富国全球顶级消费品混合：更新招募说明书摘要（2017年第2号）查看PDF公告
富国全球顶级消费品混合型证券投资基金 招募说明书(更新)(摘要)(二 0 一七年第二号) 重要提示 本基金经中国证监会 2011 年 5 月 6 日证监许可[2011]666 号文核准募集。本基金的基金合同于 2011 年 7 月 13 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对 本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在投资本基金前，投资 者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时 机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，并承担基金投资中出现的风险，基金在投资运作 过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、投资风险、交易对手风险、运 作风险和合规与道德风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎 回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。投资有风险，投 资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也 不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止至 2017 年 7 月 13 日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2017 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。 第一部分 基金名称 富国全球顶级消费品混合型证券投资基金 第二部分 基金类型 混合型 第三部分 投资目标 本基金主要投资于全球顶级消费品相关公司的股票，通过对投资对象的精选和组合投资，分散投资风险， 力求实现基金资产的中长期稳定增值。 第四部分 基金投资范围 本基金的投资范围包括但不限于在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂 牌交易的股票，在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公 募基金（含 ETF）、债券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金为混合型基金，投资于股票资产的比例不低于基金资产的 60%。现金、债券及中国证监会允许投资 的其他金融工具市值占基金资产的比例不高于 40%，其中现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%。现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具包括银行存款、可转让存单、回购协 议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、公募基金（含 ETF ）等及经中国 证监会认可的国际金融组织发行的证券；中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品等。 本基金将以不低于股票资产的 80%投资于全球顶级消费品公司的股票，该类公司包括顶级消费品制造商及 顶级消费服务提供商。 第五部分 基金投资策略 本基金采用“自上而下”资产配置与“自下而上”个券精选相结合的主动投资管理策略，通过精细化的风 险管理，力求实现基金资产的中长期稳定增值。 1、资产配置策略 本基金采用“自上而下”的分析方法，研究全球经济发展趋势、经济结构特征和居民消费特征，配合顶级 消费品产业发展状况，同时结合利率周期、汇率预期等宏观经济环境的分析，确定基金资产在权益类和固 定收益类资产上的配置比例。 同时本基金紧密跟踪顶级消费品各相关产业动态，挖掘影响投资范围内各行业景气程度的关键驱动因素， 深入分析该驱动因素对相关行业、相关商品以及相关上市公司带来的影响，包括行业未来发展状况、行业 竞争结构特征和相关公司的盈利增长，确定基金资产在不同行业中的配置比例。 在基金实际管理过程中，基金管理人将根据宏观经济情况、证券市场和行业景气的变化，对上述资产配置 策略进行阶段性调整，以实现基金在大类资产类别和行业内的有效配置，力求实现基金资产的中长期稳定 增值。 2、股票精选策略 本基金的初选股票池主要包括以下几类上市公司股票： （1）通过考察公司的盈利能力和销售利润率确定投资对象。对摩根士丹利资本国际全球指数（MSCI All Country World Index）的消费类股票（包括 MSCI All Country World Consumer Discretionary 以及 MSCI All Country World Consumer Staples）进行筛选，主要参考净资产收益率（ROE）和销售毛利率（Gross Margin）两个指标：（a ）ROE 位于前三分之一；（b ）销售毛利率位于前三分之一。 （2）贵重物品（钻石、黄金、白银、高档首饰、珠宝、手表、时装、化妆品、名车、游艇及私人飞机） 生产商及零售商。 （3）全球知名指数公司或券商等金融机构编制和发布的，具有代表性的全球顶级消费品指数的成份股， 截至本基金《基金合同》生效日，该类指数主要包括： 中证全球消费主题 50 指数（CSI Global Consumer Thematic 50 Index）、美林奢侈及风尚指数（Merrill Lynch Luxury and Lifestyle Index）、DAX 全球奢侈品指数（DAX World Luxury Index）、罗博报告全球奢侈品指数 （Robb Report Global Luxury Index）、DWS 全球奢侈品指数（DWS Global Luxury TR Index ）、RBS 奢侈品指 数（RBS Luxury TR Index ）、花旗富豪指数(Citi’ Plutonomy Index)和高盛高端消费指数（Goldman Sachs High-end Consumer Index）。 上述指数成份股将自动纳入本基金初选股票库。以后如有新的具有代表性的全球顶级消费品指数发布，该 指数成分股也将自动纳入本基金初选股票库。 在初选股票池的基础上，本基金依据定性指标，筛选出符合本基金投资方向的股票形成本基金基础股票池。 本基金的定性指标主要关注以下方面：（a）能够引导生活时尚潮流，（b）享有优良的品牌形象，（c） 拥有高度定价能力。 确定基础股票池后，本基金主要采取“自下而上”的个股精选策略，以国际化视野精选其中具有良好成长 潜能、价值被相对低估的行业和公司进行投资。其中行业地位与品牌优势、稳健的财务状况和合理的估值 水平等是重点考察的因素。 （1）行业地位与品牌优势 本基金认为，当景气周期处于上升期时，行业龙头企业会获得更多的利润，业绩增长会更快；即使当景气 周期拐头时，行业龙头企业也能更好地抵御周期性波动和宏观调控带来的负面影响。在顶级消费品行业， 具有品牌号召力的公司的龙头作用尤其显著。 目前顶级消费品的各细分行业均存在一些具有显著优势的品牌，这些品牌新一季发布的产品作为流行的风 向标，已经成为时尚生活重要的组成部分，是消费者趋之若鹜的对象，也是同行业其他公司借鉴学习的榜 样。 因此，本基金将重点关注公司的行业地位与品牌优势，并考察公司治理结构、团队管理、发展战略、市场开拓能力等重要指标。 （2）创新能力 创新能力是企业实现稳定业绩增长和获取长期竞争优势的必要条件，也是顶级消费品公司维持其品牌优势 的关键。本基金重点关注企业的创新能力，包括：产品创新、服务创新、营销创新、管理模式创新、商业 模式创新、需求创新等多 个方面。 （3）公司的财务状况 本基金将对公司财务状况和盈利能力进行详尽分析，通过对公司财务指标的分析了解上市公司资产负债表、 现金流、盈利增长等情况，结合行业特性和同业平均水平，对上市公司资产质量、盈利能力、偿付能力、 流动性、成长性等指标进行分析和同业比较。主要分析指标包括 EPS 增长率、主营收入增长率、净利润 增长率、资本回报率、每股自由现金流、NPV、EV/EBIT、EV/EBITDA 、EV/Sales 等。 （4）价值评估 本基金将采用多个指标判断公司的股价是否处于合理范围，如对市净率（P/B）、市销率（P/S ）、市盈率 （P/E）等进行横向、纵向比较，判断相对投资价值。 3、债券投资 本基金将根据需要，适度进行债券投资。本基金在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展 状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架，通过对债券市场、收益率曲线以及各种债券品 种价格的变化进行预测，进行以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标的债券投资，基金将主要投资 于信用等级为投资级以上的债券。 4、衍生品投资 本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的范围内，本着谨慎原则，适度参 与衍生品投资。衍生品投资的主要策略包括：利用汇率衍生品，降低基金汇率风险；利用指数衍生品，降 低基金的市场整体风险；利用股票衍生品，提高基金的建仓或变现效率，降低流动性成本；等等。 此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可进行证券借贷交易、回购交易等投资，以增加收益。 未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，基金可相应调整和更新相关投资策略，并在《招募说明 书》更新中公告。 第六部分 基金业绩比较基准 本基金的业绩基准为中证全球消费主题 50 指数（CSI Global Consumer Thematic 50 Index ）。 中证全球消费主题 50 指数选取全球主要发达市场上市的消费行业企业作为样本股，以反映全球消费行业 整体变化情况，适合作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时，经 与基金托管人协商一致，本基金可以变更业绩比较基准并在更新的招募说明书中列示。 第七部分 基金的风险特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属 于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 第八部分 投资组合报告 一、 期末基金资产组合情况 金额单位：元 二、 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 金额单位：元 三、 期末按行业分类的权益投资组合 金额单位：元 四、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细 金额单位：元 五、 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 八、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。 九、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 注：本基金本报告期末未持有基金。 十、 投资组合报告附注 （一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公 开谴责、处罚的情形。 （二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 （三） 其他资产构成 （四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。 （六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 第九部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不 保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。 一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、截止日期为 2017 年 6 月 30 日。 2、本基金于 2011 年 7 月 13 日成立，建仓期 6 个月，从 2011 年 7 月 13 日起至 2012 年 1 月 12 日，建仓 期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 第十部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 成立日期：1999 年 4 月 13 日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：赵瑛 注册资本：3 亿元人民币 股权结构（截止于 2017 年 07 月 13 日）： 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决 策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符 合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十四个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、固定收益投资部、固定收 益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投 资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理 部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董 事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有 限公司、富国资产管理（上海）有限公司。 权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益 类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多 等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研 究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固定收益投资策略研究，统 一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制；多 元资产投资部：根据法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责 FOF 基金投资运作和跨资 产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部：负责公司有关量化投资管理业务；海 外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、 QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年 金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研 究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同 基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中 心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的零售业务；营销管理 部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站 式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度， 收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落 实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募 和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投 资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信 息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公 司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：负责公司董 事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香 港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定 客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 2017 年 6 月 30 日，公司有员工 384 人，其中 65.4%以上具有硕士以上学历。 二、 主要人员情况 （一） 董事会成员 薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行监察室副主任、办公室主任、会 计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公司扬州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长， 海通证券股份有限公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委 书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研究所研究员，富国基金管理有 限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理助理、副总经理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天 益价值证券投资基金基金经理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大注册会计师。现任 BMO 金融集团亚洲 业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group ），中加贸易理事会董事和加拿大中 文电视台顾问团的成员。历任 St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。 方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有限公司副总经理、财务总监、 董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副 教授，中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行) 会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非 银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、 国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历任上海万国证券公司研究部研 究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、 经纪总部副总经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任 BMO 金融集团国际业务全球总 裁（SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作；1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 蒲冰先生，董事，本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公司自营业务部总经理。历任山 东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工，山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理，山东省国际信 托有限公司计财部业务经理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理，山东省国际信托股份有 限公司自营业务部副总经理。 何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总经理。历任人民银行上海市徐 汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记 兼分理处副主任（主持工作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负 责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限公司浦东分公司财会部经 理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财 会管理总部副总经理、总经理。 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董事局主席。历任上海市劳改局 政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长；上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公 室主任、局长助理、副局长、党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党 组成 员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海市金融工作委员会书记； 上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担 任审计工作，有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前 身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席 财务总监(CFO) 及财务副总裁。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。历任吉林大学法 学院教师。 （二） 监事会成员 付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控总监。历任济宁信托投资公司 投资部科员；济宁市留庄港运输总公司董事、副总经理；山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经 理、副经理；山东省国际信托投资有限公司稽核法律部经理；山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总监； 山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总部总经理助理及公司律师。历 任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）有限公司首席风险官。历任 美国加州理工学院化学系研究员；加拿大多伦多大学化学系助理教授；蒙特利尔银行市场风险管理部模型 发展和风险审查高级经理；蒙特利尔银行操作风险资本管理总监；道明证券交易风险管理部副总裁兼总监； 华侨银行集团市场风险控制主管；新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理助理，历任海通证券股份有限公 司稽核部二级部经理等。 孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司信息技术部运维总监。历任杭州恒生电子股份公 司职员，东吴证券有限公司职员，富国基金管理有限公司系统管理员、系统管理主管、IT 总监助理、IT 副 总监。 唐洁女士，监事，本科学历，CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。历任上海夏商投资咨询有限 公司研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助理研究员。 陆运天先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部电子商务副总监。历任汇添富基 金电子商务经理，富国基金管理有限公司高级电子商务经理、资深电子商务经理、电子商务部电子商务总 监助理。 （三） 督察长 赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、上海国盛（集团）有限公司 资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司 合规与风控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有 限公司督察长。 （四） 经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘书、晋江进出口商品检验局办 事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽 察员、高级稽察员、部门副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款办公室项目官员，摩根士丹利 资本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司 （Barclays Global Investors ）大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009 年 6 月加入富 国基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有 限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限公司，历任产品开发主管、基 金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资 部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部总经理兼基金经理。 （五） 本基金基金经理 （1）现任基金经理： 张峰，硕士，曾任摩根史丹利研究部助理，里昂证券股票分析员，摩根大通执行董事，美林证券高级董事； 自 2009 年 7 月至 2011 年 4 月任富国基金管理有限公司周期性行业研究负责人，2011 年 4 月至 2012 年 12 月任富国全球债券证券投资基金基金经理，自 2011 年 7 月起任富国全球顶级消费品混合型证券投资基 金基金经理，自 2012 年 9 月起任富国中国中小盘（香港上市）混合型证券投资基金基金经理，自 2015 年 6 月起任富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；兼任海外权益投资部总经 理。具有基金从业资格。 （2）历任基金经理：李军自 2012 年 11 月至 2014 年 4 月担任本基金基金经理。 （六） 投资决策委员会成员 公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇 （七） 备注 上述人员之间不存在近亲属关系。 第十一部分 基金费用与税收 一、 与基金运作有关的费用 （一） 基金费用的种类 （1）基金的管理费； （2）基金的托管费（含境外托管人收取的费用）； （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （4）基金在所投资市场实际发生的证券交易、清算、登记等费用（out-of-pocket fees）； （5）基金份额持有人大会费用； （6）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费； （7）基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税、交易 及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息及费用）（简称“税收”）； （8）代表基金投票的相关费用； （9）基金的银行汇划费用； （10 ）与基金有关的诉讼、追索费用； （11 ）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值 1.80% 的年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.80%÷当年天数 H 为每日应计提的基金的管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力致使无法按时支付的等,支付日期顺延至最近可支付 日支付。 （2）基金的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.35% 的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.35%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款 指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不 可抗力致使无法按时支付的等,支付日期顺延至最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类”中第 3－11 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列 入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三） 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （3）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用， 基金收取认购费的，可以从认购费中列支, 以所收取的认购费为上限； （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四） 费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非 基金合同、相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持 有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒体上公告，并在公告日分别报中国证监会和基金管 理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 （五） 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按各个国家或地区税收法律、法规执行。 二、 与基金销售有关的费用 1、申购费用 投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用， 投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。 （1）前端收费模式 本基金申购费率最高不高于 5%，前端申购费率随申购金额的增加而递减。本基金对通过直销中心申购的 养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。具体如下： A、申购费率 注：上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的其他选择前端收费模式的投资 者。 B、特定申购费率 注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金的养老金客 户。本公司设定的养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成 的补充养老基金等，具体包括： 1、全国社会保障基金； 2、可以投资基金的地方社会保障基金； 3、企业年金单一计划以及集合计划； 4、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划； 5、企业年金养老金产品。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告 将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。 （2）后端收费模式 后端申购费率按基金份额的持有时间递减。具体如下： 各销售机构采用的收费模式以其业务规定为准。在本公司网上交易系统，部分支付渠道可能存在限制办理 后端收费模式的情况，具体以实际网上交易页面相关说明为准。 本基金的申购费用由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、 注册登记等各项费用。 2、赎回费用 本基金根据投资者申购方式采用不同的赎回费率。 投资者选择交纳前端申购费用时，适用的赎回费率为 0.5%。 投资者选择交纳后端申购费用时，适用变动的赎回费率。赎回费率按持有时间递减，具体费率如下： 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金 的赎回费用在投资者赎回本基金基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额 归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。目前赎回费的 25%归基金资产所有。 3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定并在《招募说明 书》中列示。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新 的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在指定媒体上公告。 4．基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划， 针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式等进行基金交易的投资者定期或不 定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后，基金管理人可以 适当调低基金申购费率、基金赎回费率和转换费率。 第十二部分 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间：1984 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2017 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 205 人，平均年龄 30 岁，95%以上员工拥有大学 本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信 用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和 专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银 行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 3 月，中国工商银行共托管证券投资基金 709 只。自 2003 年以来，中国工商银行连续十四年获得 香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时 报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 53 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托 管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 第十三部分 境外托管人 本基金的境外托管人为布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co. ）。 一、 基本情况 名称：布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co.） 地址：140 Broadway New York, NY 10005 法定代表人： William B. Tyree (Managing Partner) 组织形式：合伙制 存续期间：持续经营 成立于 1818 年的布朗兄弟哈里曼银行（“BBH”）是全球领先的托管银行之一。BBH 自 1928 年起已经开 始在美国提供托管服务。 1963 年，BBH 开始为客户提供全球托管服务，是首批开展全球托管业务的美国 银行之一。目前全球员工约 5 千人，在全球 18 个国家和地区设有分支机构。 BBH 的惠誉长期评级为 A+ ，短期评级为 F1。 二、托管业务及主要人员情况 布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。在全球范围内，该部门由本行合伙人 Sean Pairceir 先生领导。在亚洲，该部门由本行合伙人 Taylor Bodman 先生领导。 作为一家全球化公司，BBH 拥有服务全球跨境投资的专长，其全球托管网络覆盖近一百个市场。截至 2016 年 6 月 30 日，托管资产规模达到了 4 万亿美元，其中约百分之七十是跨境投资的资产。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一。我们投身于亚洲市场，迄今已逾 25 年，亚洲服务管理资产近 6 千亿美元。 投资者服务部是公司最大的业务，拥有近 4400 名员工。我们致力为客户提供稳定优质的服务，并根据客 户具体需求提供定制化的全面解决方案，真正做到“以客户为中心”。 由于坚持长期提供优质稳定的客户服务，BBH 多年来在行业评比中屡获殊荣，包括∶ 1． ：《全球托管人》 2． ： 《全球投资人》 3． ：《ETF Express》 4. ：《R&M 调查》 5. ：《Private Asset Management》 Private Asset Management - 2015 Best Wealth Manager Long-Term Performance (3 years) 2015 长期业绩最佳财富管理人 6. ：《World Finance》 World Finance – 2014 Best Private Bank, U.S. (East) 2014 年美国最佳私人银行（东部） 7. ：《Wealth & Finance International》 Wealth & Finance International – 2014 Best U.S. Private Bank 2014 年美国最佳私人银行 二、 境外托管人的职责 1、安全保管受托财产； 2、计算境外受托资产的资产净值； 3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜； 4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金账户以及证券账户； 5、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息； 6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料； 7、其他由基金托管人委托其履行的职责。 第十四部分 相关服务机构 一、 基金销售机构 （一） 直销机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 成立日期：1999 年 4 月 13 日 直销网点：直销中心 直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼 客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688 （全国统一，免长途话费） 传真：021- 80126257 、80126253 联系人：孙迪 公司网站：www.fullgoal.com.cn （二） 代销机构 ( 1 )中国工商银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法人代表: 易会满 联系电话: 010-95588 传真电话： 010-95588 联系人员： 杨先生 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn ( 2 )中国农业银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 法人代表: 周慕冰 联系电话: 010- 85108227 传真电话： 010-85109219 联系人员： 曾艳 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com ( 3 )中国银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法人代表: 田国立 联系电话: 010-66594946 传真电话： 010-66594946 联系人员： 陈洪源 客服电话： 95566 公司网站： www.boc.cn ( 4 )中国建设银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法人代表: 王洪章 联系电话: 010-66275654 传真电话： 010－66275654 联系人员： 张静 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com ( 5 )交通银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号 法人代表: 牛锡明 联系电话: 021-58781234 传真电话： 021-58408483 联系人员： 张宏革 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com ( 6 )招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表: 李建红 联系电话: 0755-83198888 传真电话： 0755-83195109 联系人员： 曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com ( 7 )上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址: 上海市北京东路 689 号 法人代表: 吉晓辉 联系电话: 021-61618888 传真电话： 021-63604199 联系人员： 唐小姐 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn ( 8 )中国光大银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法人代表: 唐双宁 联系电话: 010-63636153 传真电话： 010-63639709 联系人员： 朱红 客服电话： 95595 公司网站： www.cebbank.com ( 9 )中国民生银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区正义路 4 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法人代表: 董文标 联系电话: 010-58351666 传真电话： 010-57092611 联系人员： 杨成茜 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn ( 10 ) 华夏银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号 法人代表: 吴建 联系电话: 010-85238667 传真电话： 010-85238680 联系人员： 郑鹏 客服电话： 95577 公司网站： www.hxb.com.cn ( 11 ) 上海银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 法人代表: 范一飞 联系电话: 021-68475888 传真电话： 021-68476111 联系人员： 龚厚红 客服电话： 021-962888 公司网站： www.bankofshanghai.com ( 12 ) 深圳平安银行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法人代表: 肖遂宁 联系电话: 0755-22197874 传真电话： 0755-22197874 联系人员： 蔡宇洲 客服电话： 95511-3 公司网站： www.bank.pingan.com ( 13 ) 宁波银行股份有限公司 注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法人代表: 陆华裕 联系电话: 0574-89068340 传真电话： 0574-87050024 联系人员： 胡技勋 客服电话： 96528 上海、北京地区 962528- 公司网站： www.nbcb.com.cn ( 14 ) 青岛银行股份有限公司 注册地址: 青岛市市南区香港中路 68 号 办公地址: 青岛市市南区香港中路 68 号 法人代表: 郭少泉 联系电话: 0532-85709787 传真电话： 0532-85709799 联系人员： 滕克 客服电话： 96588 青岛- 、40066-96588 全国- 公司网站： www.qdccb.com ( 15 ) 东莞银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号 法人代表: 廖玉林 联系电话: 0769-22100193 传真电话： 0769-22117730 联系人员： 巫渝峰 客服电话： 0769-96228 公司网站： www.dongguanbank.cn ( 16 ) 温州银行股份有限公司 注册地址: 温州市车站大道 196 号 办公地址: 温州市车站大道 196 号 法人代表: 邢增福 联系电话: 0577-88990085 传真电话： 0577-88995217 联系人员： 姜晟 客服电话： 96699 浙江省内- ， 962699 上海地区- ，0577-9669 公司网站： www.wzbank.com.cn ( 17 ) 渤海银行股份有限公司 注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号 法人代表: 刘宝凤 联系电话: 022-58316666 传真电话： 022-58316259 联系人员： 王宏 客服电话： 4008888811 公司网站： www.cbhb.com.cn ( 18 ) 大连银行股份有限公司 注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法人代表: 陈占维 联系电话: 0411-82356627 传真电话： 0411-82356590 联系人员： 李格格 客服电话： 4006640099 公司网站： www.bankofdl.com ( 19 ) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城南城路 2 号 办公地址: 东莞市莞城南城路 2 号 法人代表: 何沛良 联系电话: 0769 －22866268 传真电话： 0769－22866268 联系人员： 何茂才 客服电话： 0769-961122 公司网站： www.drcbank.com ( 20 ) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号 办公地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号 法人代表: 刘斌 联系电话: 0512-57379292 传真电话： 0512-55211330 联系人员： 丁丽丽 客服电话： 96079 公司网站： www.ksrcb.cn ( 21 ) 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法人代表: 王继康 联系电话: 020-28019593 传真电话： 020-22389014 联系人员： 黎超雄 客服电话： 020-961111 公司网站： www.grcbank.com ( 22 ) 天相投资顾问有限公司 注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法人代表: 林义相 联系电话: 010-66045529 传真电话： 010-66045518 联系人员： 尹伶 客服电话： 010-66045678 公司网站： www.txsec.com ( 23 ) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国 上海- 自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法人代表: 杨德红 联系电话: 021-38676666 传真电话： 021-38670666 联系人员： 芮敏琪 客服电话： 400-8888-666/ 95521 公司网站： www.gtja.com ( 24 ) 中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号 法人代表: 王常青 联系电话: 010-65183888 传真电话： 010-65182261 联系人员： 权唐 客服电话： 400-8888-108 公司网站： www.csc108.com ( 25 ) 广发证券股份有限公司 注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 4301-4316 房- 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 法人代表: 孙树明 联系电话: 020-87555305 传真电话： 020-87555305 联系人员： 黄岚 客服电话： 95575 公司网站： www.gf.com.cn ( 26 ) 海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市广东路 689 号 办公地址: 上海市广东路 689 号 法人代表: 周杰 联系电话: 021-23219000 传真电话： 021-23219000 联系人员： 李笑鸣 客服电话： 95553 公司网站： www.htsec.com ( 27 ) 申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法人代表: 李梅 联系电话: 021-33389888 传真电话： 021-33388224 联系人员： 黄莹 客服电话： 95523 或 4008895523 公司网站： www.swhysc.com ( 28 ) 西南证券股份有限公司 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法人代表: 余维佳 联系电话: 023-63786464 传真电话： 023-637862121 联系人员： 张煜 客服电话： 4008096096 公司网站： www.swsc.com.cn ( 29 ) 渤海证券股份有限公司 注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号 法人代表: 杜庆平 联系电话: 022-28451991 传真电话： 022-28451892 联系人员： 蔡霆 客服电话： 400-651-5988 公司网站： www.bhzq.com ( 30 ) 华泰证券股份有限公司 注册地址: 南京市江东中路 228 号 办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法人代表: 周易 联系电话: 0755-82492193 传真电话： 0755-82492962 联系人员： 庞晓芸 客服电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn ( 31 ) 信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法人代表: 张志刚 联系电话: 010-63080985 传真电话： 01063080978 联系人员： 唐静 客服电话： 95321 公司网站： www.cindasc.com ( 32 ) 方正证券股份有限公司 注册地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法人代表: 雷杰 联系电话: 010-57398062 传真电话： 010-57398058 联系人员： 徐锦福 客服电话： 95571 公司网站： www.foundersc.com ( 33 ) 光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 法人代表: 薛峰 联系电话: 021-22169999 传真电话： 021-22169134 联系人员： 刘晨、李芳芳 客服电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com ( 34 ) 大同证券有限责任公司 注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 、13 层 法人代表: 董祥 联系电话: 0351-4130322 传真电话： 0351-4130322 联系人员： 薛津 客服电话： 4007121212 公司网站： www.dtsbc.com.cn ( 35 ) 平安证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法人代表: 杨宇翔 联系电话: 95511-8 传真电话： 95511-8 联系人员： 吴琼 客服电话： 95511-8 公司网站： stock.pingan.com ( 36 ) 国海证券股份有限公司 注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号 办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F 法人代表: 张雅锋 联系电话: 0755-83709350 传真电话： 0755-83704850 联系人员： 牛孟宇 客服电话： 95563 公司网站： www.ghzq.com.cn ( 37 ) 国都证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法人代表: 常喆 联系电话: 010-84183333 传真电话： 010-84183311-3389 联系人员： 黄静 客服电话： 400-818-8118 公司网站： www.guodu.com ( 38 ) 中泰证券股份有限公司 注册地址: 济南市经七路 86 号 办公地址: 济南市经七路 86 号 23 层 法人代表: 李玮 联系电话: 0531-68889155 传真电话： 0531－68889185 联系人员： 吴阳 客服电话： 95538 公司网站： www.qlzq.com.cn ( 39 ) 第一创业证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法人代表: 刘学民 联系电话: 0755-23838751 传真电话： 0755-25838701 联系人员： 吴军 客服电话： 95358 公司网站： www.firstcapital.com.cn ( 40 ) 金元证券股份有限公司 注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法人代表: 陆涛 联系电话: 0755-83025022 传真电话： 0755-83025625 联系人员： 马贤清 客服电话： 400-8888-228 公司网站： www.jyzq.cn ( 41 ) 德邦证券股份有限公司 注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址: 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法人代表: 姚文平 联系电话: 021-68761616 传真电话： 021-68767880 联系人员： 朱磊 客服电话： 400 8888 128 公司网站： http://www.tebon.com.cn ( 42 ) 华福证券有限责任公司 注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法人代表: 黄金琳 联系电话: 0591-87383600 传真电话： 0591-87383610 联系人员： 张宗锐 客服电话： 96326 福建省外请先拨 0591- 公司网站： www.hfzq.com.cn ( 43 ) 华龙证券股份有限公司 注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 法人代表: 李晓安 联系电话: 0931-4890208 传真电话： 0931-4890628 联系人员： 李昕田 客服电话： 0931-96668、4006898888 公司网站： www.hlzqgs.com ( 44 ) 中国国际金融股份有限公司 注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层 法人代表: 李剑阁 联系电话: 010-65051166 传真电话： 010-65051166 联系人员： 陶亭 客服电话： 010-65051166 公司网站： http://www.cicc.com.cn ( 45 ) 上海华信证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法人代表: 杨锐敏 联系电话: 021-38784818 传真电话： 021-68775878 联系人员： 倪丹 客服电话： 68777877 公司网站： www.cf-clsa.com ( 46 ) 瑞银证券有限责任公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法人代表: 程宜荪 联系电话: 010-58328888 传真电话： 010-58328112 联系人员： 牟冲 客服电话： 4008878827 公司网站： www.ubssecurities.com ( 47 ) 江海证券有限公司 注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法人代表: 孙名扬 联系电话: 0451-85863719 传真电话： 0451-82287211 联系人员： 刘爽 客服电话： 400-666-2288 公司网站： www.jhzq.com.cn ( 48 ) 华融证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号 办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层 法人代表: 祝献忠 联系电话: 010-85556012 传真电话： 010-85556053 联系人员： 李慧灵 客服电话： 400-898-9999 公司网站： www.hrsec.com.cn ( 49 ) 天风证券股份有限公司 注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法人代表: 余磊 联系电话: 027-87610052 传真电话： 027-87618863 联系人员： 杨晨 客服电话： 4008005000 公司网站： www.tfzq.com ( 50 ) 江苏金百临投资咨询有限公司 注册地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼 办公地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼 法人代表: 费晓燕 联系电话: 0510-82758877 传真电话： 0510-88555898 联系人员： 袁丽萍 客服电话： 0510-9688988 公司网站： www.jsjbl.com ( 51 ) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法人代表: 张彦 联系电话: 010-83363099 传真电话： 010-83363010 联系人员： 张燕 客服电话： 400-166-1188 公司网站： http://8.jrj.com.cn ( 52 ) 和讯信息科技有限公司 注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼 法人代表: 王莉 联系电话: 400-920-0022 传真电话： 021-20835879 联系人员： 于杨 客服电话： 400-920-0022 公司网站： licaike.hexun.com ( 53 ) 诺亚正行(上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 法人代表: 汪静波 联系电话: 021-3860-0672 传真电话： 021-3860-2300 联系人员： 张姚杰 客服电话： 400-821-5399 公司网站： www.noah-fund.com ( 54 ) 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元 法人代表: 薛峰 联系电话: 0755-33227950 传真电话： 0755-82080798 联系人员： 汤素娅 客服电话： 4006-788-887 公司网站： www.zlfund.cn ( 55 ) 上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法人代表: 其实 联系电话: 021-54509998 传真电话： 021-64385308 联系人员： 潘世友 客服电话： 400-1818-188 公司网站： www.1234567.com.cn ( 56 ) 上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903 ～906 室 法人代表: 杨文斌 联系电话: 021-58870011 传真电话： 021-68596916 联系人员： 张茹 客服电话： 4007009665 公司网站： www.ehowbuy.com ( 57 ) 蚂蚁杭州基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法人代表: 陈柏青 联系电话: 021- 60897840 传真电话： 0571-26697013 联系人员： 张裕 客服电话： 4000766123 公司网站： www.fund123.cn ( 58 ) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法人代表: 张跃伟 联系电话: 021-58788678 -8201，13585790204 传真电话： 021—58787698 联系人员： 沈雯斌 客服电话： 400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com ( 59 ) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法人代表: 凌顺平 联系电话: 0571-88911818 传真电话： 0571-86800423 联系人员： 吴强 客服电话： 4008-773-772 公司网站： www.5ifund.com ( 60 ) 北京展恒基金销售有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法人代表: 闫振杰 联系电话: 010-62020088 传真电话： 010-62020088 联系人员： 宋丽冉 客服电话： 4008886661 公司网站： www.myfund.com ( 61 ) 上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法人代表: 沈继伟 联系电话: 021-50583533 传真电话： 021-50583633 联系人员： 曹怡晨 客服电话： 400-067-6266 公司网站： http://a.leadfund.com.cn ( 62 ) 中期资产管理有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层 办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层 法人代表: 路瑶 联系电话: 010-59539718 传真电话： 010-59539701 联系人员： 侯英建 客服电话： 95162，4008888160 公司网站： www.cifcofund.com ( 63 ) 嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法人代表: 赵学军 联系电话: 021-20289890 传真电话： 021-20280110 联系人员： 张倩 客服电话： 400-021-8850 公司网站： www.harvestwm.cn ( 64 ) 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法人代表: 梁蓉 联系电话: 010-66154828 传真电话： 010-88067526 联系人员： 张旭 客服电话： 400-6262-818 公司网站： www.5irich.com ( 65 ) 宜信普泽投资顾问北京有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法人代表: 沈伟桦 联系电话: 010-52855713 传真电话： 010-85894285 联系人员： 程刚 客服电话： 400-609-9200 公司网站： www.yixinfund.com ( 66 ) 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法人代表: 钱燕飞 联系电话: 025-66996699-887226 传真电话： 025-66996699 联系人员： 王锋 客服电话： 95177 公司网站： www.snjijin.com ( 67 ) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法人代表: 王伟刚 联系电话: 010-56282140 传真电话： 010-62680827 联系人员： 丁向坤 客服电话： 400-619-9059 公司网站： www.hcjijin.com ( 68 ) 上海大智慧财富管理有限公司 注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1108 室 法人代表: 申健 联系电话: 021-20219188 传真电话： 021-20219923 联系人员： 印强明 客服电话： 021-20292031 公司网站： https://8.gw.com.cn/ ( 69 ) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室 办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二街 10 号秦鹏大厦 12 层 法人代表: 张琪 联系电话: 010-62675369 传真电话： 010-62675979 联系人员： 付文红 客服电话： 010-62675369 公司网站： www.xincai.com ( 70 ) 北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 法人代表: 李振 联系电话: 010-65181028 传真电话： 010-65174782/65231189 联系人员： 魏尧 客服电话： 400-057-8855 公司网站： www.kstreasure.com ( 71 ) 济安财富(北京) 资本管理有限公司 注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法人代表: 杨健 联系电话: 010-65309516 传真电话： 010-65330699 联系人员： 李海燕 客服电话： 400-673-7010 公司网站： www.jianfortune.com ( 72 ) 上海万得投资顾问有限公司 注册地址: 中国 上海- 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址: 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法人代表: 王廷富 联系电话: 021-51327185 传真电话： 021-50710161 联系人员： 姜吉灵 客服电话： 400-821-0203 公司网站： ( 73 ) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址: 中国 上海- 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法人代表: 燕斌 联系电话: 021-52822063 传真电话： 021-52975270 联系人员： 凌秋艳 客服电话： 400-046-6788 公司网站： www.66zichan.com ( 74 ) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 上海泰和经济发展区- 办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法人代表: 王翔 联系电话: 021-65370077 传真电话： 021-55085991 联系人员： 蓝杰 客服电话： 400-820-5369 公司网站： www.jiyufund.com.cn ( 75 ) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法人代表: 陈继武 联系电话: 021-63333319 传真电话： 021-63332523 联系人员： 李晓明 客服电话： 4000-178-000 公司网站： www.lingxianfund.com ( 76 ) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法人代表: 鲍东华 联系电话: 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010-61840699 联系人员： 戚晓强 客服电话： 4000618518 公司网站： danjuanapp.com ( 82 ) 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址: 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址: 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法人代表: 李一梅 联系电话: 010-88066632 传真电话： 010-88066552 联系人员： 仲秋月 客服电话： 400-817-5666 公司网站： www.amcfortune.com 二、 基金登记机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 法定代表人：薛爱东 成立日期：1999 年 4 月 13 日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：徐慧 三、 律师事务所和经办律师 名称：源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人：廖海 经办律师：梁丽金、刘佳 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 四、 会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 第十五部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证 券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金 招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： 1、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新。 2、“第四部分 基金的投资”对本基金的投资策略、业绩比较基准进行了更新，本基金投资组合报告更新 至 2017 年 6 月 30 日。 3、“第五部分 基金的业绩”对基金业绩更新至 2017 年 6 月 30 日，并更新了历史走势对比图。 4、“第六部分 基金管理人”对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行了更新。 5、对“第十七部分 基金托管人”进行了更新。 6、“第十九部分 相关服务机构”对销售机构、登记机构部分信息进行了更新。 7、“第二十三部分 其它应披露事项”对本报告期内的应披露事项予以更新。 富国基金管理有限公司 2017 年 08 月 26 日
