理销 售机 构的 公告 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 报 》 、 《 中国 证券 报》和公 司网站 2017-01-05 2 关于旗下部分基金增加济安财富为销售机构 并参加 费率 优惠 活动 的公 告 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 报 》 、 《 中国 证券 报》和公 司网站 2017-01-11 3 关于旗下部分基金增加泰诚财富为销售机构 并参加 费率 优惠 活动 的公 告 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 报 》 、 《 中国 证券 报》和公 司网站 2017-01-18 4 关于旗下部分基金增加北京肯特瑞为销售机 构并参 加费 率优 惠活 动的 公告 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 报 》 、 《 中国 证券 报》和公 2017-02-08 第 51 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 司网站 5 关于基金电子交易平台延长工行直联结算方 式费率 优惠 活动 的公 告 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 报 》 、 《 中国 证券 报》和公 司网站 2017-02-13 6 关于旗下部分基金增加海峡银行为销售机构 并参加 费率 优惠 活动 的公 告 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 报 》 、 《 中国 证券 报》和公 司网站 2017-02-15 7 关于旗下部分基金增加朝阳永续为销售机构 并参加 费率 优惠 活动 的公 告 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 报 》 、 《 中国 证券 报》和公 司网站 2017-02-22 8 关于旗下部分基金增加朝阳永续为销售机构 并参加 费率 优惠 活动 的公 告 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 报 》 、 《 中国 证券 报》和公 司网站 2017-02-22 9 关于旗下部分基金增加华夏财富为销售机构 的公告


《上海 证券 报》 、 《 证券 时 报 》 、 《 中国 证券 报》和公 司网站 2017-03-21 10 关于电子直销平台延长“ 微钱宝” 账户交易费 率优惠 活动 时间 的公 告 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 报 》 、 《 中国 证券 报》和公 司网站 2017-03-28 11 关于华安基金管理有限公司旗下基金参加广 发证券 申购 费率 优惠 活动 的公告 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 报 》 、 《 中国 证券 报》和公 司网站 2017-03-30 12 华安基金管理有限公司关于旗下部分基金增 加通华财富为销售机构并参加费率优惠活动 的公告 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 报 》 、 《 中国 证券 报》和公 司网站 2017-04-06 13 关于华安基金管理有限公司旗下基金参加交 通银行 费率 优惠 活动 的公 告 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 报 》 、 《 中国 证券 报》和公 司网站 2017-04-22 14 关于“ 微 钱宝”快速 取现 服务 升 级的 公告 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 报 》 、 《 中国 证券 报》和公 司网站 2017-04-25 15 华 安 基金 关于 《深 圳证 券交易 所 分级 基金 业务 管理指 引》 实施 的风 险提 示性公 告 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 报 》 、 《 中国 证券 报》和公 司网站 2017-04-25 16 华 安 基金 关于 《深 圳证 券交易 所 分级 基金 业务 管理指 引》 实施 的风 险提 示性公 告 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 报 》 、 《 中国 证券 报》和公 司网站 2017-04-26 17 华 安 基金 关于 《深 圳证 券交易 所 分级 基金 业务 管理指 引》 实施 的风 险提 示性公 告 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 报 》 、 《 中国 证券 报》和公 司网站 2017-04-27 18 华 安 基金 关于 《深 圳证 券交易 所 分级 基金 业务 管理指 引》 实施 的风 险提 示性公 告 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 报 》 、 《 中国 证券 报》和公 司网站 2017-04-28 19 华 安 基金 关于 《深 圳证 券交易 所 分级 基金 业务 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 2017-04-29 第 52 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 管理指 引》 实施 的风 险提 示性公 告 报 》 、 《 中国 证券 报》和公 司网站 20 华 安 基金 关于 《深 圳证 券交易 所 分级 基金 业务 管理指 引》 实施 的风 险提 示性公 告 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 报 》 、 《 中国 证券 报》和公 司网站 2017-05-03 21 华 安 基金 关于 《深 圳证 券交易 所 分级 基金 业务 管理指 引》 实施 的风 险提 示性公 告 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 报 》 、 《 中国 证券 报》和公 司网站 2017-05-04 22 华 安 基金 关于 《深 圳证 券交易 所 分级 基金 业务 管理指 引》 实施 的风 险提 示性公 告 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 报 》 、 《 中国 证券 报》和公 司网站 2017-05-06 23 关于基金电子交易平台延长工行直联结算方 式费率 优惠 活动 的公 告 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 报 》 、 《 中国 证券 报》和公 司网站 2017-05-10 24 关于旗下部分基金增加武汉伯嘉为销售机构 并参加 费率 优惠 的公 告 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 报 》 、 《 中国 证券 报》和公 司网站 2017-05-17 25 华安基金管理有限公司关于旗下基金持有的 “ 东睦 股份” 股票 估值 调整 的公告 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 报 》 、 《 中国 证券 报》和公 司网站 2017-05-20 26 关于旗下部分基金增加中民财富为销售机构 并参加 费率 优惠 的公 告 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 报 》 、 《 中国 证券 报》和公 司网站 2017-06-07 27 华安基金关于参加上海农商行优惠活动的公 告 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 报 》 、 《 中国 证券 报》和公 司网站 2017-06-07 28 华安基金管理有限公司关于旗下基金持有的 “ 天夏 智慧” 、 “ 长信 科技” 股票 估 值调 整的 公告 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 报 》 、 《 中国 证券 报》和公 司网站 2017-06-10 29 关于旗下部分基金增加科地瑞富为销售机构 并参加 费率 优惠 的公 告 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 报 》 、 《 中国 证券 报》和公 司网站 2017-06-12 30 关于电子直销平台延长“ 微钱宝” 账户交易费 率优惠 活动 时间 的公 告 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 报 》 、 《 中国 证券 报》和公 司网站 2017-06-27 31 关于华安基金管理有限公司旗下基金参加交 通银行 费率 优惠 活动 的公 告 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 报 》 、 《 中国 证券 报》和公 司网站 2017-06-30 注:前 款所 涉重 大事 件已 作为临 时报 告在 《上 海证 券报》 、《 证券 时报 》、 《中国 证券 报》 和 公司网 站 www.huaan.com.cn 上披 露。 第 53 页共 54 页 华安大国新经济股票型证券投资基金 2017 年半年度报告 11 影响投资者决策的其他 重要信息 11.1 影响投资者决策的其 他重要信息 无。 12


备查文件目录 12.1 备查文件目录 1、 《华 安大 国新 经济 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》 2、 《华 安大 国新 经济 股票 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 3、 《华 安大 国新 经济 股票 型证券 投资 基金 托管 协议 》 4、中 国证 监会 批准 华安 大国 新 经济 股票 型证 券投 资基 金 设立 的文 件; 5、本 报告 期内 在中 国证 监 会指定 报纸 上公 开披 露的 各项公 告原 件; 6、 基金 管理 人业 务资 格批件 、 营业 执照 和公 司章 程; 7、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照; 8、 华安 基金 管理 有限 公司开 放 式基 金业 务规 则; 12.2 存放地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ,并 登载 于基 金管理 人互 联网 站 http://www.huaan.com.cn。 12.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人 互联网站查阅,或在营业 时间内至基金管理人或基 金托管人的办公场 所免费 查阅 。 华安基金管理有限公 司 二〇一七年八月二十 五日 第 54 页共 54 页