银 河 鑫 利 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 北京银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年8 月29 日
银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。半年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 北京 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 8 月 25 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过 往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 银河鑫 利混 合
场内简 称 -
基金主 代码 519652
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年4 月22 日
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 北京银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 684,901,924.92 份
基金合 同存 续期 不定期
基 金 份 额 上 市 的 证 券 交 易
所
-
上市日 期 -
下属分 级基 金的 基金 简称 银河鑫 利混 合A 银河鑫 利混 合 C 银河鑫 利混 合 I
下属分 级基 金场 内简 称 - - -
下属分 级基 金的 交易 代码 519652 519653 519646
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 份
额总额
575,011,735.98 份 9,790,785.36 份 100,099,403.58 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金在合 理控制 风险的 前提下，在 深入的 基本面 研究的基础 上，
通过灵活的 资产配 置、策 略配置与严 谨的风 险管理 ，分享中国 在加
快转变 经济 发展 方式 的 过 程中所 孕育 的投 资机 遇， 追 求实现 基金 资
产的持 续稳 定增 值。
投资策 略 本基金通过 合理稳 健的资 产配置策略 ，将基 金资产 在权益类资 产和
固定收 益类 资 产之 间灵 活 配置， 同时 采取 积极 主动 的 股票投 资和 债
券投资 策略 ， 把 握中 国 经 济增长 和资 本市 场发 展机 遇， 严 格控 制下
行风险 ，力 争实 现基 金份 额净值 的 长期 平稳 增长 。
业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 中国人 民银 行公 布的 3 年 期定期 存款 利
率(税后)+1%
风险收 益特 征 本基金为混 合型基 金，属 于证券投资 基金中 预期风 险与预期收 益中
等的投资品 种，其 风险收 益水平高于 货币基 金和债 券型基金， 低于
股票型 基金 。
下属分级基 金 的 风 险 收 益
特征
- - - 银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银河基 金管 理有 限公 司 北京银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 董伯儒 刘晔
联系电 话 021-38568888 010-66223586
电子邮 箱 dongboru@galaxyasset.com liuye1@bankofbeijing.com.cn
客户服 务电 话
400-820-0860 95526
传真 021-38568769 010-66226045
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.galaxyasset.com
基金半 年度 报告 备置 地点 上海市 世纪 大 道 1568 号 中 建大 厦15 楼
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别 银河鑫 利混 合A 银河鑫 利混 合C 银河鑫 利混 合 I
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1
日 - 2017 年6 月30
日)
报告期(2017 年1 月1
日 - 2017 年 6 月 30
日)
报告期(2017 年1
月 1 日 - 2017 年
6 月 30 日)
本期已 实现 收益 12,478,035.19 209,812.25 3,485,208.44
本期利 润 23,621,520.70 446,946.93 5,650,203.24
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0400 0.0371 0.0350
本期加 权平 均净 值利 润率 3.89% 3.57% 3.44%
本期基 金份 额净 值增 长率 3.97% 3.62% 3.90%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 16,906,612.18 397,161.67 2,848,141.37
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0294 0.0406 0.0285
期末基 金资 产净 值 602,530,513.37 10,369,393.20 104,016,132.65
期末基 金份 额净 值 1.048 1.059 1.039
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 8.11% 6.93% 4.00%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3 、期末可供分配利 润采用 期末资产负债表中 未分配 利润与未分配利润 中已实 现部分的孰低数 列
示。
4、基 金合 同生 效日 为2015 年4 月 22 日。
5、 本 基金 自2015 年 11 月18 日 起， 增加 银河 鑫利 混 合I 类 基金 份额 类别 。 增 加基金 份额 类别 后，
本基金 将分 设A 类、C 类及 I 类 三类 基金 份额 ，详 情请参 阅相 关公 告。
6、本 基金 2016 年 2 月 3 日，银 河鑫 利混 合 I 类 基 金份额 全部 赎回 ；2016 年 9 月 14 日， 银河 鑫
利混 合I 类 基金 新增 份 额200,000,000.00 份。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
银河鑫 利混 合A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.87% 0.10% 0.31% 0.01% 0.56% 0.09%
过去三 个月 1.85% 0.10% 0.93% 0.01% 0.92% 0.09%
过去六 个月 3.97% 0.09% 1.86% 0.01% 2.11% 0.08%
过去一 年 4.86% 0.09% 3.74% 0.01% 1.12% 0.08%
自基金 合同
生效起 至今
8.11% 0.08% 8.49% 0.01% -0.38% 0.07%
银河鑫 利混 合C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.76% 0.08% 0.31% 0.01% 0.45% 0.07%
过去三 个月 1.73% 0.09% 0.93% 0.01% 0.80% 0.08%
过去六 个月 3.62% 0.09% 1.86% 0.01% 1.76% 0.08%
过去一 年 4.22% 0.09% 3.74% 0.01% 0.48% 0.08%
自基金 合同
生效起 至今
6.93% 0.08% 8.49% 0.01% -1.56% 0.07%
银河鑫 利混 合I
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④ 银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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过去一 个月 0.78% 0.07% 0.31% 0.01% 0.47% 0.06%
过去三 个月 1.86% 0.09% 0.93% 0.01% 0.93% 0.08%
过去六 个月 3.90% 0.09% 1.86% 0.01% 2.04% 0.08%
16.09.14
至今
4.00% 0.09% 2.98% 0.01% 1.02% 0.08%
注：1 、本 基金 的业 绩比 较 基准为 ：中 国人 民银 行公 布的 3 年期 定期 存款 利率 （税后 ）+1% 。
2、本 基金 2016 年 2 月 3 日，银 河鑫 利混 合 I 类 基 金份额 全部 赎回 ；2016 年 9 月 14 日， 银河 鑫
利混 合I 类 基金 新增 份 额200,000,000.00 份。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注：本 基金 合同 生效 日 为 2015 年 4 月 22 日 ，根 据 《银河 鑫利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金
合同》规定， 本基金应 自 基金合同生效 日起六个 月 内使基金的投 资组合比 例 符合基金合 同的有关
规定。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的 经验
银河基 金管 理有 限公 司设 立于 2002 年 6 月 14 日， 公司的 股东 分别 为中 国银 河金融 控股 有 限
责任公 司 （ 控股 股东） 、 中 国石油 天然 气集 团公 司、 首都机 场集 团公 司、 上海 城投 （ 集团） 有限 公
司、湖 南电 广传 媒股 份有 限公司 。
目前， 截止 本报 告期 ，银 河基金 管理 有限 公司 管 理1 只封 闭式 与 43 只 开放 式 证券投 资基 金，
基本情 况如 下：
1 、银 丰证 券投 资基 金 银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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基金运 作方 式： 契约 型封 闭式
基金合 同生 效日 ：2002 年08 月 15 日
基金投资目标 ：为平衡 型 基金，力求有 机融合稳 健 型和进取型两 种投资风 格 ，在控制风险 的
前提下 追求 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
2 、银 河银 联系 列证 券投 资 基金
本系列基金为 契约型开 放 式基金，由两 只基金构 成 ，包括银河稳 健证券投 资 基金和银河收 益
证券投 资基 金， 每只 基金 彼此独 立运 作， 并通 过基 金间相 互转 换构 成一 个统 一的基 金体 系。
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2003 年08 月 04 日
（1） 银河 稳健 证券 投资 基 金
基金 投资 目标 ： 以 稳健 的 投资风 格 ， 构 造资 本增 值 与收益 水平 适度 匹配 的投 资组合 ， 在控 制
风险的 前提 下， 追求 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
（2） 银河 收益 证券 投资 基 金
基金投资目标 ：以债券 投 资为主，兼顾 股票投资 ， 在充分控制风 险和保持 较 高流动性的前 提
下，实 现基 金资 产的 安全 及长期 稳定 增值 。
3 、银 河银 泰理 财分 红证 券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2004 年03 月 30 日
基金投 资目 标： 追求 资产 的安全 性和 流动 性， 为投 资者创 造长 期稳 定的 投资 回报。
4 、银 河银 富货 币市 场基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2004 年12 月 20 日
基金投 资目 标： 在确 保基 金资产 安全 和高 流动 性的 基础上 ，追 求高 于业 绩比 较基准 的回 报。
5 、银 河银 信添 利债 券型 证 券投资 基金
基金 运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2007 年03 月14 日
基金投 资目 标： 在满 足本 金稳妥 与良 好流 动性 的前 提下， 追求 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
6 、银 河竞 争优 势成 长股 票 型证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2008 年05 月 26 日 银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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基金投资目标 ：在有效 控 制风险、保持 良好流动 性 的前提下，通 过主动式 管 理，追求基金 中
长期资 本增 值。
7 、银 河行 业优 选股 票型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年04 月 24 日
基金投资目标 ：本基金 将 “自上而下” 的资产配 置 以及动态行业 配置策略 与 “自下而上” 的
个股优选策略 相结合， 优 选景气行业或 预期景气 行 业中的优势企 业进行投 资 ，在有效控 制风险、
保持良 好流 动性 的前 提下 ，通过 主动 式管 理， 追求 基金中 长期 资本 增值 。
8 、银 河沪 深300 价 值指 数 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年12 月 28 日
基金投资目标 ：通过严 格 的投资程序约 束、数学 模 型优化和跟踪 误差控制 模 型等数量化风 险
管理手 段， 追求 指数 投资 相对于 业绩 比较 基准 的跟 踪误差 的最 小化 。
9 、银 河蓝 筹精 选股 票型 证 券投资 基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年07 月 16 日
基金投资目标 ：本基金 投 资于中国经济 中具有代 表 性和竞争力的 蓝筹公司 ， 在有效控制风 险
的前提下，通 过积极主 动 的投资管理， 追求基金 资 产的长期稳定 增值，力 争 使基金份额 持有人分
享中国 经济 持续 成长 的成 果。
10 、银 河创 新成 长股 票型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年12 月 29 日
基金投 资目 标： 本基 金投 资于具 有良 好成 长性 的创 新类上 市公 司， 在有 效控 制风险 的前 提下 ，
追求基 金资 产的 长期 稳定 增值。
11 、银 河强 化收 益债 券型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年06 月 09 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于固定 收益类品 种 ，在控制风险 ，保持资 产 良好流动性的 前
提下， 追求 一定 的当 期收 入和基 金资 产的 长期 稳健 增值。
12 、银 河消 费驱 动股 票型 证券投 资基 金 银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2011 年07 月 29 日
基金投资目标 ：本基金 通 过深入研究， 重点投资 与 居民消费密切 相关的行 业 中具有竞争优 势
的上市公司， 分享由于 中 国巨大的人口 基数、收 入 增长和消费结 构变革所 带 来的投资机 会，在严
格控制 风险 的前 提下 ，追 求基金 资产 长期 稳定 增值 。
13 、银 河通 利债 券型 证券 投资基 金（LOF ）
基金运 作方 式： 上市 契约 型开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 ：2012 年04 月 25 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
14 、银 河主 题策 略股 票型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年09 月 21 日
基金投资目标 ：本基金 在 严格控制风险 的前提下 ， 采用主题投资 策略和精 选 个股策略的方 法
进行投 资， 力争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
15 、银 河领 先债 券型 证券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年11 月 29 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
16 、银 河沪 深300 成 长增 强指数 分级 证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2013 年03 月 29 日
基金投 资目 标： 本基 金为 增强型 股票 指数 基金 ，力 求对沪 深 300 成 长指 数进 行有效 跟踪 ， 在
严格控制跟踪 偏离度和 跟 踪误差的前提 下进行相 对 增强的组合管 理。力争 控 制本基金的 净值增长
率与业 绩比 较基 准之 间的 日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.5% ， 年跟 踪误 差 不超 过 7.75% 。
17 、银 河增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2013 年07 月 17 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具， 辅助投资 于 精选的具有投 资银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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价值的 股票 ，通 过灵 活的 资产配 置与 严谨 的风 险管 理，力 求实 现基 金资 产持 续稳定 增值 。
18 、银 河岁 岁回 报定 期开 放债券 型证 券投 资基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放 式(本 基金 以定 期开 放的 方 式运作,运 作周 期和 自由 开 放期相 结合,
以1 年 为一 个运 作周 期， 每个运 作周 期共 包含 为4 个封闭 期 和 3 个 受限 开放 期。)
基金合 同生 效日 ：2013 年08 月 09 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具， 通过严谨 的 风险管理与主 动
管理， 力求 实现 基金 资产 持续稳 定增 值。
19 、银 河灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年02 月 11 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于股票 等权益类 资 产和债券等固 定收益类 金 融工具，通过 灵
活的资产配置 与严谨的 风 险管理，在确 保超越业 绩 比较基准、实 现基金资 产 持续稳定增 值的前提
下，力 求获 取超 额收 益。
20 、银 河定 投宝 中证 腾安 价值 100 指 数型 发起 式证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年03 月 14 日
基金投 资目 标： 本基 金为 股票型 指数 基金 ，力 求对 中证腾 安价 值 100 指 数进 行有效 跟踪，在
严格控制跟踪 偏离和跟 踪 误差的前提下 追求跟踪 误 差的最小化。 力争控制 本 基金的净值 增长率与
业绩比 较基 准之 间的 日均 跟踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.35% ， 年跟 踪误 差不 超过 4% 。
21 、银 河美 丽优 萃股 票型 证券投 资基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年05 月 29 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于具有 竞争优势 的 本基金定义的 美丽主题 相 关股票，在严 格
控制风 险的 前提 下， 力争 实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。
22 、银 河润 利保 本混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年08 月 06 日
基金投资目标 ：本基金 应 用优化的恒定 比例投资 保 险策略，并引 入保证人 ， 在保证本金安 全
的基础上，本 基金在严 格 控制风险和追 求本金安 全 的前提下，力 争实现基 金 资产在保本 周期内的
稳定增 值。 银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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23 、银 河康 乐股 票型 证券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年11 月 18 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于具有 竞争优势 的 本基金定义的 健康快乐 主 题相关的股票 ，
在严格 控制 风险 的前 提下 ，力争 实现 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
24 、银 河丰 利纯 债债 券型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015 年04 月 08 日
基金投 资目 标： 本基 金应 用优化 的恒 定比 例投 资保 险策略 （优 化 的 CPPI 策 略） ， 并引 入保 证
人，在保证本 金安全的 基 础上，本基金 在严格控 制 风险和追求本 金安全的 前 提下，力争 实现基金
资产在 保本 周期 内的 稳定 增值。
25 、银 河现 代服 务主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015 年04 月 22 日
基金投资目标 ：本基金 将 充分把握中国 经济可持 续 发展过程中现 代服务主 题 相关行业及子 行
业呈现出的投 资机会， 通 过行业配置和 精选个股 ， 分享中国在加 快转变经 济 发展方式的 过程中现
代服务主题相 关行业及 子 行业的崛起所 孕育的投 资 机遇。在严格 控制投资 风 险的条件下 ，力争基
金资产 获取 超越 业绩 比较 基准的 稳健 收益 。
26 、银 河鑫 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015 年04 月 22 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
27 、银 河转 型增 长主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015 年5 月 12 日
基金投资目标 ：本基金 将 充分把握我国 经济结构 转 型调整、 产业 结构优化 升 级等国家经济 战
略布局过程中 呈现的转 型 增长主题投资 机会，充 分 利用我公司的 研究投资 优 势，通过行 业配置和
精选个股，分 享中国在 加 快转变经济结 构转型、 产 业优化升级的 红利，在 严 格控制投资 风险的条银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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件下， 力争 基金 资产 获取 超越业 绩比 较基 准的 稳健 收益。
28 、银 河鸿 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015 年6 月 19 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程 中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
29 、银 河智 联主 题灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ： 2015 年12 月17 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，追求 实 现基金资产持 续稳定增 值 的前提下， 力求获取
超额收 益。
30 、银 河大 国智 造主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ： 2016 年3 月11 日
基金投 资目 标： 在 实现 《中 国制 造 2025 》 规 划的 工业 未来发 展纲 领和 顶层 设计 目标的 过程 中，
本基金将充分 把握大国 智 造主题涵盖领 域中相关 行 业和企业呈现 出的投资 机 会，通过行 业配置和
精选个股，分 享大国智 造 主题涵盖领域 中相关行 业 及子行业的崛 起所孕育 的 投资机遇。 在严格控
制投资 风险 的条 件下 ，力 争基金 资产 获取 超越 业绩 比较基 准的 稳健 收益 。
31 、银 河旺 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2016 年5 月 13 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险 管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
32 、银 河君 尚灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2016 年8 月 17 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
33 、银 河君 信灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2016 年9 月7 日
基金投资目标 ：本基金 在 深入的基本面 研究的基 础 上，通过灵活 的资产配 置 、策略配置与 严
谨的风 险管 理， 力争 实现 基金资 产的 持续 稳定 增值 。
34 、银 河君 荣灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2016 年9 月5 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
35 、银 河君 耀灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2016 年11 月 18 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
36 、银 河君 盛灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2016 年12 月9 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的 过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
37 、银 河君 怡纯 债债 券型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2016 年12 月 27 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
38 、银 河君 润灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2016 年12 月 27 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
39 、银 河睿 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2016 年12 月 29 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持 续 稳定 增值 。
40 、银 河君 腾灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2017 年3 月2 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
41 、银 河君 欣纯 债债 券型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2017 年3 月2 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
42 、银 河犇 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2017 年3 月 10 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
43 、银 河君 辉纯 债债 券型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金 合 同生 效日 ：2017 年4 月 20 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
44 、银 河量 化优 选混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2017 年4 月 27 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
韩晶 基金经 理
2015 年 4 月
22 日
- 15
中 共 党员 ，经 济学 硕士 ，
15 年 证券 从业 经历 ， 曾就
职 于 中国 民族 证券 有限 责
任 公 司， 期间 从事 交易 清
算 、 产品 设计 、投 资管 理
等工作 。2008 年6 月 加入
银 河 基金 管理 有限 公司 ，
先 后 担任 债券 经理 助理 、
债 券 经理 等职 务。 现任 固
定 收 益部 负责 人、 基金 经
理。2011 年8 月 起担 任银
河 银 信添 利债 券型 证券 投
资 基 金 的基 金 经理 ，2012
年 11 月起 担任 银 河领 先
债 券 型证 券投 资基 金的 基
金经理 ，2014 年7 月 起担
任 银 河收 益证 券投 资基 金
的基金 经理 ，2015 年4 月
起 担 任银 河鑫 利灵 活配 置
混 合 型证 券投 资基 金的 基
金经理 ，2015 年6 月 起担银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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任 银 河鸿 利灵 活配 置混 合
型 证 券投 资基 金的 基金 经
理，2016 年3 月 起担 任银
河 丰 利纯 债债 券型 证券 投
资 基 金、 银河 润利 保本 混
合 型 证券 投资 基金 的基 金
经理, 2016 年 5 月起 担任
银 河 旺利 灵活 配置 混合 型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理，2016 年8 月 起担 任银
河 君 尚灵 活配 置混 合型 证
券 投 资基 金的 基金 经理 ，
2016 年9 月 起担 任银 河君
信 灵 活配 置混 合型 证券 投
资 基 金的 基金 经理 、银 河
君 荣 灵活 配置 混合 型证 券
投 资 基 金 的 基 金 经 理 ，
2016 年 11 月起 担任 银河
君 耀 灵活 配置 混合 型证 券
投 资 基 金 的 基 金 经 理 ，
2016 年 12 月起 担任 银河
君 怡 纯债 债券 型证 券投 资
基 金 的基 金经 理、 银河 君
盛灵活 配 置混 合型 证券 投
资 基 金的 基金 经理 、银 河
君 润 灵活 配置 混合 型证 券
投 资 基金 的基 金经 理、 银
河 睿 利灵 活配 置混 合型 证
券 投 资基 金的 基金 经理 ，
2017 年3 月 起担 任银 河君
腾 灵 活配 置混 合型 证券 投
资 基 金的 基金 经理 、银 河
君 欣 纯债 债券 型证 券投 资
基 金 的基 金经 理、 银河 犇
利 灵 活配 置混 合型 证券 投
资 基 金 的基 金 经理 ，2017
年 4 月 起担 任银 河君 辉纯
债 债 券型 证券 投资 基金 的
基 金 经理 、银 河通 利债 券
型 证 券 投 资 基 金(LOF) 的
基 金 经理 、银 河增 利债 券
型 发 起式 证券 投资 基金 的
基 金 经理 、银 河强 化收 益
债 券 型证 券投 资基 金的 基
金经理 。 银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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杨鑫 基金经 理
2015 年 6 月
11 日
2017 年 4 月 29 日 7
硕 士 研究 生学 历，7 年证
券 从 业经 历。 曾就 职于 东
航 金 戎 控 股 有 限 责 任 公
司，2010 年9 月 加入 银河
基 金 管理 有限 公司 ，历 任
研 究 部债 券研 究员 、固 定
收 益 部债 券经 理， 主要 从
事 债 券配 置和 头寸 管理 工
作。 现 担任 基金经 理。 2015
年 6 月 起担 任银 河鑫 利灵
活 配 置混 合型 证券 投资 基
金的基 金经 理，2016 年 3
月 起 担任 银河 强化 收益 债
券 型 证券 投资 基金 、银 河
增 利 债券 型发 起式 证券 投
资基金 、2016 年4 月 起担
任 银 河通 利债 券型 证券 投
资 基 金（LOF ） 、银 河银 富
货 币 市 场 基 金 的 基 金 经
理 、 银河 岁岁 回报 定期 开
放 债 券型 证券 投资 基金 的
基金经 理 ，2016 年 8 月起
担任银河 君尚 灵活 配置 混
合 型 证券 投资 基金 的基 金
经理 ，2016 年 9 月起 担任
银 河 君信 灵活 配置 混合 型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理 、 银河 君荣 灵活 配置 混
合 型 证券 投资 基金 的基 金
经理，2016 年 11 月 起担
任 银 河君 耀灵 活配 置混 合
型 证 券投 资基 金的 基金 经
理，2016 年 12 月起 担任
银 河 君盛 灵活 配置 混合 型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理 、 银河 君润 灵活 配置 混
合 型 证券 投资 基金 的基 金
经理 ，2017 年 3 月起 担任
银 河 君腾 灵活 配置 混合 型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。
刘铭 基金经 理
2017 年 4 月
29 日
- 6
硕 士 研究 生学 历，6 年金
融 行 业相 关从 业经 历。 曾
任 职 于上 海汽 车集 团财 务
有 限 责 任 公 司 固 定 收 益银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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部 、 上海 银行 股份 有限 公
司 资 产管 理部 ，从 事固 定
收 益 交易 、研 究与 投资 相
关工作 ，2016 年7 月 加入
我 公 司 固定 收 益部 。2016
年 12 月起 担任 银 河银 富
货 币 市 场 基 金 的 基 金 经
理，2017 年4 月 起担 任银
河 君 尚灵 活配 置混 合型 证
券 投 资基 金的 基金 经理 、
银 河 君荣 灵活 配置 混合 型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理 、 银河 君信 灵活 配置 混
合 型 证券 投资 基金 的基 金
经 理 、银 河君 盛灵 活配 置
混 合 型证 券投 资基 金的 基
金 经 理、 银河 君润 灵活 配
置 混 合型 证券 投资 基金 的
基 金 经理 、银 河君 耀灵 活
配 置 混合 型证 券投 资基 金
的 基 金经 理、 银河 君腾 灵
活 配 置混 合型 证券 投资 基
金 的 基金 经理 、银 河鑫 利
灵 活 配置 混合 型证 券投 资
基金的 基金 经理 ，2017 年
6 月 起担 任银 河钱 包货 币
市场基 金的 基金 经理 。
卢轶乔 基金经 理
2017 年 4 月
29 日
- 9
博 士 研究 生学 历，9 年证
券 从 业经 历。 曾就 职于 建
设银行 。2008 年7 月 加入
银 河 基金 管理 有限 公司 ，
历 任 研究 员、 基金 经理 助
理等职 ， 现担 任基 金经 理。
2012 年 12 月起 担任 银河
消 费 驱动 混合 型证 券投 资
基金的 基金 经理 ，2017 年
4 月 起担 任银 河鑫 利灵 活
配 置 混合 型证 券投 资基 金
的 基 金经 理、 银河 睿利 灵
活 配 置混 合型 证券 投资 基
金的基 金经 理。
注：1 、 上 表中 韩晶 的任 职 日期为 该基 金合 同生 效之 日、 其他 的任 职 、 离 任日 期均为 我公 司做 出决
定之日 ；
2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。 银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法》 、 《 证券投 资基 金法 》 及 其各 项管理 办法 、 《基
金合同》和其 他有关法 律 法规的规定， 本着“诚 实 信用、勤奋律 己、创新 图 强”的原则 管理和运
用基金资产， 在合法合 规 的前提下谋求 基金资产 的 保值和增值， 努力实现 基 金持有人的 利益，无
损害基金持有 人利益的 行 为，基金投资 范围、投 资 比例及投资组 合符合有 关 法规及基金 合同的规
定。
随业务的发展 和规模的 扩 大，本基金管 理人将继 续 秉承“诚信稳 健、勤奋 律 己、创新图强 ”
的理念，严 格遵守《 证券 法》 、 《证券投 资基金法 》 等法律法规 的规定， 进一 步加强风险 管理和 完
善内部 控制 体系 ，为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳健 的风险 回报 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度， 在 授权 管理 、
研究分析、投 资决策、 交 易执行、行为 监控等方 面 对公平交易制 度予以落 实 ，确保公平 对待不同
投资组合。同 时，公司 针 对不同投资组 合的整体 收 益率差异以及 分投资类 别 （股票、债 券）的收
益率差 异进 行了 分析 。
针对同向交易 部分，本 报 告期内，公司 对旗下管 理 的所有投资组 合（完全 复 制的指数基金 除
外） ， 连续 四个 季度 期间 内 、不同 时间 窗下 （日 内、3 日内 、5 日内 ）公 开竞 价 交易的 证券 进行 了
价差分析，并 针对溢价 金 额、占优比情 况及显著 性 检验结果进行 了梳理和 分 析，未 发现 重大异常
情况。
针对反向交易 部分，公 司 对旗下不同投 资组合临 近 日的反向交易 （包括股 票 和债券）的交 易
时间、交易价 格进行了 梳 理和分析，未 发现重大 异 常情况。本报 告期内， 不 存在所有投 资组合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况 （ 完
全复制 的指 数基 金除 外） 。
对于以公司名 义进行的 一 级市场申购等 交易，由 各 投资组合经理 均严格按 照 制度规定，事 前
确定好 申购 价格 和数 量， 按照价 格优 先、 比例 分配 的原则 对获 配额 度进 行分 配。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 未发现本 基 金与其它投资 组合之间 有 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异常 交
易。 银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
上半年 经济 基本 面较 为平 稳，CPI 、PPI 有所 回落, 特别 是 5 月 CPI 同 比增 幅 只有 1.5% 。 值
得关注 的是 5 月份 M2 增 速 创历史 新低 （9.8% ） ，反 映 出金融 去杠 杆政 策已 经实 际影响 到银 行业 的
资产负 债表 扩张 。 二 季度 由银监 会 “ 三三 四自 查 ” 触发， 在金 融去 杠杆 监管 加强的 压力 下, 利率 债
收益率 呈快 速上 升趋 势,10y 国债 最多 上升45BP,触及 3.7%,10y 国 开则 升至4.4% 。 六月 份市 场一
致预期 央行 会维 稳资 金面 ，果然 央行 在上 旬提 前续 作 MLF 并连 续在 公开 市场 小幅净 投放 ，维 持 了
季末货币市场 的稳定， 同 时银监会推迟 上交自查 报 告时间 ，使市 场对监管 的 预期有所缓 解，自六
月上旬 市场 出现 一波 抢跑 行情，10y 国债 收益 率最 低 回落 至 3.45% 左 右的 水平 ， 随后部 分交 易盘 获
利了结 。 短端 利率 债在 长 端下行 之后 跟随 下行 ， 但 幅度有 限 ， 曲 线仍 然维 持 极度平 坦 。 全 季来 看，
中债新 综 合 全价 （总 值） 指数下 跌 1.06% 。 同业 存 单 6 月 到期 量巨 大， 一级 发行利 率持 续走 高，
3m 城商行CD 发行 利 率6 月 份已突 破5%。 去年4Q 至今 同业存 单对 信用 债发 生造 成明显 的挤 出效 应 。
在本季 度的 运作 期内 ，增 加了同 业存 单的 配置 比例 ，积极 参与 了新 股网 下申 购。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至本 报告 期末 银河 鑫利 混合 A 基金 份额 净值 为 1.048 元， 本报 告期 基金 份 额净值 增长 率为
3.97% ； 截 至本 报告 期末 银 河鑫利 混 合 C 基 金份 额净 值为 1.059 元， 本报 告期 基金份 额净 值增 长率
为 3.62% ；截 至本 报告 期 末银河 鑫利 混合 I 基 金简 称 A 基金份 额净 值为 1.039 元，本 报告 期基 金
份额净 值增 长率 为3.90% ；同期 业绩 比较 基准 收益 率为 1.86% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
对于后市，认 为短期不 乐 观中期不悲观 。预计短 期 内债市交易性 行情进入 尾 声的概率较大 ，
市场将 维持 震荡 盘整 等待 新的催 化剂 ，季 末考 核过 后 7 月 份的 资金 面情 况是 决定短 期市 场走 势 的
关键。中期来 看，市场 的 核心问题还在 于金融去 杠 杆的监管政策 究竟能否 持 续推动、以 何种力度
推动， 以及 内外 部基 本面 的条件 何时 发生 变化 。
金融去杠杆的 监管源于 金 融体系近几年 来脱离实 体 经济飞速地自 我膨胀， 表 现为银行表内 同
业业务、表外 理财、以 及 同业链条多层 嵌套下非 银 金融机构资产 负债表的 高 速扩张。在 这一扭曲
未得到有效缓 解之前， 预 计难以看到金 融监管的 大 方向发生变化 ，年内来 看 ，受货币化 棚改政策
支撑的 三四 线房 地产 市场 将继续 成为 国内 经济 的稳 定器， 美联 储在 年内 似乎 难有超 预期 动作 ， 在银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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这一环境下金 融去杠杆 有 望继续推进， 因此三、 四 季度对债券市 场仍持中 性 判断，预计 利率中枢
将会在前期利 率高点和 四 月初的阶段性 低点之间 震 荡。收益率曲 线大概率 会 修复目前的 倒挂局面
但仍会 维持 相对 较为 平坦 的局面 。
信用债方面， 由于企业 和 行业之间的分 化较大， 在 中期国内经济 下行压力 仍 较大的判断下 ，
应注意回避景 气周期向 下 行业的产业债 ，尤其是 低 评级长久期的 这类品种 ； 过剩产能行 业的信用
利差溢 价已 经不 大， 配置 价值大 于交 易价 值； 中低 评级老 城投 债如 果收 益率 重新上 行 至 6 以%以上
则存在 较高 的超 额收 益机 会。
转债方 面， 由于 较大 的供 给压力 和对 权益 市场 结构 性行情 的判 断， 预计 年内 难现趋 势性 行情 。
但前期转债整 体进入了 估 值底部区间， 具备一定 配 置价值，近两 周随股市 反 弹表现较好 。后续如
果出现 调整 ，可 以逐 步建 仓股性 较强 的品 种。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理人 严格按照 新 准则、中国证 监会、中 国 证券投资基金 业协会颁 布 的相关规定及 基
金合同 的约 定， 制定 了健 全、有 效的 估值 政策 和程 序，对 基金 所持 有的 投资 品种进 行估 值。
为确保估值的 合规、公 允 ，本基金管理 人设立了 估 值工作决策、 监督、审 查 的专门部门， 组
成人员包括投 资研究部 门 、监察稽核部 门及会计 核 算部门的工作 负责人或 资 深业务人员 ，其多数
拥有十年以上 的证券、 风 控、估值经验 ，根据基 金 管理公司制定 的相关制 度 ，估值政策 决策机构
中不包 括基 金经 理， 但对 于非活 跃投 资品 种， 基金 经理可 以提 供估 值建 议。
同时不断建立 起一套完 整 、有效的估值 工作管理 规 定及程序，对 估值相关 的 各个环节均配 有
专门的 人员 实施 、把 控， 并保证 环节 的各 方不 存在 重大利 益冲 突。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
根据 《基 金合 同 》 有 关规 定， “在 符合 有关 基金 分红 条件的 前提 下 ， 本 基金 收 益每年 最多 分配
12 次， 每次 收益 分配 比例 不低于 该次 可供 分配 利润 的 20%， 若《 基金 合同 》 生效不 满 3 个月 可不
进行收 益分 配 ” 。
本 《 基金 合同 》 生 效日 为 2015 年4 月22 日， 截止2017 年6 月 30 日,本 基金A 级份额 可供 分
配利润 为 16,906,612.18 元，本 基金 C 级份 额可 供 分配利 润为 397,161.67 元,本基 金 I 级 份额 可
供分配 利润 为2,848,141.37 元 。本 报告 期本 基金 未 进行利 润分 配。 银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
在本报告期内 ，本基金 托 管人在托管银 河鑫利灵 活 配置混合型证 券投资基 金 过程中，严格 遵
守了《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其他 有 关法律法规和 基金合同 的 有关规定， 不存在损
害基金 份额 持 有 人利 益的 行为， 尽职 尽责 地履 行了 基金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
在本报告期内 ，本基金 托 管人按照相关 法律法规 、 基金合同、托 管协议和 其 他有关规定， 对
本基金的基金 资产净值 计 算、基金费用 开支等方 面 进行了认真的 复核，对 本 基金的投资 运作进行
了监督 ，未 发现 基金 管理 人有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本报告中财务 指标、净 值 收益表现、收 益分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告的数据 真
实、准确和完 整（注： 财 务会计报告中 的“金融 工 具风险及管理 ”部分， 以 及涉及关联 方和基金
份额持 有人 信息 等相 关数 据未在 托管 人复 核范 围内 ） 。
§6 半年度 财务会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 银河 鑫利 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
4,899,990.14 671,464.76 银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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结算备 付金
3,851,473.82 2,468,079.67
存出保 证金
73,935.86 149,246.84
交易性 金融 资产
571,452,491.24 764,138,548.70
其中： 股票 投资
65,151,773.74 67,693,172.30
基金投 资
- -
债券投 资
506,300,717.50 696,445,376.40
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
127,553,723.61 4,000,000.00
应收证 券清 算款
240,718.81 5,984,914.34
应收利 息
9,788,812.12 8,146,101.23
应收股 利
- -
应收申 购款
300.00 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
717,861,445.60 785,558,355.54
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- 24,000,000.00
应付证 券清 算款
- 5,133,192.89
应付赎 回款
38,387.22 130,061.98
应付管 理人 报酬
352,406.49 385,716.97
应付托 管费
146,836.04 160,715.38
应付销 售服 务费
9,607.30 12,645.42
应付交 易费 用
99,813.24 74,670.82
应交税 费
- -
应付利 息
- 471.05
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
298,356.09 410,000.00
负债合 计
945,406.38 30,307,474.51
所有者权益：
实收基 金
684,901,924.92 750,154,416.06
未分配 利润
32,014,114.30 5,096,464.97
所有者 权益 合计
716,916,039.22 755,250,881.03
负债和 所有 者权 益总 计
717,861,445.60 785,558,355.54
注：报 告截 止日 2017 年 6 月 30 日 ， 银河 鑫利 混 合 A 基金份 额净 值 1.048 元，基 金份 额总 额
575011735.98 份 ；银 河鑫 利混合 C 基 金份 额净值 1.059 元， 基金 份额 总额 9790785.36 份； 银河银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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鑫利混 合I 基金 份额 净 值1.039 元， 基金 份额 总额100099403.58 份 。 银 河鑫 利 混合份 额总 额合 计
为684901924.92 份。
6.2 利润表
会计主 体： 银河 鑫利 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年1 月1 日至2017
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入
33,595,962.76 37,531,425.07
1.利息 收入
11,963,017.80 32,849,378.06
其中： 存款 利息 收入
86,582.10 6,646,027.19
债券利 息收 入
10,601,777.37 16,327,713.73
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
1,274,658.33 9,875,637.14
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
8,085,826.62 8,910,601.51
其中： 股票 投资 收益
7,595,943.37 11,481,988.83
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-510,098.00 -2,798,724.47
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
999,981.25 227,337.15
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
13,545,614.99 -4,230,077.80
4. 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
1,503.35 1,523.30
减： 二、费用
3,877,291.89 15,962,884.54
1．管 理人 报酬
2,331,957.60 12,279,373.59
2．托 管费
971,649.08 3,069,843.39
3．销 售服 务费
78,214.81 121,406.58
4．交 易费 用
238,793.15 139,909.80
5．利 息支 出
37,361.16 122,162.57
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
37,361.16 122,162.57
6．其 他费 用
219,316.09 230,188.61
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
29,718,670.87 21,568,540.53
减：所 得税 费用
- - 银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
29,718,670.87 21,568,540.53
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 银河 鑫利 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
750,154,416.06 5,096,464.97 755,250,881.03
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 29,718,670.87 29,718,670.87
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-65,252,491.14 -2,801,021.54 -68,053,512.68
其中：1. 基 金申 购款 89,652,793.97 358,960.68 90,011,754.65
2. 基金 赎回 款 -154,905,285.11 -3,159,982.22 -158,065,267.33
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-” 号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
684,901,924.92 32,014,114.30 716,916,039.22
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,677,902,943.88 53,880,891.11 3,731,783,834.99
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 21,568,540.53 21,568,540.53
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
-1,522,862,824.53 -8,377,796.19 -1,531,240,620.72 银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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（净值减少以“- ”号填
列）
其中：1. 基 金申 购款 263,312.19 5,901.76 269,213.95
2. 基金 赎回 款 -1,523,126,136.72 -8,383,697.95 -1,531,509,834.67
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-” 号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
2,155,040,119.35 67,071,635.45 2,222,111,754.80
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 刘立 达______
______ 刘 立达______
____ 秦长 建____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
银河鑫利灵活 配置混合 型 证券投资基金( 以下简称 “ 本基金”)， 系经中国 证券 监督管理委 员
会（以下简称 “中国证监 会 ”）证监许 可[2015]431 号《关于准 予银河鑫利 灵活配置混合 型证券
投资基 金注 册的 批复 》 的 核准， 由银 河基 金管 理有 限公司 作为 管理 人 自2015 年 4 月 15 日到2015
年4 月17 日止 期间 向社 会 公开募 集 ， 募 集期 结束 经 安永华 明会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙 ） 验 证
并出具 安永 华明 （2015 ） 验字 第 60821717_B04 号 验 资报告 后， 向中 国证 监会 报送基 金备 案材 料。
基金合 同 于 2015 年 4 月 22 日 生效 。本 基金 为契 约 型开放 式， 存续 期限 不定 。设立 时募 集的 扣除
认购费 后的 实收 基金 （ 本 金） 为人 民币734,079,931.45 元 ， 在募 集期 间产 生的 存款利 息为 人民 币
88,597.55 元 ，以 上实 收 基金（ 本息 ）合 计为 人民 币 734,168,529.00 元， 折合 734,168,529.00
份基金 份额 ，其 中 A 类基 金份额 为 594,375,763.26 份，C 类 基金 份额为 139,792,765.74 份 。本
基金的基金管 理人为银 河 基金管理有限 公司，注 册 登记机构为中 国证券登 记 结算有限责 任公司，
基金托 管人 为北 京银 行股 份有限 公司 。
本基金 根据 所收 取认 购/ 申 购、 销售 服 务 费用 方式 的 差异 ， 将 基金 份额 分为 不 同的类 别 。 在 投
资人认购/申 购基金时 收取 认购/申购费 用，在赎 回时 根据持有期 限收取赎 回费 用，并不再 从本类
别基金 资产 中计 提销 售服 务费的 基金 份额 ， 称 为A 类基金 份额 。 在 投资 人认 购/申 购时 不收 取认 购
/申购 费， 而是 从本 类别 基 金资产 中计 提销 售服 务费 ， 在赎 回时 根据 持 有 期限 收取赎 回费 用的 基金
份额， 称 为C 类 基金 份额 。 银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票（包含中 小
板、创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券、 货币 市场 工具 、权 证、资 产支 持证 券、
股指期 货、 国债 期货 以及 法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具( 但须符 合中 国证 监
会相关 规定)。 如 法律 法规 或监管 机构 以后 允许 基金 投资其 他品 种， 基金 管理 人 在履行 适当 程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 股票 资产 投资 比例 为基金 资产 的 0%-95% ； 债 券资产 投资 占基 金资 产的 比例不 低 于 5%。
本基金每个 交 易日日终 在 扣除股指期货 、国债期 货 合约需缴纳的 交易保证 金 后，保持不 低于基金
资产净 值 的5% 的现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券。 权证 的投 资比 例不 超过基 金资 产净 值的
3%，股 指期 货、 国债 期货 及其他 金融 工具 的投 资比 例依照 法律 法规 或监 管 机 构的规 定执 行。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中国 人民 银行 公布 的 3 年期定 期存 款利 率（ 税后 ）+1% 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2017 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2017 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.4 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.4.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.4.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。 银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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6.4.4.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.5 税项
1 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
2 增值 税
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定，对证 券投资基 金 （封闭式证券 投资基金 ， 开放式证券投 资基金） 管 理人运用基 金买卖股
票、债券的转 让收入免 征 增值税；国债 、地方政 府 债利息收入以 及金融同 业 往来利息收 入免征增
值税； 存款 利息 收入 不征 收增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2017]56 号 文 《 关 于资管 产品 增值 税有 关问 题的通 知》 的规
定， 自2018 年1 月1 日 起 ， 资 管产 品管 理人 运营 资 管产品 过程 中发 生的 增值 税应税 行为 （ 以下 简
称 “资 管产 品运 营业 务” ） ， 暂适 用简 易计 税方 法， 按照 3% 的 征收 率缴 纳增 值 税， 资 管产 品管 理人
未分别核算资 管产品运 营 业务和其他业 务的销售 额 和增值税应纳 税额的除 外 。资管产品 管理人可银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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选择分 别或 汇总 核算 资管 产品运 营业 务销 售额 和增 值税应 纳税 额。 对资 管产 品在 2018 年 1 月 1
日前运营过程 中发生的 增 值税应税行为 ，未缴纳 增 值税的，不再 缴纳；已 缴 纳增值税的 ，已纳税
额从资 管产 品管 理人 以后 月份的 增值 税应 纳税 额中 抵减。
3 企业 所得 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基 金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
4 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂 免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。 银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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6.4.6 关 联方 关系
6.4.6.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变 化 的情 况
本报告 期内 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 关系 没有 发生 变化。
6.4.6.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
银河基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
北京银 行股 份有 限公 司（ “北京 银行 ”） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国银河证券股份有限公司（ “ 银河证
券” ）
受基金 管理 人第 一大 股东 控制、 基金 代销 机构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.7 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.7.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.7.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
银河证券 149,002,927.66 100.00% 74,808,904.93 100.00%
6.4.7.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
银河证券 40,776,160.00 100.00% 128,029,594.03 100.00%
6.4.7.1.3 债 券回 购交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购成 交总 额的 比例
银河证券 1,495,600,000.00 100.00% 63,404,000,000.00 100.00%
银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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6.4.7.1.4 权 证交 易
金 额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的 比例
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
6.4.7.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
银河证券 137,970.00 100.00% 98,093.78 100.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
银河证券 68,736.19 100.00% 9,447.76 100.00%
注：上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣除 证券公司 需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖)经手费、 证券
结算风 险基 金和 买( 卖)证 管费等 ） 。 管理 人因 此从 关 联方获 取的 其他 服务 主要 包括： 为本 基金 提供
的证券 投资 研究 成果 和市 场信息 服务 。
6.4.7.2 关 联方 报酬
6.4.7.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
2,331,957.60 12,279,373.59
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
191,228.60 4,902,306.74
注：本 基金 管理 费按 前一 日的基 金资 产净 值 的0.60% 的年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H=E×0 .6%/ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费自 基金合同 生 效之日起每日 计提，逐 日 累计至每月月 末，按月 支 付，由基金 管理人向
基金托 管人 发送 基金 管理 费划款 指令 ，基 金托 管人 复核后 于次 月首 日 起 5 个 工作日 内从 基金 财 产银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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中一次性支付 给基金管 理 人。若遇法定 节假日、 休 息日或不可抗 力致使无 法 按时支付的 ，顺延至
法定节 假日 、休 息日 结束 之日 起 5 个 工作 日内 或不 可抗力 情形 消除 之日 起5 个工作 日内 支付 。
6.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
971,649.08 3,069,843.39
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计提 。托 管费 的 计算方 法如 下：
H＝ E× 0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费自 基金合同 生 效之日起每日 计提，逐 日 累计至每月月 末，按月 支 付，由基金 管理人向
基金托 管人 发送 基金 托管 费划款 指令 ， 基 金托 管人 复核后 于次 月首 日 起5 个 工作日 内从 基金 财产
中一次性支取 。若遇法 定 节假日、休息 日或不可 抗 力致使无法按 时支付的 ， 顺延至法定 节假日、
休息日 结束 之日 起 5 个 工 作日内 或不 可抗 力情 形消 除之日 起 5 个 工作 日内 支 付。
6.4.7.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服
务费的
各关联 方名
称
本期
2017 年 1 月 1 日至2017 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
银河鑫 利混 合 A 银河鑫 利混 合 C 银河鑫 利混 合I 合计
北京银 行 - 24,635.12 - 24,635.12
银河基 金管
理有限 公司
- 3,704.68 40,791.37 44,496.05
银河证 券公
司
- 703.94 - 703.94
合计 - 29,043.74 40,791.37 69,835.11
获得销 售服
务费的
各关联 方名
称
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至2016 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
银河鑫 利混 合 A 银河鑫 利混 合 C 银河鑫 利混 合I 合计
北京银 行 0.00 50,816.98 0.00 50,816.98
银河基 金管
理有限 公司
0.00 6,787.49 48,585.19 55,372.68
银河证 券公 0.00 2,071.94 0.00 2,071.94 银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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司
合计 0.00 59,676.41 48,585.19 108,261.60
注：本 基 金 A 类 基金 份额 不收取 销售 服务 费，C 类 基金份 额的 销售 服务 费年 费率为 0.6%,I 类基
金份额的销售 服务费年 费 率为 0.05% 。销售服 务费 主要用于本基 金持续销 售 以及基金份额 持有人
服务等 各项 费用 。
C 类基 金份 额的 销售 服务 费计提 的计 算公 式如 下：
H＝ E× 0.6% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的 C 类 基 金份额 销售 服务 费
E 为前 一日 的 C 类 基金 份 额的基 金资 产净 值
I 类基 金份 额的 销售 服务 费计提 的计 算公 式如 下：
H＝ E ×0.0 5%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的 I 类 基 金份额 销售 服务 费
E 为前 一日 的 I 类 基金 份 额的基 金资 产净 值
销售服 务费 自基 金合 同生 效之日 起每 日计 算 ， 逐 日累 计至每 月月 末 ， 按 月支 付 ， 由基金 管理 人向 基
金托管 人发 送基 金销 售服 务费划 款指 令， 基金 托管 人 复核后 于次 月 前5 个 工作 日内从 基金 财产 中
划出，由基金 管理人按 照 相关合同规定 支付给基 金 销售机构。若 遇法定节 假 日、休息日 或不可抗
力致使 无法 按时 支付 的， 顺延至 支付 法定 节假 日、 休息日 结束 之日 起 5 个工 作日内 或不 可抗 力 情
形消除 之日 起5 个工 作日 内支付 。
6.4.7.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注：本 基金 本报 告期 未与 关联方 进行 银行 间同 业市 场的债 券( 含回 购)交 易。
6.4.7.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.7.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
注：本 基金 本报 告期 内未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
6.4.7.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 未投 资本 基金 。
6.4.7.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
北京银行 4,899,990.14 60,952.59 16,744,937.57 625,973.66
6.4.7.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 基金 本报 告期 未在 承销期 内直 接购 入关 联方 承销的 证券 。
6.4.7.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
6.4.8 期 末（ 2017 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
603660
苏州
科达
2016 年
11 月21
日
2017 年
11 月
20 日
新股流
通受限
8.03 40.95 26,007 208,836.21 1,064,986.65 -
603933
睿能
科技
2017 年6
月28 日
2017 年
7 月 6
日
新股流
通受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305
旭升
股份
2017 年6
月30 日
2017 年
7 月 10
日
新股流
通受限
11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
603331
百达
精工
2017 年6
月27 日
2017 年
7 月 5
日
新股流
通受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
603617
君禾
股份
2017 年6
月23 日
2017 年
7 月 3
日
新股流
通受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
6.4.8.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
注：本 基金 本报 告期 末未 持有流 通受 限的 股票 。
6.4.8.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.8.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购 银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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截 至本 报告 期 末 2017 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易形 成的 卖
出回购 证券 款余 额。
6.4.8.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末2017 年06 月 30 日 止， 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 证券 款余 额。
6.4.9 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
1 公允 价值
1.1 不 以公 允价 值计 量的 金融工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
1.2 以 公允 价值 计量 的金 融工具
1.2.1 各层 次金 融工 具公 允价值
于 2017 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一层次的余额为人民 币 66,981,739.95 元，属 于第二层次的余额为人 民 币 504,470,751.29
元，属 于第 三层 次余 额为 人民 币 0.00 元。
1.2.2 公允 价值 所属 层次 间的重 大变 动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于非公开发 行
等情况，本基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间不将 相关股票
和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不可 观察输入 值 对于公允价 值的影响
程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 或第三 层次 。
1.2.3 第三 层次 公允 价值 余额和 本期 变动 金额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层次 公 允价值本期未 发
生变动 。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ） 银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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1 权益投 资 65,151,773.74 9.08
其中： 股票 65,151,773.74 9.08
2 固定收 益投 资 506,300,717.50 70.53
其中： 债券 506,300,717.50 70.53
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 127,553,723.61 17.77
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 47,553,723.61 6.62
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,751,463.96 1.22
7 其他各 项资 产 10,103,766.79 1.41
8 合计 717,861,445.60 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报 告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 24,482,573.74 3.41
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,383,200.00 1.03
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 33,286,000.00 4.64
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - - 银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 65,151,773.74 9.09
7.2.2 报 告期 末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600887 伊利股 份 800,000 17,272,000.00 2.41
2 601398 工商银 行 2,200,000 11,550,000.00 1.61
3 601288 农业银 行 3,200,000 11,264,000.00 1.57
4 601328 交通银 行 1,700,000 10,472,000.00 1.46
5 601006 大秦铁 路 880,000 7,383,200.00 1.03
6 600519 贵州茅 台 10,000 4,718,500.00 0.66
7 600521 华海药 业 57,200 1,203,488.00 0.17
8 603660 苏州科 达 26,007 1,064,986.65 0.15
9 603801 志邦股 份 1,406 47,522.80 0.01
10 603043 广州酒 家 1,810 45,738.70 0.01
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于管 理 人网站的年 度报告正
文。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600887 伊利股 份 25,539,904.00 3.38
2 601288 农业银 行 10,208,000.00 1.35 银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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3 601328 交通银 行 10,166,383.00 1.35
4 601398 工商银 行 10,032,000.00 1.33
5 601006 大秦铁 路 7,031,227.00 0.93
6 603833 欧派家 居 116,636.32 0.02
7 601952 苏垦农 发 97,161.00 0.01
8 601878 浙商证 券 93,364.05 0.01
9 601228 广州港 75,366.19 0.01
10 601366 利群股 份 74,088.00 0.01
11 603980 吉华集 团 59,322.80 0.01
12 603920 世运电 路 47,125.00 0.01
13 603626 科森科 技 47,049.60 0.01
14 603113 金能科 技 46,741.52 0.01
15 603303 得邦照 明 44,562.96 0.01
16 603586 金麒麟 43,723.02 0.01
17 603630 拉芳家 化 36,504.15 0.00
18 603385 惠达卫 浴 36,492.50 0.00
19 603801 志邦股 份 32,998.82 0.00
20 002841 视源股 份 32,020.80 0.00
注：买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600511 国药股 份 30,583,727.06 4.05
2 000423 东阿阿 胶 18,198,765.68 2.41
3 600887 伊利股 份 10,900,261.00 1.44
4 002002 鸿达兴 业 5,432,566.68 0.72
5 000858 五粮液 4,341,627.42 0.57
6 002450 康得新 3,812,182.05 0.50
7 002589 瑞康医 药 3,169,318.40 0.42
8 300096 易联众 1,756,753.00 0.23
9 002325 洪涛股 份 1,488,000.00 0.20
10 300508 维宏股 份 741,211.50 0.10
11 601228 广州港 335,363.09 0.04
12 603833 欧派家 居 239,415.62 0.03
13 601375 中原证 券 237,585.50 0.03 银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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14 601952 苏垦农 发 195,573.00 0.03
15 601878 浙商证 券 189,600.84 0.03
16 601366 利群股 份 144,396.00 0.02
17 603630 拉芳家 化 139,624.90 0.02
18 002851 麦格米 特 134,619.40 0.02
19 002841 视源股 份 121,128.00 0.02
20 603877 太平鸟 115,245.60 0.02
注：卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 64,791,225.84
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 86,025,413.66
注：买 入股 票成 本及 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 47,550,474.00 6.63
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 101,675,000.00 14.18
5 企业短 期融 资券 286,084,000.00 39.90
6 中期票 据 19,372,000.00 2.70
7 可转债 （可 交换 债） 2,174,243.50 0.30
8 同业存 单 49,445,000.00 6.90
9 其他 - -
10 合计 506,300,717.50 70.62
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 041651033 16 粤 航运 500,000 50,235,000.00 7.01 银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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CP001
2 111708166 17 中 信银 行
CD166
500,000 49,445,000.00 6.90
3 019557 17 国债 03 409,000 40,740,490.00 5.68
4 011698563 16 晋能
SCP007
350,000 35,154,000.00 4.90
5 011698571 16 中 铝业
SCP011
300,000 30,132,000.00 4.20
5 011698591 16 阳煤
SCP007
300,000 30,132,000.00 4.20
5 041653047 16 广 新控 股
CP002
300,000 30,132,000.00 4.20
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
注： 本基 金本 报告 期末 未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策 银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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注：本 基金 未投 资国 债期 货。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
7.11.3 本 期 国债 期货投资 评价
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体未 出 现被监管部门 立案调查 ， 或在本报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
7.12.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 73,935.86
2 应收证 券清 算款 240,718.81
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,788,812.12
5 应收申 购款 300.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,103,766.79
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 127003 海印转 债 900,619.00 0.13
2 120001 16 以岭 EB 717,005.40 0.10
3 128013 洪涛转 债 177,275.00 0.02
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7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 603660 苏州科 达 1,064,986.65 0.15 新股锁 定
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
无。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级
别
持有人
户数( 户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
银河鑫
利混合
A
1,004 572,720.85 497,016,898.61 86.44% 77,994,837.37 13.56%
银河鑫
利混合
C
898 10,902.88 0.00 0.00% 9,790,785.36 100.00%
银河鑫
利混合
I
1 100,099,403.58 100,099,403.58 100.00% 0.00 0.00%
合计
1,903 359,906.42 597,116,302.19 87.18% 87,785,622.73 12.82%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员 银河鑫 利混 合A 0.00 0.0000% 银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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持有本 基金 银河鑫 利混 合C 0.00 0.0000%
银河鑫 利混 合I 0.00 0.0000%
合计
0.00 0.0000%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
银河鑫 利混 合A 0
银河鑫 利混 合C 0
银河鑫 利混 合I 0
合计
0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
银河鑫 利混 合A
0
银河鑫 利混 合C
0
银河鑫 利混 合I
0
合计
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
银河鑫 利混 合 A 银河鑫 利混 合C 银河鑫 利混 合I
基金合 同生 效日 （2015 年 4 月 22 日）
基金份 额总 额
594,375,763.26 139,792,765.74 -
本报告 期期 初基 金份 额总 额 615,762,121.07 14,292,891.41 120,099,403.58
本报告 期基 金总 申购 份额 2,933.21 8,426.49 89,641,434.27
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 40,753,318.30 4,510,532.54 109,641,434.27
本报告期基金拆分变动份额（份额减 少
以"-" 填列 ）
- - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 575,011,735.98 9,790,785.36 100,099,403.58
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。 银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
一、报 告期 内基 金管 理人 发生以 下重 大人 事变 动：
2017 年 4 月 29 日 在法 定 报刊上 刊登 了《 银河 基金 管理有 限公 司关 于银 河鑫 利灵活 配置 混 合
型 证 券投 资基 金变 更基 金经 理 的公 告》 ，杨 鑫不 再担任 本 基金 的基 金经 理， 增聘 卢 轶乔 、刘 铭与
韩晶共 同担 任本 基金 的基 金经理 。
二、报 告期 内基 金托 管人 发生以 下重 大人 事变 动：
本报告 期内 ，本 基金 的基 金托管 人的 专门 基金 托管 部门未 发生 重大 人事 变动 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
10.4 基金投资策 略的改变
无。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
报告期 内基 金未 改聘 会计 师事务 所。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
报告期 内无 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情况。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况 银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
银河证券 2 149,002,927.66 100.00% 137,970.00 100.00% -
注：1 、选 择证 券公 司专 用 席位的 标准 ：
（1 ） 实力 雄厚 ；
（2 ） 信誉 良好 ，经 营行 为 规范；
（3 ） 具有 健全 的内 部控 制 制度， 内部 管理 规范 ，能 满足本 基金 安全 运作 的要 求；
（4 ） 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全 、 便 捷的 通讯 条件 ， 交 易设 施符 合代 理 本基金 进行 证券 交易
之需要 ，并 能提 供全 面的 信息服 务；
（5 ） 研究 实力 强 ， 有 固定 的研究 机构 和专 职的 高素 质研究 人员 ， 能及 时提 供 高质量 的研 究支 持和
咨询服务，包 括宏观经 济 报告、行业分 析报告、 市 场分析报告、 证券分析 报 告及其他报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 题研 究报 告；
（6 ） 本基 金 管 理人 要求 的 其他条 件。
2 、 选择 证券 公司 专用 席 位的程 序:
（1 ）资 格考 察；
（2 ）初 步确 定；
（3 ）签 订协 议。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
银河证券 40,776,160.00 100.00% 1,495,600,000.00 100.00% - -
银河鑫利混合 2017 年半年度报 告摘要
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§11 影响投资者决策的其 他重要信息
11.1 报告期 内单一投资者 持有基金份额比例 达到或超过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 20170101-20170630 497,016,898.61 0.00 0.00 497,016,898.61 72.57%
产品特有 风险
本基金在 报告期 内存在 单 一投资者 持有基 金份额 比 例达到或 者超过 基金总 份 额 20% 的 情形 ， 在市
场流动性 不足的 情况下 ， 如遇投资 者巨额 赎回或 集 中赎回 ， 基金管 理人可 能 无法以合 理的价 格及
时变现基 金资产 ，有可 能 对基金净 值产生 一定的 影 响，甚至 可能引 发基金 的 流动性风 险。
11.2 影响投 资者决策的其 他重要信息
无。
银河基金管理有限公司
2017 年8 月29 日
