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银河灵活A(519656)

银河灵活:2017年半年度报告摘要查看PDF公告

 
 
银河灵活配置混合型证券投资基金 
2017 年半年度报告 摘要 
 
2017年6 月30日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:银河基金管理有限公司 
基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司 
送出日期:2017年8 月29日 
 
 
 银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 
第 2 页 共 44 页


§1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二 以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司(以下简称:邮储银行)根据本基金合同规定, 于 2017 年 8 月 25 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投 资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年1 月1日起至6月 30日止。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。 银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 3 页 共 44 页


§2 基金简介 2.1 基金基本情况


基金简称 银河灵活配置混合 场内简称 - 基金主代码 519656 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年 2月11日 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 102,365,836.07 份 基金合同存续期 不定期 基金份额上市的证券交易所 - 上市日期 - 下属分级基金的基金简称: 银河灵活配置混合 A 银河灵活配置混合 C 下属分级基金场内简称: - - 下属分级基金的交易代码: 519656 519657 下属分级基金的前端交易代码 - - 下属分级基金的后端交易代码 - - 报告期末下属分级基金的份额总额 53,643,443.36份 48,722,392.71份


2.2 基金产品说明 投资目标 本基金主要投资于股票等权益类资产和债券等固定收益类金融工具,通过灵活 的资产配置与严谨的风险管理,在确保超越业绩比较基准、实现基金资产持续 稳定增值的前提下,力求获取超额收益。 投资策略 本基金通过合理稳健的资产配置策略,将基金资产在权益类资产和固定收益类 资产之间灵活配置,同时采取积极主动的股票投资和债券投资策略,把握中国 经济增长和资本市场发展机遇,严格控制下行风险,力争实现基金份额净值的 长期平稳增长。 本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、个股 精选策略、股指期货投资策略等。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:三年期定期存款利率(税后)+2.5%。 在基金合同生效日,业绩比较基准为中国人民银行公布的、该日适用的三年期 银行定期存款利率(税后);并随着中国人民银行对三年期银行定期存款利率 的调整而动态调整。 风险收益特征 本基金为混合型投资基金,属于中高风险、中高收益预期的基金品种,其风险 收益预期高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。 银河灵活配置混合A 银河灵活配置混合 C 下属分级基金 - - 银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 4 页 共 44 页


的风险收益特 征


2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 银河基金管理有限公司 中国邮政储蓄银行股份有限公 司 信息披露负责人 姓名 董伯儒 田东辉 联系电话 021-38568888 010-68858113 电子邮箱 dongboru@galaxyasset.com tiandonghui@psbc.com 客户服务电话


400-820-0860 95580 传真 021-38568769 010-68858120


2.4信息披露方式


登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 http://www.galaxyasset.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人办公场所


§3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元


基金级别


银河灵活配置混合A 银河灵活配置混合 C 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2017年1月1日- 2017 年 6月 30日) 报告期(2017 年1月1日 - 2017年 6月30日) 本期已实现收益 867,751.62 449,518.70 本期利润 13,171,910.68 11,674,839.82 加权平均基金份额本期利润 0.2399 0.2303 本期基金份额净值增长率 14.13% 13.73% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2017年6月 30 日 ) 期末可供分配基金份额利润 0.3977 0.3751 期末基金资产净值 104,038,113.34 93,186,940.23 期末基金份额净值 1.939 1.913 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 5 页 共 44 页


2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3、 对期末可供分配利润, 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较








银河灵活配置混合A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个 月 5.67% 0.70% 0.43% 0.01% 5.24% 0.69% 过去三个 月 7.13% 0.62% 1.31% 0.02% 5.82% 0.60% 过去六个 月 14.13% 0.62% 2.60% 0.02% 11.53% 0.60% 过去一年 12.08% 0.71% 5.24% 0.02% 6.84% 0.69% 过去三年 89.73% 1.83% 17.10% 0.02% 72.63% 1.81% 自基金合 同生效起 至今 93.90% 1.73% 19.68% 0.02% 74.22% 1.71%








银河灵活配置混合C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个 月 5.63% 0.70% 0.43% 0.01% 5.20% 0.69% 过去三个 月 6.99% 0.62% 1.31% 0.02% 5.68% 0.60% 过去六个 月 13.73% 0.62% 2.60% 0.02% 11.13% 0.60% 过去一年 11.29% 0.71% 5.24% 0.02% 6.05% 0.69% 过去三年 87.37% 1.84% 17.10% 0.02% 70.27% 1.82% 自基金合 同生效起 至今 91.30% 1.73% 19.68% 0.02% 71.62% 1.71% 注:本基金的业绩比较基准为:三年期定期存款利率(税后)+2.5%。 在基金合同生效日,业绩比较基准为中国人民银行公布的、该日适用的三年期银行定期存款利率银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 6 页 共 44 页


(税后) ;并随着中国人民银行对三年期银行定期存款利率的调整而动态调整。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 7 页 共 44 页


注:本基金合同生效日为 2014年2月11日,根据《银河灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 规定,本基金应自基金合同生效日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。 截至建仓期结束,本基金各项资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 银河基金管理有限公司设立于 2002 年 6 月 14 日,公司的股东分别为中国银河金融控股有限 责任公司(控股股东) 、中国石油天然气集团公司、首都机场集团公司、上海城投(集团)有限公 司、湖南电广传媒股份有限公司。


目前,截止本报告期,银河基金管理有限公司管理1 只封闭式与 43 只开放式证券投资基金, 基本情况如下: 1、银丰证券投资基金 银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 8 页 共 44 页


基金运作方式:契约型封闭式 基金合同生效日:2002年08月 15 日 基金投资目标:为平衡型基金,力求有机融合稳健型和进取型两种投资风格,在控制风险的 前提下追求基金资产的长期稳定增值。 2、银河银联系列证券投资基金 本系列基金为契约型开放式基金,由两只基金构成,包括银河稳健证券投资基金和银河收益 证券投资基金,每只基金彼此独立运作,并通过基金间相互转换构成一个统一的基金体系。 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2003年08月 04 日 (1)银河稳健证券投资基金 基金投资目标:以稳健的投资风格,构造资本增值与收益水平适度匹配的投资组合,在控制 风险的前提下,追求基金资产的长期稳定增值。 (2)银河收益证券投资基金 基金投资目标:以债券投资为主,兼顾股票投资,在充分控制风险和保持较高流动性的前提 下,实现基金资产的安全及长期稳定增值。 3、银河银泰理财分红证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2004年03月 30 日 基金投资目标:追求资产的安全性和流动性,为投资者创造长期稳定的投资回报。 4、银河银富货币市场基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2004年12月 20 日 基金投资目标:在确保基金资产安全和高流动性的基础上,追求高于业绩比较基准的回报。 5、银河银信添利债券型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2007年03月14 日 基金投资目标:在满足本金稳妥与良好流动性的前提下,追求基金资产的长期稳健增值。 6、银河竞争优势成长股票型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2008年05月 26 日 银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 9 页 共 44 页


基金投资目标:在有效控制风险、保持良好流动性的前提下,通过主动式管理,追求基金中 长期资本增值。 7、银河行业优选股票型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2009年04月 24 日 基金投资目标:本基金将“自上而下”的资产配置以及动态行业配置策略与“自下而上”的 个股优选策略相结合,优选景气行业或预期景气行业中的优势企业进行投资,在有效控制风险、 保持良好流动性的前提下,通过主动式管理,追求基金中长期资本增值。 8、银河沪深300价值指数证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2009年12月 28 日 基金投资目标:通过严格的投资程序约束、数学模型优化和跟踪误差控制模型等数量化风险 管理手段,追求指数投资相对于业绩比较基准的跟踪误差的最小化。 9、银河蓝筹精选股票型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2010年07月 16 日 基金投资目标:本基金投资于中国经济中具有代表性和竞争力的蓝筹公司,在有效控制风险 的前提下,通过积极主动的投资管理,追求基金资产的长期稳定增值,力争使基金份额持有人分 享中国经济持续成长的成果。 10、银河创新成长股票型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2010年12月 29 日 基金投资目标:本基金投资于具有良好成长性的创新类上市公司,在有效控制风险的前提下, 追求基金资产的长期稳定增值。 11、银河强化收益债券型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2014年06月 09 日 基金投资目标:本基金主要投资于固定收益类品种,在控制风险,保持资产良好流动性的前 提下,追求一定的当期收入和基金资产的长期稳健增值。 12、银河消费驱动股票型证券投资基金 银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 10 页 共 44 页


基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2011年07月 29 日 基金投资目标:本基金通过深入研究,重点投资与居民消费密切相关的行业中具有竞争优势 的上市公司,分享由于中国巨大的人口基数、收入增长和消费结构变革所带来的投资机会,在严 格控制风险的前提下,追求基金资产长期稳定增值。 13、银河通利债券型证券投资基金(LOF) 基金运作方式:上市契约型开放式(LOF) 基金合同生效日:2012年04月 25 日 基金投资目标:在合理控制风险的前提下,力求为基金份额持有人创造高于业绩比较基准的 投资收益。 14、银河主题策略股票型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2012年09月 21 日 基金投资目标:本基金在严格控制风险的前提下,采用主题投资策略和精选个股策略的方法 进行投资,力争实现基金资产的长期稳健增值。 15、银河领先债券型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2012年11月 29 日 基金投资目标:在合理控制风险的前提下,力求为基金份额持有人创造高于业绩比较基准的 投资收益。 16、银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2013年03月 29 日 基金投资目标:本基金为增强型股票指数基金,力求对沪深 300 成长指数进行有效跟踪,在 严格控制跟踪偏离度和跟踪误差的前提下进行相对增强的组合管理。力争控制本基金的净值增长 率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%,年跟踪误差不超过 7.75%。 17、银河增利债券型发起式证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2013年07月 17 日 基金投资目标:本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具,辅助投资于精选的具有投资银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 11 页 共 44 页


价值的股票,通过灵活的资产配置与严谨的风险管理,力求实现基金资产持续稳定增值。 18、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金 基金运作方式: 契约型开放式(本基金以定期开放的方式运作,运作周期和自由开放期相结合, 以1 年为一个运作周期,每个运作周期共包含为4个封闭期和 3个受限开放期。) 基金合同生效日:2013年08月 09 日 基金投资目标:本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具,通过严谨的风险管理与主动 管理,力求实现基金资产持续稳定增值。 19、银河灵活配置混合型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2014年02月 11 日 基金投资目标:本基金主要投资于股票等权益类资产和债券等固定收益类金融工具,通过灵 活的资产配置与严谨的风险管理,在确保超越业绩比较基准、实现基金资产持续稳定增值的前提 下,力求获取超额收益。 20、银河定投宝中证腾安价值 100指数型发起式证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2014年03月 14 日 基金投资目标:本基金为股票型指数基金,力求对中证腾安价值 100 指数进行有效跟踪,在 严格控制跟踪偏离和跟踪误差的前提下追求跟踪误差的最小化。力争控制本基金的净值增长率与 业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。 21、银河美丽优萃股票型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2014年05月 29 日 基金投资目标:本基金主要投资于具有竞争优势的本基金定义的美丽主题相关股票,在严格 控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳健增值。 22、银河润利保本混合型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2014年08月 06 日 基金投资目标:本基金应用优化的恒定比例投资保险策略,并引入保证人,在保证本金安全 的基础上,本基金在严格控制风险和追求本金安全的前提下,力争实现基金资产在保本周期内的 稳定增值。 银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 12 页 共 44 页


23、银河康乐股票型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2014年11月 18 日 基金投资目标:本基金主要投资于具有竞争优势的本基金定义的健康快乐主题相关的股票, 在严格控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳健增值。 24、银河泽利保本混合型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2015年04月 08 日 基金投资目标:本基金应用优化的恒定比例投资保险策略(优化的 CPPI 策略) ,并引入保证 人,在保证本金安全的基础上,本基金在严格控制风险和追求本金安全的前提下,力争实现基金 资产在保本周期内的稳定增值。 25、银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2015年04月 22 日 基金投资目标:本基金将充分把握中国经济可持续发展过程中现代服务主题相关行业及子行 业呈现出的投资机会,通过行业配置和精选个股,分享中国在加快转变经济发展方式的过程中现 代服务主题相关行业及子行业的崛起所孕育的投资机遇。在严格控制投资风险的条件下,力争基 金资产获取超越业绩比较基准的稳健收益。 26、银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2015年04月 22 日 基金投资目标:本基金在合理控制风险的前提下,在深入的基本面研究的基础上,通过灵活 的资产配置、策略配置与严谨的风险管理,分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的 投资机遇,追求实现基金资产的持续稳定增值。 27、银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2015年5月 12 日 基金投资目标:本基金将充分把握我国经济结构转型调整、产业结构优化升级等国家经济战 略布局过程中呈现的转型增长主题投资机会,充分利用我公司的研究投资优势,通过行业配置和 精选个股,分享中国在加快转变经济结构转型、产业优化升级的红利,在严格控制投资风险的条银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 13 页 共 44 页


件下,力争基金资产获取超越业绩比较基准的稳健收益。


28、银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2015年6月 19 日 基金投资目标:本基金在合理控制风险的前提下,在深入的基本面研究的基础上,通过灵活 的资产配置、策略配置与严谨的风险管理,分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的 投资机遇,追求实现基金资产的持续稳定增值。 29、银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日: 2015年12月17日 基金投资目标:本基金在合理控制风险的前提下,在深入的基本面研究的基础上,通过灵活 的资产配置、策略配置与严谨的风险管理,追求实现基金资产持续稳定增值的前提下,力求获取 超额收益。 30、银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日: 2016年3月11日 基金投资目标:在实现《中国制造 2025》规划的工业未来发展纲领和顶层设计目标的过程中, 本基金将充分把握大国智造主题涵盖领域中相关行业和企业呈现出的投资机会,通过行业配置和 精选个股,分享大国智造主题涵盖领域中相关行业及子行业的崛起所孕育的投资机遇。在严格控 制投资风险的条件下,力争基金资产获取超越业绩比较基准的稳健收益。 31、银河旺利灵活配置混合型证券投资基金


基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2016年5月 13 日 基金投资目标:本基金在合理控制风险的前提下,在深入的基本面研究的基础上,通过灵活 的资产配置、策略配置与严谨的风险管理,分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的 投资机遇,追求实现基金资产的持续稳定增值。 32、银河君尚灵活配置混合型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2016年8月 17 日 银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 14 页 共 44 页


基金投资目标:本基金在合理控制风险的前提下,在深入的基本面研究的基础上,通过灵活 的资产配置、策略配置与严谨的风险管理,分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的 投资机遇,追求实现基金资产的持续稳定增值。 33、银河君信灵活配置混合型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2016年9月7日 基金投资目标:本基金在深入的基本面研究的基础上,通过灵活的资产配置、策略配置与严 谨的风险管理,力争实现基金资产的持续稳定增值。 34、银河君荣灵活配置混合型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2016年9月5日 基金投资目标:本基金在合理控制风险的前提下,在深入的基本面研究的基础上,通过灵活 的资产配置、策略配置与严谨的风险管理,分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的 投资机遇,追求实现基金资产的持续稳定增值。 35、银河君耀灵活配置混合型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2016年11月 18 日 基金投资目标:本基金在合理控制风险的前提下,在深入的基本面研究的基础上,通过灵活 的资产配置、策略配置与严谨的风险管理,分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的 投资机遇,追求实现基金资产的持续稳定增值。 36、银河君盛灵活配置混合型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2016年12月9日 基金投资目标:本基金在合理控制风险的前提下,在深入的基本面研究的基础上,通过灵活 的资产配置、策略配置与严谨的风险管理,分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 15 页 共 44 页


投资机遇,追求实现基金资产的持续稳定增值。 37、银河君怡纯债债券型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2016年12月 27 日 基金投资目标:本基金在合理控制风险的前提下,在深入的基本面研究的基础上,通过灵活 的资产配置、策略配置与严谨的风险管理,分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的 投资机遇,追求实现基金资产的持续稳定增值。 38、银河君润灵活配置混合型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2016年12月 27 日 基金投资目标:本基金在合理控制风险的前提下,在深入的基本面研究的基础上,通过灵活 的资产配置、策略配置与严谨的风险管理,分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的 投资机遇,追求实现基金资产的持续稳定增值。 39、银河睿利灵活配置混合型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2016年12月 29 日 基金投资目标:本基金在合理控制风险的前提下,在深入的基本面研究的基础上,通过灵活 的资产配置、策略配置与严谨的风险管理,分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的 投资机遇,追求实现基金资产的持续稳定增值。 40、银河君腾灵活配置混合型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2017年3月2日 基金投资目标:本基金在合理控制风险的前提下,在深入的基本面研究的基础上,通过灵活 的资产配置、策略配置与严谨的风险管理,分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的 投资机遇,追求实现基金资产的持续稳定增值。 银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 16 页 共 44 页


41、银河君欣纯债债券型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2017年3月2日 基金投资目标:本基金在合理控制风险的前提下,在深入的基本面研究的基础上,通过灵活 的资产配置、策略配置与严谨的风险管理,分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的 投资机遇,追求实现基金资产的持续稳定增值。 42、银河犇利灵活配置混合型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2017年3月 10 日 基金投资目标:本基金在合理控制风险的前提下,在深入的基本面研究的基础上,通过灵活 的资产配置、策略配置与严谨的风险管理,分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的 投资机遇,追求实现基金资产的持续稳定增值。 43、银河君辉纯债债券型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2017年4月 20 日 基金投资目标:本基金在合理控制风险的前提下,在深入的基本面研究的基础上,通过灵活 的资产配置、策略配置与严谨的风险管理,分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的 投资机遇,追求实现基金资产的持续稳定增值。 44、银河量化优选混合型证券投资基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2017年4月 27 日 基金投资目标:本基金在合理控制风险的前提下,在深入的基本面研究的基础上,通过灵活 的资产配置、策略配置与严谨的风险管理,分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的 投资机遇,追求实现基金资产的持续稳定增值。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 17 页 共 44 页


姓名 职务 任本基金的基金经理(助理)期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 祝建辉 基金经 理 2015年12月28 日 - 11 硕士研究生学历, 11 年证券 从业经历,曾就职于天治基 金管理有限公司。2008年4 月加入银河基金管理有限 公司, 主要研究钢铁、 煤炭、 化工行业,历任研究员、高 级研究员、研究部总监助理 等职务,现担任基金经理。 2015年12月起担任银河灵 活配置混合型证券投资基 金的基金经理,2016年2 月起担任银河竞争优势成 长混合型证券投资基金的 基金经理, 2016年 3 月起担 任银河丰利纯债债券型证 券投资基金的基金经理, 2016年11月起担任银河润 利保本混合型证券投资基 金的基金经理。 注:1、上表中任职日期为我公司做出决定之日; 2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》 、 《证券投资基金法》及其各项管理办法、 《基 金合同》和其他有关法律法规的规定,本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运 用基金资产,在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值,努力实现基金持有人的利益,无 损害基金持有人利益的行为,基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规 定。 随业务的发展和规模的扩大,本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强” 的理念,严格遵守《证券法》 、 《证券投资基金法》等法律法规的规定,进一步加强风险管理和完 善内部控制体系,为基金份额持有人谋求长期稳健的风险回报。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 18 页 共 44 页


本报告期内,公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度,在授权管理、 研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实,确保公平对待不同 投资组合。同时,公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别(股票、债券)的收 益率差异进行了分析。 针对同向交易部分,本报告期内,公司对旗下管理的所有投资组合(完全复制的指数基金除 外) ,连续四个季度期间内、不同时间窗下(日内、3 日内、5 日内)公开竞价交易的证券进行了 价差分析,并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析,未发现重大异常 情况。 针对反向交易部分,公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易(包括股票和债券)的交易 时间、交易价格进行了梳理和分析,未发现重大异常情况。本报告期内,不存在所有投资组合参 与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况(完 全复制的指数基金除外) 。 对于以公司名义进行的一级市场申购等交易,由各投资组合经理均严格按照制度规定,事前 确定好申购价格和数量,按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内,未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交 易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2017 年 2季度,基金仓位整体以 78%为中轴跟随市场波动进行动态调整;2017 年 1 季度对 2 季度市场的判断基本正确,但是市场的波动区间显著大于之前的预期,主要原因是金融去杠杆和 监管政策的严厉超预期;市场依旧以结构性机会为主,本基金持仓的食品饮料和部分白马股受益 于市场对这些股票的追捧,但是家电板块则由于担心地产调控的影响未能配置,影响了净值的上 升幅度;预期的受益于地产财富效应的“吃喝玩乐”中的“玩乐”投资机会虽有布局,酒店和航 空布局表现尚可,游戏类股票虽有布局,但是未能获取到满意的回报;苹果产业链的机会虽然有 预期,但是配置力度不够,且配置股票不是一线白马股,获取收益不多;保险和信托行业布局和 表现均符合预期,但是比较遗憾的是未能在保险股底部持续加仓;主题投资方面未能参与雄安主 题,一带一路和次新股表现低于预期;总结来看 2 季度净值贡献主要来自白酒、保险、基金共识银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 19 页 共 44 页


的一些白马股。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末银河灵活配置混合 A基金份额净值为 1.9390元, 本报告期基金份额净值增长 率为 14.13%;截至本报告期末银河灵活配置混合 C 基金份额净值为 1.9130 元,本报告期基金份 额净值增长率为13.73%;同期业绩比较基准收益率为 2.60%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 3 季度由于房地产投资滞后效应,整体增速仍将对经济有较强的支撑作用,制造业投资的回 暖和出口的改善也将支撑经济短期的稳定,虽然可能环比看有所下降,但是依旧处于政府预期管 理的底限之上,金融去杠杆仍将是 3 季度监管部门的工作重点,美国经济短期虽有所疲软,但是 中期依旧维持较好的预期,欧洲经济目前看依然在改善的通道中,同时在美联储不断加息和启动 缩表的的外部环境下,因此货币政策层面对市场整体是中性偏紧的,但是环比 2 季度来看,边际 上会逐步有所缓和。 本基金认为 3 季度 A 股市场仍呈现区间震荡的格局,依旧以结构性的机会为主,目前主导的 市场风格存在变化的可能。随着金融去杠杆监管在 3 季度逐步落地和明朗,边际改善一旦明确可 能改变目前主导的市场风格,本基金将在上涨中逐步减持目前持有的白马股,将从下列投资机会 中寻找配置标的, 继续看好受益于中期利率上行和品质生活对保障需求升级的保险行业,继续看好 受益于房价上涨带来的财富效应外溢影响,一线城市奢侈品消费和高端消费将继续维持改善和向 好,而二三线城市将存在持续的消费升级,围绕着“衣食住行,吃喝玩乐” 寻找投资机会,看好 中长期发展趋势明确的新能源汽车行业, 寻找在产业链重构中能够取得显著竞争优势的个股,看好 受益于监管政策边际改善的中小盘成长股、 股份制银行以及券商的阶段性反弹机会,目前国内外市 场对特朗普交易预期基本处于底部,关注受益于特朗普交易再度逆转的基本金属,除此之外,主题 投资仍将存在明显的机会,9 月份金砖国家会议;国企改革;大量上市的新股中存在不少质地优 良的个股,将积极寻找机会。 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人严格按照新准则、中国证监会、中国证券投资基金业协会颁布的相关规定及基 金合同的约定,制定了健全、有效的估值政策和程序,对基金所持有的投资品种进行估值。 银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 20 页 共 44 页


为确保估值的合规、公允,本基金管理人设立了估值工作决策、监督、审查的专门部门,组 成人员包括投资研究部门、监察稽核部门及会计核算部门的工作负责人或资深业务人员,其多数 拥有十年以上的证券、风控、估值经验,根据基金管理公司制定的相关制度,估值政策决策机构 中不包括基金经理,但对于非活跃投资品种,基金经理可以提供估值建议。 同时不断建立起一套完整、有效的估值工作管理规定及程序,对估值相关的各个环节均配有 专门的人员实施、把控,并保证环节的各方不存在重大利益冲突。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金于2014年2月 11日成立,根据《基金合同》有关规定:“在符合有关基金分红条件的 前提下,本基金每年收益分配次数最多为 4 次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%,若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配;”。截止2017年6月 30日,本基金A 级份额可供分配利润为 21,335,906.14 元,本基金 C 级份额可供分配利润为 18,276,386.86 元。 本报告期本基金未进行利润分配。 4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内,中国邮政储蓄银行股份有限公司(以下称“本托管人” )在银河灵活配置混合型 证券投资基金(以下称“本基金” )的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律 法规、基金合同和托管协议的有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责 地履行了应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等 情况的说明 本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议 的规定,对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、基金份额申购 赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核,未发现本基金管理人存在损害基金银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 21 页 共 44 页


份额持有人利益的行为。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、 准确和完整发表意 见 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告,投资组合报告等数据真实、 准确和完整。 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1资产负债表 会计主体:银河灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日: 2017年6月 30日 单位:人民币元 资 产 附注号 本期末 2017 年 6 月30 日 上年度末 2016 年 12 月 31日 资 产:





银行存款


22,261,369.02 40,732,321.86 结算备付金


562,655.17 697,733.51 存出保证金


218,169.43 399,218.55 交易性金融资产


174,884,979.96 144,365,322.24 其中:股票投资


164,895,979.96 133,379,622.24 基金投资


- - 债券投资


9,989,000.00 10,985,700.00 资产支持证券投资


- - 贵金属投资


- - 衍生金融资产


- - 买入返售金融资产


- - 应收证券清算款


149,721.40 - 应收利息


198,054.26 175,391.55 应收股利


- - 应收申购款


77,118.80 6,137.45 递延所得税资产


- - 其他资产


- - 资产总计


198,352,068.04 186,376,125.16 负债和所有者权益 附注号 本期末 2017 年 6 月30 日 上年度末 2016 年 12 月 31日 负 债:





短期借款


- - 交易性金融负债


- - 银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 22 页 共 44 页


衍生金融负债


- - 卖出回购金融资产款


- - 应付证券清算款


500.00 749,725.51 应付赎回款


378,720.41 70,614.09 应付管理人报酬


238,798.72 236,563.42 应付托管费


39,799.79 39,427.23 应付销售服务费


60,515.63 61,271.39 应付交易费用


241,741.51 418,320.46 应交税费


- - 应付利息


- - 应付利润


- - 递延所得税负债


- - 其他负债


166,938.41 215,137.35 负债合计


1,127,014.47 1,791,059.45 所有者权益:





实收基金


102,365,836.07 109,181,400.74 未分配利润


94,859,217.50 75,403,664.97 所有者权益合计


197,225,053.57 184,585,065.71 负债和所有者权益总计


198,352,068.04 186,376,125.16 注:报告截止日 2017年 6 月 30 日,A类份额净值 1.939,A 类份额总额 53,643,443.36 份;C 类 份额净值1.913,C类份额总额 48,722,392.71份。


6.2 利润表 会计主体:银河灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2017年1月1日至2017年6月 30日 单位:人民币元 项 目 附注号 本期 2017 年 1 月1 日至 2017 年 6月 30日 上年度可比期间 2016年1月1日至2016 年 6月 30 日 一、收入


27,781,911.56 -30,703,532.73 1.利息收入


250,314.98 296,949.50 其中:存款利息收入


123,174.95 296,949.50 债券利息收入


102,367.11 - 资产支持证券利息收入


- - 买入返售金融资产收入


24,772.92 - 其他利息收入


- - 2.投资收益(损失以“-”填列)


3,974,829.36 -36,972,864.05 其中:股票投资收益


3,069,828.11 -37,481,146.57 基金投资收益


- - 债券投资收益


-11,200.00 - 资产支持证券投资收益


- - 银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 23 页 共 44 页


贵金属投资收益


- - 衍生工具收益


- - 股利收益


916,201.25 508,282.52 3.公允价值变动收益(损失以 “-”号填列) 23,529,480.18 5,898,611.80 4.汇兑收益(损失以“-”号填 列) - - 5.其他收入(损失以“-”号填 列) 27,287.04 73,770.02 减:二、费用


2,935,161.06 4,911,702.12 1.管理人报酬


1,408,706.16 1,508,282.51 2.托管费


234,784.39 251,380.42 3.销售服务费


358,559.52 393,628.11 4.交易费用


826,294.75 2,645,298.82 5.利息支出


- - 其中:卖出回购金融资产支出


- - 6.其他费用


106,816.24 113,112.26 三、 利润总额 (亏损总额以 “-” 号填列) 24,846,750.50 -35,615,234.85 减:所得税费用


- - 四、净利润(净亏损以“-”号 填列) 24,846,750.50 -35,615,234.85


6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:银河灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2017年1月1日至2017年6月 30日 单位:人民币元 项目 本期 2017年 1月 1 日至 2017年 6月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初所有者权益 (基 金净值) 109,181,400.74 75,403,664.97 184,585,065.71 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期净利润) - 24,846,750.50 24,846,750.50 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号填 列) -6,815,564.67 -5,391,197.97 -12,206,762.64 银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 24 页 共 44 页


其中:1.基金申购款 5,106,594.92 4,124,597.16 9,231,192.08 2.基金赎回款 -11,922,159.59 -9,515,795.13 -21,437,954.72 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“-”号填列) - - - 五、 期末所有者权益 (基 金净值) 102,365,836.07 94,859,217.50 197,225,053.57 项目 上年度可比期间 2016年 1月 1 日至 2016年 6月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初所有者权益 (基 金净值) 123,075,549.35 124,403,244.80 247,478,794.15 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期净利润) - -35,615,234.85 -35,615,234.85 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号填 列) -5,829,458.39 -3,847,615.37 -9,677,073.76 其中:1.基金申购款 11,043,565.16 7,465,703.35 18,509,268.51 2.基金赎回款 -16,873,023.55 -11,313,318.72 -28,186,342.27 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“-”号填列) - - - 五、 期末所有者权益 (基 金净值) 117,246,090.96 84,940,394.58 202,186,485.54


报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署: ______刘立达______














______刘立达______














____秦长建____ 基金管理人负责人














主管会计工作负责人














会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 银河灵活配置混合型证券投资基金 (以下简称 “本基金” ), 系经中国证券监督管理委员会 (以银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 25 页 共 44 页


下简称“中国证监会”)证监许可【2013】1531号《关于核准银河灵活配置混合型证券投资基金 募集的批复》的核准,由银河基金管理有限公司作为基金管理人自2013年 12 月 26 日到 2014 年 1月 29 日止期间向社会公开发行募集,募集期结束经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验证 并出具安永华明(2014)验字第 60821717_B02号验资报告后,向中国证监会报送基金备案材料。 基金合同于 2014 年 2 月 11 日正式生效,本基金为契约型开放式,存续期限不定。设立时募集的 扣除认购费后的实收基金(本金)为人民币377,666,824.77 元,在募集期间产生的活期存款利息 为人民币 393,773.17 元,以上实收基金(本息)合计为人民币 378,060,597.94 元,折合 378,060,597.94份基金份额,其中 A 类113,959,413.45 份,C 类 264,101,184.49 份。本基金根 据所收取认购/申购、销售服务费用方式的差异,将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申 购基金时收取认购/申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中 计提销售服务费的基金份额,称为 A 类基金份额。在投资人认购/申购时不收取认购/申购费,而 是从本类别基金资产中计提销售服务费,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额,称为 C 类基金份额。本基金的基金管理人为银河基金管理有限公司,基金注册登记机构为中国证券登 记结算有限责任公司,基金托管人为中国邮政储蓄银行股份有限公司。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板 股票、创业板股票,以及其他经中国证监会核准上市的股票) 、权证、股指期货、债券、可转换债 券(含分离交易可转债) 、资产支持证券、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基 金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金股票、股指期货、权证等权益类资产投资占基金资产的比例 为0%-95%, 其中权证、 股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行; 债券、货币市场金融工具、资产支持证券等固定收益类资产投资占基金资产的比例为 5%-100%; 本基金在每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以 内的政府债券合计比例不低于基金资产净值的5%。 本基金整体业绩比较基准为:三年期定期存款利率(税后)+2.5% 6.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会 计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下统称“企业会计准则” )编制,同时,对于在具 体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 26 页 共 44 页


计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关 于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金 信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》 第2 号 《年度报告的内容与格式》、 《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投资基金信息 披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》 及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁 布的相关规定。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于 2017 年 6 月 30 日的财 务状况以及自2017年1月 1 日至 2017年6月30日止期间的经营成果和净值变动情况。 6.4.4 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.4.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期无会计政策变更。 6.4.4.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期无会计估计变更。 6.4.4.3 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.5 税项 1 印花税 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自 2008年4 月24 日起,调整证券(股票) 交易印花税税率,由原先的 3‰调整为 1‰; 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自 2008 年 9 月 19 日起,调整由出让方按 证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变; 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题 的通知》的规定,股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让, 暂免征收印花税。 银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 27 页 共 44 页


2 增值税 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》 的规定,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股 票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增 值税;存款利息收入不征收增值税; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业 有关政策的通知》的规定,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券 取得的利息收入属于金融同业往来利息收入; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充 通知》的规定,金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金 融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服 务等增值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理 人为增值税纳税人; 根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规 定,自2018年1月1 日起,资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为(以下简 称“资管产品运营业务” ) ,暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率缴纳增值税,资管产品管理人 未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可 选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税 额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 3 企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定, 自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运 用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征企业所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题 的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等 收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规 定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 28 页 共 44 页


红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 4 个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题 的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等 收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息 所得有关个人所得税政策的通知》的规定,自 2008 年 10 月 9 日起,对储蓄存款利息所得暂免征 收个人所得税; 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差 别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自 2013 年1 月1 日起,证券投资基金从公开发行 和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的,其股息红利所得全额 计入应纳税所得额;持股期限在 1个月以上至1年(含 1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额; 持股期限超过1年的,暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得 税; 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别 化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2015 年 9月 8日起,证券投资基金从公开发行和 转让市场取得的上市公司股票,持股期限超过1 年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。 6.4.6 关联方关系 6.4.6.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.6.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 银河基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构 中国邮政储蓄银行股份有限公司(“邮储 银行”) 基金托管人、基金代销机构 中国银河证券股份有限公司(“银河证 券”) 同受基金管理人第一大股东控制、基金代销机构


银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 29 页 共 44 页


6.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行交易。 6.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.7.1.1 股票交易 注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.7.1.2 债券交易 注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.7.1.3 债券回购交易 注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 6.4.7.1.4 权证交易 注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.7.1.5 应支付关联方的佣金 注:1、本基金本报告期无应支付关联方的佣金。 2、佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括买(卖)经手费、证券结算风险基金、 证券交易所买(卖)证管费和深圳买 (卖) 过户费) 。 管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括: 为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 6.4.7.2 关联方报酬 6.4.7.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日 当期发生的基金应支付 的管理费 1,408,706.16 1,508,282.51 其中: 支付销售机构的客 户维护费 700,911.42 757,944.19 注:本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5 %÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 30 页 共 44 页


E为前一日的基金资产净值 基金管理费自基金合同生效之日起每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定 节假日、休息日结束之日起 5个工作日内或不可抗力情形消除之日起5个工作日内支付。 6.4.7.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2017年1月1日至2017年6月30日 上年度可比期间 2016年1月1日至2016年6月30日 当期发生的基金应支付 的托管费 234,784.39 251,380.42 注:本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费自基金合同生效之日起每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息 日结束之日起5个工作日内或不可抗力情形消除之日起 5个工作日内支付。 6.4.7.2.3 销售服务费 单位:人民币元 获得销售服务费的 各关联方名称 本期 2017年 1月1日至 2017年 6月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 银河灵活配置混合 A 银河灵活配置混合C 合计 邮储银行 - 35,496.59 35,496.59 银河基金管理有限公司 - 29,078.00 29,078.00 银河证券 - 13,450.74 13,450.74 合计 - 78,025.33 78,025.33 获得销售服务费的 各关联方名称 上年度可比期间 2016年 1月1日至 2016年 6月 30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 31 页 共 44 页


银河灵活配置混合 A 银河灵活配置混合C 合计 邮储银行 - 32,410.31 32,410.31 银河基金管理有限公司 - 39,069.53 39,069.53 银河证券 - 16,778.60 16,778.60 合计 - 88,258.44 88,258.44 注:本基金A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.8%。销售服 务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 C类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下: H=E×0.8%÷当年天数 H为每日应计提的C类基金份额销售服务费 E为前一日的C类基金份额的基金资产净值 销售服务费自基金合同生效之日起每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前5 个工作日内从基金财产 中划出,由基金管理人按照相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可 抗力致使无法按时支付的,顺延至支付法定节假日、休息日结束之日起 5 个工作日内或不可抗力 情形消除之日起5个工作日内支付。 6.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注:本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.7.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位:份 项目 本期 2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日 银河灵活配置混合 A 银河灵活配置混合 C


基金合同生效日( 2014 年 2月11日 )持有的基金 份额 0.00 - 期初持有的基金份额 6,191,950.46 - 期间申购/买入总份额 0.00 - 期间因拆分变动份额 0.00 - 减:期间赎回/卖出总份额 0.00 - 期末持有的基金份额 6,191,950.46 - 银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 32 页 共 44 页


期末持有的基金份额 占基金总份额比例 6.0500% - 项目 上年度可比期间 2016年 1月1日至2016年6月30日 银河灵活配置混合 A 银河灵活配置混合 C


基金合同生效日( 2014 年 2月11日 )持有的基金 份额 0.00 - 期初持有的基金份额 6,191,950.46 - 期间申购/买入总份额 0.00 - 期间因拆分变动份额 0.00 - 减:期间赎回/卖出总份额 0.00 - 期末持有的基金份额 6,191,950.46 - 期末持有的基金份额 占基金总份额比例 5.2800% -


6.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注:本基金本报告内,除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。 6.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元


关联方 名称 本期 2017年 1月1日至2017年 6月 30日 上年度可比期间 2016年 1月 1日至 2016年6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 邮储银行 22,261,369.02 115,618.15 31,356,970.56 277,589.99


6.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注:本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。 6.4.7.7 其他关联交易事项的说明 注:无。 6.4.8 期末(2017 年6 月 30 日)本基金持有的流通受限证券 6.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 33 页 共 44 页


金额单位:人民币元 6.4.10.1.1 受限证券类别:股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 (单位: 股) 期末 成本总额 期末估值 总额 备注 603660 苏州 科达 2016 年 11 月 21 日 2017 年 12 月 1 日 新股流 通受限 8.03 40.95 21,672 174,026.16 887,468.40 - 002859 洁美 科技 2017 年 3 月24 日 2018 年 4 月 9 日 新股流 通受限 29.82 73.00 6,666 198,780.12 486,618.00 - 002860 星帅 尔 2017 年 3 月31 日 2018 年 4 月 12 日 新股流 通受限 19.81 48.90 7,980 158,083.80 390,222.00 - 603933 睿能 科技 2017 年 6 月28 日 2017 年 7 月 6 日 新股流 通受限 20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 - 603305 旭升 股份 2017 年 6 月30 日 2017 年 7 月 10 日 新股流 通受限 11.26 11.26 1,351 15,212.36 15,212.36 - 603331 百达 精工 2017 年 6 月27 日 2017 年 7 月 5 日 新股流 通受限 9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 - 603617 君禾 股份 2017 年 6 月23 日 2017 年 7 月 3 日 新股流 通受限 8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 - 注:本基金持有的股票“苏州科达” 、 “洁美科技” 、 “星帅尔”为网下申购新股中签,中签部分为 认购网下老股东的转让部分,自愿设定 12 个月锁定期,锁定期自本次公开发行的股票上市交易之 日起开始计算。 6.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停牌 原因 期末 估值单 价 复牌 日期 复牌 开盘单价 数量(股) 期末 成本总额 期末估值总 额 备注 600643 爱建 集团 2017 年 4 月 17 日 重大 事项 停牌 16.31 2017 年 8 月 2 日 6.48 394,920 4,973,686.87 6,441,145.20 -


6.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 34 页 共 44 页


6.4.8.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末 2017 年 6 月 30 日止,本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回 购证券款余额。 6.4.8.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末 2017 年 6 月 30 日止,本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回 购证券款余额。 6.4.9 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 1公允价值


1.1不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负债,其因剩余 期限不长,公允价值与账面价值相若。 1.2以公允价值计量的金融工具 1.2.1各层次金融工具公允价值 于 2017 年 6 月 30 日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属 于第一层次的余额为人民币 163,082,097.67 元,属于第二层次的余额为人民币 11,802,882.29 元,属于第三层次余额为人民币 0.00 元。 1.2.2公允价值所属层次间的重大变动


对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易 不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期 间及限售期间不将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察 输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层次或第三层次。 1.2. 3第三层次公允价值余额和本期变动金额 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价值本期未发 生变动。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 35 页 共 44 页


序号 项目 金额 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 164,895,979.96 83.13 其中:股票 164,895,979.96 83.13 2 固定收益投资 9,989,000.00 5.04 其中:债券 9,989,000.00 5.04








资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 22,824,024.19 11.51 7 其他各项资产 643,063.89 0.32 8 合计 198,352,068.04 100.00


7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 64,547,908.18 32.73 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 5,665,774.53 2.87 E 建筑业 8,619,933.09 4.37 F 批发和零售业 7,281,603.00 3.69 G 交通运输、仓储和邮政业 16,455,975.00 8.34 H 住宿和餐饮业 5,171,226.56 2.62 I 信息传输、软件和信息技术服务 业 - - J 金融业 57,153,559.60 28.98 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - 银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 36 页 共 44 页


O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 164,895,979.96 83.61


7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有沪港通股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 000858 五粮液 245,000 13,636,700.00 6.91 2 600519 贵州茅台 28,331 13,367,982.35 6.78 3 601628 中国人寿 341,780 9,221,224.40 4.68 4 601336 新华保险 167,000 8,583,800.00 4.35 5 601601 中国太保 246,000 8,332,020.00 4.22 6 600029 南方航空 950,000 8,265,000.00 4.19 7 601111 中国国航 840,100 8,190,975.00 4.15 8 603108 润达医疗 457,100 7,281,603.00 3.69 9 000568 泸州老窖 138,950 7,028,091.00 3.56 10 601318 中国平安 135,000 6,697,350.00 3.40 注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于管理人网站的年度报告正 文。 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 37 页 共 44 页


序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净 值比例(%) 1 601628 中国人寿 8,988,878.00 4.87 2 601336 新华保险 8,732,250.00 4.73 3 000728 国元证券 8,231,611.18 4.46 4 600104 上汽集团 8,106,988.00 4.39 5 600029 南方航空 7,979,497.00 4.32 6 601111 中国国航 7,567,025.00 4.10 7 600521 华海药业 7,506,391.09 4.07 8 600110 诺德股份 7,035,216.00 3.81 9 601601 中国太保 6,879,625.00 3.73 10 000975 银泰资源 6,727,439.00 3.64 11 000796 凯撒旅游 6,188,132.62 3.35 12 601318 中国平安 5,520,579.00 2.99 13 601688 华泰证券 5,501,005.00 2.98 14 600835 上海机电 5,442,868.00 2.95 15 601818 光大银行 5,369,000.00 2.91 16 002050 三花智控 5,221,772.28 2.83 17 002236 大华股份 5,040,436.00 2.73 18 601166 兴业银行 4,908,456.00 2.66 19 002053 云南能投 4,750,886.00 2.57 20 600258 首旅酒店 4,710,624.85 2.55 注:买入金额不包括相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净 值比例(%) 1 000975 银泰资源 11,314,477.00 6.13 2 600110 诺德股份 8,534,664.00 4.62 3 600104 上汽集团 8,295,283.68 4.49 4 600521 华海药业 7,399,978.85 4.01 5 000596 古井贡酒 6,708,990.10 3.63 6 300184 力源信息 6,603,667.08 3.58 7 002310 东方园林 6,421,657.88 3.48 8 600519 贵州茅台 6,178,034.00 3.35 9 300078 思创医惠 5,790,616.31 3.14 银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 38 页 共 44 页


10 601818 光大银行 5,518,000.00 2.99 11 601688 华泰证券 5,091,409.00 2.76 12 600835 上海机电 5,028,874.75 2.72 13 000568 泸州老窖 5,002,496.00 2.71 14 300096 易联众 4,972,290.00 2.69 15 000404 华意压缩 4,941,675.92 2.68 16 002002 鸿达兴业 4,868,968.03 2.64 17 000796 凯撒旅游 4,668,644.51 2.53 18 000039 中集集团 4,621,396.80 2.50 19 600105 永鼎股份 4,490,944.16 2.43 20 300033 同花顺 4,394,116.56 2.38 注:卖出金额不包括相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 277,661,218.45 卖出股票收入(成交)总额 272,704,669.02 注:买入股票成本及卖出股票收入均不包括相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 9,989,000.00 5.06 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 9,989,000.00 5.06


银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 39 页 共 44 页


7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 019546 16 国债 18 100,000 9,989,000.00 5.06


7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 注:本基金本报告期未投资资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期未投资贵金属。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 注:本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本报告期间本基金没有参与股指期货投资,也没有持有相关头寸。 7.10.2本基金投资股指期货的投资政策 注:本报告期间本基金没有参与股指期货投资,也没有持有相关头寸。 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1本期国债期货投资政策 注:本报告期间本基金没有参与国债期货投资,也没有持有相关头寸。 银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 40 页 共 44 页


7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本报告期间本基金没有参与国债期货投资,也没有持有相关头寸。 7.11.3本期国债期货投资评价 注:本报告期间本基金没有参与国债期货投资,也没有持有相关头寸。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1


报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在本报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 7.12.2


报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 218,169.43 2 应收证券清算款 149,721.40 3 应收股利 - 4 应收利息 198,054.26 5 应收申购款 77,118.80 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 643,063.89


7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 41 页 共 44 页


§8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 份额 级别 持有人 户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比 例 持有份额 占总份 额比例 银河 灵活 配置 混合A 4,866 11,024.14 6,191,950.46 11.54% 47,451,492.90 88.46% 银河 灵活 配置 混合C 8,275 5,887.90 0.00 0.00% 48,722,392.71 100.00% 合计 13,141 7,789.81 6,191,950.46 6.05% 96,173,885.61 93.95%


8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数(份) 占基金总份额 比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 银河灵活 配置混合 A 161.08 0.0000% 银河灵活 配置混合 C 10.01 0.0000% 合计 171.09 0.0002%


8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、基金 投资和研究部门负责人持 有本开放式基金 银河灵活配置混合A 0~10 银河灵活配置混合C 0~10 合计 0~10 银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 42 页 共 44 页


本基金基金经理持有本开 放式基金 银河灵活配置混合A 0~10 银河灵活配置混合C 0~10 合计 0~10


§9 开放式基金份额变动 单位:份 项目 银河灵活配置混 合A 银河灵活配置混 合 C 基金合同生效日(2014 年2 月 11 日)基金份 额总额 113,959,413.45 264,101,184.49 本报告期期初基金份额总额 55,996,946.56 53,184,454.18 本报告期基金总申购份额 1,947,945.59 3,158,649.33 减:本报告期基金总赎回份额 4,301,448.79 7,620,710.80 本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"-" 填列) - - 本报告期期末基金份额总额 53,643,443.36 48,722,392.71


§10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内未召开基金份额持有人大会。








10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 一、报告期内基金管理人发生以下重大人事变动: 本报告期内,基金管理人的专门基金托管部门无重大人事变动。 二、报告期内基金托管人发生如下重大变动: 本报告期内,基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。





10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。





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10.4 基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略无改变。





10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内基金未改聘会计师事务所。





10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内无基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。





10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况


10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金


备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 国海证券 2 306,729,147.17 56.03% 285,656.85 56.56% - 华创证券 1 240,711,681.77 43.97% 219,360.62 43.44% - 注:专用席位的选择标准和程序 选择证券公司专用席位的标准 (1)实力雄厚; (2)信誉良好,经营行为规范; (3)具有健全的内部控制制度,内部管理规范,能满足本基金安全运作的要求; (4)具备基金运作所需的高效、安全、便捷的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易 之需要,并能提供全面的信息服务; (5)研究实力强,有固定的研究机构和专职的高素质研究人员,能及时提供高质量的研究支持和 咨询服务,包括宏观经济报告、行业分析报告、市场分析报告、证券分析报告及其他报告等,并 能根据基金投资的特定要求,提供专题研究报告; (6)本基金管理人要求的其他条件。 银河灵活配置混合 2017 年半年度报告摘要 第 44 页 共 44 页


选择证券公司专用席位的程序: (1)资格考察; (2)初步确定; (3)签订协议。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 国海证券 9,975,000.00 100.00% 70,000,000.00 100.00% - - 华创证券 - - - - - -


§11 影响投资者决策的其他重要信息


无。





银河基金管理有限公司 2017 年8月29日