银 华 富 裕 主题 混 合 型 证券 投 资 基 金
2017 年 半年 度 报 告 摘要
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 银华基金管 理股份有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年8 月29 日 银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 2 页 共 34 页
§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 8 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基 金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 3 页 共 34 页
§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银华富 裕主 题混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 银华富 裕主 题混 合
基金主 代码 180012
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 11 月 16 日
基金管 理人 银华基 金管 理股 份有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,061,395,810.02 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
通过选 择富 裕主 题行 业 ， 并投资 其中 的优 势企 业 ， 把握居 民收 入
增长和 消费 升级 蕴含 的投 资机会 ， 同时 严格 风险 管 理， 实现 基金
资产可 持续 的稳 定增 值。
投资策 略
本基金 为主 动式 的股 票型 基金 ， 在 资产 配置 策略 方 面， 一是 在重
点投资 于富 裕主 题行 业中 优势企 业的 前提 下实 现大 类资产 配置 ，
二是对 各大 行业 及细 分行 业投资 评级 并确 定基 金股 票资产 在各
行业的 配置 比例 ； 在股 票 选择策 略方 面 ， 本 基金 将 根据企 业的 成
长性分 析来 选择 股票 ； 在 债券投 资策 略方 面 ， 本 基 金将主 要采 取
久期调 整 、 收 益率 曲线 配 置和类 属配 置等 策略 ， 发 现、 利用 市场
失衡实 现组 合增 值。
本基金 的具 体投 资比 例如 下： 本 基金 的股 票投 资比 例为基 金总 资
产的 60 ％～95 ％， 债券 为0％～40 ％ ， 并 保持 不低 于 基金资 产净
值5% 的现 金或 者到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 。对 于权证 及中
国证监 会允 许投 资的 其他 创新金 融工 具， 将依 据有 关法律 法规 进
行投资 管理 。 本基 金的 非 现金基 金资 产中 ， 不低 于80%的 资产 将
投资于 富裕 主题 行业 中的 优势上 市公 司股 票 。 同 时 ， 本 基金 将综
合考虑 宏观 经济 、 行业 景 气及企 业成 长性 等因 素 ， 以不超 过 20 ％
的非现 金基 金资 产部 分投 资于富 裕主 题行 业之 外的 上市公 司发
行的证 券。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×80 % + 中国 债券 总指 数收 益率 × 20% 。
风险收 益特 征
本基金 属于 主动 式行 业混 合型基 金， 属于 证券 投资 基金中 较高 风
险、较 高收 益的 基金 产品 。
银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 4 页 共 34 页
2.3 基 金管 理人和 基金 托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银华基 金管 理股 份有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杨文辉 田青
联系电 话 (010)58163000 （010 ）67595096
电子邮 箱 yhjj@yhfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
4006783333,(010)85186558 （010 ）67595096
传真 (010)58163027 （010 ）66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.yhfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 办公地 址
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2017 年1 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 148,423,136.73
本期利 润 857,947,398.85
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.4459
本期加 权平 均净 值利 润率 21.48%
本期基 金份 额净 值增 长率 24.63%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 2,350,003,994.43
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.1400
期末基 金资 产净 值 4,762,933,424.31
期末基 金份 额净 值 2.3105
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2017 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 373.34%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润， 为 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3、 上述 本基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 例如： 基 金的认 购、 申购、 赎
回费等 ，计 入费 用后 实际 收益水 平要 低于 所列 数字 。
银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 5 页 共 34 页
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 8.06% 1.08% 4.19% 0.54% 3.87% 0.54%
过去三 个月 9.88% 1.06% 4.84% 0.50% 5.04% 0.56%
过去六 个月 24.63% 0.96% 8.42% 0.46% 16.21% 0.50%
过去一 年 34.45% 0.96% 12.75% 0.54% 21.70% 0.42%
过去三 年 134.24% 1.79% 59.38% 1.40% 74.86% 0.39%
自基金 合同
生效起 至今
373.34% 1.63% 116.24% 1.49% 257.10% 0.14%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准选定 为： 沪 深 300 指数 收益率 ×80 % ＋ 中国 债券 总 指数收 益率 ×20 % 。
由于本基金属 于混合型 基 金，一般情况 下股票投 资 比例大约为 80%，本 基金 采用业界较为 公认、
市场代 表性 较好 的沪 深 300 指数 和中 国债 券总 指数 加权作 为本 基金 的业 绩评 价基准 ，权 重分 别为
80％和 20% 。
银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 6 页 共 34 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：按基金合 同规定， 本 基金自基金合 同生效起 六 个月为建仓期 ，建仓期 结 束时各项资 产配置比
例已达到基金合同的规 定 ：本基金的股票投资比 例 为基金总资产的 60 ％～95％，债券为 0 ％～
40％， 并保 持不 低于 基金 资产净 值 5% 的 现金 或者 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券。 本 基金 的非 现金
基金资产中 ， 不低于 80% 的资产将投资 于富裕主 题 行业中的优势 上市公司 股 票。同时，本 基金将
综合考 虑宏 观经 济、 行业 景气及 企业 成长 性等 因素 ， 以不 超 过 20 ％的非 现金 基金资 产部 分投 资 于
富裕主 题行 业之 外的 上市 公司发 行的 证券 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银华基 金管 理有 限公 司成 立于 2001 年 5 月 28 日， 是经中 国证 监会 批准(证 监 基金字[2001]7银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 7 页 共 34 页
号文) 设立 的全 国性 资产 管 理公司 。 公 司注 册资 本为2 亿元 人民 币， 公司 的股 东 及其出 资比 例分 别
为： 西 南证 券股 份有 限公 司 49% 、 第 一创 业证 券股 份有限 公 司29% 、 东 北证 券股份 有限 公 司 21% 及
山西海 鑫实 业股 份有 限公 司 1% 。 公 司的 主要 业务 是 基金募 集、 基金 销售 、 资 产管理 及中 国证 监会
许可的 其他 业务 。 公 司注 册地为 广东 省深 圳市 。 银 华基金 管理 有限 公司 的法 定名称 已 于 2016 年8
月9 日 起变 更为 “银 华基 金管理 股份 有限 公司 ”。
截至2017 年6 月30 日， 本基金 管理 人管 理 着79 只 证券投 资基 金， 具体 包括 银华优 势企 业证
券投资 基金 、银 华保 本增 值证券 投资 基金 、银 华- 道 琼斯 88 精 选证 券投 资基 金 、银华 货币 市场 证
券投资基金、 银华核心 价 值优选混合型 证券投资 基 金、银华优质 增长混合 型 证券投资基 金、银华
富裕主题混合 型证券投 资 基金、银华领 先策略混 合 型证券投资基 金、银华 全 球核心优选 证券投资
基金 、 银 华内 需精 选混 合 型证券 投资 基金(LOF) 、 银 华增强 收益 债券 型证 券投 资基金 、 银华 和谐 主
题灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、银 华沪 深 300 指 数分级 证券 投资 基金 、银 华深证 100 指数 分 级
证券投资基金 、银华信 用 债券型证券投 资基金（LOF ） 、银华成长先 锋混合型 证 券投资基金 、银华
信用双 利债 券型 证券 投资 基金 、 银 华抗 通胀 主题 证 券投资 基金 （LOF ） 、 银 华 中证等 权 重 90 指数 分
级证券投资基 金、银华 永 祥保本混合型 证券投资 基 金、银华消费 主题分级 混 合型证券投 资基金、
银华中证内地 资源主题 指 数分级证券投 资基金、 银 华永泰积极债 券型证券 投 资基金、银 华中小盘
精选混 合型 证券 投资 基金 、 银 华纯 债信 用主 题债 券 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 上证 50 等 权重 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 银华 上证50 等权 重交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 银 华中
证中 票50 指数 债券 型证 券 投资基 金 （LOF ） 、 银 华永 兴纯债 债券 型发 起式 证券 投资基 金 （LOF ） 、 银
华交易型货币 市场基金 、 银华信用四季 红债券型 证 券投资基金、 银华中证 转 债指数增强 分级证券
投资基 金、 银华 信用 季季 红债券 型证 券投 资基 金、 银华中 证 800 等 权重 指数 增强分 级证 券投 资 基
金、银华永利 债券型证 券 投资基金、银 华恒生中 国 企业指数分级 证券投资 基 金、银华多 利宝货币
市场基金、银 华永益分 级 债券型证券投 资基金、 银 华活钱宝货币 市场基金 、 银华双月定 期理财债
券型证券投资 基金、银 华 高端制造业灵 活配置混 合 型证券投资基 金、银华 惠 增利货币市 场 基金、
银华回 报灵 活配 置定 期开 放混合 型发 起式 证券 投资 基金、 银华 泰利 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金、
银华中 国 梦30 股票 型证 券 投资基 金、 银华 恒利 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 银华 聚利 灵活 配置
混合型证券投 资基金、 银 华汇利灵活配 置混合型 证 券投资基金、 银华稳利 灵 活配置混合 型证券投
资基金、银华 战略新兴 灵 活配置定期开 放混合型 发 起式证券投资 基金、银 华 逆向投资灵 活配置定
期开放混合型 发起式证 券 投资基金、银 华互联网 主 题灵活配置混 合型证券 投 资基金、银 华生态环
保主题灵活配 置混合型 证 券投资基金、 银华合利 债 券型证券投资 基金、银 华 添益定期开 放债 券型
证券投资基金 、银华远 景 债券型证券 投 资基金、 银 华双动力债券 型证券投 资 基金、银华 大数据灵银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 8 页 共 34 页
活配置定期开 放混合型 发 起式证券投资 基金、银 华 量化智慧动力 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
银华多元视野 灵活配置 混 合型证券投资 基金、银 华 惠添益货币市 场基金、 银 华鑫锐定增 灵活配置
混合型证券投 资基金、 银 华通利灵活配 置混合型 证 券投资基金、 银华沪港 深 增长股票型 证券投资
基金、银华鑫 盛定增灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、银华添泽定 期开放债 券 型证券投资 基金、银
华体育 文化 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 银 华上 证 5 年 期国 债指 数证 券投 资基金 、 银 华上 证 10
年期国债指数 证券投资 基 金、银华盛世 精选 灵活 配 置混合型发起 式证券投 资 基金、银华 惠安定期
开放混合型证 券投资基 金 、银华添润定 期开放债 券 型证券投资基 金、银华 惠 丰定期开放 混合型证
券投资 基金 、银 华中 债-5 年期国 债期 货期 限匹 配金 融债指 数证 券投 资基 金、 银华中 债-10 年 期国
债期货期限匹 配金融债 指 数证券投资基 金、银华 万 物互联灵活配 置混合型 证 券投资基金 、银华中
证5 年 期地 方政 府债 指数 证券投 资基 金、 银华 中证10 年期 地方 政府 债指 数证 券投资 基金 、 银 华中
债 AAA 信用 债指 数证 券投 资基金 。同 时， 本基 金管 理人管 理着 多个 全国 社保 基金、 企业 年金 和 特
定客户 资产 管理 投资 组合 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （ 助 理）
期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
周可彦
先生
本基金
的基金
经理
2013 年10 月22
日
- 14 年
硕士学 位。 历任 中国 银河 证 券有限
公司研 究员 ， 申 万巴 黎基 金 管理有
限公司 高级 分析 师， 工银 瑞 信基金
管理有 限公 司高 级分 析师 ， 嘉实基
金管理 有限 公司 高级 分析 师， 曾 担
任嘉实 泰和 价值 封闭 式基 金基金
经理职 务， 华夏 基金 管理 有 限公司
投资经 理， 天弘 基金 管理 有 限公司
投资部 总经 理， 曾担 任天 弘 精选混
合型证 券投 资基 金基 金经 理职务 。
2013 年 8 月加 盟银 华基 金 管理有
限公司 。 自2015 年5 月6 日起兼
任银华 和谐 主题 灵活 配置 混合型
证券投 资基 金基 金经 理， 自 2016
年 8 月 10 日兼 任银 华沪 港 深增长
股票型 证券 投资 基金 基金 经理。 具
有从业 资格 。国 籍： 中国 。
周书女
士
本基金
的基金
经理助
2016 年9 月7 日 - 5 年
硕士学 位， 曾就 职于 纽约 彭博总
部、上 海申 万研 究、 纽 约FLYP 服
装贸易 公司 ， 2012 年 11 月 加入银银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 9 页 共 34 页
理 华基金 ， 历 任信 用研 究员 、 行业研
究员、 研究 组长 ， 现 任投 资 管理一
部基金 经理 助理 。具 有从 业资格 。
国籍： 中国 。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。
2、证 券从 业的 含义 符合 行 业普遍 认可 的计 算标 准。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法》 、 《证 券投资基 金 运作管理办 法》 、 《证券 投 资基金销售 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理 办法 》 及其 各项 实 施准则 、 《 银华 富裕 主题 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 和其 他有 关法 律
法规的 规定,本 着诚 实信 用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基金 资产,在 严格 控制 风 险的基 础上,为基
金份额 持有 人谋 求最 大利 益,无 损害 基金 份额 持有 人 利益的 行为 。 本 基金 投资 组 合符合 有关 法规 及
基金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 制 定
了《公平交易 制度》和 《 公平交易执行 制度》等 ， 并建立了健全 有效的公 平 交易执行体 系，保证
公平对 待旗 下的 每一 个投 资组合 。
在投资决策环 节，本基 金 管理人构建了 统一的研 究 平台，为旗下 所有投资 组 合公平地提供 研
究支持。同时 ，在投资 决 策过程中，各 基金经理 、 投资经理严格 遵守本基 金 管理人的各 项投资管
理制度 和投 资授 权制 度， 保证各 投资 组合 的独 立投 资决策 机制 。
在交易 执行 环节 ， 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 ， 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、
综合平 衡 ” 的原 则， 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。
在事后监控环 节，本基 金 管理人定期对 股票交易 情 况进行分析， 并出具公 平 交易执行情况 分
析报告；另外 ，本基金 管 理人还对公平 交易制度 的 遵守和相关业 务流程的 执 行情况进行 定期和不
定期的 检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。
综上所 述， 本基 金管 理人 在本报 告期 内严 格执 行了 公平交 易制 度的 相关 规定 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 现存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
本报告期内， 本基金管 理 人所有投资组 合不存在 参 与的交易所公 开竞价同 日 反向交易成交 较银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 10 页 共 34 页
少的单 边 交 易量 超过 该证 券当日 成交 量 的 5% 的情 况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年上 半年 ， 沪 深 300 指数上 涨10.78% ， 创业 板 指数下 跌 7.34% ， 中小 板指 数上 涨 7.33% 。
一季度监管相 对宽松， 经 济形势较好， 信贷超预 期 、需求超预期 、改革超 预 期、大部分 优质上市
公司业 绩超 预期 。 二 季度 ， 金融去 杠杆 集中 推进 对经 济的预 期和 股市 的信 心造 成了一 些不 利影 响，
但随着 金融 去杠 杆告 一段 落，前 期因 去杠 杆出 现的 恐慌性 情绪 消退 ， 在A 股 加入 MSCI 的催 化下 ，
市场风险偏好 向上修复 ， 加上经济 基本 面好转带 来 的企业盈利预 期改善和 流 动性边际企 稳以及汇
率贬值 压力 减小 ，沪 深 300 指数 上涨 。二 季度 ，市 场对下 半年 的国 内经 济 走 势出现 担忧 ，但 管理
人认为不必过 于担心， 主 要由于出口复 苏和制造 业 投资恢复，房 地产投资 不 必过于悲观 ，中国经
济结构 正进 入消 费主 导， 第三产 业 占GDP 比重 已超 过 50% ，经 济波 动性 收敛 。
本基金在此期 间没有参 与 花样繁多的各 类主题炒 作 ，坚持深入研 究行业和 公 司基本面，结 合
当前的 估值 水平 ，自 下而 上为主 不断 优化 组合 ，比 较大幅 度跑 赢业 绩比 较基 准和行 业平 均。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 2.3105 元； 本 报告期 基金 份额 净值 增长 率为 24.63%，业
绩比较 基准 收益 率 为8.42% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 增长与监 管 的节奏仍是年 度主要矛 盾 ，开会年求稳 是总基调 ， 经济与政策在 各
自的上下轨间 运动。在 经 济稳中向好、 去杠杆、 严 监管和稳健的 货币政策 背 景下，基金 管理人判
断流动性将继 续维持紧 平 衡状态。今年 下半年全 球 库存周期回落 中消费的 稳 定可能是经 济的主要
支撑力。一是 居民收入 滞 后于经济，对 总量仍是 支 撑，同时，本 轮房地产 与 消费的关系 与前面几
轮不同 ，主 要是 房地 产周 期的分 化与 消费 升级 的渗 透。
本基金将遵循 自己的投 资 框架和原则， 以研究驱 动 投资，自下而 上的个股 选 择为主，坚持 从
公司和 行业 的基 本面 研究 出发， 在股 价低 位买 入或 增持投 资价 值显 著的 标的 ，稳中 求进 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证监会 相关规定 和 基金合同的约 定，日常 估 值由基金管理 人同基金 托 管人一同进 行，基金
份额净值由基 金管理人 完 成估值后，经 基金托管 人 复核无误后由 基金管理 人 对外公布。 月末、年
中和年 末估 值复 核与 基 金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
本基金管理人 设立估值 委 员会（委员包 括估值业 务 分管领导以及 投资部、 研 究部、监察稽 核银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 11 页 共 34 页
部、 运作 保障 部等 部门 负 责人及 相关 业务 骨干 ） ， 负 责研究 、 指导 基金 估值 业 务。 估值 委员 会委 员
和负责基金日 常估值业 务 的基金会计均 具有专业 胜 任能力和相关 工作经历 。 基金经理不 介入基金
日常估值业务 ；估值委 员 会决议之前会 与涉及基 金 的基金经理进 行充分沟 通 。运作保障 部负责执
行估值 委员 会制 定的 估值 政策及 决议 。
参与估值流程 各方之间 不 存在任何重大 利益冲突 ； 本基金管理人 未签约与 估 值相关的任何 定
价服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
报告期内，本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 12 页 共 34 页
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 银华 富裕 主题 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 352,505,422.85 512,986,013.55
结算备 付金 1,814,673.52 22,387,146.80
存出保 证金 719,148.09 873,572.27
交易性 金融 资产 4,461,577,141.30 2,769,763,510.51
其中： 股票 投资 4,461,577,141.30 2,769,763,510.51
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 99,290,348.94
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 64,976.12 99,248.13
应收股 利 - -
应收申 购款 19,068,280.50 925,513.61
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 164,845.72 -
资产总 计 4,835,914,488.10 3,406,325,353.81
负债和所有者权益
本期末
2017 年 6 月30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 48,407,723.28 111,340,043.91
应付赎 回款 15,684,241.75 2,996,864.50
应付管 理人 报酬 5,623,132.63 4,134,607.68
应付托 管费 937,188.81 689,101.26
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,192,508.43 4,484,292.64 银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 13 页 共 34 页
应交税 费 586,684.73 586,684.73
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 549,584.16 413,357.63
负债合 计 72,981,063.79 124,644,952.35
所有者权益：
实收基 金 2,061,395,810.02 1,770,110,122.33
未分配 利润 2,701,537,614.29 1,511,570,279.13
所有者 权益 合计 4,762,933,424.31 3,281,680,401.46
负债和 所有 者权 益总 计 4,835,914,488.10 3,406,325,353.81
注： 报 告截 止 日2017 年6 月30 日 ， 基 金份 额净 值 为2.3105 元 ， 基 金份 额总 额 为2,061,395,810.02
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 银华 富裕 主题 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年1 月1 日至2017
年6 月30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月
30 日
一、收入 897,435,832.78 22,707,049.78
1.利息 收入 1,102,286.41 623,995.40
其中： 存款 利息 收入 1,020,571.33 623,995.40
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 81,715.08 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） 185,026,121.08 -115,273,575.84
其中： 股票 投资 收益 144,824,741.30 -128,039,166.48
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 40,201,379.78 12,765,590.64
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
709,524,262.12 137,295,693.44
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 1,783,163.17 60,936.78 银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 14 页 共 34 页
减： 二、费用 39,488,433.93 35,060,247.48
1．管 理人 报酬 29,547,520.27 17,912,256.67
2．托 管费 4,924,586.76 2,985,376.12
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 4,790,321.94 13,939,683.17
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 226,004.96 222,931.52
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
857,947,398.85 -12,353,197.70
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
857,947,398.85 -12,353,197.70
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银华 富裕 主题 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,770,110,122.33 1,511,570,279.13 3,281,680,401.46
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 857,947,398.85 857,947,398.85
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
291,285,687.69 332,019,936.31 623,305,624.00
其中：1. 基 金申 购款 1,078,496,213.51 1,207,244,337.59 2,285,740,551.10
2. 基金 赎回 款 -787,210,525.82 -875,224,401.28 -1,662,434,927.10
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,061,395,810.02 2,701,537,614.29 4,762,933,424.31 银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 15 页 共 34 页
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,579,639,104.56 1,145,730,057.06 2,725,369,161.62
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -12,353,197.70 -12,353,197.70
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-23,963,877.97 -15,570,239.87 -39,534,117.84
其中：1. 基 金申 购款 67,979,781.12 35,418,985.25 103,398,766.37
2. 基金 赎回 款 -91,943,659.09 -50,989,225.12 -142,932,884.21
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,555,675,226.59 1,117,806,619.49 2,673,481,846.08
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王立 新______
______ 凌 宇翔______
____ 龚飒____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 重 要会 计政策 和会 计估计
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.2 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更事 项。
6.4.2.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。 银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 16 页 共 34 页
6.4.2.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无会 计差 错更正 事项 。
6.4.3 税项
6.4.3.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
6.4.3.2 营 业税 、增 值税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证 券投资 基金）管 理 人 运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同 业存款 、 同业存单以 及 持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2017]2 号文《关 于资管产品增 值税政策有 关问题的补充 通银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 17 页 共 34 页
知》 的 规定 ，2017 年7 月1 日 （ 含） 以后 ， 资 管产 品 运营过 程中 发生 的增 值税 应税行 为， 以资 管
产品管 理人 为增 值税 纳税 人， 按 照现 行规 定缴 纳增 值税。 对资 管产 品在2017 年7 月1 日 前运 营过
程中发生的增 值税应税 行 为，未缴纳增 值税的， 不 再缴纳；已缴 纳增值税 的 ，已纳税额 从资管产
品管理 人以 后月 份的 增值 税应纳 税额 中抵 减。
6.4.3.3 企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股 权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
6.4.3.4 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价 方式向 流通股股 东 支付的股份 、现 金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。 银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 18 页 共 34 页
6.4.4 关 联方 关系
6.4.4.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.4.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
银华基 金管 理股 份有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司（ “ 中国 建设
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.5 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.5.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.5.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
西南证 券 - - 53,417,189.53 0.58%
6.4.5.1.2 债 券交 易
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 交易。
6.4.5.1.3 债 券回 购交易
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 回购交 易。
6.4.5.1.4 权 证交 易
注：本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
6.4.5.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日 银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 19 页 共 34 页
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
西南证 券 49,747.33 0.59% - -
注：1 、 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算 ， 以 扣除 由中 国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 证管 费和 经手
费后的净额列 示。该类 佣 金协议的服务 范围还包 括 佣金收取方为 本基金提 供 的证券投资 研究成果
和市场 信息 服务 。
2、本 基金 本报 告期 无应 支 付关联 方的 佣金 。
6.4.5.2 关 联方 报酬
6.4.5.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
29,547,520.27 17,912,256.67
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
4,972,920.41 2,878,245.84
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.5% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E×1 .5%/ 当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理人的 管理费每 日 计算，逐日累 计至每月 月 底，按月支付 ，由基金 托 管人于次月 前三个工
作日内 从基 金资 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
6.4.5.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017年1月1 日至2017 年6 月30日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
4,924,586.76 2,985,376.12
注： ： 基金 托管 费按 前一 日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数 银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 20 页 共 34 页
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月底，按 月 支付；由基金 托管人于 次 月前三个工 作日内从
基金资 产中 一次 性支 取。
6.4.5.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注： 本基 金本 报告 期及 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券 （含 回购 ） 交 易 。
6.4.5.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.5.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 于本报 告期 及上 年度 可比 期间均 未运 用固 有资 金投 资本基 金。
6.4.5.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未持 有本基 金份 额。
6.4.5.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银
行
352,505,422.85 887,980.89 182,758,359.95 555,969.35
6.4.5.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。
6.4.5.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无需 要说 明的 其他关 联交 易事 项。
6.4.6 利 润分 配情况
注：本 基金 本报 告期 未进 行利润 分配 。
6.4.7 期 末（ 2017 年 6 月 30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.7.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本报 告期 末未 因认购 新发/增 发证 券而 持 有流通 受限 证券 。 银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 21 页 共 34 页
6.4.7.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股
票
名
称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
600559
老
白
干
酒
2017
年 1
月 23
日
重
大
事
项
28.44 - - 8,399,713 183,482,534.09 238,887,837.72 -
601088
中
国
神
华
2017
年 6
月 5
日
重
大
事
项
23.48 - - 797,800 13,809,711.43 18,732,344.00 -
601001
大
同
煤
业
2017
年 6
月 22
日
重
大
事
项
5.25
2017
年 7
月 21
日
5.78 594,200 3,866,386.02 3,119,550.00 -
6.4.7.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.7.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 债券正 回购 交易 中作 为抵 押的债 券。
6.4.7.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 债券正 回购 交易 中作 为抵 押的债 券。
6.4.8 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 4,461,577,141.30 92.26
其中： 股票 4,461,577,141.30 92.26 银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 22 页 共 34 页
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 354,320,096.37 7.33
7 其他各 项资 产 20,017,250.43 0.41
8 合计 4,835,914,488.10 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 5,770,655.10 0.12
B 采矿业 323,652,101.34 6.80
C 制造业 3,763,804,282.72 79.02
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 18,144,013.50 0.38
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 24,546,790.80 0.52
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 324,939,795.76 6.82
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 719,502.08 0.02
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 4,461,577,141.30 93.67
银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 23 页 共 34 页
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 投资 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600809 山西汾 酒 9,925,939 344,330,823.91 7.23
2 002572 索菲亚 7,718,132 316,443,412.00 6.64
3 600519 贵州茅 台 657,124 310,063,959.40 6.51
4 000568 泸州老 窖 5,173,486 261,674,921.88 5.49
5 000596 古井贡 酒 4,805,534 244,841,957.30 5.14
6 600559 老白干 酒 8,399,713 238,887,837.72 5.02
7 000858 五 粮 液 4,284,113 238,453,729.58 5.01
8 600298 安琪酵 母 9,059,239 234,362,512.93 4.92
9 002304 洋河股 份 2,430,565 210,997,347.65 4.43
10 000423 东阿阿 胶 2,633,747 189,340,071.83 3.98
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票信息，应阅读登载于
http://www.yhfund.com.cn 网站 的半 年度 报告 正文 。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000596 古井贡 酒 150,142,431.10 4.58
2 002304 洋河股 份 109,773,486.27 3.35
3 600582 天地科 技 101,676,513.77 3.10
4 000425 徐工机 械 97,314,918.02 2.97
5 601601 中国太 保 90,348,299.96 2.75
6 600809 山西汾 酒 89,987,796.39 2.74
7 000937 冀中能 源 88,335,195.53 2.69
8 601699 潞安环 能 82,659,703.60 2.52
9 002601 龙蟒佰 利 62,080,892.77 1.89 银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 24 页 共 34 页
10 000858 五 粮 液 58,015,465.52 1.77
11 002536 西泵股 份 52,461,934.07 1.60
12 600305 恒顺醋 业 48,743,919.11 1.49
13 000983 西山煤 电 47,187,661.77 1.44
14 601336 新华保 险 45,707,074.37 1.39
15 600740 山西焦 化 45,314,866.97 1.38
16 600176 中国巨 石 43,429,722.08 1.32
17 603589 口子窖 41,618,664.21 1.27
18 601225 陕西煤 业 41,547,918.44 1.27
19 600031 三一重 工 38,718,185.37 1.18
20 600761 安徽合 力 28,438,155.71 0.87
注：“ 买入 金额 ”按 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 交易 费用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002415 海康威 视 120,205,480.84 3.66
2 002304 洋河股 份 67,130,091.26 2.05
3 600298 安琪酵 母 66,948,783.95 2.04
4 000895 双汇发 展 62,468,251.42 1.90
5 000858 五 粮 液 54,894,224.79 1.67
6 000596 古井贡 酒 48,073,073.02 1.46
7 000568 泸州老 窖 47,131,062.15 1.44
8 000848 承德露 露 46,801,479.57 1.43
9 600197 伊力特 38,421,277.26 1.17
10 600809 山西汾 酒 38,099,889.53 1.16
11 601006 大秦铁 路 35,112,893.84 1.07
12 002601 龙蟒佰 利 33,699,091.15 1.03
13 600176 中国巨 石 32,434,472.47 0.99
14 600779 水井坊 30,379,279.58 0.93
15 600674 川投能 源 30,165,363.11 0.92
16 600702 沱牌舍 得 27,478,838.46 0.84
17 600873 梅花生 物 23,383,101.46 0.71
18 002142 宁波银 行 22,771,272.92 0.69
19 000937 冀中能 源 21,687,218.19 0.66 银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 25 页 共 34 页
20 601166 兴业银 行 20,388,221.63 0.62
注： “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,182,077,721.66
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,344,613,094.29
注： “买 入股 票成 本总 额 ” 和 “卖 出股 票收 入总 额 ” 均按 买卖 成交 金额 （ 成 交单价 乘以 成交 数量 ）
填列， 不考 虑交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 不存在 被监 管部门 立案 调查， 或 在报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
7.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库之 外的情 形。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额 银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 26 页 共 34 页
1 存出保 证金 719,148.09
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 64,976.12
5 应收申 购款 19,068,280.50
6 其他应 收款 164,845.72
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 20,017,250.43
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600559 老白干 酒 238,887,837.72 5.02 重大事 项
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
185,217 11,129.63 230,367,986.87 11.18% 1,831,027,823.15 88.82%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 150,287.36 0.01% 银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 27 页 共 34 页
持有本 基金
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
注：截至本报 告期末， 本 基金管理人高 级管理人 员 、基金投资和 研究部门 负 责人持有本 基金份额
总量的 数量 区间 为0 ；本 基金的 基金 经理 持有 本基 金份额 总量 的数 量区 间 为0。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2006 年 11 月16 日 ）基 金份 额 总额 5,071,013,120.30
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,770,110,122.33
本报告 期基 金总 申购 份额 1,078,496,213.51
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 787,210,525.82
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,061,395,810.02
注：总 申购 份额 含转 换入 份额， 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未发 生重 大人 事变 动。
10.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
本报告 期内 ，本 基金 托管 人未发 生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 28 页 共 34 页
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金投 资策 略未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 未变 更为 其审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 涉 及 托 管 业 务 的 部 门 及 其 相 关 高 级 管 理 人 员 未 受 到
任何稽 查或 者处 罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
方正证券股
份有限 公司
5 871,655,437.82 24.72% 729,135.20 23.27% -
长江证券股
份有限 公司
2 629,070,678.24 17.84% 585,853.04 18.70% -
天风证券股
份有限 公司
4 422,426,187.22 11.98% 367,304.22 11.72%
新增 4 个
交易单 元
国金证券股
份有限 公司
2 234,453,312.46 6.65% 218,346.19 6.97% -
广发证券股
份有限 公司
2 211,103,385.54 5.99% 196,600.52 6.28% -
华泰证券股
份有限 公司
5 171,260,541.05 4.86% 146,746.80 4.68% -
海通证券股
份有限 公司
2 160,396,320.09 4.55% 149,375.86 4.77% -
东方证券股
份有限 公司
3 153,735,521.45 4.36% 143,172.64 4.57% -
东吴证券股
份有限 公司
3 118,447,821.24 3.36% 86,620.50 2.76% - 银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 29 页 共 34 页
上海华信证
券有限责任
公司
1 107,918,609.65 3.06% 100,504.24 3.21% -
中国国际金
融有限 公司
2 106,236,066.02 3.01% 98,938.51 3.16% -
中信证券股
份有限 公司
3 77,271,656.85 2.19% 71,963.50 2.30% -
东兴证券股
份有限 公司
2 75,642,084.64 2.14% 70,445.89 2.25% -
首创证券有
限责任 公司
2 55,215,931.75 1.57% 51,422.11 1.64% -
华创证券有
限责任 公司
2 35,116,889.45 1.00% 32,704.18 1.04% -
南京证券股
份有限 公司
1 31,801,742.15 0.90% 23,257.51 0.74%
新增 1 个
交易单 元
招商证券股
份有限 公司
2 26,888,424.23 0.76% 25,041.73 0.80% -
国信证券股
份有限 公司
3 13,257,111.60 0.38% 12,346.03 0.39% -
北京高华证
券有限责任
公司
1 13,077,633.50 0.37% 12,178.10 0.39% -
国泰君安证
券股份有限
公司
2 11,715,461.00 0.33% 10,910.50 0.35% -
中泰证券股
份有限 公司
1 - - - - -
国融证券股
份有限 公司
1 - - - - -
瑞银证券有
限责任 公司
1 - - - - -
上海证券有
限责任 公司
1 - - - - -
申万宏源集
团股份有限
公司
2 - - - - -
西部证券股
份有限 公司
1 - - - - -
西南证券股
份有限 公司
2 - - - -
新增 1 个
交易单 元
湘财证券股
份有限 公司
1 - - - - -
兴业证券股
份有限 公司
3 - - - - - 银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 30 页 共 34 页
中国银河证
券股份有限
公司
1 - - - - -
中国中投证
券有限责任
公司
0 - - - -
撤销 1 个
交易单 元
中信建投证
券股份有限
公司
1 - - - - -
中信证 券 （山
东） 有限 责任
公司
1 - - - - -
中银国际证
券有限责任
公司
2 - - - - -
中原证券股
份有限 公司
2 - - - - -
太平洋证券
股份有限公
司
2 - - - - -
新时代证券
股份有限公
司
2 - - - - -
平安证券有
限责任 公司
2 - - - - -
中国民族证
券有限责任
公司
0 - - - -
撤销 1 个
交易单 元
民生证券股
份有限 公司
2 - - - - -
江海证券有
限公司
2 - - - - -
华融证券股
份有限 公司
1 - - - - -
华福证券有
限责任 公司
1 - - - - -
华宝证券有
限责任 公司
1 - - - - -
华安证券股
份有限 公司
1 - - - - -
红塔证券股
份有限 公司
1 - - - - -
国都证券股
份有限 公司
2 - - - - - 银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 31 页 共 34 页
广州证券股
份有限 公司
1 - - - - -
光大证券股
份有限 公司
2 - - - - -
东莞证券股
份有限 公司
1 - - - - -
东北证券股
份有限 公司
4 - - - - -
第一创业证
券股份有限
公司
2 - - - - -
长城证券股
份有限 公司
3 - - - - -
安信证券股
份有限 公司
3 - - - - -
宏信证券有
限责任 公司
2 - - - - -
渤海证券股
份有限 公司
1 - - - - -
注： （1）基金 专用交易 单 元的选择标 准为该证 券经 营机构具有 较强的研 究服 务能力，能 及时、 全
面、定期向基 金管理人 提 供高质量的咨 询服务， 包 括宏观经济报 告、行业 报 告、市场走 向分析报
告、个 股分 析报 告、 市场 服务报 告以 及全 面的 信息 服务。
(2) 基金专 用交易单 元的 选择程序为根 据标准进 行 考察后，确定 证券经营 机 构的选择。经 公司批
准后与 被选 择的 证券 经营 机构签 订协 议。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
方正证券股
份有限 公司
- - 120,000,000.00 54.55% - -
长江证券股
份有限 公司
- - - - - -
天风证券股
份有限 公司
- - - - - -
国金证券股
份有限 公司
- - - - - - 银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 32 页 共 34 页
广发证券股
份有限 公司
- - - - - -
华泰证券股
份有限 公司
- - - - - -
海通证券股
份有限 公司
- - - - - -
东方证券股
份有限 公司
- - 100,000,000.00 45.45% - -
东吴证券股
份有限 公司
- - - - - -
上海华信证
券有限责任
公司
- - - - - -
中国国际金
融有限 公司
- - - - - -
中信证券股
份有限 公司
- - - - - -
东兴证券股
份有限 公司
- - - - - -
首创证券有
限责任 公司
- - - - - -
华创证券有
限责任 公司
- - - - - -
南京证券股
份有限 公司
- - - - - -
招商证券股
份有限 公司
- - - - - -
国信证券股
份有限 公司
- - - - - -
北京高华证
券有限责任
公司
- - - - - -
国泰君安证
券股份有限
公司
- - - - - -
中泰证券股
份有限 公司
- - - - - -
国融证券股
份有限 公司
- - - - - -
瑞银证券有
限责任 公司
- - - - - -
上海证券有
限责任 公司
- - - - - -
申万宏源集 - - - - - - 银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 33 页 共 34 页
团股份有限
公司
西部证券股
份有限 公司
- - - - - -
西南证券股
份有限 公司
- - - - - -
湘财证券股
份有限 公司
- - - - - -
兴业证券股
份有限 公司
- - - - - -
中国银河证
券股份有限
公司
- - - - - -
中国中投证
券有限责任
公司
- - - - - -
中信建投证
券股份有限
公司
- - - - - -
中信证 券 （山
东） 有限 责任
公司
- - - - - -
中银国际证
券有限责任
公司
- - - - - -
中原证券股
份有限 公司
- - - - - -
太平洋证券
股份有限公
司
- - - - - -
新时代证券
股份有限公
司
- - - - - -
平安证券有
限责任 公司
- - - - - -
中国民族证
券有限责任
公司
- - - - - -
民生证券股
份有限 公司
- - - - - -
江海证券有
限公司
- - - - - -
华融证券股
份有限 公司
- - - - - - 银华富裕主题混合 2017 年半年 度报告 摘要
第 34 页 共 34 页
华福证券有
限责任 公司
- - - - - -
华宝证券有
限责任 公司
- - - - - -
华安证券股
份有限 公司
- - - - - -
红塔证券股
份有限 公司
- - - - - -
国都证券股
份有限 公司
- - - - - -
广州证券股
份有限 公司
- - - - - -
光大证券股
份有限 公司
- - - - - -
东莞证券股
份有限 公司
- - - - - -
东北证券股
份有限 公司
- - - - - -
第一创业证
券股份有限
公司
- - - - - -
长城证券股
份有限 公司
- - - - - -
安信证券股
份有限 公司
- - - - - -
宏信证券有
限责任 公司
- - - - - -
渤海证券股
份有限 公司
- - - - - -
注：本 基金 本报 告期 未通 过交易 单元 进行 债券 交易 、权证 交易 。
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
11.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：本 基金 本报 告期 内不 存在持 有基 金份 额比 例达 到或者 超 过20% 的单 一投 资者的 情况 。
11.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
银 华基 金管理 股份 有限公 司
2017 年 8 月 29 日
