南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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南 方 和 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
（2017 年第 1 号）
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 上 海浦 东发 展银行 股份 有限 公司
截止日:2017 年 07 月 25 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2016 年 11 月 8 日证 监许 可[2016]2558 号 文注 册募 集。 本 基金的
基金合 同 于2017 年1 月25 日正 式成 立。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 投资 价值 和市 场前 景做出 实质 性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险， 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本 基金 投资 中小企 业私 募债
的风险 ， 本基 金的 特定 风 险等， 详见招 募说 明书 “ 风险揭 示” 章 节。 其 中， 本基金 投资 中小
企业私 募债 券 ， 中 小企 业私 募债是 根据 相 关 法律 法规 由非上 市中 小企 业采 用非 公开方 式发 行
的债券 。 由 于不 能公 开交 易， 一 般情 况下 ， 交 易不 活跃， 潜在 较大 流动 性风 险。 当 发债 主体
信用质 量恶 化时 ， 受 市场 流动性 所限 ， 本基金 可能 无法卖 出所 持有 的中 小企 业私募 债 ， 由 此
可能给 基金 净值 带来 更大 的负面 影响 和损 失。
投资有 风险， 投资 人认 购 （或申 购） 基 金时应 认真 阅读本 基金 的 《招 募说 明 书》 及 《 基
金合同 》 等 信息 披露 文件 ， 自主 判断 基金 的投 资价 值， 自 主做 出投 资决 策， 全面认 识本 基金
的风险 收益 特征 和产 品特 性， 并充 分考 虑自身 的风 险承受 能力 ， 理性判 断市 场， 谨慎 做出 投
资决策 。
基金管 理人 依照 恪尽 职 守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 本基 金的 过往 业绩及 其净 值高 低并 不预 示其未 来业 绩表
现； 基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩也 不构 成对 本基金 业绩 表现 的保 证。 基金管 理人 提醒
投资者 基金 投资 的 “ 买者 自负” 原则 ， 在 作出 投资 决策后 ， 基 金运 营状 况与 基金净 值变 化引
致的投 资风 险， 由投 资者 自行负 担。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 注册 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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份额持 有人 和本 基金 合同 的当 事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《基 金法 》 、 《运 作办 法 》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 7 月 25
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2017 年6 月30 日（ 未经 审计 ）。
§ 1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：张 海波
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
张海波 先生 ， 董事 长 ，1963 年出 生 ， 籍 贯安 徽 ， 工 商 管理硕 士 ， 十 九年 证券 从 业经历 ，
中国籍。曾任职中 共江苏 省委农工部至助理 调研员 ，江苏省人民政府 办公厅 调研员。1998
年 12 月 加入 华泰 证 券 ，曾 任总裁 助理 、投 资银 行部 总经理 、投 资银 行业 务总 监兼投 资银 行
业务管 理总 部总 经理 ， 华 泰证券 副总 裁兼 华泰 紫金 投资有 限责 任公 司董 事长 、 华泰 金融 控股南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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（香港 ） 有 限公 司董 事长 、 华泰 证券 （上 海） 资 产 管理有 限公 司董 事长 等职 务， 曾 分管 投资
银行、 固定 收益 投资、 资 产管理 、 直 接投 资、 海 外 业务、 计划 财务、 人力 资 源等工 作。 现任
南方基 金管 理有 限公 司党 委书记 、董 事长 。
王连芬 女士 ， 董事 ，1966 年出生 ， 籍贯 天津 ， 金融 专业硕 士 ， 二 十四 年证 券 从业经 历，
中国籍 。 历任 赛格集 团销 售， 深圳 投资 基金管 理公 司投资 一部 研究 室主 任， 大鹏证 券经 纪 业
务部副 总经 理、 深圳 福虹 路营业 部总 经理 、 南 方总 部总经 理、 总裁 助理， 第一 证券总 裁助 理，
华泰联 合证 券深 圳华 强北 路营业 部总 经理 、 渠 道服 务部总 经理 、 运营中 心总 经理 、 零 售客 户
部总经 理 、 执 行办主 任 、 总裁助 理 。 现 任华泰 证券 股份有 限公 司总 裁助 理兼 深圳分 公司 总经
理。
张辉先生 ，董 事，1975 年 出生，籍 贯浙 江，管 理学 博士，十 九年 证券从 业经 历，中 国
籍。 曾 任职 于北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、 华晨 集团上 海办 事处 、 通 商控 股有限 公司 、 北
京联创 投资 管理 有限 公司 。2003 年 2 月加 入华 泰证 券，先 后担 任华 泰证 券资 产管理 总部 高
级经理 、 证 券投 资部 投资 策 划员、 南通 姚港 路营 业部 副 总经理 、 上 海瑞 金一 路营 业 部总经 理、
证券投 资部 副总 经理 、 综 合事务 部总 经理 。 现 任华 泰证券 股份 有限 公司 董事 会秘书 、 人力 资
源部总 经理 兼党 委组 织部 长。
冯青山 先生 ，董 事，1966 年出生 ，籍 贯江 西， 工学 学士， 中国 籍。 历任 陆军 第 124 师
工兵营 地爆 连副 连职 排长 、代政 治指 导员 、师 政治 部组织 科正 连职 干事 、陆 军第 42 集团 军
政治部 组织 处副 营职 干事 、 驻香 港部 队政 治部 组织 处正营 职干 事、 驻澳 门部 队政治 部正 营职
干事 、 陆 军第163 师 政治 部宣传 科副 科长( 正 营职) 、 深 圳市 纪委 教育调 研室 主任科 员 、 副 处
级纪检 员 、 深 圳市纪 委办 公厅副 主任 、 深圳市 纪委 党风廉 政建 设室 主任 。 现 任深圳 市投 资 控
股有限 公司 董事 、党 委副 书记、 纪委 书记 、深 圳市 投控资 本有 限公 司监 事。
李平先生 ，董 事，1981 年 出生，籍 贯四 川，工 商管 理硕士， 中国 籍。历 任深 圳市城 建
集团办 公室 文秘 、 董 办文 秘、 深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 （信 访办 ） 高 级主管 。 现 任深
圳市投 资控 股有 限公 司企 业三部 高级 主管 。
李自成先 生， 董事，1961 年出生， 籍贯 福建， 近现 代史专业 硕士 ，中国 籍。 历任厦 门
大学哲 学系 团总 支副 书记 、厦门 国际 信托 投资 公司 办公室 主任 、营 业部 经理 、计财 部经 理 、
公司总 经理 助理 、 厦 门国 际信托 投资 有限 公司 副总 经理、 工会 主席 、 党 总支 副书记 。 现 任厦
门国际 信托 有限 公司 党总 支副书 记、 总经 理。
王斌先生 ，董 事，1970 年 出生，籍 贯安 徽，临 床医 学博士， 中国 籍。历 任安 徽泗县 人
民医院 临床 医生 、 瑞 金医 院主治 医师 、 兴 业证 券研 究所医 药行 业研 究员 、 总 经理助 理、 副总
监、副 总经 理。 现任 兴业 证券研 究所 总经 理。
杨小松 先生 ， 董 事，1970 年出生 ， 籍 贯四 川， 经济 学硕士 ， 中 国注 册会 计师 ， 中国 籍。
历任德 勤国 际会 计师 行会 计专业 翻译 、光 大银 行证 券部职 员、 美国 NASDAQ 实 习职员 、证 监南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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会处长 、 副 主任 、 南 方基 金管理 有限 公司 督察 长。 现任南 方基 金管 理有 限公 司总裁 、 党 委副
书记。
姚景源先 生， 独立董 事，1950 年 出生， 籍贯山 东， 经济学硕 士， 中国籍 。历 任国家 经
委副处 长、 商业 部政 策研 究室副 处长 、 国 际合 作司 处长、 副司 长、 中国 国际 贸易促 进会 商业
行业分 会副 会长 、 常 务副 会长、 国内 贸易 部商 业发 展中心 主任 、 中 国商 业联 合会副 会长 、 秘
书长、 安徽 省政 府副 秘书 长、 安 徽省 阜阳 市政 府市 长、 安 徽省 统计 局局 长、 党组书 记、 国家
统计局 总经 济师 兼新 闻发 言人。 现任 国务 院参 事室 特约研 究员 、中 国经 济 50 人论坛 成员 、
中国统 计学 会副 会长 。
李心丹 先生 ， 独立 董事 ，1966 年 出生 ， 籍贯 湖南 ， 金 融学博 士 ， 国 务院 特殊 津 贴专家 ，
国务院 学位 委员 会、 教育 部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 ， 中 国籍 。 历 任东 南
大学经 济管理 学院教 授、 南京大 学工程 管理学 院院 长。现 任南京 大学- 牛津大 学金融 创新研
究院院 长、 金融 工程 研究 中心主 任、 南京 大学 创业 投资研 究与 发展 中心 执行 主任、 教授 、 博
士生导 师、 江苏 省省 委决 策咨询 专家 、 上 海证 券交 易所上 市委 员会 委员 及公 司治理 委员 会委
员、 上 海证 券交 易所 、 深 圳证券 交易 所、 交通 银行 等单位 的博 士后 指导 导师 、 中国 金融 学年
会常务 理事 、 国家留 学基 金会评 审专 家 、 江苏 省资 本市场 研究 会会 长、 江苏 省科技 创新 协 会
副会长 。
周锦涛先 生， 独立董 事，1951 年 出生， 中国香 港籍 ，工商管 理博 士，法 学硕 士，香 港
证券及 投资 学会 杰出 资深 会员。 历任 香港 警务 处(商 业罪案 调查 科) 警务 总督 察 、 香港 证券 及
期货专 员办 事处 证券 主任 、 香港 证券 及期 货事 务监 察委员 会法 规执 行部 总监 。 现任 香港 金融
管理局 顾问 。
郑建彪先 生， 独立董 事，1964 年 出生， 籍贯北 京， 经济学硕 士、 工商管 理硕 士、中 国
注册会 计师 ， 中 国籍 。 历 任北京 市财 政局 干部 、 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 经理、 京都 会计
师事务 所副 主任 。 现 任致 同会计 师事 务所 （特 殊 普 通合伙 ） 管 理合 伙人 、 中 国证监 会第 三届
上市公 司并 购重 组专 家咨 询委员 会委 员。
周蕊女士 ，独 立董事 ，1971 年出生 ，籍 贯广东 ，法 学硕士， 中国 籍。历 任北 京市万 商
天勤（ 深圳 ）律 师事 务所 律师、 北京 市中 伦（ 深圳 ）律师 事务 所律 师、 北京 市信利 （深 圳 ）
律师事 务所 律师 、 合 伙人 。 现任 金杜 律师 事务 所合 伙人、 全联 并购 公会 广东 分会会 长、 广东
省律师 协会 女律 师工 作委 员会副 主任 、 深 圳市 中小 企业改 制专 家服 务团 专家 、 深圳 市女 企业
家协会 理事 。
1.2.2 监 事会 成员
吴晓东 先生 ， 监 事会 主席 ，1969 年出 生， 籍贯 江苏 ， 法律 博士 ， 中 国籍 。 历 任中国 证
监会法 律部 法规 处副 处长 、 上市 公司 监管 部并 购监 管处副 处长 、 上 市公 司监 管部公 司治 理监南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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督处处 长、 发行 监管 部发 审委处 长、 华泰 证券 合规 总监、 华泰 联合 证券 党委 书记、 副总 裁 、
董事长 。现 任南 方基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。
舒本娥女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 江西， 大学 本科学历 ，十 九年证 券从 业经历 ，
中国籍 。 历任 熊猫电 子集 团公司 财务 处处 长、 华泰 证券计 划资 金部 副总 经理 、 稽 查监 察部 副
总经理 、 总 经理 、 计 划财 务部总 经理 。 现 任华 泰证 券股份 有限 公司 财务 总监 、 华泰 联合 证券
有限责 任公 司监 事会 主席 、 华泰 长城 期货 有限 公司 副董事 长、 华泰 瑞通 投资 管 理有 限公 司董
事。
姜丽花女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 浙江， 大学 本科学历 ，高 级会计 师， 中国籍 。
历任浙 江兰 溪马 涧米 厂主 管会计 、 浙 江兰 溪纺 织机 械厂主 管会 计、 深圳 市建 筑机械 动力 公司
会计、 深圳 市建 设集 团计 划财务 部助 理会 计师 、 深 圳市建 设投 资控 股公 司计 划财务 部高 级会
计师、 经理 助理 、 深 圳市 投资控 股有 限公 司计 划财 务部经 理、 财务 预算 部副 部长。 现任 深圳
市投资 控股 有限 公司 考核 分配部 部长 、 深 圳经 济特 区房地 产 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深
圳市建 安 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深 圳市 国际 招标有 限公 司董 事、 深圳 市深投 物业 发展
有限公 司董 事。
王克力先 生， 监事，1961 年出生， 籍贯 福建， 船舶 工程专业 学士 ，中国 籍。 历任厦 门
造船厂 技术 员、 厦门 汽车 工业公 司总 经理 助理 、 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主
任、 厦 信置 业发 展公 司总 经理、 投资 部副 经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现任 厦门 国际
信托有 限公 司投 资发 展部 总经理 。
林红珍女 士， 监事，1969 年出生， 籍贯 福建， 工商 管理硕士 ，中 国籍。 历任 厦门对 外
供应总 公司 会计 、 厦 门中 友贸易 联合 公司 财务 部副 经理、 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经
理、 兴 业证 券计 财部 财务 综合组 负责 人、 直属 营业 部财务 部经 理、 计划 财务 部经理 、 风 险控
制部 总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理部副 总监 、 稽 核审 计部 副总监 、 风 险管理 部副 总经
理 （主 持工作 ） 、 风 险管 理部总 经理。 现任 兴业 证 券财务 部、 资 金运 营管 理 部总经 理、 兴 证
期货管 理有 限公 司董 事、 兴业创 新资 本管 理有 限公 司监事 。
苏民先生 ，职 工监事 ，1969 年出生 ，籍 贯安徽 ，计 算机硕士 研究 生，中 国籍 。历任 安
徽国投 深圳 证券 营业 部电 脑工程 师、 华夏 证券 深圳 分公司 电脑 部经 理助 理、 南方基 金管 理有
限公司 运作 保障 部副 总监 、 市 场服 务部 总监 、 电 子 商务部 总监 。 现任南 方基 金管理 有限 公司
风险管 理部 总监 。
张德伦先 生， 职工监 事，1964 年 出生， 籍贯山 东 ， 企业管理 硕士 学历， 中国 籍。历 任
北京邮 电大 学副 教授 、 华 为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人力 资源 管理 总部 总经理 、 海王 生
物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副总 经理 、 首 席顾问 。 现任 南方基 金管 理有限 公司 人 力
资源总 监、 党委 组织 部部 长、南 方资 本管 理有 限公 司董事 。
林斯彬先 生， 职工监 事，1977 年 出生， 籍贯广 东， 民商法专 业硕 士，中 国籍 。历任 金
杜律师 事务 所证 券业 务部 实习律 师、 上海 浦东 发展 银行深 圳分 行资 产保 全部 职员、 银华 基金南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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监察稽 核部 法务 主管 、 民 生加银 基金 监察 稽核 部职 员。 现 任南 方基 金管 理有 限公司 监察 稽核
部执行 总监 。
1.2.3 公 司高 级管 理人员
张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士， 经济师， 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，曾 任南方资 本管
理有限 公司 董事 长， 现任 南方基 金管 理有 限公 司副 总裁、 党委 委员 。
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，历 任北京 分公 司总经理 、产
品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ， 现 任南 方基金 管理 有限 公司 副总 裁、 党 委委 员 。
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处级秘 书， 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理， 华泰
联合证券 董事 会秘书 、合 规总监等 职务 ；2011 年加 入南方基 金， 任职董 事会 秘书、纪 委书
记、 南 方资 本管 理有 限公 司董事 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总 裁、 董事 会秘书 、 纪 委书
记。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监， 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 （ 固定收 益） 、 南
方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ）董 事。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师，南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基
金， 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理， 现任 南方 基金管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。
1.2.4 基 金经 理
本基金 历任 基金 经理 为：2017 年1 月至 2017 年 5 月 ，李璇 ；2017 年5 月至 今 ，李璇 、
刘文良 。
李璇女 士， 清华 大学 金融 学学士 、硕 士， 注册 金融 分析师 （CFA ）, 具有 基金 从业资 格 。
2007 年 加入 南方基 金，担 任信用债 高级 分析师 ，现 任固定收 益投 资部负 责人 、固定收 益投南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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资决策 委员 会委 员。2010 年9 月至 2012 年 6 月， 担 任南方 宝元 基金 经理 ；2012 年 12 月至
2014 年 9 月 ，担 任南 方安 心基金 经理 ；2015 年12 月至 2017 年2 月， 担任 南 方润元 基金 经
理；2010 年9 月 至今 ， 担 任南方 多利 基金 经理 ；2012 年 5 月至 今， 担任 南方 金 利基金 经理 ；
2013 年 7 月 至今 ，担 任南 方稳利 基金 经理 ；2016 年 8 月 至今 ，担 任南 方通 利 、南方 丰元 、
南方荣 冠基 金经 理；2016 年9 月 至今 ， 担 任南 方多 元基金 经理 ；2016 年11 月 至今， 任南 方
荣安基 金经 理；2016 年 12 月至今 ， 任 南方 睿见 混合 基金经 理；2017 年 1 月至 今， 任 南方 宏
元、南 方和 利基 金经 理；2017 年3 月 至今 ，任 南方 荣优基 金经 理；2017 年 5 月至今 ，任 南
方荣尊 基金 经理 ；2017 年6 月 至今 ，任 南方 荣知 基 金经理 ；2017 年 7 月 至今 ，任南 方荣 年
基金经 理。
刘文良 先生 ，北 京大 学金 融学专 业硕 士， 具有 基金 从业资 格。2012 年 7 月加 入南方 基
金，历 任固 定收 益部 转债 研究员 、宏 观研 究员 、信 用分析 师；2015 年2 月至2015 年 8 月，
任南方 永利 基金 经理 助理 ；2015 年 12 月至 2017 年2 月， 任南 方弘 利基 金经 理 ；2015 年 12
月至 2017 年 5 月， 任南 方安心 基金 经理 ；2015 年 8 月 至今 ，任 南方 永利 基金经 理；2016
年 6 月至 今 ， 任南 方广 利 基金经 理；2016 年 7 月至 今，任 南方 甑智 混合 基金 经理；2016 年
11 月至 今， 任南 方荣 发、 南方卓 元基 金经 理；2017 年 5 月 至今 ，任 南方 和利 、南方 和元 、
南方纯 元基 金经 理；2017 年6 月 至今 ，任 南方 高元 基金经 理。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
总裁杨 小松 先生 ， 副 总裁 兼首席 投资 官 （ 固定 收益 ） 、 南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香
港） 董 事李 海鹏 先生 ， 交 易管理 部总 监王 珂女 士， 现金投 资部 副总 监夏 晨曦 先生， 固定 收益
投资部 副总 监李 璇女 士。
1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
§ 2 基金托管人
基金托 管人 为上 海浦 东发 展银行 股份 有限 公司 ，基 本信息 如下 ：
名称： 上 海浦 东发 展银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
成立时 间： 1992 年10 月19 日
经营范 围 ： 经 中国 人民 银行 和中国 银行 业监 督管 理委 员会批 准 ， 公 司主 营业 务主 要包括 ：
吸收公 众存 款； 发 放短 期 、 中期 和长期 贷款； 办理 结算； 办 理票 据贴 现； 发 行金融 债券； 代南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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理发行 、 代理 兑付、 承销 政府债 券； 买 卖政 府债 券 ； 同业拆 借； 提供信 用证 服务及 担保； 代
理收付 款项 及代 理保 险业 务； 提 供保 险箱 业务； 外汇 存款； 外 汇 贷款； 外汇 汇款 ； 外币 兑换；
国际结 算； 同业 外汇 拆借 ； 外汇 票据 的承 兑和 贴现 ； 外汇 借款； 外汇 担保； 结汇、 售汇； 买
卖和代 理买 卖股 票以 外的 外币有 价证 券； 自营 外汇 买卖； 代客 外汇 买卖 ；资 信调查 、咨 询 、
见证业 务； 离岸 银行 业务 ； 证券 投资 基金 托管 业务 ； 全国 社会 保障 基金 托管 业务； 经中 国人
民银行 和中 国银 行业 监督 管理委 员会 批准 经营 的其 他业务 。
组 织形 式： 股 份有 限公 司
注册资 本： 216.18 亿元 人民币
存续期 间： 持 续经 营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字[2003]105 号
联系人 ：朱 萍
联系电 话： （021 ）61618888
上海浦 东发 展银 行自 2003 年开展 资产 托管 业务 ，是 较早开 展银 行资 产托 管服 务的股 份
制商业 银行 之一 。经 过二 十年来 的稳 健经 营和 业务 开拓， 各项 业务 发展 一直 保持较 快增 长 ，
各项经 营指 标在 股份 制商 业银行 中处 于较 好水 平。
上海浦东 发展银 行总行 于 2003 年 设立基 金托 管部，2005 年 更名为 资产 托管部 ，2013
年更名 为资 产托 管与 养老 金业务 部，2016 年进 行组 织架构 优化 调整 ， 并 更名 为资产 托管 部，
目前下 设证 券托 管处 、 客 户资产 托管 处、 内控 管理 处、 、 业务 保障 处、 总 行 资产托 管运 营中
心（含 合肥 分中 心） 五个 职能处 室。
目前， 上海 浦东 发展 银行 已拥有 客户 资金 托管 、 资 金信托 保管 、 证 券投 资基 金托管 、 全
球资产 托管 、 保 险资 金托 管、 基 金专 户理 财托 管、 证券公 司客 户资 产托 管、 期货公 司客 户资
产托管 、 私 募证 券投 资基 金托管 、 私 募股 权托 管、 银行理 财产 品托 管、 企业 年金托 管等 多项
托管产 品， 形成 完备 的产 品体系 ，可 满足 多领 域客 户、境 内外 市场 的资 产托 管需求 。
（二） 主要 人员 情况
高国富， 男，1956 年出生 ，研究生 学历 ，博士 学位 ，高级经 济师 职称。 曾任 上海外 高
桥保税 区开 发 （ 控股 ） 公 司总经 理； 上海 外高 桥保 税区管 委会 副主 任； 上海 万国证 券公 司代
总裁； 上海 久事 公司 总经 理； 上 海市 城市 建设 投资 开发总 公司 总经 理； 中国 太平洋 保险 （集
团） 股 份有 限公 司党 委书 记、 董 事长 。 现 任上 海浦 东发展 银行 股份 有限 公司 党委书 记、 董事
长。 第十 二届 全国政 协委 员。 伦敦 金融 城中国 事务 顾问委 员会 委员 ， 中 欧国 际工商 学院 理 事
会成员 、国 际顾 问委 员会 委员， 上海 交通 大学 安泰 经济管 理学 院顾 问委 员会 委员。
刘信义， 男，1965 年出生 ，硕士研 究生 ，高级 经济 师。曾任 上海 浦东发 展银 行上海 地
区总部 副总 经理 ， 上 海市 金融服 务办 挂职 任机 构处 处长 、 市 金融 服务办 主任 助理 ， 上 海浦 东
发展银 行党 委委 员、 副行 长、 财 务总 监， 上海 国盛 集团有 限公 司总 裁。 现任 上海浦 东发 展银
行党委 副书 记、 副董 事长 、行长 。 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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刘长江 ， 男 ，1966 年 出生 ， 硕 士研 究生 ， 经济 师 。 历任工 商银 行总 行教 育部 主任科 员，
工商银 行基 金托 管部 综合 管理处 副处 长、 处长 ，上 海浦东 发展 银行 总行 基金 托管部 总经 理 ，
上海浦 东发 展银 行公 司及 投资银 行总 部资 产托 管部 、 企 业年 金部 、 期 货结 算 部总经 理 ， 上 海
浦东发 展银 行公 司及 投资 银行总 部副 总经 理兼 资产 托管部 、 企业 年金 部 、 期 货 结算部 总经 理，
上海浦 东发 展银 行总 行金 融机构 部总 经理 。 现 任上 海浦东 发展 银行 总行 金融 机构部 、 资 产托
管部总 经理 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截止2017 年6 月 30 日， 上海浦 东发 展银 行证 券投 资基金 托管 规模 为2456.43 亿元， 比
去年末增 长 33.45% 。托 管 证券投资 基金 共一百 一十 六只，分 别为 国泰金 龙行 业精选基 金、
国泰金 龙债 券基 金、 天治 财富增 长基 金、 广发 小盘 成长基 金、 汇添 富货 币基 金、 长 信金 利趋
势 基 金 、 嘉 实优 质 企 业 基金 、 国 联 安 货币 基 金 、 银华 永 泰 债 券 型基 金 、 长 信利 众 债 券 基金
（LOF ） 、 华富 保本 混合 型 证券投 资基 金 、 中 海安 鑫 保本基 金 、 博 时安 丰 18 个 月基金 （LOF）、
易方达 裕丰 回报 基金 年、 鹏华丰 泰定 期开 放基 金、 汇添富 双利 增强 债券 基金 、 中 信建 投稳 信
债券基 金 、 华 富恒财 分级 债券基 金 、 汇 添富和 聚宝 货 币基 金 、 工 银目标 收益 一年定 开债 券 基
金、 北 信瑞 丰宜 投宝 货币 基金、 中海 医药 健康 产业 基金、 国寿 安保 尊益 信用 纯债基 金、 华富
国泰民 安灵 活配 置混 合基 金、 博时 产业 债纯债 基金 、 安 信动 态策 略灵活 配置 基金 、 东 方红 稳
健精选 基金 、 国 联安 鑫享 混合基 金、 国联 安鑫 富混 合基金 、 长 安鑫 利优 选混 合基金 、 工 银瑞
信生态 环境 基金 、天 弘新 价值混 合基 金、 嘉实 机构 快线货 币基 金、 鹏 华REITs 封闭 式基 金、
华富健 康文 娱基 金、 国寿 安 保稳定 回报 基金 、 国 寿安 保 稳健回 报基 金、 国投 瑞银 新 成长基 金、
金鹰改 革红 利基 金、 易方 达裕祥 回报 债券 基金 、 国 联安鑫 禧基 金、 国联 安鑫 悦基金 、 中 银瑞
利灵活 配置 混合 基金 、华 夏新活 力混 合基 金、 鑫元 汇利债 券型 基金 、国 联安 安稳保 本基 金 、
南方转 型驱 动灵 活配 置基 金、 银华 远景 债券基 金 、 华富诚 鑫灵 活配 置基 金、 富安达 长盈 保本
基金、 中信 建投 稳溢 保本 基金、 工银 瑞信 恒享 纯债 基金、 长信 利发 债券 基金 、 博时 景发 纯债
基金、 国泰 添益 混合 基金 、 鑫元 得利 债券 型基 金、 中银尊 享半 年定 开基 金、 鹏华兴 盛定 期开
放基金 、 华 富元 鑫灵 活配 置基金 、 东 方红 战略 沪港 深混合 基金 、 博 时富 发纯 债基金 、 博 时利
发纯债 基金 、 银 河君 信混 合基金 、 鹏 华兴 锐定 期开 放基金 、 汇 添富 保鑫 保本 混合基 金、 景顺
长城景 颐盛 利债 券基 金、 兴 业启 元一 年定 开债 券基 金、 工 银瑞 信瑞 盈18 个月 定开债 券基 金、
中信建 投稳 裕定 开债 券基 金、 招商 招怡 纯债债 券基 金、 中加 丰享 纯债债 券基 金、 长安 泓泽 纯
债债券 基金 、 银河君 耀灵 活配置 混合 基金 、 广 发汇 瑞一年 定开 债券 基金 、 国 联安鑫 盛混 合 基
金、 汇 安嘉 汇纯 债债 券基 金、 鹏 华普 泰债 券基 金、 南方宣 利定 开债 券基 金、 招商兴 福灵 活配
置混合 基金 、 博时鑫 润灵 活配置 混合 基金 、 兴 业裕 华债券 基金 、 易方达 瑞通 灵活配 置混 合 基
金、 招 商招 祥纯 债债 券基 金、 国 泰景 益灵 活配 置混 合基金 、 国 联安 鑫利 混合 基金、 易方 达瑞
程混合 基金 、 华 福长 富一 年定开 债券 基金 、 中 欧骏 泰货币 基金 、 招 商招 华纯 债债券 基金 、 汇
安丰融 灵活 配置 混合 基金 、 汇 安嘉 源纯 债债券 基金 、 国 泰普 益混 合基金 、 汇 添富鑫 瑞债 券基南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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金、 鑫 元合 丰纯 债债 券基 金、 博 时鑫 惠混 合基 金、 工银瑞 信瑞 盈半 年定 开债 券基金 、 国 泰润
利纯债 基金 、 华 富天 益货 币基金 、 汇 安丰 华混 合基 金、 汇 安丰 泰灵 活配 置混 合基金 、 汇 安丰
恒混合 基金 、交 银施 罗德 启通灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 景顺 长城 中 证500 指 数基 金、
南方和 利定 开债 券基 金、 鹏华丰 康债 券基 金、 兴业 安润货 币基 金 、 兴业 瑞 丰6 个月 定开 债券
基金、 兴业 裕丰 债券 基金 、 易方 达瑞 弘混 合基 金、 银河犇 利灵 活配 置混 合基 金、 长 安鑫 富领
先混 合 基金 、 长盛盛 泰灵 活配置 混合 基金 、 万 家现 金增利 货币 基金 、 上 银慧 增利货 币市 场 基
金、易 方达 瑞富 灵活 配置 证券投 资基 金、 博时 富腾 纯债债 券型 证券 投资 基金 。
（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、本行 内部控 制目标 为： 确保经营 活动 中严格 遵守 国家有关 法律 法规、 监管 部门监 管
规则和 本行 规章 制度 ， 形 成守法 经营 、 规 范运 作的 经营思 想。 确保 经营 业务 的稳健 运行 ， 保
证基金 资产 的安 全和 完整 ， 确保 业务 活动 信息 的真 实、 准 确、 完整， 保护 基金 份额持 有人 的
合法权 益。
2 、本行 内部控 制组织 架构 为：总行 法律 合规部 是全 行内部控 制的 牵头管 理部 门，指 导
业务部 门建 立并 维护 资产 托管业 务的 内部 控制 体系 。 总行风 险监 控部 是全 行操 作风险 的牵 头
管理部 门。 指导 业务 部门 开展资 产托 管业 务的 操作 风险管 控工 作。 总行 资产 托管部 下设 内控
管理处 。 内 控管 理处 是全 行托管 业务 条线 的内 部控 制具体 管理 实施 机构 ， 并 配备专 职内 控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作 ，独 立行 使监 督稽核 职责 。
3 、内部 控制制 度及措 施: 本行已建 立完 善的内 部控 制制度。 内控 制度贯 穿资 产托管 业
务的决 策、 执行 、 监 督全 过程， 渗透 到各 业务 流程 和各操 作环 节， 覆盖 到从 事资产 托管 各级
组织结 构、 岗位 及人 员。 内部控 制以 防范 风险 、 合 规经营 为出 发点 ， 各 项业 务流程 体现 “内
控优先 ”要 求。
具体内 控措 施包 括： 培育 员工树 立内 控优 先、 制度 先行 、 全 员化 风险控 制的 风险管 理 理
念，营 造浓 厚的 内控 文化 氛围， 使风 险意 识贯 穿到 组织架 构、 业务 岗位 、人 员的各 个环 节 。
制定权 责清 晰的 业务 授权 管理制 度 、 明 确岗位 职责 和各项 操作 规程 、 员 工职 业道德 规范 、 业
务数据 备份 和保 密等 在内 的各项 业务 管理 制度 ；建 立严 格 完善 的资 产隔 离和 资产保 管制 度 ，
托管资 产与 托管 人资 产及 不同托 管资 产之 间实 行独 立运作 、 分 别核 算； 对 各类 突发事 件或 故
障， 建 立完 备有 效的 应急 方案， 定期 组织 灾备 演练 ， 建立 重大 事项 报告 制度 ； 在基 金运 作办
公区域 建立 健全 安全 监控 系统 ， 利 用录 音、 录像 等 技术手 段实 现风 险控 制； 定期对 业务 情况
进行自 查、内 部稽核 等措 施进行 监控， 通过专 项/全 面审计 等措施 实施业 务监 控，排 查风险
隐患。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
1 、监 督依 据
托管人 严格 按照 有关 政策 法规 、 以 及基 金合同 、 托 管协议 等进 行监 督。 监督 依据具 体包
括： 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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（1） 《中 华人 民共 和国 证 券法》 ；
（2） 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 ；
（3） 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管 理办 法》 ；；
（4） 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》
（5） 《基 金合 同》 、《 基 金托管 协议 》；
（6） 法律 、法 规、 政策 的 其他规 定。
2 、监 督内 容
我行根 据基 金合 同及 托管 协议约 定， 对基 金合 同生 效之后 所托 管基 金的 投资 范围、 投资
比例、 投资 限制 等进 行严 格监督 ，及 时提 示基 金管 理人违 规风 险。
3 、监 督方 法
（1）资 产托管 部设置 核算 监督岗位 ，配 备相应 的业 务人员， 在授 权范围 内独 立行使 对
基金管 理人 投资 交易 行为 的监督 职责 ， 规范基 金运 作， 维护 基金 投资人 的合 法权益 ， 不受 任
何外界 力量 的干 预；
（2）在 日常运 作中， 凡可 量化的监 督指 标，由 核算 监督岗通 过托 管业务 的自 动处理 程
序进行 监督 ，实 现系 统的 自动跟 踪和 预警 ；
（3）对 非量化 指标、 投资 指令、管 理人 提供的 各种 报表和报 告等 ，采取 人工 监督的 方
法。
4 、监 督结 果的 处理 方式
（1）基 金托管 人对基 金管 理人的投 资运 作监督 结果 ，采取定 期和 不定期 报告 形式向 基
金管理 人和 中国 证监 会报 告。 定期 报告 包括 基 金监 控周报 等 。 不 定期报 告包 括提示 函 、 临 时
日报、 其他 临时 报告 等；
（2）若 基金托 管人发 现基 金管理人 违规 违法操 作， 以电话、 邮件 、书面 提示 函的方 式
通知基 金管 理人 ， 指 明违 规事项 ， 明确 纠正期 限 。 在规定 期限 内基 金托 管人 再对基 金管 理人
违规事 项进 行复 查， 如果 基金管 理人 对违 规事 项未 予纠正 ，基 金托 管人 将报 告中国 证监 会 。
如果发 现基 金管 理人 投资 运作有 重大 违规 行为 时， 基金托 管人 应立 即报 告中 国证监 会， 同时
通知基 金管 理人 限期 纠正 ；
（3）针 对中国 证监会 、中 国人民银 行对 基金投 资运 作监督情 况的 检查， 应及 时提供 有
关情况 和资 料。
§ 3 相关服务机构
3.1 销售 机构
3.1.1 直 销机 构 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
3.1.2 代 销机 构
南方和 利 A 代销 银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 上海浦东 发展银 行股份 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 吴斌
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
网址：www.spdb.com.cn
2 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：田 国立
客服电话 ：95566
网址：www.boc.cn
3 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
4 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
办公地址 ：北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号 东方文 化
大厦
法定代表 人：李 庆萍
联系人： 丰靖
电话：010-89937330
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/ 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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5 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎
联系人： 穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
6 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：谢 永林
联系人： 施艺帆
联系电话 ：021-50979384
客服电话 ：95511-3
网址:bank.pingan.com
7 北京银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号 首层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号
法定代表 人：张 东宁
联系人： 赵姝
传真：010-66225309
客户服务 电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
8 北京农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2 号楼
办公地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2 号楼
法定代表 人：王 金山
联系人： 李小鹏
电话：010-85605054
传真：010-85605340
客服电话 ：96198 ；400-88-96198；400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
9 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号
法定代表 人：叶 文君
联系人： 王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线 ：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
10 上海农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
法定代表 人：冀 光恒
联系人： 施传荣
联系电话 ：021-38523692
客服电话 ：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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11 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 ：卢国 锋
联系人： 吴照群
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
12 青岛银行 股份有 限公司
注册地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68 号华 普
大厦
办公地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68 号华 普
大厦
法定代表 人：郭 少泉
联系人： 徐伟静
联系电话 ：0532-68629925
客服电话： （青岛）96588 ， （全国）400-66-96588
网址：www.qdccb.com
13 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路700 号
办公地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路700 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 任巧超
联系电话 ：0574-81850830
客服电话 ：95574
网址：www.nbcb.com.cn
14 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市江汉 区 建设大道933 号 汉口银 行
大厦
办公地址 ：武汉 市江汉 区 建设大道933 号 汉口银 行
大厦
法定代表 人：陈 新民
联系人： 周田
联系方式 ：027-82656785
客服电话 ：96558 （武汉 ）、40060-96558 （全国 ）
网址：www.hkbchina.com
15 深圳农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址： 广东省 深圳市 罗湖区深 南东路3038 号合
作金融大 厦
办公地址： 广东省 深圳市 罗湖区深 南东路3038 号合
作金融大 厦
法定代表 人：李 光安
联系人： 王璇
联系电话 ：0755 －25188269
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
网址：www.4001961200.com 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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16 东莞农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2 号
办公地址 ：东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞农商 银
行大厦
法定代表 人：何 沛良
联系人： 杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
17 乌鲁木齐 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：杨 黎
联系人： 余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
18 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
办公地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
法定代表 人：李 伏安
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：95541
网址：www.cbhb.com.cn
19 广东顺德 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册地址 ：佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠路2
号
办公地址 ：佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠路2
号
法定代表 人：姚 真勇
联系人： 胡健强
电话：0757-22386489
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
20 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号
办公地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号
法定代表 人：李 镇西
联系人： 张建鑫
联系电话 ：010-64816038
传真：010-64596546
客服电话 ：95352
网址：www.bsb.com.cn 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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21 广州农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号
法定代表 人：王 继康
联系人： 卢媛薇
电话：020-28852729
传真：020-22389031
客服电话 ：95313
网址：www.grcbank.com
22 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号
法定代表 人：刘 晓勇
联系人： 李阳
电话：0755-82817529
传真：0755-82811423
客服电话 ：96588(广东省外加拨 0756)，4008800338
网址：www.crbank.com.cn
23 江苏江南 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人：陆 向阳
联系人： 包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
24 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号
法定代表 人：张 宝祥
联系人： 孙琦
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电话 ：400-88-96666( 全国) ，96666( 吉林省)
网址：www.jlbank.com.cn
25 山东寿光 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
办公地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
法定代表 人： 颜 廷军
联系人： 周坤玉
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话 ：0536-96633 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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26 广东南海 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册地址 ：广东 省佛山 市 南海区桂 城街道 南海大 道
北 26 号
办公地址 ：广东 省佛山 市 南海区桂 城街道 南海大 道
北 26 号
法定代表 人：李 宜心
联系人： 廖雪
电话：0757-86266566
传真：0757-86250627
客服电话 ：96138
网址：www.nanhaibank.com
27 苏州银行 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路728 号
办公地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路728 号
法定代表 人：王 兰凤
联系人： 朱瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客服电话 ：96067
网址：www.suzhoubank.com
28 晋商银行 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街一号 丽
华大厦 A 座
办公地址 ：山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街一号 丽
华大厦 A 座
法定代表 人：阎 俊生
联系人： 卫奕信
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
客服电话 ：9510-5588
网址：www.jshbank.com
29 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
办公地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
法定代表 人： 王能
联系人： 周佩玲
电话：0773-3810130
传真：0773-3851691
客服电话 ：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn.
30 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
办公地址 ：福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
法定代表 人：傅 子能
联系人： 傅彩芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话 ：96312
网址: http://www.qzccbank.com/ 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
18
31 锦州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：辽宁 省锦州 市 松山新区 科技路68 号
办公地址 ：辽宁 省锦州 市 松山新区 科技路68 号
法定代表 人：张 伟
联系人： 庞璐璐
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
客服电话 ：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
32
浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股份 有限
公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南大街72
号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南大街72
号
法定代表 人：来 煜标
联系人： 蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话 ：96596 ，4008896596
网址：www.yhrcb.com
33 浙江富 阳农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地址： 杭州市 富阳区 鹿山街道 依江路501 号第 1
幢
办公地址： 杭州市 富阳区 鹿山街道 依江路501 号第 1
幢
法定代表 人：马 富华
联系人： 陈硕
电话：0571-63280253
传真：0571-63360418
客服电话 ：4008896596
网址：www.fyrcbk.com
34 浙江萧 山农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号
办公地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号
法定代表 人：王 云龙
联系人： 冯亮
电话：0571-82739513
传真：0571-82739513
客服电话 ：96596
网址：http://www.zjxsbank.com
南方和 利 A 代销 券商及 其 他代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
19
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区长柳路36 号兴 业证券
大厦 20 楼
法定代表 人：兰 荣
联系人： 乔琳雪
联系电话 ：021-38565547
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证
券大厦十 六层至 二十六 层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证
券大厦十 六层至 二十六 层
法定代表 人：何 如
联系人： 周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 商城路618
号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：杨 德红
联系人： 芮敏祺
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
网址：www.gtja.com
5 中泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
6 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：周 杰
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
20
7 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
8 广发证券 股份有 限公司
注册地址： 广州天 河区天 河北路 183-187 号大都 会
广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省 广州天 河北路大 都会广 场 5、18、
19 、36、38 、39 、41、42 、43、44 楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业网点
网址：广 发证券 网 http://www.gf.com.cn
9 长城证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道6008 号 特区报
业大厦 14 、16、17 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大厦
14 、16、17 层
法定代表 人：丁 益
联系人:金夏
联系电话:021-62821733
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
10 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A 座38
—45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 黄婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
11 中信证券 股份有 限公司
注册地址： 广东省 深圳市 福田区中 心三路8 号卓 越
时代广场 （二期 ）北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信证券
大厦
法定代表 人：张 佑君
联系人： 顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
网址：www.cs.ecitic.com 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
21
12 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号 40 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
13 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:薛峰
联系人:何耀
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
14 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址： 深圳市 福田区 益田路与 福中路 交界处 荣
超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第04 层 01 、02、
03 、05、11 、12 、13、15 、16、18 、19、20 、21、
22 、23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超商务
中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人:高涛
联系人： 万玉琳
联系电话 ：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
15 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册地址 ： 新 疆乌鲁木 齐 市高新区 （新 市区） 北京
南路 358 号大成 国际大 厦 20 楼2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新 市区 ） 北京
南路 358 号大成 国际大 厦 20 楼2005 室
法定代表 人：韩 志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人： 王怀春
客户服务 电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
16 湘财证券 股份有 限公司
办公地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 958 号华 能
联合大厦5 楼
法定代表 人：林 俊波
联系人： 李欣
联系电话 ：021-38784580-8918
客服电话 ：400-888-1551
网址：www.xcsc.com 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
22
17 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大厦
35 层、28 层 A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦 1 栋9
层
法定代表 人：王 连志
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
网址：www.essence.com.cn
18 中信证券 （山东 ）有限 责 任公司
注册地址： 青岛市 崂山区 深圳路 222 号青 岛国际 金
融广场 1 号楼 20 层
办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区东 海西路28 号龙
翔广场东 座 5 层
法定代表 人：姜 晓林
联系人： 刘晓明
联系电话 ：0531-89606165
客服电话 ：95548
网址：www.citicssd.com
19 信达证券 股份有 限公司
注册 （ 办公） 地址 ： 北京 市西城区 闹市口 大街 9 号
院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 尹旭航
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
20 华融证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 18 号中国
人保寿险 大厦 12-18 层
法定代表 人：祝 献忠
基金业务 联系人 ：李慧 灵
联系电话 ：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
21 华西证券 股份有 限公司
注册地址： 四川省 成都市 高新区天 府二街198 号华
西证券大 厦
办公地址： 四川省 成都市 高新区天 府二街198 号华
西证券大 厦
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 谢国梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
网址: www.hx168.com.cn 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
23
22 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人：尤 习贵
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网址 ：www.95579.com
23 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银
行大厦 40/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银
行大厦 40/42 层
法定代表 人：姜 昧军
联系人： 王雯
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：4008323000
网址：www.csco.com.cn
24 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号
办公地址 ：长春 市净月 区 生态大街6666 号
法定代表 人：李 福春
联系人:安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
25 上海证券 有限责 任公司
注册地址： 上海市 黄浦区 四川中路213 号 久事商 务
大厦 7 楼
办公地址： 上海市 黄浦区 四川中路213 号 久事商 务
大厦 7 楼
法定代表 人：李 俊杰
联系人： 邵珍珍
联系电话 ：021-53686262
客户服务 电话：021-962518
传真：021-53686277 或021-53686100-7008
网址：www.962518.com
26 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一街8
号 7-9 层
办公地址 ：江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融一街8
号 7-9 层
法定代表 人:姚志 勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
27 东莞证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源
中心 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
24
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源
中心
联系人:李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话 ：95328
网址:www.dgzq.com.cn
28 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技 术开发区 第二大 街 42 号
写字楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
29 平安证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣超
大厦 16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣超
大厦 16-20 层
法定代表 人：曹 实凡
联系人:石 静武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
30 国都证券 股份有 限公司
注册地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国华 投
资大厦 9 层10 层
办公地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国华 投
资大厦 9 层10 层
法定代表 人：王 少华
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
31 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范 力
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：95330
网址： www.dwzq.com.cn
32 广州证券 股份有 限公司 注册地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国际 金南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
25
融中心主 塔 19 楼、20 楼
办公地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国际 金
融中心主 塔 19 楼、20 楼
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
联系电话 ：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
33 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 大钟亭 8 号
办公地址 ：南京 市江东 中 路 389 号
法定代表 人：歩 国旬
联系人： 王万君
联系电话 ：025-58519523
客服电话 ：95386
网址：www.njzq.com.cn
34 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路
198 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路
198 号财 智中心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 范超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318
网址：www.hazq.com
35 浙商证券 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场A6-7 楼
法定代表 人：吴 承根
联系人： 陈姗姗
电话：021-80108643
传真：021-80106010
客服电话 ：95345
网址：www.stocke.com.cn
36 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸
易中心东 塔楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸
易中心东 塔楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
26
37 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行大 厦
20 楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行大 厦
18 楼
法定代表 人:刘学 民
联系人:毛 诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 ：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
38 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 、8
层
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1088 号招
商银行大 厦 18 楼
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
39 中山证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 南山区 科技中一 路西华 强高新 发
展大楼 7 层、8 层
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 罗艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：95329
网址：http://www.zszq.com
40 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
法定代表 人：吴 坚
联系人： 张煜
联系电话 ：023-63786633
客服电话 ：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
41 德邦证券 股份有 限公司
注册地址： 上海市 普陀区 曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址： 上海市 浦东新 区福山路500 号 城建国 际
中心 26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
42 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619 号
国际金融 大厦 A 座41 楼 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
27
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 60 号润枫 德尚 6
号楼 3 层 中航证 券
法定代表 人：王 宜四
联系人： 史江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
43 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西 路88 号江信 国际 金
融大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西 路88 号江信 国际 金
融大厦
法定代表 人:马跃 进
联系人:周 欣玲
联系电话:0791-86281305
客服电话 ：4008222111
网址:www.gszq.com
44 中国国际 金融股 份有限 公 司
注册地址： 北京市 建国门 外大街 1 号国贸 大厦 2 座
27 层及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外大街甲6 号 SK 大厦
联系人： 杨涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
45 大同证券 有限责 任公司
注册地址： 大同市 城区迎 宾街 15 号 桐城中 央 21 层
办公地址： 山西省 太原市 长治路 111 号山 西世贸 中
心 A 座F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
46 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资广场
18 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号 东海证
券大厦
法定代表 人：赵 俊
联系人： 王一彦
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
28
47 西部证券 股份有 限公司
注册地址： 陕西省 西安市 东新街 232 号陕 西信托 大
厦 16-17 层
办公地址： 陕西省 西安市 东新街 232 号陕 西信托 大
厦 6 楼616 室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
48 新时代证 券股份 有限公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院1 号楼
15 层1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院1 号楼
15 层1501
法定代表 人：叶 顺德
联系人： 田芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：4006989898
网址：www.xsdzq.cn
49 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金 融中心
17 层
法定代表 人：王 作义
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
50 万联证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德置地
广场 F 栋18 、19 层
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路13 号高 德置地
广场 E 栋12 层
法定代表 人：张 建军
联系人:甘蕾
联系电话 ：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
51 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
29
52 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财
富中心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财
富中心 26 楼
法定代表 人：蔡 一兵
联系人： 郭磊
联系电话 ：0731-84403319
客服电话 ： 95317
网址:www.cfzq.com
53 华龙证券 股份有 限公司
注册地址： 兰州市 城关区 东岗西路638 号 财富大 厦
办公地址： 兰州市 城关区 东岗西路638 号 财富大 厦
4 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368
网址：www.hlzq.com
54 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大厦
28 层A01 、B01（b ）单 元
办公地址 ：上海 市徐汇 区 肇嘉浜路750 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
55 大通证券 股份有 限公司
注册地址： 辽宁省 大连市 沙河口区 会展路129 号大
连国际金 融中心A 座-大 连期货大 厦 38 、39 层
办公地址： 大连市 沙河口 区会展路129 号 大连期 货
大厦 39 层
法定代表 人：赵 玺
联系人： 谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
30
56 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大厦 B
座 701
办公地址： 北京市 西城区 新街口外 大街 28 号C 座5
层
法定代表 人：林 义相
联系人： 谭磊
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn
57 联讯证券 股份有 限公司
注册地址： 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三路惠 州
广播电视 新闻中 心三、 四 楼
办公地址： 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三路惠 州
广播电视 新闻中 心三、 四 楼
法定代表 人：徐 刚
联系人： 郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
58 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大厦B
座 12-15 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大厦B
座 12-15 层
法定代表 人：魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：010-66559034
传真：010-66555133
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net
59 开源证券 股份有 限公司
注册地址： 西安市 高新区 锦业路 1 号都市 之门 B 座
5 层
办公地址： 西安市 高新区 锦业路 1 号都市 之门 B 座
5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
60 太平洋证 券股份 有限公 司
注册地址： 云南省 昆明市 青年路 389 号志 远大厦18
层
办公地址： 北京市 西城区 北展北街 九号华 远企业 号
D 座三单 元 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
31
法定代表 人： 李 长伟
联系人： 马焮
电话：010-88321967
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
61 宏信证券 有限责 任公司
注册地址 ：四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二段 18
号川信大 厦 10 楼
办公地址 ：四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二段 18
号川信大 厦 10 楼
法定代表 人：吴 玉明
联系人： 张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
62
诺亚正行 （上海 ）基金 销 售投资
顾问有限 公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄 9 号3724
室
办公地址 ：上海 市杨浦 区 秦皇岛路32 号 c 栋
法定代表 人：汪 静波
联系人： 张裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
63 深圳众禄 金融控 股股份 有 限公司
注册地址： 深圳市 罗湖区 梨园路物 资控股 置地大 厦
8 楼
办公地址： 深圳市 罗湖区 梨园路物 资控股 置地大 厦
8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
64 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号 26 号楼2
楼 41 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号鄂尔
多斯国际 大厦 903 ～906 室；上海 市虹口 区欧阳 路
196 号（ 法兰桥 创意园 ）26 号楼 2 楼
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
32
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
65 蚂蚁（杭 州）基 金销售 有 限公司
注册地址： 杭州市 余杭区 仓前街文 一西路1218 号1
栋 202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18 号黄龙
时代广场B 座6F
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 韩爱彬
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
66
上海长量 基金销 售投资 顾 问有限
公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路526 号2 幢220
室
办公地址： 上海市 浦东新 区浦东大 道 555 号裕景 国
际 B 座16 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 佘晓峰
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
67 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址： 上海市 徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路88 号金 座大楼
（东方财 富大厦 ）
法定代表 人：其 实
联系人： 黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：95021
网址：www.1234567.com.cn
68 北京展恒 基金销 售股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮 电新闻
大厦 2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 张云
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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网址：www.myfund.com
69 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂大厦
903 室
办公地址： 杭州市 余杭区 五常街道 同顺街18 号 同
花顺大楼4 层
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
70 中期资产 管理有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国门外 光华路14 号1
幢 11 层 1103 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期 大厦 2
层
法定代表 人：姜 新
联系人： 侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话 ：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
71
众升财富 （北京 ）基金 销 售有限
公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区 13 号楼A
座 9 层908 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A 座9 层
04-08
法定代表 人：李 招弟
联系人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
72 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大厦
10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大厦
10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
34
73
宜信普泽 投资顾 问（北 京 ）有限
公司
注册地址： 北京市 朝阳区 建国路 88 号9 号楼 15 层
1809
办公地址： 北京市 朝阳区 建国路 88 号SOHO 现代 城
C 座 1809
法定代表 人：戎 兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
74 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司
注册地址 ： 杭 州市拱 墅区 登云路 45 号 （ 锦昌大 厦）
1 幢 10 楼1001 室
办公地址 ： 杭 州市拱 墅区 登云路 43 号金诚 集团 （ 锦
昌大厦）13 楼
法人：徐 黎云
联系人： 来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
75 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址： 四川省 成都市 成华区建 设路 9 号高地 中
心 1101 室
办公地址： 四川省 成都市 成华区建 设路 9 号高地 中
心 1101 室
法定代表 人：于 海锋
联系人： 邓鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
76 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座46
楼 06-10 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座46
楼 06-10 单元
法定代表 人：赵 学军
联系人： 景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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77
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有限
公司
注册地址： 深圳市 福田区 华强北路 赛格科 技园 4 栋
10 层1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28 号富卓
大厦 16 层
法定代表 人：张 彦
联系人： 张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn
78 北京恒天 明泽基 金销售 有 限公司
注册地址 ：北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路 10 号
五层 5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环北 路甲 19 号SOHO
嘉盛中心30 层 3001 室
法定代表 人：周 斌
联系人： 祖杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话 ：4008980618
网址：www.chtfund.com
79 北京钱景 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9 层
1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9 层
1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
80 北京创金 启富投 资管理 有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5 号楼
215A
办公地址 ： 北京 市西城 区白纸坊 东街 2 号
经济日报 社综合 楼 A 座712 室
法定代表 人：梁 蓉
联系人： 魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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81 海银基金 销售有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号16 楼B
单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号4 楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
82 上海联泰 资产管 理有限 公 司
注册地址 ： 中 国 （上 海） 自由贸易 试验区 富特北 路
277 号 3 层 310 室
办公地址： 上海市 长宁区 福泉北路518 号8 座3 层
法定代表 人：燕 斌
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
83 上海利得 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址 ：上海 浦东新 区 峨山路 91 弄61 号10 号
楼 12 楼
法定代表 人：李 兴春
联系人： 曹怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
84 上海汇付 金融服 务有限 公 司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路100 号19 层
上海市黄 浦区中 山南路100 号金外 滩国际 广场 19
楼
法定代表 人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话 ：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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85 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司
注册地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广场
1501-1504
办公地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广场
1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
86 中信建投 期货有 限公司
注册地址 ： 重庆 市渝中 区中山三 路 107 号上站 大
楼平街 11-B，名 义层 11-A，8-B4，9-B 、C
办公地址 ： 渝中 区中山 三路 107 号上站 大楼平 街
11-B ，名 义层 11-A，8-B4 ，9-B、C
法定代表 人： 彭 文德
联系人： 万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
87 上海陆金 所资产 管理有 限 公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14
楼 09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14
楼
法定代表 人：胡 学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
88 中信期货 有限公 司
注册地址： 深圳市 福田区 中心三路8 号卓 越时代 广
场（二期 ）北座13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址： 深圳市 福田区 中心三路8 号卓 越时代 广
场（二期 ）北座13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表 人：张 皓
联系人： 刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
38
89 北京虹点 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 西大望路1 号 1 号楼16
层 1603 室
办公地址： 北京市 朝阳区 工人体育 馆北路 甲 2 号盈
科中心 B 座裙楼 二层
法定代表 人：胡 伟
联系人： 陈铭洲
电话： 18513699505
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
90 北京新浪 仓石基 金销售 有 限公司
注册地址： 北京市 海淀区 东北旺西 路中关 村软件 园
二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总 部科研 楼 5 层518
室
办公地址： 北京市 海淀区 东北旺西 路中关 村软件 园
二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总 部科研 楼 5 层518
室
法定代表 人： 李 昭琛
联系人： 吴翠
电话：010-60619607
客服电话 ：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
91 珠海盈米 财富管 理有限 公 司
注册地址 ： 珠海 市横琴 新区宝华 路 6 号105 室
-3491
办公地址： 广州市 海珠区 琶洲大道 东 1 号 保利国 际
广场南塔12 楼 1201-1203 室
法定代表 人：肖 雯
联系人： 黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
92 深圳富济 财富管 理有限 公 司
注册地址： 深圳市 南山区 粤海街道 科苑南 路高新 南
七道惠恒 集团二 期 418 室
办公地址 ：深圳 市南山 区 高新南七 道 12 号 惠恒集
团二期 418 室
法定代表 人：刘 鹏宇
联系人： 杨涛
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
39
93 上海凯石 财富基 金销售 有 限公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏南路765 号602-115
室
办公地址 ：上海 市黄浦 区 延安东路1 号凯 石大厦4
楼
法定代表 人： 陈 继武
联系人： 黄祎
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话 ：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
94 大泰金石 基金销 售有限 公 司
注册地址： 南京市 建邺区 江东中路222 号 南京奥 体
中心现代 五项馆2105 室
办公地址： 上海市 浦东新 区峨山路505 号 东方纯 一
大厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 孟召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
95
济安财富 （北京 ）资本 管 理有限
公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号4 号楼
40 层4601 室
办公地址： 北京市 朝阳 区东三环 中路 7 号 财富 中
心 A 座46 层 济 安财富
法定代表 人： 杨健
联系人： 付志恒
电话：010-65309516-802
传真：010-65330699
客服电话 ：400-075-6663
网址：http://www.jianfortune.com
96
中证金牛 （北京 ）投资 咨 询有限
公司
注册地址 ：北京 市丰台 区 东管头 1 号 2 号楼 2-45
室
办公地址 ： 北京 市西城 区宣武门 外大街 甲 1 号新
华社第三 工作区5F
法定代表 人：钱 昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话 ：4008-909-998
网址：www.jnlc.com 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
40
97 和谐保险销售有限公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区东三环 中路 55 号楼 20
层 2302
办公地址 ： 北京 市朝阳 区建国门 外大街6 号安 邦
金融中心10 层
法定代表 人： 蒋洪
联系人： 张鑫
电话：010-85256130
客服电话 ：4008195569
网址：www.hx-sales.com
98
鼎信汇金（北京）投资管理有
限公司
注册地址： 北京市 海淀区 中关村东 路 1 号院 8 号楼
C 座 1701 室
办公地址： 北京市 海淀区 中关村东 路 1 号院 8 号楼
C 座 1701 室
法定代表 人： 齐 凌峰
联系人： 阮志凌
电话：010-82151989
传真：010-82158631
客服电话 ：400-158-5050
网址：www.9ifund.com
99
深圳前海微众银行股份有限公
司
注册地址： 深圳市 前海深 港合作区 前湾一 路A 栋201
办公地址 ：深圳 市南山 区 田厦国际 中心 36 楼、37
楼
法定代表 人：顾 敏
传真：0755-86700688
客服电话 ：4009998877
100 北京汇成基金销售有限公司
注册地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号1108
办公地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号1108
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话 ：4006199059
网址：www.hcjijin.com
101 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址 ： 南京 市玄武 区苏宁大 道 1-5 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道1-5 号
法定代表 人： 钱 燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话 ：95177
网址：www.snjijin.com 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
41
102
北京广源达信投资管理有限公
司
注册地址： 北京市 西城 区新街口 外大街28 号C 座
六层 605 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区浦 项中心B
座 19 层
法定代表 人： 齐 剑辉
联系人： 姜英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话 ：4006236060
网址：www.niuniufund.com
103 上海万得投资顾问有限公司
注册地址 ： 中国 （上海 ）自由贸 易试验 区福山 路
33 号11 楼 B 座
办公地址 ： 上海 市浦东 新区福山 路 33 号9 楼
法定代表 人：王 廷富
联系人： 徐亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话 ：400-821-0203
104 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼
2 单元 21 层222507
办公地址： 北京市 朝阳区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼
2 单元 21 层222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
105 上海云湾投资管理有限公司
注册地址 ： 中 国 （上 海） 自由贸易 试验区 新金桥 路
27 号13 号楼 2 层
办公地址 ： 中 国 （上 海） 自由贸易 试验区 新金桥 路
27 号13 号楼 2 层
法定代表 人： 戴 新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话 ：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
42
106
上海中正达广投资管理有限公
司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道2815 号302 室
办公地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道2815 号302 室
法定代表 人：黄 欣
联系人： 戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客服电话 ：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
107 东海期货有限责任公司
注册地址 ： 江苏 省常州 市延陵西 路 23 、25、27 、
29 号
办公地址： 上海市 浦东 新区东方 路 1928 号东海 证
券大厦 8 楼
法定代表 人： 陈 太康
联系人： 李天雨
电话：021-68757102
传真：021-68757102
客服电话 ：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn
108 上海基煜基金销售有限公司
注册地址 ： 上海 市崇明 县长兴镇 路潘园 公路 1800
号 2 号楼6153 室 （上海 泰和经济 发展区 ）
办公地址 ：上海 市昆明 路 518 号 北美广 场 A 栋
1002-1003 室
法定代表 人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话 ：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
109
深圳市金斧子基金销售有限公
司
注册地址 ：深圳 市南山 区 粤海街道 科苑路16 号东
方科技大 厦 18 楼
办公地址： 深圳市 南山区 粤海街道 科苑路 科兴科 学
园 B3 单元 7 楼
法定代表 人：赖 任军
联系人： 张烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电话 ：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
43
110
北京肯特瑞财富投资管理有限
公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村东 路 66 号1 号楼
22 层2603-06
办公地址： 北京市 大兴区 亦庄经济 开发区 科创十 一
街 18 号院 京东总 部 A 座17 层
法定代表 人： 江卉
联系人： 徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话 ：95118
网址：jr.jd.com
111 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
注册地址： 上海市 虹口区 东大名路687 号1 幢2 楼
268 室
办公地址： 北京市 西城区 金融大街33 号通 泰大 厦B
座 8 层
法定代表 人：李 一梅
联系人： 仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话 ：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
112 大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册地址 ： 贵州 省贵阳 市南明区 新华路110-134
号富中国 际广场1 栋20 层 1.2 号
办公地址： 贵州省 贵阳市 南明区新 华路 110-134 号
富中国际 广场 1 栋20 层1.2 号
法定代表 人： 王荻
联系人： 潘建
电话：0851-88405605
传真：0851-88405602
客服电话 ：0851-88235678
网址：www.urainf.com
113 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
除了汉 口银 行股 份有 限公 司，以 上代 销机 构均 代销 南方和 利 C 。
3.2 登记 机构
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层
法定代 表人 ：张 海波
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763868
联系人 ：古 和鹏 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
44
3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所
名称： 北京 市盈 科（ 深圳 ）律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 B 座3 层
负责人 ：姜 敏
电话：(0755)36866820
传真：(0755)36866661
经办律 师： 戴瑞 冬、 付强
3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹
§ 4 基金名称
南方和 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金
§ 5 基金的类型
债券型 证券 投资 基金
§ 6 基金的投资目标
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ，力 争获 得长 期稳 定的投 资收 益。
§ 7 基金的投资范围 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
45
本基金 主要 投资 于国 内依 法发行 上市 交易 的国 债、 央行票 据、 金融 债券 、 企 业债券 、 公
司债券 、 中 期票 据、 短期 融 资券、 超短 期融 资券 、 次 级 债券、 政府 机构 债券 、 地 方 政府债 券、
资产支 持证 券、 中小 企业 私募债 券、 可分 离交 易可 转债中 的纯 债部 分、 债券 回购、 银行 存款
（包括 协议 存款 、 定 期存 款及其 他银 行存 款） 、 同 业存单 、 货 币市 场工 具、 国债期 货以 及经
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 ，但 须符 合中国 证监 会的 相关 规定 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 ，并 可依据 届时 有效 的法 律法 规适时 合理 地调 整投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 投资 于债 券资 产的 比例不 低于 基金 资产 的 80% 。 应开 放
期流动 性需 要 ， 为保 护持 有人利 益 ， 本 基金开 放期 开始前 一个 月 、 开放 期以 及开放 期结 束 后
的一个 月内 ， 本基金 的债 券资产 的投 资比 例可 不受 上述限 制 。 本 基金不 投资 股票 、 权 证等 权
益类资 产， 可转 债仅 投资 可分离 交易 可转 债中 的纯 债部分 。
开放期 内， 本基 金每 个交 易日日 终在 扣除 国债 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后， 持 有现
金或者到 期日 在一年 以内 的政府债 券的 比例合 计不 低于基金 资产 净值 的 5%， 在封闭期 内，
本基金 不受 上 述5% 的限 制 ， 但 每个 交易 日日 终在 扣 除国债 期货 合 约 需缴 纳的 交易保 证金 后，
应当保 持不 低于 交易 保证 金一倍 的现 金 。 如 法律 法规 或中国 证监 会变 更上 述投 资品种 的比 例
限制， 以变 更后 的比 例为 准，本 基金 的投 资比 例会 做相应 调整 。
§ 8 基金的投资策略
1 、信 用债 投资 策略
本基金 将重 点投 资信 用类 债券 ， 以 提高 组合收 益能 力。 信用 债券 相对央 票 、 国债等 利率
产品的 信用 利差 是本 基金 获取较 高投 资收 益的 来源 ， 本基金 将在 南方 基金 内部 信用评 级的 基
础上和 内部 信用 风险 控制 的框架 下， 积极 投资 信用 债券， 获取 信用 利差 带来 的高投 资 收 益 。
债券的 信用 利差 主要 受两 个方面 的影 响， 一是 市场 信用利 差曲 线的 走势 ； 二 是债券 本身
的信用 变化 。 本 基金 依靠 对宏观 经济 走势 、 行 业信 用状况 、 信 用债 券市 场流 动性风 险、 信用
债券供 需情 况等 的分 析， 判断市 场信 用利 差曲 线整 体及分 行业 走势 ， 确 定各 期限 、 各 类属 信
用债券 的投 资比 例。 依靠 内部评 级系 统分 析各 信用 债券的 相对 信用 水平 、 违 约风险 及理 论信
用利差 ， 选择 信用利 差被 高估 、 未 来信 用利差 可能 下降的 信用 债券 进行 投资 ， 减 持信 用利 差
被低估 、未 来信 用利 差可 能上升 的信 用债 券。
2 、收 益率 曲线 策略
收益率 曲线 形状 变化 代表 长、 中、 短期 债券 收益 率 差异变 化 ， 相 同久期 债券 组合在 收益
率 曲 线 发 生 变化 时 差 异 较大 。 通 过 对 同一 类 属 下 的收 益 率 曲 线 形态 和 期 限 结构 变 动 进 行分
析， 首 先可 以确 定债 券组 合的目 标久 期配 置区 域并 确定采 取子 弹型 策略 、 哑 铃型策 略或 梯形南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
46
策略； 其次 ， 通 过不 同期 限间债 券当 前利 差与 历史 利差的 比较 ， 可 以进 行增 陡、 减 斜和 凸度
变化的 交易 。
3 、杠 杆放 大策 略
杠杆放 大操 作即 以组 合现 有债券 为基 础， 利用 买断 式回购 、 质 押式 回购 等方 式融入 低成
本资金 ，并 购买 剩余 年限 相对较 长并 具有 较高 收益 的债券 ，以 期获 取超 额收 益的操 作 方 式 。
4 、资 产支 持证 券投 资策 略
资产支 持证 券投 资关 键在 于对基 础资 产质 量及 未来 现金流 的分 析 ， 本 基金 将在 国内资 产
证券化 产品 具体 政策 框架 下， 采 用基 本面 分析 和数 量化模 型相 结合 ， 对 个券 进行风 险分 析和
价值评 估后 进行 投资 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资 规模 并进 行分散 投资 ， 以
降低流 动性 风险 。
5 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
由于中 小企 业私 募债 券采 取非公 开方 式发 行和 交易 ， 并限 制投 资人 数量 上限， 整体流 动
性相对 较差 。 同 时， 受到 发债主 体资 产规 模较 小、 经营波 动性 较高 、 信 用基 本面稳 定性 较差
的影响 ， 整 体的 信用 风险 相对较 高。 中小 企业 私募 债券的 这两 个特 点要 求在 具体的 投资 过程
中， 应采 取更 为谨慎 的投 资策略 。 本基 金认为 ， 投 资该类 债券 的核 心要 点是 分析和 跟踪 发债
主体的 信用 基本 面， 并综 合考虑 信用 基本 面、 债券 收益率 和流 动性 等要 素， 确定最 终的 投 资
决策。
6 、国 债期 货投 资策 略
本基金 在进 行国 债期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 债券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合国 债期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑国 债期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 运 用
国债期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 ， 如大 额申购 赎回 等； 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ，以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
7 、开 放期 投资 策略
本基金 以定 期开 放方 式运 作， 即 采取 在封 闭期 内封 闭运作 、 封 闭期 与封 闭期 之间定 期开
放的运 作方 式。 开放 期内 ，基金 规模 将随 着投 资人 对本基 金份 额的 申购 与赎 回而不 断变 化 。
因此本 基金 在开 放期 将保 持资产 适当 的流 动性 ， 以 应付当 时市 场条 件下 的赎 回要求 ， 并 降低
资产的 流动 性风 险， 做好 流动性 管理 。
今后 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻 求
其他投 资 机 会， 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 本 基金 将在履 行适 当程
序后， 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。
§ 9 基金业绩比较基准 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
47
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中债 信用 债总 指数 收益 率
根据基 金的 投资 标的 、 投 资目标 及流 动性 特征 ， 本 基金选 取中 债信 用债 总指 数收益 率作
为本基 金的 业绩 比较 基准 。中债 信用 债总 指数 是全 面反映 信用 债的 总指 标， 样本范 围包 括 ：
信用债 ，包 括企 业债 、公 司债、 金融 债（ 不含 政策 性金融 债） 、短 期融 资券 和中期 票据 等 。
中债信 用债 总指 数在 样券 的选择 和财 富指 标的 计算 上都更 具备 基金 跟踪 的可 投资性 ， 是中 央
国债登 记结 算有 限责 任公 司专门 针对 债券 市场 投资 性需求 开发 的指 数。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出时， 本基 金可 以在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 ， 无 需召开 基金 份额
持有人 大会 。
§ 10 基金的风险收益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 型基 金、 混合 型基金 ， 高
于货币 市场 基金 。
§ 11 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任 。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年6 月30 日（ 未经审 计） 。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
- -
其中： 股票
- -
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
418,342,432.20 96.44
其中： 债券
418,342,432.20 96.44
资产支 持
证券
- - 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
48
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资
产
- -
其中： 买断 式回
购的买 入返 售金
融资产
- -
7
银行存 款和 结算
备付金 合计
11,050,143.90 2.55
8 其他资 产
4,406,527.61 1.02
9 合计
433,799,103.71 100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票
1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
29,883,000.00 8.00
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
19,750,000.00 5.29
其中： 政策 性金 融债
19,750,000.00 5.29
4
企业债 券
138,697,432.20 37.15
5
企业短 期融 资券
140,221,000.00 37.55
6
中期票 据
60,118,000.00 16.10
7
可转债 （可 交换 债）
- -
8
同业存 单
29,673,000.00 7.95
9 其他
- -
10 合计
418,342,432.20 112.04
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 170010 17 附 息国 债 10 300,000 29,883,000.00 8.00 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
49
2 111707146 17 招 商银 行 CD146 300,000 29,673,000.00 7.95
3 101553003 15 五 矿股MTN001 200,000 20,004,000.00 5.36
4 041753009 17 中铝 CP001 200,000 19,966,000.00 5.35
5 170210 17 国开 10 200,000 19,750,000.00 5.29
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 在进 行国 债期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 债券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合国 债期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑国 债期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 运 用
国债期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 ， 如大 额申购 赎回 等； 利用 金融 衍
生品的 杠杆 作用 ，以 达到 降低投 资组 合的 整体 风险 的目的 。
1.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注： 本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1 声 明本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 本期是 否出 现被监 管部 门立案
调 查， 或 在报 告编制 日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚的 情形。 如是， 还 应对
相 关证 券的投 资决 策程序 做出 说明
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
1.11.2 声 明基 金投资 的前 十名股 票是 否超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 。 如是 ，南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
50
还 应对 相关股 票的 投资决 策程 序做 出 说明
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.11.3 其 他资 产构成
序
号
名称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
7,495.54
2
应收证 券清 算款
150,846.41
3
应收股 利
-
4
应收利 息
4,248,185.66
5
应收申 购款
-
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8 其他
-
9 合计
4,406,527.61
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
§ 12 基金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
南方和 利 A
阶段
净值
增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③
②－④
2017.1.25-2017.6.30 1.43% 0.04% -1.69% 0.07% 3.12% -0.03%
南方和 利 C
阶段
净值
增长
净值增
长率标
业绩比
较基准
业绩比
较基准
①－③
②－④
南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
51
率①
准差②
收益率
③
收益率
标准差
④
2017.1.25-2017.6.30 1.26% 0.04% -1.69% 0.07% 2.95% -0.03%
§ 13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券/ 期货 交易 费用；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金相 关账 户的 开户 及 维护费 用；
9 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.7% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下： 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
52
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管 理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 托管 人。 若遇 法定 节假日 、公 休日 等, 支付 日 期顺延 。
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类基 金份 额的销 售服 务费 年费 率 为0.4%。本
基金销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金份 额资 产净 值的0.4% 年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 各销售 机构 ， 或
一次性 支付 给基 金管 理人 并由基 金管 理人 代付 给各 基金销 售机 构 ， 若 遇法 定节 假日 、 休 息日 ，
支付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3－8 、10 项费 用” ，根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
§ 14 对招募说明书更新 部分的说明 南方和利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
53
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ，对 “ 主要 人员 情况 ”进 行了更 新。
3 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
4 、在 “相 关服 务机 构 ” 部 分，对 “ 销 售机 构 ” 进行 了更新 。
5 、在 “基 金的 募集 ”部 分 ，对 “ 基金 的募 集 ” 进行 了更新 。
6 、在 “基 金合 同的 生效 ” 部分， 对 “ 基金 合同 的生 效 ”进 行了 更新 。
7 、在 “基 金份 额的 申购 和 赎回 ” 部分 ，对 “ 申 购与 赎回的 数额 限制 ”进 行了 更新。
8 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ，对 “基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ，对 “ 基金 业绩 ” 进
行了更 新。
9 、在 “基 金份 额持 有人 服 务”部 分， 对“ 基金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。
10 、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 ，对 “其 他应 披露 事项 ” 进行 了更 新。
11 、对 部分 其他 表述 进行 了更新 。
南方基 金管 理有 限公 司
2017 年 8 月 29 日
