兴业基金：关于旗下部分开放式基金在直销机构开通基金转换业务的公告查看PDF公告
兴业 基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金 在直销机构 开通基金
转换业务的公告
公告送出日期：2017 年 8 月 29 日
为更好 地满 足广 大投 资者 的理财 需求 ，兴业 基 金管 理有限 公司 （以 下简 称“ 本公司 ” ）
决定 自2017 年8 月29 日起 在 本公司 直销 机构 开通 兴业 鑫天盈 货币 市场 基金 （基 金简称 ：兴业
鑫天盈 货币 ， 基 金代 码：A 类001925 ，B类001926）、 兴业成 长动 力灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金 （ 基金简 称： 兴 业成 长动力 混合 ， 基金 代码：002597）、 兴业 聚宝 灵活 配 置混合 型证 券
投资基 金 （ 基金 简称 ： 兴 业聚宝 灵活 配置 混合 ，基 金代码 ：002330 ）的 基金 转换业 务 。
基金转 换业 务是 指投 资者 可将其 通过 销售 机构 购买 并持有 本公 司管 理的 某只 开放式 基
金的全 部或 部分 基金 份额 转换为 本公 司管 理的 其他 开放式 基金 的基 金份 额。
具体公 告内 容 如 下：
一、 开通基金 转换业务的 范围
本 次开 通的 基金 转换 业务适 用于 本公 司 旗 下以 下基金 之间 的转 换 （同 一基 金不同 类别 基
金份额 间不 开放 相互 转换 业务 ） ：
基金名称 基金简称 基金代码
兴业货 币市 场证 券投 资基 金 兴业货 币
A 类：000721
B 类：000722
兴 业 多 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券
投资基 金
兴业多 策略 混合 000963
兴 业 国 企 改 革 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金
兴业国 企改 革混 合 001623
兴业聚 宝灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 兴业聚 宝灵 活配 置混 合 002330
兴 业 成 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金
兴业成 长动 力混 合 002597
兴业稳 天盈 货币 市场 基金 兴业稳 天盈 货币 002912
兴业安 润货 币市 场基 金 兴业安 润货 币
A 类：004216
B 类：004217
兴业 鑫天 盈货 币市 场基 金 兴业鑫 天盈 货币
A 类：001925
B 类：001926
兴业添 天盈 货币 市场 基金 兴业添 天盈 货币
A 类：001624
B 类：001625
兴业收 益增 强债 券型 证券 投资基 金 兴业收 益增 强债 券
A 类：001257
C 类：001258
兴业聚 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 兴业聚 利灵 活配 置混 合 001272 兴业聚 优灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 兴业聚 优灵 活配 置混 合 001321
兴业聚 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 兴业聚 鑫灵 活配 置混 合 002498
兴业裕 华债 券型 证券 投资 基金 兴业裕 华债 券 003672
兴业裕 丰债 券型 证券 投资 基金 兴业裕 丰债 券 003640
兴业添 利债 券型 证券 投资 基金 兴业添 利债 券 001299
兴业聚 惠灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 兴业聚 惠灵 活配 置混 合 A 001547
二、转换业务的办理 时间
本公司 在开 放日 办理 基金 转换业 务， 具体 办理 时间 为上海 证券 交易 所、 深圳 证券交 易所
正常交 易日 的交 易时 间 （ 本公司 公告 暂停 申购 、 赎 回时除 外） 。 由 于本 公司 的系统 及业 务安
排 等原 因， 开放 日的 具体 交易时 间可 能有 所不 同， 以本公 司的 具体 规定 为准 。
三、开通转换的业务 机构
本公司 直销 柜台 以及 网上 直销系 统（https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/）。
四、转换业务规则
(1) 转 换的 两只 基金 必须 都是由 同一 销售 机构 销售 、 同一 基金 管理 人管 理、 并 在同一 注
册登记 机构 处注 册登 记的 基金。 投资 者办 理基 金转 换业务 时， 转出 方的 基金 必须处 于可 赎回
状态， 转入 方的 基金 必须 处于可 申购 状态 。 同 一基 金不同 类别 基金 份额 间不 开放相 互转 换业
务。
(2) 投 资者 可在 基金 开放 日申请 办 理 基金 转换 业务 ， 具体 办理 时间 与基 金申 购、 赎 回业
务办理 时间 相同 。本 公司 公告暂 停申 购、 赎回 或转 换时除 外。
(3) 交 易限 额参 见相 关基 金招募 说明 书和 相关 公告 中对申 购和 赎回 限额 的规 定。
(4) 投 资者 提出 的基 金转 换申请 ， 在 当日 交易 时间 结束前 可以 撤销 ， 交 易时 间结束 后不
得撤销 。
(5) 基 金转 换采 取未 知价 法， 即 基金 的转 换价 格以 申请受 理当 日各 转出 、 转 入基金 的基
金份额 净值 为基 础进 行计 算。
(6) 基 金转 换以 份额 为单 位进行 申请 ， 遵 循 “ 先进 先出 ” 的原 则， 即份 额注 册日期 在前
的先转 换出 ， 份额 注册 日期 在后的 后转 换出 。 基金 转换 申请转 出的 基金 份额 必须 是可用 份 额 。
(7) 注 册登 记机 构以 收到 有效转 换申 请的 当天 作为 转换申 请日 （T 日） 。正 常情况 下 ，
转换基 金成 功的 ，注 册登 记机构 将 在T＋1 日 对投 资 者 T 日 的基 金转 换业 务申 请进行 有效 性
确认， 办理 转出 基金 的权 益扣除 以及 转入 基金 的权 益登记 ， 投 资者 可自 T+2 日起向 销售 机构
查询基 金转 换的 成交 情况 ，并有 权转 换或 赎回 转入 部分的 基金 份额 。
(8) 申 请基 金转 换须 满足 各基金 的基 金合 同及 招募 说明书 关于 基金 最低 持有 份额的 规
定， 如果 某笔 转换 申请 导 致投资 者在 单个 交易 账户 的基金 份额 余额 少于 转出 基金最 低保 留
余额限 制， 基金 管理 人 有 权将投 资者 在该 个交 易账 户的该 基金 剩余 份额 一次 性全部 赎回 。 (9) 基 金份 额持 有人 可将 其全部 或部 分基 金份 额转 换成其 他基 金 ， 单 笔转 换申 请必须 满
足各基 金的 招募 说明 书等 法律文 件中 关于 基金 最低 交易份 额的 规定 。
(10)如 单个 开放 日发 生巨 额赎回 时， 基金 转出 与基 金赎回 具有 相同 的优 先级 ， 基金 管理
人可根 据基 金资 产组 合情 况， 决定 全额 转出或 部分 转出 ， 并 且对 于基金 转出 和基金 赎回 ， 将
采取相 同的 比例 确认 （另 行公告 除外 ） 。 巨 额赎 回 定义以 各基 金的 基金 合同 等法律 文件 中相
关规定 为准 。
(11)基 金转 换后 ， 转 入基 金份额 的持 有时 间将 重新 计算， 即转 入的 基金 份额 的持有 期将
自转入 的基 金份 额被 确认 日起重 新开 始计 算。
五、基金转换费用
基金转 换费 用由 转出 基金 的赎回 费和 基金 转换 的申 购补差 费两 部分 构成 ， 具体 收取情 况
视每次 转换 时不 同基 金的 申购费 率和 赎回 费率 的差 异情况 而定 。 基金 转换 费用 由基金 持有 人
承担。
1 、转 出基 金赎 回费 用按 转 出基金 的赎 回费 率收 取， 并按照 《证 券投 资基 金销 售管理 办
法》 的规 定将 部分赎 回费 计入转 出基 金的 基金 财产 。 转 出基 金的 赎回金 额 、 赎回费 的处 理按
照相关 基金 招募 说明 书及 本公司 《开 放式 基金 业务 规则》 中有 关赎 回业 务相 关规则 执行 。
2 、申 购补 差费 率指 转入 基 金与转 出基 金的 申购 费率 之差。 当转 入基 金的 申购 费率高 于
转出基 金的 申购 费率 时， 应缴纳 转入 基金 和转 出基 金的申 购费 差额 ， 反 之则 不收取 申购 补差
费； 各 基金 的申 购费 率指 各基金 的招 募说 明书 等法 律文件 中规 定的 标准 费率 ， 不适 用申 购费
率优惠 ； 如 转入 基金 或转 出基金 适用 固定 费用 的， 则申购 补差 费中 的申 购费 按固定 费用 进行
计算。
转入份 额按 照四 舍五 入的 方法保 留小 数点 后两 位， 由此产 生的 误差 归入 基金 财产。
转出基 金赎 回费 用、 转出 转入基 金申 购补 差费 用保 留小数 点后 两位 ， 两 位以 后的部 分四
舍五入 ，由 此产 生的 误差 计入基 金财 产。
基金转 换计 算公 式如 下：
转出基 金赎 回费 ＝转 出份 额×转 出净 值× 转出 基金 赎回费 率
转出金 额= 转出 份额 ×转 出 基金当 日基 金份 额净 值－ 转出基 金赎
回费
申购补 差费 （外 扣法） ＝Max[ 转出 金额 ×转 入基 金的 申购费 率/ （1＋ 转入 基金 申 购费率 ）
－转出 金额 ×转 出基 金申 购费率/（1 ＋转 出基 金申 购费率 ）,0]
转换费 用＝ 转出 基金 赎回 费＋申 购补 差费
转入份 额＝ （转 出金 额－ 申购补 差费 ）/ 转入 基金 当 日基金 份额 净值
注： 申 购补 差费 中的 转入 基金申 购费 率按 基金 合同 和招募 说明 书中 的费 率标 准执行 ， 不
适用申 购费 率优 惠
例如： 某基 金份 额持 有人 持有 10,000 份 兴业 裕华 债券型 证券 投资 基金 份额 1 年后 （ 未
满2 年） 决定 转换 为 兴 业 裕丰债 券型 证券 投资 基金 份额， 假设 转换 当日 转出 基金份 额净 值
是1.050 元 ， 转 入基 金的 基金份 额净 值 是 1.195 元 ， 对应 赎回 费率 为 0.05% ， 申购补 差费 率
为0， 则可 得到 的转 换份 额为：
转出基 金赎 回费 ＝10,000 ×1.050 ×0.05 ％＝5.25 元
转出金 额=10,000 ×1.050 －5.25 ＝10,494.75 元
申购补 差费 （外 扣法 ）＝Max[10,494.75 ×0.8%/ （1 ＋0.8% ）－10,494.75 ×0.8%/ （1
＋0.8% ）,0] =0 元
转换费 用＝5.25 ＋0=5.25 元
转入份 额＝ （10,494.75 －0）/1.195= 8782.22 份
即： 某 基金 份额 持有 人持 有 10,000 份兴 业裕 华债 券型证 券投 资基 金份额 1 年后 （ 未满
2 年） 决定 转换 为 兴 业裕 丰债券 型证 券投 资基 金 份 额，假 设转 换当 日转 出基 金份额 净值 是
1.050 元， 转入 基金 的基 金份额 净值 是 1.195 元， 则可得 到的 转换 份额 为 8782.22 份。
六、其他与转换相关 的事 项
无。
七、重要提示
1 、本 公告 解释 权归 本公 司 所有。 若增 加新 的业 务办 理机构 ，本 公司 将及 时公 告，敬 请
投资者 留意 。 投 资者 欲了 解本公 司旗 下基 金的 详细 情况， 请仔 细阅 读本 公司 旗下基 金的 基金
合同、 招募 说明 书及 其更 新等相 关法 律文 件。
2 、本 公司 有权 根据 市场 情 况或法 律法 规变 化调 整上 述转换 业务 规则 及有 关限 制，届 时
本公司 将在 调整 生效 前 2 个工作 日内 在中 国证 监会 指定的 信息 披露 媒体 上予 以公告 。
3 、本 公司 新发 售基 金的 转 换业务 规定 ，以 届时 公告 为准。
八、投资者可通过以 下途 径咨询有关情况
投资者 可以 登录 本公 司网 站：https://www.cib-fund.com.cn ， 或拨 打本 公司 客服热 线：
40000-95561 咨 询相 关情 况。
九、风险提示
本公司 承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产 ， 但 不保 证基 金一 定盈利 ，
也不保 证最 低收 益 。 投 资者 购买货 币市 场基 金并 不等 于将资 金作 为存 款存 放在 银行或 者存 款
类金融 机构 。 基 金的 过往 业绩及 其净 值高 低并 不预 示其未 来业 绩表 现。 投资 者投资 基金 前应
认真阅 读基 金合 同、 招募 说明书 等法 律文 件， 了解 所投资 基金 的风 险收 益特 征， 并根 据自 身
情况购 买与 本人 风险 承受 能力相 匹配 的产 品。 敬请 投资者 注意 投资 风险 。
投资者 申请 使用 本公 司网 上直销 交易 系统 参与 基金 转换业 务前 ， 应认 真阅 读本 公司 有 关
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特此公 告。
兴业基 金管 理有 限公 司
2017 年8 月29 日
